山东新能泰山发电股份有限公司
SHANDONG XINNENG TAISHAN POWER GENERATION CO., LTD.
2018年年度报告
二0一九年三月二十二日
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人吴永钢、主管会计工作负责人展航及会计机构负责人(会计主管人员)刘太勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 李玉明 | 独立董事 | 因公有事 | 王凤荣 |
本报告涉及未来计划等前瞻性陈述部分，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 29
第六节 股份变动及股东情况 ...... 59
第七节 优先股相关情况 ...... 66
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 67
第九节 公司治理 ...... 75
第十节 公司债券相关情况 ...... 82
第十一节 财务报告 ...... 83
第十二节 备查文件目录 ...... 187
释 义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| "公司"或"本公司" | 指 | 山东新能泰山发电股份有限公司 |
| 能源交通公司或华能能交 | 指 | 华能能源交通产业控股有限公司 |
| 华能山东 | 指 | 华能山东发电有限公司 |
| 南京华能 | 指 | 南京华能南方实业开发股份有限公司 |
| 广东世纪城 | 指 | 广东世纪城集团有限公司 |
| 泰山电力 | 指 | 华能泰山电力有限公司 |
| 宁华世纪 | 指 | 南京宁华世纪置业有限公司 |
| 宁华物产 | 指 | 南京宁华物产有限公司 |
| 曲阜电缆 | 指 | 鲁能泰山曲阜电缆有限公司 |
| 江苏智链 | 指 | 江苏智链商业保理有限公司 |
| 云成金服 | 指 | 北京云成金融信息服务有限公司 |
| 上海电商 | 指 | 上海华能电子商务有限公司 |
| 莱芜热电 | 指 | 山东华能莱芜热电有限公司 |
| 聊城热电 | 指 | 山东华能聊城热电有限公司 |
| 华能聊城 | 指 | 华能聊城热电有限公司 |
| 西周矿业 | 指 | 山东新能泰山西周矿业有限公司 |
| 莱州风电 | 指 | 山东华能莱州风力发电有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | *ST新能 | 股票代码 | 000720 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 山东新能泰山发电股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 新能泰山 | ||
| 公司的外文名称（如有） | SHANDONG XINNENG TAISHAN POWER GENERATION CO.,LTD. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | XNTS | ||
| 公司的法定代表人 | 吴永钢 | ||
| 注册地址 | 山东省泰安市普照寺路5号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 271000 | ||
| 办公地址 | 江苏省南京市秦淮区象房村路50号2幢 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 210001 | ||
| 公司网址 | http:// www.sz000720.com | ||
| 电子信箱 | xnts@sz000720.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 刘昭营 | 梁万锦 |
| 联系地址 | 江苏省南京市秦淮区象房村路50号2幢 | 江苏省南京市秦淮区象房村路50号2幢 |
| 电话 | 025-84576626 | 025-84576626 |
| 传真 | 025-84576600 | 025-84576600 |
| 电子信箱 | zqb@sz000720.com | zqb@sz000720.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 证券时报、中国证券报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司投资者关系部 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 913700002671842400 |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称本公司）系根据山东省泰安市经济体制改革委员会"泰经改发（1993）第015 号"文批准，由山东泰山国际电缆电器集团有限责任公司和中国成套设备进出口（集团）总公司共同发起采取定向募集方式设立。公司于1994 年3 月在泰安市工商行政管理局注册成立。公司于1997年4月向社会公开发行普通股4000万股，于1997年5月9日在深圳证券交易所上市，公司经营范围为电线电缆、电子产品、电器机械及器材、输变电设备、橡皮及塑料制品的生产、销售；金属材料压延加工。公司上市以来主营业务的变化情况：1、1999年3月16日，公司经营范围变更为电线电缆、电子产品、电器机械及器材、输变电设备、橡皮及塑料制品的生产、销售；金属材料压延加工；电力生产、销售；高速公路护栏、铁塔、型材的生产、销售、安装。2、2000年10月25日，公司经营范围变更为电线电缆、电子产品、电器机械及器材、输变电设备、橡皮及塑料制品的生产、销售；金属材料压延加工；电力生产、销售；高速公路护栏、铁塔、型材的生产、销售、安装；批准范围内的进出口业务，开展本企业中外合资经营、合作生产及"三来一补"业务；承包境外机械行业工程及境内国际投标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。3、2004年4月27日，公司经营范围变更为电线电缆、电子产品、电器机械及器材、输变电设备、橡皮及塑料制品的生产、销售；金属材料压延加工；电力生产、销售；高速公路护栏、铁塔、型材的生产、销售、安装。4、2012年9月5日，公司经营范围变更至今为以自有资金对电力、热力项目的投资、管理，电线电缆、电子产品、电器机械及器材、橡皮及塑料制品的生产、销售；输变电设备销售；金属材料压延加工；高速公路护栏、型材的生产、销售、安装。5、2018年8月23日，公司经营范围变更为电子商务（不得从事金融业务）；以自有资金对外投资；仓储（不含危险化学品）；产业园建设、运营、管理；物业及不动产运营管理；售电；电力、热力项目的建设、运营、管理；电线电缆、电子产品、电器机械及器材、橡皮及塑料制品的生产、销售；输变电设备销售；金属材料压延加工；高速公路护栏、铁塔、型材的生产、销售、安装。6、2018年9月29日，公司经营范围变更至今为电子商务（不得从事金融业务）；以自有资金对外投资；仓储（不含危险化学品）；产业园建设、运营、管理；物业及不动产运营管理；售电；电力、热力项目的建设、运营、管理；电线电缆、电子产品、电器机械及器材、橡皮及塑料制品的生产、销售；输变电设备销售；金属材料压延加工；高速公路护栏、铁塔、型材的生产、销售、安装；商品及技术的进出口；销售化工产品；煤炭批发经营；销售金属材料、金属制品、建筑材料、冶金炉料、机械设备、矿产品、燃料油（不含危险化学品）；货物运输代理；光纤预制棒、光导纤维及光缆的研发、制造、销售。 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 1、经泰安市人民政府泰政函［1998］1号文、泰安市国有资产管理局泰国资企字［1998］18号文批准,1998年8月，公司第一大股东泰安市国有资产管理局将其持有的本公司国家股5337.8万股,占总股本的29.33％,授权给山东泰山国际电缆电器集团有限责任公司持有并经营。2、经山东省人民政府鲁政字［1998］273号文和财政部财管字［1998］90号文批准,1998年11月，山东泰山国际电缆电器集团有限责任公司将持有的本公司国家股全部变更给鲁能泰山电缆电器有限责任公司持有。变更后,鲁能泰山电缆电器有限责任公司持有本公司5337.8万股,占总股本的29.33％,为本公司第一大股东。3、2009年4月，鲁能泰山电缆电器有限责任公司变更名称为华能泰山电力有限公司。华能泰山电力有限公司为公司第一大股东，持股比例18.54%。4、经国务院国资委国资产权【2015】1348号文件批准，本公司控股股东华能泰山电力有限公司将所持本公司16008.7812万股股份协议转让给华能能源交通产业控股有限公司（以下简称：能源交通公司）持有，转让双方于2016年1月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了过户登记手续，能源交通公司成为公司控股股东。 |
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市海淀区知春路1号学院国际15层1504号 |
| 签字会计师姓名 | 王进 马立成 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问√ 适用 □ 不适用
| 财务顾问名称 | 财务顾问办公地址 | 财务顾问主办人姓名 | 持续督导期间 |
| 南京证券股份有限公司 | 南京市江东中路389号 | 常乐、吴新婷 | 2017年11月9日至2018年12月31日 |
| 长城证券股份有限公司 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 | 温波、李璐 | 2018年12月20日至2019年12月31日 |
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 2018年 | 2017年 | 本年比上年增减 | 2016年 | |
| 营业收入（元） | 2,602,783,537.22 | 2,744,591,630.40 | -5.17% | 2,660,322,182.31 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,072,987,169.75 | -548,956,345.36 | 295.46% | -87,432,036.95 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 496,762,566.17 | -146,914,197.59 | 438.13% | -98,950,024.99 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,340,356,455.59 | 412,585,273.25 | 224.87% | -1,709,403,620.33 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.8320 | -0.4460 | 286.55% | -0.0728 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.8320 | -0.4460 | 286.55% | -0.0728 |
| 加权平均净资产收益率 | 65.00% | -53.78% | 118.78% | -8.96% |
| 2018年末 | 2017年末 | 本年末比上年末增减 | 2016年末 | |
| 总资产（元） | 5,232,867,523.59 | 9,033,398,135.37 | -42.07% | 8,819,324,797.32 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,179,680,863.09 | 1,114,192,302.30 | 95.63% | 1,353,362,353.60 |
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 415,694,058.25 | 308,101,630.73 | 385,385,662.57 | 1,493,602,185.67 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 580,711,894.40 | -18,223,746.71 | -7,089,685.38 | 517,588,707.44 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 15,131,938.26 | -20,151,715.59 | -7,039,482.19 | 508,821,825.69 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 291,997,336.34 | 632,863,929.73 | 289,505,059.96 | 125,990,129.56 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2018年金额 | 2017年金额 | 2016年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 4,816,016.65 | 6,316,299.72 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 561,511.63 | 101,188,833.33 | 8,698,431.73 | |
| 债务重组损益 | -240,000.00 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | -13,341,078.86 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -1,405,500.00 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 | 4,055,550.00 |
| 回 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -412,247.75 | -3,209,486.85 | -131,281.76 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 576,986,017.34 | -200,809,605.95 | 根据本公司与华能泰山电力有限公司（以下简称“泰山电力公司”）签署的《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》，本公司向泰山电力公司出售截至评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的曲阜电缆公司51%股权外的全部资产和负债，双方于2018年2月1日对标的资产进行了交割。本报告期实现资产转让收益57,698.6万元。 | |
| 安置职工的支出 | -305,614,051.66 | |||
| 减：所得税影响额 | -67,585.85 | -351,470.13 | 2,056,214.90 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -667,236.51 | -10,520,205.44 | 1,309,246.75 | |
| 合计 | 576,224,603.58 | -402,042,147.77 | 11,517,988.04 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求参照披露房地产业
报告期内，公司实施重大资产出售，将原有电力、煤炭业务及上市公司母公司相关资产和负债出售，保留盈利能力较强的产业园开发运营业务以及盈利能力稳定的电线电缆业务。目前公司以产业园开发运营、电线电缆为主业，经营模式以自主开发、生产、销售为主。公司未来将向大宗商品智慧供应链集成服务方向发展，重点发展冶金、能源、工程配送、备品备件四方面供应链业务，在物流仓储平台、电商交易平台、供应链金融服务平台三个主方向进行布局和建设。
1、公司产业园开发运营项目主要在南京市。公司全资子公司宁华世纪的江山汇项目位于南京市鼓楼滨江商务区，是鼓楼区重点项目，被作为全市重点功能板块进行打造。鼓楼滨江商务区占地5.3平方公里，将新建各类载体超500万平方米，“十三五”规划总投资超1000亿元。鼓楼区是南京中心城区，具有文化、教
育、经济等诸多优势。
江山汇项目北临长江，东接幕府山风景区，拥有独一无二的江山资源。地处滨江地带，俯瞰5公里幕燕滨江风光带，坐拥金陵四十八景之六景，历史与人文在此汇聚。项目同时位于南京古城中轴的北起点，与地铁3号线无缝对接，未来将规划建设地铁7号线，便捷交通，通达全城。
江山汇是集商业、办公、公寓、酒店、住宅于一体的城市产业园综合体项目，总建筑面积约65万平方米，同时还将建设一座大型观江平台，未来将是鼓楼滨江的城市地标。
2、公司控股子公司曲阜电缆拥有独立完整的采购、生产和销售体系，公司根据生产能力、市场需求，独立自主开展生产经营活动。近年来，市场竞争激烈、经营形势严峻，公司根据市场变化，建立以市场为龙头的快速反应机制，积极做好客户维护工作，进一步扩大市场份额。
3、根据公司未来将向大宗商品智慧供应链集成服务商发展转型需要，2018年公司新开展了大宗商品供应链业务，随着大宗商品供应链业务模式的逐步成熟，公司未来将进一步开展更多的大宗商品智慧供应链项目。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 长期股权投资期末比期初增加181.41%。主要原因是报告期内公司对江苏智链商业保理有限公司投资所致。 |
| 固定资产 | 固定资产本报告期末比期初减少97.74%，主要原因是报告期内公司实施重大资产出售，根据公司与华能泰山电力有限公司（以下简称"泰山电力公司"）签署的《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》，本公司向泰山电力公司出售截至评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的曲阜电缆公司51%股权外的全部资产和负债，双方于2018年2月1日对标的资产进行了交割，由此引起期末余额较期初余额减少。 |
| 无形资产 | 无形资产本报告期末比期初减少95.75%，主要原因是报告期内公司实施重大资产出售。 |
| 在建工程 | 在建工程期末为0元，比期初减少100.00%，主要原因是报告期内公司实施重大资产出售。 |
| 应收票据 | 应收票据本报告期末比期初增加65.28%，主要原因是报告期末销售电缆收到票据增加所致。 |
| 预付款项 | 预付款项本报告期末比期初减少43.11%，主要原因是报告期末预付材料款减少所致。 |
| 其他应收款 | 其他应收款本报告期末比期初增加30.90%，主要原因是宁华世纪公司支付的保证金及维修基金。 |
| 其他流动资产 | 其他流动资产本报告期末比期初减少36.72%，主要原因是报告期末待抵扣进项税减少所致。 |
| 可供出售金融资产 | 可供出售金融资产本报告期末比期初减少97.63%，主要原因是报告期资产出售给泰山电力公司所致。 |
| 存货 | 存货本报告期末比期初减少0.55%，主要原因是本报告期末原材料减少所致。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求参照披露房地产业
（一）公司未来将向大宗商品供应链集成服务方向转型
2017年10月，国务院办公厅印发了《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》，鼓励企业加快供应链创新与应用，公司未来发展供应链集成服务符合国家的产业政策方向。新能泰山作为物流平台向大宗商品供应链服务板块上市公司转型发展，是华能集团物流业务及产业支撑的上市平台。未来的发展重点是大宗商品智慧供应链集成服务项目，产业园运营及物业资产管理等将作为公司发展的补充，择优发展。
随着经济新常态的变化，未来能源企业的竞争将由原来的站点布局、高参数、能耗低的机组转向日常经营管理的竞争，在此大背景下，公司未来供应链的发展及优化将为华能集团的竞争优势提供强有力的支撑。
公司未来向智慧供应链转型将主要在物流仓储平台、电商交易平台、供应链金融服务平台三个方向进行布局和建设。未来计划主要开展的业务包括：1、煤炭等大宗商品线上线下结合的集采销售与供应链服务，包括电力备品备件业务等；2、基于信息化平台的冶金产品供应链营运，以及工程配送业务；3、基于无车承运人和物联网可视化技术的物流仓储运输业务运营与管理；4、供应链金融及金融信用大数据应用服务等。公司未来愿景是依靠科技创新、业务创新和模式创新，以供应链运营平台为支撑，以物流为基石，以供应链运营为引擎，以供应链金融为抓手，打造国内一流领先的、利用互联网平台集交易、技术、物流、大数据和金融服务为一体的智慧供应链集成服务提供商。
2018年，公司新开展大宗商品供应链业务，随着大宗商品供应链业务模式的逐步成熟，将有效孵化更多的大宗商品智慧供应链项目。
（二）产业园开发运营方面
公司全资子公司宁华世纪的江山汇项目位于南京市鼓楼滨江板块核心商务区，是鼓楼区重点项目。鼓楼滨江商务区按照泛长三角CBD标配进行规划，具有高起点、高水准的特点，远景目标为南京“新外滩”。江山汇项目为集酒店、商业、办公、公寓、住宅五大业态为一体的综合体，开发愿景为以符合央企形象、符合长江历史积淀、符合城市发展规划为目标，以建设高端综合体为平台，高起点、高标准打造繁华有序的商业环境和自然舒适的人居生活，努力提升滨江整体形象，促进区域经济繁荣发展。
公司全资子公司宁华物产拥有资产开发、资产运营及物业管理三大运营模式，具有多年的企业管理和运营经验，具有较强的房地产项目开发和运营管理能力。
（三）电缆业务方面
公司控股子公司曲阜电缆始终坚持“市场领先、持续变革”的治企方针，不断加大科技投入，壮大企业规模，补齐设备短板，积极开发研制高科技，高新技术，高附加值产品。 公司拥有实用新型专利多项，被山东省科学技术厅等部门授予高新技术企业称号。
曲阜电缆所生产、销售的电线电缆产品是公司未来重点发展的大宗商品供应链业务——备品备件业务的产品之一，未来曲阜电缆生产、销售环节可直接与公司物流供应链业务对接，为公司产业链业务提供支撑，有利于降低企业运营成本，提高整体效益。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
公司参照《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号—上市公司从事房地产业务》的披露要求
2018年是公司转型发展、扭亏为盈的关键之年，是瘦身健体提质增效攻坚之年。报告期内，公司实施重大资产出售，将原有电力、煤炭业务及上市公司母公司相关资产和负债出售，保留盈利能力较强的房地产开发经营业务以及盈利能力稳定的电线电缆业务，有效降低了公司的经营负担，产业结构发生根本性的变化。公司未来将向大宗商品智慧供应链集成服务方向发展，重点发展冶金、能源、工程配送、备品备件四方面供应链业务，在物流仓储平台、电商交易平台、供应链金融服务平台三个主方向进行布局和建设。
报告期内，公司全体干部员工紧紧围绕年度经营目标和自身发展定位，秉持市场思维，树立标杆意识，以时不我待、只争朝夕的工作态度和规范严谨、活力创新的工作精神，重建制度体系，规范企业管理，狠抓生产经营，深化企业改革，强化党建创新，齐心协力、攻坚克难，完成了公司重组后转型发展的第一步，全面完成2018年各项标任务，利润指标创历史最好水平。2018年累计完成营业收入260,278.35万元，实现归属于母公司所有者的净利润107,298.72万元。
报告期内，公司主要业务经营情况如下：
一、供应链业务
根据公司未来将向大宗商品智慧供应链集成服务商发展转型需要，公司将逐步开展大宗商品供应链运营的相关业务。为把握供应链金融发展机遇，深化产业与资本融合，全方位介入金融服务领域，提升公司核心竞争力，报告期内公司与上海华能电子商务有限公司、北京云成金融信息服务有限公司等共同出资成立江苏智链商业保理有限公司，完成了供应链金融服务平台方向的布局和建设。
2018年，公司新开展大宗商品供应链业务，实现营业收入4,106万元，不仅有利于提升公司经营业绩，也为有效孵化大宗商品智慧供应链项目奠定基础。
二、产业园业务
（一）南京宁华世纪置业有限公司
宁华世纪公司注册资本80,000万元，位于南京市鼓楼区燕江路201号,主要从事房地产开发及相关物业资产的运营。目前在开发南京江山汇项目，为包括商业、酒店、写字楼、公寓和住宅在内的典型综合体项目。项目规划总用地面积约16万平方米，其中土地出让面积8.37万平方米。总建筑面积53万平方米，其中地上建筑面积35.6万平方米。
1、产业园开发情况
（1）报告期内在建项目江山汇C地块住宅项目（江山汇悦山府），占地面积2.76万平方米，总建筑面积9.97万平方米，计容面积6.87万平方米，地下建筑面积3.1万平方米。截至报告期末，C地块住宅项目已于2018年年底取得竣工备案，部分住宅实现交付。
（2）报告期内在建项目江山汇A地块，总建筑面积7.26万平方米，地上建筑面积4.39万平方米；其中酒店式公寓3.7万平方米，商业和其他配套用房0.69万平方米。江山汇A地块已完成方案审查等前期工作，
并领取桩基工程施工许可证，已于2018年11月份开工，预计2019年2季度完成桩基工程，2020年上半年达到正负0主体工程基准面；B、D、E地块预计2019年上半年开工建设。
2、房产销售情况江山汇C地块住宅项目（江山汇悦山府）于2018年5月二期开盘，本报告期初可供出售面积为1.55万平方米（江山汇悦山府2017年12月24日首次开盘，截止2017年12月31日首次开盘销售去化率为60.42%），本报告期内实测可售面积4.15万平方米。
截止2018年12月31日，总累计认购659套，占住宅套数的97.9%；认购面积6.22万平方米，占住宅面积的97%；认购金额20.81亿元，占住宅销售金额的96%；回款金额约20.67亿。2018年9月，启动商铺销售，首次推盘面积约0.27万平方米。
（二）南京宁华物产有限公司
宁华物产公司注册资本12,597万元，位于南京市鼓楼区燕江路201号，主要经营范围是：房地产开发经营、物业管理、自有场地租赁等。
1、房地产开发情况
南京宁华物产有限公司江山汇金E座项目，规划总建筑面积3.82万平方米，地上2.84万平方米，地下0.98万平方米，已于2018年3月26日完成主体结构封顶并通过“优质结构”验收。截至报告期末，已完成主体建设。
2、房地产销售情况
江山汇金D座项目本报告期初可供出售面积为1.78万平方米，本报告期预售面积0.18万平方米，结算面积0.66万平方米，剩余面积0.94万平方米。
南通房产本报告期初可供出售面积为2.14万平方米，本报告期无预售，结算面积0.71万平方米，剩余面积1.43万平方米。
3、房地产出租情况
本报告期初可租赁总面积为5.03万平方米，本报告期已出租面积4.11万平方米，出租率81.75%。
三、电缆业务
2018年，国内电缆市场竞争日益激烈，行业监管更加严格。面对严峻的市场形势，公司控股子公司曲阜电缆根据市场变化，抓住煤炭市场好转的有利时机，加大矿用电缆销售力度，在保证原有市场的基础上，积极开拓铁路等新市场，取得了较好的成效。曲阜电缆2018年全年实现营业收入108,704万元，累计完成产值131,448万元。
二、主营业务分析1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 2,602,783,537.22 | 100% | 2,744,591,630.40 | 100% | -5.17% |
| 分行业 | |||||
| 房屋销售 | 1,209,395,151.76 | 46.47% | 65,200,124.08 | 2.38% | 1,754.90% |
| 电缆业务 | 985,998,867.83 | 37.88% | 820,265,958.85 | 29.89% | 20.20% |
| 租赁及物业服务 | 46,893,836.41 | 1.80% | 43,553,668.79 | 1.59% | 7.67% |
| 供应链业务 | 41,061,166.03 | 1.58% | 0.00 | 0.00% | |
| 电力业务 | 162,340,819.94 | 6.24% | 1,457,280,368.74 | 53.10% | -88.86% |
| 热力业务 | 55,212,166.12 | 2.12% | 185,811,204.19 | 6.77% | -70.29% |
| 煤炭业务 | 0.00 | 0.00% | 10,969,125.47 | 0.40% | -100.00% |
| 其他业务 | 101,881,529.13 | 3.91% | 161,511,180.28 | 5.87% | -36.92% |
| 分产品 | |||||
| 房屋销售 | 1,209,395,151.76 | 46.47% | 65,200,124.08 | 2.38% | 1,754.90% |
| 电缆 | 985,998,867.83 | 37.88% | 820,265,958.85 | 29.89% | 20.20% |
| 租赁及物业服务 | 46,893,836.41 | 1.80% | 43,553,668.79 | 1.59% | 7.67% |
| 供应链业务 | 41,061,166.03 | 1.58% | 0.00 | 0.00% | |
| 电力 | 162,340,819.94 | 6.24% | 1,457,280,368.74 | 53.10% | -88.86% |
| 热力 | 55,212,166.12 | 2.12% | 185,811,204.19 | 6.77% | -70.29% |
| 煤炭 | 0.00 | 0.00% | 10,969,125.47 | 0.40% | -100.00% |
| 其他业务 | 101,881,529.13 | 3.91% | 161,511,180.28 | 5.87% | -36.92% |
| 分地区 | |||||
| 江苏省内 | 1,300,539,504.14 | 49.97% | 148,639,839.48 | 5.42% | 774.96% |
| 江苏省外 | 1,302,244,033.08 | 50.03% | 2,595,951,790.92 | 94.58% | -49.84% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求参照披露房地产业
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 房屋销售 | 1,209,395,151.76 | 471,753,204.93 | 60.99% | 1,754.90% | 862.52% | 36.16% |
| 电缆业务 | 985,998,867.83 | 897,185,260.05 | 9.01% | 20.20% | 20.18% | 0.02% |
| 租赁及物业服务 | 46,893,836.41 | 24,276,556.18 | 48.23% | 7.67% | 33.93% | -10.15% |
| 供应链业务 | 41,061,166.03 | 40,796,926.49 | 0.64% | 100.00% | 100.00% | 0.64% |
| 电力业务 | 162,340,819.94 | 126,827,233.54 | 21.88% | -88.86% | -91.10% | 19.61% |
| 热力业务 | 55,212,166.12 | 48,043,438.90 | 12.98% | -70.29% | -73.04% | 8.89% |
| 其他业务 | 101,881,529.13 | 91,592,293.04 | 10.10% | -36.92% | -5.37% | -29.97% |
| 分产品 | ||||||
| 房屋销售 | 1,209,395,151.76 | 471,753,204.93 | 60.99% | 1,754.90% | 862.52% | 36.16% |
| 电缆 | 985,998,867.83 | 897,185,260.05 | 9.01% | 20.20% | 20.18% | 0.02% |
| 租赁及物业服务 | 46,893,836.41 | 24,276,556.18 | 48.23% | 7.67% | 33.93% | -10.15% |
| 供应链业务 | 41,061,166.03 | 40,796,926.49 | 0.64% | 100.00% | 100.00% | 0.64% |
| 电力 | 162,340,819.94 | 126,827,233.54 | 21.88% | -88.86% | -91.10% | 19.61% |
| 热力 | 55,212,166.12 | 48,043,438.90 | 12.98% | -70.29% | -73.04% | 8.89% |
| 其他业务 | 101,881,529.13 | 91,592,293.04 | 10.10% | -36.92% | -5.37% | -29.97% |
| 分地区 | ||||||
| 江苏省内 | 1,300,539,504.14 | 539,718,524.25 | 58.50% | 774.96% | 417.43% | 28.67% |
| 江苏省外 | 1,302,244,033.08 | 1,160,756,388.88 | 10.86% | -49.84% | -52.69% | 5.38% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 房屋销售 | 销售量 | 万平方米 | 7.62 | 0.95 | 702.11% |
| 结算面积 | 万平方米 | 4.9 | 0.95 | 415.79% | |
| 开发产品销售收入 | 万元 | 120,939.52 | 6,520.01 | 1,754.90% | |
| 存货 | 万元 | 53,232.79 | 18,996.55 | 180.22% | |
| 电缆业务 | 销售量 | km | 73,460.82 | 62,215.62 | 18.07% |
| 生产量 | km | 69,905.36 | 59,766.52 | 16.96% |
| 库存量 | km | 12,811.92 | 16,367.38 | -21.72% | |
| 租赁及物业服务 | 销售量 | ||||
| 租赁面积 | 万平方米 | 4.11 | 3.81 | 7.87% | |
| 供应链业务 | 销售量 | 万吨 | 11,720.94 | ||
| 库存量 | 万吨 | 0 | |||
| 采购量 | 万吨 | 11,720.94 | |||
| 电力业务 | 销售量 | 亿千瓦时 | 4.58 | 42.3 | -89.17% |
| 生产量 | 亿千瓦时 | 5.01 | 46.47 | -89.22% | |
| 库存量 | 亿千瓦时 | 0 | 0 | 0.00% | |
| 热力业务 | 销售量 | 万GJ | 129.75 | 462.72 | -71.96% |
| 生产量 | 万GJ | 129.75 | 462.72 | -71.96% | |
| 库存量 | 万GJ | 0 | 0 | 0.00% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，房屋销售业务的开发产品销售收入、销售量、结算面积分别比上年同期增加1,754.90%、702.11%、415.79%，主要原因是：本报告期公司子公司宁华世纪江山汇C地块住宅项目销售额大幅增加。
报告期内，房屋销售业务的存货比上年同期增加180.22%，主要原因是：本报告期公司子公司宁华世纪房地产开发成本增加所致。
2、报告期内，公司新开展了大宗商品供应链业务。
3、报告期内，电力业务销售量、生产量分别比上年同期减少89.17%、89.22%，热力业务销售量、生产量分别比上年同期减少71.96%、71.96%，主要是报告期内公司实施重大资产出售，剥离发电业务、供热业务所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 房屋销售 | 土地 | 191,542,785.51 | 11.26% | 5,397,879.07 | 0.21% | 3,448.48% |
| 房屋销售 | 建安、公共配套等 | 280,210,419.41 | 16.48% | 55,743,681.54 | 2.18% | 402.68% |
| 电缆业务 | 原材料 | 941,646,821.22 | 55.38% | 796,776,999.24 | 31.15% | 18.18% |
| 电缆业务 | 折旧 | 7,653,921.03 | 0.45% | 6,957,251.21 | 0.27% | 10.01% |
| 租赁及物业服务 | 折旧 | 7,720,815.72 | 0.45% | 7,461,304.33 | 0.29% | 3.48% |
| 租赁及物业服务 | 租赁成本 | 6,037,628.22 | 0.36% | 6,532,938.24 | 0.26% | -7.58% |
| 供应链业务 | 采购成本 | 40,796,926.49 | 2.40% | 0.00 | 0.00% | |
| 电力业务 | 燃料成本 | 95,599,745.28 | 5.62% | 975,165,134.24 | 38.12% | -90.20% |
| 电力业务 | 折旧 | 21,315,226.25 | 1.25% | 252,224,312.46 | 9.86% | -91.55% |
| 热力业务 | 燃料成本 | 41,175,121.91 | 2.42% | 151,917,963.57 | 5.94% | -72.90% |
| 热力业务 | 折旧 | 1,860,393.40 | 0.11% | 22,324,680.66 | 0.87% | -91.67% |
| 其他业务 | 原材料(采购成本 | 89,944,024.36 | 5.29% | 96,793,513.19 | 3.78% | -7.08% |
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 房屋销售 | 土地 | 191,542,785.51 | 11.26% | 5,397,879.07 | 0.21% | 3,448.48% |
| 房屋销售 | 建安、公共配套等 | 280,210,419.41 | 16.48% | 55,743,681.54 | 2.18% | 402.68% |
| 电缆 | 原材料 | 941,646,821.22 | 55.38% | 796,776,999.24 | 31.15% | 18.18% |
| 电缆 | 折旧 | 7,653,921.03 | 0.45% | 6,957,251.21 | 0.27% | 10.01% |
| 租赁及物业服务 | 折旧 | 7,720,815.72 | 0.45% | 7,461,304.33 | 0.29% | 3.48% |
| 租赁及物业服务 | 租赁成本 | 6,037,628.22 | 0.36% | 6,532,938.24 | 0.26% | -7.58% |
| 供应链业务 | 采购成本 | 40,796,926.49 | 2.40% | 0.00 | 0.00% | |
| 电力 | 燃料成本 | 95,599,745.28 | 5.62% | 975,165,134.24 | 38.12% | -90.20% |
| 电力 | 折旧 | 21,315,226.25 | 1.25% | 252,224,312.46 | 9.86% | -91.55% |
| 热力 | 燃料成本 | 41,175,121.91 | 2.42% | 151,917,963.57 | 5.94% | -72.90% |
| 热力 | 折旧 | 1,860,393.40 | 0.11% | 22,324,680.66 | 0.87% | -91.67% |
| 其他业务 | 原材料(采购成本 | 89,944,024.36 | 5.29% | 96,793,513.19 | 3.78% | -7.08% |
说明无
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
根据公司与泰山电力公司签署的《资产出售协议》、《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》，本公司向泰山电力公司出售截至审计评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的鲁能泰山曲阜电缆有限公司51%股权外的全部资产和负债，包括公司持有的山东华能莱芜热电
有限公司80%的股权、山东华能莱州风力发电有限公司80%的股权、山东华能聊城热电有限公司75%的股权、山东新能泰山西周矿业有限公司98%的股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%的股权、华能莱芜发电有限公司15%的股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司 11.01%的股权。公司与泰山电力公司于2018 年 2 月1 日对标的资产进行了交割，交割日转让资产的账面价值为248,388,931.74元，包括电力、煤炭业务子公司的净资产和母公司的相关净资产，发生相关税费3,238,950.92元，收到交易对价828,613,900.00元，公司确认投资收益576,986,017.34元。
交割完成后，公司的合并报表范围发生变化：报告期内减少山东华能莱芜热电有限公司、山东华能莱州风力发电有限公司、山东华能聊城热电有限公司及山东新能泰山西周矿业有限公司等四家公司。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况√ 适用 □ 不适用报告期内，公司实施重大资产出售，将原有电力、煤炭业务及上市公司母公司相关资产和负债出售，保留盈利能力较强的房地产开发经营业务以及盈利能力稳定的电线电缆业务，新开展了大宗商品供应链业务。
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 311,395,176.44 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 11.96% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 国网山东省电力公司物资公司 | 121,109,170.96 | 4.65% |
| 2 | 国网山西省电力公司 | 49,479,372.71 | 1.90% |
| 3 | 国网内蒙古东部电力有限公司物资分公司 | 48,756,782.43 | 1.87% |
| 4 | 国网河南省电力公司 | 55,982,064.94 | 2.15% |
| 5 | 国网湖南省电力有限公司物资公司 | 36,067,785.40 | 1.39% |
| 合计 | -- | 311,395,176.44 | 11.96% |
主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 771,988,915.34 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 48.73% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 | 11.86% |
公司前5名供应商资料
比例序号
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 安徽天大铜业有限公司 | 340,269,217.71 | 21.48% |
| 2 | 山东元旺电工科技有限公司 | 167,933,591.78 | 10.60% |
| 3 | 华能莱芜发电有限公司 | 109,977,331.21 | 6.94% |
| 4 | 上海华能电子商务有限公司 | 78,117,902.11 | 4.93% |
| 5 | 山东鲁强电缆(集团)股份有限公司 | 75,690,872.53 | 4.78% |
| 合计 | -- | 771,988,915.34 | 48.73% |
主要供应商其他情况说明√ 适用 □ 不适用
因华能莱芜发电有限公司、上海华能电子商务有限公司与本公司的实际控制人同为中国华能集团有限公司，故为本公司关联方。3、费用
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 83,467,352.90 | 57,399,485.38 | 45.41% | 公司所属宁华世纪公司及曲阜电缆公司营业收入增加，销售费用相应增加。 |
| 管理费用 | 57,762,908.91 | 317,895,541.02 | -81.83% | 减少主要原因为上年同期计提人员安置费用。 |
| 财务费用 | 40,941,260.32 | 167,818,960.64 | -75.60% | 报告期内因资产置出转出部分金融机构借款，另外公司归还部分银行借款，公司借款额减少利息支出相应减少。 |
4、研发投入□ 适用 √ 不适用5、现金流
单位：元
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,296,386,901.01 | 4,160,472,514.82 | -20.77% |
| 经营活动现金流出小计 | 1,956,030,445.42 | 3,747,887,241.57 | -47.81% |
| 经营活动产生的现金流量净 | 1,340,356,455.59 | 412,585,273.25 | 224.87% |
| 额 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 636,568,864.57 | 148,612,666.64 | 328.34% |
| 投资活动现金流出小计 | 71,869,270.46 | 130,205,718.66 | -44.80% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 564,699,594.11 | 18,406,947.98 | 2,967.86% |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,490,504,950.00 | 3,349,600,000.00 | -55.50% |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,215,101,243.47 | 3,608,610,854.47 | -10.90% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,724,596,293.47 | -259,010,854.47 | -565.84% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 180,459,756.23 | 171,981,366.76 | 4.93% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额本期较上期增加224.87%，主要原因：一是报告期内公司实施重大资产出售，出售相关资产；二是报告期内公司子公司宁华世纪江山汇C地块住宅实现销售，收到售房款。
