深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市德赛电池科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘其、主管会计工作负责人何文彬及会计机构负责人(会计主管
人员)林军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,364,902,251.29 3,402,574,472.52 28.28%
归属于上市公司股东的净资产
1,033,249,892.90 930,882,145.87 11.00%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 2,363,356,887.02 12.44% 5,366,794,471.39 -9.05%
归属于上市公司股东的净利润
60,784,367.55 4.73% 133,362,704.27 -22.92%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
59,190,268.86 8.53% 125,852,054.72 -20.67%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 70,387,196.85 -78.37%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2962 4.74% 0.6498 -22.92%
稀释每股收益（元/股） 0.2962 4.74% 0.6498 -22.92%
加权平均净资产收益率 6.02% -0.82% 13.60% -7.88%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,900,270.89
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,869,344.95
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
7,573,124.43
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 639,569.72
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 171,606.86
减：所得税影响额 810,044.40
少数股东权益影响额（税后） 1,032,681.12
合计 7,510,649.55 --
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 26,729
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
惠州市德赛工业发展有限公司 国有法人 45.23% 92,827,039 质押 18,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 3.42% 7,027,900
中国农业银行股份有限公司－汇添富
其他 1.17% 2,399,910
社会责任混合型证券投资基金
中融国际信托有限公司－中融－日进
其他 0.86% 1,773,896
斗金 22 号证券投资单一资金信托
中信银行股份有限公司－银河主题策
其他 0.63% 1,299,847
略混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－景顺长
城资源垄断混合型证券投资基金 其他 0.60% 1,241,691
（LOF）
中国人民健康保险股份有限公司－传
其他 0.58% 1,199,917
统－普通保险产品
中国工商银行股份有限公司－嘉实新
机遇灵活配置混合型发起式证券投资 其他 0.58% 1,180,994
基金
中国银行股份有限公司－景顺长城优
其他 0.57% 1,172,542
选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－招商移
其他 0.55% 1,139,037
动互联网产业股票型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股份种类 数量
惠州市德赛工业发展有限公司 92,827,039 人民币普通股 92,827,039
中央汇金资产管理有限责任公司 7,027,900 人民币普通股 7,027,900
中国农业银行股份有限公司－汇添富
2,399,910 人民币普通股 2,399,910
社会责任混合型证券投资基金
中融国际信托有限公司－中融－日进
1,773,896 人民币普通股 1,773,896
斗金 22 号证券投资单一资金信托
中信银行股份有限公司－银河主题策
1,299,847 人民币普通股 1,299,847
略混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－景顺长
城资源垄断混合型证券投资基金 1,241,691 人民币普通股 1,241,691
（LOF）
中国人民健康保险股份有限公司－传
1,199,917 人民币普通股 1,199,917
统－普通保险产品
中国工商银行股份有限公司－嘉实新
机遇灵活配置混合型发起式证券投资 1,180,994 人民币普通股 1,180,994
基金
中国银行股份有限公司－景顺长城优
1,172,542 人民币普通股 1,172,542
选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－招商移
1,139,037 人民币普通股 1,139,037
动互联网产业股票型证券投资基金
前十名股东中，惠州市德赛工业发展有限公司与其他股东不存在关联关系，也不属
上述股东关联关系或一致行动的说明 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关
联关系；未知其他股东是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期末资产负债表项目大幅变动情况及原因说明单位： （人民币）元
项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因说明
变动原因主要是本期票据结算客户的
应收票据 113,198,815.16 74,736,357.53 51.46%
销售增加所致。
应收账款 1,991,686,804.68 1,466,560,479.01 35.81% 变动原因主要是本期销售增加所致。
变动原因主要是本期预付材料款减少
预付款项 3,386,484.61 19,830,789.65 -82.92%
所致。
变动原因主要是本期付汇理财增加所
应收利息 13,554,528.83 8,143,189.04 66.45%
致。
变动原因主要是上年末应收的增值税
其他应收款 9,203,143.59 30,767,674.86 -70.09% 出口退税款本期收回及本期应收增值
税出口退税款减少所致。
变动原因主要是本期公司备货增加所
存货 876,159,146.17 667,547,137.04 31.25%
致。
变动原因主要是本期厂房建设持续投
在建工程 137,588,471.58 29,418,225.41 367.70%
入所致。
变动原因主要是本期开发活动成本增
长期待摊费用 143,293,798.86 72,039,921.06 98.91%
加所致。
变动原因主要是本期预付设备款增加
其他非流动资产 36,264,067.37 7,730,454.53 369.11%
所致。
短期借款 384,785,275.37 247,614,563.85 55.40% 变动原因主要是本期借款增加所致。
变动原因主要是本期票据结算减少所
应付票据 62,087,291.48 135,941,802.30 -54.33%
致。
应付账款 2,287,550,429.65 1,486,346,854.15 53.90% 变动原因主要是本期采购增加所致。
变动原因主要是本期短期借款增加所
应付利息 6,201,938.07 3,729,700.11 66.29%
致。
一年内到期的非流 变动原因主要是一年内到期的递延收
8,185,212.78 45,141,631.85 -81.87%
动负债 益按期摊销所致。
变动原因主要是重分类至一年内到期
递延收益 33,570.75 4,149,016.02 -99.19%
的非流动负债所致。
