广州恒运企业集团股份有限公司
2020年年度报告
2021年04月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人许鸿生先生、主管会计工作负责人朱晓文先生、陈宏志先生及会计机构负责人(会计主管人员)朱瑞华女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 朱晓文 | 董事 | 因事 | 许鸿生 |
| 陈跃 | 董事 | 因公 | 张存生 |
可能存在行业竞争、经营与管理、市场、国家政策等风险，详情请查阅董事会报告中关于公司未来发展的展望中可能面临的困难与风险部分的内容。敬请广大投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以685,082,820为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 28
第六节 股份变动及股东情况 ...... 43
第七节 优先股相关情况 ...... 48
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 48
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 49
第十节 公司治理 ...... 56
第十一节 公司债券相关情况 ...... 61
第十二节 财务报告 ...... 62
第十三节 备查文件目录 ...... 167
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| （一）中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| （二）深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| （三）银行间交易商协会 | 指 | 中国银行间市场交易商协会 |
| （四）广州开发区 | 指 | 广州经济技术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加工区和广州保税区、中新广州知识城五区合一之简称 |
| （五）开发区金控 | 指 | 广州开发区金融控股集团有限公司（现广州开发区控股集团有限公司） |
| （六）永龙公司 | 指 | 广州永龙建设投资有限公司（现广州开发区投资控股有限公司） |
| （七）公司 | 指 | 广州恒运企业集团股份有限公司 |
| （八）恒运D厂 | 指 | 广州恒运热电（D）厂有限责任公司 |
| （九）恒运股权公司 | 指 | 广州恒运股权投资有限公司 |
| （十）东区热力公司 | 指 | 广州恒运东区热力有限公司 |
| （十一）恒建投公司 | 指 | 广州恒运建设投资有限公司（原广州锦泽房地产开发有限公司） |
| （十二）恒隆公司 | 指 | 龙门县恒隆环保钙业有限公司 |
| （十三）城市服务公司 | 指 | 广州恒运城市服务有限公司（原广州恒运清洁技术投资有限公司） |
| （十四）越秀金控 | 指 | 广州越秀金融控股集团股份有限公司 |
| （十五）新能源公司 | 指 | 东莞恒运新能源有限公司 |
| （十六）宜春农商行 | 指 | 江西宜春农村商业银行股份有限公司 |
| （十七）壹龙公司 | 指 | 广州壹龙房地产开发有限公司 |
| （十八）能源销售公司 | 指 | 广州恒运综合能源销售有限公司 |
| （十九）分布式能源公司 | 指 | 广州恒运分布式能源发展有限公司 |
| （二十）中以基金 | 指 | 广州中以生物产业投资基金合伙企业 |
| （二十一）以琳公司 | 指 | 广州以琳生物产业创业投资管理有限公司 |
| （二十二）西区热力公司 | 指 | 广州恒运西区热力有限公司 |
| （二十三）恒运环保公司 | 指 | 广州恒运环保科技发展有限公司 |
| （二十四）国企联合基金 | 指 | 广州开发区国企联合基金 |
| （二十五）怀集能源公司 | 指 | 怀集恒运能源有限公司 |
| （二十六）恒凯新兴基金 | 指 | 广州开发区恒凯新兴股权投资合伙企业（有限合伙） |
| （二十七）科云公司 | 指 | 广州科云投资有限公司（原广州科云投资管理有限公司） |
| （二十八）电力工程公司 | 指 | 广州恒运电力工程技术有限公司 |
| （二十九）雄韬氢恒公司 | 指 | 广州雄韬氢恒科技有限公司 |
| （三十）天然气热电公司 | 指 | 广州恒运东区天然气热电有限公司 |
| （三十一）恒新投公司 | 指 | 广州恒运新能源投资有限公司 |
| （三十二）恒光新能源公司 | 指 | 广东江门恒光新能源有限公司 |
| （三十三）美的智能基金 | 指 | 广东美的智能科技产业投资基金管理中心 |
| （三十四）湾顶基金 | 指 | 广州开发区湾顶新动能产业投资基金 |
| （三十五）氢城成长基金 | 指 | 广州开发区氢城成长产业投资基金 |
| （三十六）恒泰投资公司 | 指 | 广州恒泰科技创新投资有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 穗恒运A | 股票代码 | 000531 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 广州恒运企业集团股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 恒运集团 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Guangzhou Hengyun Enterprises Holding Ltd | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | HENGYUN GROUP | ||
| 公司的法定代表人 | 许鸿生先生 | ||
| 注册地址 | 广州市萝岗区西基工业区西基路 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 510730 | ||
| 办公地址 | 广州开发区开发大道235号恒运大厦6-6M层 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 510730 | ||
| 公司网址 | http://www.hengyun.com.cn | ||
| 电子信箱 | hy000531@hengyun.com.cn | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张晖先生 | 廖铁强先生 |
| 联系地址 | 广州开发区开发大道235号恒运大厦6-6M层 | 广州开发区开发大道235号恒运大厦6-6M层 |
| 电话 | 020-82068252 | 020-82068252 |
| 传真 | 020-82068252 | 020-82068252 |
| 电子信箱 | hy000531@hengyun.com.cn | hy000531@hengyun.com.cn |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 董事会秘书室 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 91440101231215412L |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 无变更 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 1999年，公司控股股东由广州开发区工业发展集团有限公司（现已更名为广州高新区投资集团有限公司）变为广州凯得控股有限公司（后更名为广州开发区金融控股集团有限公司，现为广州开发区控股集团有限公司） |
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 广州市天河区林和西路1号广州国际贸易中心39楼 |
| 签字会计师姓名 | 陈锦棋、毛雁秋 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因同一控制下企业合并
| 2020年 | 2019年 | 本年比上年 增减 | 2018年 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 营业收入（元） | 3,462,000,879.71 | 3,228,593,752.37 | 3,228,593,752.37 | 7.23% | 3,118,942,761.44 | 3,118,942,761.44 |
| 归属于上市公司股东的 净利润（元） | 779,938,002.10 | 410,894,041.03 | 410,894,041.03 | 89.81% | 81,940,695.73 | 77,347,964.28 |
| 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的 净利润（元） | 414,086,122.77 | 360,422,098.67 | 360,422,098.67 | 14.89% | 104,489,346.15 | 104,489,346.15 |
| 经营活动产生的 现金流量净额（元） | 812,857,635.63 | 757,405,602.54 | 757,405,602.54 | 7.32% | 422,937,000.59 | 442,344,982.08 |
| 基本每股收益（元/股） | 1.1385 | 0.5998 | 0.5998 | 89.81% | 0.1196 | 0.1129 |
| 稀释每股收益（元/股） | 1.1385 | 0.5998 | 0.5998 | 89.81% | 0.1196 | 0.1129 |
| 加权平均净资产收益率 | 16.80% | 10.03% | 10.03% | 6.77% | 2.10% | 1.87% |
| 2020年末 | 2019年末 | 本年末比上年末增减 | 2018年末 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 总资产（元） | 13,604,486,324.83 | 11,628,177,061.49 | 11,628,177,061.49 | 17.00% | 10,303,984,206.62 | 10,564,400,536.10 |
| 归属于上市公司股东的 净资产（元） | 5,082,332,172.70 | 4,083,301,441.08 | 4,083,301,441.08 | 24.47% | 3,919,816,037.15 | 4,155,425,995.29 |
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 585,423,433.89 | 1,048,207,348.53 | 991,972,901.77 | 836,397,195.52 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 414,062,070.89 | 199,879,476.93 | 152,782,482.60 | 13,213,971.68 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 384,388,324.69 | 196,007,098.90 | 158,594,909.16 | -324,904,209.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 236,987,156.46 | 190,174,556.79 | 308,985,135.90 | 76,710,786.48 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2020年金额 | 2019年金额 | 2018年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 7,572,611.14 | 38,130,052.10 | 154,225.25 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 44,726,627.82 | 31,322,085.99 | 17,237,598.65 | |
| 非货币性资产交换损益 | 110,550,181.31 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 1,029,970.20 | -4,592,731.45 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -9,524,189.88 | -217,755.52 | 790,365.77 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 344,175,752.81 | 按持股比例计算联营企业越秀金控出售广州证券取得的非经常性损益 | ||
| 减：所得税影响额 | 12,129,101.54 | 12,722,514.75 | 150,869,331.17 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 8,969,821.02 | 7,069,895.66 | 411,690.23 | |
| 合计 | 365,851,879.33 | 50,471,942.36 | -27,141,381.87 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第15号——上市公司从事电力相关业务》的披露要求报告期内公司所从事的业务主要是电力、热力生产和销售，另外，公司控股子公司恒建投公司（原锦泽公司）经营房地产开发业务，公司参股了金融控股、银行、产业基金等金融行业。报告期内公司主要经营模式没有发生重大变化。
公司在台山海宴镇投资建设500MW光伏发电项目，目前正在积极筹建。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 1、公司控股子公司广州恒运建设投资有限公司（本公司持股 58%，简称“恒建投公司”）与广州南科集成电子有限公司（简称“南科电子”）投资开发恒泰科技创新产业园项目，并以自有资金18750 万元参与设立项目公司——广州恒泰科技创新投资有限公司，恒建投公司持有其60%股权。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1、区位优势
公司机组地处粤港澳大湾区之广州开发区负荷中心，同时也是广州市政府指定的五个集中供热热源供应点之一。而且公司身处大湾区“湾顶明珠”区域，并且是广州开发区的国有控股上市企业，面临粤港澳大湾区发展和广州开发区发展的重大历史机遇。
2、环保节能
公司始终高度重视环保节能，致力于建设“环境友好型企业”，环保节能工作走在同行业前列。
3、精细管理
通过加强综合计划管理、预算管理、标准化管理等，提升管理绩效。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年是极不平凡的一年。面对突如其来的新冠肺炎疫情，在全体股东及相关主管部门的大力支持下，在董事会的科学决策下，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，做到疫情防控、安全生产、经营发展三兼顾。公司上下凝心聚力，攻坚克难，在危机中育先机、于变局中开新局，在抓好自身防控工作的同时，为广州开发区内众多企业复工复产提供了坚强的电力热力保障支撑。报告期内，完成上网电量51.23亿千瓦时，同比下降10.84% ；销售蒸汽342.76万吨，同比下降0.26%；全年实现营业收入34.62亿元，同比增长7.23%；实现归属于上市公司股东净利润7.80亿元，同比增长89.81%，在行业内居于好的水平。连续安全运行4963天（其中A厂5444天，D厂4963天），实现“零事故、零伤害、零污染”的目标。公司报告期内主要工作回顾：
1、坚守“国企姓党”的初心使命，党建引领更加坚强有力。
始终坚持“国企姓党”，充分发挥党委在国有企业中的领导核心和政治核心作用。抓好“头雁领航”，增强党的政治领导力，把方向、管大局、保落实。践行新发展理念，铸就能源先锋，增强党的发展组织力。深化改革，激发新活力，增强党的组织创新力。深入推进全面从严治党，压实主体责任，认真抓好党风廉政建设。将党风廉政建设与业务工作统一部署安排，签订党风廉政建设责任书，让“廉洁”成为恒运亮丽的名片与底色。以进取实干为目标，认真抓好作风建设，始终保持务实、奉献、廉洁的良好风貌，为公司高质量发展保驾护航。
2、狠抓主营业务的经营管理，保障区域能源安全稳定供应
发电业务：疫情期间全力保障发电、供热正常不间断，抓好开源节流、节能降耗，优化机组经济指标；用55天完成了#8机组A级检修。通过科学采购降低燃料采购成本。
供热业务：合理调节机组运行方式，加强管网安全巡查和维护，确保机组安全稳定运行；东莞公司虎门港麻涌区延长线供热管道工程建成投运。
售电业务：2020年除销售本公司电量外，销售贸易电量32亿千瓦时，完成169万吨碳资产出售交割。
3、紧抓清洁能源发展新机遇，在创新驱动中先拔头筹
积极发展天燃气机组：加快东区燃气机组建设，取得施工许可证，并已正式开工建设。谋划新燃机项目，积极开展前期工作。
积极抢占光伏发展新机遇：台山海宴镇光伏发电项目有序推进建设，计划2021年实现500MW并网发电（具体以实际情况为准）；全力推进粤东、粤西地区潜在项目的拓展，先后成立汕头恒鹏新能源有限公司、汕头市晶旭新能源有限公司、汕头市光耀新能源有限公司，开展光伏项目的前期工作，注册资本各100万。
积极布局氢能产业：公司作为会长单位，牵头发起成立广州市氢能产业发展联盟；搭载由氢恒公司自主研发核心零部件的广州市首条氢燃料电池公交示范线正式发车；公司与中石化携手共同打造“五位一体”综合能源站；充分发挥湾顶新动能产业投资基金引领效应，推动优质氢能产业项目的引进。
积极拓展能源综合服务：电力工程公司认真做好公司所属4台机组的日常维护和#8机组大修工作，并积极对外拓展服务市场；环保科技公司抓好污泥干化经营，在区内五个水质净化厂建设的干化污泥车间已顺利通过竣工验收并投入正式运营，成为开发区第一个投入正式运营的PPP项目，为开发区的污泥无害化处理找到长期有效的解决方案，因此荣获广州开发区首批绿色企业和首批绿色项目认证；恒隆公司优化生产技术，获得三项国家专利，被广东省科技厅认定为2020年第二批高新技术企业。
积极延伸能源产业链：联合广州发展电力集团有限公司、广州大学城能源公司合作开发金融城综合能源项目；参与广东电网能源发展有限公司增资扩股，持股比例10%。
4、深化产融结合，为促进主业发展提供良性支撑
金融业务取得优良绩效， 2020年度确认对越秀金控投资收益5.3亿元。助力公司清洁能源、新能源创新发展。对标一流加快科技园区建设及服务，全力打造“南方美谷”美丽健康产业基地，推动开发区健康产业集聚发展。黄埔氢能创新创业中心项目将全力打造成为广州市氢能产业聚集区。
5、聚焦重点工作抓管理，精准发力做实功取得好成效
推动改革任务落实，对标一流提升管理水平；组织“下属企业简政放权、提高效率”专题调研，推动各下属企业真正成为自主经营、自我约束的独立市场主体。推动财务管理再上台阶，统筹优化资金结构，有效控制融资成本。推动项目管理上轨道，统筹推进重大项目建设，开展重点项目现场巡查，协调解决各方难点问题，加强对下属企业工程项目管理。推动人力管理出活力，激发干部职工干事创业推动发展的热情；公开选拔年轻干部；出台《广州恒运集团公司派出专职董事管理办法》，完善现代企业治理。推动脱贫攻坚出实效，对口帮扶的小江村全部实现脱贫。全省首个扶贫光伏电站为当地脱贫增收发挥出良好的示范作用。 站在“两个一百年”的历史交汇点，在开启“十四五”的新征程上，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，抢抓机遇，只争朝夕，团结奋斗，全力推动恒运集团高质量发展，奋力建设“红色铁军、绿色产业、金色效益”新恒运，努力构建“能源+科技”的产业体系，全力打造赋能湾区、全国一流的现代能源集团。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第15号——上市公司从事电力相关业务》的披露要求
1、公司主要经营区域内的电力生产、销售状况及发展趋势
2020年，随着疫情的有效控制，经济不断发展，驱动广东省全社会用电量在经历低谷后逆势上扬，达6926.12亿千瓦时，同比增长3.44%。第一、二、三产业和居民用电量分别同比增长7.62%、2.04%、2.66%、9.32%（资料来源：中国经济网）。截止2020年底，广东省装机容量为14100万千瓦，其中火电9550万千瓦（资料来源：全国能源信息平台）。广东省人民政府发布的《广东省打赢蓝天保卫战实施方案（2018—2020年）》指出，有序发展水电，安全高效发展核电，优化风能、太阳能开发布局，因地制宜发展生物质能、地热能等。
根据《广东省能源局关于做好 2021 年广东电力市场年度交易有关工作的通知》（粤能电力[2020]86 号），广东省 2021年年度市场相关情况为：（1）市场交易规模：2100亿千瓦时，约占2021年全年市场化交易总电量的78%。年度交易包括年度双边协商交易和年度集中交易，成交电量达到2100亿千瓦时结束年度交易。（2）发电侧交易上限：各类型机组容量系数。综合考虑2020年实际发电、供热实测、供热量申报平均准确率等因素，确定各类型机组容量系数。常规燃煤机组取1.0，常规9E燃气机组取0.5，常规9F燃气机组取0.68，大鹏一期机组取0.8。（3）用电侧交易上限： 2021年用电需求按照2019年1月-12月历史用电量的15%增长确定; 2020年开始用电的电力用户，2021年用电需求按照2020年各月用电量的8%增长确定，并根据年度交易期间每日代理关系计算更新。参与批发市场交易的电力大用户，其年度交易电量上限计算参照售电公司计算原则执行（资料来源：全国能源信息平台）。
2、公司主要经营模式
电力、热力的生产与销售。主要生产经营信息
| 项目 | 燃煤机组 | 燃气机组 | ||
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期 | 上年同期 | |
| 总装机容量（万千瓦） | 108 | 108 | 4.2 | 4.2 |
| 新投产机组的装机容量（万千瓦） | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 核准项目的计划装机容量（万千瓦） | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 在建项目的计划装机容量（万千瓦） | 0 | 0 | 92 | 92 |
| 发电量（亿千瓦时） | 53.23 | 60.32 | 2.2 | 1.727 |
| 上网电量（亿千瓦时） | 49.09 | 55.78 | 2.15 | 1.67 |
| 平均上网电价（元/万千瓦时，含税） | 4182.13 | 4324.51 | 6746.10 | 6650.05 |
| 发电厂平均用电率（%） | 6.37% | 6.13% | 3% | 3% |
| 发电厂利用小时数（小时） | 4929 | 5585 | 5200 | 4100 |
公司售电业务情况
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 |
| 外购电量（外购长协电量+实际月竞电量）（万千瓦） | 326,600.67 | 215,989.02 |
| 外购电量占公司总销售电量（万千瓦） | 99.43% | 68.35% |
公司售电业务的经营模式及服务内容
（1）经营模式：电力销售及增值服务
（2）服务内容：购售电、设备检修、专业培训
相关数据发生重大变化的原因
□ 适用 √ 不适用
二、主营业务分析
1、概述
报告期内公司实现营业收入346,200.09万元，同比增加7.23%，主要是报告期内电量及电价下降使得上网电收入同比减少、恒建投公司结转房地产销售收入同比增加等综合影响。报告期内公司发生营业成本251,032.98万元，同比减少0.25%，主要是报告期上网电量、蒸汽销量同比减少及燃煤价格同比下降导致电热成本减少，恒建投公司结转房地产销售成本同比增加等综合影响。报告期内公司发生销售费用、管理费用及财务费用合计34,920.39万元，同比增加2.76%，主要是报告期内运费、物业管理费同比下降使得销售费用减少，子公司增加导致管理人员薪酬增加、项目调研增加导致中介服务费增加等影响管理费用同比增加，融资利率同比下降使得财务费用减少等综合影响。报告期内公司发生研发投入2,019.35万元，同比减少33.01%，主要是本期研发工时投入减少导致研发人员薪酬支出同比减少。报告期内公司现金及现金等价物净增加额-34,315.28万元，同比减少149.55%，主要是报告期内售房回款同比增加、固定资产投资及股权投资支出同比增加以及筹资活动收到筹资净额同比减少等综合影响。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 3,462,000,879.71 | 100% | 3,228,593,752.37 | 100% | 7.23% |
| 分行业 | |||||
| 电、热业务 | 2,651,736,955.86 | 76.60% | 2,919,670,929.94 | 90.43% | -9.18% |
| 房地产业务 | 595,669,400.00 | 17.21% | 136,760,847.83 | 4.24% | 335.56% |
| 其他业务 | 214,594,523.85 | 6.19% | 172,161,974.60 | 5.33% | 24.65% |
| 分产品 | |||||
| 电力 | 1,969,511,858.19 | 56.89% | 2,246,086,749.31 | 69.57% | -12.31% |
| 蒸汽 | 682,225,097.67 | 19.71% | 673,584,180.63 | 20.86% | 1.28% |
| 房地产 | 595,669,400.00 | 17.21% | 136,760,847.83 | 4.24% | 335.56% |
| 环保及其他 | 214,594,523.85 | 6.19% | 172,161,974.60 | 5.33% | 24.65% |
| 分地区 | |||||
| 广东地区 | 3,462,000,879.71 | 100.00% | 3,228,593,752.37 | 100.00% | 7.23% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第15号——上市公司从电力相关业务》的披露要求
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分产品 | ||||||
| 电力 | 1,969,511,858.19 | 1,724,878,101.88 | 12.42% | -12.31% | -6.30% | -5.62% |
| 蒸汽 | 682,225,097.67 | 584,368,293.62 | 14.34% | 1.28% | 7.27% | -4.79% |
| 房地产 | 595,669,400.00 | 84,191,695.35 | 85.87% | 335.56% | 110.74% | 15.08% |
| 分地区 | ||||||
| 广东地区 | 3,462,000,879.71 | 2,510,329,819.73 | 27.49% | 7.23% | -0.25% | 5.44% |
相关财务指标发生较大变化的原因
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 电力生产 | 销售量 | 千瓦时 | 5,123,469,523 | 5,746,235,511 | -10.84% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
正常履行
（5）营业成本构成
行业分类行业分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 电力、热力生产和供应业 | 电力、热力营业成本 | 2,309,246,395.50 | 91.99% | 2,385,556,812.59 | 94.79% | -3.20% |
| 房地产 | 房地产营业成本 | 84,191,695.35 | 3.35% | 39,951,371.61 | 1.59% | 110.74% |
说明房地产业务营业收入和营业成本比上年同期有较大幅度增长，主要是锦泽园二期本年完工集中交楼，交付面积比上年同期有较大增长，导致结转相应销售收入和成本增长较大。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
本报告期内新设立的公司如下：
| 企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 出资比例（%） | 实收资本 |
| 广州恒泰科技创新投资有限公司注1 | 广州 | 广州 | 产业园区经营 | 34.80 | 312,500,000.00 |
| 广州城市格致酒店管理有限公司 | 广州 | 广州 | 服务业 | 100.00 | 5,000,000.00 |
| 广东江门恒光二期新能源有限公司 | 江门 | 江门 | 工业 | 55.00 | 259,200,000.00 |
| 广州恒运新能源有限公司注2 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00 | |
| 汕头恒鹏新能源有限公司注2 | 汕头 | 汕头 | 工业 | 75.00 |
注：1.本公司持股58%的恒建投公司持有广州恒泰科技创新投资有限公司的60%的股权，为其控股股东。2.广州恒运新能源有限公司于2020年12月1日成立，汕头恒鹏新能源有限公司于2020年12月25日成立，截止2020年12月31日两家子公司均未注入资本金。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 2,160,047,165.40 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 62.39% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 广东电网有限责任公司 | 1,969,258,369.51 | 56.88% |
| 2 | 中储粮油脂工业东莞有限公司 | 51,715,810.99 | 1.49% |
| 3 | 粤海永顺泰（广州）麦芽有限公司 | 50,967,166.80 | 1.47% |
| 4 | 东莞超盈纺织有限公司 | 47,551,569.84 | 1.37% |
| 5 | 中粮（东莞）粮油工业有限公司 | 40,554,248.26 | 1.17% |
| 合计 | -- | 2,160,047,165.40 | 62.39% |
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 1,551,172,324.37 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 94.24% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 神华销售集团有限公司华南销售分公司 | 675,352,075.00 | 41.03% |
| 2 | 广东中煤进出口有限公司 | 393,466,870.17 | 23.91% |
| 3 | 伊泰供应链金融服务（深圳）有限公司 | 346,415,226.68 | 21.05% |
| 4 | 中远海运散货运输有限公司 | 69,011,049.52 | 4.19% |
| 5 | 广州港新港港务分公司 | 66,927,103.00 | 4.07% |
| 合计 | -- | 1,551,172,324.37 | 94.24% |
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 12,308,087.51 | 24,942,235.22 | -50.65% | 运费同比减少 |
| 管理费用 | 177,647,644.16 | 148,236,597.96 | 19.84% | |
| 财务费用 | 159,248,159.24 | 166,662,400.95 | -4.45% | |
| 研发费用 | 20,193,504.86 | 30,142,104.55 | -33.01% | 研发工时减少导致研发人员薪酬减少 |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
为响应国家促进企业科技转型，走自主创新、持续创新的发展道路号召,推动公司生产技术进步、节能降耗、增长经济效益的目的。2020年公司开展了11个项目研发,目前2个项目已完成，还有9个项目正积极推进。
公司研发投入情况
| 2020年 | 2019年 | 变动比例 | |
| 研发人员数量（人） | 173 | 198 | -12.63% |
| 研发人员数量占比 | 14.70% | 17.36% | -2.66% |
| 研发投入金额（元） | 20,193,504.86 | 30,142,104.55 | -33.01% |
| 研发投入占营业收入比例 | 0.58% | 0.93% | -0.35% |
| 研发投入资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 资本化研发投入占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,001,126,655.50 | 3,825,245,312.21 | 4.60% |
| 经营活动现金流出小计 | 3,188,269,019.87 | 3,067,839,709.67 | 3.93% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 812,857,635.63 | 757,405,602.54 | 7.32% |
| 投资活动现金流入小计 | 139,448,191.61 | 130,852,178.87 | 6.57% |
| 投资活动现金流出小计 | 1,664,016,829.26 | 724,951,613.77 | 129.53% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,524,568,637.65 | -594,099,434.90 | 156.62% |
| 筹资活动现金流入小计 | 6,174,189,348.79 | 5,882,491,268.14 | 4.96% |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,805,631,183.73 | 5,353,322,621.50 | 8.45% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 368,558,165.06 | 529,168,646.64 | -30.35% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -343,152,836.96 | 692,474,814.28 | -149.55% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
投资活动现金流出小计增加129.53%，主要是报告期内主要是东区天然气热电公司及恒光公司本期支付项目工程款、土地款以及本期股权投资同比增加的影响。筹资活动产生的现金流量净额同比减少30.55%，主要是本期借款净额（借入-归还）同比减少的影响。现金及现金等价物净增加额减少149.55%，主要是上述投资活动的金流量净额增加以及筹资活动产生的现金流量净额减少的综合影响所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 566,446,512.89 | 56.94% | 主要是对越秀金控投资收益、对国企联合基金及宜春农商行等的投资收益 | 是 |
| 资产减值 | -1,416,794.60 | -0.14% | 主要是坏账准备及固定资产减值准备 | 否 |
| 营业外收入 | 41,504,306.11 | 4.17% | 主要是政府补助、处置碳排放权收益、 | 否 |
| 非流动资产毁损报废利得 | ||||
| 营业外支出 | 34,485,094.61 | 3.47% | 主要是非流动资产毁损报废损失以及对外捐赠及滞纳金支出 | 否 |
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用
单位：元
| 2020年末 | 2020年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 2,903,562,624.08 | 21.34% | 3,218,615,543.74 | 27.68% | -6.34% | |
| 应收账款 | 363,587,363.79 | 2.67% | 384,895,142.46 | 3.31% | -0.64% | |
| 存货 | 715,406,778.92 | 5.26% | 648,451,039.07 | 5.58% | -0.32% | |
| 投资性房地产 | 4,978,956.27 | 0.04% | 5,600,115.74 | 0.05% | -0.01% | |
| 长期股权投资 | 3,834,496,289.04 | 28.19% | 2,632,906,114.09 | 22.64% | 5.55% | |
| 固定资产 | 2,603,222,649.61 | 19.14% | 2,992,686,143.19 | 25.74% | -6.60% | |
| 在建工程 | 680,241,544.60 | 5.00% | 455,934,802.55 | 3.92% | 1.08% | |
| 短期借款 | 4,110,784,616.20 | 30.22% | 5,089,367,165.60 | 43.77% | -13.55% | |
| 长期借款 | 1,161,714,471.74 | 8.54% | 369,421,569.79 | 3.18% | 5.36% | |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计 公允价值变动 | 本期计提 的减值 | 本期购 买金额 | 本期出 售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 4.其他权益工具投资 | 678,145,000.00 | 30,399,598.01 | 224,825,000.00 | 933,369,598.01 | ||||
| 上述合计 | 678,145,000.00 | 30,399,598.01 | 224,825,000.00 | 933,369,598.01 | ||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项目 | 年末账面价值 | 年初账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 36,511,500.00 | 8,411,582.70 | 保证金 |
| 固定资产 | 95,196,942.32 | 99,072,104.96 | 抵押 |
| 应收账款 | 21,528,154.66 | 16,041,485.32 | 质押 |
| 合计 | 153,236,596.98 | 123,525,172.98 |
（1）子公司广州恒运综合能源销售有限公司根据《广州地铁集团有限公司2020年度电力交易协议》规定，向中信银行股份有限公司广州分行申请开具履约保函，受益人为广州地铁集团有限公司，保函金额10,000,000.00元，担保金额为保函金额的10%，即1,000,000.00元，保函期限2019年12月12日至2020年12月31日。
（2）子公司广州恒运综合能源销售有限公司根据《广东电力市场售电公司履约保函管理办法（试行）》规定，向中信银行股份有限公司广州分行申请开具履约保函，受益人为广东电网有限责任公司，保函金额20,000,000.00元，担保金额为保函金额的10%，即2,000,000.00元，保函期限：2020年10月20日至2021年12月31日。
（3）子公司广州恒运综合能源销售有限公司根据《广州地铁集团有限公司2021年度电力交易协议》规定，向中信银行股份有限公司广州分行申请开具履约保函，受益人为广州地铁集团有限公司，保函金额10,000,000.00元，担保金额为保函金额的100%，即10,000,000.00元，保函期限2020年12月29日至2021年12月31日。
（4）子公司龙门县恒隆环保钙业有限公司根据《供用电合同》规定，向中国工商银行有限公司龙门支行申请开具履约保函，受益人为广东电网有限责任公司惠州龙门供电局，保函金额为500,000.00元，保函期限为2019年4月4日至2022年3月25日。
（5）子公司广州恒泰科技创新投资有限公司根据“穗国地出合440116-2020-000025号”、“穗国地出合40116-2020-000025号补充”的《国有建设用地使用权出让合同》、《国有建设用地使用权出让合同补充协议》，向中国工商银行广州黄埔支行申请开立履约保函，受益人为广州市规划和自然资源局，保函金额为16,723,500.00元，保函期限为2020年7月17日至2027年10月31日。
（6）子公司广州恒运东区天然气热电有限公司根据《国有建设用地使用权出让合同》（合同编号：穗国地出合440116-2020-000008号）的项目建设的履约义务，向中国工商银行股份有限公司广州分行申请开具履约保函，受益人为广州市规划和自然资源局，保函金额6,288,000.00元，保函期限2020年4月8日至2024年5月30日。
（7）子公司广州恒运分布式能源发展有限公司与中国工商银行有限公司广州黄埔支行签署《最高额抵押合同》，以燃气轮机和燃气轮机发电机为抵押物，为2019年3月1日至2034年3月1日期间在人民币77,217,800.00元的最高余额内签订的借款合同提供担保。
（8）子公司广州恒运分布式能源发展有限公司与中国工商银行有限公司广州黄埔支行签署《质押合同》，以中新广州知识城北起步区分布式能源项目应收售电款、应收供热款为质押物，为2019年3月18日签订的《固定资产借款合同》提供担保。
（9）子公司广州恒运分布式能源发展有限公司与中国工商银行有限公司广州黄埔支行签署《最高额质押合同》，以中新广州知识城北起步区分布式能源项目应收售电款、应收供热款为质押物，为2020年1月22日至2030年12月31日期间在人民币890,000,000.00元的最高余额内签订的借款合同提供担保。为2020年3月27日签订的《固定资产借款合同》提供担保。
（10）子公司广州恒运环保科技发展有限公司与中国工商银行股份有限公司广州黄埔支行签署《质押合同》，以广州开发区水质净化厂污泥减量和干化PPP项目于2018年12月19日（含）至2033年12月26日（含）期间经营产生的所有应收账款为质押物。
（11）子公司广东江门恒光新能源有限公司与广东银行股份有限公司江门分行签署《最高额权利质押合同》，以广东台山海宴镇200兆瓦渔业光伏发电项目的收费权为质押物，为2020年8月10日至2035年8月9日期间的借款合同提供担保。
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 1,183,590,508.31 | 1,073,653,925.47 | 10.24% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资 金额 | 持股 比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品 类型 | 截至资产负债表日的进展情况 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露 日期 | 披露索引（如有） |
| 广州恒运新能源有限公司 | 电力、热力生产和供应业 | 新设 | 0.00 | 100% | 自有资金 | 无 | 长期 | 电力、热力生产和供应业 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | 否 | 2020年11月26日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网 | |
| 广东江门恒光二期新能源有限公司 | 电力、热力生产和供应业 | 新设 | 142,560,000.00 | 55.00% | 自有资金 | 中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司、广东一德新能源开发有限公司 | 长期 | 电力、热力生产和供应业 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | 否 | 2020年10月22日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网 |
| 广东电网能源发展有限公司 | 股权投资 | 增资 | 274,955,508.31 | 10.00% | 自有资金 | 广东电网有限责任公司 | 长期 | 电力、热力生产和供应业 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | 1,126, 696.24 | 否 | 2020年10月22日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网 |
| 广东中恒石化能源发展有限公司 | 成品油批发与零售、氢能源、天然气、光伏发电、充电业务及相关产品的销售 | 新设 | 15,000, 000.00 | 50.00% | 自有资金 | 中国石化销售股份有限公司 | 长期 | 成品油批发与零售 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | -114, 120.91 | 否 | 2020年7月10日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网 |
| 广州恒泰科技创新投资有限公司 | 企业自有资金投资; 投资咨询服务；企业管理咨询服务等 | 新设 | 187,500,000.00 | 60.00% | 公司子公司广州恒运建设投资有限公司自有资金 | 广州南科集成电子有限公司 | 长期 | 商务服务业 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | -38, 324.28 | 否 | 2020年4月29日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网 |
