东旭光电科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
东旭光电科技股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
东旭光电科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人李兆廷、主管会计工作负责人周波及会计机构负责人(会计主管
人员)高飞鹏声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
东旭光电科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司简介................................................................................................................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 20
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 35
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 39
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 40
第九节 财务报告.............................................................................................................................. 42
第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 136
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释义
释义项 指 释义内容
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
东旭集团 指 东旭集团有限公司
宝石集团 指 石家庄宝石电子集团有限责任公司
东旭光电、公司、本公司 指 东旭光电科技股份有限公司
郑州旭飞 指 郑州旭飞光电科技有限公司
东旭（营口） 指 东旭（营口）光电显示有限公司
四川旭虹 指 四川旭虹光电科技有限公司
石家庄旭新 指 石家庄旭新光电科技有限公司
芜湖东旭光电科技有限公司，2013 年非公开募投项目\"平板显示玻璃
芜湖光电 指
基板生产线项目\"的实施主体
芜湖装备 指 芜湖东旭光电装备技术有限公司
石家庄装备 指 石家庄东旭光电装备技术有限公司
东旭（昆山）显示材料有限公司，2015 年非公开募投项目\"第 5 代
东旭（昆山） 指
TFT-LCD 用彩色滤光片（CF）生产线项目\"的实施主体
上海碳源汇谷 指 上海碳源汇谷新材料科技有限公司
北京旭碳 指 北京旭碳新材料科技有限公司
深圳旭辉 指 深圳旭辉投资控股有限公司
北京东旭华清 指 北京东旭华清投资有限公司
福州东旭光电科技有限公司，2016 年非公开募投项目“第 8.5 代
福州东旭 指
TFT-LCD 玻璃基板生产线项目”的实施主体
京东方 指 京东方科技集团股份有限公司
龙腾光电 指 昆山龙腾光电有限公司
中华映管 指 中华映管股份有限公司
CRT 指 阴极射线管，\"Cathode Ray Tube\"的英文缩写
薄膜晶体管液晶显示器，\"Thin Film Transistor Liquid Crystal Display\"
TFT-LCD 指
的英文缩写
玻璃基板 指 一种表面极其平整的薄玻璃片，是构成液晶显示器件的一个基本部
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件，是平板显示产业的关键基础材料之一，玻璃基板可以按照尺寸划
分为不同世代，世代越高，尺寸越大。
G5 玻璃基板 指 第 5 代玻璃基板，尺寸为 1100 mm×1300 mm
G6 玻璃基板 指 第 6 代玻璃基板，尺寸为 1500 mm×1850 mm
G8.5 玻璃基板 指 第 8.5 代玻璃基板，尺寸 2200mm×2500mm
液晶面板实现彩色化显示的关键原材料，英文\"Color Filter\"，简称\"彩
彩色滤光片 指
膜\"、\"CF\"
偏光片是一种贴合在上下两片液晶玻璃基板外面的光学膜，是液晶面
偏光片 指
板成像最关键的原材料之一
由一层以苯环结构（即六角形蜂巢结构）周期性紧密堆积的碳原子构
单层石墨烯 指
成的一种二维碳材料
石墨烯材料 指 泛指与石墨烯相关的、不多于 10 个碳原子层的二维碳材料
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 东旭光电、东旭 B 股票代码 000413、200413
变更后的股票简称（如有） 东旭光电、东旭 B
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 东旭光电科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 东旭光电
公司的外文名称（如有） Dongxu Optoelectronic Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）Dongxu Optoelectronic
