东北证券股份有限公司
二○一三年年度报告
二○一四年三月
2013 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
公司董事长矫正中先生、副董事长兼总裁杨树财先生、财务总监王天文先生、财务部总
经理刘雪山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第八届董事会第二次会议审议通过。公司 13 名董事中，有 10 名董事现场
参会并行使表决权，董事孙晓峰由于出差委托董事宋尚龙代为出席并代为行使表决权，董事
李廷亮由于出差委托董事宋尚龙代为出席并代为行使表决权，独立董事姚景源由于出差委托
独立董事龙虹代为出席并代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告
内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保
留意见审计报告。
公司经本次董事会审议通过的 2013 年度利润分配预案为：以截至 2013 年 12 月 31 日公
司股份总数 978,583,016 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利 0.80 元（含税），并以
资本公积转增股本，每 10 股转增 10 股，实际派发现金股利 78,286,641.28 元，转增股本
978,583,016 股。剩余未分配利润转入下一年度。（本预案尚需提交公司 2013 年度股东大会
审议）
本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ......................................................................................... 1
第二节 公司简介 .......................................................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................... 14
第四节 董事会报告 ................................................................................................................ 20
第五节 重要事项 .................................................................................................................... 56
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................73
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................................................... 79
第八节 公司治理 .................................................................................................................... 93
第九节 内部控制 .................................................................................................................. 106
第十节 财务报告 .................................................................................................................. 109
第十一节 备查文件目录 ...................................................................................................... 217
2013 年年度报告
释 义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
东北证券、公司、本公司 指 东北证券股份有限公司
东证融通 指 东证融通投资管理有限公司
东证融达 指 东证融达投资有限公司
东证融成 指 东证融成资本管理有限公司
渤海期货 指 渤海期货有限公司
东方基金 指 东方基金管理有限责任公司
银华基金 指 银华基金管理有限公司
东方汇智 指 东方汇智资产管理有限公司
亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司
吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局
深交所 指 深圳证券交易所
宏源证券 指 宏源证券股份有限公司
立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期 指 2013年度
2013 年年度报告
重大风险提示
公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中面临的风险，主要包括经营风险、市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险和操作风险等，详见本报告“第四节董事会报告”中
关于“公司经营活动面临的风险和采取的对策及措施”部分的内容。
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第二节 公司简介
一、公司名称
法定中文名称：东北证券股份有限公司
法定英文名称：Northeast Securities Co.,Ltd.
法定英文名称缩写：Northeast Securities
二、公司法定代表人：矫正中
公司副董事长兼总裁：杨树财
三、公司董事会秘书：徐 冰
公司证券事务代表：刘 洋
联系地址：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼
电话：0431-85096806
传真：0431-85096816
电子信箱：xub@nesc.cn、yang_liu@nesc.cn
四、公司合规总监:李 春
联系地址：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 7 楼
