华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
华联控股股份有限公司
2016 年年度报告
2017 年 04 月
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人董炳根先生、总经理李云女士及副总经理兼财务负责人苏秦先生声明：保证
年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的
披露要求
本报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质
性承诺，敬请投资者注意投资风险。公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”章节中描
述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本 1,141,487,712 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 26
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 36
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 47
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 47
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 48
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 57
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 63
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 64
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 142
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释义
释义项 指 释义内容
公司或本公司 指 华联控股股份有限公司
华联集团 指 华联发展集团有限公司
华联投资 指 深圳市华联发展投资有限公司
深圳华联置业公司 指 深圳市华联置业集团有限公司
华联物业集团 指 深圳市华联物业集团有限公司
杭州华联置业公司 指 杭州华联置业有限公司
浙江兴财公司 指 浙江省兴财房地产发展有限公司
华联进贤湾公司 指 杭州华联进贤湾房地产发展有限公司
华联杭州湾公司 指 浙江华联杭州湾创业有限公司
上海申冠置业公司 指 上海申冠置业发展有限公司
神州长城（原\"深中冠\"） 指 神州长城股份有限公司（原\"深圳中冠纺织印染股份有限公司\"）
腾邦梧桐基金 指 深圳市腾邦梧桐在线旅游投资企业（有限合伙）
大华事务所 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深圳证监局 指 深圳证券监督管理局
深交所 指 深圳证券交易所
巨潮网 指 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
限制性股票 指 有限售条件人民币普通股 A 股
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 华联控股 股票代码
变更后的股票简称（如有） 无
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 华联控股股份有限公司
公司的中文简称 华联控股
公司的外文名称（如有） China Union Holdings Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）UDC
公司的法定代表人 董炳根
注册地址 深圳市深南中路 2008 号华联大厦 11 层
注册地址的邮政编码 518031
办公地址 深圳市深南中路 2008 号华联大厦 11 层
办公地址的邮政编码 518031
公司网址 http://www.udcgroup.com
电子信箱 hlkg000036@udcgroup.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孔庆富 沈华
深圳市深南中路 2008 号华联大厦 11 层 深圳市深南中路 2008 号华联大厦 11 层
联系地址
1103 室 1104 室
电话 (0755)83667450 83667257 (0755)83667450 83667257
传真 (0755)83667583 (0755)83667583
电子信箱 kongqf@udcgroup.com shenh@udcgroup.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
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四、注册变更情况
组织机构代码 91440300192471500W
1998 年公司作为沪深五家\"资产重组和增发新股\"试点上市公司之一，公司实施了
公司上市以来主营业务的变化情况（如 重大资产重组和增发 8000 万股新股工作，公司主营业务由原来的单一化纤业变更
有） 为纺织服装业。2005 年公司逐步退出传统纺织服装行业，主营业务转向石化新材
料(PTA)。2009 年至今公司主营业务由石化新材料变更为房地产开发。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 11 层
签字会计师姓名 王广旭、李秉心
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年
营业收入（元） 2,171,743,816.69 409,027,854.52 430.95% 205,269,203.99
归属于上市公司股东的净利润
1,348,542,374.06 69,305,919.06 1,845.78% 34,376,124.77
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
713,689,985.79 68,788,368.99 937.52% -12,815,347.60
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
2,102,808,643.54 108,958,200.81 1,829.92% -1,794,265,905.83
（元）
基本每股收益（元/股） 1.18 0.06 1,866.67% 0.03
稀释每股收益（元/股） 1.18 0.06 1,866.67% 0.03
加权平均净资产收益率 49.66% 3.48% 46.18% 1.82%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末
总资产（元） 9,725,476,321.94 6,463,740,837.81 50.46% 4,568,926,337.34
归属于上市公司股东的净资产
3,379,145,444.21 2,041,478,209.23 65.52% 1,876,710,365.02
（元）
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七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 47,489,315.33 51,739,199.26 46,217,994.63 2,026,297,307.47
归属于上市公司股东的净利润 93,047,735.64 339,072,058.37 43,831,947.55 872,590,632.50
归属于上市公司股东的扣除非经
-10,596,822.80 -7,500,032.49 -4,776,651.93 736,563,493.01
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 902,380,826.69 732,392,669.27 719,578,339.57 -251,543,149.11
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 出售所持部分神州长
846,075,534.48 -167,052.95 -106,164.63
值准备的冲销部分） 城股份
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 140,000.00 430,000.00 430,000.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 63,726,479.81
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 313,750.77 548,121.84 -449,351.85
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其他符合非经常性损益定义的损益项目 -707,217.00
减：所得税影响额 211,632,321.31 202,767.22 15,723,436.58
少数股东权益影响额（税后） 44,575.67 90,751.60 -21,162.62
合计 634,852,388.27 517,550.07 47,191,472.37 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
参照披露
房地产业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号--上市公司从事房地产业务》的披露要求
报告期内公司主营业务、利润及其构成情况:
公司主营业务为房地产开发及自有物业租赁管理业务。
公司目前房地产开发业务主要集中在深圳、杭州、千岛湖等城市，物业资产及物业经营管理业务主要集中深圳、杭州、
上海、千岛湖等区域。从事房地产开发的实体主要包括：公司本部、深圳华联置业公司、杭州华联置业公司、浙江兴财公司、
上海申冠置业公司等五家企业。从事物业经营管理业务的实体为华联物业集团，负责统筹、运营和管理本公司和华联集团的
物业资产出租及住宅地产项目、商业地产项目等运营与服务管理 。
公司房地产开发业务、项目储备及自有物业出租等情况如下：
1.华联控股房地产开发项目情况(单位：平方米)
项目名称 位置 总投资 权益比例 建 设 用 计容积率 可售面积 项目进度 备注
地面积 建筑面积 （含商业）
华联城市全景 深圳宝安区 29亿 100% 37,466 197,024 171,350 销售中，已售面积8.2万
平方米
华联南山 B区城市 深圳南山区 35亿 68.7% 34,289 210,400 -- 已动工,正在进行基坑
更新项目 支护与土石方工程建设
华联南山A区城市 深圳南山区 -- -- 48,900 -- --- 已完成计划立项已获
更新项目 批,正在进行规划立项
