深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。
公司代理董事局主席马建华先生、董事总裁余刚先生、主管财务工作的副
总裁彭玲女士、会计机构负责人陈爱容女士声明：保证本季度报告中财务报告
的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 16,398,045,592.17 15,882,835,627.42 3.24%
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,602,227,187.59 7,344,642,515.56 3.51%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 5,193,201,128.37 9.01% 11,076,300,132.84 -3.50%
归属于上市公司股东的净利润（元） 120,319,945.12 304.13% 163,868,147.32 62.10%
归属于上市公司股东的扣除非经常
110,146,876.04 225.38% 136,766,325.72 113.10%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 757,130,679.87 1,853.24%
基本每股收益（元/股） 0.05 350.00% 0.07 40.00%
稀释每股收益（元/股） 0.05 350.00% 0.07 40.00%
加权平均净资产收益率 1.62% 增加 2.46 个百分点 2.21% 增加 0.77 个百分点
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -252,716.32
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,146,123.27
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
22,296,837.52
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 570,219.28
减：所得税影响额 5,959,807.92
少数股东权益影响额（税后） 1,698,834.23
合计 27,101,821.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 161,460
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
广东省广晟资产经营有限公司 国家 29.58% 654,593,573 - 质押 95,924,668
深圳市广晟投资发展有限公司 国有法人 4.80% 106,178,408 -
中国证券金融股份有限公司 其他 2.78% 61,405,081 -
全国社保基金一零八组合 其他 2.44% 53,983,527 -
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中央汇金资产管理有限责任公司 其他 1.33% 29,450,900 -
广东广晟有色金属集团有限公司 国有法人 0.92% 20,435,775 -
全国社保基金一一零组合 其他 0.88% 19,446,766 -
全国社保基金一零三组合 其他 0.81% 18,006,243 -
江苏国泰华鼎投资有限公司 其他 0.80% 17,600,000 -
阿布达比投资局 其他 0.67% 14,918,489 -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广东省广晟资产经营有限公司 654,593,573 人民币普通股 654,593,573
深圳市广晟投资发展有限公司 106,178,408 人民币普通股 106,178,408
中国证券金融股份有限公司 61,405,081 人民币普通股 61,405,081
全国社保基金一零八组合 53,983,527 人民币普通股 53,983,527
中央汇金资产管理有限责任公司 29,450,900 人民币普通股 29,450,900
广东广晟有色金属集团有限公司 20,435,775 人民币普通股 20,435,775
全国社保基金一一零组合 19,446,766 人民币普通股 19,446,766
全国社保基金一零三组合 18,006,243 人民币普通股 18,006,243
江苏国泰华鼎投资有限公司 17,600,000 人民币普通股 17,600,000
阿布达比投资局 14,918,489 人民币普通股 14,918,489
公司第二大股东深圳市广晟投资发展有限公司和公司第六大股东
广东广晟有色金属集团有限公司为广东省广晟资产经营有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
的全资子公司和控股子公司；本公司未知其他前十名股东之间是
否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额较年初减少 43.20%，主要原因子公
司财务公司本期处置收回部分此类金融资产所致。
（2）应收账款期末余额较年初增加 34%，主要原因是公司期末增加应收销售货款所致。
（3）应收利息期末余额较年初大幅增加，主要原因是子公司金汇公司增加应收定期存款利息所致。
（4）应收股利期末余额较年初减少 100%，主要原因是本期收回联营企业股利所致。
（5）可供出售金融资产期末余额较年初减少 66.14%，主要原因是对安泰科公司投资转为长期股权投
资所致。
（6）长期股权投资期末余额较年初增加 51.33%，主要原因是本期增加对联营企业安泰科公司投资所
致。
（7）在建工程期末余额较年初增加 43.58%，主要原因是本期增加技改工程项目的投资所致。
（8）开发支出期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期子公司科技公司增加开发支出所致。
