2020年第三季度报告全文
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2020
年第三季度报告
2020
年
月
2020年第三季度报告全文
第一节
重要提示
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。
公司董事局主席余刚先生、主管财务工作负责人公司副总裁余中民先生及会计机构负责人(
会计主管人员)
周平先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2020年第三季度报告全文
第二节
公司基本情况
一、 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）
20,320,601,646.97
| 23,612,170,895.24 | 16.20% | ||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 11,935,344,399.65 |
10,934,718,084.99
| 9.15% |
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比
上年同期增减营业收入（元）
-6.68%
| 7,529,812,845.04 | 21,894,277,584.60 | 26.26% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） |
254,841,704.13
54.03%
| 625,719,086.74 |
-
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
198,078,773.39
| 1.62% | ||
12.70%
| 593,095,136.86 |
9.77%
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 73,145,117.41 |
-89.30%
| 973,024,938.07 |
-
基本每股收益（元/股） 0.08
| 8.80% | ||
60.00%
0.18
| 0.00% |
稀释每股收益（元/股） 0.08
60.00%
0.18
| 0.00% |
加权平均净资产收益率 2.29%
增加0.72个百分点
5.62%
下降0.43个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明
633,016.06
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） |
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | 39,373,110.88 |
的投资收益
-
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 | 1,840,621.53 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
减：所得税影响额
| 3,842,888.04 |
| 7,779,481.60 |
少数股东权益影响额（税后）
合计
| 1,604,961.97 |
| 32,623,949.88 |
--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
2020年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前
名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数 144,702
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件的股份
数量
质押或冻结情况股份状态 数量广东省广晟资产经营有限公司 国有法人 27.51%
981,890,359
质押
| 143,887,001 |
深圳市广晟投资发展有限公司 国有法人 3.91%
139,715,902
质押
| 69,000,000 |
中信保诚基金-浦发银行-云南国际信托-云信智兴2017-510号单一资金信托
其他
2.29%
81,743,419
中国证券金融股份有限公司 其他 2.26%
80,753,105
广东省广晟金融控股有限公司 国有法人 2.20%
78,547,925
香港中央结算有限公司 境外法人 1.46%
51,989,320
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.24%
44,176,350
云南铜业股份有限公司 国有法人 0.92%
32,894,736
广东广晟有色金属集团有限公司 国有法人 0.86%
30,653,662
质押
| 15,000,000 |
湛泽权 境内自然人
0.50%
17,689,044
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量广东省广晟资产经营有限公司 981,890,359
人民币普通股
| 981,890,359 |
深圳市广晟投资发展有限公司 139,715,902
人民币普通股
| 139,715,902 |
中信保诚基金-浦发银行-云南国际信托-云信智兴2017-510号单一资金信托
81,743,419
人民币普通股
| 81,743,419 |
中国证券金融股份有限公司 80,753,105
2020年第三季度报告全文
人民币普通股
| 80,753,105 |
广东省广晟金融控股有限公司 78,547,925
人民币普通股
| 78,547,925 |
香港中央结算有限公司 51,989,320
人民币普通股
| 51,989,320 |
中央汇金资产管理有限责任公司 44,176,350
人民币普通股
| 44,176,350 |
云南铜业股份有限公司 32,894,736
人民币普通股
| 32,894,736 |
广东广晟有色金属集团有限公司 30,653,662
人民币普通股
| 30,653,662 |
湛泽权 17,689,044
人民币普通股
| 17,689,044 |
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司第二大股东深圳市广晟投资发展有限公司、第五大股东广东省广晟金融控股有限公司、第九大股东广东广晟有色金属集团有限公司为公司第一大股东广东省广晟资产经营有限公司的控股子公司和全资子公司；本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
公司第十大无限售条件股东湛泽权持有股份中 17,689,044 股为通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
、优先股股东总数及前
名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
2020年第三季度报告全文
第三节
重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）货币资金期末余额较年初增加69.09%，主要原因是本期收到公司发行可转换债券资金所致。
（2）结算备付金期末余额较年初增加69.37%，主要原因是子公司金汇公司本期结算备付金增加所致。
（3）交易性金融资产期末余额较年初增加58.22%，主要原因是子公司金汇公司增加交易性金融资产
投资所致。
（4）衍生金融资产期末余额较年初减少37.14%，主要原因是本期末持有的套期保值合约浮动盈利减
少所致。
（5）应收款项融资期末余额较年初减少66.69%，主要原因是子公司持有此类金融资产减少所致。
（6）其他应收款期末余额较年初增加120.89%，主要原因是保证金金额增加所致。
（7）买入返售金融资产期末余额较年初大幅增加，主要原因是子公司金汇公司期末持有买入返售金
融资产业务较大。
（8）合同资产期末余额较年初增加275.11%，主要为子公司建安公司部分合同未到结算期导致。
（9）其他流动资产期末余额较年初减少37.07%，主要原因是重分类税项减少所致。
（10）在建工程期末余额较年初增加66.99%，主要原因是公司工程建设投入增加所致。
（11）开发支出期末余额较年初大幅增加，原因是本期子公司科技公司增加开发支出所致。
（12）衍生金融负债期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期套期保值产品浮亏所致。
（13）应付票据期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期子公司金汇公司增加应付票据结算所致。
（14）卖出回购金融资产款期末余额较年初减少44.60%，主要原因是子公司财务公司本期减少相关业
务所致。
（15）应付手续费及佣金余额较年初减少91.66%，主要原因是子公司金汇公司本期末结算金额降低所
致。
（16）其他流动负债期末余额较年初增加56.09%，主要原因是子公司期末待转销税额增加所致。
（17）长期借款期末余额较年初增加47.18%，主要原因是子公司佩利雅公司长期借款增加所致。
（18）应付债券期末余额较年初大幅增加，主要原因是公司本期发行可转换债券所致。
（19）长期应付款期末余额较年初减少77.78%，主要原因是子公司佩利雅公司本期减少融资租赁费所
致。