电话：0431-85096555
传真：0431-85096556
电子信箱：lic@nesc.cn
五、公司地址
公司注册地址：长春市自由大路 1138 号
公司办公地址：长春市自由大路 1138 号
邮政编码：130021
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公司网址：www.nesc.cn
电子信箱：000686@nesc.cn
六、公司股票信息
上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：东北证券
股票代码：000686
七、公司选定的信息披露报纸及网站
信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼证券部
八、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况
姓名：徐 冰
职务：董事会秘书、证券部总经理
九、公司各单项业务资格
1．公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证）
2．公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证）
3．经营外资股业务资格（证监机构字[2001]236 号）
4．网上交易委托业务资格（证监信息字[2001]8 号）
5．客户资产管理业务资格（证监机构字[2002]175 号）
6．全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复[2002]303 号）
7．开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字[2004]108 号）
8．上证基金通业务资格（上海证券交易所）
9．结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公司）
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10．保荐人（中国证监会公告）
11．询价对象（中国证券业协会询价对象名录）
12．证券业务外汇经营资格（国家外汇局 SC201117）
13．大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所）
14．代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格
15. 实施经纪人制度资格（吉证监发[2009]281 号）
16. 为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可[2010]294 号）
17. 直接投资业务资格（证监会机构部部函[2010]501 号）
18. 融资融券业务资格（证监许可[2012]623 号 ）
19. 中小企业私募债券承销业务资格（中证协函[2012]472 号）
20. 债券质押式报价回购业务试点资格（证监会机构部部函［2012］399 号）
21. 向保险机构投资者提供综合服务业务资格（保监会资金部函［2012］14 号）
22. 公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
23. 保证金现金管理产品资格（深证函［2012］280 号）
24. 转融通业务试点资格（中证金函[2013]11 号）
25. 约定购回式证券交易业务资格（深证会[2013]21 号、上证会字[2013]26 号）
26. 代销金融产品业务资格（吉证监许字[2013]7 号）
27. 股票质押式回购交易业务资格（深证会[2013]60 号、上证会字[2013]87 号）
28. 代理证券质押登记业务资格（中国证券登记结算有限责任公司）
十、其他有关资料
1. 公司首次注册登记日期：1992 年 7 月 17 日
公司最近一次变更注册登记日期：2013 年 4 月 27 日
注册地点：长春市自由大路 1138 号
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2. 公司注册资本：人民币 978,583,016 元
公司净资本：人民币 4,108,969,203.63 元
3. 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公
司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。
4. 企业法人营业执照注册号：220000000005183
税务登记号：吉国税登字 220104664275090；吉地税登字 220104664275090
组织机构代码：66427509-0
5. 公司聘请的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼
签字会计师：高原、朱洪山
6. 报告期内履行持续督导职责的保荐机构
名称：宏源证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券大厦
签字的保荐代表人姓名：郑楠、申克非
持续督导的期间：2012 年 9 月 3 日至 2013 年 12 月 31 日
十一、公司历史沿革
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开
发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合
并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。东北有限的前身为吉林省证券有
限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行《关于同意成立吉林省证券公司的批
复》（银复[1988]237 号）批准， 1988 年 8 月 24 日吉林省证券公司正式成立，注册地址吉林
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省长春市。
1997 年 10 月 13 日，经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》
（银复[1997]396 号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，
注册资本增加至 1.2 亿元。
1999 年 9 月 15 日，经中国证监会《关于吉林省证券有限公司和吉林信托投资公司证券