| 广州开发区氢城成长产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 投资以氢能为主的新能源、电子信息、新材料等先进制造领域项目 | 新设 | 150,000,000.00 | 99.67% | 公司子公司广州开发区湾顶新动能产业投资基金合伙企业（有限合伙）自有资金 | 广州开发区城市发展基金管理有限公司 | 7年+1年（延长期） | 基金 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | 868, 323.02 | 否 | 2019年12月19日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网 |
| 广东美的智能科技产业投资基金管理中心 | 实业投资、投资管理、投资咨询 | 增资 | 140,000,000.00 | 9.84% | 自有资金 | 美的资本(广东)投资管理有限公司、宁波美智和创投资中心(有限 | 无 | 商务服务业 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | 否 | 2019年12月19日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网 |
| 合伙) 等 | ||||||||||||||
| 广州恒运东区天然气热电有限公司 | 热力生产和供应、建筑物电力系统安装等 | 增资 | 170,000,000.00 | 100% | 自有资金 | 无 | 长期 | 电力、热力生产和供应业 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | 否 | 2019年7月24日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网 | |
| 广州雄韬氢恒科技有限公司 | 能源管理服务、新能源发电工程咨询服务等 | 增资 | 13,750, 000.00 | 27.50% | 自有资金 | 深圳市氢雄燃料电池有限公司 | 无 | 研究和试验发展 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | -3,522, 579.42 | 否 | 2019年6月10日 | 《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》、巨潮资讯网 |
| 广州开发区恒凯新兴股权投资合伙企业（有限合伙） | 单一投向创新工场产业智能投资基金 | 增资 | 60,000, 000.00 | 39.92% | 公司全资子公司广州恒运股权投资有限公司自有资金 | 广州开发区城市发展基金管理有限公司、广州开发区新兴产业投资基金管理有限公司、广州凯得金融控股股份有限公司 | 8年+2年（延长期） | 股权投资 | 正常运营 | 不 适 用 | 否 | 2018年7月25日 | 《中国证券 报》、 《证券时报》、 《上海证券报》、巨潮资讯网 | |
| 广州恒运股权投资有限公司 | 股权投资 | 增资 | 60,000, 000.00 | 100% | 自有资金 | 无 | 长期 | 股权投资 | 完成工商登记，正常运营 | 不 适 用 | 16,971, 338.81 | 否 | 2018年7月25日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网 |
| 广州中以生物产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 主要投向于来自以色列或和以色列相关的成熟技术、处于产业化前期等阶段的生命科学类企业 | 增资 | 24,750, 000.00 | 16.50% | 自有资金 | G.L.K. Investments Ltd.（“G.L.K.”）、广州产业投资基金管理有限公司、广州白云山医药集团股份有限公司、广州国际生物岛科技投资开发有限公司 | 9年+2年（延长期） | 股权投资 | 正常运营 | 不 适 用 | 否 | 2015年10月30日 | 《中国证券 报》、 《证券时报》、 《上海证券报》、巨潮资讯网 | |
| 合计 | -- | -- | 1,238,515,508.31 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0 | 15,291,333.46 | -- | -- | -- |
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 恒运D厂 | 子公司 | 工业 | 850,000,000.00 | 3,695,171,590.82 | 1,509,490,511.58 | 1,339,957,670.63 | 48,520,318.78 | 30,255,007.15 |
| 恒建投公司 | 子公司 | 产业园 | 359,523,830.00 | 1,405,094,561.53 | 677,522,680.56 | 598,790,181.54 | 343,155,623.34 | 257,575,912.98 |
| 东莞新能源 | 子公司 | 工业 | 150,000,000.00 | 325,213,441.47 | 230,826,379.82 | 321,110,487.57 | 22,913,333.95 | 16,570,010.37 |
| 能源销售公司 | 子公司 | 工业 | 220,000.000.00 | 177,460,453.98 | 172,130,155.41 | 43,360,995.02 | 34,937,263.95 | 51,933,752.02 |
| 越秀金控 | 参股公司 | 金融 | 2,752,884,754.00 | 124,046,119,823.04 | 31,325,416,697.12 | 9,686,696,648.47 | 6,236,356,704.29 | 5,248,897,307.56 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 广州恒泰科技创新投资有限公司 | 新设立 | 符合本公司的战略定位及恒建投公司探索产业园区经营发展的新思路，项目的经济效益和利润收入在合理范围内，有利于公司培育新的利润增长点。 |
| 广州城市格致酒店管理有限公司 | 新设立 | 有利于盘活公司物业资产，以专业化运营模式经营从化中心。有利于公司培育新的利润增长点。 |
| 广东江门恒光二期新能源有限公司 | 新设立 | 是公司紧抓新能源发展机遇、做大做强主业、促进公司持续发展的重大举措。具有一定的投资价值，有利于公司培育新的利润增长点。 |
| 广州恒运新能源有限公司 | 新设立 | 优化新能源管理模式，提高管理效率；进一步做大本公司新能源业务，推动本公司绿色能源转型。 |
| 汕头恒鹏新能源有限公司 | 新设立 | 有利于推动公司光伏产业的发展，促进公司能源转型，培育新的利润增长点。 |
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业形势和发展机遇:
“十三五”时期我国能源清洁转型加速推进。截至2020年9月底，全国全口径发电装机容量达20.9亿千瓦，超额完成“十三五”规划目标；煤电装机在“十三五”增速较“十二五”期间下降约30%，可再生能源新增装机在总新增装机中占比超过50%，能源消费增量的60%以上实现由清洁能源供应。2020年12月21日发布的《新时代的中国能源发展》白皮书指出，新时代的中国能源发展贯彻“四个革命、一个合作”能源安全新战略，具体为：推动能源消费革命、能源供给革命、能源技术革命、能源领域市场化改革，全方位加强国际合作。习近平总书记深刻指出，中国二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。到2025年，可再生能源要在新增发电装机中占比达到95%，其中光伏在所有可再生能源新增装机中占比达到60%。到2030年，单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降65%以上，风电、太阳能发电总装机容量达到12亿千瓦以上。
《粤港澳大湾区发展规划纲要》中指出，“大力推进能源供给侧结构性改革，优化粤港澳大湾区能源结构和布局，建设清洁、低碳、安全、高效的能源供给体系。大力发展绿色低碳能源，加快天然气和可再生能源利用，有序开发风能资源，因地制宜发展太阳能光伏发电、生物质能，安全高效发展核电，大力推进煤炭清洁高效利用，控制煤炭消费总量，不断提高清洁能源比重。”广东沿海地区光照资源丰富，有利于发展光伏等绿色能源。当前是大力拓展光伏发电项目的最佳时期。
公司作为地处“湾顶明珠”区域的重要能源供应保障企业，具有天时、地利、人和的优势。
（二）公司发展战略和经营计划：
总体目标：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，实施“立足主业、创新发展、科学发展”战略，聚焦主业，聚焦区域，全力打造赋能湾区、全国一流的现代能源集团，积极发展清洁能源、新能源和能源综合服务、能源创新业务，推动能源单一服务向能源综合服务转型升级，确保实现“主业主责突出、效益规模兼顾、治理规范健全”的目标，构建起能源电力热力、新能源、金融、园区建设相互支撑的产业体系。重点做好以下工作：
1、全力保障区域用电、用热、用冷需求
一是确保机组安全环保稳定经济运行。二是进一步拓展热用户，积极引导热用户科学排产，提高热能使用效率和安全性。三是 “以小总部、大产业”的原则整合公司现有热力板块资源，盘活热能设施资产，提升竞争力。四是夯实售电业务，认真做好售电客户的拓展，积极备战电力现货市场交易；结合“互联网+”，创新售电业务营销模式；配合售电业务，构建电、热、冷梯度用能市场，实现区内多能源综合服务。五是做好电煤和天然气的集中采购和管道输送。六是加强综合能源管理信息化建设。七是协同推动金融城集中供冷项目的建设实施。
2、全力推进新的燃气机组建设
加快建设现有东区2×460MW级“气代煤”热电冷联产项目,加快推进新燃气发电项目前期工作，增强发展后劲。
3、全力推动新能源项目落地投运，为构筑合理的产业结构积极作为
加快推进台山一期200MWp光伏项目和二期300MWp光伏项目的建设。在黄埔区开发区适时建设一批分布式能源站。积极关注风电、生物质发电、潮汐能发电等项目的机会。积极探索光伏设备组件等新材料投资机会。
4、全力加快氢能产业布局
一是依托广州市氢能产业发展联合会，集聚优质资源，推动氢能产业链协同发展。二是加快推动与中石化合作投资建设的“五位一体”综合能源站项目。三是发挥好雄韬氢恒公司区域领头羊的作用，促使拥有自主知识产权的燃料电池电堆和发动机系统生产线尽快落户开发区。四是充分利用广州市中德氢能研究院、氢能产业基金等平台，结合氢能产业园的规划建设，积极引进并择优投资氢能项目。
5、全力抓好金融、园区建设业务发展
做优做精现有金融业务，确保取得好的投资收益，谋划产融业务新业态，力争盈利再增长。积极参与区域科技创新产业园区建设，发展“园区经济”“楼宇经济”，分享区域发展成果。积极建设南方美谷、黄埔氢能创新创业中心等项目建设。
（三）公司面临的困难与风险：
一是安全环保压力持续加大，减排放指标日趋严苛；煤炭、天然气价格波动幅度大，成本控制难度增加。
二是危机意识缺乏，落实新发展理念有差距。通过对标国内优秀的能源企业，公司在资产规模、营业收入等硬实力存在差距。一些主业发展的重大项目由于各种因素仍在筹划建设中，成效不明显。
三是创新意识不强，创新发展动能不足。目前公司单一的火电为主的产业格局没有根本改变，热力、光伏、氢能、金融、园区建设等尚未对主业发展构筑起良性支撑，而且亟需资金、技术、人才；对于创新发展，公司经营班子虽然有思考、有谋划，但真正落实落地还任重道远。四是改革意识不够，奋斗进取、干事创业的精神动力不足。对标先进企业的管理体制，公司在战略管理、干部人事管理、激励约束机制、工作绩效机制等方面还有差距。面对经营发展中的难点、焦点问题，攻坚克难的信心不足、韧劲不强；市场化意识、风险防控、成本意识有待增强。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、广东证监局《关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知》（广东证监[2012]91号）及公司章程有关规定，结合公司经营发展情况，在落实《未来三年（2015年-2017年）股东回报规划》的基础上，制定了《未来三年（2018年-2020年）股东回报规划》。已经公司第八届董事会第二十五次会议及2018年第二次临时股东大会审议通过。进一步规范了公司分红行为，明确了现金分红的标准和比例，制定了完备的决策程序和机制，公司独立董事尽职履责并发挥了积极作用，保护了中小投资者合法权益。具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)2018年7月25日及2018年8月11日公司公告。 公司严格按照公司章程、公司分红管理制度规定以及股东大会决议的要求执行利润分配政策。2020年4月17日召开的公司第八届董事会第四十二次会议及2020年5月8日召开的公司2019年度股东大会先后审议通过了2019年度利润分配方案：以2019年 12月 31 日的总股本 685,082,820 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00元（含税），共计分配现金红利68,508,282.00元，剩余1,117,000,341.80元结转以后年度分配。不进行资本公积金转增股本。报告期内，公司实施了上述利润分配方案，该利润分配方案审议程序符合规定，独立董事发表了意见。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 是 |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况公司2018年度利润分配方案：以2018年12月31日的总股本685,082,820股为基数，向全体股东每10股派2.10元（含税），共计分配现金红利143,867,392.20元，剩余1,090,903,256.51元结转以后年度分配。本次不进行资本公积金转增资本。公司2019年度利润分配预案：以2019年12月31日的总股本685,082,820股为基数，向全体股东每10股派1.00元（含税），共计分配现金红利68,508,282元，剩余1,117,000,341.80元结转以后年度分配。本次不进行资本公积金转增股本。公司2020年度利润分配预案：以2020年12月31日的总股本685,082,820股为基数，向全体股东每10股派2.50元（含税），共计分配现金红利171,270,705元，剩余1,484,043,482.29元结转以后年度分配。本次不进行资本公积金转增股本。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于 | 现金分红金额占合并报表中归属 | 以其他方式（如回 | 以其他方式现金分红金额占合并报表 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归 |
| 上市公司普通股股东的净利润 | 于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 购股份）现金分红的金额 | 中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | |||
| 2020年 | 171,270,705.00 | 779,938,002.10 | 21.96% | 171,270,705.00 | 21.96% | ||
| 2019年 | 68,508,282.00 | 410,894,041.03 | 16.67% | 68,508,282.00 | 16.67% | ||
| 2018年 | 143,867,392.20 | 77,347,964.28 | 186.00% | 143,867,392.20 | 175.58% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√ 适用 □ 不适用
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 2.5 |
| 分配预案的股本基数（股） | 685,082,820 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 171,270,705.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 171,270,705 |
| 可分配利润（元） | 1,655,314,187.29 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 经信永中和会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告确认，2020年度合并报表归属母公司所有者净利润为779,938,002.10元，母公司2020实现净利润为622,281,750.72元。本年度按《公司法》和《公司章程》规定提取10%的法定公积金62,228,175.07元，不提取任意公积金，母公司当年可供分配利润为560,053,575.65元。 根据公司三年股东回报规划（2018-2020年）以及公司2021年经营、盈利、发展和资金状况，以2020年12月31日的总股本685,082,820股为基数，向全体股东每10股派2.50元（含税）现金分红，共计分配现金红利171,270,705元，剩余利润1,484,043,482.29元结转以后年度分配。本次不进行资本公积金转增股本。 | |
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 | |
| 资产重组时所作承诺 | 广州开发区金融控股集团有限公司 | 关于同业竞争 | 只要公司仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入上市公司。 | 2009年09月04日 | 直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响期间 | 严格遵守承诺，未发生变化。 |
| 广州发展电力企业有限公司 | 关于同业竞争 | 在作为穗恒运的股东期间，公司及其全资、控股下属企业，包括其控制的全部属下企业：1、在广州市萝岗区、广州经济技术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加工区和广州保税区区域内，市电力除目前参股恒运 C 厂、恒运 D 厂之外没有发电供热项目，并承诺不另在前述区域内投资经营发电供热业务项目。2、在上述区域外，如果市电力与穗恒运拟投资同一发电供热项目，市电力保证不损害穗恒运的利益，在穗恒运进行有关表决时，市电力应回避表决。3、穗恒运就拟新投资建设任何发电供热项目进行有关表决时，市电力承诺不利用其股东权利剥夺或限制穗恒运投资发电供热项目的机会。 | 2010年06月28日 | 作为穗恒运的股东期间 | 严格遵守承诺，未发生变化。 | |
| 广州高新区投资集团有限公司 | 关于同业竞争 | 只要公司仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全 | 2009年09月04日 | 公司直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响期间 | 严格遵守承诺，未发生变化。 |
| 部注入上市公司。 | ||||||
| 广州市国营黄陂农工商联合公司 | 关于同业竞争 | 只要作为穗恒运股东，本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入上市公司。 | 2009年09月09日 | 作为穗恒运的股东期间 | 严格遵守承诺，未发生变化 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 | |
| 股权激励承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 财政部于2017年7月5日修订印发了《企业会计准则第14号——收入》（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”），公司自2020年1月1日起施行。 | 经公司第八届董事会第四十二次会议审议通过 | 根据新收入准则的衔接规定，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 |
上述新准则实施不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司财务状况和经营成果无重大影响。首日执行新收入准则对报表科目及金额影响如下：
金额单位：元
| 受影响的项目 | 会计政策变更前（2019年12月31日） | 会计政策变更后（2020年1月1日） |
| 预收款项 | 144,602,104.62 | |
| 合同负债 | 134,826,636.22 | |
| 其他流动负债 | 9,775,468.40 |
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期内新设立的公司如下：
| 企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 出资比例（%） | 实收资本 |
| 广州恒泰科技创新投资有限公司注1 | 广州 | 广州 | 产业园区经营 | 34.80 | 312,500,000.00 |
| 广州城市格致酒店管理有限公司 | 广州 | 广州 | 服务业 | 100.00 | 5,000,000.00 |
| 广东江门恒光二期新能源有限公司 | 江门 | 江门 | 工业 | 55.00 | 259,200,000.00 |
| 广州恒运新能源有限公司注2 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00 | |
| 汕头恒鹏新能源有限公司注2 | 汕头 | 汕头 | 工业 | 75.00 |
注： 1.本公司持股58%的恒建投公司持有广州恒泰科技创新投资有限公司的60%的股权，为其控股股东。2.广州恒运新能源有限公司于2020年12月1日成立，汕头恒鹏新能源有限公司于2020年12月25日成立，截止2020年12月31日两家子公司均未注入资本金。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 99 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 2 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 陈锦棋、毛雁秋 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 2 |
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司本年度财务报表及内部控制审计机构，审计费用合计99万元，包括：（1）本公司、纳入合并报表范围的子公司的2020年度审计费用；（2）本公司及集团合并的2020年度财务决算审计报告费用；（3）本公司、纳入合并报表范围的子公司2020年度企业所得税汇算清缴审核报告费用；(4) 本公司（含纳入本公司内控实施范围子公司）2020年度内部控制审计费用。
十、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
公司第一大股东为广州开发区金融控股集团有限公司，实际控制人为广州开发区管委会，报告期内，公司第一大股东广州开发区金融控股集团有限公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司致力于打造“股东认可、社会尊重、员工满意”的一流企业，报告期内，公司充分履行企业的社会责任，努力促进公司股东（债权人）、员工、业务合作伙伴、社会、环境的和谐发展。一是规范运作，为各相关方利益提供保障，并努力创造良好业绩，诚信回报股东及债权人。二是全面夯实安全环保根基，2020年，实现“零事故、零伤害、零污染”的目标；截止报告期末，公司及下属的恒运D厂分别实现安全生产5444天和4963天；连续十三年在环境信用评价中被广东省环保厅评为绿牌企业。三是推动脱贫攻坚出实效。落实脱贫“八有”指标，巩固扶贫对象“两不愁、三保障”成果，对口帮扶的小江村全部实现脱贫。全省首个扶贫光伏电站为当地脱贫增收发挥出良好的示范作用。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
在2019年精准扶贫工作基础上，想尽办法在产业扶贫帮扶项目上增加贫困户及村集体经济收入，大力推进、拓展小江村的产业项目扶贫方式，在提升贫困户 “造血”功能的同时不断壮大小江村集体经济。加强责任考核抓手，以“脱贫八有”为目标，大力改善小江村生产生活条件，美化亮化农村环境，积极发挥镇中心优势，多方协调，落实各项扶贫政策，重点从以下几个方面抓好帮扶工作：
1、加强党员队伍建设。
2、稳定实现扶贫对象“两不愁、三保障”政策落实。
3、大力培育发展小江村主导产业 。
4、大力加强农村基础设施建设。
5、加强扶贫政策和扶贫资金监管。
（2）年度精准扶贫概要
小江村2020年建档立卡贫困人口74户160人，其中有劳动力贫困人口33户101人，无劳动力贫困人口41户59人。全村贫困人口在2020年底均已达到脱贫标准，脱贫“八有”指标均已落实。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 其中： 1.资金 | 万元 | 36.7 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 160 |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 1.2产业发展脱贫项目个数 | 个 | 2 |
| 1.3产业发展脱贫项目投入金额 | 万元 | 17.02 |
| 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 160 |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 2.2职业技能培训人数 | 人次 | 116 |
| 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数 | 人 | 57 |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 其中： 4.1资助贫困学生投入金额 | 万元 | 1.3 |
| 4.2资助贫困学生人数 | 人 | 13 |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 160 |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
（4）后续精准扶贫计划
1、加强组织领导，严格落实责任。充分发挥党员模范带头作用，加强村两委领导班子建设及党员队伍建设，组织党员学习十九届五中全会精神、习近平总书记讲话、政策、法规不断提高自身素质，进一步增强发展意识。提高全心全意为人民群众服务的思想信念，提高他们组织管理能力、凝聚力和战斗力，形成一支敢打硬仗、能打硬仗的干部队伍，为实现小江村全面建设小康社会的目标提供坚强的组织保证。不断健全村民议事决策制度，充分调动村民的积极性和主动性，严格落实村务公开各项规定，确保村级管理公开透明，进一步密切并巩固党群干群关系。
2、大力加强农村基础设施建设 。一是围绕小江村示范村建设工作，在阳山县实施“三个全域，两大攻坚”战略推动下，继续推进改善农村人居环境，建设生态宜居乡村。二是改善设施，实施水渠、饮水、道路路灯等基础工程建设，改善小江村基础设施、村容村貌、村民出行环境，从而促进小江村各项事业又好又快向前发展。
3、加强就业帮扶，建立长效机制。一是产业推进，小江村是镇中村,村集体用地比较稀少，需土地整合以合作社牵头发展村特色产业，才能从根本上改变现状，达到脱贫致富，整村脱贫精准扶贫脱贫目标。探索发展以“公司+村委+合作社+农户”形式发展规模化项目，计划以“一村一品”为目标，以特色产业为准则，采取项目扶持、能人包扶、党员干部领头等形式实施产业项目开发，带动整体发展，最终实现共同富裕的目标。二是养殖业帮扶，利用几年来贫困户养殖帮扶项目的经验优势，继续从技术上、资金上、政策上扶持给予帮助有自我发展能力贫困户，真正让贫困户从养殖业上走向致富路。
4、加强扶贫政策和扶贫资金监管。严格执行资金的管理，按要求做好扶贫资金和项目的公开公示工作；重点加强项目实施过程中的质量和安全监管，及时督促村两委做好项目实施资料收集。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√ 是 □ 否
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 广州恒运企业集团股份有限公司 | 烟尘 | 有组织 | 1 | 经度：113°29′55″纬度：23°3′55″ | 5.19毫克/立方米 | 20毫克/立方米 | 48.46吨 | 115.496吨 | 无 |
| 广州恒运企业集团股份有限公司 | 二氧化硫 | 有组织 | 1 | 经度：113°29′55″纬度：23°3′55″ | 9.27毫克/立方米 | 50毫克/立方米 | 88.9吨 | 565.25吨 | 无 |
| 广州恒运企业集团股份有限公司 | 氮氧化物 | 有组织 | 1 | 经度：113°29′55″纬度：23°3′55″ | 40.47毫克/立方米 | 100毫克/立方米 | 381.16吨 | 760.216吨 | 无 |
| 广州恒运热电 | 烟尘 | 有组织 | 1 | 经度：113°30′0″纬 | 1.77毫克/立 | 20毫克/立方 | 24.59吨 | 181.734吨 | 无 |
| （D）厂有限责任公司 | 度：23°3′48″ | 方米 | 米 | ||||||
| 广州恒运热电（D）厂有限责任公司 | 二氧化硫 | 有组织 | 1 | 经度：113°30′0″纬度：23°3′48″ | 11.09毫克/立方米 | 50毫克/立方米 | 151.66吨 | 870.854吨 | 无 |
| 广州恒运热电（D）厂有限责任公司 | 氮氧化物 | 有组织 | 1 | 经度：113°30′0″纬度：23°3′48″ | 37.85毫克/立方米 | 100毫克/立方米 | 503.9吨 | 1235.884吨 | 无 |
| 广州恒运东区热力有限公司 | 烟尘 | 有组织 | 3 | DA001：经度：113°30′49.36″纬度：23°7′44.65″ | 3.59毫克/立方米 | 20毫克/立方米 | 5.50吨 | 33.788347吨 | 无 |
| 广州恒运东区热力有限公司 | 二氧化硫 | 有组织 | 3 | DA002：经度：113°30′49.36″纬度：23°7′45.37″ | 5.08毫克/立方米 | 50毫克/立方米 | 7.77吨 | 68.2吨 | 无 |
| 广州恒运东区热力有限公司 | 氮氧化物 | 有组织 | 3 | DA003：经度：113°30′49.97″纬度：23°7′45.55″ | 32.32毫克/立方米 | 100毫克/立方米 | 49.46吨 | 97.43吨 | 无 |
防治污染设施的建设和运行情况
| 防治污染设施名称 | 投入使用日期 | 污染类别 | 处理工艺 | 平均处理能力(立方米/时) |
| 脱硫系统 | 2010年3月 | 废气 | 石灰石-石膏湿法脱硫 | 1585703 |
| 脱硝系统 | 2010年6月 | 废气 | LNB+SCR | 1585703 |
| 除尘系统 | #6机组：2003年11月 #7机组：2002年6月 | 废气 | 电除尘 | 1585703 |
| #8机组脱硫系统 | 2013年5月 | 废气 | 单塔双循环石灰石-石膏湿法脱硫 | 1140000 |
| #9机组脱硫系统 | 2014年4月 | 废气 | 单塔双循环石灰石-石膏湿法脱硫 | 1140000 |
| #8机组脱硝系统 | 2008年5月 | 废气 | LNB+SCR | 1140000 |
| #9机组脱硝系统 | 2008年5月 | 废气 | LNB+SCR | 1140000 |
| #8机组除尘系统 | 电除尘器和布袋除尘器：2007年5月；湿式电除尘器：2015年2月 | 废气 | 电除尘器+布袋除尘器+湿式电除尘器 | 1140000 |
| #9机组除尘系统 | 电除尘器和布袋除尘器：2008年3月；湿式电除尘器：2014年7月 | 废气 | 电除尘器+布袋除尘器+湿式电除尘器 | 1140000 |
| #1炉烟气脱硝系统（超洁净改造） | 2019年3月 | 废气 | 低氮燃烧+SNCR/SCR联合脱硝 | 60000 |
| #2炉烟气脱硝系统（超洁净改造） | 2019年3月 | 废气 | 低氮燃烧+SNCR/SCR联合脱硝 | 60000 |
| #3炉烟气脱硝系统（超洁净改造） | 2019年3月 | 废气 | 低氮燃烧+SNCR/SCR联合脱硝 | 60000 |
| #4炉烟气脱硝系统（超洁净改造） | 2016年3月 | 废气 | 低氮燃烧+SNCR/SCR联合脱硝 | 180000 |
| #5炉烟气脱硝系统（超洁净改造） | 2016年4月 | 废气 | 低氮燃烧+SNCR/SCR联合脱硝 | 180000 |
| #1炉烟气除尘系统 | 2006年6月 | 废气 | 布袋除尘 | 60000 |
| #2炉烟气除尘系统 | 2006年6月 | 废气 | 布袋除尘 | 60000 |
| #3炉烟气除尘系统 | 2007年6月 | 废气 | 布袋除尘 | 60000 |
| #4炉烟气除尘系统 | 2009年10月 | 废气 | 电除尘+布袋除尘 | 180000 |
| #5炉烟气除尘系统 | 2011年11月 | 废气 | 布袋除尘 | 180000 |
| 35t/h炉烟气脱硫系统（超洁净改造，3炉一塔） | 2019年3月 | 废气 | 石灰石-石膏湿法脱硫 | 180000 |
| #4炉烟气脱硫系统（超洁净改造） | 2016年3月 | 废气 | 石灰石-石膏湿法脱硫 | 180000 |
| #5炉烟气脱硫系统（超洁净改造） | 2016年3月 | 废气 | 石灰石-石膏湿法脱硫 | 180000 |
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
| 建设项目名称 | 主要建设内容 | 环评审批部门 | 环评批复文号 | 环评批复时间 | 竣工环保验收审批部门 | 竣工环保验收审批文号 | 竣工环保验收审批时间 |
| 广州恒运集团公司恒运热电（C厂）680T/H锅炉改造及脱硫工程项目 | 680吨/时锅炉（#6锅炉）改造工程及配套脱硫工程 | 广州市环保局 | 穗环管影（2002）010号 | 2002年 1月11日 | 广州市环保局 | 穗环管验（2005）13号 | 2005年1月28日 |
| 广州恒运集团公司“以大代小”（1×210MW）热电技改工程 | 新建一台210MW燃煤发电供热机组（#7机组），配套脱硫工程 | 广州市环保局 | 穗环管影（2000）387号 | 2000年 10月15日 | 广州市环保局 | 穗环管验（2003）066号 | 2003年3月10日 |
| 广州恒运热电（C）厂有限责任公司脱硫环保技改工程 | #6、7机组脱硫系统改为两炉一塔石灰石石膏湿法脱硫 | 广州市环保局 | 穗环管影（2008）259号 | 2008年 9月4日 | 广州市环保局 | 穗环管验（2010）70号 | 2010年7月16日 |
| 广州恒运热电（C）厂有限责任公司烟气脱硝技改工程 | #6、7机组烟气脱硝工程 | 广州市环保局 | 穗环管影（2010）32号 | 2010年 4月16日 | 广州市环保局 | 穗环管验（2011）3号 | 2011年1月5日 |
| 广州恒运企业集团股份有限公司烟气脱硫、脱硝和除尘升级改造工程 | #6、7机组烟气脱硫、脱硝和除尘改造 | 广州市开发区环保局 | 穗开环影字（2015）65号 | 2015年 3月26日 | 广州市开发区环保局 | 穗环开验字（2015）78号 | 2015年6月24日 |
| 广州恒运企业集团股份有限公司燃煤耦合污泥发电技改工程项目 | #6、7机组燃煤耦合污泥发电技改 | 广州开发区行政审批局 | 穗开审批环评〔2018〕263号 | 2018年 12月29日 | 自主验收 | 2020年5月27日 | |
| 穗开审批环评函〔2019〕13号 | 2019年 5月8日 |
| 建设项目名称 | 主要建设内容 | 环评审批 | 环评批 | 环评批 | 竣工环保验收 | 竣工环保验收 | 竣工环保验 |
| 部门 | 复文号 | 复时间 | 审批部门 | 审批文号 | 收审批时间 |
| 广州恒运热电厂扩建工程2×300兆瓦机组项目工程 | 2×300兆瓦燃煤机组，配套脱硫、脱脱硝和除尘系统 | 国家环 保总局 | 环审（2005）292号 | 2005年 4月5日 | 国家环保总局 | 环验（2009）323号 | 2009年 12月16日 |
| 广州恒运热电（D）厂有限责任公司烟气脱硫改造工程 | #8、9机组烟气脱硫改为单塔双循环石灰石-石膏湿法脱硫 | 广州市 环保局 | 穗环管影（2012）64号 | 2012年 9月16日 | 广州市环保局 | 穗环管验（2014）97号 | 2014年 11月7日 |
| 广州恒运热电（D）厂有限责任公司超洁净排放改造工程 | #8、9机组超洁净排放改造 | 广州市开发区环保局 | 穗开环影字（2015）63号 | 2015年 3月24日 | 广州市开发区环保局 | 穗环开验字（2015）77号 | 2015年 6月24日 |
| 广州恒运热电（D）厂有限责任公司燃煤耦合污泥发电技改工程项目 | #8、9机组燃煤耦合污泥发电技改 | 广州开发区行政审批局 | 穗开审批环评〔2018〕264号 | 2018年 12月29日 | 自主验收 | 2020年 5月27日 | |
| 穗开审批环评函(2019〕13号 | 2019年 5月8日 |
| 建设项目名称 | 主要建设内容 | 环评审批部门 | 环评批复文号 | 环评批复时间 | 竣工环保验收审批部门 | 竣工环保验收审批文号 | 竣工环保验收审批时间 |
| 广州恒运热力有限公司广州开发区东区集中供热建设项目一期 | 主体工程：蒸发量为35吨/小时的循环流化床锅炉2台，同时配套布袋除尘设施。项目总供热能力为70吨蒸汽/小时。配套工程：干煤棚、灰库、输灰系统、办公楼 | 广州市环境保护局 | 穗环管影[2003]659号 | 2003年11月28日 | 广州市环境保护局 | 穗环管验[2006]132号 | 2006年6月27日 |
| 广州恒运东区热力有限公司东区集中供热项目二期 | 建设一台35吨/时循环流化床锅炉 | 广州市环境保护局 | 穗环管[2006]101号 | 2006年6月19日 | 广州市环境保护局 | 穗环管验[2007]227号 | 2007年12月4日 |
| 广州恒运东区热力有限公司集中供热项目三期工程 | 建设1台75吨/小时循环流化床锅炉 | 广州市环境保护局 | 穗环管影[2008]108号 | 2008年4月5日 | 广州市环境保护局 | 穗环管验[2010]160号 | 2010年10月30日 |
| 东区集中供热三期第二阶段增建一台备用75.0t/h中温中压循环流化床供热锅炉建设项目 | 建设1台备用75.0t/h中温中压循环流化床供热锅炉 | 广州开发区建设和环境管理局 | 穗开环建影字[2011]174号 | 2011年6月27日 | 广州开发区建设和环境管理局 | 穗开环建验字[2012]72号 | 2012年7月20日 |
| 广州恒运东区热力有限公司燃煤“超洁净排放”改造项目 | 分两期对厂区现有2台75t/h和3台35t/h循环硫化床燃煤锅炉的脱硫脱硝除尘系统进行改造 | 广州开发区建设和环境保护局 | 穗开环影字[2015]14号 | 2015年1月20日 | 广州开发区建设和环境管理局 | 穗开环建验字[2016]200号 | 一期工程：2016年11月1日 二期工程：2019年7月30日 |
排污许可证情况如下：
| 企业名称 | 排污许可证编号 | 有效期限 | 排污口 名称 | 排放主要污染物及排放浓度限值 单位：毫克/升（水污染物，PH除外）、毫克/立方米（大气污染物，林格曼黑度除外） |
| 广州 恒运 企业 集团 股份 有限 公司 | 9440101231215412L001P | 2020年 7月1日 至 2025年 6月30日 | DW003 | 水污染物 | 石油类 | 挥发酚 | 悬浮物 | 氟化物 | pH | 硫化物 | 化学需氧量 | 流量 |
| 排放限值 | 20 | 2 | 400 | 20 | 6-9 | 1 | 500 | 3.5 | ||||
| DW005 | 水污染物 | 总铅 | 总镉 | 总汞 | 总砷 | pH | ||||||
| 排放限值 | 1 | 0.1 | 0.05 | 0.5 | 6-9 | |||||||
| DA001 | 大气污染物 | 二氧化硫 | 氮氧化物 | 烟尘 | 汞及其化合物 | 格林曼黑度 | ||||||
| 排放限值 | 50 | 100 | 20 | 0.03 | 1 | |||||||
| 企业名称 | 排污许可证编号 | 有效期限 | 排污口 名称 | 排放主要污染物及排放浓度限值 单位：毫克/升（水污染物，PH除外）、毫克/立方米（大气污染物，林格曼黑度除外） |
| 广州 恒运 热电 （D）厂 有限 责任 公司 | 91440101761947004R001V | 2019年 9月1日 至 2022年 8月31日 | DW002 | 水污染物 | 石油类 | 挥发酚 | 悬浮物 | 氟化物 | pH值 | 硫化物 | 化学需氧量 | 流量 |
| 排放限值 | 20 | 2 | 400 | 20 | 6-9 | 1 | 500 | 3.5 | ||||
| DW003 | 水污染物 | 总铅 | 总镉 | 总汞 | 总砷 | pH | ||||||
| 排放限值 | 1 | 0.1 | 0.05 | 0.5 | 6-9 | |||||||
| DA001 | ||||||||||||
| 大气污染物 | 二氧化硫 | 氮氧化物 | 烟尘 | 汞及其化合物 | 格林曼黑度 | |||||||
| 排放限值 | 50 | 100 | 20 | 0.03 | 1 | |||||||
| 企业名称 | 排污许可证编号 | 有效期限 | 排污口 名称 | 排放主要污染物及排放浓度限值 单位：毫克/升（水污染物，pH除外）、毫克/立方米（大气污染物，林格曼黑度除外） | |||||||
| 广 州 恒 运 东 区 热 力 有 限 公 司 | 91440116757751826H001V | 2019年 10月1日 至 2022年 9月30日 | DW001 | 水污染物 | 氟化物 | 硫化物 | 挥发酚 | 石油类 | pH值 | 悬浮物 | 化学需氧量 |
| 排放限值 | 20 | 1 | 2 | 20 | 6-9 | 400 | 500 | ||||
| DW002 | 水污染物 | 总铅 | 总砷 | 总汞 | 总镉 | pH值 | |||||
| 排放限值 | 1 | 0.5 | 0.05 | 0.1 | 6-9 | ||||||
| DA001 | 大气污染物 | 二氧化硫 | 氮氧化物 | 颗粒物 | 汞及其化合物 | 林格曼黑度 | |||||
| 排放限值 | 200 | 200 | 30 | 0.05 | 1 | ||||||
| DA002 | 大气污染物 | 二氧化硫 | 氮氧化物 | 颗粒物 | 汞及其化合物 | 林格曼黑度 | |||||
| 排放限值 | 50 | 100 | 20 | 0.03 | 1 | ||||||
| DA003 | 大气污染物 | 二氧化硫 | 氮氧化物 | 颗粒物 | 汞及其化合物 | 林格曼黑度 | |||||
| 排放限值 | 50 | 100 | 20 | 0.03 | 1 | ||||||
突发环境事件应急预案
| 环境风险防范工作开展情况 | 突发环境事件应急预案 |
| 根据环境应急管理的要求，我司积极推进环境风险评估和环境应急预案的备案工作。目前，各项评估报告和应急预案通过了广东省环境科学学会组织的评估，并已报广东省环保 | 我司编制有广州恒运集团公司企业标准《突发事件综合应急预案》、《突发环境事件应急预案》。相关责任人和应急组织机构职责分工明确，应急 |
| 厅、广州市环保局、广州开发区环保局备案。 | 设施、设备和材料储备充足，各项应急处理程序完善，并定期组织演练。 |
环境自行监测方案已编制2020年《广州恒运企业集团股份有限公司环境自行监测方案》和《广州恒运热电（D）厂有限责任公司环境自行监测方案》，并已上传到全国污染源监测信息管理与共享平台。其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息 a 广州恒运企业集团股份有限公司和广州恒运热电（D）厂有限责任公司均为2019年环境信用评价“绿牌”企业。2020年9月30日，省生态环境厅公布2019年省环境信用结果：广州恒运企业集团股份有限公司和广州恒运热电（D）厂有限责任公司均为环境信用评价“绿牌”企业。b通过环境管理体系认证公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第15号——上市公司从电力相关业务》的披露要求
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
１、公司于 2020 年 4 月 21 日 发行了 2020 年度第一期超短期融资券（简称“20 恒运 SCP001”），详情请见公司2020年4月25日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的公告（公告编号：2020-011）。
2、公司于 2020年 5 月 6 日发行了 2020 年度第二期超短期融资券，详情请见公司2020年5月12日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的公告（公告编号：2020-018）。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、公司第八届董事会第四十三次会议审议通过了《关于控股子公司广州恒运建设投资有限公司设立控股子公司投资开发恒运科技创新产业园项目的议案》。同意广州恒运建设投资有限公司（本公司持股 58%，简称“恒建投公司”）与广州南科集成电子有限公司（简称“南科电子”）投资开发恒运科技创新产业园项目。双方组成联合体以不超过 1500 元/㎡价格参与竞拍该项目地块 KXC-D2-1A 共约 8.1 万 ㎡，竞得项目地块后，依法成立项目公司——广州恒泰科技创新投资有限公司。2020年5月，恒建投公司、南科电子及广州公共资源交易中心三方签署了成交确认书（广州公资交（土地）2 / 2字【 2020 】第 065号），确认恒建投公司与南科电子以 11,149 万人民币竞得 KXC-D2-1A 地块的国有土地使用权。宗地面积：81,634 平方米 ，可建设用地面积 74,757 平方米。竞得上述地块后，恒建投公司与南科电子按照约定成立了项目公司：广州恒泰科技创新投资有限公司。项目公司于 2020年5月21日完成工商登记。详情请见公司2020年4月29日、2020年5月26日披露于巨潮资讯网（http:/www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的公告（公告编号：2020-014）（公告编号：2020-019）。根据广州开发区区委总体规划，对该项目进行调整，将对标上海东方美谷，结合以总部经济为中心的发展理念，打造“南方美谷”美丽健康产业基地。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中：境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 685,082,820 | 100.00% | 685,082,820 | 100.00% | |||||
