国元证券股份有限公司2012年第三季度报告正文

                                                                        国元证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
                 国元证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
一、重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司董事长蔡咏先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财
务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
                                                                                             本报告期末比上年度期末增减
                                     2012.9.30                       2011.12.31
                                                                                                         (%)
总资产（元）                            21,839,275,622.35              22,597,071,935.52                           -3.35%
归属于上市公司股东的所有
                                        14,865,243,959.92              14,799,190,059.83                            0.45%
者权益（元）
股本（股）                               1,964,100,000.00               1,964,100,000.00                                  -
归属于上市公司股东的每股
                                                          7.57                        7.53                          0.53%
净资产（元/股）
                               2012 年 7-9 月          比上年同期增减（%）    2012 年 1-9 月          比上年同期增减（%）
营业收入（元）                     312,364,703.04                   11.69%        1,156,120,175.71                -12.09%
归属于上市公司股东的净利
                                    73,925,472.82                  276.78%          370,625,068.98                -19.32%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
                                                 -                      -         -2,259,185,759.85                       -
额（元）
每股经营活动产生的现金流
                                                 -                      -                     -1.15                       -
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股）                           0.04               276.78%                     0.19               -19.32%
稀释每股收益（元/股）                           0.04               276.78%                     0.19               -19.32%
加权平均净资产收益率（%）                  0.50%                     0.37%                   2.50%                 -0.60%
扣除非经常性损益后的加权
                                           0.50%                     0.37%                   2.50%                 -0.58%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                        项目                           年初至报告期期末金额（元）                     说明
                                                                  国元证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
非流动资产处置损益                                              -394,003.58
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            -175,778.83
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额                                                      28,902.55
合计                                                            -598,684.96                 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
          项目                 涉及金额（元）                                 说明
                                                    根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公
除同公司正常经营业务相                              司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益[2008]》第 14 条
关的有效套期保值业务外，                            规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
持有交易性金融资产、交易                            交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以
性金融负债产生的公允价                              及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取