股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-062
广东韶能集团股份有限公司
二○二一年第三季度报告
GuangDongShaoNengGroupCo.,Ltd
2021年10月
第一节 重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司本次董事会应到董事9人，实到9人，未有董事、监事、高级管理人员对季度报告提出异议。
3、本季度财务报告未经审计。
4、本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人以及会计机构负责人朱运绍先生声明：本季度报告中财务报告真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
二、非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 本报告期金额（元） | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置收益 | 893,855.84 | 489,348.22 | - |
| 计入当期损益的政府补助 | 6,571,481.33 | 25,272,642.99 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 3,475,447.85 | 16,424,006.83 | |
| 合 计 | 10,940,785.02 | 42,185,998.04 | |
| 减：所得税影响数 | 2,263,685.07 | 8,172,129.92 | |
| 减：少数股东权益影响数 | 1,305,454.42 | 7,062,364.33 | |
| 归属于上市公司股东非经常性收益合计 | 7,371,645.53 | 26,951,503.79 |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（％） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（％） | ||
| 营业收入（元） | 948,522,078.25 | -28.39 | 3,162,815,560.97 | -12.72 | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 9,359,796.34 | -89.87 | 141,193,076.92 | -59.30 | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 1,988,150.81 | -97.36 | 114,241,573.13 | -60.08 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 214,287,962.21 | 152.39 | 409,861,196.09 | 38.52 | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0087 | -89.84 | 0.1307 | -59.30 | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0087 | -89.84 | 0.1307 | -59.30 | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.20 | 下降了1.73个百分点 | 2.97 | 下降了4.20个百分点 | ||
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（％） | |||
| 总资产（元） | 12,844,380,845.17 | 12,669,178,944.36 | 1.38 | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,786,429,772.70 | 4,699,152,884.48 | 1.86 | |||
□ 适用 √ 不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
三、主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 增减额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 321,399,379.63 | 483,756,648.45 | -162,357,268.82 | -33.56 | 主要原因是公司报告期内项目投资支出增加。 |
| 预付款项 | 54,028,050.90 | 92,946,501.61 | -38,918,450.71 | -41.87 | 主要原因是本报告期内出售子公司汇新公司（含银岭公司）减少了预付账款。 |
| 其他应收款 | 190,795,566.40 | 86,396,386.39 | 104,399,180.01 | 120.84 | 主要原因是本报告期内出售子公司汇新公司（含银岭公司）后，内部往来款转为外部债权。 |
| 在建工程 | 818,923,333.41 | 343,935,202.63 | 474,988,130.78 | 138.10 | 主要原因是本报告期内蔡伦纸品投资建设较年初增加。 |
| 使用权资产 | 3,321,036.41 | - | 3,321,036.41 | - | 主要原因是本报告期内首次执行新租赁准则，确认使用权资产所致。 |
| 其他非流动资产 | 20,713,031.24 | 59,310,431.00 | -38,597,399.76 | -65.08 | 主要原因是本报告期内预付工程款、设备款收到发票后结转计入在建工程。 |
| 应付职工薪酬 | 20,888,067.81 | 39,193,389.41 | -18,305,321.60 | -46.71 | 主要原因是本报告期内兑付了去年的绩效考核工资。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 229,193,105.79 | 721,664,223.76 | -492,471,117.97 | -68.24 | 主要原因是本报告期内偿还了银行到期借款。 |
| 租赁负债 | 2,195,847.23 | - | 2,195,847.23 | - | 主要原因是本报告期内首次执行新租赁准则，确认租赁负债所致。 |
| 专项储备 | 242,500.68 | 107,596.40 | 134,904.28 | 125.38 | 主要原因是本报告期内公司计提尚未使用专项储备增加。 |
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 增减额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 销售费用 | 24,326,028.59 | 73,416,243.47 | -49,090,214.88 | -66.87 | 主要原因是本报告期内鑫溪、玉城加油站不纳入合并范围以及运输费用计入合同履约成本核算，使销售费用同比减少。 |
| 投资收益 | -3,033,232.97 | 54,470.19 | -3,087,703.16 | -5,668.61 | 主要原因是本报告期内出售汇新公司股权损失以及上年同期贴息费用在财务费用利息支出核算所致。 |
| 信用减值损失（损失以“-” | -18,995,104.08 | -382,785.21 | -18,612,318.87 | 4,862.34 | 主要原因是本报告期内计提坏账准备同比增加。 |
| 号填列） | |||||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -557,627.36 | -6,755,226.98 | 6,197,599.62 | -91.75 | 主要原因是本报告期内计提的存货跌价损失减少。 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 641,032.20 | 4,700,746.21 | -4,059,714.01 | -86.36 | 主要原因是本报告期内公司处置资产收益减少。 |
| 营业利润 | 206,316,033.59 | 426,871,966.20 | -220,555,932.61 | -51.67 | 主要原因一是本报告期内公司水电企业因降雨量同比减少导致营业利润减少；二是餐具业务因产能发挥不足导致营业利润减少。 |
| 营业外收入 | 19,499,321.18 | 54,443,976.66 | -34,944,655.48 | -64.18 | 主要原因是上年同期公司收到其他收入较多。 |
| 营业外支出 | 3,226,998.33 | 5,799,618.50 | -2,572,620.17 | -44.36 | 主要原因是本报告期内公司捐赠支出同比减少。 |
| 利润总额 | 222,588,356.44 | 475,516,324.36 | -252,927,967.92 | -53.19 | 主要原因是本报告期内公司水电企业因降雨量同比减少以及餐具业务因产能发挥不足导致亏损增加，使得利润总额减少。 |
| 所得税费用 | 67,633,910.05 | 116,994,507.37 | -49,360,597.32 | -42.19 | 主要原因是本报告期内公司水电企业因降雨量减少，收入减少使得利润总额减少，相应所得税费用减少。 |
| 净利润 | 154,954,446.39 | 358,521,816.99 | -203,567,370.60 | -56.78 | 主要原因是本报告期内公司水电企业因降雨量同比减少以及餐具业务因产能发挥不足导致亏损增加，使得利润总额减少，相应净利润减少。 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 141,193,076.92 | 346,917,868.33 | -205,724,791.41 | -59.30 | 主要原因是本报告期内公司水电企业因降雨量同比减少以及餐具业务因产能发挥不足导致亏损增加，使得净利润减少，相应归属于母公司所有者的净利润减少。 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 98,360,656.50 | 173,143,771.96 | -74,783,115.46 | -43.19 | 主要原因是本报告期内公司收到政府资金减少。 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,775,976,532.45 | 2,707,676,518.72 | -931,699,986.27 | -34.41 | 主要原因是本报告期内出售子公司汇新公司（含银岭公司）以及鑫溪、玉城加油站不纳入合并范围后，贸易业务及能源业务现金流支出同比减少。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 409,861,196.09 | 295,884,202.53 | 113,976,993.56 | 38.52 | 主要原因是本报告期内公司经营活动现金流出额同比减少。 |
