昆明百货大楼(集团)股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人谢勇、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)代文娟声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,431,830,757.47 6,686,798,977.06 -3.81%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,787,386,458.97 3,765,304,827.48 0.59%
本报告期比上 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 304,326,811.74 2.67% 937,438,718.21 -31.44%
归属于上市公司股东的净利润（元） 20,740,636.22 -17.70% 46,227,962.18 -24.94%
归属于上市公司股东的扣除非经常
7,530,454.82 355.26% 31,740,162.24 48.57%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 79,202,642.44 -2.07%
基本每股收益（元/股） 0.0177 -17.67% 0.0395 -24.90%
稀释每股收益（元/股） 0.0177 -17.67% 0.0395 -24.90%
加权平均净资产收益率 0.55% -0.12% 1.22% -0.43%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期
项目 说明
末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 4,549,224.21 主要为处置固定资产收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
1,057,343.36 各类政府奖励金和补助
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
-11,065,527.16 主要为证券投资损益
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
-42,900.00
动产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,828,769.96 主要为赔偿支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 21,560,142.10 主要为银行理财产品收益
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减：所得税影响额 -2,564,853.06
少数股东权益影响额（税后） 306,565.67
合计 14,487,799.94 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号
——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1.普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 34,889 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况
质押或冻结情况
持股 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份
比例 件的股份数量 数量
状态
西藏太和先机投资管理有限公司 境内非国有法人 19.34% 226,289,043 226,289,043 质押 216,289,043
北京和兆玖盛投资有限公司 境内非国有法人 9.88% 115,658,844 115,658,844 质押 115,102,396
昆明汉鼎世纪企业管理有限公司 境内非国有法人 9.67% 113,144,522 113,144,522 质押 113,020,000
宁波子衿和达投资管理中心（有
境内非国有法人 8.59% 100,572,908 100,572,908 质押 100,572,908
限合伙）
谢勇 境内自然人 8.55% 100,000,000 75,000,000 质押 100,000,000
桐庐岩泰投资管理合伙企业（有
境内非国有法人 4.73% 55,315,099 55,315,099
限合伙）
宁波玖璨投资管理合伙企业（有
境内非国有法人 4.30% 50,286,454 50,286,454 质押 50,286,454
限合伙）
西藏盛钜投资有限公司 境内非国有法人 4.08% 47,772,131 47,772,131 质押 47,772,130
宁波琨正投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 3.87% 45,257,809 45,257,809 质押 45,257,808
上海方圆达创投资合伙企业（有
基金、理财产品
限合伙）－方圆成长 2 号私募证 0.57% 6,612,300 0
等
券投资基金
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
谢勇 25,000,000 人民币普通股 25,000,000
上海方圆达创投资合伙企业（有限合
6,612,300 人民币普通股 6,612,300
伙）－方圆成长 2 号私募证券投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合
6,139,165 人民币普通股 6,139,165
伙）－方圆财富 4 号私募证券投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合
