建新矿业：2016年年度报告

建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
建新矿业股份有限责任公司
   Jianxin Mining CO.,LTD
     2016 年年度报告
            2017 年 3 月 30 日
                    建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                  第一节       重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人夏勇先生、主管会计工作负责人吴斌鸿先生及会计主管人员高
端女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    董事张广龙先生因公未亲自出席审议本次年报的董事会会议，授权董事赵
威先生代为行使全部议案的表决权，此外，公司其他董事亲自出席了本次会议。
   2016 年度利润分配预案：拟不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。
   2016 年度财务报告审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具
了标准无保留意见的审计报告。
    内控审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制评价结
论认定财务报告内部控制无重大缺陷。
    本报告中涉及的公司未来计划、经营目标不代表公司对 2017 年度的盈利预
测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，不构成
公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，
并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
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                                  风险提示
    经审计, 2016 年母公司报表实现净利润 258,091,971.07 元，累计可供股东分
配的利润为-641,004,305.94 元；2016 年公司合并报表实现净利润 234,323,307.13
元，累计可供股东分配的利润为 236,025,885.51 元。
    根据财政部财会函【2000】7 号“利润分配应以母公司的可供分配利润为依
据”、《主板上市公司规范运作指引》第 7.6.7 条“上市公司制定利润分配方案
时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的情
况，公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体
的利润分配比例”及深交所主板信息披露业务备忘录第 1 号-定期报告披露相关
事宜中有关利润分配的规定，鉴于本公司 2016 年度母公司累计可供分配利润金
额为负，同时考虑到公司资本公积金额不大，经董事会审议决定 2016 年利润分
配方案，拟不进行利润分配，也不用资本公积转增股本。
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第一节   重要提示、目录和释义 ..................................................................................................... 1
第二节   公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节   公司业务概要 ..................................................................................................................... 9
第四节   经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 15
第五节   重要事项 ........................................................................................................................... 31
第六节   股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 50
第七节   董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 54
第八节   公司治理 ........................................................................................................................... 60
第九节   财务报告 ........................................................................................................................... 70
第十节   备查文件目录 ................................................................................................................. 150
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                                              释义
                   释义项            指                              释义内容
建新矿业、本公司、公司               指   建新矿业股份有限责任公司
建新集团                             指   甘肃建新实业集团有限公司
赛德万方                             指   北京赛德万方投资有限责任公司
智尚劢合                             指   北京智尚劢合投资有限公司
东升庙矿业、东矿                     指   内蒙古东升庙矿业有限责任公司
临河新海                             指   内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司
金鹏矿业                             指   凤阳县金鹏矿业有限公司
中都矿产                             指   凤阳县中都矿产开发服务有限公司
建新嘉德                             指   北京建新嘉德投资有限公司
西藏建元                             指   西藏建元大通投资有限公司
瑞峰铅冶炼                           指   乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司
金浩特                               指   乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司
华峰氧化锌                           指   巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司
进出口公司                           指   甘肃建新进出口贸易有限公司
大都阳光                             指   北京大都阳光网络科技有限公司
华澳矿业                             指   巴彦淖尔华澳矿业化工集团有限公司
中西矿业                             指   内蒙古中西矿业有限公司
鸿远矿业                             指   徽县鸿远矿业有限责任公司
                                          建新矿业以发行股份的方式购买建新集团、赛德万方及智尚劢合持有
重大资产重组                         指
                                          的东升庙矿业 100%股权的行为
                                          甘肃建新实业集团有限公司、赛德万方和智尚劢合三家法人拟通过本
标的资产                             指
                                          次交易出售给本公司的东升庙矿业 100%股权或东升庙矿业公司
中国证监会                           指   中国证券监督管理委员会
交易所                               指   深圳证券交易所
《上市规则》                         指   《深圳证券交易所股票上市规则》
元、万元                             指   人民币元、万元
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                           第二节           公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                                建新矿业                         股票代码
股票上市证券交易所        深圳证券交易所
公司的中文名称            建新矿业股份有限责任公司
公司的中文简称            建新矿业
公司的外文名称            Jianxin Mining CO.,LTD
公司的外文名称缩写        Jianxin Mining
法定代表人                夏勇
注册地址                  重庆市涪陵区江东群沱子路 31 号
注册地址的邮政编码        408003
办公地址                  重庆市北部新区新南路 164 号水晶国际 808 室
办公地址的邮政编码        401147
公司网址                  http://www.jianxin0688.com
二、联系人和联系方式
                                      董事会秘书                                      证券事务代表
姓名                                    熊为民                                            方燕
联系地址             重庆市北部新区新南路 164 号水晶国际 808 室 重庆市北部新区新南路 164 号水晶国际 808 室
电话                                 02363067270
传真                                 02363067269
电子信箱                           [e-mail]                                 [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称                     《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           htttp://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                             重庆市北部新区新南路 164 号水晶国际 808 室、深圳证券交易所
四、注册变更情况
组织机构代码                           91500102208551477X
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                      1997 年上市之初，公司主营业务为墙地砖、墙地砖生产线设备及其它建筑装饰
                                      材料的生产销售；2000 年 7 月公司主营业务变更为软件开发销售、电子商务应
                                      用服务、普通陶瓷制品及工业陶瓷制品制造、销售等；2001 年 6 月公司对建筑
                                      陶瓷的生产经营进行了整体剥离，主营业务变更为电子计算机及电子网络服务
 公司上市以来主营业务的变化情况
                                      器制造、销售，软件开发销售、电子网络应用服务，数字广播电视服务、微晶
                                      玻璃板材销售等业务；2013 年 1 月公司完成重大资产重组，公司主营业务变更
                                      为有色金属矿产品贸易，贵稀金属国内贸易，货物及技术进出口业务；有色金
                                      属、黑色金属矿山开发，有色金属冶炼；报告期内，公司主营业务未发生变更。
                                      历次控股股东的变更情况：上市之初，本公司控股股东为涪陵市国资委；1997
                                      年 6 月，国资局将其所持有的国有股股份全部转让给上市公司深圳康达尔股份
                                      有限公司，该公司成为本公司控股股东；2000 年 8 月，深圳康达尔股份有限公
                                      司将其所持有的股份分别转让给四川立信投资有限责任公司、深圳正东大实业
 历次控股股东的变更情况
                                      有限公司和成都龙威实业有限责任公司，转让后，四川立信投资有限公司成为
                                      本公司控股股东；2010 年 1 月，建新集团通过协议转让、司法拍卖以及司法和
                                      解等方式收购本公司非流通股股东所持的 10,400 万股股份，成为本公司控股股
                                      东；截止 2016 年 12 月 31 日，本公司控股股东仍为建新集团未发生变更。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称              瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址          北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5 层
签字会计师姓名                夏宏林、姜静
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
    财务顾问名称              财务顾问办公地址              财务顾问主办人姓名                 持续督导期间
中信建投证券股份有限公司   北京市东城区朝内大街 188 号              严砚、李鑫                     2013 年-2016 年
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √否
                                       2016 年                2015 年             本年比上年增减           2014 年
营业收入（元）                        1,114,312,808.36       1,090,652,107.00               2.17%          986,921,890.03
归属于上市公司股东的净利润（元）       234,323,307.13         288,392,098.18               -18.75%         322,605,939.41
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       249,629,534.48         284,071,551.12               -12.12%         321,874,935.85
性损益的净利润（元）
                                      2016 年末              2015 年末          本年末比上年末增减        2014 年末
经营活动产生的现金流量净额（元）       413,259,926.73         193,125,719.90              113.98%          299,920,694.88
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基本每股收益（元/股）                          0.2060                     0.2536               -18.77%                 0.2837
稀释每股收益（元/股）                          0.2060                     0.2536               -18.77%                 0.2837
加权平均净资产收益率                           14.47%                     21.40%                -6.93%                27.86%
总资产（元）                          1,957,171,505.92         1,921,878,373.07                 1.84%         1,642,632,950.05
归属于上市公司股东的净资产（元）      1,749,389,485.02         1,489,758,836.49                17.43%         1,206,108,678.56
    注：营业收入同比增长 2.17%，归属于上市公司股东的净利润同比下降 18.75%的主要原因：
    1、主要产品年末库存同比增加，报告期末公司尚有铅精矿 2,579.39 金属吨和锌精矿 1,920.27 金属吨未销售，比上年同
期的库存 36.03 金属吨和 39.31 金属吨分别增加了 2,543.36 金属吨和 1,880.96 金属吨，影响报告期净利润；
    2、报告期内东矿公司对外捐赠 1600 万元，影响报告期净利润；
    3、东矿产能扩大后，为了综合利用资源，确保矿山持续均衡发展，原矿入选综合品位降低，单位金属量矿石消耗数量
同比升高，选矿直接材料、直接人工和矿石成本同比分别上升 23.13%和 27.08%和 40.23%，营业成本同比升高 25.65%。
    截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                            1,137,299,314
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                                                              0.2060
七、分季度主要财务指标
                                        第一季度                第二季度              第三季度                 第四季度
营业收入                                 167,103,127.08          320,816,019.06          294,917,510.90        331,476,151.32
归属于上市公司股东的净利润                10,090,184.94           51,216,730.86           90,808,669.59         82,207,721.74
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                          10,100,604.27           51,110,487.44           91,288,650.53         97,129,792.24
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额               101,627,031.03           92,634,635.60           88,709,882.28        130,288,377.82
八、非经常性损益项目及金额
                        项目                         2016 年金额           2015 年金额       2014 年金额           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
                                                            41,260.11         -433,231.06        -27,017.84
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                            10,000.00          19,539.00          54,969.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                            -      5,806,333.33      2,476,861.11
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
                                                                      -                  -    -1,295,238.23
期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                 -16,496,954.76           -336,433.98      1,073,739.48
减：所得税影响额                                         -1,139,549.77        735,660.23       1,552,309.96
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    少数股东权益影响额（税后）                            82.47                 -            -
                      合计                        -15,306,227.35   4,320,547.06     731,003.56     --
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                         第三节 公司业务概要
       公司属固体矿产资源业，按照《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号－上市公司从事固体矿产资源相关业务》披露
要求作以下披露：
一、报告期内公司从事的主要业务
(一) 公司主要业务及经营模式
       1、主要业务、主要产品及产品用途
    报告期公司从事主要业务为有色金属采选业务及工业硫酸业务；主要产品为铅精矿、锌精矿、铜精矿、硫精矿、工业硫
酸、次铁精矿等；锌精矿、铅精矿、铜精矿均为有色金属冶炼企业冶炼金属的原材料，作为最终产品的金属锌、铅、铜的主
要用途为：
    （1）锌的用途。锌是自然界分布较广的金属元素，主要以硫化物、氧化物状态存在，锌具有良好的压延性、抗腐性和
耐磨性，目前，在有色金属的消费中仅次于铜和铝，广泛应用于有色、冶金、建材、轻工、机电、化工、汽车、军工、煤炭
和石油等行业和部门。
    （2）铅的用途。目前最大的用处是制成铅蓄电池。在颜料和油漆中，铅白是一种普遍使用的白色染料。在玻璃中加入
铅可制成铅玻璃，同时由于铅有很好的光学性能，可以制造各种光学仪器。铅还被用作制造医用防护衣以及建设核动力发电
站的防护设施。
    （3）铜的用途。铜是与人类关系非常密切的有色金属，被广泛地应用于电气、轻工、机械制造、建筑工业、国防工业
等领域，铜在电气、电子工业中应用最广。
    硫精矿主要用于制酸企业。工业硫酸的主要用途为：硫酸是基础化工原料，在国民经济各个领域中有着十分广泛的用处，
有“工业之母”之称，主要用于肥料、冶金、石油精炼、农药、炸药、纺织、染料、塑料、油漆、电池、制革、颜料、药品
和洗涤剂等行业。
    2、主要产品的生产流程
    (1)铅精矿、锌精矿生产流程
    铅精矿、锌精矿最关键的生产环节是磨矿和浮选过程，生产工艺采用目前有色金属矿选矿最有效的浮选法。选矿流程图
为：
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    (2)工业硫酸生产流程
     临河新海的生产工艺为接触法，基本流程可分为六大工序，具体如下：
     3、经营模式
    （1）有色金属采选业务经营模式
    采购模式：公司在物资采购时采用计划采购模式。首先，公司根据自身的生产经营计划制定相应的采购方案；然后，采
购人员通过执行公司制定的《采购员岗位职责》，针对采购方案对需采购物品实行 3 家或 3 家以上供应商的询价购买，对所
报价格进行比较筛选。另外，对能形成固定资产的重要设备则以招标或议标形式进行采购，在确保价格和质量的条件下，选
择最佳的一方签订购销合同后购货。
    生产模式：本公司铅锌矿采选业务分为采矿和选矿两个环节，其中采矿业务对外承包给第三方；选矿业务由公司自行负
责。公司于每年初制定生产经营计划进行生产。采矿方面，公司在考虑采矿设备的运转情况和当地劳动力市场情况下，主要
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
依据勘探报告书和地质储量报告编制采掘计划；选矿方面，公司依据当年编制的采掘计划编制入选矿量，同时考虑原材料价
格变化、产品销售市场变动等因素及时调整入选原矿品种。
    销售模式：以产定销，采用全产全销、公开报价、款到发货和货到付款等销售策略将主要产品铅锌矿销往长期合作的当
地冶炼公司及相关有色金属贸易企业；部分硫精矿则销往临河新海用于生产硫酸。
    （2）工业硫酸业务经营模式
    采购模式：临河新海主要采购产品为硫精矿，采购模式为计划采购，临河新海主要从东矿采购制酸所需的硫精矿。
    生产模式：临河新海综合计划部于每年初编制年度生产计划，由生产部门负责执行。在具体生产中，生产部门将实际生
产情况随时反馈于综合计划部，并对生产计划做相应调整。
    销售模式：临河新海主要采用以产定销的直销模式，利用产品优良品质，稳定两到三家主要客户，保证硫酸 70%以上
的销售量，然后将剩余部分产品销往周边区域，同时扩展多行业市场。
     (二) 有色金属行业情况简述
     2016 年是变局之年，全球地缘政治风险加剧，经济复苏之路仍处于调整和均衡态势，挑战重重。全球经济增长缓慢，
难有起色，新科技革命仍未启动，人口老龄化加剧，导致全球总需求增长缓慢，QE 和经济刺激政策大规模使用导致贫富差
距加大和边际消费倾向下降，货币政策使用已接近极限，财政政策空间不大，结构性改革推进难度加大，英国脱欧、美国大
选、德国、法国政府换届、逆全球化、民粹主义、保守主义使全球经济走向充满不确定性。中国宏观经济整体平稳运行，国
家正处于所有行业结构转型和金融改革提速的重要阶段，新结构、新经济、新动能在加速形成。但中国传统增长动力不足，
产能、泡沫、杠杆的结构调整压力和持续增长将贯穿“十三五”始终，中国经济在防风险的同时还需寻找经济发展新动力。
报告期，国外几家大型矿山减产，部分有色金属产品出现供应紧张局面；全球量化宽松，国内流动性过剩，在股市不振、房
价居高的背景下，国内资金甚至海外资金逐渐流向大宗商品。受宏观经济及市场基本面两方面因素影响，报告期内有色金属
市场出现剧烈波动，行业运行机遇与风险并存。
     2016 年，全国十种有色金属产量 5283 万吨，同比增长 2.5%，增速同比回落 3.3 个百分点。其中，铜产量 844 万吨，
增长 6%，增速同比提高 1.2 个百分点；电解铝产量 3187 万吨，增长 1.3%，增速同比回落 7.1 个百分点；铅产量 467 万吨，
增长 5.7%，上年为下降 5.3%；锌产量 627 万吨，增长 2%，增速同比回落 2.9 个百分点。氧化铝产量 6091 万吨，增长 3.4%，
增速同比回落 6.2 个百分点。八种精矿产量为铜精矿 185 万吨、铅精矿 223 万吨、锌精矿 463 万吨、镍精矿 9.0 万吨、锡精
矿 9.7 万吨、锑精矿 10.8 万吨、钨精矿（折三氧化钨 65%）14.0 万吨、钼精矿（折纯钼 45%）28.7 万吨，同比分别增长 10.9%，
3.1%，1.1%，-3.3%，-4.9%，-3.0%，-2.7%,-5.0%。此外，氧化铝产量 6091 万吨，铜材 2096 万吨，铝材 5796 万吨，分别增
长 3.4%、12.5%、9.7%。（以上数据摘自中国有色金属工业协会官网）
     公司定位采选行业，掌握铅锌矿产资源。我国铅锌精矿严重供不应求，矿山精矿生产增长速度赶不上铅锌冶炼能力的
增速，具有很高的外贸依存度，且我国铅锌金属的消费量日趋扩大，大部分铅锌冶炼企业原料自供率非常低，因此铅锌精矿
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
市场为卖方市场，掌握资源的采选企业相较冶炼企业在整体行业中处于主导地位。
     公司 2016 年铅精矿和锌精矿产量均位列全国前十。旗下主要矿山内蒙古东升庙多金属矿作为单一矿山而言，在全国范
围内具有较低的采选成本以及较高的盈利能力。公司凭借丰富的资源优势和较强盈利能力在采选企业中处于领先地位。
   （三）公司矿产勘探及资源储量情况
    1、报告期内，公司下属各矿山企业保有资源量和储量情况
    报告期内，公司下属各矿山企业剩余资源（矿石）总量合计 19347.99 万吨，其中包含硫铁矿 6235.5 万吨，褐铁矿 417.8
万吨，菱铁矿 236.5 万吨，铅金属量 17.4 万吨，锌金属量 197.5 万吨，铜 3.1 万吨，金 10132.1 公斤，银 193863.5 公斤。
    备注：以上统计数据是根据公司下属各矿山企业备案资源储量，并结合之后进行的勘探活动所增加的资源储量，开采活
动所消耗的资源储量情况，得出的截止 2016 年 12 月 31 日资源储量。
    资源总量=基础储量+资源量。
    基础储量是地质勘探程度较高，可供企业近期或中期开采的资源量，基础储量=工业品位总量+一级边界品位总量。 资
源量是地质工作程度较低，主要是预测和推断的资源量，包括矿区外围附近的边界品位。
    上述资源总量统计数据中包括东升庙矿业 700 米以下标高预计增加的资源量，由于该部分储量未完成评审，实际结果与
评审结果可能存在较小差异。
    2、报告期内，公司下属各矿山企业的资源勘探情况
    （1）内蒙古东升庙矿业 700 米以下标高储量核实
    报告期内，公司在前期钻探成果的基础上开展了矿区 700 米以下标高的储量核实工作，预计可新增矿石总量 7958.23 万
吨，其中包括硫铁矿矿石量 3422.45 万吨，锌金属量 902951 吨，铅金属量 15027 吨，铜金属量 170 吨。
    备注：2012-2015 年度，东升庙矿业于矿区 700 米以下标高范围进行深部勘探工作，施工钻孔 91 个，累计 43017.2 米；
700 米以下标高预计新增资源量已参与矿山资源总量的统计计算。
    （2）凤阳县金鹏矿业马山、中家山采区硐探
    报告期内，公司对马山采区和中家山采区分别实施硐探工程，新揭露了矿脉一条，根据地质资料和巷道揭露的矿体形态
特征及走向分布情况，进一步明确了下阶段的探矿方向。
    （3）凤阳县中都矿业江山矿区外围探矿权项目
    报告期内，公司委托 312 地质队对江山矿区 3 处异常进行了钻探验证并发现了较好的金、银、铜、铅、锌资源，目前已
实施钻探 4509 米，初步判断有较好的成果。2017 年计划继续加大勘查投入，以扩大资源储备。
二、主要资产重大变化情况
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
（一）主要资产重大变化情况
   主要资产                                                 重大变化说明
股权资产         报告期公司股权投资无重大变化。
固定资产         报告期公司固定资产同比下降 8.7%，主要系东矿瑞东大厦 5-10 层按用途从固定资产转入投资性房地产。
无形资产         报告期公司无形资产无重大变化。
在建工程         报告期公司在建工程同比增加 18.33%，主要系东矿公司 180 万吨技改项目采场投资所致。
货币资金         报告期公司货币资金同比增加 128.79%，主要系报告期收回上年应收账款所致。
应收票据         报告期公司应收票据同比增加 100.42%，主要系票据结算增加所致。
应收账款         报告期公司应收账款同比减少 59.74%，主要系报告期收回上年货款，同时报告期赊销同比下降所致。
预付款项         报告期公司预付账款同比减少 85.50%，主要系年末预付款结算所致。
其他应收款       报告期公司其他应收款同比减少 91.12%，主要系报告期收回大额单位应收款所致。
存货             报告期公司存货同比增加 78.39%，主要系年末库存商品余量较年初增加所致。
其他流动资产     报告期公司其他流动资产同比增加 202.01%，主要系预交所得税和留抵增值税进项税增加所致。
投资性房地产     报告期公司投资性房地产同比增加 44.42%，系东矿瑞东大厦 5-10 层按用途从固定资产转入投资性房地产。
工程物资         报告期公司工程物资同比下降 37.49 %，主要系报告期领用工程物资所致。
长期待摊费用     报告期公司长期待摊费用同比增加 105.88%，主要系报告期投资道路建设费用和预交草牧场费所致。
（二）主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
    报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化，主要具备的核心竞争力如下：
    （一）资源优势
    矿产资源作为重要的非再生性自然资源，是人类社会赖以生存和发展不可缺少的物质基础。矿山企业是我国国民经济的
基础产业，在国民经济中起着重要作用。它既是生活资料的重要来源，又是极其重要的社会生产资料。矿产资源是矿山企业
生存的基础。一方面要利用好现有的资源，提高回收率，同时开发、利用伴生矿等；另一方面做好深部勘查工作，努力挖掘
矿山深部及周边地区的资源潜力，进一步延长矿山寿命。
    内蒙古地区为中国铅锌矿主要产地之一，锌资源储量全国占比排名第二，达到 13.5%。公司的主要矿山东升庙多金属硫
铁矿，其铅锌矿石储量、品位在内蒙地区具有优势，单一矿山铅、锌精矿产量均位居全国前列。
    （二）区位优势
    公司主要矿山企业东矿位于内蒙古巴彦淖尔，该地区有色金属采选和冶炼均形成了完整的产业链，国家产业政策和税收
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
政策对该地区也有一定的倾斜。另外，公司下属各矿山企业及冶炼厂均邻近城镇，运输条件好，方便公司矿产品的销售。
    （三）生产规模优势
    目前矿山企业向规模大型化、装备大型化、生产自动化、运输无轨化、管理信息化方向发展。通过提高生产率降低成本，
来获取较好的规模效益。
    公司现已通过扩产形成年采选铅锌矿 180 万吨的生产规模。提升公司在国内独立铅锌矿采选企业的行业地位，使本公司
在与下游冶炼企业合作中更加有利而主动。
    （四）工业技术优势
    现代矿山企业制度体现的是企业资源配置的高效性，而这种高效率能否充分发挥，主要依靠专有技术、核心技术和技术
创新。
    公司下属企业东矿公司，“复杂空区灾害隐患环境下倾斜厚矿体安全高效连续回采关键技术”荣获 2016 年中国有色金
属工业科学技术奖三等奖。采矿厂、尾矿库获得安全生产标准化二级企业证书，选矿厂获得安全生产标准化三级企业证书。
东矿生产设备先进，采用直径 6.4*3.3m 半磨机，实现了选矿全流程自动化，其中“湿式半自磨机在铅锌行业中的应用”获
得 2016 年乌拉特后旗人民政府颁布的科学技术进步奖三等奖。
    （五）管理、生产经验优势
    公司具有一支优秀的管理团队，重视矿产资源的综合开发利用，以降低损失率、贫化率、提高选矿回收率为生产管理目
标，在生产经营管理方面具有比较优势；公司技术团队生产经验丰富，主要技术人员具有十年以上的地矿和矿山工作经验；
公司组织结构扁平化，在计划、组织、管理、控制等方面以追求高效为目标；科学的人才规划和薪酬体系为人才的引进、培
养提供了条件，在人力资源方面具有明显优势。
    （六）成本优势
    公司的下属矿山生产企业矿区开采条件和赋存位置较好；所处地区人工和材料成本较低；公司通过国内领先的技术优势、
经验丰富的生产团队和专业的管理团队，实现较高的生产效率，具备成本优势。
                                       建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                       第四节       经营情况讨论与分析
一、概述
   （一）2016 年度生产经营指标的完成情况
    报告期内，面对复杂多变的有色金属市场，公司采取科学有效的内部考核机制，完善内控体系，强化安全责任意识，节
能降耗，积极拓展销售渠道等措施，有效保障了各项工作的稳步推进。下半年随着有色金属价格逐步回升，公司密切关注市
场动态，并实施积极有效的经营策略，全年取得较好的经济效益。
    报告期，公司累计实现营业收入111,431.28万元，实现净利润23,274.66万元，累计开采铅锌矿244.38万吨，铜矿石23.27
万吨；累计处理铅锌矿225.228万吨，铜矿石22.23万吨；生产硫酸98,204.00吨，生产次铁精矿92,169.00吨，生产铅精矿
14,781.06金属吨，生产锌精矿84,530.64金属吨，生产铜精矿2,012.39金属吨，生产硫精矿370,297.16吨。
    生产销售情况如下：
                                         生产量                                             销售量
   产品名称
                     报告期              上年同期       同比增减（%）     报告期           上年同期       同比增减（%）
铅精矿                   14,781.06          14,756.29              0.17     12,237.70         14,752.95           -17.05
锌精矿                   84,530.64          85,423.97             -1.05     82,649.68         85,518.75            -3.35
铜精矿                      2,012.39         2,230.31             -9.77      2,009.37          2,231.37            -9.95
硫精矿                 370,297.16          320,944.43             15.38    372,033.94        316,938.12            17.38
硫酸                     98,204.00          99,363.00             -1.17     98,000.06         99,744.92            -1.75
次铁精矿                 92,169.00          97,157.43             -5.13     91,856.01         98,205.93            -6.47
硫铁矿                         -0.00        13,740.00               ---            -0.00      13,740.00              ---
    （二）税制改革对公司当期和未来发展的影响
    依据《财政部、国家税务总局关于全面推进资源税改革的通知》（财税【2016】53号）自2016年7月1日起资源税改按从
价计征，同时将矿产资源补偿费并入资源税计缴。资源税改按从价计征，同时将矿产资源补偿费并入资源税计缴，对公司当
期无重大影响。长远来看，资源税改按从价计征将与企业的产品单价和销售收入联系更为紧密，同等条件下，如果产品销售
单价大幅上升，企业将增加上缴税款，反之，如果产品销售单价大幅下降，企业将减少上缴税款。
       （三）项目建设情况
    1、东矿多金属硫铁矿 180 万吨/年采矿工程扩能技改项目建设系公司重点工程项目，截止报告期期末，公司已完成配套
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
采矿办公楼装修、新矿区建设“井下六大系统”的安装和新建机修车间、厂区停车场硬化等工程、新增选矿厂的环境评价验
收、建设工程竣工验收备案及水资源论证报告，安全评价通过了专家验收。
    2、报告期内金鹏矿业更新马山采区阻燃电缆，完成矿石堆放场料棚工程，对历史遗留的 8 个民采井进行充填，更好的
保障了安全生产，并提高了生产效能。
    3、报告期内临河新海通过聘请行业专家指导、组织骨干力量探索学习、实操安装，制定了《硫酸装置余热综合利用节
能优化提升整改项目方案》，并进行了该项目的优化提升，吨酸电耗明显下降，为公司的节能增效发挥了重要作用。
    4、报告期内中都矿业江山采选项目获得批复 5 项，并取得采选项目其他申报支撑文件 6 个；另在对江山矿区再次进行
钻探工作中发现，探矿权内东北区域有较好的金、银、铜、铅、锌资源远景。
    （四）安全环保工作的落实情况
    报告期内，公司把建设绿色矿山和环境友好型矿山作为企业可持续发展的根本，不断完善制度，强化现场管理及执行力
度，更是把危害辨识，危险源控制、安全教育、安全培训、安全检查、自查自纠、职业病防治、应急预案，应急演练等活动
常态化，安全质量标准化，全年安全形势平稳，没有造成一例职业病、未发生一起重伤以上安全事故；环境治理方面，公司
坚持绿色低碳发展，大力推行清洁生产，有效落实节能减排行动；进行技术攻关，减少废水、废气及粉尘的产污点，形成资
源利用率最大化、污染物最少化的良性体系；另一方面持续加大污染源的治理力度，对环保设施加以整改和完善，先后完成
缓冲蓄水池建设、破碎皮带廊封闭、精矿堆场雨水收集、原矿堆场地面硬化，防尘网抑尘等工作，全年未发生重大环保事故，
环保工作稳中有进。
    （五）科技创新与技术进步
    公司下属企业东矿公司，“复杂空区灾害隐患环境下倾斜厚矿体安全高效连续回采关键技术”荣获 2016 年中国有色金
属工业科学技术奖三等奖。采矿厂、尾矿库获得安全生产标准化二级企业证书，选矿厂获得安全生产标准化三级企业证书。
东矿生产设备先进，采用直径 6.4*3.3m 半磨机，实现了选矿全流程自动化，其中“湿式半自磨机在铅锌行业中的应用”获
得 2016 年乌拉特后旗人民政府颁布的科学技术进步奖三等奖。
    （六）新兴领域的拓展情况
    报告期内，公司重点关注矿业并购项目，安排公司内部和外聘专家对十余个重点项目做了详细调研。同时，按照公司战
略规划，将视野扩展到矿业行业之外的其他相关投资领域，在金融领域及与矿业相关联的新能源、新材料、化工等领域开展
了大量的前期工作。
    （七）内控体系建设和完善情况
    内控体系建设始终是公司治理和规范建设的重点，报告期内，公司继续实施内控体系建设，在保障全员共同参与的过程
中，紧紧围绕目标、风险、控制等要素加以管控，以确保各项工作落实、执行到位并定期检查，并进一步对内控制度作了深
度的梳理，使制度及流程更加符合公司生产经营需要，精细化管理理念与方法延伸至生产经营的每一个环节；通过完善内部
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
协调及沟通配合机制，使各部门工作高效对接，初步形成一套适合企业自身发展的科学管理系统。
    2016 年，根据证监会对上市公司内部控制制度管理的要求，在公司统一安排下，对公司本部及下属子公司开展多次检
查，纠正问题，提出整改措施，培训公司各级员工，完善、修改内控制度。编制了建新矿业本部各部门工作流程图、编排建
新矿业自 2015 年至 2016 年发布的相关制度作为公司内控制度的补充、2016 年 2 月 16 日发布《关于内蒙古东升庙矿业有限
责任公司内控制度修改意见》、发布建新矿业【2016】29 号关于修订《建新矿业股份有限责任公司内控手册》有关章节的
通知、发布建新矿业【2016】64 号《关于修改企业内部控制制度的批复》等制度文件。
    根据内控制度运行情况，下一步将安排各公司相关部门专人负责对本公司各项内控制度进行详细梳理，结合本公司实际
继续修改、完善内控制度。
二、主要经营业务分析
（一）收入与成本
1、报告期内公司营业收入构成情况(按行业、产品及地区)
                                                                                                         单位：元
                                    2016 年                                 2015 年
                                                                                                     同比增减
                           金额           占营业收入比重           金额            占营业收入比重
营业收入合计          1,114,312,808.36              100%        1,090,652,107.00             100%           2.17%
分行业
有色金属采、选         999,797,424.59              89.72%        918,842,554.22             84.25%          8.81%
有色金属贸易            83,218,150.33               7.47%        125,653,858.52             11.52%        -33.77%
硫酸及其附属            35,576,883.64               3.19%         41,286,819.61              3.79%        -13.83%
其他业务收入               1,201,231.42             0.11%         11,669,126.18              1.07%        -89.71%
减：内部抵销数           -5,480,881.62             -0.49%          -6,800,251.53            -0.62%
分产品
有色金属采、选
其中：铅精矿           165,308,158.09              14.83%        166,887,678.35             15.30%         -0.95%
      锌精矿           737,551,862.21              66.19%        645,047,734.98             59.14%         14.34%
      铜精矿            81,038,517.97               7.27%         92,908,982.95              8.52%        -12.78%
      硫精矿            15,898,886.32               1.43%         13,998,157.94              1.28%         13.58%
有色金属贸易
其中：锌锭              83,218,150.33               7.47%        123,315,630.80             11.31%        -32.52%
      锌精矿                                                       2,338,227.72              0.21%              ---
硫酸及其附属
                                     建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
其中：硫酸                10,255,700.30               0.92%         11,681,165.46             1.07%                    ---
       次铁精矿           25,321,183.34               2.27%         27,297,719.79             2.50%                -7.24%
       硫铁矿                                                        2,307,934.36             0.21%                    ---
其他业务收入               1,201,231.42                0.11%        11,669,126.18             1.07%            -89.71%
减：内部抵销数            -5,480,881.62               -0.49%        -6,800,251.53            -0.62%                    ---
分地区
国内销售               1,104,879,054.70               99.15%       970,633,289.13            89.00%                13.83%
国际销售                   9,433,753.66               0.85%        120,018,817.87            11.00%            -92.14%
注：1. 有色金属贸易营业收入同比下降 33.77%、营业成本同比下降 35.7%，系报告期有色金属贸易量减少所致；
    2. 其他业务收入同比减少 89.71%，系报告期收入项目比上年同期减少所致。
2、占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况                                                 单位：元
                                                                         营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                           同期增减        同期增减        期增减
分行业
有色金属采、选     999,797,424.59    536,970,138.11            46.29%             8.81%         25.65%         -13.46%
有色金属贸易        83,218,150.33     83,956,748.00             -0.89%          -33.77%        -35.70%       ---
硫酸及其附属        35,576,883.64     27,051,485.16            23.96%           -13.83%        -20.09%             33.04%
小计              1,118,592,458.56   647,978,371.27            42.07%             3.02%          9.56%             -7.54%
减：内部抵销数       5,480,881.62      4,252,619.29            22.41%           -19.40%        -16.15%       ---
合计              1,113,111,576.94   643,725,751.98            42.17%             3.16%          9.72%             -7.56%
分产品
有色金属采、选     999,797,424.59    536,970,138.11            46.29%             8.81%         25.65%         -13.46%
其中：铅精矿       165,308,158.09     72,404,869.36            56.20%            -0.95%         16.00%         -10.22%
       锌精矿      737,551,862.21    422,093,601.70            42.77%            14.34%         28.72%         -13.00%
       铜精矿       81,038,517.97     40,718,829.55            49.75%           -12.78%         14.30%         -19.32%
       硫精矿       15,898,886.32      1,752,837.50            88.98%            13.58%         25.04%             -1.12%
有色金属贸易        83,218,150.33     83,956,748.00             -0.89%          -33.77%        -35.70%       ---
其中：锌锭          83,218,150.33     83,956,748.00             -0.89%          -32.52%        -34.53%       ---
硫酸及其附属        35,576,883.64     27,051,485.16            23.96%           -13.83%        -20.09%             33.04%
其中：硫酸          10,255,700.30     20,068,246.98            -95.68%          -12.20%         -1.33%       ---
       次铁精粉     25,321,183.34      6,983,238.18            72.42%            -7.24%        -42.45%             30.37%
小计              1,118,592,458.56   647,978,371.27            42.07%             3.02%          9.50%             -7.54%
减：内部抵销数       5,480,881.62      4,252,619.29            22.41%           -19.40%        -16.15%                 ---
                                      建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
合计               1,113,111,576.94   643,725,751.98        42.17%                 3.16%              9.72%          -7.56%
分地区
国际收入              9,433,753.66     10,916,723.73        -15.72%            -92.14%               -91.26%               ---
国内收入           1,103,677,823.28   632,809,028.25        42.66%             15.09%                37.03%         -17.71%
注：报告期内，公司主营业务数据统计口径未发生调整的情况。
    1. 有色金属贸易营业收入同比下降 33.77%、营业成本同比下降 35.7%，系报告期有色金属贸易量减少所致；
    2. 次铁精矿营业成本同比下降 42.45%、毛利率同比增长 30.37%，系报告期次铁精矿的原料成本下降所致。
3、报告期内生产量、销售量和库存量情况
    报告期内公司开展的主营业务为有色金属采、选，硫酸及其附属产品的生产销售及综合贸易业务，总体的销售、生产、
库存情况如下：
       行业分类             项目                单位             2016 年                   2015 年             同比增减
                           销售量              金属吨                 468,930.69             419,441.19             11.80%
 有色金属采、选            生产量              金属吨                 471,621.25               423,355              11.40%
                           库存量              金属吨                   7,711.03               5,020.47             53.59%
                           销售量                吨                   189,856.07             211,690.85            -10.31%
 硫酸及其附属              生产量                吨                     190,373              210,260.43             -9.46%
                           库存量                吨                      649.85                 132.92             388.90%
                           销售量                吨                    10,360.36              11,213.87             -7.61%
 有色金属矿产品
                           采购量                吨                     9,961.35              11,612.88            -14.22%
 贸易
                           库存量                吨                                             399.01                    ---
    注：报告期内，有色金属采、选库存量同比增加53.59%，主要系报告期末东矿公司主要产品铅精矿库存2,579.39金属吨
和锌精矿库存1,920.27金属吨尚未销售；
    报告期硫酸及其附属年末库存量同比增加388.90%，主要系临河新海公司硫酸年末库存量336.86吨，较去年同期库存量
132.92吨有所增加；
    报告期有色金属矿产品贸易年末无库存。
4、报告期签订的重大销售合同的履行情况
       东矿分别于 2016 年 8 月 30 日和 2016 年 11 月 8 日与巴彦淖尔紫金有色金属有限公司签订了两份《锌精矿供销合同》，
合同预计累计金额约 4.7 亿元（具体内容详见公司于 2016 年 11 月 18 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
券报》及巨潮资讯的《建新矿业股份有限责任公司重大合同公告》公告编号：2016-062 号）。截止本报告期末，两重大合
同的具体履行情况为：
    （1）2016 年 8 月 30 日签订供销合同的履行情况
    合同履行期限：从 2016 年 08 月 30 日起至 2016 年 12 月 31 日止
    披露金额约 2.6 亿元，至报告期期末合同实际履行金额 2.63 亿元。
    具体履行情况：2016 年 9 月供货 5,872.169 金属吨，金额 6,172 万元；10 月供货 6,824.442 金属吨，金额 7,178 万元；
11 月供货 7,513.70 金属吨，金额 7,897 万元；12 月供货 4,789.688 金属吨，金额 5,037 万元。截止 2016 年 12 月 29 日此
合同执行完毕。
    （2）2016 年 11 月 8 日签订供销合同的履行情况
    合同履行期限：从 2017 年 01 月 01 日起至 2017 年 4 月 30 日止
    披露金额约 2.1 亿元，至报告期期末合同实际履行金额 1,458 万元。
    具体履行情况：2016 年 12 月 29 日执行完 2016 年 8 月 30 日与巴彦淖尔紫金有色金属有限公司签订《锌精矿供销合同》
后，2016 年 12 月 29-31 日提前给巴彦淖尔紫金有色金属有限公司供货 1,201.492 金属吨，结算金额 1,458 万元。
  5、营业成本构成
    营业成本的主要构成项目                                                                                     单位：元
                                              2016 年                             2015 年
   行业分类            项目                                                                               同比增减
                                       金额          占营业成本比重        金额          占营业成本比重
                 直接材料            57,885,380.89           10.78%      47,010,125.81           11.00%        23.13%
                 直接人工            38,017,485.78              7.08%    29,915,534.60            7.00%        27.08%
有色金属采、选 直接动力及燃料        41,024,518.55              7.64%    42,736,478.01           10.00%        -4.01%
                 制造费用            64,436,416.57           12.00%      68,378,364.81           16.00%        -5.76%
                 矿石成本          335,606,336.32            62.50%     239,324,276.83           56.00%        40.23%
      小计                          536,970,138.11          100.00%     427,364,780.05          100.00%        25.65%
                 直接材料             6,987,398.62           25.83%      13,172,114.08           38.91%       -46.95%
                 直接人工             4,628,509.11           17.11%       4,675,067.99           13.81%        -1.00%
硫酸及其附属     直接动力及燃料       4,861,151.88           17.97%       5,260,720.97           15.54%        -7.60%
                 其他直接费用         2,223,632.08              8.22%     2,626,975.21            7.76%       -15.35%
                 制造费用             8,350,793.47           30.87%       8,117,895.03           23.98%         2.87%
      小计                           27,051,485.16          100.00%      33,852,773.28          100.00%       -20.09%
有色金属贸易     采购成本            83,956,748.00          100.00%     130,569,655.18          100.00%       -35.70%
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
     合计                        647,978,371.27          100.00%      591,787,208.51          100.00%            9.50%
减：内部抵销数                     4,252,619.29              0.66%      5,071,715.36            0.86%      ---
     合计                        643,725,751.98          100.00%      586,715,493.15          100.00%            9.72%
注：1.有色金属采选直接材料、直接人工和矿石成本同比分别上升 23.13%和 27.08%和 40.23%，主要系东矿产能扩大后，为
了综合利用资源，确保矿山持续均衡发展，原矿入选综合品位降低，单位金属量矿石消耗数量同比升高，选矿成本同比升高；
2.有色金属贸易采购成本同比降低 35.7%，系报告期有色金属贸易采购量减少所致。
行业分类                                                                                                   单位：元
                                            2016 年                             2015 年
   产品分类           项目                                                                              同比增减
                                     金额         占营业成本比重         金额          占营业成本比重
有色金属采、选    主营业务成本   536,970,138.11               82.87   427,364,780.05            72.22             25.65
硫酸及其附属      主营业务成本    27,051,485.16                4.17    33,852,773.28             5.72            -20.09
有色金属贸易      主营业务成本    83,956,748.00               12.96   130,569,655.18            22.06            -35.70
     小计                        647,978,371.27              100.00   591,787,208.51           100.00              9.50
减：内部抵销数                     4,252,619.29                0.66     5,071,715.36             0.86      ---
     合计                        643,725,751.98              100.00   586,715,493.15           100.00              9.72
产品分类                                                                                                   单位：元
                                            2016 年                             2015 年
   产品分类           项目                                                                              同比增减
                                     金额         占营业成本比重         金额          占营业成本比重
有色金属采、选 主营业务成本      536,970,138.11           82.87%      427,364,780.05           72.22%            25.65%
其中：铅精矿     主营业务成本     72,404,869.36           11.17%       62,419,871.96           10.55%            16.00%
      锌精矿     主营业务成本    422,093,601.70           65.14%      327,919,301.30           55.41%            28.72%
      铜精矿     主营业务成本     40,718,829.55              6.28%     35,623,754.95            6.02%            14.30%
      硫精矿     主营业务成本      1,752,837.50              0.27%      1,401,851.84            0.24%            25.04%
有色金属贸易     主营业务成本     83,956,748.00           12.96%      130,569,655.18           22.06%        -35.70%
其中：锌锭       主营业务成本     83,956,748.00           12.96%      128,245,835.75           21.67%        -34.53%
     锌精矿      主营业务成本                                           2,323,819.43            0.39%      ---
硫酸及其附属     主营业务成本     27,051,485.16              4.17%     33,852,773.28            5.72%        -20.09%
其中：硫酸       主营业务成本     20,068,246.98              3.10%     20,338,693.80            3.44%            -1.33%
     次铁精矿    主营业务成本      6,983,238.18              1.08%     12,133,163.89            2.05%        -42.45%
     硫铁矿      主营业务成本                                           1,380,915.59            0.23%      ---
     小计                        647,978,371.27          100.00%      591,787,208.51          100.00%            9.50%
减：内部抵销数                     4,252,619.29              0.66%      5,071,715.36            0.86%      ---
     合计                        643,725,751.98          100.00%      586,715,493.15          100.00%            9.72%
    6、报告期内合并范围发生变动情况
                                     建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    本报告期公司合并范围较上年度未发生变动。
    7、公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整的有关情况
   报告期内，公司业务、产品或服务未发生重大变化或调整。
    8、主要销售客户
   报告期公司前 5 名客户情况
  序号                   客户名称                              销售额（元）                 占年度销售总额比例
   1       巴彦淖尔紫金有色金属有限公司                                423,179,529.50                        38.00%
   2       陕西东岭物资有限责任公司                                    145,747,490.39                        13.09%
   3       托克投资（中国）有限公司                                    127,772,119.88                        11.47%
   4       芜湖鼎鑫矿业销售有限公司                                     81,038,517.92                            7.28%
   5       银川淡水矿产贸易有限公司                                     56,370,576.63                            5.06%
  合计                         --                                      834,108,234.32                        74.89%
    上述前 5 名客户与上市公司不存在关联关系。
    9、主要供应商
   报告期公司前 5 名供应商情况
  序号                   供应商名称                            采购额（元）                 占年度采购总额比例
    1       乌拉特后旗万欣铸造有限责任公司                              7,815,295.897                        11.48%
    2       白银富华商贸有限公司                                        5,922,273.504                            8.70%
    3       中实洛阳重型机械有限公司                                    3,606,786.325                            5.30%
    4       三门峡北辰矿业有限公司                                      2,878,205.128                            4.23%
    5       淄博市博山顺华化工有限公司                                  2,864,121.368                            4.21%
  合计                          --                                     23,086,682.222                        33.90%
   上述前 5 名供应商与上市公司不存在关联关系
（二）费用
                                                                                                            单位：元
                     2016 年           2015 年        同比增减                          重大变动说明
销售费用            13,014,933.43     27,562,023.88       -52.78% 主要系报告期运费减少所致。
管理费用            91,944,882.58     96,886,706.99        -5.10% 报告期从 7 月 1 日起资源税转入营业税金及附加核算。
财务费用             3,790,531.61     10,103,852.99       -62.48% 主要系报告期归还银行贷款，借款利息减少所致。
（三）研发支出
   本报告期内公司研发费用未单独列支。
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
（四）现金流
   报告期公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况
                                                                                                  单位：元
                项目                           2016 年                 2015 年               同比增减
经营活动现金流入小计                           1,276,251,715.00          981,080,389.93                  30.09%
经营活动现金流出小计                             862,991,788.27          787,954,670.03                   9.52%
经营活动产生的现金流量净额                       413,259,926.73          193,125,719.90                 113.98%
投资活动现金流入小计                              40,056,035.05           54,346,333.33                 -26.29%