钱塘公馆 杭州钱江新城 7.4亿 74% 11,549 46,421 38,068 营销推广中
全景天地 杭州钱江新城 10.3亿 74% 24,009 54,588 16,447 精装工程结束，其中万
(1#楼：万豪酒店； 豪酒店为自持性物
2#楼：全景公寓) 业,2016年8月开业运营
半岛小镇 杭州千岛湖 10亿 70% 297,013 103,954 101,069 一期已结顶，正在进行
精装,二期筹建中
备注：公司2016年度没有新增土地储备项目，华联南山A区城市更新项目完成计划立项公示规程。
2.公司出租房产情况
公司出租房产主要分别在深圳、上海、杭州三地，房产数量合计22.25万平方米(含合并范围内的控股子公司)；住宅项
目、商业运营项目等配套收费车位1,790个，其中，深圳1406个、杭州259个、上海125个。
(1)按照房产类别划分为：工业厂房、仓储房产：6.91万平方米；住宅和宿舍房产1.24万平方米；办公楼、商业和酒店房
产：14.10万平方米。
(2)按照区域分布
1)深圳方面：工业厂房和仓储房产：6.91万平方米；住宅和宿舍房产：1.21万平方米；办公楼、商业和酒店房产：1.83
万平方米。
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2)上海方面：办公楼房产：2.20万平方米。
3)杭州方面：办公楼、商业和酒店房产：10.07万平方米；住宅0.03万平方米。
备注：本年度新增房产主要为杭州万豪酒店投入运营。
本报告期，公司主营业务和利润构成与上年同期相比没有变化。
3.经营环境变化及判断(查阅本报告第四节“经营情况与讨论”内容)
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
年末余额 962,580,130.19 元，较年初增长 239.37%，主要是本年新增杭州万豪酒店
固定资产
固定资产所致。
货币资金 年末余额 2,849,080,378.32 元，较年初增长 137.09%，主要是本年预收房款增加所致。
预付款项 年末余额 3,038,466.07 元，较年初减少 89.43%，主要是本年预付工程款减少所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1.公司目前存量土地资源获取时间较早，城市更新项目用地又为公司存续的工业土地，与其他房地产开发项目相比在土
地成本控制方面具有一定比较优势。
2.公司在城市更新项目运作方面积累了宝贵经验，从更新项目计划立项申报、专向规划报批、筹划建设等形成了一套娴
熟的运营模式，有利于持续推进华联南山B区、A区等城市更新项目的开发与运营。
3.公司财务状况良好，且华联集团及其关联方在财务资助等方面给予公司大力支持，将为公司在建项目的顺利建设提供
有效支撑。
4.物业管理由专业化、规范化逐步迈向规模化、效益化，随着经营性物业体量的逐步增大，租金收入逐年增加，物业经
营将发展成为公司的一个重要产业，同时更好地服务于公司地产主业的战略发展。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2016年，公司经营业绩创历史最好水平。
2016年，国内经济围绕“稳中求进”总基调，改革开放持续深入，供给侧改革初见成效，“一带一路”建设进展快速。全
年GDP同比增长6.7%,国内经济实现了平稳运行目标，且缓中趋稳，稳中向好。国家对房地产行业继续实施“分类指导、因城
施策”调控政策，房地产行业在地方调控政策松绑以及宽松货币政策、信贷政策刺激下，延续了自2015年以来加速回暖势头，
量价齐升，全年全国商品房销售面积、销售金额分别达到15.73亿平方米、11.76万亿元，销售规模及金额均创出历史新高，
房地产去库存成效明显。但由于部分城市房价的过快上涨、局部市场过热，引起了政府的高度关注，国庆前后超过20个城市
重新调整并出台了系列紧缩调控措施，至第四季度，热点城市房价开始降温。
面对复杂多变的经济形势及行业形势，公司顺势而为，积极应对。通过加快推进重点项目建设，不断壮大房地产主业
规模，同时抓住了行业回暖的有利时机，推进了房地产项目的有序销售；通过出售金融资产，投资收益大幅增加，极大地改
善了公司的财务状况，有力保障了房地产主业的平稳运行与持续拓展。随着在建地产项目陆续进入销售回报期,公司可持续
发展能力日益增强。主要表现为以下几方面：
1．通过多渠道推广和资源整合，以分批推售方式，推动了“华联城市全景”项目销售，全年实现合同销售金额46.74亿
元，并实现了“华联城市全景”年内竣工验收和入伙目标。2016年9月,“华联南山B区”城市更新项目正式启动基坑支护与土石
方工程；2016年12月,“华联南山A区”城市更新项目完成了计划立项(草案)的公示规程，公司的“两园一城”战略布局初露端倪。
2．“万豪酒店”于杭州G20峰会前开张营业；“钱塘公馆”项目精装修工程基本完成，前期营销推广工作积累了一定的客
户基础；“时代大厦”写字楼已签约面积约2.6万平方米，租金收入逾3,800万元；完成千岛湖“半岛小镇”一期项目房建工程及B
区块一期道路工程和标准样板房建设等工作。
3．物业经营版图逐步扩大，物业管理与服务能力持续增强，物业经营收入逐年攀升。随着优质物业规模的日益壮大，
物业经营业务正日渐成为公司的一个重要产业。
4．资本运营效果显著，投资收益大幅增加。公司完成出售部分神州长城股份的减持计划，减持收入8.98亿元；投资腾
邦梧桐一期产业基金取得税前收益3,537万元，投资收益大幅增加。
2016年，公司实现营业收入和归属于上市公司股东的净利润分别为21.72亿元、13.49亿元，同比分别增长431%、1846%。
(一)2016年业务回顾
1. 房地产业务
(1)深圳方面
深圳地产项目包括：“华联城市全景”项目、“华联南山B区”和“华联南山A区”等三个城市更新单元项目。
“华联城市全景”项目：
工程建设方面：该项目严格把控工程质量、材料质量，严密管控工程建设进度和安全施工，顺利完成项目年内竣工验
收、备案和入伙目标。2016年6月，该项目房建工程基本完工；7-8月逐步开展项目验收工作；9月中旬完成了该项目竣工验
收；11月取得竣工验收备案表；12月取得规划验收合格证，并开始办理入伙手续等工作。销售方面：通过多渠道推广和资源
整合，推动项目的有序销售。截止12月31日，“华联城市全景”项目实现销售面积8.2万平方米，实现签约合同销售金额46.47
亿元，整体销售住宅套数比率73%，住宅销售面积比率62%。
“华联南山B区”项目：
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该项目计容积率建筑面积21.04万平方米，项目总投资约35亿元，由德国GMP公司负责方案设计和深化指导。2016年4
月初全面完成旧厂房的清拆工作，9月28日正式启动基坑支护与土石方工程建设，为下一步即将开展的桩基施工奠定了基础。
同时还积极开展了该项目前期销售策划研究，进行了《特色商务综合体的汇总分析》的开发目标与定位，完成了南山写字楼
市场调研和营销策略报告。
“华联南山A区”项目：
在前期研究成果的基础上，2016年9月形成了《华联南山A区项目物业发展方向建议》，10月形成了《华联“南山智慧
产业园”产业规划研究报告》和《华联南山A区项目更新改造方向汇报》，并获得政府主管部门认可。12月完成了该项目的
城市更新单元计划( 草案)的公示规程，该项目的计划立项申报工作取得了积极进展。
“华联南山A区” 城市更新单元计划项目的申报及基本情况如下：
该项目更新方向拟为新型产业及商业服务业等功能。项目拆除重建用地面积77,749.30平方米，拟拆除重建用地范围内应
落实用于城市基础设施、公共服务设施、政府公益性项目用地总面积不少于28,848.37平方米(含一处学校用地及公共绿地等)。
公司在深圳南山的“两园一城”战略布局初露端倪。
(2)杭州方面
杭州地产项目包括“UDC时代广场”城市综合体项目和千岛湖进贤湾“半岛小镇”两大项目。其中，“UDC时代广场”城
市综合体项目由“时代大厦”、“钱塘公馆”和“全景天地”三大子项目组成。
“钱塘公馆”项目：
该项目荣获“首届浙江十大地标豪宅”、“最佳城市豪宅”和“2015年中国十大超级豪宅”等殊荣。
该项目A、B、C户型批量精装工程于2016年5月底基本完成，新增C户型16-19层精装修开始基层施工。同时围绕豪宅
产品优化、项目整体定位及策划、整体高端形象推广，做好前期客户的积累和跟踪，累积了一定的客户基础。此外，还确定
了营销策略方案。
“全景天地”项目：该项目由“万豪酒店”(1号楼)和“全景公寓”(2号楼)两栋楼组成。
该项目于2016年7月全面完成项目施工及消防工程验收,8月完成项目整体竣工验收及备案。“万豪酒店”作为公司旗下
第一座五星级酒店物业，由万豪集团管理公司负责酒店运营管理，并被确定为杭州G20峰会期间B20接待指定备选酒店。为
确保“万豪酒店”在G20峰会前如期开业，公司克服了时间紧、重点难点事项多、任务重等诸多困难，在政府及其相关部门
大力支持下，仅8月份一个月就报批完成了建设工程规划核实确认单、取得了租赁备案表、营业执照、卫生许可证、餐饮卫
生许可证、特种行业许可证等14项酒店开业必备证照，确保了万豪酒店于8月13日正式开业。
“时代大厦”项目：
围绕政企共建“国际化企业总部大楼”的目标定位，公司一方面继续加强与政府部门的沟通、合作；另一方面积极拓展
招商渠道，谋求更多的优质客户资源。2016年，时代大厦写字楼签约面积2.6万平方米，出租率约60%，全年租金收入逾3,800
万元，平均租金水平达到5元/天/平方，租金水平在钱江新城区域写字楼中位列前茅。
千岛湖“半岛小镇”项目：
该项目为极具现代风格的高端、低密度山地建筑住宅项目，地质条件复杂、工程量大、施工难度大。该项目目前已完
成一期房建工程，次入口至一期道路线形贯通、至二期桥梁段道路线形贯通，以及一期道路工程和标准样板房交付等工作。
受杭州G20峰会期间实施交通管制及年内连绵持续近三个月的阴雨天气等因素影响，一期精装工程工期有所滞缓。
2.物业管理业务
公司目前物业管理业务分布在深圳、上海、杭州、千岛湖等区域，管理物业体量逐年增大，特别是近几年服务管理新
建高端物业越来越多，物业管理业务已发展成为公司一个服务于华联地产开发、实现集团化运作、规模化经营的重要产业，
物业管理与服务能力持续增强。
(1)致力于物业服务标准化建设，物业管理能力持续增强
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2016年，华联物业集团在大力做好“华联城市全景”项目、杭州“星光大道”、“钱塘公馆”、“全景天地”等新项目物业管
理的前期介入和销售配合工作基础上，深杭两地物业管理企业全面开展“三标一体化”认证工作，推行“优家园”智能物业互联
网平台，全面导入“白金管家”服务标准，开通了400服务质量监管服务热线。2016年11月，华联物业集团正式发布品牌建设
三年规划，作为近期物业品牌建设的规范指引。同时，以创建“广东省物业管理示范项目”为契机，创新服务模式，打造匠心
服务，推动物业管理与服务再上新台阶，不仅使“华联城市山林”顺利完成物业服务合同的续签，并成功上调了20%的物业管
理费，而且收获了“广东省物业管理示范住宅小区”荣誉。“上海华联创意广场”也荣获“2015年度青年文明号”称号。根据外部
第三方客户满意度测评报告显示，华联物业集团所管辖项目的总体满意率为92.16%,客户满意度为87.02%，较2015年均有所
提高。
(2)商业地产比重增加，物业管理收入再创新高