5,996,879 人民币普通股 5,996,879
伙）－方圆成长 1 号私募证券投资基金
云南合和(集团)股份有限公司 5,581,796 人民币普通股 5,581,796
上海方圆达创投资合伙企业（有限合
5,446,488 人民币普通股 5,446,488
伙）－方圆财富 5 号私募证券投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合
5,405,912 人民币普通股 5,405,912
伙）－方圆财富 6 号私募证券投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合
5,356,783 人民币普通股 5,356,783
伙）－方圆－东方 3 号私募投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合
5,115,236 人民币普通股 5,115,236
伙）－方圆－东方 9 号私募投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合
4,018,709 人民币普通股 4,018,709
伙）－方圆－东方 5 号私募投资基金
上述股东中，谢勇先生和西藏太和先机投资管理有限公司为一致行
动人，谢勇先生为本公司实际控制人，其控制的西藏太和先机投资
管理有限公司为本公司控股股东；北京和兆玖盛投资有限公司、昆
明汉鼎世纪企业管理有限公司为一致行动人，均为何道峰先生所控
制。除此之外，上述前 10 名股东之间、前 9 名股东与第 2 至 10 名
上述股东关联关系或一致行动的说明
无限售条件股东之间、云南合和(集团)股份有限公司与其他无限售
条件股东之间不存在关联关系，不属于《上市公司持股变动信息披
露管理办法》中规定的一致行动人。
除上述外，未知其他无限售条件股东之间是否存在关联关系，是否
属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东中的上海方圆达创投资合伙企业（有限合
前10名普通股股东参与融资融券业务 伙）－方圆成长 2 号私募证券投资基金持有公司股份 6,612,300 股，
情况说明（如有） 全部系通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
有。
注：上述前 10 名股东所持股份报告期内发生的质押情况
2016年6月21日，公司股东北京和兆玖盛投资有限公司将其持有的本公司11,565.8844万股有限售
条件流通股股份质押给鑫沅资产管理有限公司。在上述11,565.8844万股股票质押式回购交易中的
8,172.8948万股提前完成购回交易，股票质押解除手续于2017年7月10日办理完毕后，北京和兆玖盛
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投资有限公司于2017年7月11日将所持公司8,117.25万股股份质押给中银国际证券有限责任公司，购
回交易日为2018年7月10日。该事项具体内容详见本公司2017年7月14日刊登于巨潮资讯网的《关于
公司股东所持股份解除质押及再质押的公告》（2017- 050号）。
公司前 10 名普通股股东，前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
□是 √否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。
2.优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
资产负债项目 2017年9月30日 2016年12月31日 增减变动 主要变动原因说明
本期末收取的银行承兑汇
应收票据 454,482.00 2,000,539.00 -77.28%
票减少。
公司子公司昆明百大集团
商业管理有限公司本期确
应收账款 58,535,963.02 41,987,380.46 39.41%
认应收大理泰业项目的各
项收入。
应收利息 4,911,386.29 100.00% 本期计提存款利息。
本公司及子公司本期购买
的理财产品总额减少；本公
其他流动资产 621,945,008.02 1,011,235,353.79 -38.50%
司及子公司部分理财产品
本期到期赎回。
本公司受让北京我爱我家
可供出售金融
439,337,491.50 61,337,699.63 616.26% 房地产经纪有限公司 6%的
资产
股权。
本公司子公司昆明百货大
短期借款 1,000,000.00 198,335,426.66 -99.50% 楼商业有限公司本期偿还
已到期的短期借款。
本公司子公司昆明百大集
团商业管理有限公司本期
应付账款 390,551,156.12 713,299,975.07 -45.25%
支付购买大理泰业项目 20
年经营权尾款。
本公司子公司昆明百大集
团野鸭湖房地产开发有限
应交税费 25,176,284.33 62,154,844.95 -59.49%
公司本期缴纳以前年度计
提的土地增值税。
公司本期支付 2016 年已发行
应付利息 9,855,843.93 21,728,533.72 -54.64% 完成的 2016 年度第一期 7 亿
元中期票据第一年度利息。
本公司本期新发行中期票
应付债券 1,050,000,000.00 700,000,000.00 50.00%
据 3.50 亿元。
损益项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减变动 主要变动原因说明
公司子公司昆明百大集团野
营业收入 937,438,718.21 1,367,296,887.49 -31.44% 鸭湖房地产开发有限公司及
云南百大新百房地产有限公
司本期符合收入确认条件的
营业成本 652,182,295.38 1,032,007,253.68 -36.80% 房源较少，相应结转收入成
本较上年同期减少。
