华意压缩机股份有限公司2014年第一季度报告全文

                  华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
华意压缩机股份有限公司
 2014 年第一季度报告
       2014 年 04 月
                                          华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                            第一节 重要提示
       公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
       所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
       公司负责人刘体斌先生、主管会计工作负责人庞海涛先生及会计机构负责
人(会计主管人员)符进前先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完
整。
                                                                 华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                           本报告期比上年同期增减
                                           本报告期                  上年同期
                                                                                                   （%）
营业收入（元）                               2,066,288,315.83          1,975,725,116.24                      4.58%
归属于上市公司股东的净利润（元）               55,110,696.30              35,756,756.78                    54.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               57,015,114.27              33,811,871.72                    68.62%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              176,840,935.65            -160,982,466.05                          -
基本每股收益（元/股）                                  0.0985                     0.0743                   32.57%
稀释每股收益（元/股）                                  0.0985                     0.0743                   32.57%
加权平均净资产收益率（%）                                2.82%                    2.52%                      0.3%
                                                                                           本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                 上年度末
                                                                                                   减(%)
总资产（元）                                 6,700,161,989.00          6,365,417,144.74                      5.26%
归属于上市公司股东的净资产（元）             1,980,724,285.42          1,925,397,198.78                      2.87%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                  说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                -1,387,912.69
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        996,652.52
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                      -8,596,911.59 主要系远期外汇业务损益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    361,130.25
减：所得税影响额                                                      -2,987,585.31
     少数股东权益影响额（税后）                                       -3,735,038.23
合计                                                                  -1,904,417.97                --
                                                                    华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
报告期末股东总数                                                                                                 46,605
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                                持有有限售           质押或冻结情况
                                                       持股比
             股东名称                   股东性质                 持股数量       条件的股份
                                                      例（%）                                   股份状态        数量
                                                                                   数量
四川长虹电器股份有限公司            国有法人           28.81%     161,202,564    64,102,564
胡智恒                              境内自然人          5.36%      30,000,000                 质押            30,000,000
绵阳科技城发展投资（集团）有限公
                                    国有法人            5.36%      30,000,000
司
海信科龙电器股份有限公司            国有法人            3.74%      20,928,506
东海证券股份有限公司                境内非国有法人      3.57%      20,000,000
景德镇市国有资产经营管理有限公司 国有法人               1.21%       6,748,456
东海证券－光大－东风 6 号集合资产
                                    其他                0.54%       3,000,000
管理计划
工银瑞信基金公司－工行－特定客户
                                    国有法人            0.36%       2,034,278
资产
佘德宏                              其他                0.31%       1,724,362
尤炳智                              其他                0.26%       1,461,802
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
                股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类                 数量
四川长虹电器股份有限公司                                           97,100,000 人民币普通股                    97,100,000
胡智恒                                                             30,000,000 人民币普通股                    30,000,000
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司                                 30,000,000 人民币普通股                    30,000,000