基于“城市综合体开发运营服务商”的战略定位，公司目前拥有的及在建、拟建的高端商业地产项目规模日益扩大，如
杭州“星光大道”、深圳“华联南山B区”、“华联南山A区”智慧产业园等城市综合体项目。随着公司商业地产业务的快速发展，
公司自持物业数量和服务管理的物业数量将不断增加，公司物业管理业务在服务于华联地产开发、维护企业形象和打造华联
地产品牌等方面做出了积极贡献。今后，公司继续贯彻房地产开发运营与售后物业服务管理相结合的发展战略，实现房地产
主业与物业经营之间的良性互动发展。
近几年来，华联物业集团经营规模不断壮大，经营收入也得以连年攀升，正日渐成为公司的一个重要产业。2016年，
沪深杭三地物业租金及管理费收入2.24亿元，同比增长17.3%,再创历史新高，保持持续增长势头。
3.资本运营成效显著,投资收益大幅增加
(1)拟定并完成出售部分神州长城股份的减持计划
由于神州长城股价较重组前有较大涨幅，公司所持神州长城股票也实现大幅增值。2016年3月,根据公司股东大会决议及
授权,公司实施了减持神州长城股份2,000万股的减持计划，在3-12月期间，公司根据资本市场变化和神州长城基本面及其股
价走势等实际情况，以大宗交易方式完成了该减持计划，合计回笼资金约8.98亿元，为公司2016年带来投资收益约6.56亿元。
本次减持计划的顺利完成，促使公司2016年度投资收益大幅增加，对公司本期和未来财务状况及本期经营成果产生积极影响。
本次减持计划完成后，公司还持有神州长城股份8,793.59万股(注：在实施减持计划期间，神州长城实施了公积金转增
股本方案)，占其总股本的5.1780%。
(2)投资腾邦梧桐一期产业基金取得良好回报，继续加码投资腾邦梧桐二期产业基金
2015年6月，公司以自有资金5,000万元参与投资腾邦梧桐一期产业基金，2016年12月，公司收取腾邦梧桐一期产业基金
税前投资收益3,537万元。2016年9月，公司继续加码投资腾邦梧桐二期产业基金2,500万元。公司继续践行产业经营与资本运
营相结合的发展战略，并依托腾邦梧桐投资公司的专业背景及其专业投资团队的运营能力和管控能力，通过投资在线旅游、
互联网金融、大数据等国家鼓励发展的新兴战略产业，努力创造较好投资收益，同时进一步优化公司的业务结构、资产结构，
开拓发展空间，开辟新的利润来源。
(二)管理层讨论与分析
1.形势分析与看法
国内经济形势：
2016年，我国经济运行缓中趋稳，稳中向好。我国经济发展以稳中求进为总基调，深入推进改革开放，推进供给侧结
构性改革，重点推进“三去一降一补” (去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板)五大任务。供给侧结构性改革初见成效，
持续推进“大众创业、万众创新”，新发展新动能不断增强；“一带一路”建设进展快速，一批重大工程和国际产能合作项目落
地。经济结构调整成效显现，服务业增加值占GDP比重上升至51.6%,消费在经济增长中发挥主要拉动作用，全年工业企业利
润由上年下降2.3%转为增长8.5%。 根据国家统计局统计，2016年全年GDP(74.4万亿)同比增长6.7%，全年CPI同比增长2.1%；
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货币供应量M2（155万亿）同比增长11.3%。全年经济运行平稳，主要经济指标控制在预期范围内。
展望2017年：根据《2017年政府工作报告》，2017年GDP增长目标控制在6.5%，CPI目标控制在2.0%左右，货币供应
量M2增长目标为12%。当前我国经济运行进入新常态，经济发展的总基调坚持稳中求进，把握稳增长与调结构平衡，深入
推进改革开放；继续推进供给侧结构性改革，深入推进“三去一降一补”；继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，在区
间调控基础上加强定向调控、相机调控，注重消费、投资、区域、产业、环保等政策的协调配合，政策托底，保持经济平稳
健康发展和社会和谐稳定。
房地产行业方面：根据国家统计局统计，2016年全国商品房销售面积和销售金额分别为15.73亿平方米、11.76万亿元，
同比增长22.5%和34.8%，均创出历史最好水平,其中商品住宅销售面积为13.75亿平方米。全国房地产开发投资10.26万亿，同
比增长6.9%，房地产开发企业土地购置面积(2.20亿平方米)和新开工面积(16.69亿平方米)同比分别下降3.4%、增长8.03%，
其中，房地产开发企业土地购置面积连续两年下降，降幅收窄。
2016年，国内房地产行业延续2015年复苏、回暖势头。房地产在新一轮宽松的货币政策运行周期中，受益降首付、降
税费等调控政策松绑以及公积金政策、信贷政策、土地供应减少等综合利好叠加效应，连续走出两年多“小阳春”行情，需求
持续释放，量增价升，迎来了本轮行业发展周期的高点，全年全国商品房销售面积和销售金额创历史新高，房企去库存取得
积极成效。
本轮房地产的回暖、增长行情在情理当中，但结果却是预料之外。一是自2011-2012年开启的新一轮降准、降息周期(2011
年12月至2016年3月降准9次、2012年6月至2015年10月降息8次)以及M2持续多年维持两位数以上增长，为市场注入了充裕的
流动性，为房地产的加速回暖奠定了基础。二是在全国去库存政策的指导下，地方政府土地供应受到抑制，持续减少了土地
推出量，房企土地购置面积持续下降。根据CREIS中指数据：全国300个城市各类土地成交量同比已连续三年减少，2016年
共成交15.0亿平方米，同比下降5.7%；2016年住宅用地成交情况：一线城市成交1,464万平方米，同比下降50.9%，二线城市
成交3.1亿平方米，同比小幅增长0.3%，三四线城市成交3.3亿平方米，同比下降13.3%，其中，一线城市住宅用地成交量同
比大幅下降。房地产开发企业土地购置面积的连续两年下降，土地供应和新增房源的减少，为房地产休生养息、去库存创造
了有利条件。三是在稳增长目标下，国家及地方政府陆续对房地产市场调控进行适时预调、微调等放松措施，受益于政策扶
持，房地产行业在降首付、降税费等调控松绑利好刺激下，前期被抑制的需求集中释放，自住和改善性需求成为拉动本轮行
业回暖、增长的主要动力。但全年全国商品房销售面积和销售金额双双刷新历史最好水平却是预料之外，房价过快上涨、局
部市场过热，引起了国家和地方政府的高度关注，各地方政府近期又重新调整并出台限购、限贷等紧缩政策。2016年3月，
沪深开始收紧房贷政策，10月超过20个城市密集又重新调整并出台限购、限贷等紧缩政策，前三个季度全国商品住宅面积同
比分别增长 35.6%、24.7%和 24.9%,第四季度同比增长13.4%，自第四季度开始，房地产市场开始降温，增速明显减缓。
2017年，国家对房地产行业将继续实施“分类指导、因城施策”调控措施，同时落实地方政府主体责任，坚持住房的居住
属性，支持居民自住和进城人员购房需求，加快建立和完善促进房地产市场平稳健康发展的长效机制。目前国内房地产的结
构性过剩问题依然较为突出，三四线城市房地产库存仍然较多，“因城施策”去库存仍将是国家未来几年维护房地产行业稳定
发展的主基调。
与此同时，我们也清醒认识到：为了抑制房价的过快上涨，各地政府近期又重新调整并出台了房地产的紧缩政策，对房
地产未来发展的制约和影响不容忽视；宽松货币政策已接近尾声，不利于房地产去化；房地产行业发展高峰已过，开发企业
土地购置面积持续下降、房地产开发投资增速维持低位；一二线城市供需逐渐趋向平衡、三四线城市供过于求格局难以打破，
未来房企之间的竞争更加白热化。另外，在行业紧缩调控形势下，房企短期的再融资渠道也被收窄，当前国内房企的去化压
力依然较大，以价换量、增加企业现金流供给仍是首要任务。 然而，2016年12月，中央经济工作会议明确了房子的居住属
性，并将总综合运用金融、土地、财税、投资、立法等手段，加快研究、建立符合国情，适应市场规律的基础性制度和长效
机制。维护房地产健康发展与平稳运行，促进房地产“去库存”仍为国家导向,我们不能忽视房地产在经济发展中的地位和作
用，对维护国家经济平稳运行作出的重要贡献,以及人们持续对改善人居环境美好生活向往的现实需求,房价上涨并非偶然性
所致,存在着较为复杂的内生逻辑。由于土地供应的持续减少，房地产开发企业土地购置面积的接连下降，新增房源数量将
受到压制，与此同时，加快新型城镇化、深化户籍制度改革、全面推行居住证制度和完善住房制度以及二孩政策全面实施、
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人们对居住水平要求不断提高等长期利好因素，这些积极因素都将有利于促进房地产行业的持续健康发展与平稳运行。展望
2017年,房地产在调控政策收紧形势下，未来房价或有所震荡，但仍将沿着政策导向，继续保持平稳运行态势。
2.风险因素分析
(1)政策调控风险和经营风险。国家对房地产行业实施“分类指导、因城施策”调控仍在持续，且近期房地产上市企业的
再融资渠道也受到一定限制。公司目前在建、拟建项目仍需要投入巨额资金，建设任务繁重，若公司在建、拟建项目没有足
够资金支持，存在延期开发、延期竣工的风险。
(2)市场竞争加剧的风险。虽然去年国内房企去库存取得了明显成效，但房地产行业的结构性过剩问题仍较为突出，加
上目前国内保障房运行机制日趋成熟，供给增加，市场竞争将越来越激烈。公司竣工销售项目及拟推售项目，去化压力大，
存在推售延迟和不能顺利完成经营及销售目标的风险。
(3)其他风险
一是城市更新单元项目的申报进度及周期的不可控性会直接影响该项目的开发进度、工期；二是天气等不可预测或不
可抗力因素的发生会直接影响项目工期。
3.公司策略与应对
我国经济已进入增速换挡期，经济增长内生动力仍需增强，部分行业产能过剩严重，地区经济走势分化，经济金融风
险隐患不容忽视。房地产行业调控加码，近期市场降温明显。各种不确定因素增多，公司需要进一步加强对经济形势、政策
和行业形势以及资本市场的前瞻性研究，增强预判力，提高对风险因素的控制力和应变能力，顺势调整经营策略，以适应经
济新常态、新趋势以及房地产行业的新变化、新形势：
(1)加大销售项目去化力度，确保企业经营稳定，推动业绩稳定增长
加大深圳“华联城市全景”项目的去化力度，通过回笼现金流，改善企业的财务状况，同时平衡各在建地产项目的资金
需求，促进企业继续保持经营稳定与健康发展。同时做好杭州“钱塘公馆”推售工作，开辟新的利润增长点，确保公司业绩保
持稳定增长目标。
(2)深入研究资本市场，积极探索资本运作新途径，适时处置金融资产
一是研究和关注资本市场走势及变化，适时落实并做好所持8,793万股神州长城股票的减持计划，做到合理、合法、合
规减持，及时履行信息披露义务。通过回笼大额资金，进一步改善公司财务状况和优化资产结构，平衡各在建项目资金需求，
增强公司投资能力。二是积极探索资本运作新途径。公司自上市20多年来，我们在资本运作方面做出了多次有益尝试和探索，
如两次定向增发、两次重大资产重组、深中冠借壳重组、投资腾邦梧桐基金等，均获得了良好效果或效益，为企业的产业转
型发挥了积极和关键性作用，为确保企业的经营稳定和健康发展以及可持续发展作出了重要贡献。在确保资金安全的基础上，
积极寻找成长性较好，属于国家鼓励发展的新兴战略产业的投资项目，拓宽投资渠道，开辟更多的利润来源。三是提请控股
股东华联集团关注避免同业经营的承诺事项，慎重研究、探索避免同业经营的可行性方案。
(3)建设学习型组织，提高学习能力，积聚内生动能
企业发展靠人才，人才发展靠学习。学习型组织的着眼点和目的在于提高学习能力，充分发挥人才在企业发展中的主
