广东锦龙发展股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、所有董事均已出席了审议本次季报的第八届董事会第四次会议。三、公司负责人朱凤廉、主管会计工作负责人张海梅及会计机构负责人(会计主管人员)骆伟明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据√ 是 □ 否追溯调整或重述原因根据财政部发布的修订财务报表格式相关通知，公司对利润表新增的“资产处置收益”和“其他收益”行项目可比期间的比较数据进行调整，但不影响可比期间归属于上市公司股东的净资产和净利润金额。
本报告期末
上年度末
本报告期末比上年度
末增减调整前 调整后 调整后总资产（元） 31,262,474,347.5533,341,055,448.5533,341,055,448.55 -6.23%归属于上市公司股东的净资产（元）
3,563,732,403.733,715,978,658.323,715,978,658.32 -4.10%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元） 320,200,699.24-16.29%918,257,370.07 -6.47%归属于上市公司股东的净利润（元）
-30,236,239.85-130.58%-78,490,404.48 -140.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-25,084,634.13-133.14%-66,092,287.20 -138.64%经营活动产生的现金流量净额
（元）
-- -- 1,267,397,044.08 149.19%基本每股收益（元/股） -0.03-127.27%-0.09 -140.91%
稀释每股收益（元/股） -0.03-127.27%-0.09 -140.91%加权平均净资产收益率 -0.85%减少3.53个百分点-2.15% 减少7.40个百分点非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-63,902.47计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
150,000.00采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
2,152,100.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -26,391,930.37
减：所得税影响额 -6,586,893.78少数股东权益影响额（税后） -5,168,721.78合计 -12,398,117.28--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数57,319
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量东莞市新世纪科
教拓展有限公司
境内非国有法人 42.65%382,110,5040质押 272,750,000
杨志茂 境内自然人 7.40%66,300,0000黄海晓 境内自然人 1.09%9,726,740珠海安赐共创股权投资基金管理企业（有限合伙）－安赐阳光私募证券投资基金
其他 0.89%7,956,404
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金
其他 0.46%4,121,588
中央汇金资产管理有限责任公司
国有法人 0.35%3,135,400
刘正杰 境内自然人 0.34%3,048,500香港中央结算有限公司
境外法人 0.31%2,797,687
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
其他 0.27%2,374,828
中国建设银行股份有限公司－富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
其他 0.25%2,251,652
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量东莞市新世纪科教拓展有限公司382,110,504人民币普通股382,110,504
杨志茂66,300,000人民币普通股66,300,000
黄海晓9,726,740人民币普通股9,726,740
珠海安赐共创股权投资基金管理企业（有限合伙）－安赐阳光私募证券投资基金
7,956,404人民币普通股7,956,404
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金
4,121,588人民币普通股4,121,588
中央汇金资产管理有限责任公司3,135,400人民币普通股3,135,400
刘正杰3,048,500人民币普通股3,048,500
香港中央结算有限公司2,797,687人民币普通股2,797,687
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
2,374,828人民币普通股2,374,828
中国建设银行股份有限公司－富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
2,251,652人民币普通股2,251,652
上述股东关联关系或一致行动的说明
根据公司已知的资料，上述前十名股东中：新世纪公司为本公司实际控制人杨志茂先生控制的公司，除此之外，未发现公司前十名股东之间存在关联关系，或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
股东黄海晓通过信用证券账户持有本公司9,726,740股股份，股东珠海安赐共创股权投资基金管理企业（有限合伙）－安赐阳光私募证券投资基金通过信用证券账户持有本公司7,956,404股股份。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元资产项目 期末余额 年初余额 增减% 增减原因
结算备付金 159,162,043.28107,008,640.4648.74%
主要是公司子公司中山证券期末客户存放结算备付金增加所致。
融出资金 1,810,392,967.433,037,123,160.65-40.39%
主要是公司子公司中山证券期末融出资金业务规模下降所致。
衍生金融资产 3,913,973.39317,317.751133.46%
主要是公司子公司中山证券衍生金融工具公允价值变动所致。
买入返售金融资产 875,163,680.971,355,121,827.27-35.42%