| 取得投资收益收到的现金 | - | 54,470.19 | -54,470.19 | - | 主要原因是上年同期内公司收到其他权益投资公司股东分红。 |
| 处置固定资产、无形资产和其 | 1,002,490.32 | 5,716,486.87 | -4,713,996.55 | -82.46 | 主要原因是上年同期处置资产收到资金较多。 |
| 他长期资产收回的现金净额 | |||||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 69,930,093.22 | - | 69,930,093.22 | - | 主要原因是本报告期内收到处置桑梓公司股权转让款及出售汇新公司股权转让款。 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 59,023,535.10 | 23,505,000.00 | 35,518,535.10 | 151.11 | 主要原因是本报告期内分期收回原控股子公司汇新公司（含银岭公司）欠款及欠款利息。 |
| 投资活动现金流入小计 | 129,956,118.64 | 29,275,957.06 | 100,680,161.58 | 343.90 | 主要原因是本报告期内收到股权转让款。 |
| 投资支付的现金 | 60,863,000.00 | - | 60,863,000.00 | - | 主要原因是本报告期内支付受让股权转让款。 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 102,000,000.00 | - | 102,000,000.00 | - | 主要原因是本报告期内为解除公司为原子公司银岭公司银行担保，偿还原子公司银岭公司的银行借款，导致现金流出。 |
| 吸收投资收到的现金 | 20,000,000.00 | 970,000.00 | 19,030,000.00 | 1,961.86 | 主要原因是本报告期内收到致能公司小股东投资款，去年同期未发生。 |
| 取得借款收到的现金 | 1,813,221,681.03 | 2,740,319,376.26 | -927,097,695.23 | -33.83 | 主要原因是本报告期内公司取得借款同比减少。 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,833,221,681.03 | 2,741,289,376.26 | -908,067,695.23 | -33.13 | 主要原因是本报告期内公司取得借款同比减少。 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 262,713,362.85 | 455,362,046.64 | -192,648,683.79 | -42.31 | 主要原因是本报告期内公司支付股东分红同比减少。 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 817,271.23 | 8,262,442.19 | -7,445,170.96 | -90.11 | 主要原因是上年同期发生融资租赁借款保证金，本报告期内无此业务。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 227,404,830.05 | 682,614,281.93 | -455,209,451.88 | -66.69 | 主要原因是本报告期内公司借款净额同比减少。 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -542,460.61 | -1,158,277.89 | 615,817.28 | 53.17 | 主要原因是本报告期内汇率变动使外币货币资金产生汇兑损失减少。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -150,172,156.03 | 72,542,575.18 | -222,714,731.21 | -307.01 | 主要原因是本报告期内公司借款净额同比减少大。 |
（一）报告期内公司经营业绩情况说明
2021年第三季度，受新冠肺炎疫情导致的海运订舱难度增加、生物质能发电可再生能源电价补贴未及时到位等因素的影响，公司经营业务受到较大影响，同比有较大幅度的下降：
1、生态纸餐具业务
报告期内，受国外疫情持续反复的影响，海运订舱难度同比大幅增加、运费同比大幅提升，影响了公司纸餐具在手订单的正常出货及出口业务，致使生态纸餐具业务未能充分发挥产能。国内市场方面，从2021年1月1日起，海南省全面实施禁塑，但禁塑政策执行力度反复，公司在海南省的纸餐具销售总量同比有增长但月度增量不平衡。目前国外疫情仍持续反复，随着全球接种的推广及普及，预计疫情将逐渐得到控制，同时随着船运费的逐渐下降，公司生态纸餐具出口业务将逐步改善。2020年国内多个省市相继出台禁塑政策，其中海南省于2021年1月1日率先全面实施禁塑。生态纸餐具作为可降解、环保、健康的生态植物纤维制品，将从禁塑政策中受益。但生态纸餐具业务在国内市场拓展仍有一个逐步提升的过程，随着国内禁塑政策的大力执行及推广、居民环保意识的提高和消费观念的升级、国内市场接受及普及程度的逐渐提升，预计国内纸餐具的业务量将逐步提升。
2、生物质能发电业务
报告期内，公司生物质能发电可再生能源电价补贴仍未及时到位，截至2021年9月30日应收未收生物质能源电价补贴余额12.37亿元，受此影响导致财务费用同比大幅增加及计提信用减值损失同比增加，影响了公司报告期内利润；同时受疫情因素影响，生物质燃料收集难度加大、供应量减少，致使发电机组未能持续、高效满负荷运行，未能实现预期效益。
3、水电业务方面
报告期内，公司水电站所在地区来水情况较不理想，同比下降14.47%，影响了经营业绩的有效发挥。
（二）报告期内经营工作亮点
1、积极持续推动对外供热业务
目前公司生物质能企业在经营好发电业务的基础上，持续推进热电联产业务，通过发展热电联产业务，努力提升经营现金净流量。报告期内，公司重点推动全资子公司韶关市日昇生物质发电有限公司整体供汽事宜纳入《广东省韶关市区供热规划（2021-2035年修编版）》；全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司投资建设新丰县马头循环经济产业园供汽管网工程项目，已实现向园区企业供热；控
股子公司翁源致能生物质发电有限公司正按计划建设向周边部分供汽项目的管道工程。同时，继续推进生物质能发电可再生能源电价补贴到位等工作。
2、大力拓展新能源重卡变速箱业务
报告期内，公司除狠抓其他业务之外，抓住当前新能源重卡市场迅速发展的机遇，重点拓展新能源重卡变速箱等业务。在2020年无此业务的基础上，2021年新能源重卡变速箱销售量逐季度递增，整体趋势向好。
3、推动碳排放管理工作，不断发展绿电业务
公司能源业务中的水电和生物质能发电均为可再生能源绿色电力，可再生能源装机规模占总装机规模比例为89.65%。公司生物质能企业生产的供热蒸汽，属于能源梯级利用及可再生能源消费，按照相关文件精神不纳入能耗总量和强度目标考核，与煤炭等其他能源供热蒸汽相比具有一定的比较优势。
随着“碳中和、碳达峰”政策的推进，公司将根据国家节能减排和碳排放权管理相关政策及碳交易相关制度，跟踪旗下生物质能企业碳核证自愿减排的开发情况，及时进行碳减排核证签发；同时，根据政策及时落实绿证交易、可再生能源电力交易等事项，努力增加碳减排收益。
第三节 股东信息
一、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 57,797户 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 无 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股数量(股) | 持有有限售条件的股份数量(股) | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量(股) | ||||||
| 深圳华利通投资有限公司 | 境内非国有法人 | 19.95 | 215,561,897 | 0 | 质押 | 168,132,134 | |
| 司法冻结 | 215,561,897 | ||||||
| 韶关市工业资产经营有限公司 | 国有法人 | 14.43 | 155,949,490 | 0 | — | — | |
| 深圳日昇创沅资产管理有限公司 | 境内非国有法人 | 7.07 | 76,379,302 | 0 | 质押 | 76,379,302 | |
| 冻结及司法轮候冻结 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.88 | 20,267,674 | 0 | — | — | |
| 李霞 | 境内自然人 | 1.82 | 19,652,000 | 0 | — | — | |
| 深圳能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 1.54 | 16,629,750 | 0 | — | — | |
| 葛万来 | 境内自然人 | 1.41 | 15,255,173 | 0 | — | — | |
| 杜影霞 | 境内自然人 | 0.72 | 7,763,800 | 0 | — | — | |
| 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托·华资1号单一资金信托 | 其他 | 0.70 | 7,535,187 | 0 | — | — | |
| 何树华 | 境内自然人 | 0.66 | 7,167,500 | 0 | — | — | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量(股) | 股份种类 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 深圳华利通投资有限公司 | 215,561,897 | 人民币普通股 | 215,561,897 | ||||
