甘肃上峰水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
甘肃上峰水泥股份有限公司
GANSU SHANGFENG CEMENT CO., LTD
2016 年第三季度报告
证券代码：0 0 0 6 7 2
证券简称：上峰水泥
2016 年 10 月
甘肃上峰水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人俞锋、主管会计工作负责人张亦峰及会计机构负责人(会计主管
人员)李必华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 5,886,095,973.00 4,678,063,999.59 25.82%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,770,073,517.12 1,738,248,971.97 1.83%
本报告期比上 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 上年同期增减
营业收入（元） 702,646,691.86 20.56% 1,682,688,199.72 7.56%
归属于上市公司股东的净利润（元） 33,049,819.59 285.02% 48,001,627.83 32.90%
归属于上市公司股东的扣除非经常
32,531,960.33 365.72% 45,656,563.46 186.83%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 178,138,834.66 3.30%
基本每股收益（元/股） 0.04 300.00% 0.06 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 300.00% 0.06 50.00%
加权平均净资产收益率 1.74% 2.77% 2.53% 0.45%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-6,847.05
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
6,080,999.87
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,332,400.11
减：所得税影响额 935,438.18
少数股东权益影响额（税后） 461,250.16
合计 2,345,064.37 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
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√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
资源综合利用退税 8,404,849.87 增值税即征即退
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数 40,552
的优先股股东总数
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的
股份状态 数量
股份数量
浙江上峰控股集团有限
境内非国有法人 32.27% 262,566,415 0 质押 223,400,000
公司
南方水泥有限公司 境内非国有法人 21.77% 177,107,315
铜陵有色金属集团控股
国有法人 12.77% 103,929,713
有限公司
浙江富润股份有限公司 境内非国有法人 8.82% 71,760,932
新沃基金－平安银行－
西藏信托－西藏信托－ 其他 0.73% 5,900,000
顺景 24 号集合信托计划
朱寿彭 境内自然人 0.58% 4,688,100
陈利 境内自然人 0.13% 1,024,400
陈小平 境内自然人 0.12% 999,700
董夫河 境内自然人 0.12% 990,800
范其凤 境内自然人 0.12% 981,400
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙江上峰控股集团有限公司 262,566,415 人民币普通股 262,566,415
南方水泥有限公司 177,107,315 人民币普通股 177,107,315
铜陵有色金属集团控股有限公司 103,929,713 人民币普通股 103,929,713
浙江富润股份有限公司 71,760,932 人民币普通股 71,760,932
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新沃基金－平安银行－西藏信托－西藏
5,900,000 人民币普通股 5,900,000
信托－顺景 24 号集合信托计划
朱寿彭 4,688,100 人民币普通股 4,688,100
陈利 4,688,100 人民币普通股 4,688,100
陈小平 999,700 人民币普通股 999,700
董夫河 990,800 人民币普通股 990,800
范其凤 981,400 人民币普通股 981,400
浙江上峰控股集团有限公司与上述股东不存在关联关系或一致
上述股东关联关系或一致行动的说明
行动，未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
（一）报表合并范围说明
公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第二次会议和2016年度第七次临时股东大
会审议通过《关于收购浙江上峰房地产有限公司100%股权暨关联交易的议案》，公司在本报
告期内完成了收购浙江上峰房地产有限公司100%股权事项，于2016年8月底完成交接，从2016
年9月1日起，浙江上峰房地产有限公司作为公司全资子公司纳入合并报表范围，本次收购为
非同一控制下企业合并。
（二）合并资产负债表变动说明
单位：元
本报告期末比上年度末
项目 本报告期末金额 上年度末金额
增减
应收票据 49,252,048.73 31,627,889.69 55.72%
