国元证券股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
国元证券股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
国元证券股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开
铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 783,532,743.81 378,509,682.22 107.00%
归属于上市公司股东的净利润（元） 367,056,849.73 120,498,678.67 204.61%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
367,523,241.65 120,970,514.69 203.81%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 249,442,364.95 -2,345,437,678.96 -
基本每股收益（元/股） 0.19 0.06 204.61%
稀释每股收益（元/股） 0.19 0.06 204.61%
加权平均净资产收益率（%） 2.34% 0.81% 增加 1.53 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产（元） 32,015,517,204.13 30,329,934,558.63 5.56%
归属于上市公司股东的净资产（元） 15,863,775,861.45 15,515,830,836.39 2.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -211,150.11
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -396,468.63
减：所得税影响额 -141,226.82
合计 -466,391.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
除同公司正常经营业务相关 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公
的有效套期保值业务外，持 372,279,688.13 司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第 14 条规定：
有交易性金融资产、交易性 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
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金融负债产生的公允价值变 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
动损益，以及处置交易性金 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
融资产、交易性金融负债和 资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的
可供出售金融资产取得的投 证券业，主要的业务经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与
资收益 证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证
券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货
公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理。因此本
公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。其中：
处置交易性金融资产、可供出售金融资产取得的投资收益
364,467,162.22 元，持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益
7,812,525.91 元。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 101,515
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
安徽国元控股（集
国有法人 23.55% 462,498,033
团）有限责任公司
安徽国元信托有限
国有法人 15.69% 308,104,975
责任公司
安徽省粮油食品进
国有法人 12.16% 238,743,732 质押 72,000,000
出口（集团）公司
安徽省皖能股份有
国有法人 5.01% 98,303,300
限公司
安徽皖维高新材料
国有法人 3.10% 60,975,369
股份有限公司
安徽全柴集团有限
国有法人 2.99% 58,740,055 质押 29,300,000
公司
合肥兴泰控股集团
国有法人 1.31% 25,664,621
有限公司
全国社保基金一一 基金、财务产品
0.87% 17,065,523
零组合 等
安徽国元实业投资
国有法人 0.67% 13,195,074
有限责任公司
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中国银行－易方达
深证 100 交易型开 基金、财务产品
0.64% 12,534,239
放式指数证券投资 等
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
安徽国元控股（集团）有限责任公司 462,498,033 人民币普通股 462,498,033
安徽国元信托有限责任公司 308,104,975 人民币普通股 308,104,975
安徽省粮油食品进出口（集团）公司 238,743,732 人民币普通股 238,743,732
安徽省皖能股份有限公司 98,303,300 人民币普通股 98,303,300
安徽皖维高新材料股份有限公司 60,975,369 人民币普通股 60,975,369
