中联重科股份有限公司 2021年第一季度报告 2021年04月 第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司董事长兼CEO詹纯新先生、主管会计工作负责人杜毅刚女士及会计机构负责人(会计主管人员)吕红波先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 19,049,979,659.20 | 9,066,682,073.67 | 110.11% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 2,415,513,572.98 | 1,026,091,689.50 | 135.41% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 2,243,286,533.76 | 870,193,948.68 | 157.79% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 2,660,341,321.60 | 319,110,827.46 | 733.67% | | 基本每股收益（元/股） | 0.30 | 0.14 | 114.29% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.30 | 0.14 | 114.29% | | 加权平均净资产收益率 | 4.66% | 2.61% | 2.05% | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 135,294,831,232.64 | 116,274,938,529.14 | 16.36% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 55,393,747,125.47 | 46,743,743,472.54 | 18.51% |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 52,058,072.80 | | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 20,148,640.47 | | | 债务重组损益 | -9,778,511.93 | | | 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 132,706,324.66 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 14,382,416.62 | | | 减：所得税影响额 | 36,499,599.74 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 790,303.66 | |
| 报告期末普通股股东总数 | 326,501 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | | 前10名股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | 股份状态 | 数量 | | 香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES LIMITED） | 境外法人 | 18.23% | 1,579,646,201 | 0 | | | | 湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 | 国有法人 | 14.46% | 1,253,314,876 | 0 | | | | 长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 7.87% | 682,201,864 | 0 | 质押 | 309,745,471 | | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 4.69% | 406,738,424 | 0 | | | | 中联重科股份有限公司－第一期员工持股计划 | 其他 | 4.51% | 390,449,924 | 0 | | | | 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 2.69% | 233,042,928 | 0 | | | | 智真国际有限公司 | 境外法人 | 1.95% | 168,635,602 | 0 | | | | 乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理 | 其他 | 1.72% | 148,869,223 | 148,869,223 | | |
| 有限合伙企业－马鞍山煊远基石股权投资合伙企业（有限合伙） | | | | | | | | 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.34% | 115,849,400 | 0 | | | | 上海浦东发展银行股份有限公司－广发高端制造股票型发起式证券投资基金 | 其他 | 1.19% | 102,939,044 | 0 | | | | 前10名无限售条件股东持股情况 | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | | 股份种类 | 数量 | | 香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES LIMITED） | 1,579,646,201 | 境外上市外资股 | 1,579,646,201 | | 湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 | 1,253,314,876 | 人民币普通股 | 1,253,314,876 | | 长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙） | 682,201,864 | 人民币普通股 | 682,201,864 | | 香港中央结算有限公司 | 406,738,424 | 人民币普通股 | 406,738,424 | | 中联重科股份有限公司－第一期员工持股计划 | 390,449,924 | 人民币普通股 | 390,449,924 | | 中国证券金融股份有限公司 | 233,042,928 | 人民币普通股 | 233,042,928 | | 智真国际有限公司 | 168,635,602 | 人民币普通股 | 168,635,602 | | 中央汇金资产管理有限责任公司 | 115,849,400 | 人民币普通股 | 115,849,400 | | 上海浦东发展银行股份有限公司－广发高端制造股票型发起式证券投资基金 | 102,939,044 | 人民币普通股 | 102,939,044 | | 兴业银行股份有限公司－广发兴诚混合型证券投资基金 | 43,410,401 | 人民币普通股 | 43,410,401 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无 | | 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 |
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 | 项目名称 | 期末（本期）金额 | 期初（上期）金额 | 增减率 | 原因说明 | | 货币资金 | 19,216,795,703.76 | 12,483,470,167.53 | 53.94% | 主要系收到定向增发款项 | | 交易性金融资产 | 10,102,850,066.55 | 4,283,920,474.90 | 135.83% | 主要系本期短期闲置资金新购置理财产品 | | 应收票据 | 327,673,266.41 | 241,320,041.08 | 35.78% | 主要系销售增长，票据结算增加 |