预付款项 151,142,129.96 107,452,424.42 40.66%
其他应收款 98,028,994.30 53,028,606.17 84.86%
存货 1,378,020,253.10 313,824,373.19 339.11%
其他流动资产 59,484,423.16 91,054,714.06 -34.67%
长期股权投资 188,621,726.59 33,404,776.44 464.65%
在建工程 67,137,439.47 46,955,074.33 42.98%
长期待摊费用 9,423,990.92 2,546,043.55 270.14%
预收款项 245,937,686.24 56,003,948.60 339.14%
应付职工薪酬 13,374,166.87 7,053,150.91 89.62%
应交税费 84,126,002.79 41,763,895.48 101.43%
应付利息 10,486,530.23 223,662.10 4588.56%
其他应付款 1,112,767,872.42 369,126,365.27 201.46%
长期应付款 244,150,250.74 30,862,500.20 691.09%
少数股东权益 158,695,747.39 126,395,430.16 25.55%
变动原因说明：
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1、本期应收票据余额上升55.72%，主要是公司水泥子公司销售商品收取银行承兑汇票，
期末银行承兑汇票的存量余额上升影响。
2、本期预付款项余额上升40.66%，主要是公司部分子公司技改工程预付设备采购款增加
影响。
3、本期其他应收款余额上升84.86%，主要是公司收购房地产子公司，房地产子公司存续
的其他拆借余额5,361万元合并进入影响。
4、本期存货余额上升339.11%，主要是公司收购房地产子公司，待售房产价值9.33亿元
合并进入影响，水泥子公司的存货余额保持稳定。
5、本期其他流动资产下降34.67%，主要是水泥子公司重分类的增值税进项税在本期抵扣
影响。
6、本期长期股权投资余额上升464.65%，主要是公司收购房地产子公司，房地产子公司
参股其他公司的股权价值1.55亿元合并进入影响。
7、本期在建工程余额上升42.98%，主要是水泥子公司技改工程、码头与仓储工程等在建
支出增加影响。
8、本期长期待摊费用余额上升270.14%，主要是公司租赁办公楼的装修费用计入影响。
9、本期预收款项余额上升339.14%，主要是公司收购房地产子公司，销售房产的预收款
2.17亿元合并进入影响。
10、本期应付职工薪酬余额上升89.62%，主要是房地产子公司并入，整体职工薪酬余额
上升。
11、本期应交税费余额上升101.43%，主要是房地产子公司并入，整体应交税费余额上升。
12、本期应付利息余额上升4588.56%，主要是房地产子公司并入，整体应付利息余额上
升。
13、本期其他应付款余额上升201.46%，主要是公司收购房地产子公司，房地产子公司的
存续借款余额4.19亿元并入影响，主要为房产子公司向股东的借款。
14、本期长期应付款余额上升691.09%，主要是公司水泥子公司新增融资租赁业务，应付
租金余额上升影响。
15、本期少数股东权益上升25.55%，主要是公司收购房地产子公司，房地产子公司的少
数股东权益2,579万元合并进入影响。
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（三）合并利润表变动说明
单位：元
项目 本期数 上年同期数 同比变动
营业总收入 1,682,688,199.72 1,564,352,890.52 7.56%
营业成本 1,376,002,475.12 1,330,892,342.89 3.39%
营业税金及附加 8,277,676.90 4,804,288.14 72.30%
销售费用 58,223,558.97 74,189,020.24 -21.52%
管理费用 122,499,545.03 96,169,938.20 27.38%
财务费用 62,424,140.99 56,216,260.31 11.04%
营业利润 55,629,436.19 2,328,453.35 2289.12%
营业外收入 16,289,308.03 53,447,128.29 -69.52%
营业外支出 3,966,798.80 5,180,778.26 -23.43%
变动原因说明：
1、本报告期浙江上峰房地产有限公司作为公司全资子公司纳入合并报表范围，本次收购
为非同一控制下企业合并，本报告期（1-9月份）公司合并利润表仅合并浙江上峰房地产有限
公司9月份的利润表，该项合并对1-9月份公司合并利润表影响较小。
2、本期营业收入同比变动7.56%，在本报告期，公司水泥产品销售总量同比上升，产品
销售结构改善，主营业务销售收入同比上升。
3、本期营业成本同比变动3.39%，在本报告期，公司水泥产品制造成本同比下降，主要
是原煤采购成本下降，整体能耗成本控制取得进步。
4、本期营业税金及附加同比上升72.30%，主要是本报告期产品销售增值税的附加税上升
影响。
5、本期销售费用下降21.52%，在本报告期，水泥子公司销售装运系统持续改善，尤其孙
公司怀宁上峰内河运输开通运行良好，装运费用下降。
6、本期管理费用上升27.38%，主要是公司管理规模扩大，以及部分子公司季节性停产期
间费用计入影响上升。
7、本期财务费用上升11.04%，本报告期融资余额上升，但整体融资利率下降，利息费用
为小幅上涨。
8、本期营业利润上升2289.12%，主要是报告期公司水泥产品的主营业务毛利润上升，三
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项费用总额基本稳定。
9、本期营业外收入下降69.52%，主要是本报告期孙公司怀宁上峰的地方政策补助到期，
政府补贴收入同比减少。
10、本期营业外支出下降23.43%，主要是本报告期拆迁补偿支出同比减少。
（三）合并现金流量表变动说明
单位：元
项目 本期数 上年同期数 同比变动
经营活动产生的现金流量净额 178,138,834.66 172,455,804.19 3.30%
