中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
中联重科股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长兼 CEO 詹纯新、主管会计工作负责人杜毅刚及会计机构负责人
蒋原声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 86,117,168,799.21 89,141,023,453.16 -3.39%
归属于上市公司股东的净资产
37,320,037,658.89 36,813,562,701.24 1.38%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 5,070,130,334.14 -0.57% 17,860,271,276.78 26.64%
归属于上市公司股东的净利润
150,773,548.47 340.37% 1,282,332,719.46
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
119,037,328.98 709.75% -7,866,131,336.40 -799.69%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,098,224,042.28 208.78%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.02 100.00% 0.17 270.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 100.00% 0.17 270.00%
加权平均净资产收益率 0.40% 上升 0.31 个百分点 3.42% 上升 5.47 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 10,735,498,432.35
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
61,090,845.35
准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
0.00
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00
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因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
债务重组损益 -59,300,207.02
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -3,637,197.98
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
0.00
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
0.00
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 34,985,043.53
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
减：所得税影响额 1,615,137,420.73
少数股东权益影响额（税后） 5,035,439.64
合计 9,148,464,055.86 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
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单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 380,114
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
持股 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份
比例 件的股份数量 数量
状态
香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC
境外法人 18.17% 1,385,744,523
NOMINEES LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 国有法人 16.44% 1,253,314,876
境内非国有
长沙合盛科技投资有限公司 5.07% 386,517,443 质押 352,000,000
法人
中国证券金融股份有限公司 国有法人 3.02% 230,408,951
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP
境外法人 2.21% 168,635,680
LIMITED)
智真国际有限公司 境外法人 2.21% 168,635,602
境内非国有
长沙一方科技投资有限公司 2.06% 156,864,942
法人
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.52% 115,849,400
境内非国有
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙） 0.85% 64,600,000
法人
广东恒健投资控股有限公司 国有法人 0.31% 24,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES
1,385,744,523 境外上市外资股 1,385,744,523
LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 1,253,314,876 人民币普通股 1,253,314,876
长沙合盛科技投资有限公司 386,517,443 人民币普通股 386,517,443
中国证券金融股份有限公司 230,408,951 人民币普通股 230,408,951
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED) 168,635,680 人民币普通股 168,635,680
智真国际有限公司 168,635,602 人民币普通股 168,635,602
长沙一方科技投资有限公司 156,864,942 人民币普通股 156,864,942
中央汇金资产管理有限责任公司 115,849,400 人民币普通股 115,849,400
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙） 64,600,000 人民币普通股 64,600,000
广东恒健投资控股有限公司 24,000,000 人民币普通股 24,000,000
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截止 2017 年 9 月 30 日，长沙合盛科技投资有限公司、长沙一方
上述股东关联关系或一致行动的说明
科技投资有限公司、佳卓集团有限公司为一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产 期末（本期）金额 期初（上期）金额 增减率 变动原因
以公允价值计量且其变动计入当 主要系公司以闲置资金购买理财产品
3,653,747,854.71 132,464,361.98 2658.29%
期损益的金融资产 影响
主要系处置子公司导致应收联营企业
其他应收款 2,223,610,800.48 1,183,065,589.56 87.95%
款项增加影响
主要系丧失子公司控制权改用权益法