| 预付款项 | 1,198,221,753.92 | 879,982,211.32 | 36.16% | 主要系本期预付原材料款增加 | | 短期借款 | 4,666,088,256.62 | 2,958,487,965.73 | 57.72% | 主要系调整负债结构以降低融资成本 | | 一年内到期的非流动负债 | 455,098,982.62 | 269,604,394.54 | 68.80% | 主要系一年内到期的长期借款增加 | | 其他流动负债 | 3,089,039,709.63 | 637,201,577.85 | 384.78% | 主要系本期新发行超短融影响 | | 资本公积 | 19,110,638,203.63 | 13,516,649,785.66 | 41.39% | 主要系定向增发影响 | | 营业收入 | 19,049,979,659.20 | 9,066,682,073.67 | 110.11% | 主要系主要产品竞争力持续增强，市占率提升 | | 营业成本 | 13,874,359,690.18 | 6,296,309,383.02 | 120.36% | 主要系主要产品竞争力持续增强，销售规模增长 |
| 税金及附加 | 86,182,696.70 | 55,931,618.82 | 54.09% | 主要系与销售相关税费增加 | | 销售费用 | 1,053,191,771.65 | 704,133,951.63 | 49.57% | 主要系销售相关职工薪酬、保险、售后服务等费用增加 | | 管理费用 | 441,439,133.69 | 305,173,325.36 | 44.65% | 主要系员工持股计划费用增加 | | 研发费用 | 812,099,802.40 | 241,732,169.23 | 235.95% | 主要系研发投入增加 | | 财务费用 | 61,472,299.10 | 279,973,313.67 | -78.04% | 主要系财务收益增加及汇兑损失减少 |
| 投资收益 | 101,514,797.75 | 161,347,574.00 | -37.08% | 主要系理财收益减少 | | 公允价值变动收益 | 110,763,014.03 | -27,589,427.35 | | 主要系金融资产公允价值变动增加 | | 信用减值损失 | -178,716,423.08 | -125,945,289.15 | 41.90% | 主要系从谨慎性出发，应收拨备计提增加 | | 营业外收入 | 23,436,286.31 | 14,101,888.23 | 66.19% | 主要系非经营性收入增加 |
| 营业外支出 | 9,543,163.10 | 13,875,771.84 | -31.22% | 主要系非经营性支出减少 | | 所得税费用 | 445,539,373.30 | 235,672,732.18 | 89.05% | 主要系盈利能力提升、利润总额增加 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 2,660,341,321.60 | 319,110,827.46 | 733.67% | 主要系销售回款增加 | | 投资活动产生的现 | -5,985,672,593.64 | 39,692,640.27 | | 主要系购置理财产品支出增加 |
| 金流量净额 | | | | | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 10,185,025,713.90 | 2,422,090,921.99 | 320.51% | 主要系收到定向增发款项影响 | | 现金及现金等价物净增加额 | 6,836,150,279.52 | 2,757,887,724.79 | 147.88% | 主要系收到定向增发款项影响 |
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 | | 境内外股票 | 600984 | 建设机械 | 42,616,333.66 | 公允价值计量 | 48,642,488.05 | -2,993,383.88 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | -2,993,383.88 | 45,649,104.17 | 交易性金融资产 | 其他 | | 境内外股票 | HK2163 | 远大住工 | 30,264,464.48 | 公允价值计量 | 88,867,348.21 | 20,397,816.66 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 20,397,816.66 | 109,796,035.63 | 交易性金融资产 | 其他 | | 境内外股票 | 601328 | 交通银行 | 5,291,736.00 | 公允价值计量 | 3,796,119.04 | 372,833.12 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 372,833.12 | 4,168,952.16 | 交易性金融资产 | 其他 | | 境内外 | 600820 | 隧道股 | 68,000. | 公允价 | 1,751,2 | 16,185. | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 16,185. | 1,767,4 | 交易性 | 其他 |
| 股票 | | 份 | 00 | 值计量 | 60.28 | 40 | | | | 40 | 45.68 | 金融资产 | | | 境内外股票 | 601005 | 重庆钢铁 | 6,440,684.05 | 公允价值计量 | 4,433,587.16 | 239,653.36 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 239,653.36 | 4,673,240.52 | 交易性金融资产 | 其他 | | 境内外股票 | 603300 | 华铁应急 | 109,999,998.72 | 公允价值计量 | 122,554,346.40 | 60,181,158.72 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 60,181,158.72 | 182,735,505.12 | 交易性金融资产 | 其他 | | 境内外股票 | 000595 | *ST宝实 | 589,820.35 | 公允价值计量 | 476,671.14 | 55,370.89 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 55,370.89 | 532,042.03 | 交易性金融资产 | 其他 | | 合计 | 195,271,037.26 | -- | 270,521,820.28 | 78,269,634.27 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 78,269,634.27 | 349,322,325.31 | -- | -- | | 证券投资审批董事会公告披露日期 | | | 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | |
| 投资项目 | 是否已变更项目 | 募集资金 承诺投资总额 （1） | 截止报告期末累计投入金额（2） | 截止报告期末投资进度（3）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 年初至报告期末实现的效益 | 是否到达预期效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | | 挖掘机械智能制造项目 | 否 | 240,000.00 | 35,023.75 | 14.59% | 2021年12月30日 | 不适用 | 不适用 | 否 | | 搅拌车类产品智能制造升级项目 | 否 | 35,000.00 | 1,270.91 | 3.63% | 2021年9月30日 | 不适用 | 不适用 | 否 | | 关键零部件智能制造项目 | 否 | 130,000.00 | 12,223.03 | 9.40% | 2022年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | | 补充流动资金 | 否 | 109,400.00 | 16,165.33 | 14.78% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | | 合计 | — | 514,400.00 | 64,683.02 | — | — | — | — | — |
六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 | 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 | | 券商理财产品 | 自有资金 | 8,000 | 8,000 | 0 | | 信托理财产品 | 自有资金 | 0 | 4,000 | 0 | | 银行理财产品 | 自有资金 | 230,150 | 310,150 | 0 | | 其他类 | 自有资金 | 50,000 | 135,000 | 0 | | 合计 | 288,150 | 457,150 | 0 |
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） | | 华夏银行股份有限公司 | 银行理财 | 银行非保本浮动收益型理财 | 50,000 | 自有资金 | 2021年01月08日 | 2021年05月12日 | 现金、国债、央行票据、金融债、企业债、短期融资券、中期票据等高信用等级债券 | 非保本浮动收益 | 3.95% | 671 | 444 | - | 0 | 是 | 有 | 无 | | 华夏基金管理有限公司 | 公募基金 | 开放式货币型基金 | 20,000 | 自有资金 | 2021年03月25日 | 随时赎回 | 现金，期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内(含 | 非保本浮动收益 | / | | 9 | - | 0 | 是 | 有 | 无 |
| | | | | | | 397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。 | | | | | | | | | | | 南方基金管理股份有限公司 | 公募基金 | 开放式货币型基金 | 20,000 | 自有资金 | 2021年03月25日 | 随时赎回 | 包括现金、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 | 非保本浮动收益 | / | | 6 | - | 0 | 是 | 有 | 无 | | 南方基金管理股份有限公司 | 公募基金 | 开放式货币型基金 | 10,000 | 自有资金 | 2021年02月01日 | 2021年03月08日 | 包括现金、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 | 非保本浮动收益 | / | | 25 | 25 | 0 | 是 | 有 | 无 | | 华夏银行股份有限公司 | 银行理财 | 银行非保本浮动收益型理财 | 50,000 | 自有资金 | 2021年01月21日 | 2021年06月28日 | 现金、国债、央行票据、金融债、企业债、短期融资券、中期票据等高信用等级债券 | 非保本浮动收益 | 3.80% | 822 | 221 | - | 0 | 是 | 有 | 无 | | 中信 | 银行 | 银行 | 50,000 | 自有 | 2021 | 2021 | 货币市场类：现金、 | 非保 | 3.85% | 949 | | - | 0 | 是 | 有 | 无 |
| 银行股份有限公司 | 理财 | 非保本浮动收益型理财 | | 资金 | 年03月31日 | 年09月27日 | 存款、大额存单、同业存单、货币基金、质押式回购和其他货币市场资产；固定收益类：国债、地方政府债、中央银行票据、政府机构债券、金融债券、公司信用债、在银行间和证券交易所发行的资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券型证券投资基金、非标准化债权类资产和其他固定收益类资产。 | 本浮动收益 | | | | | | | | | | 中信银行股份有限公司 | 银行理财 | 银行非保本浮动收益型理财 | 50,000 | 自有资金 | 2021年01月13日 | 2021年12月21日 | 货币市场类：现金、存款、大额存单、同业存单、货币基金、质押式回购和其他货币市场资产；固定收益类：国债、地方政府债、中央银行票据、政府机构债券、金融债券、公司信用债、在银行间和证券交易所发行的资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券型证券投资基金、非标准化债权类资产和其他固定收益类资产。 | 非保本浮动收益 | 3.95% | 1,851 | 403 | - | 0 | 是 | 有 | 无 | | 招商银行股份有限公司 | 银行理财 | 银行非保本浮动收益型理财 | 30,000 | 自有资金 | 2021年01月21日 | 2021年08月23日 | 国债、金融债、央行票据、地方政府债、政府机构债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业集合票据、次级债、二级资本债、非公开 | 非保本浮动收益 | 3.90% | 686 | 221 | - | 0 | 是 | 有 | 无 |
| | | | | | | 定向债务融资工具(PPN)、资产支持票据、信贷资产支持证券及证券交易所挂牌交易的资产支持证券、固定收益类公开募集证券投资基金、同业存单等标准化债权资产，以及各类银行存款、大额存单、资金拆借、债券逆回购等资产，以及主要投资于标准化债权资产的资产管理计划或信托计划等；信托贷款、应收账款、收益权转让（附回购）、承兑汇票、信用证、收益凭证、可续期贷款/永续债权投资资产、股权收益权转让（附回购）等各类非标准化债权资产以及投资于非标准化债权资产的资产管理计划或信托计划等；国债期货、利率互换等挂钩固定收益资产的衍生金融工具。 | | | | | | | | | | | 广发证券 | 中联重科资本有限责任公司 | 多添富12号 | 8,000 | 自有资金 | 2021年01月27日 | 2021年04月24日 | 银行存款、债券、货币基金、债券基金等法律法规或监管允许投资的流动性和固定收益类资产 | 非保本浮动收益 | 4.80% | 266 | 266 | - | 0 | 是 | 有 | 无 | | 光大银行 | 北京君来资本管理有限 | 光银现金A | 150 | 自有资金 | 2021年03月01日 | 随时赎回 | 银行存款、债券、货币基金、债券基金等法律法规或监管允许投资的流动性和固定收益类资 | 非保本浮动收益 | 2.90% | | | - | 0 | 是 | 有 | 无 |
| 公司 | | | | | | 产 | | | | | | | | | | | 合计 | 288,150 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 5,245 | 1,595 | -- | 0 | -- | -- | -- |
