广西柳工机械股份有限公司
Guangxi Liugong Machinery Co., Ltd.
2015 年第一季度报告
（全文）
二Ｏ一五年四月
广西柳工机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
目 录
第一节 重要提示 ......................................................................................................... 3
第二节 主要财务数据及股东变化 ............................................................................. 4
第三节 重要事项 ......................................................................................................... 7
第四节 财务报表 ....................................................................................................... 14
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
黄祥全 董事 出差 曾光安
公司负责人曾光安、主管会计工作负责人黄建兵及会计机构负责人(会计主
管人员)刘传捷声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,871,149,198.06 2,898,760,231.57 -35.45%
归属于上市公司股东的净利润（元） 73,367,642.82 125,311,184.69 -41.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
38,691,611.50 114,472,201.94 -66.20%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -423,886,101.99 -67,254,296.82 530.27%
基本每股收益（元/股） 0.0652 0.1114 -41.47%
稀释每股收益（元/股） 0.0652 0.1114 -41.47%
加权平均净资产收益率 0.80% 1.33% -0.53%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 20,280,229,413.98 20,801,901,583.00 -2.51%
归属于上市公司股东的净资产（元） 9,142,420,755.75 9,096,858,666.95 0.50%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处臵损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 385,595.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
41,989,535.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,344,771.31
减：所得税影响额 6,354,327.81
合计 34,676,031.32 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 115,688
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广西柳工集团有限公司 国有法人 34.98% 393,562,664
境内非国有法
上海昊益实业有限公司 1.56% 17,499,902
人
交通银行－华安创新证券投资
其他 0.76% 8,520,000
基金
中国农业银行股份有限公司－
富国中证国有企业改革指数分 其他 0.66% 7,405,328
级证券投资基金
中国建设银行－信诚精萃成长
其他 0.44% 4,899,773
股票型证券投资基金
魁北克储蓄投资集团 境外法人 0.39% 4,369,404
中国工商银行－景顺长城精选
其他 0.36% 4,000,000
蓝筹股票型证券投资基金
阿布达比投资局 境外法人 0.31% 3,521,129
钟振鑫 境内自然人 0.31% 3,514,914
中国平安人寿保险股份有限公
其他 0.30% 3,424,888
司－分红－团险分红
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
广西柳工集团有限公司 393,562,664 人民币普通股
上海昊益实业有限公司 17,499,902 人民币普通股
交通银行－华安创新证券投资基金 8,520,000 人民币普通股
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改革指 7,405,328 人民币普通股
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数分级证券投资基金
中国建设银行－信诚精萃成长股票型证券投资基金 4,899,773 人民币普通股
魁北克储蓄投资集团 4,369,404 人民币普通股
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 4,000,000 人民币普通股
阿布达比投资局 3,521,129 人民币普通股
钟振鑫 3,514,914 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红 3,424,888 人民币普通股
（1）前 10 名股东中，广西柳工集团有限公司与其他股东之间无
关联关系；（2）公司未知其他社会股东之间是否存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的说明