| 1、人民币普通股 | 685,082,820 | 100.00% | 685,082,820 | 100.00% | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 685,082,820 | 100.00% | 685,082,820 | 100.00% | |||||
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 30,544 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 33,356 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||||
| 广州开发区金融控股集团有限公司 | 国有法人 | 26.12% | 178,914,710 | 0 | 0 | 178,914,710 | ||||||||
| 广州发展电力企业有限公司 | 国有法人 | 18.35% | 125,703,386 | 0 | 0 | 125,703,386 | ||||||||
| 广州高新区投资集团有限公司 | 国有法人 | 13.47% | 92,301,178 | 0 | 0 | 92,301,178 | ||||||||
| 广州黄电投资有限 | 境内非国有法 | 3.50% | 23,982,718 | 0 | 0 | 23,982,718 | ||||||||
| 公司 | 人 | |||||||
| 广州港股份有限公司 | 国有法人 | 1.65% | 11,296,216 | 0 | 0 | 11,296,216 | ||
| 张武 | 境内自然人 | 1.36% | 9,300,000 | 0 | 0 | 9,300,000 | ||
| 苏淑芬 | 境内自然人 | 0.52% | 3,570,000 | 3,570,000 | 0 | 3,570,000 | ||
| 王廷伟 | 境内自然人 | 0.49% | 3,378,900 | 1,521,000 | 0 | 3,378,900 | ||
| 张源 | 境内自然人 | 0.46% | 3,145,100 | 3,145,100 | 0 | 3,145,100 | ||
| 王志强 | 境内自然人 | 0.29% | 2,010,700 | 2,010,700 | 0 | 2,010,700 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 广州开发区金融控股集团有限公司、广州高新区投资集团有限公司属于同一控制人。除上述股东外，其他前十名股东，公司未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 广州开发区金融控股集团有限公司 | 178,914,710 | 人民币普通股 | 178,914,710 | |||||
| 广州发展电力企业有限公司 | 125,703,386 | 人民币普通股 | 125,703,386 | |||||
| 广州高新区投资集团有限公司 | 92,301,178 | 人民币普通股 | 92,301,178 | |||||
| 广州黄电投资有限公司 | 23,982,718 | 人民币普通股 | 23,982,718 | |||||
| 广州港股份有限公司 | 11,296,216 | 人民币普通股 | 11,296,216 | |||||
| 张武 | 9,300,000 | 人民币普通股 | 9,300,000 | |||||
| 苏淑芬 | 3,570,000 | 人民币普通股 | 3,570,000 | |||||
| 王廷伟 | 3,378,900 | 人民币普通股 | 3,378,900 | |||||
| 张源 | 3,145,100 | 人民币普通股 | 3,145,100 | |||||
| 王志强 | 2,010,700 | 人民币普通股 | 2,010,700 | |||||
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 广州开发区金融控股集团有限公司、广州高新区投资集团有限公司属于同一控制人。除上述股东外，其他前十名股东，公司未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 公司自然人股东王志强通过投资者信用证券账户持股数量为2,010,700股。 | |||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 广州开发区金融控股集团有限公司（现广州开发区控股集团有限公司） | 严亦斌 | 1998年11月06日 | 712440290 | 企业总部管理；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询服务；投资管理服务；企业自有资金投资；房地产投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）；为创业企业提供创业管理服务业务；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；企业管理咨询服务；房地产租赁经营、园区管理服务。 |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 控股企业：三级：北京利德曼生化股份有限公司 （利德曼SZ.300289）29.91%。参股企业：二级：银泰黄金股份有限公司（银泰黄金SZ000975） 1.29%；三级：广州达意隆包装机械股份有限公司（达意隆SZ002209）4.51%；广州高澜节能技术股份有限公司 （高澜股份SZ300499）4.7%。 | |||
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：地方国资管理机构实际控制人类型：法人
| 实际控制人名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 广州开发区管理委员会 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 | |||
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
| 法人股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动 |
| 广州发展电力企业有限公司 | 毛庆汉 | 2003年03月24日 | 8亿元 | 电力、热力生产和供应业。 |
| 广州高新区投资集团有限公司 | 沈群 | 1984年08月03日 | 27.17亿元 | 投资管理服务;企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）;房地产开发经营;房屋建筑工程施工;房屋租赁;房地产中介服务;自有房地产经营活动;物业管理;市政公用工程施工;商品批发贸易（许可审批类商品除外）;建筑物拆除（不含爆破作业）;投资咨询服务。 |
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职 状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 许鸿生 | 董事长 | 现任 | 男 | 56 | 2021年02月08日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 钟英华 | 董事长 | 离任 | 男 | 60 | 2018年11月21日 | 2021年02月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 张存生 | 副董事长 | 现任 | 男 | 53 | 2018年03月23日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 简小方 | 董事 | 离任 | 男 | 57 | 2018年11月21日 | 2020年05月09日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王毅镳 | 董事 | 现任 | 男 | 48 | 2020年05月09日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 李亚伟 | 董事 | 离任 | 男 | 56 | 2018年03月23日 | 2021年02月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈跃 | 董事 | 现任 | 男 | 41 | 2021年02月08日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 朱晓文 | 董事 | 现任 | 男 | 55 | 2019年08月12日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 林毅建 | 董事 | 现任 | 男 | 55 | 2018年03月23日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 肖任迪 | 董事 | 现任 | 男 | 42 | 2021年03月22日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 谭劲松 | 独立董事 | 离任 | 男 | 56 | 2014年05月09日 | 2021年01月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈骞 | 独立董事 | 现任 | 男 | 49 | 2019年08月12日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 李树华 | 独立董事 | 离任 | 男 | 50 | 2019年08月12日 | 2021年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 马晓茜 | 独立董事 | 现任 | 男 | 57 | 2021年03月22日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 谢晓尧 | 独立董事 | 现任 | 男 | 55 | 2019年08月12日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 袁英红 | 独立董事 | 现任 | 女 | 56 | 2021年01月22日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 易武 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 58 | 2018年03月23日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 叶志华 | 监事 | 现任 | 女 | 51 | 2019年08月12日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 庄脱 | 监事 | 现任 | 男 | 52 | 2018年03月23日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 肖任迪 | 监事 | 离任 | 男 | 42 | 2017年10月31日 | 2021年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 魏志甲 | 监事 | 现任 | 男 | 49 | 2020年07月10日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王艳军 | 监事 | 离任 | 男 | 49 | 2013年07月02日 | 2020年07月10日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 朱晓文 | 总经理 | 现任 | 男 | 55 | 2019年07月23日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 周水良 | 副总经理 | 现任 | 男 | 51 | 2012年07月04日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王艳军 | 副总经理 | 现任 | 男 | 49 | 2020年08月27日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 杨珂 | 副总经理 | 现任 | 女 | 45 | 2020年11月26日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 刘贻俊 | 副总经理 | 现任 | 男 | 42 | 2020年11月26日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 吴必科 | 副总经理 | 离任 | 男 | 57 | 2006年10月23日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 张晖 | 董事会秘书 | 现任 | 男 | 49 | 2006年08月31日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈宏志 | 财务负责人、财务总监 | 现任 | 男 | 55 | 2013年06月06日 | 2024年03月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 简小方 | 董事 | 离任 | 2020年05月09日 | 工作变动 |
| 王毅镳 | 董事 | 聘任 | 2020年05月09日 | |
| 王艳军 | 职工监事 | 离任 | 2020年07月10日 | 工作变动 |
| 魏志甲 | 职工监事 | 被选举 | 2020年07月10日 | |
| 王艳军 | 高级管理人员 | 聘任 | 2020年08月27日 | |
| 吴必科 | 高级管理人员 | 离任 | 2020年11月26日 | 工作变动 |
| 杨珂 | 高级管理人员 | 聘任 | 2020年11月26日 | |
| 刘贻俊 | 高级管理人员 | 聘任 | 2020年11月26日 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事
1. 许鸿生先生，1965年10月出生，中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历，工商管理硕士。现任本公司党委书记、董事
长；历任广州开发区商业发展集团党委书记、董事长；知识城（广州）投资集团党委书记、董事长，兼任中新广州知识城投资开发有限公司董事长；2017年至2021年1月任广州高新区投资集团党委书记、董事长，兼任广州开发区人才工作集团党委书记、董事长。
2. 张存生先生， 1968年出生，本科学历，工程硕士，高级工程师。现任广州发展电力集团有限公司党委副书记、总经理，
本公司副董事长。近五年来历任广州发展电力集团有限公司副总经理，2020年9月至今任广州发展电力集团有限公司党委副书记、总经理。
3. 朱晓文先生，1966年6月出生，中共党员，大学本科学历，经济师。现任本公司董事、总经理，兼任越秀金控董事。近
五年历任本公司副总经理，2017年9月至2019年8月任本公司常务副总经理，2019年8月至今任本公司董事、总经理。
4. 肖任迪先生，1979年出生，中共党员，学士学位。现任本公司党委副书记。近五年来历任广州市黄埔区荔联街道办副主任、党工委委员、沧联经联社党委书记、本公司党委委员、纪委书记；2020年11月至今任本公司党委副书记。
5. 王毅镳先生，1973年1月出生，大学本科学历，注册会计师。2009年12月至今任广州开发区控股集团有限公司（原广州
开发区金融控股集团有限公司）总会计师；2019年11月至今任广州开发区控股集团有限公司（原广州开发区金融控股集团有限公司）副总经理。近五年曾任广州开发区控股集团有限公司（广州开发区金融控股集团有限公司）董事、广州宽带主干网络有限公司董事长。
6. 陈跃先生， 1980年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历，硕士学位，经济师。2020年10月至今任广州发展
电力集团有限公司战略管理部总经理，近五年历任广州发展集团股份有限公司信息技术管理中心信息技术管理、招标管理部副总经理、广州发展电力集团有限公司战略管理部副总经理。
7. 林毅建先生， 1966年3月生，本科学历，近五年任广州开发区控股集团有限公司（原广州开发区金融控股集团有限公司）副总经理，现任广州高新区投资集团有限公司党委委员、副总经理。
8. 陈骞先生,中国国籍,无境外居留权,1972年出生。首都经济贸易大学经济学硕士,经济师,注册会计师。历任中国证监会广东监管局(广州证管办)先后任科员、副主任科员、副处长、处长、珠海市横琴新区管委会副主任、横琴金融投资有限公司董事长;2016年1月至今,在深圳前海泓麟资本管理有限公司担任董事长兼总经理;现兼任广州银行股份有限公司独立董事、广州珠江钢琴集团股份有限公司独立董事、广州市金瑞资本管理有限公司执行董事、广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事。
9. 谢晓尧先生,中国国籍,1966年6月生,中山大学博士、教授、博士研究生导师。现任中山大学法学院知识产权司法研究中
心主任。现任广州市人民政府决策咨询专家,广东省知识产权专家咨询委员会委员,国家知识产权局第三批“百名高层次人才培养人选”,商务部海外维权专家,广东省著名商标评审委员会常务委员,广州知识产权法院法官遴选委员会专家委员,现为深圳国际仲裁院（华南国际经济贸易仲裁委员会）、广州仲裁委员会、佛山仲裁委员会仲裁员。现兼任广东法仪律师事务所兼职律师，广州白云电器设备股份有限公司独立董事、广州集泰化工股份有限公司独立董事、广州多益网络股份有限公司独立董事、广州阳普医疗科技股份有限公司独立董事。
10. 袁英红女士，1965年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,注册会计师、国际注册内部审计师,拥有会计师、审计师职称。2014年至今任广州注册会计师协会副秘书长,2016年至今任广州注册会计师协会行业党委副书记;2006年至今兼任广东省政府采购、广州市政府采购、广东省机电设备招标中心、广东省市国资委评审专家库专家;中国工商银行广东省、广州市分行集中采购外部专家; 曾兼任深圳市奔达康电缆股份有限公司独立董事。现兼任广东永顺生物制药有限公司、惠州市锦好医疗科技股份有限公司独立董事。
11. 马晓茜先生，1964年3月出生。华中理工大学工程热物理博士。历任华南理工大学电力学院教研室主任、系主任、副院长，天河区第七届人大代表。现任华南理工大学教授，博士生导师，广东省能源高效清洁利用重点实验室主任，兼任广州发展集团股份有限公司独立董事，广东电力发展股份有限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，广州市能源学会理事长，《燃料化学学报》、《燃烧科学与技术》、《环境污染与防治》、《新能源进展》杂志编委。
（二）监事
1. 易武先生，1963年2月生，大学本科学历，高级会计师，历任海南水文地质工程地质勘察院科长、总会计师，广州开发区财务总监、总监主任，萝岗区人大常委会、财经工委副主任，广州开发区国资办（局）副局长、广州开发区金融控股集团有限公司副总经理等职。现任广州开发区审计局干部。
2. 叶志华女士，1970年4月生，广东新兴人，暨南大学国际金融专业本科学历，管理学硕士，经济师、会计师。历任广州控股审计部高级主管、广州发展审计部副总经理、广州发展审计部总经理。现任广州发展电力集团有限公司财务总监兼财务部总经理。
3. 庄脱先生，1969年8月生，本科学历，经济师、会计师。近五年历任广州高新区投资集团有限公司(原广州开发区工业发展集团有限公司)计划财务部副总经理，现任广州高新区投资集团有限公司计划财务部总经理。
4. 魏志甲先生，1972年出生，中共党员。近五年来历任东莞恒运新能源有限公司总经理；公司总经理助理、阳山光伏项目
筹建处常务副主任；广州锦泽房地产有限公司总经理；龙门县恒隆环保钙业有限公司董事长；2018年11月至今任广州恒运热电（D）厂有限责任公司董事长。
5. 陈宏育女士，1974年出生，中共党员。大学本科学历，经济师、政工师、高级人力资源师。近五年来历任广州恒运企业
集团股份有限公司工会副主席、党群工作部副长。2019年6月至今任工会副主席、党群工作部部长。
（三）高级管理人员
1. 朱晓文先生，1966年6月出生，中共党员，大学本科学历，经济师。现任本公司董事、总经理，兼任越秀金控董事。近
五年历任本公司副总经理，2017年9月至2019年8月任本公司常务副总经理，2019年8月至今任本公司董事、总经理。
2. 周水良先生，1970年6月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，中南工业大学热能工程专业毕业，高级工程师。2008
年2月至2012年6月任总工程师兼党总支书记，2011年7月至今任公司副总经理。
3. 王艳军先生，1972年出生，中共党员，硕士学位，高级工程师。1996 年 7 月参加工作，近五年任本公司总工程师，
曾兼任广州恒运东区天然气热电有限公司董事长、广州恒运热电（D）厂有限责任公司董事，2019年12月至今任公司副总经理。
4. 杨珂女士，1976年出生，中共党员，学士学历，硕士学位，经济师、高级人力资源师。1998年7月参加工作，近五年任
本公司投资管理总部副经理兼投资调研科科长、投资管理总部副经理、运营管理总部经理、运营管理部总经理，2020年7月至今任公司副总经理。
5. 刘贻俊先生，1979年出生，中共党员，硕士学位，经济师。2006 年 7 月参加工作，近五年任本公司总党政办副主任，
兼任股权投资公司总经理，2020年7月至今任公司副总经理。
6. 张晖先生，1972年7月出生，中共党员，研究生学历，经济师。2004 年获深圳证券交易所颁发《上市公司董事会秘书
资格证》。2006 年1 月至今任广州恒运企业集团股份有限公司董事会秘书。
7. 陈宏志先生，1966年12月出生，专业会计硕士、会计师。具有中国注册会计师、中国注册评估师、中国注册税务师、
国际注册内部审计师、国际高级财务管理师资格。2008年至2013年6月任公司控股子公司锦泽地产公司董事、副总经理兼财务总监。2013年6月至今任公司财务总监兼财务负责人。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 王毅镳 | 广州开发区金融控股集团有限公司 | 副总经理 | 2019年11月01日 | 是 | |
| 林毅建 | 广州高新区投资集团有限公司 | 党委委员、副总经理 | 2017年09月01日 | 是 | |
| 庄脱 | 广州高新区投资集团有限公司 | 计划财务部总经理 | 2017年06月01日 | 是 |
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任 的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 张存生 | 广州发展电力集团有限公司 | 党委副书记、总经理 | 2020年09月29日 | 是 | |
| 陈跃 | 广州发展电力集团有限公司 | 战略管理部总经理 | 2020年09月28日 | 是 | |
| 陈骞 | 深圳前海泓麟资本管理有限公司 | 董事长兼总经理 | 2016年02月01日 | 是 | |
| 陈骞 | 广州鹏辉能源科技股份有限公司 | 独立董事 | 2016年05月01日 | 是 | |
| 陈骞 | 广州银行股份有限公司 | 独立董事 | 2017年02月01日 | 是 | |
| 陈骞 | 广州珠江钢琴集团股份有限公司 | 独立董事 | 2017年05月17日 | 是 | |
| 陈骞 | 广州市金瑞资本管理有限公司 | 执行董事 | 是 | ||
| 谢晓尧 | 中山大学 | 教授、博导 | 2006年06月01日 | 是 | |
| 谢晓尧 | 广东法仪律师事务所 | 兼职律师 | 2010年01月01日 | 否 | |
| 谢晓尧 | 广州白云电器设备股份有限公司 | 独立董事 | 2013年12月01日 | 2020年01月07日 | 是 |
| 谢晓尧 | 广州集泰化工股份有限公司 | 独立董事 | 2015年04月08日 | 是 |
| 谢晓尧 | 广州阳普医疗科技股份有限公司 | 独立董事 | 2017年05月12日 | 是 | |
| 谢晓尧 | 广州多益网络股份有限公司 | 独立董事 | 2019年12月01日 | 是 | |
| 袁英红 | 广州注册会计师协会 | 行业党委副书记 | |||
| 袁英红 | 广东永顺生物制药有限公司 | 独立董事 | |||
| 袁英红 | 惠州市锦好医疗科技股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 马晓茜 | 华南理工大学 | 教授、博导 | |||
| 马晓茜 | 广州发展集团股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 马晓茜 | 广东电力发展股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 马晓茜 | 广州环保投资集团有限公司 | 外部董事 | |||
| 易武 | 广州市黄埔区审计局、广州开发区审计局 | 监事会主席 | 2019年04月01日 | 是 | |
| 叶志华 | 广州发展电力集团有限公司 | 财务总监兼财务部总经理 | 2018年11月20日 | 是 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、公司董事、监事和高级管理人员报酬的确定依据和决策程序。在本公司领取薪酬的非独立董事、监事和高级管理人员的报酬，按照2007年4月10日公司第六届董事会第三次会议相关决议执行。
2、报告期末全体现任董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为1,167.77万元。
3、独立董事的津贴：根据2012年7月20日公司第七届董事会第十三次会议决议及2012年8月22日公司2012年第二次临时股东大会决议，每位独立董事年度津贴为10万元（税前）。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 钟英华 | 董事长 | 男 | 60 | 离任 | 119.93 | 否 |
| 张存生 | 副董事长 | 男 | 53 | 现任 | 0 | 否 |
| 王毅镳 | 董事 | 男 | 48 | 现任 | 0 | 是 |
| 李亚伟 | 董事 | 男 | 56 | 离任 | 0 | 否 |
| 林毅建 | 董事 | 男 | 55 | 现任 | 0 | 是 |
| 朱晓文 | 董事、总经理 | 男 | 55 | 现任 | 114.5 | 否 |
| 简小方 | 董事 | 男 | 57 | 离任 | 0 | 是 |
| 谭劲松 | 独立董事 | 男 | 56 | 离任 | 10 | 否 |
| 陈骞 | 独立董事 | 男 | 49 | 现任 | 10 | 否 |
| 李树华 | 独立董事 | 男 | 50 | 离任 | 10 | 否 |
| 谢晓尧 | 独立董事 | 男 | 55 | 现任 | 10 | 否 |
| 易武 | 监事会主席 | 男 | 58 | 现任 | 0 | 否 |
| 叶志华 | 监事 | 女 | 51 | 现任 | 0 | 否 |
| 庄脱 | 监事 | 男 | 52 | 现任 | 0 | 是 |
| 肖任迪 | 监事 | 男 | 42 | 任免 | 104 | 否 |
| 魏志甲 | 监事 | 男 | 49 | 现任 | 100.21 | 否 |
| 王艳军 | 监事 | 男 | 49 | 离任 | 0 | 否 |
| 周水良 | 副总经理 | 男 | 51 | 现任 | 105.12 | 否 |
| 王艳军 | 副总经理 | 男 | 49 | 现任 | 103.11 | 否 |
| 杨珂 | 副总经理 | 女 | 45 | 现任 | 72.69 | 否 |
| 刘贻俊 | 副总经理 | 男 | 42 | 现任 | 72.08 | 否 |
| 吴必科 | 副总经理 | 男 | 57 | 离任 | 88.01 | 否 |
| 张晖 | 董事会秘书 | 男 | 49 | 现任 | 124.28 | 否 |
| 陈宏志 | 财务负责人、财务总监 | 男 | 55 | 现任 | 123.84 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 1,167.77 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 186 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 1055 |
| 在职员工的数量合计（人） | 1241 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 1243 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 95 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 557 |
| 销售人员 | 39 |
| 技术人员 | 180 |
| 财务人员 | 55 |
| 行政人员 | 410 |
| 合计 | 1241 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 本科及以上 | 507 |
| 大专 | 349 |
| 中专 | 133 |
| 其他 | 252 |
| 合计 | 1241 |
2、薪酬政策
公司建立一套与公司员工晋升系统相配套的薪酬体系，采用岗位工资制对生产类、技术类、行政类、财务类等以岗定薪。根据部门及个人的绩效考核情况相应调节绩效奖金。同时严格依制度、按程序、凭实绩选拔干部，通过民主测评和组织考察提拔干部。
3、培训计划
以赛促培，开展职工技能竞赛活动；鼓励师徒结对，提高生产一线员工整体技术水平；开展技能鉴定工作，推行岗位考评、竞争上岗，鼓励员工岗位成才；进一步完善首席员工评选机制，鼓励员工走技术成才之路；大力开展员工学习培训工作，提升员工综合素质。
4、劳务外包情况
□适用 √不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的要求，以维护投资者根本利益为原则，不断提高公司规范运作水平，完善法人治理结构，建立健全内部控制制度和体系。公司建立完善了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、董事会专业委员会为决策支持机构、监事会为监督机构、经理层及各子公司为执行机构的治理结构。股东大会、董事会、监事会和经营管理层责权分明、有效制衡、科学决策、协调运营，为公司持续、稳定、健康发展奠定了坚实的基础。公司建立了符合公司实际情况和经营管理需要的组织结构，并合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制衡的内部控制体系，进一步提升了规范运作水平。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东开发区金控（现广州开发区投资控股有限公司）在人员、资产、机构和财务上完全分开，做到了业务独立，资产完整，具有独立自主的业务经营能力。1、人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，公司高级管理人员均在公司领取薪酬。2、资产方面：公司资产完整独立，与控制人产权关系明确，拥有独立的采购、生产、销售系统。3、财务方面：公司设立了独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开户。4、机构方面：公司按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规章制度的规定，建立股东大会、董事会、监事会、经理层等组织机构，公司控股股东依照法定程序参与公司决策，公司拥有完整的组织机构，与控股股东机构完全分开。5、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务管理系统及自主经营能力，做到了自主经营，独立核算，自负盈亏。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 58.21% | 2020年05月08日 | 2020年05月09日 | 公告编号：2020-016，公告名称：广州恒运企业集团股份有限公司2019年年度股东大会决议公告，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) |
| 2020年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 58.24% | 2020年11月06日 | 2020年11月07日 | 公告编号：2020-040，公告名称：广州恒运企业集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 谭劲松 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 陈骞 | 7 | 0 | 6 | 1 | 0 | 否 | 1 |
| 李树华 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 谢晓尧 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2 |
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明公司采纳了独立董事有关公司发展合理有建设性的建议。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）董事会审计委员会履职情况
1、董事会审计委员会工作情况公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事，召集人由具有专业会计背景的独立董事袁英红女士担任。根据中国证监会、深交所有关规定，以及公司董事会审计委员会实施细则、公司独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作程序，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展各项工作。2020年主要履行了以下工作职责：（1）认真审阅了公司2020年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作的信永中和会计师事务所（以下简称“信永中和”）的注册会计师就年度审计的相关事宜，包括年度审计的范围、时间、人员配置以及影响审计工作的重要因素进行了沟通，并协商确定了公司2020年度财务报告审计时间安排；（2）在年审注册会计师进场前，认真审阅了公司初步编制的财务会计报表及说明，并出具了书面审议意见；（3）在公司年审注册会计师进行现场审计过程中，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间进行了持续和充分的沟通和交流；
（4）在公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再次审阅了经年审注册会计师出具初步审计意见后的公司2020年度财务会计报表，并形成了书面审议意见；（5）在信永中和出具2020年度审计报告后，董事会审计委员会专门召开会议，对信永中和的2020年度公司审计工作进行了总结，并对公司2020年度财务会计报告议案进行了表决，并形成了决议。
（二）董事会薪酬与考核委员会履职情况
董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，薪酬与考核委员会的主要职责是：（1）研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议；（2）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。董事会薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中2名为独立董事，委员会召集人由独立董事谢晓尧先生担任。报告期内，根据中国证监会、深交所有关法律、法规和公司内部控制制度的有关规定，薪酬与考核委员会对2020年度公司董事、监事及高级管理人员所披露的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下：公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序符合规定；董事、监事、高级管理人员报酬发放标准符合薪酬体系规定；公司2020年年度报告中所披露的董事、监事、高级管理人员薪酬真实、准确。
（三）董事会提名委员会履职情况
董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，提名委员会的主要职责是：（1）研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议；（2）广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；（3）对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议。董事会提名委员会成员由3名董事组成，其中2名为独立董事，委员会召集人由独立董事陈骞先生担任。报告期内，提名委员会对第八届董事会提名董事及高级管理人员的任职资格进行了审核。
（四）董事会战略发展委员会履职情况
董事会战略发展委员会是董事会设立的专门工作机构，战略发展委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略发展委员会成员由5名董事组成，其中1名为独立董事，委员会召集人由董事长钟英华先生担任。报告期内，战略发展委员会研究审议了公司重大对外投资事项。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
报告期内，公司根据第八届董事会第三十八次会议审议通过的《广州恒运企业集团股份有限公司高级管理人员年度及任期业绩考核评价、薪酬管理办法》（具体请参见2019年10月18日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网）的规定，并结合第八届董事会第四十八次会议审议通过的高级管理人员2020年重点工作指标，对高级管理人员进行绩效考评。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2021年04月01日 | ||
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 公司《2020年度内控自我评价报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)公告。 | ||
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 85.50% | ||
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 95.95% | ||
| 缺陷认定标准 | |||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 | |
| 定性标准 | 重大缺陷：（1）发现董事、监事和高级管理人员在公司管理活动中存在重大舞弊；（2）发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；（3）公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；（4）控制环境无效；（5）一经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；（6）因会计差错导致证券监管机构的行政处罚。 重要缺陷：（1）关键岗位人员舞弊；（2）合规性监管职能失效，违反法规的行为可能对财务报告的可靠性产生重大影响；（3）已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对重要缺陷进行纠正。一般缺陷：（1）非关键岗位人员舞弊，或业务操作人员未严格按照公司制度规定执行作业程序，但对财务报告的可靠性未产生重要影响；（2）合规性监管职能失效，违反法规的行为可能对财务报告的可靠性未产生重要影响；（3）已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对一般缺陷进行纠正。 | 重大缺陷：严重违规并被处以重罚或承担刑事责任；完全忽视法律规章约束，在经营管理工作中违法行为特别严重，且情节十分恶劣，造成公司日常经营管理活动中断和停止，且导致注册会计师出具拒绝表示意见或者否定意见的审计报告；负面消息在全国各地流传，对企业声誉造成重大损害；引起多位职工或公民死亡，或对职工或公民造成无法康复性的损害；达到重大环境事件（Ⅱ级）情形之一的。 重要缺陷：违规并被处罚；漠视公司经营管理各项制度和法律法规的要求，工作中存在利用职权谋取非法利益的违法行为，严重影响日常经营管理活动的效率和效果，且导致注册会计师出具保留意见的审计报告；负面消息在某区域流传，对企业声誉造成较大损害；导致一位职工或公民死亡，或对职工或公民的健康的影响需要较长时间的康复；达到较大环境事件（Ⅲ级）情形之一的。 一般缺陷：轻微违规并已整改；依法合规经营管理意识薄弱，经营和管理知识不足，在工作中存在怠于行使管理职责、消极不作为及制度执行不力等现象，影响到日常管理活动效率和效果，并对公司经营管理目标造成较小影响；负面消息在企业内部流传，企业的外部声誉没有受较大影响；短暂影响职工或公民的健康，并且造成的影响可以在短期内康复；达到一般环境事件（Ⅳ级）情形之一的。 | |
| 定量标准 | 重大缺陷：在错报≧所有者权益总额的1%或2500万元。 重要缺陷：所有者权益总额的0.5%或1250万元≤潜在错报＜所有者权益总额的1%或2500万元。 一般缺陷：潜在错报＜所有者权益总额的0.5%或1250万元。 | 重大缺陷：潜在错报≧所有者权益总额的1%或2500万元。 重要缺陷：所有者权益总额的0.5%或1250万元≤潜在错报＜所有者权益总额的1%或2500万元。 一般缺陷：潜在错报＜所有者权益总额的0.5%或1250万元。 | |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | ||
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | ||
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | ||
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | ||
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
| 内部控制审计报告中的审议意见段 | |
| 我们认为，广州恒运企业集团股份有限公司于2020年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 | |
| 内控审计报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制审计报告全文披露日期 | 2021年04月01日 |
| 内部控制审计报告全文披露索引 | 公司《2020年度内部控制审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)公告。 |
| 内控审计报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2021年04月01日 |
| 审计机构名称 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 审计报告文号 | XYZH/2021GZAA60145 |
| 注册会计师姓名 | 陈锦棋、毛雁秋 |
审计报告
XYZH/2021GZAA60145
广州恒运企业集团股份有限公司全体股东：
1.审计意见
我们审计了广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称穗恒运）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了穗恒运2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2.形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于穗恒运，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
3.关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项：
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 1. 营业收入的确认 | |
| 根据穗恒运财务报表附注六、34所述，贵公司的主要业务是电力热力的生产和销售，2020年度合并营业收入3,462,000,879.71元，同比上升7.23%。营业收入是穗恒运的关键业绩指标之一，营业收入的真实性及截止性可能存在潜在错报。为此我们确定营业收入的确认为关键审计事项。 | （1）了解穗恒运与收入有关的内部控制，评价其设计的是否有效，并测试相关关键内部控制执行的有效性；（2）检查销售合同并与管理层访谈，对营业收入确认有关的控制权转移时点进行分析，进而评估穗恒运营业收入确认政策的合理性；（3）对营业收入以及毛利执行实质性分析程序，判断本期营业收入及毛利率变动的合理性；（4）从营业收入 |
4.其他信息
穗恒运管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括穗恒运2020年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
