海螺型材：2016年第三季度报告全文

芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    芜湖海螺型材科技股份有限公司
    Wuhu Conch Profiles and Science Co., Ltd
       2016 年 第 三 季 度 报 告
                      （全文）
           二○一六年十月十八日
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                   芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                               第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人齐生立、主管会计工作负责人汪涛及会计机构负责人张炎
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    非标准审计意见提示
    □ 使用 √不适用
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                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                           本报告期末比上年度末
                                      本报告期末                    上年度末
                                                                                                   增减
总资产（元）                            3,942,829,677.80            3,909,297,155.46                        0.86%
归属于上市公司股东的净资
                                        2,483,848,911.48            2,428,845,770.99                        2.26%
产（元）
                                                     本报告期比上年同                年初至报告期末比
                                    本报告期                          年初至报告期末
                                                           期增减                      上年同期增减
营业收入（元）                     941,715,071.79                 -3.79%     2,406,127,816.32               -7.74%
归属于上市公司股东的净利
                                    34,371,507.00                14.74%        91,002,821.32                23.06%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
                                    23,787,267.93                -13.77%       57,379,182.34                 0.11%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
                                       --                   --                182,710,396.42               -42.84%
额（元）
基本每股收益（元/股）                       0.0955               14.74%               0.2528                23.06%
稀释每股收益（元/股）                       0.0955               14.74%               0.2528                23.06%
加权平均净资产收益率                        1.41% 增加 0.16 个百分点                   3.70% 增加 0.61 个百分点
                                                                                                    单位：元
                        项目                               年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
                                                                              -48,224.27
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                                           28,904,804.35
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                               12,362,031.72
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        2,755,948.12
减：所得税影响额                                                            7,445,139.72
       少数股东权益影响额（税后）                                           2,905,781.22
合计                                                                       33,623,638.98              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的
非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
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                              芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
 益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
 □ 适用 √ 不适用
 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                        单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                         31,465
                                                                优先股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                           持有有限售                    质押或冻结情况
                                              报告期末持有
       股东名称          股东性质    持股比例              条件的普通
                                              的普通股数量                    股份状态                数量
                                                             股数量
安徽海螺集团有限责
                         国有法人    30.63%      110,282,693         0           无
任公司
浙江盾安人工环境股 境内非国有
                                      8.46%      30,454,545          0           无
份有限公司             法人
芜湖海螺国际大酒店
                         国有法人     1.99%       7,160,000          0           无
有限公司
李俊                    境内自然人    1.07%       3,840,000          0               -                 -
全国社保基金四一八
                          其他        0.83%       2,999,934          0               -                 -
组合
国联安基金－工商银
行－国联安－宇豪 1        其他        0.74%       2,660,956          0               -                 -
号资产管理计划
UBS AG                    其他        0.67%       2,423,036          0               -                 -
孙珊珊                  境内自然人    0.54%       1,946,710          0               -                 -
中国工商银行股份有
限公司－银华中小盘
                          其他        0.44%       1,591,484          0               -                 -
精选混合型证券投资
基金
胡根华                  境内自然人    0.44%       1,588,800          0               -                 -
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                     报告期末持有无限售条件普通股股份                      股份种类
             股东名称
                                                   数量                          股份种类                  数量
安徽海螺集团有限责任公司                          110,282,693                 人民币普通股         110,282,693
浙江盾安人工环境股份有限公司                       30,454,545                 人民币普通股            30,454,545
芜湖海螺国际大酒店有限公司                          7,160,000                 人民币普通股            7,160,000
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                            芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
李俊                                            3,840,000                   人民币普通股    3,840,000
全国社保基金四一八组合                          2,999,934                   人民币普通股    2,999,934
国联安基金－工商银行－国联安－
                                                2,660,956                   人民币普通股    2,660,956
宇豪 1 号资产管理计划
UBS AG                                          2,423,036                   人民币普通股    2,423,036
孙珊珊                                          1,946,710                   人民币普通股    1,946,710
中国工商银行股份有限公司－银华
                                                1,591,484                   人民币普通股    1,591,484
中小盘精选混合型证券投资基金
胡根华                                          1,588,800                   人民币普通股    1,588,800
                               前 10 名股东中，除安徽海螺集团有限责任公司与芜湖海螺国际大酒店有限
上述股东关联关系或一致行动的说 公司为一致行动人外，与其他股东之间不存在关联关系，亦不属于《上市
明                             公司收购管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存
                               在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
                                 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的报告期末公司融资
                                 融券投资者信用账户名册显示，自然人股东李俊通过中国中投证券有限责
                                 任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 3,200,000 股，通过普通证
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                 券账户持有公司股份 640,000 股，合计持股 3,840,000 股，持股比例为 1.07%；
务股东情况说明（如有）
                                 自然人股东孙珊珊通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
                                 持有公司股份 675,000 股，通过普通证券账户持有公司股份 1,271,710 股,
                                 合计持股 1,946,710 股，持股比例为 0.54%。
 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
 □ 是 √ 否
 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
 2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
 □ 适用 √   不适用
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                         芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第三节 重要事项
 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
 √ 适用 □ 不适用
      1、报告期末，公司应收票据较年初减少40.11%，主要系公司加大对外银票支付所致。
      2、报告期末，公司应收账款较年初增加106.62%，主要系抵押担保销售业务增加所致。
      3、报告期末，公司预付款项较年初增加70.14%，主要系预付原料款增加所致。
      4、报告期末，公司其他流动资产较年初增加260.77%，主要系公司购买保本理财增加所
 致。
     5、报告期末，公司预收款项较年初增加55.17%，主要系公司预收型材款增加所致。
     6、报告期末，公司应付职工薪酬较年初减少30.26%，主要系公司兑现上年末计提的奖励
 所致。
     7、报告期末，公司应交税费较年初减少46.70%，主要系报告期末应交企业所得税税金减
 少所致。
     8、报告期末，公司应付利息较年初减少70.71%，主要系报告期内归还债券利息所致。
     9、报告期内，公司投资收益同比增加784.21%，主要系公司购买保本理财增加所致。
     10、报告期内，公司营业外收入同比增加416.75%，主要系公司三季度取得补贴收入增加
 所致。
     11、年初至报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额同比减少42.84%，主要系销售
 商品收到的现金减少、预付原料款增加所致。
     12、年初至报告期末，公司投资活动产生的现金流量净额同比增加125.20%，主要系公司
 报告期内购买保本理财增加所致。
     13、年初至报告期末，公司筹资活动产生的现金流量净额同比减少66.77%，主要系公司
 上期归还借款所致。
 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
 □ 适用 √ 不适用
 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
 √ 适用 □ 不适用
    承诺事由           承诺方        承诺类型      承诺内容       承诺时间   承诺期限   履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
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首次公开发行或再融资时
所作承诺
                                                       不从事与上
其他对公司中小股东所作 安徽海螺集团       避免同业                2001 年 04 月
                                                       市公司相同               公司存续期 严格履行
承诺                   有限责任公司         竞争                      15 日
                                                       或类似行业
承诺是否及时履行         √ 是 □ 否 □ 不适用
如承诺超期未履行完毕的，
应当详细说明未完成履行
                        不适用
的具体原因及下一步的工
作计划
 四、对 2016 年度经营业绩的预计
 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
 警示及原因说明
 □ 适用 √ 不适用
 五、证券投资情况
 □ 适用 √ 不适用
 六、衍生品投资情况
 □ 适用 √ 不适用
 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
 □ 适用 √ 不适用
 八、违规对外担保情况
 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期无违规对外担保情况。
 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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                             芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：芜湖海螺型材科技股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                              期末余额                         期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   368,482,468.42              648,383,076.26
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   348,860,721.10              582,543,238.68
    应收账款                                                   225,738,564.85              109,254,241.96
    预付款项                                                   171,999,059.93              101,091,973.23
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                   5,730,560.88                  4,910,499.05
    买入返售金融资产
    存货                                                       417,632,385.04              428,594,317.93
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               653,000,000.00              181,000,000.00
流动资产合计                                                  2,191,443,760.22            2,055,777,347.11
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
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                           芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                                              2,712,839.79            2,818,079.29
    固定资产                                              1,490,022,157.05        1,583,565,513.42
    在建工程                                                   276,108.00             4,012,152.02
    工程物资                                                     24,094.96              24,094.96
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                234,653,965.50         239,482,478.03
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                               830,344.68             1,160,523.16
    递延所得税资产                                           22,866,407.60          22,456,967.47
    其他非流动资产
非流动资产合计                                            1,751,385,917.58        1,853,519,808.35
资产总计                                                  3,942,829,677.80        3,909,297,155.46
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                                          3,800,000.00
    应付账款                                                 94,975,260.50         103,660,254.86
    预收款项                                                 88,176,516.81          56,825,072.94
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                             36,995,858.66          53,048,739.49
    应交税费                                                 17,218,005.21          32,302,052.73
    应付利息                                                  4,483,806.53          15,308,306.53
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                              芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     应付股利
     其他应付款                                                 72,225,267.81          68,379,979.05
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                                   314,074,715.52         333,324,405.60
非流动负债：
     长期借款
     应付债券                                                  849,012,698.80         848,256,542.75
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款                                                  3,886,651.55            3,886,651.55
     预计负债
     递延收益                                                   68,625,612.30          70,665,612.30
     递延所得税负债
     其他非流动负债