投资活动现金流出小计                             116,721,176.82          161,125,750.02                 -27.56%
投资活动产生的现金流量净额                       -76,665,141.77         -106,779,416.69                 28.20%
筹资活动现金流入小计                              57,500,000.00          179,000,000.00                 -67.88%
筹资活动现金流出小计                             196,254,622.67          270,722,588.63                 -27.51%
筹资活动产生的现金流量净额                      -138,754,622.67          -91,722,588.63                 -51.28%
现金及现金等价物净增加额                         197,888,431.94           -5,496,167.97            3,700.48%
    报告期公司经营活动产生的现金净流量与报告期净利润不存在重大差异。相关数据同比发生重大变动的主要影响因素
说明：
    经营活动现金流入小计同比增加30.09%，主要系报告期收回上年账款所致。
    经营活动现金流出小计同比增加9.52%，主要系营改增后增值税抵扣范围扩大，支付的增值税增加。
    经营活动产生的现金流量净额同比增加113.98%，主要系报告期收回上年账款所致。
    投资活动现金流入小计同比下降26.29%，主要系上年同期收回铜峪归还借款及利息。
    投资活动现金流出小计同比下降27.56%，主要系报告期固定资产投资同比减少所致。
    投资活动产生的现金流量净额同比增加28.20%，主要系报告期固定资产投资同比减少所致。
    筹资活动现金流入小计同比下降67.88%，主要系报告期取得借款收到的现金减少所致。
    筹资活动现金流出小计同比下降27.51%，主要系报告期偿还债务支付的现金减少所致。
    筹资活动产生的现金流量净额同比下降51.28%，主要系报告期取得借款收到的现金同比减少所致。
    现金及现金等价物净增加额同比增加3700.48%，主要系报告期收回上年账款货币资金增加，筹资活动和投资活动现金
支出同比减少所致。
三、非主营业务分析
                                                                                                    单位：元
                           金额      占利润总额比例               形成原因说明            是否具有可持续性
投资收益
公允价值变动损益
                                        建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
资产减值                         997,279.82            0.35% 主要系计提的坏账准备和存货跌价准备。 否
营业外收入                       670,069.01            0.23% 主要系固定资产处置利得。                                否
营业外支出                  17,115,763.66              5.99% 主要系对外捐赠支出和固定资产处置损失。否
四、资产、负债状况分析
（一）资产项目重大变动情况
                                                                                                                                   单位：元
                                 2016 年末                           2015 年末                  比重
                                                                                                                     重大变动说明
                          金额         占总资产比例           金额             占总资产比例     增减
                                                                                                            主要系报告期收回上年应收
货币资金           351,548,541.24             17.96% 153,652,615.81                   7.99%         9.97%
                                                                                                            账款所致。
                                                                                                            主要系报告期收回上年货款，
应收账款           126,226,632.87              6.45% 313,554,586.05                  16.32%       -9.87% 同时报告期赊销同比下降所
                                                                                                            致。
                                                                                                            年末库存商品库存余量较年
存货                64,765,785.86              3.31%       36,306,041.08              1.89%         1.42%
                                                                                                            初增加所致。
投资性房地产        90,225,218.88              4.62%       62,580,183.12              3.26%         1.36% 无重大变化。
长期股权投资
固定资产           647,963,104.41              33.11 709,676,344.29                    36.93      -3.82% 无重大变化。
                                                                                                            主要系东矿矿公司 180 万吨
在建工程           433,654,440.05             22.16% 366,475,380.01                  19.07%         3.09%
                                                                                                            技改项目采场投资所致。
（二）负债项目重大变动情况
                                                                                                                                   单位：元
                           2016 年                             2015 年
                                                                                       比重增减                重大变动说明
                   金额            占总资产比例        金额     占总资产比例
                                                                                                    主要系东矿公司本期归还银行借款
短期借款            -                    -        154,000,000            8.01              -8.01%
                                                                                                    所致。
长期借款            -                    -             -                   -                -                             -
（三）运营能力及偿债能力的财务指标分析
                                                                                                                                   单位：元
                        指标名称                                      2016 年                   2015 年                       同比增减
总资产周转率(次)                                                                    0.57                      0.61                       -6.51
应收账款周转天数(天)                                                               71.04                     80.40                   -13.18
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
存货周转天数(天)                                                     28.17            19.16              32.00
资产负债率(%)                                                         9.47            22.25            -134.95
流动负债/总负债(%)                                                   81.98            92.35              -12.65
流动比率                                                              3.88             1.54              60.31
速动比率                                                              3.45             1.45              57.97
EBITDA 全部债务比                                                     0.51             1.01              -98.04
利息保障倍数                                                         71.70            31.87              55.55
现金利息保障倍数                                                 116.63               23.47              79.88
EBITDA 利息保障倍数                                                  89.67            37.57              58.10
贷款偿还率                                                            100              100                 0.00
利息偿付率                                                            100              100                 0.00
    报告期内，存货周转天数、资产负债率、流动比率、速动比率、EBITDA 全部债务比、利息保障倍数、现金利息保障倍
数、EBITDA 利息保障倍数等均出现较大波动，现分别分析如下：
    （1）存货周转天数
    报告期，存货周转天数同比增长 32.00%，主要系公司期末主要产品尚有铅精矿 2,579.39 金属吨、锌精矿 1,920.27 金属
吨没有销售，期末库存原矿 34.54 吨，较上年同期的 14.34 吨增加所致。
    （2）资产负债率
    报告期，资产负债率同比下降 134.95%，主要系东矿公司本期归还银行借款所致。
    （3）流动比率、速动比率
    报告期，流动比率、速动比率分别上升 60.31%和 57.79%，主要系东矿公司本期归还银行流动资金借款，流动负债下降。
    （4）EBITDA 全部债务比、利息保障倍数、现金利息保障倍数、EBITDA 利息保障倍数
    报告期，EBITDA 全部债务比同比下降 98.04%，主要系东矿公司本期归还银行借款所致，负债总额下降。
    报告期，利息保障倍数、现金利息保障倍数和 EBITDA 利息保障倍数同比分别上升 55.55%、79.88%和 58.10%，主要系
利息费用减少所致。
    通过以上财务指标分析看出，公司总体运营能力较强，资产负债率较低，流动比率和速动比率同比升高，公司具有较强
的偿债能力。
    （四）报告期内，公司以公允价值计量的资产和负债情况
    报告期内，公司不存在以公允价值计量的资产和负债情况。
    （五）报告期内，公司主要资产被查封、扣押、冻结以及资产占有、使用、受益和处分权利受限情况
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    报告期内，公司主要资产无被查封、扣押、冻结以及资产占有、使用、受益和处分权利受限的情形，存在存款使用范围
受限的情况，具体为：于 2016 年 12 月 31 日，公司的所有权受到限制的货币资金为人民币 1,827,546.51 元，系本公司存储
的安全生产风险抵押金，以用于因安全事故而直接发生的抢险、救灾费及处理安全事故善后事宜的支出。
五、投资状况分析
（一）报告期内获取的重大股权投资情况
    报告期内，公司未发生重大股权投资。以前年度延续至本报告期的关于公司拟以自有资金认购巨安财产保险公司两亿股
股权事项（具体内容详见公司于 2015 年 12 月 8 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上
的《关于对外投资暨共同发起设立保险公司的公告》，公告编号：2015-076），需经监督管理机构审核批准后方能生效实施，
截止本报告期期末，相关报批材料已上报中国保监会，本公司拟投资金尚未投入。
（二）报告期内正在进行的重大的非股权投资情况                                                               单位：万元
                              本报告期投 截至报告期末累
  项目名称     计划投资总额                                 项目进度 项目收益情况    披露日期         披露索引
                               入金额     计实际投入金额
 1、铅锌硫项                                                                        2012 年11   巨潮网《发行股份购买
                               6,679.39      43,022.28          80%
目新建采厂                                                             18,580.86    月3 日      资产暨关联交易报告
                 59,423.80
 2、铅锌硫项                                                                        /2013 年8   书》及《中国证券报》、
                                  -          14,973.25          100%
目新建选厂                                                                          月 19 日    《证券时报》、《上
                                                                                                海证券报》巨潮资讯网
                                                                                                刊登的《第八届董事会
    合计         59,423.80     6,679.39      57,995.53                 18,580.86
                                                                                                第三十二次会议决议
                                                                                                公告》
    注：上述项目为东矿新增 100 万吨/年采选项目，东矿原生产规模为 80 万吨/年采选（不含其下属金鹏矿业），2012 年
公司实施重大资产重组期间，公司在重组报告中披露了东矿正在建设 50 万吨/年铅锌矿采选系统，预计达产后其采选能力将
达到 130 万吨/年；2013 年根据公司发展战略，并结合东矿所辖矿区具备铅锌地质储量丰富且易开采、交通运输便利等有利
条件，经公司 2013 年 8 月 16 日第八届董事会第三十二次会议审议通过后，公司决定在东矿 130 万吨/年矿石采选能力的基
础上，将生产规模进一步扩建到 180 万吨/年的采选能力(预计 50 万吨新增投资额 19617.98 万元)。截止 2016 年 12 月 31
日，合计新增的 100 万吨采选能力的工程项目中，新建选厂已完工，采厂已完成工程进度的 80%。
（三）金融资产投资情况
    1、证券投资情况
    报告期内，公司不存在证券投资情况。
    2、衍生品投资情况
                                    建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    报告期内，公司不存在衍生品投资情况。
（四）募集资金使用情况
       公司报告期内无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售情况
（一）出售重大资产情况
       报告期内，公司未发生重大资产出售事项。
（二）出售重大股权情况
       报告期内，公司未发生股权出售的情况。
七、主要控股公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
            公司
公司名称             主要业务     注册资本        总资产           净资产         营业收入         营业利润         净利润
            类型
东矿       子公司 有色金属采选 360,000,000 1,709,364,118.26 1,400,887,593.47 962,200,066.96 376,528,043.76 305,198,677.11
金鹏矿业 子公司 有色金属采选 200,000,000        247,924,607.86   208,403,185.88   44,311,232.05   -5,614,738.64   -3,670,585.21
临河新海 子公司 化学品生产         50,000,000    80,856,315.43    77,855,604.76   35,654,960.56     225,251.78      153,472.65
中都矿业 子公司 有色金属采选       30,000,000    39,871,128.16    22,753,282.24            0.00   -2,473,195.42   -2,560,276.40
                   项目投资、资
建新嘉德 子公司                   100,000,000    46,015,517.53    45,896,791.46      25,613.12    -3,217,884.79   -3,217,716.49
                   产管理
                   项目投资、资
西藏建元 子公司                   100,000,000         3,769.07       -16,230.93            0.00       -9,534.09       -9,534.09
                   产管理
       报告期内公司无取得和处置子公司的情况。
主要控股参股公司情况说明
       报告期内，公司控股公司经营情况详见上表。
八、公司控制的结构化主体情况
       报告期内公司不存在控制结构化主体情况。
九、公司未来发展展望
   （一）有色金属行业格局和趋势
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    有色金属市场在经历了近年来的深度调整和持续低位运行，在 2016 年迎来复苏，行业景气指数有所回升。2016 年是国
家“十三五”规划的开局之年，而“十三五” 时期（2016 年至 2020 年）是我国全面建成小康社会的决胜时期，为满足社会
经济稳定发展和国防科技工业建设的需要，促进有色工业企业在技术创新、产业结构、质量效益、绿色发展、资源保障等方
面全面进步，国家相关部门相继出台了一系列的文件，包括《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》，
《有色金属工业发展规划（2016-2020）》，《中国制造 2025》，《国务院办公厅关于营造良好市场环境促进有色金属工业
调结构、促转型、增效益的指导意见》等。上述政策的出台将通过控制总量、优化存量、引导增量，分类化解过剩产能，提
高科技技术水平，延伸产业链，扩大应用消费市场等方式促进全行业健康有序发展。有色金属行业在 2017 年进一步复苏值
得期待。
    公司作为一家铅锌采选企业，在矿山及化工生产上将主动适应经济发展新常态，率先调整结构、转型升级。业务经营上
提高风险意识，密切关注市场变动，及时采取相应措施防范价格风险。公司未来将继续以有色金属采选为依托，并通过资本
市场积极探索投资并购机会，继续优化公司经营指标，扩大销售收入，提高盈利能力。
    （二）公司发展战略
    1、立足有色金属主业，在充分发挥现有生产能力的基础上，积极开拓矿业项目的并购重组，增加资源储备。
    2、在现有硫酸生产的基础上，向下游硫化工生产拓展，为公司增加新的支柱产业。
    3、适时投资符合国家新兴战略产业并与公司主业有关联的资源型新材料、环保新能源产业。
    4、积极开拓金融产业，充分利用资本市场，促进公司良性发展。
    （三）2017 年经营计划
    1、采矿量：铅锌铜原矿 240 万吨；
    2、原矿处理量：铅锌铜原矿240万吨；
    3、产品产量：
    铅精矿：1.22万金属吨；
    锌精矿：6.62万金属吨；
    铜精矿：0.20万吨金属吨；
    硫精矿：35万吨；
    硫酸：10万吨；
    次铁精矿：9万吨。
    以上经营计划不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持足够的风险意识。
   （四）具体工作安排
    1、进一步推进项目建设保障公司稳定发展
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    为保障公司主要经营业务持续稳定发展，2017 年公司将进一步推进项目建设：东矿加快年采选 180 万吨技改重点扩建
项目的井下开采工程建设及相关证照的办理；金鹏矿业启动尾矿库容技改和中家山采区六大系统维护等相关工作；中都江山
矿申报采选项目重金属污染排放许可证、延续后续勘探工作，力争早日实现项目的开工建设；临河新海实施 2017 年后系统
整体升级改造项目，消除安全和环保隐患实现节能降耗、增产增效。
    2、拓展经营领域
    结合东矿产能提升以后，硫精矿产能增加及临河新海硫酸生产的基础，向下游硫化工产业延伸。
    3、积极储备并购项目并适时并购，促进企业做大做强。
    充分发挥自身资源、技术优势，多渠道开展项目搜集、调研工作，择机择时实施并购计划，形成生产规模化、产品多元
化、产业完整化的产业链，以增强公司盈利能力和抗风险能力。
    4、狠抓安全生产切实履行环保责任
    始终把职工的生命安全放在首位，牢固树立“红线意识”和“底线思维”，加大现场检查力度，对矿井和尾矿坝要重点
检查和巡查，确保安全无隐患，重点抓好安监员培训，提高安全员的职业技能，严格按规定佩戴劳保防护用具，严格按规章
制度操作，严禁违章操作和盲目蛮干，加强日常安全检查等环节的工作，确保公司安全生产；加大环保资金投入，通过不断
技术创新降低能源消耗，加大污染源治理力度，大力推行清洁生产，切实履行环保责任。
    5、强化内控建设促进企业发展
    内部控制体系建设始终是公司治理和规范建设的重点，2017年将继续加强内控体系建设，内控制度要按照符合企业实际
发展需要进行梳理、形成制度体系，按组织架构、发展战略、企业实际运营等划分，形成内控体系制度满足总部及各子公司
现有运营及未来并购企业发展之需。
   6、实施科技发展计划创造企业价值
    未来的市场竞争主要依靠技术和管理、人才队伍的培养和整合来创造企业价值，公司将实施科技发展计划，坚持以人为
本的价值理念，充分调动和发挥全体员工的积极性和潜能，在企业发展的同时，实现员工个人价值的最大化和投资者回报的
最大化。
  （五）可能面对的风险及解决方案
  1、市场风险。随着全球经济一体化的发展，有色金属行业价格波动幅度和频率都在加大，另外有色金属兼具一般商品和
金融产品的双重属性，价格走势难以确定，为降低产品价格下跌风险，公司将紧盯市场，快速反映，及时调整营销策略，并
根据有色金属产品的市场属性，适时运用套期保值等金融工具，积极规避价格波动风险；另公司将加强成本管控，努力寻求
进一步的成本消减。
   2、安全生产风险。作为有色金属采选企业，自然灾害、设备故障、人为失误都会对安全生产造成安全隐患，甚至可能对
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
公司经营造成重大影响，对此公司将继续在安全生产方面加大资源投入，进一步建立健全安全生产管理制度、安全生产岗位
责任制，对采选矿各工程制定详尽明确、可操作性强的操作规程；加强对员工的法律法规、安全生产知识和技能教育，贯彻
执行“安全第一，预防为主”的安全生产方针，对井下通风防尘、提升系统安全保障、尾矿处理和尾矿坝的建设等多个重大
危险源进行重点检测、评估、监控，确保生产安全稳定运行。
   3、与环境保护有关的风险。公司主要从事铅、锌等基本金属采选业务及下游相关产品的生产，公司在矿产资源开采、
选冶过程中伴有可能影响环境的废弃物，如废石、废水的排放，以及地表植被的破坏。随着经济的发展，人民生活水平的改
善，环保意识的增强，国家对环境保护工作的日益重视，环保标准不断提高，国家提高环保标准或出台更严格的环保政策，
将会导致本公司经营成本上升，为避免该风险，公司将坚持废渣无害化、资源化，废水循环利用，并投入大量资金建设环保
设施，建立完善的环保管理与监督体系。
  十、接待调研、沟通、采访等活动情况
    （一）报告期内接待调研、沟通、采访等活动
    报告期内公司未发生现场接待调研、沟通、采访等活动。期间，公司参加了重庆上市公司协会与深圳市全景网络有限公
司联合举办“2016 年重庆辖区上市公司投资者网上集体接待日主题活动”，公司部分董事及高管通过网络在线交流形式就
公司治理、经营状况、可持续发展、维护投资者权益等投资者所关心问题，与投资者进行“一对多”的在线沟通与交流；并
按照投资者关系管理相关制度、规则、指引等要求，回答投资者的电话咨询，回复“互动易”上投资者的提问。
    （二）报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动
    公司报告期期末至本报告披露日期间未发生现场接待调研、沟通、采访等活动。公司依照投资者关系管理相关制度、规
则、指引回答投资者的电话咨询，回复“互动易”上投资者的提问。
                                    建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                             第五节            重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
（一）报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况
1、公司在公司章程中已明确规定利润分配政策；
2、鉴于 2015 年度实际情况，公司在报告期内 2015 年度利润分配政策为不进行利润分配，不用资本公积金转增股本。
3、公司在报告期内实施的 2015 年度利润分配方案已获董事会和股东大会审议通过，其决策程序和机制符合相关规定；
4、公司在报告期内实施的 2015 年度利润分配方案未损害中小投资者的合法权益，独立董事发表独立意见，同意公司 2015
年度不进行利润分配；
5、报告期内公司不存在调整利润分配政策的情形。
（二）公司近 3 年（含本报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
  2014 年度利润分配方案：不进行利润分配，不用资本公积金转增股本。
  2015 年度利润分配方案：不进行利润分配，不用资本公积金转增股本。
  2016 年度利润分配预案：不进行利润分配，不用资本公积金转增股本。
（三）公司近 3 年普通股现金分红情况表                                                                           单位：元
                                          分红年度合并报表中 占合并报表中归属于 以现金方式要约回购 以现金方式要约回购
       分红年度      现金分红金额（含税） 归属于上市公司股东 上市公司股东的净利 股份资金计入现金分 股份资金计入现金分
                                              的净利润            润的比率             红的金额             红的比例
2016 年                            0.00       234,323,307.13              0.00%                   0.00              0.00%
2015 年                            0.00       288,392,098.18              0.00%                   0.00              0.00%
2014 年                            0.00       322,605,939.41              0.00%                   0.00              0.00%
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
公司 2016 年利润分配及资本公积金转增预案为：不进行利润分配，不用资本公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
（一）公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕
及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺
          承诺方   承诺类型               承诺内容               承诺时间       承诺期限                 履行情况
事由
股改
承诺    建新集     股份限售   承诺其收购的 10,400 万股股权      2009 年 11 月   2013.4.26-   报告期内，限售股份已解除限
    团         及减持承   自公司股权分置改革方案实施   10 日                2016.4.26    售。建新集团通过二级市场减
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
承诺
       承诺方   承诺类型                承诺内容            承诺时间       承诺期限              履行情况
事由
                诺         后首个交易日起 36 个月内不上                                 持股份的每股价格不低于 20
                           市交易；在其后的 24 个月内，                                 元承诺将继续履行。
                           通过二级市场减持股份的每股
                           价格不低于 20 元。股权分置改
                           革期间，建新集团替股东上海可
                           欣支付了股改对价。2014 年 5
                           月，经双方协商，上海可欣将持
                           有的 180 万股公司股权过户给
                           建新集团作为偿还股权分置改
                           革期间建新集团代为垫付的对
                           价。建新集团做出承诺：因过户
                           的 180 万股股权为上海可欣偿
                           还股权分置改革期间建新集团
                           代为垫付的对价，该 180 万股股
                           权视同为股权分置改革期间支
                           付对价所获得，故该 180 万股股
                           权的限售情况与建新集团股改
                           期间关于股份限售的承诺一致，
                           即自公司股票恢复上市首个交
                           易日起 36 个月内不上市交易；
                           在其后的 24 个月内，通过二级
                           市场减持股份的每股价格不低
                           于 20 元。
                           自公司股权分置改革方案实施
                           后首个交易日起，在十二个月内
                           不上市交易或者转让；自公司股
                           权分置改革方案实施后首个交
                股份限售                                                                报告期内，股改限售股份已全
       上海和              易日起十二个月的规定限售期      2009 年 11 月   2013.4.26-
                及减持承                                                                部解除限售，本承诺已履行完
       贝                  满后，通过证券交易所挂牌交易    10 日           2015.4.26
                诺                                                                      毕。
                           出售原非流通股股份，出售数量
                           占公司股份总数的比例在十二
                           个月内不超过百分之五，在二十
                           四个月内不超过百分之十。
收购                       对于上市公司向本公司非公开
报告                       发行的股票，本公司承诺及保证
书或                       在上市公司本次非公开发行股
                                                                                        报告期内，非公开发行股份已
权益   建新集   股份限售   票经中国证券监督管理委员会      2012 年 11 月   2013.4.26-
                                                                                        全部解除限售，本承诺已履行
变动   团       承诺       核准且发行结束之日起三十六      03 日           2016.4.26
                                                                                        完毕。
报告                       个月内不会转让，也不会要求上
书中                       市公司收购本公司所持有的上
所作                       市公司本次向本公司非公开发
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
承诺
       承诺方   承诺类型              承诺内容                承诺时间       承诺期限                履行情况
事由
                           行的股票。本公司将依法办理所
                           持股份的锁定手续，且在上述锁
承诺                       定期届满后其转让和交易将按
                           照届时有效的法律、法规和深交
                           所的规则办理。
资产            同业竞
       建新集                                                                待企业连
重组            争、关联   巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司
       团及刘                                                2014 年 04 月   续盈利两
时所            交易、资   待该行业转暖且企业连续盈利                                                 履行中
       建民先                                                25 日           年后，一年
作承            金占用方   2 年后，1 年内注入上市公司。
       生                                                                    以内注入
诺              面的承诺
                同业竞                                                       待行业转
       建新集
                争、关联   乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公                        暖且连续
       团及刘                                                2014 年 04 月
                交易、资   司待该行业转暖且连续盈利 2                        盈利两年                 履行中
       建民先                                                25 日
                金占用方   年后，1 年内注入上市公司。                        后，一年以
       生
                面的承诺                                                     内注入
                                                                                          2015 年 4 月 7 日公司在《中国
                                                                                          证券报》、《证券时报》、《上
                                                                                          海证券报》及巨潮资讯网上刊
                           待甘肃新洲矿业有限公司大股
                                                                                          登进展公告，建新集团来函并
                           东酒钢集团持有的 45%的股权
                                                                                          转来的新洲矿业各股东关于
                           资产证券化事宜获得有权国资
                                                                                          同意将所持新洲矿业 100%股
                           部门的批准，新洲矿业完善相关
                                                                                          权注入上市公司的函件。该资
                同业竞     手续、权证的办理，达到评估条
       建新集                                                                             产注入尚需新洲矿业各股东
                争、关联   件后壹年内，建新集团随即将持
       团及刘                                                2014 年 04 月   2014.4.25-   最终达成共识并履行相关股
                交易、资   有的新洲矿业 40%的股权注入
       建民先                                                25 日           2017.12.31   东会决议等手续，以及涉及该
                金占用方   上市公司，预计最迟不超过
       生                                                                                 转让程序有关的包括但不限
                面的承诺   2017 年完成对该项资产的注入
                                                                                          于符合国资股转让的相关审
                           工作；若 2017 年未完成，建新
                                                                                          批要求、资产估值的相关要
                           集团同意赔偿上市公司 2000 万
                                                                                          求、相关证照变更申领手续的
                           元人民币，同时撤销对该项资产
                                                                                          办理等合法合规手续的完善，
                           注入的承诺。
                                                                                          以及公司董事会、股东大会对
                                                                                          该注入事宜的审议通过后方
                                                                                          为有效。
                同业竞
       建新集              山西金德成信矿业有限公司在
                争、关联
       团及刘              该公司建成投产后 2 年内注入       2014 年 04 月   2014.4.25-
                交易、资                                                                              履行中
       建民先              上市公司，预计 2017 年注入上      25 日           2017.12.31
                金占用方
       生                  市公司。
                面的承诺
       建新集   同业竞     内蒙古中西矿业有限公司在          2016 年 12 月   2016.12.29   受建新集团债务危机影响，中
       团及刘   争、关联   2020 年底之前将持有的该公司       29 日           -2020.12.3   西矿业资产处于抵押状态，其
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
承诺
       承诺方   承诺类型             承诺内容                承诺时间       承诺期限               履行情况
事由
       建民先   交易、资   100%股权注入上市公司(变更                        1            500 万吨/年技改项目 2016 年
       生       金占用方   了履约时间)。                                                 亦未完成，鉴于中西矿业抵押
                面的承诺                                                                 现状短期内不能解除和项目
                                                                                         暂不符合《钼行业准入条件》，
                                                                                         建新集团于 2016 年 12 月 6 日
                                                                                         向公司申请将 2014 年 4 月 25
                                                                                         日经公司 2014 年第一次临时
                                                                                         股东大会审议通过的“于 2016
                                                                                         年底之前将持有的中西矿业
                                                                                         100%股权注入上市公司的承
                                                                                         诺”变更为“2020 年底之前将
                                                                                         持有的中西矿业 100%股权注
                                                                                         入上市公司的承诺”。经公司
                                                                                         2016 年 12 月 12 日召开的第十
                                                                                         届董事会第五次会议及 2016
                                                                                         年 12 月 29 日召开的第四次临
                                                                                         时股东大会审议通过，同意建
                                                                                         新集团变更承诺中西矿业资
                                                                                         产于 2020 年底前注入。
                           乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限
                           责任公司将于 2016 年前完成进
                同 业 竞   一步的探矿工作，若探明铜矿石
       建新集
                争、关联   储量达到 100 万吨(以上)，能满
       团及刘                                               2014 年 04 月   2014.4.25-
                交易、资   足企业正常生产 8 至 10 年的要                                            履行中
       建民先                                               25 日           2017.12.31
                金占用方   求，则该资产预计于 2017 年注
       生
                面的承诺   入上市公司；若矿石储量达不到
                           前述要求，则放弃将其注入上市
                           公司。
       建新集   同 业 竞   建新集团代公司收购的徽县鸿       2014 年 01 月   2014.1.26-   2014 年 1 月 28 日，公司在《中
       团及刘   争、关联   远矿业有限责任公司，建新承诺     26 日           2016.12.31   国证券报》、《证券时报》、
       建民先   交易、资   在 2016 年之前，按照法律、法                     (已豁免履    《上海证券报》及巨潮资讯网
       生       金占用方   规规定履行关联交易程序将该                       行资产注     上刊登了《控股股东承诺注入
                面的承诺   资产注入上市公司。                               入)          资产的履约公告》，控股股东
                                                                                         建新集团承诺代上市公司收
                                                                                         购徽县鸿远矿业，并承诺在
                                                                                         2016 年之前，按照法律、法规
                                                       34                                规定履行关联交易程序将该
                                                                                         资产注入上市公司，由于客观
                                                                                         情况发生变化，徽县人民政府
                                                                                         于 2016 年 11 月 30 日向建新
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
承诺
       承诺方   承诺类型              承诺内容               承诺时间       承诺期限             履行情况
事由
                                                                                        远矿业有限责任公司风险探
                                                                                        矿及股权转让框架协议》的
                                                                                        函，即建新集团代上市公司收
                                                                                        购鸿远矿业且在预定时间将
                                                                                        鸿远矿业资产注入上市公司
                                                                                        事项已不具可行性，故建新集
                                                                                        团于 2016 年 12 月 6 日向公司
                                                                                        申请豁免履行鸿远矿业资产
                                                                                        注入承诺，依照相关规定，经
                                                                                        公司 2016 年 12 月 12 日召开
                                                                                        的第十届董事会第五次会议
                                                                                        及 2016 年 12 月 29 日召开的
                                                                                        第四次临时股东大会审议通
                                                                                        过，同意豁免建新集团履行鸿
                                                                                        远矿业资产注入的承诺。
                           对于标的资产实现净利润(扣除
                           非经常性损益后)的承诺：2013
                           年实现的净利润不低于人民币
                           27,752.22 万元；2014 年实现的
                           净利润不低于人民币 32,986.51
                           万元；2015 年实现的净利润不
                           低于人民币 33,067.93 万元。
       建新集              2013 年、2014 年及 2015 年三个
                                                                                        根据 2015 年度审计报告报告
       团、赛   业绩承诺   会计年度内，若经上市公司聘请
                                                            2012 年 11 月   2013-2015   数据显示，不存在补偿情形，
       德万方   及补偿安   会计师事务所审计后，标的资产
                                                            10 日           年度        本承诺在报告期内已履行完
       及智尚   排         各承诺年度的实际净利润数未
                                                                                        毕。
       劢合                达到上述各年度承诺的净利润
                           数，两者之差由上市公司根据协
                           议约定的方式，向建新集团、赛
                           德万方、智尚劢合按本次认购股
                           份比例回购其所持有的相应股
                           份，以实现建新集团、赛德万方、
                           智尚劢合对上市公司的业绩补
                           偿。
       建新集   其他承诺   无法享受企业所得税优惠税率       2012 年 11 月   长期                   履行中
       团、赛              的估值补偿方式。重大资产重组     10 日
       德万方              交易中，标的资产采用资产基础
       及智尚              法和收益法两种方法进行评估，
       劢合                评估中按 15%税率计算企业所
                           得税，并以资产基础法的评估值35
                           216,938.93 万元作为评估结论。
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承诺
       承诺方   承诺类型             承诺内容                 承诺时间       承诺期限             履行情况
事由
                           如按照 25%税率计算企业所得
                           税，东升庙矿业的资产评估值将
                           为 198,696.15 万元人民币，差额
                           为 18,242.78 万元。本次交易中，
                           上市公司的发行价格为 2.95 元/
                           股，东升庙矿业上述评估值差额
                           对应上市公司 61,839,932 股股
                           份（建新集团 30,301,567 股，赛
                           德万方 25,354,372 股，智尚劢合
                           6,183,993 股）。未来若《西部
                           地区鼓励类产业目录》公布，标
                           的资产须按 25%企业所得税税
                           率执行，则由上市公司以 1 元价
                           格向建新集团、赛德万方、智尚
                           劢合回购其所持有因所得税税
                           率差额部分所获得的股份。
                           对于上市公司购买本公司所持
                           股权向本公司非公开发行的股
                           票，本公司承诺及保证在上市公
                           司本次非公开发行股票经中国
                           证券监督管理委员会核准且发
                           行结束之日起三十六个月内不
       赛德万   股份限售                                     2012 年 11 月   2013.4.26-   报告期内，本股份限售承诺已
                           会转让，也不会要求上市公司收
       方       承诺                                         03 日           2016.4.26    履行完毕。
                           购本公司所持有的上市公司本
                           次向本公司非公开发行的股票。
                           本公司将依法办理所持股份的
                           锁定手续，且在上述锁定期届满
                           后转让上述股份将依法履行相
                           关信息披露义务。
       建新集   股份限售   对于上市公司购买本公司所持        2012 年 11 月   2013.4.26-   本报告期内，本股份限售承诺
       团       承诺       股权向本公司非公开发行的股        03 日           2016.4.26    已履行完毕。
                           票，本公司承诺及保证在上市公
                           司本次非公开发行股票经中国
                           证券监督管理委员会核准且发
                           行结束之日起三十六个月内不
                           会转让，也不会要求上市公司收
                           购本公司所持有的上市公司本36
                           次向本公司非公开发行的股票。
                           本公司将依法办理所持股份的
                           锁定手续，且在上述锁定期届满
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
承诺
       承诺方   承诺类型            承诺内容                承诺时间       承诺期限              履行情况
事由
                           关信息披露义务。
                           （1）若本公司取得非公开发行
                           的股份时，用于认购股份的标的
                           资产股权持续拥有权益的时间
                           不足 12 个月，则本公司在上市
                           公司本次非公开发行股票经中
                           国证券监督管理委员会核准且
                           发行结束之日起三十六个月内
                           不会转让，也不会要求上市公司
                           收购本公司所持有的上市公司
                           本次向本公司非公开发行的股
                           票。本公司将依法办理所持股份
                           的锁定手续，且在上述锁定期届
                           满后转让上述股份将依法履行
                           相关信息披露义务。（2）若本
                           公司取得非公开发行的股份时，
                           用于认购股份的标的资产股权
       智尚劢   股份限售                                   2012 年 11 月   2013.4.26-   本报告期内，本股份限售承诺
                           持续拥有权益的时间已满 12 个
       合       承诺                                       03 日           2016.4.26    已履行完毕。
                           月，则本公司在上市公司本次非
                           公开发行股票经中国证券监督
                           管理委员会核准且发行结束之
                           日起十二个月内不会转让，也不
                           会要求上市公司收购本公司所
                           持有的上市公司本次向本公司
                           非公开发行的股票。本公司将依
                           法办理所持股份的锁定手续，且
                           在上述锁定期届满后转让上述
                           股份将依法履行相关信息披露
                           义务。由于智尚劢合取得本次非
                           公开发行股份时，用于认购股份
                           的标的资产股权持续拥有权益
                           的时间不足十二个月，因此本次
                           获得的非公开发行股票锁定期
                           为三十六个月。
       建新集   同业竞     (1）本公司及实际控制人刘建民    2012 年 11 月   长期         履行中
       团及刘   争、关联   先生已真实、完整、准确地披露    03 日
       建民先   交易、资   了公司现时各矿产及非矿产业
       生       金占用方   务板块和下属企业的主营业务
                面的承诺   情况，不存在任何隐瞒或遗漏。
                           （2）交易完成后，建新集团将37
                           尽快解决本次不能将上述铅锌
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
承诺
       承诺方   承诺类型            承诺内容               承诺时间       承诺期限   履行情况
事由
                           板块企业注入上市公司的障碍，
                           并将建新集团持有的上述五家
                           铅锌板块企业的相关股权在条
                           件成就时换股或全部注入上市
                           公司，以消除其与上市公司之间
                           的同业竞争。（3）在未来发展
                           中，如取得任何适合上市公司从
                           事业务的发展机会，上市公司可
                           以根据需要选择发展；建新集团
                           及实际控制人刘建民先生将无
                           偿给予上市公司必要的支持和
                           协助。（4）在建新集团为上市
                           公司控股股东以及刘建民为上
                           市公司实际控制人期间，刘建民
                           以及建新集团及其全资与控股
                           或实际控制的下属企业将不再
                           发展任何与上市公司从事业务
                           相同或相近的业务或项目；亦不
                           再谋求通过与任何第三人合资、
                           合作、联营或采取租赁经营、承
                           包经营、委托管理等方式直接或
                           间接从事与上市公司构成竞争
                           的业务。（5）建新集团不会利
                           用上市公司持股优势地位从事
                           任何损害上市公司及其他股东，
                           特别是中小股东利益的行为。
                           （6）刘建民先生及建新集团违
                           反上述声明和承诺的，将立即停
                           止与上市公司构成竞争业务，并
                           采取必要措施予以纠正补救；同
                           时须对违反上述声明和承诺导
                           致上市公司之一切损失和后果
                           承担赔偿责任。
                           非公开发行股份购买资产交易
       建新集              完成后，建新集团将按照有关法
       团及刘              律法规的要求，保证上市公司与   2012 年 11 月
                其他承诺                                                    长期      履行中
       建民先              建新集团及其附属公司在业务、 03 日
       生                  资产、财务、人员、机构等方面
                           保持独立。
       建新集   同业竞     未来将避免与上市公司之间的     2012 年 11 月
                                                                            长期      履行中
       团及刘   争、关联   关联交易；对于上市公司无法避   03 日
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
承诺
       承诺方    承诺类型            承诺内容               承诺时间       承诺期限         履行情况
事由
       建民先    交易、资   免的关联交易，明确了关联交易
       生、赛    金占用方   的操作原则，将严格依照关联方
       德万      面的承诺   回避关联交易相关议案的表决
       方、智               等切实可行的机制。
       尚   劢
       合
                            本公司已将东升庙矿业有限责
                            任公司和凤阳县金鹏矿业有限
                            公司的实际情况与《铅锌行业准
                            入条件》进行了对照，本公司认
       建新集               为该两家企业符合现行《铅锌行   2012 年 11 月
                 其他承诺                                                  长期              履行中
       团                   业准入条件》规定的全部条件。 03 日
                            若两家公司未来在根据《铅锌行
                            业准入条件》进行认定时，因不
                            符合现行规定而导致的相关损
                            失，均由本公司承担。
承诺是否及时履行            是
承诺超期未履行完毕的具体
                            不适用
原因及下一步的工作计划
（二）公司资产或项目存在盈利预测的情况。
    报告期内，公司资产或项目不存在盈利预测的情形。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司非经营性资金占用情况，具体内容详见与本报告同日刊登在巨潮资讯
网上的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《建新矿业股份有限责任公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的
专项说明》。
五、董事会、监事会、独立董事对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    2016 年年审机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具了标准无保留意见的审计报告。
六、与上年报财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
    公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
    公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
    与上年度财务报告相比，报告期公司合并报表范围未发生变化。
九、聘任、解聘会计师事务所的情况