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本公司子公司昆明百大集
团野鸭湖房地产开发有限
公司及云南百大新百房地
税金及附加 23,387,731.94 64,211,529.48 -63.58%
产有限公司本期结转收入
较上期减少，营业税和土地
增值税相应减少。
本公司本期计提 10.50 亿中
财务费用 52,915,341.53 31,349,044.86 68.79%
期票据利息。
本公司及子公司本期计提的
资产减值损失 1,778,931.82 2,568,870.54 -30.75%
坏账准备较上年同期减少。
公允价值变动 本公司进行证券投资，期末
-9,034,990.71 6,940,925.58 -230.17%
损益 公允价值下跌产生损失。
本公司及子公司本期购买
投资收益 19,345,128.00 36,059,854.72 -46.35% 的理财产品较上年同期减
少，取得的收益相应减少。
根据财政部修订后的《企业
会计准则第 16 号——政府
其他收益 1,298,600.00 100.00% 补助》，将与企业日常活动
相关的政府补助，计入“其
他收益”。
本公司本期处置房产产生
营业外收入 9,045,347.79 4,490,638.87 101.43%
处置收益。
本公司子公司本期发生的
赔偿支出同比增加；本公司
营业外支出 7,267,550.18 723,749.97 904.15%
子公司本期处置部分物业
产生处置损失。
本期利润较上年同期减少，
所得税费用 6,140,660.25 18,150,923.32 -66.17%
所得税费用相应减少。
本公司子公司昆明百大集
团商业管理有限公司 2016
归属于上市公
年底购买大理泰业项目 20
司股东的扣除
31,740,162.24 21,364,230.49 48.57% 年经营权，本期该项目产生
非经常性损益
经营收益；本公司及子公司
的净利润
严格控制费用开支，销售费
用、管理费用同比减少。
现金流量项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减变动 主要变动原因说明
投资活动产生 本公司及子公司本期赎回
的现金流量净 -246,503,888.59 -1,010,629,410.78 75.61% 到期理财产品及取得的投
额 资收益同比增加。
本公司及子公司本期取得
筹资活动产生
的银行借款净流入及本公
的现金流量净 103,088,846.25 723,077,193.52 -85.74%
司本期发行的中期票据金
额
额较上期均减少。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1.关于公司 2016 年年度权益分派实施情况
经公司 2017 年 6 月 22 日召开的 2016 年年度股东大会批准，2016 年年度权益分派
方案为：以公司总股本 1,170,235,934 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 0.14
元（含税），本次合计派发现金股利 16,383,303.08 元。该分配方案于 2017 年 7 月 27
日实施完毕。
2.关于公司董事会、监事会换届选举情况
（1）董事会换届情况
因第八届董事会任期届满，公司于 2017 年 8 月 10 日召开 2017 年第一次临时股东
大会进行了董事会换届选举，本次股东大会以累积投票方式选举谢勇先生、秦岭先生、
文彬先生、代文娟女士为公司第九届董事会董事，选举陈立平先生、姚宁先生、徐建
军先生为公司第九届董事会独立董事，上述 4 名董事、3 名独立董事组成公司第九届董
事会。
公司 2017 年 8 月 10 日召开的第九届董事会第一次会议选举谢勇先生为第九届董事
会董事长。本次董事会对各专门委员会委员进行了选举，并续聘了公司高级管理人员。
（2）监事会换届情况
因第八届监事会任期届满，公司于 2017 年 8 月 10 日召开 2017 年第一次临时股东
大会进行了监事会换届选举，本次股东大会以累计投票方式选举顾俊先生、郑小海先
生、高志凌先生为公司第九届监事会股东代表监事。公司 2017 年 7 月 24 日召开的第
四届职工代表大会第六次职工代表组长联席扩大会选举张敏女士、解萍女士为公司第
九届监事会职工代表监事。上述 3 名股东代表监事与 2 名职工代表监事共同组成公司
第九届监事会。
公司 2017 年 8 月 10 日召开的第九届监事会第一次会议选举顾俊先生为公司第九
届监事会主席。
3.关于公司重大资产重组事项进展情况
公司于 2017 年 2 月 26 日、2017 年 6 月 4 日和 2017 年 6 月 22 日分别召开第八届
董事会第五十次会议、第八届董事会第五十四次会议和 2016 年年度股东大会，审议通
过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》
等与本次重大资产重组相关的议案。报告期内，根据公司 2016 年年度股东大会授权，
公司分别于 2017 年 8 月 16 日、2017 年 9 月 25 日和 2017 年 10 月 8 日召开第九届董事
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会第二次会议、第九届董事会第四次会议和第九届董事会第五次会议，对本次发行股份
及支付现金购买资产的发行价格的调价机制、收购标的公司股权比例及募集配套资金总
额等事项进行了调整。经过上述调整后的重组方案概况为：公司拟以发行股份及支付现
金的方式购买北京我爱我家房地产经纪有限公司（以下简称“我爱我家”）16 名股东合
计持有的我爱我家 84.44%的股权，合计支付对价为 553,146.01 万元，其中，以发行股
份的方式支付交易对价 392,357.35 万元，以现金方式支付交易对价 160,788.66 万元；
同时拟向包括公司控股股东西藏太和先机投资管理有限公司在内的不超过 10 名特定对
象非公开发行股份募集配套资金不超过 166,000.00 万元，募集资金将全部用于支付本