部合并重组事宜的批复》（证监机构字[1999]102 号）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林
省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。
2000 年 6 月 23 日，经中国证监会《关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的
批复》（证监机构字[2000]132 号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收
新股东入股，注册资本增至 1,010,222,500 元。
2003 年 12 月 5 日，受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务
及所属证券营业部；2004 年 4 月 22 日，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、
太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设 23 家证券营业部和 1 家证券服务部。
2007 年 7 月 23 日，经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公
司 定 向 回 购 股 份 暨 以 新 增 股 份 换 股 吸 收 合 并 东 北 证 券 有 限 公 司 的 通 知 》（ 证 监 公 司 字
[2007]117 号）核准，锦州六陆与东北有限于 2007 年 8 月 20 日完成吸收合并,并实施股权分
置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公
司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为证券业务；2007 年 8 月 27 日，公司在
深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。
2007 年 8 月 31 日，东北证券在吉林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更
为 581,193,135 元。
2009 年 6 月 26 日，东北证券实施完毕 2008 年度利润分配（每 10 股送 1 股派 3 元现金）；
2009 年 8 月 13 日，公司办理完毕工商登记变更手续，注册资本变更为 639,312,448 元。
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2012 年 8 月 22 日 ， 东 北 证 券 以 非 公 开 发 行 股 票 的 方 式 向 10 名 特 定 投 资 者 发 行 了
339,270,568 股人民币普通股（A 股）。2012 年 9 月 3 日，新增股份在深圳证券交易所上市。
2012 年 10 月 11 日，公司办理完毕工商变更登记手续，注册资本变更为 978,583,016 元。
十二、公司组织机构情况
（一）公司组织机构
公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》及公
司《章程》的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组织构架；公司目前组织机
构图如下：
（二）公司参、控股公司情况
单位：（人民币）元
法定
名称 公司地址 成立时间 注册资本 持股比例 联系电话
代表人
东证融通投资管理 北京市西城区锦什
2010年11月26日 600,000,000.00 刘 永 100% 010-68588808
有限公司 坊街28号楼7层
东证融达投资有限 浦东新区航头镇沪
2013年9月11日 500,000,000.00 矫正中 100% 021-20361128
公司 南公路5469弄129号
大连市中山区玉光
渤海期货有限公司 街11号远洋大厦B座 1996年1月12日 150,000,000.00 刘 浩 96% 0411-84807972
写字间1单元9层
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东方基金管理有限 北京市西城区锦什
2004年6月11日 200,000,000.00 崔 伟 64% 010-66295867
责任公司 坊街28号1-4层
深圳市福田区深南
银华基金管理有限
大 道 6008 号 特 区 报 2001年5月28日 200,000,000.00 王珠林 21% 010-58162898
公司 业大厦19层
（三）公司分公司情况
名称 公司地址 成立时间 负责人 联系电话
北 京 市 西 城 区 锦 什 坊 街 28 号 恒 奥 中
北京分公司 2009年7月14日 梁化军 010-63210717
心D座
上海分公司 上海市浦东新区源深路305号2楼A区 2009年7月17日 杨浩生 021-20361068
上海证券自营分公司 上海市浦东新区源深路305号2楼B区 2009年12月29日 吴卫平 021-20361028
上海证券研究咨询分公司 上海市浦东新区源深路305号1楼A区 2009年12月29日 张宗新 021-20361168
通化分公司 通化市新华大街 1239 号 2013年9月17日 吕 英 0435-3500033
延边分公司 延吉市光明街 172 号 2013年11月22日 赵政军 0433-2555529
白山分公司 白山市通江路 13 号 2013年12月9日 王振利 0439-5008883
白城分公司 白城工业园区洮儿河路 1 号 2013年11月18日 滕 飞 0436-3323988
四平辽河农垦管理区孤家子镇东文
四平分公司 2013年11月1日 金梅香 0434-3233983
明路九委一组
松原分公司 松原市宁江区松原大街 1919 号 2013年11月1日 王久鹏 0438-2889809
吉林市吉林经济技术开发区吉孤公
吉林市分公司 2013年11月1日 李 伟 0432-63031811
路 480 号
辽源分公司 辽源市人民大街 3366 号 2013年12月19日 贺 义 0437-5085818
上海浦东分公司 上海市浦东新区迎春路 873 号 2013年10月23日 闫和欣 021-64453655
重庆市北部新区星光大道海王星科
重庆分公司 2013年12月5日 孙亚民 023-68636698
技厦 E 区 8 栋
深圳市福田区园岭街道百花四路长
深圳分公司 2013年10月23日 陈兴利 0755-83788868
安花园裙楼路一楼