2、投资活动产生的现金流量净额本期较上期增加2,967.86%，主要是报告期内公司实施重大资产出售，出售子公司，收到现金净额增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少565.84%，主要原因：一是报告期内公司实施重大资产出售，出售相关资产；二是本期偿还部分借款。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 其他业务收入 | 101,881,529.13 | 8.14% | ||
| 其他业务成本 | 91,592,293.04 | 7.32% | ||
| 投资收益 | 577,202,376.64 | 46.13% | 主要是报告期内公司实施重大资产出售，实现转让收益57,698.6万元 | 否 |
| 资产减值 | 1,064,320.95 | 0.09% | ||
| 营业外收入 | 799,184.66 | 0.06% | ||
| 营业外支出 | 2,295,420.78 | 0.18% |
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 2018年末 | 2017年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 896,823,825.65 | 17.14% | 706,177,648.48 | 7.82% | 9.32% | 主要原因是报告期内公司实施重大资产出售收到价款及子公司收到房产销售预收款。 |
| 应收账款 | 461,587,746.95 | 8.82% | 647,013,571.30 | 7.16% | 1.66% | |
| 存货 | 3,208,126,784.57 | 61.31% | 3,225,794,911.66 | 35.71% | 25.60% | 主要原因是报告期内公司实施重大资产出售及房地产开发成本增加。 |
| 投资性房地产 | 349,966,699.17 | 6.69% | 375,795,582.18 | 4.16% | 2.53% | |
| 长期股权投资 | 50,236,359.30 | 0.96% | 17,851,559.07 | 0.20% | 0.76% | |
| 固定资产 | 74,392,308.14 | 1.42% | 3,290,467,049.45 | 36.43% | -35.01% | 主要原因是报告期内公司实施重大资产出售及本部固定资产转让。 |
| 在建工程 | 0.00% | 1,219,603.28 | 0.01% | -0.01% | ||
| 短期借款 | 594,500,000.00 | 11.36% | 2,428,000,000.00 | 26.88% | -15.52% | 主要原因是报告期内公司实施重大资产出售及借款额减少。 |
| 长期借款 | 310,000,000.00 | 5.92% | 2,644,654,000.00 | 29.28% | -23.36% | 主要原因是报告期内公司实施重大资产出售及借款额减少。 |
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截至报告期末，公司所有权或使用权受到限制的资产账面价值186,889.78万元，其中货币资金6,127.37万元系履约保函保证金,存货172,055.61万元系以土地使用权作借款抵押，投资性房地产8,706.81万元系以房产作借款抵押。
五、投资状况
1、总体情况√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 66,950,896.46 | 2,429,288,500.00 | -97.24% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品类型 | 截至资产负债表日的进展情况 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 北京云成金融信息服务有限公司 | 金融信息服务、接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务等 | 新设 | 10,000,000.00 | 5.00% | 自有资金 | 华能资本服务有限公司、中国人保资产管理有限公司、启迪科技服务有限公司、永诚财产保险股份有限公司、云远（宁波）股权投资合伙企业、长城基金管理有限公司 | 长期 | 互联网信息服务；金融信息服务等。 | 已完成 | 0.00 | 0.00 | 否 | 2018年02月01日 | 公告编号：2018-014，公司《对外投资暨关联交易公告》（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn） |
| 江苏智链商业保理有限公司 | 商业保理服务 | 新设 | 50,020,000.00 | 25.01% | 自有资金 | 上海华能电子商务有限公司、北京云成 | 30年 | 商业保理服务 | 已完成 | 216,359.30 | 216,359.30 | 否 | 2018年08月01日 | 公告编号：2018-056，公司《对外投资 |
| 金融信息服务有限公司、永鑫保险销售服务有限公司、东莞市金苹果投资控股有限公司 | 暨关联交易公告》（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn | |||||||||||||
| 合计 | -- | -- | 60,020,000.00 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 216,359.30 | 216,359.30 | -- | -- | -- |
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√ 适用 □ 不适用
| 交易对方 | 被出售资产 | 出售日 | 交易价格（万元） | 本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元） | 出售对公司的影响（注3） | 资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 | 资产出售定价原则 | 是否为关联交易 | 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施 | 披露日期 | 披露索引 |
| 华能泰山电力有限公司 | 截至评估基准日（2017年7月31日）上市公司母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的鲁能泰山曲阜电缆有限公司51%股权外的全部资产和负债（包括公司持有的莱芜热电80%股权、莱州风电80%股权、聊城热 | 2018年02月01日 | 82,861.39 | 2,006.88 | 本次交易完成后，公司出售了原有电力、煤炭业务及上市公司母公司相关资产和负债，保留盈利能力较强的产业园开发运营业务以及盈利能力稳定的电线电缆业务，有利于减轻公司经营负担，有利于优化公司的资产质量 | 按评估值 | 是 | 同为华能能交的控股子公司 | 否 | 是 | 是 | 2018年01月30日 | 公告编号：2018-011，《山东新能泰山发电股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议公告》，巨潮资讯网 |
| 电75%股权、西周矿业98%股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%股权、华能莱芜发电有限公司15%股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司11.01%股权） | 和盈利能力，有利于公司下一步实施转型发展。 |
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 南京宁华世纪置业有限公司 | 子公司 | 房地产 | 800,000,000 | 2,840,669,864.98 | 1,253,204,765.23 | 1,075,070,267.21 | 647,754,691.56 | 488,133,725.68 |
| 南京宁华物产有限公司 | 子公司 | 房地产、物业管理 | 125,970,000 | 602,865,223.41 | 157,961,396.64 | 186,099,628.94 | 8,662,959.80 | 8,903,013.07 |
| 鲁能泰山 | 子公司 | 电缆 | 100,000,000 | 841,278,114.31 | 172,511,409.89 | 1,087,037,826.95 | 12,802,824.00 | 9,809,530.00 |
报告期内取得和处置子公司的情况√ 适用 □ 不适用
曲阜电缆有限公司公司名称
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 山东华能聊城热电有限公司 | 重大资产出售 | 2018年1月，实现净利润25,667,721.94元 |
| 山东华能莱芜热电有限公司 | 重大资产出售 | 2018年1月，实现净利润3,136,073.61元 |
| 山东新能泰山西周矿业有限公司 | 重大资产出售 | 2018年1月，实现净利润-2,349,723.18元 |
| 山东华能莱州风力发电有限公司 | 重大资产出售 | 2018年1月，实现净利润764,852.38元 |
主要控股参股公司情况说明
报告期内公司实施重大资产出售，根据公司与华能泰山电力有限公司（以下简称"泰山电力公司"）签署的《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》，本公司向泰山电力公司出售截至评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的曲阜电缆公司51%股权外的全部资产和负债（包括公司持有的莱芜热电80%股权、莱州风电80%股权、聊城热电75%股权、西周矿业98%股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%股权、华能莱芜发电有限公司15%股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司11.01%股权），双方于2018 年2月1日对标的资产进行了交割，实现转让收益57,698.6万元。根据按照“人随资产走”的原则，由泰山电力对相关人员进行接收安置。报告期内，公司总部按照市场化原则进行了重新改组。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司面临的形势
2019年，是新中国成立70周年。从宏观层面看，诸多不利因素对世界经济产生的消极影响逐步扩大，经济增速趋于放缓，我国面临的外部环境日趋复杂严峻，经济面临下行压力。但受益于国内产业门类齐全、消费市场体量大等条件，我国经济发展仍将长期处于重要战略机遇期，中央经济工作会议明确坚持稳中求进工作总基调，各项政策综合发力对国内经济起到提振作用，全年经济增速预计在6.3%左右。
产业园建设运营方面，房地产行业长期处于政府“调控”状态，政策坚持“房住不炒”基调，抑制房价上涨，短期调控与长效机制的衔接更为紧密，2019年房地产行业调控政策预计将既考虑对刚需的支持，又避免房价上涨。
大宗商品供应链方面，2014年，习总书记在APEC会议上明确提出供应链战略；2016年，李克强总理在十二届全国人大四次会议上首次在政府工作报告中提到供应链作为一种新战略、新动能、新模式；2017年，国务院办公厅发布《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》（国办发〔2017〕84号），将供应链创新与应用上升为国家战略。2017年，习总书记在十九次全国人大提出在现代供应链领域培育新增长点、形成新动能。2018年，商务部等8部门联合发布《关于开展供应链创新与应用试点的通知》，明确“现代供
应链成为培育新增长点、形成新动能的重要领域”，再一次巩固供应链在我国经济发展中的战略性地位。供应链的发展已确定在未来一段时期处于风口期。
国企改革政策方面，无论是十八大、十九大关于国企改革的精神，还是国务院国企改革领导小组“双百行动”的实施，国企市场化改革的窗口期已经到来。
（二）2019年工作计划
2019年，公司将全面贯彻党的十九大、十九届二中、三中全会等会议精神，全面落实中央关于国企改革的有关精神和要求，深入突破推进改革、全面落实“双百行动”、有效开展资本运作、扎实高效提升管理、加快落地创新机制，努力将公司打造成为党的领导坚强有力、治理结构科学完善、经营机制灵活高效、创新发展持续发力、盈利能力显著提升的改革先锋，全面完成全年各项目标任务。
1、持续推动规范运作，提升公司治理水平
董事会将进一步按照监管部门的最新法律、法规要求，认真开展整章建制工作，不断完善股东大会、董事会、监事会、管理层等机构合法运作和科学决策程序，建立健全权责清晰的组织架构和治理结构，确保公司规范高效运作，提高公司决策的科学性、高效性、前瞻性。强化信息披露工作质量，健全相关制度体系，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，主动接受广大投资者监督，进一步推动公司规范运作水平。
组织董事、监事、高级管理人参加监管部门组织的培训，进一步提高董事、监事、高管人员的合规意识和履行职务的能力、水平。在股东大会授权的范围内科学决策、有效管理，并持续督导各项决议的落实情况。
2、贯彻落实双百方案，稳步推进综合改革
坚持以市场化改革思想推进制度创新和改革实践，全面贯彻落实“双百行动”工作方案。加快健全企业法人治理结构，完善市场化经营机制，建立健全激励约束机制，充分发挥党委的政治核心作用、董事会的决策作用、监事会的监督作用、经理层的管理作用。根据企业发展实际情况，推进中长期激励机制建设。
3、统筹推进资本运营，优化调整产业结构
2019年，公司将围绕发展定位，加强投资者关系维护、加强市值管理，通过资本运作迅速完善公司发展战略布局。一是要统筹建立市值管理工作体系，从公司治理、业绩说明、投资者宣传、资本运作四个层面开展工作，实现市值管理的科学、规范、有效。二是要加强投资者关系维护，通过信息披露、来访接待、邀请访问、业绩说明、股东大会等形式，加强与投资者的有效沟通，增进投资者对公司的了解，在资本市场树立公司良好形象。三是要高质量开展资本运作，以各种方式积极引进产业资本，进一步优化股权结构，结合公司未来定位，完善大宗商品供应链服务功能，拓宽公司发展空间，不断提高公司的市场竞争力和盈利能力，做强做优做大国有资本，确保国有资产保值增值。
4、开展管理创新，全面提升运营效率
为进一步提高企业运行效率，提升公司系统整体管理效能，更加聚焦经营主业，结合实际，公司将按照内部事业部制管理的新思路进行组织机构优化，实行“行政管理扁平化、经营管理纵深化”管理模式，子公司管理职能上提，本部职能部门提供下沉、延伸式服务。通过纵向建立系统职能部门职责清单，明晰总部与子公司的权责边界，优化职能管理流程，精简职能管理层级，压缩职能管理链条，由实现减员增效、效率提升、管理提升的新局面。
研究探索公司创新发展中心的建设，遵循需求导向，发挥创新引领作用，将全面提升创新能力作为推动公司高质量发展的重要引擎。开展创新研究，在商业模式创新、技术创新、管理创新、激励创新等方面寻求突破并加快成果转化，开发企业发展新动能。
5、对标全年计划目标，持续增强企业盈利能力
公司将加强对所属企业项目的统筹管理。按照“统筹兼顾、合理配置、提高效率”的原则，在确保项目建设安全的基础上，抓好全面预算和成本管理。树立全员、全过程管理的大成本观念，坚持把成本控制作为经营工作的重点和难点紧抓不放。按照精细化管理要求，牢牢抓住计划、执行、控制全过程，不断提升项目经营管理水平。
6、完善风险防控体系，提升风险防范能力
加强内部控制与全面风险管理，规范内部评价工作。进一步强化风险管理策略和解决方案，完善突发事件应急预案，切实加强安全体系建设，进一步完善系统化、制度化、规范化的全面风险管理和内部控制体系，提高风险管控能力和水平。
7、突出重点贯穿日常，确保安全生产平稳受控
以推进安全生产领域改革发展为主线，建立起“层层负责、人人有责、各负其责”的全员安全生产责任体系。全面提升安全生产管理标准化水平，结合公司实际情况，强化企业安全生产基础管理，突出过程管控和精细化管理，建立强有力的保障体系。要做好在建工程项目的安全生产管理工作，加强组织领导，消除监管盲区、堵塞管理漏洞，切实落实安全主体责任。着重加强检查监督、风险分级管控、隐患排查治理、发承包工程管理、安全教育培训的责任落实。深入隐患排查，做好安全生产应急预警和隐患整治，防范各类生产安全事故。着力构建包括政治安全、形象安全、经营安全、生产安全、信息安全在内的企业新型安全观，为公司经营工作营造稳定环境。
2019年是公司深化改革和转型发展的关键年，公司将全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中全会精神，按照股东大会各项工作部署，以深化改革为契机，按照市场化改革要求，以强化管理为手段，以资本运作为依托，振奋精神、锐意进取、真抓实干，全力做好项目建设和生产经营等各项工作，全力开辟公司改革发展新征程。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生现场接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□ 适用 √ 不适用公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2016年度利润分配方案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。2、2017年度利润分配方案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。3、董事会拟定的2018年度利润分配预案：经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年度实现合并归属于母公司所有者的净利润1,072,987,169.75元，弥补以前年度亏损1,009,186,909.71元，分离移交“三供一业”相关资产冲减未分配利润3,575,737.50元，合并可供分配利润60,224,522.54元。母公司2018年实现净利润605,711,179.30元，弥补以前年度亏损1,006,536,769.78元，母公司可供分配利润-400,825,590.48元。根据据《公司法》、《公司章程》的有关规定及公司情况，公司2018年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2018年 | 0.00 | 1,072,987,169.75 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
| 2017年 | 0.00 | -548,956,345.36 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
| 2016年 | 0.00 | -87,432,036.95 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年度实现合并归属于母公司所有者的净利润1,072,987,169.75元，弥补以前年度亏损1,009,186,909.71元，分离移交“三供一业”相关资产冲减未分配利润3,575,737.50元，合并可供分配利润60,224,522.54元。母公司2018年实现净利润605,711,179.30元，
弥补以前年度亏损1,006,536,769.78元，母公司可供分配利润-400,825,590.48元。根据据《公司法》、《公司章程》的有关规定及公司情况，公司2018年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 华能能源交通产业控股有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、在本次权益变动完成后，能源交通公司作为新能泰山第一大股东期间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益）直接或间接从事与新能泰山相同或相似的业务。2、能源交通公司将采取合法及有效的措施，促使能源交通公司控制的其他企业不从事与新能泰山相同或相似的业务，如果有同时适用于新能泰山和信息披露义务人控制的其他公司进行商业开发的机会，新能泰山在同等条件下享有优先选择权。3、能源交通公司承诺给予新能泰山与信息披露义务人控制的其他公司同等待遇，避免损害新能泰山及新能泰山中小股东的利益。4、对于新能泰山的正常生产、经营活动，能源交通公司保证不利用其大股东地位损害新能泰山及新能泰山中小股东的利益。 | 2015年12月09日 | 2015年12月09日-长期有效 | 正常履行中 |
| 华能能源交通产业控股有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 一、未来12个月内是否改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整本次交易前，上市公司主营业务为发电、电线电缆制造、煤炭开采和热力供应。本次交易完成后，上市公司的主营业务将新增可持续发展能力较强的房地产开发经营业务。截至本报告书签署日，除本次交易所涉及的相关事项外，收购人尚无改变上市公司主营业务或对上市公司主营业务作出重大调整的计划。未来 12个月内，如果根据实际情况需要对上市公司主营业务作出重大调整，收购人将根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定以及上市公司章程履行相应决策程序，及时进行相应的信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法 | 2017年07月27日 | 2017年07月27日-2018年07月26日 | 2017年12月28日，公司召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更控股股东相关承诺的议案》。公司控股股东华能能源交通产业控股有限公司（以下称"华能能交"）变更承诺如下："一、未来 |
| 权益。二、未来12个月内是否拟对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划截至本报告书签署日，收购人尚无在未来12个月内对新能泰山或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，尚无对上市公司购买或置换资产的重组计划。若收购人或上市公司未来12个月内根据实际情况需要对上市公司或其子公司进行上述交易，收购人将敦促上市公司严格按照相关规定履行审批程序、及时进行信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。 | 12个月内是否改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整。为解决新能泰山主营业务转型以及同业竞争的问题，且鉴于华能集团将华能能交定位为华能集团公司国企改革的试点单位，新能泰山定位为华能集团整合物流业务的上市整合平台，未来将向集团现代服务业中大宗商品供应链服务板块上市公司转型，因此，截至《山东新能泰山发电股份有限公司收购报告书》签署日，收购人在未来12月内不排除存在改变上市公司主营业务或对上市公司主营业务作出重大调整的计划。前次重组前，上市公司主营业务为发电、电线电缆制造、煤炭开采和热力供应。前次重组完成后，上市公司的主营业务将新增可持续发展能 |
| 存在其他对新能泰山或其子公司的资产、业务进行购买、出售、合并、与他人合资或合作的计划，尚无对上市公司购买或置换资产的其他重组的计划；收购人就前述购买计划将敦促上市公司严格按照相关规定履行审批程序、及时进行信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。若收购人或上市公司未来12个月内根据实际情况需要对上市公司或其子公司的资产、业务进行其他购买、出售、合并、与他人合资或合作的计划等，收购人将敦促上市公司严格按照相关规定履行审批程序、及时进行信息披露，切实保护上市公司及中小投资者的合法权益。"上述承诺已履行完毕。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 华能能源交通产业控股有限 | 股份限售承诺 | 1、本公司本次认购的全部新能泰山股份自本次发行完成之日起36个月内不得进行转让或上市交易。如本公司未来与新能泰山签订相关 | 2017年11月09日 | 2017年11月09日-2021 | 1、2017年12月14日，公司在《山东新能泰 |
| 公司 | 盈利预测补偿协议，则本公司本次认购的全部新能泰山股份自本次发行完成之日起届满36个月之日和本公司与新能泰山另行签订的盈利预测补偿协议中约定的补偿义务履行完毕之日中的较晚日前不得进行转让或上市交易（按照盈利预测补偿协议进行回购或赠送的股份除外）。本次发行完成后6个月内如新能泰山股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者本次发行完成后6个月期末收盘价低于发行价的，本公司本次认购的全部新能泰山股票的锁定期自动延长至少6个月。若前述限售期及可转让或上市交易的前提、股份数与当时有效的法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定不相符，可根据当时有效的法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定进行相应调整。本次认购的全部新能泰山股份发行完成后，由于新能泰山送股、转增股本等事项增持的新能泰山股份，亦分别遵守上述承诺。2、自本次认购的全部新能泰山股份发行完成之日起12个月内，本公司在本次交易前持有的新能泰山股份将不以任何方式进行转让或上市交易，也不由新能泰山回购该等股份。如前述股份由于新能泰山送股、转增股本等事项增持的，增持的股份亦遵守上述承诺。3、本公司承诺本次认购的新能泰山股份在履行前述锁定承诺后减持将遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定以及新能泰山公司章程的相关规定。除上述承诺以外，本公司转让持有的新能泰山股份，将遵守股份转让当时有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及监管机构的相关规定。 | 年05月08日 | 山发电股份有限公司关于控股股东及其一致行动人延长股份锁定期的公告》（公告编号：2017-096）中披露："截至2017年12月13日，公司股票连续20个交易日收盘价均低于本次发行股份购买资产的发行价5.70元/股。根据华能能交及南京华能出具的承诺函，华能能交及南京华能通过本次重组所分别持有的11,412.6636万股、22,391.0769万股股份的锁定期在前述股份上市之日起36个月后自动延长6个月。"；2、正常履行中。 | ||
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 股份限售承诺 | 1、本公司本次认购的全部新能泰山股份自本次发行完成之日起36个月内不得进行转让或上市交易。如本公司未来与新能泰山签订相关盈利预测补偿协议，则本公司本次认购的全部新能泰山股份自本次发行完成之日起届满36个月之日和本公司与新能泰山另行签订的盈利预测补偿协议中约定的补偿义务履行完毕之日中的较晚日前不得进行转让或上市交易（按照盈利预测补偿协议进行回购或赠送的股份除外）。本次发行完成后6个月内如新能 | 2017年11月09日 | 2017年11月09日-2021年05月08日 | 1、2017年12月14日，公司在《山东新能泰山发电股份有限公司关于控股股东及其一致行动人延长股份锁定期的公告》（公告编号：2017-096） |
| 泰山股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者本次发行完成后6个月期末收盘价低于发行价的，本公司本次认购的全部新能泰山股票的锁定期自动延长至少6个月。若前述限售期及可转让或上市交易的前提、股份数与当时有效的法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定不相符，可根据当时有效的法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定进行相应调整。本次认购的全部新能泰山股份发行完成后，由于新能泰山送股、转增股本等事项增持的新能泰山股份，亦分别遵守上述承诺。2、本公司承诺本次认购的新能泰山股份在履行前述锁定承诺后减持将遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定以及新能泰山公司章程的相关规定。除上述承诺以外，本公司转让持有的新能泰山股份，将遵守股份转让当时有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及监管机构的相关规定。 | 中披露："截至2017年12月13日，公司股票连续20个交易日收盘价均低于本次发行股份购买资产的发行价5.70元/股。根据华能能交及南京华能出具的承诺函，华能能交及南京华能通过本次重组所分别持有的11,412.6636万股、22,391.0769万股股份的锁定期在前述股份上市之日起36个月后自动延长6个月。"；2、正常履行中。 | ||||
| 广东世纪城集团有限公司 | 股份限售承诺 | 1、本公司本次认购的全部新能泰山股份自本次发行完成之日起届满12个月内不得进行转让或上市交易。如本公司未来与新能泰山签订相关盈利预测补偿协议，则本公司本次认购的全部新能泰山股份自本次发行完成之日起届满12个月之日和本公司与新能泰山另行签订的盈利预测补偿协议中约定的补偿义务履行完毕之日中的较晚日前不得进行转让或上市交易（按照盈利预测补偿协议进行回购或赠送的股份除外）。若前述限售期及可转让或上市交易前提、股份数与当时有效的法律、法规、规章、规范性文件、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定不相符，可根据当时有效的法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定进行相应调整。本次认购的全部新能泰山股份发行完成后，由于新能泰山送股、转增股本等事项增持的新能泰山股份，亦分别遵守上述承诺。2、本公司承诺本次认购的新能泰山股份在履行前述锁定承诺后减持将遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 | 2017年11月09日 | 2017年11月09日-2020年4月30日 | 正常履行中 |
| 规则》等法律、法规、规章、规范性文件、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定以及新能泰山公司章程的相关规定。除上述承诺以外，本公司转让持有的新能泰山股份，将遵守股份转让当时有关法律、行政法规、规章、规范性文件及监管机构的相关规定。 | |||||
| 中国华能集团有限公司;华能能源交通产业控股有限公司;南京华能南方实业开发股份有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、承诺人将诚信和善意履行作为义务，尽量避免和减少与上市公司之间的关联交易；对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，承诺人与承诺人的关联企业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和上市公司章程的规定履行相关审批程序，在公平合理和正常商业交易的情况下进行交易，保证关联交易价格具有公允性，并保证按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和上市公司章程的规定履行相关信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益；保证不利用股东地位谋取不当利益或谋求与上市公司达成交易的优先权利，不以任何形式损害上市公司及其其他股东的合法权益。2、承诺人及承诺人的关联企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司资金、资产，也不要求上市公司为承诺人及承诺人的关联企业进行违规担保。3、承诺人及承诺人的关联企业承诺将不会要求和接受上市公司给予的与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件。4、承诺人及承诺人的关联企业将严格和善意地履行其与上市公司签订的各种关联交易协议。承诺人及承诺人的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。5、承诺人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。6、上述承诺在承诺人作为上市公司实际控制人/控股股东/持股5%以上股份股东期间长期有效，如违反上述承诺给上市公司造成损失，承诺人依法承担相关责任 | 2016年09月19日 | 2016年09月19日-长期有效 | 正常履行中 |
| 广东世纪城集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、承诺人将诚信和善意履行作为义务，尽量避免和减少与上市公司之间的关联交易；对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，承诺人与承诺人的关联企业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和上市公司章程的规定履行相关审批程序，在公平合理和正常商业交易的情况下进行交易，保证关联交易价格具有公允性，并保证按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和上市公司章程的规定履行相关信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益；保证不利用股东地位谋取不当利益或谋求与上市公司达成交易的优先权利，不以任何形式损害上市公司及其其他股东的合法权益。2、承诺人及承诺人的关联企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司资金、资产，也不要求上市公司为承诺人及承诺人的关联企业进行违规担保。3、承诺人及承诺人的关联企业承诺将不会要求和接受上市公司给予的与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件。4、承诺人及承诺人的关联企业将严格和善意地履行其与上市公司签订的各种关联交易协议。承诺人及承诺人的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。5、承诺人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。6、上述承诺在承诺人作为上市公司实际控制人/控股股东/持股5%以上股份股东期间长期有效，如违反上述承诺给上市公司造成损失，承诺人依法承担相关责任。 | 2016年09月09日 | 2016年09月09日-长期有效 | 正常履行中 |
| 华能能源交通产业控股有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本公司系从事能源及贸易业务与交通运输业务。本次重组中，本公司将持有的宁华物产和宁华世纪的全部股权转让给新能泰山；本次重组完成后，本公司主营业务亦不会发生变化，不存在与新能泰山、宁华物产、宁华世纪从事的主营业务构成同业竞争的情形。2、本公司及本公司控制的其他企业不会新增从事 | 2016年09月19日 | 2016年09月19日-长期有效 | 正常履行中 |
| 与新能泰山及宁华物产、世纪置业从事的房地产开发经营业务构成同业竞争的业务，包括不会通过任何方式（包括直接方式与间接方式）从事与房地产开发经营业务相同或类似的经营活动。3、在新能泰山及其控制的企业从事房地产开发经营业务期间，若有第三方向本公司及本公司控制的企业提供房地产开发经营相关业务机会或本公司及本公司控制的企业有房地产开发经营相关业务机会需提供给第三方，且该业务直接或间接与新能泰山及其控制的企业从事房地产开发经营业务，本公司及本公司控制的企业应当立即通知新能泰山或其控制的企业该业务机会，并尽力促使该业务按照国有资产处置的原则在同等条件下优先由新能泰山或其控制的企业承接，或采取其他避免同业竞争的方法。4、如相关监管部门认定本公司及本公司控制的企业正在或将要从事的业务与新能泰山及其控制的企业从事的房地产开发经营业务存在同业竞争，本公司及本公司控制的企业将在相关监管部门提出异议后及时转让或终止该项业务。如新能泰山或其控制的企业进一步提出受让请求，本公司及本公司控制的企业将按照国有资产处置的原则在同等条件下优先将上述业务和资产转让给新能泰山或其控制的企业。5、本公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。 | |||||
| 中国华能集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、截至本承诺函出具日，华能集团控制的福建英大置业有限公司（以下称"英大置业"）、华能山西科技城项目管理有限责任公司（以下称"山西科技城"）、华亭煤业集团房地产开发有限责任公司（以下称"华亭煤业房地产"）、上海华永投资发展有限公司（以下称"华永投资"）、鄂温克旗华能伊泰房地产开发有限责任公司（以下称"鄂温克伊泰房地产"）、华能置业有限公司（以下称"置业公司"）等企业经营范围中包含房地产开发经营项目或实际从事房地产开发经营业务。具体如下：（1）英大置业经营范围中包含"房地产开发经营"，但其自2012年已停业，不再从事房地产开发经营业务，不会与新能泰山及宁华物产、世纪置业从事的房地产开发经营业务构成同业竞争，华能集团承诺将注销英大置业。（2）山西科技城经 | 2016年09月19日 | 2016年09月19日-长期有效 | 正常履行中 |
| 避免同业竞争。2、截至本承诺函出具日，除上述情况外，华能集团及其控制的其他企业不存在从事房地产开发经营业务的情形，与宁华物产、世纪置业从事的及新能泰山即将开展的房地产开发经营业务不存在直接或间接、现实或潜在的竞争；华能集团及其控制的企业不存在通过任何方式（包括直接方式与间接方式）从事与房地产开发经营业务相同或类似业务的情形，不存在与新能泰山及宁华物产、世纪置业从事的房地产开发经营业务构成同业竞争的情形。3、在新能泰山及其控制的企业从事房地产开发经营业务期间，华能集团及其控制的企业不新增从事与新能泰山及宁华物产、世纪置业从事的房地产开发经营业务构成同业竞争的业务，若有第三方向华能集团及其控制的企业提供房地产开发经营相关业务机会或华能集团及其控制的企业有房地产开发经营业务机会需提供给第三方，且该业务直接或间接与新能泰山及其控制的企业从事房地产开发经营业务有竞争，华能集团及其控制的企业应当及时通知新能泰山或其控制的企业该业务机会，并尽力促使该业务按照国有资产处置的原则在同等条件下优先由新能泰山或其控制的企业承接，或采取其他避免同业竞争的方法。4、如相关监管部门认定华能集团及其控制的企业正在或将要从事的业务与新能泰山及其控制的企业从事的房地产开发经营业务存在同业竞争，华能集团及其控制的企业将在相关监管部门或新能泰山及其控制的企业提出异议后按照国有资产处置的原则及时转让、终止该项业务或采取其他避免同业竞争的方法，新能泰山及其控制的企业在同等条件下有优先承接该项业务的权利。5、本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。以上承诺自签署之日起正式生效，并将在华能集团控制新能泰山期间长期有效。如华能集团控制的其他企业违反上述声明与承诺，华能集团承诺将承担相应的损失。 | |||||
| 中国华能集团有限公司;华能能源交通 | 其他承诺 | 1、保证在本次重大资产重组完成后与新能泰山继续保持人员独立、资产独立、业务独立、财务独立和机构独立。2、本机构保证不利用新能泰山实际控制人地位损害新能泰山及其 | 2016年09月19日 | 2016年09月19日-长期有效 | 正常履行中 |
| 产业控股有限公司 | 中小股东的利益，在遇有与本机构自身利益相关的事项时，将采取必要的回避措施。 | |||||
| 华能能源交通产业控股有限公司;南京华能南方实业开发股份有限公司;广东世纪城集团有限公司 | 业绩承诺及补偿安排 | 根据公司与交易各方签署的《盈利预测补偿协议》及其补充协议，华能能交、南京华能、世纪城集团承诺，宁华世纪2017年度、2018年度、2019年度、2020年度累计实现的净利润（以当年经审计的扣除非经常性损益及资金使用费后归属于母公司股东的净利润为准）不低于127,428.00万元，否则交易对方将按照相关协议的约定对公司予以补偿。 | 2016年12月16日 | 2016年12月16日-2020年12月31日 | 正常履行中 | |
| 华能能源交通产业控股有限公司;南京华能南方实业开发股份有限公司 | 业绩承诺及补偿安排 | 根据公司与交易各方签署的《盈利预测补偿协议》，华能能交、南京华能承诺，宁华物产2017年度、2018年度、2019年度、2020年度累计实现的净利润（以当年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为准）不低于8,664.60万元；否则交易对方将按照协议的约定对公司予以补偿。 | 2016年12月16日 | 2016年12月16日-2020年12月31日 | 正常履行中 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | |
| 股权激励承诺 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 华能能源交通产业控股有限公司 | 股份增持承诺 | 本次增持期间以及自增持计划实施完毕之日起12个月内不减持本公司持有的上市公司股票，不进行内幕交易及短线交易、不在敏感期买卖上市公司股份。 | 2018年03月14日 | 2018年03月04日-2019年08月16日 | 正常履行中 |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明√ 适用 □ 不适用
| 盈利预测资产或项目名称 | 预测起始时间 | 预测终止时间 | 当期预测业绩（万元） | 当期实际业绩（万元） | 未达预测的原因（如适用） | 原预测披露日期 | 原预测披露索引 |
| 南京宁华世纪置业有限公司 | 2017年01月01日 | 2020年12月31日 | 34,533.61 | 48,813.37 | 不适用 | 2016年12月19日 | 巨潮资讯网，2016年12月19日，《山东新能泰山发电股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》 |
| 南京宁华物产有限公司 | 2017年01月01日 | 2020年12月31日 | 2,505.33 | 890.3 | 不适用 | 2016年12月19日 | 巨潮资讯网，2016年12月19日，《山东新能泰山发电股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》 |
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况√ 适用 □ 不适用
根据公司与交易各方签署的《盈利预测补偿协议》及其补充协议，华能能交、南京华能、世纪城集团承诺，宁华世纪2017年度、2018年度、2019年度、2020年度累计实现的净利润（以当年经审计的扣除非经常性损益及资金使用费后归属于母公司股东的净利润为准）不低于127,428.00万元；华能能交、南京华能承诺，宁华物产2017年度、2018年度、2019年度、2020年度累计实现的净利润（以当年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为准）不低于8,664.60万元，否则交易对方将按照相关协议的约定对公司予以补偿。宁华物产公司根据意向客户要求进行定制开发、设计变更，江山汇金E座已于2018年3月26日封顶。设计变更是为了实现整体销售，对公司实现业绩承诺有利。
业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响无
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），要求企业按照该通知要求编制财务报表。
本公司执行财会〔2018〕15号的主要影响如下：
| 会计政策变更内容和原因 | 受影响的报表项目名称 | 本期受影响的报表项目金额 | 上期重述金额 | 上期列报的报表项目 | 上期列报的报表金额 |
| 1.应收票据和应收账款合并列示 | 应收票据及应收账款 | 508,278,256.40 | 675,262,302.89 | 应收票据 | 28,248,731.59 |
| 应收账款 | 647,013,571.30 | ||||
| 2.应收利息、应收股利并入其他应收款项目列示 | 其他应收款 | 37,375,921.85 | 28,553,239.93 | 其他应收款 | 28,553,239.93 |
| 3.固定资产清理并入固定资产列示 | 固定资产 | 74,392,308.14 | 3,290,467,049.45 | 固定资产 | 3,290,467,049.45 |
| 4.工程物资并入在建工程列示 | 在建工程 | 1,219,603.28 | 在建工程 | 1,176,321.13 | |
| 工程物资 | 43,282.15 | ||||
| 5.应付票据和应付账款合并列示 | 应付票据及应付账款 | 438,272,618.18 | 479,773,991.13 | 应付票据 | 110,720,000.00 |
| 应付账款 | 369,053,991.13 | ||||
| 6.应付利息、应付股利计入其他应付款项目列示 | 其他应付款 | 29,426,774.23 | 228,081,801.49 | 应付利息 | 8,782,570.37 |
| 其他应付款 | 219,299,231.12 |
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
根据公司与泰山电力公司签署的《资产出售协议》、《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》，本公司向泰山电力公司出售截至审计评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的鲁能泰山曲阜电缆有限公司51%股权外的全部资产和负债，包括公司持有的山东华能莱芜热电有限公司80%的股权、山东华能莱州风力发电有限公司80%的股权、山东华能聊城热电有限公司75%的股权、山东新能泰山西周矿业有限公司98%的股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%的股权、华能莱芜发电有限公司15%的股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司 11.01%的股权。公司与泰山电力公司于2018 年 2 月1 日对标的资产进行了交割，交割日转让资产的账面价值为248,388,931.74元，包括电力、煤炭业务子公司的净资产和母公司的相关净资产，发生相关税费3,238,950.92元，收到交易对价828,613,900.00元，公司确认投资收益576,986,017.34元。
交割完成后，公司的合并报表范围发生变化：报告期内减少山东华能莱芜热电有限公司、山东华能莱州风力发电有限公司、山东华能聊城热电有限公司及山东新能泰山西周矿业有限公司等四家公司。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 41 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 8 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 王进 马立成 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 1 |