现聘任的会计师事务所名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所名称                          瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
    截至报告期末，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务年限为三年，2016 年本公司应支付给该事务
所的报酬金额为 100 万元人民币，其中年审签字会计师夏宏林先生为公司提供审计服务的年限为一年，姜静女士为公司提供
审计报告的年限为二年。
当期是否改聘会计师事务所
    本报告期公司不存在改聘会计师事务所的情形。
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
    报告期内，公司聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计机构，报告期内支付给该事务所的报酬金
额为 58 万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
    公司经营正常，不存在年报披露后面临暂停上市和终止上市的风险。
十一、破产重整相关事项
    公司在 2007 年实施了破产重整，截止 2016 年 12 月 31 日，尚未支付偿债余额为 5,733,838.94 元（具体支付内容详见本
报告财务附注中第十一节或有事项）。
十二、重大诉讼仲裁事项
    原告成都合聚投资有限公司（以下简称“成都合聚”）诉称协助控股股东建新集团参与了本公司破产重整事宜，据此要
求建新集团将其持有的本公司2000万股股份过户至原告名下，但建新集团认为原告构造虚假文件进行勒索。因上述纠纷，原
告上诉至重庆市高级人民法院。请求判令被告将其持有的建新矿业股票2000万股过户至原告名下；判令第三人(本公司)配合
原被告将属于原告的2000万股过户至原告名下；判令被告承担本案的诉讼费用。本公司认为该案件本公司不是原、被告诉讼
涉及合同的当事人一方，故原告诉请本公司配合其过户无事实和法律依据，原告将本公司列为诉讼第三人属于诉讼对象错误。
2016年1月本公司收到重庆市高级人民法院出具的【(2013)渝高法民初字第00018号】《民事判决书》（以下简称“一审判决”），
成都合聚撤回将本公司作为第三人配合原被告过户的诉讼请求（具体内容详见公司于2016年1月22日刊登在《中国证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《公司关于作为第三人参加诉讼的进展公告》 公告编号：2016-008号）；
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
2016年4月因建新集团不服重庆市高级人民法院一审判决，再次将本公司列为第三人，上诉至最高人民法院，请求撤销一审
判决，发回重审或依法改判（具体内容详见本公司2016年5月5日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及
巨潮资讯网上的《关于本公司作为第三人参加诉讼的公告》公告编号：2016-025），本公司认为本案系建新集团与成都合聚
双方之间纠纷，本公司在一审时就被列为第三人事项向一审法院提出异议，一审原告成都合聚当庭撤回了将本公司列为第三
人的诉讼请求，现建新集团不服一审判决，在向最高人民法院上诉中将本公司列为“原审第三人”没有事实和法律依据，属
于诉讼主体错误，本公司不应被列为建新集团该上诉案的第三人，并在2016年5月19日最高人民法院开庭审理中依法提出异
议，截止本报告期期末，最高人民法院尚未对该案出具相关法律文书。该案件诉讼结果，不会对本公司生产经营和利润产生
任何影响。
    报告期除上述诉讼外，本公司（包括控股子公司在内）无其他尚未披露的小额诉讼、仲裁事项；也无应披露而未披露的
其他诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
    报告期内公司未实施股权激励计划、员工持股或其他员工激励措施。
十六、重大关联交易事项
（一）与日常经营相关的关联交易
                                                                                                      单位：万元
                                                                                          可获
                                                                      是否
                    关联   关联    交易    关联                                  关联交   得的
 关联交      关联                                 关联交    获批交    超过                       披露
                    交易   交易    定价    交易                                  易结算   同类              披露索引
  易方       关系                                 易金额    易额度    获批                       日期
                    类型   内容    原则    价格                                   方式    交易
                                                                      额度
                                                                                          市价
                                          以铅                                            市场            《中国证券
                                                                                 参照行
                           东矿           精矿                                            价格            报》、《证券
             控股                                                                业普遍
                           向其           含铅                                            为基            时报》《上海
 瑞峰铅      股东                 市场                                           习惯做          年 04
                    销售   销售           50%           0     25000    否                 础不            证券报》及巨
 冶炼        的子                 价                                             法或公          月 22
                           铅精           作为                                            偏离            潮资讯网上
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                           矿             计价                                            第三            公告编号：
                                                                                 执行
                                          标准                                            方价            2016-020
                                        建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                           格
                                                                                                           市场
                                                                                                                          《中国证券
                                东矿                                                             参照行    价格
            控股                                                                                                          报》、《证券
                                向其                                                             业普遍    为基   2016
            股东                                                                                                          时报》《上海
                                销售    市场     0.5 元                                          习惯做    础不   年 04
 金浩特     的参      销售                                     25.64           1000       否                              证券报》及巨
                                硫精    价       /吨                                             法或公    偏离   月 22
            股公                                                                                                          潮资讯网上
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            司                                                                                                            公告编号：
                                尾矿                                                             执行      方价
                                                                                                                          2016-020
                                                                                                           格
 大额销货退回的详细情况                 无
                                        上述日常关联交易预计金额为不超过 26000 万元人民币，报告期内实际履行金额为 25.64 万
 按类别对本期将发生的日常关联           元，其预计金额与实际发生额相差较大，其中，向瑞峰铅冶炼销售产品金额为零，主要系
 交易进行总金额预计的，在报告期         报告期瑞峰铅冶炼受建新集团债务危机影响经营停滞所致；与金浩特发生交易预计金额与
 内的实际履行情况                       实际发生额较大差异，主要系东矿技改以后，东矿的硫精矿达到临河新海的原料要求，东
                                        矿直接供货所致，即金浩特不再向东矿采购硫精矿加工以后供临河新海。
 交易价格与市场参考价格差异较
                                        不适用
 大的原因
（二）资产或股权收购、出售发生的关联交易
    报告期内，公司未发生资产或股权收购、出售的关联交易事项。
（三）公司与关联方共同对外投资发生的关联交易
    报告期内，公司与关联方未发生共同对外投资的关联交易事项。
（四）公司与关联方存在的债权债务往来或担保的事项
    报告期内，公司与关联方不存在担保，与关联方存的的债权债务往来情况如下表；
应收关联方债权
                                        是否存在                    本期新增          本期收回
                                                       期初余额                                            本期利息    期末余额
  关联方     关联关系        形成原因   非经营性                    金额（万          金额（万    利率
                                                       （万元）                                            （万元）    （万元）
                                        资金占用                        元）           元）
 乌拉特
 后旗瑞
             控股股东        东矿向其
 峰铅冶                                 否              4,950.22         36             4980       0.00%          0        6.22
             子公司          销售商品
 炼有限
 公司
 巴彦淖
                             临河新海
 尔华峰      控股股东
                             向其采购   否                179.87         0             174.17      0.00%          0         5.7
 氧化锌      子公司
                             商品
 有限公
                                       建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
 司
 关联债权对公司经营
 成果及财务状况的影         关联债权对公司经营成果及财务状况无重大影响。
 响
应付关联方债务
                                                             本期新增         本期归还
                                            期初余额                                                        本期利息        期末余额
      关联方      关联关系      形成原因                     金额（万         金额（万       利率
                                            （万元）                                                        （万元）        （万元）
                                                              元）             元）
 内蒙古中西                    公司向其
                 控股股东
 矿业有限公                    采购钼精             6.16              0               0.3      0.00%                  0           5.86
                 子公司
 司                            矿
 巴彦淖尔华
                 控股股东
 峰氧化锌有                    预收款项            33.41              0                0       0.00%                  0          33.41
                 子公司
 限公司
 北京大都阳
                 控股股东      公司向其
 光网络科技                                         2.74         20.51             21.2              --               --          2.05
                 子公司        租赁车辆
 有限公司
 关联债务对公司经营成
                               关联债务对公司经营成果及财务状况无重大影响。
 果及财务状况的影响
（五）其他重大关联交易
  1、2016 年度关联交易预计范围内发生的交易情况
      公司于 2016 年 4 月 21 日召开第九届董事会第二十九次会议审议通过 2016 年关联交易预计议案，预计 2016 年度公司与
下列关联方发生不超过 300 万元的关联交易，具体交易情况如下：
                                                                                                                              单位：万元
                      关联                  交易       关联                     获批的      是否超
  关联交       关联             关联交易                         关联交                                    关联交易        可获得的同
                      交易                  定价       交易                     交易额      过获批
   易方        关系                 内容                         易金额                                   结算方式         类交易市价
                      类型                  原则       价格                       度        额度
                                向东矿租                                                                                   市场价格为
               控股   房屋                  市场      市场
                                赁办公楼                             36.55             96     否          结算后付款       基础，不偏离
               股东   租赁                  价        价
 瑞峰铅                         和公寓                                                                                     第三方价格
               的子
 冶炼                           东矿向其                                                                                   市场价格为
               公司   接受                  市场      市场
                                提供职工                                  0            31     否          结算后付款       基础，不偏离
                      劳务                  价        价
                                食堂服务                                                                                   第三方价格
 大都          控股   车辆      公司向其    市场      市场                                                                 为基础，不偏
                                                                     21.20             25     否          结算后付款
 阳光          股东   租赁      租赁车辆    价        价                                                                   离第三方价
                                        建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
            的子                                                                                                                   格
            公司
            控股
 华澳       股东      资产       东矿向其     评估          评估                                                 过户完成后
                                                                                 40         40       否
 矿业       的子      出售       出售车辆     价            价                                                   付款
            公司
                   合计                            --            --        97.75      192            --                 --              --
                                              上述关联交易预计金额为不超过 192 万元人民币，报告期内实际履行金额为
 按类别对本期发生关联交易进行总金
                                              97.75 万元，未超过其预计范围。其预计金额与实际发生额相差较大，主要系报
 额预计，在报告期内实际履行情况
                                              告期内瑞峰铅冶炼减少房屋租赁和劳务费用所致。
上述关联交易临时报告披露在下列网站
              临时公告名称                                  临时公告披露日期                              临时公告披露网站名称
                                                                                            刊登在《中国证券报》、《证券时报》《上
建新矿业关联交易公告                               2016 年 04 月 22 日                      海证券报》及巨潮资讯网上《关联交易公
                                                                                            告》。公告编号：2016-021
2、报告期内发生的未纳入 2016 年关联交易预计的其他关联交易事项
                                 关联       交易         关联交易      定价原 交易价             发生额
    交易方                                                                                              结算方式            审批情况
                                 关系       类型           内容             则        格     （万元）
 内蒙古蓝海矿泉水有                         采购
                          历史关联人                    采购矿泉水     市场价 市场价             17.09      货到付款 总经理办公会
 限责任公司                                 商品
 阿尔山市上地奇泉旅                         采购
                          历史关联人                    采购矿泉水     市场价 市场价              7.09      货到付款 总经理办公会
 游文化有限公司                             商品
                          控股股东子公 提供                                                                 结算后付
 瑞峰铅冶炼                                             网络技术服务 市场价 市场价                0.14                       总经理办公会
                          司                服务                                                            款
                          控股股东下属 提供                                                                 结算后付
 中西矿业                                               网络技术服务 市场价 市场价                0.28                       总经理办公会
                          公司              服务                                                            款
 乌拉特后旗欧布拉格 控股股东下属 销售                                                                       结算后付
                                                        销售矿用配件 市场价 市场价                0.56                       总经理办公会
 铜矿有限责任公司         公司              商品                                                            款
 察哈尔右翼前旗博海 控股股东子公 提供                                                                       结算后付
                                                        网络技术服务 市场价 市场价               0.094                       总经理办公会
 矿业有限公司             司                服务                                                            款
 巴彦淖尔华澳大酒店 控股股东下属 提供                                                                       结算后付
                                                        网络技术服务 市场价 市场价                0.24                       总经理办公会
 有限责任公司             公司              服务                                                            款
 巴彦淖尔华峰氧化锌 控股股东子公 提供                                                                       结算后付
                                                        网络技术服务 市场价 市场价                0.14                       总经理办公会
 有限公司                 司                服务                                                            款
                          本公司控股股 提供                                                                 结算后付
 建新集团                                               网络技术服务 市场价 市场价                0.14                       总经理办公会
                          东                服务                                                            款
 北京大都阳光网络科 控股股东的关 提供                                                            0.094      结算后付 总经理办公会
                                                        网络技术服务 市场价 市场价
 技有限公司               联方              服务                                                            款
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
 山西金德成信矿业有 控股股东下属 提供                                        0.094     结算后付 总经理办公会
                                               网络技术服务 市场价 市场价
 限公司                 公司            服务                                           款
 甘肃洛坝有色金属集 控股股东的参 提供                                        0.33      结算后付 总经理办公会
                                               网络技术服务 市场价 市场价
 团                     股公司          服务                                           款
 四川兰天化工科技有 控股股东子公 提供                                        0.19      结算后付 总经理办公会
                                               网络技术服务 市场价 市场价
 限公司                 司              服务                                           款
 甘肃宝徽实业集团有 控股股东的参 提供                                        0.57      结算后付 总经理办公会
                                               网络技术服务 市场价 市场价
 限公司                 股公司          服务                                           款
 四川中赛投资实业集 控股股东子公 提供                                        0.094     结算后付 总经理办公会
                                               网络技术服务 市场价 市场价
 团有限公司             司              服务                                           款
 北京东方海星演艺经 控股股东子公 提供                                        0.047     结算后付 总经理办公会
                                               网络技术服务 市场价 市场价
 纪有限公司             司              服务                                           款
 甘肃万星实业股份有 控股股东子公 提供                                        0.14      结算后付 总经理办公会
                                               网络技术服务 市场价 市场价
 限公司                 司              服务                                           款
                                                                                       累计金额未达 300 万元以上
                                   合    计                                  27.33     且未超过最近一期经审计净
                                                                                       资产的 0.5%，未达披露标准
十七、重大合同及其履行情况
（一）托管、承包、租赁事项情况
1、托管情况
      公司报告期不存在托管情况。
2、承包情况
      公司报告期不存在承包情况。
3、租赁情况
本公司作为出租方：单位：元
           承租方名称                   租赁资产种类           本期租赁收入(万元)           上期租赁收入(万元)
瑞峰铅冶炼                                房屋租赁                                 36.55                        96.00
本公司作为承租方：
           出租方名称                   租赁资产种类            本期租赁费(万元)             上期租赁费(万元)
进出口公司北京分公司                      车辆租赁                                 19.20                        20.51
大都阳光                                  车辆租赁                                 21.20                        30.09
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
（二）担保情况
    报告期内，公司未发生担保。
（三） 委托他人进行现金资产管理情况
1、委托理财情况
    公司报告期不存在委托理财。
2、委托贷款情况
    公司报告期不存在委托贷情况。
（四）其他重大合同
    报告期内，除东矿与巴彦淖尔紫金有色金属有限公司签订的锌精矿重大销售合同外（具体履行情况详见本报告第四节
经营情况讨论与分析中的“主要经营业务”），不存在其他重大合同。
十八、其他重大事项的说明
    （一）关于控股股东筹划重大事项的进展情况
    2016年5月23日因控股股东建新集团筹划重大事项（筹划股权增资或股权转让）存在不确定性，为避免股票价格波
动，公司申请股票于2016年5月23日停牌，停牌期限内，由于建新集团未完成相关筹划事项，公司股票于2016年6月23
日恢复交易（具体内容详见公司于2016年6月23日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯
网上的《关于控股股东筹划重大事项暨公司股票复牌的提示性公告》）；期间，因建新集团无法清偿到期债务，于2016
年10月27日向甘肃省陇南市中级人民法院申请破产重整，经法院审理认为，建新集团是国内矿业行业的一家大型民营企
业，如不对其破产重整，将引起集团资产被司法机关拆解处理，使其资产严重贬值，最终导致企业破产，不利于维护众
多债权人的利益，且建新集团已经与相关方达成注入资金的意向，也向法院提供了较为可行的初步重整方案，经过破产
重整，其具有恢复正常生产经营的可能，故对建新集团的破产重整申请予以准许，据此，并依照相关规定于2016年12
月2日出具受理破产重整的裁定书【(2016)甘12民破字01号】，裁定受理建新集团重整申请(具体详见公司于2016年12月
10日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《控股股东建新集团重组进展公告》）；
2017年3月20日，陇南市中级人民法院主持召开了建新集团破产重整第一次债权人会议，会议选定财务审计机构、资产
评估机构和矿权评估机构，宣布债权的申报情况并选举了债权人委员会（具体内容详见公司于2017年3月25日刊登在《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《建新矿业股份有限责任公司控股股东重组进展公告》）。
公司将密切关注建新集团重组进展情况并督促控股股东及时履行相关信息披露义务。
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    （二）关于建新集团承诺在报告期内将中西矿业及鸿远矿业资产注入上市公司的情况
    1、中西矿业资产注入情况
    受建新集团债务危机影响，中西矿业资产处于抵押状态，其500万吨/年技改项目2016年亦未完成，鉴于中西矿业抵押现
状短期内不能解除和项目暂不符合《钼行业准入条件》，为切实维护中小投资者合法权益和保障资产注入质量，建新集团于
2016年12月6日向公司申请将2014年4月25日经公司2014年第一次临时股东大会审议通过的“于2016年底之前将持有的中西矿
业100%股权注入上市公司的承诺”变更为“2020年底之前将持有的中西矿业100%股权注入上市公司的承诺”，经公司2016
年12月12日召开的第十届董事会第五次会议及2016年12月29日召开的第四次临时股东大会审议通过，同意建新集团变更承诺
中西矿业资产于2020年底前注入。
    2、鸿远矿业资产注入情况
    2014年1月28日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了《控股股东承诺注入
资产的履约公告》，控股股东建新集团承诺代上市公司收购徽鸿远矿业，并承诺在2016年之前，按照法律、法规规定履行关
联交易程序将该资产注入上市公司，由于客观情况发生变化，徽县人民政府于2016年11月30日向建新集团出具了关于终止《徽
县鸿远矿业有限责任公司风险探矿及股权转让框架协议》的函，即建新集团代上市公司收购鸿远矿业且在预定时间将鸿远矿
业资产注入上市公司事项已不具可行性，故建新集团于2016年12月6日向公司申请豁免履行鸿远矿业资产注入承诺，依照相
关规定，经公司2016年12月12日召开的第十届董事会第五次会议及2016年12月29日召开的第四次临时股东大会审议通过，同
意豁免建新集团履行鸿远矿业资产注入的承诺。
    （三）关于凤阳县中都矿产开发服务有限公司江山矿采矿证办理的进展情况
    2014年12月31日，公司完成对中都矿产的资产收购工作，建新集团承诺于2015年前协助将中都矿产采矿权办结，由于采
矿证办理相关批复未获得，导致采矿证的办理进程受其影响延缓；2016年5月，安徽省国土资源厅出具了《关于凤阳县江山
矿区铅锌金矿矿产资源划定矿区范围批复》（皖国土资矿划字[2016]012号），矿区范围已划定，即采矿证办理相关批复大
部分已取得，但为增加资源储量，正进行江山外围探矿施工，由于探矿尚未结束，资源量不能确定，需待探矿结束后重新编
制矿区地质勘查报告、评审、备案，重新申请划定矿区范围，若资源量增加较大，采选规模将发生变化，采选项目前期已完
成的相关报告均需要重新编制，故截止本报告期期末，尚未确定取得采矿证的时间。
十九、公司子公司重要事项
□ 适用 √ 不适用
二十、社会责任情况
(一)履行精准扶贫社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
(二)履行其他社会责任的情况
       1、社会责任的整体履行情况
    报告期内，公司自觉将诚信经营、安全生产、职工权益、环境保护、自主创新等社会责任融入公司发展战略和日常生产
经营，具体履行情况为：
    (1)生产经营过程中严格遵守国家的法律法规，维护市场经济秩序和社会稳定，诚信经营，照章纳税；
    (2)项目建设上始终把技术创新工作放在首位，立足于高标准、高起点，安全环保、低碳，低能耗、高效益，为企业可
持续发展奠定了坚实基础。
    (3)把安全生产、环境保护作为两条不可触动的红线，作为各项工作的重中之重，加强领导、健全组织、狠抓落实，确
保了2016全年无重大安全事故和环保责任责任事故的发生；
    (4)坚持以人为本，建立和谐的劳动关系和现代企业制度，强化人才体系建设、人才管理与评价体系；
    (5)通过定期报告、临时公告、媒体、电话等方式，积极为投资者提供服务，公平对待每个投资者，积极维护投资者合
法权益；
    (6)积极组织和开展内容丰富的职工群众性文化活动，形成良好的企业文化氛围；
    (7)为支持和促进业务所在地区的发展和履行社会责任，报告期内公司向乌拉特后旗人民政府捐赠现金1600万元，用于
生态保护工程。
       2、环境保护与可持续发展社会责任的履行情况
    近年来公司环保工作方面投资约2000多万元，完成5000t/d选矿厂皮带廊封闭、新建货场雨水收集系统等设施，通过监
测数据显示，尾矿排污口水体监测数据均达到国家《铅锌行业标准》的要求。具体环保与可持续发展履行社会责任的情况如
下：
       (1)采选业务“三废”排放及采取的环保措施
       水污染方面，污染源主要为选矿废水和生活污水，治理方面，公司专门建设尾矿库对选矿过程中产生的废水进行处理，
目前厂区生产过程中排放的地下水及尾矿回水均符合国家废水排放标准；生产过程中产生的废气主要为选矿厂破碎工段产生
的粉尘、运输道路扬尘及尾矿库扬尘，治理方面，分别通过在破碎机进料口设置密闭吸风罩，对破碎产生的粉尘进行处理；
在道路两旁种植绿化带等措施防止扬尘；对尾矿库进行洒水处理，防止尾矿库扬尘污染；生产过程中产生的固体废物包括采
矿废石、尾矿砂等，采矿废石污染较小，主要用于铺路；尾矿砂大部分用于周边水泥厂综合利用。
       报告期内东矿排放的主要污染物冬季供暖锅炉产生的烟气，其中主要含有二氧化硫、氮氧化物、烟尘等有害物质。现建
有2台（1用1备）型号为ZKL8.4-1.6-95/70-AII型燃煤热水锅炉。配套多管式旋风除尘器+水浴除尘脱硫，烟囱高度42m，燃煤
选用鄂尔多斯精煤。排口1个，排放标准执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）中新建燃煤锅炉污染物排放标
准限制要求，根据2016年巴彦淖尔市洁华监测公司对本项目的验收监测数据显示，锅炉烟气经脱硫除尘处理后，总排口烟尘
排放浓度为29.0mg/m3，SO2排放浓度为167mg/m3，均符合《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）表2的标准限值。
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
根据巴彦淖尔市环保局的要求，编写了《东矿公司突发环境事故应急预案》，并在巴彦淖尔市环保局备案，每年订正修改。
根据巴彦淖尔市环保局的国控例行监测报告显示，各项监测值均在要求范围内，符合环保要求。
    (2)硫铁矿制酸的“三废”排放及采取的环保措施
    受原料生产工艺和设备限制产生的“三废”污染，临河新海坚持采用先进技术对原装置进行扩产改造，同时建设新装置
进行“三废”治理，“三废”排放全部达到我国现行的污染物综合排放标准（GB26132—2010）二级排放标准。在废气处理
方面，由于积极应用两转两吸制酸工艺和新型高效的催化剂及干吸塔、转化器、分酸器、树脂捕捉器等设备，使得临河新海
硫酸装置的转化率和吸收率大有提高，转化率基本维持在99.4%以上，吸收率约为99.5%、排放尾气中浓度（SO2）4mg/m3、
酸雾浓度9.47mg/m3；在废酸（废水）处理方面，临河新海采用电除尘器及绝热增湿和稀酸洗净化工艺，降低了废水排放；
在废渣方面，主要固体废弃物有硫铁矿烧渣和中和石膏渣，临河新海在生产中完善了矿渣的运输机械，减少粉尘外泄。在堆
存过程中，增设了旋转喷水设施，使矿表面及时增湿，有效的预防粉尘污染。报告期内，临河新海配合环保部门完成了“三
废”检测，确保了全年环保指标达标排放，保障了全年安全环保事故为0。
    (三)2017年履行社会责任的总体目标和计划
    2017年公司仍将一如继往的履行企业社会责任，继续加大环境保护和安全生产方面的投入，不断进行技术创新降低能源
消耗；严格遵守国家法律、法规，诚信经营，创造和谐的劳动关系，营造良好的社会环境，以良好的业绩回报社会，为建设
环境友好型社会做出贡献。
二十一、公司发行债券相关情况
    为拓宽公司融资渠道，降低资金成本，经公司第九届董事会第十九次会议审议通过，公司拟公开发行债券票面总额不超
过5亿元（含5亿元），期限不超过5年(含5年)的固定利率债券(有关发行债券具体内容详见公司于2015年8月15日刊登在《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《建新矿业股份有限责任公司债券发行预案公告》公告编号：
2015-035号)；并获公司2015年9月7日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过；2015年12月，因公司需重新评估发行公
司债券事项，故向交易所提出中止审核的申请，具体内容详见公司于2015年12月24日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》及巨潮资讯网上的《建新矿业股份有限责任公司关于中止债券发行审核的公告》公告编号：2015-082号)；
因资金需求发生变化，公司于2016年3月22日召开第九届董事会第二十七次会议审议通过《关于撤回公开发行公司债券申请
文件审查的议案》（具体内容详见公司于2016年3月23日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资
讯网上的《第九届董事会第二十七次会议决议公告》    公告编号：2016-013）。
                                    建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                  第六节              股份变动及股东情况
一、股份变动情况
（一）股份变动情况                                                                                                         单位：股
                             本次变动前                            本次变动增减（＋，－）                      本次变动后
                                                     发行          公积金
                           数量          比例               送股                其他          小计            数量              比例
                                                     新股            转股
一、有限售条件股份         841,265,320    73.97%                            -841,261,000    -841,261,000          4,320         0.00%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股            841,265,320    73.97%                            -841,261,000     -841261000           4,320          0.00%
其中：境内法人持股         841,204,850    73.97%                            -841,200,530    -841,200,530          4.320          0.00%
  境内自然人持股               60,470        0.00%                               -60,470         -60,470               0         0.00%
二、无限售条件股份         296,033,994    26.03%                             841,261,000     841,261,000 1,137,294,994           100%
1、人民币普通股            296,033,994    26.03%                             841,261,000     841,261,000 1,137,294,994           100%
三、股份总数           1,137,299,314     100.00%                                                           1,137,299,314         100%
    本报告期股份发生变动，系本公司股改股份和非公开发行股份报告期解除限售所致，此外，股份类型无其他变动。
（二）限售股份变动情况
                                                本期解除限售 本期增加 期末限售                                       解除限售日
          股东名称             期初限售股数                                                    限售原因
                                                       股数          限售股数   股数                                       期
                                                     105,800,000        -         0             股改限售             2016/5/17
甘肃建新实业集团有限公司          466,139,241
                                                     360,339,241        -         0        非公开发行股份限售        2016/5/25
上海和贝实业有限公司                14,324             14,324           -         0        非公开发行股份限售        2016/5/17
北京赛德万方投资有限责任公司      301,508,345        301,508,345        -         0        非公开发行股份限售        2016/5/25
北京智尚劢合投资有限公司          73,538,620         73,538,620         -         0        非公开发行股份限售        2016/5/25
               合计               841,200,530        841,200,530                                     -                      -
二、证券发行与上市情况
（一）报告期内证券发行情况
                                     建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    报告期内，公司无证券发行的情况。
（二）公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
    报告期内，公司股份除限售条件股份解除限售变动外，公司股份总数、公司资产和负债结构等均未发生变动。
（三）现存的内部职工股情况
    公司不存在内部职工股情况。
三、股东和实际控制人情况
（一）公司股东数量及持股情况单位：股
                                     年度报告披露日                    报告期末表决                     年度报告披露日前上
报告期末普通股股东总
                          43010      前上一月末普通        44746       权恢复的优先         0           一月末表决权恢复的
    数
                                       股股东总数                        股股东总数                       优先股股东总数
                                             持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                    报告期内    持有有限售 持有无限售           质押或冻结情况
                                                 报告期末持股
      股东名称            股东性质      持股比例                    增减变动    条件的股份 条件的股份        股份
                                                     数量                                                                    数量
                                                                      情况          数量     数量            状态
                                                                                                              质押       444,000,000
甘肃建新实业集团有限
                       境内非国有法人    40.99%       466,139,241                          466,139,241      冻结         466,139,241
公司
                                                                                                            临时保管         20,000,000
北京赛德万方投资有限
                       境内非国有法人    26.51%       301,508,345                          301,508,345        质押           70,900,000
责任公司
北京智尚劢合投资有限
                       境内非国有法人    6.47%         73,538,620                           73,538,620        质押           66,000,000
公司
重庆市涪陵国有资产投
                       国有法人          0.88%         10,000,000                           10,000,000
资经营集团有限公司
上海和贝实业有限公司   境内非国有法人    0.67%          7,609,979 -12,500,000                   7,609,979     冻结            7,609,979
交通银行－中海优质成
                       其他              0.37%          4,256,160                               4,256,160
长证券投资基金
中欧基金－招商银行－
天津珑曜恒达资产管理   其他              0.35%          4,003,864                               4,003,864
有限公司
中欧基金－招商银行－
                       其他              0.27%          3,047,750                               3,047,750
中欧增值资产管理计划
中国工商银行股份有限
公司－广发行业领先混   其他              0.26%          2,959,800                               2,959,800
合型证券投资基金
华夏成长证券投资基金   其他              0.22%          2,519,300                               2,519,300
战略投资者或一般法人因配售新股成为前
                                        无
10 名股东的情况
                                        未知前 10 名股东之间是否存在关联关系或是属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                        人。
                                                 前 10 名无限售条件股东持股情况
                                     建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                            股份种类
                股东名称                           报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                               股份种类                数量
甘肃建新实业集团有限公司                                                         466,139,241 人民币普通股               466,139,241
北京赛德万方投资有限责任公司                                                     301,508,345 人民币普通股               301,508,345
北京智尚劢合投资有限公司                                                          73,538,620 人民币普通股                73,538,620
重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司                                            10,000,000 人民币普通股                10,000,000
上海和贝实业有限公司                                                               7,609,979 人民币普通股                 7,609,979
交通银行－中海优质成长证券投资基金                                                 4,256,160 人民币普通股                 4,256,160
中欧基金－招商银行－天津珑曜恒达资产管
                                                                                   4,003,864 人民币普通股                 4,003,864
理有限公司
中欧基金－招商银行－中欧增值资产管理计
                                                                                   3,047,750 人民币普通股                 3,047,750
划
中国工商银行股份有限公司－广发行业领先
                                                                                   2,959,800 人民币普通股                 2,959,800
混合型证券投资基金
华夏成长证券投资基金                                                               2,519,300 人民币普通股                 2,519,300
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10
                                         未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否
名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联
                                         存在关联关系或是是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
关系或一致行动的说明
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情
                                         前 10 名普通股股东未参与融资融券业务
况说明
    公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
    公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
（二）公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
   控股股东名称        法定代表人     成立日期 组织机构代码         注册资本                     主要经营业务
                                                                                  自营和代理各类商品和技术的进出口，国家限定
                                                                                  公司经营或禁止进出口商品和技术除外，机械设
甘肃建新实业集团有限                  1992 年 12                                  备，化工产品（不含化学危险品）。机电产品，
                           刘建民                    71029020-9     55000 万元
公司                                   月 18 日                                   农副产品（不含粮食）。建筑材料，五金交电，
                                                                                  仪器仪表，橡胶及塑料制品，矿产品（不含特种
                                                                                  矿产品）销售。
控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上 无
市公司的股权情况
控股股东报告期内变更情况
    报告期内公司控股股东未发生变更。
（三）公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
             实际控制人姓名                            国籍                       是否取得其他国家或地区居留权
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                  刘建民                         中国                                 否
                                         1992 年至今任甘肃建新实业集团有限公司董事长；2008 年 1 月至 2016 年 1
 主要职业及职务
                                         月 18 日任建新矿业股份有限责任公司董事、董事长。
 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况    除控股本公司外，过去 10 年刘建民先生未曾控股其他境内外上市公司。
实际控制人报告期内变更
    报告期内公司实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
（四）其他持股在10%以上的法人股东
    除控股股东外，报告期内，持股在10%以上的法人股东还有北京赛德万方投资有限责任公司，持有本公司301,508,345
股股份，占本公司总股份的26.51%,该公司基本情况如下：
    公司名称：北京赛德万方投资有限责任公司
    成立时间：2010 年 8 月 25 日
    注册地址：北京市海淀区北四环西路 9 号 1406
    法定代表人：赵威
    注册资本：50,000 万元
    注册号码：110108013160557
    组织机构代码号：56037635-6
    经营范围：投资管理（未取得行政许可的项目除外）
（五）控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
    报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持的情况。
            第七节             董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                     任职                任期起始      任期终止日 期 初 持 股 本期增持 本期减持 期末持
  姓名             职务                     性别 年龄
                                     状态                  日期            期       （股）        （股）     （股）   股（股）
 赵 威             董事长            现任    男     50   2012-08-22    2019-09-28      0            0          0         0
 杜俊魁           副董事长           现任    男     60   2008-01-18    2019-09-28      0            0          0         0
 夏    勇       董事、总经理         现任    男     48   2014-09-19    2019-09-28      0            0          0         0
 刘    榕      董事、副总经理        现任    女     30   2012-05-18    2019-09-28      0            0          0         0
 张广龙           董   事            现任    男     48   2012-08-22    2019-09-28      0            0          0         0
 张    健         董   事            现任    男     39   2016-02-03    2019-09-28      0            0          0         0
 冉来明           独立董事           现任    男     54   2012-07-19    2018-07-19      0            0          0         0
 黄    宾         独立董事           现任    男     46   2016-09-28    2019-09-28      0            0          0         0
 王志强           独立董事           现任    男     40   2016-09-28    2019-09-28      0            0          0         0
 陈    洁       监事会主席           现任    男     52   2013-09-23    2019-09-28      0            0          0         0
 杜寒阳           监   事            现任    男     31   2016-02-03    2019-09-28      0            0          0         0
 王世鹏           监   事            现任    男     35   2008-05-19    2019-09-28      0            0          0         0
 董剑平           副总经理           现任    男     48   2016-03-09    2019-09-28      0            0          0         0
 菅玉荣           副总经理           现任    男     51   2013-09-23    2019-09-28      0            0          0         0
 熊为民        副总经理、董秘        现任    男     53   2013-09-23    2019-09-28      0            0          0         0
 吴斌鸿           财务总监           现任    男     47   2013-09-23    2019-09-28      0            0          0         0
 刘建民           董   事            离任    男     63   2008-01-18    2016-01-18    80,627         0          0      80,627
 董剑平           董   事            离任    男     48   2014-02-26    2016-01-18      0            0          0         0
 姚新华           独立董事           离任    男     59   2010-05-31    2016-09-28      0            0          0         0
 郭喜明           独立董事           离任    男     47   2010-05-31    2016-09-28      0            0          0         0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
      姓名             担任的职务            类型               日期                               原因
      刘建民                董事长           离任             2016-01-18                      因个人原因辞职
      董剑平              副董事长           离任             2016-01-18                      因个人原因辞职
      马 慧               监    事           离任             2016-01-18                     因工作变动原因辞职
      姚新华              独立董事          换届离任          2016-09-28                          换届离任
     郭喜明          独立董事        换届离任         2016-09-28                换届离任
     董剑平          副总经理          任免           2016-03-09               董事会聘任
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
赵   威    男，50 岁，毕业于北京大学，理学学士，高级工程师。曾任北大方正集团公司副总裁兼党总支书
记、方正控股（香港）有限公司执行董事、方正电脑公司总经理；大唐电信科技股份有限公司董事、首席
运营官、高级副总裁、党委副书记；现任北京赛德万方投资有限责任公司董事长；建新矿业股份有限责任
公司董事长。
杜俊魁     男，60 岁，大专文化，经济师，国际注册职业经理人。曾任甘肃建新实业集团有限公司副总经理，
内蒙古东升庙矿业有限责任公司总经理、巴彦淖尔华澳矿业化工集团有限公司董事长；现任内蒙古东升庙
矿业有限责任公司董事长、建新矿业股份有限责任公司副董事长。
夏   勇    男, 48 岁, 本科。曾就职于山东新汶矿业集团协庄煤矿计划科、协庄煤矿电厂，历任德国 KCH
防腐技术公司（上海）代表处采购部经理、香港协鑫集团上海弗卡斯环保工程有限公司商务部副经理、北
京中大能环工程技术有限公司总经理、上海贵航能环工程技术有限公司总经理、建新矿业股份有限责任公
司副总经理，现任建新矿业股份有限责任公司董事、总经理。
刘   榕    女，30 岁，毕业于英国拉夫堡大学，学士学位。曾就职于奥地利中央合作银行股份有限公司北京
分行市场部，2010 年 9 月至 2012 年 5 月任建新矿业股份有限责任公司总经理助理；现任建新矿业股份有
限责任公司董事、副总经理。
张广龙     男，48 岁，毕业于上海财经大学，硕士。曾任珠海有色鑫光股份有限公司总裁、深圳今日投资管
理有限公司总裁；现任北京赛德万方投资有限责任公司总裁。2012 年 8 月至今任建新矿业股份有限责任公
司董事。
张   健    男，39 岁，大学本科。曾在北京证券（瑞银证券）任职。历任中亚华金矿业（集团）有限公司高
级经理、上银智盛投资基金管理公司高级经理。现任北京智尚劢合投资有限公司总经理助理。
冉来明     男，54 岁，工商管理硕士。曾任中国机械进出口（集团）公司下属的中机海川国际船舶公司副总
经理、总经理、中国机械进出口（集团）公司副总裁兼中机海川国际船舶公司的总经理；2005 年 1 月至 2013
年 1 月，任仁和东方投资（北京）有限公司董事长，现任爱思开（中国）企业管理有限公司高级副总裁。
2012 年 7 月至今任建新矿业股份有限责任公司独立董事。
黄   宾    男，46 岁，毕业于西安财经学院（原陕西工商学院）会计学专业，中国注册会计师。1993 年 8 月
至 1997 年 4 月，在西安市国有企业负责财务工作；1997 年 5 月至 1998 年 12 月，在陕西会计师事务
所担任项目经理、部门经理；1999 年 1 月至 2006 年 10 月，在岳华会计师事务所有限责任公司先后担
任部门经理、合伙人；2008 年 至 2014 年 曾任河南森源电气股份有限公司独立董事兼审计委员会主任委
员；现任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2016 年 9 月至今任建新矿业股份有限责任公司独立
董事。
王志强    男，40 岁，硕士，毕业于吉林大学法学院、北京大学法学院。历任深圳市光汇石油集团股份有限
公司律师、总裁行政秘书、总经理助理、董事；上海众华律师事务所律师；北京天江律师事务所律师；2016
年 9 月至今任建新矿业股份有限责任公司独立董事。
陈   洁   男，现年 52 岁。2008 年 3 月至 2010 年 10 月任巴彦淖尔市兴园物流产业发展有限公司常务副总
经理；2013 年 4 月 22 日至今任内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司总经理及法定代表人；2013 年 9 月
至今任建新矿业股份有限责任公司监事。
杜寒阳    男，31 岁，法学博士。现任职于北京赛德万方投资有限责任公司法务部。2016 年 2 月至今任建新