（9）长期待摊费用期末余额较年初增加 133.05%，主要原因是本期公司新增办公场所装修所致。
（10）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期
末持有的套期保值合约浮动亏损所致。
（11）应付票据期末余额较年初减少 100%，主要原因是子公司年初应付票据到期已承兑所致。
（12）预收账款期末余额较年初增加130.87%，主要原因是本期预收货款增加所致。
（13）卖出回购金融资产款期末余额较年初大幅增加，主要原因是子公司财务公司卖出回购金融资产
业务增加所致。
（14）应付手续及佣金期末余额较年初大幅减少，主要原因是子公司金汇公司本期应付手续费及佣金
减少所致。
（15）应付股利期末余额较年初减少41.07%，主要原因是子公司财务公司应付股利支付所致。
（16）一年内到期的非流动负债期末余额较年初减少57.56%，主要原因是期末一年内到期的长期借
款金额减少所致。
（17）长期应付款期末余额较年初减少50.08%，主要原因是子公司佩利雅公司本期减少融资租赁费
所致。
（18）专项储备期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期提取的安全费用结余增加所致。
（19）其他综合收益期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期外币财务报表折算差额增加所致。
（20）利息收入本期较上年同期增加 31.84%，主要原因是子公司财务公司本期利息收入增加所致。
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（21）手续费及佣金收入本期较上年同期减少35.89%，主要原因是子公司金汇公司本期手续费及佣
金收入减少所致。
（22）利息支出本期较上年同期减少43.95%，主要原因是子公司财务公司利息支出减少所致。
（23）手续费及佣金支出本期较上年同期减少 35.24%，主要原因是子公司金汇公司手续费及佣金支
出减少所致。
（24）资产减值损失本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期计提坏账损失较上年同期增加所致。
（25）公允价值变动收益本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期金融资产投资公允价值上升所致。
（26）投资收益本期较上年同期大幅减少，主要原因是本期期货套期保值平仓亏损所致。
（27）营业外收入本期较上年同期减少 59.42%，主要原因是本期政府补助结转收入同比减少所致。
（28）所得税费用本期较上年同期增加 97.41%，主要原因是本期利润同比大幅增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年非公开发行股票事项
本公司 2016 年 2 月 16 日第七届董事局第二次临时会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的
议案》，公司本次向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，拟在
获得中国证监会核准后六个月内选择适当时机向特定对象发行。所有发行对象均以现金方式认购本次发行
的股份。本次发行股票的定价基准日为第七届董事局第二次临时会议决议公告日，即 2016 年 2 月 16 日。
发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%，即 9.16 元/股。最终发行价格将在公
司取得中国证监会关于本次发行的核准文件后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定以竞价
方式确定。本次发行股票数量不超过 21,288.21 万股。在该上限范围内，具体发行数量将提请股东大会授
权公司董事局与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行募集资金总额不超过 195,000 万元，扣除相关
发行费用后的净额将全部用于以下项目： 其中 68,000.00 万元用于尾矿资源综合回收及环境治理开发项
目 ，29,000.00 万元用于高性能复合金属材料项目 ，16,000.00 万元用于高功率无汞电池锌粉及其综合利
用项目，5,000.00 万元用于新材料研发中心项目，19,000.00 万元有色金属商品报价及线上交易平台建设项
目，58,000.00 万元用于补充流动资金。
2016年6月16日公司实施2015年年度权益分派方案，公司以总股本2,212,627,938股为基数，每10 股派
人民币现金 0.10元（含税），现金分红总额22,126,279.38元（含税）。公司相应调整本次非公开发行股票
的发行底价和发行数量上限：本次非公开发行股票的发行价格由不低于人民币9.16元/股，调整为不低于人
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民币9.15元/股。本次非公开发行的股票数量上限由不超过21,288.21万股，调整为不超过21,311.48万股。
2、韶关冶炼厂异地升级改造事项
根据 2011 年 4 月 13 日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批
复》（粤国土资试点函【2011】1063 号），本公司所属韶关冶炼厂所占用的 2,449.7 亩土地被纳入“三旧”
改造范围。因此，本公司将按政府要求，抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011 年度，韶关冶炼
厂一系统主流程全面停产且不再恢复生产，部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至 2016 年 9 月 30 日止，停
用的一系统固定资产的净值为 405,474,094.96 元，因停产异地升级改造安置员工支出 336,142,940.95 元，