投资活动产生的现金流量净额 -202,716,799.50 -306,907,140.64 -33.95%
筹资活动产生的现金流量净额 75,105,179.30 13,149,689.06 471.16%
变动原因说明：
1、本期经营活动产生的现金流量净额同比变动3.30%，本报告期经营活动现金流入同比
上升，同时，经营活动流出略有上升，主要是部分子公司归还应付账款上升。
2、本期投资活动产生的现金流量净额同比变动-33.95%，本报告期公司股权收购支出上
升，固定资产购建支出下降，整体投资活动现金支出同比下降。
3、本期筹资活动产生的现金流量净额同比变动 471.16%，本报告期公司对外融资流入净
额上升，主要是融资租赁流入增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺时
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况
类型 间
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
浙江富润股份有 因本次交易新增的股 2012 年 自 2013 年
资产重组时所作承 已履行完毕。
限公司;南方水泥 份自发行上市之日起 09 月 21 4 月 26 日
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诺 有限公司;铜陵有 三十六个月内不转 日 本次重组
色金属集团控股 让，之后按照中国证 新增股份
有限公司;浙江上 监会及深圳证券交易 上市之日
峰控股集团有限 所的有关规定执行。 起三十六
公司 个月。
重组注入上市公司的
铜陵有色金属集
石灰石矿业权在 2013 该项承诺已履行
团控股有限公司;
年度、2014 年度、2015 完毕，公司 2013
浙江富润股份有 2012 年 2013 年度
年度经审计后对应实 年、2014 年、2015
限公司;浙江上峰 09 月 21 至 2015 年
际实现的净利润达到 年公司石灰石矿
控股集团有限公 日 度
《资产评估报告书》 业权净利润均达
司;南方水泥有限
注入矿权评估预测的 到要求。
公司
对应年度净利润。
规范俞锋、上峰控股
及下属公司与上市公 正在履行，截至
2012 年
俞锋;浙江上峰控 司将来可能产生的关 公告之日，承诺
09 月 21 长期
股集团有限公司 联交易，确保上市公 人遵守了上述承
日
司中小股东利益不受 诺。
损害的承诺。
所参股的杭州航民上
峰水泥有限公司与上 正在履行，截至
市公司有利益冲突 公告之日，承诺
浙江上峰控股集 时，首先考虑上市公 人遵守了上述承
2012 年
团有限公司;浙江 司及子公司的利益； 诺，未出现杭州
09 月 21 长期
富润股份有限公 如上市公司认为必 航民上峰水泥有
日
司 要，可按公允价值优 限公司与上市公
先收购持有的杭州航 司有利益冲突的
民上峰水泥有限公司 情况。
股权。
避免和消除未来上市 正在履行，截至
2012 年
俞锋;浙江上峰控 公司控股股东及其关 公告之日，承诺
09 月 21 长期
股集团有限公司 联方与上市公司形成 人遵守了上述承
日
同业竞争。 诺。
针对重组注入资产中 在本项承诺期限
部分土地、房产权证 截止日（2016 年
浙江上峰控股集
未取得问题，交易对 4 月 25 日）前，
团有限公司;铜陵
方将确保该等土地、 2013 年 04 公司已完成所有
有色金属集团控 2012 年
房产取得规范、有效 月 26 日 土地和大部分房
股有限公司;南方 09 月 21
的权属证书之前，能 -2016 年 产的权证办理。
水泥有限公司;浙 日
按照现状使用该土 04 月 25 日 剩余未办理权证
江富润股份有限
地、房产，因该等房 的房产构筑物属
公司
产瑕疵而遭受任何损 无需办理或不具
失，交易对方将给予 备办理权证条件
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足额补偿；如果在本 的资产，针对该
次重组完成后 3 年内 等不具备办证条
仍不能完善前述土 件或者无需办理
地、房产瑕疵问题， 房屋所有权证的
交易对方将按各自在 房屋或构筑物，
上峰建材或铜陵上峰 公司于 2016 年 4
的比例就该等土地、 月 25 日召开 2016
房产支付对价的等值 年第三次临时股
现金向上市公司回购 东大会，审议通
该等土地和房产。 过《关于豁免公
司部分股东履行
重组承诺义务的
议案》，豁免了公
司部分股东履行
相关承诺的义
务。
保证上市公司与上峰
正在履行，截至
控股及俞锋控制的其 2012 年
浙江上峰控股集 公告之日，承诺
他企业在人员、资产、09 月 21 长期
团有限公司;俞锋 人遵守了上述承
财务、机构和业务等 日
诺。
方面保持独立。
上市公司将严格按照
正在履行，承诺
相关法律法规、上市
人遵守了上述承
公司的公司章程、“三
诺，上市公司运
会”议事规则及相关 2012 年
浙江上峰控股集 作规范，确立了
的规章制度进行规范 09 月 21 长期
团有限公司 规范的规章制
运作，杜绝上市公司 日
度，各项规章制
的治理结构和前述文
度得到有效执
件规定相违背的情况
行。
发生。
已履行完毕。上
峰控股将“上峰”
本次重大资产重组完
水泥商标转让给
成后，上峰控股将持
上市公司的备案
有的使用在 19 类水
手续已完成，国
泥商品上的第 299812
2012 年 家工商行政管理
浙江上峰控股集 号“上峰”商标无偿转
09 月 21 长期 总局商标局于
团有限公司 让给上市公司，以保
日 2014 年 12 月 27
证上述商标权纳入上
日对商标转让事
市公司的无形资产范
项同意备案，公
围，上市公司合法拥
司已于 2015 年 3
有和使用上述商标。
月 9 日收到中介
机构转寄的商标
甘肃上峰水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
转让备案证明，
公司 3 月 12 日公
| 上峰水泥：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-27 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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