也未知其他社会股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如
无
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元 币种：人民币
资产负债表项目 期末余额 期初余额 增减幅度 变动原因说明
应收票据 188,443,528.63 350,897,641.81 -46.30% 应收票据贴现增加
其他应收款 269,673,177.61 41.51% 主要是增加参股企业贷款
381,614,068.17
应交税费 40.85% 期末应交增值税增长
48,466,512.15 34,409,482.22
其他流动负债 -77.87% 一年内转入损益的递延收益减少
13,574,850.23 61,352,330.95
预计负债 -54.56% 花旗银行诉讼款已支付
49,414,939.01 108,747,915.08
其他综合收益 47.71% 主要受汇率波动影响
-108,460,869.50 -73,429,662.64
少数股东权益 -90.00% 纳入合并范围发生变化
2,919,675.88 29,192,955.85
2、利润表项目
单位：元 币种：人民币
利润表项目 2015年1-3月 2014年1-3月 增减幅度 变动原因说明
营业收入 1,871,149,198.06 2,898,760,231.57 -35.45% 市场需求下降，销量减少
营业成本 1,397,625,127.49 2,226,322,145.53 -37.22% 销量下降，成本相应减少
财务费用 64,042,730.91 35,762,760.82 79.08% 主要是汇兑净损失增加
资产减值损失 -23,571,644.20 71,496,984.18 不适用 主要是公司会计估计变更影响
投资收益 -8,499,337.15 -5,476,279.99 55.20% 联营合营企业亏损增加
营业外收入 43,869,302.87 13,196,371.42 232.43% 政府补助增加
非流动资产处臵利得 751,077.41 1,899,696.89 -60.46% 资产出售减少
营业外支出 2,838,943.73 444,627.01 538.50% 支付花旗银行诉讼款
非流动资产处臵损失 365,482.10 66,429.93 450.18% 资产清理增加
3、现金流量表项目
单位：元 币种：人民币
现金流量表项目 2015年1-3月 2014年1-3月 增减幅度 变动原因说明
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经营活动产生的现金流
-423,886,101.99 -67,254,296.82 530.27% 本期应付减少额高于上年同期
量净额
投资活动产生的现金流
-212,126,974.32 -50,432,394.89 320.62% 增加参股企业贷款
量净额
筹资活动产生的现金流
-111,210,109.60 -49,567,477.34 124.36% 减少外部贷款
量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、合并范围变更：
从2015年3月起广西中信国际物流有限公司（以下简称“中信物流公司”）不再纳入合并范围，原因是：
广西中信国际物流有限公司第九次股东会审议通过修改《公司章程》的议案：中信物流公司董事会调整为
由四名董事组成，其中甲方（本公司）委派两名，乙方委派一名，丙方委派一名。即本公司委派的董事由
三名减少为两名，不再对该公司拥有控制权，因此本公司不再将中信物流公司纳入合并范围。本报告期末
资产负债表中不含中信物流公司报表数据，期初数不变；利润表和现金流量表包括期初至2月28日中信物
流公司报表数据。
2、公司会计估计变更：
广西柳工机械股份有限公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》（已
公告）。公司决定自2015年1月1日起对应收款项坏账准备计提比例以及固定资产计提折旧年限、预计净残
值的会计估计采用“未来适用法”进行变更。
3、公司以前期间发生但延续到报告期的重大诉讼事项：
（1）中恒国际租赁有限公司诉锡林浩特市金鑫工程机械有限责任公司、金库福、陈秀英等融资租赁
合同纠纷一案
中恒国际租赁有限公司（以下简称“中恒”）与锡林浩特市金鑫工程机械有限责任公司（以下简称“金鑫”）
于2012年5月31日签署合同编号为断回租字锡林浩特金鑫2012-001号《融资租赁合同》，由金鑫公司向中恒
融资租赁总价值877.49万元的装载机。同时，金鑫向中恒出示了《租金支付计划表》，承诺按期支付租金。
后双方签订《协议书》，重新确定了还款期限及利率，并制定还款计划表。为保障协议的履行，陈秀英和
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金发与中恒签订了编号为项质字锡林浩特金鑫2012-001号和项质字锡林浩特金鑫2012-002号的《股权质押
合同》，将各自持有的金鑫商贸公司的总计30万的股权质押给中恒，为金鑫的债务履行提供担保，并依法
办理了质押登记。同时，金库福、陈秀英、金鑫商贸公司和金发分别与中恒签订《保证协议》，为金鑫对
中恒所负债务提供不可撤销连带责任保证。在协议履行过程中，金鑫出现严重违约行为，2013年中恒与金
鑫又签订了编号为ZHXY-XLHTJX2013-001的《协议书》，对支付回购款项及租金事宜再次进行了确认。
同年，金鑫商贸公司又与中恒签订了编号为DYXY-DCDY2013-001和DYXY-DCDY2013-002的《动产抵押
合同》，将其合法所有的服装抵押给中恒，并依法办理了抵押登记，为金鑫对中恒所负债务提供担保。截
至2014年9月 23日，金鑫仍欠原中恒租金及逾期违约金等款项共计1109.9万元，保证人亦未按照约定履行
其作为保证人的责任。为维护自身合法权益，中恒于2014年10月13日依法向北京市顺义区人民法院起诉。
本报告期内，该诉讼案件未有其他进展。