其他支出 28,296,093.27 元，共计 769,913,129.18 元，已在报表项目“其他非流动资产”中列示。由于“三
旧”改造地块之土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟资产经营有限公司所有，其已于 2011 年 12
月 31 日承诺，将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”
改造开发时予以补偿。
3、对子公司增资及控股子公司投资成立子公司
（1）公司投资成立广东中金岭南环保工程有限公司
2015 年 10 月 26 日经公司第七届董事局第十二次会议审议批准，同意公司出资人民币 3,000 万元，设
立全资子公司广东中金岭南环保工程有限公司，注册资本 3,000 万元。截至本报告期末，公司已支付首期
注册资金 222.70 万元。
（2）公司投资成立广东中金岭南有色冶金设计研究有限公司
2015 年 11 月 17 日经公司第七届董事局第十四次会议审议批准，同意公司出资人民币 1,000 万元，设
立全资子公司广东中金岭南有色冶金设计研究有限公司，注册资本 1,000 万元。截至本报告期末，公司已
支付首期注册资金 80 万元。
（3）公司投资成立广东中金岭南设备科技有限公司
2015 年 12 月 11 日经公司第七届董事局第十五次会议审议批准，同意公司出资人民币 5,000 万元，设
立全资子公司广东中金岭南设备科技有限公司，注册资本 5,000 万元。截至本报告期末，公司已支付首期
注册资金 850 万元。
（4） 控股子公司深圳市中金高能电池材料有限公司投资成立赣州市中金高能电池材料有限公司
2015 年 8 月 4 日经公司第七届董事局第十次会议审议批准，同意公司之控股子公司深圳市中金高能电
池材料有限公司（简称“中金高能公司”）以现有的钢带生产线之有效资产出资 600 万元，公司控股子公
司深圳市中金岭南科技有限公司出资 300 万元，赣州高能公司核心员工出资 600 万元投资成立赣州市中金
高能电池材料有限公司（简称“赣州高能公司”），中金高能公司于 2016 年 2 月 18 日已注册成立赣州高能
公司，注册资本 1,500 万元。截至本报告期末，赣州高能公司已收到股东注册资本 1,500 万元。
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4、对全资子公司及联营企业增资
（1）对全资子公司深圳市金汇期货有限公司增资
2016 年 3 月 29 日，经公司第七届董事局第二十次会议审议批准，为支持全资子公司业务发展，同意
向深圳金汇期货经纪有限公司（以下简称“金汇公司”）增资人民币 2 亿元， 2016 年 5 月 19 日公司已向
金汇公司支付增资款人民币 2 亿元。
（2）对联营企业北京安泰科信息开发有限公司增资
2015 年 8 月 4 日，公司第七届董事局第十次会议审议通过《关于拟收购北京安泰科信息开发有限公司
股权并同步接受定向增发的报告》，根据公司与北京安泰科信息开发有限公司（简称“安泰科公司”）签订
的《合作意向书》，本期公司对安泰科公司新增出资额 8,000 万元，安泰科公司已于 2016 年 6 月 16 日
完成了工商登记变更手续。至此，公司已经按照《合作意向书》公告的内容完成了收购安泰科公司股权及
认购其向公司定向增发股权工作，公司直接及间接投资安泰科公司合计 126,751,150.00 元，持有安泰科公
司股权比例合计为 29.4770%。
5、关于使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品
公司于 2016 年 4 月 26 日召开 了第七届董事局第二十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分
闲置募集资金投资理财产品的议案》，为提高募集资金使用效率，同意公司使用不超过 64,000 万元闲置
募集资金适时购买安全性高、流动 性好、期限在一年以内（含一年）的保本型理财产品，相关决议自董
事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。截至2016年9月30日，上述保本理
财产品余额合计600,000,000.00元，期限自2016年7月27日至2016年10月27日止，预计最高年化收益率为
3.40%。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
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（一）承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、
披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会和
深圳证券交易所的监督管理； （二）承诺本公司在知悉可
能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的
消息后，将及时予以公开澄清；（三）本公司董事、监事、 2015 年 03
公司 长期有效 正在履行
高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已 月 18 日
获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司
股票的买卖活动。本公司保证向深圳证券交易所提交的文件
没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经
深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息。
（一）承诺人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个
人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（二）承诺
人承诺对职务消费行为进行约束；（三）承诺人承诺不动用