（20）其他权益工具期末余额较年初增加，原因为本期发行可转换债券计入权益部分。
（21）专项储备期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期提取的安全费用结余增加所致。
（22）手续费及佣金支出本期较上年同期增加141.86%，主要原因是子公司金汇公司本期手续费及佣
金支出增加所致。
（23）其他收益本期较上年同期减少41.49%，主要原因是本期收到财政补助减少所致。
（24）公允价值变动收益本期较上年同期大幅减少，主要原因是本期交易性金融资产公允价值变动损
益减少所致。
（25）信用减值损失本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期计提坏账损失增加所致。
（26）资产处置收益本期较上年同期大幅增加，原因是本期非流动资产处置利得同比增加所致。
（27）营业外收入本期较上年同期大幅增加，主要原因是收到与日常活动无关的政府补助增加所致。
（28）营业外支出本期较上年同期增加106.07%，主要原因是本期非流动资产毁损报废损失增加所致。
2020年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）韶关冶炼厂异地升级改造事项
根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063号），本公司所属韶关冶炼厂所占用的2,449.7亩土地被纳入“三旧”改造范围。因此，本公司将按政府要求，抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011年度，韶关冶炼厂一系统主流程全面停产且不再恢复生产，部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至2020年9月30日止，停用的一系统固定资产净值为405,474,094.96元，因停产异地升级改造安置员工支出395,181,432.47元，其他支出110,369,328.26元，共计911,024,855.69元，已在报表项目“其他非流动资产”中列示，本报告期数据无变化。由于“三旧”改造地块之土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟资产经营有限公司所有，其已于2011年12月31日承诺，将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开发时予以补偿。
（2）使用部分闲置募集资金购买结构性存款
本公司于 2020 年 8 月27 日召开第八届董事局第二十六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司使用 2017 年非公开发
行项目不超过 59,000 万元的闲置募集资金购买保本型产品，同意公司使用 2020 年公开发行可转债项目不超过 120,000 万元的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。截至2020年9月30日，公司办理结构性存款本金余额合计17.90亿元，其中：
在中国银行办理结构性存款余额为3.80亿元，期限由2020年9月7日至2021年3月8日止，预期年化收益率为
1.5%或3.3%；在中国银行办理结构性存款余额为7.00亿元，期限由2020年9月7日至2021年3月8日止，预期
年化收益率为1.5%或3.3%；在工商银行办理结构性存款余额为5.00亿元，期限由2020年9月4日至2021年6月1日止，预期年化收益率为1.5%或3.45%；科技公司在中国银行办理结构性存款1.80亿元，期限由2020年9月7日至2021年3月8日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%；子公司科技公司在中国银行办理结构性存款
0.30亿元，期限由2020年9月7日至2020年12月7日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
2020年第三季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元证券品
种证券代
码
证券简
称
最初投资成本
会计计量模式
期初账面价值
本期公允价值变动损
益
计入权益的累计公允价值变
动
本期购买金额
本期出售金额
报告期
损益
期末账面价值
会计核算科目
资金来
源
境内外股票
LandseaGreenProperties #106
.55
公允价值计量
557,623
.05
-128,40
6.75
465,854
.40
交易性金融资产
香港深
业公司
自有资
金债券 混合型
国债回购
| 90,000. |
公允价
42.48
90,000.90,042.
交易性金融资
财务公
司自有
（R-007）
2020年第三季度报告全文
值计量 00
产 资金
境内外股票
000878
云南铜业
| 189,901 |
,993.16
公允价值计量
365,240,629.22
-8,343,0
00.00
22,042,
325.00
2,900,5
29.06
346,799,629.22
交易性金融资产
金汇期货公司自有资金境内外股票
其他股票
其他新股
| 13,068. |
公允价值计量
8,625.8
164,966.20
421,204
.00
261,956
.42
21,694.
交易性金融资产
金汇期货公司自有资金基金 003792
民生加银现金宝货币C
公允价值计量
5,040,9
54.00
5,057,7
66.62
16,812.
交易性金融资产
金汇期货公司自有资金基金
私募证券投资基金
私募证券投资基金
,000.00
公允价值计量
175,300,000.00
138,062
.71
75,000,
000.00
41,000,
000.00
8,014,2
64.62
209,438,062.71
交易性金融资产
金汇期货公司自有资金其他
资产管理计划
基金公司资管产品
000.00
公允价值计量
-7,643,5
83.51
80,000,
000.00
-7,643,5
83.51
72,356,
416.49
交易性金融资产
金汇期货公司自有资金其他
资产管理计划
证券公司资管产品
000.00
公允价值计量
10,000,
000.00
10,000,
000.00
交易性金融资产
金汇期货公司自有资金其他
资产管理计划
期货公司资管产品
| 20,000, |
000.00
公允价值计量
-270,33
1.38
20,000,
000.00
-313,75
3.45
19,729,
668.62
交易性金融资产
金汇期货公司自有资金其他
券商收益凭证
联储证券储金1号92期
000.00
公允价值计量
20,000,
000.00
20,000,
000.00
106,384
.08
交易性金融资产
金汇期货公司自有资金其他
券商收益凭证
联储证券储金1号99期
575.34
公允价值计量
15,162,
575.34
15,162,
575.34
86,844.
交易性金融资产
金汇期货公司自有资金其他
国债逆回购
国债逆回购
公允价值计量
| 4,744,0 |
4,757,5
235,367
176,083
74,290.
64,041,
其他
金汇期货公司自有资
2020年第三季度报告全文
00.00
| 00.00 | 53.50 | ,450.30 | ,500.00 | 13 | 503.80 |
金合计
,712.71
--
581,018,381.11
-16,238,
590.56
0.00
425,663
| ,370.50 |
279,857
| ,413.44 |
3,503,7
| 44.11 |
722,852
-- --证券投资审批董事会公告披露日期
不适用证券投资审批股东会公告披露日期（如有)
不适用
,829.79
、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元衍生品投资操作方名称关联关系是否关联交易
衍生品投资类型衍生品投资初始投资
金额
起始日
期
终止日
期
期初投资金额
报告期内购入
金额
报告期内售出金额
计提减值准备
金额（如有）
期末投资金额
期末投资金额占公司报告期末净资产比例
报告期实际损益金额
WBC、BOCI、金汇MACQ
经纪公司
否 锌
1,100,5
29.06
2020年01月01日
2020年09月30日
533,402
.78
567,126.28
| 103,182 |
.99
| 8.34% | 7,505.8 |
WBC、金汇、广发、国投、BOCI、MACQ、BNP
经纪公司
否 铅
48,758.
2020年01月01日
2020年09月30日
9,376.0
28,303.
20,455.
| 0.00% | 2,107.7 |
金汇、国投安信、南华期货
经纪公司
否 银
44,089.
2020年01月01日
2020年09月30日
23,664.
20,425.
| 5,211.15 | 0.42% |
-572.09
金汇、国投安信、南华期货
经纪公司
否 铝
8,377.8
2020年01月01日
2020年09月30日
4,212.0
4,165.8
203.23
| 0.02% |
163.88
金汇、国投安信、南
经纪公司
否 镍 4,640.7
2020年01月01日
2020年09月30日
2,302.2
2,338.4
| 0.00% |
36.22
华期货金汇、国投安信、南华期货
经纪公司
否 铜
77,260.