矿业股份有限责任公司监事。
王世鹏    男，35 岁，大学本科。曾任职于北京市国信律师事务所、北京市尚格律师事务所，现任职于建新
矿业股份有限责任公司董事会办公室，2008 年 5 月至今任建新矿业股份有限责任公司监事。
董剑平    男，48 岁，高级经济师，北京大学经管学院金融衍生品研究生，中欧国际工商管理学院工商管理
硕土，中国有色工业协会铅锌分会第一届、第二届理事会副理事长。曾任四川华宏国际经济技术投资有限
公司总经理、董事长，四川宏达国际经济合作有限公司总经理、董事长，四川宏达集团副总裁，建新矿业
股份有限责任公司董事、副董事长。现任建新矿业股份有限责任公司副总经理。
菅玉荣    男，51 岁，本科，采矿高级工程师。曾任碳窑口硫铁采矿厂股长、副厂长、综合科副科长，东升
庙硫铁矿采矿厂书记兼副厂长，内蒙古东升庙矿业有限责任公司工程师、采矿厂厂长、总经理助理，现任
乌拉特前旗蒙源矿业有限责任公司和乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责任公司董事长、内蒙古东升庙矿业有
限责任公司副董事长、建新矿业股份有限责任公司副总经理。
熊为民    男，53 岁，工学硕士。曾任建新矿业股份有限责任公司总经理助理、副总经理、总经理、董事等
职。现任建新矿业股份有限责任公司副总经理、董事会秘书。
吴斌鸿    男，47 岁。曾任甘肃宝徽实业集团有限公司总经理助理兼财务核算中心主任、甘肃宝徽实业集团
植物生化有限公司法定代表人；甘肃宝徽实业集团有限公司副总经理兼财务总监；甘肃宝徽实业集团有限
公司副总经理。现任甘肃宝徽实业集团植物有限责任公司董事长；徽县星源投资有限公司董事长；建新矿
业股份有限责任公司财务总监。
在股东单位任职情况
                                                     在股东单位担任                                     在股东单位是否
任职人员姓名                股东单位名称                                  任期起始日期   任期终止日期
                                                           的职务                                        领取报酬津贴
   赵 威       北京赛德万方投资有限责任公司                董事长              -                -             是
   张广龙      北京赛德万方投资有限责任公司                总    裁            -                -             是
   张 健       北京智尚劢合投资有限公司                  总经理助理            -                -             是
   杜寒阳      北京赛德万方投资有限责任公司                法务部              -                -             是
               乌拉特前旗蒙源矿业有限责任公司                                  -                -             否
   菅玉荣                                                  董事长
               乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责任公司                              -                -             否
               甘肃宝徽实业集团植物有限责任公司                                -                -             否
   吴斌鸿                                                  董事长
               徽县星源投资有限公司                                            -                -             否
备注：赵威先生在公司领取工资，在股东单位领取董事津贴。
在其他单位任职情况
                                                           在其他单位担     任期起始     任期终止   在其他单位是否领
任职人员姓名                 其他单位名称
                                                             任的职务         日期         日期         取报酬津贴
   冉来明        爱思开(中国)企业管理有限公司                   副总裁             -        -               是
   黄 宾         中喜会计师事务所（特殊普通合伙）               合伙人             -        -               是
   王志强        北京天江律师事务所律师                         律师               -        -               是
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员 2016 年度报酬情况
（一）董事、监事及高级管理人员报酬决策程序。根据薪酬与年度绩效考核相结合的原则及权、责、利相
结合的原则，董、监、高薪酬由公司董事会薪酬与考核委员会拟定发放标准，并提请董事会或股东大会审
议批准后，再结合任职人的考核结果进行发放。
（二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据。2016 年公司内部董事及高级管理人员薪酬执行年薪制，
分为基本年薪和绩效薪酬两部分，基本年薪每月平均发放，绩效薪酬于年终由薪酬与考核委员会根据年度
绩效考核标准考核。2016 年 10 月 26 日经公司第十届董事会第二次会议审议通过，并经公司于 2016 年 11
月 29 日召开的第三次临时股东大会审议通过，公司对董事、监事薪酬(津贴)及高管人员的薪酬作了调整，
其中，外部董事的津贴为事 6 万元/人，外部监事 3 万元/人，独立董事薪酬由 5.4 万元/年调整为 10 万元/
年，每月平均发放。
（三）报告期内董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况        单位:万元
                                                                                        是否在关联方获取报
   姓名         职务         性别    年龄    任职状态        公司获得的税前报酬总额
                                                                                                 酬
  赵   威      董事长         男      50        现任                80.0200                  是（见前注）
  杜俊魁      副董事长        男      60        现任                113.9760                      否
  夏   勇   董事、总经理      男      48        现任                61.4100                       否
  刘   榕    董事、副总       女      30        现任                42.6400                       否
  张广龙        董事          男      48        现任                 1.5000                       是
  张   健       董事          男      39        现任                 1.5000                       是
  冉来明      独立董事        男      54        现任                 6.6000                       否
   黄宾       独立董事        男      46        现任                 2.5500                       否
  王志强      独立董事        男      40        现任                 2.5500                       否
  陈 洁      监事会主席       男      52        现任                21.3000                       否
  杜寒阳        监事          男      31        现任                 0.7500                       是
  王世鹏        监事          男      35        现任                14.5800                       否
  董剑平        副总          男      48        现任                63.6100                       否
  菅玉荣        副总          男      51        现任                85.8327                       否
  熊为民     副总、董秘       男      53        现任                42.9600                       否
  吴斌鸿      财务总监        男      47        现任                43.3600                       否
  刘建民        董事          男      63     辞职离任                3.4350                       是
  姚新华      独立董事        男      59     换届离任                4.0500                       否
  郭喜明      独立董事        男      47     换届离任                4.0500                       否
                           总计                                     596.6737
二、公司员工情况
   （一）员工构成情况
   截止 2016 年 12 月 31 日，公司在职员工数量为 923 名，其中：母公司在职员工数量为 42 名；子公司在
职员工数量为 881 名。母子公司承担费用的离退休职工人数 10 名。
（二）专业构成情况统计：
             专业构成类别                        员工人数                             所占比例
                生产人员                               497                              54%
                销售人员                               17                               2%
            技术人员                            154      17%
            财务人员                            27        3%
            行政人员                            228      25%
专业构成统计图：(可用饼图、柱状图等列示)
 （三）教育程度统计
            教育程度类别                        人数   所占比例
           硕士及硕士以上                        7       1%
                   本科                          78      8%
                   专科                         158      17%
                   中专                         123      13%
             高中及以下                         557      60%
教育程度统计图：
    （四）2016 年员工薪酬政策
    公司本部的薪酬政策继续延用 2015 年度的薪酬结构和发放方式：高管及中层管理人员采用年薪制，一
般管理人员采用岗薪制，年底根据公司经营业绩和个人年度绩效考核成绩发放年度奖金。
    因各子公司均为生产型企业，按照行业生产特点及职能管理要求，各子公司均根据不同岗位职责采用
不同薪酬结构：如管理员人员、业务技术人员、行政人员采用岗位工资制， 生产作业人员采用计件、计时、
含量工资等多种形式的工资分配制度等，同时结合员工司龄情况、绩效考核情况以及加班情况，客观、公
正、合理的执行薪酬政策，支付员工薪酬。
    （五）2016 年培训工作开展情况
    公司采用内部培训与外部培训相结合的方式，强化员工对公司企业文化的认知和专业水平的提升。
    安全培训是公司安全生产的重要基础，公司继续认真贯彻国家对安全生产的有关规定，加强对从业人
员的安全培训，把安全生产意识、安全知识、安全技能、安全管理水平作为安全培训的主要内容，继续落
实安全生产责任制度，以提高员工的安全责任意识。
   （六）劳务外包工时总数和支付报酬金额
    2016 年度公司发生劳务外包支付的报酬金额为 304,086,574.55 元。
                                 第八节          公司治理
一、公司治理的基本状况
公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
   公司已建立符合公司业务规模和经营管理需要的治理结构，并遵循不相容职务相分离的原则设置部门
和岗位，形成各司其职，各负其责，相互配合、相互制约的内部控制体系。报告期内，公司严格按照《公
司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规要求，不断完善公司治理结构，并进一步规范公
司运作，经自查认为，公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重
大差异。
报告期内公司新建制度如下，具体内容详见巨潮资讯网：
   序号                           制度名称                                      制订时间
     1        建新矿业股份有限责任公司对外捐赠制度                           2016-11-29
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
（一）业务方面：报告期内公司业务独立于控股股东。
（二）人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，公司高级管理人员均未在股
东单位担任除董事以外的任何职务。
（三）资产方面：公司资产独立于控股股东。
（四）机构方面：公司具有完整独立的法人治理结构，公司的股东大会、董事会、监事会及其他内部机构
等均依法设立，独立运作。公司办公机构与控股股东分开。控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之
间没有上下级关系。公司经营管理的独立性不受控股股东及其下属机构的任何影响。
（五）财务方面：公司设立独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司开设独
立的银行开户，独立核算、独立纳税。控股股东不存在干预公司财务活动的情况。
三、同业竟争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
                       投资者参
会议届次 会议类型                 召开时间   披露日期                审议事项                  披露索引
                       与比例
                                                                                            《中国证券
2016 年第                                               1、审议《关于增补夏勇先生、张健先生 报》、《证券时
            临时股东
一次临时                73.97%    2016-2-3   2016-2-4 为公司董事的议案》；2、审议《关于增 报》、《上海证
              大会
股东大会                                                补杜寒阳先生为公司监事的议案》。    券报》及巨潮资
                                                                                            讯上公告编号
                                                                                                 2016-011
                                                         1、审议《公司 2015 年度报告》全文及摘
                                                         要；2、审议《2015 年度董事会工作报告》；
                                                       3、审议《2015 年度监事会工作报告》；4、
                                                                                              《中国证券
                                                       审议《2015 年度独立董事述职报告》；5、
                                                                                              报》、《证券时
                                                       审议《2015 年度财务决算报告》；6、审
2015 年度 年度股东                                                                            报》、《上海证
                       74.00%   2016-5-16    2016-5-17 议《2015 年度利润分配方案》；7、审议
股东大会      大会                                                                            券报》及巨潮资
                                                       《公司 2016 年度日常关联交易预计议
                                                                                              讯网上 公告
                                                       案》；8、审议《为子公司提供担保议案》；
                                                                                              编号：2016-028
                                                       9、审议《关于续聘瑞华会计师事务所为
                                                         公司 2016 年度年审审计机构和内控审计
                                                         机构的议案》；
                                                                                                 《中国证券
                                                                                                 报》、《证券时
2016 年第                                                1、审议《关于选举第十届董事会董事的
            临时股东                                                                             报》、《上海证
二次临时               73.93%   2016-9-28    2016-9-29 议案》；2、审议《关于选举第九届监事
              大会                                                                               券报》及巨潮资
股东大会                                                 会非职工监事的议案》。
                                                                                                 讯网上公告编
                                                                                                 号：2016-048
                                                                                                 《中国证券
                                                                                                 报》、《证券时
2016 年第                                                1、审议《关于调整董事、监事薪酬（津
            临时股东                                                                             报》、《上海证
三次临时               73.97%   2016-11-29 2016-11-30 贴）的议案》；2、审议《对外捐赠管理
              大会                                                                               券报》及巨潮资
股东大会                                                 制度》；3、审议《对外捐赠议案》
                                                                                                 讯网上   公告
                                                                                                 编号：2016-066
                                                                                                 《中国证券
                                                         1、审议《关于同意豁免建新集团履行鸿 报》、《证券时
2016 年第
            临时股东                                     远矿业资产注入承诺的议案》；2、审议 报》、《上海证
四次临时               33.77%   2016-12-29 2016-12-30
              大会                                       《关于同意建新集团变更中西矿业资产      券报》及巨潮资
股东大会
                                                         于 2020 年前注入的议案》。              讯网上   公告
                                                                                                 编号：2016-075
五、报告期内独立董事履行职责的情况
（一）独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                            独立董事出席董事会情况
                     本报告期应参加                   以通讯方式参加                           是否连续两次未
   独立董事姓名                       现场出席次数                     委托出席次数 缺席次数
                       董事会次数                          次数                                  亲自参加会议
      冉来明               12          2                8           2           0           否
       黄宾                5           2                3           0           0           否
      王志强               5           2                3           0           0           否
      姚新华               7           2                5           0           0           否
      郭喜明               7           2                5           0           0           否
（二）独立董事对公司有关事项提出异议情况
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
（三）独立董事履行职责的其他说明
   报告期内，对独立董事提出的有关建议公司均予以采纳。
六、董事会下设专业委员会在报告期内履行职责情况
（一）审计委员会履职情况
   报告期内，董事会审计委员会共召开六次会议。审委会委员按照《公司审计委员会工作细则》和《审
计委员会年报工作制度》的有关规定，认真履行职责： 审查公司2016年会计政策、财务制度、财务状况；
 审核公司定期报告和财务报告； 年报编制期间，与审计机构积极配合，督促审计机构在约定时限内提
交审计报告，并对审计机构年度审计工作进行总结和评价；④向董事会提议聘请瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司2016年内控审计机构。
（二）提名委员会履职情况
   报告期内，提名委员会按照《提名委员会工作细则》的有关规定召开了三次会议，就提名增补夏勇先
生、张健先生为公司第九届董事会董事、聘任董剑平先生为公司副总及提名董事会换届候选人资格进行了
审查并发表意见。
（三）薪酬与考核委员会的履职情况
   报告期内，为有效调动公司董事、监事及高管积极性和创造性，促进公司稳健发展，薪酬与考核委员
会委员提议对公司董事、监事薪酬(津贴)标准进行调整，提议对公司高管薪酬进行调整并提交董事会审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司存在风险的情况
   报告期内，监事会在监督活动中未发现公司存在风险的情形，对各项监督事项亦无异议。
（一）监事会日常工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议情况如下：
    会议届次         召开时间                       审议议案                          披露日期             披露索引
                                                                                                    《中国证券报》、《证券时
第八届监事会第十二                                                                                  报》、《上海证券报》及巨
                     2016.1.18    提名增补杜寒阳先生为公司监事的议案                  2016.1.19
次会议(通讯表决)                                                                                    潮资讯网上(公告编号
                                                                                                    2016-005)
                                  审议通过公司 2015 年年报及 2016 年第一季度报告；
                                                                                                    《中国证券报》、《证券时
                                  审议通过 2015 年度监事会工作报告、财务决算报
第八届监事会第十三                                                                                  报》、《上海证券报》及巨
                     2016.4.21    告、利润分配方案；审议通过 2016 年日常关联交易      2016.4.22
次会议(现场表决)                                                                                    潮资讯网上(公告编号
                                  及关联交易议案；审议通过 2015 年度公司内控自我
                                                                                                    2016-017)
                                  评价报告。
第八届监事会第十四                                                                   仅一项议案豁
                     2016.8.16    审议 2016 年半年报全文及摘要
次会议(通讯表决)                                                                        免公告
                                                                                                    《中国证券报》、《证券时
第八届监事会第十五                审议关于提名第九届监事会非职工代表监事候选人                      报》、《上海证券报》及巨
                     2016.9.9                                                         2016.9.10
次会议(通讯表决)                  的议案                                                            潮资讯网上(公告编号
                                                                                                    2016-042)
                                                                                                    《中国证券报》、《证券时
第九届监事会第一次                                                                                  报》、《上海证券报》及巨
                     2016.9.28    选举陈洁先生为监事会主席                            2016.9.29
会议(现场表决)                                                                                      潮资讯网上(公告编号
                                                                                                    2016-049)
                                                                                                    《中国证券报》、《证券时
第九届监事会第二次                                                                                  报》、《上海证券报》及巨
                     2016.10.26 审议 2016 年第三季度报告全文及正文                    2016.10.27
会议(通讯表决)                                                                                      潮资讯网上(公告编号
                                                                                                    2016-053)
                                  审议将建新集团申请豁免鸿远矿业资产注入事项提                      《中国证券报》、《证券时
第九届监事会第三次                交股东大会审议的议案；审议将建新集团申请变更                      报》、《上海证券报》及巨
                     2016.12.12                                                       2016.12.-13
会议(通讯表决)                    中西矿业资产于 2020 年底前注入事项提交股东大                      潮资讯网上(公告编号
                                  会审议的议案。                                                    2016-070)
（二）监事会就有关监督事项发表的意见
    1、对公司依法运作情况发表的意见。报告期内，公司日常运作决策程序合法，董事和高级管理人员执
行股东大会决议得当，履行公司职责时能够做到恪尽职守，无违反法律、法规、《公司章程》和利用职权
损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务情况的意见。监事会对公司财务日常运作情况和年报审计工作进行了监督，监事会认
为公司会计核算与财务管理遵守了《企业会计准则》和公司财务会计管理制度。
    3、监事会对报告期内公司关联交易情况发表的意见。经核查，关联交易事项均履行了审议、决策手续
及信息披露程序，交易事项合法合规，上市公司及非关联股东的利益未受侵害。
    4、对公司建立和实施内幕知情人管理制度的监督意见。报告期内公司已按照相关要求对内幕信息知情
人进行登记，未发生内幕信息知情人买卖公司股票行为。
    5、对股东大会决议执行发表的意见。报告期内，公司监事会成员列席了公司股东大会会议，对公司董
事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，公司监事会无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情
况进行了监督，公司董事会执行了股东大会的有关决议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    报告期，公司依据《董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》对公司高级管理人员薪酬
实行年薪制，其年薪水平与其承担的责任、风险和经营业绩挂钩，绩效薪酬将根据绩效完成情况、岗位绩
效考核等综合考核结果和等级确定；为有效调动公司高级管理人员的积极性和创造性，2016 年 10 月 26 日，
经公司第十届董事会第二次会议审议通过公司对高管人员的薪酬作了部分调整(具体详见公司于 2016 年 10
月 27 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第十届董事会第二次
会议决议公告》公告编号：2016-052 号)。
九、内部控制情况
（一）报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
    报告期内未发现公司内部控制存在重大缺陷情形。
（二）内控自我评价报告
 内部控制评价报告全文披露日期           2017 年 04 月 01 日
 内部控制评价报告全文披露索引           巨潮资讯网
 纳入评价范围单位资产总额占公司合
                                                                                                    99.98%
 并财务报表资产总额的比例
 纳入评价范围单位营业收入占公司合
                                                                                                     100%
 并财务报表营业收入的比例
                                                 缺陷认定标准
    类别                     财务报告                                      非财务报告
           财务报告内部控制的缺陷划分为重大缺陷、
           重要缺陷和一般缺陷，所采用的认定标准直
           接取决于由于该内部控制缺陷的存在可能导    重大缺陷：（1）缺乏内部控制，导致经营行为严重违
           致的财务报告错报的重要程度。这种重要程    反国家法律、法规的禁止性规定，出现重大失泄密案
           度主要取决于两个方面的因素：（1）该缺陷   件、受到重大经济处罚或产生重大财产损失 ；（2）
           是否具备合理可能性导致企业的内部控制不    缺乏发展战略，或战略实施不到位导致发展方向严重
           能及时防止或发现并纠正财务报告错报。合    偏离发展战略；（3）缺乏人力资源体系保障，导致关
           理可能性是指大于微小可能性（几乎不可能    键人才大量流失；（4）社会责任履行不当，导致发生
           发生）的可能性，确定是否具备合理可能性    负面事件并持续引起国际、国家主流媒体关注；（5）
           涉及评价人员的职业判断。（2）该缺陷单独   重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；（6）重要
           或连同其他缺陷可能导致的潜在错报金额的    金融业务运行严重不规范，导致控制缺失； （7）未
           大小。另外，一些迹象通常表明财务报告内    建立风险评估机制或未对重大风险采取控制措施，产
           部控制可能存在重大缺陷：董事、监事和高    生重大财产损失或重大负面影响；（8）内部控制评价
           级管理人员舞弊；公司更正已公布的财务报    确定的“重大缺陷”未得到整改；（9）内部控制监督
           告；内审人员发现当期财务报告存在重大错    机构对内部控制监督无效。
           报，而内部控制在运行过程中未能发现该错    重要缺陷：（1）缺乏内部控制，导致经营行为违反国
定性标准
           报；公司和内部审计机构对内部控制的监督    家法律、法规的禁止性规定，出现较大失泄密案件、
           无效。                                    受到较大经济处罚或产生较大财产损失；（2）发展战
           一般而言，如果一项内部控制缺陷单独或连    略未适时调整，或战略实施不到位导致发展方向与发
           同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防    展战略偏离较大；（3）人力资源体系保障不足，导致
           止或发现并纠正财务报告中的重大错报，就    关键人才部分流失；（4）社会责任履行不当，导致发
           应将该缺陷认定为重大缺陷。如果企业的财    生负面事件并持续引起当地主流媒体关注；（5）缺乏
           务报告内部控制存在一项或多项重大缺陷，    明确的企业文化，导致集团公司严重缺乏凝聚力和竞
           就不能得出该企业的财务报告内部控制有效    争力 ；（6）主要业务缺乏制度控制或重要制度失效；
           的结论。                                  （7）风险评估机制不健全，未对重要风险采取控制措
           一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备    施，产生较大财产损失或一定负面影响；（8）内部控
           合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正    制评价确定的“重要缺陷”未得到整改；（9）内部控
           财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、    制监督机构对内部控制监督明显不足。
           但仍应引起董事会和管理层重视的错报，就    一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控制缺
           应将该缺陷认定为重要缺陷。不构成重大缺    陷。
           陷和重要缺陷的内部控制缺陷，应认定为一
           般缺陷。
                                                        重大缺陷：（1）评价期内因内部控制设计不健全或运
                                                        行不规范等因素导致直接财产净损失总额大于或等于
              重大缺陷:
                                                       最近一期年度审计报告资产总额的 1%;（2）或已经正
              （1）错报指标大于或等于资产总额的 1.5%； 式对外披露并对公司造成重大负面影响。
              （2）错报指标大于或等于利润总额的 5%。    重要缺陷：（1）评价期内因内部控制设计不健全或运
              重要缺陷：                                行不规范等因素导致直接财产净损失总额大于或等于
              （1）错报指标大于或等于资产总额的 1%，    最近一期年度审计报告资产总额的 0.5%，小于最近一
 定量标准     小于资产总额的 1.5%；                     期年度审计报告资产总额的 1%；
              （2）错报指标大于或等于利润总额的 3%，    （2）受到国家政府部门或监管机构处罚，但未对公司
              小于利润总额的 5%。                       造成重大负面影响。
              一般缺陷：                                一般缺陷：（1）评价期内因内部控制设计不健全或运
              （1）错报指标小于资产总额的 1%；          行不规范等因素导致直接财产净损失总额小于最近一
                                                        期年度审计报告资产总额的 0.5%；（2）受到省级（含
              （2）错报指标小于利润总额的 3%。
                                                        省级）以下政府部门处罚但未对公司造成重大负面影
                                                        响。
 财务报告重大缺陷数量（个）
 非财务报告重大缺陷数量（个）
 财务报告重要缺陷数量（个）
 非财务报告重要缺陷数量（个）
                根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
            部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
 自我评     持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告
 价结果     基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发
            出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。（具体评价内容详见与本年报同日刊登在巨潮资
            讯网上的《建新矿业股份有限责任公司2016年度内部控制自我评价报告》全文）。
十、内部制审计报告
                                       内部控制审计报告中的审议意见段
    我们认为，建新矿业股份有限责任公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告意见类型            标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷      否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
                                 第九节                财务报告
                   通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
                   Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
                   Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
                   邮政编码（Post Code）：100077
                   电话（Tel）：[phone] 传真（Fax）：[phone]
                                          审 计 报 告
                                                                        瑞华审字[2017]01610095 号
建新矿业股份有限责任公司全体股东：
    我们审计了后附的建新矿业股份有限责任公司（以下简称“建新矿业公司”）的财务报
表，包括 2016 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2016 年度合并及公司的利润表、
合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是建新矿业公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企
业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内
部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评
估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设
计恰当的审计程序，审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了建
新矿业股份有限责任公司 2016 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2016 年度合并及
公司的经营成果和现金流量。
    瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）         中国注册会计师：夏宏林
                中国北京                     中国注册会计师：姜静
                                                      二〇一七年三月三十日
70
                                     合并资产负债表
                                        2016年12月31日
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                          金额单位：人民币元
                    项   目                     注释       年末数                 年初数
流动资产：
货币资金                                       六、1      351,548,541.24         153,652,615.81
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                       六、2       32,397,540.00          16,165,163.54
应收账款                                       六、3      126,226,632.87         313,554,586.05
预付款项                                       六、4         6,344,981.06         43,744,521.61
应收利息
应收股利
其他应收款                                     六、5         3,868,724.37         43,561,973.23
存货                                           六、6       64,765,785.86          36,306,041.08
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                   六、7         3,961,229.46          1,311,628.59
 流动资产合计                                             589,113,434.86         608,296,529.91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款                                     六、8       28,054,136.00          25,978,995.00
长期股权投资
投资性房地产                                   六、9       90,379,063.44          62,580,183.12
固定资产                                       六、10     647,963,104.41         709,676,344.29
在建工程                                       六、11     433,654,440.05         366,475,380.01
工程物资                                       六、12         377,017.64             603,169.44
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                                       六、13      84,047,920.65          80,963,946.62
开发支出
商誉
长期待摊费用                                   六、14        6,146,918.90          2,985,659.15
递延所得税资产                                 六、15       8,237,862.49           6,640,586.34
其他非流动资产                                 六、16      69,197,607.48          57,677,579.19
                 非流动资产合计                          1,368,058,071.06      1,313,581,843.16
                    资产总计                             1,957,171,505.92      1,921,878,373.07
                                      合并资产负债表（续）
                                               2016年12月31日
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                                          金额单位：人民币元
                      项   目                    注释              年末数                     年初数
流动负债：
 短期借款                                       六、17                                          154,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
 衍生金融负债
 应付票据
 应付账款                                       六、18                79,681,420.52             114,658,026.75
 预收款项                                       六、19                18,138,940.88              23,421,378.50
 应付职工薪酬                                   六、20                 9,809,070.58               7,410,940.72
 应交税费                                       六、21                30,301,188.10              79,552,911.75
 应付利息                                       六、22                                                 301,807.91
 应付股利
 其他应付款                                     六、23                13,964,984.38              15,498,348.72
 划分为持有待售的负债
 一年内到期的非流动负债
 其他流动负债
 流动负债合计                                                        151,895,604.46             394,843,414.35
非流动负债：
 长期借款
 应付债券
 其中：优先股
    永续债
 长期应付款
 长期应付职工薪酬
 专项应付款
 预计负债                                       六、24                25,292,464.53              25,005,080.75
 递延收益
 递延所得税负债                                 六、15                 8,104,524.09               7,704,932.58
 其他非流动负债
 非流动负债合计                                                       33,396,988.62              32,710,013.33
  负债合计                                                           185,292,593.08             427,553,427.68
股东权益：
 股本                                           六、25             1,137,299,314.00            1,137,299,314.00
 其他权益工具
 其中：优先股
    永续债
 资本公积                                       六、26               188,831,724.36             188,831,724.36
 减：库存股
 其他综合收益
 专项储备                                       六、27                33,122,984.81               7,815,643.41
 盈余公积                                       六、28               154,109,576.34             154,109,576.34
 一般风险准备
 未分配利润                                     六、29               236,025,885.51               1,702,578.38
 归属于母公司股东权益合计                                          1,749,389,485.02            1,489,758,836.49
少数股东权益                                                          22,489,427.82               4,566,108.90
                    股东权益合计                                   1,771,878,912.84            1,494,324,945.39
                 负债和股东权益总计                                1,957,171,505.92            1,921,878,373.07
法定代表人：夏勇                      主管会计工作负责人：吴斌鸿                会计机构负责人：高端
                                                    合并利润表
                                                       2016年度
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                                             金额单位：人民币元
                      项   目                          注释            本年数                     上年数
 一、营业总收入                                       六、30           1,114,312,808.36           1,090,652,107.00
   其中：营业收入                                     六、30           1,114,312,808.36           1,090,652,107.00
 二、营业总成本                                                         811,974,922.63              740,372,873.14
  其中：营业成本                                      六、30            645,898,992.18              589,094,020.85
       税金及附加                                     六、31             56,328,303.01               14,528,458.22
       销售费用                                       六、32             13,014,933.43               27,562,023.88
       管理费用                                       六、33             91,944,882.58               96,886,706.99
       财务费用                                       六、34               3,790,531.61              10,103,852.99
       资产减值损失                                   六、35                997,279.82                2,197,810.21
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
     投资收益（损失以“－”号填列）
     其中：对联营企业和合营企业的投资收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                                      302,337,885.73              350,279,233.86
  加：营业外收入                                      六、36                670,069.01                 549,973.54
      其中：非流动资产处置利得                                              427,120.96                 507,011.54
  减：营业外支出                                      六、37             17,115,763.66                1,300,099.58
      其中：非流动资产处置损失                                              385,860.85                 940,242.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                                  285,892,191.08              349,529,107.82
  减：所得税费用                                      六、38             53,145,565.03               61,570,900.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                                      232,746,626.05              287,958,207.08
  归属于母公司股东的净利润                                              234,323,307.13              288,392,098.18
  少数股东损益                                                            -1,576,681.08                -433,891.10
 六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司股东的其他综合收益的税后净额
 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
 1、重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
  2、权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
  1、权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
 2、可供出售金融资产公允价值变动损益
 3、持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
 4、现金流量套期损益的有效部分
 5、外币财务报表折算差额
 6、其他
 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
 七、综合收益总额                                                       232,746,626.05              287,958,207.08
  归属于母公司股东的综合收益总额                                        234,323,307.13              288,392,098.18
  归属于少数股东的综合收益总额                                            -1,576,681.08                -433,891.10
 八、每股收益：
  （一）基本每股收益                                                            0.2060                     0.2536
  （二）稀释每股收益                                                            0.2060                     0.2536
法定代表人：夏勇                         主管会计工作负责人： 吴斌鸿                会计机构负责人：高端
                                           合并现金流量表
                                                   2016年度
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                                      金额单位：人民币元
                      项        目                           注释      本年数                  上年数
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                                       1,267,599,351.04         974,502,849.63
  收到的税费返还                                                               168.30
  收到其他与经营活动有关的现金                              六、39       8,652,195.66           6,577,540.30
                 经营活动现金流入小计                                1,276,251,715.00         981,080,389.93
  购买商品、接受劳务支付的现金                                         397,731,081.62         473,128,926.34
  支付给职工以及为职工支付的现金                                        86,128,889.01          65,882,062.22
  支付的各项税费                                                       336,252,772.94         217,835,074.79
  支付其他与经营活动有关的现金                              六、39      42,879,044.70          31,108,606.68
                  经营活动现金流出小计                                 862,991,788.27         787,954,670.03
              经营活动产生的现金流量净额                               413,259,926.73         193,125,719.90
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                      870,421.93
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                         39,185,613.12           54,346,333.33
                投资活动现金流入小计                                   40,056,035.05           54,346,333.33
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                      111,721,176.82          161,125,750.02
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                              六、39      5,000,000.00
                  投资活动现金流出小计                                116,721,176.82        161,125,750.02
              投资活动产生的现金流量净额                              -76,665,141.77       -106,779,416.69
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                   19,500,000.00            5,000,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金                               19,500,000.00            5,000,000.00
  取得借款收到的现金                                                   38,000,000.00          169,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                              六、39                              5,000,000.00
                筹资活动现金流入小计                                   57,500,000.00          179,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                                  192,000,000.00          227,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                    4,082,004.85           11,422,588.63
  其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                              六、39         172,617.82          32,300,000.00
                  筹资活动现金流出小计                                 196,254,622.67         270,722,588.63
              筹资活动产生的现金流量净额                              -138,754,622.67         -91,722,588.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                        48,269.65            -119,882.55
五、现金及现金等价物净增加额                                六、40    197,888,431.94           -5,496,167.97
  加：期初现金及现金等价物余额                              六、40    151,832,562.79          157,328,730.76
六、期末现金及现金等价物余额                                六、40    349,720,994.73          151,832,562.79
法定代表人：夏勇                 主管会计工作负责人：吴斌鸿           会计机构负责人： 高端
                                                                                           合并股东权益变动表
                                                                                                         2016年度
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                                                                                                                                                                      金额单位：人民币元
                                                                                                                               本年数
                                                                                                  归属于母公司股东的股东权益
              项      目
                                                                 其他权益工具                                                                                                                            少数股东权益       股东权益合计
                                          股本                                         资本公积          减：库存股    其他综合收益     专项储备         盈余公积        一般风险准备   未分配利润
                                                        优先股     永续债       其他
一、上年年末余额                     1,137,299,314.00                                  188,831,724.36                                    7,815,643.41   154,109,576.34                    1,702,578.38     4,566,108.90    1,494,324,945.39
   加：会计政策变更
      前期差错更正
       同一控制下企业合并
      其他
二、本年年初余额                     1,137,299,314.00                                  188,831,724.36                                    7,815,643.41   154,109,576.34                    1,702,578.38     4,566,108.90    1,494,324,945.39