主要是公司子公司中山证券期末股票质押回购业务规模减少所致。
应收款项 182,247,293.2163,317,677.89187.83%
主要是公司子公司中山证券期末应收业务款增加所致。
固定资产 117,926,524.7279,795,936.6847.79%
主要是公司子公司中山证券本期部分投资性房地产转为自用转入固定资产所致。
负债项目 期末余额 年初余额 增减% 增减原因以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
1,953,781,802.632,867,137,099.94-31.86%
主要是本期纳入合并范围的结构化主体产生的交易性金融负债减少所致。
衍生金融负债 1,304,900.00123,800.00954.04%
主要是公司子公司中山证券衍生金融工具公允价值变动所致。
代理承销证券款 10,000,000.00-100.00%
主要是公司子公司中山证券证券承销完成所致。
应交税费 16,448,631.0348,392,710.20-66.01%
主要是公司子公司中山证券期末应交企业所得税减少所致。
预计负债 29,280,305.006,720,070.00335.71%
主要是公司子公司中山证券期末计提的资管产品预计补偿支出增加所致。
长期借款 1,801,020,000.001,350,000,000.0033.41%主要是公司借款增加所致。递延所得税负债 4,080,534.918,412,629.14-51.50%
主要是公司子公司中山证券期末应纳税暂时性差异减少所致。
其他综合收益 29,141,937.1713,297,787.28119.15%
主要是期末公司在权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额增加所致。
损益项目
年初到报告期末（2018年1-9月）
上年同期发生额（2017年1-9月）
增减% 增减原因利息净收入 -403,082,530.55-263,028,501.92-53.25%
主要是本期纳入合并范围的应付结构化产品投资者利息以及计提的收益凭证、公司债券利息增加所致。
公允价值变动收益 -53,925,868.76-37,050,965.25-45.55%
主要是证券市场波动导致金融资产公允价值变动所致。
汇兑收益 323,828.42-858,292.08137.73%主要是期末人民币汇率波动所致。资产处置收益 38,318.2622,712.0768.71%
主要是本期非流动资产处置收益增加所致。
其他收益 7,633,761.262,557,372.23198.50%
主要是公司子公司中山证券收到的扣缴个税手续费返还较上年同期增加所致。
财务费用 176,626,499.06126,524,309.9539.60%
主要是公司借款利息支出较上年同期增加所致。
营业外收入 1,006,111.0020,427,872.89-95.07%
主要是公司子公司中山证券上期转回计提的资管产品预计补偿支出所致。
营业外支出 26,747,641.29421,828.266240.88%
主要是公司子公司中山证券本期计提的资管产品预计补偿支出增加所致。
所得税费用 18,053,583.3045,659,115.73-60.46%
主要是公司子公司中山证券本期应纳税所得额减少所致。
归属于母公司所有者（或股东）的净利润
-78,490,404.48195,609,147.70-140.13%
主要是本期中山证券的净利润减少、按权益法核算的东莞证券的投资收益下降以及利息费用增加所致。
现金流量项目
年初到报告期末（2018年1-9月）
上年同期发生额（2017年1-9月）
增减% 增减原因经营活动现金流入小计 2,878,072,359.27-235,897,043.481320.05%
主要是公司子公司中山证券本期投入公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付的现金较上年同期减少，同时本期融出资金业务收回的现金净额较上年同期增加所致。
经营活动现金流出小计 1,610,675,315.192,340,406,814.39-31.18%
主要是公司子公司中山证券代理买卖证券支付的现金、支付利息、手续费及佣金减少所致。
经营活动产生的现金流量净额 1,267,397,044.08-2,576,303,857.87149.19%
主要是公司子公司中山证券本期投入公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付的现金较上年同期减少，同时本期融出资金业务收回的现金净额较上年同期增加所致。
投资活动现金流入小计 109,865,975.4474,254,033.4247.96%
主要是公司子公司中山证券本期收到股权转让款订金所致。
投资活动产生的现金流量净额 22,773,868.68-25,769,586.69188.37%
主要是公司子公司中山证券本期收到股权转让款订金所致。
筹资活动现金流出小计 5,176,739,927.812,218,639,199.52133.33%
主要是公司子公司中山证券本期偿还到期收益凭证支付的现金较上年同期增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额 -830,620,085.171,971,722,465.48-142.13%
主要是公司子公司中山证券本期发行收益凭证收到的现金较上年同期减少，同时偿还到期收益凭证支付的现金较上年同期增加所致。
现金及现金等价物净增加额 459,874,656.01-631,209,271.16172.86%
主要是公司子公司中山证券本期投入公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付的现金较上年同期减少，同时本期融出资金业务收回的现金净额较上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券品种
证券代
码
证券简
称
最初投资成本
会计计量模式
期初账面价值
本期公允价值
变动损益
计入权益的累计公允价值变
动
本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
会计核算科目
资金来
源债券 140921
17四川
302,826,400.00
公允价值计量
298,798,200.00 2,947,400.00654,857,800.00653,662,800.00 12,746,242.47 302,940,600.00
交易性金融资产
自有资金购入
债券 1605259
16河北债09
255,556,999.91 558,220.00452,133,999.91196,577,000.00 1,757,496.71 259,192,180.00
自有资金购入
债券 1805112
18贵州债14
251,544,200.00 405,050.00251,544,200.00 2,405,050.00 251,949,250.00
自有资金购入
债券 1805253
18湖北债11
250,094,840.00 695,160.00290,072,240.0039,977,400.00 883,102.47 250,790,000.00
自有资金购入
债券 140227
14国开
227,732,230.00177,727,680.00 6,328,040.00227,732,230.00179,317,980.00 11,052,238.64 232,469,970.00
自有资金购入
债券 1805021
18贵州债01
231,926,798.70 131,931.30262,153,660.0030,226,861.30 1,590,394.95 232,058,730.00
自有资金购入
债券 1605217
16陕西债09
206,400,560.00 1,947,679.53314,515,139.05108,114,579.05 4,041,089.57 209,352,990.00
自有资金购入
债券 147745
18四川
201,630,000.00 -127,200.001,101,630,000.00900,000,000.00 3,805,689.05 201,502,800.00
自有资金购入
债券 140967
17湖北
190,000,000.00188,262,450.00 3,019,480.00390,000,000.00390,000,000.00 8,490,699.18 191,281,930.00
自有资金购入
债券 118819
16镇城
191,498,907.68165,305,727.68 -926,224.0026,193,180.00 6,314,300.55 190,572,683.68
自有资金及集合资管计划购入期末持有的其他证券投资 14,886,654,685.93-- 17,208,402,480.84 -73,473,061.23-13,106,834.92370,203,091,965.46372,044,924,269.33 537,155,571.02 14,693,529,437.87-- --合计 17,195,865,622.22-- 18,038,496,538.52 -58,493,524.40-13,106,834.92374,173,924,414.42374,542,800,889.68 590,241,874.61 17,015,640,571.55-- --证券投资审批董事会公告披露日期
本表所述证券投资为控股子公司中山证券根据其股东会授权范围内的投资事项
证券投资审批股东会公告披露日期（如有)
无
注：
1、对报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产的初始投资成本、资金来源、报告期内购入或售出及投资收益情况、公允价值变动情况等进行披露。
2、对于非以公允价值计量的金融资产投资，公允价值相关项目可填不适用。
3、本表要求按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。
4、其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。
5、报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引2018年1月—9月 电话沟通 个人
公司控股子公司中山证券和参股公司东莞证券的经营状况、业务发展状况等进行沟通，听取投资者意见。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东锦龙发展股份有限公司
2018年9月30日
单位：元项目 期末余额 期初余额资产：
货币资金 4,979,060,690.814,581,111,135.06其中：客户存款 3,322,087,130.383,812,116,186.77结算备付金 159,162,043.28107,008,640.46其中：客户备付金 -35,568,630.16-53,870,390.11拆出资金融出资金 1,810,392,967.433,037,123,160.65以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
16,831,073,015.1617,905,118,503.60衍生金融资产 3,913,973.39317,317.75
买入返售金融资产 875,163,680.971,355,121,827.27应收款项 182,247,293.2163,317,677.89应收利息 466,412,380.84464,328,452.72存出保证金 553,517,879.60539,106,226.40可供出售金融资产 364,154,726.39309,965,204.92持有至到期投资长期股权投资 2,576,454,823.712,537,700,260.91投资性房地产 1,051,359,200.001,094,359,100.00固定资产 117,926,524.7279,795,936.68在建工程 260,151,739.25202,449,433.98无形资产 439,639,754.09449,081,750.04商誉 403,806,226.77403,806,226.77递延所得税资产 111,169,225.57141,157,255.17持有待售资产其他资产 76,868,202.3670,187,338.28资产总计 31,262,474,347.5533,341,055,448.55负债：
短期借款 800,000,000.001,100,000,000.00
应付短期融资款 1,402,110,000.001,594,110,000.00拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
1,953,781,802.632,867,137,099.94衍生金融负债 1,304,900.00123,800.00
卖出回购金融资产款 7,248,875,394.317,718,768,270.63代理买卖证券款 3,726,231,585.834,088,087,208.34代理承销证券款 10,000,000.00应付职工薪酬 327,618,069.50373,420,655.25应交税费 16,448,631.0348,392,710.20应付款项 237,263,970.07205,381,663.29应付利息 130,698,248.73118,103,440.01预计负债 29,280,305.006,720,070.00长期借款 1,801,020,000.001,350,000,000.00应付债券 3,239,354,716.983,599,354,716.98其中：优先股永续债长期应付职工薪酬递延收益递延所得税负债 4,080,534.918,412,629.14持有待售负债其他负债 4,945,612,643.564,725,240,507.59负债合计 25,863,680,802.5527,813,252,771.37所有者权益：
股本 896,000,000.00896,000,000.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 708,119,647.99708,119,647.99减：库存股其他综合收益 29,141,937.1713,297,787.28盈余公积 201,792,963.86178,506,901.52一般风险准备未分配利润 1,728,677,854.711,920,054,321.53归属于母公司所有者权益合计 3,563,732,403.733,715,978,658.32少数股东权益 1,835,061,141.271,811,824,018.86所有者权益合计 5,398,793,545.005,527,802,677.18负债和所有者权益总计 31,262,474,347.5533,341,055,448.55
法定代表人：朱凤廉 主管会计工作负责人：张海梅 会计机构负责人：骆伟明
2、母公司资产负债表
单位：元项目 期末余额 期初余额资产：
货币资金100,945,752.52239,994,059.10
其中：客户存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金融出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收款项9,875,022.081,734,927.33应收利息存出保证金可供出售金融资产166,180,000.00163,180,000.00持有至到期投资长期股权投资6,191,260,142.496,140,959,532.03投资性房地产固定资产1,796,305.632,380,477.75在建工程无形资产1,290.001,560.00递延所得税资产持有待售资产其他资产13,956,323.231,025.93资产总计6,484,014,835.956,548,251,582.14负债：
短期借款800,000,000.001,100,000,000.00
应付短期融资款拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费317,839.21267,299.38应付款项270,267.26267,618.10应付利息9,406,809.3031,093,719.18预计负债长期借款1,801,020,000.001,350,000,000.00
应付债券1,193,199,759.651,191,574,357.97
其中：优先股永续债长期应付职工薪酬递延收益递延所得税负债持有待售负债其他负债负债合计3,804,214,675.423,673,202,994.63所有者权益：
股本896,000,000.00896,000,000.00
其他权益工具其中：优先股永续债资本公积733,452,638.40733,452,638.40
减：库存股其他综合收益10,873,701.26-12,331,416.70
盈余公积197,332,172.35174,046,110.01
一般风险准备未分配利润842,141,648.521,083,881,255.80
所有者权益合计2,679,800,160.532,875,048,587.51
负债和所有者权益总计6,484,014,835.956,548,251,582.14
法定代表人：朱凤廉 主管会计工作负责人：张海梅 会计机构负责人：骆伟明
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入 320,200,699.24382,526,944.76手续费及佣金净收入 198,763,632.93209,443,193.77其中：经纪业务手续费净收入 56,331,639.6468,206,420.34投资银行业务手续费净收入
119,497,382.22107,376,073.69资产管理业务手续费净收
入
23,196,279.0433,936,340.61利息净收入 -137,431,548.84-118,891,239.59
投资收益（损失以“－”列示） 247,206,873.00295,962,118.81其中：对联营企业和合营企业的投资收益
37,045,390.8089,311,328.05公允价值变动收益（损失以“－”
列示）
4,044,446.58-10,658,218.03汇兑收益（损失以“－”列示） -1,715.92
资产处置收益（损失以“-”号填列）
178,071.58-529.90其他收益 328,817.941,746,297.22
其他业务收入 7,110,406.054,927,038.40二、营业支出 348,406,568.27251,376,125.06税金及附加 1,781,895.702,097,677.60业务及管理费 279,057,456.40210,288,129.37财务费用 65,104,538.3337,892,327.38其中：利息费用 61,160,782.1437,888,684.88利息收入 149,044.86254,461.95资产减值损失 780,332.84其他业务成本 1,682,345.001,097,990.71三、营业利润（亏损以“－”列示） -28,205,869.03131,150,819.70加：营业外收入 954,157.8120,060,357.41减：营业外支出 2,973,789.36310,923.79四、利润总额（亏损总额以“－”列示） -30,225,500.58150,900,253.32减：所得税费用 -6,480,764.9326,128,961.62五、净利润（净亏损以“－”列示） -23,744,735.65124,771,291.70（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-23,744,735.65124,771,291.70（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）其中：归属于母公司所有者（或股东）的净利润