2020年第三季度报告全文
2020年01月01日
2020年09月30日
39,026.
38,234.
| 0.00% |
-791.37
金汇、国投安信、南华期货
经纪公司
否 焦 6,615.7
2020年01月01日
2020年09月30日
3,075.6
3,540.0
| 0.00% |
464.48
合计
1,290,2
72.62
-- --
9,376.0
633,986
.61
656,286
.02
| 108,597 |
.37
| 8.78% | 8,914.7 |
衍生品投资资金来源 自有资金涉诉情况（如适用） 不适用衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 2020年01月21日衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 不适用报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）
报告期内持仓衍生品面临市场价格上涨带来的浮动或到期亏损风险，公司对主产品铅、锌、铜和白银进行保值，合理控
制保值比例，价格上涨带来的风险可控。合约全为期货合约，
流动性较好，经纪公司信用良好，法律风险小。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定
报告期内，公司持仓的衍生品是期货合约。其公允价值直接
按照市场价格计算，不用设置各类参数。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
无独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执行，不
存在公司套期保值业务有不符合相关法律法规和公司有关规
定的情形。
制保值比例，价格上涨带来的风险可控。合约全为期货合约，
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
2017
年募集资金项目
单位：万元
募集资金项目 是否已变更
变更）
募集资金承诺投资总额
| 项目（含部分 |
调整后投资总
额(1)
截至期末累计
投入金额(2)
截至期末投资
%）(3)＝
(2)/(1)
| 进度（ | ||
| 尾矿资源综合回收及环境治理开 |
发项目
是
| 60,701.00 | 34,402.30 | 2,735.91 | 7.95% |
高性能复合金属材料项目 是
| 26,328.00 | 26,328.00 | 6,601.82 | 25.08% |
是
| 高功率无汞电池锌粉及其综合利 | 15,096.00 | 7,208.42 | 6,363.86 |
88.28%【注】
用项目新材料研发中心项目 否
2020年第三季度报告全文
4,592.00
| 4,592.00 | 4,592.00 | 1,968.66 | 42.87% |
补充一般流动资金项目 否
| 45,735.00 | 45,735.00 | 42,506.15 | 92.94% |
永久补充流动资金 否
| - | 34,186.28 | 34,186.28 | 100.00% | ||
| 承诺投资项目小计 |
| 152,452.00 | 152,452.00 | 94,362.68 | 61.90% |
注：截止至报告披露日，高功率无汞电池锌粉及其综合利用项目实际已投入完工金额（含已完工尚未支付的工程质保金）为7,080.68万元，占募集资金投资总额的98.23%。
2020
年募集资金项目
单位：万元
募集资金项目 是否已变更
变更）
募集资金承诺投资总额
(1)
调整后投资总
额
截至期末累计
投入金额(2)
截至期末投资
| 项目（含部分 | 进度（ |
%）(3)＝
(2)/(1)
多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目
否 173,000.00 不适用
| 20,835.51 | 12.04% |
丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目
否 141,000.00 不适用
| 19,237.47 | 13.64% |
凡口铅锌矿采掘废石资源化利用技术改造项目
否 16,000.00 不适用
| 1,780.63 | 11.13% |
补充一般流动资金项目 否 50,000.00 不适用
| 50,000.00 | 100.00% | ||
| 承诺投资项目小计 |
380,000.00 不适用
| 91,853.61 | 24.17% |
2020
年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额银行理财产品 2017年募集资金
59,000
| 59,000 |
银行理财产品 2020年募集资金
| 120,000 |
120,000
合计
179,000
| 179,000 |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元受托机构名称（或受托人姓名）
受托机构（或受托人）类型产品类
型
金额
资金来源
起始日期终止日期
资金投向
报酬确定方式
参考年化收益率预期收益（如有
报告期实际损益金额
报告期损益实际收回情
况
计提减值准备金额（如有）
是否经过法定程序
未来是否还有委托理财计划
事项概述及相关查询索引（如有）兴业银行中心区支行
银行
银行结构性存款
30,000
2020年第三季度报告全文
2017年募集资金
2019年09月04日
2020年03月03日
主要投资但不限于
| 债券、 | ||
货币市场
债权及权益类资产等金融市场工具。
保本浮动收益型
4.07%
| 工具、 | |||
214.92
收回
是 否
公告
2019-
工商银行韶关南门支行
银行
银行结构性存款
25,000
| 编号： | ||
2017年募集资金
2019年09月05日
2020年03月03日
保本浮动收益型
4.00%
169.86
收回
是 否
公告
2019-
广发银行深圳湾支行
银行
银行结构性存款
3,000
| 编号： | ||
2017年募集资金
2020年03月05日
2020年06月03日
保本浮动收益型
3.85%
| 28.48 |
收回
是 否
| 编号： |
2020-
广发银行深圳湾支行
银行
银行结构性存款
26,000
2017年募集资金
2020年03月05日
2020年08月26日
保本浮动收益型
3.90%
483.39
收回
是 否
2020-
兴业银行深圳中心区支行
银行
银行结构性存款
30,000
| 编号： | ||
2017年募集资金
2020年03月04日
2020年08月26日
保本浮动收益型
3.90%
572.83
收回
是 否
2020-
中国银行深圳市分行
银行
银行结构性存款
3,000
| 编号： | ||
2017年募集资金
2020年09月07日
2020年12月07日
保本保最低收益型
3.30%
24.68
未到期
是 是
| 编号： |
2020-
中国银行深圳市分行
银行
银行结构性存款
18,000
2020年第三季度报告全文
2017年募集资金
2020年09月07日
2021年03月08日
保本保最低收益型
3.30%
296.19
未到期
是 是
| 编号： |
2020-
中国银行深圳市分行
银行
银行结构性存款
38,000
2017年募集资金
2020年09月07日
2021年03月08日
保本保最低收益型
3.30%
625.28
| 82.45 |
未到期
是 是
| 编号： |
2020-
中国银行深圳市分行
银行
银行结构性存款
70,000
2020年募集资金
2020年09月07日
2021年03月08日
保本保最低收益型
3.30%
1,151.