（2）中恒国际租赁有限公司诉锡林浩特市金鑫工程机械有限责任公司、金库福、陈秀英等保证合同纠
纷一案
中恒国际租赁有限公司（以下简称“中恒”）与锡林浩特市金鑫工程机械有限责任公司（以下简称“金鑫”）
于分别于2009年3月27日、2011年3月26日签订了《融资租赁业务合作协议书》，协议约定金鑫公司向中恒
推荐承租人，由中恒根据承租人要求购买金鑫所经销的广西柳工机械股份有限公司的“柳工”品牌系列工程
机械产品，再由中恒租赁给承租人，为其提供融资租赁服务。金鑫在前述协议中对中恒作出回购及对融资
租赁合同项下承租人义务提供连带责任担保的保证。金库福和陈秀英对前述协议做出签名确认，并签署独
立《保证函》，向中恒提供不可撤销连带责任保证。2013年金鑫与中恒签订了编号为ZHXY-XLHTJX2013-001
的《协议书》，对支付回购款项及租金事宜进行了确认，金库福、陈秀英、金鑫商贸公司和金发分别与中
恒签订《保证协议》，为金鑫对中恒所负债务提供不可撤销连带责任保证。同年，金鑫商贸公司又与中恒
签订了编号为DYXY-DCDY2013-001和DYXY-DCDY2013-002的《动产抵押合同》，将其合法所有的服装
抵押给原告，为金鑫向中恒推荐的承租人对中恒所负债务、金鑫的回购义务及金鑫的融资租赁债务向中恒
提供担保，并依法办理了抵押登记。目前金鑫所推荐的承租人共欠中恒约2399.30万元租金，金鑫等保证人
却拒绝履行保证责任。为维护合法权益，中恒于2014年10月13日向北京顺义区法院提起诉讼。本报告期内，
该诉讼案件未有其他进展。
（3）花旗银行（中国）有限公司广州分行诉公司普通外汇远期买卖交易纠纷案。
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公司于2012年3月27日披露2012-23号“柳工重大诉讼事项公告”。2012年3月23日，本公司收到广州市中
级人民法院受理花旗银行（中国）有限公司广州分行诉本公司普通外汇远期买卖交易纠纷一案的法律文书。
本案于2013年10月23日第一次开庭，于2014年6月18日第二次开庭。法院于2014年7月17日做出一审判决，
本公司代理律师于7月28日签收了该判决书。本公司对一审判决不服，已于8月11日向广东省高院提起上诉，
广东高院已正式受理该案，并通知将于本月30日开庭。我方代理律师2014年12月19日签收二审判决书；12
月22日我司收到律师转送的判决书 ，判决维持一审结果。2015年1月9日我司履行判决，向花期银行支付
9,539,136.47美元欠款和罚息；1月12日向广州中院支付一审诉讼费人民币325,944元。本案已结案。
（4）公司诉内蒙古锡林浩特市金鑫工程机械有限责任公司、金库福和陈秀英欠款纠纷案。
公司在2013年4月2日披露的2012年年报第五章重大事项中披露了该案的相关情况。2013年3月12日公
司收到广西柳州市柳南区人民法院发出的《受理案件通知书》，法院正式受理此案。2013年5月29日双方
在诉讼中达成和解协议，和解协议中金鑫工程机械有限责任公司、金库福和陈秀英同意向公司偿还
3475.292446 万元欠款。本报告期内，被告向我公司偿还部分欠款，至本报告发布之日，被告共计向我公
司还款2850万元，双方正就剩余欠款的归还在做进一步协商。2015年3月18日，法院完成二连浩特和多伦
两地房产和土地的续封工作。
（5）柳州柳工挖掘机有限公司（以下简称“柳挖公司”）诉安徽华柳柳工工程机械销售服务有限公司（以
下简称“安徽华柳”）、叶凤琦、姚定强、许安平、范照勇、张利和盛立新买卖合同纠纷一案。
公司于2013年4月13日披露2013-08号“关于柳挖公司诉经销商安徽华柳的重大诉讼事项公告”。柳挖公
司于2013年4月10日收到柳州市柳江县人民法院发出的《案件受理通知书》。2014年12月3日柳州中院做出
级别管辖终审裁定，该案由柳江县人民法院移送至柳州中院审理，2014年7月3日柳州中院组织双方庭前证
据交换。已确定西南政法大学作为首选鉴定机构；2014年12月11日完成第二次比对样本质证。本报告期内，
该诉讼案件未有其他进展。
(6)中恒国际租赁有限公司诉安徽华柳柳工工程机械销售服务有限公司、叶凤琦、姚定强、许安平、范照
勇、张利和盛立新买卖合同纠纷一案。
公司在2013年8月27日披露的2013年半年报第五章重大事项中披露了该案的相关情况，本案于2014年7
月18日开庭，但法院尚未做出判决。被告提出笔记鉴定申请，法院已组织选定鉴定机构，鉴定机构选定为
中国政法大学，本报告期内，该诉讼案件未有其他进展。
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（7）柳州柳工挖掘机有限公司（以下简称“柳挖公司”）诉江苏建宸柳工机械有限公司（以下简称“江苏建
宸”）、孙斌、梅银芳、张利等买卖合同纠纷一案。
公司在2013年10月27日披露的2013年第三季度报告第三节重要事项中披露了该案的相关情况，江苏建
宸与本公司全资子公司柳挖公司自2008年12月22日起存在买卖合同关系，孙斌、梅银芳、张利等系该买卖
合同关系中江苏建宸的连带保证人。截止2013年7月31日江苏建宸对柳挖公司欠款34548418.87元，违约金
达2061401.08元，两项共计3660.981995万元。因经多次催收均无果，柳挖公司为保护自己的合法权益，2013
年9月17日向柳州市柳江县法院提起诉讼。柳江法院于2014年7月2日开庭审理本案，2014年9月2日我方签
收一审判决书，目前法院正在向部分被告公告送达判决书。被告孙斌提出上诉，柳州中院已立案。
（8）柳工常州挖掘机有限公司（以下简称“柳工常挖”）与上海杰联建设工程有限公司（以下简称“上海
杰联”）建筑工程施工合同纠纷一案。
公司在2014年4月1日披露的2013年年报第五章重要事项中披露了该案的相关情况，柳工常挖与上海杰
联于2010年7月17日签订《建设工程施工合同》，合同约定由上海杰联承建柳工常挖的工程项目，后双方
因工程竣工结算产生纠纷。柳工常挖于2013年10月8日收到原告上海杰联的起诉状，原告上海杰联要求柳
工常挖支付工程款人民币1400万元并承担逾期付款利息。该案于2013年12月4日在常州中级法院开庭审理，