三、本期增减变动金额（减少以“－”
                                                                                                                                        25,307,341.40                                   234,323,307.13   17,923,318.92      277,553,967.45
号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                                                                                                     234,323,307.13    -1,576,681.08     232,746,626.05
 （二）股东投入和减少资本                                                                                                                                                                                19,500,000.00        19,500,000.00
1、股东投入的普通股                                                                                                                                                                                      19,500,000.00        19,500,000.00
2、其他权益工具持有者投入资本
3、股份支付计入股东权益的金额
4、其他
 （三）利润分配
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、对股东的分配
4、其他
 （四）股东权益内部结转
1、资本公积转增资本（或股本）
2、盈余公积转增资本（或股本）
3、盈余公积弥补亏损
4、其他
 （五）专项储备                                                                                                                         25,307,341.40                                                                         25,307,341.40
1、本期提取                                                                                                                             29,912,031.00                                                                         29,912,031.00
2、本期使用                                                                                                                              4,604,689.60                                                                          4,604,689.60
 （六）其他
 四、本年年末余额                    1,137,299,314.00                                  188,831,724.36                                   33,122,984.81   154,109,576.34                  236,025,885.51   22,489,427.82     1,771,878,912.84
                                                                                                合并股东权益变动表（续）
                                                                                                                   2016年度
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                                                                                                                                                                               金额单位：人民币元
                                                                                                                                         上年数
                                                                                                          归属于母公司股东的股东权益
              项      目
                                                                 其他权益工具                                                                                                                                   少数股东权益        股东权益合计
                                          股本                                             资本公积        减：库存股     其他综合收益        专项储备          盈余公积       一般风险准备    未分配利润
                                                        优先股      永续债      其他
一、上年年末余额                     1,137,299,314.00                                    188,831,724.36                                     12,557,583.66     154,109,576.34                  -286,689,519.80                       1,206,108,678.56
   加：会计政策变更
      前期差错更正
       同一控制下企业合并
      其他
二、本年年初余额                     1,137,299,314.00                                    188,831,724.36                                     12,557,583.66     154,109,576.34                  -286,689,519.80                       1,206,108,678.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”
                                                                                                                                             -4,741,940.25                                    288,392,098.18      4,566,108.90        288,216,266.83
号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                                                                                                           288,392,098.18       -433,891.10        287,958,207.08
 （二）股东投入和减少资本                                                                                                                                                                                         5,000,000.00          5,000,000.00
1、股东投入的普通股                                                                                                                                                                                               5,000,000.00          5,000,000.00
2、其他权益工具持有者投入资本
3、股份支付计入股东权益的金额
4、其他
 （三）利润分配
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、对股东的分配
4、其他
 （四）股东权益内部结转
1、资本公积转增资本（或股本）
2、盈余公积转增资本（或股本）
3、盈余公积弥补亏损
4、其他
 （五）专项储备                                                                                                                              -4,741,940.25                                                                             -4,741,940.25
1、本期提取                                                                                                                                  2,217,750.98                                                                               2,217,750.98
2、本期使用                                                                                                                                  6,959,691.23                                                                               6,959,691.23
 （六）其他
 四、本年年末余额                    1,137,299,314.00                                    188,831,724.36                                      7,815,643.41     154,109,576.34                    1,702,578.38      4,566,108.90      1,494,324,945.39
法定代表人 ：夏勇                                                      主管会计工作负责人：吴斌鸿                                                            会计机构负责人： 高端
                                          资产负债表
                                          2016年12月31日
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                            金额单位：人民币元
                   项    目                     注释        年末数               年初数
流动资产：
货币资金                                                     27,938,837.52          2,605,298.71
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款                                       十四、1                              5,385,799.28
预付款项                                                        203,688.11         26,192,630.40
应收利息
应收股利                                                    194,399,271.98
其他应收款                                     十四、2       11,225,124.82          2,437,232.74
存货                                                                                4,633,081.23
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                                   1,641,108.61
 流动资产合计                                               235,408,031.04         41,254,042.36
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                                   十四、3      853,867,746.72        853,867,746.72
投资性房地产
固定资产                                                    186,230,694.43        196,041,294.02
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
 非流动资产合计                                            1,040,098,441.15     1,049,909,040.74
                   资产总计                                1,275,506,472.19     1,091,163,083.10
                                           资产负债表（续）
                                                 2016年12月31日
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                                          金额单位：人民币元
                       项   目                       注释          年末数                     年初数
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                                                               1,615,306.33                   1,658,306.33
预收款项                                                              11,872,367.89                  19,649,581.99
应付职工薪酬                                                           3,603,774.79                   3,102,119.78
应交税费                                                                    6,210.76                   -943,903.77
应付利息
应付股利
其他应付款                                                            94,620,285.01              162,000,422.43
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
 流动负债合计                                                       111,717,944.78               185,466,526.76
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
       永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
 非流动负债合计
  负债合计                                                          111,717,944.78               185,466,526.76
股东权益：
股本                                                               1,137,299,314.00            1,137,299,314.00
其他权益工具
其中：优先股
       永续债
资本公积                                                            627,199,471.08               627,199,471.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积                                                              40,294,048.27                  40,294,048.27
一般风险准备
未分配利润                                                          -641,004,305.94             -899,096,277.01
                    股东权益合计                                   1,163,788,527.41              905,696,556.34
                 负债和股东权益总计                                1,275,506,472.19            1,091,163,083.10
法定代表人： 夏勇                     主管会计工作负责人：吴斌鸿              会计机构负责人：高端
                                                    利润表
                                                   2016年度
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                                   金额单位：人民币元
                     项    目                          注释       本年数                 上年数
 一、营业收入                                         十四、4      83,773,035.25         126,273,210.86
  减：营业成本                                        十四、4      83,988,689.00         130,569,655.18
      税金及附加                                                    2,053,549.13
      销售费用                                                      3,140,415.77            1,224,079.55
      管理费用                                                     29,455,722.06           29,880,108.10
      财务费用                                                      7,061,907.37            5,593,251.30
      资产减值损失                                                    -27,072.70            1,582,108.23
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
     投资收益（损失以“-”号填列）                    十四、5     300,000,000.00
     其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                                258,099,824.62          -42,575,991.50
  加：营业外收入                                                       27,491.67
      其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                                       35,345.22                  2,296.95
      其中：非流动资产处置损失                                          8,484.85
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                            258,091,971.07          -42,578,288.45
  减：所得税费用
四、净利润（净亏损以\"－\"号填列）                                  258,091,971.07          -42,578,288.45
五、其他综合收益的税后净额
 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
 1、重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
  2、权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
  1、权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
 2、可供出售金融资产公允价值变动损益
 3、持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
 4、现金流量套期损益的有效部分
 5、外币财务报表折算差额
 6、其他
六、综合收益总额                                                  258,091,971.07          -42,578,288.45
法定代表人： 夏勇                    主管会计工作负责人：吴斌鸿         会计机构负责人： 高端
                                            现金流量表
                                               2016年度
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                               金额单位：人民币元
                     项       目                          注释   本年数               上年数
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                                   93,665,188.41       151,554,675.87
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                                      209,041.28         1,307,011.97
                 经营活动现金流入小计                            93,874,229.69       152,861,687.84
  购买商品、接受劳务支付的现金                                   66,965,712.91       172,507,741.40
  支付给职工以及为职工支付的现金                                  8,036,590.05         6,875,983.51
  支付的各项税费                                                  2,062,418.22            70,519.40
  支付其他与经营活动有关的现金                                   15,278,927.75        11,553,291.98
                 经营活动现金流出小计                            92,343,648.93       191,007,536.29
经营活动产生的现金流量净额                                        1,530,580.76       -38,145,848.45
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                         25,000,000.00        39,112,386.74
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                                        22,600,000.00
                投资活动现金流入小计                             25,000,000.00        61,712,386.74
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                    625,311.60        18,457,524.32
  投资支付的现金                                                                      25,500,000.00
  支付其他与投资活动有关的现金                                    8,490,000.00        11,740,000.00
                 投资活动现金流出小计                             9,115,311.60        55,697,524.32
              投资活动产生的现金流量净额                         15,884,688.40         6,014,862.42
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                                   43,000,000.00        60,887,613.26
                 筹资活动现金流入小计                            43,000,000.00        60,887,613.26
  偿还债务支付的现金
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                                     244,000.00
  支付其他与筹资活动有关的现金                                   35,130,000.00        32,300,000.00
                筹资活动现金流出小计                             35,130,000.00        32,544,000.00
              筹资活动产生的现金流量净额                          7,870,000.00        28,343,613.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                48,269.65            -119,882.55
五、现金及现金等价物净增加额                                     25,333,538.81        -3,907,255.32
  加：期初现金及现金等价物余额                                    2,605,298.71         6,512,554.03
六、期末现金及现金等价物余额                                     27,938,837.52         2,605,298.71
法定代表人： 夏勇                主管会计工作负责人：吴斌鸿       会计机构负责人：高端
81
                                                                                        股东权益变动表（续）
                                                                                                   2016年度
编制单位：建新矿业股份有限责任公司                                                                                                                                                               金额单位：人民币元
                                                                                                                         上年数
              项      目                                         其他权益工具
                                         股本                                                资本公积       减：库存股    其他综合收益   专项储备    盈余公积       一般风险准备    未分配利润        股东权益合计
                                                        优先股       永续债      其他
一、上年年末余额                     1,137,299,314.00                                      627,199,471.08                                           40,294,048.27                  -856,517,988.56   948,274,844.79
   加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年年初余额                     1,137,299,314.00                                      627,199,471.08                                           40,294,048.27                  -856,517,988.56   948,274,844.79
三、本期增减变动金额（减少以“－”
                                                                                                                                                                                    -42,578,288.45    -42,578,288.45
号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                                                                                                 -42,578,288.45    -42,578,288.45
 （二）股东投入和减少资本
1、股东投入的普通股
2、其他权益工具持有者投入资本
3、股份支付计入股东权益的金额
4、其他
 （三）利润分配
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、对股东的分配
4、其他
 （四）股东权益内部结转
1、资本公积转增资本（或股本）
2、盈余公积转增资本（或股本）
3、盈余公积弥补亏损
4、其他
 （五）专项储备
1、本期提取
2、本期使用
 （六）其他
 四、本年年末余额                    1,137,299,314.00                                      627,199,471.08                                           40,294,048.27                  -899,096,277.01    905,696,556.34
法定代表人 ：夏勇                                                    主管会计工作负责人：吴斌鸿                                                     会计机构负责人： 高端
                            建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                             建新矿业股份有限责任公司
                                2016 年度财务报表附注
                       （除特别说明外，金额单位为人民币元）
       一、公司基本情况
    建新矿业股份有限责任公司（以下简称“本公司”或“公司”）原名为重庆朝华科技股份有限公司。2001
年 10 月 23 日经公司 2001 年临时股东大会决议更名为朝华科技（集团）股份有限公司，2013 年 5 月 23
日经公司 2012 年度股东大会决议更名为现名称，于 2013 年 5 月 27 日在重庆市工商行政管理局办理了变
更登记。公司前身涪陵建筑陶瓷股份有限公司是 1988 年 10 月经原四川省涪陵地区行署[涪署函（1988）
151 号]批准由涪陵建筑陶瓷厂改制设立的股份有限公司。1993 年 12 月原国家体改委[体改生（1993）244
号]批准涪陵建筑陶瓷股份有限公司进行规范化的股份制企业试点。1996 年 12 月 10 日，经中国证券监督
管理委员会（以下简称中国证监会）[证监发审字（1996）383 号]批准向社会公开发行人民币普通股 2,000
万股（含内部职工股 200 万股）。1997 年 1 月 20 日，公司社会公众股经中国证监会[证监发字（1996）
383 号]批准在深圳证券交易所上市流通，股票代码“000688”。
       1997 年 8 月 8 日，公司经第 3 届董事会第 10 次会议并经 1997 年度第 1 次临时股东大会审议通过，
用资本公积金按 10:5 的比例向全体股东转增股本，共计转增 35,765,322 股，转增后总股本增至 107,295,967
股。1998 年 4 月公司按 1997 年度股东大会决议以 1997 年末总股本 107,295,967 股为基数向全体股东按
10:2 比例配股（其中中科创业放弃法人股配股 4,531,063 股），配股方案经中国证监会[证监上字（1998）
114 号]批准实施，股本增至 124,224,097.00 元。1999 年 5 月 5 日，公司第 4 届董事会第 6 次会议决议并
经 1998 年度股东大会审议通过的利润分配方案，以 1998 年末总股本 124,224,097 股为基数向全体股东每
10 股送 4 股转增 2 股，共计增加股本 74,534,458 股，送转后总股本增至 198,758,555 股。2000 年 8 月
18 日，公司 2000 年度临时股东大会审议通过 2000 年度增资配股方案：以 1999 年末总股本 198,758,555
股为基数，按 10:3 比例向全体股东配售股份，共计增加股本 30,177,014 股（四川立信投资有限责任公司、
成都龙威实业有限责任公司、深圳市正东大实业有限公司、重庆市涪陵金昌经贸公司承诺全部放弃本次应
配 29,450,552 股并不予转让），配股方案经中国证监会[证监公司字（2000）243 号]批准于 2001 年 2 月
27 日实施完毕，配股后总股本增至 228,935,569 股，其中法人股 98,168,507 股，社会公众股 130,767,062
股。至此，四川立信投资有限责任公司持有公司 20.12%股份，为公司第一大股东。2001 年 5 月 27 日，
公司召开的 2000 年度股东大会审议通过 2000 年度利润分配及公积金转增股本方案（即以总股本
228,935,569 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 3.473 股、公积金转增 1.737 股），2001 年 6 月 7 日
实施完毕，至此公司总股本增至 348,210,999 股，其中法人股 149,314,299 股，社会公众股 198,896,700
股。
    2009 年末，甘肃建新实业集团有限公司（以下简称建新集团公司）通过协议转让、司法拍卖和司法和
解等方式合计收购本公司非流通股股东所持的 10,400 万股股份，占公司股本总额的 28.97%，建新集团公
司成为本公司第一大股东，为公司实际控制人。上述股权于 2010 年 1 月 6 日过户完毕。
                            建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    2009 年公司启动股权分置改革并在 2009 年 11 月 10 日公告了股权分置改革的相关方案，详见公司公
告（2009-063 号）；2009 年 11 月 19 日公告了调整后的股权分置改革方案，详见公司公告（2009-066
号）。调整后的股权分置改革方案获得重庆市国有资产监督管理委员会〔渝国资（2009）728 号〕批准、
以及公司 2009 年度第一次临时股东大会审议通过。2010 年 3 月 25 日，公司公告实施股权分置改革方案，
以资本公积定向转增股本：公司以 2010 年 3 月 29 日为实施股权分置改革的股份变更登记日，社会公众股
198,896,700 为基数，以资本公积金向 2010 年 3 月 29 日登记在册的全体流通股股东每 10 股定向转增 2.7
股，非流通股股东持股数量不变，至 2010 年 3 月 30 日（资本公积金定向转增股份到账日）公司总股本增
至 401,913,108 股，其中法人股 149,314,299 股，社会公众股 252,598,809 股，详见公司公告（2010-012
号）。上述变更经信永中和会计师事务所 2010 年 10 月 28 日出具 XYZH/2009CDA3088 号验资报告验证。
       根据公司第八届董事会二十二次会议决议、2012 年 11 月 19 日召开的 2012 年第三次临时股东大会决
议和 2013 年 1 月 24 日中国证券监督管理委员会《关于核准朝华科技（集团）股份有限公司向甘肃建新实
业集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2013]60 号），公司分别向甘肃建新实业集团有
限公司、北京赛德万方投资有限责任公司、北京智尚劢合投资有限公司发行股份 360,339,241 股、
301,508,345 股、73,538,620 股合计 735,386,206 股，每股发行价为人民币 2.95 元，以购买甘肃建新实业
集团有限公司、北京赛德万方投资有限责任公司、北京智尚劢合投资有限公司持有的内蒙古东升庙矿业有
限责任公司 100%的股权，公司累计注册资本变更为人民币 1,137,299,314 元。上述变更已经中瑞岳华会
计师事务所（特殊普通合伙）2013 年 1 月 29 日出具的“中瑞岳华验字[2013]第 0027 号”验资报告验证，公
司已于 2013 年 1 月 31 日取得重庆市工商行政管理局核发的变更后的营业执照。
    截止 2016 年 12 月 31 日，公司股本总额为人民币 1,137,299,314 元；公司注册地址：重庆涪陵江东
群沱子路 31 号；法定代表人：夏勇。公司经营范围：电子计算机及网络服务器、微晶玻璃板材、节能灯及
电子镇流器的制造、销售；计算机信息系统集成、软件开发销售；数码电子产品研发、制造和销售；电子
商务及网络应用服务；数字广播电视服务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料，机械设备，仪器仪表，
零配件的进口业务及相关技术服务；轻工业品的出口业务；有色金属矿产品贸易；贵稀金属的国内贸易（仅
限黄金、白银制品的国内销售）；货物及技术进出口业务（国家限定限定公司经营或禁止进出口的商品及
技术除外）；以下经营范围中法律法规规定应经审批的，获得审批后方可经营：水力发供电、市政基础设
施建设；有色金属、黑色金属矿山开发（仅限取得许可的下属子公司经营）；有色金属冶炼。
       本公司 2016 年度纳入合并范围的二级子公司共 4 户、三级子公司 2 户，详见本附注八“在其他主体中
的权益”。本公司本年度合并范围未发生变化。 公司及子公司主要从事有色金属的采、选及矿产品购销业
务。
    本公司财务报表于 2017 年 3 月 30 日已经公司董事会批准报出。
       二、财务报表的编制基础
       本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计
准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布
                          建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企
业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务
报告的一般规定》（2014 年修订）的披露规定编制。
    根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报
表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
    三、遵循企业会计准则的声明
    本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的
财务状况及 2016 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合
中国证券监督管理委员会 2014 年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号－财务报告的一
般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
    四、重要会计政策和会计估计
    本公司及各子公司主要从事铅、锌矿采选及矿产品贸易经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特
点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详
见本附注四、17“无形资产”、22“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参
阅附注四、26“重大会计判断和估计”。
    1、会计期间
    本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年
度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
    2、营业周期
    正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月
作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
    3、记账本位币
    人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记
账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
    4、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同
一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
    （1）同一控制下企业合并
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制
下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与
合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
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    合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支
付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢
价）不足以冲减的，调整留存收益。
    合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
    （2）非同一控制下企业合并
    参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同
一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为
被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
    对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中
介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的
交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计
入合并成本，购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相
应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并
成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于
合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或
有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净
资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
    购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，
在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买
日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不
足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入
当期损益。
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第 5 号的
通知》（财会〔2012〕19 号）和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”
的判断标准（参见本附注四、5（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参
考本部分前面各段描述及本附注四、12“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财
务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
    在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，
作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资
时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除
了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其
余转入当期投资收益）。
    在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重
                         建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综
合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份
额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
    5、合并财务报表的编制方法
    （1）合并财务报表范围的确定原则
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与
被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括
本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
    一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
    （2）合并财务报表编制的方法
    从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失
实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包
括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制
下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流
量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期
初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并
财务报表的对比数。
    在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政
策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可
辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
    公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
    子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益
在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合
并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该
子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
    当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控
制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算
应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。
与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相
同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，
其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》
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或《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注四、12“长期
股权投资”或本附注四、9“金融工具”。
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直
至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济
影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是
同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易
的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经
济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公
司的长期股权投资”（详见本附注四、12、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公
司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属
于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制
权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他
综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    6、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权
利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承
担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注四、12（2）② “权益法核算的长期股权投资”
中所述的会计政策处理。
    本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额
确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公
司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共
同经营发生的费用。
    当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买
资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方
的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公
司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，
本公司按承担的份额确认该损失。
    7、现金及现金等价物的确定标准
    本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为
从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
    8、外币业务和外币报表折算
     （1）外币交易的折算方法
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       本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布
的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉
及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
       （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
    资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；
以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益
之外，均计入当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以
公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原
记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
    （3）外币财务报表的折算方法
    编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变
动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损
益。
    境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产
负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未
分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东
权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，
将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经
营的比例转入处置当期损益。
    外币现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现
金流量表中单独列报。
    年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
    在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制
权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表
折算差额，全部转入处置当期损益。
    在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该
境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为
联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转
入处置当期损益。
       9、金融工具
    在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认
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时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用
直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所
需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的
报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实
际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术
包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具
当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    （2）金融资产的分类、确认和计量
    以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出
售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方
式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同
的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权
益工具结算的衍生工具除外。
    符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计
量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资
产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的
利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    ②持有至到期投资
    是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
    持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的
利得或损失，计入当期损益。
    实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本
及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内
的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
    在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不
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考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组
成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
    ③贷款和应收款项
    是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款
的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
    贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的
利得或损失，计入当期损益。
    ④可供出售金融资产
    包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
    可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上
或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已
发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
    可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币
货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确
认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以
及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
    可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
    （3）金融资产减值
    除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资
产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
    本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值
测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包
括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
    ①持有至到期投资、贷款和应收款项减值
    以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值
损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上
与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超
过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    ②可供出售金融资产减值
    当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售
权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 20%；“非暂时性下跌”是指公允价
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值连续下跌时间超过 12 个月。
    可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并
计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和
原已计入损益的减值损失后的余额。
    在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的
事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可
供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交
付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
    （4）金融资产转移的确认依据和计量方法
    满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金
融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
    若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控
制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移
金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计
入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分
之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合
收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
    本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有
权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方
的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了
控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
    （5）金融负债的分类和计量
    金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初
始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易
费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条
件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条
                         建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
件一致。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成
的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    ②其他金融负债
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍
生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确
认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    ③财务担保合同
    不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初
始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企
业会计准则第 14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
    （6）金融负债的终止确认
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）
与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同
条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    （7）衍生工具及嵌入衍生工具
    衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允
价值变动计入当期损益。
    对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金
融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，
单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。
如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
    （8）金融资产和金融负债的抵销
    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司
计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在
资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
    （9）权益工具
    权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融
资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益
性交易相关的交易费用从权益中扣减。
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    本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的
公允价值变动额。
    10、应收款项
    应收款项包括应收账款、其他应收款等。
    （1）坏账准备的确认标准
    本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的
，计提减值准备：①债务人发生严重的财务困难；②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或
逾期等）；③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；④其他表明应收款项发生减值的客观依据。
    （2）坏账准备的计提方法
    ①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法
    本公司将单项金额超过人民币 500 万元以上的应收账款、单项金额超过 100 万元以上的其他应收款项
确认为单项金额重大的应收款项。
    本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有
类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具
有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
    ②按信用风险组合计提坏账准备的应收款项的确定依据、坏账准备计提方法
    A．信用风险特征组合的确定依据
    本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险特征的相似性
和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额
的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。
    不同组合的确定依据：
                   项目                                         确定组合的依据
 1、账龄组合                                                   除 2、3 之外的账龄
 2、母公司合并范围内关联方组合                          母公司的合并报表范围内的关联方
 3、备用金组合                                                    备用金余额
     B．根据信用风险特征组合确定的坏账准备计提方法
    按组合方式实施减值测试时，坏账准备金额系根据应收款项组合结构及类似信用风险特征（债务人根
据合同条款偿还欠款的能力）按历史损失经验及目前经济状况与预计应收款项组合中已经存在的损失评估
确定。
    不同组合计提坏账准备的计提方法：
                   项目                                            计提方法
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                         项目                                            计提方法
     1、账龄组合                                                        账龄分析法
     2、母公司合并范围内关联方组合                                       单独分析
     3、备用金组合                                                       单独分析
            账龄组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的组合计提方法
                  账龄                        应收账款计提比例（%）             其他应收款计提比例（%）
1 年以内（含 1 年，下同）                             0～0.6                            0～0.6
1-2 年                                                    15
2-3 年                                                    30
3-5 年                                                    50
5 年以上                                             50～100                           50～100
           账龄 1 年以内（含 1 年）应收款坏账准备计提比例：本公司为 0.6%，各子公司为 0%。账龄 5 年以上
    应收款坏账准备计提比例：本公司为 50%，各子公司为 100%。
           ③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
           本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发
    生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如：与对
    方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项；
    等等。
           （3）坏账准备的转回
           如有客观证据表明该应收款项 价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的
    减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应
    收款项 在转回日的摊余成本。
           本公司向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收账款的账面价值和
    相关税费后的差额计入当期损益。
           11、存货
           （1）存货的分类
           存货主要包括原材料、库存商品、低值易耗品、发出商品等。
           （2）存货取得和发出的计价方法
           存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权
    平均法计价。