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 | | 2021年03月31日 | 长沙 | 电话沟通 | 机构 | 投资者、分析师 | 公司2020年年度经营情况及年度报告 | 具体调研情况刊登于巨潮资讯网 |
第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中联重科股份有限公司 单位：元 | 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 19,216,795,703.76 | 12,483,470,167.53 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | 10,102,850,066.55 | 4,283,920,474.90 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 327,673,266.41 | 241,320,041.08 | | 应收账款 | 38,370,858,127.28 | 32,715,406,718.12 | | 应收款项融资 | 1,900,115,028.78 | 2,290,702,387.47 | | 预付款项 | 1,198,221,753.92 | 879,982,211.32 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 1,234,429,755.30 | 1,022,593,760.47 | | 其中：应收利息 | 5,656,102.23 | 4,580,527.12 | | 应收股利 | | | | 买入返售金融资产 | | | | 存货 | 16,854,927,425.31 | 14,652,384,310.12 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | 9,418,346,096.48 | 10,367,425,856.47 | | 其他流动资产 | 2,585,599,233.14 | 2,307,931,226.86 | | 流动资产合计 | 101,209,816,456.93 | 81,245,137,154.34 | | 非流动资产： | | | | 发放贷款和垫款 | | |
| 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | 11,901,592,141.29 | 13,009,990,056.97 | | 长期股权投资 | 3,559,974,170.89 | 3,387,958,164.81 | | 其他权益工具投资 | 2,026,823,882.78 | 2,279,029,892.51 | | 其他非流动金融资产 | 501,810,632.70 | 423,670,799.28 | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 6,198,645,607.12 | 6,109,216,400.63 | | 在建工程 | 1,505,015,028.13 | 1,233,096,522.13 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | 445,593,737.34 | 457,262,854.92 | | 无形资产 | 4,462,413,493.02 | 4,554,681,967.48 | | 开发支出 | 20,880,502.63 | 20,901,384.59 | | 商誉 | 2,032,678,783.98 | 2,091,161,775.43 | | 长期待摊费用 | 8,873,488.50 | 10,009,121.09 | | 递延所得税资产 | 1,419,709,548.08 | 1,451,817,755.36 | | 其他非流动资产 | 1,003,759.25 | 1,004,679.60 | | 非流动资产合计 | 34,085,014,775.71 | 35,029,801,374.80 | | 资产总计 | 135,294,831,232.64 | 116,274,938,529.14 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 4,666,088,256.62 | 2,958,487,965.73 | | 向中央银行借款 | | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | 22,185,434,292.20 | 18,920,993,682.35 | | 应付账款 | 15,943,955,388.14 | 13,663,256,515.58 | | 预收款项 | | | | 合同负债 | 3,268,482,286.41 | 2,777,087,292.76 | | 卖出回购金融资产款 | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | 代理买卖证券款 | | | | 代理承销证券款 | | |
| 应付职工薪酬 | 825,958,825.75 | 1,132,508,630.17 | | 应交税费 | 1,205,544,415.44 | 1,117,230,624.53 | | 其他应付款 | 5,324,508,798.29 | 5,471,669,250.21 | | 其中：应付利息 | 198,474,956.65 | 88,807,936.23 | | 应付股利 | 263,196,123.96 | 263,196,123.96 | | 应付手续费及佣金 | | | | 应付分保账款 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | 455,098,982.62 | 269,604,394.54 | | 其他流动负债 | 3,089,039,709.63 | 637,201,577.85 | | 流动负债合计 | 56,964,110,955.10 | 46,948,039,933.72 | | 非流动负债： | | | | 保险合同准备金 | | | | 长期借款 | 2,859,805,837.09 | 2,927,019,193.60 | | 应付债券 | 13,437,715,688.06 | 13,409,586,631.00 | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | 301,774,796.19 | 319,959,899.11 | | 长期应付款 | 1,151,383,907.84 | 1,163,196,083.58 | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 901,582,340.29 | 699,212,950.64 | | 递延所得税负债 | 469,780,609.85 | 489,750,688.94 | | 其他非流动负债 | 2,681,259,730.33 | 2,431,260,461.96 | | 非流动负债合计 | 21,803,302,909.65 | 21,439,985,908.83 | | 负债合计 | 78,767,413,864.75 | 68,388,025,842.55 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 8,666,612,984.00 | 7,937,690,533.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 19,110,638,203.63 | 13,516,649,785.66 | | 减：库存股 | | | | 其他综合收益 | -1,312,620,735.40 | -1,287,270,795.72 |