5.管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估穗恒运的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算穗恒运、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督穗恒运的财务报告过程。
6.注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对穗恒运持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致穗恒运不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就穗恒运中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、
监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) | 中国注册会计师： （项目合伙人） | |
| 中国注册会计师： | ||
| 中国 北京 | 二○二一年四月一日 |
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：广州恒运企业集团股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,903,562,624.08 | 3,218,615,543.74 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 11,294,524.04 | 2,800,000.00 |
| 应收账款 | 363,587,363.79 | 384,895,142.46 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 6,377,422.20 | 7,149,456.37 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 33,659,612.37 | 34,271,451.60 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 23,200,000.00 | 23,200,000.00 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 715,406,778.92 | 648,451,039.07 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 139,359,889.00 | 181,591,839.85 |
| 流动资产合计 | 4,173,248,214.40 | 4,477,774,473.09 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,834,496,289.04 | 2,632,906,114.09 |
| 其他权益工具投资 | 933,369,598.01 | 678,145,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 4,978,956.27 | 5,600,115.74 |
| 固定资产 | 2,603,222,649.61 | 2,992,686,143.19 |
| 在建工程 | 680,241,544.60 | 455,934,802.55 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 303,570,871.88 | 206,439,363.65 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 10,565,751.96 | 10,565,751.96 |
| 长期待摊费用 | 63,494,095.52 | 64,281,344.21 |
| 递延所得税资产 | 546,320,694.99 | 83,349,450.44 |
| 其他非流动资产 | 450,977,658.55 | 20,494,502.57 |
| 非流动资产合计 | 9,431,238,110.43 | 7,150,402,588.40 |
| 资产总计 | 13,604,486,324.83 | 11,628,177,061.49 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 4,110,784,616.20 | 5,089,367,165.60 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 415,776,729.55 | 655,927,416.59 |
| 预收款项 | 144,602,104.62 | |
| 合同负债 | 167,085,479.62 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 108,637,436.33 | 50,015,317.60 |
| 应交税费 | 484,414,192.89 | 209,092,531.61 |
| 其他应付款 | 54,325,597.14 | 50,641,630.53 |
| 其中：应付利息 | 19,596,229.57 | 7,203,679.05 |
| 应付股利 | 96,794.93 | 96,794.93 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 48,678,879.10 | 202,319,499.81 |
| 其他流动负债 | 844,426,531.96 | 32,992,345.58 |
| 流动负债合计 | 6,234,129,462.79 | 6,434,958,011.94 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 1,161,714,471.74 | 369,421,569.79 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 119,857,539.10 | 130,131,120.49 |
| 递延所得税负债 | 204,719,469.47 | 75,010,115.43 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,486,291,480.31 | 574,562,805.71 |
| 负债合计 | 7,720,420,943.10 | 7,009,520,817.65 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 685,082,820.00 | 685,082,820.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,153,920,425.25 | 851,124,218.05 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 21,081,989.24 | 14,537,454.76 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 467,691,223.66 | 405,463,048.59 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 2,754,555,714.55 | 2,127,093,899.68 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 5,082,332,172.70 | 4,083,301,441.08 |
| 少数股东权益 | 801,733,209.03 | 535,354,802.76 |
| 所有者权益合计 | 5,884,065,381.73 | 4,618,656,243.84 |
| 负债和所有者权益总计 | 13,604,486,324.83 | 11,628,177,061.49 |
法定代表人：许鸿生先生 主管会计工作负责人：朱晓文先生、陈宏志先生 会计机构负责人：朱瑞华女士
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 668,015,951.71 | 1,094,119,191.09 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 600,000,000.00 | 838,266,301.25 |
| 应收账款 | 247,959,973.57 | 332,996,684.13 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 160,741.18 | 560,642.60 |
| 其他应收款 | 134,890,177.37 | 4,370,431.71 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 33,637,579.57 | 61,529,302.44 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 11,121,718.30 | 57,760,475.27 |
| 流动资产合计 | 1,695,786,141.70 | 2,389,603,028.49 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 6,850,704,450.17 | 5,425,668,085.60 |
| 其他权益工具投资 | 384,187,960.89 | 198,145,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 1,433,106.44 | 1,547,308.88 |
| 固定资产 | 468,510,481.99 | 617,701,020.77 |
| 在建工程 | 2,505,217.28 | 5,972,295.91 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 18,493,760.70 | 27,294,575.84 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 2,146,485.28 | 1,905,795.29 |
| 递延所得税资产 | 410,868,049.46 | 3,176,444.43 |
| 其他非流动资产 | 406,541.35 | 19,777,128.04 |
| 非流动资产合计 | 8,139,256,053.56 | 6,301,187,654.76 |
| 资产总计 | 9,835,042,195.26 | 8,690,790,683.25 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,969,000,000.00 | 3,387,859,867.27 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 23,755,749.80 | 39,686,222.97 |
| 预收款项 | 1,336,341,964.22 | |
| 合同负债 | 1,169,368,623.97 | |
| 应付职工薪酬 | 37,706,513.06 | 12,483,594.49 |
| 应交税费 | 97,019,687.92 | 7,756,427.27 |
| 其他应付款 | 31,859,374.38 | 418,731,429.27 |
| 其中：应付利息 | 17,022,406.44 | 5,103,922.79 |
| 应付股利 | 96,794.93 | 96,794.93 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 11,000,000.00 | 190,319,499.81 |
| 其他流动负债 | 961,618,194.25 | 11,708,172.52 |
| 流动负债合计 | 5,301,328,143.38 | 5,404,887,177.82 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 289,000,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 41,199,169.15 | 44,447,573.95 |
| 递延所得税负债 | 200,912,338.63 | 73,341,639.78 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 531,111,507.78 | 117,789,213.73 |
| 负债合计 | 5,832,439,651.16 | 5,522,676,391.55 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 685,082,820.00 | 685,082,820.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 |
| 资本公积 | 1,200,276,907.03 | 897,480,699.83 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 14,195,761.40 | 14,537,454.76 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 447,732,868.38 | 385,504,693.31 |
| 未分配利润 | 1,655,314,187.29 | 1,185,508,623.80 |
| 所有者权益合计 | 4,002,602,544.10 | 3,168,114,291.70 |
| 负债和所有者权益总计 | 9,835,042,195.26 | 8,690,790,683.25 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 3,462,000,879.71 | 3,228,593,752.37 |
| 其中：营业收入 | 3,462,000,879.71 | 3,228,593,752.37 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 3,067,630,665.63 | 2,938,459,011.00 |
| 其中：营业成本 | 2,510,329,819.73 | 2,516,598,896.59 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 187,903,450.13 | 51,876,775.73 |
| 销售费用 | 12,308,087.51 | 24,942,235.22 |
| 管理费用 | 177,647,644.16 | 148,236,597.96 |
| 研发费用 | 20,193,504.86 | 30,142,104.55 |
| 财务费用 | 159,248,159.24 | 166,662,400.95 |
| 其中：利息费用 | 184,887,858.01 | 184,969,005.81 |
| 利息收入 | 27,665,567.10 | 22,067,872.58 |
| 加：其他收益 | 28,783,004.63 | 24,571,790.19 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 566,446,512.89 | 163,935,687.87 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 537,787,184.09 | 136,760,448.95 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -611,052.46 | 424,885.77 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -805,742.14 | 1,354,451.59 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -397,167.05 | 45,015,905.97 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 987,785,769.95 | 525,437,462.76 |
| 加：营业外收入 | 41,504,306.11 | 5,101,803.18 |
| 减：营业外支出 | 34,485,094.61 | 10,303,018.04 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 994,804,981.45 | 520,236,247.90 |
| 减：所得税费用 | 102,710,542.38 | 86,209,113.33 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 892,094,439.07 | 434,027,134.57 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 892,094,439.07 | 434,027,134.57 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 779,938,002.10 | 410,894,041.03 |
| 2.少数股东损益 | 112,156,436.97 | 23,133,093.54 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 6,544,534.48 | 150,184.50 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 6,544,534.48 | 150,184.50 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 22,799,698.51 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 22,799,698.51 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -16,255,164.03 | 150,184.50 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -16,255,164.03 | 150,184.50 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 898,638,973.55 | 434,177,319.07 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 786,482,536.58 | 411,044,225.53 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 112,156,436.97 | 23,133,093.54 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 1.1385 | 0.5998 |
| （二）稀释每股收益 | 1.1385 | 0.5998 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：许鸿生先生 主管会计工作负责人：朱晓文先生、陈宏志先生 会计机构负责人：朱瑞华女士
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 1,859,264,044.21 | 2,057,921,669.07 |
| 减：营业成本 | 1,711,844,879.33 | 1,861,793,200.07 |
| 税金及附加 | 10,893,934.69 | 13,602,167.09 |
| 销售费用 | 6,407,931.91 | 5,371,322.96 |
| 管理费用 | 60,113,492.03 | 31,916,164.18 |
| 研发费用 | 3,220,034.76 | 9,768,586.56 |
| 财务费用 | 112,448,897.35 | 115,692,622.11 |
| 其中：利息费用 | 118,282,775.45 | 122,035,779.03 |
| 利息收入 | 6,469,473.12 | 6,564,945.21 |
| 加：其他收益 | 3,469,375.99 | 3,317,471.06 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 664,852,842.18 | 160,320,936.87 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 538,673,373.71 | 138,393,314.95 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 15,666.64 | -3,843.62 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -272,229.95 | 465,912.17 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 622,400,529.00 | 183,878,082.58 |
| 加：营业外收入 | 7,750,719.85 | 2,938,196.65 |
| 减：营业外支出 | 20,799,591.51 | 4,385,631.41 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 609,351,657.34 | 182,430,647.82 |
| 减：所得税费用 | -12,930,093.38 | 3,467,390.14 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 622,281,750.72 | 178,963,257.68 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 622,281,750.72 | 178,963,257.68 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -341,693.36 | 150,184.50 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 15,913,470.67 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | 15,913,470.67 | |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -16,255,164.03 | 150,184.50 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -16,255,164.03 | 150,184.50 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 621,940,057.36 | 179,113,442.18 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,889,517,708.06 | 3,675,688,508.16 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 6,788,841.70 | 1,708,561.11 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 104,820,105.74 | 147,848,242.94 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,001,126,655.50 | 3,825,245,312.21 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,236,195,181.27 | 2,377,144,743.44 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 329,220,593.88 | 318,624,580.36 |
| 支付的各项税费 | 466,905,292.17 | 282,831,180.90 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 155,947,952.55 | 89,239,204.97 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,188,269,019.87 | 3,067,839,709.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 812,857,635.63 | 757,405,602.54 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 83,363,159.26 | 55,675,167.55 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 50,965,032.35 | 75,177,011.32 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 5,120,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 139,448,191.61 | 130,852,178.87 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 973,829,224.10 | 380,788,655.75 |
| 投资支付的现金 | 678,546,057.16 | 344,162,958.02 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 11,641,548.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,664,016,829.26 | 724,951,613.77 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,524,568,637.65 | -594,099,434.90 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 241,640,000.00 | 226,294,410.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 241,640,000.00 | 226,294,410.00 |
| 取得借款收到的现金 | 5,932,549,348.79 | 5,605,047,565.97 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 51,149,292.17 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 6,174,189,348.79 | 5,882,491,268.14 |
| 偿还债务支付的现金 | 5,472,479,616.95 | 4,976,806,594.25 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 332,551,566.78 | 376,516,027.25 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 87,418,030.70 | 13,000,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 600,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,805,631,183.73 | 5,353,322,621.50 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 368,558,165.06 | 529,168,646.64 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -343,152,836.96 | 692,474,814.28 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 3,210,203,961.04 | 2,517,729,146.76 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,867,051,124.08 | 3,210,203,961.04 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,130,686,342.91 | 3,550,237,102.32 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 48,859,850.27 | 172,094,144.47 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,179,546,193.18 | 3,722,331,246.79 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,683,101,478.01 | 1,910,994,190.26 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 57,565,360.24 | 50,133,205.86 |
| 支付的各项税费 | 185,889,606.40 | 112,867,420.57 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 574,397,657.65 | 151,741,988.59 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,500,954,102.30 | 2,225,736,805.28 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -321,407,909.12 | 1,496,594,441.51 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 180,883,298.93 | 50,888,473.34 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 10,613,479.03 | 390,042.88 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 5,000,000.00 | 30,427,500.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 196,496,777.96 | 81,706,016.22 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,801,683.92 | 19,053,756.96 |
| 投资支付的现金 | 841,106,057.16 | 865,582,858.02 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 5,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 858,907,741.08 | 884,636,614.98 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -662,410,963.12 | -802,930,598.76 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 3,469,000,000.00 | 2,649,593,566.02 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 51,149,292.17 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,469,000,000.00 | 2,700,742,858.19 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,739,913,065.83 | 2,969,073,572.73 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 168,057,358.57 | 279,170,721.33 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 600,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,908,570,424.40 | 3,248,244,294.06 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 560,429,575.60 | -547,501,435.87 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -423,389,296.64 | 146,162,406.88 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,091,405,248.35 | 945,242,841.47 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 668,015,951.71 | 1,091,405,248.35 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 685,082,820.00 | 851,124,218.05 | 14,537,454.76 | 405,463,048.59 | 2,127,093,899.68 | 4,083,301,441.08 | 535,354,802.76 | 4,618,656,243.84 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 685,082,820.00 | 851,124,218.05 | 14,537,454.76 | 405,463,048.59 | 2,127,093,899.68 | 4,083,301,441.08 | 535,354,802.76 | 4,618,656,243.84 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 302,796,207.20 | 6,544,534.48 | 62,228,175.07 | 627,461,814.87 | 999,030,731.62 | 266,378,406.27 | 1,265,409,137.89 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 6,544,534.48 | 779,938,002.10 | 786,482,536.58 | 112,156,436.97 | 898,638,973.55 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 241,640,000.00 | 241,640,000.00 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 241,640,000.00 | 241,640,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 62,228,175.07 | -130,736,457.07 | -68,508,282.00 | -87,418,030.70 | -155,926,312.70 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 62,228,175.07 | -62,228,175.07 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -68,508,282.00 | -68,508,282.00 | -87,418,030.70 | -155,926,312.70 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | 302,796,207.20 | -21,739,730.16 | 281,056,477.04 | 281,056,477.04 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 685,082,820.00 | 1,153,920,425.25 | 21,081,989.24 | 467,691,223.66 | 2,754,555,714.55 | 5,082,332,172.70 | 801,733,209.03 | 5,884,065,381.73 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 685,082,820.00 | 890,981,535.78 | 10,362,351.45 | 387,566,722.82 | 1,945,822,607.10 | 3,919,816,037.15 | 320,519,273.87 | 4,240,335,311.02 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 4,435,295.48 | -67,054,113. | -62,618,818.44 | -62,618,818.44 | |||||||||||
| 92 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 237,007,424.00 | -1,397,465.86 | 235,609,958.14 | 235,609,958.14 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 685,082,820.00 | 1,127,988,959.78 | 14,797,646.93 | 387,566,722.82 | 1,877,371,027.32 | 4,092,807,176.85 | 320,519,273.87 | 4,413,326,450.72 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -276,864,741.73 | -260,192.17 | 17,896,325.77 | 249,722,872.36 | -9,505,735.77 | 214,835,528.89 | 205,329,793.12 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 150,184.50 | 410,894,041.03 | 411,044,225.53 | 23,133,093.54 | 434,177,319.07 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -254,317,540.82 | -254,317,540.82 | 204,702,435.35 | -49,615,105.47 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 204,702,435.35 | 204,702,435.35 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -254,317,540.82 | -254,317,540.82 | -254,317,540.82 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 17,896,325.77 | -161,763,717.97 | -143,867,392.20 | -13,000,000.00 | -156,867,392.20 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 17,896,325.77 | -17,896,325.77 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -143,867,392.20 | -143,867,392.20 | -13,000,000.00 | -156,867,392.20 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结 |
| 转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | -22,547,200.91 | -410,376.67 | 592,549.30 | -22,365,028.28 | -22,365,028.28 | ||||||||||
| 四、本期期末余额 | 685,082,820.00 | 851,124,218.05 | 14,537,454.76 | 405,463,048.59 | 2,127,093,899.68 | 4,083,301,441.08 | 535,354,802.76 | 4,618,656,243.84 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 685,082,820.00 | 897,480,699.83 | 14,537,454.76 | 385,504,693.31 | 1,185,508,623.80 | 3,168,114,291.70 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 685,082,820.00 | 897,480,699.83 | 14,537,454.76 | 385,504,693.31 | 1,185,508,623.80 | 3,168,114,291.70 | ||||||
| 三、本期增减变动金额 | 302,796, | -341,693 | 62,228,1 | 469,80 | 834,488,2 | |||||||
| （减少以“－”号填列） | 207.20 | .36 | 75.07 | 5,563.49 | 52.40 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -341,693.36 | 622,281,750.72 | 621,940,057.36 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 62,228,175.07 | -130,736,457.07 | -68,508,282.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 62,228,175.07 | -62,228,175.07 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -68,508,282.00 | -68,508,282.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | 302,796,207.20 | -21,739,730.16 | 281,056,477.04 |
| 四、本期期末余额 | 685,082,820.00 | 1,200,276,907.03 | 14,195,761.40 | 447,732,868.38 | 1,655,314,187.29 | 4,002,602,544.10 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 685,082,820.00 | 920,027,900.74 | 10,362,351.45 | 367,608,367.54 | 1,234,770,648.71 | 3,217,852,088.44 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 4,435,295.48 | -67,054,113.92 | -62,618,818.44 | |||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 685,082,820.00 | 920,027,900.74 | 14,797,646.93 | 367,608,367.54 | 1,167,716,534.79 | 3,155,233,270.00 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -22,547,200.91 | -260,192.17 | 17,896,325.77 | 17,792,089.01 | 12,881,021.70 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 150,184.50 | 178,963,257.68 | 179,113,442.18 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 17,896,325.77 | -161,763,717.97 | -143,867,392.20 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 17,896,325.77 | -17,896,325.77 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -143,867,392.20 | -143,867,392.20 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | -22,547,200.91 | -410,376.67 | 592,549.30 | -22,365,028.28 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 685,082,820.00 | 897,480,699.83 | 14,537,454.76 | 385,504,693.31 | 1,185,508,623.80 | 3,168,114,291.70 |