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    （3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
    可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用
以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目
的以及资产负债表日后事项的影响。
    在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价
准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
    计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账
面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
    （4）存货的盘存制度为永续盘存制。
    （5）低值易耗品的摊销方法
    低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。
    12、长期股权投资
    本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。
本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注四、9“金融工具”。
    共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享
控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策
的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
    （1）投资成本的确定
    对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现
金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报
表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权
投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收
益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属
于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不
属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的
份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价
值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，
调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收
益，暂不进行会计处理。
                           建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始
投资成本，合并成本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交
易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子
交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股
权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有
股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公
允价值变动转入当期损益。
    合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于
发生时计入当期损益。
    除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取
得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合
同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自
身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。
    （2）后续计量及损益确认方法
    对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
    ①成本法核算的长期股权投资
    采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益
按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
    ②权益法核算的长期股权投资
    采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确
认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金
股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和
利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投
资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的
净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政
策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联
营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比
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例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内
部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业
务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的
初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营
企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业
及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第 20 号——企业合并》的规定进行会计处理，全额
确认与交易相关的利得或损失。
       在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承
担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥
补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
       对于本公司 2007 年 1 月 1 日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权
投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。
       ③收购少数股权
       在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司
自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调
整留存收益。
       ④处置长期股权投资
       在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与
处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投
资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、5、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策
处理。
    其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损
益。
    采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权
益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按
比例结转入当期损益。
    采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控
制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接
处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投
资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
    本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
                           建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即
采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金
融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计
入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核
算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配
以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权
益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准
则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
    本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金
融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当
期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单
位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以
外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处
置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权
时再一并转入丧失控制权的当期损益。
       13、投资性房地产
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、
持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。
    投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益
很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。
    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投
资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损
益。
       14、固定资产
       （1）固定资产确认条件
       固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形
资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固
定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
       （2）各类固定资产的折旧方法
       固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的
                         建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
使用寿命、预计净残值和年折旧率如下：
            类别                   折旧方法          折旧年限（年）     残值率（%）   年折旧率（%）
 房屋及建筑物                     年限平均法              8-30                 5       11.88～3.17
 机器设备                         年限平均法              5-14                 5       19.00～6.78
 运输设备                         年限平均法              5-10                 5       19.00～9.50
 办公设备                         年限平均法              5-10                 5       19.00～9.50
 其他                             年限平均法              3-20                 0       33.33～5.00
    预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该
项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
    （3）固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法
    固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、19“长期资产减值”。
    （4）融资租入固定资产的认定依据及计价方法
    融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可
能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理
确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够
取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
    （5）其他说明
    与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，
则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期
损益。
    当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资
产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
    本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为
会计估计变更处理。
    15、在建工程
    在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工
程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
    在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、19“长期资产减值”。
    16、借款费用
    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接
归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为
                             建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的
符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确
认为费用。
    专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性
投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权
平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确
定。
    资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
    符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态
的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过 3 个月的，
暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
       17、无形资产
       （1）无形资产
       无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
       无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其
成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
       取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建
筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用
权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
       除采矿权外，使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分
期平均摊销。采矿权按实际矿石消耗量占矿石保有经济储量的比例摊销。使用寿命不确定的无形资产不予
摊销。
       期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更
处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带
来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
       （2）研究与开发支出
       本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
       研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
       开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当
期损益：
       ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
       ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
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    ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身
存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形
资产；
    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
    （3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
    无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、19“长期资产减值”。
    18、长期待摊费用
    长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊
费用在预计受益期间按直线法摊销。
    19、长期资产减值
    对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、
合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。
如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到
可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
    减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可
收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资
产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照
该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公
允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发
生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未
来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并
确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同
效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低
于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面
价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各
项资产的账面价值。
    上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
    20、职工薪酬
    本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利。其中：
                            建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、
住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将
实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计
量。
    离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险，相应的应缴存
金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，
在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付
辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福
利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
    本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除
此之外按照设定收益计划进行会计处理。
       21、预计负债
       当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
    在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时
义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
    如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为
资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
       22、收入
       （1）商品销售收入
       在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，
也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的
已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
       本公司及下属子公司的矿产品销售，分两种情况：①于发货并由购销双方在本公司磅单（出库单）上
签字时确认收入实现，数量暂按本公司化验数据为基础计算确定，待双方正式结算后再将差异调整结算期
间的收入金额；②于收货并由购销双方在对方公司磅单（入库单）上签字时确认收入实现，数量暂按本公
司化验数据为基础计算确定，待双方正式结算后再将差异调整结算期间的收入金额。除矿产品外的其他产
品销售，按货物发出并由双方办理交接手续时确认收入的实现。
       （2）提供劳务收入
       在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收
入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
       提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益
                           建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提
供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不
确认收入。
    本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能
够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够
区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
    （3）使用费收入
    根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
    （4）利息收入
    按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定
       23、政府补助
    政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。
政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
    政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损
益。
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。与收
益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间
计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
    已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计
入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
       24、递延所得税资产/递延所得税负债
       （1）当期所得税
       资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期
应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对
本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
       （2）递延所得税资产及递延所得税负债
       某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规
定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务
法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
       与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵
扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负
                        建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性
差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。
除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
    与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产
或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营
企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未
来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述
例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性
差异产生的递延所得税资产。
    对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未
来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
    资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清
偿相关负债期间的适用税率计量。
    于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所
得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所
得额时，减记的金额予以转回。
    （3）所得税费用
    所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
    除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综
合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得
税费用或收益计入当期损益。
    （4）所得税的抵销
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所
得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负
债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一
具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负
债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
    25、租赁
    融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可
能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
    （1）本公司作为承租人记录经营租赁业务
    经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计
                        建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
    （2）本公司作为出租人记录经营租赁业务
    经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于
发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小
的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
    （3）本公司作为承租人记录融资租赁业务
    于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资
产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租
赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁
付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
    未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当
期损益。
    （4）本公司作为出租人记录融资租赁业务
    于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，
同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未
实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
    未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当
期损益。
    26、重大会计判断和估计
    本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项
目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在
考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以
及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前
的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
    本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期
的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间
予以确认。
    于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
    （1）坏账准备计提
    本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可
收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期
间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
    （2）存货跌价准备
                          建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的
存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减
值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作
出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备
的计提或转回。
    （3）金融工具公允价值
    对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴
现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，
并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。
    （4）长期资产减值准备
    本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿
命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资
产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
    当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量
的现值中的较高者，表明发生了减值。
    公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，
减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
    在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值
时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据
合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
    本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流
量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生
的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
    （5）折旧和摊销
    本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊
销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据
对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间
对折旧和摊销费用进行调整。
    （6）递延所得税资产
    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得
税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策
略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
    （7）所得税
                         建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是
否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差
异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
    （8）预计负债
    本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估
计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流
出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计
负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关
的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
    五、税项
     1、主要税种及税率
               税种                                           具体税率情况
                                   应税收入按17%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后
 增值税
                                   的差额计缴增值税。
 营业税                            按应税营业额的5%计缴营业税。
 城市维护建设税                    按实际缴纳的流转税的5%、7%计缴。
 教育费附加                        按实际缴纳的流转税的3%计缴。
 地方教育费附加                    按实际缴纳的流转税的2%计缴。
 企业所得税                        按应纳税所得额的15%、25%计缴，详见注2。
 资源税                            详见注3。
 矿产资源补偿费                    以矿产品收入为基础进行缴纳，详见注4。
    注 1：公司销售的铅含金产品免征增值税。
    注 2：本公司及子公司凤阳县金鹏矿业有限公司、凤阳县中都矿产开发服务有限公司、北京建新嘉德
投资控股有限公司、西藏建元大通投资有限公司所得税税率为 25%；子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公
司及内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司所得税率为 15%（优惠情况见本附注五、2 项）。
    注 3：依据《财政部、国家税务总局关于全面推进资源税改革的通知》（财税【2016】53 号）自 2016
年 7 月 1 日起子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司铅精矿、锌精矿的资源税按其销售收入的 6%计缴，
铜精矿的资源税按其销售收入的 7%计缴；凤阳县金鹏矿业有限公司的铅精矿、锌精矿、铅精矿含金的资
源税按其销售收入的 3%计缴，铅精矿含银、锌精矿含银的资源税按其销售收入的 2%计缴。
    2016 年 7 月 1 日之前子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司铅锌矿资源税按使用矿石量每吨人民币
                               建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
   20 元计缴，铜矿石资源税按使用矿石量每吨人民币 7 元计缴；凤阳县金鹏矿业有限公司铅锌矿按使用矿石
   量并按每吨人民币 10 元计缴。
       注 4：依据《财政部、国家税务总局关于全面推进资源税改革的通知》（财税【2016】53 号）自 2016
   年 7 月 1 日将矿产资源补偿费并入资源税计缴，2016 年 7 月 1 日之前铅精矿、锌精矿、硫精矿、铜精矿
   的矿产资源补偿费按其销售收入的 2%计缴，铜精矿含银、铅精矿含银、铜精矿含金的矿产资源补偿费按
   其销售收入的 4%计缴。
           2、税收优惠及批文
           依据《国家税务总局关于执行“西部地区鼓励类产业目录”有关企业所得税问题的公告》（国家税务总
   局公告 2015 年第 14 号）、《西部地区鼓励类产业目录》（国家发展改革委令 2014 年第 15 号）、《国
   家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告 2012 年第 12
   号）、《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税 2011
   年 58 号）的相关规定，子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司、内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司自
   2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日可以享受 15%的企业所得税优惠税率。根据《乌拉特后旗地方税
   务局企业所得税减免优惠事后备案登记书》（乌后地税备[2016]1 号）文件、《巴彦淖尔市临河区地方税务
   局税务事项通知书》（乌后地税备[2016]21465 号）文件，子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司、内蒙
   古临河新海有色金属冶炼有限公司 2015 年享受 15%的企业所得税优惠税率。根据目前公司实际情况，判
   断子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司、内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司能够继续享受 15%的企
   业所得税优惠税率，并按照 15%的税率计算当期应纳所得税额。
       六、合并财务报表项目注释
           以下注释项目（含公司财务报表主要项目注释）除非特别指出，年初指 2016 年 1 月 1 日，年末指
   2016 年 12 月 31 日。
       1、货币资金
                    项目                                  年末余额                    年初余额
库存现金                                                             7,163.92                    35,193.25
银行存款                                                     351,541,377.32               153,617,422.56
                    合计                                     351,548,541.24               153,652,615.81
其中：存放在境外的款项总额
       注：于 2016 年 12 月 31 日，本公司的所有权受到限制的货币资金为人民币 1,827,546.51 元，系本公
   司存储的安全生产风险抵押金，以用于因安全事故而直接发生的抢险、救灾费及处理安全事故善后事宜的
   支出。
       2、应收票据
                                       建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
             （1）应收票据分类
                       项   目                               年末余额                               年初余额
   银行承兑汇票                                                     32,397,540.00                         16,165,163.54
                         合计                                       32,397,540.00                         16,165,163.54
       （2）年末已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                            项    目                          年末终止确认金额                    年末未终止确认金额
       银行承兑汇票                                                       69,759,483.06
                                合计                                      69,759,483.06
             3、应收账款
             （1）应收账款分类披露
                                                                           年末余额
             类    别                         账面余额                            坏账准备
                                                                                                               账面价值
                                           金额         比例（%）          金额         计提比例（%）
 单项金额重大并单独计提坏账准
 备的应收款项
 按信用风险特征组合计提坏账准
                                       127,226,674.05    100.00          1,000,041.18        0.79          126,226,632.87
 备的应收款项
 单项金额不重大但单独计提坏账
 准备的应收款项
                合计                   127,226,674.05    100.00          1,000,041.18        0.79          126,226,632.87
             （续）
                                                                             年初余额
             类     别                            账面余额                            坏账准备
                                                                                                                账面价值
                                              金额           比例（%）        金额        计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备
的应收款项
按信用风险特征组合计提坏账准备
                                           314,205,125.70     100.00         650,539.65          0.21          313,554,586.05
的应收款项
单项金额不重大但单独计提坏账准
                                          建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                                 年初余额
               类     别                             账面余额                            坏账准备
                                                                                                                   账面价值
                                                 金额           比例（%）         金额        计提比例（%）
备的应收款项
                合计                           314,205,125.70     100.00         650,539.65         0.21         313,554,586.05
           ①组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
                                                                                     年末余额
                           账   龄
                                                           应收账款                      坏账准备              计提比例（%）
       1 年以内                                                 123,043,625.93
       1-2 年                                                     3,029,697.32                 454,454.60          15.00
       2-3 年
       3-5 年                                                     1,091,173.15                 545,586.58          50.00
       5 年以上
                            合计                                127,164,496.40              1,000,041.18            —
           ②采用其他组合计提坏账准备的应收账款
                                                                                   年末余额
                      组合名称
                                                         应收账款                   坏账准备                计提比例（%）
   母公司合并范围内关联方组合                                   62,177.65
                        合计                                    62,177.65
           注：“母公司合并范围内关联方组合”经单独分析不存在减值情况，未计提坏账准备。
           （2）本年计提、收回或转回的坏账准备情况
           本年计提坏账准备金额 403,306.87 元；本年收回或转回坏账准备 32,509.85 元。
           （3）本年实际核销的应收账款情况
                                     项   目                                                   核销金额
       实际核销的应收账款                                                                                                70,984.96
           其中：重要的应收账款核销情况
                                                                                                    履行的核销      是否因关联
                    单位名称              应收账款性质       核销金额            核销原因
                                                                                                       程序          交易产生
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                                             履行的核销          是否因关联
              单位名称           应收账款性质           核销金额          核销原因
                                                                                                程序              交易产生
     张勇                             承包费                 70,984.96   债务人死亡        总经理会议决议           否
                合   计                                      70,984.96
            （4）按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况
            本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为 121,637,240.36 元，占应收账款年末
     余额合计数的比例为 95.61%，未计提坏账准备。
            4、预付款项
            （1）预付款项按账龄列示
                                       年末余额                                            年初余额
      账龄
                             金额                     比例（%）                   金额                 比例（%）
 1 年以内                     5,138,358.76             80.98                      41,372,551.71           94.58
 1至2年                         900,400.00             14.19                          564,877.60          1.29
 2至3年                         249,230.00              3.93                       1,807,092.30           4.13
 3 年以上                           56,992.30           0.90
      合计                    6,344,981.06               —                       43,744,521.61             —
            注：期末账龄超过一年的预付款项主要系本公司所属子公司内蒙古东升庙矿业有限公司新建采厂采购
     设备的预付款，由于设备尚未收到故在预付账款列示。
            （2）按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况
            本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为 2,440,604.55 元，占预付账款年末
     余额合计数的比例为 38.47%。
            5、其他应收款
            （1）其他应收款分类披露
                                                                           年末余额
               类    别                           账面余额                        坏账准备
                                                                                                            账面价值
                                               金额      比例（%）         金额          计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其
他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其        6,465,700.25       100.00      2,596,975.88        40.17          3,868,724.37
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                           年末余额
                类        别                     账面余额                         坏账准备
                                                                                                         账面价值
                                           金额         比例（%）          金额        计提比例（%）
 他应收款
 单项金额不重大但单独计提坏账准备的
 其他应收款
                    合计                6,465,700.25        100.00      2,596,975.88         40.17       3,868,724.37
             （续）
                                                                           年初余额
               类         别                  账面余额                            坏账准备
                                                                                                          账面价值
                                          金额         比例（%）          金额         计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其
他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其
                                       45,582,155.78        100.00      2,020,182.55         4.43       43,561,973.23
他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账准备的
其他应收款
                 合计                  45,582,155.78        100.00      2,020,182.55         4.43       43,561,973.23
             ①组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                                              年末余额
                     账    龄
                                                  其他应收款                 坏账准备                计提比例（%）
1 年以内                                                769,528.95                       72.00           0.01
1-2 年                                                      65,748.35                  9,862.25          15.00
2-3 年                                                  484,821.05                 145,446.31            30.00
3-5 年                                                 1,811,504.62                905,752.31            50.00
5 年以上                                               1,653,335.18               1,535,843.01           92.89
                      合计                             4,784,938.15               2,596,975.88            —
             ②采用其他组合计提坏账准备的其他应收款
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                             年末余额
               组合名称
                                                其他应收款                  坏账准备                    计提比例（%）
备用金组合                                         1,680,762.10
                 合计                              1,680,762.10
          注：“备用金组合”经单独分析不存在减值情况，未计提坏账准备
          （2）本年计提、收回或转回的坏账准备情况
          本年计提坏账准备金额 576,793.33 元；本年无收回或转回的坏账准备。
          （3）其他应收款按款项性质分类情况
                          款项性质                                        年末账面余额                      年初账面余额
 备用金                                                                            1,680,762.10                  1,844,337.09
 预缴费用                                                                          1,563,630.91                  1,568,490.59
 预付材料款                                                                        1,198,984.36                  1,198,984.36
 保证金                                                                                 616,500.00                 616,500.00
 政府借款                                                                               200,000.00               5,000,000.00
 押金                                                                                    83,820.00                  80,830.00
 铜峪借款                                                                                                       34,160,000.00
 其他                                                                              1,122,002.88                   1,113,013.74
                           合   计                                                 6,465,700.25                 45,582,155.78
          （4）按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                      占其他应收款年末余额合       坏账准备
            单位名称                 款项性质         年末余额           账龄
                                                                                          计数的比例（%）          年末余额
                                                                     4-5 年、5 年以
林西县臻鑫矿业有限责任公司           预付材料款       1,198,984.36                              18.54                   599,492.18
                                                                           上
                                                                     1-2 年、2-3 年、
贾世全                          代垫电费/承包费       1,033,248.09                              15.98                   703,235.30
                                                                       3 年以上
                                                                     2-3 年、5 年以
巴彦淖尔市国土资源局            矿山治理保证金          616,500.00                               9.53                   400,725.00
                                                                           上
                                                                     1 年以内、1-2
李汉忠                                 备用金           560,000.00                               8.66
                                                                           年
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                                 占其他应收款年末余额合         坏账准备
           单位名称                 款项性质          年末余额       账龄
                                                                                     计数的比例（%）            年末余额
高建军                                 备用金           541,869.05   4-5 年                   8.38
             合计                        —           3,950,601.50    —                     61.09              1,703,452.48
           6、存货
           （1）存货分类
                                                                              年末余额
                     项目
                                                     账面余额               跌价准备                 账面价值
原材料                                               16,575,682.21                                    16,575,682.21
库存商品                                             48,088,190.05                                    48,088,190.05
发出商品                                                 12,302.18                                        12,302.18
低值易耗品                                               89,611.42                                        89,611.42
                     合计                            64,765,785.86                                    64,765,785.86
           （续）
                                                                              年初余额
                     项目
                                                     账面余额               跌价准备                 账面价值
原材料                                               18,300,416.03                                    18,300,416.03
库存商品                                             17,152,996.55            1,358,605.17            15,794,391.38
发出商品                                              1,887,834.68                                     1,887,834.68
低值易耗品                                              323,398.99                                       323,398.99
                     合计                            37,664,646.25            1,358,605.17            36,306,041.08
           （2）存货跌价准备
                                                本年增加金额                   本年减少金额
         项目               年初余额                                                                     年末余额
                                              计提       其他        转回或转销              其他
库存商品                    1,358,605.17                             1,358,605.17
         合计               1,358,605.17                             1,358,605.17
           （3）存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因
                                     建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                     计提存货跌价准备的具体依         本年转回存货跌价准备      本年转销存货跌价准备的原
               项目
                                                   据                        的原因                              因
            库存商品                      成本与可变现净值孰低                                               已销售
       7、其他流动资产
                              项目                                       年末余额                           年初余额
  增值税待抵扣进项税额                                                           1,648,520.81
  预缴税费                                                                       2,312,708.65                         1,311,628.59
                        合           计                                          3,961,229.46                         1,311,628.59
      注：“预缴税费”主要系本公司预缴的企业所得税。
       8、长期应收款
                                              年末余额                                     年初余额                        折现
    项目                                                                                                               率区
                                                 减值                                       减值
                              账面余额                    账面价值          账面余额                   账面价值