观能动性。一是强化自我学习能力。21世纪是知识经济时代，科技日新月异，互联网+等各种新生业态变化快、周期短，新
生事物层出不穷，我们只有加强自我学习和互相学习能力，开阔视野,与时俱进，方能精准把握时代脉搏，跟上时代节奏。
同时适应变革的能力、接受新生事物的能力和发展创新能力就会日益增强，才能更好地做好本职，为企业发展作奉献。二是
注重学习方向和学习重点。要紧密结合本职工作和自身业务领域进行学习，让学习与实践互相验证。熟能生巧,丰富、熟练
的业务知识结构和专业的业务技能，可以提高每个人对自身业务开展的前瞻性和预见性能力，从而促进工作创新。
(4)进一步夯实管理基础，促进企业规范管理
一是建立健全企业管理规范，夯实管理基础，使企业有章可依。在理顺组织结构设计和职位管理的基础上，通过建立
科学可行的业务流程、完善规章制度和管理体系，明确行为规范和准则，进一步明确ERP、用友NC等业务系统线上审批权
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限职责，充分利用ERP、用友NC等业务系统平台，借助信息化和内部审计手段促进从项目设计、施工到销售等各个环节管
理规范，使每个经营管理流程和细节事过留痕，有据可查，有章可循。二是加强招投标及合同管理。年初各企业根据工程进
度情况制定及上报全年招投标计划，明确时间节点，并加强招投标计划管理。重点做好以下四方面工作：(1)建立招投标台
账制度，对招投标项目出现的问题列入年度考核；(2)建立合同管理台账制度，及时记录合同签订、补充合同签订及合同变
更的基本情况；(3)建立单项事故、官司台账制度，列入年度考核，奖罚分明；(4)建立问题商家、不良商家台账制度，进行
优质商户评定，列入年度考核。此外，不仅要保证招投标工作的公开透明，杜绝拖延时间、暗箱操作等问题发生，而且要重
视首次开标的科学性和合理性，把首次开标结果作为讨论中标的重要依据，并始终坚持合理低价中标的基本原则。在此期间，
合同造价部须全程跟踪各项合同执行情况，法务部负责监管协调，履行监督责任。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求
请查阅公司业务概要
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2016 年 2015 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 2,171,743,816.69 100% 409,027,854.52 100% 430.95%
分行业
房产销售 1,947,938,262.67 89.69% 217,883,772.96 53.27% 794.03%
房地产出租 176,867,051.21 8.14% 175,478,750.53 42.90% 0.79%
酒店收入 31,835,064.82 1.46% 0.00 100.00%
其他业务收入 15,103,437.99 0.71% 15,665,331.03 3.83% -3.59%
分产品
房产销售 1,947,938,262.67 89.69% 217,883,772.96 53.27% 794.03%
房地产出租 176,867,051.21 8.14% 175,478,750.53 42.90% 0.79%
酒店收入 31,835,064.82 1.46% 100.00%
其他业务收入 15,103,437.99 0.71% 15,665,331.03 3.83% -3.59%
分地区
华东 130,051,989.50 5.99% 148,651,075.69 36.34% -12.51%
华南 2,041,691,827.19 94.01% 260,376,778.83 63.66% 684.13%
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（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
参照披露
房地产业
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
房地产销售 1,947,938,262.67 488,081,534.77 74.94% 794.03% 1,066.54% -5.86%
分产品
分地区
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
单位：元
2016 年 2015 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
房产销售 488,081,534.77 79.51% 41,840,255.06 28.25% 1,066.54%
房地产出租 88,518,243.38 14.42% 91,843,954.11 62.01% -3.62%
酒店收入 22,826,025.36 3.72%
其他业务 14,431,505.58 2.35% 14,421,027.73 9.74% 0.07%
合计 613,857,309.09 100.00% 148,105,236.90 100.00% 314.47%
说明
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（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 53,037,532.62
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 2.44%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
0.00%
例
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 10,783,363.00 0.50%
2 第二名 10,575,267.62 0.49%
3 第三名 10,565,682.00 0.49%
4 第四名 10,565,665.00 0.49%
5 第五名 10,547,555.00 0.49%
合计 -- 53,037,532.62 2.44%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 269,442,841.11
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 41.01%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 156,061,411.75 23.75%
2 第二名 54,483,918.00 8.29%
3 第三名 35,908,557.46 5.47%
4 第四名 13,188,942.42 2.01%
5 第五名 9,800,011.48 1.49%
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计 -- 269,442,841.11 41.01%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明
主要是“华联城市全景”项目相关的中
销售费用 49,987,520.97 23,454,120.35 113.13%
介佣金以及广告宣传费用较多所致。
管理费用 101,907,388.49 85,004,292.54 19.88% 无重大变动。
财务费用 5,641,869.33 13,723,101.99 -58.89% 主要是本期银行借款减少所致。
4、研发投入
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2016 年 2015 年 同比增减
经营活动现金流入小计 4,097,726,128.61 1,167,733,404.63 250.91%
经营活动现金流出小计 1,994,917,485.07 1,058,775,203.82 88.42%
经营活动产生的现金流量净
2,102,808,643.54 108,958,200.81 1,829.92%
额
投资活动现金流入小计 1,633,549,852.61 316,611,647.75 415.95%
投资活动现金流出小计 920,649,439.33 351,439,789.53 161.97%
投资活动产生的现金流量净
712,900,413.28 -34,828,141.78 2,146.91%
额
筹资活动现金流入小计 428,589,000.00 1,509,488,000.00 -71.61%
筹资活动现金流出小计 1,596,934,051.11 615,207,961.62 159.58%
筹资活动产生的现金流量净
-1,168,345,051.119 894,280,038.38 -230.65%
额
现金及现金等价物净增加额 1,647,374,368.78 968,420,509.94 70.11%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
（1）经营活动现金流入小计2016年比2015年增加250.91%，主要是本期收到华联城市全景预售款所致；
（2）经营活动现金流出小计2016年比2015年增加88.42%，主要是本期支付工程款较多所致；
（3）经营活动产生的现金流量净额2016年比2015年增加1829.92%，主要是本期收到华联城市全景预售款所致；
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（4）投资活动现金流入小计2016年比2015年增加415.95%，主要是本期出售部分神州长城股份所致；
（5）投资活动现金流出小计2016年比2015年增加161.97%，主要是本期增加了理财产品的投入所致；
（6）投资活动产生的现金流量净额2016年比2015年增加2146.91%，主要是本期本期出售部分神州长城股份所致；
（7）筹资活动产生的现金流量净额2016年比2015年减少230.65%，主要是本期取得的银行借款减少所致；
（8）现金及现金等价物净增加额2016年比2015年增加70.11%，主要是本期经营活动和投资活动产生的现金流量净额较
上年增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
投资收益 915,772,974.64 51.14% 出售部分神州长城股份 无
资产减值 392,313.10 0.02% 计提坏账准备 无
营业外收入 778,227.23 0.04% 罚款收入等 无
营业外支出 380,497.41 0.02% 无
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2016 年末 2015 年末
占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明
金额 金额
例 例
2,849,080,378. 1,201,706,009.
货币资金 29.30% 18.59% 10.71% 无重大变动
32
应收账款 2,027,397.96 0.02% 3,000,664.18 0.05% -0.03% 无重大变动
4,419,237,033. 4,013,123,645.
