金谷源控股股份有限公司2015年第一季度报告全文

                金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
金谷源控股股份有限公司
  2015 年第一季度报告
     2015 年 04 月
                                                           金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                    第一节 重要提示
     公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
     除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
   未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因                被委托人姓名
胡国强                  独立董事                工作原因                    邵九林
     公司负责人邢福立、主管会计工作负责人郑钜夫及会计机构负责人(会计主
管人员)张秋冬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                               第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                               本报告期                     上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                    104,848,308.25                26,274,208.37                       299.05%
归属于上市公司股东的净利润（元）                     553,145.22                      415,679.64                      33.07%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                     553,145.22                      415,679.64                      33.07%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                     446,451.24                      -382,481.91                    -216.72%
基本每股收益（元/股）                                       0.0022                       0.0016                      37.50%
稀释每股收益（元/股）                                       0.0022                       0.0016                      37.50%
加权平均净资产收益率                                        0.41%                         0.21%                          0.20%
                                                                                                   本报告期末比上年度末增
                                              本报告期末                    上年度末
                                                                                                             减
总资产（元）                                      481,676,075.19               456,452,646.84                            5.53%
归属于上市公司股东的净资产（元）                  136,187,607.64               135,633,566.90                            0.41%
非经常性损益项目和金额
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在非经常性损益项目。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                     单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                                   20,588
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                      持有有限售条件               质押或冻结情况
    股东名称        股东性质       持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量         股份状态               数量
北京路源世纪投
                 境内非国有法人         19.69%        49,680,000                     0 冻结                       49,680,000
资管理有限公司
丁闵             境内自然人              1.61%            4,065,200
陈万清           境内自然人              1.34%            3,379,750
                                                                   金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
中融国际信托有
限公司－科创嘉
源 1 号证券投资 其他                      0.72%        1,824,573
集合资金信托计
划
陈虎             境内自然人               0.66%        1,669,200
华润深国投信托
有限公司－长江 其他                       0.66%        1,656,389
5 号信托计划
黎雪萍           境内自然人               0.48%        1,208,200
马彦林           境内自然人               0.46%        1,150,000
王珍             境内自然人               0.37%          921,330
厦门国际信托有
限公司－鑫龘一
                 其他                     0.34%          850,254
号证券投资集合
资金信托
                                      前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
             股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                    股份种类              数量
北京路源世纪投资管理有限公司                                          49,680,000 人民币普通股             49,680,000
丁闵                                                                    4,065,200 人民币普通股             4,065,200
陈万清                                                                  3,379,750 人民币普通股             3,379,750
中融国际信托有限公司－科创嘉
源 1 号证券投资集合资金信托计                                           1,824,573 人民币普通股             1,824,573
划
陈虎                                                                    1,669,200 人民币普通股             1,669,200
华润深国投信托有限公司－长江 5
                                                                        1,656,389 人民币普通股             1,656,389
号信托计划
黎雪萍                                                                  1,208,200 人民币普通股             1,208,200
马彦林                                                                  1,150,000 人民币普通股             1,150,000
王珍                                                                     921,330 人民币普通股                921,330
厦门国际信托有限公司－鑫龘一
                                                                         850,254 人民币普通股                850,254
号证券投资集合资金信托
                                 前 10 名股东中，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知除第
上述股东关联关系或一致行动的
                                 一大股东的其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司
说明
                                 收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 陈万清通过信用担保证券账户持有本公司股票 3,379,750 股，通过普通证券账户持有本
业务股东情况说明（如有）         公司股票 0 股，合计持有本公司股票 3,379,750 股，占本公司总股本的 1.34%。黎雪萍通
                                                               金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                              过信用担保证券账户持有本公司股票 916,400 股，通过普通证券账户持有本公司股票
                              291,800 股，合计持有本公司股票 1,208,200 股，占本公司总股本的 0.48%。马彦林通过
                              信用担保证券账户持有本公司股票 1,150,000 股，通过普通证券账户持有本公司股票 0
                              股，合计持有本公司股票 1,150,000 股，占本公司总股本的 0.46%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                            金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                      第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
为彻底改善公司的经营情况和财务状况，维护公司及全体股东利益，公司于2014
年6月启动重大资产重组事项，力求实现公司发展战略的重大调整。 2014年12
月18日公司召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过了《金谷源控股股
份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预
案》及其他相关议案，于2014年12月22日披露了该预案及相关公告并复牌。目
前，公司以及有关各方正在积极推动本次重大资产重组所涉及的各项工作，争
取早日完成重组，使公司生产经营走上正轨。
            重要事项概述                      披露日期                    临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
              承诺事由               承诺方      承诺内容      承诺时间       承诺期限       履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
                                                                金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                                 承诺若邯郸华
                                                 玉瓷业有限责
                                                 任公司如通过
                                                 盘活、处置资产
                                                                  2007 年 04 月 27
                                    路源世纪     等多种方式未                        长期              履行中
                                                                  日
                                                 能偿还银行借
                                                 款，则补足偿
                                                 还，保证本公司
                                                 不受损失。
                                                 承诺本公司为
                                                 河南孙口黄河
其他对公司中小股东所作承诺                                        2011 年 04 月 29
                                    路源世纪     公路大桥提供                        长期              履行中
                                                                  日
                                                 的担保不会给
                                                 公司造成损失
                                                 承诺公司任何
                                                 三个连续年度
                                                 内以现金方式
                                                 累计分配的利 2012 年 08 月 06
                                    金谷源                                           长期              履行中
                                                 润原则上不少 日
                                                 于该三年实现
                                                 的年均可分配
                                                 利润的 30%
承诺是否及时履行                    是
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                            谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点      接待方式      接待对象类型             接待对象
                                                                                                        资料
2015 年 01 月 09 日 非现场接待    电话沟通       个人                  公众投资者           重组预案涉及内容
                                                                       华泰证券股份有
2015 年 01 月 21 日 公司会议室    实地调研       机构                  限公司研究员赵       重组相关事项