公司的法定代表人 李兆廷
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 龚昕 王青飞
联系地址 北京市海淀区复兴路甲 23 号临 5 院 北京市海淀区复兴路甲 23 号临 5 院
电话 010-68297016 010-68297016
传真 010-68297016 010-68297016
电子信箱 gongxin_dx@126.com baoshixzb@126.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
石家庄市工商行 911301001043959
报告期初注册 2016 年 01 月 07 日 130111104395983 10439598-3
政管理局 836
石家庄市工商行 911301001043959
报告期末注册 2016 年 04 月 28 日 130111104395983 10439598-3
政管理局 836
临时公告披露的指定网站查
2016 年 02 月 17 日
询日期（如有）
临时公告披露的指定网站查
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
询索引（如有）
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,882,059,154.41 1,524,242,723.90 89.08%
归属于上市公司股东的净利润（元） 545,963,710.72 400,081,730.63 36.46%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
459,894,653.13 182,980,317.37 151.34%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 1,281,108,942.94 54,777,798.87 2,238.74%
基本每股收益（元/股） 0.14 0.15 -6.67%
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.15 -6.67%
加权平均净资产收益率 3.79% 5.14% -1.35%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 33,483,031,894.59 28,798,623,253.33 16.27%
归属于上市公司股东的净资产（元） 14,568,550,417.60 14,319,481,941.28 1.74%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,430.74 固定资产处置损益
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
103,218,866.64 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
受托经营取得的托管费收入 1,500,000.00 托管收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 282,354.44
减：所得税影响额 14,800,733.73
少数股东权益影响额（税后） 4,126,999.02
合计 86,069,057.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年是东旭光电战略落地至关重要的一年，上半年主要围绕建设高世代基板产线、深化现有产品市场布局、大力推
进新材料领域横向延伸等几条主线，稳步推进公司各项生产经营活动。2016年上半年，在公司董事会、管理层的带领下，以
及全体员工的不懈努力下，公司液晶玻璃基板龙头地位得以夯实，光电显示材料及石墨烯业务布局顺利，形成了良好的产业
协同和集群效应。报告期内，公司实现营业收入28.82亿元，较2015年同期的15.24亿元增长89.08%；实现归属于母公司所有
者的净利润5.46亿元，较2015年同期的4亿元增长36.46%。
2016年上半年，公司各项业务主要围绕以下五方面展开：
1、夯实液晶玻璃基板龙头地位，拓展8.5代国产化空白
截止本报告期末，公司已分别点火6条G6和7条G5液晶玻璃基板产线，各有5条产线量产，上半年液晶玻璃基板市场整体
趋稳向好，公司实现销售收入5.37亿元，较2015年同期增长22.25%。随着前期建设及运营经验的不断积累，公司G5、G6液
晶玻璃基板产线良率不断攀升，最优可达90%以上。2016年一季度台湾地震影响了部分面板厂商的生产进度，但因公司已全
面覆盖了国内大陆及台湾地区主流面板客户，产业安全及稳定性较高，玻璃基板销量并未受到的影响，台湾市场已于二季度
恢复正常。另外，为应对未来显示技术升级压力，公司LTPS（低温多晶硅）玻璃基板产品研发取得阶段性成果。
通过多年的技术储备以及持续不断的研发投入，同时借鉴成功运营G5、G6液晶玻璃基板生产线的宝贵经验，公司目前
已经掌握了第8.5代TFT-LCD玻璃基板的核心关键生产技术。为把握液晶玻璃基板国产化的行业机遇，紧跟平板显示产品向
大尺寸、高世代发展的行业趋势，保持公司在国内市场的领先地位，加强公司综合竞争实力，2016年2月公司披露非公开发
行预案，拟投资建设第8.5代液晶玻璃基板产线，该项目与京东方8.5代面板产线配套而建，位于福州融侨开发区，已于今年3
