证券代码：000572 证券简称：ST海马 公告编号：2021-24
海马汽车股份有限公司2021年度日常关联交易预计公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
本公司及控股子公司与海南一汽海马汽车销售有限公司（以下简称“一汽海马销售”）以及公司控股股东及其控股的关联法人（以下简称“关联方”，具体关联方名称详见“二、关联人介绍和关联关系”）之间存在相互提供产品、劳务的交易。截至 2020年12月31日，本公司及各控股子公司与关联方发生的日常关联交易总金额为17,776.90万元。根据2020年的情况并结合2021年业务发展，公司预计2021年度本公司及控股子公司与关联方日常关联交易总金额不超过124,260.00万元。
该议案尚需提交2020年度股东大会审议通过，关联股东海马（上海）投资有限公司和海马投资集团有限公司对该议案回避表决。
（二）预计2021年度日常关联交易类别和金额
单位：万元
| 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 合同签订金额或预计金额 | 截至披露日已发生金额 | 2020年 | |
| 关联交易定价原则 | 发生金额 | |||||
| 销售商品或提供劳 | 一汽海马销售 | 出售商品、提供劳务 | 市场定价 | 118,800.00 | 24,345.77 | 12,973.02 |
| 务 | 海马投资集团有限公司及其下属企业 | 出售商品、提供劳务 | 市场定价 | 1,000.00 | 5.46 | 84.78 |
| 海马投资集团有限公司及其下属企业 | 贷款利息收入 | 市场定价 | 0.00 | 0 | 5.97 | |
| 董监高等关联人 | 贷款利息收入 | 市场定价 | 10.00 | 0 | 0.31 | |
| 董监高等关联人 | 出售商品 | 市场定价 | 200.00 | 10.62 | 49.6 | |
| 采购商品或接受劳务 | 一汽海马销售 | 购买配件、购买产品车、购买商品、咨询服务 | 市场定价 | 2,380.00 | 182.62 | 1,816.3 |
| 一汽海马销售 | 存款利息支出 | 市场定价 | 20.00 | 0.09 | 6.59 | |
| 海马投资集团有限公司及其下属企业 | 存款利息支出 租赁费 | 市场定价 | 1,000.00 | 80.22 | 461.56 | |
| 海南海马会馆有限公司 | 托管费 | 市场定价 | 800.00 | 299.12 | 2,362.6 | |
| 海保人寿保险股份有限公司 | 保险服务 | 市场定价 | 50.00 | 0 | 16.15 |
2021年度，预计与关联方发生的每日最高关联存款不超过25亿元，存款利率为0.3%至2.5%之间。
2021年度，预计与关联方发生的贷款/借款额度不超过5亿元，贷款利率不超过8%。
2021年度，预计对关联方授信不超过20亿元。
（三）2020年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
| 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 实际发 生金额 | 预计 金额 | 实际发生额占同类业务比例（％） | 实际发生额与预计金额差异（%） | 披露日期及索引 |
| 销售商品或提 | 一汽海马销售 | 出售商品提供劳务 | 12,973.02 | 4000 | 9.43% | 224.33% |
| 供劳务 | 海马投资集团有限公司及其下属企业 | 出售商品、提供劳务 | 84.78 | 50 | 0.06% | 69.56% | (2020-12) 巨潮资讯网《日常关联交易预计公告》 |
| 海马投资集团有限公司及其下属企业 | 贷款利息收入 | 5.97 | 100 | 0.08% | -94.03% | ||
| 董监高等关联人 | 贷款利息收入 | 0.31 | 30 | 0.00% | -98.97% | ||
| 董监高等关联人 | 出售商品 | 49.6 | 500 | 0.04% | -90.08% | (2020-12) 巨潮资讯网《日常关联交易预计公告》 | |
| 采购商品或接受劳务 | 一汽海马销售 | 购买配件、购买产品车、购买商品、咨询服务 | 1,816.3 | 2,600 | 1.95% | -30.14% | |
| 一汽海马销售 | 存款利息支出 | 6.59 | 50 | 1.40% | -86.82% | ||
| 海马投资集团有限公司及其下属企业 | 存款利息支出 | 461.56 | 600 | 97.79% | -23.07% | ||
| 海南海马会馆有限公司 | 托管费 | 2,362.6 | 2,200 | 8.16% | 7.39% | ||
| 海保人寿保险股份有限公司 | 保险服务 | 16.15 | 100 | 0.06% | -83.85% | ||