                                                                       森
2015 年 02 月 12 日 非现场接待    电话沟通       个人                  公众投资者           重组进展
                                                   金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
2015 年 03 月 13 日 非现场接待   电话沟通   个人      公众投资者       重组进展
                                                       金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：金谷源控股股份有限公司
                                                                                              单位：元
                 项目                  期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                         546,383.51                            218,622.13
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                       53,445,000.00                         53,445,000.00
    应收账款                                       91,379,342.52                        112,634,613.41
    预付款项                                        1,224,407.69                          1,221,707.79
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                    244,774,360.37                        207,573,580.89
    买入返售金融资产
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       69,741.67                           141,878.65
流动资产合计                                      391,439,235.76                        375,235,402.87
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                        金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                     5,182,248.32                         5,344,105.78
    投资性房地产
    固定资产                        19,434,729.19                        21,253,276.28
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         6,607,700.00                         6,607,700.00
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产                  59,012,161.92                        48,012,161.91
非流动资产合计                      90,236,839.43                        81,217,243.97
资产总计                           481,676,075.19                       456,452,646.84
流动负债：
    短期借款                         3,000,000.00                         3,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        68,055,256.96                        24,309,256.96
    应付账款                        59,476,422.26                        59,476,422.26
    预收款项                         6,154,920.00                          500,000.00
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      546,310.24                           647,384.40
    应交税费                        15,418,682.95                        15,448,471.23
    应付利息                         1,178,973.17                         1,067,942.47
                                  金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    应付股利
    其他应付款               148,434,183.91                       172,907,136.21
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 302,264,749.49                       277,356,613.53
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                  41,498,511.51                        41,498,511.51
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                41,498,511.51                        41,498,511.51
负债合计                     343,763,261.00                       318,855,125.04
所有者权益：
    股本                     252,301,500.00                       252,301,500.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 143,677,202.70                       143,677,202.70
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                  19,564,113.54                        19,563,218.02
                                                             金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                         -279,355,208.60                        -279,908,353.82
归属于母公司所有者权益合计                             136,187,607.64                         135,633,566.90
    少数股东权益                                          1,725,206.55                           1,963,954.90
所有者权益合计                                         137,912,814.19                         137,597,521.80
负债和所有者权益总计                                   481,676,075.19                         456,452,646.84
法定代表人：邢福立                 主管会计工作负责人：郑钜夫                      会计机构负责人：张秋冬
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位：元
                 项目                       期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                                21,697.47                                8,776.58
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            53,445,000.00                          53,445,000.00
    应收账款                                            12,463,377.75                            5,240,694.47
    预付款项
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         276,881,907.52                         285,843,479.54
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                     1,898.37
流动资产合计                                           342,811,982.74                         344,539,848.96
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        51,274,298.99                          51,339,644.78
    投资性房地产
    固定资产                                               355,528.82                             371,732.72
                                        金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产                  59,012,161.92                        48,012,161.92
非流动资产合计                     110,641,989.73                        99,723,539.42
资产总计                           453,453,972.47                       444,263,388.38
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        43,746,000.00
    应付账款                        59,431,257.25                        59,431,257.25
    预收款项
    应付职工薪酬                        81,878.75                            79,127.25
    应交税费                         6,456,639.70                         6,490,236.38
    应付利息                          784,142.47                           784,142.47
    应付股利
    其他应付款                     166,950,984.81                       197,194,249.03
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       277,450,902.98                       263,979,012.38
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
                                                金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                               41,498,511.51                           41,498,511.51
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                             41,498,511.51                           41,498,511.51
负债合计                               318,949,414.49                             305,477,523.89
所有者权益：
    股本                               252,301,500.00                             252,301,500.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                           143,677,202.70                             143,677,202.70
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                               19,564,113.54                           19,563,218.02
    未分配利润                         -281,038,258.26                         -276,756,056.23
所有者权益合计                         134,504,557.98                             138,785,864.49
负债和所有者权益总计                   453,453,972.47                             444,263,388.38
3、合并利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             104,848,308.25                          26,274,208.37
    其中：营业收入                         104,848,308.25                          26,274,208.37
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             104,372,053.91                          25,893,051.91
    其中：营业成本                         104,762,837.94                          22,728,227.34
                                             金谷源控股股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             营业税金及附加                  1,726.47                           213,027.94
             销售费用                                                            95,841.32
             管理费用                    1,379,176.69                          1,759,575.59
             财务费用                      338,540.00                           179,011.86
             资产减值损失                -2,110,227.19                          917,367.86
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                          -161,857.47                           244,796.50
列）
         其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）         314,396.87                           625,952.96
    加：营业外收入
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出
         其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）     314,396.87                           625,952.96
    减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）         314,396.87