| 韶关市工业资产经营有限公司 | 155,949,490 | 人民币普通股 | 155,949,490 | ||||
| 深圳日昇创沅资产管理有限公司 | 76,379,302 | 人民币普通股 | 76,379,302 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 20,267,674 | 人民币普通股 | 20,267,674 | ||||
| 李霞 | 19,652,000 | 人民币普通股 | 19,652,000 | ||||
| 深圳能源集团股份有限公司 | 16,629,750 | 人民币普通股 | 16,629,750 | ||||
| 葛万来 | 15,255,173 | 人民币普通股 | 15,255,173 | ||||
| 杜影霞 | 7,763,800 | 人民币普通股 | 7,763,800 | ||||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托·华资1号单一资金信托 | 7,535,187 | 人民币普通股 | 7,535,187 | ||||
| 何树华 | 7,167,500 | 人民币普通股 | 7,167,500 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。 | ||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有) | 不适用。 | ||||||
二、公司优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第四节 重要事项
一、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司2020年非公开发行股票申请于2020年12月17日取得中国证监会的核准批文，目前正在推进发行工作。 | 2020年12月18日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
二、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺完成 期限 | 履行 情况 |
| 股权分置改革承诺 | 公司相关管理人员 | 股份限售承诺 | 相关管理人员在股票二级市场上购入公司股票，所用资金额度不低于相关管理人员年度薪酬总额的15%。 | 2006年2月23日 | 长期 | 正在履行中 |
| 详式权益变动报告书中所作承诺 | 华利通 | 关于保持上市公司独立性的承诺 | 华利通于2020年3月3日披露详式权益变动报告书，承诺：为维护公司及其他股东的权益， 华利通在作为第一大股东期间，将保证与公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面相互独立。 | 2020年3月2日 | 华利通作为持有公司第一大股东期间 | 正在履行中 |
| 详式权益变动报告书中所作承诺 | 华利通及姚振华 | 关于与公司避免同业竞争、减少及规范关联交 | 华利通于2020年3月3日披露详式权益变动报告书，华利通及其实际控制人姚振华对避免与 | 2020年3月2日 | 华利通作为公司第一大股东期间 | 正在履行中 |
| 易方面的承诺 | 公司同业竞争、减少及规范与公司未来可能发生的关联交易作出相关承诺。 | |||
| 承诺是否及时履行 | 是 | |||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||
第五节 财务报表
一、财务报表
| 合并资产负债表 | |||||||||
| 编制单位：广东韶能集团股份有限公司 | 单位：元 | 币种：人民币 | |||||||
| 项 目 | 2021-9-30 | 2020-12-31 | 项 目 | 2021-9-30 | 2020-12-31 | ||||
| 流动资产： | 流动负债： | ||||||||
| 货币资金 | 321,399,379.63 | 483,756,648.45 | 短期借款 | 764,360,502.97 | 914,350,365.77 | ||||
| 交易性金融资产 | - | - | 交易性金融负债 | - | - | ||||
| 衍生金融资产 | - | - | 衍生金融负债 | - | - | ||||
| 应收票据 | 83,042,873.65 | 101,185,002.30 | 应付票据 | 136,910,000.00 | 131,210,000.00 | ||||
| 应收账款 | 1,633,003,022.87 | 1,381,854,370.73 | 应付账款 | 291,960,446.27 | 376,529,166.29 | ||||
| 应收款项融资 | 39,268,224.91 | 55,098,922.15 | 预收款项 | - | - | ||||
| 预付款项 | 54,028,050.90 | 92,946,501.61 | 合同负债 | 14,601,750.20 | 17,760,134.97 | ||||
| 其他应收款 | 190,795,566.40 | 86,396,386.39 | 应付职工薪酬 | 20,888,067.81 | 39,193,389.41 | ||||
| 其中：应收利息 | - | - | 应交税费 | 58,748,137.93 | 49,367,009.41 | ||||
| 应收股利 | - | - | 其他应付款 | 317,158,964.33 | 436,003,650.75 | ||||
| 存货 | 534,454,824.50 | 581,945,116.90 | 其中：应付利息 | - | - | ||||
| 合同资产 | - | - | 应付股利 | 8,914,728.86 | 8,808,173.56 | ||||
| 持有待售资产 | - | - | 持有待售负债 | - | - | ||||
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | 一年内到期的非流动负债 | 229,193,105.79 | 721,664,223.76 | ||||
| 其他流动资产 | 121,710,450.91 | 166,566,144.72 | 其他流动负债 | 53,958,194.79 | 62,441,778.86 | ||||
| 流动资产合计 | 2,977,702,393.77 | 2,949,749,093.25 | 流动负债合计 | 1,887,779,170.09 | 2,748,519,719.22 | ||||
| 非流动资产： | - | - | 非流动负债： | ||||||
| 债权投资 | 26,235,000.00 | 27,225,000.00 | 长期借款 | 5,253,725,244.06 | 4,260,429,876.80 | ||||
| 其他债权投资 | - | - | 应付债券 | - | - | ||||
| 长期应收款 | - | - | 租赁负债 | 2,195,847.23 | - | ||||
| 长期股权投资 | - | - | 长期应付款 | 158,861,325.03 | 202,119,827.41 | ||||
| 其他权益工具投资 | 11,381,358.02 | 11,410,819.02 | 预计负债 | - | - | ||||
| 其他非流动金融资产 | 5,583,277.45 | 5,583,277.45 | 递延收益 | 393,935,406.89 | 400,471,956.54 | ||||
| 投资性房地产 | - | - | 递延所得税负债 | 450,006.91 | 546,200.43 | ||||
| 固定资产 | 8,563,862,665.08 | 8,834,214,437.36 | 其他非流动负债 | - | - | ||||
| 在建工程 | 818,923,333.41 | 343,935,202.63 | 非流动负债合计 | 5,809,167,830.12 | 4,863,567,861.18 | ||||
| 生产性生物资产 | - | - | 负债合计 | 7,696,947,000.21 | 7,612,087,580.40 | ||||
| 油气资产 | - | - | 股东权益： | ||||||
| 使用权资产 | 3,321,036.41 | - | 股本 | 1,080,551,669.00 | 1,080,551,669.00 | ||||
| 无形资产 | 341,118,849.19 | 340,197,580.79 | 其他权益工具 | - | - | ||||
| 开发支出 | - | - | 资本公积 | 1,581,200,777.35 | 1,581,200,777.35 | ||||
| 商誉 | - | - | 减：库存股 | - | - | ||||
| 长期待摊费用 | 34,569,764.82 | 48,515,467.00 | 其他综合收益 | -1,370,276.73 | -1,346,767.18 | ||||
| 递延所得税资产 | 40,970,135.77 | 49,037,635.86 | 专项储备 | 242,500.68 | 107,596.40 | ||||
| 其他非流动资产 | 20,713,031.24 | 59,310,431.00 | 盈余公积 | 867,378,695.53 | 827,516,499.13 | ||||
| 非流动资产合计 | 9,866,678,451.40 | 9,719,429,851.11 | 未分配利润 | 1,258,426,406.87 | 1,211,123,109.78 | ||||
| 归属于母公司股东权益合计 | 4,786,429,772.70 | 4,699,152,884.48 | |||||||
| 6,104,774,265.37 | 6,167,361,549.08 | 少数股东权益 | 361,004,072.26 | 357,938,479.48 | |||||
| 股东权益合计 | 5,147,433,844.96 | 5,057,091,363.96 | |||||||
| 资产总计 | 12,844,380,845.17 | 12,669,178,944.36 | 负债和股东权益总计 | 12,844,380,845.17 | 12,669,178,944.36 | ||||