当期是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况√ 适用 □ 不适用
1、本年度，公司聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计机构，应支付内部控制审计报酬17万元。
2、本年度，公司因重大资产出售事项，聘请长城证券股份有限公司为独立财务顾问，期间共支付财务顾问费120.8万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 华能莱芜发电有限公司 | 同一实际控制人为中国华能集团有限公司 | 向关联方采购商品 | 向关联方采购煤炭 | 公允市价 | 按华能莱芜发电有限公司月末账面加权平均价格采购（含运、杂费） | 10,997.73 | 66.20% | 100,000 | 否 | 莱芜热电于燃煤采购次月第一天向华能莱芜发电有限公司索要增值税专用发票并据以入账，货款次月结算，两个月内结清。 | 市场价格 | 2016年04月23日 | 2016-021，公司《关于预计日常关联交易的公告》，巨潮资讯网 |
| 华能 | 同一 | 向关联方 | 向关联 | 公允市 | 按账面 | 4,174.43 | 25.13% | 50,000 | 否 | 货款次月 | 市场价 | 2018年 | 2018-0 |
| 聊城热电有限公司 | 实际控制人为中国华能集团有限公司 | 采购商品 | 方采购煤炭 | 价 | 价格平价采购（含运费） | 结清 | 格 | 02月01日 | 15，公司《关于预计日常关联交易的公告》，巨潮资讯网 | ||||
| 上海华能电子商务有限公司 | 同一实际控制人为中国华能集团有限公司 | 向关联方采购商品 | 向关联方采购铜、铝等相关产品 | 公允市价 | 以实际中标价格为准 | 7,167.7 | 8.41% | 20,000 | 否 | 曲阜电缆与上海电商同意再就每项采购铜、铝等相关产品，在本协议确定的范围内，再行签订必要的书面合同，并按生效协议中约定的方式支付和/或收取有关价款/费用/利息。 | 市场价格 | 2018年10月18日 | 2018-073，公司《关于预计曲阜电缆与上海电商日常关联交易公告》，巨潮资讯网 |
| 中国华能集团有限公司包括其子公司及关联方 | 公司实际控制人 | 向关联方销售商品 | 向关联方销售电缆及相关产品 | 公允市价 | 按照依法实际中标的价格执行 | 10,521.58 | 10.67% | 30,000 | 否 | 公司（包括子公司）和中国华能集团公司包括其子公司及关联方同意再就每项采购电缆及相关产品，在本框架协议确定的范围内，再 | 市场价格 | 2016年04月23日 | 2016-021，公司《关于预计日常关联交易的公告》，巨潮资讯网 |
| 行签订必要的书面合同，并按生效协议中约定的方式支付和/或收取有关价款/费用/利息。 | |||||||||||||
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 同受同一母公司控制 | 向关联方销售商品 | 向关联方销售钢材 | 公允市价 | 以当期市场价格结算 | 4,106.12 | 100.00% | 5,000 | 否 | 公司（含分公司）向南京华能进行货物交割后50日内，由南京华能向公司（含分公司）结清货款。 | 市场价格 | 2018年11月23日 | 2018-080，公司《关于预计公司与南京华能日常关联交易公告》，巨潮资讯网 |
| 合计 | -- | -- | 36,967.56 | -- | 205,000 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 符合预计 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 转让资产的账面价值（万元） | 转让资产的评估价值（万元） | 转让价格（万元） | 关联交易结算方式 | 交易损益（万元） | 披露日期 | 披露索引 |
| 华能泰山电力有限公司 | 同为华能能交的控股子公司 | 重大资产出售 | 截至评估基准日（2017年7月31日）上市公司母公 | 按评估值 | 23,566 | 82,861.39 | 82,861.39 | 以现金方式结算 | 57,698.6 | 2018年01月30日 | 公告编号：2018-011，《山东新能泰山发电股份有 |
| 司账面除应收股利、应交税费及所持有的鲁能泰山曲阜电缆有限公司51%股权外的全部资产和负债（包括公司持有的莱芜热电80%股权、莱州风电80%股权、聊城热电75%股权、西周矿业98%股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%股权、华能莱芜发电有限公司15%股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司11.01%股权） | 限公司2018年第一次临时股东大会决议公告》，巨潮资讯网 | ||
| 转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因（如有） | 无 | ||
| 对公司经营成果与财务状况的影响情况 | 本次交易完成后，公司出售了原有电力、煤炭业务及上市公司母公司相关资产和负债，保留盈利能力较强的产业园开发运营业务以及盈利能力稳定的电线电缆业务，有利于减轻公司经营负担，有利于优化公司的资产质量和盈利能力，有利于 | ||
| 公司下一步实施转型发展。 | |
| 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内的业绩实现情况 | 无 |
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 共同投资方 | 关联关系 | 被投资企业的名称 | 被投资企业的主营业务 | 被投资企业的注册资本 | 被投资企业的总资产（万元） | 被投资企业的净资产（万元） | 被投资企业的净利润（万元） |
| 华能资本服务有限公司、永诚财产保险股份有限公司、长城基金管理有限公司 | 与本公司同受中国华能集团有限公司控制 | 北京云成金融信息服务有限公司 | 互联网信息服务；金融信息服务等。 | 20,000万元 | 19,685 | 19,135 | 135.22 |
| 上海华能电子商务有限公司、北京云成金融信息服务有限公司、永鑫保险销售服务有限公司 | 与本公司同受中国华能集团有限公司控制 | 江苏智链商业保理有限公司 | 商业保理服务 | 20,000万元 | 20,126.39 | 20,086.51 | 86.51 |
| 被投资企业的重大在建项目的进展情况（如有） | 无 | ||||||
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来□ 是 √ 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
（1）存、贷款关联交易
公司于2018年5月15日召开了2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司及控股子公司向中国华能财务有限责任公司存贷款的议案》。2018年度，公司及子公司预计在财务公司每日存款余额最高限额不超过6亿元人民币，与财务公司贷款业务的利息支出不超过5,000万元人民币。
截止报告期末，公司在财务公司存款余额为16,694.83万元，本期存款利息收入为359.76万元。向财务公司借款余额为11,950万元，本期借款利息支出为787.5万元。
该事项详见刊登在2018年4月20日、5月16日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
（2）向关联方借款
为满足公司及子公司项目建设以及正常经营的资金需求，经2018年5月15日召开的公司2017年年度股东大会批准，华能能源交通产业控股有限公司（以下简称：华能能交公司）及附属公司向公司及子公司提供借款，总金额不超过12亿元人民币，期限不超过一年，经协商后可提前归还，按不超过公司及子公司取得贷款时的利率水平承担借款利息（不含相关税费）。
预计2018年公司及子公司向华能能交公司及附属公司借款总金额不超过12亿元，预计利息支出不超过5,200万元。
本报告期，公司向华能能交公司及附属公司借款余额期初为102,000万元，期末余额为0万元。本期借款利息支出为1,429.80万元，其中：向华能能交公司支付委托贷款利息1,228.49万元，向 华能能交控股子公司华能泰山电力有限公司支付委托贷款利息184.86万元。
该事项详见刊登在2018年4月20日、5月16日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
（3）签发银行承兑汇票
公司于2018年9月18日召开了2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司及子公司在中国华能财务有限责任公司签发银行承兑汇票的议案》。公司及子公司在财务公司签发银行承兑汇票，预计2018年度签发票据总额不超过人民币3.5亿元，按照不高于市场价格支付相应手续费。
本年度子公司曲阜电缆向财务公司办理银行承兑汇票金额为26,859.36万元，支付手续费7.46万元，截止报告期末余额为16,144.36万元。
该事项详见刊登在2018年8月31日、9月19日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
除上述外其他关联交易，详见财务附注中关联交易部分。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 新能泰山关于公司及子公司向中国华能财务有限责任公司存贷款的关联交易公告 | 2018年04月20日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 新能泰山关于华能能交公司及附属公司向公司及子公司提供借款的关联交易公告 | 2018年04月20日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 新能泰山关于公司及子公司在中国华能财务有限责任公司签发银行承兑汇票的关联交易公告 | 2018年08月31日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况√ 适用 □ 不适用租赁情况说明
1、公司全资子公司南京宁华物产有限公司向关联方上海华能电子商务有限公司提供房屋租赁，本期收到租赁费244.12万元。
2、公司向关联方南京华能南方实业开发股份有限公司租赁房屋，本期支付租赁费210.91万元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。2、重大担保√ 适用 □ 不适用（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 按揭贷款购房客户 | 2017年10月31日 | 115,000 | 32,765 | 一般保证 | 否 | 否 | 否 | |
| 山东华能莱州风力发电有限公司 | 2007年08月10日 | 2,512 | 2007年10月19日 | 2,512 | 一般保证 | 否 | 否 | 是 |
| 报告期内审批的对外担保额度合 | 0 | 报告期内对外担保实际 | 32,765 | |||||
| 计（A1） | 发生额合计（A2） | |||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 117,512 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 35,277 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 0 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 0 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 0 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 0 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 0 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 0 | |||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 0 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 32,765 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 117,512 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 35,277 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 16.18% | |||||||
| 其中： | ||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 2,512 | |||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 2,512 | |||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | |||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 2,512 | |||||||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 | |||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | |||||||
担保情况说明：
公司2007年第一次临时股东大会审议通过了为控股子公司山东华能莱州风力发电有限公司（以下简称“莱州风电”）提供担保的事项。鉴于公司实施重大资产出售后，莱州风电不再为公司控股子公司，成为
公司的关联方，公司于2018年1月29日召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于为山东华能莱州风力发电有限公司延续提供担保的议案》。该事项详见刊登在2017年10月26日、2018年1月30日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。截至2018年12月31日，本公司为山东华能莱州风力发电有限公司担保余额为25,120,000.00元，根据本公司与泰山电力公司签署的《资产出售协议》、《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》的约定，对于在交割日（2018年2月1日）前已发生的任何与标的资产及业务有关的诉讼、仲裁或其他任何争议、索赔、或有负债（包括但不限于保证责任），以及交割日后因标的资产转移业务、资产及人员相关的诉讼、仲裁或其他任何争议、索赔、或有负债，均由泰山电力负责解决并承担相关责任。如因任何法律程序方面的原因使得本公司在交割日后向任何第三人承担上述本应由泰山电力承担的责任，泰山电力应补偿公司因此遭受的损失和支出的费用，泰山电力亦不得以任何理由免除该等责任。
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司按照国家相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，按照有利于维护股东和债权人以及职工权益的方针，主动投入环境保护与可持续发展，积极履行企业社会责任。
(1)规范运作，保护股东和债权人的合法权益
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关公司治理规
范性文件以及《公司章程》的要求,结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，公司股东大会、董事会、监事会及经营管理层组成了公司治理结构，各机构权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作，均严格按照内控制度的要求规范运行，切实维护公司及全体股东合法权益。公司严格遵照相关法律法规要求，规范运作三会，股东大会、董事会和监事会权责分明、协调运作、有效制衡，“三会”工作的有序开展对公司的经营管理工作具有重要意义。
公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所等有关规定和要求，积极履行信息披露义务，保证公司信息披露做到真实、准确、完整、公平、及时，让广大股东享有平等的信息知情权，使公司股东能够及时了解公司经营情况、财务状况及对外投资等相关信息。2018年,公司高质量地完成了定期报告和临时报告的编制工作，使广大投资者能够及时获取有关公司生产经营、公司治理、经营成果、业务创新和战略发展等重要事项的信息。
公司在追求股东利益最大化的同时，力求公司财务稳健及资产、资金安全，兼顾债权人的利益。公司资产质量良好、银行资信等级优良，在经营决策中，积极保护债权人的合法权益。2018年度，公司及时支付各类到期贷款本息，未发生拖欠利息或逾期还款等违约事件。
(2)以人为本，保护员工权益
公司始终坚持“以人为本”的核心价值观，以人为本、关爱职工、构建和谐企业，公司在加快发展的同时，重视维护职工群众合法权益，促进企业与职工和谐发展。
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，并根据相关法律法规与所有员工签订劳动合同。公司高度重视员工的健康安全，各企业均建立了员工健康安全保障机制。
公司建立和完善包括薪酬体系、绩效考核体系等在内的用人制度,充分调动广大职工的积极性，保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。
(3)投入环保，注重可持续发展
公司在生产经营过程中，始终坚持环境优先、综合利用、清洁低碳、持续发展的企业环境管理理念，严格执行国家环境政策、法律、法规，以降低能源资源消耗，减少污染排放为目标，重视环境保护管理体系与机制建设。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否
公司及所属公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司深度贯彻绿色发展观，把绿色理念贯穿到产品全生命周期中，积极推广绿色建筑，开展绿色施工，倡导绿色生活方式，努力把环境保护与可持续发展落到实处。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（一）重大资产出售1、2018年1月11日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过了本次重大资产出售相关议案，同时于次日披露了《山东新能泰山发电股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》等公告。
2、2018年1月18日，公司收到深圳证券交易所《关于对山东新能泰山发电股份有限公司的重组问询函》（非许可类重组问询函[2018]第1号），要求公司就有关问题做出书面说明，将有关说明材料报送深圳证券交易所并履行相关信息披露义务。
3、公司收到重组问询函后，随即组织相关各方及中介机构对所涉及的问题逐项进行了回复，并于2018年1月25日披露《山东新能泰山发电股份有限公司关于深圳证券交易所对公司重大资产重组问询函之回复》等公告，同时对《山东新能泰山发电股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》等相关文件进行了相应的补充和完善。
4、2018年1月29日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《山东新能泰山发电股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》及相关议案，公司向泰山电力公司转让截至评估基准日（2017年7月31日）上市公司母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的曲阜电缆51%股权外的全部资产和负债，包括公司持有的山东华能莱芜热电有限公司80%的股权、山东华能莱州风力发电有限公司80%的股权、山东华能聊城热电有限公司75%的股权、山东新能泰山西周矿业有限公司98%的股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%的股权、华能莱芜发电有限公司15%的股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司11.01%的股权（以下合称为“标的资产”），泰山电力以现金方式支付标的资产的对价，本次交易价格总额为82,861.39万元。
5、根据公司与泰山电力签署的《资产交割确认书》，双方同意并确认，鉴于泰山电力已根据《资产出售协议之补充协议》的约定于2018年1月31日向公司支付完毕本次交易对价的70%，且为便于标的资产的交割、管理和持续合法经营，就标的资产的交割日确定为2018年2月1日，具体内容详见公司于2018年3月2日在指定媒体披露的《山东新能泰山发电股份有限公司关于重大资产出售实施进展公告》（公告编号：
2018-017）。
6、根据公司与泰山电力公司签署的《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》，2018年7月公司已按照约定取得了本次重大资产出售交易对价剩余的30%款项。
7、截至本报告期末，本次重大资产出售涉及交易标的股权类资产已完成过户、非股权类资产已完成交割，交易标的对价已经全部支付完毕，具体内容详见公司于2018年12月21日在指定媒体披露的《山东新能泰山发电股份有限公司关于重大资产出售暨关联交易实施结果的公告》（公告编号：2018-085）。
（二）公司董事会于2018年3月14日收到公司董事谭泽平先生提交的书面辞职信。因工作变动，谭泽平先生申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员、审计委员会委员职务。谭泽平先生辞职后，不再担任公司任何职务。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，谭泽平先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞职信送达公司董事会之日起生效。
（三）4月19日，公司董事会收到胡成钢先生、司增勤先生、初军先生、任宝玺先生、张荣海先生、王拥军先生的辞职信，公司监事会收到李喜德先生、陈洪东先生的辞职信，具体情况如下：
胡成钢先生因工作变动，申请辞去公司副董事长、董事、董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。
司增勤先生因工作变动，申请辞去公司总经理、董事、董事会战略委员会副主任委员、董事会提名委员会委员职务。
初军先生因工作变动，申请辞去公司副总经理、董事、董事会战略委员会委员职务。
任宝玺先生因工作变动，申请辞去公司副总经理、董事、董事会战略委员会委员职务。
李喜德先生因工作变动，申请辞去公司监事、监事会主席职务。
陈洪东先生因工作变动，申请辞去公司监事职务。
张荣海先生因工作变动，申请辞去公司副总经理职务。
王拥军先生因工作变动，申请辞去公司总会计师职务。
由于上述董事、监事辞职导致公司董事会、监事会成员低于法定最低人数，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，在公司选举出新董事、监事之前，公司现有董事、监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定履行董事、监事职责，辞职申请自公司股东大会选举出新董事、监事后生效，不会影响公司正常运作。公司将尽快按法定程序选举新的董事、监事。
上述总经理、副总经理、总会计师即公司高级管理人员申请辞职自辞职信送达董事会时生效。
（四）公司于2018年4月20日召开了2018年第二次临时董事会会议，审议通过了公司《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任副总经理的议案》和《关于设立江苏分公司并聘任分公司负责人的议案》。
1、经董事长提名，聘任张彤先生为公司总经理。
2、经总经理张彤先生提名，聘任尚涛先生、管健先生为公司副总经理。
3、在南京设立山东新能泰山发电股份有限公司江苏分公司，并聘任管健为分公司负责人。
2018年6月7日，山东新能泰山发电股份有限公司江苏分公司完成工商登记注册。
（五）公司于2018年5月15日召开了2017年年度股东大会，审议通过了公司《关于增选第八届董事会独立董事的议案》、《关于补选第八届董事会非独立董事的议案》和《关于补选第八届监事会监事的议案》。
1、选举张彤先生、石林丛女士、温立先生、王苏先生、尚涛先生为为公司第八届董事会非独立董事；选举刘朝安先生为公司第八届董事会独立董事。
2、选举谭泽平先生、周拥军先生为公司第八届监事会监事。
（六）公司于2018年5月15日召开了第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于选举副董事长的议案》和《关于确定董事会专业委员会委员的议案》。
1、选举温立先生为公司副董事长。
2、确定董事会各专业委员会人员组成情况如下：
（1）董事会战略与投资委员会成员由五名董事组成：吴永钢先生为主任委员，张彤先生、温立先生、刘朝安先生、刘庆林先生为委员。
（2）提名委员会成员由三名董事组成，刘庆林先生为主任委员，石林丛女士为副主任委员，王凤荣女士为委员。
（3）薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，刘朝安先生为主任委员, 尚涛先生为副主任委员，李玉明先生为委员。
（4）审计委员会成员由三名董事组成，李玉明先生为主任委员, 王苏先生为副主任委员，王凤荣女士为委员。
（七）公司于2018年5月15日召开了第八届监事会第七次会议，选举谭泽平先生担任公司第八届监事会主席。
（八）为满足公司转型发展的需要，把握供应链金融发展机遇，提升公司核心竞争力，经公司2018年7月30日召开的第八届董事会第十三次会议审议批准，公司于2018年7月30日与上海华能电子商务有限公司、北京云成金融信息服务有限公司、永鑫保险销售服务有限公司、东莞市金苹果投资控股有限公司签订《江苏智链商业保理有限公司发起人设立协议书》，以自有资金5,002万元人民币与上述各方共同出资成立江苏智链商业保理有限公司。江苏智链商业保理有限公司注册资本人民币贰亿元整，其中公司持股比例为25.01%。2018年9月12日，江苏智链商业保理有限公司完成工商登记注册。
本次公司参与投资江苏智链商业保理有限公司，符合公司发展规划，更是为了把握供应链金融发展机遇，深化产业与资本融合，全方位介入金融服务领域，实现共享共赢，提升公司核心竞争力。
（九）2018年8月，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）下发了《关于印发<国企改革“双百行动”工作方案>的通知》（国资发研究[2018]70号），国务院国有企业改革领导小组决定选取百余户中央企业子企业和百余户地方国有骨干企业（以下简称“双百企业”），在2018—2020年期间实施国企改革“双百行动”。本公司被纳入本次“双百企业”名单。
公司将积极贯彻党的“十九大”对深化国有企业改革作出的新部署新要求，落实高质量发展和国有企业改革“1+N”政策要求，充分发挥上市公司的优势，按照《国企改革“双百行动”工作方案》中提出的“五突破、一加强”主要目标的要求，大力推进股权多元化和混合所有制改革，不断健全法人治理结构，完善市场化经营机制、推行经理层成员任期制和契约化管理，健全激励约束机制、建立起与企业经济效益和劳动生产率挂钩的工资决定机制，加强党的领导，进一步激发企业活力、创造力和市场竞争力，不断提升企业市场
化、现代化经营水平。
公司按照国务院国资委的总体部署与指导要求，认真学习领会《国企改革“双百行动”工作方案》，结合本公司实际，制订完善“双百行动”综合改革实施方案，该方案在完善法人治理结构、完善市场化经营机制、建立健全激励约束机制、“三供一业”分离移交、全面加强党的领导及党的建设等方面明确了具体改革目标、改革措施、责任分工等内容，制定工作计划和目标，并履行了相关程序。
2018年完成了三项制度改革、“三供一业”的分离移交、董事会及各专业委员会的调整建设，进一步完善了法人治理结构。下一步，公司按照“双百行动”综合改革实施方案的工作部署和时限要求，按期推进完成各项具体改革工作。
（十）根据《山东新能泰山发电股份有限公司“双百行动”综合改革实施方案》的工作部署和时限要求，公司于2018年12月5日召开第八届董事会第十九次会议，审议批准了《关于公司三项制度改革总体方案的议案》及附属的配套方案。方案的主要内容包括：改革人事制度，实现岗位能上能下；改革用工制度，实现员工能进能出；改革分配制度，实现收入能增能减；制定了附属的市场化薪酬制度改革实施方案，重新确定薪酬标准并制定了严格的考核体系。
（十一）其他重要事项
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司于2017年7月27日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准山东新能泰山发电股份有限公司向华能能源交通产业控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1324号），核准公司发行股份购买资产并配套募集资金事宜，批复自下发之日起12个月内有效。 公司收到中国证监会核准文件后，按照文件的有关要求和股东大会的授权，积极开展相关工作，完成了发行股份购买资产事项。但由于资本市场的变化，自取得核准文件以来，公司股票价格大部分时间较配套募集资金的发行底价有一定差距，最终公司未能在批复的有效期内实施募集配套资金事宜。根据中国证监会的核准文件，该批复到期自动失效。 | 2018年07月25日 | 公告编号：2018-049，《山东新能泰山发电股份有限公司关于募集配套资金批文到期的公告》，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 |
| 鉴于公司原有电力、煤炭等资产出售已完成交割，公司主要业务目前集中在江苏省南京市，为提高管理效率，降低经营成本，公司在江苏省南京市设立管理总部，在山东省泰安市仍保留部分工作职能，在原办公地址办公。公司总部主要办公地址由“山东省泰安市”变更至“江苏省南京市”。 | 2018年07月27日 | 公告编号：2018-051，《山东新能泰山发电股份有限公司关于公司总部主要办公地址变更的公告，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 |
（十二）期后重要事项1、职工监事辛广先生因工作变动，申请辞去公司职工监事职务。为保证公司监事会正常运作，公司于2019年2月18日召开职工代表大会，选举殷家宁先生为公司第八届监事会职工监事，任期自本次职工大会选举通过之日起至第八届监事会届满止。
2、基于对公司未来发展的信心和对公司价值的高度认可，公司于2019年2月28日召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购部分社会公众股份的方案》。公司本次回购股份用途包括：用于员工持股计划或股权激励、用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；回购股份的价格区间：不超过人民币5.2元/股（含）；回购股份的资金总额不低于人民币15,000万元（含），不超过人民币30,000万元（含）。其中，本次回购股份的10%-20%拟用于员工持股计划或股权激励，本次回购股份的80%-90%拟用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。
公司于2019年3月6日首次通过回购专用证券账户，以集中竞价方式回购公司股份184,800股，占公司总股本的0.014%，具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《山东新能泰山发电股份有限公司关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2019-014）。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司子公司发生的重大事项详见本报告前面有关部分，除此之外，无其他重要事项。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 426,190,962 | 33.05% | 426,190,962 | 33.05% | |||||
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 2、国有法人持股 | 338,037,405 | 26.21% | 338,037,405 | 26.21% | |||||
| 3、其他内资持股 | 88,153,557 | 6.84% | 88,153,557 | 6.84% | |||||
| 其中：境内法人持股 | 88,153,557 | 6.84% | 88,153,557 | 6.84% | |||||
| 境内自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 863,460,000 | 66.95% | 863,460,000 | 66.95% | |||||
| 1、人民币普通股 | 863,460,000 | 66.95% | 863,460,000 | 66.95% | |||||
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 三、股份总数 | 1,289,650,962 | 100.00% | 1,289,650,962 | 100.00% | |||||
股份变动的原因□ 适用 √ 不适用股份变动的批准情况□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财
务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 华能能源交通产业控股有限公司 | 114,126,636 | 0 | 0 | 114,126,636 | 报告期内公司实施发行股份购买资产及按照承诺自动延长股份锁定期6个月，限售数量：114,126,636股。 | 解除限售日期：2021年5月8日，解限数量： 114,126,636股。 |
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 223,910,769 | 0 | 0 | 223,910,769 | 报告期内公司实施发行股份购买资产及按照承诺自动延长股份锁定期6个月，限售数量：223,910,769股。 | 解除限售日期：2021年5月8日，解限数量： 223,910,769股。 |
| 广东世纪城集团有限公司 | 88,153,557 | 0 | 0 | 88,153,557 | 报告期内公司实施发行股份购买资产，限售数量：88,153,557股。 | 解除限售日期：2020年4月30日，解限数量： 88,153,557股。 |
| 合计 | 426,190,962 | 0 | 0 | 426,190,962 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 72,815 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 70,883 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||||||
| 华能能源交通产业控股有限公司 | 国有法人 | 23.26% | 300,007,395 | +25,792,947 | 114,126,636 | 185,880,759 | 0 | |||||||||
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 国有法人 | 17.36% | 223,910,769 | 0 | 223,910,769 | 0 | 0 | |||||||||
| 广东世纪城集团有限公司 | 境内非国有法人 | 6.84% | 88,153,557 | 0 | 88,153,557 | 0 | 0 | |||||||||
| 张秀东 | 境内自然人 | 0.77% | 9,921,001 | 0 | 0 | 9,921,001 | 0 | |||||||||
| 王啸宇 | 境内自然人 | 0.50% | 6,454,528 | -165,700 | 0 | 6,454,528 | 0 | |||||||||
| 宗序梅 | 境内自然人 | 0.46% | 5,896,300 | -213,700 | 0 | 5,896,300 | 0 | |||||||||
| 杜俊清 | 境内自然人 | 0.39% | 5,079,159 | +5,079,159 | 0 | 5,079,159 | 0 | |||||||||
| 陈军奇 | 境内自然人 | 0.23% | 2,969,600 | +800,000 | 0 | 2,969,600 | 0 | |||||||||
| 郭红晓 | 境内自然人 | 0.22% | 2,896,500 | — | 0 | 2,896,500 | 0 | |||||||||
| 黎学宜 | 境内自然人 | 0.22% | 2,800,000 | — | 0 | 2,800,000 | 0 | |||||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、公司第一、二大股东存在关联关系。2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||
| 华能能源交通产业控股有限公司 | 185,880,759 | 人民币普通股 | 185,880,759 |
| 张秀东 | 9,921,001 | 人民币普通股 | 9,921,001 |
| 王啸宇 | 6,454,528 | 人民币普通股 | 6,454,528 |
| 宗序梅 | 5,896,300 | 人民币普通股 | 5,896,300 |
| 杜俊清 | 5,079,159 | 人民币普通股 | 5,079,159 |
| 陈军奇 | 2,969,600 | 人民币普通股 | 2,969,600 |
| 郭红晓 | 2,896,500 | 人民币普通股 | 2,896,500 |
| 黎学宜 | 2,800,000 | 人民币普通股 | 2,800,000 |
| 北京盛世华轩投资有限公司 | 2,755,948 | 人民币普通股 | 2,755,948 |
| 范红 | 2,275,600 | 人民币普通股 | 2,275,600 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 前 10 名无限售流通股股东中，公司第一名无限售流通股股东与其他股东之间不存在关联关系；公司未知其他无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他无限售流通股股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 报告期末，股东宗序梅通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份5,896,300股，占本公司总股本的0.46%。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：中央国有控股控股股东类型：法人
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 华能能源交通产业控股有限公司 | 吴永钢 | 2002年11月11日 | 91110000710930464P | 销售化工产品；煤炭批发经营；煤矿、道路、港口、航运等能源基础设施项目投资及管理；国际招投标代理；进出口业务；实业项目的投资及管理；资产受托管理；经济信息和企业管理咨询；技术服务；销售金属材料、金属制品、建筑材料、机械设备、矿产品、燃料油；计算机网络及电子技术领域内的技 |
| 术开发、技术咨询、技术转让；出租办公用房、商业用房；货物运输代理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售化工产品及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | ||
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 未控股和参股其他境内外上市公司的股权 | |
控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：中央国资管理机构（有限责任公司）实际控制人类型：法人
| 实际控制人名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 中国华能集团有限公司 | 舒印彪 | 1989年03月31日 | 9111000010001002XD | 组织电力（煤电、气电、水电、风电、太阳能发电、核电、生物质能发电等）、热、冷、汽的开发、投资、建设、生产、经营、输送和销售；组织煤炭、煤层气、页岩气、水资源的开发、投资、经营、输送和销售；信息、交通运输、节能环保、配售电、煤化工和综合智慧能源等相关产业、产品的开发、投资和销售；电力及相关产业技术的科研开发、技术咨询服务、技术转让、工程建设、运行、维护、工程监理以及业务范围内设备的成套、配套、监造、运行、检修和销售；国内外物流贸易、招投标代理、对外工程承包；业务范围内相关的资产管理、物业管理；业务范围内的境内外投资业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制 |
| 类项目的经营活动。） | ||
| 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 | 1、间接持有内蒙华电（600863）56.63%的股权。2、直接持有华能新能源（0958）54.06%的股权；间接持有华能新能源（0958）2.85%的股权。 3、直接持有华能国际（600011）10.23%的股权；间接持有华能国际（600011）36.93%的股权。4、直接持有华能水电（600025）50.40%的股权。 | |
实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
| 法人股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动 |
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 吴永钢 | 1997年03月21日 | 10000万元 | 煤炭批发；危险化学品经营（按许可证所列范围经营）；煤制品批发；煤炭筛分、加工及配煤服务；仓储服务；货物装卸；物业管理；货物运输代理；金属材料、金属制品、水暖器材、五金交电、电器仪表、建筑材料、钢铁炉料、化工产品、机电设备及产品、电子产品、文具、劳保用品销售；信息咨询服 |
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 吴永钢 | 董事长 | 现任 | 男 | 54 | 2017年05月24日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 温 立 | 副董事长 | 现任 | 男 | 56 | 2018年05月15日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 张 彤 | 董事、总经理 | 现任 | 男 | 49 | 2018年04月20日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 石林丛 | 董事 | 现任 | 女 | 47 | 2018年05月15日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王 苏 | 董事 | 现任 | 男 | 56 | 2018年05月15日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 尚 涛 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 42 | 2018年04月20日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 刘朝安 | 独立董事 | 现任 | 男 | 63 | 2018年05月15日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 李玉明 | 独立董事 | 现任 | 男 | 56 | 2017年05月24日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 刘庆林 | 独立董事 | 现任 | 男 | 56 | 2017年05月24日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王凤荣 | 独立董事 | 现任 | 女 | 50 | 2017年05月24日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 谭泽平 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 55 | 2018年05月15日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 周拥军 | 监事 | 现任 | 男 | 40 | 2018年05月15日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 殷家宁 | 职工监事 | 现任 | 男 | 35 | 2019年02月18日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 管 健 | 副总经理 | 现任 | 男 | 53 | 2018年04月20日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 任宝玺 | 副总经理 | 现任 | 男 | 54 | 2019年01月30日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 刘昭营 | 董事会秘书 | 现任 | 男 | 45 | 2017年05月24日 | 2020年05月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 谭泽平 | 董事 | 离任 | 男 | 55 | 2017年05月24日 | 2018年03月14日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 司增勤 | 董事 | 离任 | 男 | 58 | 2017年05月24日 | 2018年05月15日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 胡成钢 | 副董事长 | 离任 | 男 | 56 | 2017年05月24日 | 2018年05月15日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 初 军 | 董事 | 离任 | 男 | 59 | 2017年05月24日 | 2018年05月15日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 任宝玺 | 董事 | 离任 | 男 | 54 | 2017年05月24日 | 2018年05月15日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 李喜德 | 监事会主席 | 离任 | 男 | 53 | 2017年05月24日 | 2018年05月15日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈洪东 | 监事 | 离任 | 男 | 43 | 2017年05月24日 | 2018年05月15日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 辛广 | 职工监事 | 离任 | 男 | 55 | 2017年05月24日 | 2019年02月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 司增勤 | 总经理 | 离任 | 男 | 58 | 2017年05月24日 | 2018年04月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 初 军 | 副总经理 | 离任 | 男 | 59 | 2017年05月24日 | 2018年04月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 任宝玺 | 副总经理 | 离任 | 男 | 54 | 2017年05月24日 | 2018年04月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 张荣海 | 副总经理 | 离任 | 男 | 53 | 2017年05月24日 | 2018年04月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王拥军 | 总会计师 | 离任 | 男 | 45 | 2017年05月24日 | 2018年04月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 谭泽平 | 董事 | 离任 | 2018年03月14日 | 工作变动 |