-30,236,239.8598,869,265.39少数股东损益 6,491,504.2025,902,026.31
六、其他综合收益的税后净额 7,056,737.54-1,835,206.19归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
8,499,941.40-2,187,339.38（一）不能重分类进损益的其他
综合收益1.重新计量设定受益计划的变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益（二）将重分类进损益的其他综合收益
8,499,941.40-2,187,339.381.权益法下可转损益的其
他综合收益
12,087,062.54-3,113,728.342.可供出售金融资产公允
价值变动损益
-3,587,121.14926,388.963.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-1,443,203.86352,133.19七、综合收益总额 -16,687,998.11122,936,085.51
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额
-21,736,298.4596,681,926.01归属于少数股东的综合收益总
额
5,048,300.3426,254,159.50八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 -0.030.11（二）稀释每股收益 -0.030.11本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：朱凤廉 主管会计工作负责人：张海梅 会计机构负责人：骆伟明
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入 37,084,049.0498,359,335.86手续费及佣金净收入其中：经纪业务手续费净收入投资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入利息净收入投资收益（损失以“－”列示） 37,045,390.8098,343,757.96其中：对联营企业和合营企业的投资收益
37,045,390.8089,311,328.06公允价值变动收益（损失以“－”
列示）汇兑收益（损失以“－”列示）资产处置收益（损失以“-”号填列）其他收益 38,658.2415,577.90其他业务收入二、营业支出 75,011,924.2446,231,862.53税金及附加 57,570.308,095.88业务及管理费 9,296,261.027,795,372.09财务费用 65,658,092.9238,428,394.56其中：利息费用 61,714,666.1638,424,752.06利息收入 149,044.29254,461.95资产减值损失其他业务成本三、营业利润 -37,927,875.2052,127,473.33加：营业外收入 1,161.462.74
减：营业外支出 9,600.00四、利润总额 -37,936,313.7452,127,476.07减：所得税费用五、净利润 -37,936,313.7452,127,476.07（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-37,936,313.7452,127,476.07（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）六、其他综合收益的税后净额 12,087,062.54-2,450,983.85（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益（二）将重分类进损益的其他综合收益
12,087,062.54-2,450,983.851.权益法下可转损益的其
他综合收益
12,087,062.54-2,450,983.852.可供出售金融资产公允
价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他七、综合收益总额 -25,849,251.2049,676,492.22
法定代表人：朱凤廉 主管会计工作负责人：张海梅 会计机构负责人：骆伟明
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入 918,257,370.07981,752,356.31手续费及佣金净收入 622,562,796.60537,071,312.15其中：经纪业务手续费净收入 215,558,492.53178,520,137.90投资银行业务手续费净收入
329,866,531.32228,540,209.85资产管理业务手续费净收
入
70,590,845.89104,466,268.50利息净收入 -403,082,530.55-263,028,501.92
投资收益（损失以“－”列示） 723,912,914.78725,219,777.22其中：对联营企业和合营企业的投资收益
66,794,561.37245,071,492.58公允价值变动收益（损失以“－”
列示）
-53,925,868.76-37,050,965.25汇兑收益（损失以“－”列示） 323,828.42-858,292.08
资产处置收益（损失以“-”号填列）
38,318.2622,712.07其他收益 7,633,761.262,557,372.23
其他业务收入 20,794,150.0617,818,941.89二、营业支出 926,664,330.54714,527,953.73税金及附加 8,504,276.996,580,725.27业务及管理费 720,884,645.55557,370,095.32财务费用 176,626,499.06126,524,309.95其中：利息费用 173,008,317.88127,761,391.02利息收入 481,048.261,518,685.19资产减值损失 16,190,201.3520,423,180.65其他业务成本 4,458,707.593,629,642.54三、营业利润（亏损以“－”列示） -8,406,960.47267,224,402.58加：营业外收入 1,006,111.0020,427,872.89减：营业外支出 26,747,641.29421,828.26四、利润总额（亏损总额以“－”列示） -34,148,490.76287,230,447.21减：所得税费用 18,053,583.3045,659,115.73五、净利润（净亏损以“－”列示） -52,202,074.06241,571,331.48（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-52,202,074.06241,571,331.48