| 公司的法定代表人： | 主管会计工作的负责人: | 会计机构负责人: | |||||||
| 母公司资产负债表 | |||||||||
| 编制单位：广东韶能集团股份有限公司 | 单位：元 | 币种：人民币 | |||||||
| 项 目 | 2021-9-30 | 2020-12-31 | 项 目 | 2021-9-30 | 2020-12-31 | ||||
| 流动资产： | 流动负债： | ||||||||
| 货币资金 | 147,640,975.83 | 239,375,453.73 | 短期借款 | 165,224,708.85 | 275,000,000.00 | ||||
| 交易性金融资产 | - | - | 交易性金融负债 | - | - | ||||
| 衍生金融资产 | - | - | 衍生金融负债 | - | - | ||||
| 应收票据 | 6,689,312.00 | 9,353,286.19 | 应付票据 | - | - | ||||
| 应收账款 | 33,190,884.70 | 2,331,724.23 | 应付账款 | 9,176,965.46 | 9,084,325.46 | ||||
| 应收款项融资 | 12,266,779.00 | 32,258,187.06 | 预收款项 | - | - | ||||
| 预付款项 | 4,688,693.73 | 3,515,781.97 | 合同负债 | 24,043.27 | 500.00 | ||||
| 其他应收款 | 1,817,263,447.92 | 1,827,679,247.61 | 应付职工薪酬 | 3,930,387.02 | 6,593,508.68 | ||||
| 其中：应收利息 | - | - | 应交税费 | 7,845,341.13 | 10,110,297.76 | ||||
| 应收股利 | - | - | 其他应付款 | 340,253,076.63 | 169,523,890.27 | ||||
| 存货 | 476,047.57 | 488,477.89 | 其中：应付利息 | - | - | ||||
| 合同资产 | - | - | 应付股利 | 5,045,486.00 | 938,930.70 | ||||
| 持有待售资产 | - | - | 持有待售负债 | - | - | ||||
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | 一年内到期的非流动负债 | 2,200,000.00 | 64,800,000.00 | ||||
| 其他流动资产 | 6,740,017.42 | 1,301.79 | 其他流动负债 | 7,460,638.55 | 1,442,057.60 | ||||
| 流动资产合计 | 2,028,956,158.17 | 2,115,003,460.47 | 流动负债合计 | 536,115,160.91 | 536,554,579.77 | ||||
| 非流动资产： | 非流动负债： | ||||||||
| 债权投资 | - | - | 长期借款 | 796,500,000.00 | 746,500,000.00 | ||||
| 其他债权投资 | - | - | 应付债券 | - | - | ||||
| 长期应收款 | - | - | 租赁负债 | - | - | ||||
| 长期股权投资 | 3,475,644,968.68 | 3,289,090,813.06 | 长期应付款 | - | - | ||||
| 其他权益工具投资 | 10,881,358.02 | 10,641,358.02 | 预计负债 | - | - | ||||
| 其他非流动金融资产 | - | - | 递延收益 | 34,937,926.44 | 36,370,301.91 | ||||
| 投资性房地产 | - | - | 递延所得税负债 | - | - | ||||
| 固定资产 | 650,644,536.97 | 667,865,306.13 | 其他非流动负债 | - | - | ||||
| 在建工程 | 920,626.64 | 2,269,350.40 | 非流动负债合计 | 831,437,926.44 | 782,870,301.91 | ||||
| 生产性生物资产 | - | - | 负债合计 | 1,367,553,087.35 | 1,319,424,881.68 | ||||
| 油气资产 | - | - | 股东权益： | ||||||
| 使用权资产 | - | - | 股本 | 1,080,551,669.00 | 1,080,551,669.00 | ||||
| 无形资产 | 46,195,987.88 | 47,394,361.77 | 其他权益工具 | - | - | ||||
| 开发支出 | - | - | 资本公积 | 1,836,983,769.64 | 1,836,983,769.64 | ||||
| 商誉 | - | - | 减：库存股 | - | - | ||||
| 长期待摊费用 | 396,334.84 | 240,560.91 | 其他综合收益 | - | - | ||||
| 递延所得税资产 | 10,801,987.36 | 10,295,279.41 | 专项储备 | - | - | ||||
| 其他非流动资产 | - | 1,116,692.20 | 盈余公积 | 867,378,695.53 | 827,516,499.13 | ||||
| 非流动资产合计 | 4,195,485,800.39 | 4,028,913,721.90 | 未分配利润 | 1,071,974,737.04 | 1,079,440,362.92 | ||||
| 股东权益合计 | 4,856,888,871.21 | 4,824,492,300.69 | |||||||
| 资产总计 | 6,224,441,958.56 | 6,143,917,182.37 | 负债和股东权益总计 | 6,224,441,958.56 | 6,143,917,182.37 | ||||
| 公司的法定代表人： | 主管会计工作的负责人: | 会计机构负责人: | |||||||
| 合并利润表（本季度） | |||
| 编制单位：广东韶能集团股份有限公司 | 单位：元 | 币种：人民币 | |
| 项目 | 2021年7-9月 | 2020年7-9月 | |
| 一、营业总收入 | 948,522,078.25 | 1,324,642,963.03 | |
| 其中：营业收入 | 948,522,078.25 | 1,324,642,963.03 | |
| 二、营业总成本 | 923,369,275.30 | 1,219,911,576.28 | |
| 其中：营业成本 | 763,451,361.30 | 1,059,064,897.36 | |
| 税金及附加 | 10,448,049.07 | 9,980,007.87 | |
| 销售费用 | 6,859,185.02 | 23,617,162.23 | |
| 管理费用 | 60,375,703.57 | 50,014,088.24 | |
| 研发费用 | 13,564,665.79 | 14,267,884.36 | |
| 财务费用 | 68,670,310.55 | 62,967,536.22 | |
| 其中：利息费用 | 71,204,432.12 | 61,901,376.04 | |
| 利息收入 | 2,321,839.95 | 1,986,979.95 | |
| 加：其他收益 | 10,500,889.85 | 17,610,634.22 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -286,403.31 | 54,470.19 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - | |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | - | - | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,854,150.46 | -99,261.38 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 1,043,985.07 | -3,323,933.50 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,181,223.75 | 428,563.56 | |
| 三、营业利润 | 32,738,347.85 | 119,401,859.84 | |
| 加：营业外收入 | 4,359,834.91 | 12,585,575.07 | |
| 减：营业外支出 | 1,171,754.97 | 1,337,639.49 | |
| 四、利润总额 | 35,926,427.79 | 130,649,795.42 | |
| 减：所得税费用 | 21,040,429.41 | 35,526,662.05 | |
| 五、净利润 | 14,885,998.38 | 95,123,133.37 | |
| （一）按经营持续性分类 | 14,885,998.38 | 95,123,133.37 | |
| 持续经营净利润 | 14,885,998.38 | 95,123,133.37 | |
| 终止经营净利润 | |||
| （二）按所有权归属分类 | 14,885,998.38 | 95,123,133.37 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 9,359,796.34 | 92,403,699.87 | |
| 少数股东损益 | 5,526,202.04 | 2,719,433.50 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 737.47 | -42,566.91 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 737.47 | -42,566.91 | |
| (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |
| 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 | - | - | |
| 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | - | - | |
| (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 | 737.47 | -42,566.91 | |
| 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | - | - | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - | |
| 4.现金流经套期损益的有效部分 | - | - | |
| 5.外币财务报表折算差额 | 737.47 | -42,566.91 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - | |
| 七、综合收益总额 | 14,886,735.85 | 95,080,566.46 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 9,360,533.81 | 92,361,132.96 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 5,526,202.04 | 2,719,433.50 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 0.0087 | 0.0856 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.0087 | 0.0856 | |
| 公司的法定代表人: 主管会计工作的负责人: | 会计机构负责人: | ||
| 合并利润表（年初至本季度） | |||
| 编制单位：广东韶能集团股份有限公司 | 单位：元 | 币种：人民币 | |
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | |
| 一、营业总收入 | 3,162,815,560.97 | 3,623,955,113.50 | |
| 其中：营业收入 | 3,162,815,560.97 | 3,623,955,113.50 | |
| 二、营业总成本 | 2,971,526,888.26 | 3,236,257,113.81 | |
| 其中：营业成本 | 2,504,096,996.33 | 2,781,845,739.67 | |
| 税金及附加 | 32,784,391.42 | 31,492,108.20 | |
| 销售费用 | 24,326,028.59 | 73,416,243.47 | |
| 管理费用 | 168,222,563.30 | 143,306,761.89 | |
| 研发费用 | 40,583,881.78 | 37,555,654.39 | |
| 财务费用 | 201,513,026.84 | 168,640,606.19 | |
| 其中：利息费用 | 203,540,440.24 | 167,216,386.46 | |
| 利息收入 | 6,366,939.65 | 3,285,588.32 | |
| 加：其他收益 | 36,972,293.09 | 41,556,762.30 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -3,033,232.97 | 54,470.19 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - | |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | - | - | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -18,995,104.08 | -382,785.21 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -557,627.36 | -6,755,226.98 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 641,032.20 | 4,700,746.21 | |
| 三、营业利润 | 206,316,033.59 | 426,871,966.20 | |
| 加：营业外收入 | 19,499,321.18 | 54,443,976.66 | |
| 减：营业外支出 | 3,226,998.33 | 5,799,618.50 | |
| 四、利润总额 | 222,588,356.44 | 475,516,324.36 | |
| 减：所得税费用 | 67,633,910.05 | 116,994,507.37 | |
| 五、净利润 | 154,954,446.39 | 358,521,816.99 | |
| （一）按经营持续性分类 | 154,954,446.39 | 358,521,816.99 | |
| 持续经营净利润 | 154,954,446.39 | 358,521,816.99 | |
| 终止经营净利润 | |||
| （二）按所有权归属分类 | 154,954,446.39 | 358,521,816.99 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 141,193,076.92 | 346,917,868.33 | |
| 少数股东损益 | 13,761,369.47 | 11,603,948.66 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -23,509.55 | 22,882.71 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -23,509.55 | 22,882.71 | |
| (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |
| 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 | - | - | |
| 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | - | - | |
| (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 | -23,509.55 | 22,882.71 | |
| 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | - | - | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - | |
| 4.现金流经套期损益的有效部分 | - | - | |
| 5.外币财务报表折算差额 | -23,509.55 | 22,882.71 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - | |
| 七、综合收益总额 | 154,930,936.84 | 358,544,699.70 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 141,169,567.37 | 346,940,751.04 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 13,761,369.47 | 11,603,948.66 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 0.1307 | 0.3211 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.1307 | 0.3211 | |
| 公司的法定代表人: 主管会计工作的负责人: | 会计机构负责人: | ||
| 母公司利润表（本季度） | |||||
| 编制单位：广东韶能集团股份有限公司 | 单位：元 币种：人民币 | ||||
| 项目 | 2021年7-9月 | 2020年7-9月 | |||
| 一、营业收入 | 36,713,277.47 | 38,684,400.31 | |||
| 减：营业成本 | 13,874,061.67 | 13,980,968.82 | |||
| 税金及附加 | 1,061,446.43 | 1,010,446.30 | |||
| 销售费用 | - | - | |||
| 管理费用 | 11,321,437.96 | 10,747,752.79 | |||
| 研发费用 | - | - | |||
| 财务费用 | -195,648.46 | -519,653.70 | |||
| 其中：利息费用 | 12,610,887.17 | 13,805,091.08 | |||
| 利息收入 | 12,822,364.01 | 14,345,026.56 | |||
| 加：其他收益 | 513,458.49 | 5,020,142.88 | |||
| 投资收益（损失以“-”号填列） | - | 47,213,946.42 | |||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - | |||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | - | - | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 544,275.33 | -66,048.00 | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | - | - | |||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | - | 528,440.37 | |||
| 二、营业利润 | 11,709,713.69 | 66,161,367.77 | |||
| 加：营业外收入 | 1,201,312.55 | 1,720,000.00 | |||
| 减：营业外支出 | - | 1,298.27 | |||
| 三、利润总额 | 12,911,026.24 | 67,880,069.50 | |||
| 减：所得税费用 | 3,138,680.13 | 5,239,632.74 | |||
| 四、净利润 | 9,772,346.11 | 62,640,436.76 | |||
| 持续经营净利润 | 9,772,346.11 | 62,640,436.76 | |||
| 终止经营净利润 | |||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | - | - | |||