递延所得税负债 472,667.34 19,202,655.23 -97.54% 变动原因主要是本期子公司注销，对
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应的递延项目减少。
（二）报告期利润表项目大幅变动情况及原因说明单位： （人民币）元
项目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动原因说明
营业税金及附 变动原因主要是营业收入下降，营业税金
9,942,537.82 44,996,824.84 -77.90%
加 及附加的计税基础下降所致。
财务费用 -10,934,848.67 -16,192,103.00 32.47% 变动原因主要是汇兑收益下降所致。
变动原因主要是本期银行理财产品收益减
投资收益 6,070,678.54 20,877,649.84 -70.92%
少所致。
（三）报告期现金流量表项目大幅变动情况及原因说明单位： （人民币）元
项目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的 变动原因主要是本期销售收现同比减少
70,387,196.85 325,401,223.69 -78.37%
现金流量净额 所致。
变动原因主要是本期银行理财产品规模
投资活动产生的
-196,063,480.75 211,482,640.44 -192.71% 下降及本期设备及在建工程投入增加所
现金流量净额
致。
筹资活动产生的 变动原因主要是本期偿还借款同比减少
82,660,479.87 -381,277,753.26 121.68%
现金流量净额 所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
远期结 2015 年 2017 年
非关联
银行 否 售汇合 12,280.19 01 月 26 01 月 26 12,280.19 0 3,256.72 9,023.47 8.73% 55.14
方
约 日 日
合计 12,280.19 -- -- 12,280.19 0 3,256.72 9,023.47 8.73% 55.14
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
2016 年 03 月 15 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
2016 年 04 月 27 日
期（如有)
为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率风险，公司利用银行金融工具，开展了部
分外汇资金业务，以到期外币应付货款为基础开展固定收益型衍生品投资业务，以获
取固定的低风险收益，用以对冲由于人民币升值带来的汇兑损失，实现外汇资产的保
值增值。公司已制定了《衍生品投资管理制度》，对衍生品投资与持仓风险进行充分的
评估与控制，具体说明如下：
1、市场风险：公司目前开展的金融衍生品业务均为固定收益型衍生品业务，到期收益
基本确定，投资存续期内存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格
报告期衍生品持仓的风险分析及控
变动，从而产生公允价值变动损益，但此部分损益属于浮动盈亏，不影响该类衍生品
制措施说明（包括但不限于市场风
投资最终收益；
险、流动性风险、信用风险、操作
2、信用风险：公司进行的衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务
风险、法律风险等）
往来的银行，基本不存在履约风险；
3、流动性风险：公司目前开展的金融衍生品业务均为固定收益型衍生品业务，以公司
进口付汇业务为基础，实质未占用可用资金，流动性风险较小；
4、操作风险：内部流程不完善、员工操作、系统等原因均可能导致公司在外汇资金业
务的过程中承担损失。控制措施：公司的衍生品投资管理制度已明确了远期结售汇业
务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流
程和交易流程的风险控制，有效降低操作风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或
报告期内，衍生品业务涉及到的未到期的外汇远期合约产生的公允价值变动收益 55.14
产品公允价值变动的情况，对衍生
万元。衍生品的公允价值以外汇市场即时报价确定，按照合约价格与资产负债表日外
品公允价值的分析应披露具体使用
汇市场即日报价的远期汇率之差额确定计算衍生品的公允价值。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 未发生重大变化
是否发生重大变化的说明
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司为规避汇率风险所开展的外汇资金交易业务，是基于对未来外汇收支的合理估计
和目前外汇收支的实际需求，业务流程合法合规，基本上不存在市场风险和履约风险，
且对公司流动性无影响。公司已就开展外汇资金业务的行为建立了健全的组织机构、
独立董事对公司衍生品投资及风险
业务操作流程、审批流程及《衍生品投资管理制度》。我们认为公司通过开展金融衍生
控制情况的专项意见
品业务进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述衍生
品的投资业务，达到保值增值目的，公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可以
控制的。我们同意公司开展业务金融衍生品业务。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
内容刊载于巨潮资讯网资讯版块中的
2016 年 08 月 18 日 实地调研 机构
“投资者关系信息”栏目
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市德赛电池科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 480,415,002.53 525,370,936.68
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
1,890,669.32 1,339,252.86
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 113,198,815.16 74,736,357.53
应收账款 1,991,686,804.68 1,466,560,479.01
预付款项 3,386,484.61 19,830,789.65
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 13,554,528.83 8,143,189.04
应收股利
其他应收款 9,203,143.59 30,767,674.86
买入返售金融资产
存货 876,159,146.17 667,547,137.04
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 265,841,388.52 223,094,107.96
流动资产合计 3,755,335,983.41 3,017,389,924.63
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 42,389,199.43 39,881,033.73
投资性房地产
固定资产 179,482,058.66 177,875,086.29
在建工程 137,588,471.58 29,418,225.41
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 58,675,427.82 46,769,356.73
开发支出
商誉
长期待摊费用 143,293,798.86 72,039,921.06
递延所得税资产 11,873,244.16 11,470,470.14
其他非流动资产 36,264,067.37 7,730,454.53
非流动资产合计 609,566,267.88 385,184,547.89
资产总计 4,364,902,251.29 | 德赛电池：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-27 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |