深圳市盐田港股份有限公司2014年第三季度报告全文

深圳市盐田港股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              深圳市盐田港股份有限公司
                                     2014 年第三季度报告
                                            2014 年 10 月
深圳市盐田港股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司董事长李冰、总经理乔宏伟、财务总监彭建强及财务管理部部长凌平声明：保证季度报告中财务
报表的真实、准确、完整。
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                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                              上年度末               本报告期末比上年度末增减
 总资产（元）                                6,124,907,104.55                   5,587,084,672.07                          9.63%
 归属于上市公司股东的净资产
                                             5,028,053,415.29                   4,747,099,416.46                          5.92%
 （元）
                                                        本报告期比上年同                                      年初至报告期末比上
                                     本报告期                                            年初至报告期末
                                                                    期增减                                       年同期增减
 营业收入（元）                       82,760,527.55                          1.33%          220,898,390.80                -1.54%
 归属于上市公司股东的净利润
                                     121,351,058.20                        12.47%           345,046,598.83               19.03%
 （元）
 归属于上市公司股东的扣除非
                                     129,419,512.26                        20.01%           304,386,146.76                5.00%
 经常性损益的净利润（元）
 经营活动产生的现金流量净额
                                        --                            --                    115,326,516.48                5.42%
 （元）
 基本每股收益（元/股）                         0.0625                      12.41%                    0.1777              19.02%
 稀释每股收益（元/股）                         0.0625                      12.41%                    0.1777              19.02%
 加权平均净资产收益率                          2.43%                         5.92%                   7.05%               12.76%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位：元
                           项目                                      年初至报告期期末金额                        说明
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                                      4,418,558.00
 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
 其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                  62,463,201.16
 减：所得税影响额                                                                    25,167,133.28
    少数股东权益影响额（税后）                                                    1,054,173.81
 合计                                                                                40,660,452.07                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
 报告期末普通股股东总数                                                                                   78,334
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条          质押或冻结情况
    股东名称          股东性质       持股比例       持股数量
                                                                   件的股份数量      股份状态          数量
 深圳市盐田港
                 国有法人                67.37%    1,308,450,000
 集团有限公司
 李燕            境内自然人               0.30%       5,863,041
 朱武广          境内自然人               0.26%       5,101,303
 李常岭          境内自然人               0.16%       3,061,239
 吴惠惠          境内自然人               0.16%       3,026,002
 叶国泰          境内自然人               0.14%       2,636,900
 徐志军          境内自然人               0.11%       2,186,100
 程爱民          境内自然人               0.10%       2,031,008
 宋富            境内自然人               0.10%       2,015,800
 陈爱民          境内自然人               0.10%       2,000,000
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
           股东名称                      持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
 深圳市盐田港集团有限公司                                          1,308,450,000   人民币普通股   1,308,450,000
 李燕                                                                  5,863,041   人民币普通股        5,863,041
 朱武广                                                                5,101,303   人民币普通股        5,101,303
 李常岭                                                                3,061,239   人民币普通股        3,061,239
 吴惠惠                                                                3,026,002   人民币普通股        3,026,002
 叶国泰                                                                2,636,900   人民币普通股        2,636,900
 徐志军                                                                2,186,100   人民币普通股        2,186,100