| 公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明 | 公司在对2020年度日常关联交易预计前，各子公司及业务部门基于2020年度市场情况和产销计划等对关联交易进行了充分的评估和测算。2020年8月，公司海口基地新产品——海马7X正式上市，市场表现良好，销量逐步上升。公司日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异，公司2020年度日常关联交易实际发生总金额超过预计总金额，属于正常的经营行为，对公司日常经营及业绩影响不大。 | ||||||
二、关联方介绍和关联关系
（一）海南一汽海马汽车销售有限公司
法定代表人：邱现东注册资本：2000万元主营业务：海马品牌汽车（含小轿车）、汽车的销售和售后服务，汽车、汽车零部件、机械设备、工具器具及相关产品的进出口贸易，汽车零部件、机械产品、建筑材料、化工产品（危险品除外）、电子产品、仪器仪表、家用电器的销售。
住址：海口市金盘工业开发区主要财务数据：截至2020年12月31日，该公司总资产为5,897.10万元，净资产为-10,880.98万元；2020年，营业收入为16,494.40万元，净利润为 2,265.76万元。
关联关系：一汽海马销售是本公司持股50%的子公司。公司董事在一汽海马销售担任董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第
10.1.3第（三）款规定，一汽海马销售为公司的关联法人。
（二）海马投资集团有限公司
法定代表人：景柱
注册资本：5000万元
主营业务：实业投资、证券投资、房地产投资、高科技项目投资、汽车产业投资；汽车及零配件的开发、试制试验、制造、改装；汽车零配件的销售及售后服务；汽车租赁；机械产品、建筑材料、电子产品、仪器仪表、化工产品（危险品除外）、家用电器、农副土特产品的销售。
住址：海口市金盘工业区金牛路2号
主要财务数据：截至2020年12月31日，该公司总资产为283，
913.31万元，净资产为222,044.19万元；2020年，营业收入为423.23万元，净利润为-1,174.24万元（以上数据未经审计）。
关联关系：海马投资集团有限公司及其一致行动人海马（上海）投资有限公司持有公司34.46%股份，根据《深圳证券所股票上市规则》第10.1.3第（一）款规定，海马投资为公司的关联法人。
（三）海南海马会馆有限公司
法定代表人：邱宗勋
注册资本：500万元
主营业务：房地产投资；项目投资；会议中心、接待中心；建筑
材料、装饰用品、电子产品、仪器仪表、家用电器的销售，房地产开发与经营，室内外装饰装修工程施工。住址：海口市秀华路2号一号楼东侧703房。主要财务数据：截至2020年12月31日，该公司总资产为39,262.16万元，净资产为-1,870.02万元；2020年，营业收入为2,657.06万元，净利润为402.63万元（以上数据未经审计）。关联关系：同一实际控制人控制的公司。
（四）海保人寿保险股份有限公司
法定代表人：潘细亚注册资本：150000万元主营业务：普通型保险（包括人寿保险和年金保险）、健康保险、意外伤害保险、分红型保险、万能型保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。住址：海南省海口市龙华区滨海大道105号百方广场23层。主要财务数据：截至2020年12月31日，该公司总资产为429,059.53万元，净资产为125,323.00万元；2020年，营业收入为161,097.08万元，净利润为-11,828.84万元（以上数据未经审计）。关联关系：同一实际控制人重大影响的联营公司。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易价格、定价原则和依据
公司子公司与关联方的交易均本着公平交易的原则，以市场价格作为交易的基础，以合同的方式明确各方的权利和义务。
（二）关联交易协议签署情况
公司各项关联交易的交易价格系在市场价格基础上经双方协商确定。公司与关联方的日常关联交易系按照日常经营需要在实际发生
时签署。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述日常关联交易为公司正常生产经营所需，将有效促进公司汽车产品销售，提升公司主营业务收入；提高海马财务的资金使用效率及运营能力，更大程度上实现公司利益和股东利益的最大化。上述日常关联交易定价方式依据市场条件公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。该等交易对稳定公司生产经营有积极意义，上述日常关联交易不影响公司独立性，公司主要业务没有因此关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事意见
公司独立董事对上述日常关联交易进行了事前认可并发表独立意见如下：董事会召集、召开审议本项议案的会议程序符合有关法律、法规及公司章程规定。关联董事回避了相关关联交易事项的表决，非关联董事全票通过，表决程序符合相关规定。上述日常关联交易基于公司与关联方之间的正常生产经营所需，交易价格公平合理，没有损害公司、股东以及中小股东的利益。独立董事对上述日常关联交易无异议，同意将此项议案提交公司股东大会审议。
六、备查文件
（一）公司董事会十届二十二次会议决议。
（二）独立董事事前认可及独立意见。
特此公告
海马汽车股份有限公司董事会
2021年4月27日