河南思达高科技股份有限公司 2013 年度报告全文
河南思达高科技股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 04 月
河南思达高科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人刘双河、主管会计工作负责人张峥及会计机构负责人(会计主管
人员)王峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2013 年度报告 ..................................................................................................................................... 1
一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2
二、公司简介...................................................................................................................................... 6
三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 8
四、董事会报告 ............................................................................................................................... 10
五、重要事项.................................................................................................................................... 23
六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 26
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 30
八、公司治理.................................................................................................................................... 35
九、内部控制.................................................................................................................................... 41
十、财务报告.................................................................................................................................... 43
十一、备查文件目录 ..................................................................................................................... 139
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释义
释义项 指 释义内容
河南思达高科技股份有限公司 指 公司、本公司
河南正弘置业有限公司 指 正弘置业
上海英迈吉东影图像设备有限公司 指 上海英迈吉
深圳市思达仪表有限公司 指 思达仪表
河南思达软件工程有限公司 指 思达软件
中国证券监督管理委员会 指 证监会
深圳证券交易所 指 深交所
巨潮资讯网 指 巨潮网
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重大风险提示
公司不存在对生产经营情况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的
有关风险因素。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 *ST 思达 股票代码
变更后的股票简称（如有） 无。
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 河南思达高科技股份有限公司
公司的中文简称 思达高科
公司的外文名称（如有） HENAN STAR HI-TECH CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）STAR HI-TECH
公司的法定代表人 刘双河
注册地址 中国河南郑州高新技术产业开发区玉兰街 101 号
注册地址的邮政编码 450001
办公地址 中国河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环 27 号景峰国际 24 层
办公地址的邮政编码 450046
公司网址 http://www.hnstar.com/
电子信箱 hn000676@126.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 尤笑冰 薛俊霞
河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环
联系地址
27 号景峰国际 24 层 27 号景峰国际 24 层
电话 0371-65793081 0371-65793200
传真 0371-65793200 0371-65793200
电子信箱 hn000676@126.com xjx9656@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环 27 号景峰国际 24 层 公司证券部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
郑州市高新技术产
首次注册 1996 年 12 月 16 日 业开发区金梭路 38 410000100019968 410102170000388 17000038-8
号