 程爱民                                                                2,031,008   人民币普通股        2,031,008
 宋富                                                                  2,015,800   人民币普通股        2,015,800
 陈爱民                                                                2,000,000   人民币普通股        2,000,000
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                                  前十名股东中，国有法人股股东深圳市盐田港集团有限公司与其他股东不存在关联
 上述股东关联关系或一致行动的
                                  关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；
 说明
                                  未知其他股东之间是否存在关联关系；未知其他股东是否属于一致行动人。
 前 10 名无限售条件普通股股东参
                                  上述股东中，李燕、朱武广、吴惠惠、徐志军、程爱民、陈爱民所持股份全部为通
 与融资融券业务股东情况说明
                                  过信用账户持有，叶国泰通过信用账户持有 2455500 股。
 （如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    （一）资产、费用等财务数据同比发生重大变动情况（金额单位：人民币元）
                                                                     本报告期比上年同期   本报告期比上年同期
 资产类                     期末余额               期初余额
                                                                         增减变动额         增减变动率(%)
 存货                                  0.00             32,447.00            -32,447.00             -100.00%
 可供出售金融资产            57,855,882.19                    0.00        57,855,882.19              100.00%
 在建工程                  411,214,071.17          129,109,595.68        282,104,475.49              218.50%
                                                                     本报告期比上年同期   本报告期比上年同期
 负债类                     期末余额               期初余额
                                                                         增减变动额         增减变动率(%)
 应交税费                    36,302,413.24           6,302,049.91         30,000,363.33              476.04%
 应付利息                       253,848.12             491,050.74           -237,202.62              -48.31%
 长期借款                  482,043,103.50          185,299,504.00        296,743,599.50              160.14%
                                                                     本报告期比上年同期   本报告期比上年同期
 利润表项目               2014 年 1-9 月       2013 年 1-9 月
                                                                         增减变动额         增减变动率(%)
 财务费用                    -9,446,233.69          -5,818,702.13         -3,627,531.56              -62.34%
 营业外收入                  67,426,806.87              31,099.01         67,395,707.86           216713.35%
 营业外支出                     545,047.71                 648.45            544,399.26            83953.93%
 所得税费用                  50,933,829.95          25,084,449.11         25,849,380.84              103.05%
                                                                     本报告期比上年同期   本报告期比上年同期
 现金流量表项目           2014 年 1-9 月       2013 年 1-9 月
                                                                         增减变动额         增减变动率(%)
 购建固定资产、无形
 资产和其他长期资产        362,944,017.43           27,345,244.34        335,598,773.09             1227.27%
 支付的现金
 投资支付的现金            141,358,000.00           20,000,000.00        121,358,000.00              606.79%
 吸收投资收到的现金          35,891,759.20                    0.00        35,891,759.20              100.00%
 取得借款收到的现金        367,443,599.50           20,000,000.00        347,443,599.50             1737.22%
 偿还债务支付的现金        151,200,000.00            8,000,000.00        143,200,000.00             1790.00%
    1、存货比年初减少3.24万元降幅100%，主要是子公司惠盐高速公路公司今年无公路维修材料费库存；
    2、可供出售金融资产比年初增加5,785.59万元,增幅100%，主要是按《企业会计准则第2号—长期股
权投资》要求，将我司对湛江港（集团）股份有限公司占股1.3201%的长期股权投资调整为可供出售金融
资产核算；
    3、在建工程比年初增加28,210.45万元，增幅218.50%，主要是控股公司惠州深能港务有限公司支付
惠州荃湾煤码头工程进度款所致；
    4、应交税金比年初增加3,000.04万元，增幅476.04%，主要是由于本报告期以西港区A2、A3地块作价
深圳市盐田港股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
入股西港区码头公司产生的企业所得税增加所致；
    5、应付利息比年初减少23.72万元，降幅48.31%，主要是控股公司湘潭四航建设有限公司贷款利息减
少所致；
    6、长期借款比年初增加29,674.36万元，增幅160.14%，主要是控股公司惠州深能港务有限公司为支
付惠州荃湾煤码头工程进度款增加贷款所致；
    7、财务费用比上年同期减少362.75万元，降幅62.34%，主要是控股公司湘潭四航建设有限公司贷款
利息比上年同期减少42.44万元和公司系统存款利息收入比上年同期增加317.22共同影响所致；
    8、营业外收入比上年同期增加6,739.57万元，增幅216713.35%，主要是由于本报告期以西港区A2、
A3地块作价入股西港区码头公司产生的收入；
    9、营业外支出比上年同期增加54.44万元，增幅83953.93%，主要是公司系统处理报废资产所致。
    10、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加33,559.88元，增幅1227.27%，
主要是控股公司惠州深能港务有限公司支付惠州荃湾煤码头工程款所致；
    11、投资支付的现金比上年同期增加12,135.80万元，增幅606.79%，主要是公司系统三个以上的定期
存款同比增加所致；
    12、吸收投资所收到的现金比上年同期增加3,589.18万元，增幅100%，主要是控股公司惠州深能港务
有限公司收到另一方股东投资款所致。
    13、取得借款收到的现金比上年同期增加34,744.36万元，增幅1737.22%，主要是控股公司惠州深能
港务有限公司收到银行贷款所致。
    14、偿还债务支付的现金比上年同期增加14,320万元，增幅1790.00%，主要是本报告期子公司湘潭四
航建设有限公司归还银行贷款所致。