海信科龙电器股份有限公司                                           20,928,506 人民币普通股                    20,928,506
东海证券股份有限公司                                               20,000,000 人民币普通股                    20,000,000
景德镇市国有资产经营管理有限公司                                    6,748,456 人民币普通股                     6,748,456
东海证券－光大－东风 6 号集合资产管理                               3,000,000 人民币普通股                     3,000,000
                                                               华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
计划
工银瑞信基金公司－工行－特定客户资产                           2,034,278 人民币普通股              2,034,278
佘德宏                                                         1,724,362 人民币普通股              1,724,362
尤炳智                                                         1,461,802 人民币普通股              1,461,802
                                       公司前十名有限售条件股东中，第一大股东与其他九名股东不存在关联关系，
                                       也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，其他
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                       股东未知是否存在关联关系，也不知是否属于《上市公司持股变动信息披露管
                                       理办法》中规定的一致行动人。
前十大股东参与融资融券业务股东情况说 股东佘德宏持有 1,724,362 股全部系通过东海证券股份有限公司客户信用交易
明（如有）                             担保证券账户持有。
注 1：胡智恒先生将其持有的本公司有限售条件流通股 30,000,000 股(占本公司总股本的 5.36%)质押给新余
道大资产管理中心(有限合伙)，上述质押已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完质押登记
手续，质押登记日为 2013 年 3 月 15 日（详见 2013 年 3 月 20 日《证券时报》与巨潮资讯网刊登的 2013-015
号公司公告）。
注 2：经中国证监会（证监许可[2012]1411 号）核准，2013 年 1 月，华意压缩以 4.68 元/股的价格向四川
长虹、易方达基金、东海证券、东海证券（资管）、胡智恒、南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）、
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司、西南证券、工银瑞信等 9 家特定投资者发行 A 股 235,042,735 股，
此次非公开发行股份已于 2013 年 2 月 27 日上市，其中四川长虹认购的股票限售期为 36 个月，可上市流
通时间为 2016 年 2 月 27 日（如遇非交易日顺延）。其它 8 名发行对象（共 56 名股东）认购的股票限售
期 170,940,171 股限售期为 12 个月，已于 2014 年 2 月 27 日期满解除限售（详见 2014 年 2 月 26 日证券
时报与巨潮资讯网刊登的 2014-010 号公司公告）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                                       华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                              第三节 重要事项
  一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
           1、资产负债变动分析
     项目              期末余额            期初余额            增减%                          变动原因
货币资金            1,537,363,897.27   1,122,734,325.86          36.93%      主要系前期应收票据到期托收
                                                                             主要系应收款账期为三个月,一季度销量比去年四
应收账款            1,455,679,772.59      922,946,146.37         57.72%
                                                                             季度增加所致
                                                                             主要系一季度产量增加及项目建设，预付货款及设
预付款项              113,706,038.57       65,897,079.34         72.55%
                                                                             备款增加
短期借款              902,100,659.50      568,886,040.00         58.57%      主要系本期产量增加，贷款补充流动资金增加
预收款项               44,710,660.59      118,444,629.95        -62.25%      主要系本期客户预订备货交付，预收货款减少
应付职工薪酬           34,991,982.65       86,800,232.54        -59.69%      主要系本期发放去年年终奖
                                                                             本期销量增加，税金及附加增加，企业盈利预缴企
应交税费               22,050,668.08      -16,051,724.87                -
                                                                             业所得税增加
           2、利润变动分析
       项目                 报告期            上年同期          增减%                         变动原因
 营业税金及附加           10,600,515.61       3,088,255.04       243.25%
                                                                             主要系本期压缩机销量增加税金及附加增加
 财务费用                 -4,895,275.65      12,961,697.12      -137.77%     主要系本期货币资金增加，利息收入增加和改
                                                                             变结算方式供应商给予现金折扣增加所致
 公允价值变动收益        -11,073,264.27                    -             -   主要系本期未到期远期外汇公允价值变动损失
 投资收益                  3,494,798.38         377,321.59       826.21%     主要系本期投资理财产品收益
 对联营企业和合营
                           1,018,445.70         377,321.59       169.91%     主要系本期公司参股公司盈利增加
 企业的投资收益
                                                                             主要系本期销售规模和收入规模与去年同期相
 营业利润                101,704,996.37      64,681,291.73        57.24%
                                                                             比有一定幅度增加，产品结构持续优化和改善，
                                                                  华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                                                        盈利增加，暂时闲置募集资金的运用提高了资
                                                                        金收益，公司的财务费用降低