| 司增勤 | 总经理 | 解聘 | 2018年04月19日 | 工作变动 |
| 初军 | 副总经理 | 解聘 | 2018年04月19日 | 工作变动 |
| 任宝玺 | 副总经理 | 解聘 | 2018年04月19日 | 工作变动 |
| 张荣海 | 副总经理 | 解聘 | 2018年04月19日 | 工作变动 |
| 王拥军 | 总会计师 | 解聘 | 2018年04月19日 | 工作变动 |
| 胡成钢 | 副董事长 | 离任 | 2018年05月15日 | 工作变动 |
| 司增勤 | 董事 | 离任 | 2018年05月15日 | 工作变动 |
| 初军 | 董事 | 离任 | 2018年05月15日 | 工作变动 |
| 任宝玺 | 董事 | 离任 | 2018年05月15日 | 工作变动 |
| 李喜德 | 监事会主席 | 离任 | 2018年05月15日 | 工作变动 |
| 陈洪东 | 监事 | 离任 | 2018年05月15日 | 工作变动 |
| 辛广 | 职工监事 | 离任 | 2019年02月17日 | 工作变动 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事吴永钢，男，1965年9月出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任南京市生产资料总公司副总经理、党委委员，南京市金属材料总公司总经理兼钢材市场总经理，南京黑色金属材料有限公司董事长、总经理，南京金属物流集团有限公司董事长、党委书记，南京物资实业集团总公司董事、副总经理，南京华能南方实业开发股份有限公司总经理、党委书记，华能能源交通产业控股有限公司党组书记、副总经理，华能能源交通产业控股有限公司执行董事、总经理、党委副书记，现任华能能源交通产业控股有限公司执行董事、党委书记，本公司董事长。
温立，男，1963年2月出生，中共党员，大专学历，高级经济师，曾任南京市物资局（物资集团）计划处科员、副主任科员，南京物资实业集团总公司计划业务部、配送分公司副处长、副经理，南京物资集团总公司进出口公司经理，南京黑色金属材料有限公司副总经理，南京华能南方实业开发股份有限公司副总经理、党委委员。现任南京华能南方实业开发股份有限公司总经理、党委副书记，本公司副董事长。
张彤，男，1970年3月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师，曾任华能内蒙古发电公司财务部副经理，内蒙古电力（集团）有限责任公司证券部和内蒙华电董事会秘书授权代表，内蒙古蒙电华能热电股份有限公司董事会秘书，内蒙古蒙电华能热电股份有限公司副总经理兼总会计师、党委委员，华能能源交通产业控股有限公司证券与股权管理部副经理、经理。现任本公司董事、总经理、党委副书记。
石林丛，女，1972年10月出生，中共党员，大学学历，高级经济师，高级政工师，曾任河北省怀来县交通局科员、劳动人事股股长、团总支书记，河北华能京张高速公路有限责任公司经理部副经理、经理、团委书记、妇委会主任、人力资源部经理、党委委员、副总经济师、总经济师、工会主席，北京华源瑞成贸易有限责任公司副总经理，华能能源交通产业控股有限公司人力资源部副经理（主持工作）。现任华能能源交通产业控股有限公司人力资源部经理，本公司董事。
王苏，男，1963年5月出生，中共党员，大学学历，助理经济师，曾任南京生产资料公司东方物产分公司业务员、部门副经理，南京华能南方实业开发股份有限公司部门经理、总经理助理、副总经理，南京华能南方实业开发股份有限公司副总经理兼上海华能进出口有限公司总经理、党委委员，南京华能南方实业开发股份有限公司副总经理、党委委员。现任南京华能南方实业开发股份有限公司党委书记、副总经理，本公司董事。
尚涛，男，1977年8月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师，曾任新泰市高佐煤矿技术科井下技术员，泰安鲁能泰山能源开发有限公司技术员，山东鲁能泰山西周矿业有限公司生产技术部主管、主任，山东鲁能泰山西周矿业有限公司总经理助理、副总经理，山东新能泰山西周矿业有限公司副总经理、党委副书记、总经理、党委书记。现任本公司董事、党委书记、副总经理。
独立董事
刘朝安，男，汉族，1956年出生，中共党员，大学本科学历，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家。全国勘察设计行业优秀企业家，全国电力行业优秀企业家，电力勘测设计大师，第二批全国电力勘
测设计行业资深专家，国家注册土木工程师，国家注册咨询工程师，国际项目经理（A级），英国皇家建造师资深会员（CIOB），英国皇家测量师资深会员（RICS）。
刘朝安先生历任北京电力设计院勘测室组长、华北电力设计院勘测处科长、副处长、院长助理，中国电力工程顾问集团国电华北电力设计院有限公司副总经理、技术专家委员会副主任委员，北京国电华北电力工程有限公司董事长、党委书记、技术专家委员会主任委员，中国电力工程顾问集团华北电力设计院有限公司董事长、党委书记、总经理、技术专家委员会主任委员。现任本公司独立董事。主要兼职：中国大唐集团新能源股份有限公司独立非执行董事，中国电机工程学会电力土建专业委员会主任委员，中国勘察设计协会原常务理事，中国工程咨询协会原常务理事，中国国际工程咨询协会原常务理事，中国电力规划设计协会原常务理事，中国国际商会原理事，北京市工程咨询协会第四届理事会原副会长，京电机工程学会原副理事长。
李玉明，男，1963年8月出生，中共党员，工商管理硕士，注册会计师，高级会计师。历任山东天恒信会计师事务所部门副经理、董事、所长助理、副所长，山东三龙智能技术有限公司副总经理、财务总监。现任山东舜水信息科技有限公司董事长、本公司独立董事。主要兼职：山东登海种业股份有限公司独立董事，山东省商业集团有限公司外部董事。
刘庆林，男，1963年11月出生，中共党员，南开大学博士。现任山东大学经济学院教授、博士生导师、山东大学经济学院世界经济研究所所长，本公司独立董事。主要兼职：中国世界经济学会理事，中国国际贸易学会常务理事、中国加拿大研究会常务理事，山东省青年学者联合会常务理事，山东省世界经济经济学会常务理事，山东省对外经济学会学会常务理事,山东省黄河三角洲高效生态经济区专家委员会成员，山东华东数控股份有限公司独立董事，山东盐业集团外部董事等。
王凤荣，女，1969年10月出生，中共党员，经济学博士，山东大学经济研究院、山东发展研究院教授、金融学博士生导师。现任本公司独立董事。主要兼职：山东登海种业股份有限公司独立董事。
2、监事
谭泽平，男，1964年11月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师。曾任黑龙江华能发电公司财务部副经理，山东华能发电股份有限公司财务部副经理，华能集团香港有限公司财务部副经理，中国华能集团公司财务部稽核处副处长，华能能源交通产业控股有限公司财务部经理、证券与股权部经理、副总会计师。现任华能能源交通产业控股有限公司副总经理、党委委员，本公司监事会主席。
周拥军，男，1979年6月出生，中共党员，硕士研究生学历，曾任山东鲁能泰山电缆股份有限公司证券部职员，山东新能泰山发电股份有限公司证券部主管、政工部组织干事、党建部副经理、纪检监察与审计部负责人。现任本公司监事、纪检监察与审计部副经理（主持工作）。
殷家宁，男，1984年11月出生，中共党员，本科学历，曾任河北华能实业发展有限责任公司经理工作部职员，河北华能实业发展有限责任公司企业管理部法律事务办公室负责人，山东新能泰山发电股份有限公司规划发展部、企业管理部负责人。现任本公司职工监事、企业管理部副经理（主持工作）。
3、高级管理人员
张彤先生：详见董事简历。
尚涛先生：详见董事简历。
管健，男，1966年7月出生，中共党员，大专学历，经济员，曾任中国电子物资苏浙公司黑色金属处
副处长，南京华能南方实业开发股份有限公司扬州分公司销售经理、金属分销事业部武汉分公司经理，上海华能进出口有限公司副总经理，南京华能南方实业开发股份有限公司金属分销事业部采购中心副总经理、总经理，销售中心总经理，金属贸易事业部副总经理、总经理，南京华能南方实业开发股份有限公司副总经理、党委委员、纪委书记。现任本公司副总经理、纪委书记、党委委员。
任宝玺，男，1965年1月出生，中共党员，研究生学历，会计师。曾任山东电力集团公司财务部机关财务科副科长，山东电力集团公司机关工作部机关财务科科长，山西鲁晋王曲发电有限公司总会计师，北京鲁能煤业、煤化工有限公司财务总监，山东鲁能集团有限公司经营考核与审计部副总经理，山东鲁能投资有限公司副总经理，山东鲁能集团公司财务部撤并清欠工作小组组长，山东新能泰山发电股份有限公司董事、副总经理、总会计师、党委委员，华能泰山电力有限公司副总经理、党委委员。现任本公司副总经理、党委委员。刘昭营，男，1974年1月出生，中共党员，硕士研究生学历，经济师。曾任山东电缆电器股份有限公司外贸处内勤、北京办事处项目经理，鲁能泰山电缆电器有限责任公司资本运营部副主任，山东新能泰山发电股份有限公司企业规划部副经理、经理、证券部经理。现任本公司董事会秘书、副总经济师。
在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 吴永钢 | 华能能源交通产业控股有限公司 | 执行董事、党委书记 | 2018年04月19日 | 是 | |
| 谭泽平 | 华能能源交通产业控股有限公司 | 副总经理、党委委员 | 2018年04月19日 | 是 | |
| 石林丛 | 华能能源交通产业控股有限公司 | 人力资源部经理 | 2017年11月13日 | 是 | |
| 温立 | 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 总经理、党委副书记 | 2011年06月01日 | 是 | |
| 王苏 | 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 党委书记、副总经理 | 2011年06月01日 | 是 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | ||||
在其他单位任职情况□ 适用 √ 不适用公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、监事及高管人员的薪酬须经公司董事会薪酬与考核委员会审核是否符合公司的薪酬管理规定，并提交董事会或股东大会审批。
董事、监事报酬确定依据：在公司工作且领取报酬的董事、监事的报酬，按岗位价值确定，结合公司经营业绩及个人绩效确定。
高级管理人员报酬确定依据：年初根据公司确定的年度目标，确定高级管理人员年度业绩综合指标及管理职责。年终，根据董事会审议批准的《公司三项制度改革总体方案》，按照方案中明确的考核方式进行绩效清算，确定绩效考核结果。在公司工作且领取报酬的高级管理人员的报酬，按岗位价值确定，结合公司经营业绩及绩效考核结果确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：按月支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员应发放报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 吴永钢 | 董事长 | 男 | 54 | 现任 | 0 | 是 |
| 温 立 | 副董事长 | 男 | 56 | 现任 | 0 | 是 |
| 张 彤 | 董事、总经理 | 男 | 49 | 现任 | 112.45 | 否 |
| 石林丛 | 董事 | 女 | 47 | 现任 | 0 | 是 |
| 王 苏 | 董事 | 男 | 56 | 现任 | 0 | 是 |
| 尚 涛 | 董事、副总经理 | 男 | 42 | 现任 | 72.53 | 否 |
| 刘朝安 | 独立董事 | 男 | 63 | 现任 | 3.15 | 否 |
| 李玉明 | 独立董事 | 男 | 56 | 现任 | 5 | 否 |
| 刘庆林 | 独立董事 | 男 | 56 | 现任 | 5 | 否 |
| 王凤荣 | 独立董事 | 女 | 50 | 现任 | 5 | 否 |
| 谭泽平 | 监事会主席 | 男 | 55 | 现任 | 0 | 是 |
| 周拥军 | 监事 | 男 | 40 | 现任 | 52.71 | 否 |
| 管 健 | 副总经理 | 男 | 53 | 现任 | 78.72 | 否 |
| 刘昭营 | 董事会秘书 | 男 | 45 | 现任 | 70.29 | 否 |
| 司增勤 | 董事、总经理 | 男 | 58 | 离任 | 13.08 | 否 |
| 胡成钢 | 副董事长 | 男 | 56 | 离任 | 0 | 是 |
| 初 军 | 董事、副总经理 | 男 | 59 | 离任 | 11.16 | 否 |
| 任宝玺 | 董事、副总经理 | 男 | 54 | 离任 | 11.16 | 否 |
| 李喜德 | 监事会主席 | 男 | 53 | 离任 | 0 | 是 |
| 陈洪东 | 监事 | 男 | 43 | 离任 | 47 | 否 |
| 辛广 | 职工监事 | 男 | 55 | 离任 | 12.24 | 否 |
| 张荣海 | 副总经理 | 男 | 53 | 离任 | 11.16 | 否 |
| 王拥军 | 总会计师 | 男 | 45 | 离任 | 11.16 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 521.81 | -- |
说明：上述表中介绍了报告期内公司董事、监事和高级管理人员在公司任职期间“是否在公司关联方获取报酬”的情况。公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 27 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 824 |
| 在职员工的数量合计（人） | 851 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 1,040 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 327 |
| 销售人员 | 89 |
| 技术人员 | 158 |
| 财务人员 | 26 |
| 行政人员 | 126 |
| 其他人员及公司需承担费用的内部退养职工 | 125 |
| 合计 | 851 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 19 |
| 本 科 | 93 |
| 专 科 | 176 |
| 中专及以下 | 563 |
| 合计 | 851 |
说明：报告期内公司实施重大资产出售，根据公司与泰山电力公司签署的《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》，本公司向泰山电力公司出售截至评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的曲阜电缆公司51%股权外的全部资产和负债（包括公司持有的莱芜热电80%股权、莱州风电80%股权、聊城热电75%股权、西周矿业98%股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%股权、华能莱芜发电有限公司15%股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司11.01%股权），双方于2018 年2月1日对标的资产进行了交割。根据按照“人随资产走”的原则，由泰山电力对相关人员进行接收安置，导致公司报告期末在职员工的人数与当期领取薪酬员工总人数不一致。2、薪酬政策
公司实行以岗位工资、绩效考核为主要形式的工资制度。根据各岗位的性质、工作重要性、工作责任以及工作难易程度等，将各岗位对应相应的工资岗级，以岗定薪。绩效考核工资根据各部门各岗位工作完成情况的绩效考核情况确定。3、培训计划
本着因需、因材施教的原则，以实施人才强企战略为目标，以岗位培训和高技能人才队伍建设为重点，以安全生产为基础，紧紧围绕公司中心任务，多形式、全方位开展职工教育培训工作，鼓励职工岗位成才、自学成才，不断提高职业水准和业务技能，为公司的持续、健康、快速发展服务。4、劳务外包情况□ 适用 √ 不适用
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司治理水平，对公司章程有关条款进行了修订，并制定、修改完善了《管理制度建设规定》、《决策管理及授权规则》、《董事长办公会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会专业委员会工作规则》、《总经理工作规则》、《财务管理制度》、《担保管理办法》、《关联交易制度》等相关制度，进一步厘清董事会、监事会、经理层的管理界面，优化管理流程，做好制度体系重构，确保制度执行到位，为公司进一步加强规范运作打下良好基础。
目前公司治理的实际状况符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东华能能源交通产业控股有限公司及其关联企业按照规范性文件的要求，做到了业务、人员、资产、机构、财务的“五分开”。1、业务方面：公司拥有独立完整的业务和自主经营的能力，对控股股东不存在依赖关系。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，公司的总经理、副总经理、主管会计工作负责人、董事会秘书等高级管理人员均在公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬。3、资产方面：公司拥有独立的生产体系、辅助生产体系和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司独立拥有。4、机构方面：公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会及公司职能部门等机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司设有独立的银行帐户，依法独立纳税。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年第一次临时 | 临时股东大会 | 46.65% | 2018年01月29日 | 2018年01月30日 | 公告编号： |
| 股东大会 | 2018-011，公司《2018年第一次临时股东大会决议公告》，巨潮资讯网。 | ||||
| 2017年年度股东大会 | 年度股东大会 | 47.80% | 2018年05月15日 | 2018年05月16日 | 公告编号：2018-043，公司《2017年年度股东大会决议公告》，巨潮资讯网。 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 47.61% | 2018年09月18日 | 2018年09月19日 | 公告编号：2018-069，公司《2018年第二次临时股东大会决议公告》，巨潮资讯网。 |
| 2018年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 47.64% | 2018年11月06日 | 2018年11月07日 | 公告编号：2018-078，公司《2018年第三次临时股东大会决议公告》，巨潮资讯网。 |
| 2018年第四次临时股东大会 | 临时股东大会 | 47.60% | 2018年12月21日 | 2018年12月22日 | 公告编号：2018-087，公司《2018年第三次临时股东大会决议公告》，巨潮资讯网。 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 李玉明 | 13 | 2 | 10 | 1 | 0 | 否 | 5 |
| 刘庆林 | 13 | 3 | 10 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 王凤荣 | 13 | 2 | 10 | 1 | 0 | 否 | 5 |
| 刘朝安 | 8 | 2 | 6 | 0 | 0 | 否 | 4 |
连续两次未亲自出席董事会的说明无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明无
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、董事会战略委员会
第八届董事会战略委员会2018 年第一次会议于2018年4月18日召开，与会委员认真总结了公司2017年主要工作，分析了当前公司面临的经济形势，结合公司实际，讨论了公司今后的发展方向。
考虑到新能泰山原有电力煤炭资产剥离后，主业将转型为地产和电缆。根据集团公司战略定位，新能泰山是华能集团整合物流业务的上市平台，将向集团现代服务业中大宗商品供应链服务板块上市公司转型发展，未来的发展重点是大宗商品供应链集成服务项目，产业园运营及物业资产管理等将作为公司发展的补充，择优发展。与会委员认为，上述调整方向符合公司实际情况，同意上述战略方向调整。公司要按照股东大会工作会议部署，以发展为工作重心，继续深挖现有产业潜力，千方百计增收节支，确保生产、资金安全和职工队伍稳定；着力做好提质增效、转型升级、防范风险、加强党建各项工作。始终坚持利当前、惠长远的举措精神，用更前瞻的思维、更开阔的视野、更清晰的思路，着眼全局，占领先机，真正把机遇转化为发展动力和发展优势。加大对国家政策研究力度，充分利用上市公司融资多样化的优势，积极做好资本运营和资产整合，不断发展壮大公司实力，促进公司健康、稳定、协调发展。
2、董事会审计委员会
根据中国证监会、深圳证券交易所、公司《董事会审计委员会实施细则》、《审计委员会年报工作规程》的有关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了以下工作职责：
（1）对年报审计以及与年审会计师沟通情况
在年审注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司2017年度财务会计报表以及部分财务报表附注资料，认为公司编制的2017年度财务报表的相关数据基本反映了公司2017年度的财务状况和生产经营成果，并同意以此财务报表为基础开展2017年度的财务审计工作。
在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再次审阅了公司2017年度财务报表以及财务报表附注，公司独立董事、审计委员会委员持续不断与年审注册会计师进行了沟通，对财务报告相关的问题交
流了意见，并对年审注册会计师出具的初步审计意见进行了审议，认为经审计的公司2017年度财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，会计师事务所出具的审计意见客观公正，同意以此财务报表为基础编制公司2017年年度报告及摘要。
董事会审计委员会对大信会计师事务所对公司2017年度财务会计报表出具的审计意见无异议，一致同意将大信会计师事务所审计的公司2017年度财务会计报表提交公司董事会审议。对大信会计师事务所出具的内部控制审计意见无异议，公司已按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（2）续聘公司2018年度审计机构
通过近几年的工作，审计委员会认为大信会计师事务所在工作中能够认真负责，勤勉尽职，严格依据现行法律法规对公司进行审计，表现出较高的专业水平。根据工作实际需要以及会计连续性原则，建议继续聘任大信会计师事务所为公司2018年度审计师，包括财务报告审计和内部控制审计。
（3）讨论了公司2018年度内审计划，同意按照该内审计划的安排实施内部审计工作。
3、董事会薪酬与考核委员会
（1）第八届董事会薪酬与考核委员会2018年第一次会议于2018年4月17日召开，与会委员对公司2017年度董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况进行了审核，认为公司在报告期内对公司董事、监事及高级管理人员所支付的薪酬符合公司的薪酬管理规定。根据华能集团对新能泰山实行市场化管理试点的要求，充分讨论了公司实行市场化管理的可能性和可行性，同意由公司制定具体的市场化方案。制定完成后，报董事会和董事会薪酬与考核委员会。
（2）第八届董事会薪酬与考核委员会2018年第二次会议于2018年12月5日召开，与会委员经过认真讨论，通过了公司三项制度改革总体方案及附属的配套方案、确定了公司高级管理人员薪酬标准， 同意将上述两项议案提交公司第八届董事会第十九次会议审议。
4、董事会提名委员会
第八届董事会提名委员会2018年第一次会议于2018年4月20日召开，与会委员对有关事项进行了讨论，形成如下决议：
（1）关于聘任公司高管
根据公司提供的张彤先生、尚涛先生、管健先生的个人履历、工作经历等有关资料，未发现该同志存在《公司法》第147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其任职资格合法。根据我们所能了解的情况，认为：张彤先生、尚涛先生、管健先生的学历、专业经历和目前的身体状况能够满足所受聘的公司岗位职责的需求，对公司的正常生产经营有利。
（2）关于增选第八届董事会独立董事
因工作需要，公司董事会独立董事人数拟由3人增加为4人，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司董事会提名增选刘朝安先生为公司第八届董事会独立董事候选人。
根据公司提供的上述独立董事候选人的个人履历、工作经历等有关材料，结合《公司法》、《公司章程》的有关规定，我们认为上述人员具备担任公司董事的资格，同意提名上述人员为公司第八届董事会独立董事候选人，并提交董事会审议讨论。
（3）关于补选第八届董事会非独立董事
因工作变动，谭泽平先生已辞去公司董事、董事会战略委员会委员、审计委员会委员职务，胡成钢先生已辞去公司副董事长、董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，司增勤先生已辞去公司董事、董事会战略委员会副主任委员、董事会提名委员会委员职务，初军先生已辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务，任宝玺先生已辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定和实际工作的需要，公司董事会提名张彤先生、石林丛女士、温立先生、王苏先生、尚涛先生为公司非独立董事候选人。
根据公司提供的上述董事候选人的个人履历、工作经历等有关材料，结合《公司法》、《公司章程》的有关规定，我们认为上述人员具备担任公司董事的资格，同意提名上述人员为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提交董事会审议讨论。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
年初，根据公司确定的年度目标，确定高级管理人员年度业绩综合指标及管理职责。年终，根据董事会审议批准的《公司三项制度改革总体方案》，按照方案中明确的考核方式进行绩效清算，确定绩效考核结果。在公司工作且领取报酬的高级管理人员的报酬，按岗位价值确定，结合公司经营业绩及绩效考核结果确定。公司将按照市场化原则不断完善考评及激励机制，使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧紧挂钩，以充分调动和激发高级管理人员的积极性和创造力。公司目前尚未实行股权激励制度。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2019年03月26日 |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 详见《山东新能泰山发电股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告》巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% |
| 缺陷认定标准 | |
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | （1）财务报告重大缺陷的迹象包括:①公司董事、监事和高级管理人员舞弊；②公司更正已公布的财务报告；③注册会计师发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；④公司审计委员会和纪检监察与审计部对内部控制的监督无效。（2）财务报告重要缺陷的迹象包括:①公司未依照公认会计准则选择和应用会计政策；②公司未建立反舞弊程序和控制措施；③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。（3）财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | （1）公司存在以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺陷:①违反法律、法规较严重；②除政策性亏损原因外，企业连年亏损，持续经营受到挑战；③重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；④并购重组失败，或新扩充下属单位经营难以为继；⑤子公司缺乏内部控制建设，管理散乱；⑥管理层人员纷纷离开或关键岗位人员流失严重；⑦被媒体频频曝光负面新闻；⑧内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。（2）如果发现的缺陷符合以下任何一条，应当认定为非财务报告内部控制重要缺陷： ①公司因管理失误发生依据上述定量标准认定的重要财产损失，控制活动未能防范该失误；②财产损失虽然未达到和超过该重要性水平，但从性质上看，仍应引起董事会和管理层重视。（3）非财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 |
| 定量标准 | 当潜在错报金额大于或等于合并财务报表资产总额的1%，则认定为重大缺陷；当潜在错报金额小于合并财务报表资产总额的1%但大于或等于合并财务报表资产总额的0.5%，则认定为重要缺陷；当潜在错报金额小于合并财务报表资产总额的0.5%时,则认定为一般缺陷。 | 非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
| 内部控制审计报告中的审议意见段 | |
| 我们认为，新能泰山公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 | |
| 内控审计报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制审计报告全文披露日期 | 2019年03月26日 |
| 内部控制审计报告全文披露索引 | 详见《山东新能泰山发电股份有限公司内部控制审计报告》巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 内控审计报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告□ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√ 是 □ 否
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十一节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2019年03月22日 |
| 审计机构名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 大信审字[2019]第1-01309号 |
| 注册会计师姓名 | 王进 马立成 |
审计报告正文
大信审字[2019]第1-01309号山东新能泰山发电股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）房地产开发项目的收入确认
1.事项描述
本期房地产开发项目的销售收入1,209,395,151.76元，占本期贵公司营业收入的46.47%，销售成本471,753,204.93元，占本期贵公司营业成本的27.74%，对财务报表具有重大影响。
贵公司制定了房地产开发项目的收入确认条件：房屋竣工验收合格，并履行了合同规定的义务时确认销售收入的实现，该义务包括向购房人发放交付通知且通知约定的期限届满或向购房人办理完成交付手续。
由于房地产开发项目的收入对财务报表的重要性，且收入确认时点涉及重大判断和估计，因此我们将房地产开发项目的收入确认确定为关键审计事项。
2.审计应对（1）评价与房地产开发项目的收入确认相关的内部控制的设计和运行有效性；（2）检查贵公司房地产销售合同条款，以评价贵公司有关房地产开发项目的收入确认政策是否符合《企业会计准则第14号-收入》的要求；
（3）检查本期确认收入的房地产开发项目已达到交付条件的支持性证据，评估房地产开发项目收入确认是否正确；
（4）检查资产负债表日前后确认的房地产开发项目收入的支持性证据，评估房地产开发项目收入是否确认在恰当的会计期间；
（5）对本期房地产开发项目确认的收入平均售价与从公开信息获取的平均售价相比较。
（二）商誉的减值
1.事项描述
截至2018年12月31日，贵公司商誉账面原值为48,581,348.91元，未计提减值准备。贵公司管理层须至少在每年年度终了对商誉进行减值测试。在进行减值测试时，贵公司管理层需要预测相关资产组的可回收金额，这涉及管理层运用重大会计估计和判断。考虑上述因素，我们将商誉的减值确定为关键审计事项。
2.审计应对
（1）评价与商誉减值相关的内部控制的设计和运行有效性；
（2）了解和评价管理层减值测试方法的适当性；
（3）评价管理层预测资产组可回收金额所使用的关键假设,包括预计未来现金流量现值时的预测期、稳定期、预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率等及其确定依据；
（4）评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性；
（5）复核商誉减值测试计算过程；
（6）评价商誉减值测试的相关披露是否充分。
四、其他信息
贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王进（项目合伙人）
中 国 · 北 京 中国注册会计师：马立成
二○一九年三月二十二日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：山东新能泰山发电股份有限公司
2018年12月31日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 896,823,825.65 | 706,177,648.48 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 508,278,256.40 | 675,262,302.89 |
| 其中：应收票据 | 46,690,509.45 | 28,248,731.59 |
| 应收账款 | 461,587,746.95 | 647,013,571.30 |
| 预付款项 | 7,808,301.35 | 13,725,739.81 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 37,375,921.85 | 28,553,239.93 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 3,208,126,784.57 | 3,225,794,911.66 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 31,170,782.72 | 49,256,744.40 |
| 流动资产合计 | 4,689,583,872.54 | 4,698,770,587.17 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 10,000,000.00 | 421,062,244.66 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 100,000.00 | |
| 长期股权投资 | 50,236,359.30 | 17,851,559.07 |
| 投资性房地产 | 349,966,699.17 | 375,795,582.18 |
| 固定资产 | 74,392,308.14 | 3,290,467,049.45 |
| 在建工程 | 1,219,603.28 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 7,450,750.82 | 175,176,730.00 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 48,581,348.91 | 48,581,348.91 |
| 长期待摊费用 | 506,072.03 | 2,593,791.11 |
| 递延所得税资产 | 2,150,112.68 | 1,779,639.54 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 543,283,651.05 | 4,334,627,548.20 |
| 资产总计 | 5,232,867,523.59 | 9,033,398,135.37 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 594,500,000.00 | 2,428,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 438,272,618.18 | 479,773,991.13 |
| 预收款项 | 932,992,823.76 | 452,559,251.76 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,240,194.00 | 323,145,444.62 |
| 应交税费 | 145,053,478.18 | 35,576,790.61 |
| 其他应付款 | 29,426,774.23 | 228,081,801.49 |
| 其中：应付利息 | 2,169,162.41 | 8,782,570.37 |
| 应付股利 | ||
| 应付分保账款 |
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 487,779,059.48 | 968,793,944.96 |
| 其他流动负债 | 1,688,125.00 | |
| 流动负债合计 | 2,631,264,947.83 | 4,917,619,349.57 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 310,000,000.00 | 2,644,654,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 21,609,624.96 | 22,788,591.02 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 1,405,500.00 | |
| 递延收益 | 21,605,937.51 | |
| 递延所得税负债 | 2,707,827.66 | 2,780,088.43 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 335,722,952.62 | 2,691,828,616.96 |
| 负债合计 | 2,966,987,900.45 | 7,609,447,966.53 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,289,650,962.00 | 1,289,650,962.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 685,709,641.74 | 686,124,641.74 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 3,507,871.46 | |
| 盈余公积 | 144,095,736.81 | 144,095,736.81 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 60,224,522.54 | -1,009,186,909.71 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,179,680,863.09 | 1,114,192,302.30 |
| 少数股东权益 | 86,198,760.05 | 309,757,866.54 |
| 所有者权益合计 | 2,265,879,623.14 | 1,423,950,168.84 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,232,867,523.59 | 9,033,398,135.37 |
法定代表人：吴永钢 主管会计工作负责人：展航 会计机构负责人：刘太勇
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 681,745,026.93 | 17,719,396.24 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 0.00 | 0.00 |
| 其中：应收票据 | 0.00 | 0.00 |
| 应收账款 | 0.00 | 0.00 |
| 预付款项 | 606,098.80 | |
| 其他应收款 | 424,629.08 | 6,146,613.12 |
| 其中：应收利息 | 228,329.08 | 695,259.73 |
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 139,222,863.13 | 179,572,675.21 |
| 流动资产合计 | 821,998,617.94 | 203,438,684.57 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 10,000,000.00 | 421,062,244.66 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,467,944,761.30 | 1,790,967,743.27 |
| 投资性房地产 | 169,490,171.82 | 175,173,990.57 |
| 固定资产 | 1,689,372.16 | 29,211,439.58 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 |
| 无形资产 | 199,823.23 | 232,499.83 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,649,324,128.51 | 2,416,647,917.91 |
| 资产总计 | 2,471,322,746.45 | 2,620,086,602.48 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 400,000,000.00 | 590,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 565,805.70 | 2,527,568.23 |
| 预收款项 | ||
| 应付职工薪酬 | 43,693.23 | 202,247,350.65 |
| 应交税费 | 2,981,110.65 | 2,494,414.40 |
| 其他应付款 | 659,989.01 | 11,041,300.64 |
| 其中：应付利息 | 531,666.67 | 1,226,013.88 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 350,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 404,250,598.59 | 1,158,310,633.92 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | ||
| 负债合计 | 404,250,598.59 | 1,158,310,633.92 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,289,650,962.00 | 1,289,650,962.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,035,319,919.40 | 1,035,734,919.40 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 142,926,856.94 | 142,926,856.94 |