| 专项储备 | 68,736,894.89 | 59,352,877.26 | | 盈余公积 | 3,924,203,470.88 | 3,924,203,470.88 | | 一般风险准备 | | | | 未分配利润 | 24,936,176,307.47 | 22,593,117,601.46 | | 归属于母公司所有者权益合计 | 55,393,747,125.47 | 46,743,743,472.54 | | 少数股东权益 | 1,133,670,242.42 | 1,143,169,214.05 | | 所有者权益合计 | 56,527,417,367.89 | 47,886,912,686.59 | | 负债和所有者权益总计 | 135,294,831,232.64 | 116,274,938,529.14 |
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 12,416,403,865.06 | 8,992,368,084.41 | | 交易性金融资产 | 9,008,833,718.42 | 3,282,815,508.95 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 318,381,305.31 | 230,239,529.30 | | 应收账款 | 48,996,582,466.04 | 44,015,026,155.11 | | 应收款项融资 | 1,854,924,158.43 | 2,061,863,889.97 | | 预付款项 | 2,012,514,044.25 | 2,074,242,985.94 | | 其他应收款 | 32,960,240,053.83 | 31,918,765,466.25 | | 其中：应收利息 | 8,926,092.26 | 28,736,373.34 | | 应收股利 | | | | 存货 | 6,526,291,743.87 | 6,774,843,733.97 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 1,497,235,570.59 | 1,448,045,931.67 | | 流动资产合计 | 115,591,406,925.80 | 100,798,211,285.57 | | 非流动资产： | | | | 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | | |
| 长期股权投资 | 24,335,134,780.24 | 24,291,759,089.87 | | 其他权益工具投资 | 354,850,529.38 | 546,627,737.60 | | 其他非流动金融资产 | 234,853,049.16 | 177,220,884.91 | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 1,841,103,007.56 | 1,848,988,078.25 | | 在建工程 | 391,920,263.22 | 332,235,044.43 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | 41,430,644.55 | 46,913,174.67 | | 无形资产 | 789,607,493.37 | 800,661,509.74 | | 开发支出 | 169,811.32 | 169,811.32 | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | 3,687,584.06 | 3,909,304.22 | | 递延所得税资产 | 536,745,574.89 | 549,223,023.71 | | 其他非流动资产 | | | | 非流动资产合计 | 28,529,502,737.75 | 28,597,707,658.72 | | 资产总计 | 144,120,909,663.55 | 129,395,918,944.29 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 7,768,065,911.69 | 5,852,464,220.72 | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | 21,849,880,616.11 | 19,219,226,638.57 | | 应付账款 | 33,908,789,623.06 | 34,842,872,503.31 | | 预收款项 | | | | 合同负债 | 3,026,099,698.05 | 2,607,772,441.57 | | 应付职工薪酬 | 344,853,540.99 | 510,537,729.28 | | 应交税费 | 624,089,581.41 | 495,468,645.00 | | 其他应付款 | 7,681,473,546.82 | 7,741,070,661.06 | | 其中：应付利息 | 150,728,971.18 | 108,153,803.12 | | 应付股利 | 263,196,123.96 | 263,196,123.96 | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | 219,717,491.12 | 22,387,673.00 | | 其他流动负债 | 2,949,739,835.62 | 533,646,433.69 | | 流动负债合计 | 78,372,709,844.87 | 71,825,446,946.20 |
| 非流动负债： | | | | 长期借款 | 2,491,905,174.00 | 2,245,113,360.00 | | 应付债券 | 9,987,763,801.22 | 9,985,223,788.02 | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | 25,707,679.41 | 27,225,172.95 | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 438,802,612.33 | 541,301,999.56 | | 递延所得税负债 | 26,212,890.38 | 13,673,639.95 | | 其他非流动负债 | 2,665,250,406.63 | 2,415,250,406.63 | | 非流动负债合计 | 15,635,642,563.97 | 15,227,788,367.11 | | 负债合计 | 94,008,352,408.84 | 87,053,235,313.31 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 8,666,612,984.00 | 7,937,690,533.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 20,666,651,287.23 | 15,079,343,091.72 | | 减：库存股 | | | | 其他综合收益 | -23,141,735.93 | -156,229,002.00 | | 专项储备 | 21,955,074.67 | 15,903,958.32 | | 盈余公积 | 3,923,204,225.36 | 3,923,204,225.36 | | 未分配利润 | 16,857,275,419.38 | 15,542,770,824.58 | | 所有者权益合计 | 50,112,557,254.71 | 42,342,683,630.98 | | 负债和所有者权益总计 | 144,120,909,663.55 | 129,395,918,944.29 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 19,049,979,659.20 | 9,066,682,073.67 | | 其中：营业收入 | 19,049,979,659.20 | 9,066,682,073.67 | | 利息收入 | | |