长期股权投资 3,217,183,919.69 603,541,355.32 433.05%
重新计量影响
递延所得税资产 2,049,238,721.71 1,137,182,883.41 80.20% 主要系可抵扣暂时性差异增加影响
预收款项 1,208,333,123.48 774,173,048.88 56.08% 主要系预收客户款项增加影响
应交税费 1,114,563,795.09 399,305,416.57 179.13% 主要系当期应交税金增加影响
应付利息 431,449,322.16 163,299,861.74 164.21% 主要系计提中期票据利息影响
主要系本报告期宣告分派2016年度股
应付股利 2,515,178.72 -
利，股利尚未支付完影响
一年内到期的非流动负债 1,891,825,944.19 3,228,362,989.52 -41.40% 主要系偿还一年内到期负债影响
其他流动负债 410,225,271.21 1,826,727,608.93 -77.54% 主要系偿还短期债务影响
递延收益 485,417,242.14 325,995,540.38 48.90% 主要系收到政府补助影响
专项储备 21,022,471.32 15,000,583.04 40.14% 主要系提取安全生产专项储备影响
少数股东权益 684,392,841.22 981,397,805.46 -30.26% 主要系报告期处置子公司的影响
主要系销售增长导致制造及服务成本
营业成本 14,033,682,609.92 10,520,557,785.73 33.39%
增加影响
主要系财政部发布《增值税会计处理规
税金及附加 231,469,020.22 93,472,068.03 147.63%
定》，科目列示发生变化
财务费用 1,368,659,541.79 997,000,563.59 37.28% 主要系汇率变动影响
资产减值损失 8,751,032,440.37 565,664,905.01 1447.03% 主要系拨备计提增加影响
公允价值变动收益 -97,972,016.22 -964,361.69 -10059.26% 主要系远期外汇到期交割影响
投资收益 10,868,257,239.92 17,237,445.72 62950.28% 主要系处置子公司股权影响
主要系财政部发布《企业会计准则-16
其他收益 43,247,708.39
号政府补助》，科目列示发生变化
所得税费用 -52,821,246.43 -130,825,230.95 59.62% 主要系应纳税所得额增加影响
经营活动产生的现金流量净额 1,098,224,042.28 355,669,249.35 208.78% 主要系本期经营性收款增加影响
投资活动产生的现金流量净额 7,435,866,698.50 -450,635,111.37 主要系处置环境现金流入增加影响
筹资活动产生的现金流量净额 -6,218,465,181.89 -3,691,130,367.13 -68.47% 主要系本期偿还债务增加影响
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2017年9月29日召开第五届董事会2017年度第五次临时会议、第五届监事会2017年度第三次临时会
议，审议通过了《关于<中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等三项议案。该三项议案尚需通过于2017
年11月1日召开的2017年度第一次临时股东大会审议。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中联重科股份有限公司 2017 年股票
期权与限制性股票激励计划（草案）》、
2017 年 09 月 29 日 巨潮资讯网
《中联重科股份有限公司股票期权与限
制性股票激励考核办法》
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
可供出
境内外 交通银 5,291,7 公允价 4,889,1 53,977. 5,355,2
601328 0.00 0.00 0.00 售金融 其他
股票 行 36.00 值计量 97.96 86 39.36
资产
可供出
境内外 600820 隧道股 68,000. 公允价 3,564,0 2,608,4 0.00 0.00 0.00 3,136,7 其他
售金融
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股票 份 00 值计量 25.08 20.94 30.52 资产
交易性
境内外 中原证 4,000.0 公允价 4,000.0 4,454.5 4,000.0 4,454.5
601375 0.00 0.00 金融资 其他
股票 券 0 值计量 0 8 0
产
5,363,7 8,457,2 4,454.5 2,662,3 4,000.0 4,454.5 8,491,9
合计 -- 0.00 -- --
36.00 23.04 8 98.80 0 8 69.88
证券投资审批董事会公告
2016 年 03 月 31 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
2016 年 06 月 30 日
披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
2017 年 2017 年
远期外 520,82 520,82 38,988. 478,28 81,524. 10,130.
银行 无 否 01 月 01 09 月 30 2.18%
汇合约 3.85 3.85 47 8.02 3
日 日
520,82 520,82 38,988. 478,28 81,524. 10,130.
合计 -- -- 2.18%
3.85 3.85 47 8.02 3
衍生品投资资金来源 公司自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
2017 年 03 月 31 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
2017 年 06 月 28 日
期（如有)
公司利用银行金融工具，开展了部分外汇资金业务，是以套期保值为目的，用于锁定成
本、规避利率、汇率等风险。投资的衍生品是与主业业务密切相关的简单金融衍生产品，
报告期衍生品持仓的风险分析及控 与公司基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险
制措施说明（包括但不限于市场风 管理原则。公司对衍生品持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：（一）衍生
险、流动性风险、信用风险、操作 品交易存在的风险 1、市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要为与主
风险、法律风险等） 营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品
价格变动而造成亏损的市场风险；2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融
机构操作的场外交易，存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；3、
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、
及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机| 中联重科：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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