| 未分配利润 | -400,825,590.48 | -1,006,536,769.78 |
| 所有者权益合计 | 2,067,072,147.86 | 1,461,775,968.56 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,471,322,746.45 | 2,620,086,602.48 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 2,602,783,537.22 | 2,744,591,630.40 |
| 其中：营业收入 | 2,602,783,537.22 | 2,744,591,630.40 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,927,849,794.81 | 3,331,991,656.56 |
| 其中：营业成本 | 1,700,474,913.13 | 2,558,008,813.51 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 |
| 税金及附加 | 44,139,038.60 | 34,114,800.06 |
| 销售费用 | 83,467,352.90 | 57,399,485.38 |
| 管理费用 | 57,762,908.91 | 317,895,541.02 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 40,941,260.32 | 167,818,960.64 |
| 其中：利息费用 | 47,181,821.74 | 169,676,608.23 |
| 利息收入 | 6,751,519.54 | 3,457,388.72 |
| 资产减值损失 | 1,064,320.95 | 196,754,055.95 |
| 加：其他收益 | 653,747.68 | 17,104,524.49 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 577,202,376.64 | 28,984,606.67 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 216,359.30 | -6,147,377.61 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 4,816,016.65 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,252,789,866.73 | -536,494,878.35 |
| 加：营业外收入 | 799,184.66 | 103,092,416.43 |
| 减：营业外支出 | 2,295,420.78 | 100,819,762.59 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,251,293,630.61 | -534,222,224.51 |
| 减：所得税费用 | 168,491,363.34 | 30,985,636.28 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,082,802,267.27 | -565,207,860.79 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 485,014,255.67 | -242,085,760.96 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 597,788,011.60 | -323,122,099.83 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 1,072,987,169.75 | -548,956,345.36 |
| 少数股东损益 | 9,815,097.52 | -16,251,515.43 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他 |
| 综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 1,082,802,267.27 | -565,207,860.79 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,072,987,169.75 | -548,956,345.36 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 9,815,097.52 | -16,251,515.43 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.8320 | -0.4460 |
| （二）稀释每股收益 | 0.8320 | -0.4460 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。法定代表人：吴永钢 主管会计工作负责人：展航 会计机构负责人：刘太勇
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 44,619,929.34 | 1,463,963.96 |
| 减：营业成本 | 46,480,745.24 | 1,894,606.38 |
| 税金及附加 | 888,176.70 | 1,247,046.53 |
| 销售费用 |
| 管理费用 | 16,037,795.01 | 239,785,550.17 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 13,317,990.28 | 37,904,672.35 |
| 其中：利息费用 | 17,383,181.96 | 38,241,332.40 |
| 利息收入 | 4,085,259.90 | 515,337.50 |
| 资产减值损失 | 514,627,922.54 | |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 637,824,564.66 | 48,906,971.11 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 216,359.30 | -6,147,377.61 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 4,861,333.89 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 605,719,786.77 | -740,227,529.01 |
| 加：营业外收入 | 283,700.00 | |
| 减：营业外支出 | 8,607.47 | 12,000.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 605,711,179.30 | -739,955,829.01 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 605,711,179.30 | -739,955,829.01 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 605,711,179.30 | -739,955,829.01 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 605,711,179.30 | -739,955,829.01 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,226,827,884.99 | 3,337,075,430.07 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 4,286,613.04 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 69,559,016.02 | 819,110,471.71 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,296,386,901.01 | 4,160,472,514.82 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,406,686,583.13 | 2,598,848,694.02 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 154,339,151.75 | 212,582,990.67 |
| 支付的各项税费 | 219,886,670.01 | 146,492,656.19 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 175,118,040.53 | 789,962,900.69 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,956,030,445.42 | 3,747,887,241.57 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,340,356,455.59 | 412,585,273.25 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 35,131,984.28 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,390.00 | 71,622,236.60 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 636,567,474.57 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 41,858,445.76 | |
| 投资活动现金流入小计 | 636,568,864.57 | 148,612,666.64 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 11,849,270.46 | 130,073,943.50 |
| 投资支付的现金 | 60,020,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 131,775.16 | |
| 投资活动现金流出小计 | 71,869,270.46 | 130,205,718.66 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 564,699,594.11 | 18,406,947.98 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 980,000,000.00 | 3,317,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 510,504,950.00 | 32,600,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,490,504,950.00 | 3,349,600,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,072,500,000.00 | 3,248,874,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 115,993,920.05 | 299,992,534.71 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 26,607,323.42 | 59,744,319.76 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,215,101,243.47 | 3,608,610,854.47 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,724,596,293.47 | -259,010,854.47 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 180,459,756.23 | 171,981,366.76 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 655,090,418.84 | 483,109,052.08 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 835,550,175.07 | 655,090,418.84 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 47,630,952.42 | |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 43,239,784.26 | 7,388,936.16 |
| 经营活动现金流入小计 | 90,870,736.68 | 7,388,936.16 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 47,860,000.00 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 9,388,147.45 | 16,815,404.61 |
| 支付的各项税费 | 1,363,097.99 | 1,310,429.20 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 47,487,553.10 | 35,393,319.92 |
| 经营活动现金流出小计 | 106,098,798.54 | 53,519,153.73 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -15,228,061.86 | -46,130,217.57 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,748,324,451.49 | 120,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 34,718,651.70 | 54,941,654.65 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 183,158.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | -19,415.74 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 41,858,445.76 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,783,023,687.45 | 216,983,258.41 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,659,757.40 | 5,429,746.65 |
| 投资支付的现金 | 1,493,020,000.00 | 330,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 131,775.16 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,495,679,757.40 | 335,561,521.81 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 287,343,930.05 | -118,578,263.40 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 480,000,000.00 | 650,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 500,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 980,000,000.00 | 650,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 570,000,000.00 | 435,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 18,077,529.17 | 37,948,492.81 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 12,708.33 | 16,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 588,090,237.50 | 488,948,492.81 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 391,909,762.50 | 161,051,507.19 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 664,025,630.69 | -3,656,973.78 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 17,719,396.24 | 21,376,370.02 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 681,745,026.93 | 17,719,396.24 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,289,650,962.00 | 686,124,641.74 | 3,507,871.46 | 144,095,736.81 | -1,009,186,909.71 | 309,757,866.54 | 1,423,950,168.84 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,289,650,962.00 | 686,124,641.74 | 3,507,871.46 | 144,095,736.81 | -1,009,186,909.71 | 309,757,866.54 | 1,423,950,168.84 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -415,000.00 | -3,507,871.46 | 1,069,411,432.25 | -223,559,106.49 | 841,929,454.30 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,072,987,169.75 | 9,815,097.52 | 1,082,802,267.27 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -415,000.00 | -3,507,871.46 | -3,575,737.50 | -233,374,204.01 | -240,872,812.97 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -415,000.00 | -3,507,871.46 | -3,575,737.50 | -233,374,204.0 | -240,872,812.9 | ||||||||
| 1 | 7 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,289,650,962.00 | 685,709,641.74 | 144,095,736.81 | 60,224,522.54 | 86,198,760.05 | 2,265,879,623.14 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合 | |||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公 | 减：库 | 其他综 | 专项储 | 盈余公 | 一般风 | 未分配 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | 积 | 存股 | 合收益 | 备 | 积 | 险准备 | 利润 | 计 | |||
| 一、上年期末余额 | 863,460,000.00 | 296,441,329.82 | 3,551,282.97 | 142,926,856.94 | -428,947,534.03 | 323,895,484.96 | 1,201,327,420.66 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 506,044,568.35 | 1,168,879.87 | -31,283,030.32 | 113,936,888.95 | 589,867,306.85 | ||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 863,460,000.00 | 802,485,898.17 | 3,551,282.97 | 144,095,736.81 | -460,230,564.35 | 437,832,373.91 | 1,791,194,727.51 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 426,190,962.00 | -116,361,256.43 | -43,411.51 | -548,956,345.36 | -128,074,507.37 | -367,244,558.67 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -548,956,345.36 | -16,251,515.43 | -565,207,860.79 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 426,190,962.00 | -116,361,256.43 | -111,822,105.99 | 198,007,599.58 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 426,190,962.00 | 738,996,039.58 | -121,409,310.00 | 1,043,777,691.58 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -855,357,296.01 | 9,587,204.01 | -845,770,092.00 | ||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | -43,411.51 | -885.95 | -44,297.46 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 413,987.28 | 8,448.72 | 422,436.00 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 457,398.79 | 9,334.67 | 466,733.46 | ||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,289,650,962.00 | 686,124,641.74 | 3,507,871.46 | 144,095,736.81 | -1,009,186,909.71 | 309,757,866.54 | 1,423,950,168.84 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,289,650,962.00 | 1,035,734,919.40 | 142,926,856.94 | -1,006,536,769.78 | 1,461,775,968.56 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差 | |||||||||||
| 错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,289,650,962.00 | 1,035,734,919.40 | 142,926,856.94 | -1,006,536,769.78 | 1,461,775,968.56 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -415,000.00 | 605,711,179.30 | 605,296,179.30 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 605,711,179.30 | 605,711,179.30 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -415,000.00 | -415,000.00 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -415,000.00 | -415,000.00 | |||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 |
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,289,650,962.00 | 1,035,319,919.40 | 142,926,856.94 | -400,825,590.48 | 2,067,072,147.86 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 863,460,000.00 | 296,738,879.82 | 142,926,856.94 | -266,580,940.77 | 1,036,544,795.99 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 863,460,000.00 | 296,738,879.82 | 142,926,856.94 | -266,580,940.77 | 1,036,544,795.99 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 426,190,962.00 | 738,996,039.58 | -739,955,829.01 | 425,231,172.57 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -739,955,829.01 | -739,955,829.01 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 426,190,962.00 | 738,996,039.58 | 1,165,187,001.58 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 426,190,962.00 | 738,996,039.58 | 1,165,187,001.58 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,289,650,962.00 | 1,035,734,919.40 | 142,926,856.94 | -1,006,536,769.78 | 1,461,775,968.56 |
三、公司基本情况
（一）山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”），企业注册地：泰安市普照寺路5号；组织形式：股份有限公司；法定代表人：吴永钢；统一社会信用代码：913700002671842400。
（二）主要经营范围：电子商务（不得从事金融业务）；以自有资金对外投资；仓储（不含危险化学品）；产业园建设、运营、管理；物业及不动产运营管理；售电；电力、热力项目的建设、运营、管理；电线电缆、电子产品、电器机械及器材、橡皮及塑料制品的生产、销售；输变电设备销售；金属材料压延加工；高速公路护栏、铁塔、型材的生产、销售、安装；商品及技术的进出口，销售化工产品；煤炭批发经营；销售金属材料、金属制品、建筑材料、冶金炉料、机械设备、矿产品、燃料油（不含危险化学品）；货物运输代理；光纤预制棒、光导纤维及光缆的研发、制造、销售。
（三）财务报告经本公司董事会批准报出，批准日期为2019年3月22日。
（四）本年度合并财务报表范围：本公司分公司为山东新能泰山发电股份有限公司江苏分公司；子公司包括南京宁华世纪置业有限公司（“宁华世纪”）、南京宁华物产有限公司（“宁华物产”）和鲁能泰山曲阜电缆有限公司（“曲阜电缆”）。详见本附注八、合并范围的变更和本附注九、在其他主体中的权益。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求参照披露房地产业具体会计政策和会计估计提示：无
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的财务状况、2018年度的经营成果和现金流量等相关信息。2、会计期间
本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。3、营业周期
本公司以一年 12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。4、记账本位币本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.同一控制下的企业合并同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2.非同一控制下的企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
1.合并财务报表范围本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
2.统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
3.合并财务报表抵销事项合并财务报表以本公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有本公司的长期股权投资，视为本公司的库存股，作为股东权益的减项，在合并资产负债表中股东权益项目下以“减：库存股”项目列示。
4.合并取得子公司会计处理对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1.合营安排的分类合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。2.共同经营的会计处理本公司为共同经营参与方，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按份额确认共同持有的资产或负债；确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收入；按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按份额确认共同经营发生的费用。本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债，则参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。3.合营企业的会计处理本公司为合营企业合营方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理，本公司为非合营方根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1.外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用交易发生日的即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
2.外币财务报表折算
本公司的子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表
中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量应当采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10、金融工具
1.金融工具的分类及确认金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债，或权益工具。
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
2.金融工具的计量
本公司金融工具初始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益。
3.本公司对金融工具的公允价值的确认方法
如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。
4.金融资产负债转移的确认依据和计量方法
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。
5.金融资产减值以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
以成本计量的金融资产发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额计提减值准备。发生的减值损失，一经确认，不再转回。
当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：
| 公允价值发生“严重”下跌的具体量化标准 | 期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%。 |
| 公允价值发生“非暂时性”下跌的具体量化标准 | 连续12个月出现下跌。 |
| 成本的计算方法 | 取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本。 |
| 期末公允价值的确定方法 | 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。 |
| 持续下跌期间的确定依据 | 连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于20%，反弹持续时间未超过6个月的均作为持续下跌期间。 |
11、应收票据及应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 将单项金额超过500 万元以上的应收账款或单笔余额100 万元以上的其他应收款视为重大应收款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 |
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 组合1 | 账龄分析法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 0.00% | 0.00% |
| 1－2年 | 20.00% | 20.00% |
| 2－3年 | 50.00% | 50.00% |
| 3年以上 | 100.00% | 100.00% |
| 3－4年 | 100.00% | 100.00% |
| 4－5年 | 100.00% | 100.00% |
| 5年以上 | 100.00% | 100.00% |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的理由 | 账龄3年以上的应收款项且有客观证据表明其发生了减值 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 |
12、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求参照披露房地产业
1.存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）、房地产开发产品（完工开发产品、在建开发产品和拟开发产品）、非开发产品（库存商品及其他）等。
2.发出存货的计价方法存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本；房地产开发产品采取个别认定法确定其发出的实际成本。
3.存货跌价准备的计提方法资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
4.存货的盘存制度本公司的存货盘存制度为永续盘存制。5.低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。
13、长期股权投资
1.初始投资成本确定对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企业合并，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本按照《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》的有关规定确定。
2.后续计量及损益确认方法本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司应当按照《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。14、投资性房地产投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。
15、固定资产（1）确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-40 | 3-5 | 2.375 - 4.85 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-20 | 3-5 | 4.75 - 19.40 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 6-12 | 3-5 | 7.92 - 16.17 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 3-10 | 3-5 | 9.50 - 32.33 |
本公司固定资产主要分为：房屋及建筑物、机器设备、运输工具、其他设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。16、在建工程公司是否需要遵守特殊行业的披露要求参照披露房地产业
本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
17、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2、资本化金额计算方法
资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。
借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。18、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
2、使用寿命不确定的判断依据
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确认为无形资产条件的转入无形资产核算。
划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。19、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。20、长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。21、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，企业会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应
负债，计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
22、预计负债
当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
23、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求参照披露房地产业
1、风电收入确认原则：公司风电电价由三部分组成，包括：基础电价、接网工程补贴电价、省发电价格补贴。公司每月末根据风电管理部提供的上网电量，并与烟台供电公司核对后，开具基础电价和接网工程补贴电价两部分发票并确认收入。省发电价格补贴电费待省物价局下文拨款后，根据烟台供电公司通知，核对结算期间上网电量，开具发票确认收入。
2、火电收入确认原则：
（1）电费收入：上网电量包括两部分：基础电量和直供电量。每月末公司根据营销部与国网山东省电力公司地方供电公司共同确认的上网基础电量及直供电量，分别按基础电价（即标杆电价）及直供电价计算确认收入。污泥掺烧电价补贴待省物价局下文拨款后，根据地方供电公司通知，及时确认收入。
（2）供热收入：供热收入分为居民供热收入和非居民供热收入，每月末公司根据供热部与各供热用
户共同确认的供热量，按照聊城市物价局（聊价工字[2011]88号）核准的居民供热价格（48.20元/吉焦）、莱芜市物价局核准价格(37.37元/吉焦)计算确认收入和非居民供热价格（56.60元/吉焦）分别计算确认收入。
3、煤炭收入确认：公司根据市场行情以及具体煤质状况定价，预收购货方煤款，实际发货后收入确认存在两种情形：
（1）当商品过磅出厂后，商品所有权的风险全部转移给购货方时确认收入。
（2）根据合同要求，以购货方入厂验收为准确认收入，中间运输环节的正常路耗由公司承担，其它损失由运输公司承担。
4、电缆收入确认：
（1）根据合同要求，公司将电缆送达指定地点后，客户验收合格，并在发货单回执联上签字确认后，与商品所有权有关的主要风险和报酬已转移给购货方，公司及时确认收入。
（2）客户直接在公司提货，并未提出特别要求，公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方时确认收入。
5、房产销售收入确认：
当同时满足下述条件时，本公司确认房产销售收入：
（1）本公司将商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方。
（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制。
（3）本公司按已收或应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
（4）房屋竣工验收合格，并履行了合同规定的义务时确认销售收入的实现，该义务包括向购房人发放交付通知且通知约定的期限届满或向购房人办理完成交付手续。
本公司将已收到但未达到收入确认条件的房款计入预收款项科目，待符合上述收入确认条件后转入营业收入。
6、物业出租收入确认：
物业出租按与承租方签定的合同或协议规定按直线法确认房屋出租收入的实现。
7、提供劳务收入确认：
本公司对外提供劳务，于劳务已实际提供时确认相关的收入，在确认收入时，以劳务已提供，与交易相关的价款能够流入且与之相关的收入已实现或可实现，并且与该项劳务有关的成本能够可靠计量为前提。
物业管理收入在物业管理服务已提供，与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业，与物业管理服务有关的成本能够可靠地计量时，确认物业管理收入的实现。
24、政府补助
1.政府补助的类型及会计处理
政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本）。政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入
营业外收支。
政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合
理、系统的方法分期计入当期损益。
除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
本公司取得政策性优惠贷款贴息，财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用；财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
2.政府补助确认时点
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2.递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
3.对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
26、租赁
27、 持有待售和终止经营
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：一是根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；二是出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部
门批准后方可出售的，应当已经获得批准。
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
资产负债表中持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列示为持有待售资产，持有待售的处置组中的负债列示为持有待售负债。
终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：
1.该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
2.该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
3.该组成部分是专为转售而取得的子公司。
（1）经营租赁的会计处理方法
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
28、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），要求企业按照该通知要求编制财务报表。 | 经公司第八届董事会第二十三次会议和第八届监事会第十次会议审议通过。 |