| 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 16,328,745,393.72 | 7,883,253,761.73 | | 其中：营业成本 | 13,874,359,690.18 | 6,296,309,383.02 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任合同准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 86,182,696.70 | 55,931,618.82 | | 销售费用 | 1,053,191,771.65 | 704,133,951.63 | | 管理费用 | 441,439,133.69 | 305,173,325.36 | | 研发费用 | 812,099,802.40 | 241,732,169.23 | | 财务费用 | 61,472,299.10 | 279,973,313.67 | | 其中：利息费用 | 216,529,330.91 | 261,066,425.21 | | 利息收入 | 51,688,468.40 | 50,871,181.80 | | 加：其他收益 | 49,073,544.85 | 39,724,960.68 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 101,514,797.75 | 161,347,574.00 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 42,126,999.47 | 47,188,850.87 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | -9,778,511.93 | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 110,763,014.03 | -27,589,427.35 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -178,716,423.08 | -125,945,289.15 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | | -1,380,904.89 | | 资产处置收益（损失以“-”号填 | 52,475,652.41 | 56,272,547.03 |
| 列） | | | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,856,344,851.44 | 1,285,857,772.26 | | 加：营业外收入 | 23,436,286.31 | 14,101,888.23 | | 减：营业外支出 | 9,543,163.10 | 13,875,771.84 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,870,237,974.65 | 1,286,083,888.65 | | 减：所得税费用 | 445,539,373.30 | 235,672,732.18 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,424,698,601.35 | 1,050,411,156.47 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,424,698,601.35 | 1,050,411,156.47 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司股东的净利润 | 2,415,513,572.98 | 1,026,091,689.50 | | 2.少数股东损益 | 9,185,028.37 | 24,319,466.97 | | 六、其他综合收益的税后净额 | -97,804,806.65 | -53,878,122.90 | | 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -97,804,806.65 | -53,878,122.90 | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 15,158,100.04 | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 15,158,100.04 | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -112,962,906.69 | -53,878,122.90 | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | -112,962,906.69 | -53,878,122.90 | | 7.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | | | | 七、综合收益总额 | 2,326,893,794.70 | 996,533,033.57 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 2,317,708,766.33 | 972,213,566.60 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | 9,185,028.37 | 24,319,466.97 | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.30 | 0.14 | | （二）稀释每股收益 | 0.30 | 0.14 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业收入 | 17,182,129,224.08 | 8,203,918,204.56 | | 减：营业成本 | 14,430,014,707.47 | 6,640,684,507.65 | | 税金及附加 | 42,163,441.37 | 31,972,429.31 | | 销售费用 | 729,358,343.98 | 526,972,268.15 | | 管理费用 | 224,570,809.78 | 156,112,651.68 | | 研发费用 | 395,702,128.34 | 126,218,143.78 | | 财务费用 | -81,657,976.00 | 6,924,610.79 | | 其中：利息费用 | 173,635,643.37 | 227,866,926.89 | | 利息收入 | 171,976,219.38 | 100,918,030.01 | | 加：其他收益 | 4,821,553.89 | 5,547,292.17 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 176,512,448.51 | 161,339,026.55 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 42,848,650.24 | 47,188,850.87 | | 以摊余成本计量的金融 | -9,670,434.77 | |