                                                 准备                                       准备                            间
   矿山环境保护 治
                             28,054,136.00               28,054,136.00     25,978,995.00               25,978,995.00
   理保证金
       合     计             28,054,136.00               28,054,136.00     25,978,995.00               25,978,995.00
       9、投资性房地产
      采用成本计量模式的投资性房地产
                       项目                                       房屋、建筑物                        合    计
一、账面原值
1、年初余额                                                              67,342,313.86                     67,342,313.86
2、本年增加金额                                                          30,173,499.42                     30,173,499.42
    其中：自用房产转入                                                   30,173,499.42                     30,173,499.42
3、本年减少金额
    其中：处置
4、年末余额                                                              97,515,813.28                     97,515,813.28
二、累计折旧和累计摊销
1、年初余额                                                               4,762,130.74                      4,762,130.74
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                        项目                                 房屋、建筑物                     合    计
  2、本年增加金额                                                   2,374,619.10                    2,374,619.10
       其中：（1）计提或摊销                                        2,135,745.36                    2,135,745.36
              （2）自用房产转入                                       238,873.74                     238,873.74
  3、本年减少金额
       其中：处置
  4、年末余额                                                       7,136,749.84                    7,136,749.84
  三、减值准备
  四、账面价值
  1、年末账面价值                                                  90,379,063.44                   90,379,063.44
  2、年初账面价值                                                  62,580,183.12                   62,580,183.12
           注：（1）投资性房地产主要系本公司对外出租的房产，其中对关联方的租赁情况详见本附注十、4、
       （2）关联租赁情况。
          （2）本期新增投资性房地产系子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司将新办公大楼 5-10 层出租给瑞
       东酒店，由其用于酒店经营。
           10、固定资产
           （1）固定资产情况
  项     目      房屋及建筑物        机器设备       运输设备        办公设备          其他               合   计
一、账面原值
1、年初余额     741,941,809.57 240,578,428.59 13,122,997.37 4,830,071.58           23,105,033.85 1,023,578,340.96
2、本年增加
                 17,578,136.29     12,627,459.87    1,710,072.13    455,095.91       264,586.33       32,635,350.53
金额
（1）购置           7,087,607.12     7,530,752.86    930,610.51     455,095.91       121,534.19       16,125,600.59
（2）在建工
                 10,490,529.17       5,096,707.01    779,461.62                      143,052.14       16,509,749.94
程转入
3、本年减少
                 31,683,991.00       1,905,029.46   1,775,496.00    768,530.53                        36,133,046.99
金额
（1）处置或
                     980,631.43      1,633,983.46   1,775,496.00    768,530.53                           5,158,641.42
报废
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
  项   目       房屋及建筑物       机器设备        运输设备       办公设备         其他              合    计
（2）转入投
                 30,173,499.42                                                                     30,173,499.42
资性房地产
（3）其他          529,860.15        271,046.00                                                      800,906.15
4、年末余额     727,835,954.86 251,300,859.00 13,057,573.50 4,516,636.96        23,369,620.18 1,020,080,644.50
二、累计折旧
1、年初余额     183,703,777.88 102,120,076.55     8,912,064.43 3,266,252.66     15,899,825.15     313,901,996.67
2、本年增加
                 39,609,035.61   19,213,715.24    1,231,613.75    627,368.60     1,937,673.10      62,619,406.30
金额
（1）计提        39,609,035.61   19,213,715.24    1,231,613.75    627,368.60     1,937,673.10      62,619,406.30
（2）其他
3、本年减少
                  1,018,626.36     1,271,231.22   1,384,270.23    729,735.07                        4,403,862.88
金额
（1）处置或
                   633,574.59      1,043,769.85   1,384,270.23    729,735.07                        3,791,349.74
报废
（2）转入投
                   238,873.74                                                                        238,873.74
资性房地产
（3）其他          146,178.03        227,461.37                                                      373,639.40
4、年末余额     222,294,187.13 120,062,560.57     8,759,407.95 3,163,886.19     17,837,498.25     372,117,540.09
三、减值准备
四、账面价值
1、年末账面
                505,541,767.73 131,238,298.43     4,298,165.55 1,352,750.77      5,532,121.93     647,963,104.41
价值
2、年初账面
                558,238,031.69 138,458,352.04     4,210,932.94 1,563,818.92      7,205,208.70     709,676,344.29
价值
         （2）暂时闲置的固定资产情况
       项目               账面原值             累计折旧          减值准备         账面价值                备注
 房屋及建筑物            35,581,425.05        21,712,983.39                      13,868,441.66
 机器设备                 9,280,491.60         6,717,028.66                        2,563,462.94
                                    建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
       合计                44,861,916.65         28,430,012.05                            16,431,904.60
           注：暂时闲置的固定资产主要系 子公司凤阳县金鹏矿业有限公司中家山矿区部分资产根据有色金属
    市场情况暂未安排生产； 子公司凤阳县中都矿业开发服务有限公司自子公司凤阳县金鹏矿业有限公司打
    包购入的大王府相关资产，由于凤阳县中都矿业开发服务有限公司暂未获得采矿权证，无法进行生产，相
    关资产目前闲置。
           （3）通过经营租赁租出的固定资产
                             项    目                                                    年末账面价值
   东升庙新办公大楼（1-10 层）                                                                                 64,386,056.09
                               合计                                                                            64,386,056.09
           11、在建工程
           （1）在建工程情况
                                            年末余额                                            年初余额
           项目                                 减值                                              减值
                               账面余额                     账面价值               账面余额                   账面价值
                                                准备                                              准备
一、矿建及采选工程          430,222,770.68              430,222,770.68         363,428,854.18               363,428,854.18
1、新建采厂                 430,222,770.68              430,222,770.68         363,413,412.18               363,413,412.18
2、新建选厂                                                                           15,442.00                  15,442.00
二、其他                       3,431,669.37                 3,431,669.37           3,046,525.83               3,046,525.83
1、尾矿管安装工程                   66,000.00                     66,000.00
2、在安装设备                  1,437,572.14                 1,437,572.14           1,851,981.68               1,851,981.68
3、2*30 万吨/年硫酸技
                               1,609,127.90                 1,609,127.90           1,156,544.15               1,156,544.15
改搬迁项目
4、其他                            318,969.33                 318,969.33              38,000.00                  38,000.00
          合   计           433,654,440.05              433,654,440.05         366,475,380.01               366,475,380.01
           （2）重要在建工程项目本年变动情况
                                                                  本年增加         本年转入固 本年其他减
     项目名称             预算数            年初余额                                                             年末余额
                                                                    金额           定资产金额      少金额
   新建采厂           612,900,729.17       363,413,412.18          66,809,358.50                                430,222,770.68
          合计        612,900,729.17       363,413,412.18          66,809,358.50                                430,222,770.68
                                    建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
        （续）
                       工程累计投入占预       工程      利息资本化累 其中：本年利息资 本年利息资本
      工程名称                                                                                             资金来源
                             算比例           进度         计金额          本化金额      化率（%）
   新建采厂                  70.19%          80.00%                                                          自筹
    合计                   —                —
    12、工程物资
                   项目                                 年末余额                              年初余额
     专用材料                                                       348,145.84                             574,297.64
     专用设备                                                        28,871.80                              28,871.80
                  合    计                                          377,017.64                             603,169.44
    13、无形资产
        （1）无形资产情况
     项目          土地使用权           采矿权        数字采矿软件       用友软件     非专利技术      合   计
一、账面原值
1、年初余额       41,708,621.47 78,180,691.00            245,000.00      297,205.89   500,000.00 120,931,518.36
2、本年增加金额    7,257,970.15                                           10,615.38                  7,268,585.53
    其中：购置     7,257,970.15                                           10,615.38                  7,268,585.53
3、本年减少金额
4、年末余额       48,966,591.62 78,180,691.00            245,000.00      307,821.27   500,000.00 128,200,103.89
二、累计摊销
1、年初余额        4,487,278.69 34,633,962.66            129,291.79      268,288.60   448,750.00    39,967,571.74
2、本年增加金额    1,298,954.94       2,830,947.15        24,500.04       15,209.37     15,000.00    4,184,611.50
   其中：计提      1,298,954.94       2,830,947.15        24,500.04       15,209.37     15,000.00    4,184,611.50
3、本年减少金额
4、年末余额        5,803,227.18 37,464,909.81            153,791.83      283,497.97   463,750.00    44,169,176.79
三、减值准备
四、账面价值
1、年末账面价值 43,180,357.99 40,715,781.19               91,208.17       24,323.30     36,250.00   84,047,920.65
                                      建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
     项目                土地使用权       采矿权         数字采矿软件        用友软件          非专利技术        合    计
2、年初账面价值 37,221,342.78 43,546,728.34                     115,708.21        28,917.29      51,250.00    80,963,946.62
         （2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                    项目                             账面价值                            未办妥产权证书的原因
               新选厂占地                               11,926,973.87                          尚未办理完手续
    14、长期待摊费用
                                                                                                 其他减少金
               项目                   年初余额          本年增加金额         本年摊销金额                             年末数
                                                                                                     额
    修路费                             560,000.00         1,904,751.35            139,412.52                      2,325,338.83
    草牧场租赁费                                          1,883,941.00            144,918.48                      1,739,022.52
    征地、租地款                      1,716,172.15                                166,814.88                      1,549,357.27
    厂区外道路建设费                   275,903.00                                   31,758.60                         244,144.40
    外墙涂料                           343,584.00                                  114,528.12                         229,055.88
    窗帘款                               90,000.00                                  30,000.00                          60,000.00
             合     计                2,985,659.15        3,788,692.35            627,432.60                      6,146,918.90
    15、递延所得税资产/递延所得税负债
        （1）递延所得税资产明细
                                                      年末余额                                       年初余额
                项目                    可抵扣暂时性                                   可抵扣暂时性
                                                                递延所得税资产                                  递延所得税资产
                                            差异                                              差异
     资产减值准备                           2,968,614.58             550,441.06           2,015,247.02                381,485.79
     固定资产折旧                           5,995,071.88           1,393,251.44           3,608,292.06                782,378.19
     可弥补亏损                             3,650,753.16             912,688.29
     预计负债                              22,748,464.53           5,381,481.70          22,461,080.75            5,313,498.43
     应付利息                                                                                  301,807.91              45,271.19
     采矿掘进工程                                                                              786,351.58             117,952.74
               合   计                     35,362,904.15           8,237,862.49          29,172,779.32            6,640,586.34
        （2）递延所得税负债明细
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                            年末余额                                        年初余额
             项目
                              应纳税暂时性差异      递延所得税负债       应纳税暂时性差异         递延所得税负债
 固定资产弃置费                     5,212,129.87        1,137,392.94             7,128,030.37            1,602,564.77
 无形资产采矿权                    27,868,524.59        6,967,131.15            24,409,471.25            6,102,367.81
             合计                  33,080,654.46        8,104,524.09            31,537,501.62            7,704,932.58
             （3）未确认递延所得税资产明细
                    项目                             年末余额                                  年初余额
可抵扣暂时性差异                                                3,585,200.99                             3,742,616.52
可抵扣亏损                                                    141,712,747.95                           111,548,282.82
                    合计                                      145,297,948.94                           115,290,899.34
           注：未确认递延所得税资产的可抵扣亏损及可抵扣暂时性差异主要系本公司及子公司北京建新嘉德投
    资有限公司、西藏建元大通投资有限公司、凤阳县中都矿业开发服务有限公司、内蒙古临河新海有色金属
    冶炼有限公司的经营亏损及合并层的未实现内部收益，由于不能判断上述公司日后是否能产生足够的应纳
    税所得额，年末未确认递延所得税资产。
             （4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                年    份                     年末余额                  年初余额                         备注
 2016 年                                                                 16,218,761.30
 2017 年                                      18,480,585.93              18,480,585.93
 2018 年                                         9,994,189.24                9,994,189.24
 2019 年                                      20,914,658.30              21,260,496.07
 2020 年                                      45,594,250.28              45,594,250.28
 2021 年                                      46,729,064.20
                合    计                     141,712,747.95             111,548,282.82
           16、其他非流动资产
                           项目                                   年末余额                             年初余额
     土地征用拆迁补偿款                                                      350,000.00                        350,000.00
     钻井勘探支出                                                      62,390,107.48                       57,327,579.19
     预付工程款                                                         6,457,500.00
                                       建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                               项目                                年末余额                   年初余额
                         合           计                                 69,197,607.48              57,677,579.19
           注：（1）土地征用拆迁补偿款系子公司东升庙矿业新选厂建设发生的征地拆迁补偿款。
           （2）钻井勘探支出主要系子公司内蒙古东升庙矿业有限公司、凤阳县中都矿产开发服务有限公司为探
    明矿山资源储量而发生的支出，截止 2016 年 12 月 31 日，上述两家公司均已取得探矿权，采矿权尚在申请
    中，根据目前的状况判断勘探工作很可能形成地质成果，相关勘探支出予以资本化处理。
           17、短期借款
                   项目                                     年末余额                     年初余额
保证借款                                                                                     154,000,000.00
                   合计                                                                      154,000,000.00
           注：上述借款由甘肃建新实业集团有限公司提供保证担保。
           18、应付账款
           （1）应付账款列示
                  项目                                     年末余额                      年初余额
材料款                                                            10,563,840.18                14,038,264.09
工程款                                                            14,064,603.34                66,917,719.55
劳务款                                                            51,356,361.64                16,482,898.85
设备款                                                             3,696,615.36                16,004,609.74
土地使用权价款                                                                                  1,214,534.52
                  合计                                            79,681,420.52               114,658,026.75
             （2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                          项     目                               年末余额               未偿还或结转的原因
   中化地质矿山总局内蒙古地质勘查院                                      1,356,825.50        尚未结算
   上海翰亿投资管理有限公司                                               883,822.44         尚未结算
   中国瑞林工程技术有限公司                                               250,000.00         尚未结算
   青岛华捷汽轮机有限公司                                                 122,000.00         尚未结算
   北京矿迪科技有限公司                                                   120,000.00         预留质保金
                         合       计                                     2,732,647.94
                                      建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
          19、预收款项
          （1）预收款项列示
                  项        目                            年末余额                                 年初余额
 货款                                                             18,138,940.88                          23,421,378.50
                  合        计                                    18,138,940.88                          23,421,378.50
          （2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                       项        目                             年末余额                        未偿还或结转的原因
    AUSINMET PTE LTD                                                   11,835,567.89                   尚未发货
    巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司                                             334,067.09           客户一直未要求发货
    内蒙古齐华矿业有限责任公司                                             156,116.00                  销售尾款
                       合        计                                    12,325,750.98
          20、应付职工薪酬
          （1）应付职工薪酬列示
                项目                        年初余额            本年增加           本年减少               年末余额
一、短期薪酬                               7,224,686.15       76,598,205.91       74,210,468.99           9,612,423.07
二、离职后福利-设定提存计划                  186,254.57       13,689,870.36       13,679,477.42               196,647.51
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
             合      计                    7,410,940.72       90,288,076.27       87,889,946.41           9,809,070.58
          （2）短期薪酬列示
                  项目                        年初余额             本年增加             本年减少              年末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴                      3,115,340.31      64,926,612.17      63,782,094.70         4,259,857.78
2、职工福利费                                                     5,280,038.91          5,280,038.91
3、社会保险费                                    63,253.89        3,443,340.42          3,438,742.23           67,852.08
其中：医疗保险费                                 55,648.65        2,536,347.25          2,532,405.00           59,590.90
    工伤保险费                                 3,617.09         688,428.87           688,148.09             3,897.87
    生育保险费                                 3,988.15         218,564.30           218,189.14             4,363.31
4、住房公积金                                    19,215.25          581,344.75           584,843.00            15,717.00
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                项目                      年初余额             本年增加            本年减少         年末余额
5、工会经费和职工教育经费                  4,026,876.70       2,366,869.66         1,124,750.15    5,268,996.21
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
              合   计                      7,224,686.15      76,598,205.91        74,210,468.99    9,612,423.07
          （3）设定提存计划列示
                项目                     年初余额           本年增加            本年减少          年末余额
1、基本养老保险                          176,145.14       13,092,767.67       13,083,728.30         185,184.51
2、失业保险费                             10,109.43          597,102.69          595,749.12           11,463.00
3、企业年金缴费
              合   计                    186,254.57       13,689,870.36       13,679,477.42         196,647.51
          注：本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司按一定标
    准每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发
    生时计入当期损益或相关资产的成本。
          21、应交税费
                        项   目                                年末余额                       年初余额
 增值税                                                                18,816,787.50              43,164,204.12
 营业税                                                                                                  9,289.42
 城市维护建设税                                                          991,013.70                2,116,404.80
 资源税                                                                 5,860,687.86               4,403,117.00
 企业所得税                                                             2,143,164.76              16,365,522.03
 个人所得税                                                             1,182,841.87                403,485.37
 教育费附加                                                              588,501.46                1,258,803.43
 地方教育费附加                                                          382,156.35                 820,803.22
 印花税                                                                   66,060.07                 134,553.30
 房产税                                                                   26,376.77                 311,734.28
 土地使用税                                                              133,339.79                 209,897.77
 地方其他水利建设基金                                                    110,257.97                 276,287.57
                                    建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                      项      目                                  年末余额                      年初余额
 矿产资源补偿费                                                                                     9,966,288.24
 契税                                                                                                 112,521.20
                      合      计                                      30,301,188.10                79,552,911.75
           22、应付利息
                     项       目                                  年末余额                     年初余额
短期借款应付利息                                                                                      301,807.91
                      合      计                                                                      301,807.91
           23、其他应付款
           （1）按款项性质列示其他应付款
                      项     目                                  年末余额                      年初余额
重整债务                                                              5,997,825.24                  5,997,825.24
复垦费                                                                 902,000.00                     902,000.00
其他                                                                  7,065,159.14                  8,598,523.48
                          合 计                                      13,964,984.38                 15,498,348.72
           （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                            项     目                                年末余额                 未偿还或结转的原因
   广州浦发银行                                                             2,000,000.00          重整债务
   兴业银行南岸支行                                                         1,800,000.00          重整债务
   成都中信银行                                                              800,000.00           重整债务
   重庆市涪陵建筑陶瓷集团有限公司金鹤宾馆                                    786,088.00           重整债务
   福建鼎辉建设工程有限公司                                                  600,000.00            保证金
                             合    计                                       5,986,088.00
           24、预计负债
                项   目                   年初余额               年末余额                      形成原因
       矿山环境综合治理费                  25,005,080.75         25,292,464.53        固定资产和矿区权益弃置义务
                合   计                    25,005,080.75         25,292,464.53
           注：矿山环境综合治理费按（巴国土资发［2008］150 号）《内蒙古自治区矿山地质环境治理保证金
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    管理办法》及（安徽省人民政府令第 206 号）《安徽省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》通知，要
    求采矿权人依据该办法提交矿山环境保护与综合治理方案，同时与辖区盟市国土资源行政主管部门签定矿
    山地质环境治理责任书并缴纳保证金。按 2008 年《企业会计准则讲解》企业承担的环境保护和生态恢复
    等义务支出属弃置费用，根据《企业会计准则第 13 号-或有事项》，按照现值计算确定应计固定资产成本
    的金额和相应的预计负债，在固定资产的使用寿命内按照预计负债的摊余成本和实际利率计算确定的利息
    费用应计入财务费用。
           25、股本
                                                          本年增减变动（+ 、-）
      项目                 年初余额          发行                   公积金                            年末余额
                                                      送股                    其他        小计
                                             新股                    转股
股份总数                1,137,299,314.00                                                             1,137,299,314.00
           26、资本公积
           项    目                   年初余额                    本年增加       本年减少             年末余额
资本溢价                                    28,740,804.98                                             28,740,804.98
其他资本公积                               160,090,919.38                                            160,090,919.38
           合    计                        188,831,724.36                                            188,831,724.36
           27、专项储备
                项目                   年初数                     本年增加            本年减少          年末数
安全生产费                                 7,815,643.41       29,912,031.00           4,604,689.60    33,122,984.81
                合计                       7,815,643.41       29,912,031.00           4,604,689.60    33,122,984.81
           注：（1）子公司内蒙古东升庙矿业有限公司根据财企[2012]16 号《企业安全生产费用提取和使用管
    理办法》的相关规定，依据开采的原矿产量，按照每吨 10 元的标准提取专项储备，依据尾矿库入库尾矿量，
    按照每吨 1.5 元的标准提取专项储备。
       （2）子公司凤阳县金鹏矿业有限公司根据财企[2012]16 号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》
    的相关规定，依据开采的原矿产量，按照每吨 10 元的标准提取专项储备。
       （3）子公司内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司根据财企[2012]16 号《企业安全生产费用提取和使
    用管理办法》的相关规定，以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照 0.2%-4%的标准平
    均逐月提取专项储备。
           28、盈余公积
           项      目                 年初余额                    本年增加           本年减少         年末余额
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
           项    目                     年初余额                 本年增加         本年减少             年末余额
 法定盈余公积                           153,358,153.81                                                 153,358,153.81
 任意盈余公积                              751,422.53                                                     751,422.53
           合     计                    154,109,576.34                                                 154,109,576.34
           注：根据公司法、章程的规定，本公司按母公司净利润的 10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累
    计额为本公司注册资本 50%以上的，可不再提取。
           本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前
    年度亏损或增加股本。
           29、未分配利润
                              项   目                                       本   年                       上    年
    调整前上年末未分配利润                                                       1,702,578.38            -286,689,519.80
    调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-）
    调整后年初未分配利润                                                         1,702,578.38            -286,689,519.80
     加：本年归属于母公司股东的净利润                                        234,323,307.13               288,392,098.18
     减：提取法定盈余公积
           提取任意盈余公积
           提取一般风险准备
           应付普通股股利
           转作股本的普通股股利
    年末未分配利润                                                           236,025,885.51                    1,702,578.38
           30、营业收入和营业成本
                                         本年发生额                                       上年发生额
     项     目
                               收入                       成本                    收入                    成本
主营业务                    1,113,111,576.94          643,725,751.98         1,078,982,980.82          586,715,493.15
其他业务                       1,201,231.42              2,173,240.20            11,669,126.18           2,378,527.70
      合 计                 1,114,312,808.36          645,898,992.18         1,090,652,107.00          589,094,020.85
           31、税金及附加
                 项    目                                 本年发生额                             上年发生额
                               建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                项    目                          本年发生额                       上年发生额
 营业税                                                         86,660.70                   615,100.02
 城市维护建设税                                              7,241,406.43                  6,574,346.36
 资源税                                                     32,585,570.33
 教育费附加                                                  4,309,530.38                  3,899,082.63
 地方教育费附加                                              2,813,159.61                  2,523,513.11
 水利建设专项基金                                              980,062.71                   916,416.10
 印花税                                                        452,173.59
 房产税                                                      4,202,740.91
 土地使用税                                                  3,643,477.85
 车船税                                                         13,520.50
                 合   计                                    56,328,303.01                14,528,458.22
           注：各项税金及附加的计缴标准详见附注五、税项。
           32、销售费用
                项    目                          本年发生额                       上年发生额
  运费                                                       8,420,780.23                24,344,200.31
  仓储费                                                     1,651,551.03                   169,249.50
  工资                                                       1,401,656.82                  1,225,820.48
  折旧费                                                       451,093.20                   395,891.24
  物料消耗                                                     202,107.25                   102,115.42
  社会保险费                                                   190,354.85                   120,062.75
  化验费                                                       173,600.56                   135,497.53
职工福利                                                        78,706.59                       68,951.06
  差旅费                                                        76,361.32                       19,829.50
  业务招待费                                                    62,440.16                       40,940.70
  其他                                                         306,281.42                   939,465.39
                 合   计                                    13,014,933.43                27,562,023.88
           注：本年销售费用比上年减少较大，主要系子公司东升庙矿业适应市场变化改变销售模式本期承担运
                               建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    费减少所致。
           33、管理费用
                项    目                          本年发生额                      上年发生额
 工资                                                      21,218,292.31                15,742,274.46
 折旧                                                      20,728,657.77                19,506,529.45
 税费                                                       3,009,809.55                 9,635,162.10
 矿产资源补偿费                                             8,397,593.07                19,585,315.19
 业务招待费                                                 5,862,901.48                 4,308,930.53
 聘请中介机构费                                             3,710,374.05                 5,043,514.45
 社会保险费                                                 3,110,505.03                 1,530,415.54
 差旅费                                                     2,622,742.20                 3,971,668.28
 车辆使用费                                                 2,579,019.61                 2,287,408.92
 咨询费                                                     1,718,841.12                       92,029.05
 其他                                                      18,986,146.39                15,183,459.02
                 合   计                                   91,944,882.58                96,886,706.99
           34、财务费用
                项    目                          本年发生额                      上年发生额
 利息支出                                                   5,298,249.30                11,283,946.54
 减：利息收入                                               1,796,474.10                 2,015,565.86
 汇兑损失                                                           40.35                  500,533.72
 减：汇兑收益                                                   48,310.00
 手续费                                                         45,526.28                      40,281.86
 其他                                                          291,499.78                  294,656.73
                 合   计                                    3,790,531.61                10,103,852.99
           注：本年财务费用比上年减少较大，主要系本期偿还借款支付利息减少所致。
           35、资产减值损失
                项    目                          本年发生额                      上年发生额
坏账损失                                                       997,279.82                  839,205.04
                                        建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                  项        目                              本年发生额                             上年发生额
存货跌价损失                                                                                                 1,358,605.17
                  合        计                                             997,279.82                        2,197,810.21
           36、营业外收入
                                                                                                              计入当期非经常性
                                 项    目                          本年发生额               上年发生额
                                                                                                                 损益的金额
    非流动资产处置利得                                                 427,120.96               507,011.54           427,120.96
       其中：固定资产处置利得                                          427,120.96               507,011.54           427,120.96
    科技奖励资金                                                         70,000.00                                    70,000.00
    个税返还                                                             59,786.28                                    59,786.28
    无法支付的款项                                                       54,358.80                                    54,358.80
    处理废旧物资                                                         16,570.94                                    16,570.94
    罚没利得                                                             11,411.26              12,281.00             11,411.26
    政府补助                                                             10,000.00              19,539.00             10,000.00
    其他                                                                 20,820.77               11,142.00            20,820.77
                                 合    计                              670,069.01              549,973.54            670,069.01
    其中，计入当期损益的政府补助：
            补助项目                          本年发生数                 上年发生数             与资产相关/与收益相关
党建活动经费                                         10,000.00                   5,000.00               与收益相关
五里庙拆除补偿                                                                  14,539.00               与收益相关
             合        计                            10,000.00                  19,539.00
           37、营业外支出
                                                                                                          计入当期非经常性损益
                        项        目                   本年发生额                  上年发生额
                                                                                                                 的金额
    捐赠支出                                               16,082,000.00                    11,500.00            16,082,000.00
    非流动资产处置损失                                       385,860.85                 940,242.60                   385,860.85
       其中：固定资产处置损失                                385,860.85                 940,242.60                   385,860.85
    滞纳金损失                                               281,000.81                     76,497.31                281,000.81
                                  建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                计入当期非经常性损益
                   项       目                     本年发生额             上年发生额
                                                                                                       的金额