151.89
未到期
是 是
| 编号： |
2020-
工商银行韶关南门支行
银行
银行结构性存款
50,000
2020年募集资金
2020年09月04日
2021年06月01日
保本浮动收益型
3.45%
1,276.
| 127.6 |
未到期
是 是
| 编号： |
2020-
合计
293,00
-- -- -- -- -- --
3,374.
| 1,831. |
--
-- -- --委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式
接待对象类
型
接待对象
谈论的主要内容及
提供的资料
调研的基本情况索引2020年09月01日 公司会议室 实地调研 机构
信达证券股份有限公司
公司生产经营、募集资金投资项目以及未来发展等情况
| 深交所互动易平台，投资者关系活动记录表， |
编号：2020-01
2020年第三季度报告全文
第四节
财务报表
一、财务报表
、合并资产负债表
编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2020年10月27日
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金
| 4,643,661,327.03 | 2,746,320,345.47 |
结算备付金
| 394,351,596.44 | 232,833,759.93 |
拆出资金
交易性金融资产
| 911,767,257.19 | 576,260,827.61 |
衍生金融资产
| 8,959,596.41 | 14,253,427.56 |
应收票据
应收账款
| 647,829,511.58 | 543,089,537.78 |
应收款项融资
| 126,686,817.85 | 380,380,119.32 |
预付款项
| 109,673,811.04 | 93,580,881.24 |
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款
| 302,363,112.76 | 136,884,495.97 |
其中：应收利息
| 12,177,681.22 | 19,005,874.28 |
应收股利
| 13,789,894.05 | 2,589,894.05 |
买入返售金融资产
| 64,041,503.80 | 4,757,553.50 |
存货
| 1,673,681,954.73 | 1,703,024,771.12 |
合同资产
| 54,515,744.48 |
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
| 144,970,354.50 | 230,377,124.58 |
流动资产合计
| 9,082,502,587.81 | 6,661,762,844.08 |
非流动资产：
发放贷款和垫款
2020年第三季度报告全文
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
| 632,047,798.16 | 609,916,766.32 |
其他权益工具投资
| 16,765,890.13 | 20,290,185.77 |
其他非流动金融资产
投资性房地产
| 37,720,416.52 | 53,704,448.96 |
固定资产
| 7,771,619,930.64 | 7,235,364,215.60 |
在建工程
| 1,441,807,632.65 | 863,404,355.15 |
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
| 2,869,584,519.69 | 3,221,381,744.10 |
开发支出
| 948,888.95 |
商誉
| 140,882,354.35 | 140,882,354.35 |
长期待摊费用
| 24,030,093.69 | 24,232,392.32 |
递延所得税资产
| 381,977,334.06 | 410,419,136.90 |
其他非流动资产
| 1,212,283,448.59 | 1,079,243,203.42 |
非流动资产合计
| 14,529,668,307.43 | 13,658,838,802.89 |
资产总计
| 23,612,170,895.24 | 20,320,601,646.97 |
流动负债：
短期借款
| 2,329,809,351.89 | 3,316,159,817.52 |
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
| 9,555,325.85 |
应付票据
| 218,000,000.00 | 9,620,775.00 |
应付账款
| 926,567,479.35 | 864,284,417.37 |
预收款项
| 152,344,202.21 |
合同负债
| 159,193,918.08 |
卖出回购金融资产款
| 138,651,281.69 | 250,251,355.00 |
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
2020年第三季度报告全文
应付职工薪酬
| 285,274,430.41 | 348,498,578.60 |
应交税费
| 83,522,644.15 | 92,444,119.01 |
其他应付款
| 933,716,477.30 | 1,180,352,664.19 |
其中：应付利息
| 2,244,913.88 | 4,862,680.71 |
应付股利
| 4,198,844.25 | 1,552,470.00 |
应付手续费及佣金
| 17,237.87 | 206,732.50 |
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
| 50,919,730.16 | 50,368,126.25 |
其他流动负债
| 4,101,058.81 | 2,627,394.61 |
流动负债合计
| 5,139,328,935.56 | 6,267,158,182.26 |
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
| 1,347,129,939.83 | 915,312,609.95 |
应付债券
| 3,132,114,178.94 |
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
| 8,605,999.15 | 38,739,566.01 |
长期应付职工薪酬
| 655,639,699.79 | 742,537,321.04 |
预计负债
| 244,872,496.66 | 243,839,777.93 |
递延收益
| 53,656,259.44 | 67,563,810.07 |
递延所得税负债
| 660,191,243.17 | 681,620,985.20 |
其他非流动负债
| 3,170,072.05 |
非流动负债合计
| 6,105,379,889.03 | 2,689,614,070.20 |
负债合计
| 11,244,708,824.59 | 8,956,772,252.46 |
所有者权益：
股本
| 3,569,685,327.00 | 3,569,685,327.00 |
其他权益工具
| 676,682,791.47 |
其中：优先股
永续债
资本公积
| 1,549,222,337.33 | 1,549,222,337.33 |
减：库存股
其他综合收益 -
2020年第三季度报告全文
340,271,744.24
-
| 340,271,744.24 | 287,827,670.58 |
专项储备
| 8,121,022.46 | 435,211.61 |
盈余公积
| 964,588,370.74 | 964,588,370.74 |
一般风险准备
未分配利润
| 5,507,316,294.89 | 5,138,614,508.89 |
归属于母公司所有者权益合计
| 11,935,344,399.65 | 10,934,718,084.99 |
少数股东权益
| 432,117,671.00 | 429,111,309.52 |
所有者权益合计
| 12,367,462,070.65 | 11,363,829,394.51 |
负债和所有者权益总计
| 23,612,170,895.24 | 20,320,601,646.97 |
法定代表人：余刚 主管财务工作负责人：余中民 会计机构负责人：周平
、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金
| 3,141,622,489.41 | 1,409,601,624.92 |
交易性金融资产
衍生金融资产
| 6,119,607.97 |
应收票据
应收账款
| 319,530,486.13 | 271,328,625.09 |
应收款项融资
| 8,191,000.00 | 3,350,000.00 |
预付款项
| 128,797,513.49 | 103,103,000.80 |
其他应收款
| 1,206,349,702.99 | 778,435,419.60 |
其中：应收利息
| 3,619,479.46 | 7,145,205.48 |
应收股利
| 49,708,733.85 | 1,066,700.00 |
存货
| 1,021,284,148.14 | 1,039,241,093.71 |
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
| 77,425,306.97 | 83,191,442.79 |
流动资产合计
| 5,909,320,255.10 | 3,688,251,206.91 |
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
2020年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资
| 5,176,013,211.46 | 4,950,286,950.93 |
其他权益工具投资
| 13,330,222.19 | 13,330,222.19 |
其他非流动金融资产
投资性房地产
| 2,040,146.76 | 1,672,873.24 |
固定资产
| 3,492,987,810.38 | 3,578,250,287.92 |
在建工程
| 657,440,883.83 | 376,990,962.08 |
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
| 496,486,841.63 | 502,662,757.48 |
开发支出
商誉
长期待摊费用
| 19,667,916.96 | 20,091,084.34 |
递延所得税资产
| 66,799,374.20 | 76,648,198.19 |
其他非流动资产
| 1,059,987,842.62 | 1,014,979,852.89 |
非流动资产合计
| 10,984,754,250.03 | 10,534,913,189.26 |
资产总计
| 16,894,074,505.13 | 14,223,164,396.17 |