| (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |||
| (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |||
| 六、综合收益总额 | 9,772,346.11 | 62,640,436.76 | |||
| 公司的法定代表人: 主管会计工作的负责人: | 会计机构负责人: | ||||
| 母公司利润表 | |||||
| 编制单位：广东韶能集团股份有限公司 | 单位：元 币种：人民币 | ||||
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | |||
| 一、营业收入 | 117,264,166.80 | 145,628,809.56 | |||
| 减：营业成本 | 41,123,574.53 | 40,301,565.60 | |||
| 税金及附加 | 3,780,448.71 | 2,990,833.10 | |||
| 销售费用 | - | 133,335.34 | |||
| 管理费用 | 32,231,693.61 | 29,004,668.67 | |||
| 研发费用 | - | - | |||
| 财务费用 | -749,615.03 | 189,109.03 | |||
| 其中：利息费用 | 34,996,730.48 | 47,784,700.46 | |||
| 利息收入 | 35,813,182.42 | 48,910,711.40 | |||
| 加：其他收益 | 2,612,979.36 | 7,529,681.97 | |||
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 46,968,994.52 | 341,309,608.23 | |||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - | |||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | - | - | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -2,852,269.59 | 1,270,129.74 | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | - | - | |||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 3,068.12 | 423,869.30 | |||
| 二、营业利润 | 87,610,837.39 | 423,542,587.06 | |||
| 加：营业外收入 | 1,201,312.55 | 1,985,486.73 | |||
| 减：营业外支出 | 84,310.17 | 1,503,094.14 | |||
| 三、利润总额 | 88,727,839.77 | 424,024,979.65 | |||
| 减：所得税费用 | 2,303,685.80 | 20,284,840.96 | |||
| 四、净利润 | 86,424,153.97 | 403,740,138.69 | |||
| 持续经营净利润 | 86,424,153.97 | 403,740,138.69 | |||
| 终止经营净利润 | - | - | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | - | - | |||
| (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |||
| (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |||
| 六、综合收益总额 | 86,424,153.97 | 403,740,138.69 | |||
| 公司的法定代表人: 主管会计工作的负责人: | 会计机构负责人: | ||||
| 合并现金流量表 | |||||
| 编制单位：广东韶能集团股份有限公司 | 单位：元 币种：人民币 | ||||
| 项 目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | |||
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,636,153,434.92 | 3,341,040,839.43 | |||
| 收到的税费返还 | 66,243,929.86 | 91,495,424.19 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 98,360,656.50 | 173,143,771.96 | |||
| 经营活动现金流入小计 | 2,800,758,021.28 | 3,605,680,035.58 | |||
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,775,976,532.45 | 2,707,676,518.72 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 338,983,896.00 | 300,885,752.86 | |||
| 支付的各项税费 | 191,116,967.26 | 196,255,427.39 | |||
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 84,819,429.48 | 104,978,134.08 | |||
| 经营活动现金流出小计 | 2,390,896,825.19 | 3,309,795,833.05 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 409,861,196.09 | 295,884,202.53 | |||
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||||
| 收回投资收到的现金 | - | - | |||
| 取得投资收益收到的现金 | - | 54,470.19 | |||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,002,490.32 | 5,716,486.87 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 69,930,093.22 | - | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 59,023,535.10 | 23,505,000.00 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 129,956,118.64 | 29,275,957.06 | |||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 753,988,840.20 | 934,073,588.45 289,992,030.88 | |||
| 投资支付的现金 | 60,863,000.00 | - | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 102,000,000.00 | - | |||
| 投资活动现金流出小计 | 916,851,840.20 | 934,073,588.45 289,992,030.88 | |||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -786,895,721.56 | -904,797,631.39 | |||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||||
| 吸收投资收到的现金 | 20,000,000.00 | 970,000.00 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 20,000,000.00 | 970,000.00 | |||
| 取得借款收到的现金 | 1,813,221,681.03 | 2,740,319,376.26 737,980,683.02 | |||
| 发行债券收到的现金 | - | - | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,833,221,681.03 | 2,741,289,376.26 | |||
| 偿还债务支付的现金 | 1,342,286,216.90 | 1,595,050,605.50 308,801,991.00 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 262,713,362.85 | 455,362,046.64 | |||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 4,000,000.00 | 5,559,333.17 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 817,271.23 | 8,262,442.19 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,605,816,850.98 | 2,058,675,094.33 | |||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 227,404,830.05 | 682,614,281.93 | |||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -542,460.61 | -1,158,277.89 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -150,172,156.03 | 72,542,575.18 | |||
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 456,990,279.22 | 337,615,792.98 | |||
