证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2021-21
沈阳惠天热电股份有限公司关于拟续聘公司2021年度审计机构的公告
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本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》和《关于续聘2021年度内控审计机构的议案》。2021年度，公司拟继续聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中准”）为公司财务报告审计机构和内部控制审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：
一、拟续聘审计机构的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中准”）1996年3月20日注册成立于北京。前身为邮电部直属的中鸿信建元会计师事务所，1998年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公司。2013年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址为北京市海淀区首体南路22号楼四层，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、广州、深圳、苏州、西宁、济南、合肥、郑州、西安、重庆、石家庄设有分所。
中准是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所。二十多年来，先后从事证券业务近80家，一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国性会计师事务所之一。同时具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计资格、司法鉴定资格；为中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员。全国首批第三方节能量审核机构，北京第一批碳排放交易核查机构（唯一入选的会计师事务所）。
2、人员信息
中准会计师事务所（特殊普通合伙）现有从业人员1100人，其中合伙人48名，首席合伙人为田雍先生。截止到2020年末具有注册会计师 409名，近一年来注册会计师未发生较大变动，其中超过200名注册会计师从事过证券服务业务。
3、业务规模
中准2020年度业务收入2.15亿元，其中审计业务收入1.64亿元，总计为19家上市公司提供年报审计服务，证券业务收入3561.55万元。中准具有上市公司所在行业审计业务经验。所服务的上市公司主要分布在制造业（11家）、电力、热力、燃气及水的生产和供应业（3 家）、金融证券业（2家）、商务服务业（1家），总资产均值为134.66亿元。本公司同行业上市公司审计客户3家。
4、投资者保护能力
截至2020年末，中准已按照行业相关规定购买职业保险累计风险赔偿额度20000万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。中准历年来在执业中未发生因民事诉讼而承担民事责任的情况。
5、诚信记录
中准及从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、证券交易所及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。2018年被北京财政监管局责令整改 1次；曾于2019年收到中国证监会地方监管局警示函3次，2020年收到中国证监会地方监管局警示函1次，前述警示函属于监督管理措施并非行政处罚，根据相关法律法规规定，该等监管措施不影响中准继续承接或执行证券期货相关服务业务。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：韩峰 1997年成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计业务，自2007年持续在中准执业，自2018年度审计开始为本公司提供审计服务。近三年签署过沈阳惠天热电股份有限公司上市公司审计报告。
拟签字注册会计师：王淑玲 2004年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计业务，自2007年开始在中准执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署过沈阳惠天热电股份有限公司上市公司审计报告。
拟担任项目质量控制复核人：程卫国 1999年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计复核工作，2007年起持续在中准执业，自2018年开始复核本公司报告。 近三年复核过沈阳惠天热电股份有限公司上市公司审计报告。
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
拟任项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
拟任项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年均无受到刑事处罚、行政处罚、行政监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情况。
3、审计收费
中准在本公司2021年度的审计费用为105万元（不含差旅费），其中财务报告审计费用80万元，内部控制审计费用25万元。审计费用系根据公司业务规模及分布情况协商确定，较上期无变化。
二、拟续聘审计机构履行的程序
（一）审计委员会履职情况
根据《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会在2020年年度报告审计期间就相关事项与年审注册会计师进行了有效沟通，并对中准从业资质、专业胜任能力、独立性和投资者保护能力等方面进行了认真核查。审计委员会认为，中准会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，诚信状况良好。在从事公司2020年度审计服务过程中，坚持独立的审计准则，重视了解公司经营环境、内部控制体系建设和实施情况，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司出具的各项专业报告客观、公正，审计结果符合公司实际，从会计专业角度维护了公
司与股东的利益。同意向董事会提议续聘中准会计师事务所担任公司2021年度财务报告及内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况
中准会计师事务所具备证券、期货相关业务资格，在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，工作严谨、客观、公允，较好地履行了审计工作和约定责任，所出具的审计报告客观、真实，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计的工作要求。因此，我们同意续聘中准会计师事务所为公司2021年度审计机构，并提交公司董事会审议。
（三）生效日期
本次续聘会计师事项经董事会审议通过后尚需提请公司2020年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效，聘任期限一年。
四、备查文件
1.公司第九届董事会第四次会议决议；
2.公司审计委员会意见；
3.独立董事关于续聘公司2021年度审计机构的事前认可意见和独立意见。
特此公告
沈阳惠天热电股份有限公司董事会
2021年4月29日