郑州市高新技术产
报告期末注册 2013 年 05 月 17 日 业开发区玉兰街 410000100019968 410102170000388 17000038-8
101 号
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更。
有）
1996-2009 河南思达科技发展股份有限公司
历次控股股东的变更情况（如有）
2009-至今 河南正弘置业有限公司
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层
签字会计师姓名 胡铁军 陈铮
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 440,411,341.70 482,816,071.68 -8.78% 720,365,986.30
归属于上市公司股东的净利润
21,043,027.87 -137,576,958.39 -79,412,942.48
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-13,637,077.61 -141,350,384.34 -87,723,176.76
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
28,521,153.23 5,951,389.03 379.24% 8,614,441.21
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0669 -0.4373 -0.2524
稀释每股收益（元/股） 0.0669 -0.4373 -0.2524
加权平均净资产收益率（%） 10.98% -49.06% -22.75%
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
总资产（元） 722,354,329.16 815,158,524.38 -11.38% 926,551,009.40
归属于上市公司股东的净资产
210,570,906.94 172,598,361.37 22% 309,304,143.69
（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 21,043,027.87 -137,576,958.39 210,570,906.94 172,598,361.37
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
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本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 21,043,027.87 -137,576,958.39 210,570,906.94 172,598,361.37
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
29,196,665.70 -2,875,179.55 2,006,575.90
值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
0.00 0.00
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 7,895,033.50 7,190,933.12 7,694,757.92
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 0.00 0.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
-5,426,746.19 0.00 0.00
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,143,605.35 493,379.20 483,626.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目 261,790.41 0.00 0.00
减：所得税影响额 683,650.36 258,163.82 327,662.91
少数股东权益影响额（税后） 1,706,592.93 777,543.00 1,547,063.59
合计 34,680,105.48 3,773,425.95 8,310,234.28 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，公司紧紧围绕发展战略和年度经营计划的要求，抢抓订单，以营销为导向。严控成本，力提效率，提高盈利
能力，加强部门绩效考核建设，完善内控体系建设，逐步推进各项业务向前发展，公司各项指标逐渐好转。另外，根据河南
省委、省政府关于加快中原经济区建设及郑州市委、市政府关于郑州都市区建设的总体要求，公司整体搬迁，并已于2013
年12月 12 日收到全部拆迁补偿款，增加了2013年度的净利润。使公司在2013年顺利实现盈利目标。
报告期公司主营业务没有发生变化，仍为仪器仪表、安检设备、软件等的开发、生产、加工、销售，公司2013年度营业
收入为440,411,341.70元，同比下降8.78%，2013年实现利润总额19,876,305.91元，2012年利润总额-152,979,123.55元，2013
年归属于母公司所有者的净利润21,043,027.87元，2012年归属于母公司所有者的净利润-137,576,958.39元。
（一）生产经营方面
以销售为导向开展各项工作 ，公司确定以销售为导向的经营理念，当前国内、国际经济形势下，抢抓订单为第一要务。
公司优化了营销团队，发布了更具激励性和操作性的2013年营销政策及方案。电表方面重点关注国网、南网、国际市场；
安检设备方面以系统集成为重点，重点关注轨道交通、地铁、大型租赁项目；电测方面突出技术优势，充分开发优质产品的
优质市场。
（二）经营管理方面
公司开展各项措施，严控成本，通过费用控制、消除浪费等形式，降低管理费用。
同时公司致力于通过优化管理、流程再造、绩效考核等提高员工的工作效率。通过这些措施，提升公司整体的盈利能力。
（三）完善内控体系建设
公司根据实际情况对内部控制体系进行完善，针对公司组织架构发生变化的情况，公司与内控咨询顾问深圳市迪博企业
风险管理技术有限公司沟通，结合公司实际情况进行调整，在本年度内完成了公司内控体系建设工作。
