沈阳机床股份有限公司 2014 年半年度报告全文
沈阳机床股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
沈阳机床股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人关锡友、主管会计工作负责人王淑力及会计机构负责人(会计主
管人员)秦琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 半年度报告 ........................................................................................................................... 1
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................... 2
第二节 公司简介 .......................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ........................................................................................................................ 23
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 23
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 27
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 28
第九节 财务报告 ........................................................................................................................ 29
第十节 备查文件目录 ............................................................................................................... 127
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、沈阳机床 指 沈阳机床股份有限公司
报告期、本报告期 指 2014 年 1 月 1 日-2014 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
普通车床 指 主要用车刀在工件上加工旋转表面的普通车床
普通钻床 指 主要用钻头在工件上加工孔的普通机床
普通镗床 指 主要用镗刀在较复杂工件（如箱体）上镗孔的普通机床
按加工要求预先编制的程序、由控制系统发出数字信息指令进行工作
数控机床 指
的各类机床
I5 智能机床 指 搭载 I5 数控系统的数控机床
备品、备件 指 设备维修所需要的备用的物品和零部件
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 沈阳机床 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 沈阳机床股份有限公司
公司的中文简称（如有） 沈阳机床
公司的外文名称（如有） SHENY ANG MACHI NE TOOL CO.L TD
公司的外文名称缩写（如有）SMTCL
公司的法定代表人 关锡友
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张广宁 林晓琳
联系地址 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
电话 024-25190865 024-25190865
传真 024-25190877 024-25190877
电子信箱 smtcl410@smtcl.com smtcl410@smtcl.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，
具体可参见 2013 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体
可参见 2013 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 3,819,462,726.20 3,728,547,592.11 2.44%
归属于上市公司股东的净利润（元） 9,719,492.24 10,253,495.06 -5.21%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-58,668,577.25 9,717,296.74 -703.75%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -738,416,180.25 -682,875,388.47 -8.13%
基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00%
加权平均净资产收益率 0.36% 0.48% -0.12%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 19,559,789,141.96 16,372,641,889.10 19.47%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,684,286,673.62 2,678,611,453.14 0.21%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 98,598.43
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
13,474,687.55
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 73,786,756.98
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,010,098.96
减：所得税影响额 15,843,376.19
少数股东权益影响额（税后） 5,138,696.24
合计 68,388,069.49 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，国家宏观经济增速放缓、机床工具市场需求持续低迷、公司主营业务发展面临压力，公司董事会冷静研判，