武汉市东湖新技术开发区民族大道 1
湖北分公司 2013年11月18日 冯 利 027-59532500
号1楼
郑州市高新区瑞达路 96 号创业广场
河南分公司 2013年11月18日 张威拉 0371-69199989
一号楼四层
安徽分公司 合肥市政务区祁门路辉隆大厦三楼 2013年11月18日 缪中平 0551-63505999
青岛市崂山区秦岭路 17 号韩中商务
青岛分公司 2013年12月5日 尹 红 0532-80900599
中心 601 室
十三、公司证券营业部情况
截至报告期末，公司有 84 家证券营业部。
证券营业部情况表
序号 区域 营业部名称 详细地址 联系电话
1 长春西安大路证券营业部 长春市西安大路 699 号 0431-88965156
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2 长春同志街第三证券营业部 长春市同志街 2618 号 0431-86761111
吉林
3 长春解放大路证券营业部 长春市解放大路 1907 号 0431-88919090
4 长春建设街证券营业部 长春市建设街 2007 号 0431-88528359
5 长春东风大街证券营业部 长春市东风大街 890 号 0431-87616908
6 长春红旗街证券营业部 长春市红旗街 1558 号阳光景都 5 号楼 1 区 0431-85923555
7 长春同志街证券营业部 长春市同志街 25 号 0431-88575077
8 长春自由大路证券营业部 长春市自由大路 4755 号 0431-84677277
9 长春前进大街证券营业部 长春市前进大街 2000 号 0431-85116600
10 长春人民大街证券营业部 长春市人民大街 1968 号亚泰饭店 B 座 1-3 层 0431-88727771
11 长春东风大街第二证券营业部 长春市东风大街 3975 号 0431-85994601
12 长春东盛大街证券营业部 长春市东盛大街 1808 号 0431-84807077
13 长春丹江街证券营业部 长春市双阳区丹江街 588 号 0431-84225121
14 吉林光华路证券营业部 吉林市昌邑区光华路 555 号 0432-62084929
15 吉林遵义东路证券营业部 吉林市遵义东路仁信广场 22 号 0432-63031811
16 舒兰滨河大街营业部 舒兰市滨河大街 1534 号 0432-68266916
17 四平爱民路证券营业部 四平铁西区南仁兴街迎春委锦绣家园 4 号楼商业楼 0434-3233983
18 四平中央西路证券营业部 四平市铁西区仁兴街七委凯虹大厦 0434-3520092
19 双辽辽河路证券营业部 双辽市辽河路 2659 号 0434-7225535
20 公主岭证券营业部 公主岭市公主大街 84 号 0434-6285211
四平辽河农垦管理区东文明路
21 四平辽河农垦管理区孤家子镇东文明街九委一组 0434-5575886
证券营业部
22 前郭松江大街证券营业部 前郭县松江大街 888 号 0438-2889809
23 松原建设街证券营业部 松原市建设街 999 号 0438-5085582
24 松原松江大街证券营业部 松原市宁江区松江大街 1919 号 0438-6289971
25 白山通江路证券营业部 白山市通江路 13 号 0439-5008883
白 山 市 江 源 区 孙 家 堡 子 一 委 昌 泰 小 区 13 号 楼 1 单 元
26 江源江源大街证券营业部 0439-3730518
101-201 号
27 抚松小南街证券营业部 抚松县抚松镇小南街 98 号 0439-6555985
28 临江临江大街证券营业部 临江临江大街 169 号 0439-3730511
29 松江河松山街证券营业部 抚松县松江河镇阳光小区 5 号楼 0439-6687778
30 延吉光明街证券营业部 延吉市光明街 172 号 0433-2555529
31 敦化证券营业部 敦化市民主街民主委一组 0433-6238788
32 敦化胜利街证券营业部 敦化市胜利街群英委 10 组 0433-6211377
33 珲春证券营业部 珲春市新安街 13-1-2-201 0433-7508218
34 和龙文化路证券营业部 和龙市文化路 27-2 号 0433－2566058
35 白城中兴西大路证券营业部 白城市中兴西大路 7 号 0436-3323988
36 大安人民路证券营业部 大安人民路 19 号 0436-5050686
37 辽源人民大街证券营业部 辽源市人民大街 522 号 0437-5085818
38 通化新华大街证券营业部 通化市新华大街 1239 号 0435-3500033
39 梅河口证券营业部 梅河口市松江路 284 号工贸市场 0435-4241340
40 九台站前路证券营业部 九台市站前路 9 号 0431-82353685
41 农安兴华路证券营业部 农安兴华路 121 号 0431-83232200
42 德惠德惠路证券营业部 德惠市德惠路 1122 号 0431-81187711
43 辽宁 大连七七街证券营业部 大连市中山区七七街 23 号 0411-82592687
2013 年年度报告
44 北京三里河东路证券营业部 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦四层 010-68581718
北京
45 北京朝外大街证券营业部 北京市朝阳区朝外大街乙 6 号朝外 SOHO A 座 23 层 010-58699518
46 天津 天津西市大街证券营业部 天津市南开区西市大街 83 号 022-23002196
47 河北 石家庄民生路证券营业部 石家庄市桥东区民生路 89 号新休门燕赵财富中心 D 区 2 层 0311-86088797
48 郑州众意路证券营业部 郑州市郑东新区商务内环路 15 号奥园世贸大厦 B 座 9 层 0371-69199989
河南 平顶山市新华区开源路北段西 55 号院开源商贸广场 6 号楼
49 平顶山开源路营业部 0375-6193288
50 济南解放路证券营业部 济南市历下区解放路 95 号地质测绘院 5 楼 0531-80998555
山东
51 青岛山东路证券营业部 青岛市市南区闽江路 2 号 0532-80900599
52 山西 太原迎泽大街证券营业部 太原市迎泽大街 282 号 0351-4052257
53 上海永嘉路证券营业部 上海市永嘉路 88 号 021-64660766
54 上海峨眉路证券营业部 上海市峨眉路 315 号二层 021-63065788
55 上海南奉公路证券营业部 上海市奉贤区南桥镇南奉公路 8519 号 8 层 021-64453655
56