三、公司基本情况
广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系经广州经济技术开发区管理委员会批准，于1992年11月30日由全民所有制与集体所有制法人联营企业改组为股份制企业，取得注册号4401011106225号企业法人营业执照；1993年10月向社会公开发行股票，并于1994年1月6日在深圳证券交易所挂牌上市交易，股票代码为“000531”。本公司经广州经济技术开发区管理委员会穗开管函[1994]120号文、广州市证券委员会穗证字[1994]14号文批准，从1995年4月1日起由原“广州恒运热电股份有限公司”更名为“广州恒运企业集团股份有限公司”。截止2020年12月31日，本公司股本总额为685,082,820股，其中广州开发区金融控股集团有限公司持股178,914,710股，占本公司股本总额的26.12%，系本公司的控股股东，广州发展电力企业有限公司125,703,386股，占本公司股本总额的18.35%；广州高新区投资集团有限公司持股92,301,178股，占本公司股本总额的13.47%；广州黄电投资有限公司持股23,982,718股，占本公司股本总额的3.50%；广州港能源发展有限公司持股11,296,216股，占本公司股本总额的1.65%。本公司经营范围包括：电力、热力生产和供应；企业自有资金投资；仪器仪表修理；电力电子技术服务。本公司本年持续经营。本公司及控股子公司的发电机组中，2×21万千瓦和2×33万千瓦环保脱硫脱硝燃煤机组运行情况良好。
本公司工商营业执照号：91440101231215412L；注册地：广州市黄埔区西基工业区西基路；公司总部地址：广州开发区开发大道235号恒运大厦6~6M层。
本财务报表业经公司董事会于2021年4月1日批准报出。
截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围内公司如下：
| 公司名称 |
| 广州恒运热电（D）厂有限责任公司 |
| 广州恒运股权投资有限公司 |
| 广州恒运东区热力有限公司 |
| 广州恒运建设投资有限公司 |
| 广州恒运城市服务有限公司 |
| 东莞恒运新能源有限公司 |
| 广州恒运综合能源销售有限公司 |
| 广州恒运环保科技发展有限公司 |
| 广州恒运电力工程技术有限公司 |
| 广州恒运东区天然气热电有限公司 |
| 广东江门恒光新能源有限公司 |
| 广州开发区湾顶新动能产业投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 龙门县恒隆环保钙业有限公司 |
| 广州恒运西区热力有限公司 |
| 广州恒运分布式能源发展有限公司 |
| 广州壹龙房地产开发有限公司 |
| 广州恒运新能源投资有限公司 |
| 怀集恒运能源有限公司 |
| 广州科云投资有限公司 |
| 广州恒泰科技创新投资有限公司 |
| 广州城市格致酒店管理有限公司 |
| 广东江门恒光二期新能源有限公司 |
| 广州恒运新能源有限公司 |
| 汕头恒鹏新能源有限公司 |
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
本公司未发生自报告期末起12个月内导致持续经营能力产生重大怀疑的事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
具体会计政策和会计估计提示：以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）及结构化主体均纳入合并财务报表。
合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
(1)增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(2)处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产。
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债。
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入。
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入。
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。10、金融工具
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的初始确认和分类
①金融资产
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
管理金融资产的业务模式，是指如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司在确定一组金融资产业务模式时考虑的因素包括：以往如何收取该组资产的现金流、该组资产的业绩如何评估并上报给关键管理人员、风险如何评估和管理、以及业务管理人员获得报酬的方式。
金融资产的合同现金流量特征，是指金融工具合同约定的、反映相关金融资产经济特征的现金流量属性，即相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，其中本金是指金融资产在初始确认时的公允价值，本金金额可能因提前还款等原因在金融资产的存续期内发生变动；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。对于含嵌入式衍生工具的金融资产，在确定合同现金流量是否仅为本金和利息的支付时，应将其作为一个整体分析。
②债务工具
债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具。债务工具的分类与后续计量取决于：本公司管理该资产的业务模式，及该资产的现金流量特征。基于这些因素，本公司将债务工具划分为以下三种计量类别：
以摊余成本计量：如果管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，且该金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，同时并未指定该金融资产为以公允价值计量且其变动计入损益，那么该金融资产按照摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：如果管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，且该金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，同时并未指定该金融资产为以公允价值计量且其变动计入损益，那么该金融资产按照以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。此类金融资产列示为其他债权投资。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：不满足以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减
少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。该指定一经做出，不得撤销。
③权益工具
权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具；即不包含付款的合同义务且享有发行人净资产和剩余收益的工具，例如普通股。
本公司的权益工具投资以公允价值计量且其变动计入损益，列示为交易性金融资产，但管理层已做出不可撤销指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的除外。该指定一经做出，不得撤销。本公司对上述指定的政策为，将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益，列示为其他权益工具投资。
④金融负债
本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的负债，但以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债除外。分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债适用于衍生工具、交易性金融负债以及初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的其他金融负债。
在初始确认时，满足下列条件的金融负债可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：(1)能够消除或显著减少会计错配；(2)根据正式书面文件载明的本公司风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在本公司内部以此为基础向关键管理人员报告。该指定一经做出，不得撤销。
（2）金融工具的公允价值
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（3）金融工具的初始计量和后续计量
金融工具在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
金融工具的后续计量取决于其分类：
①以摊余成本计量的金融资产和金融负债
对于金融资产或金融负债的摊余成本，应当以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：1)扣除已偿还的本金；2)加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额；3)扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
债务工具
该金融资产摊余成本相关的减值损失或利得、采用实际利率法计算的利息和汇兑损益计入当期损益。除此之外，账面价值的变动均计入其他综合收益。本公司采用实际利率法计算该资产的利息收入，并列示为“利息收入”。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。
权益工具
将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的，该金融资产的公允价值变动均计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。作为投资回报的股利收入在本公司确定对其收取的权利成立时进行确认并计入当期损益。企业只有在同时符合下列条件时，才能确认股利收入并计入当期损益：1)企业收取股利的权利已经确立；2)与股利相关的经济利益很可能流入
企业；3)股利的金额能够可靠计量。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
该金融资产以公允价值计量，其产生的所有利得或损失计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该金融负债以公允价值计量，其产生的所有利得或损失计入当期损益，除非是将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，则该金融负债所产生的利得或损失应当按照下列规定进行处理：1)由本公司自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额，应当计入其他综合收益；2)该金融负债的其他公允价值变动计入当期损益。按照1)对该金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司应当将该金融负债的全部利得或损失(包括自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）金融工具（不含应收款项）的减值
本公司以预期信用损失为基础，进行减值会计处理并确认损失准备的金融工具有：以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
（5）金融工具的终止确认
①金融资产
本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；2)金融资产发生转移，并且转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；3)金融资产发生转移，对于既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的金融资产，本公司未保留对该金融资产控制的。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分在终止确认日的账面价值与终止确认部分收到的对价以及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和的差额计入当期损益。
②金融负债
当金融负债全部或部分的现时义务已经解除时，应终止确认全部或部分金融负债。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，应当终止确认现存金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
11、应收账款
本公司应收款项主要包括应收票据、应收账款、其他应收款。
对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对其他类别的应收款项，本公司在每个资产负债表日评估应收款项的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项应收款项在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项应收款项的信用风险显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。1）对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
2）除单独评估信用风险的应收款项外，本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失：
单独评估信用风险的应收款项，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项；期末余额前五名或其他不属于前五名，但期末单项金额占应收款项10%（含10%）以上的应收款项。
除了单独评估信用风险的应收款项外，本公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据：
| 确定组合的依据 | |
| 组合1 | 本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征 |
| 组合2 | 本组合为日常经常活动中应收取的各类保证金、押金、备用金、代垫及暂付款、应收南方电网所属公司电费、合并范围内关联方往来等应收款项 |
对于划分为组合1的应收款项，本公司参照历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，编制应收账款账龄和其他应收款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 0.50 | 0.50 |
| 1－2年 | 10.00 | 10.00 |
| 2－3年 | 30.00 | 30.00 |
| 3－4年 | 50.00 | 50.00 |
| 4－5年 | 70.00 | 70.00 |
| 5年以上 | 100.00 | 100.00 |
对于划分为组合2的应收款项，具有较低信用风险，不计提坏账准备。
12、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
13、存货
（1）存货的分类
存货分类为：原材料、周转材料、发出商品、开发成本、开发产品、库存商品、生产成本、低值易耗品等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本年期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
①低值易耗品采用一次转销法。
②包装物采用一次转销法。
（6）开发用土地的核算方法
纯土地开发项目，其费用支出单独构成土地开发成本。
连同房产整体开发的项目，其费用可分清负担对象的，一般按实际面积分摊记入商品房成本。
（7）公共配套设施费用的核算方法
不能有偿转让的公共配套设施：按受益比例确定标准分配计入商品房成本。
能有偿转让的公共配套设施：以各配套设施项目作为成本核算对象，归集所发生的成本。
14、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
15、长期股权投资
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
①企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
②其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（3）后续计量及损益确认方法
①成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
②权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并
财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“四、5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“四、6.合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
③长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
16、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
投资性房地产计量模式：成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
17、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。②该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20～25 | 3%~10% | 3.6%～4.85% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10～25 | 3%~10% | 3.6%～9.7% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 10% | 18% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5 | 10% | 18% |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
18、在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
19、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。
②借款费用已经发生。
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
20、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
①无形资产的计价方法
Ⅰ.公司取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
Ⅱ.后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
②使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 使用权有效期 | 土地使用证 |
| 软件 | 5年 | 软件预计使用年限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
（2）内部研究开发支出会计政策
21、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
22、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本年和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
（1）摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
（2）摊销年限
| 项目 | 预计使用寿命 |
| 容量替代补偿 | 机组剩余使用年限 |
| 其他长期待摊费用 | 3-5年 |
23、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
（2）离职后福利的会计处理方法
设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
24、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
（1）收入确认和计量所采用的会计政策
本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；合同具有商业实质，即履行该合同将改变本公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；本公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
在合同开始日，本公司识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，本公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，本公
司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
如果不满足上述条件之一，则本公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：企业就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；企业已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；客户已接受该商品；其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
（2）公司具体业务确认收入方式
公司主要业务涉及售电及供热、脱硫业务产品销售等。
其中①售电及售热收入确认方式：以每月末24：00公司及供电局双方抄表确认数为结算依据，确认当月售电收入。抄表方式以供电局的电能量遥测系统计量电量为主，若系统出现问题则以现场抄表为准，公司需于每月1日确认上月售电电量。
②脱硫业务收入确认方式：销售消石灰、粉煤灰、石膏、轻质碳酸钙等，已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方，对方收货确认后确认收入。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
25、政府补助
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（2）确认时点
本公司收到政府补助时确认相关递延收益。
（3）会计处理
与资产相关的政府补助，确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
26、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
27、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
经营租赁的会计处理方法
①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
融资租赁的会计处理方法
①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 ②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
28、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 财政部于2017年7月5日修订印发了《企业会计准则第14号——收入》（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际 | 经公司第八届董事会第四十二次会议决议审议通过 | 本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。按照新收入准则的衔接规定，公司将根据首次执行新收入准则的累积影 |
| 财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。 | 响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 3,218,615,543.74 | 3,218,615,543.74 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 2,800,000.00 | 2,800,000.00 | |
| 应收账款 | 384,895,142.46 | 384,895,142.46 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 7,149,456.37 | 7,149,456.37 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 34,271,451.60 | 34,271,451.60 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 23,200,000.00 | 23,200,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 648,451,039.07 | 648,451,039.07 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 |
| 其他流动资产 | 181,591,839.85 | 181,591,839.85 | |
| 流动资产合计 | 4,477,774,473.09 | 4,477,774,473.09 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 2,632,906,114.09 | 2,632,906,114.09 | |
| 其他权益工具投资 | 678,145,000.00 | 678,145,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 5,600,115.74 | 5,600,115.74 | |
| 固定资产 | 2,992,686,143.19 | 2,992,686,143.19 | |
| 在建工程 | 455,934,802.55 | 455,934,802.55 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 206,439,363.65 | 206,439,363.65 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 10,565,751.96 | 10,565,751.96 | |
| 长期待摊费用 | 64,281,344.21 | 64,281,344.21 | |
| 递延所得税资产 | 83,349,450.44 | 83,349,450.44 | |
| 其他非流动资产 | 20,494,502.57 | 20,494,502.57 | |
| 非流动资产合计 | 7,150,402,588.40 | 7,150,402,588.40 | |
| 资产总计 | 11,628,177,061.49 | 11,628,177,061.49 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 5,089,367,165.60 | 5,089,367,165.60 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 655,927,416.59 | 655,927,416.59 | |
| 预收款项 | 144,602,104.62 | -144,602,104.62 | |
| 合同负债 | 134,826,636.22 | 134,826,636.22 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 50,015,317.60 | 50,015,317.60 | |
| 应交税费 | 209,092,531.61 | 209,092,531.61 | |
| 其他应付款 | 50,641,630.53 | 50,641,630.53 | |
| 其中：应付利息 | 7,203,679.05 | 7,203,679.05 | |
| 应付股利 | 96,794.93 | 96,794.93 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 202,319,499.81 | 202,319,499.81 | |
| 其他流动负债 | 32,992,345.58 | 42,767,813.98 | 9,775,468.40 |
| 流动负债合计 | 6,434,958,011.94 | 6,434,958,011.94 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 369,421,569.79 | 369,421,569.79 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 130,131,120.49 | 130,131,120.49 | |
| 递延所得税负债 | 75,010,115.43 | 75,010,115.43 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 574,562,805.71 | 574,562,805.71 | |
| 负债合计 | 7,009,520,817.65 | 7,009,520,817.65 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 685,082,820.00 | 685,082,820.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 851,124,218.05 | 851,124,218.05 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 14,537,454.76 | 14,537,454.76 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 405,463,048.59 | 405,463,048.59 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,127,093,899.68 | 2,127,093,899.68 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,083,301,441.08 | 4,083,301,441.08 | |
| 少数股东权益 | 535,354,802.76 | 535,354,802.76 | |
| 所有者权益合计 | 4,618,656,243.84 | 4,618,656,243.84 | |
| 负债和所有者权益总计 | 11,628,177,061.49 | 11,628,177,061.49 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,094,119,191.09 | 1,094,119,191.09 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 838,266,301.25 | 838,266,301.25 | |
| 应收账款 | 332,996,684.13 | 332,996,684.13 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 560,642.60 | 560,642.60 | |
| 其他应收款 | 4,370,431.71 | 4,370,431.71 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 61,529,302.44 | 61,529,302.44 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 57,760,475.27 | 57,760,475.27 | |
| 流动资产合计 | 2,389,603,028.49 | 2,389,603,028.49 | |
| 非流动资产： |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 5,425,668,085.60 | 5,425,668,085.60 | |
| 其他权益工具投资 | 198,145,000.00 | 198,145,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 1,547,308.88 | 1,547,308.88 | |
| 固定资产 | 617,701,020.77 | 617,701,020.77 | |
| 在建工程 | 5,972,295.91 | 5,972,295.91 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 27,294,575.84 | 27,294,575.84 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,905,795.29 | 1,905,795.29 | |
| 递延所得税资产 | 3,176,444.43 | 3,176,444.43 | |
| 其他非流动资产 | 19,777,128.04 | 19,777,128.04 | |
| 非流动资产合计 | 6,301,187,654.76 | 6,301,187,654.76 | |
| 资产总计 | 8,690,790,683.25 | 8,690,790,683.25 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,387,859,867.27 | 3,387,859,867.27 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 39,686,222.97 | 39,686,222.97 | |
| 预收款项 | 1,336,341,964.22 | -1,336,341,964.22 | |
| 合同负债 | 1,182,603,508.16 | 1,182,603,508.16 | |
| 应付职工薪酬 | 12,483,594.49 | 12,483,594.49 | |
| 应交税费 | 7,756,427.27 | 7,756,427.27 | |
| 其他应付款 | 418,731,429.27 | 418,731,429.27 | |
| 其中：应付利息 | 5,103,922.79 | 5,103,922.79 | |
| 应付股利 | 96,794.93 | 96,794.93 | |
| 持有待售负债 |
| 一年内到期的非流动负债 | 190,319,499.81 | 190,319,499.81 | |
| 其他流动负债 | 11,708,172.52 | 165,446,628.58 | 153,738,456.06 |
| 流动负债合计 | 5,404,887,177.82 | 5,404,887,177.82 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 44,447,573.95 | 44,447,573.95 | |
| 递延所得税负债 | 73,341,639.78 | 73,341,639.78 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 117,789,213.73 | 117,789,213.73 | |
| 负债合计 | 5,522,676,391.55 | 5,522,676,391.55 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 685,082,820.00 | 685,082,820.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 897,480,699.83 | 897,480,699.83 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 14,537,454.76 | 14,537,454.76 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 385,504,693.31 | 385,504,693.31 | |
| 未分配利润 | 1,185,508,623.80 | 1,185,508,623.80 | |
| 所有者权益合计 | 3,168,114,291.70 | 3,168,114,291.70 | |
| 负债和所有者权益总计 | 8,690,790,683.25 | 8,690,790,683.25 |
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
29、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 13%，9%，6% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25% |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 3% |
| 地方教育附加 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 2% |
| 土地增值税 | 按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计缴 | 30%~60% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
2、税收优惠
根据《财政部国家税务总局国家发展改革委关于公布环境保护节能节水项目企业所得税优惠目录（试行）的通知》（财税[2009]166号），子公司广州恒运环保科技发展有限公司符合财税[2009]166号附件《环境保护、节能节水项目企业所得税优惠目录（试行）》中所列“公共污水处理”项目条件，享受企业所得税三免三减半的优惠政策。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 13,786.80 | 22,322.65 |
| 银行存款 | 2,867,037,337.28 | 3,210,181,638.39 |
| 其他货币资金 | 36,511,500.00 | 8,411,582.70 |
| 合计 | 2,903,562,624.08 | 3,218,615,543.74 |
其他说明：其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 履约保证金 | 36,511,500.00 | 8,411,582.70 |
| 合计 | 36,511,500.00 | 8,411,582.70 |
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 4,266,488.52 | 800,000.00 |
| 商业承兑票据 | 7,028,035.52 | 2,000,000.00 |
| 合计 | 11,294,524.04 | 2,800,000.00 |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 367,001,697.96 | 3,414,334.17 | 363,587,363.79 | 387,730,479.30 | 2,835,336.84 | 384,895,142.46 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 367,001,697.96 | 100.00% | 3,414,334.17 | 0.93% | 363,587,363.79 | 387,730,479.30 | 100.00% | 2,835,336.84 | 0.73% | 384,895,142.46 |
| 组合1 | 129,092,042.43 | 35.17% | 3,414,334.17 | 2.64% | 125,677,708.26 | 110,509,457.04 | 28.50% | 2,835,336.84 | 2.57% | 107,674,120.20 |
| 组合2 | 237,909,655.53 | 64.83% | 237,909,655.53 | 277,221,022.26 | 71.50% | 277,221,022.26 | ||||
| 合计 | 367,001,697.96 | 3,414,334.17 | 363,587,363.79 | 387,730,479.30 | 2,835,336.84 | 384,895,142.46 | ||||
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 118,657,651.82 | 593,288.25 | 0.50% |
| 1至2年 | 5,098,156.22 | 509,815.62 | 10.00% |
| 2至3年 | 1,902,672.00 | 570,801.60 | 30.00% |
| 3至4年 | 3,386,267.39 | 1,693,133.70 | 50.00% |
| 5年以上 | 47,295.00 | 47,295.00 | 100.00% |
| 合计 | 129,092,042.43 | 3,414,334.17 | -- |
确定该组合依据的说明：详见附注“五、11、应收账款”相关内容。按组合计提坏账准备：采用其他方法计提坏账准备的应收账款
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 组合二 | 237,909,655.53 | ||
| 合计 | 237,909,655.53 | -- | |
确定该组合依据的说明：详见附注“五、11、应收账款”相关内容。如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 356,567,307.35 |
| 1至2年 | 5,098,156.22 |
| 2至3年 | 1,902,672.00 |
| 3年以上 | 3,433,562.39 |
| 3至4年 | 3,386,267.39 |
| 5年以上 | 47,295.00 |
| 合计 | 367,001,697.96 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 组合1 | 2,835,336.84 | 659,143.30 | 80,145.97 | 3,414,334.17 | ||
| 合计 | 2,835,336.84 | 659,143.30 | 80,145.97 | 3,414,334.17 | ||
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额 合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 广东电网有限责任公司 | 237,311,577.77 | 64.66% | |
| 东莞超盈纺织有限公司 | 5,883,817.85 | 1.60% | 29,419.09 |
| 中粮（东莞）粮油工业有限公司 | 5,275,873.50 | 1.44% | 26,379.37 |
| 中国建筑第八工程局有限公司 | 5,261,735.06 | 1.43% | 26,308.67 |
| 粤海永顺泰（广州）麦芽有限公司 | 4,456,340.00 | 1.21% | 22,281.70 |
| 合计 | 258,189,344.18 | 70.34% |
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 5,848,918.24 | 91.71% | 6,936,915.65 | 97.02% |
| 1至2年 | 375,114.12 | 5.88% | 212,140.72 | 2.97% |
| 2至3年 | 152,989.84 | 2.40% | 400.00 | 0.01% |
| 3年以上 | 400.00 | 0.01% | ||