流动负债：
短期借款
| 1,926,120,486.95 | 2,730,000,000.00 |
交易性金融负债
衍生金融负债
| 66,928.18 |
应付票据
应付账款
| 250,244,697.57 | 241,127,518.80 |
预收款项
| 49,669,380.37 |
合同负债
| 182,682,766.56 |
应付职工薪酬
| 164,769,465.63 | 221,950,545.09 |
应交税费
| 98,214,674.16 | 52,959,746.00 |
其他应付款
| 484,263,134.36 | 616,196,759.42 |
其中：应付利息
| 3,451,537.96 |
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
| 300,000,000.00 |
其他流动负债
2020年第三季度报告全文
987,376.87
| 987,376.87 | 987,376.87 |
流动负债合计
| 3,107,349,530.28 | 4,212,891,326.55 |
非流动负债：
长期借款
| 300,000,000.00 |
应付债券
| 3,107,812,491.55 |
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
| 587,072,567.29 | 662,504,064.79 |
预计负债
递延收益
| 33,787,148.92 | 46,615,786.89 |
递延所得税负债
其他非流动负债
| 3,170,072.05 |
非流动负债合计
| 3,731,842,279.81 | 1,009,119,851.68 |
负债合计
| 6,839,191,810.09 | 5,222,011,178.23 |
所有者权益：
股本
| 3,569,685,327.00 | 3,569,685,327.00 |
其他权益工具
| 676,682,791.47 |
其中：优先股
永续债
资本公积
| 1,442,247,742.67 | 1,442,247,742.67 |
减：库存股
其他综合收益 -
-
| 173,570,161.65 | 173,570,161.65 |
专项储备
202.43
| 6,194,407.78 |
盈余公积
| 964,588,370.74 | 964,588,370.74 |
未分配利润
| 3,569,054,217.03 | 3,198,201,736.75 |
所有者权益合计
| 10,054,882,695.04 | 9,001,153,217.94 |
负债和所有者权益总计
| 16,894,074,505.13 | 14,223,164,396.17 |
、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
| 7,538,817,604.73 | 8,076,302,438.34 |
其中：营业收入
2020年第三季度报告全文
7,529,812,845.04
| 7,529,812,845.04 | 8,068,435,423.91 |
利息收入
| 3,820,971.75 | 4,439,708.87 |
已赚保费
手续费及佣金收入
| 5,183,787.94 | 3,427,305.56 |
二、营业总成本
| 7,343,275,980.01 | 7,912,034,663.22 |
其中：营业成本
| 6,990,579,743.12 | 7,538,682,529.84 |
利息支出
| 637,411.78 | 1,342,811.35 |
手续费及佣金支出
| 3,007,343.17 | 1,060,444.84 |
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加
| 56,795,460.32 | 42,749,246.42 |
销售费用
| 53,424,189.86 | 69,526,472.39 |
管理费用
| 115,664,609.55 | 113,202,538.37 |
研发费用
| 79,983,528.61 | 75,697,089.03 |
财务费用
| 43,183,693.60 | 69,773,530.98 |
其中：利息费用
| 43,950,316.31 | 75,698,188.16 |
利息收入
| 18,739,494.59 | 48,730,631.33 |
加：其他收益 -
| 273,738.48 | 10,004,212.48 |
投资收益（损失以“－”号填列）
| 75,971,814.84 | 66,160,858.76 |
的投资收益
| 其中：对联营企业和合营企业 | 20,430,109.14 | 13,464,968.90 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”
-
| 号填列） | 106,737.79 | 71,072.25 |
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-
| 45,380,413.13 | 25,100,487.88 |
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-
-
| 5,448,152.83 | 452,196.88 |
资产减值损失（损失以“-”号填-
-
| 47,802.66 | 207,915.38 |
列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
2020年第三季度报告全文
967,114.33
| 967,114.33 | 6,349.56 |
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
| 311,984,535.26 | 214,749,668.03 |
加：营业外收入 -
| 731,121.53 | 1,291,706.85 |
减：营业外支出
| 1,715,494.38 | 1,807,294.08 |
四、利润总额（亏损总额以“－”
| 号填列） | 309,537,919.35 | 214,234,080.80 |
减：所得税费用
| 51,184,683.18 | 41,918,689.15 |
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
| 258,353,236.17 | 172,315,391.65 |
（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
| 258,353,236.17 | 172,315,391.65 |
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
| 254,841,704.13 | 165,446,557.01 |
2.少数股东损益
| 3,511,532.04 | 6,868,834.64 |
六、其他综合收益的税后净额 -
| 55,605,391.19 | 51,532,437.73 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-
| 55,626,373.50 | 51,532,437.73 |
合收益
-
| （一）不能重分类进损益的其他综 | 2,448,453.81 |
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
-
| 2,448,453.81 |
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
收益
-
| （二）将重分类进损益的其他综合 | 53,177,919.69 | 51,532,437.73 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变-
| 12,683.35 |
动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
2020年第三季度报告全文
-
| 15,566.53 |
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备 -
| 214,621.25 |
6.外币财务报表折算差额 -
| 52,950,615.09 | 51,548,004.26 |
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
| 20,982.31 |
七、综合收益总额
| 202,747,844.98 | 223,847,829.38 |
归属于母公司所有者的综合收益总额
| 199,215,330.63 | 216,978,994.74 |
归属于少数股东的综合收益总额
| 3,532,514.35 | 6,868,834.64 |
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08
0.05
（二）稀释每股收益 0.08
0.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：余刚 主管财务工作负责人：余中民 会计机构负责人：周平
、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
| 1,474,833,417.42 | 1,597,945,582.74 |
减：营业成本
| 1,129,431,545.53 | 1,209,798,553.50 |
税金及附加
| 35,550,698.49 | 23,548,372.67 |
销售费用
| 12,738,754.74 | 14,353,594.58 |
管理费用
| 64,444,843.63 | 63,818,602.21 |
研发费用
| 54,722,936.68 | 55,505,458.70 |
财务费用
| 3,232,479.56 | 26,079,218.71 |
其中：利息费用
| 24,043,990.69 | 49,761,508.46 |
利息收入
| 27,336,185.28 | 30,066,523.02 |
加：其他收益 -
| 615,310.60 | 6,740,900.00 |
投资收益（损失以“－”号填列）
| 39,064,244.36 | 6,872,592.40 |
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
2020年第三季度报告全文
14,087,532.01
| 14,087,532.01 | 9,724,142.98 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-
-
| 3,122,331.37 | 1,161,981.12 |
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-
| 856,790.38 | 584,738.91 |
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
| 937,858.62 |