紧扣市场走势，主动变革，夯实管理，扎实推进各项工作。公司以市场开拓为先导，不断提升公司业务的竞争能力，在巩固
提升传统业务基础上，以用户需求为核心，逐步推进产品全生命周期管理、工艺系统解决方案、现代化升级服务等新业务。
对内强化内功，完善基础工作，加快产品结构优化和产业结构调整力度，打破原有的组织模式，管理方式手段不断升级。
报告期内，公司实现营业收入38.19亿元，归属于母公司净利润971.95万元。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 3,819,462,726.20 3,728,547,592.11 2.44%
营业成本 2,833,962,711.03 2,769,196,804.22 2.34%
销售费用 316,147,721.06 279,589,981.45 13.08%
管理费用 351,146,534.15 292,759,677.86 19.94%
财务费用 330,284,891.56 243,580,910.11 35.60% 银行借款增加所致
所得税费用 19,137,490.09 17,404,290.94 9.96%
研发投入 189,584,054.35 133,676,349.53 41.82% 研发投入增加所致
经营活动产生的现金流
-738,416,180.25 -682,875,388.47 -8.13%
量净额
投资活动产生的现金流
-41,399,906.29 -42,546,537.37 2.70%
量净额
筹资活动产生的现金流 上年同期收到增发募集
608,882,376.16 1,666,392,010.74 -63.46%
量净额 资金，本期此因素消除
现金及现金等价物净增 上年同期收到增发募集
-170,933,710.38 940,970,084.90 -118.17%
加额 资金，本期此因素消除
银行、票据结算量增加
货币资金 2,709,111,385.53 1,513,573,740.00 78.99%
所致
应收票据 788,284,126.50 562,952,109.30 40.03% 票据结算量增加所致
应付票据 2,164,753,200.00 627,160,000.00 245.17% 票据结算量增加所致
一年内到期的非流动负 一年内到期的长期借款
209,683,140.84 20,000,000.00 948.42%
债 及长期应付款转入所致
应交税费 38,172,709.12 -12,573,278.82 403.60% 增值税增加所致
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长期借款 900,000,000.00 240,000,000.00 275.00% 借款增加所致
外币报表折算差额 -6,243,630.07 -3,570,591.11 -74.86% 汇率波动所致
资产减值损失 34,438,010.96 78,923,392.51 -56.37% 坏账准备减少所致
债务重组利得及政府补
营业外收入 90,334,153.30 2,418,060.82 3,635.81%
助增加所致
少数股东损益 -7,207,018.40 14,984,087.75 -148.10% 少数股东亏损所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
√ 适用 □ 不适用
2013年5月14日，公司通过非公开发行方式发行股份22,000万股,募集资金净额118,689万元。具体情况请参见同日发布的
《2014年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
2014年上半年，公司针对年初制定的经营计划主要开展如下工作：
1.公司组织模式向“倒三角型”模式转变
上半年度，公司全力推动组织机构向“倒三角型”模式转变，推动企业组织由制造型向市场服务型转变，实现企业的优
势资源重点布向市场服务和产品研发，制造体系精干灵活。公司内部各主要单位组织结构和人员配备已基本按照“倒三角型
”模式调整到位。
2.聚焦行业，市场能力进一步增强
（1）成立汽车、电子、航空航天行业部
为进一步提升公司整体市场获得能力，加强产品的市场针对性，实现行业客户的高度聚焦，公司成立汽车、电子、航
空航天行业部。主要有针对性开展面向行业的工艺研究，围绕产品制定行业解决方案，开展专业的产品制造。
（2）成立再制造事业部
为推动“增量市场”发展，开发“存量市场”潜力，公司成立再制造事业部。再制造事业部的成立有利于公司探索创建再
制造模式，构建系统性维修服务体系，打造外包服务能力，促进销售能力的提升。
（3）继续推进4S店建设，上半年新成立3家4S店
为提升公司的品牌影响力及市场占有率，公司上半年度成立成都、苏州（苏州地区内第二家）、泰州3家4S店，截至
上半年末，公司已在全国开设了34家4S店，进一步完善了公司全国营销网络格局。
3.继续推进I5系统搭载工作，实现产品技术升级
2014年上半年，公司继续推进I5系统搭载工作，促进I5智能机床量产工作，确定了i5T3.3、i5T5.2、i5M4.1、i5M4.5等
六个搭载I5系统的主力机型。分别在四川、襄阳、许昌、苏州等地建立了5家示范用户，并建立了以I5系统为核心的智能机
床车间管理系统示范线。
4.以财务管控为核心，深化内部管理
（1）深化预算管控
2014年上半年，公司继续推进全面预算管控，实现各项预算管理制度的版本升级，先后出台了《2014年全面预算管理
实施办法》、《关于规范预算审批报表及审批流程的通知》等制度。对影响公司运营的重大事项进行专项审批，持续优化
预算管理在财务管控体系的主线作用.
（2）稳步推进内控体系建设
公司及时根据组织模式及业务结构的调整，修订各项主要业务流程和关键控制点，基本形成了各业务环节的操作标准
。进一步明晰内控审批权限，更新总部以及总部对分（子）公司的权限指引，更好的落实了分级授权、分层审核的经营理
念，以达到最大限度的规避经营风险。
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（3）继续推进人才发展专项培训
2014年上半年，培训体系建设以配合i5数控系统的推广普及为工作重点，公司有针对性的开展了i5数控系统售后服务
工程师培训，三期培训共培养140人次，累计课时240课时。同时，安全消防体系、信息化体系等各体系类培训有序开展，
为公司快速发展提供人才保障。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
（1）工业 3,428,399,426.27 2,573,595,103.50 24.93% -5.03% -4.08% -0.75%
（2）贸易
分产品