本公司执行财会〔2018〕15号的主要影响如下：
| 会计政策变更内容和原因 | 受影响的报表项目名称 | 本期受影响的报表项目金额 | 上期重述金额 | 上期列报的报表项目 | 上期列报的报表金额 |
| 1.应收票据和应收账款合并列示 | 应收票据及应收账款 | 508,278,256.40 | 675,262,302.89 | 应收票据 | 28,248,731.59 |
| 应收账款 | 647,013,571.30 | ||||
| 2.应收利息、应收股利并入其他应收款项目列示 | 其他应收款 | 37,375,921.85 | 28,553,239.93 | 其他应收款 | 28,553,239.93 |
| 会计政策变更内容和原因 | 受影响的报表项目名称 | 本期受影响的报表项目金额 | 上期重述金额 | 上期列报的报表项目 | 上期列报的报表金额 |
| 3.固定资产清理并入固定资产列示 | 固定资产 | 74,392,308.14 | 3,290,467,049.45 | 固定资产 | 3,290,467,049.45 |
| 4.工程物资并入在建工程列示 | 在建工程 | 1,219,603.28 | 在建工程 | 1,176,321.13 | |
| 工程物资 | 43,282.15 | ||||
| 5.应付票据和应付账款合并列示 | 应付票据及应付账款 | 438,272,618.18 | 479,773,991.13 | 应付票据 | 110,720,000.00 |
| 应付账款 | 369,053,991.13 | ||||
| 6.应付利息、应付股利计入其他应付款项目列示 | 其他应付款 | 29,426,774.23 | 228,081,801.49 | 应付利息 | 8,782,570.37 |
| 其他应付款 | 219,299,231.12 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税商品、劳务流转过程中产生的增值额 | 17%、16%、13%、11%、10%、5% |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、15% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实际缴纳的流转税 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 鲁能泰山曲阜电缆有限公司 | 15% |
2、税收优惠
根据山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局及山东省地方税务局联合发布的鲁科字【2015】154号文件，子公司曲阜电缆被核定为高新技术企业，企业所得税享受15%的优惠税率。
七、合并财务报表项目注释
根据公司与华能泰山电力有限公司（以下简称“泰山电力公司”）签署的《资产出售协议》、《资产出售协议之补充协议》、《资产交割确认书》，本公司向泰山电力公司出售截至审计评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的鲁能泰山曲阜电缆有限公司51%股权外的全部资产和负债，包括公司持有的山东华能莱芜热电有限公司80%的股权、山东华能莱州风力发电有限公司80%的股权、山东华能聊城热电有限公司75%的股权、山东新能泰山西周矿业有限公司98%的股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%的股权、华能莱芜发电有限公司15%的股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司 11.01%的股权，交易对价为828,613,900.00元，双方于2018 年 2 月 1 日对标的资产进行了交割，确认投资收益576,986,017.34元。由此引起的期末余额较期初余额的变化，除因其他原因变动需单独说明外，不再单独说明。1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 4,464.12 | |
| 银行存款 | 835,550,175.07 | 655,084,606.47 |
| 其他货币资金 | 61,273,650.58 | 51,088,577.89 |
| 合计 | 896,823,825.65 | 706,177,648.48 |
其他说明
注：“其他货币资金”主要为履约保证金。
2、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 46,690,509.45 | 28,248,731.59 |
| 应收账款 | 461,587,746.95 | 647,013,571.30 |
| 合计 | 508,278,256.40 | 675,262,302.89 |
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 21,399,516.56 | 17,257,329.52 |
| 商业承兑票据 | 25,290,992.89 | 10,991,402.07 |
单位： 元2)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 14,101,101.70 | 2.96% | 14,101,101.70 | |||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 439,056,737.22 | 92.01% | 15,573,895.74 | 3.55% | 423,482,841.48 | 661,144,799.14 | 97.64% | 30,142,980.48 | 4.56% | 631,001,818.66 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 24,003,803.77 | 5.03% | 24,003,803.77 | 16,011,752.64 | 2.36% | 16,011,752.64 | ||||
| 合计 | 477,161,642.69 | 100.00% | 15,573,895.74 | 3.26% | 461,587,746.95 | 677,156,551.78 | 100.00% | 30,142,980.48 | 4.45% | 647,013,571.30 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 应收账款（按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 华能宁夏大坝电厂四期发电有限公司 | 7,468,925.58 | 预计可收回 | ||
| 包头市北方羲和利日新能源有限责任公司 | 6,632,176.12 | 预计可收回 | ||
| 合计 | 46,690,509.45 | 28,248,731.59 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 95,322,300.51 | |
| 商业承兑票据 | 15,062,890.72 | |
| 合计 | 110,385,191.23 |
| 合计 | 14,101,101.70 | -- | -- |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 401,655,295.92 | ||
| 1至2年 | 23,352,347.23 | 4,670,469.45 | 20.00% |
| 2至3年 | 6,291,335.56 | 3,145,667.78 | 50.00% |
| 3年以上 | 7,757,758.51 | 7,757,758.51 | 100.00% |
| 3至4年 | 2,727,450.22 | 2,727,450.22 | 100.00% |
| 4至5年 | 1,030,351.34 | 1,030,351.34 | 100.00% |
| 5年以上 | 3,999,956.95 | 3,999,956.95 | 100.00% |
| 合计 | 439,056,737.22 | 15,573,895.74 | |
确定该组合依据的说明：
无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额684,174.55元，本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 合计 | 0 | -- |
3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款总额的比例(%) | 坏账准备余额 |
| 国网山东省电力公司物资公司 | 47,027,536.35 | 9.86 | |
| 泰安腾飞实业有限公司肥城分公司 | 17,086,398.15 | 3.58 |
| 国网湖南省电力有限公司物资公司 | 14,604,122.91 | 3.06 | |
| 国网冀北电力有限公司 | 13,736,400.13 | 2.88 |
| 国网内蒙古东部电力有限公司物资分公司 | 13,316,295.47 | 2.79 | |
| 合 计 | 105,770,753.01 | 22.17 |
3、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 7,686,769.16 | 98.44% | 12,573,956.07 | 91.61% |
| 1至2年 | 121,532.19 | 1.56% | 1,137,850.40 | 8.29% |
| 2至3年 | 13,933.34 | 0.10% | ||
| 合计 | 7,808,301.35 | -- | 13,725,739.81 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过1年的大额预付款项情况
| 债权单位 | 债务单位 | 期末余额 | 账龄 | 未结算原因 |
| 南京宁华世纪置业有限公司 | 南京港华燃气有限公司 | 67,300.00 | 1-2年 | 结算未完成 |
| 合 计 | 67,300.00 |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项总额的比例(%) |
| 上海华能电子商务有限公司 | 1,926,472.84 | 24.67 |
| 南京港华燃气有限公司 | 1,706,040.00 | 21.85 |
| 江苏长新电工机械集团有限公司 | 1,450,400.00 | 18.58 |
| 国网江苏省电力有限公司南京供电分公司 | 1,075,921.30 | 13.78 |
| 江苏美讯办公室设备有限公司 | 597,355.00 | 7.65 |
| 合 计 | 6,756,189.14 | 86.53 |
其他说明：
无
4、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 37,375,921.85 | 28,553,239.93 |
| 合计 | 37,375,921.85 | 28,553,239.93 |
（1）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 2,756,880.72 | 6.95% | 2,756,880.72 | 31,440,292.72 | 42.97% | 29,104,623.94 | 92.57% | 2,335,668.78 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 36,856,317.14 | 93.00% | 2,255,821.01 | 6.12% | 34,600,496.13 | 40,886,257.51 | 55.87% | 15,518,507.29 | 37.96% | 25,367,750.22 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 18,545.00 | 0.05% | 18,545.00 | 849,820.93 | 1.16% | 849,820.93 | ||||
| 合计 | 39,631,742.86 | 100.00% | 2,255,821.01 | 5.69% | 37,375,921.85 | 73,176,371.16 | 100.00% | 44,623,131.23 | 60.98% | 28,553,239.93 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 其他应收款（按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 华能招标有限公司 | 2,756,880.72 | 预计可收回 | ||
| 合计 | 2,756,880.72 | -- | -- | |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 32,579,674.76 | ||
| 1至2年 | 2,335,343.63 | 467,068.73 | 20.00% |
| 2至3年 | 305,092.94 | 152,546.47 | 50.00% |
| 3年以上 | 1,636,205.81 | 1,636,205.81 | 100.00% |
| 3至4年 | 360,741.09 | 360,741.09 | 100.00% |
| 4至5年 | 58,404.97 | 58,404.97 | 100.00% |
| 5年以上 | 1,217,059.75 | 1,217,059.75 | 100.00% |
| 合计 | 36,856,317.14 | 2,255,821.01 |
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额380,146.40元，本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 合计 | 0 | -- |
3)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 投标保证金 | 17,481,947.36 | 12,637,980.09 |
| 住宅专项维修资金 | 7,153,040.40 | 3,138,480.80 |
| 农民工保障金 | 4,890,849.78 | 1,801,928.64 |
| 借款 | 3,750,565.23 | 4,290,304.55 |
| 往来款 | 3,250,810.36 | 6,480,152.96 |
| 职工保险 | 1,922,754.45 | 1,588,696.71 |
| 预缴的企业所得税 | 27,990,623.94 | |
| 房屋补偿款 | 4,849,930.00 | |
| 工程款 | 3,312,484.86 | |
| 未收回的出口退税 | 1,376,965.45 | |
| 法院执行款 | 1,114,000.00 | |
| 其他 | 1,181,775.28 | 4,594,823.16 |
| 合计 | 39,631,742.86 | 73,176,371.16 |
4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 南京市物业管理办公 | 维修基金 | 6,232,209.00 | 1年以内 | 15.73% |
| 室维修基金 | |||||
| 国网物资有限公司 | 投标保证金 | 3,700,000.00 | 1年以内、1-2年 | 9.34% | 274,754.40 |
| 江苏建峰建设有限公司 | 农民工保障金 | 3,088,921.14 | 1年以内 | 7.79% | |
| 华能招标有限公司 | 投标保证金 | 2,756,880.72 | 1年以内 | 6.96% | |
| 国网江苏省电力有限公司南京供电分公司 | 往来款 | 2,642,505.30 | 1年以内 | 6.67% | |
| 合计 | -- | 18,420,516.16 | -- | 46.49% | 274,754.40 |
5、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求参照披露（1）存货分类公司参照《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号—上市公司从事房地产业务》的披露要求按性质分类：
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 开发成本 | 2,436,106,341.04 | 2,436,106,341.04 | 2,850,262,587.22 | 2,850,262,587.22 | ||
| 开发产品 | 532,327,880.42 | 532,327,880.42 | 100,434,741.01 | 100,434,741.01 | ||
| 原材料 | 3,691,366.05 | 3,691,366.05 | 30,054,416.66 | 2,325,430.82 | 27,728,985.84 | |
| 在产品 | 22,413,395.18 | 22,413,395.18 | 23,818,828.61 | 23,818,828.61 | ||
| 库存商品 | 213,587,801.88 | 213,587,801.88 | 223,549,768.98 | 223,549,768.98 | ||
| 合计 | 3,208,126,784.57 | 3,208,126,784.57 | 3,228,120,342.48 | 2,325,430.82 | 3,225,794,911.66 | |
按下列格式披露“开发成本”主要项目及其利息资本化情况：
单位： 元
| 项目名称 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 预计总投资 | 期初余额 | 本期转入开发产品 | 本期其他减少金额 | 本期（开发成本）增加 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 资金来源 |
| 江山汇项目 | 2016年10月08日 | 2023年12月31日 | 7,500,000,000.00 | 2,667,312,355.96 | 2,173,346,105.78 | 银行贷款 | |||||
| 江山汇金E座 | 2015年10月28日 | 2019年05月31日 | 407,303,100.00 | 182,950,231.26 | 262,760,235.26 | 银行贷款 |
| 合计 | -- | -- | 7,907,303,100.00 | 2,850,262,587.22 | 2,436,106,341.04 | -- |
按下列格式项目披露“开发产品”主要项目信息：
单位： 元
| 项目名称 | 竣工时间 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 |
| 江山汇C地块住宅项目 | 2018年11月30日 | 862,761,360.49 | 369,843,095.25 | 492,918,265.24 | |||
| 江山汇金D座 | 2015年03月31日 | 100,434,741.01 | 61,025,125.83 | 39,409,615.18 | |||
| 合计 | -- | 100,434,741.01 | 862,761,360.49 | 430,868,221.08 | 532,327,880.42 |
按下列格式分项目披露“分期收款开发产品”、“出租开发产品”、“周转房”：
单位： 元
| 项目名称 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第11号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
按下列格式披露存货跌价准备金计提情况：
按性质分类：
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 备注 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
| 原材料 | 2,325,430.82 | 2,325,430.82 | |||||
| 合计 | 2,325,430.82 | 2,325,430.82 | -- | ||||
按主要项目分类：
单位： 元
| 项目名称 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 备注 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
| 合计 | 0.00 | 0.00 | -- | ||||
（3）存货期末余额中利息资本化率的情况
| 项目名称 | 年初金额 | 本年增加 | 本年减少 | 期末余额 | 本期确认资本化金额的资本化率（%） | |
| 本期转入营业 | 其他减少 | |||||
成本额江山汇项目
| 江山汇项目 | 231,546,629.07 | 69,272,352.62 | 22,223,722.04 | 278,595,259.65 | 4.350-6.699 | |
| 江山汇金E座 | 3,941,646.02 | 12,141,101.41 | 16,082,747.43 | 5.145-5.4625 | ||
| 合 计 | 235,488,275.09 | 81,413,454.03 | 22,223,722.04 | 294,678,007.08 |
（4）存货受限情况
按项目披露受限存货情况：
单位： 元
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 受限原因 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 | -- |
（5）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
| 项目 | 金额 |
| 累计已发生成本 | 0.00 |
| 累计已确认毛利 | 0.00 |
| 减：预计损失 | 0.00 |
| 已办理结算的金额 | 0.00 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 0.00 |
其他说明：
无公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否
6、其他流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预交土地增值税 | 16,084,503.52 | |
| 预交所得税 | 13,278,075.43 | 13,304,437.22 |
| 待抵扣进项税 | 1,222,863.13 | 35,952,307.18 |
| 预交增值税 | 585,340.64 | |
| 合计 | 31,170,782.72 | 49,256,744.40 |
其他说明：
无
7、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售权益工具： | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 421,062,244.66 | 421,062,244.66 | ||
| 按成本计量的 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 421,062,244.66 | 421,062,244.66 | ||
| 合计 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 421,062,244.66 | 421,062,244.66 | ||
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
| 被投资单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例 | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | |||
| 北京云成金融信息服务有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 5.00% | |||||||
| 华能莱芜发电有限公司 | 270,000,000.00 | 270,000,000.00 | ||||||||
| 特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司 | 151,062,244.66 | 151,062,244.66 | ||||||||
| 合计 | 421,062,244.66 | 10,000,000.00 | 421,062,244.66 | 10,000,000.00 | -- | |||||
8、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 山东康泰电缆有限公司 | 24,752,354.18 | 24,752,354.18 | |||||
| 电力债券 | 100,000.00 | 100,000.00 | |||||
| 合计 | 24,852,354.18 | 24,752,354.18 | 100,000.00 | -- |
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
| 项目 | 金融资产转移的方式 | 终止确认金额 | 与终止确认相关的利得或损失 |
| 山东康泰电缆有限公司 | 资产出售 | 24,752,354.18 | |
| 合 计 | 24,752,354.18 |
9、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 江苏智链商业保理有限公司 | 50,020,000.00 | 216,359.30 | 50,236,359.30 | ||||||||
| 山东泰丰钢业有限公司 | 17,851,559.07 | 17,851,559.07 | |||||||||
| 小计 | 17,851,559.07 | 50,020,000.00 | 17,851,559.07 | 216,359.30 | 50,236,359.30 | ||||||
| 合计 | 17,851,559.07 | 50,020,000.00 | 17,851,559.07 | 216,359.30 | 50,236,359.30 | ||||||
其他说明无
10、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 |
| 1.期初余额 | 398,338,091.21 | 26,084,211.62 | 424,422,302.83 | |
| 2.本期增加金额 | 7,765,437.11 | 7,765,437.11 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 7,765,437.11 | 7,765,437.11 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 21,849,655.48 | 21,849,655.48 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | 21,849,655.48 | 21,849,655.48 | ||
| 4.期末余额 | 384,253,872.84 | 26,084,211.62 | 410,338,084.46 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 43,302,246.52 | 5,324,474.13 | 48,626,720.65 | |
| 2.本期增加金额 | 12,818,067.99 | 586,566.48 | 13,404,634.47 | |
| （1）计提或摊销 | 12,818,067.99 | 586,566.48 | 13,404,634.47 | |
| 3.本期减少金额 | 1,659,969.83 | 1,659,969.83 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | 1,659,969.83 | 1,659,969.83 | ||
| 4.期末余额 | 54,460,344.68 | 5,911,040.61 | 60,371,385.29 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 329,793,528.16 | 20,173,171.01 | 349,966,699.17 |
| 2.期初账面价值 | 355,035,844.69 | 20,759,737.49 | 375,795,582.18 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用公司参照《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号—上市公司从事房地产业务》的披露要求采用公允价值计量的投资性房地产按项目披露：
单位： 元
| 项目名称 | 地理位置 | 建筑面积 | 报告期租金收入 | 期初公允价值 | 期末公允价值 | 公允价值变动幅度 | 公允价值变动原因及报告索引 |
公司是否存在当期新增以公允价值计量的投资性房地产□ 是 √ 否11、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 74,392,308.14 | 3,290,467,049.45 |
| 合计 | 74,392,308.14 | 3,290,467,049.45 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 1,691,895,453.10 | 4,478,365,265.94 | 22,588,522.97 | 38,186,941.20 | 6,231,036,183.21 |
| 2.本期增加金额 | 124,760.68 | 4,474,103.82 | 778,938.02 | 1,261,973.24 | 6,639,775.76 |
| （1）购置 | 124,760.68 | 4,433,063.82 | 778,938.02 | 1,261,973.24 | 6,598,735.76 |
| （2）在建工程转入 | 41,040.00 | 41,040.00 | |||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 1,635,743,802.10 | 4,364,355,653.49 | 18,539,863.39 | 35,646,637.89 | 6,054,285,956.87 |
| （1）处置或报废 | 1,635,743,802.10 | 4,364,355,653.49 | 18,539,863.39 | 35,646,637.89 | 6,054,285,956.87 |
| 4.期末余额 | 56,276,411.68 | 118,483,716.27 | 4,827,597.60 | 3,802,276.55 | 183,390,002.10 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 643,188,376.08 | 2,052,556,889.57 | 16,311,073.51 | 22,491,040.20 | 2,734,547,379.36 |
| 2.本期增加金额 | 5,830,386.52 | 25,739,390.09 | 420,421.92 | 1,591,513.47 | 33,581,712.00 |
| （1）计提 | 5,830,386.52 | 25,739,390.09 | 420,421.92 | 1,591,513.47 | 33,581,712.00 |
| 3.本期减少金额 | 621,045,198.38 | 2,002,360,153.16 | 13,534,280.97 | 22,191,764.89 | 2,659,131,397.40 |
| （1）处置或报废 | 621,045,198.38 | 2,002,360,153.16 | 13,534,280.97 | 22,191,764.89 | 2,659,131,397.40 |
| 4.期末余额 | 27,973,564.22 | 75,936,126.50 | 3,197,214.46 | 1,890,788.78 | 108,997,693.96 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 163,999,946.01 | 41,615,577.30 | 48,296.31 | 357,934.78 | 206,021,754.40 |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | 163,999,946.01 | 41,615,577.30 | 48,296.31 | 357,934.78 | 206,021,754.40 |
| （1）处置或报废 | 163,999,946.01 | 41,615,577.30 | 48,296.31 | 357,934.78 | 206,021,754.40 |
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 28,302,847.46 | 42,547,589.77 | 1,630,383.14 | 1,911,487.77 | 74,392,308.14 |
| 2.期初账面价值 | 884,707,131.01 | 2,384,192,799.07 | 6,229,153.15 | 15,337,966.22 | 3,290,467,049.45 |
（2）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 |
| 机器设备 | 13,746,566.72 |
12、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,176,321.13 | |
| 工程物资 | 43,282.15 |
| 合计 | 1,219,603.28 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 莱州风电风机改造工程 | 653,000.00 | 653,000.00 | ||||
| 聊城热电更改工程 | 391,299.85 | 391,299.85 | ||||
| 莱芜热电更改工程 | 132,021.28 | 132,021.28 | ||||
| 合计 | 1,176,321.13 | 1,176,321.13 | ||||
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 曲阜电缆三供一业改造 | 11,820,000.00 | 11,820,000.00 | 11,820,000.00 | 100.00% | 100.00% | 其他 | ||||||
| 曲阜电缆11250KVA变压器 | 41,040.00 | 41,040.00 | 41,040.00 | 100.00% | 100.00% | 其他 | ||||||
| 莱州风电风机改造工程 | 9,400,000.00 | 653,000.00 | 653,000.00 | 6.95% | 7.00% | 其他 | ||||||
| 聊城热电更改工程 | 1,930,000.00 | 391,299.85 | 391,299.85 | 20.27% | 21.00% | 其他 | ||||||
| 莱芜热电更改 | 680,000.00 | 132,021.28 | 132,021.28 | 19.41% | 20.00% | 其他 |
| 工程 | ||||||||||||
| 合计 | 23,871,040.00 | 1,176,321.13 | 11,861,040.00 | 41,040.00 | 12,996,321.13 | -- | -- | -- |
（3）工程物资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用材料 | 10,654,320.98 | 10,611,038.83 | 43,282.15 | |||
| 合计 | 10,654,320.98 | 10,611,038.83 | 43,282.15 | |||
其他说明：
无
13、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 商标权 | 采矿权 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 210,346,529.22 | 6,000,000.00 | 5,879,500.00 | 12,895,940.95 | 235,121,970.17 | ||
| 2.本期增加金额 | 291,120.70 | 291,120.70 | |||||
| （1）购置 | 291,120.70 | 291,120.70 | |||||
| （2）内部研发 | |||||||
| （3）企业合并增加 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 204,903,414.63 | 5,879,500.00 | 11,961,663.15 | 222,744,577.78 | |||
| （1）处置 | 204,903,414.63 | 5,879,500.00 | 11,961,663.15 | 222,744,577.78 | |||
| 4.期末余额 | 5,443,114.59 | 6,000,000.00 | 1,225,398.50 | 12,668,513.09 | |||
| 二、累计摊销 | |||||||
| 1.期初余额 | 46,074,742.34 | 2,340,000.00 | 5,879,500.00 | 5,650,997.83 | 59,945,240.17 | ||
| 2.本期增加 | 463,413.36 | 120,000.00 | 263,646.67 | 847,060.03 |
| 金额 | |||||||
| （1）计提 | 463,413.36 | 120,000.00 | 263,646.67 | 847,060.03 | |||
| 3.本期减少金额 | 44,117,561.48 | 5,879,500.00 | 5,577,476.45 | 55,574,537.93 | |||
| （1）处置 | 44,117,561.48 | 5,879,500.00 | 5,577,476.45 | 55,574,537.93 | |||
| 4.期末余额 | 2,420,594.22 | 2,460,000.00 | 337,168.05 | 5,217,762.27 | |||
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | |||||||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| （1）处置 | |||||||
| 4.期末余额 | |||||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 3,022,520.37 | 3,540,000.00 | 888,230.45 | 7,450,750.82 | |||
| 2.期初账面价值 | 164,271,786.88 | 3,660,000.00 | 7,244,943.12 | 175,176,730.00 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。
14、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 南京宁华物产有限公司 | 47,429,788.69 | 47,429,788.69 | ||||
| 南京宁华世纪置业有限公司 | 1,151,560.22 | 1,151,560.22 | ||||
| 合计 | 48,581,348.91 | 48,581,348.91 |
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 合计 | 0.00 | 0.00 | ||||
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
本公司2017年度向同一控制下企业南京华能南方实业开发股份有限公司发行股份购买其子公司宁华物产、宁华世纪形成商誉48,581,348.91元，此商誉是被合并方在企业合并前原已确认的商誉。宁华物产、宁华世纪从事房地产开发，主要资产是房地产项目资产及少量固定资产，本公司将宁华物产、宁华世纪的相关资产分别认定为一个资产组，并与以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。
说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
资产组和资产组组合的可收回金额采用现金流量预测方法计算。减值测试中采用的其他关键假设包括：产品预计售价、销量、销售成本及其他相关费用。管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键假设。针对宁华物产管理层采用13.7%（销售与自持租赁阶段）与9%（自持租赁阶段）为税前折现率，针对宁华世纪管理层采用采用13.3%（销售与自持租赁阶段）与9%（自持租赁阶段）为税前折现率。上述假设用以分析该业务分部内各资产组和资产组组合的可收回金额。管理层相信这些重要假设的任何重大变化都有可能会引起单个资产组的账面价值超过其可收回金额。
商誉减值测试的影响无其他说明无15、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 莱州风电扩建工程二期土地租金 | 1,718,305.68 | 10,228.01 | 1,708,077.67 | ||
| 办公楼装修费用 | 875,485.43 | 369,413.40 | 506,072.03 | ||
| 合计 | 2,593,791.11 | 379,641.41 | 1,708,077.67 | 506,072.03 |
其他说明无
16、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 12,928,584.53 | 1,939,287.68 | 14,993,001.75 | 1,779,639.54 |
| 预计负债 | 1,405,500.00 | 210,825.00 | ||
| 合计 | 14,334,084.53 | 2,150,112.68 | 14,993,001.75 | 1,779,639.54 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 递延所得税负债（折旧产生的暂时性差异） | 10,831,310.64 | 2,707,827.66 | 11,120,353.72 | 2,780,088.43 |
| 合计 | 10,831,310.64 | 2,707,827.66 | 11,120,353.72 | 2,780,088.43 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 2,150,112.68 | 1,779,639.54 | ||
| 递延所得税负债 | 2,707,827.66 | 2,780,088.43 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 319,077,112.78 | 543,288,835.47 |
| 合计 | 319,077,112.78 | 543,288,835.47 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018年度 | 81,171,889.65 | 2013年弥补亏损2018年到期 | |
| 2019年度 | 53,698,320.45 | 110,916,885.55 | 2014年弥补亏损2019年到期 |
| 2020年度 | 55,379,348.10 | 116,400,517.46 | 2015年弥补亏损2020年到期 |
| 2021年度 | 55,056,635.02 | 108,445,182.84 | 2016年弥补亏损2021年到期 |
| 2022年度 | 56,595,152.48 | 126,354,359.97 | 2017年弥补亏损2022年到期 |
| 2023年度 | 98,347,656.73 | 2018年弥补亏损2023年到期 | |
| 合计 | 319,077,112.78 | 543,288,835.47 | -- |
其他说明：
无
17、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 594,500,000.00 | 2,428,000,000.00 |
| 合计 | 594,500,000.00 | 2,428,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
无
18、应付票据及应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 161,443,600.00 | 110,720,000.00 |
| 应付账款 | 276,829,018.18 | 369,053,991.13 |
| 合计 | 438,272,618.18 | 479,773,991.13 |
（1）应付票据分类列示
单位： 元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 161,443,600.00 | 110,720,000.00 |
| 合计 | 161,443,600.00 | 110,720,000.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
（2）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 263,950,860.80 | 335,325,541.25 |
| 1年以上 | 12,878,157.38 | 33,728,449.88 |
| 合计 | 276,829,018.18 | 369,053,991.13 |
（3）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 江苏省建筑工程集团有限公司 | 6,231,501.47 | 工程款未结算 |
| 江苏亨通光纤科技有限公司 | 1,010,715.00 | 货款未结算 |
| 江苏建峰建设有限公司 | 751,400.00 | 工程款未结算 |
| 曲阜市建筑公司 | 613,415.42 | 货款未结算 |
| 合计 | 8,607,031.89 | -- |
其他说明：
无