存货 45.44% 62.09% -16.65% 无重大变动
03
675,547,610.1
投资性房地产 6.95% 534,139,085.11 8.26% -1.31% 无重大变动
124,057,439.7
长期股权投资 1.28% 156,451,745.36 2.42% -1.14% 无重大变动
962,580,130.1
固定资产 9.90% 283,636,813.48 4.39% 5.51% 无重大变动
短期借款 50,000,000.00 0.51% 100,000,000.00 1.55% -1.04% 无重大变动
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
350,000,000.0 1,950,500,000.
长期借款 3.60% 30.18% -26.58% 主要是偿还银行借款所致
0
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
25,000,000.00 50,000,000.00 -50.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
截至资
被投资 产负债 披露日 披露索
主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 预计收 本期投 是否涉
公司名 合作方 表日的 期（如 引（如
务 式 额 例 源 限 型 益 资盈亏 诉
称 进展情 有） 有）
况
厦门市 证券时
在线旅
腾邦梧 深圳市 报、中
游投
桐投资 腾邦梧 2016 年 国证券
资、股 25,000, 有限合
合伙企 新设 5.00% 自有 桐投资 3 年 完成 0.00 0.00 否 09 月 报、上
权投 000.00 伙
业(有 有限公 28 日 海证券
资、投
限合 司等 报、巨
资管理
伙) 潮网
25,000,
合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- --
000.00
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
境内外 神州长 101,540 成本法 123,780 -37,280, 25,143, 30,742, 92,097, 其他资 募集资
000018 0.00 0.00
股票 城 ,000.00 计量 ,089.75 714.08 999.01 335.83 712.49 产 金
101,540 123,780 -37,280, 25,143, 30,742, 92,097,
合计 -- 0.00 0.00 -- --
,000.00 ,089.75 714.08 999.01 335.83 712.49
证券投资审批董事会公告
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
金总额 额 额比例 向
2016 定向增发 777.1 777.1 777.1 0 0 0.00% 0 不适用
合计 -- 777.1 777.1 777.1 0 0 0.00% 0 --
募集资金总体使用情况说明
2016 年 6 月，公司董事会同意向 15 名激励对象授予预留限制性股票 190 万股，授予价格每股 4.09 元，募集资金总额 777.1
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万元，该募集资金全部用于补充企业流动资金。
（2）募集资金承诺项目情况
□ 适用 √ 不适用
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√ 适用 □ 不适用
是否按
计划如
本期初
资产出 期实
起至出 与交易
售为上 施，如
售日该 对方的 所涉及 所涉及
出售对 市公司 未按计
交易价 资产为 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
交易对 被出售 公司的 贡献的 划实 披露日 披露索
出售日 格（万 上市公 售定价 关联交 系（适 产权是 债务是
方 资产 影响 净利润 施，应 期 引
元） 司贡献 原则 易 用关联 否已全 否已全
（注 3）占净利 当说明
的净利 交易情 部过户 部转移
润总额 原因及
润（万 形）
的比例 公司已
元）
采取的
措施
巨潮资
讯网
(http://
影响公
www.c
2016 年 司净利 2016 年
大宗交 神州长 市价折 ninfo.c
12 月 89,764 65,596 润 52.27% 否 无 是 是 是 12 月
易方 城股票 让 om.cn，
14 日 65596 20 日
公告编
万元。
号：
2016-0
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
深圳市华联 房地产开
1,429,673,88 894,588,036. 86,392,428.4 45,977,937.8 34,714,907.9
置业集团有 子公司 发、物业租 20000 万元
6.62 57 4 9
限公司 赁
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
2017年，公司重点项目建设与销售运营任务依然十分繁重，我们将重点抓好以下几个方面工作：
（一）房地产业务
1．深圳方面
“华联城市全景”项目：抓紧抓好该项目的收尾工程建设和销售工作，完成G座商务公寓、商业及A/B座楼王营销展示
包装、营销推广及推售等工作，力争年内新增销售金额15亿元。
“华联南山B区”项目：大力推进该商业地产项目的更新建设，科学部署，按计划节点稳步推进各项工作。计划于2017
年4月完成基坑支护工程，7月底完成桩基工程，12月实现地下室部分封顶。
“华联南山A区”项目：该更新项目于2017年2月完成计划立项，已被列入《2016年南山区城市更新单元计划第一批计
划》。公司将加快推进该更新项目的规划立项申报工作，妥善做好旧厂房清拆的准备工作，为后续筹建与开发建设扫清障碍。
同时根据规划立项的申报及核准情况，研究并拟定合作开发方案。
2．杭州方面
“钱塘公馆”项目：该项目计划于2017年3月完成国土复合验收；6月完成C户型16-19层精装修及地下室电梯精装工程；
7月完成地下会所精装修以及泳池、健身设备调试。该项目去年没有进行销售，2017年力争实现销售率35%，并交付入伙。
“全景天地”项目：该项目计划于2017年3月完成国土复合验收；年内完成全景公寓(2号楼)大堂精装修工程。万豪酒店
全年力争实现营业收入1.16亿元。
“时代大厦”项目：保持甲级写字楼的档次与口碑，提升服务质量，同时继续加大招租力度，努力吸引国内外有实力品
牌企业进驻。力争实现签约率超过70%，实现租金收入突破4,000万元。
千岛湖“半岛小镇”项目：工程建设方面：力争一期项目于2017年6月实现精装修完工；7月完成房建工程、电力工程竣
工验收；8月完成景观绿化、市政配套等工程完工和竣工验收；9月完成工程消防、人防验收。12月完成二期项目的土石方及
边坡挡墙工程。营销方面：突出温泉小镇特色，推进“半岛小镇”一期项目的营销推广，做好认筹、蓄客等工作。
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(二) 物业管理业务
一是要积极探索物业经营新模式，进一步提高物业经营能力和服务水平。针对目前物业类型多样化特点，加强学习调研，
开拓视野、新思路，积极探索物业经营的新模式，稳步提升物业的经营效益，更好地服务于华联地产开发的战略定位，发挥
协同效应，实现与华联地产主业协同发展。二是致力于打造高端物业服务品牌。要加强与同行业的交流和学习，致力于高端
物业服务品牌开发，以高品质、个性化服务为客户创造舒适的人居环境及工作氛围。推进物业管理创新，创新服务方式，精
心打造“白金管家”等系列高端服务品牌，增强业主体验感，全面提升物业服务品质，提升和打造华联物业服务品牌。三是要
进一步加强物业管理标准化、规范化以及服务信息化建设。顺应互联网时代潮流，逐步从人力密集型服务向智慧服务转型，
以智慧管理和智慧体验为切入点，全面深入推行“优家园”智能服务平台，提高服务管理的智能化程度，改善客户服务体验并
有效控制运营成本。
2016年，公司在产业经营和资本运营方面取得了丰硕成果，效益显著。随着在建地产项目陆续进入销售回报期，公司
已迈入良性发展阶段。展望2017年，尽管公司销售任务及建设任务仍十分繁重，但我们对公司未来发展充满信心，我们将努
力拼搏，攻坚克难、再接再厉，力争创造更好的经营效益，以回馈股东们的长期支持与信任。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
公司地产项目的销售情况；公司持有的
2016 年 01 月 01 日至 12 月
电话沟通 其他 神州长城股份减持情况；公司未来发展
31 日
规划。
公司地产项目的销售情况；公司持有的
2016 年 01 月 01 日 其他 其他 神州长城股份减持情况；公司未来发展
规划。
详见公司于 2016 年 1 月 5 日在互动易
2016 年 01 月 05 日 实地调研 机构
发布的投资者关系活动记录表
详见公司于 2016 年 3 月 2 日在互动易
2016 年 03 月 02 日 实地调研 机构
发布的投资者关系活动记录表
详见公司于 2016 年 9 月 6 日在互动易
2016 年 09 月 02 日 实地调研 机构
发布的投资者关系活动记录表
详见公司于 2016 年 9 月 6 日在互动易
2016 年 09 月 06 日 实地调研 机构
发布的投资者关系活动记录表
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否
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第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
由于公司母公司未分配利润为负数，公司2014-2015年度的利润分配方案均为：不分配、不转增。2016年度利润分配方案为：
每10股派发现金红利3元(含税)，不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
分红年度
税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例
润 率
2016 年 342,446,313.60 1,348,542,374.06 25.39% 0.00 0.00%
2015 年 0.00 69,305,919.06 0.00% 0.00 0.00%
2014 年 0.00 34,376,124.77 0.00% 0.00 0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税） 3.00
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股） 1,141,487,712
现金分红总额（元）（含税） 342,446,313.60
可分配利润（元） 1,125,925,601.19
现金分红占利润分配总额的比例 100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司董事会提议：2016 年度利润分配方案为：每 10 股派发现金 3 元。由于公司地产项目仍需要投入巨额资金，留存利润
运用于在建、拟建房地产建设项目或增加土地储备，以确保公司稳步拓展。
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三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
华联集团承
诺在五年内
解决与华联
控股之间将
面临的同业
竞争事宜，若
未能在该承
关于同业竞
诺限期内避
争、关联交 2014 年 05 月
华联集团 免同业竞争 五年 履约中
易、资金占用 31 日
的，拟通过资
方面的承诺
产托管等方
式进行解决，
以避免与华
联控股之间
发生直接或
其他对公司中小股东所作承诺
间接同业竞
争的情形。
自杭州\"星光
大道\"项目二
期工程建设
关于同业竞 竣工、开业后
争、关联交 的两年内，拟 2015 年 12 月
华联集团 二年 履约中
易、资金占用 通过定向增 31 日
方面的承诺 发或现金收
购等方式把
该项目注入
上市公司。
股份减持承 自本承诺之 2015 年 07 月
华联集团 六个月 履行完毕
诺 日起六个月 10 日
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内不减持其
所持有的公
司股份。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬（万元）
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境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名 王广旭、李秉心
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，公司聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)进行内部控制审计，支付内控审计费为35万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据《华联控股股份有限公司限制性股票激励计划》的相关规定，向符合条件的15名激励对象授予了预