（四）2013年公司董事会开展的主要工作
1、2013年公司第六届董事会共召开现场会议6次，全体董事均出席会议：
（1）2013年1月10 日，公司董事会第六届第八次会议审议通过了：
①郑州市高新技术产业开发区土地储备中心代表郑州高新技术产业开发区管委会与本公司签订《国有土地收购合同（一）》，
《国有土地收购合同（二）》，收购本公司位于重阳街、瑞达路交叉口西南角的土地使用权的议案
②拆除并注销位于高新技术产业开发区科学大道67号的相关房产的议案；
③拆除并注销位于高新技术产业开发区金梭路38号相关房产的议案。
（2）2013年2月1日，公司董事会第六届第九次会议审议通过了：
①《关于公司 2012年第四季度计提资产减值准备的议案》；
②同意公司于2013年2月26日召开公司2013年第一次临时股东大会，对前项议案进行审议。
（3）2013年4月21日，公司董事会第六届第十次会议审议通过了：
①《公司2012年年度董事会工作报告》
②《公司2012年年度财务决算报告》
③《公司2012年年度报告及摘要的议案》
④《公司2012年年度利润分配预案》
⑤《公司关于2013年度聘请会计师事务所的议案》
⑥《关于内部控制自我评价报告》
⑦公司独立董事丁永生、杜海波先生所作的《2012年度独立董事述职报告》
⑧公司《对年审会计师2012年度执业情况评价报告》
⑨《关于公司股票交易实行退市风险警示特别处理的意见》
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⑩公司《关于修改公司章程》的议案
《关于公司内部控制体系建设实施进展情况说明》
《关于召开2012年年度股东大会的议案》。
（4）2013年4月22日，公司董事会第六届第十一次会议审议通过了《公司2013年第一季度报告》。
（5）2013年8月25日，公司董事会第六届第十二次会议审议通过了：
①《关于公司 2013年半年度报告及摘要》
②《关于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》
③《关于修改公司章程》的议案
④《关于召开2013年第二次临时股东大会的议案》
（6）2013年10月23日，公司董事会第六届第十三次会议审议通过了《公司2013年第三季度报告》。
2、董事会对股东大会的日常执行情况
报告期内，公司董事会依照《公司法》、《公司章程》所赋予的职责及国家有关法律、法规的规定，本着对全体股东负
责的宗旨，认真行使股东大会授予的权力，全面贯彻执行股东大会的有关决议。
（1）2013年2月26日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过了：《关于公司 2012年第四季度计提资产减值准备的议案》
（2）2013年5月6日召开的2012年年度股东大会审议通过了：
① 《公司2012年年度董事会工作报告》
②《公司2012年年度财务决算报告》
③《公司2012年年度报告及摘要》
④《公司2012年年度利润分配方案》
⑤《公司2012年年度监事会报告》
⑥《关于2013年度续聘会计师事务所及其支付审计费用的议案》
⑦《关于修改公司章程的议案》
（3）2013年9月26日召开的2013年第二次临时股东大会决议审议通过了：
①《关于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》
②《关于修改公司章程》的议案
3、进一步完善内部控制体系的建设
根据《企业内部控制基本规范》以及《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》等的相关要求，为规范
和完善企业的内控和风险管理体系，河南思达高科技股份有限公司（以下简称“思达高科”）于2011年5月成立了内控领导小
组，2012年5月聘请了深圳市迪博企业风险管理技术有限公司构建了内部控制体系，在此基础上，公司对制度和流程进行了
全盘梳理，整理成《内控管理制度汇编》、《内控管理流程汇编》，并于2013年8月经过正式程序进行发布。此后的2013年8
月至2013年10月期间，公司对内控体系建设进行了试运行，并于10月下旬启动了对内控体系进行测试的工作。此次工作主要
是对内控体系运行的有效性进行测试，检查并解决内控体系在运行过程中存在的问题，从而规范业务操作程序，确保内控体
系得到一贯、有效的执行，提高公司管理水平，同时满足监管部门的相关要求。
4、修订公司章程
董事会根据公司2013年的搬迁情况，将《公司章程》中“第五条 公司住所”修订为“河南省郑州高新技术产业开发区玉兰
街101号”及去掉第二章“经营范围和宗旨”中第十三条中的“房屋租赁”一项经营内容。
5、内幕信息知情人登记管理制度的执行情况
为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，公司根据2011年12月30日修订的
《内幕信息知情人登记备案管理制度》，严格规定了内幕信息以及内幕信息知情人的范围，明确了相关责任人的权利和义务，
以及内幕信息知情人的登记备案管理。报告期内，公司严格按照深圳证券交易所的要求以及本制度的规定，在年度报告、半
年度报告以及季度报告的制作过程中，对所涉及的内幕信息知情人逐一登记，公司及董事、监事、高级管理人员、相关内幕
信息知情人均自觉遵守有关规定，未出现敏感期内以及6个月内短线买卖公司股票的行为，公司2013年不存在被上级监管部
门查处和整改的情况。
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二、主营业务分析
1、概述
币种及单位：人民币 元
项目 2013年 2012年 变动
营业收入 440,411,341.70 482,816,071.68 -8.78%
营业成本 308,998,101.19 366,201,191.17 -15.62%
营业税金及附加 2,380,464.03 3,876,151.36 -38.59%
销售费用 39,428,040.35 53,822,047.42 -26.74%
管理费用 69,717,083.85 111,676,256.61 -37.57%
财务费用 24,373,910.46 25,175,213.34 -3.18%
研发投入 26,529,373.83 38,490,142.84 -31.07%
利润总额 19,876,305.91 -152,979,123.55
营业利润 -22,345,540.85 -157,361,396.32
归属于上市公司股东净利润 21,043,027.87 -137,576,958.39
经营活动产生的现金流量净额 28,521,153.23 5,951,389.03 379.24%