19、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 875,791,072.26 | 446,065,998.30 |
| 1年以上 | 57,201,751.50 | 6,493,253.46 |
| 合计 | 932,992,823.76 | 452,559,251.76 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 戚莉 | 4,968,569.00 | 房产未交付 |
| 胡晗 | 4,290,491.00 | 房产未交付 |
| 房炜琛 | 4,123,777.00 | 房产未交付 |
| 安富军 | 3,881,807.00 | 房产未交付 |
| 胡经浩、朱红凤 | 3,844,652.00 | 房产未交付 |
| 华能会理风力发电有限公司 | 3,253,096.40 | 货款未结算 |
| 高杨 | 3,121,415.00 | 房产未交付 |
| 钱晓军、谢容 | 2,900,683.00 | 房产未交付 |
| 彭涛、陈伟 | 2,615,455.00 | 房产未交付 |
| 严晓蓉 | 2,477,766.00 | 房产未交付 |
| 王菲 | 2,456,450.00 | 房产未交付 |
| 魏华清 | 2,443,414.00 | 房产未交付 |
| 吴艳 | 2,200,000.00 | 房产未交付 |
| 陈志聪 | 2,033,897.00 | 房产未交付 |
| 张彦康 | 1,929,616.00 | 房产未交付 |
| 潘玥 | 1,920,611.00 | 房产未交付 |
| 房树森 | 1,613,276.00 | 房产未交付 |
| 冷阳 | 1,479,736.00 | 房产未交付 |
| 合计 | 51,554,711.40 | -- |
20、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 11,584,309.18 | 79,036,155.45 | 87,380,270.63 | 3,240,194.00 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 12,020,346.00 | 12,020,346.00 | ||
| 三、辞退福利 | 311,561,135.44 | 229,632.21 | 311,790,767.65 | |
| 合计 | 323,145,444.62 | 91,286,133.66 | 411,191,384.28 | 3,240,194.00 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 636,593.81 | 60,322,199.19 | 60,322,199.19 | 636,593.81 |
| 2、职工福利费 | 2,873,160.87 | 2,873,160.87 | ||
| 3、社会保险费 | 6,178,738.33 | 6,178,738.33 | ||
| 其中：医疗保险费 | 5,174,052.59 | 5,174,052.59 |
| 工伤保险费 | 449,452.88 | 449,452.88 | ||
| 生育保险费 | 555,232.86 | 555,232.86 | ||
| 4、住房公积金 | 4,698,033.59 | 4,698,033.59 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 10,947,715.37 | 1,671,382.22 | 10,015,497.40 | 2,603,600.19 |
| 其他短期薪酬 | 3,292,641.25 | 3,292,641.25 | ||
| 合计 | 11,584,309.18 | 79,036,155.45 | 87,380,270.63 | 3,240,194.00 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 10,894,331.63 | 10,894,331.63 | ||
| 2、失业保险费 | 386,070.52 | 386,070.52 | ||
| 3、企业年金缴费 | 739,943.85 | 739,943.85 | ||
| 合计 | 12,020,346.00 | 12,020,346.00 |
其他说明：
无
21、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 26,324,097.79 | 13,660,126.11 |
| 企业所得税 | 107,021,488.15 | 11,344,239.86 |
| 个人所得税 | 3,721,819.73 | 1,612,140.78 |
| 城市维护建设税 | 326,347.47 | 1,364,138.23 |
| 土地增值税 | 4,966,220.35 | |
| 资源税 | 8,212.00 | |
| 房产税 | 829,218.03 | 1,446,230.04 |
| 土地使用税 | 397,482.96 | 2,014,070.13 |
| 教育费附加 | 233,105.28 | 942,429.72 |
| 其他税费 | 1,225,486.42 | 3,193,415.74 |
| 合计 | 145,053,478.18 | 35,576,790.61 |
其他说明：
无
22、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 2,169,162.41 | 8,782,570.37 |
| 其他应付款 | 27,257,611.82 | 219,299,231.12 |
| 合计 | 29,426,774.23 | 228,081,801.49 |
（1）应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 1,381,859.72 | 4,775,888.59 |
| 短期借款应付利息 | 787,302.69 | 4,006,681.78 |
| 合计 | 2,169,162.41 | 8,782,570.37 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 合计 | 0.00 | -- |
其他说明：
无
（2）其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 财政借款 | 9,379,700.00 | 9,379,700.00 |
| 押金及保证金 | 6,603,759.45 | 6,954,075.01 |
| 往来款 | 4,047,756.66 | 34,090,672.48 |
| 职工备付金 | 3,183,997.14 | 2,686,951.64 |
| 房屋面积补差款 | 651,494.55 | |
| 工资 | 633,610.39 | 1,915,733.13 |
| 预计的应交增值税 | 585,340.64 | 16,195,004.03 |
| 质保金 | 528,619.38 | 68,924,464.93 |
| 未交公积金 | 75,150.67 | 1,137,603.05 |
| 工程款 | 33,764,378.63 |
| 材料款 | 12,156,974.71 | |
| 地面塌陷补偿 | 7,509,400.45 | |
| 暂估基建应付款 | 6,582,714.64 | |
| 应付物资款 | 4,517,581.11 | |
| 房屋维修基金 | 4,108,468.18 | |
| 房款 | 2,741,700.00 | |
| 矿产资源补偿费 | 2,674,593.39 | |
| 其他 | 1,568,182.94 | 3,959,215.74 |
| 合计 | 27,257,611.82 | 219,299,231.12 |
2)账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 曲阜市财政局 | 9,379,700.00 | 借款未偿还 |
| 客户押金及保证金 | 3,595,215.05 | 尚未符合支付条件 |
| 职工备付金 | 3,183,997.14 | 职工备付金 |
| 押金 | 327,327.33 | 尚未符合支付条件 |
| 销售业务费 | 318,244.45 | 尚未发放 |
| 潍坊电信局 | 164,071.69 | 尚未符合支付条件 |
| 河北电信公司 | 108,122.50 | 尚未符合支付条件 |
| 中科院上海原子能研究所 | 106,000.00 | 尚未符合支付条件 |
| 合计 | 17,182,678.16 | -- |
其他说明无
23、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 482,000,000.00 | 658,806,000.00 |
| 一年内到期的长期应付款 | 5,779,059.48 | 309,987,944.96 |
| 合计 | 487,779,059.48 | 968,793,944.96 |
其他说明：
无
24、其他流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 将于一年内分摊的递延收益 | 1,688,125.00 | |
| 合计 | 1,688,125.00 |
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- | 0.00 | 0.00 |
其他说明：
无
25、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 177,000,000.00 | |
| 保证借款 | 210,000,000.00 | 1,522,400,000.00 |
| 信用借款 | 100,000,000.00 | 945,254,000.00 |
| 合计 | 310,000,000.00 | 2,644,654,000.00 |
长期借款分类的说明：
截至2018年12月31日保证借款余额为662,000,000.00元。其中，子公司宁华物产借入南京紫金农商银行的长期借款余额为230,000,000.00元，由南京华能南方实业开发股份有限公司提供担保，同时以鼓楼区建宁路14号房产作为抵押担保，其中一年内到期的20,000,000.00元重分类至一年内到期的非流动负债。子公司宁华世纪借入中信银行南京分行的长期借款余额为432,000,000.00元，由华能能源交通产业控股有限公司提供担保，同时以江山汇项目土地使用权作为抵押担保，其中一年内到期的432,000,000.00元重分类至一年内到期的非流动负债。其他说明，包括利率区间：
抵押借款的利率区间（%）：5.46%-6.10%保证借款的利率区间（%）：4.41%-6.30%信用借款的利率区间（%）：4.41%-6.15%
26、长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 21,609,624.96 | 22,788,591.02 |
| 合计 | 21,609,624.96 | 22,788,591.02 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 售后租回款 | 21,609,624.96 | 22,788,591.02 |
其他说明：
无
27、预计负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 其他 | 1,405,500.00 | 预提物业管理费 | |
| 合计 | 1,405,500.00 | -- |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
28、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 21,605,937.51 | 21,605,937.51 | |||
| 合计 | 21,605,937.51 | 21,605,937.51 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 莱芜超低排放改造项目补助 | 7,012,500.00 | 7,012,500.00 | 0.00 | 与资产相关 | ||||
| 莱芜脱销技改补助 | 3,250,000.00 | 3,250,000.00 | 0.00 | 与资产相关 | ||||
| 聊城脱硫项目补助款 | 2,500,000.00 | 2,500,000.00 | 0.00 | 与资产相关 | ||||
| 省级生态补偿资金 | 2,520,000.00 | 2,520,000.00 | 0.00 | 与资产相关 | ||||
| 供水管线迁移补偿 | 800,000.01 | 800,000.01 | 0.00 | 与资产相关 |
| 莱芜大气污染治理提标奖励 | 587,500.00 | 587,500.00 | 0.00 | 与资产相关 | ||||
| 莱芜大气污染防治专项资金 | 4,935,937.50 | 4,935,937.50 | 0.00 | 与资产相关 |
其他说明：
无
29、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、—） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,289,650,962.00 | 1,289,650,962.00 | |||||
其他说明：
无
30、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 637,262,571.02 | 637,262,571.02 | ||
| 其他资本公积 | 48,862,070.72 | 415,000.00 | 48,447,070.72 | |
| 合计 | 686,124,641.74 | 415,000.00 | 685,709,641.74 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：本期其他资本公积减少415,000.00转入投资收益，为出售联营企业山东泰丰钢业有限公司所致。
31、专项储备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 2,665,969.75 | 2,665,969.75 | ||
| 维简费 | 841,901.71 | 841,901.71 | ||
| 合计 | 3,507,871.46 | 3,507,871.46 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
出售子公司
32、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 108,152,857.95 | 108,152,857.95 | ||
| 任意盈余公积 | 35,942,878.86 | 35,942,878.86 | ||
| 合计 | 144,095,736.81 | 144,095,736.81 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
33、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -1,009,186,909.71 | -428,947,534.03 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | -31,283,030.32 | |
| 调整后期初未分配利润 | -1,009,186,909.71 | -460,230,564.35 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 1,072,987,169.75 | -548,956,345.36 |
| 其他 | 3,575,737.50 | |
| 期末未分配利润 | 60,224,522.54 | -1,009,186,909.71 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
34、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,500,902,008.09 | 1,608,882,620.09 | 2,583,080,450.12 | 2,461,215,300.32 |
| 其他业务 | 101,881,529.13 | 91,592,293.04 | 161,511,180.28 | 96,793,513.19 |
| 合计 | 2,602,783,537.22 | 1,700,474,913.13 | 2,744,591,630.40 | 2,558,008,813.51 |
公司参照《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号—上市公司从事房地产业务》的披露要求报告期内确认收入金额前五的项目信息：
单位： 元
| 序号 | 项目名称 | 收入金额 |
| 1 | 江山汇C地块住宅项目 | 1,075,070,267.21 |
| 2 | 江山汇金D座项目 | 99,813,639.94 |
| 3 | 南通房产项目 | 34,511,244.61 |
35、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 6,365,354.49 | 5,693,559.70 |
| 教育费附加 | 4,549,240.37 | 3,647,701.89 |
| 资源税 | 40,042.00 | 157,894.86 |
| 房产税 | 3,468,743.59 | 6,919,452.64 |
| 土地使用税 | 2,610,447.09 | 15,219,028.15 |
| 车船使用税 | 22,226.93 | 35,023.92 |
| 印花税 | 624,385.05 | 1,345,332.74 |
| 土地增值税 | 25,722,260.05 | 740,731.42 |
| 其他 | 736,339.03 | 356,074.74 |
| 合计 | 44,139,038.60 | 34,114,800.06 |
其他说明：
无
36、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 销售服务费 | 25,300,342.19 | 15,730,872.58 |
| 运输费 | 17,348,135.41 | 8,924,147.16 |
| 招标费 | 9,652,773.10 | 6,383,140.53 |
| 职工薪酬 | 6,581,972.62 | 5,639,324.77 |
| 办公费 | 6,229,738.97 | 5,035,003.72 |
| 物业管理费 | 4,582,405.29 | 2,647,992.15 |
| 广告费 | 5,296,347.80 | 2,264,148.14 |
| 差旅费 | 3,458,390.25 | 3,123,861.02 |
| 保安服务费 | 2,615,062.50 | 1,291,000.00 |
| 业务经费 | 84,124.00 | 1,274,608.03 |
| 修理费 | 138,661.67 | 1,884,418.48 |
| 其他 | 2,179,399.10 | 3,200,968.80 |
| 合计 | 83,467,352.90 | 57,399,485.38 |
其他说明：
无
37、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 29,486,376.55 | 243,820,988.23 |
| 聘请中介机构费 | 3,855,032.62 | 7,786,755.44 |
| 离退休人员费用 | 3,849,004.00 | 20,967,273.25 |
| 外部劳务费 | 3,205,105.83 | 1,419,360.72 |
| 折旧费 | 2,714,123.09 | 4,137,799.05 |
| 租赁费 | 2,689,964.27 | 1,402,149.12 |
| 办公费 | 2,436,349.52 | 2,913,367.76 |
| 业务招待费 | 1,802,034.50 | 2,440,001.03 |
| 劳动保险费 | 1,778,896.70 | 8,362,216.41 |
| 差旅费 | 1,596,173.86 | 1,488,199.44 |
| 无形资产摊销 | 710,224.12 | 2,166,301.46 |
| 长期待摊费用摊销 | 369,413.40 | 608,453.29 |
| 修理费 | 115,775.48 | 1,731,939.17 |
| 保卫消防费 | 109,685.72 | 1,378,540.27 |
| 排污费及绿化费 | 90,542.14 | 1,336,352.66 |
| 辞退福利 | 78,958.28 | 6,328,626.08 |
| 物业管理费 | 56,406.49 | 2,760,539.61 |
| 土地损失补偿费 | 1,600,000.00 | |
| 其他 | 2,818,842.34 | 5,246,678.03 |
| 合计 | 57,762,908.91 | 317,895,541.02 |
其他说明：
无
38、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 47,181,821.74 | 169,676,608.23 |
| 减：利息收入 | 6,751,519.54 | 3,457,388.72 |
| 手续费支出 | 510,543.62 | 561,466.88 |
| 其他支出 | 414.50 | 1,038,274.25 |
| 合计 | 40,941,260.32 | 167,818,960.64 |
其他说明：
无
39、资产减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 1,064,320.95 | -2,568,103.34 |
| 二、存货跌价损失 | 2,325,430.82 | |
| 七、固定资产减值损失 | 196,996,728.47 | |
| 合计 | 1,064,320.95 | 196,754,055.95 |
其他说明：
无
40、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 增值税即征即退 | 557,056.78 | 3,984,699.49 |
| 个税手续费返还款 | 96,690.90 | |
| 财政局供热补贴 | 11,131,700.00 | |
| 递延收益摊销 | 1,688,125.00 | |
| 其他补贴 | 300,000.00 |
41、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 216,359.30 | -6,147,377.61 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 576,986,017.34 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 35,131,984.28 |
| 合计 | 577,202,376.64 | 28,984,606.67 |
其他说明：
无
42、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 4,816,016.65 |
43、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 561,511.63 | 101,188,833.33 | 561,511.63 |
| 赔偿款 | 64,038.00 | 144,906.50 | 64,038.00 |
| 其他 | 173,635.03 | 1,758,676.60 | 173,635.03 |
| 合计 | 799,184.66 | 103,092,416.43 | 799,184.66 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 稳岗补助 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 211,511.63 | 355,500.00 | 与收益相关 | |
| 济宁市科学技术局拨付科技合作项目专项资金 | 济宁市科学技术局 | 补助 | 是 | 否 | 150,000.00 | 80,000.00 | 与收益相关 | |
| 山东省名牌产品、国家标准、行业标准奖励资金 | 曲阜市质监局 | 奖励 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 | ||
| 曲阜市品牌建设、标准化建设奖金 | 曲阜市质监局 | 奖励 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 |
| 西周矿业去产能国家专项奖补资金 | 财政部 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 100,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 工业发展专项资金 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 300,000.00 | 与收益相关 | ||
| 中央企业离休干部医药费补助 | 补助 | 是 | 否 | 180,000.00 | 与收益相关 | |||
| 供水管线迁移补偿 | 莱芜市公路局和莱芜市建委 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 133,333.33 | 与收益相关 | |
| 济宁市发展和改革委员会拨付工程实验室经费 | 济宁市发展和改革委员会 | 补助 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 | ||
| 济宁市知识产权局拨付培育经费 | 济宁市知识产权局 | 补助 | 是 | 否 | 40,000.00 | 与收益相关 |
其他说明：
44、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组损失 | 240,000.00 | 240,000.00 | |
| 预提物业管理费 | 1,405,500.00 | 1,405,500.00 | |
| 罚款、违约金、滞纳金等 | 647,323.63 | 2,817,267.19 | 647,323.63 |
| 非流动资产损坏报废损失 | 2,597.15 | 2,597.15 | |
| 奖补资金用于职工安置支出 | 97,900,692.64 | ||
| 其他 | 101,802.76 |
| 合计 | 2,295,420.78 | 100,819,762.59 | 2,295,420.78 |
其他说明：
无
45、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 168,934,097.25 | 26,416,886.91 |
| 递延所得税费用 | -442,733.91 | 4,568,749.37 |
| 合计 | 168,491,363.34 | 30,985,636.28 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,251,293,630.61 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 171,185,284.89 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -167,153.06 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 8,735,832.82 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -10,749,817.28 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | -512,784.03 |
| 所得税费用 | 168,491,363.34 |
其他说明无
46、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 36,726,137.02 | 612,295,102.86 |
| 三供一业改造 | 13,690,000.00 | |
| 银行存款利息收入 | 6,751,519.54 | 3,457,388.72 |
| 收职工返还公积金 | 2,804,018.70 | 3,199,622.24 |
| 职工备付金 | 2,107,246.04 | |
| 保证金 | 1,937,128.08 | 31,436,725.12 |
| 房屋维修基金 | 1,801,833.00 | |
| 收货运保证金 | 1,171,125.50 | |
| 政府补助 | 534,100.00 | 111,767,200.00 |
| 保险赔款 | 275,601.91 | |
| 营业外收入 | 170,626.65 | |
| 配套费收入 | 51,809,500.00 | |
| 其他 | 1,589,679.58 | 5,144,932.77 |
| 合计 | 69,559,016.02 | 819,110,471.71 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保证金 | 55,291,632.29 | 42,261,191.43 |
| 往来款 | 36,639,730.87 | 614,639,119.82 |
| 销售服务费 | 12,106,602.12 | 2,491,243.40 |
| 办公费 | 9,203,603.33 | 7,948,371.48 |
| 支付南京市物业管理办公室维修基金专户 | 8,034,042.00 | |
| 三供一业改造支出 | 7,672,000.00 | |
| 差旅费 | 5,422,531.10 | 4,612,060.46 |
| 广告费 | 5,162,044.37 | 2,264,148.14 |
| 离退休人员费用 | 4,365,032.99 | 21,253,317.34 |
| 物业管理费 | 3,851,863.73 | 5,408,531.76 |
| 聘请中介机构费用 | 2,850,513.76 | 10,329,620.08 |
| 土地租金 | 2,805,313.44 | |
| 保卫消防费 | 2,724,748.22 | 2,648,210.00 |
| 租赁费 | 2,626,101.24 | 8,377,627.46 |
| 业务招待费 | 2,207,545.89 | 2,785,923.77 |
| 付职工返还公积金 | 1,674,891.30 | 2,868,441.75 |
| 修理费 | 1,559,187.72 | 2,844,257.07 |
| 交通费 | 342,650.60 | 844,592.48 |
| 辞退福利 | 17,296,365.73 | |
| 保险费 | 13,654,403.72 | |
| 职工借款 | 2,655,823.06 | |
| 试验检验费 | 1,619,666.00 | |
| 土地损失补偿-复垦费 | 1,600,000.00 | |
| 工会经费 | 1,456,916.04 | |
| 排污费 | 1,127,018.40 | |
| 其他 | 10,578,005.56 | 18,976,051.30 |
| 合计 | 175,118,040.53 | 789,962,900.69 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 投资补偿款 | 41,858,445.76 | |
| 合计 | 41,858,445.76 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资产处置损失 | 131,775.16 | |
| 合计 | 131,775.16 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到债务转回款 | 500,000,000.00 |
| 收到鲁强公司借款 | 10,500,000.00 | 32,600,000.00 |
| 其他 | 4,950.00 | |
| 合计 | 510,504,950.00 | 32,600,000.00 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 还鲁强公司借款 | 20,500,000.00 | 22,600,000.00 |
| 售后回租租金及手续费 | 5,729,837.30 | 21,050,748.80 |
| 筹资手续费 | 377,486.12 | 93,570.96 |
| 证券服务费 | 16,000,000.00 | |
| 合计 | 26,607,323.42 | 59,744,319.76 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
47、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 1,082,802,267.27 | -565,207,860.79 |
| 加：资产减值准备 | 1,064,320.95 | 196,754,055.95 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 46,986,346.47 | 306,539,360.16 |
| 无形资产摊销 | 847,060.03 | 5,595,114.38 |
| 长期待摊费用摊销 | 379,641.41 | 731,189.41 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -4,816,016.65 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 2,597.15 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 47,181,821.74 | 169,676,608.23 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -577,202,376.64 | -28,984,606.67 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -370,473.14 | 4,652,438.52 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -72,260.77 | -83,689.15 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -70,483,076.68 | -358,343,911.18 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -104,488,335.34 | 10,923,976.52 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 913,708,923.14 | 675,148,614.52 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,340,356,455.59 | 412,585,273.25 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 835,550,175.07 | 655,090,418.84 |
| 减：现金的期初余额 | 655,090,418.84 | 483,109,052.08 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 180,459,756.23 | 171,981,366.76 |
（2）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 580,027,000.00 |
| 其中： | -- |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 196,737,561.18 |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 处置子公司收到的现金净额 | 383,289,438.82 |
其他说明：
无
（3）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 835,550,175.07 | 655,090,418.84 |
| 其中：库存现金 | 4,464.12 | |
| 可随时用于支付的银行存款 | 835,550,175.07 | 655,084,606.47 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 1,348.25 | |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 835,550,175.07 | 655,090,418.84 |
其他说明：
无
48、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 61,273,650.58 | 履约保函保证金 |
| 存货 | 1,720,556,144.95 | 借款抵押 |
| 投资性房地产 | 87,068,051.51 | 借款抵押 |
| 合计 | 1,868,897,847.04 | -- |
其他说明：
无
八、合并范围的变更
1、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形√ 是 □ 否
单位： 元
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例 | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例 | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 山东华能莱芜热电有限公司 | 502,127,000.00 | 100.00% | 出售 | 2018年02月01日 | 资产交割确认书 | 113,150,666.39 | ||||||
| 山东华能莱州风力发电有限公司 | 2,604,300.00 | 100.00% | 出售 | 2018年02月01日 | 资产交割确认书 | 13,129,438.97 |
| 山东华能聊城热电有限公司 | 499,510,900.00 | 100.00% | 出售 | 2018年02月01日 | 资产交割确认书 | 80,581,658.07 | ||||||
| 山东新能泰山西周矿业有限公司 | 100.00% | 出售 | 2018年02月01日 | 资产交割确认书 | 358,900,100.97 |
其他说明：
根据公司与泰山电力公司签署的《资产出售协议》、《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》，本公司向泰山电力公司出售截至审计评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的鲁能泰山曲阜电缆有限公司51%股权外的全部资产和负债，包括公司持有的山东华能莱芜热电有限公司80%的股权、山东华能莱州风力发电有限公司80%的股权、山东华能聊城热电有限公司75%的股权、山东新能泰山西周矿业有限公司98%的股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%的股权、华能莱芜发电有限公司15%的股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司 11.01%的股权。公司与泰山电力公司于2018 年 2 月1 日对标的资产进行了交割，交割日转让资产的账面价值为248,388,931.74元，包括电力、煤炭业务子公司的净资产和母公司的相关净资产，发生相关税费3,238,950.92元，收到交易对价828,613,900.00元，公司确认投资收益576,986,017.34元。
交割完成后，公司的合并报表范围发生变化：报告期内减少山东华能莱芜热电有限公司、山东华能莱州风力发电有限公司、山东华能聊城热电有限公司及山东新能泰山西周矿业有限公司等四家公司。
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□ 是 √ 否
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 南京宁华世纪置业有限公司 | 南京市 | 南京市 | 房地产 | 100.00% | 受让股权 | |
| 南京宁华物产有限公司 | 南京市 | 南京市 | 房地产 | 100.00% | 受让股权 | |
| 鲁能泰山曲阜电 | 山东省 | 曲阜市 | 制造业 | 51.00% | 投资设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无确定公司是代理人还是委托人的依据：
无其他说明：
无
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
缆有限公司
子公司名称
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 鲁能泰山曲阜电缆有限公司 | 49.00% | 4,269,208.92 | 86,198,760.05 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无其他说明：
注：公司将所持有的莱芜热电公司80%的股权、莱州风电公司80%的股权、聊城热电公司75%的股权、西周矿业公司98%的股权转让给泰山电力公司，双方于2018年2月1日进行了交割。
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 鲁能泰山曲阜电缆有限公司 | 781,882,316.91 | 59,395,797.40 | 841,278,114.31 | 567,361,204.42 | 101,405,500.00 | 668,766,704.42 | 668,463,283.76 | 62,453,396.17 | 730,916,679.93 | 478,203,550.04 | 83,000,000.00 | 561,203,550.04 |
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总 | 经营活动现 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总 | 经营活动现 | |
| 额 | 金流量 | 额 | 金流量 | |||||
| 鲁能泰山曲阜电缆有限公司 | 1,087,037,826.95 | 9,809,530.00 | 9,809,530.00 | -29,938,925.36 | 922,946,950.41 | 11,565,022.97 | 11,565,022.97 | -24,990,561.35 |
其他说明：
无
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无其他说明：
无
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 江苏智链商业保理有限公司 | 南京市 | 南京市 | 商业保理服务 | 25.01% | 权益法核算 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 江苏智链商业保理有限公司 | 山东泰丰钢业有限公司 | 山东泰丰钢业有限公司 | ||
| 流动资产 | 201,263,935.08 | 588,959,872.47 | ||
| 非流动资产 | 294,267,965.12 | |||
| 资产合计 | 201,263,935.08 | 883,227,837.59 | ||
| 流动负债 | 398,843.93 | 808,824,233.60 | ||
| 负债合计 | 398,843.93 | 808,824,233.60 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 200,865,091.15 | 74,403,603.99 | ||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 50,236,359.30 | 15,438,747.83 | ||
| 营业收入 | 1,015,257.33 | 129,127,912.66 | ||
| 净利润 | 865,091.15 | -29,625,916.19 | ||
| 综合收益总额 | 865,091.15 | -29,625,916.19 |
其他说明无
十、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 华能能源交通产业控股有限公司 | 北京市 | 能源交通 | 365,000万元 | 23.26% | 23.26% |
本企业的母公司情况的说明无
本企业最终控制方是中国华能集团有限公司。其他说明：
无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 无 |
其他说明无
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中国华能财务有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 长城证券股份有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 扎赉诺尔煤业有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 永诚财产保险股份有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 西安西热锅炉环保工程有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 西安热工研究院有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能铜川照金煤电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 苏州西热节能环保技术有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 上海华能电子商务有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 陕西旬邑青岗坪矿业有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 山东聊城热电物业有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 汝州许继风电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 庆阳新庄煤业有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 内蒙古上都第二发电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 内蒙古北联电能源开发有限责任公司高头窑煤矿 | 同受最终控制方控制 |