月正式开工建设。
2、高端装备业务持续发力，基于平板显示拓展智能制造
玻璃基板高端装备及技术服务、控制系统及专用设备等多为定制化产品，由于涉及核心技术、生产工艺的保密和市场竞
争问题，2014年之前，公司主要为下属TFT-LCD玻璃基板产线及托管公司高铝盖板玻璃产线建设提供成套设备的设计、生
产、制造、安装及技术服务。随着自有产线建设基本完毕，基于多年来在电子玻璃设备制造领域的丰富经验，公司高端装备
业务开始转向体外市场，并在光电产业链上进行纵深拓展。
得益于公司自主研发突破国外封锁，打通电子设备中技术含量最高的前段设备所奠定的坚实基础，在国内工业制造由设
备替代人工、满足高效生产的大背景下，公司高端装备及技术服务业务持续发力，并逐步面向国内高端客户供应，而且涉足
面板产业装备供应。报告期内，公司高端装备及技术服务业务实现营收16.8亿元，并开拓和储备了一大批在智能化应用领域
的大型集团客户。
3、布局光电显示核心原材料，产业集群效应初现
为实现“中国最大的光电显示材料生产商”战略目标，紧跟世界显示技术潮流与创新趋势，公司在不断巩固和提升液晶玻
璃基板主业的基础上，结合主业，不断延展新的业务领域，现已成功布局蓝宝石、彩色滤光片及偏光片三大高端显示材料。
报告期内，公司蓝宝石业务进行了部分扩产且市场拓展顺利，实现营业收入2.2亿元，较2015年同期增长400%，当前产品涵
盖大尺寸蓝宝石晶锭、2-6英寸蓝宝石晶棒、2-6英寸蓝宝石衬底、光学窗口材料等多个品种，拥有徐州同鑫、北方微电子、
中镓半导体等稳定客户。
公司第5代TFT-LCD用彩色滤光片生产线项目正在建设过程中，达产后将有效提高现有G5液晶玻璃基板产品的附加值，
并将成为公司又一个新的利润增长点。另外，为了快速抢占国内大尺寸液晶面板企业对偏光板的需求，有效填补国内偏光片
原卷生产的空白，2016年2月，公司与全球前三大偏光片生产企业之一住友化学合作，携手进军偏光片产业，拟注册成立合
资公司无锡旭友材料科技有限公司，公司出资约5亿元人民币、持股51%，当前正在进行商务部经营者集中反垄断审查等工
作。
4、契合新型城镇化建设趋势，建筑安装业务维稳
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作为公司传统业务，建筑安装业务在协助公司产线建设、承揽外部工程方面发挥了重要作用，有效降低了公司营业成本，
提升了产线建设效率。伴随着公司发展战略的日益清晰，建筑安装业务的主要任务是以服务现有核心业务为主，在产线建设、
厂房维护等方面发挥价值，另一方面，结合当前新型城镇化的政策背景，公司建筑安装工程业务利用自身优势保持业绩稳步
增长。公司建筑安装业务主要由河北旭宝和四川瑞意两家公司完成，报告期内共计实现营业收入4.35亿元，与上年同期基本
持平。
5. 资产收购与产业基金并行，石墨烯业务完成多点布局
基于石墨烯在导热、导电和透明性上的优异性能，公司作为光电显示领域的领军企业，尤为关注其在柔性显示领域的研
发及应用，随着石墨烯业务的不断推进，公司开始对石墨烯产业进行更为广泛的战略性布局。2016年3月，公司通过收购及
增资的方式完成了对上海碳源汇谷的收购，该公司是一家拥有单层石墨烯制备技术和石墨烯基锂离子材料和电池制备技术的
石墨烯制备和应用企业，本次收购对于公司推进石墨烯产业化意义非凡。当前，上海碳源汇谷与北京旭碳共同成为了公司石
墨烯产业的研发和产业化推进平台。
除上述研发及产业化平台外，2016年3月，公司注册成立全资子公司深圳旭辉，与北京东旭华清共同成为公司石墨烯产
业的整合及投融资平台。报告期内，公司分别与泰州市新能源产业园区管委会及德阳市旌阳区人民政府组建了规模为1亿元
及2亿元的石墨烯产业发展基金，上述产业基金的设立有助于加速公司在石墨烯产业上的布局。另外，公司分别与天津东丽、
中国石墨烯联盟、北京协同创新研究院等签订《战略合作协议》，为践行全球化发展战略，与西班牙加泰罗尼亚纳米科学和
纳米技术研究所(ICN2)签署《战略框架协议》，意在就石墨烯和其他材料进行技术探索、产业化应用开发、产品推广以及信
息共享和合作。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要系业务扩展引起销
营业收入 2,882,059,154.41 1,524,242,723.90 89.08%
售增加所致。
主要系收入增加导致相
营业成本 1,938,309,643.65 882,046,270.04 119.75%
应的成本增加。
主要系销量增加导致寄
销售费用 31,577,716.56 15,959,542.69 97.86% 运费以及人工成本等增
加所致。
主要系人工成本、研发
管理费用 236,706,264.85 164,106,222.01 44.24%
费等较上期增长所致。
主要系利息收入增加及
财务费用 94,439,392.61 150,308,723.11 -37.17%
汇兑损益减少所致。
所得税费用 90,283,601.51 81,096,961.02 11.33%
研发投入 45,720,772.21 41,430,754.32 10.35%
经营活动产生的现金流 主要系销售回款增加所
1,281,108,942.94 54,777,798.87 2,238.74%
量净额 致。
投资活动产生的现金流 主要系支付旭新、旭飞
-607,815,301.45 -411,058,599.42 47.87%
量净额 股权收购款所致。