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）其中：归属于母公司所有者（或股东）的净利润
-78,490,404.48195,609,147.70少数股东损益 26,288,330.4245,962,183.78
六、其他综合收益的税后净额 12,792,941.88-33,908,727.93归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
15,844,149.89-31,721,867.52（一）不能重分类进损益的其他
综合收益1.重新计量设定受益计划的变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益（二）将重分类进损益的其他综合收益
15,844,149.89-31,721,867.521.权益法下可转损益的其
他综合收益
23,074,666.94-29,266,946.282.可供出售金融资产公允
价值变动损益
-7,230,517.05-2,454,921.243.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-3,051,208.01-2,186,860.41七、综合收益总额 -39,409,132.18207,662,603.55
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额
-62,646,254.59163,887,280.18归属于少数股东的综合收益总
额
23,237,122.4143,775,323.37八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 -0.090.22（二）稀释每股收益 -0.090.22本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：朱凤廉 主管会计工作负责人：张海梅 会计机构负责人：骆伟明
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入 77,798,600.29265,467,038.05手续费及佣金净收入其中：经纪业务手续费净收入投资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入利息净收入投资收益（损失以“－”列示） 77,738,221.10265,119,855.68其中：对联营企业和合营企业的投资收益
67,095,492.50245,889,749.78公允价值变动收益（损失以“－”
列示）汇兑收益（损失以“－”列示）资产处置收益（损失以“-”号填列）
-1,215.45其他收益 60,379.19348,397.82
其他业务收入二、营业支出 206,633,508.32156,236,249.90税金及附加 121,859.8015,047.73业务及管理费 28,208,097.9828,044,398.40财务费用 178,251,272.85128,073,653.96其中：利息费用 174,633,719.56129,311,514.44利息收入 481,046.151,518,684.60资产减值损失 52,277.69103,149.81其他业务成本三、营业利润 -128,834,908.03109,230,788.15加：营业外收入 1,813.092.74
减：营业外支出 20,450.00四、利润总额 -128,853,544.94109,230,790.89减：所得税费用五、净利润 -128,853,544.94109,230,790.89（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-128,853,544.94109,230,790.89（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）六、其他综合收益的税后净额 23,205,117.96-27,684,239.79（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益（二）将重分类进损益的其他综合收益
23,205,117.96-27,684,239.791.权益法下可转损益的其
他综合收益
23,205,117.96-27,684,239.792.可供出售金融资产公允
价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他七、综合收益总额 -105,648,426.9881,546,551.10
法定代表人：朱凤廉 主管会计工作负责人：张海梅 会计机构负责人：骆伟明
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
-647,353,199.55-2,552,426,671.84收取利息、手续费及佣金的现金 1,218,724,809.301,184,227,679.74
拆入资金净增加额 -350,000,000.00回购业务资金净增加额 944,272,449.491,366,520,572.01融出资金净减少额 1,244,796,107.87代理买卖证券收到的现金净额收到其他与经营活动有关的现金 117,632,192.16115,781,376.61经营活动现金流入小计 2,878,072,359.27-235,897,043.48以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付净额融出资金净增加额 489,932,615.07代理买卖证券支付的现金净额 362,087,493.71433,277,471.03支付利息、手续费及佣金的现金 374,836,547.25497,750,857.12支付给职工及为职工支付的现金 462,498,415.73559,481,175.64支付的各项税费 161,369,583.10140,195,706.09支付其他与经营活动有关的现金 249,883,275.40219,768,989.44经营活动现金流出小计 1,610,675,315.192,340,406,814.39经营活动产生的现金流量净额 1,267,397,044.08-2,576,303,857.87二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 45,019,000.0024,032,429.90取得投资收益收到的现金 64,642,728.6050,197,676.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