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 同受同一母公司控制 |
| 聊城昌润国电热力有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华亭煤业集团有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能淄博白杨河发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能重庆珞璜发电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能重庆奉节风电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能招标有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能沾化新能源有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能云南富源风电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能云南滇东能源有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能榆社发电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能伊敏煤电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能烟台发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能信息技术有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能新能源湘乡风力发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能新疆能源开发有限公司轮台热电分公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能辛店发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能息烽风力发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能武川县光伏发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能乌拉特前旗光伏发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能威宁风力发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能通渭风电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能泰山电力有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能山西综合能源有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能山东信息技术有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能山东石岛湾核电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能山东发电有限公司众泰电厂 | 同受最终控制方控制 |
| 华能山东发电有限公司八角发电厂 | 同受最终控制方控制 |
| 华能山东发电检修科技有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能曲阜热电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能庆元风力发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能青龙风力发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能秦皇岛风力发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能平凉发电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能蓬莱风力发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能宁夏大坝发电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能宁夏大坝电厂四期发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能南京六合风电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能渑池热电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能罗源发电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能聊城热电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能澜沧江水电股份有限公司乌弄龙里底水电工程建设管理局 | 同受最终控制方控制 |
| 华能澜沧江水电股份有限公司大华桥水电厂 | 同受最终控制方控制 |
| 华能莱芜新能源有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能莱芜发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能江西清洁能源有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能济宁运河发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能济宁新能源有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能济南黄台发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能会理风力发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能海南发电股份有限公司海口电厂 | 同受最终控制方控制 |
| 华能国际电力股份有限公司上海石洞口第一电厂 | 同受最终控制方控制 |
| 华能国际电力股份有限公司上安电厂 | 同受最终控制方控制 |
| 华能国际电力股份有限公司德州电厂 | 同受最终控制方控制 |
| 华能贵州盘县风电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能贵港清洁能源有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能灌云热电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能富川风力发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能东莞燃机热电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能定边新能源发电有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能赤峰新能源有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能曹妃甸港口有限公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能北京热电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能安阳能源有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能安徽怀宁风力发电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能(上海)电力检修有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能（大连）热电有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 呼伦贝尔安泰热电有限责任公司海拉尔热电厂 | 同受最终控制方控制 |
| 北京市昌平华能培训中心 | 同受最终控制方控制 |
| 包头市北方羲和利日新能源有限责任公司 | 同受最终控制方控制 |
| 华能澜沧江水电股份有限公司黄登大华桥水电工程建设管理局 | 同受最终控制方控制 |
其他说明无
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 上海华能电子商务有限公司 | 铜、铝 | 71,676,959.71 | 200,000,000.00 | 否 | |
| 上海华能电子商务有限公司 | 钢材 | 6,285,769.13 | 7,260,000.00 | 否 | 4,031,058.72 |
| 长城证券股份有限 | 财务顾问 | 1,139,622.64 | 660,377.36 |
| 公司 | |||||
| 华能招标有限公司 | 招标代理 | 342,657.88 | |||
| 上海华能电子商务有限公司 | 电缆 | 155,173.27 | |||
| 北京市昌平华能培训中心 | 差旅费 | 2,830.18 | |||
| 华能莱芜发电有限公司 | 煤炭 | 109,977,331.21 | 1,000,000,000.00 | 否 | 806,484,101.60 |
| 华能聊城热电有限公司 | 煤炭 | 41,744,260.01 | 800,000,000.00 | 否 | 307,863,339.67 |
| 华能聊城热电有限公司 | 材料 | 9,480,682.98 | |||
| 华能聊城热电有限公司 | 热力 | 2,143,757.07 | |||
| 永诚财产保险股份有限公司 | 保险费 | 315,632.63 | 4,139,925.50 | ||
| 西安热工研究院有限公司 | 计划检修费 | 49,528.30 | 3,208,396.22 | ||
| 山东聊城热电物业有限责任公司 | 物业管理费 | 2,370,360.21 | |||
| 华能山东信息技术有限公司 | 技术服务 | 3,930.82 | 966,639.57 | ||
| 苏州西热节能环保技术有限公司 | 工程支出 | 216,981.13 | |||
| 华能(上海)电力检修有限责任公司 | 技术服务 | 294,863.25 |
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 钢材 | 41,061,166.03 | |
| 华能宁夏大坝电厂四期发电有限公司 | 电缆 | 19,430,737.16 | |
| 包头市北方羲和利日新能源有限责任公司 | 电缆 | 19,422,679.65 | |
| 华能国际电力股份有限公司上安电厂 | 电缆 | 6,040,831.92 | |
| 华亭煤业集团有限责任公司 | 电缆 | 5,920,938.80 |
| 华能安阳能源有限责任公司 | 电缆 | 5,903,633.29 | |
| 华能定边新能源发电有限公司 | 电缆 | 4,785,980.52 | |
| 华能息烽风力发电有限公司 | 电缆 | 4,559,985.90 | |
| 华能澜沧江水电股份有限公司乌弄龙里底水电工程建设管理局 | 电缆 | 4,236,458.94 | |
| 华能山东发电有限公司八角发电厂 | 电缆 | 3,453,879.92 | |
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 物业服务 | 3,420,073.07 | 3,324,833.89 |
| 西安热工研究院有限公司 | 电缆 | 3,181,845.17 | |
| 西安西热锅炉环保工程有限公司 | 电缆 | 3,143,772.34 | |
| 华能重庆奉节风电有限责任公司 | 电缆 | 3,022,482.77 | 6,546,581.20 |
| 华能贵港清洁能源有限责任公司 | 电缆 | 2,720,815.51 | |
| 华能罗源发电有限责任公司 | 电缆 | 2,648,720.64 | |
| 华能澜沧江水电股份有限公司黄登大华桥水电工程建设管理局 | 电缆 | 2,597,382.40 | |
| 扎赉诺尔煤业有限责任公司 | 电缆 | 2,341,237.42 | |
| 华能新能源湘乡风力发电限公司 | 电缆 | 2,282,010.37 | |
| 庆阳新庄煤业有限公司 | 电缆 | 1,624,586.19 | |
| 华能国际电力股份有限公司上海石洞口第一电厂 | 电缆 | 1,440,862.07 | |
| 陕西旬邑青岗坪矿业有限公司 | 电缆 | 1,340,059.82 | |
| 汝州许继风电有限责任公司 | 电缆 | 807,750.86 | |
| 华能富川风力发电有限公司 | 电缆 | 726,252.56 | |
| 华能安徽怀宁风力发电有限责任公司 | 电缆 | 543,072.03 | 5,199,093.23 |
| 内蒙古北联电能源开发有限责任公司高头窑煤矿 | 电缆 | 497,586.21 | |
| 华能武川县光伏发电有限公司 | 电缆 | 441,717.78 | |
| 华能铜川照金煤电有限公司 | 电缆 | 407,413.79 | |
| 华能宁夏大坝发电有限责任公 | 电缆 | 384,544.00 |
| 司 | |||
| 华能信息技术有限公司 | 电缆 | 293,257.63 | |
| 上海华能电子商务有限公司 | 物业服务 | 1,257,064.84 | 934,263.01 |
| 华能澜沧江水电股份有限公司大华桥水电厂 | 电缆 | 244,974.36 | |
| 华能重庆珞璜发电有限责任公司 | 电缆 | 178,267.23 | |
| 华能山西综合能源有限责任公司 | 电缆 | 167,656.59 | |
| 华能海南发电股份有限公司海口电厂 | 电缆 | 148,200.00 | |
| 华能平凉发电有限责任公司 | 电缆 | 136,942.30 | |
| 华能烟台发电有限公司 | 电缆 | 77,300.00 | 31,950.00 |
| 华能灌云热电有限责任公司 | 电缆 | 46,988.65 | 6,115,075.13 |
| 华能济南黄台发电有限公司 | 电缆 | 15,000.00 | 304,980.00 |
| 华能威宁风力发电有限公司 | 电缆 | 12,565,147.46 | |
| 华能会理风力发电有限公司 | 电缆 | 10,085,470.08 | |
| 华能济宁新能源有限公司 | 电缆 | 5,955,866.60 | |
| 华能沾化新能源有限公司 | 电缆 | 5,562,806.41 | |
| 华能江西清洁能源有限责任公司 | 电缆 | 3,552,739.30 | |
| 华能庆元风力发电有限公司 | 电缆 | 1,394,657.36 | |
| 华能伊敏煤电有限责任公司 | 电缆 | 602,675.22 | |
| 华能贵州盘县风电有限责任公司 | 电缆 | 247,245.73 | |
| 华能北京热电有限责任公司 | 电缆 | 138,129.20 | |
| 华能渑池热电有限责任公司 | 电缆 | 121,187.39 | |
| 华能济宁运河发电有限公司 | 电缆 | 115,700.00 | |
| 华能辛店发电有限公司 | 电缆 | 51,000.00 | |
| 华能曲阜热电有限公司 | 电缆 | 38,200.00 | |
| 华能淄博白杨河发电有限公司 | 电缆 | 17,400.00 | |
| 华能国际电力股份有限公司德州电厂 | 电缆 | 8,400.00 | |
| 聊城昌润国电热力有限公司 | 热力 | 5,868,146.85 | 21,704,577.83 |
| 华能山东发电有限公司众泰电厂 | 煤炭 | 1,068,717.94 |
| 华能莱芜发电有限公司 | 燃料 | 375,213.62 | 652,710.30 |
| 华能莱芜发电有限公司 | 煤炭 | 20,578.43 | |
| 永诚财产保险股份有限公司山东分公司 | 保险理赔 | 488,029.88 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明无
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 上海华能电子商务有限公司 | 房屋 | 2,441,173.78 | 2,749,622.85 |
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 房屋 | 34,978.00 | |
| 华能聊城热电有限公司 | 铁路线租赁 | 215,000.00 | 2,580,000.00 |
本公司作为承租方：
单位： 元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 房屋 | 2,109,090.90 | 2,275,000.00 |
关联租赁情况说明无
（3）关联担保情况
本公司作为被担保方
单位： 元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 230,000,000.00 | 2015年03月30日 | 2025年03月29日 | 否 |
| 华能能源交通产业控股有限公司 | 432,000,000.00 | 2016年06月29日 | 2019年06月29日 | 否 |
关联担保情况说明
（1）2017年11月子公司南京宁华世纪置业有限公司就江山汇 C 地块2、3、6、7、8、9 幢开盘销售向南京市房产局申领预售许可证，2018年4月就江山汇 C 地块1、4、5幢开盘销售向南京市房产局申领预售许可证。在办理过程中，因南京宁华世纪置业有限公司房地产开发资质为暂定二级，根据中华人民共和国住房和城乡建设部《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房
[2010]53 号）第十四条的规定：“暂定资质的房地产开发企业在申请商品住房预售许可时提交的预售方案，应当明确企业破产、解散等清算情况发生后的商品住房质量责任承担主体，由质量责任承担主体提供担保函”。本公司作为具备独立法人资格和相应赔偿能力的法人实体，保证在子公司宁华世纪出现歇业等清算情况时，在法定的保修期内为宁华世纪销售的江山汇悦山府项目的过程质量承担保修责任。
（2）截至2018年12月31日，本公司为山东华能莱州风力发电有限公司担保余额为25,120,000.00元，根据本公司与泰山电力公司签署的《资产出售协议》、《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》的约定，对于在交割日（2018年2月1日）前已发生的任何与标的资产及业务有关的诉讼、仲裁或其他任何争议、索赔、或有负债（包括但不限于保证责任），以及交割日后因标的资产转移业务、资产及人员相关的诉讼、仲裁或其他任何争议、索赔、或有负债，均由泰山电力公司负责解决并承担相关责任。如因任何法律程序方面的原因使得本公司在交割日后向任何第三人承担上述本应由泰山电力公司承担的责任，泰山电力公司应补偿公司因此遭受的损失和支出的费用，泰山电力公司亦不得以任何理由免除该等责任。
（4）关联方资金拆借
单位： 元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 借入 | ||||
| 中国华能财务有限责任公司 | 325,000,000.00 | 2018年01月22日 | 2019年10月16日 | 期末余额为：119,500,000.00元 |
| 中国华能财务有限责任公司 | 80,000,000.00 | 2017年12月19日 | 2018年12月19日 | 已归还 |
| 借出 | ||||
（5）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 华能泰山电力有限公司 | 资产出售 | 576,986,017.34 |
（6）其他关联交易
1、资产出售
根据公司与泰山电力公司签署的《资产出售协议之补充协议》、《资产交割确认书》，本公司将截至评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的曲阜电缆公司51%股权外的全部资产和负债转让给泰山电力公司，交易价格为 82,861.39万元，资产交割日为2018年2月1日。
2、其他关联交易
（1）关联方存款
截至2018年12月31日，公司及子公司向中国华能财务有限责任公司存款余额为166,948,277.60元，收到
存款利息3,597,611.31元。
（2）关联方借款截至2018年12月31日，公司及子公司向中国华能财务有限责任公司借款余额为119,500,000.00元，支付借款利息7,875,008.72元, 支付华能泰山电力有限公司委托贷款利息1,848,750.00元,支付华能能源交通产业控股有限公司委托贷款利息12,284,883.33元。
（3）办理银行承兑汇票
本年度子公司曲阜电缆向中国华能财务有限责任公司办理银行承兑汇票金额为268,593,600.00元，支付手续费74,569.68元，截至2018年12月31日余额为161,443,600.00元。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 华能宁夏大坝电厂四期发电有限公司 | 7,468,925.58 | |||
| 应收账款 | 包头市北方羲和利日新能源有限责任公司 | 6,632,176.12 | |||
| 应收账款 | 呼伦贝尔安泰热电有限责任公司海拉尔热电厂 | 3,407,135.29 | |||
| 应收账款 | 西安西热锅炉环保工程有限公司 | 1,942,190.41 | |||
| 应收账款 | 华能云南富源风电有限责任公司 | 1,588,611.77 | 2,346,645.01 | ||
| 应收账款 | 庆阳新庄煤业有限公司 | 1,584,520.00 | |||
| 应收账款 | 华能威宁风力发电有限公司 | 1,470,122.24 | 1,470,122.24 | ||
| 应收账款 | 华能澜沧江水电股份有限公司乌弄龙里底水电工程建设管理局 | 1,279,153.64 | |||
| 应收账款 | 华亭煤业集团有限责任公司 | 1,268,786.10 | |||
| 应收账款 | 华能重庆奉节风电 | 1,116,558.00 | 765,950.00 | ||
| 有限责任公司 | |||||
| 应收账款 | 华能安徽怀宁风力发电有限责任公司 | 768,700.09 | 3,147,653.85 | ||
| 应收账款 | 华能息烽风力发电有限公司 | 728,958.36 | |||
| 应收账款 | 华能国际电力股份有限公司上安电厂 | 700,736.50 | |||
| 应收账款 | 华能安阳能源有限责任公司 | 684,821.46 | |||
| 应收账款 | 华能山东发电有限公司八角发电厂 | 665,896.29 | |||
| 应收账款 | 扎赉诺尔煤业有限责任公司 | 628,326.17 | |||
| 应收账款 | 华能渑池热电有限责任公司 | 627,795.78 | 650,780.48 | ||
| 应收账款 | 华能澜沧江水电股份有限公司黄登大华桥水电工程建设管理局 | 607,787.48 | |||
| 应收账款 | 内蒙古北联电能源开发有限责任公司高头窑煤矿 | 577,200.00 | |||
| 应收账款 | 华能贵港清洁能源有限责任公司 | 523,653.96 | |||
| 应收账款 | 西安热工研究院有限公司 | 514,026.86 | |||
| 应收账款 | 华能富川风力发电有限公司 | 417,594.97 | |||
| 应收账款 | 华能灌云热电有限责任公司 | 361,234.23 | 751,381.82 | ||
| 应收账款 | 华能沾化新能源有限公司 | 325,424.18 | 650,848.36 | ||
| 应收账款 | 华能罗源发电有限责任公司 | 309,900.32 | |||
| 应收账款 | 华能贵州盘县风电有限责任公司 | 288,424.40 | 1,327,264.10 | ||
| 应收账款 | 华能新能源湘乡风力发电限公司 | 264,713.20 | |||
| 应收账款 | 华能江西清洁能源 | 207,835.25 | 207,835.25 |
| 有限责任公司 | |||||
| 应收账款 | 华能铜川照金煤电有限公司 | 189,040.00 | |||
| 应收账款 | 陕西旬邑青岗坪矿业有限公司 | 176,832.00 | |||
| 应收账款 | 华能国际电力股份有限公司上海石洞口第一电厂 | 167,140.00 | |||
| 应收账款 | 华能平凉发电有限责任公司 | 158,853.07 | |||
| 应收账款 | 华能山东石岛湾核电有限公司 | 99,960.00 | 599,760.00 | ||
| 应收账款 | 华能伊敏煤电有限责任公司 | 70,513.00 | 705,130.00 | ||
| 应收账款 | 华能南京六合风电有限公司 | 67,479.34 | 134,958.68 | ||
| 应收账款 | 华能澜沧江水电股份有限公司大华桥水电厂 | 56,834.05 | |||
| 应收账款 | 华能武川县光伏发电有限公司 | 51,759.46 | |||
| 应收账款 | 华能宁夏大坝发电有限责任公司 | 44,991.65 | |||
| 应收账款 | 华能信息技术有限公司 | 27,793.87 | |||
| 应收账款 | 华能重庆珞璜发电有限责任公司 | 13,545.00 | |||
| 应收账款 | 华能山西综合能源有限责任公司 | 9,724.08 | |||
| 应收账款 | 华能海南发电股份有限公司海口电厂 | 8,669.70 | |||
| 应收账款 | 内蒙古上都第二发电有限责任公司 | 561.60 | |||
| 应收账款 | 华能济宁新能源有限公司 | 1,389,624.89 | |||
| 应收账款 | 聊城昌润国电热力有限公司 | 1,090,950.55 | |||
| 应收账款 | 华能庆元风力发电有限公司 | 965,926.10 |
| 应收账款 | 华能济南黄台发电有限公司 | 268,047.00 | |||
| 应收账款 | 华能新疆能源开发有限公司轮台热电分公司 | 115,171.98 | |||
| 应收账款 | 华能曹妃甸港口有限公司 | 102,577.65 | |||
| 应收账款 | 华能蓬莱风力发电有限公司 | 92,019.00 | |||
| 应收账款 | 华能山东发电检修科技有限公司 | 65,590.57 | |||
| 应收账款 | 华能云南滇东能源有限责任公司 | 40,095.50 | |||
| 应收账款 | 华能通渭风电有限责任公司 | 36,207.77 | |||
| 应收账款 | 华能莱芜新能源有限公司 | 34,451.00 | |||
| 应收账款 | 华能曲阜热电有限公司 | 34,398.00 | |||
| 应收账款 | 华能济宁运河发电有限公司 | 19,136.90 | |||
| 应收账款 | 华能北京热电有限责任公司 | 16,161.12 | |||
| 小 计 | 38,104,905.47 | 17,028,687.82 | |||
| 其他应收款 | 华能招标有限公司 | 2,756,880.72 | 2,335,668.78 | ||
| 其他应收款 | 华能重庆珞璜发电有限责任公司 | 13,545.00 | |||
| 其他应收款 | 华能国际电力股份有限公司上安电厂 | 5,000.00 | |||
| 其他应收款 | 永诚财产保险股份有限公司山东分公司 | 517,311.67 | |||
| 其他应收款 | 华能莱芜发电有限公司 | 38,885.65 | |||
| 其他应收款 | 华能榆社发电有限责任公司 | 8,000.00 | |||
| 预付账款 | 上海华能电子商务有限公司 | 1,926,472.84 |
| 预付账款 | 华能山东信息技术有限公司 | 7,861.61 | |||
| 小 计 | 4,701,898.56 | 2,907,727.71 |
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 预收账款 | 华能会理风力发电有限公司 | 3,253,096.40 | 3,253,096.40 |
| 预收账款 | 华能乌拉特前旗光伏发电有限公司 | 566,410.00 | |
| 预收账款 | 华能东莞燃机热电有限责任公司 | 474,627.12 | |
| 预收账款 | 上海华能电子商务有限公司 | 452,075.79 | 1,941,299.32 |
| 预收账款 | 华能赤峰新能源有限公司 | 405,191.90 | |
| 预收账款 | 华能秦皇岛风力发电有限公司 | 371,049.70 | 371,049.70 |
| 预收账款 | 华能（大连）热电有限责任公司 | 339,267.50 | 339,267.50 |
| 预收账款 | 汝州许继风电有限责任公司 | 238,576.19 | |
| 预收账款 | 华能青龙风力发电有限公司 | 206,168.50 | 206,168.50 |
| 预收账款 | 华能定边新能源发电有限公司 | 122,020.28 | |
| 预收账款 | 南京华能南方实业开发股份有限公司 | 17,489.06 | |
| 预收账款 | 华能富川风力发电有限公司 | 424,858.00 | |
| 小 计 | 6,445,972.44 | 6,535,739.42 | |
| 应付账款 | 华能莱芜发电有限公司 | 115,140,847.09 | |
| 应付账款 | 华能聊城热电有限公司 | 44,547,298.54 | |
| 应付账款 | 上海华能电子商务有限公司 | 3,166,534.68 | |
| 应付账款 | 西安热工研究院有限公司 | 245,000.00 | |
| 应付账款 | 华能山东信息技术有限公司 | 233,998.11 | |
| 应付账款 | 华能(上海)电力检修有限责任公司 | 344,990.00 | |
| 应付账款 | 华能山东信息技术有限公司 | 12,000.00 | |
| 小 计 | 163,690,668.42 | ||
| 其他应付款 | 上海华能电子商务有限公司 | 145,000.00 | 145,000.00 |
| 其他应付款 | 西安热工研究院有限公司 | 3,388,332.07 | |
| 其他应付款 | 华能山东信息技术有限公司 | 327,283.28 | |
| 其他应付款 | 苏州西热节能环保技术有限公司 | 230,000.00 | |
| 小 计 | 145,000.00 | 4,090,615.35 | |
| 应付利息 | 中国华能财务有限责任公司 | 2,767,495.15 | |
| 应付利息 | 华能能源交通产业控股有限公司 | 1,517,704.18 | |
| 应付利息 | 华能泰山电力有限公司 | 225,958.33 | |
| 小 计 | 4,511,157.66 |
十一、承诺及或有事项
1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺本公司无需披露的承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
子公司南京宁华世纪置业有限公司为个人购房客户办理按揭贷款提供担保，截至报告期末为个人购房客户按揭贷款担保余额327,650,000元。
十二、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位： 元
| 拟分配的利润或股利 | 0.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 0.00 |
2、其他资产负债表日后事项说明
本公司无需披露的资产负债表日后事项。
十三、其他重要事项
1、终止经营
单位： 元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 资产置出 | 795,938,630.18 | 190,688,330.22 | 605,250,299.96 | 7,462,288.36 | 597,788,011.60 | 592,242,123.00 |
其他说明
本公司于2018年1月29日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司重大资产出售方案的议案》等相关议案，公司向泰山电力公司转让截至审计评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的曲阜电缆公司51%股权外的全部资产和负债，包括公司持有的莱芜热电公司80%的股权、莱州风电公司80%的股权、聊城热电公司75%的股权、西周矿业公司98%的股权、山东泰丰钢业有限公司20.75%的股权、华能莱芜发电有限公司15%的股权、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司11.01%的股权（以下合称为“标的资产”）。泰山电力公司以现金方式支付标的资产的对价，交易总价款为82,861.39万元。
本公司与泰山电力公司签署了《资产交割确认书》，标的资产的交割日确定为2018年2月1日。
2、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
公司根据经营产品分类确定公司报告分部。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 房地产 | 电缆 | 火电 | 风电 | 煤炭 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、营业收入 | 1,261,169,896.15 | 1,087,037,826.95 | 211,506,345.41 | 6,889,210.66 | 44,619,929.34 | 8,439,671.29 | 2,602,783,537.22 | |
| 二、营业成本 | 495,768,141.60 | 988,456,857.69 | 170,953,661.88 | 4,221,787.96 | 15,918.00 | 46,480,745.24 | 5,422,199.24 | 1,700,474,913.13 |
| 三、对联营和合营企业的投资收益 | 216,359.30 | 216,359.30 | ||||||
| 四、资产减值损失 | 2,013,060.19 | 948,739.24 | 1,064,320.95 | |||||
| 五、折旧费和 | 9,774,779.94 | 8,389,766.03 | 20,156,531.0 | 3,443,415.87 | 272,527.38 | 6,176,028.03 | 48,213,048.2 |
| 摊销费 | 4 | 9 | ||||||
| 六、利润总额 | 656,284,187.86 | 11,448,844.98 | 29,849,153.42 | 764,852.38 | -2,349,723.18 | 605,711,179.30 | 50,414,864.15 | 1,251,293,630.61 |
| 七、所得税费用 | 159,247,449.11 | 1,639,314.98 | 7,462,288.36 | -142,310.89 | 168,491,363.34 | |||
| 八、净利润 | 497,036,738.75 | 9,809,530.00 | 22,386,865.06 | 764,852.38 | -2,349,723.18 | 605,711,179.30 | 50,557,175.04 | 1,082,802,267.27 |
| 九、资产总额 | 3,443,535,088.39 | 841,278,114.31 | 2,471,322,746.45 | 1,523,268,425.56 | 5,232,867,523.59 | |||
| 十、负债总额 | 2,032,368,926.52 | 668,766,704.42 | 404,250,598.59 | 138,398,329.08 | 2,966,987,900.45 |
十四、母公司财务报表主要项目注释
1、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 0.00 | 0.00 |
| 应收账款 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的 | 15,253,259.29 | 100.00% | 15,253,259.29 | 100.00% | ||||||
| 应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 0.00 | 15,253,259.29 | 100.00% | 15,253,259.29 | 100.00% | 0.00 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额0.00元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 合计 | 0.00 | -- |
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 228,329.08 | 695,259.73 |
| 其他应收款 | 196,300.00 | 5,451,353.39 |
| 合计 | 424,629.08 | 6,146,613.12 |
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 228,329.08 | 695,259.73 |
| 合计 | 228,329.08 | 695,259.73 |
（2）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 32,376,181.73 | 69.30% | 32,287,758.34 | 99.73% | 88,423.39 | |||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 196,300.00 | 100.00% | 196,300.00 | 14,341,489.30 | 30.70% | 8,978,559.30 | 62.61% | 5,362,930.00 | ||
| 合计 | 196,300.00 | 100.00% | 196,300.00 | 46,717,671.03 | 100.00% | 41,266,317.64 | 88.33% | 5,451,353.39 | ||
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 196,300.00 | ||
| 合计 | 196,300.00 | ||
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额0.00元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 合计 | 0.00 | -- |
3)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 预付费用 | 157,000.00 | |
| 房租押金 | 39,300.00 | |
| 预缴的企业所得税 | 27,990,623.94 | |
| 往来款 | 9,361,670.84 | |
| 房屋补偿款 | 4,849,930.00 | |
| 维修基金 | 3,138,480.80 | |
| 未收回的出口退税 | 1,376,965.45 | |
| 合计 | 196,300.00 | 46,717,671.03 |
4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 南京上秦淮酒店有限公司江宁分公司 | 预付费用 | 140,000.00 | 1年以内 | 71.32% | |
| 中国石化销售有限公司江苏南京石油分公司 | 预付费用 | 17,000.00 | 1年以内 | 8.66% | |
| 房租押金 | 押金 | 39,300.00 | 1年以内 | 20.02% | |
| 合计 | -- | 196,300.00 | -- | 100.00% |
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,417,708,402.00 | 1,417,708,402.00 | 1,940,511,864.20 | 167,395,680.00 | 1,773,116,184.20 | |
| 对联营、合营企业投资 | 50,236,359.30 | 50,236,359.30 | 17,851,559.07 | 17,851,559.07 | ||
| 合计 | 1,467,944,761.30 | 1,467,944,761.30 | 1,958,363,423.27 | 167,395,680.00 | 1,790,967,743.27 | |
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 南京宁华世纪置业有限公司 | 764,545,087.53 | 400,000,000.00 | 1,164,545,087.53 | |||
| 南京宁华物产有 | 202,634,314.47 | 202,634,314.47 |
| 限公司 | ||||||
| 山东华能莱芜热电有限公司 | 432,000,000.00 | 432,000,000.00 | ||||
| 山东华能聊城热电有限公司 | 320,803,462.20 | 320,803,462.20 | ||||
| 山东新能泰山西周矿业有限公司 | 98,000,000.00 | 98,000,000.00 | ||||
| 山东华能莱州风力发电有限公司 | 72,000,000.00 | 72,000,000.00 | ||||
| 鲁能泰山曲阜电缆有限公司 | 50,529,000.00 | 50,529,000.00 | ||||
| 合计 | 1,940,511,864.20 | 400,000,000.00 | 922,803,462.20 | 1,417,708,402.00 |
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 江苏智链商业保理有限公司 | 50,020,000.00 | 216,359.30 | 50,236,359.30 | ||||||||
| 山东泰丰钢业有限公司 | 17,851,559.07 | 17,851,559.07 | |||||||||
| 小计 | 17,851,559.07 | 50,020,000.00 | 17,851,559.07 | 216,359.30 | 50,236,359.30 | ||||||
| 合计 | 17,851,559.07 | 50,020,000.00 | 17,851,559.07 | 216,359.30 | 50,236,359.30 | ||||||
（3）其他说明
无
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 41,061,166.03 | 40,796,926.49 | ||
| 其他业务 | 3,558,763.31 | 5,683,818.75 | 1,463,963.96 | 1,894,606.38 |
| 合计 | 44,619,929.34 | 46,480,745.24 | 1,463,963.96 | 1,894,606.38 |
其他说明：
无
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 216,359.30 | -6,147,377.61 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 607,298,863.27 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 35,131,984.28 | |
| 其他（委托贷款收益） | 30,309,342.09 | 19,922,364.44 |
| 合计 | 637,824,564.66 | 48,906,971.11 |
十五、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 561,511.63 | |
| 债务重组损益 | -240,000.00 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -1,405,500.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -412,247.75 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 576,986,017.34 | 根据本公司与华能泰山电力有限公司（以下简称“泰山电力公司”）签署的《资产出售协议之补充协议》及《资产交割确认书》，本公司向泰山电力公司出售截至评估基准日2017年7月31日母公司账面除应收股利、应交税费及所持有的曲阜电缆公司51%股权外的全部资产和 |
| 负债，双方于2018年2月1日对标的资产进行了交割。本报告期实现资产转让收益57,698.6万元。 | ||
| 安置职工的支出 | ||
| 减：所得税影响额 | -67,585.85 | |
| 少数股东权益影响额 | -667,236.51 | |
| 合计 | 576,224,603.58 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 65.00% | 0.8320 | 0.8320 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 30.10% | 0.3852 | 0.3852 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称无
第十二节 备查文件目录
（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）载有董事长签名的年度报告正本。
上述备查文件在中国证监会、深圳证券交易所要求提供时，或股东依据法规或公司章程要求查阅时，公司将及时提供。
山东新能泰山发电股份有限公司
董 事 会二0一九年三月二十二日