许继电气股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
许继电气股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
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许继电气股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人冷俊、主管会计工作负责人马保州及会计机构负责人(会计主管
人员)郑高潮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年
上年同期
本报告期 同期增减（%）
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 1,277,423,413.94 1,106,897,968.81 1,145,993,105.10 11.47%
归属于上市公司股东的净利润（元） 98,863,148.76 68,269,255.01 63,815,257.23 54.92%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
103,152,271.33 66,900,239.88 66,900,286.76 54.19%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -412,633,894.71 126,358,939.86 23,717,831.31 -1,839.76%
基本每股收益（元/股） 0.1503 0.1388 0.1015 48.08%
稀释每股收益（元/股） 0.1503 0.1388 0.1015 48.08%
加权平均净资产收益率（%） 2.19% 2.41% 1.83% 0.36%
本报告期末比上
上年度末
本报告期末 年度末增减(%)
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 10,065,585,360.84 7,061,564,755.34 10,377,601,647.84 -3.01%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,738,830,152.06 2,871,737,620.17 4,128,047,379.63 14.8%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -27,149.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政
6,252,546.35
府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -7,576,815.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -368,664.26
减：所得税影响额 1,420,683.30
少数股东权益影响额（税后） 1,148,355.92
合计 -4,289,122.57
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 27,914
前 10 名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例（%） 件的股份数量 股份状态 数量
许继集团有限公司 国有法人 41.02% 275,776,992 275,776,992
中国工商银行－景顺长
城精选蓝筹股票型证券 境内非国有法人 2.9% 19,500,000
投资基金
中国工商银行－广发策
略优选混合型证券投资 境内非国有法人 1.56% 10,482,318
基金
中国农业银行－景顺长
城内需增长贰号股票型 境内非国有法人 1.44% 9,674,690
证券投资基金
中国农业银行－景顺长
城内需增长开放式证券 境内非国有法人 1.34% 8,998,863
投资基金
中国建设银行－华夏红
利混合型开放式证券投 境内非国有法人 1% 6,710,713
资基金
中国工商银行－广发稳
境内非国有法人 0.94% 6,300,719
健增长证券投资基金
中国建设银行－华夏优
势增长股票型证券投资 境内非国有法人 0.89% 6,000,000
基金
中国银行－华夏回报证
境内非国有法人 0.86% 5,751,519
券投资基金
全国社保基金一零七组
其他 0.84% 5,653,053
合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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中国工商银行－景顺长城精选蓝筹
19,500,000 人民币普通股 19,500,000
股票型证券投资基金
中国工商银行－广发策略优选混合
10,482,318 人民币普通股 10,482,318
型证券投资基金
中国农业银行－景顺长城内需增长
9,674,690 人民币普通股 9,674,690
贰号股票型证券投资基金
中国农业银行－景顺长城内需增长
8,998,863 人民币普通股 8,998,863
开放式证券投资基金
中国建设银行－华夏红利混合型开
6,710,713 人民币普通股 6,710,713
放式证券投资基金
中国工商银行－广发稳健增长证券
6,300,719 人民币普通股 6,300,719
投资基金
中国建设银行－华夏优势增长股票
6,000,000 人民币普通股 6,000,000
型证券投资基金
中国银行－华夏回报证券投资基金 5,751,519 人民币普通股 5,751,519
全国社保基金一零七组合 5,653,053 人民币普通股 5,653,053
中国建设银行－长城品牌优选股票
5,452,003 人民币普通股 5,452,003
型证券投资基金
上述股东中，景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型
证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金同属景顺长城基金管理有限公
司，广发策略优选混合型证券投资基金与广发稳健增长证券投资基金同属广发基金管
上述股东关联关系或一致行动的说
理有限公司，华夏红利混合型开放式证券投资基金、华夏优势增长股票型证券投资基
明
金与华夏回报证券投资基金同属华夏基金管理有限公司，其它无限售条件的股东之间
公司未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人。
前十大股东参与融资融券业务股东
无
情况说明（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
报表项目 与上期增减变动 原因说明
货币资金 -41.26% 本期偿还银行贷款、支付货款所致
应收票据 -33.16% 本期部分票据背书支付采购货款所致
短期借款 -100.00% 本期偿还银行贷款所致
应付票据 -44.95% 本期解付部分应付票据所致
应交税费 -151.27% 本期支付年初应付的增值税、所得税所致
应付利息 300.00% 本期计提应付债券利息所致
实收资本（或股本） 36.70% 本期实施重大资产重组所致
资本公积 50.81% 本期实施重大资产重组形成资本溢价所致
营业税金及附加 -62.26% 本期应缴增值税同比减少所致
营业外收入 -69.02% 本期收到的软件退税收入同比减少所致
营业外支出 -60.16% 本期处置非流动资产同比减少所致
收到的税费返还 -62.28% 本期收到增值税退税减少所致
收到的其他与经营活动有关的现
-42.35% 本期投标保证金退回同比减少所致
金
购买商品、接受劳务支付的现金 56.17% 本期货款现金支付同比增加所致
本期应缴税费及支付年初应付的增值税、所得
支付的各项税费 -50.73%
税同比减少所致
购建固定资产、无形资产和其他长 本期现金购建固定资产、无形资产和其他长期
44.04%
期资产所支付的现金 资产同比增加所致
吸收投资所收到的现金 100.00% 本期实施重大资产重组募集资金所致
偿还债务所支付的现金 300.00% 本期现金偿还借款同比增加所致
分配股利、利润或偿付利息所支付
5573.07% 本期子公司分配股利、利润同比增加所致
的现金
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
承诺在限售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出 许继集团正
许继集团有 售原非流通股份价格不低于 8 元/股(当公司送股、转 2005 年 11 月 在严格履行
股改承诺 无限定期限
限公司 增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东 17 日 前述各项承
权益发生变化时，对此价格进行除权除息处理)。 诺事项。
收购报告书或权
益变动报告书中
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所作承诺
承诺本次发行取得的许继电气股份自新增股份上市 许继集团正
许继集团有 之日起 36 个月将不以任何方式转让、质押或进行其 2012 年 12 月 在严格履行
36 个月
限公司 他形式的处分，包括但不限于通过证券市场公开转让 04 日 前述各项承
或通过协议方式转让。 诺事项。
根据许继电气与许继集团签署的《发行股份购买资产
协议》和《发行股份购买资产补充协议》，《盈利预测
补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》，许
继集团就柔性输电、许继电源、许继软件、上海许继
的盈利情况做出有关如下承诺并承担相关补偿义务。
1、许继集团承诺的利润金额（1）根据《评估报告》
（目标公司），标的资产在 2014 年应享有的预测净利
润数为人民币 23,008.68 万元，在 2015 年应享有的预
测净利润数为人民币 25,416.16 万元，在 2016 年应享
有的预测净利润数为人民币 26,080.66 万元，前述预
测净利润数未考虑不影响企业现金流的资产减值损
失和财务费用等因素。（2）许继集团承诺，标的资产
在 2014 年、2015 年、2016 年三个会计年度截至当期
期末累积的扣除非经常性损益后的实际净利润数（当
年实际净利润数为按照本次交易前许继集团持有的
标的公司股权比例所应享有的标的公司净利润数）将
不低于上述相应年度的预测净利润数。2、标的资产
资产重组时所作
实际净利润及累计净利润差额的确定:许继电气应当
承诺 许继集团正
在 2014 年、2015 年以及 2016 年每一会计年度届满
许继集团有 2013 年 06 月 在严格履行
后对标的资产当年度的实际净利润数与预测净利润 三年
限公司 07 日 前述各项承
数的差异情况进行审查，并由具有证券从业资格的会
诺事项。
计师事务所对此出具专项审核意见。标的资产在相关
年度扣除非经常性损益后的实际净利润数与预测净
利润数的差异情况根据该会计师事务所出具的专项
审核意见确定。柔性输电分公司应继续单独进行财务
核算并出具审计报告，以符合盈利预测单体计算的要
求。3、利润补偿方式（1）本次交易实施完毕后，根
据会计师事务所对实际净利润数与预测净利润数差
异情况出具的专项审核意见，若标的资产在 2014 年、
2015 年、2016 年各年度的实际净利润数低于相应年
度的预测净利润数，则就其差额部分，由许继集团以
股份方式向许继电气进行补偿。（2）在补偿期限内每
年度会计师事务所的专项审核意见出具后，许继电气
和许继集团将按以下公式，每年计算一次当年度的股
份补偿数：每年补偿股份数＝（截至当期期末累积预
测净利润数－截至当期期末累积实际净利润数）×以
标的资产认购的股份总数÷补偿期限内各年的预测
净利润数总和－已补偿股份数.在按照上述公式计算
补偿股份数时，遵照以下原则： ①上述净利润数均
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应以标的资产扣除非经常性损益后的利润数确定，以
会计师事务所出具的专项审核意见为准；②各年计算
的补偿股份数量小于 0 时，按 0 取值，即已经补偿的
股份不冲回； ③如许继电气在补偿期限内某补偿年
度有现金分红的，按上述公式计算的当年度补偿股份
数在回购股份实施前累计获得的税后分红收益，应随
之无偿赠送给许继电气；如许继电气在补偿期限内某
补偿年度回购股份实施前进行送股、公积金转增股本
的，则该年度实际补偿股份数应调整为：按上述公式
计算的补偿股份数×（1+送股或转增比例），但许继
集团持有的补偿股份数未参与送股、公积金转增股本
的除外。（3）在补偿期限届满时，许继电气应当对标
的资产进行减值测试，并聘请会计师事务所对减值测
试出具专项审核意见；如果期末减值额/标的资产本
次交易作价＞补偿期限内已补偿股份总数/本次交易
中以标的资产认购的股份总数，则许继集团将另行向
许继电气补偿股份；另需补偿的股份数量＝期末减值
额/每股发行价格－补偿期限内已补偿股份总数，前