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 306,818,123.19 | 410,158,368.16 | |||
| 公司的法定代表人: 主管会计工作的负责人: | 会计机构负责人: | ||||
| 母公司现金流量表 | |||||
| 编制单位：广东韶能集团股份有限公司 | 单位：元 币种：人民币 | ||||
| 项 目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | |||
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 149,185,107.49 | 114,611,267.00 | |||
| 收到的税费返还 | - | - | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,209,547,661.40 | 1,999,479,336.09 | |||
| 经营活动现金流入小计 | 2,358,732,768.89 | 2,114,090,603.09 | |||
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 12,234,123.69 | 33,762,683.49 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 34,203,106.74 | 32,229,490.59 | |||
| 支付的各项税费 | 28,371,964.97 | 36,955,058.17 | |||
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,992,325,293.45 | 1,275,245,055.35 | |||
| 经营活动现金流出小计 | 2,067,134,488.85 | 1,378,192,287.60 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 291,598,280.04 | 735,898,315.49 | |||
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||||
| 收回投资收到的现金 | - | - | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 48,862,993.11 | 341,309,608.23 | |||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 22,400.00 | 576,440.37 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 15,085,093.22 | - | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 58,019,048.70 | - | |||
| 投资活动现金流入小计 | 121,989,535.03 | 341,886,048.60 | |||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 7,494,283.39 | 6,749,036.60 | |||
| 投资支付的现金 | 223,050,271.23 | 228,332,442.19 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 102,000,000.00 | - | |||
| 投资活动现金流出小计 | 332,544,554.62 | 235,081,478.79 | |||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -210,555,019.59 | 106,804,569.81 | |||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||||
| 吸收投资收到的现金 | - | - | |||
| 取得借款收到的现金 | 162,621,123.60 | 545,000,000.00 | |||
| 发行债券收到的现金 | - | - | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 162,621,123.60 | 545,000,000.00 | |||
| 偿还债务支付的现金 | 285,221,123.60 | 1,012,500,000.00 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 50,177,738.35 | 276,252,757.40 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | - | - | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 335,398,861.95 | 1,288,752,757.40 | |||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -172,777,738.35 | -743,752,757.40 | |||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | - | - | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -91,734,477.90 | 98,950,127.90 | |||
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 237,375,453.73 | 90,025,204.14 | |||
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 145,640,975.83 | 188,975,332.04 | |||
| 公司的法定代表人: 主管会计工作的负责人: | 会计机构负责人: | ||||
二、财务报表调整情况说明
（一）2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2020-12-31 | 2021-1-1 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 483,756,648.45 | 483,756,648.45 | - |
| 交易性金融资产 | - | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 应收票据 | 101,185,002.30 | 101,185,002.30 | - |
| 应收账款 | 1,381,854,370.73 | 1,381,854,370.73 | - |
| 应收款项融资 | 55,098,922.15 | 55,098,922.15 | - |
| 预付款项 | 92,946,501.61 | 92,946,501.61 | - |
| 其他应收款 | 86,396,386.39 | 86,396,386.39 | - |
| 其中：应收利息 | - | - | |
| 应收股利 | - | - | |
| 存货 | 581,945,116.90 | 581,945,116.90 | - |
| 合同资产 | - | - | - |
| 持有待售资产 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | - |
| 其他流动资产 | 166,566,144.72 | 166,566,144.72 | - |
| 流动资产合计 | 2,949,749,093.25 | 2,949,749,093.25 | - |
| 非流动资产： | - | - | |
| 债权投资 | 27,225,000.00 | 27,225,000.00 | - |
| 其他债权投资 | - | - | - |
| 长期应收款 | - | - | - |
| 长期股权投资 | - | - | - |
| 其他权益工具投资 | 11,410,819.02 | 11,410,819.02 | - |
| 其他非流动金融资产 | 5,583,277.45 | 5,583,277.45 | - |
| 投资性房地产 | - | - | - |
| 固定资产 | 8,834,214,437.36 | 8,834,214,437.36 | - |
| 在建工程 | 343,935,202.63 | 343,935,202.63 | - |
| 生产性生物资产 | - | - | - |
| 油气资产 | - | - | - |
| 使用权资产 | - | 3,916,669.76 | 3,916,669.76 |
| 无形资产 | 340,197,580.79 | 340,197,580.79 | - |
| 开发支出 | - | - | - |
| 商誉 | - | - | - |
| 长期待摊费用 | 48,515,467.00 | 48,515,467.00 | - |
| 递延所得税资产 | 49,037,635.86 | 49,037,635.86 | - |
| 其他非流动资产 | 59,310,431.00 | 59,310,431.00 | - |
| 非流动资产合计 | 9,719,429,851.11 | 9,723,346,520.87 | 3,916,669.76 |
| 资产总计 | 12,669,178,944.36 | 12,673,095,614.12 | 3,916,669.76 |
合并资产负债表（续）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2020-12-31 | 2021-1-1 | 调整数 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 914,350,365.77 | 914,350,365.77 | - |
| 交易性金融负债 | - | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 应付票据 | 131,210,000.00 | 131,210,000.00 | - |
| 应付账款 | 376,529,166.29 | 376,529,166.29 | - |
| 预收款项 | - | - | - |