非流动负债合计                                                 921,524,962.65         922,808,806.60
负债合计                                                     1,235,599,678.17        1,256,133,212.20
所有者权益：
     股本                                                      360,000,000.00         360,000,000.00
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                                                  440,978,643.93         440,978,324.76
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                                  254,190,850.09         254,190,850.09
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                              芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     一般风险准备
     未分配利润                                                 1,428,679,417.46                     1,373,676,596.14
归属于母公司所有者权益合计                                      2,483,848,911.48                     2,428,845,770.99
     少数股东权益                                                223,381,088.15                       224,318,172.27
所有者权益合计                                                  2,707,229,999.63                     2,653,163,943.26
负债和所有者权益总计                                            3,942,829,677.80                     3,909,297,155.46
法定代表人：        齐生立           主管会计工作负责人：汪      涛                  会计机构负责人：张     炎
2、母公司资产负债表
                                                                                                                 单位：元
                    项目                             期末余额                                 期初余额
流动资产：
     货币资金                                                     98,371,907.56                       303,829,823.41
     以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                    178,909,320.39                       450,334,997.46
     应收账款                                                     33,793,205.42                           37,105,422.23
     预付款项                                                         1,922,898.92                        12,402,591.53
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                                  736,762,860.81                       616,550,153.37
     存货                                                        153,216,737.22                       143,649,289.39
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                                420,000,000.00                       100,000,000.00
流动资产合计                                                    1,622,976,930.32                     1,663,872,277.39
非流动资产：
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                               1,020,039,237.78                     1,007,639,237.78
     投资性房地产
     固定资产                                                    368,569,672.73                       401,887,019.42
11
                              芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     在建工程                                                                            4,012,152.02
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                                   22,081,932.97          22,592,833.36
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用
     递延所得税资产                                              1,790,734.24            1,737,903.62
     其他非流动资产
非流动资产合计                                               1,412,481,577.72        1,437,869,146.20
资产总计                                                     3,035,458,508.04        3,101,741,423.59
流动负债：
     短期借款
     以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据
     应付账款                                                   15,455,503.62          11,834,207.10
     预收款项                                                   21,573,477.85          11,584,478.79
     应付职工薪酬                                               14,167,348.42          15,496,495.15
     应交税费                                                     675,706.78             5,025,947.75
     应付利息                                                    4,483,806.53          15,308,306.53
     应付股利
     其他应付款                                                 67,687,778.07         139,605,192.07
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                                   124,043,621.27         198,854,627.39
非流动负债：
     长期借款
     应付债券                                                  849,012,698.80         848,256,542.75
       其中：优先股
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                               芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
             永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债
     递延收益
     递延所得税负债
     其他非流动负债
非流动负债合计                                                    849,012,698.80                   848,256,542.75
负债合计                                                          973,056,320.07               1,047,111,170.14
所有者权益：
     股本                                                         360,000,000.00                   360,000,000.00
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                                                     455,005,503.79                   455,005,184.62
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                                     234,947,597.80                   234,947,597.80
     未分配利润                                                 1,012,449,086.38               1,004,677,471.03
所有者权益合计                                                  2,062,402,187.97               2,054,630,253.45
负债和所有者权益总计                                            3,035,458,508.04               3,101,741,423.59
3、合并本报告期利润表
                                                                                                         单位：元
                  项目                           本期发生额                           上期发生额
一、营业总收入                                                941,715,071.79                       978,843,155.88
     其中：营业收入                                           941,715,071.79                       978,843,155.88
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                904,097,161.39                       932,234,659.51
     其中：营业成本                                           808,348,910.90                       825,476,798.93
13
                               芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            营业税金及附加                                    3,941,469.02             5,674,251.73
            销售费用                                         39,631,292.61            43,396,332.55
            管理费用                                         42,592,702.08            50,139,342.24
            财