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
| 211,833,410.18 | 216,708,554.74 |
加：营业外收入
| 71,990.63 | 205,050.00 |
减：营业外支出
| 1,528,569.95 | 1,664,215.74 |
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
| 210,376,830.86 | 215,249,389.00 |
减：所得税费用
| 29,442,969.98 | 30,916,577.59 |
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
| 180,933,860.88 | 184,332,811.41 |
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
| 180,933,860.88 | 184,332,811.41 |
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
2020年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
| 180,933,860.88 | 184,332,811.41 |
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
| 21,918,618,801.73 | 17,366,456,325.28 |
其中：营业收入
| 21,894,277,584.60 | 17,341,151,440.08 |
利息收入
| 14,198,940.05 | 15,780,115.25 |
已赚保费
手续费及佣金收入
| 10,142,277.08 | 9,524,769.95 |
二、营业总成本
| 21,337,761,926.66 | 16,904,846,415.77 |
其中：营业成本
| 20,398,434,378.00 | 15,907,196,092.70 |
利息支出
| 3,830,246.66 | 3,129,477.17 |
手续费及佣金支出
| 7,044,550.95 | 2,912,617.61 |
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加
2020年第三季度报告全文
133,947,144.06
| 133,947,144.06 | 135,901,615.37 |
销售费用
| 158,832,144.30 | 200,471,087.91 |
管理费用
| 318,158,312.75 | 321,567,689.17 |
研发费用
| 200,253,768.86 | 201,289,526.71 |
财务费用
| 117,261,381.08 | 132,378,309.13 |
其中：利息费用
| 134,374,450.54 | 195,156,236.72 |
利息收入
| 37,148,255.77 | 86,040,979.23 |
加：其他收益
| 31,373,110.88 | 53,623,220.43 |
投资收益（损失以“－”号填列）
| 140,358,021.47 | 160,172,703.88 |
的投资收益
| 其中：对联营企业和合营企业 | 34,304,558.72 | 31,701,704.74 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”
-
| 号填列） | 57,474.24 | 79,704.82 |
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-
| 17,407,691.69 | 74,058,525.37 |
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-
| 8,070,411.09 | 3,304,086.85 |
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-
-
| 680,891.79 | 938,772.65 |
资产处置收益（损失以“-”号填列）
| 1,066,958.60 | 73,552.31 |
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
| 727,438,497.21 | 751,982,930.52 |
加：营业外收入
| 15,454,726.65 | 1,717,237.04 |
减：营业外支出
| 4,045,781.15 | 1,963,296.11 |
四、利润总额（亏损总额以“－”
| 号填列） | 738,847,442.71 | 751,736,871.45 |
减：所得税费用
| 102,561,097.96 | 100,063,214.30 |
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
| 636,286,344.75 | 651,673,657.15 |
（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
| 636,286,344.75 | 651,673,657.15 |
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
2020年第三季度报告全文
625,719,086.74
| 625,719,086.74 | 636,031,222.07 |
2.少数股东损益
| 10,567,258.01 | 15,642,435.08 |
六、其他综合收益的税后净额 -
| 52,336,119.88 | 50,086,828.99 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-
| 52,444,073.66 | 50,086,828.99 |
合收益
-
| （一）不能重分类进损益的其他综 | 2,467,006.95 |
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
-
| 2,467,006.95 |
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
收益
-
| （二）将重分类进损益的其他综合 | 49,977,066.71 | 50,086,828.99 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
| 257,400.97 |
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
| 109,883.17 |
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备 -
| 9,451,920.11 |
6.外币财务报表折算差额 -
| 40,782,547.57 | 49,976,945.82 |
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
| 107,953.78 |
七、综合收益总额
| 583,950,224.87 | 701,760,486.14 |
归属于母公司所有者的综合收益总额
| 573,275,013.08 | 686,118,051.06 |
归属于少数股东的综合收益总额
| 10,675,211.79 | 15,642,435.08 |
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.18
2020年第三季度报告全文
0.18
（二）稀释每股收益 0.18
0.18
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：余刚 主管财务工作负责人：余中民 会计机构负责人：周平
、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
| 4,210,646,865.35 | 4,632,745,160.53 |
减：营业成本
| 3,130,762,673.74 | 3,531,256,829.68 |
税金及附加
| 76,052,923.56 | 75,660,006.21 |
销售费用
| 34,735,780.68 | 45,972,832.38 |
管理费用
| 175,378,608.94 | 179,839,747.70 |
研发费用
| 147,386,577.93 | 151,565,871.02 |
财务费用
| 56,622,709.82 | 103,624,605.90 |
其中：利息费用
| 93,851,765.01 | 145,147,263.58 |
利息收入
| 51,060,082.59 | 57,627,863.00 |
加：其他收益
| 17,549,204.99 | 43,487,467.94 |
投资收益（损失以“－”号填列）
| 109,365,420.00 | 111,052,545.42 |
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
| 27,940,820.99 | 26,903,056.50 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-
| 7,332,161.67 | 1,161,981.12 |
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-
| 1,378,828.01 | 150,916.26 |
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
| 937,858.62 |
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
| 726,271,063.97 | 698,052,383.62 |
加：营业外收入
2020年第三季度报告全文
2,134,970.96
| 2,134,970.96 | 213,159.49 |
减：营业外支出
| 3,787,629.49 | 1,787,513.69 |
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
| 724,618,405.44 | 696,478,029.42 |
减：所得税费用
| 96,748,624.42 | 99,737,457.79 |
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
| 627,869,781.02 | 596,740,571.63 |
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
| 627,869,781.02 | 596,740,571.63 |
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