| 合计 | 6,377,422.20 | -- | 7,149,456.37 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 账期 | 占预付款项期末余额合计数的比例 |
| 东莞市九丰天然气储运有限公司 | 2,466,252.55 | 1年以内 | 38.67% |
| 广州金发碳纤维新材料发展有限公司 | 216,781.00 | 1-2年 | 3.40% |
| 惠州固力水泥集团有限公司博罗分公司 | 523,607.25 | 1年以内 | 8.21% |
| 广州敏城建设工程有限公司 | 1,038,533.66 | 1年以内 | 16.28% |
| 广州云居室内装饰设计有限公司 | 216,130.96 | 1年以内 | 3.39% |
| 合计 | 4,461,305.42 | 69.95% |
5、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 23,200,000.00 | 23,200,000.00 |
| 其他应收款 | 10,459,612.37 | 11,071,451.60 |
| 合计 | 33,659,612.37 | 34,271,451.60 |
（1）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 广州开发区国企产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 23,200,000.00 | 23,200,000.00 |
| 合计 | 23,200,000.00 | 23,200,000.00 |
（2）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 4,337,428.22 | 3,138,956.25 |
| 保证金及押金 | 7,183,204.93 | 8,751,952.71 |
| 员工备用金 | 220,654.28 | 240,815.87 |
| 天然气补贴款 | 1,145,320.60 | 1,509,357.30 |
| 合计 | 12,886,608.03 | 13,641,082.13 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 2,569,630.53 | 2,569,630.53 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 32,055.13 | 32,055.13 | ||
| 本期核销 | 174,690.00 | 174,690.00 | ||
| 2020年12月31日余额 | 2,426,995.66 | 2,426,995.66 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 4,667,240.91 |
| 1至2年 | 298,041.37 |
| 2至3年 | 37,152.00 |
| 3年以上 | 7,884,173.75 |
| 3至4年 | 4,738,947.88 |
| 4至5年 | 27,470.00 |
| 5年以上 | 3,117,755.87 |
| 合计 | 12,886,608.03 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款 | 2,569,630.53 | 32,055.13 | 174,690.00 | 0.00 | 2,426,995.66 | |
| 合计 | 2,569,630.53 | 32,055.13 | 174,690.00 | 0.00 | 2,426,995.66 | |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
| 张家港市港腾机械制造有限公司 | 174,690.00 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 张家港市港腾机械制造有限公司 | 设备款 | 174,690.00 | 张家港市港腾机械制造有限公司已经注销，无法收回该笔款项 | 董事会决议 | 否 |
| 合计 | -- | 174,690.00 | -- | -- | -- |
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 物业专项维修资金 | 物业维修基金 | 5,202,976.93 | 3至4年、5年以上 | 40.38% | 0.00 |
| 江西华电电力有限责任公司 | 往来款 | 1,746,000.00 | 5年以上 | 13.55% | 1,746,000.00 |
| 广州市黄埔区发展和改革局 | 天然气补贴 | 1,145,320.60 | 1年以内 | 8.89% | 0.00 |
| 广州优特利环保科技有限公司 | 水电费 | 964,998.87 | 1年以内 | 7.49% | 4,824.99 |
| 淄博桑特动力设备有限公司 | 往来款 | 530,000.00 | 5年以上 | 4.11% | 530,000.00 |
| 合计 | -- | 9,589,296.40 | -- | 74.42% | 2,280,824.99 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 广州市黄埔区发展和改革局 | 天然气补贴款 | 1,145,320.60 | 1年以内 | 1年以内 1,145,320.60 注1 |
注1：根据《广州开发区管委会办公室公文办理情况复函》（穗开内收【2019】13号），在知识城北起步区能源站一期项目完成天然气管道敷设前，同意对机组专业流量计核算的实际天然气使用量按照0.3元/立方米给予运营补贴，补贴年限不超过2年。
6、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求参照披露
（1）存货分类
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务》的披露要求按性质分类：
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 开发成本 | 389,454,915.94 | 389,454,915.94 | 401,995,314.12 | 401,995,314.12 | ||
| 开发产品 | 225,019,875.98 | 225,019,875.98 | 118,835,338.37 | 118,835,338.37 | ||
| 原材料 | 100,829,917.08 | 642,244.14 | 100,187,672.94 | 123,624,204.03 | 123,624,204.03 | |
| 库存商品 | 744,314.06 | 744,314.06 | 3,996,182.55 | 3,996,182.55 | ||
| 合计 | 716,049,023.06 | 642,244.14 | 715,406,778.92 | 648,451,039.07 | 0.00 | 648,451,039.07 |
按下列格式披露“开发成本”主要项目及其利息资本化情况：
单位：元
| 项目名称 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 预计总投资 | 期初余额 | 本期转入开发产品 | 本期其他减少金额 | 本期（开发成本）增加 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 资金来源 |
| 锦泽园二期 | 2016年01月01日 | 2020年12月31日 | 399,178,604.01 | 231,216,261.38 | |||||||
| 壹龙大厦 | 2016年01月01日 | 2021年12月31日 | 298,841,449.46 | 138,476,788.59 | 138,960,752.11 | 237,500.00 | |||||
| 黄埔氢能创新创业中心 | 2020年01月01日 | 2023年12月31日 | 632,120,000.00 | 32,302,264.15 | 64,150.94 | ||||||
| 恒泰科技创新产业园 | 2020年01月01日 | 2026年12月31日 | 3,111,000,000.00 | 250,430,012.89 | |||||||
| 合计 | -- | -- | 4,441,140,053.47 | 401,995,314.12 | 389,454,915.94 | 237,500.00 | -- |
按下列格式项目披露“开发产品”主要项目信息：
单位：元
| 项目名称 | 竣工时间 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 |
| 锦泽园一期 | 2014年12月31日 | 118,835,338.37 | 35,842,008.21 | 8,686,050.27 | 145,991,296.31 | ||
| 锦泽园二期 | 2020年12月31日 | 310,244,841.05 | 231,216,261.38 | 79,028,579.67 | |||
| 合计 | -- | 118,835,338.37 | 346,086,849.26 | 239,902,311.65 | 225,019,875.98 |
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
按下列格式披露存货跌价准备金计提情况：
按性质分类：
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 备注 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
| 原材料 | 0.00 | 642,244.14 | 642,244.14 | ||||
| 库存商品 | |||||||
| 合计 | 0.00 | 642,244.14 | 642,244.14 | -- | |||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 |
（3）存货期末余额中利息资本化率的情况
| 项目名称 | 年初余额 | 本年资本化金额 | 本年结转金额 | 年末余额 | 年末资本化率 |
| 锦泽园一期 | 8,182,867.04 | 8,182,867.04 | 6.14% | ||
| 壹龙大厦 | 5,713,546.43 | 162,082.56 | 5,875,628.99 | 4.75% | |
| 合计 | 13,896,413.47 | 162,082.56 | 14,058,496.03 |
7、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | 997,558.28 | |
| 预缴及留抵税额 | 121,124,399.22 | 170,101,071.75 |
| 待摊费用 | 17,237,931.50 | 11,490,768.10 |
| 合计 | 139,359,889.00 | 181,591,839.85 |
其他说明：
8、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 广东中恒石化能源发展有限公司 | 15,000,000.00 | -114,120.91 | 14,885,879.09 | ||||||||
| 小计 | 15,000,000.00 | -114,120.91 | 14,885,879.09 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 广州越秀金融控股集团股份有限公司 | 2,625,696,954.93 | 539,428,865.16 | -16,255,164.03 | 281,056,477.04 | -54,703,830.46 | 3,375,223,302.64 | |||||
| 广州雄韬氢恒科技有限公司 | 7,209,159.16 | 13,750,000.00 | -3,522,579.42 | 17,436,579.74 | |||||||
| 广东电网能源发展有限公司 | 274,955,508.31 | 1,126,696.24 | 276,082,204.55 | ||||||||
| 广州开发区氢城成长产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 150,000,000.00 | 868,323.02 | 150,868,323.02 | ||||||||
| 小计 | 2,632,906,114.09 | 438,705,508.31 | 537,901,305.00 | -16,255,164.03 | 281,056,477.04 | -54,703,830.46 | 3,819,610,409.95 | ||||
| 合计 | 2,632,906,114.09 | 453,705,508.31 | 537,787,184.09 | -16,255,164.03 | 281,056,477.04 | -54,703,830.46 | 3,834,496,289.04 |
9、其他权益工具投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 广州中以生物产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 74,745,000.00 | 49,995,000.00 |
| 广州以琳生物产业创业投资管理有限公司 | 225,000.00 | 150,000.00 |
| 宜春农村商业银行股份有限公司 | 94,856,122.21 | 88,000,000.00 |
| 广东美的智能科技产业投资基金管理中心 | 214,361,838.68 | 60,000,000.00 |
| 广州开发区国企产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 |
| 广州开发区恒凯新兴股权投资合伙企业（有限合伙） | 149,181,637.12 | 80,000,000.00 |
| 合计 | 933,369,598.01 | 678,145,000.00 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 广州中以生物产业投资基金合伙企业（有限合伙） | ||||||
| 广州以琳生物产业创业投资管理有限公司 | ||||||
| 宜春农村商业银行股份有限公司 | 5,459,328.80 | 48,538,179.32 |
| 广东美的智能科技产业投资基金管理中心 | ||||||
| 广州开发区国企产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 23,200,000.00 | 68,261,917.81 | ||||
| 广州开发区恒凯新兴股权投资合伙企业（有限合伙） | ||||||
| 合计 | 28,659,328.80 | 116,800,097.13 |
10、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 7,655,059.71 | 7,655,059.71 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 295,166.99 | 295,166.99 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | 295,166.99 | 295,166.99 | ||
| 4.期末余额 | 7,359,892.72 | 7,359,892.72 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 2,054,943.97 | 2,054,943.97 | ||
| 2.本期增加金额 | 325,992.48 | 325,992.48 | ||
| （1）计提或摊销 | 325,992.48 | 325,992.48 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 2,380,936.45 | 2,380,936.45 | ||
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 4,978,956.27 | 4,978,956.27 | ||
| 2.期初账面价值 | 5,600,115.74 | 5,600,115.74 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
11、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 2,603,222,649.61 | 2,992,686,143.19 |
| 合计 | 2,603,222,649.61 | 2,992,686,143.19 |
（1）固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 1,273,858,060.07 | 4,848,548,304.19 | 17,470,277.95 | 71,613,874.99 | 6,211,490,517.20 |
| 2.本期增加金额 | 39,702,120.91 | 37,881,645.49 | 1,347,553.56 | 5,638,951.29 | 84,570,271.25 |
| （1）购置 | 4,234,970.90 | 4,368,293.59 | 1,347,553.56 | 5,507,669.01 | 15,458,487.06 |
| （2）在建工程转入 | 35,467,150.01 | 33,513,351.90 | 131,282.28 | 69,111,784.19 | |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 46,297,270.41 | 150,243,252.73 | 1,457,133.44 | 5,284,985.75 | 203,282,642.33 |
| （1）处置或报废 | 46,297,270.41 | 85,719,794.86 | 1,457,133.44 | 5,239,850.92 | 138,714,049.63 |
| 其他 | 64,523,457.87 | 45,134.83 | 64,568,592.70 | ||
| 4.期末余额 | 1,267,262,910.57 | 4,736,186,696.95 | 17,360,698.07 | 71,967,840.53 | 6,092,778,146.12 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 770,556,747.24 | 2,363,127,170.30 | 15,137,764.62 | 60,837,142.53 | 3,209,658,824.69 |
| 2.本期增加金额 | 57,695,342.32 | 310,618,168.37 | 708,612.26 | 3,520,990.07 | 372,543,113.02 |
| （1）计提 | 57,695,342.32 | 310,618,168.37 | 708,612.26 | 3,520,990.07 | 372,543,113.02 |
| 3.本期减少金额 | 31,522,759.18 | 58,386,809.48 | 1,380,302.17 | 4,807,305.55 | 96,097,176.38 |
| （1）处置或报废 | 31,522,759.18 | 58,386,809.48 | 1,380,302.17 | 4,778,483.04 | 96,068,353.87 |
| 其他 | 28,822.51 | 28,822.51 | |||
| 4.期末余额 | 796,729,330.38 | 2,615,358,529.19 | 14,466,074.71 | 59,550,827.05 | 3,486,104,761.33 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 3,287,237.18 | 5,858,312.14 | 9,145,549.32 | ||
| 2.本期增加金额 | 163,498.00 | 163,498.00 | |||
| （1）计提 | 163,498.00 | 163,498.00 | |||
| 3.本期减少金额 | 5,858,312.14 | 5,858,312.14 | |||
| （1）处置或报废 | 5,858,312.14 | 5,858,312.14 | |||
| 4.期末余额 | 3,287,237.18 | 163,498.00 | 3,450,735.18 | ||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 467,246,343.01 | 2,120,664,669.76 | 2,894,623.36 | 12,417,013.48 | 2,603,222,649.61 |
| 2.期初账面价值 | 500,014,075.65 | 2,479,562,821.75 | 2,332,513.33 | 10,776,732.46 | 2,992,686,143.19 |
12、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 680,241,544.60 | 455,934,802.55 |
| 合计 | 680,241,544.60 | 455,934,802.55 |
（1）在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| #5、#6皮带机无动力除尘导料槽设备改造项目 | 415,860.00 | 415,860.00 | ||||
| #8炉低氮燃烧器改造工程 | 1,911,504.42 | 1,911,504.42 | ||||
| #9炉空气预热器改造工程 | 1,766,017.70 | 1,766,017.70 | ||||
| 2×460MW级“气代煤”热电冷联产项目 | 292,961,182.97 | 292,961,182.97 | 281,906,936.31 | 281,906,936.31 | ||
| GQ-C5、GQ-C5-1地块厂房 | 1,196,719.18 | 1,196,719.18 | 1,196,719.18 | 1,196,719.18 | ||
| SCR脱硝液氨改尿素工艺改造项目 | 6,088,893.84 | 6,088,893.84 | 6,088,893.84 | 6,088,893.84 | ||
| 厂外新增管网（创维段）供热项目 | 1,888,212.64 | 1,888,212.64 | ||||
| 东区至科学城规划十一路集中供热管道工程项目 | 24,904,413.54 | 24,904,413.54 | 10,312,605.14 | 10,312,605.14 | ||
| 广州开发区水质净化厂污泥干化减量项目 | 57,505,490.00 | 57,505,490.00 | ||||
| 连云路段集中供热管道（A1线、A2线、A3线、C1线）迁改工程 | 21,001,434.53 | 21,001,434.53 | ||||
| 零星工程 | 3,847,392.62 | 3,847,392.62 | 5,566,026.46 | 5,566,026.46 | ||
| 燃煤耦合污泥发电工程项目 | 8,162,701.00 | 8,162,701.00 | ||||
| 台山渔光互补光伏发电项目 | 177,808,410.85 | 177,808,410.85 | ||||
| 西区恒运A、B线主干管（DN500）新港站内架空管道改造工程 | 10,091,743.12 | 10,091,743.12 | ||||
| 西向东长距离工程（一期) | 120,211,629.07 | 120,211,629.07 | 39,180,557.85 | 39,180,557.85 |
| 中新广州知识城北起步区分布式能源站项目 | 16,148,130.12 | 16,148,130.12 | 46,014,872.77 | 46,014,872.77 | ||
| 合计 | 680,241,544.60 | 680,241,544.60 | 455,934,802.55 | 455,934,802.55 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| #5、#6皮带机无动力除尘导料槽设备改造项目 | 2,349,609.00 | 415,860.00 | 415,860.00 | 20.00% | 50.00% | 其他 | ||||||
| #8炉低氮燃烧器改造工程 | 4,320,000.00 | 1,911,504.42 | 1,911,504.42 | 50.00% | 100.00% | 其他 | ||||||
| #9炉空气预热器改造工程 | 9,978,000.00 | 1,766,017.70 | 1,766,017.70 | 20.00% | 20.00% | 其他 | ||||||
| 2×460MW级“气代煤”热电冷联产项目 | 2,726,760,000.00 | 281,906,936.31 | 11,054,246.66 | 292,961,182.97 | 10.74% | 10.74% | 其他 | |||||
| GQ-C5、GQ-C5-1地块厂房 | 1,350,000.00 | 1,196,719.18 | 1,196,719.18 | 88.65% | 88.65% | 其他 | ||||||
| SCR脱硝液氨改尿素工艺改造项目 | 22,943,111.35 | 6,088,893.84 | 6,088,893.84 | 26.98% | 26.98% | 其他 | ||||||
| 厂外新增管网（创维段）供热项目 | 31,145,500.00 | 1,888,212.64 | 1,888,212.64 | 6.06% | 0.00% | 其他 | ||||||
| 东区至科学城规划十一路集中供热管道工程项目 | 50,932,100.00 | 10,312,605.14 | 14,591,808.40 | 24,904,413.54 | 48.89% | 48.89% | 其他 | |||||
| 广州开发区水质净化厂污泥干化减量项目 | 149,021,900.00 | 57,505,490.00 | 5,479,835.96 | 62,985,325.96 | 79.62% | 100.00% | 2,303,097.29 | 161,969.04 | 4.90% | 其他 | ||
| 连云路段集中供热管道（A1线、A2线、A3线、C1线）迁改工程 | 38,415,300.00 | 21,001,434.53 | 21,001,434.53 | 54.67% | 7.80% | 其他 | ||||||
| 燃煤耦合污泥发电工程项目 | 14,861,009.24 | 8,162,701.00 | 6,868,764.72 | 15,031,465.72 | 100.00% | 100.00% | 其他 | |||||
| 台山渔光互补光伏 | 880,000, | 177,808, | 177,808, | 20.23% | 60.00% | 3,716,67 | 3,716,67 | 3.80% | 其他 |
| 发电项目 | 000.00 | 410.85 | 410.85 | 9.68 | 9.68 | |||||||
| 西区恒运A、B线主干管（DN500）新港站内架空管道改造工程 | 21,845,100.00 | 10,091,743.12 | 10,091,743.12 | 46.20% | 6.00% | 其他 | ||||||
| 西向东长距离工程（一期) | 252,000,000.00 | 39,180,557.85 | 81,031,071.22 | 120,211,629.07 | 47.70% | 50.00% | 其他 | |||||
| 中新广州知识城北起步区分布式能源站项目 | 348,023,200.00 | 46,014,872.77 | 1,928,128.26 | 31,794,870.91 | 16,148,130.12 | 100.00% | 100% | 其他 | ||||
| 中新知识城北起步区分布式能源站-厂外新增管网（康方药业及诺诚健华）供热项目 | 21,955,200.00 | 468,222.43 | 16,957,266.18 | 17,425,488.61 | 100.00% | 100% | 其他 | |||||
| 合计 | 4,575,900,029.59 | 450,836,998.52 | 352,794,304.66 | 64,251,825.24 | 62,985,325.96 | 676,394,151.98 | -- | -- | 6,019,776.97 | 3,878,648.72 | -- |
13、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件使用权 | 碳排放交易配额 | 特许经营权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 211,121,968.53 | 13,018,193.35 | 12,361,942.02 | 45,417,636.87 | 281,919,740.77 | ||
| 2.本期增加金额 | 70,368,407.75 | 948,819.73 | 63,437,545.36 | 134,754,772.84 | |||
| （1）购置 | 70,368,407.75 | 948,819.73 | 71,317,227.48 | ||||
| （2）内部研发 | |||||||
| （3）企业合并增加 | |||||||
| （4）在建转入 | 62,985,325.96 | 62,985,325.96 | |||||
| （5）其他 | 452,219.40 | 452,219.40 | |||||
| 3.本期减少金额 | 13,050,325.50 | 12,361,942.02 | 25,412,267.52 | ||||
| （1）处置 | 13,050,325.50 | 12,361,942.02 | 25,412,267.52 | ||||
| 4.期末余额 | 268,440,050.78 | 13,967,013.08 | 108,855,182.23 | 391,262,246.09 | |||
| 二、累计摊销 |
| 1.期初余额 | 68,388,106.51 | 6,574,741.00 | 517,529.61 | 75,480,377.12 | |||
| 2.本期增加金额 | 8,584,952.76 | 1,691,275.88 | 5,180,666.42 | 15,456,895.06 | |||
| （1）计提 | 8,584,952.76 | 1,691,275.88 | 0.00 | 5,180,666.42 | 15,456,895.06 | ||
| 3.本期减少金额 | 3,245,897.97 | 3,245,897.97 | |||||
| （1）处置 | 3,245,897.97 | 3,245,897.97 | |||||
| 4.期末余额 | 73,727,161.30 | 8,266,016.88 | 5,698,196.03 | 87,691,374.21 | |||
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | |||||||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| （1）处置 | |||||||
| 4.期末余额 | |||||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 194,712,889.48 | 5,700,996.20 | 103,156,986.20 | 303,570,871.88 | |||
| 2.期初账面价值 | 142,733,862.02 | 6,443,452.35 | 12,361,942.02 | 44,900,107.26 | 206,439,363.65 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。
14、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 广州恒运股权投资有限公司 | 10,565,751.96 | 10,565,751.96 | ||||
| 合计 | 10,565,751.96 | 10,565,751.96 | ||||
（2）商誉减值准备
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
本公司于2002年支付人民币20,158,600.00元合并成本收购了广州恒运热力有限公司98%的权益。合并成本超过按比例获
得的广州恒运热力有限公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币10,565,751.96元，确认为与广州恒运热力有限公司相关的商誉。广州恒运热力有限公司2017年更名为广州恒运股权投资有限公司，并出资设立了全资子公司广州恒运西区热力有限公司，以承接原有的供热业务。说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
本公司引入国众联资产评估土地房地产估价有限公司（以下简称“国众联”）对商誉进行了评估，关键参数如下：
| 数据历史年度 | 预测期 | 稳定期增长率 | 利润率 | 折现率（税前加权平均 资产成本WACC） |
| 2018年-2020年 | 2021年-2025年（后续为稳定期） | 持平 | 根据预测的收入、成本、费用等计算 | 12.16% |
根据广州恒运西区热力有限公司调研后预测，2021年至2025年预计蒸汽收入增长率分别为：3.41%、2.92%、2.87%、
2.84%、2.81%。
商誉减值测试的影响
截至2020年12月31日本公司商誉未减值。
15、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 替代容量补偿款 | 60,999,388.86 | 4,863,720.13 | 56,135,668.73 | ||
| 土地租赁费 | 1,191,577.19 | 475,369.03 | 1,270,084.20 | 396,862.02 | |
| 办公及销售场所装修 | 184,582.87 | 4,373,845.22 | 356,318.46 | 4,202,109.63 | |
| 厂区土地平整工程 | 1,905,795.29 | 1,201,265.07 | 704,530.22 | ||
| 管网改造工程 | 2,262,302.64 | 207,377.72 | 2,054,924.92 | ||
| 合计 | 64,281,344.21 | 7,111,516.89 | 7,898,765.58 | 63,494,095.52 |
16、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 9,437,360.39 | 2,359,340.12 | 11,121,392.98 | 2,780,348.26 |
| 未弥补亏损 | 38,743,557.13 | 9,685,889.28 | 51,240,837.16 | 12,810,209.29 |
| 资产摊销差异 | 70,849.96 | 17,712.49 | ||
| 职工薪酬 | 100,229,620.59 | 25,057,405.15 | 47,911,270.00 | 11,977,817.50 |
| 预收款项预计利润 | 114,289,808.33 | 28,572,452.06 | 22,365,234.88 | 5,591,308.72 |
| 预计土地增值税 | 311,932,340.65 | 77,983,085.16 | 165,967,275.08 | 41,491,818.77 |
| 预提成本费用 | 3,694,912.73 | 923,728.19 | 34,389,179.44 | 8,597,294.87 |
| 无法支付的款项 | ||||
| 在建工程（试运行损益） | 1,236,862.13 | 309,215.53 | 331,762.16 | 82,940.54 |
| 长期股权投资时间性差异 | 1,605,718,318.00 | 401,429,579.50 | ||
| 合计 | 2,185,282,779.95 | 546,320,694.99 | 333,397,801.66 | 83,349,450.44 |
其他说明：
2016年12月，本公司参与越秀金控重大资产重组交易，以广州证券股权置换越秀金控股权及现金，该交易于2018年10月完成，本公司按交割时的公允价值确认对越秀金控长期股权投资的会计账面价值与计税基础。2020年，由于征管税务局要求按协议价格计税，本公司进行了更正申报，导致对越秀金控股权的会计账面价值低于其计税基础1,605,718,318.00元，由此导致本公司对越秀金控的长期股权投资产生了可抵扣差异，该可抵扣差异在可预见的未来很可能转回，本公司因此确认了401,429,579.50元的递延所得税资产。
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 在建工程（试运行损益） | 5,393,505.56 | 1,348,376.42 | 5,788,206.68 | 1,447,051.67 |
| 资产摊销差异 | 901,939.68 | 225,484.92 | 1,019,626.96 | 254,906.74 |
| 非货币性资产转让递延所得 | 782,182,834.52 | 195,545,708.63 | 293,232,628.08 | 73,308,157.02 |
| 公允价值变动 | 30,399,598.01 | 7,599,899.50 | ||
| 合计 | 818,877,877.77 | 204,719,469.47 | 300,040,461.72 | 75,010,115.43 |
其他说明：
对前述重大资产重组事项（详见递延所得税资产附注）的非货币性资产转让所得部分，本公司根据财税〔2014〕116号文规定分5年均匀缴纳企业所得税。本次重组交易非货币性资产转让部分应纳所得税额为488,864,271.49元，该税款可分五年均匀申报（所属年度为2018-2022年），每年应纳所得税为97,772,854.3元，由此导致本公司2020年12月31日递延所得税负债余额为195,545,708.63元（所属年度为2021-2022年）。
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 546,320,694.99 | 83,349,450.44 |
| 递延所得税负债 | 204,719,469.47 | 75,010,115.43 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 3,152,659.80 | |
| 可抵扣亏损 | 6,853,672.56 | 46,798,502.05 |
| 合计 | 10,006,332.36 | 46,798,502.05 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | |||
| 2021年 | |||
| 2022年 | |||
| 2023年 | 6,850,207.20 | 46,798,502.05 | |
| 2024年 | |||
| 2025年 | 3,465.36 | ||
| 合计 | 6,853,672.56 | 46,798,502.05 | -- |
17、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付长期资产款项 | 450,977,658.55 | 450,977,658.55 | 20,494,502.57 | 20,494,502.57 | ||
| 合计 | 450,977,658.55 | 450,977,658.55 | 20,494,502.57 | 20,494,502.57 | ||
18、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 4,110,784,616.20 | 5,089,367,165.60 |
| 合计 | 4,110,784,616.20 | 5,089,367,165.60 |
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本公司本报告期无已逾期未偿还的短期借款
19、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 0.00 | 0.00 |
| 银行承兑汇票 | 0.00 | 0.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
20、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 415,776,729.55 | 655,927,416.59 |
| 合计 | 415,776,729.55 | 655,927,416.59 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 广东电白二建集团有限公司 | 7,807,227.83 | 未结算 |
| 广西建工集团冶金建设有限公司 | 7,738,919.71 | 未结算 |
| 株洲航发动科南方燃气轮机有限公司 | 6,180,584.71 | 未结算 |
| 辽宁中宇建设（集团）有限责任公司 | 4,163,491.04 | 未结算 |
| 广州市立腾智能科技有限公司 | 2,394,598.51 | 未结算 |
| 合计 | 28,284,821.80 | -- |
21、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收账款 | 0.00 | 0.00 |
22、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收合同款 | 167,085,479.62 | 134,826,636.22 |
| 合计 | 167,085,479.62 | 134,826,636.22 |
23、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 50,015,317.60 | 383,554,017.44 | 324,931,898.71 | 108,637,436.33 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 16,787,624.80 | 16,787,624.80 | ||
| 三、辞退福利 | 362,315.00 | 362,315.00 | ||
| 合计 | 50,015,317.60 | 400,703,957.24 | 342,081,838.51 | 108,637,436.33 |
（2）短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 48,723,470.00 | 332,602,535.38 | 274,067,991.83 | 107,258,013.55 |
| 2、职工福利费 | 12,735,778.55 | 12,735,778.55 | ||
| 3、社会保险费 | 8,909,595.34 | 8,909,595.34 | ||
| 其中：医疗保险费 | 7,853,904.25 | 7,853,904.25 | ||
| 工伤保险费 | 19,863.38 | 19,863.38 | ||
| 生育保险费 | 1,035,827.71 | 1,035,827.71 | ||
| 4、住房公积金 | 22,576,969.00 | 22,576,969.00 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 1,291,847.60 | 5,736,835.96 | 5,649,260.78 | 1,379,422.78 |
| 8、其他短期薪酬 | 992,303.21 | 992,303.21 | ||
| 合计 | 50,015,317.60 | 383,554,017.44 | 324,931,898.71 | 108,637,436.33 |
（3）设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,411,454.59 | 1,411,454.59 |
| 2、失业保险费 | 40,619.48 | 40,619.48 | ||
| 3、企业年金缴费 | 15,335,550.73 | 15,335,550.73 | ||
| 合计 | 16,787,624.80 | 16,787,624.80 |
24、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 8,321,848.14 | 14,368,537.57 |
| 企业所得税 | 158,854,944.46 | 20,789,721.28 |
| 个人所得税 | 2,891,140.43 | 2,703,725.10 |
| 城市维护建设税 | 645,574.13 | 969,815.07 |
| 土地增值税 | 312,479,854.08 | 167,369,405.24 |
| 房产税 | 88,935.23 | 1,385,655.50 |
| 地方教育费附加 | 192,163.26 | 280,254.08 |
| 教育费附加 | 281,116.31 | 420,381.06 |
| 印花税 | 245,174.49 | 352,144.24 |
| 环境保护税 | 413,442.36 | 452,892.47 |
| 合计 | 484,414,192.89 | 209,092,531.61 |
25、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 19,596,229.57 | 7,203,679.05 |
| 应付股利 | 96,794.93 | 96,794.93 |
| 其他应付款 | 34,632,572.64 | 43,341,156.55 |
| 合计 | 54,325,597.14 | 50,641,630.53 |