| 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 83,650,373.72 | -32,090,653.35 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -86,761,026.09 | -96,092,908.96 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | | | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 52,581,260.20 | 56,644,526.95 | | 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,672,782,379.37 | 810,380,876.56 | | 加：营业外收入 | 15,846,604.75 | 9,583,201.20 | | 减：营业外支出 | 4,574,099.85 | 6,223,409.26 | | 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,684,054,884.27 | 813,740,668.50 | | 减：所得税费用 | 236,463,023.75 | 142,632,796.70 | | 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,447,591,860.52 | 671,107,871.80 | | （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,447,591,860.52 | 671,107,871.80 | | （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | 五、其他综合收益的税后净额 | 0.35 | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 0.35 | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 0.35 | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其 | | |
| 他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | | | | 7.其他 | | | | 六、综合收益总额 | 1,447,591,860.87 | 671,107,871.80 | | 七、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | | | | （二）稀释每股收益 | | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 18,676,407,631.25 | 7,648,641,220.39 | | 客户存款和同业存放款项净增加额 | | | | 向中央银行借款净增加额 | | | | 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | | 收到原保险合同保费取得的现金 | | | | 收到再保业务现金净额 | | | | 保户储金及投资款净增加额 | | | | 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | | 拆入资金净增加额 | | | | 回购业务资金净增加额 | | | | 代理买卖证券收到的现金净额 | | | | 收到的税费返还 | 38,295,116.90 | 45,457,226.59 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 422,909,431.99 | 134,440,140.94 | | 经营活动现金流入小计 | 19,137,612,180.14 | 7,828,538,587.92 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 12,541,319,792.60 | 4,581,132,647.74 | | 客户贷款及垫款净增加额 | | | | 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | | 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | | 拆出资金净增加额 | | | | 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | | 支付保单红利的现金 | | | | 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,320,762,659.68 | 754,658,951.52 | | 支付的各项税费 | 599,884,042.99 | 393,520,248.48 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,015,304,363.27 | 1,780,115,912.72 | | 经营活动现金流出小计 | 16,477,270,858.54 | 7,509,427,760.46 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 2,660,341,321.60 | 319,110,827.46 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | 2,233,540,352.80 | 1,928,848,800.18 | | 取得投资收益收到的现金 | 42,673,706.13 | 87,688,651.42 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,772,334.72 | 56,272,547.03 | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | 250,000,000.00 | 694,091,727.80 | | 投资活动现金流入小计 | 2,530,986,393.65 | 2,766,901,726.43 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 324,257,393.06 | 53,252,683.91 | | 投资支付的现金 | 8,089,576,850.93 | 2,673,956,402.25 | | 质押贷款净增加额 | | | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | | 支付其他与投资活动有关的现金 | 102,824,743.30 | | | 投资活动现金流出小计 | 8,516,658,987.29 | 2,727,209,086.16 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -5,985,672,593.64 | 39,692,640.27 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | 6,182,663,684.79 | 500,000,000.00 | | 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | | 500,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 18,090,887,725.01 | 10,610,299,670.24 | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | 51,823,809.42 | | | 筹资活动现金流入小计 | 24,325,375,219.22 | 11,110,299,670.24 | | 偿还债务支付的现金 | 13,970,510,604.34 | 8,303,163,331.97 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 121,439,419.11 | 385,045,416.28 | | 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 18,684,000.00 | | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 48,399,481.87 | | | 筹资活动现金流出小计 | 14,140,349,505.32 | 8,688,208,748.25 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 10,185,025,713.90 | 2,422,090,921.99 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -23,544,162.34 | -23,006,664.93 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | 6,836,150,279.52 | 2,757,887,724.79 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 10,086,205,981.31 | 5,073,252,989.68 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 16,922,356,260.83 | 7,831,140,714.47 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 15,267,215,329.55 | 6,512,656,323.59 | | 收到的税费返还 | 5,039,081.27 | 15,012,975.68 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 225,883,301.64 | 188,254,332.34 | | 经营活动现金流入小计 | 15,498,137,712.46 | 6,715,923,631.61 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 11,836,595,567.88 | 4,096,888,098.70 | | 支付给职工以及为职工支付的现金 | 652,901,954.99 | 481,587,163.57 | | 支付的各项税费 | 237,284,250.21 | 148,709,440.83 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 795,206,818.10 | 520,782,747.33 | | 经营活动现金流出小计 | 13,521,988,591.18 | 5,247,967,450.43 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 1,976,149,121.28 | 1,467,956,181.18 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | 1,750,000,000.00 | 2,059,327,887.31 | | 取得投资收益收到的现金 | 142,807,192.91 | 4,121,086.50 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,007,017.62 | 44,438,753.81 | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | 250,000,000.00 | 1,111,422,927.23 | | 投资活动现金流入小计 | 2,143,814,210.53 | 3,219,310,654.85 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 37,495,002.86 | 44,293,296.06 | | 投资支付的现金 | 7,460,000,000.00 | 2,659,634,402.25 | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | | 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,831,275,221.05 | 154,765,837.49 | | 投资活动现金流出小计 | 11,328,770,223.91 | 2,858,693,535.80 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -9,184,956,013.38 | 360,617,119.05 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | 6,182,663,684.79 | 1,149,951.54 | | 取得借款收到的现金 | 6,946,500,000.00 | 9,519,282,626.16 | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | | 筹资活动现金流入小计 | 13,129,163,684.79 | 9,520,432,577.70 | | 偿还债务支付的现金 | 2,494,462,387.59 | 8,314,060,589.09 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 131,893,808.65 | 458,354,149.95 | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | | 207,304.36 | | 筹资活动现金流出小计 | 2,626,356,196.24 | 8,772,622,043.40 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 10,502,807,488.55 | 747,810,534.30 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,240,036.84 | 6,470,519.65 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | 3,292,760,559.61 | 2,582,854,354.18 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 6,904,726,640.20 | 2,405,968,673.42 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 10,197,487,199.81 | 4,988,823,027.60 |
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □ 适用 √ 不适用 三、审计报告 第一季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第一季度报告未经审计。 中联重科股份有限公司董 事 会二○二一年四月三十日
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