留限制性股票1,900,000股；为符合解锁条件的44名激励对象办理了第一个解锁期可解锁限制性股票4,740,000股的解锁及上市
流通事宜。
详情请查阅公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/ 上刊登的《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告
编号：2016-042），《关于预留限制性股票授予登记完成公告》（公告编号：2016-049）；《关于限制性股票激励计划第一
个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编号：2016-043），《关于股票激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁股份
上市流通的提示性公告》（公告编号：2016-047）。
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十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交 占同类 获批的 可获得
关联交 是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索
易定价 过获批 易结算
方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引
原则 额度 方式
元） 例 元） 价
公告编
号：
2016-0
18，《关
于预测
2016 年
日常关
华联集团 控股股 2016 年
日常关 房屋租 市场价 100.00 按月结 联交易
及华联杭 东及其 362.99 362.99 400 否 362.99 04 月 27
联交易 赁 格 % 算 情况的
州湾公司 关联方 日
公告》，
巨潮资
讯网
(http://
www.c
ninfo.c
om.cn)
合计 -- -- 362.99 -- 400 -- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况 无
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的 日常关联交易 2016 年全年预计不超过 400 万元，报告期实际发生金额 362.99 万元。
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
不适用
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
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4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
（1）本公司应收关联方款项
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
浙江省财务开发公
其他应收款 1,014,387.20 1,014,387.20 1,014,387.20 1,014,387.20
司
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
浙江华联杭州湾创业有限公
其他应付款 421,520.94 110,512,172.79
司
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
2016年9月27日，公司第九届董事会第四会议审议通过以2,500万元人民币的自有资金参与投资厦门市腾邦梧桐投资合
伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”），公司作为有限合伙人,以出资额为限，承担有限责任。由于深圳市腾邦国际
商业服务股份有限公司（以下简称“腾邦国际”）为合伙企业主要发起人之一，且本公司董事胡永峰先生、李云女士分别在腾
邦国际担任了董事、监事职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及相关规定，本次投资事项构成关联交易。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
关于以自有资金参与投资有限合伙企业暨
2016 年 09 月 28 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
关联交易的公告
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
华联发展集团有限公 2014 年 08 2015 年 09 月 23 连带责任保
160,000 30,000 3年 否 是
司 月 12 日 日 证
华联发展集团有限公 2014 年 08 2016 年 11 月 02 连带责任保
160,000 30,000 1年 否 是
司 月 12 日 日 证
报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际发
0 60,000
计（A1） 生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余
160,000 60,000
合计（A3） 额合计（A4）
公司与子公司之间担保情况
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
向控股子公司提供担 2016 年 05
保 月 19 日
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
200,000
合计（B1） 际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
200,000
额度合计（B3） 保余额合计（B4）
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子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
0
合计（C1） 际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
0
额度合计（C3） 保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额
200,000 60,000
（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合
360,000 60,000
（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 17.76%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 60,000
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F） 60,000
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
不适用
责任的情况说明（如有）
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
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4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
（1）年度精准扶贫概要
公司报告年度未开展精准扶贫工作。
（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育脱贫 —— ——
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
9.其他项目 —— ——
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
（3）后续精准扶贫计划
暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
不适用
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
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□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1.报告期内，公司申报的“华联A区城市更新单元”计划项目被纳入深圳市南山区城市更新局《关于<南山区南山街道荔林
公园北地块等城市更新单元计划>（草案）公示》项目，详情可查阅公司在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/ 上刊登的《关
于申报的华联A区城市更新单元计划(草案)公示的自愿性信息披露公告》（公告编号：2016-064。
2.参股子公司绍兴远东石化有限公司(下称“远东石化”)破产清算
公司持有远东石化16.4%股权，采用成本法核算。根据（2015）绍柯商破字第8-3号民事裁定书，绍兴市柯桥区人民法院
已于2016年3月28日宣告该公司破产，并进行破产清算，截至本报告期结束，破产清算仍在进行中。详情可查阅公司在巨潮
资讯网http://www.cninfo.com.cn/ 上刊登的《关于参股企业绍兴远东石化有限公司申请破产清算的公告》（公告编号：
2015-040)。
由于该长期股权投资已减值至0元，远东石化营运情况对公司本期财务状况不构成影响。对未来财务状况影响为：远东
石化破产投资损失可以抵扣公司当期所得税，将增加公司非经常性收益。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
16,607,50 -5,180,00 -3,280,00 13,327,50
一、有限售条件股份 1.46% 1,900,000 1.17%
0 0 0
16,607,50 -5,180,00 -3,280,00 13,327,50
3、其他内资持股 1.46% 1,900,000 1.17%
0 0 0
16,607,50 -5,180,00 -3,280,00 13,327,50
境内自然人持股 1.46% 1,900,000 1.17%
0 0 0
1,123,880, 1,128,260
二、无限售条件股份 98.54% 4,380,000 4,380,000 98.83%
212 ,212
1,123,880, 1,128,260
1、人民币普通股 98.54% 4,380,000 4,380,000 98.83%
212 ,212
1,140,487, 1,141,587
三、股份总数 100.00% 1,900,000 -800,000 1,100,000 100.00%
712 ,712
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据《华联控股股份有限公司限制性股票激励计划》的相关规定，向符合条件的15名激励对象授予了预
留限制性股票1,900,000股；向离职的激励对象回购注销了已获授但尚未解锁的限制性股票800,000股；为符合解锁条件的44
名激励对象办理了第一个解锁期可解锁限制性股票4,740,000股的解锁及上市流通事宜。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
(1) 2016年4月25日，公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分
限制性股票的议案》(公告编号：2016-015)，同意回购注销离职的激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票800,000股。
公司独立董事对此事项发表了同意意见，公司法律顾问广东信达律师事务所对此事项出具了法律意见书。
2016 年7月5日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了限制性股票的回购注销手续。
(2) 2016年6月24日，公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留
限制性股票的议案》（公告编号：2016-042）。董事会同意以2016年6月24日为授予日，向15名激励对象授予预留限制性股
票1,900,000股，授予价格为4.09元/股；监事会确认本次获授预留限制性股票的激励对象作为公司激励计划激励对象的主体资
格合法、有效，且满足股权激励计划规定的获授条件，同意激励对象按照股权激励计划有关规定获授限制性股票；公司独立
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
董事对此事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日及授予事项符合相关规定；公司法律顾问广
东信达律师事务所对此事项出具了法律意见书。
2016年8月19日，本次授予的预留限制性股票上市。
(3) 2016年6月24日，公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划