述公式中的减值额为标的资产在本次交易中的作价
减去期末标的资产的评估值并扣除补偿期限内标的
资产股东增资、减资、接受赠与以及利润分配的影响。
（4）约定的补偿股份数由许继电气以 1 元的总价款
回购，但补偿股份总数累计不超过许继集团在本次交
易中以标的资产认购的股份总数。（5）在下列任一条
件满足后，许继电气应在相关年度会计师事务所就盈
利预测差异情况或减值测试出具专项审核意见且该
年度的年度报告披露之日起 20 个工作日内确定补偿
股份数量，并以书面方式通知许继集团相关事实以及
应补偿股份数，由许继电气董事会向股东大会提出回
购股份的议案，并在股东大会通过该议案后 2 个月内
办理完毕股份注销事宜：①若补偿期限内标的资产的
实际净利润数小于预测净利润数； ②在补偿期限届
满后对标的资产进行减值测试，如期末减值额/标的
资产本次交易作价＞补偿期限内已补偿股份总数/本
次交易中以标的资产认购的股份总数。（6）如上述回
购股份并注销事宜由于未获股东大会通过等原因而
无法实施，则许继电气应在上述事实确认后 10 个交
易日内书面通知许继集团，许继集团接到通知后应于
2 个月内将等同于上述应回购股份数量的股份赠送给
许继电气其他股东，“其他股东” 指许继电气赠送股
份实施公告中所确定的股权登记日登记在册的除许
继集团之外的股份持有者；其他股东按其持有股份数
量占股权登记日扣除许继集团持有股份数后许继电
气股份数量的比例享有获赠股份。(7)本协议项下补偿
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期限为本次交易实施完毕后的三年（含实施完毕当
年），暂定为 2013、2014、2015 年，如本次交易实施
完毕的时间延后，则补偿期限相应顺延。根据本次重
组的实际进展情况，补偿期限最终确定为 2014 年、
2015 年及 2016 年。
1、为保证本次交易完成后许继电气的独立性，国家
电网承诺：“在本次交易完成后，国家电网将按照有
关法律、法规、规范性文件的要求，做到并督促许继
集团与许继电气在人员、资产、业务、机构、财务方
面完全分开，不从事任何影响许继电气人员独立、资
产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，
国家电网、许
不损害许继电气及其他股东的利益，切实保障许继电
国家电网公 继集团均严
气在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。” 2012 年 12 月
司、许继集 无限定期限 格履行前述
2、许继集团为维护上市公司的独立性做出如下承诺： 04 日
团有限公司 各项承诺事
“在本次交易完成后，许继集团将按照有关法律、法
项。
规、规范性文件的要求，做到与许继电气在人员、资
产、业务、机构、财务方面完全分开，不从事任何影
响许继电气人员独立、资产独立完整、业务独立、机
构独立、财务独立的行为，不损害许继电气及其他股
东的利益，切实保障许继电气在人员、资产、业务、
机构和财务等方面的独立。”
为了减少和规范将来可能产生的关联交易，国家电网
做出如下承诺：“1.本次交易完成后，除因国家电网
履行建设和运用国内电网的主要职责，以及许继电气
所处电力设备制造行业的特殊性而导致的关联交易
外，国家电网及国家电网的附属公司与许继电气之间
将尽量减少关联交易。2.对于无法避免或有合理原因
而发生的关联交易，保证按市场化原则和公允价格进
行交易，不利用该类交易从事任何损害许继电气或其
中小股东利益的行为，并将督促许继电气履行合法决
策程序，按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《许 国家电网、许
国家电网公 继电气公司章程》等的规定履行信息披露义务。3.将 继集团均严
2012 年 12 月
司、许继集 督促许继集团严格按照《公司法》等法律、法规、规 无限定期限 格履行前述
04 日
团有限公司 范性文件及《许继电气公司章程》的有关规定依法行 各项承诺事
使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对 项。
有关涉及国家电网及国家电网的附属公司事项的关
联交易进行表决时，履行回避表决义务。4.国家电网
及国家电网的附属公司和许继电气就相互间关联事
务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为
其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进
行业务往来或交易。”为了减少和规范将来可能产生
的关联交易，许继集团做出如下承诺：“1.本次交易
完成后，许继集团及许继集团的附属公司与许继电气
之间将尽量减少关联交易。2.对于无法避免或有合理
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许继电气股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
原因而发生的关联交易，保证按市场化原则和公允价
格进行交易，不利用该类交易从事任何损害许继电气
或其中小股东利益的行为，并将督促许继电气履行合
法决策程序，按照《深圳证券交易所股票上市规则》
和《许继电气股份有限公司章程》等的规定履行信息
披露义务。3.许继集团将严格按照《中华人民共和国
公司法》等法律、法规、规范性文件及《许继电气股
份有限公司章程》的有关规定依法行使股东权利或者
董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及许继集
团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。
4.许继集团及许继集团的附属公司和许继电气就相
互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排,均不
妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任
何第三方进行业务往来或交易。”
在山东电子完成工商变更手续并确定业务发展方向
后，若该确定的业务发展方向为智能电表的生产与销 许继集团正
许继集团有 售或者其他与许继电气及其下属子公司相同的业务， 2013 年 10 月 在严格履行
| 许继电气股份有限公司2014年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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