| 627,869,781.02 | 596,740,571.63 |
七、每股收益：
（一）基本每股收益
2020年第三季度报告全文
（二）稀释每股收益
、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
| 22,892,861,103.16 | 17,963,357,712.71 |
客户存款和同业存放款项净增加额
-
| 13,884,611.01 |
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
| 24,341,217.13 | 25,304,885.20 |
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 -
| 111,600,073.31 | 126,364,941.02 |
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
| 14,769,831.65 | 4,245,676.60 |
收到其他与经营活动有关的现金
| 223,541,749.29 | 161,209,595.30 |
经营活动现金流入小计
| 23,043,913,827.92 | 18,266,598,199.82 |
购买商品、接受劳务支付的现金
| 19,495,645,326.63 | 15,134,202,974.67 |
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
-
| 50,476,166.26 | 22,177,048.90 |
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
| 10,874,797.61 | 6,042,094.78 |
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
| 1,185,385,623.45 | 1,269,851,750.68 |
支付的各项税费
| 530,381,641.66 | 541,112,299.54 |
支付其他与经营活动有关的现金
| 899,077,666.76 | 226,255,310.60 |
经营活动现金流出小计
2020年第三季度报告全文
22,070,888,889.85
| 22,070,888,889.85 | 17,199,641,479.17 |
经营活动产生的现金流量净额
| 973,024,938.07 | 1,066,956,720.65 |
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
| 164,177,432.99 |
取得投资收益收到的现金
| 35,884,035.59 | 20,369,489.30 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
| 3,461,231.97 | 129,973.50 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
| 550,000,000.00 | 500,000,000.00 |
投资活动现金流入小计
| 589,345,267.56 | 684,676,895.79 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
| 1,436,156,221.36 | 1,324,162,050.03 |
投资支付的现金
| 452,943,315.20 | 53,886,155.52 |
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
| 1,790,000,419.99 |
投资活动现金流出小计
| 3,679,099,956.55 | 1,378,048,205.55 |
投资活动产生的现金流量净额 -
-
| 3,089,754,688.99 | 693,371,309.76 |
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
| 5,396,315,591.07 | 3,931,047,159.10 |
收到其他与筹资活动有关的现金
| 72,373,786.88 |
筹资活动现金流入小计
| 5,468,689,377.95 | 3,931,047,159.10 |
偿还债务支付的现金
| 2,192,870,689.77 | 3,111,926,536.69 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
| 391,391,751.28 | 480,731,062.88 |
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
| 6,040,841.41 |
支付其他与筹资活动有关的现金
| 8,720,347.28 |
筹资活动现金流出小计
| 2,584,262,441.05 | 3,601,377,946.85 |
筹资活动产生的现金流量净额
| 2,884,426,936.90 | 329,669,212.25 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-
2020年第三季度报告全文
37,962,824.89
| 37,962,824.89 | 15,889,482.78 |
五、现金及现金等价物净增加额
| 729,734,361.09 | 719,144,105.92 |
加：期初现金及现金等价物余额
| 1,965,285,353.12 | 1,906,600,552.34 |
六、期末现金及现金等价物余额
| 2,695,019,714.21 | 2,625,744,658.26 |
、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
| 4,838,001,483.00 | 4,966,007,344.05 |
收到的税费返还 343.37
26.54
收到其他与经营活动有关的现金
| 68,609,287.58 | 101,315,330.94 |
经营活动现金流入小计
| 4,906,611,113.95 | 5,067,322,701.53 |
购买商品、接受劳务支付的现金
| 2,778,655,683.92 | 2,823,400,853.52 |
支付给职工以及为职工支付的现金
| 674,400,830.92 | 671,131,875.62 |
支付的各项税费
| 364,887,005.11 | 445,361,944.30 |
支付其他与经营活动有关的现金
| 636,012,530.27 | 486,427,604.31 |
经营活动现金流出小计
| 4,453,956,050.22 | 4,426,322,277.75 |
经营活动产生的现金流量净额
| 452,655,063.73 | 641,000,423.78 |
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
| 18,571,270.68 | 43,504,056.89 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
828.50
| 1,890,915.33 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
| 550,000,000.00 |
投资活动现金流入小计
| 500,000,000.00 | |
| 570,462,186.01 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
| 543,504,885.39 | |
| 563,116,958.74 | 390,156,645.49 |
投资支付的现金
| 210,633,202.12 | 198,828,886.86 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
2020年第三季度报告全文
| 1,580,000,000.00 |
投资活动现金流出小计
| 2,353,750,160.86 | 588,985,532.35 |
投资活动产生的现金流量净额 -
-
| 1,783,287,974.85 | 45,480,646.96 |
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
| 4,463,680,486.95 | 2,023,860,000.00 |
收到其他与筹资活动有关的现金
| 868,974.19 |
筹资活动现金流入小计
| 4,463,680,486.95 | 2,024,728,974.19 |
偿还债务支付的现金
| 2,080,000,000.00 | 1,440,000,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
| 350,869,065.75 | 430,722,089.74 |
支付其他与筹资活动有关的现金
| 309,576.24 |
筹资活动现金流出小计
| 2,431,178,641.99 | 1,870,722,089.74 |
筹资活动产生的现金流量净额
| 2,032,501,844.96 | 154,006,884.45 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-
| 157,645.59 | 457,644.66 |
五、现金及现金等价物净增加额
| 701,711,288.25 | 749,984,305.93 |
加：期初现金及现金等价物余额
| 831,574,192.33 |
六、期末现金及现金等价物余额
| 924,954,639.74 | |
| 1,533,285,480.58 |
1,674,938,945.67
二、财务报表调整情况说明
、2020
年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金
2,746,320,345.47
| 2,746,320,345.47 |
结算备付金
232,833,759.93
| 232,833,759.93 |
拆出资金
交易性金融资产
576,260,827.61
| 576,260,827.61 |
衍生金融资产
2020年第三季度报告全文
14,253,427.56
14,253,427.56
| 14,253,427.56 |
应收票据
应收账款
528,556,168.89
| 543,089,537.78 |
-
应收款项融资
| 14,533,368.89 | ||
| 380,380,119.32 | 380,380,119.32 |
预付款项
93,580,881.24
| 93,580,881.24 |
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款
136,884,495.97
| 136,884,495.97 |
其中：应收利息
19,005,874.28
| 19,005,874.28 |
应收股利 2,589,894.05
2,589,894.05
买入返售金融资产 4,757,553.50