数控机床 2,434,794,741.33 1,812,039,409.83 25.58% 15.48% 17.46% -1.25%
普通车床 319,135,695.91 277,031,978.93 13.19% -45.93% -41.14% -7.07%
普通镗床 84,390,252.30 73,056,409.33 13.43% -59.70% -54.32% -10.21%
普通钻床 180,767,802.08 144,076,466.26 20.30% -57.66% -53.93% -6.46%
备件及其他 409,310,934.65 267,390,839.15 34.67% 48.77% 35.61% 6.34%
分地区
东北 901,096,793.24 668,015,490.61 25.87% 17.72% 19.13% -0.87%
东南 202,601,231.18 151,359,028.97 25.29% 276.42% 276.31% 0.02%
华北 405,449,337.93 301,344,557.34 25.68% -31.76% -30.99% -0.83%
华东 940,326,206.75 699,027,185.17 25.66% -22.17% -21.14% -0.97%
华南 201,220,514.73 152,779,668.04 24.07% 626.82% 631.68% -0.50%
华中 85,085,835.74 64,944,675.24 23.67% 266.41% 275.93% -1.93%
西北 99,733,382.42 75,016,480.61 24.78% 246.97% 251.30% -0.93%
西南 169,349,067.52 129,883,858.62 23.30% -14.14% -11.76% -2.06%
中南 180,356,052.81 136,456,673.10 24.34% -61.59% -62.75% 2.36%
国外 243,181,003.95 194,767,485.80 19.91% 0.46% 4.69% -3.23%
四、核心竞争力分析
公司拥有国家级企业技术中心，拥有一支涵盖机床设计、机床性能检测、机床切削工艺研究、数控系统应用等多技术领
域的复合人才队伍，在国内相关领域内具有明显的优势。公司及控股子公司自主研发的TURNKEY32ntn轮毂轴承自动生产
线、VMG60200wmh动梁龙门移动式加工中心、CMU001车磨中心、HMC160卧式加工中心等4个项目达到了国际先进水平，
并获得了沈阳市科技振兴奖及科技进步奖。
截至2014年6月30日，公司及控股子公司累计拥有各项专利152件，其中2014年上半年授权专利12件，确立了公司在国内
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的技术领先地位。
2014年上半年，公司的技术研发工作有序推进，公司核心竞争力未发生重要变化。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
盛京银行
长期股权
股份有限 商业银行 500,000.00 500,000 0.40% 500,000 0.40% 500,000.00 0.00 初始投资
投资
公司
合计 500,000.00 500,000 -- 500,000 -- 500,000.00 0.00 -- --
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 122,760
报告期投入募集资金总额 1,620
已累计投入募集资金总额 49,523
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
公司本次通过非公开发行方式共募集资金总额为 122,760 万元，扣除发行费用后共募集资金净额为 118,689 万元。截
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至 2014 年 6 月 30 日，公司募集资金账户余额为 103,209 万元（含累计利息收入净额 455 万元），公司当期使用募集资金
1,620 万元。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况；未发生募集资金投资项目先期投入及置换
情况；2014 年 1 月 16 日召开的 2014 年第一次临时股东大会通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，公司继续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，总额为人民币 5.93 亿元，使用期限为自股东大会审议通过
之日起不超过 12 个月。
2014 年度 1 月至 6 月，公司已经按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的相关规定及时、
真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否
已变 截至期末 项目达到 是否 项目可行
截至期末 本报告
承诺投资项目和超募 更项 募集资金承 调整后投 本报告期 投资进度 预定可使 达到 性是否发
累计投入 期实现
资金投向 目(含 诺投资总额 资总额(1) 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计 生重大变
金额(2) 的效益
部分 (2)/(1) 期 效益 化
变更)
承诺投资项目
重大型数控机床生产 2013 年
否 12,638.18 12,638 12,638 100.00% 是 否
基地建设项目 12 月 31 日
偿还银行贷款项目 否 34,617.63 34,618 34,618 100.00% 是 否
数控车床及立式、卧式
2015 年
加工中心技术改造及 否 49,453.75 49,454.44 1,570.82 2,125.17 4.30% 是 否
04 月 19 日
扩产项目
数控机床核心功能部
2015 年
件技术改造及扩产项 否 19,232.01 19,232 12.33 15.98 0.08% 是 否
04 月 19 日
目
2016 年
企业信息化改造项目 否 2,747.43 2,747 36.38 126.2 4.59% 是 否
04 月 19 日
承诺投资项目小计 -- 118,689 118,689.44 1,619.53 49,523.35 -- -- -- --
超募资金投向
合计 -- 118,689 118,689.44 1,619.53 49,523.35 -- -- 0 -- --
1.重大型数控机床生产基地建设项目，达到预定可使用状态的日期为 2013 年 12 月 31 日，项目尚