投资活动产生的现金流量净额 56,651,084.58 -14,826,856.83
筹资活动产生的现金流量净额 -14,663,038.34 -23,054,849.12
营业收入：440,411,341.70元，较上年同期下降8.78%，主要原因：主要系本期订单较上年同期减少所致。
营业成本：308,998,101.19元，较上年同期下降15.62%，主要原因：主要系本期订单较上年同期减少所致。
营业税金及附加:2,380,464.03元，较上年同期下降38.59%，主要原因：系本期较上年同期的营业收入下降及增值税进项税额
留抵额较大，故而应纳流转税及税费附加减少所致。
销售费用：39,428,040.35元，较上年同期下降26.74%，主要原因：公司上一年度进行人力资源优化支付了部分离职补偿金和
本期营销政策较上期有较大变化所致。
管理费用：69,717,083.85元，较上年同期下降37.57%，主要原因：一、上一年度思达高科因厂区拆迁进行人力资源优化支付
了部分离职补偿金及相关费用较多。二、上海英迈吉东影图像设备有限公司本期研发工作的重心是现有产品的品质提高和降
本，通过元器件的优化配合，本期的研发物料成本有较大幅度的下降。
财务费用：24,373,910.46元，较上年同期持平。
研发投入：26,529,373.83元，较上年同期下降31.07%，主要原因：上海英迈吉东影图像设备有限公司本期研发工作的重心是
现有产品的品质提高和降本，通过元器件的优化配合，本期的研发物料成本有较大幅度的下降。
利润总额：19,876,305.91元，2012年利润总额为-152,979,123.55元。主要原因：一、本期加强管理，成本费用及资产减值有
效降低；二、母公司拆迁收到的补偿款于本期符合会计准则规定,确认了收益。
营业利润：-22,345,540.85元，2012年营业利润为-157,361,396.32元，主要原因：本期加强管理，成本费用及资产减值有效降
低。
归属于上市公司股东净利润：21,043,027.87元，2012年归属于上市公司股东净利润为-137,576,958.39元。主要原因：一、本
期加强管理，成本费用及资产减值有效降低；二、母公司拆迁收到的补偿款于本期符合会计准则规定,确认了收益。
经营活动产生的现金流量净额：28,521,153.23元，，较上年同期上升379.24%，主要原因：支付应付款项、税金及附加、期
间费用较上年同期均下降。
投资活动产生的现金流量净额：56,651,084.58元，2012年投资活动产生的现金流量净额为-14,826,856.83元，主要原因：母公
司收到拆迁补偿款较上年同期大幅提高。
筹资活动产生的现金流量净额：-14,663,038.34元，2012年筹资活动产生的现金流量净额为-23,054,849.12元，主要原因：本
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期支付银行承兑汇票保证金、质押较上年同期增加所致。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
不适用。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
报告期内公司主营业务没有发生变化，仍为仪器、仪表、安检设备、软件等的开发、生产、加工、销售，公司2013年度营业
收入为440,411,341.70元,同比下降8.78%，其中主营业务收入为423,775,819.25元，同比下降10.65%，其他业务收入为
16,635,522.45元，同比上升95.08%，主要原因：本期订单较上年同期减少所致。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 2,560,500 2,524,341 1.43%
电力设备及仪器仪表 生产量 2,401,255 2,431,215 -1.23%
库存量 281,108 440,353 -36.16%
销售量 1,766 2,516 -29.8%
影像设备 生产量 1,822 2,011 -9.39%
库存量 341 285 19.64%
销售量 315,533 260,234 21.24%
光电模块 生产量 320,958 280,177 14.55%
库存量 36,183 30,758 17.63%
销售量 20 22 -9.09%
软件开发及技术转让
生产量 20 22 -9.09%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
电力设备及仪器仪表：-36.16%：主要系本期订单较上年同期减少所致。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 155,476,157.06
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 35.3%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
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序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 山东电力集团公司物流服务中心 36,345,893.69 8.25%
2 新疆电力公司 33,094,269.60 7.51%
3 越南 HUUHONG Machinery 30,283,084.33 6.88%
4 越南北方电力公司 28,694,706.52 6.52%
5 莫桑比克 ElectroSulLimitada 27,058,202.92 6.14%
合计 -- 155,476,157.06 35.3%
3、 自定义章节
报告期内，公司前五大客户与公司不存在关联关系。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股
东、实际控制人和其他关联方在公司前五大客户中未拥有权益。
4、成本
行业分类
单位：元
2013 年 2012 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
电子产品制造业 主营业务成本 294,802,389.05 95.4% 359,271,072.16 98.1% -2.59%
其他业务合计 其他业务成本 14,195,712.14 4.6% 6,930,119.01 1.9% 2.59%
产品分类
单位：元
2013 年 201