    （二）执行新准则对公司合并报表的影响
    2014年，财政部发布了7项新制定（修订）的企业会计具体准则于7月1日开始实施，公司系统组织专
题研讨会，就新准则对公司系统会计实务的影响以及调整会计核算科目仔细梳理研究，对会计科目进行调
整，调整情况如下：
    1、“可供出售金融资产”增加二级科目“股权投资”， “股权投资”下设三级科目“投资成本”、“损
益调整”、“其他权益变动”。
    2、“应付职工薪酬”原二级科目的“工资、职工福利、职工教育经费、工会经费、社会保险费、住房
公积金等”调整到现二级科目“短期薪酬”下相对应的科目。
    3、“管理费用”二级科目“职工薪酬”原三级科目 “职工工资、职工福利费、职工教育经费、工会
经费、社会保险费、解除劳动关系补偿、住房公积金等”调整到现二级科目“短期薪酬”下相对应的科目。
    本次调账仅涉及会计科目的重分类，无需追溯调整，对公司系统合并财务报表期初数、期末数、当期
损益均没有影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
   承诺事项          承诺方                        承诺内容             承诺时间   承诺期限      履行情况
股改承诺        深圳市盐田港集 1、盐田港集团将严格遵守股权分置改革的相 2006 年 02 长期        控股股东盐田港
深圳市盐田港股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                 团有限公司      关规定，自改革方案实施之日后十二个月锁 月 18 日                     集团履行情况：
                                 定期满后的二十四个月内盐田港集团将不通                              1、已履行。2、
                                 过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股                                已履行。3、已履
                                 票，如确需交易，将通过大宗交易、战略配                              行。4、履行中。
                                 售等方式进行。2、自获得上市流通权之日起
                                 至 2010 年 12 月 31 日止，盐田港集团公司
                                 将保持对盐田港股份的绝对控股地位（持股
                                 比例不低于总股本的 51% ）。3、从 2005 年
                                 度起至 2010 年度止，将在期间每年年度股东
                                 大会上提出盐田港股份的利润分配比例不低
                                 于当年实现的可供股东分配利润（非累计可
                                 分配利润）的 50％的分红议案，并保证在股
                                 东大会表决时对该议案投赞成票。4、一如既
                                 往地支持上市公司，在做大做强中，积极创
                                 造条件，迎接新一轮整合，确保上市公司的
                                 可持续发展。
首次公开发行或                                                                                       控股股东盐田港
                 深圳市盐田港集 项目优先选择权、不同业竞争、协助办理有 1997 年 06
再融资时所作承                                                                           长期        集团履行了承
                 团有限公司      关事项、公平交易。                           月 28 日
诺                                                                                                   诺。
                                 盐田港集团于 2004 年 12 月 14 日承诺：在取                          目前，控股股东
                 深圳市盐田港集 得盐田港西港区 4#、5#和 6#泊位的码头场地 2004 年 12                  盐田港集团正在
                                                                                         长期
                 团有限公司      和岸线使用权后，将该等码头场地和岸线使 月 14 日                     积极履行该项承
                                 用权转让给公司或西港区码头公司。                                    诺。
                                 《公司关于股东回报规划事宜的论证报告》
                                 中承诺：1、公司可以采取现金方式或者现金
                                 与股票相结合的方式分配股利。2、未来三年
                                 内，在符合相关法律法规及公司章程有关规
                                 定的前提下，每年以现金方式分配的利润原
其他对公司中小                   则上不低于当年实现的可分配利润的 20%，
股东所作承诺                     且未来三年公司以现金方式累计分配的利润
                                                                                                     目前，公司正在
                 深圳市盐田港股 不少于未来三年实现的年均可分配利润的          2012 年 07 2012 年—
                                                                                                     积极履行该项承
                 份有限公司      60%。公司董事会根据公司年度盈利状况和未 月 28 日        2014 年
                                                                                                     诺
                                 来资金使用计划提出具体每个年度的分配预
                                 案。3、在符合分红条件情况下，公司未来三
                                 年原则上每年进行一次现金分红。公司董事
                                 会可以根据公司的资金状况提议公司进行中
                                 期现金分配。 4、公司在每个会计年度结束
                                 后，由公司董事会提出分红预案，并提交股
                                 东大会进行表决。
承诺是否及时履
                 是
行
深圳市盐田港股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
 □适用 √ 不适用
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
证券代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股 期末账面价值                    报告期损益   报告期所有 会计核算科目       股份来源
                             （元）        权比例（%）      （元）          （元）     者权益变动
                                                                                         （元）
002320     海峡股份        36,102,566.50        16.37% 316,838,266.81 9,756,497.31     6,967,718.19 长期股权投资 发起人股份
合计                       36,102,566.50       --        316,838,266.81   9,756,497.31 6,967,718.19       --             --
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                    第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市盐田港股份有限公司