营业外收入               6,085,773.36    2,354,981.78         158.42%   主要系本期收到保险理赔款
                                                                        主要系本期固定资产处置损失增加及加西贝拉
营业外支出               6,115,903.28        316,701.84      1831.12%
                                                                        台风水灾损失
利润总额               101,674,866.45   66,719,571.67          52.39%   主要系本期营业利润增加
所得税费用              15,725,283.42    8,420,932.74          86.74%   主要系本期利润总额增加
净利润                 85,949,583.03    58,298,638.93         47.43%    主要系本期利润总额增加
归属于母公司所有
                        55,110,696.30   35,756,756.78          54.13%   主要系本期利润总额增加
者的净利润
少数股东损益            30,838,886.73   22,541,882.15          36.81%   主要系加西贝拉净利润同比增加
其他综合收益             2,173,009.38   -1,004,760.85        -316.27%   主要系境外报表折算差异
         3、现金流量变动分析
           项目               报告期              上年同期        同比增减%                   变动原因
收到的税费返还               63,128,805.38        47,443,106.87         33.06% 本期收到的出口退税款增加
收到其他与经营活动有                                                             主要是本期收到财政补贴及项目建设保
                             15,128,849.95         8,644,713.06         75.01%
关的现金                                                                         证金增加
支付的各项税费               27,734,574.15        16,299,377.22         70.16% 主要系本期销量增加，支付的税费增加
支付其他与经营活动有                                                             主要系本期支付的出口保险费和运输费
                             50,460,237.34        37,577,712.62         34.28%
关的现金                                                                         增加
经营活动产生的现金流
                            176,840,935.65      -160,982,466.05               - 主要系销售商品收到的现金增加
量净额
                                                                                 主要系本期投资理财产品及远期外汇业
收回投资收到的现金          374,000,000.00                    -
                                                                                 务到期收回现金
取得投资收益收到的现                                                             主要系本期收到到期理财产品及远期外
                              2,459,854.68                    -
金                                                                               汇业务收益
收到其他与投资活动有
                             13,867,623.60         3,378,089.20      310.52%     主要系本期收到利息增加
关的现金
                                                              华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资活动现金流入小计      390,327,478.28       3,424,989.20     11296.46% 主要系本期投资理财产品到期收回现金
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的       97,052,659.38      36,876,638.37       163.18% 主要系本期项目建设支付的现金增加
现金
                                                                           主要系本期投资理财产品及远期外汇业
投资支付的现金            383,690,782.57                  -
                                                                           务支付现金
投资活动现金流出小计      480,855,301.95      36,876,638.37      1203.96% 主要系本期投资支付的现金增加
                                                                           主要系本期投资部分理财产品及远期外
投资活动产生的现金流                                                       汇业务未到期，投资支付的现金较收回
                          -90,527,823.67    -33,451,649.17       170.62%
量净额                                                                     的现金多，以及本期项目建设需要，购
                                                                           建固定资产支付的现金增加
                                                                           主要系上年同期收到非公开发行股票募
吸收投资收到的现金                     -   1,357,019,999.80     -100.00%
                                                                           集资金
                                                                           主要系本期销量增加，短期借款增加以
取得借款收到的现金        422,700,774.83     322,039,660.00       31.26%
                                                                           补充流动资金
                                                                           主要系上年同期收到非公开发行募集资
筹资活动现金流入小计      422,700,774.83   1,679,059,659.80      -74.83%
                                                                           金
                                                                           主要系上年同期募集资金到位后偿还部
偿还债务支付的现金         92,988,070.00     494,550,000.00      -81.20%
                                                                           份贷款
分配股利、利润或偿付利                                                     主要系上年同期加西贝拉利润分配支付
                            5,297,377.28    183,036,689.56       -97.11%
息支付的现金                                                               现金
支付其他与筹资活动有                                                       主要系上年同期支付部分非公开发行股
                              667,815.60      6,003,039.74       -88.88%
关的现金                                                                   票费用