第一个解锁期解锁条件成就的议案》（公告编号：2016-043）。同意按照公司《华联控股股份有限公司限制性股票激励计划》
的有关规定，为符合解锁条件的44名激励对象办理第一个解锁期可解锁限制性股票的解锁及上市流通事宜，公司独立董事对
此事项发表了同意的独立意见，广东信达律师事务所对此事项出具了相关的法律意见书。
本次解锁股份数量为4,740,000股，解锁日即上市流通日为2016年7月12日。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
公司本次向15名激励对象授予的1,900,000股预留限制性股票已于2016年8月18日分别登记至激励对象账户名下，并正式
列入公司的股东名册,本次授予的限制性股票于2016年8月19日上市。
公司回购注销的离职激励对象已获授但尚未解锁的800,000股限制性股票于2016年7月5日在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。
公司限制性股票激励计划实施后，公司总股本由1,140,487,712股增至1,141,587,712股。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
公司本次预留限制性股票授予后，公司总股本由1,140,487,712股变更为1,141,587,712股，本次股份变动对公司最近一年
和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响如下：
项目 2015年度 2016年度
按原股本计算 按新股本计算 按新股本计算
基本每股收益（元/股） 0.0617 0.0607 1.1813
稀释每股收益（元/股） 0.0612 0.0607 1.1813
每股净资产（元/股） 1.7900 1.7883 2.9600
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
董炳根 1,200,000 360,000 0 900,000 股权激励限售 2016 年 7 月 12
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
股、高管锁定股 日解除限售
360,000 股
2016 年 7 月 12
股权激励限售
丁跃 1,000,000 300,000 0 750,000 日解除限售
股、高管锁定股
300,000 股
2016 年 7 月 12
股权激励限售
胡永峰 1,000,000 300,000 0 750,000 日解除限售
股、高管锁定股
300,000 股
股权激励限售股 2016 年 7 月 12
李云 500,000 150,000 300,000 675,000 650,000 股、高管 日解除限售
锁定股 25,000 股 150,000 股
2016 年 7 月 12
股权激励限售
范炼 500,000 150,000 0 375,000 日解除限售
股、高管锁定股
150,000 股
2016 年 7 月 12
股权激励限售
张梅 500,000 150,000 0 375,000 日解除限售
股、高管锁定股
150,000 股
2016 年 7 月 12
股权激励限售
倪苏俏 507,500 150,000 0 382,500 日解除限售
股、高管锁定股
150,000 股
2016 年 7 月 12
股权激励限售
苏秦 500,000 150,000 0 375,000 日解除限售
股、高管锁定股
150,000 股
2016 年 7 月 12
股权激励限售
黄欣 500,000 150,000 0 375,000 日解除限售
股、高管锁定股
150,000 股
2016 年 7 月 12
股权激励限售
陈善民 500,000 150,000 0 375,000 日解除限售
股、高管锁定股
150,000 股
2016 年 7 月 12
股权激励限售
孔庆富 500,000 150,000 0 375,000 日解除限售
股、高管锁定股
150,000 股
中层管理人员、核 2016 年 7 月 12
股权激励限售股
心技术（业务）人 8,600,000 2,580,000 1,600,000 7,620,000 日解除限售
7,620,000 股
员 2,580,000 股
合计 15,807,500 4,740,000 1,900,000 13,327,500 -- --
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二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证 发行价格（或利 获准上市交易
发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期
券名称 率） 数量
股票类
人民币普通股（A 2016 年 06 月 24 2016 年 08 月 19
4.09 元/股 1,900,000 1,900,000 2019 年 06 月 21 日
股） 日 日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
报告期内，公司根据《华联控股股份有限公司限制性股票激励计划》的相关规定授予预留了限制性股票，向符合条件
的15名激励对象定向增发了1,900,000股公司股票。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司总股本由1,140,487,712股增至1,141,587,712股。原因是公司根据《华联控股股份有限公司限制性股票激
励计划》的相关规定，向符合条件的15名激励对象定向增发了1,900,000股公司股票, 向离职的激励对象回购注销了已获授但
尚未解锁的800,000股限制性股票。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告披露日
报告期末表决权
年度报告披露日 前上一月末表决
报告期末普通 恢复的优先股股
64,771 前上一月末普通 62,599 0 权恢复的优先股
股股东总数 东总数（如有）（参
股股东总数 股东总数（如有）
见注 8）
（参见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况
报告期末
股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 售条件的 售条件的
持股数量 股份状态 数量
情况 股份数量 股份数量
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
华联发展集团有 356,299,3 356,299,3
境内非国有法人 31.21% 0 0
限公司 01
柳州佳力房地产
11,870,80 11,870,80
开发有限责任公 境内非国有法人 1.04% 5,447,200 0
0
司
于平 境内自然人 0.78% 8,868,453 8,868,453 0 8,868,453
樊卫国 境内自然人 0.69% 7,856,389 7,856,389 0 7,856,389
柳州瑞恒机电有
境内非国有法人 0.58% 6,606,900 708,600 0 6,606,900
限责任公司
中国银行－嘉实
主题精选混合型 其他 0.53% 5,999,100 5,999,100 0 5,999,100
证券投资基金
张勇乾 境内自然人 0.48% 5,500,000 5,500,000 0 5,500,000
汪丹辉 境内自然人 0.47% 5,400,000 5,400,000 0 5,400,000
中国建设银行股
份有限公司－博
其他 0.44% 5,033,600 5,033,600 0 5,033,600
时裕富沪深 300 指
数证券投资基金
王志丰 境内自然人 0.37% 4,250,000 650,000 0 4,250,000
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 3）
公司控股股东华联集团与其他股东之间不存在关联关系，未知其他股东之间是否存在
上述股东关联关系或一致行动的说
关系和是否存在属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
明
人的情况。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
华联发展集团有限公司 356,299,301 人民币普通股 356,299,301
柳州佳力房地产开发有限责任公司 11,870,800 人民币普通股 11,870,800
于平 8,868,453 人民币普通股 8,868,453
樊卫国 7,856,389 人民币普通股 7,856,389
柳州瑞恒机电有限责任公司 6,606,900 人民币普通股 6,606,900
中国银行－嘉实主题精选混合型证
5,999,100 人民币普通股 5,999,100
券投资基金
张勇乾 5,500,000 人民币普通股 5,500,000
汪丹辉 5,400,000 人民币普通股 5,400,000
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
中国建设银行股份有限公司－博时
5,033,600 人民币普通股 5,033,600
裕富沪深 300 指数证券投资基金
王志丰 4,250,000 人民币普通股 4,250,000
前 10 名无限售流通股股东之间，以
公司控股股东华联集团与其他股东之间不存在关联关系，未知其他股东之间是否存在
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
关系和是否存在属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
名股东之间关联关系或一致行动的
人的情况。
说明
报告期末，上述股东中柳州佳力房地产开发有限责任公司通过普通账户持有公司股份
45,700 股，通过国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份
11,825,100 股，合计持有 11,870,800 股；于平通过普通账户持有公司股份 6,519,372 股，
通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 2,349,081 股，
前 10 名普通股股东参与融资融券业 合计持有 8,868,453 股；樊卫国通过普通账户持有公司股份 1,306,075 股，通过南京证
务情况说明（如有）（参见注 4） 券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 6,550,314 股，合计持有
7,856,389 股；柳州瑞恒机电有限责任公司通过普通账户持有公司股份 26,900 股,通过
国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 6,580,000 股，合计
持有 6,606,900 股; 王志丰通过国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
有公司股份 4,250,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：控股主体性质不明确
控股股东类型：法人
法定代表人/单位负
控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
责人
房地产开发，物业管理及
租赁服务；投资旅游产业；
酒店管理；投资文化产业；
文化活动的组织策划；进
出口业务；工程承包建设
及进出口所需工程设备、
材料、劳务输出；对外投
华联发展集团有限公司 董炳根 1983 年 08 月 23 日 91440300190337957U 资，技术咨询服务；室内
装饰工程设计；劳务分包、
风景园林工程设计、工程
勘察设计；建筑工程技术
咨询；建筑规划设计；工
程项目管理；投资兴办实
业（具体项目另行申报）；
国内商业（不含专营、专
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
控、专卖商品）；汽车销售
（含小轿车）。化工、纺织、
服装等产品的生产。
控股股东报告期内控股和参
报告期内,华联集团持有神州长城(股票代码 000018)126.7266 万股，占神州长城总股本比例为
股的其他境内外上市公司的
0.07%；持有腾邦国际(股票代码 300178)5408.26 万股，占腾邦国际总股本比例为 9.74%。
股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：无实际控制人
实际控制人类型：不存在
公司不存在实际控制人情况的说明
华联集团持有本公司31.21%股份，为公司第一大股东，对公司存在控制关系。公司目前只有第一大股东没有实际控制
人。华联集团关于实际控制人的情况说明如下：
(1)华联集团简况
华联集团成立于1983年8月，由国家纺织工业部及18个省、市纺织厅局等21家股东单位共同发起设立，注册资本为9,061
万元。主要借助深圳特区政策优势，作为全国纺织行业窗口型企业，专业从事纺织行业投资经营、纺织品进出口等业务，
直属纺织工业部领导。
多年来，由于经济管理体制的不断改革和社会主义市场经济的深入发展，集团经历了多次管理体制的调整和股权结构