安徽全柴集团有限公司 58,740,055 人民币普通股 58,740,055
合肥兴泰控股集团有限公司 25,664,621 人民币普通股 25,664,621
全国社保基金一一零组合 17,065,523 人民币普通股 17,065,523
安徽国元实业投资有限责任公司 13,195,074 人民币普通股 13,195,074
中国银行－易方达深证 100 交易型开
12,534,239 人民币普通股 12,534,239
放式指数证券投资基金
安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽国元实业投
上述股东关联关系或一致行动的说
资有限责任公司互为一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市
明
公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前十大股东参与融资融券业务股东
无
情况说明（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
项目 2014年3月31日 2013年12月31日 增减百分比% 主要原因
期初应收清算款收回以及应收款和预付款转固定
应收款项 127,235,250.53 230,610,576.41 -44.83
资产所致
公司融出资金规模增加以及计提金融产品收益等
应收利息 309,544,953.02 222,222,995.37 39.29
所致
在建工程 43,018,100.00 324,218,819.57 -86.73 在建工程结转固定资产所致
卖出回购金融资产款 3,408,160,639.00 2,098,255,354.99 62.43 债券正回购融入资金增加所致
应交税费 161,096,315.95 91,116,385.65 76.80 利润增加导致应纳税款增加所致
应付款项 127,894,523.82 184,821,861.60 -30.80 代收的客户资产管理款本年年初转出所致
应付利息 166,675,493.26 107,483,415.92 55.07 公司发行债券计提利息所致
项目 2014年1-3月 2013年1-3月 增减百分比% 主要原因
手续费及佣金净收入 278,693,323.30 212,673,022.86 31.04 投行与资管业务收入增加所致
利息净收入 127,511,602.88 86,558,597.17 47.31 公司融资业务规模同比增加所致
主要为子公司限售股解禁以及计提金融产品
投资收益 378,826,932.97 128,674,311.88 194.41
收益同比增加所致
公允价值变动收益 -3,679,542.85 -50,826,785.86 -92.76 本年金融产品浮动亏损比去年同期减少
其他业务收入 1,928,592.34 1,416,927.69 36.11 固定资产出租收入增加所致
营业税金及附加 31,173,493.89 18,136,999.91 71.88 收入增加导致营业税金增加
业务及管理费 269,374,785.88 203,779,831.39 32.19 收入和利润大幅上升导致工资、提成增加
所得税费用 114,827,506.15 34,889,003.62 229.12 利润增加导致应纳所得税额增加
其他综合收益 -19,111,824.67 31,744,224.39 -160.21 子公司限售股解禁浮盈转为实际收益导致
综合收益总额 347,945,025.06 152,242,903.06 128.55 投资收益等大幅增加所致
经营活动产生的现金流量净额 249,442,364.95 -2,345,437,678.96 - 本期公司购买金融资产同比大幅减少所致
投资活动产生的现金流量净额 -22,807,617.02 -11,027,636.06 - 本报告期间办公楼装修支出增加所致
汇率变动对现金及现金等价物
5,420,741.41 -2,365,965.24 - 本报告期人民币贬值所致
的影响
现金及现金等价物净增加额 232,055,489.34 -2,358,831,280.26 - 本期公司购买金融资产同比大幅减少所致
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2009年2月14日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于追加办公楼购置预算的议案》，
同意公司追加购置办公楼预算8,139万元，具体内容见公司于2009年2月17日在《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于追加办公楼购置预算的公告》，2011年6月15日，公司
与安徽饭店签署了《商品房买卖合同》，该商品房合同约定建筑面积共28,817.32平方米，总价237,600,561
元。本次购置的办公场所，是依照当时的市场价格进行作价，分五期付款，截至本报告期末，公司已支付
22,179.11万元购房款。
2、2014年1月16日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》、《关于对国元创新投资有限公司减少投资的议案》等议案（具体公告见2014年1月17
日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网）。截至2014年2月末，公司已将80,000
万元闲置募集资金全部补充流动资金。截至本报告期末，公司对国元创新投资有限公司共减少投资2.30亿
元。
3、2014年1月14日，国元股权投资有限公司完成工商变更登记，法定代表人变更为俞仕新；2014年1
月23日，国元创新投资有限公司完成工商变更登记，法定代表人变更为万士清；2014年4月14日，长盛基
金管理有限公司完成工商变更登记，法定代表人变更为高新。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司第六届董事会第二十二次会议审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司使用闲
置募集资金 80,000 万元暂时补充流动资