筹资活动产生的现金流 3,091,864,784.09 1,690,487,611.80 82.90% 主要系借款增加所致。
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量净额
现金及现金等价物净增
3,774,917,627.41 1,334,219,848.90 182.93%
加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司在有效运营现有G5、G6玻璃基板生产线，稳定中低世代玻璃基板产品的产销量的同时，积极推进各募
投项目的建设进度。公司2013年非公开发行募投项目-第6代TFT-LCD液晶玻璃基板生产线1-5线实现量产，6线良率攀升稳定，
且产线整体良率水平在不断提升；公司2015年非公开发行募投项目之一的“第5代TFT-LCD用彩色滤光片生产线项目”建设正
在积极推进中，达产后将提升公司G5玻璃基板产品附加值，并带动公司业绩增长；公司2016年非公开发行募投项目\"第8.5
代等高世代玻璃基板生产线项目\"也进入前期准备阶段。截止本报告披露日，公司2016年非公开发行募集资金已到位，并完
成了新股登记上市等工作，未来将加速推进募投项目建设进程。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
高端装备及技术
1,679,753,266.20 980,987,330.23 41.60% 190.28% 404.37% -24.79%
服务
玻璃基板 536,992,475.55 359,694,368.28 33.02% 22.25% 34.39% -6.05%
蓝宝石材料 220,217,237.68 186,587,859.61 15.27% 406.97% 407.44% -0.08%
建筑安装 435,478,796.37 408,310,315.97 6.24% 0.63% 9.96% -7.95%
电真空玻璃器件
及配套电子元器 -100.00% -100.00%
件
其他 6,157.72 54,490.31 -784.91%
合计 2,872,447,933.52 1,935,634,364.40 32.61% 91.95% 121.65% -9.03%
分产品
高端装备及技术
1,679,753,266.20 980,987,330.23 41.60% 190.28% 404.37% -24.79%
服务
玻璃基板 536,992,475.55 359,694,368.28 33.02% 22.25% 34.39% -6.05%
蓝宝石材料 220,217,237.68 186,587,859.61 15.27% 406.97% 407.44% -0.08%
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建筑安装 435,478,796.37 408,310,315.97 6.24% 0.63% 9.96% -7.95%
电真空玻璃器件
及配套电子元器 -100.00% -100.00%
件
其他 6,157.72 54,490.31 -784.91%
合计 2,872,447,933.52 1,935,634,364.40 32.61% 91.95% 121.65% -9.03%
分地区
中国大陆 2,660,048,543.83 1,748,410,018.96 34.27% 91.28% 118.29% -8.13%
港澳台 212,399,389.69 187,224,345.44 11.85% 100.77% 158.92% -19.80%
合计 2,872,447,933.52 1,935,634,364.40 32.61% 91.95% 121.65% -9.03%
四、核心竞争力分析
公司在《2015年年度报告》中已披露了四项核心竞争力，分别是“强大的自主创新及技术研发实力”、“国内龙头产业
地位优势”、“明显的地域及成本优势”、“灵活高效的管理及激励机制”，2016年上半年，公司上述核心竞争力进一步得
到巩固和深化，并无其他明显变化。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
1,102,954,500.00 319,845,300.00 244.84%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
新材料及其设备专业领域内的技术研
上海碳源汇谷新材料科技有限公司 发、技术转让、技术服务、技术咨询， 50.50%
销售纳米材料。
光电显示玻璃基板产业投资、建设与运
营及相关的技术开发、技术咨询、技术
福州东旭光电科技有限公司 服务、技术转让；机械设备、电子产品 100.00%
的设计及销售；自营和代理各类产品和
技术的进出口业务
建筑工程、水利水电工程、市政公用工
四川瑞意建筑工程有限公司 程、公路工程、城市及道路照明工程、 100.00%
电力工程、防水防腐保温工程、公路交
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通工程、公路路面工程、公路路基工程、
建筑机电安装工程、特种工程、建筑幕
墙工程、钢结构工程、河湖整治工程、
消防设施工程、桥梁工程、建筑装修装
饰工程、电子与智能化工程、园林绿化
工程、古建筑工程、环保工程、通信工
程、输变电工程、机电工程、石油化工
工程；工程勘察设计；工程管理服务；
进出口业；商品批发与零售。
光电子器件及其他电子器件的销售；货
东旭（昆山）显示材料有限公司