4,757,553.50
存货
1,703,024,771.12
| 1,703,024,771.12 |
合同资产
14,533,368.89
| 14,533,368.89 |
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
230,377,124.58
| 230,377,124.58 |
流动资产合计
6,661,762,844.08
| 6,661,762,844.08 |
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
609,916,766.32
| 609,916,766.32 |
其他权益工具投资
20,290,185.77
| 20,290,185.77 |
其他非流动金融资产
投资性房地产
53,704,448.96
| 53,704,448.96 |
固定资产
7,235,364,215.60
| 7,235,364,215.60 |
在建工程
863,404,355.15
| 863,404,355.15 |
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
3,221,381,744.10
| 3,221,381,744.10 |
开发支出
2020年第三季度报告全文
商誉
140,882,354.35
| 140,882,354.35 |
长期待摊费用
24,232,392.32
| 24,232,392.32 |
递延所得税资产
410,419,136.90
| 410,419,136.90 |
其他非流动资产
1,079,243,203.42
| 1,079,243,203.42 |
非流动资产合计
13,658,838,802.89
| 13,658,838,802.89 |
资产总计
20,320,601,646.97
| 20,320,601,646.97 |
流动负债：
短期借款
3,316,159,817.52
| 3,316,159,817.52 |
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 9,620,775.00
9,620,775.00
应付账款
864,284,417.37
| 864,284,417.37 |
预收款项
| 152,344,202.21 |
-
合同负债
| 152,344,202.21 | ||
152,344,202.21
| 152,344,202.21 |
卖出回购金融资产款
250,251,355.00
| 250,251,355.00 |
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬
348,498,578.60
| 348,498,578.60 |
应交税费
92,444,119.01
| 92,444,119.01 |
其他应付款
1,180,352,664.19
| 1,180,352,664.19 |
其中：应付利息 4,862,680.71
4,862,680.71
应付股利 1,552,470.00
1,552,470.00
应付手续费及佣金 206,732.50
206,732.50
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
50,368,126.25
| 50,368,126.25 |
其他流动负债 2,627,394.61
2,627,394.61
流动负债合计
6,267,158,182.26
| 6,267,158,182.26 |
非流动负债：
保险合同准备金
2020年第三季度报告全文
长期借款
915,312,609.95
| 915,312,609.95 |
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
38,739,566.01
| 38,739,566.01 |
长期应付职工薪酬
742,537,321.04
| 742,537,321.04 |
预计负债
243,839,777.93
| 243,839,777.93 |
递延收益
67,563,810.07
| 67,563,810.07 |
递延所得税负债
681,620,985.20
| 681,620,985.20 |
其他非流动负债
非流动负债合计
2,689,614,070.20
| 2,689,614,070.20 |
负债合计
8,956,772,252.46
| 8,956,772,252.46 |
所有者权益：
股本
3,569,685,327.00
| 3,569,685,327.00 |
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积
1,549,222,337.33
| 1,549,222,337.33 |
减：库存股
其他综合收益 -
-287,827,670.58
| 287,827,670.58 |
专项储备
435,211.61
| 435,211.61 |
盈余公积
964,588,370.74
| 964,588,370.74 |
一般风险准备
未分配利润
5,138,614,508.89
| 5,138,614,508.89 |
归属于母公司所有者权益合计
10,934,718,084.99
| 10,934,718,084.99 |
少数股东权益
| 429,111,309.52 | 429,111,309.52 |
所有者权益合计
| 11,363,829,394.51 | 11,363,829,394.51 |
负债和所有者权益总计
20,320,601,646.97
| 20,320,601,646.97 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金
2020年第三季度报告全文
1,409,601,624.92
1,409,601,624.92
| 1,409,601,624.92 |
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
271,328,625.09
| 271,328,625.09 |
应收款项融资 3,350,000.00
3,350,000.00
预付款项
103,103,000.80
| 103,103,000.80 |
其他应收款
778,435,419.60
| 778,435,419.60 |
其中：应收利息 7,145,205.48
7,145,205.48
应收股利 1,066,700.00
1,066,700.00
存货
1,039,241,093.71
| 1,039,241,093.71 |
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
83,191,442.79
| 83,191,442.79 |
流动资产合计
3,688,251,206.91
| 3,688,251,206.91 |
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
4,950,286,950.93
| 4,950,286,950.93 |
其他权益工具投资
13,330,222.19
| 13,330,222.19 |
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,672,873.24
1,672,873.24
固定资产
3,578,250,287.92
| 3,578,250,287.92 |
在建工程
376,990,962.08
| 376,990,962.08 |
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
502,662,757.48
| 502,662,757.48 |
开发支出
商誉
2020年第三季度报告全文
长期待摊费用
20,091,084.34
| 20,091,084.34 |
递延所得税资产
76,648,198.19
| 76,648,198.19 |
其他非流动资产
1,014,979,852.89
| 1,014,979,852.89 |
非流动资产合计
10,534,913,189.26
| 10,534,913,189.26 |
资产总计
14,223,164,396.17
| 14,223,164,396.17 |
流动负债：
短期借款
2,730,000,000.00
| 2,730,000,000.00 |
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
241,127,518.80
| 241,127,518.80 |
预收款项
0.00
| 49,669,380.37 |
-
合同负债
| 49,669,380.37 | ||
49,669,380.37
| 49,669,380.37 |
应付职工薪酬
221,950,545.09
| 221,950,545.09 |
应交税费
52,959,746.00
| 52,959,746.00 |
其他应付款
616,196,759.42
| 616,196,759.42 |
其中：应付利息 3,451,537.96
3,451,537.96
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
300,000,000.00
| 300,000,000.00 |
其他流动负债 987,376.87
987,376.87
流动负债合计
4,212,891,326.55
| 4,212,891,326.55 |
非流动负债：
长期借款
300,000,000.00
| 300,000,000.00 |
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
662,504,064.79
| 662,504,064.79 |
预计负债
递延收益
46,615,786.89
| 46,615,786.89 |
递延所得税负债
2020年第三季度报告全文
其他非流动负债
非流动负债合计
| 1,009,119,851.68 | 1,009,119,851.68 |
负债合计
| 5,222,011,178.23 | 5,222,011,178.23 |
所有者权益：
股本
3,569,685,327.00
| 3,569,685,327.00 |
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积
1,442,247,742.67
| 1,442,247,742.67 |
减：库存股
其他综合收益 -
-173,570,161.65
| 173,570,161.65 |
专项储备 202.43
202.43
盈余公积
964,588,370.74
| 964,588,370.74 |
未分配利润
3,198,201,736.75
| 3,198,201,736.75 |
所有者权益合计
9,001,153,217.94
| 9,001,153,217.94 |
负债和所有者权益总计
14,223,164,396.17
| 14,223,164,396.17 |
调整情况说明
、2020
年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
法定代表人：余刚
2020
年
月
日