太阳能：2020年度监事会工作报告

                    中节能太阳能股份有限公司
                     2020 年度监事会工作报告
      报告期内，中节能太阳能股份有限公司（下称“公司”）全体监事按照《公
司法》、《公司章程》等有关法律法规的规定，认真履行职责，对股东大会和董
事会的召开程序、决策程序，董事及高级管理人员执行职务情况进行了有效的监
督。监事会成员列席了历次董事会会议，参与了公司重大决策事项和内部控制相
关事项的讨论，审核相关报告并出具意见。
      现将 2020 年度监事会工作报告如下：
      一、监事会会议召开情况
      报告期内，公司监事会共召开会议 6 次，其中以现场方式召开 1 次，通讯方
式召开 5 次，会议召开与表决程序均符合《公司法》、《公司章程》等有关法律
和规范性文件的规定，有关情况如下：
序号 召开时间       召开方式      会议届次                  审议内容
                                               2019年度监事会工作报告
                                               关于变更部分会计政策的议案
                                               关于2019年度财务决算报告的议案
                                               关于2020年度财务预算报告的议案
                                               关于2019年度利润分配的议案
                               第九届监事会第十 关于公司董事、监事及高级管理人员
  1    2020.04.18     通讯
                                   二次会议     2019年度薪酬情况的议案
                                               关于2020年度日常关联交易预计及确认
                                               2019年度日常关联交易的议案
                                               关于2020年度拟新增担保额度的议案
                                               2019年度募集资金存放与使用情况的专
                                               项报告
                                               2019年度对中节能财务有限公司的风险
                                               评估报告
                                        1
                                                2019年年度报告及摘要
                                                2019年度内部控制自我评价报告
                                                关于续聘2020年度财务审计机构和内部
                                                控制审计机构的议案
                                                2020年第一季度报告全文及正文
                             第九届监事会第十
2     2020.04.29      通讯                      关于使用闲置募集资金进行现金管理的
                                  三次会议
                                                议案
                             第九届监事会第十 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
3     2020.07.29      通讯
                                  四次会议      动资金的议案
                                                2020年半年度报告及摘要
                             第九届监事会第十 2020年半年度募集资金存放与使用情况
4     2020.08.29      通讯                    的专项报告
                                 五次会议
                                                2020年半年度对中节能财务有限公司的
                                                风险评估报告
                             第九届监事会第十
5     2020.10.31      通讯                      2020年第三季度报告全文及正文
                                  六次会议
                                                关于子公司投资智能制造一期项目的议
                                                案
                                                关于子公司拟引入投资者增资扩股及同
                                                步实施员工跟投的议案
                                                关于<中节能太阳能股份有限公司2020
                             第九届监事会第十 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
6     2020.11.21      现场
                                  七次会议      的议案
                                                关于<中节能太阳能股份有限公司股票
                                                期权激励计划管理办法>的议案
                                                关于<中节能太阳能股份有限公司2020
                                                年股票期权激励计划实施考核办法>的
                                                议案
    报告期内，公司监事会出席会议情况如下：
                   应出席监事会   亲自出席监事         委托出席监事
    监事姓名                                                           无故缺席次数
                       次数           会次数               会次数
     许耕红              6                 6                0                  0
     黄瑞增              6                 6                0                  0
     郑彩霞              6                 6                0                  0
    二、监事会的对特别关注事项的专项意见
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    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等规定，认真履行各项监督职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况、
重大投资和信息披露等有关方面进行了一系列监督活动。对下列事项发表如下专
项意见：
    （一）关于依法运作
    2020 年度，监事会成员积极参加公司的董事会会议和股东大会，对股东大
会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会的执行情况、高管人员履
行职责情况以及内部控制情况进行了监督。
    监事会认为：公司董事会、股东大会会议的召开程序严格遵循了《公司法》、
《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定，
建立了较为完善的内部控制制度。董事会认真执行股东大会的各项决议，运作规
范，决策程序合法，董事会在公司重大问题决策上维护公司和股东根本利益。公
司董事、高级管理人员在执行公司职务时，不存在违反法律、法规、公司章程或
有损于公司和股东利益的行为。
    （二）关于财务情况
    报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司
财务运作规范，财务部门所编制的财务报告客观、真实、准确地反映了公司的财
务状况、经营成果及现金流量情况，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》。
    监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。2020 年
度财务报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所
(特殊普通合伙)对公司 2020 年财务报表出具了标准无保留意见的审计报告，监
事会认为，会计师事务所出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
    （三）关于收购资产
    报告期内，公司收购资产的交易价格合理，没有发现内幕交易及损害部分股
东的权益或造成公司资产流失的行为。
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       （四）关于关联交易
    监事会认为报告期内公司发生的关联交易均履行了必要的决策程序，交易公
平、合理，没有损害上市公司利益和中小股东利益的情况。
       （五）关于内部控制
    监事会对公司 2020 年度内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：
    公司内部控制体系基本符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，公
司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效
的内部控制，持续加强过程管理和监督，提高内部控制的有效性及执行力。
       （六）关于对外担保
    监事会对公司报告期内的对外担保进行了核查，认为：
    报告期内，公司发生的担保均为对子公司担保，或子公司对子公司担保，无
对合并报表范围外的公司的担保，无对关联方的担保，其担保行为均履行了必要
的决策程序，严格执行了上市公司对外担保的相关规定，防控了风险。
       （七）关于资金占用
    通过核查，监事会认为：
    截至报告期末，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情
况。
       三、2021 年监事会工作计划
    2021 年，公司监事会将认真贯彻党的十九届五中全会精神，紧紧围绕公司
发展规划，进一步聚焦主责主业，通过召开会议、实地调研、审阅报告等多种形
式，对公司规范运作进行全面监督。坚持风险导向、合规导向和问题导向，抓住
重大风险和重要事项实施精准监督，促进规范运作，更为忠实、勤勉、规范、有
效地履行各项职责。重点做好以下几方面工作：
    （一）召开监事会会议，列席董事会会议，及时认真审议公司各项重大事项，
                                   4
有效参与公司治理，切实维护好公司及全体股东的利益；
   （二）加强对公司合规及风险管理情况的监督，推动公司提升合规管理水平，
防范经营风险；
   （三）加强对董事会、经理层及其成员的履职监督，促进勤勉尽责、依法诚
信经营；
   （四）加强对公司财务状况的监督，推动公司提升财务管控水平，提高财务
信息质量。
   （五）遵照《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定，提升监事会运
作效率，优化监事会运作机制。
                                        中节能太阳能股份有限公司
                                                监 事 会
                                             2021 年 4 月 28 日
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