    赞助费                                             144,561.00                   86,200.00                144,561.00
    赔偿损失                                            98,500.00                   44,000.00                 98,500.00
    罚没支出                                            73,841.00                  141,370.00                 73,841.00
    其他                                                50,000.00                      289.67                 50,000.00
                    合      计                       17,115,763.66            1,300,099.58             17,115,763.66
           38、所得税费用
        （1）所得税费用表
                            项    目                                 本年发生额                 上年发生额
当期所得税费用                                                         54,343,249.67              61,253,317.40
递延所得税费用                                                         -1,197,684.64                 317,583.34
                            合    计                                   53,145,565.03              61,570,900.74
        （2）会计利润与所得税费用调整过程
                                         项   目                                                本年发生额
   利润总额                                                                                         285,892,191.08
   按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                    71,473,047.77
   子公司适用不同税率的影响                                                                          -33,929,707.55
   调整以前期间所得税的影响                                                                             -682,934.50
   非应税收入的影响
   不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                    4,862,657.23
   使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                        -97,583.85
   本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                                       11,520,085.93
   税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化
   所得税费用                                                                                         53,145,565.03
           39、现金流量表项目
           （1）收到其他与经营活动有关的现金
                             项   目                                  本年发生额                上年发生额
                               建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                          项   目                                本年发生额         上年发生额
单位往来款                                                           4,969,245.18
利息收入                                                             1,796,474.10      2,007,879.11
职工履约金及备用金                                                     626,560.89        600,795.30
保险赔偿款                                                             558,289.94      1,797,910.03
保证金                                                                 280,588.78        846,000.00
其他                                                                   421,036.77      1,324,955.86
                          合   计                                    8,652,195.66      6,577,540.30
           （2）支付其他与经营活动有关的现金
                          项   目                                本年发生额         上年发生额
单位往来款                                                          11,283,898.77      3,000,000.00
业务招待费、小车经费、修理费及通讯费等                               6,711,957.09      7,407,017.00
审计费、质检费等其他中介费用                                         5,537,389.69      3,182,693.22
办公费、差旅费等                                                     3,951,302.67      4,659,175.07
捐赠、罚款支出                                                       3,386,788.99         82,000.00
保证金                                                               2,538,644.90      5,303,892.00
草牧场租赁费                                                         1,883,941.00
运费、仓储费、装卸费等                                               1,118,351.20        542,374.61
备用金、岗位津贴安全培训费等                                         1,080,128.78        314,821.00
物业服务费、暖气费                                                     845,285.32      1,144,458.91
排污、环境治理费                                                       381,481.43      1,583,611.98
其他                                                                 4,159,874.86      3,888,562.89
                          合   计                                   42,879,044.70     31,108,606.68
           （3）收到其他与投资活动有关的现金
                          项   目                                本年发生额         上年发生额
铜峪归还借款及利息                                                 34,160,000.00      54,346,333.33
银川普泰日盛商贸有限公司归还借款及利息                              5,025,613.12
                          合   计                                  39,185,613.12      54,346,333.33
                               建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
        （4）支付其他与投资活动有关的现金
                        项     目                                本年发生额                 上年发生额
支付银川普泰日盛商贸有限公司借款                                    5,000,000.00
                        合     计                                   5,000,000.00
        （5）收到其他与筹资活动有关的现金
                        项     目                                本年发生额                 上年发生额
收内蒙古金禾农资有限公司借款                                                                    5,000,000.00
                        合     计                                                               5,000,000.00
        （6）支付其他与筹资活动有关的现金
                        项     目                                本年发生额                 上年发生额
支付上市费用                                                          150,000.00
支付票据贴现利息                                                       22,617.82
归还内蒙古金禾农资有限公司借款                                                                 5,000,000.00
归还建新实业借款                                                                              27,300,000.00
                        合     计                                     172,617.82              32,300,000.00
    40、现金流量表补充资料
        （1）现金流量表补充资料
                                 补充资料                                本年金额                上年金额
    1、将净利润调节为经营活动现金流量：
    净利润                                                              232,746,626.05          287,958,207.08
    加：资产减值准备                                                          -361,325.35          2,197,810.21
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                   64,755,151.66            59,432,812.62
    无形资产摊销                                                      4,184,611.50             4,755,167.33
    长期待摊费用摊销                                                      627,432.60            284,783.48
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”
                                                                              -427,120.96           -109,077.26
    号填列）
    固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                                385,860.85            542,308.32
    公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                  补充资料                                 本年金额               上年金额
           财务费用（收益以“－”号填列）                                     5,537,363.43        11,577,025.27
           投资损失（收益以“－”号填列）
           递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                           -1,597,276.15          188,358.03
           递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                             399,591.51           129,225.31
           存货的减少（增加以“－”号填列）                               -23,767,774.68          -10,818,417.60
           经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                         2,485,890.57      -195,556,160.64
           经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                     102,983,554.30          27,801,737.50
           其他                                                            25,307,341.40           4,741,940.25
    经营活动产生的现金流量净额                                            413,259,926.73         193,125,719.90
    2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3、现金及现金等价物净变动情况：
    现金的期末余额                                                        349,720,994.73         151,832,562.79
    减：现金的期初余额                                                    151,832,562.79         157,328,730.76
    加：现金等价物的期末余额
    减：现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额                                              197,888,431.94           -5,496,167.97
           （2）现金及现金等价物的构成
                           项   目                                 年末余额                   年初余额
一、现金                                                            349,720,994.73            151,832,562.79
     其中：库存现金                                                        7,163.92                35,193.25
             可随时用于支付的银行存款                               349,713,830.81            151,797,369.54
             可随时用于支付的其他货币资金
二、现金等价物
     其中：三个月内到期的债券投资
                                    建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                               项   目                                          年末余额                  年初余额
三、年末现金及现金等价物余额                                                     349,720,994.73           151,832,562.79
           注：货币资金年末余额与现金及现金等价物的年末余额差异为 1,827,546.51 元，系本公司存放在银行
    专户的安全生产风险抵押金，不属于现金或现金等价物范围。
            41、所有权或使用权受限制的资产
                  项目                       年末账面价值                                   受限原因
货币资金                                            1,827,546.51                    安全生产风险抵押金
             合          计                         1,827,546.51
           42、外币货币性项目
                  项      目                   年末外币余额                      折算汇率              年末折算人民币余额
   货币资金                                                19,511.41              6.9370                         135,350.65
      其中：美元                                           19,511.41              6.9370                         135,350.65
               合         计                               19,511.41              6.9370                         135,350.65
           七、合并范围的变更
           1、非同一控制下企业合并
           本年未发生非同一控制下企业合并。
           2、同一控制下企业合并
           本年未发生同一控制下企业合并。
           3、其他原因的合并范围变动
           本年未发生其他原因的合并范围变动
           八、在其他主体中的权益
           1、在子公司中的权益
           （1）企业集团的构成
                                                                                      持股比例（%）
              子公司名称             主要经营地        注册地        业务性质                                   取得方式
                                                                                     直接          间接
    凤阳县金鹏矿业有限公司               安徽凤阳     安徽凤阳     有色金属采选      100.00                  同一控制下合并
    内蒙古临河新海有色金属冶
                                         巴彦淖尔     巴彦淖尔      化学品生产       100.00                  同一控制下合并
    炼有限公司
                                   建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                                      持股比例（%）
                子公司名称          主要经营地      注册地          业务性质                                           取得方式
                                                                                     直接            间接
    内蒙古东升庙矿业有限责任 内蒙古乌拉 内蒙古乌拉
                                                                  有色金属采选       100.00                      同一控制下合并
    公司                              特后旗        特后旗
    凤阳县中都矿业开发服务有
                                     安徽凤阳      安徽凤阳       有色金属采选       100.00                      同一控制下合并
    限公司
                                                                  项目投资、资
    北京建新嘉德投资有限公司           北京          北京                            51.00                              新设立
                                                                     产管理
    西藏建元大通投资有限公司         西藏拉萨      西藏拉萨        投资、咨询        100.00                             新设立
           （2）重要的非全资子公司
                                               少数股东的持股 本年归属于少数股 本年向少数股东分 年末少数股东权益
                    子公司名称
                                                 比例（%）             东的损益                派的股利                  余额
    北京建新嘉德投资有限公司                        49.00            -1,576,681.08                                   22,489,427.82
           （3）重要的非全资子公司的主要财务信息
                                                                    年末余额
   子公司名称
                        流动资产        非流动资产          资产合计            流动负债        非流动负债           负债合计
北京建新嘉德投资
                    46,015,517.53                      46,015,517.53            118,726.07                           118,726.07
有限公司
           （续）
                                                                    年初余额
   子公司名称
                        流动资产        非流动资产          资产合计            流动负债        非流动负债           负债合计
北京建新嘉德投资
                    29,984,069.97                      29,984,069.97            369,562.02                           369,562.02
有限公司
           （续）
                                          本年发生额                                             上年发生额
   子公司名称                                    综合收益总 经营活动现                                 综合收益 经营活动现
                       营业收入      净利润                                    营业收入     净利润
                                                      额           金流量                                 总额         金流量
北京建新嘉德投资
                         25,613.12 -3,217,716.49 -3,217,716.49 -3,499,539.46               -885,492.05 -885,492.05     -520,458.33
有限公司
           2、在合营企业或联营企业中的权益
           无
                           建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    3、重要的共同经营
    无
    4、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
    无
    九、与金融工具相关的风险
    本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六
相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本
公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。
由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额
将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影
响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的
基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠
地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
    1、市场风险
    （1）外汇风险
    外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元有关。于 2016 年 12 月 31
日，除下表所述资产或负债为美元余额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和
负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。
                         项目                                    年末数                    年初数
 现金及现金等价物                                                   135,350.65                 2,185,446.60
    外汇风险敏感性分析：
    外汇风险敏感性分析假设：所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。在上述假设的基础
上，在其他变量不变的情况下，汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响如下：
                                                        本年度                            上年度
         项目                汇率变动                        对股东权益的                      对股东权益的
                                             对利润的影响                     对利润的影响
                                                                   影响                              影响
现金及现金等价物        对人民币升值 5%          6,767.53          6,767.53      109,272.33        109,272.33
现金及现金等价物        对人民币贬值 5%          -6,767.53        -6,767.53      -109,272.33       -109,272.33
    （2）利率风险－现金流量变动风险
                                 建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    本公司银行借款均为固定利率，不涉及因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险。
    2、信用风险
    2016 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行
    义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：
    合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反
    映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
    为降低信用风险，本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以
    确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，
    以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大
    为降低。
    本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
    3、流动风险
    管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经
    营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
    本公司将银行借款作为资金来源之一，但并非主要来源，故流动风险相对较低。
    十、关联方及关联交易
    1、本公司的母公司情况
                                                                                      母公司对本   母公司对本
                                                                         注册资本
    母公司名称          注册地                 业务性质                           公司的持股   公司的表决
                                                                          （元）
                                                                                      比例（%） 权比例（%）
                                        自营和代理各类商品和技术的
   甘肃建新实业集团有                   进出口；建筑材料、五金交电、
                          甘肃省徽县                                    550,000,000     40.99        40.99
   限公司                               仪器仪表、橡胶及塑料制品、矿
                                        产品销售
    注：本公司的最终控制人为刘建民先生。
    2、本公司的子公司情况
    详见附注八、1、在子公司中的权益。
            3、其他关联方情况
                其他关联方名称                                    其他关联方与本公司关系
北京大都阳光网络科技有限公司                                            同一母公司
乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司                                            同一母公司
                               建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
              其他关联方名称                                    其他关联方与本公司关系
内蒙古中西矿业有限公司                                              同一实际控制人
察哈尔右翼前旗博海矿业有限公司                                        同一母公司
乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责任公司                                  同一实际控制人
巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司                                            同一母公司
乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司                                 重大影响，见注①
河南豫光金铅股份有限公司                                          历史关联人，见注②
甘肃建新进出口贸易有限公司                                        历史关联人，见注④
北京蓝海冷泉矿泉水销售有限公司                                      实际控制人关联
内蒙古蓝海矿泉水有限责任公司                                      同一母公司，见注③
巴彦淖尔华澳大酒店有限责任公司                                      同一实际控制人
阿尔山市上地奇泉旅游文化有限公司                                    同一实际控制人
山西金德成信矿业有限公司                                            同一实际控制人
四川兰天化工科技有限公司                                              同一母公司
四川中赛投资实业集团有限公司                                          同一母公司
北京东方海星演艺经纪有限公司                                          同一母公司
甘肃万星实业股份有限公司                                              同一母公司
巴彦淖尔华澳矿业化工集团有限公司                                      同一母公司
甘肃洛坝有色金属集团                                                   重大影响
甘肃宝徽实业集团有限公司                                               重大影响
         注：①巴彦淖尔华澳矿业化工集团有限公司系母公司甘肃建新实业集团有限公司的控股子公司，巴彦
    淖尔华澳矿业化工集团有限公司持有乌后旗金浩特公司 40%的股权，2016 年 10 月巴彦淖尔华澳矿业化工
    集团有限公司将持有的股权转让给了第三方。
         ②2014 年 9 月董事会聘任蔡亮先生为公司总经理，2015 年 12 月辞去公司总经理及法定代表人职
    务，现任甘肃建新实业集团有限公司（母公司）总经理，蔡亮先生之前担任河南豫光金铅股份有限公司（下
    称“豫光金铅公司”）董事、高管，豫光金铅公司自 2015 年 9 月份起不属于关联方。因历史关联关系，
    将 2015 年度与其的交易纳入关联交易予以披露。
         ③甘肃建新实业集团有限公司于 2015 年 6 月将持有的内蒙古蓝海矿泉水有限责任公司、阿尔山市上
    地奇泉旅游文化有限公司的股权转让给了第三方。自 2016 年 6 月份起不再属于关联方。因历史关联关系，
                           建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
 将 2016 年度与其的交易纳入关联交易予以披露。
      ④甘肃建新实业集团有限公司于 2014 年 9 月将持有的甘肃建新进出口贸易有限公司股权转让给第三
 方新疆建宝选矿厂，因历史关联关系，将 2015 年度与其的交易纳入关联交易予以披露。
      4、关联方交易情况
      （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
     ①采购商品/接受劳务情况
                  关联方                          关联交易内容        本年发生额        上年发生额
乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司                采购硫精砂                                341,093.41
内蒙古蓝海矿泉水有限责任公司                      采购矿泉水               170,940.17       531,000.00
北京蓝海冷泉矿泉水销售有限公司                    采购矿泉水                                301,800.00
乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司                          接受劳务                              304,464.00
阿尔山市上地奇泉旅游文化有限公司                  采购矿泉水                70,938.80
      ②出售商品/提供劳务情况
                  关联方                        关联交易内容        本年发生额          上年发生额
乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司                     销售矿产品                              17,766,978.48
乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司                    网络技术服务                1,415.09
乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司                销售尾矿                256,410.25        256,410.26
内蒙古中西矿业有限公司                            技术培训                                2,641,509.44
内蒙古中西矿业有限公司                          网络技术服务                2,830.19
                                             销售矿用提升绞车
乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责任公司                                          5,553.84
                                                      配件
察哈尔右翼前旗博海矿业有限公司                    技术培训                                1,415,094.34
察哈尔右翼前旗博海矿业有限公司                  网络技术服务                 943.40
河南豫光金铅股份有限公司                         销售矿产品                              67,089,793.07
巴彦淖尔华澳大酒店有限责任公司                  网络技术服务                2,358.49
巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司                      网络技术服务                1,415.09
甘肃建新实业集团有限公司                        网络技术服务                1,415.09
北京大都阳光网络科技有限公司                    网络技术服务                 943.40
山西金德成信矿业有限公司                        网络技术服务                 943.40
                               建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                    关联方                          关联交易内容           本年发生额             上年发生额
甘肃洛坝有色金属集团                                网络技术服务                   3,301.89
四川兰天化工科技有限公司                            网络技术服务                   1,886.79
甘肃宝徽实业集团有限公司                            网络技术服务                   5,660.38
四川中赛投资实业集团有限公司                        网络技术服务                    943.40
北京东方海星演艺经纪有限公司                        网络技术服务                    471.70
甘肃万星实业股份有限公司                            网络技术服务                   1,415.09
     （2）关联租赁情况
     ①本公司作为出租人
              承租方名称                       租赁资产种类          本年确认的租赁收入        上年确认的租赁收入
                                           东升庙新办公楼、公寓
 乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司                                                   365,523.81                960,000.00
                                                    楼
     ②本公司作为承租人
              出租方名称                       租赁资产种类            本年确认的租赁费        上年确认的租赁费
 北京大都阳光网络科技有限公司                    车辆租赁                       211,965.88                300,854.69
 甘肃建新进出口贸易有限公司                      车辆租赁                                                 205,128.21
     （3）关联方资产转让情况
                 关联方                             关联交易内容                本年发生额         上年发生额
 北京大都阳光网络科技有限公司                       受让办公设备                                          349,400.00
 巴彦淖尔华澳矿业化工集团有限公司                   转让运输设备                  400,000.00
     （4）关键管理人员报酬
                                                              金额单位：人民币 万元
                        项      目                                 本年发生额                   上年发生额
 关键管理人员报酬                                                               596.67                       458.31
      5、关联方应收应付款项
      （1）应收项目
                    项目名称                                年末余额                           年初余额
                             建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                   账面余额          坏账准备    账面余额           坏账准备
应收账款：
河南豫光金铅股份有限公司                                                         53,079,624.55
乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司                           62,177.65                 49,502,177.65
                 合    计                              62,177.65                102,581,802.20
预付款项：
巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司                             56,992.30                  1,798,692.30
乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司                                                1,268,014.02
内蒙古蓝海矿泉水有限责任公司                                                       200,000.00
甘肃建新进出口贸易有限公司                                                           51,282.03
北京大都阳光网络科技有限公司                           20,512.72                     27,350.39
                 合    计                              77,505.02                  3,345,338.74
     （2）应付项目
                项目名称                                 年末余额                      年初余额
应付账款：
内蒙古中西矿业有限公司                                              58,565.00                      61,565.00
                 合     计                                          58,565.00                      61,565.00
预收款项：
巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司                                         334,067.09                     334,067.09
                     合计                                          334,067.09                     334,067.09
其他应付款：
甘肃建新进出口贸易有限公司                                                                        672,658.10
北京大都阳光网络科技有限公司                                                                      349,400.00
                 合     计                                                                       1,022,058.10
    十一、承诺及或有事项
     1、重大承诺事项
   根据《安徽省矿山地质环境恢复治理保证金管理办法》规定和《准予采矿登记决定书》（省厅发证号），
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    本公司所属子公司凤阳县金鹏矿业有限公司之中家山矿应缴纳环境治理保证金总额为 27,668,550.00 元，
    2008 年 8 月 29 日按规定已缴纳 11,067,420.00 元（总额的 40%），余款分八年缴纳，平均每年缴纳
    2,075,141.25 元，于 2016 年 1 月 28 日前缴纳完毕。截止 2016 年 12 月 31 日，尚需缴纳保证金 2,072,714.00
    元。
         除上述外本公司无需要披露的其他重大承诺事项。
           2、或有事项
         2008 年 3 月 31 日，重庆三中院在收到公司管理人执行完毕后报送的《关于本公司重整计划执行情况
    的监督报告》后向管理人出具《重庆市第三中级人民法院函》：根据重庆三中院批准的重整计划，对按重
    整计划已获得清偿的债权人的剩余债权部分，债权人不得向公司主张权利。根据《企业破产法》第九十二
    条第二款“债权人未依照本法规定申报债权的，在重整计划执行期间不得行使权利，在重整计划执行完毕后，
    可以按照重整计划规定的同类债权的清偿条件行使权利”的规定，公司在 2007 年度已对原账面所有未申报
    和未到期债权按账面债权本金的 10%预计了 15,333,838.94 元的待支付款项，剩余 90%的债权按《重整计
    划草案》全部转入了好江贸易公司，2008 年内公司支付上述欠款中的 2,000,000.00 元、2009 年内公司支
    付上述欠款中的 7,600,000.00 元，2010 年度至 2016 年度未支付上述欠款，截止 2016 年 12 月 31 日，该
    部分债务的余额为 5,733,838.94 元。
         除上述外本公司无需要披露的重大或有事项。
           十二、资产负债表日后事项
         截至本财务报表签发日，本公司无需要披露的重大资产负债表日后事项。
           十三、其他重要事项
         截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他重要事项。
           十四、公司财务报表主要项目注释
           1、应收账款
         （1）应收账款分类披露
                                                                      年末余额
               类   别                         账面余额                      坏账准备
                                                                                                    账面价值
                                            金额      比例（%）          金额       比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的应
收款项
按信用风险特征组合计提坏账准备的应
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                        年末余额
               类      别                      账面余额                         坏账准备
                                                                                                     账面价值
                                           金额        比例（%）           金额         比例（%）
收款项
单项金额不重大但单独计提坏账准备的
应收款项
                    合计
           （续）
                                                                       年初余额
              类     别                    账面余额                          坏账准备
                                                                                                    账面价值
                                        金额          比例（%）          金额         比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备
的应收款项
按信用风险特征组合计提坏账准备
                                       5,418,309.13         100.00        32,509.85        0.60     5,385,799.28
的应收款项
单项金额不重大但单独计提坏账准
备的应收款项
               合计                    5,418,309.13         100.00        32,509.85        0.60     5,385,799.28
           （2）本年计提、收回或转回的坏账准备情况
           本年未计提坏账准备；本年转回坏账准备 32,509.85 元。
           其中：本年坏账准备收回或转回金额重要的
                            单位名称                                 转回或收回金额                 收回方式
    上海尚铭金属材料有限公司                                                      32,509.85         收到货款
                             合计                                                 32,509.85
           2、其他应收款
           （1）其他应收款分类披露
               类     别                                                年末余额
                                               账面余额                         坏账准备             账面价值
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                          金额         比例（%）       金额          比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其
他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其
                                       11,853,527.30     100.00        628,402.48        5.30      11,225,124.82
他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账准备的
其他应收款
                 合计                  11,853,527.30     100.00        628,402.48        5.30      11,225,124.82
           （续）
                                                                      年初余额
                类        别                      账面余额                    坏账准备
                                                                                                    账面价值
                                           金额          比例（%）       金额        比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其
                                                                                                           -
他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其
                                       3,060,198.07          100.00   622,965.33         20.36     2,437,232.74
他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账准备的
其他应收款
                    合计               3,060,198.07          100.00   622,965.33         20.36     2,437,232.74
           ①组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                                       年末余额
                     账    龄
                                           其他应收款                  坏账准备                  计提比例（%）
     1 年以内                                         12,000.02                    72.00             0.60
     1-2 年
     2-3 年                                           36,127.65                 10,838.29           30.00
     3-5 年                                       1,000,000.00                500,000.00            50.00
     5 年以上                                       234,984.36                117,492.19            50.00
                      合计                         1,283,112.03               628,402.48              —
             ②采用其他组合计提坏账准备的应收账款
                                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                                                         年末余额
           组合名称
                                             应收账款                    坏账准备                     计提比例
母公司合并范围内关联方                          10,540,841.03
备用金组合                                         29,574.24
             合计                               10,570,415.27
    注：“母公司合并范围内关联方”、“备用金组合”经单独分析不存在减值情况，未计提坏账准备。
        （2）本年计提、收回或转回的坏账准备情况
    本年计提坏账准备金额 5,437.15 元；本年无收回或转回的坏账准备。
          （3）其他应收款按款项性质分类情况
                            款项性质                                     年末账面余额                   年初账面余额
   子公司借款                                                                     10,540,841.03               1,751,120.63
    预付材料款                                                                     1,198,984.36               1,198,984.36
    备用金                                                                             29,574.24                  28,965.43
    押金                                                                               83,820.00                  80,820.00
    其他                                                                                 307.67                     307.65
                             合计                                                 11,853,527.30               3,060,198.07
        （4）按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                       占其他应收款年末余额      坏账准备
             单位名称                款项性质            年末余额          账龄
                                                                                        合计数的比例（%）        年末余额
   凤阳县中都矿产开发服务                                               1 年以内、
                                       借款             10,520,841.03                         88.76
   有限公司                                                               1-2 年
   林西县臻鑫矿业有限责任                                               4-5 年，5 年
                                    预付材料款           1,198,984.36                         10.12              599,492.18
   公司                                                                    以上
   重庆市金科大酒店                    押金                30,000.00     5 年以上              0.25                15,000.00
   西藏建元大通投资有限公
                                       借款                20,000.00      1-2 年               0.17
   司
   黄秋红                              押金                  5,000.00    5 年以上              0.04                 2,500.00
               合计                     —           11,774,825.39          —                99.34              616,992.18
          3、长期股权投资
        （1）长期股权投资分类
                                    建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                                          年末余额                                            年初余额
     项     目                              减值                                                 减值
                        账面余额                          账面价值             账面余额                       账面价值
                                            准备                                                 准备
    对子公司
                    853,867,746.72                       853,867,746.72      853,867,746.72                  853,867,746.72
    投资
      合计          853,867,746.72                       853,867,746.72      853,867,746.72                  853,867,746.72
           （2）对子公司投资
                                                              本年    本年                          本年计提减       减值准备
             被投资单位                     年初余额                               年末余额
                                                              增加    减少                               值准备      年末余额
    内蒙古东升庙矿业有限责任
                                           801,606,285.30                         801,606,285.30
    公司
    凤阳县中都矿产开发服务有
                                            26,761,461.42                          26,761,461.42
    限公司
    北京建新嘉德投资控股有限
                                            25,500,000.00                          25,500,000.00
    公司
    西藏建元大通投资有限公司
                 合计                      853,867,746.72                         853,867,746.72
           4、营业收入、营业成本
                                            本年发生额                                    上年发生额
      项    目
                                   收入                      成本                 收入                      成本
主营业务                           83,218,150.33          83,956,748.00         125,653,858.52           130,569,655.18
其他业务                                554,884.92            31,941.00             619,352.34
       合 计                       83,773,035.25          83,988,689.00         126,273,210.86           130,569,655.18
           5、投资收益
                            项     目                                     本年发生额                    上年发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                                 300,000,000.00
                             合计                                            300,000,000.00
                               建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
    十五、补充资料
          1、本年非经常性损益明细表
                                 项    目                                           金额                说明
非流动性资产处置损益                                                                     41,260.11
计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，
                                                                                         10,000.00
按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -16,496,954.76
                                 小    计                                        -16,445,694.65
所得税影响额                                                                      -1,139,549.77
少数股东权益影响额（税后）                                                                  82.47
                                 合    计                                        -15,306,227.35
          注：非经常性损益项目中的数字“+”表示收益及收入,\"-\"表示损失或支出。
          本公司对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常
    性损益》（证监会公告[2008]43号）的规定执行。
          2、净资产收益率及每股收益
                                                     加权平均净资产                      每股收益
                  报告期利润
                                                         收益率（%）      基本每股收益          稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                                14.47               0.2060               0.2060
扣除非经常损益后归属于普通股股东的净利润                    15.41               0.2195               0.2195
                建新矿业股份有限责任公司 2016 年年度报告全文
                    第十节         备查文件目录
一、载有法定代表人夏勇、财务总监吴斌鸿、财务主管高端签名并盖章的财务报表；
二、载有瑞华会计师事务所盖章、注册会计师夏宏林、姜静签名盖章的审计报告原件；
三、报告期内在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上公开披露过的
所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、本年度报告原件或具有法律效力的复印件公司将置备于公司办公场所、深圳交易所，以供社
会公众查阅。
                                                      建新矿业股份有限责任公司
                                                        法定代表人：夏勇
                                                        二 O 一七年三月三十日