具体公告见 2014 年 1 月 14 日的《中国
金，使用期限自 2013 年 2 月 6 日起不超
2014 年 01 月 14 日 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
过 12 个月，到期及时归还至募集资金专
和巨潮资讯网，公告编号：2014-004
用账户。公司于 2014 年 1 月 13 日已将上
述用于临时补充流动资金的募集资金
80,000 万元全部归还到募集资金专用账
户，使用期限未超过 12 个月。
公司第七届董事会第五次会议审议通过 具体公告见 2014 年 3 月 18 日的《中国
了《关于公司发行次级债券的议案》等议 2014 年 03 月 18 日 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
案 和巨潮资讯网，公司编号：2014-012
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
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股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
安徽国元控股（集团）有限责任公司、安
将按照法律、法规及公司章程依法行
徽国元信托投资有限责任公司（已更名为
使股东权利，不利用股东身份影响上
“安徽国元信托有限责任公司”）、安徽国
市公司的独立性，保持上市公司在资 2007 年 3 月 13 日 长期 正在履行中
元实业投资有限责任公司，安徽省粮油食
产、人员、财务、业务和机构等方面
品进出口（集团）公司，安徽省皖能股份
的独立性
有限公司
国元集团及国元信托、国元实业不从
事、且国元集团将通过法律程序确保
安徽国元控股（集团）有限责任公司、安
国元集团之其他全资、控股子公司均
徽国元信托投资有限责任公司（已更名为
不从事任何在商业上与公司经营的业 2007 年 3 月 13 日 长期 正在履行中
“安徽国元信托有限责任公司”）、安徽国
务有直接竞争的业务，规范关联交易，
元实业投资有限责任公司
不会进行有损本公司及其他股东利益
的关联交易
不从事与公司构成竞争的业务，规范
安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安
关联交易，不会进行有损本公司及其 2007 年 3 月 13 日 长期 正在履行中
徽省皖能股份有限公司
他股东利益的关联交易
资产重组时所
1、公司上市以后，将严格遵守有关法
作承诺
律法规关于信息披露的各项规定，诚信
地履行上市公司的信息披露义务；同
时，还将结合证券公司的特点，在定期
报告中充分披露客户资产保护状况，以
及由证券公司业务特点所决定的相关
风险及风险控制、风险管理情况、公司
合规检查、创新业务开展等信息。公司
将进一步采取切实措施，强化对投资者
公司 2007 年 5 月 10 日 长期 正在履行中
的风险揭示和风险教育。
2、公司上市以后，将进一步严格按照
《证券公司风险控制指标管理办法》
规定，完善风险管理制度，健全风险
监控机制，发挥风险实时监控系统的
重要作用，建立以净资本为核心的风
险控制指标体系，加强对风险的动态
监控，增强识别、度量、控制风险的
能力，提高风险管理水平。
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
其他对公司中
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小股东所作承
诺
承诺是否及时
是
履行
未完成履行的
具体原因及下 上述为北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司时所作承
一步计划（如 诺，系长期承诺
有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
期初 期末
最初投资成本 期初持股数 持股 期末持股数量 持股 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
证券品种 证券代码 证券简称
（元） 量（股） 比例 （股） 比例 （元） （元） 科目 来源
（%） （%）
交易性金
可转债 113002 工行转债 528,958,386.09 4,811,900 4,811,900 480,660,691.00 -1,169,266.87 购买
融资产
交易性金
可转债 110015 中石化转债 266,186,889.60 1,828,470 2,629,550 269,476,284.00 5,803,337.60 购买
融资产
国元环球中国 38.37 38.37 交易性金
基金 29,280,651.64 369,215.71 369,215.71 47,106,712.36 3,318,239.76 购买
机会基金 % % 融资产
国元多策略中 交易性金
基金 37,821,951.65 40,470.94 100% 40,470.94 100% 46,923,070.90 2,332,834.37 购买
国机会基金 融资产
交易性金
债券 122633 12 嘉兴经投债 40,390,560.00 400,000 4.44% 400,000 4.44% 39,324,000.00 -728,000.00 购买
融资产
交易性金
债券 122577 12 苏州相城债 30,822,210.00 300,000 1.67% 300,000 1.67% 29,652,000.00 474,000.00 购买
融资产
交易性金
股票 02319 蒙牛乳业 2,683,495.69 150,000 0.01% 104,000 0.6% 3,204,239.22 130,773.95 购买
| 国元证券股份有限公司2014年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-04-28 |
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| 附件：公告原文 |
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