  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
         1、为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会2013年第五次临时会议和2012
  年年度股东大会审议，同意公司在不影响投资项目实施的前提下，用部分暂时闲置募集资金购买投资安全
  性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4
  亿元（该额度可以滚动使用）。公司报告期以闲置募集资金购买理财产品已到期的十笔，本金共46,900万
                                                              华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
元，获得收益295.76万元。截止报告期末,未到期理财产品8700万元，详见本季度报告之五、证券投资情
况。
       2、公司第六届董事会2014年第一次临时会议审议通过《关于放弃广东科龙模具有限公司股权转让优
先受让权的议案》，海信科龙将其持有的广东科龙模具有限公司40.22%的股权转让给青岛海信模具有限公
司，本公司放弃广东科龙模具有限公司的优先受让权，仍持有该公司29.89%的股权。
       3、公司2013年9月16日召开的第六届董事会2013年第八次临时会议及2013年11月11日召开的2013年度
第三次临时股东大会审议批准，公司与财务公司签署为期三年的《金融服务协议》，根据协议，财务公司
在经营范围内根据本公司及下属公司的要求向公司提供一系列金融服务。报告期公司与财务公司的关联交
易情况如下：
                                                                                             收取或支付
项目名称                        期初余额    本期增加        本期减少        期末余额
                                                                                            利息、手续费
一、存放于长虹财务公司存款      32,931.83   77,931,779.06   67,953,817.46   10,010,893.43         5,693.52
二、向长虹财务公司借款
1.短期借款
2.长期借款
三、其他金融业务
1.票据贴现                              -   68,368,270.16   68,368,270.16               -      -442,184.62
2.其他
       4、公司第六届董事会2013年第三次临时会议及2013年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用暂时闲置募集资金3亿元补充流动资金，该资金已于
2014年2月25日前全额归还并存入募集资金专户。
       5、公司第六届董事会2014年第二次临时会议及2014年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过2亿元用于暂时补充流动
资金。
       6、公司第六届董事会2014年第二次临时会议及2014年第一次临时股东大会审议通过《关于开展远期
外汇资金交易业务的议案》，报告期，公司远期外汇交易金额69,453.01万元，报告期收益-1,105.68万元。详
见本季度报告之六、衍生品投资情况。
                                                                   华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     7、公司被认定为高新技术企业，获得江西省科学技术厅、江西省财政厅、江西省国家税务局、江西
省地方税务局联合批准并颁发的《高新技术企业证书》，有效期自2013年12月10日至2016年12月9日。
    8、经2013年7月19日召开的第六届董事会2013年第七次临时会议及8月28日召开的2013年度第二次临
时股东大会审议通过《关于公司吸收合并全资子公司江西长虹的议案》（详见2013年7月20日证券时报巨
潮资讯网刊登的第2013-043号公司公告），公司吸收合并江西长虹的相关手续已全部完成，江西长虹已于
2014年4月16日经景德镇市工商行政管理局核准注销。
     9、公司违规对外担保
     □ 适用 √ 不适用
     10、控股股东及其关联方对上市公司非经营性占用资金情况
     □ 适用 √ 不适用
报告期重要事项索引
                    重要事项概述                        披露日期                  临时报告披露网站查询索引
关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的公告      2013 年 5 月 16 日   证券时报与巨潮资讯网第 2013-035 号公司公告
关于放弃广东科龙模具有限公司股权转让优先受让权
                                                    2014 年 1 月 11 日   证券时报与巨潮资讯网第 2014-002 号公司公告
的公告
关于与四川长虹集团财务有限公司之关联交易公告       2013 年 09 月 16 日   证券时报与巨潮资讯网第 2013-057 号公司公告
关于归还用于暂时补充流动资金的募集资金公告          2014 年 2 月 25 日   证券时报与巨潮资讯网第 2014-009 号公司公告
非公开发行股份解除限售提示性公告                    2014 年 2 月 26 日   证券时报与巨潮资讯网第 2014-010 号公司公告
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告      2014 年 3 月 1 日    证券时报与巨潮资讯网第 2014-015 号公司公告
关于开展远期外汇资金交易业务的议案                  2014 年 3 月 1 日    证券时报与巨潮资讯网第 2014-016 号公司公告
关于获得高新技术企业证书的公告                      2014 年 3 月 19 日   证券时报与巨潮资讯网第 2014-021 号公司公告
2014 年度对外担保额度公告                           2014 年 3 月 27 日   证券时报与巨潮资讯网第 2014-025 号公司公告
2014 年日常关联交易预计公告                         2014 年 3 月 27 日   证券时报与巨潮资讯网第 2014-026 号公司公告
关于公司吸收合并全资子公司江西长虹的公告            2013 年 7 月 20 日   证券时报与巨潮资讯网第 2014-043 号公司公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
         承诺事项                  承诺方                  承诺内容               承诺时间    承诺期限     履行情况
                                               如果四川长虹计划未来通过深圳证
                                               券交易所竞价交易系统出售所持华
                                                                                 2013 年 04
股改承诺                  四川长虹             意压缩解除限售流通股，并于第一                 长期       严格履行
                                                                                 月 18 日
                                               笔减持起六个月内减持数量达到
                                               5%及以上的，四川长虹将于第一次
                                                                     华意压缩机股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                                 减持前两个交易日内通过上市公司
                                                 对外披露出售提示性公告，披露内
                                                 容比照相关规定执行
                                                 规避同业竞争和减少关联交易的承 2007 年 12
                         四川长虹                                                                    长期       严格履行
                                                 诺                                     月 27 日
                                                 本次收购完成后，四川长虹将保证
收购报告书或权益变动报                           华意压缩保持其人员独立、资产完
告书中所作承诺                                   整和财务独立，华意压缩仍将具有 2007 年 12
                         四川长虹