公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（四）
首次公开发行或再融
承诺人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度
资时所作承诺
公司董 与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（五）若公司后续
事、高级 推出公司股权激励政策，承诺人承诺拟公布的公司股权激励 2016 年 02
长期有效 正在履行
管理人 的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；承诺人 月 16 日
员 承诺严格履行上述事项，确保公司填补回报措施能够得到切
实履行。如果本人违反上述承诺或拒不履行承诺，将按照《指
导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中
国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、中国上市公司协
会依法作出的监管措施；给公司或者股东造成损失的，承诺
人愿意依法承担相应补偿责任。
广东省 《中金岭南关于涉及房地产业务专项自查报告》已如实披露
广晟资 了中金岭南在报告期内房地产开发项目的自查情况，如中金
2016 年 05
产经营 岭南因存在自查范围内未披露的闲置土地和炒地，捂盘惜 长期有效 正在履行
月 17 日
有限公 售、哄抬房价的违法违规行为，给公司和投资者造成损失的，
司 承诺人将承担相应的赔偿责任。
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公司董 《中金岭南关于涉及房地产业务专项自查报告》已如实披露
事、监 了中金岭南在报告期内房地产开发项目的自查情况，如中金
2016 年 05
事、高级 岭南因存在自查范围内未披露的闲置土地和炒地，捂盘惜 长期有效 正在履行
月 17 日
管理人 售、哄抬房价的违法违规行为，给公司和投资者造成损失的，
员 承诺人将承担相应的赔偿责任。
本次通过非公开发行补充流动资金不用于房地产相关业务，
2016 年 08
公司 且未来不会新增房地产开发业务。公司将于 2018 年 12 月 29 个月 正在履行
月 18 日
31 日之前放弃对康发公司的控股权。
将积极促进华加日铝业于 2018 年 12 月 31 日之前放弃对华 2016 年 08
公司 29 个月 正在履行
加日幕墙之控股权。 月 18 日
公司未来三个月内不存在重大投资或资产购买计划,且公司
2016 年 08
公司 不存在变相通过本次募集资金补充流动资金以实施重大投 3 个月 正在履行
月 18 日
资或资产购买的情形。
股权激励承诺
根据广东省国土资源厅《关于韶关冶炼厂地块增补纳入\"三
广东省 旧\"改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063 号），
广晟资 公司下属韶关冶炼厂所占用的土地被纳入\"三旧\"改造范围。
2011 年 12
产经营 2011 年 12 月 31 日该土地的主要权属人本公司大股东广东 长期有效 正在履行
月 31 日
有限公 省广晟资产经营有限公司承诺，将对韶关冶炼厂因\"三旧\"改
其他对公司中小股东 司 造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行\"三旧
所作承诺 \"改造开发时予以补偿。
深圳市
广晟投
在增持实施期间及增持行为完成后的 6 个月内，不减持所持 2015 年 07 已履行完
资发展 6 个月
有的公司股份。 月 17 日 毕
有限公
司
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完 不适用
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毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原
因及下一步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券 证券代 最初投资成 期初持股 期初持 期末持股 期末持 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
证券简称
品种 码 本（元） 数量（股） 股比例 数量（股） 股比例 （元） （元） 科目 来源
工银瑞信 交易性金
基金 489098 50,000,000.00 50,000,000 100.00% 24,171,670 100.00% 65,328,488.22 3,161,146.17 买入
基金 融资产
朗诗绿色 交易性金
股票 00106 224,075.55 750,000 0.03% 750,000 0.03% 406,808.33 -51,876.23 买入
地产 融资产
合计 50,224,075.55 50,750,000 -- 24,921,670 -- 65,735,296.55 3,109,269.94 -- --
证券投资审批董事会公告
不适用
披露日期
证券投资审批股东会公告
不适用
披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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期末投
衍生 计提减 资金额
衍生品投 衍生品投 报告期实
是否关 品投 起始日 终止日 期初投 报告期内 报告期内 值准备 期末投 占公司
资操作方 关联关系 资初始投 际损益金
联交易 资类 期 期 资金额 购入金额 售出金额 金额（如 资金额 报告期
名称 资金额 额
型 有） 末净资
产比例
2016 年
2016 年
MACQ、金 01 月 01
经纪公司 否 铅 70,394.78 09 月 30 30,650.87 39,743.91 7,798.17 0.96% 785.16
汇期货 日
日
2016 年 2016 年
MACQ、金
经纪公司