（1）应付利息
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业债券利息 | 13,778,630.13 | 1,803,643.69 |
| 短期借款应付利息 | 5,817,599.44 | 5,400,035.36 |
| 合计 | 19,596,229.57 | 7,203,679.05 |
其他说明：本年末无已逾期未支付的利息
（2）应付股利
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 96,794.93 | 96,794.93 |
| 合计 | 96,794.93 | 96,794.93 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 单位往来 | 3,463,648.05 | 3,650,975.64 |
| 员工报销款 | 357,613.00 | 304,403.00 |
| 保证金 | 30,019,695.02 | 38,930,211.90 |
| 代垫款项 | 124,845.40 | 418,379.40 |
| 其他 | 666,771.17 | 37,186.61 |
| 合计 | 34,632,572.64 | 43,341,156.55 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 东莞市结诚新型建材有限公司 | 2,700,000.00 | 保证金 |
| 广州市辛丑建材贸易有限公司 | 2,500,000.01 | 保证金 |
| 东莞市中骏环保科技有限公司 | 2,300,000.00 | 保证金 |
| 广州市瀚沅贸易有限公司 | 2,000,000.00 | 保证金 |
| 广州市宇柯诚贸易有限公司 | 2,000,000.00 | 保证金 |
| 合计 | 11,500,000.01 | -- |
26一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 48,678,879.10 | 102,243,499.81 |
| 一年内到期的应付债券 | 100,076,000.00 |
| 合计 | 48,678,879.10 | 202,319,499.81 |
27、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | 800,000,000.00 | |
| 待转销项税额 | 41,826,619.22 | 38,650,532.94 |
| 预提费用 | 2,599,912.74 | 4,117,281.04 |
| 合计 | 844,426,531.96 | 42,767,813.98 |
短期应付债券的增减变动：
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 20恒运SCP001超短融债券款 | 400,000,000.00 | 2020年4月22日 | 270日 | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 | |||||
| 20恒运SCP002超短融债券款 | 400,000,000.00 | 2020年5月8日 | 270日 | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 |
28、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 637,714,471.74 | 219,421,569.79 |
| 信用借款 | 524,000,000.00 | 150,000,000.00 |
| 合计 | 1,161,714,471.74 | 369,421,569.79 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：本年长期借款的利率期间为3.8000%-5.1450%。
29、应付债券
（1）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
本公司本报告期内无可转换公司债券。
（2）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
本公司本报告期内无划分为金融负债的其他金融工具。期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况本公司本报告期内无划分为金融负债的其他金融工具。
30、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 130,131,120.49 | 660,000.00 | 10,933,581.39 | 119,857,539.10 | |
| 合计 | 130,131,120.49 | 660,000.00 | 10,933,581.39 | 119,857,539.10 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位：元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 循环经济补偿金 | 15,881,250.00 | 825,000.00 | 15,056,250.00 | 与资产相关 | ||||
| 光伏发电项目 | 3,033,719.69 | 782,772.83 | 2,250,946.86 | 与资产相关 | ||||
| #8、9机组综合升级改造事后奖补专题资金 | 26,540,027.09 | 2,137,451.84 | 24,402,575.25 | 与资产相关 | ||||
| #8、9炉低氮燃烧工程项目专项资金补助 | 1,886,899.49 | 151,965.08 | 1,734,934.41 | 与资产相关 | ||||
| #8、9炉综合升级改造专项资金补助 | 3,701,850.76 | 284,286.24 | 3,417,564.52 | 与资产相关 | ||||
| #8、9炉超洁净排放改造项目专项资金补助 | 9,458,759.97 | 760,120.04 | 8,698,639.93 | 与资产相关 | ||||
| #8、9炉加装吹灰器及尾部烟道氢爆吹灰器改为声波吹灰器技术改造项目专项资金 | 1,260,769.22 | 660,000.00 | 106,321.08 | 1,814,448.14 | 与资产相关 | |||
| #8炉干除渣改造项目专项资金补助 | 516,063.99 | 42,105.28 | 473,958.71 | 与收益相关 | ||||
| #9炉一次风机变频技术改造项目专项资金补助 | 456,944.50 | 23,333.32 | 433,611.18 | 与收益相关 | ||||
| #9炉干除渣改造项目专项资金补助 | 357,322.61 | 29,268.76 | 328,053.85 | 与资产相关 | ||||
| #9炉电除尘技改项目专项资金补助 | 593,001.87 | 44,754.88 | 548,246.99 | 与资产相关 | ||||
| #9炉预空器密封技改项目专项资金补助 | 217,323.78 | 16,363.64 | 200,960.14 | 与资产相关 | ||||
| 9#汽轮发电机增容降耗改造项目专项资金补助 | 824,915.83 | 40,404.04 | 784,511.79 | 与资产相关 |
| 中水综合利用管网项目专项资金补助 | 455,936.41 | 34,220.52 | 421,715.89 | 与资产相关 | ||||
| 凝结水泵变频改造专项资金补助 | 390,831.39 | 30,542.48 | 360,288.91 | 与资产相关 | ||||
| 脱硝工程专项资金补助 | 530,248.97 | 42,704.64 | 487,544.33 | 与资产相关 | ||||
| 扶持企业发展专项资金 | 867,561.87 | 867,561.87 | 与资产相关 | |||||
| 淘汰电机更换项目 | 393,840.43 | 393,840.43 | 与资产相关 | |||||
| 燃煤锅炉环保改造项目脱硫脱硝工程 | 834,240.12 | 834,240.12 | 与资产相关 | |||||
| 锅炉脱硫技改工程补助资金 | 11,796,624.63 | 769,345.08 | 11,027,279.55 | 与资产相关 | ||||
| #7炉电除尘改造工程 | 887,278.18 | 57,931.28 | 829,346.90 | 与资产相关 | ||||
| 锅炉脱硝技改工程补助资金 | 13,484,062.67 | 851,625.04 | 12,632,437.63 | 与资产相关 | ||||
| 汽轮机汽封技术改造工程 | 241,726.54 | 69,064.76 | 172,661.78 | 与资产相关 | ||||
| 一次风机变频改造 | 477,500.00 | 30,000.00 | 447,500.00 | 与资产相关 | ||||
| #6、#7 机锅炉等离子点火技术改造项目 | 526,334.16 | 30,054.36 | 496,279.80 | 与资产相关 | ||||
| 炉底渣干出渣技改工程节能专项资金 | 356,533.33 | 22,400.00 | 334,133.33 | 与资产相关 | ||||
| 锅炉空预器密封技术改造 | 774,264.27 | 44,455.36 | 729,808.91 | 与资产相关 | ||||
| 供热改造节能专项项目 | 15,803,250.17 | 1,344,957.48 | 14,458,292.69 | 与资产相关 | ||||
| 能源管理信息系统建设补助资金 | 100,000.00 | 28,571.44 | 71,428.56 | 与资产相关 | ||||
| 西向东长距离供热管道 | 12,500,000.00 | 12,500,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 生态文明建设专项2019年中央预算内投资 | 4,982,038.55 | 237,919.50 | 4,744,119.05 | 与资产相关 | ||||
| 与资产相关 | ||||||||
| 合计 | 130,131,120.49 | 660,000.00 | 10,933,581.39 | 119,857,539.10 | 与资产相关 |
31、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 685,082,820.00 | 685,082,820.00 | |||||
32、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
本公司本报告期无期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具。
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
本公司本报告期无期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具。
33、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 686,173,618.99 | 686,173,618.99 | ||
| 其他资本公积 | 164,950,599.06 | 302,796,207.20 | 467,746,806.26 | |
| 合计 | 851,124,218.05 | 302,796,207.20 | 1,153,920,425.25 |
34、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 30,399,598.01 | 7,599,899.50 | 22,799,698.51 | 22,799,698.51 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 30,399,598.01 | 7,599,899.50 | 22,799,698.51 | 22,799,698.51 | ||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 14,537,454.76 | -16,255,164.03 | -16,255,164.03 | -1,717,709.27 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 14,537,454.76 | -16,255,164.03 | -16,255,164.03 | -1,717,709.27 | ||||
| 其他综合收益合计 | 14,537,454.76 | 14,144,433.98 | 7,599,899.50 | 6,544,534.48 | 21,081,989.24 | |||
35、专项储备
本公司本报告期无专项储备
36、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 405,463,048.59 | 62,228,175.07 | 467,691,223.66 | |
| 合计 | 405,463,048.59 | 62,228,175.07 | 467,691,223.66 |
37、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,127,093,899.68 | 1,945,822,607.10 |
| 调整后期初未分配利润 | 2,127,093,899.68 | 1,877,371,027.32 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 779,938,002.10 | 411,486,590.33 |
| 减：提取法定盈余公积 | 62,228,175.07 | 17,896,325.77 |
| 应付普通股股利 | 68,508,282.00 | 143,867,392.20 |
| 其他 | 21,739,730.16 | |
| 期末未分配利润 | 2,754,555,714.55 | 2,127,093,899.68 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
38、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,363,787,166.21 | 2,483,420,259.36 | 3,132,125,486.59 | 2,485,288,442.26 |
| 其他业务 | 98,213,713.50 | 26,909,560.37 | 96,468,265.78 | 31,310,454.33 |
| 合计 | 3,462,000,879.71 | 2,510,329,819.73 | 3,228,593,752.37 | 2,516,598,896.59 |
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值
□ 是 √ 否
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为185,104,164.75元，其中，185,104,164.75元预计将于2021年度确认收入。
39、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 10,477,842.18 | 8,422,788.85 |
| 教育费附加 | 4,543,926.06 | 3,699,248.84 |
| 资源税 | 19,252.75 | |
| 房产税 | 6,822,222.74 | 9,637,070.96 |
| 土地使用税 | 898,331.55 | 1,148,041.72 |
| 车船使用税 | 23,996.34 | 29,601.00 |
| 印花税 | 2,297,841.49 | 4,912,770.56 |
| 土地增值税 | 158,280,100.89 | 19,917,294.91 |
| 环境保护税 | 1,529,904.84 | 1,596,759.33 |
| 营业税 | 27,780.90 | |
| 地方教育费附加 | 3,029,284.04 | 2,466,165.91 |
| 合计 | 187,903,450.13 | 51,876,775.73 |
40、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 公告费 | 226,415.10 | 452,830.19 |
| 运费 | 8,179,897.03 | |
| 销售代理费 | 3,526,169.93 | 4,033,833.28 |
| 电力中心交易手续费 | 712,125.45 | 1,452,809.95 |
| 行政事业性收费 | 33,000.00 | |
| 广告费 | 1,007,374.74 | 637,312.56 |
| 物业管理费 | 734,566.07 | 3,458,666.28 |
| 职工薪酬 | 3,330,535.95 | 3,806,426.76 |
| 其他 | 2,770,900.27 | 2,887,459.17 |
| 合计 | 12,308,087.51 | 24,942,235.22 |
41、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 139,644,561.60 | 113,218,330.65 |
| 无形资产摊销 | 7,718,409.66 | 7,634,631.78 |
| 审计咨询公证费 | 10,941,498.25 | 5,850,672.34 |
| 物业管理费 | 4,344,589.40 | 5,412,671.80 |
| 业务招待费 | 564,774.54 | 1,418,738.83 |
| 折旧费 | 3,580,158.76 | 4,093,429.82 |
| 车辆费用 | 1,292,403.61 | 2,065,741.58 |
| 行政维护费 | 737,728.32 | 1,639,565.65 |
| 会务费 | 72,202.59 | 46,096.73 |
| 劳务费 | 1,728,341.76 | 2,154,464.26 |
| 其他 | 7,022,975.67 | 4,702,254.52 |
| 合计 | 177,647,644.16 | 148,236,597.96 |
42、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 11,800,781.93 | 24,644,330.17 |
| 直接投入 | 2,720,801.89 | 3,702,623.01 |
| 折旧费 | 5,654,720.68 | 1,668,962.88 |
| 其他费用 | 17,200.36 | 126,188.49 |
| 合计 | 20,193,504.86 | 30,142,104.55 |
43、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 184,887,858.01 | 184,969,005.81 |
| 减：利息收入 | 27,665,567.10 | 22,067,872.58 |
| 加：汇兑损失 | ||
| 加：其他支出 | 2,025,868.33 | 3,761,267.72 |
| 合计 | 159,248,159.24 | 166,662,400.95 |
44、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| #7炉电除尘改造工程 | 57,931.28 | 57,931.28 |
| #8炉干除渣改造项目专项资金补助 | 42,105.28 | 42,105.28 |
| #9炉干除渣改造项目专项资金补助 | 29,268.76 | 29,268.76 |
| #9炉电除尘技改项目专项资金补助 | 44,754.88 | 44,754.88 |
| #9炉预空器密封技改项目专项资金补助 | 16,363.64 | 16,363.64 |
| #9炉一次风机变频技术改造项目专项资金补助 | 23,333.32 | 23,333.32 |
| 9#汽轮发电机增容降耗改造项目专项资金补助 | 40,404.04 | 40,404.04 |
| #8、9炉低氮燃烧工程项目专项资金补助 | 151,965.08 | 151,965.08 |
| #8、9炉超洁净排放改造项目专项资金补助 | 760,120.04 | 760,120.04 |
| #8、9炉综合升级改造专项资金补助 | 284,286.24 | 284,286.24 |
| #8、9机组综合升级改造事后奖补专题资金 | 2,137,451.84 | 2,137,451.84 |
| #8、9炉加装吹灰器及尾部烟道氢爆吹灰器改为声波吹灰器技术改造项目专项资金 | 106,321.08 | 59,230.78 |
| 锅炉脱硫技改工程补助资金 | 769,345.08 | 769,345.08 |
| 锅炉脱硝技改工程补助资金 | 851,625.04 | 851,625.04 |
| 汽轮机汽封技术改造工程 | 69,064.76 | 69,064.76 |
| 一次风机变频改造 | 30,000.00 | 30,000.00 |
| #6、#7机锅炉等离子点火技术改造项目 | 30,054.36 | 30,054.36 |
| 炉底渣干出渣技改工程节能专项资金 | 22,400.00 | 22,400.00 |
| #6、#7锅炉空预器密封技术改造项目 | 44,455.36 | 44,455.36 |
| 供热改造节能专项项目 | 1,344,957.48 | 1,272,367.62 |
| 能源管理信息系统建设补助资金 | 28,571.44 | |
| 脱硝工程专项资金补助 | 42,704.64 | 42,704.64 |
| 凝结水泵变频改造专项资金补助 | 30,542.48 | 30,542.48 |
| 中水综合利用管网项目专项资金补助 | 34,220.52 | 34,220.52 |
| 扶持企业发展专项资金 | 867,561.87 | 436,677.05 |
| 光伏发电项目 | 146,449.64 | 378,834.77 |
| 燃煤锅炉环保改造项目脱硫脱硝工程 | 834,240.12 | 339,875.56 |
| 淘汰电机更换项目 | 393,840.43 | 156,137.91 |
| 循环经济补贴 | 1,461,323.19 | 618,750.00 |
| 生态文明建设专项2019年中央预算内投资 | 237,919.50 | 17,961.45 |
| 增值税返还 | 1,072,543.81 | 2,367,290.11 |
| 增值税加计抵减 | 623,244.33 | |
| 返还代扣代缴个人所得税手续费 | 211,557.27 | 185,874.35 |
| 太阳能光伏发电补贴 | 53,591.32 | 33,908.40 |
| 企业研发机构建设 | 1,000,000.00 | |
| 北起步区天然气补贴 | 15,424,374.30 | 12,084,336.00 |
| 海莎光伏发电项目 | 62,702.64 | 60,424.20 |
| 腾龙光伏发电项目 | 84,667.18 | 47,725.35 |
| 龙门光伏发电项目 | 66,742.39 | |
| 绿色低碳发展专项奖励金 | 50,000.00 | |
| 能源管理信息系统建设补助资金 | 50,000.00 | |
| 广州市黄埔区发展和改革局《广州国际氢能产业园概念规划方案》编制费用补贴 | 150,000.00 | |
| 合计 | 28,783,004.63 | 24,571,790.19 |
45、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 537,787,184.09 | 136,760,448.95 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 28,659,328.80 | 27,175,238.92 |
| 合计 | 566,446,512.89 | 163,935,687.87 |
46、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -32,055.13 | 13,183.16 |
| 应收账款坏账损失 | -578,997.33 | 411,702.61 |
| 合计 | -611,052.46 | 424,885.77 |
47、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -642,244.14 | |
| 固定资产减值损失 | -163,498.00 | 1,354,451.59 |
| 合计 | -805,742.14 | 1,354,451.59 |
48、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得 | -83,672.81 | 1,411,618.37 |
| 无形资产处置利得 | -313,494.24 | 43,604,287.60 |
| 合计 | -397,167.05 | 45,015,905.97 |
49、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 8,636,385.68 | 1,902,394.53 | 8,605,682.29 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 756,706.39 | 166,876.95 | 756,706.39 |
| 赔偿及罚款收入 | 1,002,539.28 | 65,250.00 | 1,002,539.28 |
| 三年以上无法偿还款 | 182,646.40 | 182,646.40 | |
| 其他 | 342,833.71 | 2,967,281.70 | 373,537.10 |
| 处置碳排放权收益 | 30,583,194.65 | 30,583,194.65 | |
| 合计 | 41,504,306.11 | 5,101,803.18 | 41,504,306.11 |
计入当期损益的政府补助：
单位：元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 广州市价格检测中心补助金 | 广州市价格中心 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 1,000.00 | 1,000.00 | 与收益相关 |
| 广州开发区促进先进制造业发展办法经营贡献奖 | 广州开发区经济和信息化局 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 2,160,000.00 | 1,550,000.00 | 与收益相关 |
| 企业稳岗补贴 | 广州市社保中心 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 1,034,765.19 | 26,418.52 | 与收益相关 |
| 残保金退费 | 广州市社保中心 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 24,976.01 | 与收益相关 | |
| 螺杆机专项资金 | 广州市财政局 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控 | 是 | 否 | 300,000.00 | 与收益相关 |
| 制职能而获得的补助 | ||||||||
| 广州市工业和信息化局促进工业和信息化产业高质量发展专项资金 | 广州市工业和信息化局 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 5,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 2020年省级促进经济高质量发展专项资金 | 广州开发区经济和信息化局 | 奖励 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 疫情期间减免的社保费用退回 | 广州市社保中心 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 9,917.10 | 与收益相关 | |
| "小微工业企业上规模"专项款 | 广州市工业和信息化局 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 失业补贴 | 广州市社保中心 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 否 | 9,103.39 | 与收益相关 | |
| 防疫补贴 | 广州市社保中心 | 补助 | 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 | 是 | 是 | 21,600.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 8,636,385.68 | 1,902,394.53 |
50、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 3,422,779.78 | 3,168,919.15 | 3,422,779.78 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 23,370,122.85 | 7,052,730.82 | 23,370,122.85 |
| 扶贫慰问支出 | 31,412.50 | ||
| 其他 | 7,692,191.98 | 49,955.57 | 7,692,191.98 |
| 合计 | 34,485,094.61 | 10,303,018.04 | 34,485,094.61 |
51、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 443,572,332.40 | 72,923,806.05 |
| 递延所得税费用 | -340,861,790.02 | 13,285,307.28 |
| 合计 | 102,710,542.38 | 86,209,113.33 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 994,804,981.45 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 248,701,245.38 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -1,330,924.04 |
| 非应税收入的影响 | -137,438,880.04 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 5,452,911.99 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -10,023,545.87 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 866.34 |
| 研发费用加计扣除 | -2,950,314.12 |
| 其他 | 299,182.74 |
| 所得税费用 | 102,710,542.38 |
52、其他综合收益
详见附注“七、34.其他综合收益”相关内容。
53、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 27,665,567.10 | 22,067,872.58 |
| 政府补助 | 33,184,144.22 | 17,460,383.85 |
| 往来款 | 7,951,136.22 | 36,989,037.21 |
| 收回员工备用金 | 133,650.27 | 375,508.18 |
| 收回保证金 | 33,146,394.55 | 61,883,318.14 |
| 其他 | 2,739,213.38 | 9,072,122.98 |
| 合计 | 104,820,105.74 | 147,848,242.94 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现费用支出 | 39,925,166.40 | 38,605,021.03 |
| 往来款 | 18,255,915.62 | 5,163,533.73 |
| 支付保证金 | 65,615,852.71 | 37,776,891.84 |
| 支付员工备用金 | 465,448.50 | 699,099.92 |
| 捐赠支出 | 2,460,000.00 | 2,530,100.00 |
| 其他 | 29,225,569.32 | 4,464,558.45 |
| 合计 | 155,947,952.55 | 89,239,204.97 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 增资事项摘牌保证金 | 5,000,000.00 | |
| 工程投标保证金 | 120,000.00 | |
| 合计 | 5,120,000.00 |
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 增资事项摘牌保证金 | 5,000,000.00 | |
| 工程投标保证金 | 6,378,000.00 | |
| 其他 | 263,548.00 | |
| 合计 | 11,641,548.00 |
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 贷款专用专项资金 | 51,149,292.17 | |
| 合计 | 51,149,292.17 |
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 超短融债券款手续费 | 600,000.00 | |
| 合计 | 600,000.00 |
54、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 892,094,439.07 | 434,027,134.57 |
| 加：资产减值准备 | 1,416,794.60 | -1,779,337.36 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 372,809,278.38 | 295,813,665.74 |
| 使用权资产折旧 | ||
| 无形资产摊销 | 13,789,306.78 | 9,095,479.55 |
| 长期待摊费用摊销 | 7,898,765.58 | 7,908,670.84 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -30,942,733.99 | -45,015,905.97 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 23,370,122.85 | 7,052,730.82 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 192,360,628.84 | 189,816,907.08 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -566,446,512.89 | -163,935,687.87 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -462,971,244.55 | 36,778,900.54 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 122,109,454.54 | -23,493,593.26 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -67,302,817.00 | -22,102,963.95 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 15,881,160.62 | -100,972,156.72 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 298,790,992.80 | 134,211,758.53 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 812,857,635.63 | 757,405,602.54 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 2,867,051,124.08 | 3,210,203,961.04 |
| 减：现金的期初余额 | 3,210,203,961.04 | 2,517,729,146.76 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -343,152,836.96 | 692,474,814.28 |
（2））现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 2,867,051,124.08 | 3,210,203,961.04 |
| 其中：库存现金 | 13,786.80 | 22,322.65 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 2,867,037,337.28 | 3,210,181,638.39 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 2,867,051,124.08 | 3,210,203,961.04 |
55、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 36,511,500.00 | 保证金 |
| 固定资产 | 95,196,942.32 | 抵押 |
| 应收账款 | 21,528,154.66 | 质押 |
| 合计 | 153,236,596.98 | -- |
（1）子公司广州恒运综合能源销售有限公司根据《广州地铁集团有限公司2020年度电力交易协议》规定，向中信银行股份有限公司广州分行申请开具履约保函，受益人为广州地铁集团有限公司，保函金额10,000,000.00元，担保金额为保函金额的10%，即1,000,000.00元，保函期限2019年12月12日至2020年12月31日。
（2）子公司广州恒运综合能源销售有限公司根据《广东电力市场售电公司履约保函管理办法（试行）》规定，向中信银行股份有限公司广州分行申请开具履约保函，受益人为广东电网有限责任公司，保函金额20,000,000.00元，担保金额为保函金额的10%，即2,000,000.00元，保函期限：2020年10月20日至2021年12月31日。
（3）子公司广州恒运综合能源销售有限公司根据《广州地铁集团有限公司2021年度电力交易协议》规定，向中信银行股份有限公司广州分行申请开具履约保函，受益人为广州地铁集团有限公司，保函金额10,000,000.00元，担保金额为保函金额的100%，即10,000,000.00元，保函期限2020年12月29日至2021年12月31日。
（4）子公司龙门县恒隆环保钙业有限公司根据《供用电合同》规定，向中国工商银行有限公司龙门支行申请开具履约保函，
受益人为广东电网有限责任公司惠州龙门供电局，保函金额为500,000.00元，保函期限为2019年4月4日至2022年3月25日。
（5）子公司广州恒泰科技创新投资有限公司根据“穗国地出合440116-2020-000025号”、“穗国地出合40116-2020-000025号补充”的《国有建设用地使用权出让合同》、《国有建设用地使用权出让合同补充协议》，向中国工商银行广州黄埔支行申请开立履约保函，受益人为广州市规划和自然资源局，保函金额为16,723,500.00元，保函期限为2020年7月17日至2027年10月31日。
（6）子公司广州恒运东区天然气热电有限公司根据《国有建设用地使用权出让合同》（合同编号：穗国地出合440116-2020-000008号）的项目建设的履约义务，向中国工商银行股份有限公司广州分行申请开具履约保函，受益人为广州市规划和自然资源局，保函金额6,288,000.00元，保函期限2020年4月8日至2024年5月30日。
（7）子公司广州恒运分布式能源发展有限公司与中国工商银行有限公司广州黄埔支行签署《最高额抵押合同》，以燃气轮机和燃气轮机发电机为抵押物，为2019年3月1日至2034年3月1日期间在人民币77,217,800.00元的最高余额内签订的借款合同提供担保。
（8）子公司广州恒运分布式能源发展有限公司与中国工商银行有限公司广州黄埔支行签署《质押合同》，以中新广州知识城北起步区分布式能源项目应收售电款、应收供热款为质押物，为2019年3月18日签订的《固定资产借款合同》提供担保。
（9）子公司广州恒运分布式能源发展有限公司与中国工商银行有限公司广州黄埔支行签署《最高额质押合同》，以中新广州知识城北起步区分布式能源项目应收售电款、应收供热款为质押物，为2020年1月22日至2030年12月31日期间在人民币890,000,000.00元的最高余额内签订的借款合同提供担保。为2020年3月27日签订的《固定资产借款合同》提供担保。
（10）子公司广州恒运环保科技发展有限公司与中国工商银行股份有限公司广州黄埔支行签署《质押合同》，以广州开发区水质净化厂污泥减量和干化PPP项目于2018年12月19日（含）至2033年12月26日（含）期间经营产生的所有应收账款为质押物。
（11）子公司广东江门恒光新能源有限公司与广东银行股份有限公司江门分行签署《最高额权利质押合同》，以广东台山海宴镇200兆瓦渔业光伏发电项目的收费权为质押物，为2020年8月10日至2035年8月9日期间的借款合同提供担保。
56、政府补助
（1）与资产相关的政府补助
单位：元
| 种类 | 金额 | 资产负债表列报项目 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目 | |
| 本年发生额 | 上年发生额 | ||||
| #7炉电除尘改造工程 | 1,140,600.00 | 递延收益 | 57,931.28 | 57,931.28 | 其他收益 |
| #8炉干除渣改造项目专项资金补助 | 800,000.00 | 递延收益 | 42,105.28 | 42,105.28 | 其他收益 |
| #9炉干除渣改造项目专项资金补助 | 624,400.00 | 递延收益 | 29,268.76 | 29,268.76 | 其他收益 |
| #9炉电除尘技改项目专项资金补助 | 958,500.00 | 递延收益 | 44,754.88 | 44,754.88 | 其他收益 |
| #9炉预空器密封技改项目专项资金补助 | 360,000.00 | 递延收益 | 16,363.64 | 16,363.64 | 其他收益 |
| #9炉一次风机变频技术改造项目专项资金补助 | 560,000.00 | 递延收益 | 23,333.32 | 23,333.32 | 其他收益 |
| 9#汽轮发电机增容降耗改造项目专项资金补助 | 1,000,000.00 | 递延收益 | 40,404.04 | 40,404.04 | 其他收益 |
| #8、9炉低氮燃烧工程项目专项资金补助 | 2,900,000.00 | 递延收益 | 151,965.08 | 151,965.08 | 其他收益 |
| 种类 | 金额 | 资产负债表列报项目 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目 | |
| 本年发生额 | 上年发生额 | ||||
| #8、9炉超洁净排放改造项目专项资金补助 | 13,000,000.00 | 递延收益 | 760,120.04 | 760,120.04 | 其他收益 |
| #8、9炉综合升级改造专项资金补助 | 4,578,400.00 | 递延收益 | 284,286.24 | 284,286.24 | 其他收益 |
| #8、9机组综合升级改造事后奖补专题资金 | 30,247,500.00 | 递延收益 | 2,137,451.84 | 2,137,451.84 | 其他收益 |
| #8、9炉加装吹灰器及尾部烟道氢爆吹灰器改为声波吹灰器技术改造项目专项资金 | 1,980,000.00 | 递延收益 | 106,321.08 | 59,230.78 | 其他收益 |
| 锅炉脱硫技改工程补助资金 | 19,040,000.00 | 递延收益 | 769,345.08 | 769,345.08 | 其他收益 |
| 锅炉脱硝技改工程补助资金 | 21,148,688.00 | 递延收益 | 851,625.04 | 851,625.04 | 其他收益 |
| 汽轮机汽封技术改造工程 | 800,000.00 | 递延收益 | 69,064.76 | 69,064.76 | 其他收益 |
| 一次风机变频改造 | 720,000.00 | 递延收益 | 30,000.00 | 30,000.00 | 其他收益 |
| #6、#7机锅炉等离子点火技术改造项目 | 724,800.00 | 递延收益 | 30,054.36 | 30,054.36 | 其他收益 |
| 炉底渣干出渣技改工程节能专项资金 | 560,000.00 | 递延收益 | 22,400.00 | 22,400.00 | 其他收益 |
| #6、#7锅炉空预器密封技术改造项目 | 1,084,600.00 | 递延收益 | 44,455.36 | 44,455.36 | 其他收益 |
| 供热改造节能专项项目 | 17,700,000.00 | 递延收益 | 1,344,957.48 | 1,272,367.62 | 其他收益 |
| 能源管理信息系统建设补助资金 | 100,000.00 | 递延收益 | 28,571.44 | 其他收益 | |
| 脱硝工程专项资金补助 | 1,000,000.00 | 递延收益 | 42,704.64 | 42,704.64 | 其他收益 |
| 凝结水泵变频改造专项资金补助 | 696,000.00 | 递延收益 | 30,542.48 | 30,542.48 | 其他收益 |
| 中水综合利用管网项目专项资金补助 | 750,000.00 | 递延收益 | 34,220.52 | 34,220.52 | 其他收益 |