但法院尚未做出判决。常州中院于2014年4月正式受理了柳工常挖就工程质量等问题向上海杰联提起的反
诉，并于2014年6月5日选定第三方审计公司开展工程审计工作，待审计结果出具后，法院将安排本诉和反
诉的开庭审理。至本报告发布之日，该重大诉讼事项未有其他进展。
（9）中恒国际租赁有限公司与柳州市江航工贸有限公司、汤建湘、覃怡、袁庄等融资租赁合同纠纷一
案。
公司全资子公司中恒国际租赁有限公司（以下简称“中恒租赁”）与柳州市江航工贸有限公司（以下简
称“江航工贸”）签订两份《融资租赁合同》，约定以回租赁方式开展融资租赁。江航工贸的股东及其关联
公司（汤建湘、覃怡、袁庄、柳州市汤礼吏进出口贸易有限公司、柳城县忠科配件有限公司、柳城县忠航
铸造材料有限公司、海南五指山集团有限公司、海南五指山林化有限公司、云南亚创林业有限公司、杨静）
为上述债务承担连带保证责任。截止2014年4月11日，江航工贸已拖欠租金36,490,190.88元及逾期利息
4,816,705.20元，保证人也拒不履行连带保证责任。中恒租赁为维护合法权益向柳州市中级人民法院提起诉
讼，法院于2014年5月4日正式受理此案。5月19日，柳州市中院依照中恒租赁的申请，对本案被告之一海
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南五指山集团名下的林权进行了查封。本案于7月9日开庭审理，但法院尚未做出判决。被告与中恒租赁在
庭下达成还款协议，被告已按还款计划要求向中恒回第一期款1000万元。2014年12月21日达成调解协议，
法院据此出具调解书。本报告期内，该诉讼案件未有其他进展。
4、公司报告期内未发生重大诉讼、仲裁事项。
除上述重大诉讼事项外，公司在报告期内还发生了以下重要事项：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
柳工关于职工代表监事辞职的公告 2015 年 01 月 17 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工关于召开 2015 年第一次临时股东大会的提示性公告 2015 年 01 月 22 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工（12 柳工债）2015 年付息公告 2015 年 03 月 09 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工关于补选职工代表监事的公告 2015 年 03 月 20 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工第七届董事会第八次会议决议公告 2015 年 03 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工关于确认 2014 年度并预计 2015 年度日常关联交易事项
2015 年 03 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn/
的公告
柳工 2014 年年度报告摘要 2015 年 03 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工第七届监事会七次会议决议公告 2015 年 03 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工 2014 年年度报告 2015 年 03 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工 2014 年度内部控制评价报告 2015 年 03 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工 2014 年度审计报告 2015 年 03 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工 2014 年社会责任报告 2015 年 03 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn/
柳工独立董事 2014 年度述职报告 2015 年 03 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn/
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
扬州柳工建设 本公司控股股东广西柳工集
2013 年 09 月
其他对公司中小股东所作承诺 机械有限公司; 团有限公司的下属子公司扬
13 日
上海鸿得利重 州柳工建设机械有限公司和
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工股份有限公 上海鸿得利重工股份有限公
司 司承诺在国家“营改增”政策
没有变化之前，不再与柳工
集团控股子公司北部湾金融
租赁有限公司开展产品租赁
业务。
承诺是否及时履行 是
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
长江证券、华泰证券、申万证券、南方 行业发展预期，公司未来发
基金、嘉实基金、大成基金、银华基金、展战略等，详见 2015 年 4
2015 年 03
上海 其他 机构 华创证券、安信证券、中金证券、国泰 月 1 日在深交所互动易平台
月 31 日
君安、天风证券等 30 余家券商及基金代 柳工专区披露的投资者关
表 系活动记录表。
广西柳工机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广西柳工机械股份有限公司
2015 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,167,859,250.29 3,949,447,087.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 188,443,528.63 350,897,641.81
应收账款