次交易现金对价及中介机构服务等交易费用。此外，鉴于公司 2016 年年度权益分派已
实施完毕，公司对本次发行股份及支付现金购买资产的发行价格及发行数量进行了相应
调整，发行价格由 8.63 元/股调整为 8.62 元/股，发行股份购买资产的发行数量由
454,643,514 股调整为 455,170,945 股。
经中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会 2017 年 10 月 12 日召开
的 2017 年第 59 次并购重组委工作会议审核，公司本次发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易事项已获得无条件通过。本次交易尚须取得中国证监会的正式
核准文件，并需通过中华人民共和国商务部反垄断局对本次交易涉及的经营者集中事项
的审查。
4.关于协议受让我爱我家 6%股权的进展情况
经公司 2017 年 2 月 26 日和 2017 年 6 月 22 日分别召开的第八届董事会第五十次会
议和 2016 年年度股东大会审议批准，公司以合计支付 37,799.98 万元的转让对价受让
西藏利禾投资管理有限公司、吉安太合达利投资管理有限公司、北京执一爱佳创业投资
中心（有限合伙）合计持有的我爱我家 6%的股权。
截至报告期末，本公司已向出让方支付完毕转让对价总额，并于 2017 年 7 月 10
日办理完成上述股权转让的工商变更登记手续，本公司已直接持有我爱我家 6%的股权。
5.关于为全资子公司提供担保的进展情况
经公司 2017 年 3 月 15 日和 2017 年 6 月 22 日分别召开的第八届董事会第五十一
次会议和 2016 年年度股东大会审议通过，公司拟根据下属全资子公司昆明百货大楼（集
团）家电有限公司（以下简称“家电公司”）和昆明百货大楼商业有限公司（以下简
称“商业公司”）2017 年度经营活动所必需的资金需求，分别为其银行综合授信提供
担保，提供担保累计额度 15,000 万元。其中拟为家电公司提供担保额度 5,000 万元，
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拟为商业公司提供担保额度 10,000 万元。
针对为家电公司提供担保事项，2017 年 7 月 10 日，家电公司及本公司分别与中国
民生银行股份有限公司昆明分行签订了《综合授信合同》、《最高额抵押合同》和《最
高额保证合同》。截至报告期末，公司对家电公司申请综合授信提供的实际担保金额为
4,500 万元。截至本报告披露日，公司拟为商业公司提供的 10,000 万元担保额度尚未
实际发生。
6.关于会计政策变更的事项
按照中华人民共和国财政部相关规定，经公司2017年8月16日召开的第九届董事会
第二次会议审议通过，公司对原会计政策进行相应变更，对与企业日常活动相关的政府
补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。同时，在利润表中的“营
业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。
上述变更后的会计政策于规定的起始日2017年6月12日起执行。本次会计政策变更对公
司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不涉及以前年度的追溯调整。
7.关于公司向招商银行昆明分行申请 5,000 万元综合授信并提供抵押担保的事项
经公司 2017 年 8 月 16 日召开的第九届董事会第二次会议审议通过，本公司拟向
招商银行昆明分行申请 5,000 万元综合授信额度，期限 1 年。本公司以所持有的新纪
元广场停车楼地下 1-2 层、新纪元广场停车楼 3 层、新纪元广场停车楼 7 层为上述综
合授信提供抵押担保, 担保期限 2 年。截至本报告披露日，该综合授信及担保尚未实
际发生。
8.关于全资子公司家电公司续签房屋租赁合同的事项
鉴于本公司全资子公司家电公司与昆明新纪元广场停车楼 1-2 层商场（以下简称“C
座产权商场”）资产持有方（以下简称“业主”）签订的租赁合同到期，经公司 2017
年 8 月 24 日召开的第九届董事会第三次会议审议通过，家电公司与业主逐一签订新的
《房屋租赁合同》，以年租金总额 1,073.66 万元（含税）继续租赁 C 座产权商场进行
家电零售经营，租赁期限六年，自 2016 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日止。六年预
计合计支付租金总额 6,441.96 万元。
9.关于发行中期票据的进展情况
经公司 2015 年 8 月 27 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过，公司拟向
中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币 14 亿元(含 14 亿元)的中期票据。
公司已于 2016 年 8 月 8 日完成了 2016 年度第一期中期票据 7 亿元的发行工作。2017
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年 8 月 28 日，公司发行完成了 2017 年度第一期中期票据，发行总额为 3.5 亿元。
10.报告期内进行的未达到重大标准的其他股权投资情况
经公司控股子公司昆明百大集团野鸭湖房地产开发有限公司（以下简称“野鸭湖房
地产”）2017 年 5 月 15 日召开的股东会同意，野鸭湖房地产与云南国鼎健康产业投资
有限公司共同出资| 昆百大Ａ：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-20 |
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| 附件：公告原文 |
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