| 扶持企业发展专项资金 | 1,600,000.00 | 递延收益 | 867,561.87 | 436,677.05 | 其他收益 |
| 光伏发电项目 | 14,985,086.15 | 递延收益 | 782,772.83 | 378,834.77 | 其他收益 |
| 燃煤锅炉环保改造项目脱硫脱硝工程 | 1,390,400.00 | 递延收益 | 834,240.12 | 339,875.56 | 其他收益 |
| 淘汰电机更换项目 | 559,300.00 | 递延收益 | 393,840.43 | 156,137.91 | 其他收益 |
| 循环经济补贴 | 16,500,000.00 | 递延收益 | 825,000.00 | 618,750.00 | 其他收益 |
| 生态文明建设专项2019年中央预算内投资 | 5,000,000.00 | 递延收益 | 237,919.50 | 17,961.45 | 其他收益 |
| 西向东长距离供热管道工程 | 12,500,000.00 | 递延收益 | 其他收益 | ||
| 合计 | 175,008,274.15 | 10,933,581.39 | 8,792,231.78 | ||
（2）与收益相关的政府补助
| 种类 | 金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目 | |
| 本年发生额 | 上期发生额 | |||
| 增值税返还 | 1,072,543.81 | 1,072,543.81 | 2,367,290.11 | 其他收益 |
| 增值税加计抵减 | 623,244.33 | 623,244.33 | 其他收益 | |
| 种类 | 金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目 | |
| 本年发生额 | 上期发生额 | |||
| 返还代扣代缴个人所得税手续费 | 211,557.27 | 211,557.27 | 185,874.35 | 其他收益 |
| 太阳能光伏发电补贴 | 53,591.32 | 53,591.32 | 33,908.40 | 其他收益 |
| 企业研发机构建设 | 0.00 | 1,000,000.00 | 其他收益 | |
| 北起步区天然气补贴 | 15,424,374.30 | 15,424,374.30 | 12,084,336.00 | 其他收益 |
| 海莎光伏发电项目 | 62,702.64 | 62,702.64 | 60,424.20 | 其他收益 |
| 腾龙光伏发电项目 | 84,667.18 | 84,667.18 | 47,725.35 | 其他收益 |
| 龙门光伏发电项目 | 66,742.39 | 66,742.39 | 0.00 | 其他收益 |
| 绿色低碳发展专项奖励金 | 50,000.00 | 50,000.00 | 0.00 | 其他收益 |
| 能源管理信息系统建设补助资金 | 50,000.00 | 50,000.00 | 0.00 | 其他收益 |
| 广州市黄埔区发展和改革局《广州国际氢能产业园概念规划方案》编制费用补贴 | 150,000.00 | 150,000.00 | 0.00 | 其他收益 |
| 广州市价格检测中心补助金 | 1,000.00 | 1,000.00 | 1,000.00 | 营业外收入 |
| 经营贡献奖 | 0.00 | 1,550,000.00 | 营业外收入 | |
| 企业稳岗补贴 | 1,034,765.19 | 1,034,765.19 | 26,418.52 | 营业外收入 |
| 残保金退费 | 0.00 | 24,976.01 | 营业外收入 | |
| 螺杆机专项资金 | 0.00 | 300,000.00 | 营业外收入 | |
| 疫情期间减免的社保费用退回 | 9,917.10 | 9,917.10 | 营业外收入 | |
| 2020年省级促进经济高质量发展专项资金 | 200,000.00 | 200,000.00 | 营业外收入 | |
| 广州开发区促进先进制造业发展办法经营贡献奖 | 2,160,000.00 | 2,160,000.00 | 营业外收入 | |
| 广州市工业和信息化局促进工业和信息化产业高质量发展专项资金 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 营业外收入 | |
| “小微工业企业上规模”专项款 | 200,000.00 | 200,000.00 | 营业外收入 | |
| 失业补贴 | 9,103.39 | 9,103.39 | 营业外收入 | |
| 防疫补贴 | 21,600.00 | 21,600.00 | 营业外收入 | |
| 财政贴息 | 7,370,000.00 | 7,370,000.00 | 4,847,901.27 | 财务费用 |
| 合计 | 33,855,808.92 | 33,855,808.92 | 22,529,854.21 | |
八、合并范围的变更
1、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
本报告期内新设立的公司如下：
| 企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 出资比例（%） | 实收资本 |
| 广州恒泰科技创新投资有限公司注1 | 广州 | 广州 | 产业园区经营 | 34.80 | 312,500,000.00 |
| 广州城市格致酒店管理有限公司 | 广州 | 广州 | 服务业 | 100.00 | 5,000,000.00 |
| 广东江门恒光二期新能源有限公司 | 江门 | 江门 | 工业 | 55.00 | 259,200,000.00 |
| 广州恒运新能源有限公司注2 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00 | |
| 汕头恒鹏新能源有限公司注2 | 汕头 | 汕头 | 工业 | 75.00 |
注：1.本公司持股58%的恒建投公司持有广州恒泰科技创新投资有限公司的60%的股权，为其控股股东。2.广州恒运新能源有限公司于2020年12月1日成立，汕头恒鹏新能源有限公司于2020年12月25日成立，截止2020年12月31日两家子公司均未注入资本金。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 广州恒运股权投资有限公司 | 广州 | 广州 | 投资管理 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 广州恒运东区热力有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 广州恒运热电(D)厂有限责任公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 龙门县恒隆环保钙业有限公司 | 惠州 | 惠州 | 工业 | 30.00% | 70.00% | 设立或投资 |
| 广州恒运建设投资有限公司 | 广州 | 广州 | 产业园区经营 | 58.00% | 设立或投资 | |
| 广州壹龙房地产开发有限公司 | 广州 | 广州 | 房地产 | 57.42% | 设立或投资 | |
| 广州恒运城市服务有限公司 | 广州 | 广州 | 服务业 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 东莞恒运新能源有限公司 | 东莞 | 东莞 | 工业 | 98.00% | 2.00% | 设立或投资 |
| 广州恒运分布式能源发展有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 50.00% | 设立或投资 | |
| 广州恒运综合能源销售有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 广州恒运西区热力有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 广州恒运环保科技发展有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 90.00% | 5.00% | 设立或投资 |
| 怀集恒运能源有限公司 | 怀集 | 怀集 | 工业 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 广州恒运电力工程技术有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 广州科云投资有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 广州恒运东区天然气热电有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 广东江门恒光新能源有限公司 | 江门 | 江门 | 工业 | 60.00% | 设立或投资 | |
| 广州恒运新能源投资有限公司 | 广州 | 广州 | 产业园区经营 | 58.00% | 设立或投资 | |
| 广州开发区湾顶新动能产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 广州 | 广州 | 投资管理 | 60.00% | 设立或投资 | |
| 广州恒泰科技创新投资有限公司 | 广州 | 广州 | 产业园区经营 | 34.80% | 设立或投资 | |
| 广州城市格致酒店管理有限公司 | 广州 | 广州 | 服务业 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 广东江门恒光二期新能源有限公司 | 江门 | 江门 | 工业 | 55.00% | 设立或投资 | |
| 广州恒运新能源有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 100.00% | 设立或投资 |
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 广州恒运建设投资有限公司 | 42.00% | 106,675,219.50 | 87,418,030.70 | 280,367,364.16 |
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 广州恒运建设投资有限公司 | 964,670,038.18 | 440,424,523.35 | 1,405,094,561.53 | 727,571,880.97 | 727,571,880.97 | 1,014,283,517.95 | 202,761,563.16 | 1,217,045,081.11 | 588,960,143.16 | 588,960,143.16 | ||
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 广州恒运建设投资有限 | 598,790,181.54 | 257,575,912.98 | 257,575,912.98 | 491,183,586.63 | 148,192,453.57 | 55,458,168.61 | 55,458,168.61 | 66,900,925.38 |
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
使用企业集团资产和清偿企业集团债务无重大限制。
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
本报告期未向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供财务支持或其他支持。
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
公司
合营企业或联营企业名称
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 广州越秀金融控股集团股份有限公司 | 广州 | 广州 | 金融业 | 11.69% | 长期股权投资权益法 | |
| 广州雄韬氢恒科技有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 27.50% | 长期股权投资权益法 | |
| 广州开发区氢城成长产业投资基金合伙企业 | 广州 | 广州 | 金融业 | 59.80% | 长期股权投资权益法 | |
| 广东电网能源发展有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 10.00% | 长期股权投资权益法 | |
| 广东中恒石化能源发展有限公司 | 广州 | 广州 | 工业 | 50.00% | 长期股权投资权益法 | |
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
本公司为广州越秀金融控股集团股份有限公司第二大股东，持股数量321,787,238股，持股比例11.69%；本公司拥有广州越秀金融控股集团股份有限公司一个董事席位，故对广州越秀金融控股集团股份有限公司有重大影响。
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 广东中恒石化能源发展有限公司 | 广东中恒石化能源发展有限公司 | |
| 流动资产 | 28,375,400.37 | |
| 其中：现金和现金等价物 | 16,240,143.37 | |
| 非流动资产 | 1,298,084.40 | |
| 资产合计 | 29,673,484.77 |
| 流动负债 | -98,273.42 | |
| 负债合计 | -98,273.42 | |
| 归属于母公司股东权益 | 29,771,758.19 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 14,885,879.09 | |
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 14,885,879.09 | |
| 财务费用 | -86,843.09 | |
| 所得税费用 | -72,080.55 | |
| 净利润 | -228,241.81 |
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||||||
| 广州越秀金融控股集团股份有限公司 | 广州开发区氢城成长产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 广东电网能源发展有限公司 | 广州雄韬氢恒科技有限公司 | 广州越秀金融控股集团股份有限公司 | 广州开发区氢城成长产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 广东电网能源发展有限公司 | 广州雄韬氢恒科技有限公司 | |
| 流动资产 | 64,922,562,507.74 | 122,650,454.31 | 2,617,494,768.37 | 94,962,396.05 | 77,633,192,449.99 | 2,063,709,574.54 | 24,568,209.58 | |
| 非流动资产 | 59,123,557,315.30 | 30,004,000.00 | 263,888,987.93 | 19,286,524.41 | 36,900,594,059.51 | 203,180,401.61 | 1,729,414.64 | |
| 资产合计 | 124,046,119,823.04 | 152,654,454.31 | 2,881,383,756.30 | 114,248,920.46 | 114,533,786,509.50 | 2,266,889,976.15 | 26,297,624.22 | |
| 流动负债 | 44,866,032,598.70 | 780,342.47 | 1,230,881,052.72 | 50,843,175.94 | 58,564,059,782.92 | 1,610,473,217.65 | 82,500.00 | |
| 非流动负债 | 47,854,670,527.22 | 17,871,483.07 | 0.00 | 32,644,186,828.38 | 6,572,515.88 | 0.00 | ||
| 负债合计 | 92,720,703,125.92 | 780,342.47 | 1,248,752,535.79 | 50,843,175.94 | 91,208,246,611.30 | 1,617,045,733.53 | 82,500.00 | |
| 少数股东权益 | 7,878,447,500.23 | 0.00 | 6,290,756,803.40 | 0.00 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 23,446,969,196.89 | 151,874,111.84 | 1,632,631,220.51 | 63,405,744.52 | 17,034,783,094.80 | 649,844,242.62 | 26,215,124.22 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 2,740,737,855.58 | 150,868,323.02 | 163,263,122.05 | 17,436,579.74 | 1,991,211,507.87 | 7,209,159.16 | ||
| 调整事项 | 634,485,447. | 112,819,082. | 634,485,447. | |||||
| 06 | 50 | 06 | ||||||
| --商誉 | 634,485,447.06 | 112,819,082.50 | 634,485,447.06 | |||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 3,375,223,302.64 | 150,868,323.02 | 276,082,204.55 | 17,436,579.74 | 2,625,696,954.93 | 7,209,159.16 | ||
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | 4,685,222,185.28 | 3,111,682,591.46 | ||||||
| 营业收入 | 9,686,696,648.47 | 5,350,152,218.26 | 29,079,645.97 | 9,929,246,919.11 | 3,985,265,241.11 | 0.00 | ||
| 净利润 | 5,248,897,307.56 | 874,111.84 | 412,851,512.61 | -12,809,379.70 | 1,673,627,933.90 | 333,542,085.08 | -3,784,875.78 | |
| 终止经营的净利润 | 2,944,418,145.69 | 505,103,176.75 | ||||||
| 其他综合收益 | -197,010,663.23 | 1,284,826.00 | ||||||
| 综合收益总额 | 5,051,886,644.33 | 874,111.84 | 412,851,512.61 | -12,809,379.70 | 1,674,912,759.90 | 333,542,085.08 | -3,784,875.78 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 54,703,830.46 | 28,960,851.42 |
其他说明：2020年广州越秀金融控股集团股份有限公司所属行业由金融业-资本市场服务变更为金融业-其他金融业，财务信息披露由金融业口径变更为一般企业口径，并且对上年同期已披露的相关科目进行同步调整，故本公司对上年同期已披露的相关科目进行同步调整。
十、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司相关部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
1.信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要产生于银行存款、应收账款和其他应收款。
本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
本公司的应收账款主要为应收电费、供热款，其他应收款主要为保证金等。
应收电费欠款方主要为广州供电局有限公司，回收的风险较低，所以本公司认为其不存在重大的信用风险。
供热款和其他应收款本公司会定期对购房客户和关联方的财务状况以及其他因素进行监控，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
2.市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，主要包括利率风险。
3.利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于未来到期日超过1年的银行长期借款以及应付债券。
4.流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 年末余额 | ||
| 1年以内 | 1-5年 | 合计 | |
| 短期借款 | 4,110,784,616.20 | 4,110,784,616.20 | |
| 应付账款 | 415,776,729.55 | 415,776,729.55 | |
| 合同负债 | 167,085,479.62 | 167,085,479.62 | |
| 其他应付款 | 54,325,597.14 | 54,325,597.14 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 48,678,879.10 | 48,678,879.10 | |
| 其他流动负债 | 844,426,531.96 | 844,426,531.96 | |
| 长期借款 | 1,161,714,471.74 | 1,161,714,471.74 | |
| 应付债券 | 0.00 | ||
| 合计 | 5,641,077,833.57 | 1,161,714,471.74 | 6,802,792,305.31 |
| 项目 | 年初余额 | ||
| 1年以内 | 1-5年 | 合计 | |
| 短期借款 | 5,089,367,165.60 | 5,089,367,165.60 | |
| 应付账款 | 655,927,416.59 | 655,927,416.59 | |
| 合同负债 | 134,826,636.22 | 134,826,636.22 | |
| 其他应付款 | 50,641,630.53 | 50,641,630.53 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 202,319,499.81 | 202,319,499.81 | |
| 其他流动负债 | 42,767,813.98 | 42,767,813.98 | |
| 长期借款 | 369,421,569.79 | 369,421,569.79 | |
| 应付债券 | |||
| 合计 | 6,175,850,162.73 | 369,421,569.79 | 6,545,271,732.52 |
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （三）其他权益工具投资 | 933,369,598.01 | 933,369,598.01 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
无
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息无
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息上表中的权益工具投资和其他权益工具投资系本公司持有的不存在活跃市场的非上市公司股权,在估值时，本公司采用交易案例比较法对所持股权的价值进行估值。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析无
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策无
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
无
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
本公司不以公允价值计量的金融资产和金融负债主要包括:应收账款，应收票据、应付账款等。上述金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 广州开发区控股集团有限公司 | 广州 | 投资管理 | 10,363,233,810 | 26.12% | 26.12% |
本企业的母公司情况的说明广州开发区金融控股集团有限公司自2021年1月6日起更名为广州开发区控股集团有限公司。本企业最终控制方是广州经济技术开发区管理委员会。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1.（1）企业集团的构成”相关内容。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2.（1）重要的合营企业或联营企业”相关内容。
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 广州发展电力企业有限公司 | 主要股东 |
| 广州高新区投资集团有限公司 | 主要股东 |
| 广州黄电投资有限公司 | 主要股东 |
| 广州港能源发展有限公司 | 主要股东 |
| 广东中恒石化能源发展有限公司 | 合营企业 |
| 广州越秀金融控股集团股份有限公司 | 联营企业 |
| 广州雄韬氢恒科技有限公司 | 联营企业 |
| 广州开发区氢城成长产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 联营企业 |
| 广东电网能源发展有限公司 | 联营企业 |
| 江西宜春农村商业银行股份有限公司 | 参股企业 |
| 广州以琳生物产业创业投资管理有限公司 | 参股企业 |
| 广州中以生物产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 参股企业 |
| 广州开发区国企产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 参股企业 |
| 广州开发区恒凯新兴股权投资合伙企业（有限合伙） | 参股企业 |
| 广东美的智能科技产业投资基金 | 参股企业 |
| 广州开发区投资控股有限公司（原广州永龙建设投资有限公司） | 受同一控制人控制 |
| 广州凯得商贸有限公司(原广州凯得环保环美有限公司) | 受同一控制人控制 |
5、关联交易情况
（1）关联租赁情况
本公司作为承租方：
单位：元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 广州开发区投资控股有限公司（原广州永龙建设投资有限公司） | 办公楼 | 586,864.76 | 533,668.56 |
（2）关联方资金拆借
单位：元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 广州开发区投资控股有限公司 | 600,000.00 | 2019年11月01日 | 2022年10月31日 | |
| 拆出 | ||||
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收股利 | 广州开发区国企产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 23,200,000.00 | 23,200,000.00 | ||
| 其他应收款 | 广州开发区投资控股有限公司（原广州永龙建设投资有限公司） | 178,545.00 | 258,712.29 | ||
| 其他应收款 | 广州雄韬氢恒科技有限公司 | 287,207.91 | |||
（2）应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余 | 期初账面余额 |
| 额 | |||
| 其他应付款 | 广州开发区投资控股有限公司（原广州永龙建设投资有限公司） | 600,000.00 | 600,000.00 |
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺控股子公司广州恒运建设投资有限公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供抵押贷款担保，担保期限为自银行与购房人签订借款合同之日起至购房人所购房屋办妥正式抵押登记，并将房地产权证及房地产他项权证交由银行执管之日止。截至2020年12月31日止，广州恒运建设投资有限公司承担担保额余额为人民币25380万元。
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
（1） 汕头市晶旭新能源有限公司于2021年1月6日成立，由子公司广州恒运新能源有限公司与汕头市恒裕投资有限公司共同出资组建，分别持股75.00%和25.00%。
（2） 汕头市光耀新能源有限公司于2021年1月6日成立，由子公司龙门县恒隆环保钙业有限公司汕头市华悦商贸有限公司共同出资组建，分别持股75.00%和25.00%。
（3） 本公司控股股东于2021年1月6日名称变更，由广州开发区金融控股集团有限公司变更为广州开发区控股集团有限公司。
2、利润分配情况
| 拟分配的利润或股利 | 171,270,705.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 171,270,705.00 |
十六、其他重要事项
1、债务重组
本公司不存在需要披露的债务重组。
2、资产置换
（1）非货币性资产交换
本公司不存在需要披露的资产置换。
3、终止经营
本报告期未发生终止经营事项。
4、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了4个报告分部，分别为：电力、蒸汽、房地产、环保及其他。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品或服务。
分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，由于本公司及其合并范围内的各子公司业务类型简单，所以相关收入、费用、资产、负债按照各分部所属公司进行归集分配。
（2）报告分部的财务信息
单位：元
| 项目 | 电力 | 蒸汽 | 房地产 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 3,382,187,491.00 | 673,376,568.82 | 598,790,181.54 | 264,665,297.93 | -1,457,018,659.58 | 3,462,000,879.71 |
| 营业成本 | 3,000,774,416.78 | 638,652,854.51 | 85,904,188.22 | 214,404,826.68 | -1,429,406,466.46 | 2,510,329,819.73 |
| 期间费用 | 330,484,215.74 | 32,165,831.40 | 9,615,347.34 | 24,509,919.58 | -27,377,918.29 | 369,397,395.77 |
| 营业利润 | 717,833,980.49 | 12,671,054.27 | 339,540,059.30 | 48,613,260.61 | -130,872,584.72 | 987,785,769.95 |
| 资产总额 | 14,147,412,148.10 | 1,050,237,907.56 | 1,556,808,243.41 | 3,495,387,995.22 | -6,645,359,969.46 | 13,604,486,324.83 |
| 负债总额 | 8,329,329,167.87 | 615,628,743.57 | 787,780,836.98 | 648,355,397.18 | -2,660,673,202.50 | 7,720,420,943.10 |
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 247,968,863.69 | 100.00% | 8,890.12 | 247,959,973.57 | 333,022,085.68 | 100.00% | 25,401.55 | 0.01% | 332,996,684.13 | |
| 其中： | ||||||||||
| 组合1 | 1,778,024.32 | 0.72% | 8,890.12 | 0.50% | 1,769,134.20 | 5,080,280.80 | 1.53% | 25,401.55 | 0.50% | 5,054,879.25 |
| 组合2 | 246,190,839.37 | 99.28% | 246,190,839.37 | 327,941,804.88 | 98.47% | 327,941,804.88 | ||||
| 合计 | 247,968,863.69 | 8,890.12 | 247,959,973.57 | 333,022,085.68 | 25,401.55 | 332,996,684.13 | ||||
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 1,778,024.32 | 8,890.12 | 0.50% |
| 合计 | 1,778,024.32 | 8,890.12 | -- |
确定该组合依据的说明：
详见附注“五、11、应收账款”相关内容。按组合计提坏账准备：按其他方法计提坏账准备
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 组合2 | 246,190,839.37 | ||
| 合计 | 246,190,839.37 | -- | |
确定该组合依据的说明：
详见附注“五、11、应收账款”相关内容。如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 199,451,250.10 |
| 1至2年 | 7,687,851.93 |
| 2至3年 | 33,852,010.04 |
| 3年以上 | 6,977,751.62 |
| 3至4年 | 4,730,811.53 |
| 4至5年 | 2,246,940.09 |
| 合计 | 247,968,863.69 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 组合1 | 25,401.55 | 16,511.43 | 8,890.12 | |||
| 合计 | 25,401.55 | 16,511.43 | 8,890.12 | |||
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 广州恒运西区热力有限公司 | 87,406,982.95 | 35.25% | |
| 广东电网有限责任公司 | 83,061,582.02 | 33.50% | |
| 广州恒运东区热力有限公司 | 52,400,679.16 | 21.13% | |
| 龙门县恒隆环保钙业有限公司 | 10,730,431.16 | 4.33% | |
| 东莞恒运新能源有限公司 | 8,226,949.40 | 3.32% | |
| 合计 | 241,826,624.69 | 97.53% |
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 134,890,177.37 | 4,370,431.71 |
| 合计 | 134,890,177.37 | 4,370,431.71 |
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 134,839,218.73 | 4,397,279.17 |
| 员工备用金 | 107,179.49 | 28,528.60 |
| 合计 | 134,946,398.22 | 4,425,807.77 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 55,376.06 | 55,376.06 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 844.79 | 844.79 | ||
| 2020年12月31日余额 | 56,220.85 | 56,220.85 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 130,570,428.74 |
| 1至2年 | 4,032,799.78 |
| 2至3年 | 287,793.64 |
| 3年以上 | 55,376.06 |
| 5年以上 | 55,376.06 |
| 合计 | 134,946,398.22 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 |
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款 | 55,376.06 | 844.79 | 56,220.85 | |||
| 合计 | 55,376.06 | 844.79 | 56,220.85 |
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 广州恒运东区热力有限公司 | 关联往来款 | 130,000,000.00 | 1年以内 | 96.33% | |
| 广州恒运东区天然气热电有限公司 | 关联往来款 | 3,637,516.16 | 1年以内、1-2年 | 2.70% | |
| 广州恒运环保科技发展有限公司 | 关联往来款 | 598,651.01 | 1年以内、1-2年、2年-3年 | 0.44% | |
| 广东江门恒光新能源有限公司 | 关联往来款 | 269,416.67 | 1年以内 | 0.20% | |
| 怀集恒运能源有限公司 | 关联往来款 | 183,201.15 | 1-2年 | 0.14% | |
| 合计 | -- | 134,688,784.99 | -- | 99.81% |
3、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 3,153,411,668.75 | 3,153,411,668.75 | 2,780,851,668.75 | 2,780,851,668.75 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 3,697,292,781.42 | 3,697,292,781.42 | 2,644,816,416.85 | 2,644,816,416.85 | ||
| 合计 | 6,850,704,450.17 | 6,850,704,450.17 | 5,425,668,085.60 | 5,425,668,085.60 | ||
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 广州恒运热电（D）厂有限责任公司 | 867,526,886.24 | 867,526,886.24 | |||||
| 广州恒运股权投资有限公司 | 616,971,537.04 | 60,000,000.00 | 676,971,537.04 | ||||
| 广州恒运东区热力有限公司 | 64,229,415.47 | 64,229,415.47 | |||||
| 东莞恒运新能源有限公司 | 147,000,000.0 | 147,000,000.00 | |||||
| 0 | |||||||
| 广州恒运建设投资有限公司 | 208,523,830.00 | 208,523,830.00 | |||||
| 广州恒运城市服务有限公司 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | |||||
| 广州恒运综合能源销售有限公司 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | |||||
| 广州恒运环保科技发展有限公司 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | |||||
| 广州恒运电力工程技术有限公司 | 9,000,000.00 | 9,000,000.00 | |||||
| 广州恒运东区天然气热电有限公司 | 350,000,000.00 | 170,000,000.00 | 520,000,000.00 | ||||
| 广东江门恒光新能源有限公司 | 132,000,000.00 | 132,000,000.00 | |||||
| 广州开发区湾顶新动能产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 180,600,000.00 | 180,600,000.00 | |||||
| 广东江门恒光二期新能源有限公司 | 142,560,000.00 | 142,560,000.00 | |||||
| 合计 | 2,780,851,668.75 | 372,560,000.00 | 3,153,411,668.75 |
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 广东中恒石化能源发展有限公司 | 15,000,000.00 | -114,120.91 | 14,885,879.09 | ||||||||
| 小计 | 15,000,000.00 | -114,120.91 | 14,885,879.09 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 广州越秀金融控股集团股份有限公司 | 2,625,696,954.93 | 539,428,865.16 | -16,255,164.03 | 281,056,477.04 | -54,703,830.46 | 3,375,223,302.64 | |||||
| 广州雄韬氢恒科技有限公司 | 7,209,159.16 | 13,750,000.00 | -3,522,579.42 | 17,436,579.74 | |||||||
| 龙门县恒隆环保 | 11,910,30 | 1,754,512 | 13,664,81 | ||||||||
| 钙业有限公司 | 2.76 | .64 | 5.40 | ||||||||
| 广东电网能源发展有限公司 | 274,955,508.31 | 1,126,696.24 | 276,082,204.55 | ||||||||
| 小计 | 2,644,816,416.85 | 288,705,508.31 | 538,787,494.62 | -16,255,164.03 | 281,056,477.04 | -54,703,830.46 | 3,682,406,902.33 | ||||
| 合计 | 2,644,816,416.85 | 303,705,508.31 | 538,673,373.71 | -16,255,164.03 | 281,056,477.04 | -54,703,830.46 | 3,697,292,781.42 |
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 918,992,946.87 | 840,259,333.92 | 859,126,675.37 | 724,501,026.61 |
| 其他业务 | 940,271,097.34 | 871,585,545.41 | 1,198,794,993.70 | 1,137,292,173.46 |
| 合计 | 1,859,264,044.21 | 1,711,844,879.33 | 2,057,921,669.07 | 1,861,793,200.07 |
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 120,720,139.67 | 17,952,383.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 538,673,373.71 | 138,393,314.95 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 5,459,328.80 | 3,975,238.92 |
| 合计 | 664,852,842.18 | 160,320,936.87 |
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 7,572,611.14 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 | 44,726,627.82 |
| 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -9,524,189.88 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 344,175,752.81 | 按持股比例计算联营企业越秀金控出售广州证券取得的非经常性损益 |
| 减：所得税影响额 | 12,129,101.54 | |
| 少数股东权益影响额 | 8,969,821.02 | |
| 合计 | 365,851,879.33 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 16.80% | 1.1385 | 1.1385 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 8.92% | 0.6044 | 0.6044 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
□ 适用 √ 不适用
第十三节 备查文件目录
一、载有董事长亲笔签署的年度报告正本；
二、法定代表人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本；
四、本年度在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
五、公司章程。
广州恒运企业集团股份有限公司董事长（法人代表）：许鸿生2021年4月1日