204,246.8423,927.52处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 109,865,975.4474,254,033.42
投资支付的现金 6,000,000.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
81,092,106.76100,023,620.11取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 87,092,106.76100,023,620.11投资活动产生的现金流量净额 22,773,868.68-25,769,586.69三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 117,621,665.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
117,621,665.00取得借款收到的现金 2,253,000,000.001,100,000,000.00
发行债券收到的现金 2,092,020,000.002,971,740,000.00收到其他与筹资活动有关的现金 1,099,842.641,000,000.00筹资活动现金流入小计 4,346,119,842.644,190,361,665.00偿还债务支付的现金 4,754,000,000.001,929,950,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金
402,711,885.17287,421,739.96其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 20,028,042.641,267,459.56筹资活动现金流出小计 5,176,739,927.812,218,639,199.52筹资活动产生的现金流量净额 -830,620,085.171,971,722,465.48四、汇率变动对现金的影响 323,828.42-858,292.08五、现金及现金等价物净增加额 459,874,656.01-631,209,271.16加：期初现金及现金等价物余额 4,675,081,703.086,480,144,982.69六、期末现金及现金等价物余额 5,134,956,359.095,848,935,711.53
法定代表人：朱凤廉 主管会计工作负责人：张海梅 会计机构负责人：骆伟明
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额融出资金净减少额代理买卖证券收到的现金净额收到其他与经营活动有关的现金 1,109,300.443,682,891.59经营活动现金流入小计 1,109,300.443,682,891.59以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付净额融出资金净增加额代理买卖证券支付的现金净额支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工及为职工支付的现金 16,629,319.5715,326,926.63支付的各项税费 116,104.9016,959.15支付其他与经营活动有关的现金 10,693,434.2512,750,983.34经营活动现金流出小计 27,438,858.7228,094,869.12经营活动产生的现金流量净额 -26,329,558.28-24,411,977.53二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 16,032,429.90取得投资收益收到的现金 50,642,728.6050,197,676.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 50,642,728.6066,230,105.90
投资支付的现金 3,000,000.001,089,878,335.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
75,258.0053,940.20取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 3,075,258.001,089,932,275.20投资活动产生的现金流量净额 47,567,470.60-1,023,702,169.30三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 2,253,000,000.001,100,000,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 1,099,842.641,000,000.00筹资活动现金流入小计 2,254,099,842.641,101,000,000.00偿还债务支付的现金 2,109,980,000.00400,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金
284,378,018.90243,357,616.64其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 20,028,042.641,267,459.56筹资活动现金流出小计 2,414,386,061.54644,625,076.20筹资活动产生的现金流量净额 -160,286,218.90456,374,923.80四、汇率变动对现金的影响五、现金及现金等价物净增加额 -139,048,306.58-591,739,223.03加：期初现金及现金等价物余额 239,994,059.10748,363,830.55六、期末现金及现金等价物余额 100,945,752.52156,624,607.52
法定代表人：朱凤廉 主管会计工作负责人：张海梅 会计机构负责人：骆伟明
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。
广东锦龙发展股份有限公司董事会
董事长：朱凤廉
二〇一八年十月三十日