                                                                                                                       单位：元
                    项目                                   期末余额                                   期初余额
流动资产：
       货币资金                                                       930,257,963.91                             870,941,408.83
       结算备付金
深圳市盐田港股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                              22,967,381.53      25,144,569.62
    预付款项                                               3,042,756.00         209,693.11
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                               6,288,929.37       8,037,098.83
    应收股利
    其他应收款                                             5,920,127.22       5,453,023.60
    买入返售金融资产
    存货                                                                         32,447.00
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                             968,477,158.03     909,818,240.99
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                      57,855,882.19
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        3,568,235,133.97   3,495,080,923.50
    投资性房地产
    固定资产                                             166,142,103.89     176,581,948.05
    在建工程                                             411,214,071.17     129,109,595.68
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                             694,764,080.75     717,672,286.94
    开发支出
    商誉                                                   5,325,647.93       5,325,647.93
深圳市盐田港股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用                                           1,593,033.57       1,336,026.72
    递延所得税资产                                        31,647,393.05      31,647,393.05
    其他非流动资产                                       219,652,600.00     120,512,609.21
非流动资产合计                                          5,156,429,946.52   4,677,266,431.08
资产总计                                                6,124,907,104.55   5,587,084,672.07
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款                                              18,608,985.82      19,758,423.51
    预收款项                                                 225,255.22          96,850.22
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                          26,951,260.27      20,058,209.59
    应交税费                                              36,302,413.24       6,302,049.91
    应付利息                                                 253,848.12         491,050.74
    应付股利
    其他应付款                                            25,356,181.26      23,660,401.15
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                                   80,500,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                                             107,697,943.93     150,866,985.12
非流动负债：
    长期借款                                             482,043,103.50     185,299,504.00
    应付债券
    长期应付款                                            44,200,000.00      44,200,000.00
深圳市盐田港股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     专项应付款
     预计负债                                                   53,959,065.60                 53,220,477.75
     递延所得税负债                                             46,651,358.02                 46,651,358.02
     其他非流动负债
非流动负债合计                                                 626,853,527.12                329,371,339.77
负债合计                                                       734,551,471.05                480,238,324.89
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                                       1,942,200,000.00              1,942,200,000.00
     资本公积                                                  710,861,671.69                710,861,671.69
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益                                             -195,825,363.17               -195,825,363.17
     盈余公积                                                  804,169,091.15                804,169,091.15
     一般风险准备
     未分配利润                                               1,766,648,015.62              1,485,694,016.79
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                                    5,028,053,415.29              4,747,099,416.46
     少数股东权益                                              362,302,218.21                359,746,930.72
所有者权益（或股东权益）合计                                  5,390,355,633.50              5,106,846