| 合同负债 | 17,760,134.97 | 17,760,134.97 | - |
| 应付职工薪酬 | 39,193,389.41 | 39,193,389.41 | - |
| 应交税费 | 49,367,009.41 | 49,367,009.41 | - |
| 其他应付款 | 436,003,650.75 | 436,003,650.75 | - |
| 其中：应付利息 | - | - | - |
| 应付股利 | 8,808,173.56 | 8,808,173.56 | - |
| 持有待售负债 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动负债 | 721,664,223.76 | 721,664,223.76 | - |
| 其他流动负债 | 62,441,778.86 | 62,441,778.86 | - |
| 流动负债合计 | 2,748,519,719.22 | 2,748,519,719.22 | - |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 4,260,429,876.80 | 4,260,429,876.80 | - |
| 应付债券 | - | - | - |
| 租赁负债 | - | 3,916,669.76 | 3,916,669.76 |
| 长期应付款 | 202,119,827.41 | 202,119,827.41 | - |
| 预计负债 | - | - | - |
| 递延收益 | 400,471,956.54 | 400,471,956.54 | - |
| 递延所得税负债 | 546,200.43 | 546,200.43 | - |
| 其他非流动负债 | - | - | - |
| 非流动负债合计 | 4,863,567,861.18 | 4,867,484,530.94 | 3,916,669.76 |
| 负债合计 | 7,612,087,580.40 | 7,616,004,250.16 | 3,916,669.76 |
| 股东权益： | |||
| 股本 | 1,080,551,669.00 | 1,080,551,669.00 | - |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 资本公积 | 1,581,200,777.35 | 1,581,200,777.35 | - |
| 减：库存股 | - | - | - |
| 其他综合收益 | -1,346,767.18 | -1,346,767.18 | - |
| 专项储备 | 107,596.40 | 107,596.40 | - |
| 盈余公积 | 827,516,499.13 | 827,516,499.13 | - |
| 未分配利润 | 1,211,123,109.78 | 1,211,123,109.78 | - |
| 归属于母公司股东权益合计 | 4,699,152,884.48 | 4,699,152,884.48 | - |
| 少数股东权益 | 357,938,479.48 | 357,938,479.48 | - |
| 股东权益合计 | 5,057,091,363.96 | 5,057,091,363.96 | - |
| 负债和股东权益总计 | 12,669,178,944.36 | 12,673,095,614.12 | 3,916,669.76 |
母公司资产负债表编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2020-12-31 | 2021-1-1 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 239,375,453.73 | 239,375,453.73 | - |
| 交易性金融资产 | - | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 应收票据 | 9,353,286.19 | 9,353,286.19 | - |
| 应收账款 | 2,331,724.23 | 2,331,724.23 | - |
| 应收款项融资 | 32,258,187.06 | 32,258,187.06 | - |
| 预付款项 | 3,515,781.97 | 3,515,781.97 | - |
| 其他应收款 | 1,827,679,247.61 | 1,827,679,247.61 | - |
| 其中：应收利息 | - | - | |
| 应收股利 | - | - | |
| 存货 | 488,477.89 | 488,477.89 | - |
| 合同资产 | - | - | - |
| 持有待售资产 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | - |
| 其他流动资产 | 1,301.79 | 1,301.79 | - |
| 流动资产合计 | 2,115,003,460.47 | 2,115,003,460.47 | - |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | - | - | - |
| 其他债权投资 | - | - | - |
| 长期应收款 | - | - | - |
| 长期股权投资 | 3,289,090,813.06 | 3,289,090,813.06 | - |
| 其他权益工具投资 | 10,641,358.02 | 10,641,358.02 | - |
| 其他非流动金融资产 | - | - | - |
| 投资性房地产 | - | - | - |
| 固定资产 | 667,865,306.13 | 667,865,306.13 | - |
| 在建工程 | 2,269,350.40 | 2,269,350.40 | - |
| 生产性生物资产 | - | - | - |
| 油气资产 | - | - | - |
| 使用权资产 | - | - | - |
| 无形资产 | 47,394,361.77 | 47,394,361.77 | - |
| 开发支出 | - | - | - |
| 商誉 | - | - | - |
| 长期待摊费用 | 240,560.91 | 240,560.91 | - |
| 递延所得税资产 | 10,295,279.41 | 10,295,279.41 | - |
| 其他非流动资产 | 1,116,692.20 | 1,116,692.20 | - |
| 非流动资产合计 | 4,028,913,721.90 | 4,028,913,721.90 | - |
| 资产总计 | 6,143,917,182.37 | 6,143,917,182.37 | - |
母公司资产负债表（续）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2020-12-31 | 2021-1-1 | 调整数 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 275,000,000.00 | 275,000,000.00 | - |
| 交易性金融负债 | - | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 应付票据 | - | - | - |
| 应付账款 | 9,084,325.46 | 9,084,325.46 | - |
| 预收款项 | - | - | - |
| 合同负债 | 500.00 | 500.00 | - |
| 应付职工薪酬 | 6,593,508.68 | 6,593,508.68 | - |
| 应交税费 | 10,110,297.76 | 10,110,297.76 | - |
| 其他应付款 | 169,523,890.27 | 169,523,890.27 | - |
| 其中：应付利息 | - | - | - |
| 应付股利 | 938,930.70 | 938,930.70 | - |
| 持有待售负债 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动负债 | 64,800,000.00 | 64,800,000.00 | - |
| 其他流动负债 | 1,442,057.60 | 1,442,057.60 | - |
| 流动负债合计 | 536,554,579.77 | 536,554,579.77 | - |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 746,500,000.00 | 746,500,000.00 | - |
| 应付债券 | - | - | - |
| 租赁负债 | - | - | - |
| 长期应付款 | - | - | - |
| 预计负债 | - | - | - |
| 递延收益 | 36,370,301.91 | 36,370,301.91 | - |
| 递延所得税负债 | - | - | - |
| 其他非流动负债 | - | - | - |
| 非流动负债合计 | 782,870,301.91 | 782,870,301.91 | - |
| 负债合计 | 1,319,424,881.68 | 1,319,424,881.68 | - |
| 股东权益： | |||
| 股本 | 1,080,551,669.00 | 1,080,551,669.00 | - |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 资本公积 | 1,836,983,769.64 | 1,836,983,769.64 | - |
| 减：库存股 | - | - | - |
| 其他综合收益 | - | - | - |
| 专项储备 | - | - | - |
| 盈余公积 | 827,516,499.13 | 827,516,499.13 | - |
| 未分配利润 | 1,079,440,362.92 | 1,079,440,362.92 | - |
| 股东权益合计 | 4,824,492,300.69 | 4,824,492,300.69 | - |
| 负债和股东权益总计 | 6,143,917,182.37 | 6,143,917,182.37 | - |
（二）2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
公司2021年第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
广东韶能集团股份有限公司董事长：陈来泉2021年10月26日