的变化。1993年国务院机构改革时纺织工业部撤销，成立中国纺织总会，集团的隶属关系延续。1998年中国纺织总会撤销后，
华联集团划归中央企业工委领导。2003年国务院国有资产监督管理委员会成立，华联集团成为其监管企业之一。2005年4月，
国务院国有资产监督管理委员会将持有的华联集团12.09%的国有股权划转给华侨城集团公司，授权华侨城集团公司全面代
行12.09%国有股权的出资人职责，华侨城集团公司成为华联集团第一大股东。
华联集团原从事纺织服装产业。由于市场竞争激烈，国有资本已经或正在陆续退出纺织服装行业，华联集团股东隶属
的各省市管理体制也发生了很大变化。从2004年起，华联集团一些发起人股东根据形势变化和各自情况陆续开始出让华联
集团股权，一些民营企业成为华联集团股东。其中，杭州锦江集团有限公司到2005年11月为止收购了华联集团20.89%的股
权，成为第一大股东，华侨城集团公司退居第二位。
截止目前，华联集团的股东单位共有16家。具体情况如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例(%) 备注
1 杭州锦江集团有限公司 1,892.8120 20.8896 民营
2 华侨城集团公司 1,094.9500 12.0842 国有
3 河南富鑫投资有限公司 984.2567 10.8600 民营
4 长安国际信托股份有限公司 926.0019 10.2196 国有
5 山东省纺织工业协会 569.9196 6.2898 国有
6 河北省国有资产控股运营有限公司 531.4800 5.8655 国有
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
7 浙江正才控股集团有限公司 530.0000 5.8492 民营
8 黑龙江省纺织行业协会 500.0000 5.5181 国有
9 四川蜀联股份有限公司 329.0240 3.6312 民营
10 湖北省纺织行业协会秘书处 300.0000 3.3108 国有
11 江苏省纺织集团有限公司 288.6723 3.1859 国有
12 辽宁省纺织行业协会 286.4400 3.1612 国有
13 深圳市纺织（集团）股份有限公司 260.0000 2.8694 国有
14 新疆维吾尔自治区纺织行业协会 236.4600 2.6096 国有
15 北京纺织控股有限责任公司 215.8400 2.3820 国有
16 中国纺织机械（集团）有限公司 115.1435 1.2707 国有
合计 9061.00 100.00
截止至出具本报告书之日止，华联集团股东共计16家，全部为法人股东，其中12家股东为国有或国有背景企业，合并
持有华联集团58.77%的股权，4家股东为民营企业，合并持有华联集团41.23%的股权。
（2）华联集团董事会成员构成情况
华联集团公司章程规定，董事分别由出资额在500万元以上(不含500万元)的股东单位选派，股东会选举产生，董事
会由7-11人组成。现任第八届董事会于2015年10月选举产生，成员7人，其中5人来自于股东单位，1人由股东方共同推荐，1
人为独立董事。具体情况如下：
序号 股东名称 选派当选董事 备注
1 杭州锦江集团有限公司 1人/钭白冰
2 华侨城集团公司 1人/王晓雯
3 山东省纺织工业协会 1人/夏志林
4 河北省国有资产控股运营有限公司 1人/庄立明
5 浙江正才贸易有限公司 1人/张嗣杰
6 董炳根 共同推荐
7 龙幸平 独立董事
（3）关于实际控制人的情况说明
华联集团从成立之初就是规范的有限责任公司。虽然股权分散、股东众多，但因在2004年之前是清一色的国有股东且
基本同属一个行业，因此行业主管部门以及国资管理部门一直是无可争议的直接管理者。2004年起，民营资本进入且比例
不断扩大，特别是第一大股东由国家行政部门变为国有企业进而由民营企业取代后，华联集团的实际控制人逐渐发生了变
化。具体的演变过程如下：
1)从华联集团成立到2005年国务院国资委将其所持有的12.09%股权划转给华侨城集团公司之前，华联集团的隶属关系
明确，一直由国家行政机关(纺织工业部、中国纺织总会、中央企业工委、国务院国资委)行使管理权，包括董事会组建、经
营班子任命及审计、监察均由国家有关部门负责。
2)2005年4月起，华侨城集团公司成为华联集团第一大股东。有些方面仍然延续了国务院国资委监管时的管理办法，
例如华联集团定期向国资管理部门报送财务数据等材料，接受国务院监事会的经济审计，华侨城集团公司合并华联集团财
务报表等。但有些方面开始发生了变化，主要是董事会组建、经营班子任命完全按照华联集团公司章程执行，股东大会、
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
董事会独立行使法规赋予的权力，董事会换届选举、经营班子任命不再上报有关部门审批。
3)2005年，杭州锦江集团通过收购持有华联集团股权达到20.89%，超过华侨城集团成为集团的第一大股东。在当年换
届的第五届董事会8名成员中，杭州锦江集团和华侨城集团各占一席。
4)2007年，华联集团不再向华侨城集团公司及国有监管部门报送各类财务数据材料，华侨城集团公司不再合并华联集
团报表，国资监管机构也没有对华联集团实施定期的经济审计。
5)民营企业杭州锦江集团虽为第一大股东，但在董事会董事成员当中只占有一个席位，没有对华联集团重大决策产生
实质性影响。同时，杭州锦江集团也没有参与华联集团的日常管理运作，没有要求报送日常财务报表数据，未合并财务报
表，也未派员进行经济审计。
6）从第五届董事会起，董炳根由华联集团全体股东共同推荐进入董事会并被选为董事长，他不代表任一股东，对所
有股东负责。华联集团经营班子由董事长提名、董事会选聘，负责日常管理，对董事会负责。
基于上述情况，华联集团认为，华联集团作为一家具有32年历史的有限责任公司，在股权演变的过程中，现已形成了
规范的、依法运作的经营管理模式，企业法人治理结构日趋稳定、成熟。股东会是公司最高权力机构，董事会对股东会负
责，依照公司章程对华联集团重要事项行使决策权，经营层负责华联集团日常的经营管理。华联集团现已没有行政主管部
门和单位；第一大股东持股仅为20.89%，没有一家股东能够对华联集团股东会、董事会以及日常运作具有绝对控制或影响
力；华联集团股东之间相互制衡比较明显。因此，华联集团目前只有第一大股东，没有实际控制人。
公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况
√ 是 □ 否
法人
最终控制层面持股情况
法定代表人/单位负
最终控制层面股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
责人
许可经营项目：批发：煤炭
一般经营项目：批发、零售：
纸、纸制品及原材料，百货，
电线电缆，通信设备，建筑
材料，装饰材料，五金交电，
电子产品，化工产品及原料
杭州锦江集团有限公司 钭正刚 1993 年 03 月 17 日 14375868-7
（除化学危险品及易制毒化
学品），金属材料，塑料制品;
经营进出口业务；其他无需
报经审批的一切合法项目;
含下属分支机构的经营范
围。
主营纺织品、轻工业品等商
品的出口和办理经特区主管
部门批准的特区内自用一类
商品、机械设备。轻工业品
华侨城集团公司 段先念 1986 年 06 月 06 日 190346175
等商品的进口（按经贸部
[92]外经贸管体审证字第
A19024 号文经营)，开展补
偿贸易，向工业、旅游、房
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
地产、商贸、金融保险行业
投资，向包装、装潢、印刷
行业投资。本公司出口商品
转内销和进口商品的内销业
务、旅游、仓库出租、文化
艺术、捐赠汽车保税仓，会
议展览服务（涉及许可证管
理的项目，须取得相关的许
可证后方可经营）；汽车（含
小轿车）销售。
河南富鑫投资有限公司 严三印 2011 年 03 月 04 日 56984136-5 对实业的投资
资金信托；动产信托；不动
信托；有价证券信托；其他
财产或财产权信托；作为投
资基金或者基金管理公司的
发起人从事投资基金业务；
经营企业资产的重组、购并
及项目融资、公司理财、财
务顾问等业务；受托经营国
务院有关部门批准的证券承
长安国际信托股份有限公司 高成程 1999 年 12 月 28 日 22060745-3
销业务；办理居间、咨询、
资信调查等业务；代保管及
保管箱业务；以存放同业、
拆放同业、贷款、租赁、投
资方式运用固有财产；以固
有财产为他人提供担保；从
事同业拆借；法律法规规定
或中国银行业监督管理委员
会批准的其他业务。
最终控制层面股东报告期内
控制的其他境内外上市公司 不适用
的股权情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期增持 本期减持
任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股
姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量
日期 日期 数（股） 变动（股）数（股）
（股） （股）
2004 年 2019 年
董炳根 董事长 现任 男 67 06 月 01 05 月 17 1,200,000 0 0 0 1,200,000
日 日
2001 年 2019 年
丁跃 副董事长 现任 男 58 06 月 30 05 月 17 1,000,000 0 0 0 1,000,000
日 日
2001 年 2019 年
胡永峰 副董事长 现任 男 54 06 月 30 05 月 17 1,000,000 0 0 0 1,000,000
日 日
2013 年 2019 年
董事、总
李云 现任 女 52 06 月 21 05 月 17 500,000 300,000 0 0 800,000
经理
日 日
2001 年 2019 年
范炼 董事 现任 女 69 06 月 30 05 月 17 500,000 0 -25,000 0 475,000
日 日
2009 年 2019 年
张梅 董事 现任 女 41 05 月 22 05 月 17 500,000 0 0 0 500,000
日 日
2013 年 2019 年
倪苏俏 董事 现任 女 35 06 月 21 05 月 17 510,000 0 0 0 510,000
日 日
2014 年 2019 年
张淼洪 独立董事 现任 男 66 12 月 24 05 月 17 0 0 0 0 0
日 日
2013 年 2019 年
刘秀焰 独立董事 现任 女 46 06 月 21 05 月 17 0 0 0 0 0
日 日
2014 年 2019 年
朱力 独立董事 现任 女 62 12 月 24 05 月 17 0 0 0 0 0
日 日
刘战红 独立董事 现任 女 53 2016 年 2019 年 0 0 0 0 0
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
05 月 18 05 月 17
日 日
2013 年 2019 年
监事会召
黄小萍 现任 女 60 06 月 21 05 月 17 0 0 0 0 0
集人
日 日
2013 年 2019 年
魏丹 监事 现任 女 54 06 月 21 05 月 17 0 0 0 0 0
日 日
2010 年 2019 年
陈小佳 监事 现任 女 51 06 月 30 05 月 17 0 0 0 0 0
日 日
副总经 2001 年 2019 年
苏秦 理、财务 现任 男 53 06 月 30 05 月 17 500,000 0 -25,000 0 475,000
负责人 日 日
2013 年 2019 年
黄欣 副总经理 现任 男 52 06 月 21 05 月 17 500,000 0 0 0 500,000
日 日
2002 年 2019 年
陈善民 副总经理 现任 男 53 10 月 29 05 月 17 500,000 0 -25,000 0 475,000
日 日
副总经 2001 年 2019 年
孔庆富 理、董事 现任 男 49 06 月 30 05 月 17 500,000 0 0 0 500,000
会秘书 日 日
2004 年 2016 年
董事、总
徐笑东 离任 男 53 06 月 01 01 月 19 800,000 0 0 -800,000
经理
日 日
2013 年 2016 年
樊志全 独立董事 离任 男 67 06 月 21 05 月 18 0 0 0 0 0
日 日
合计 -- -- -- -- -- -- 8,010,000 300,000 -75,000 -800,000 7,435,000
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
2016 年 05 月 18
董炳根 董事长 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
丁跃 副董事长 任免 换届选举
日
胡永峰 副董事长 任免 2016 年 05 月 18 换届选举
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
日
2016 年 05 月 18
李云 董事、总经理 任免 换届选举、高级管理人员聘任
日
2016 年 05 月 18
范炼 董事 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
张梅 董事 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
倪苏俏 董事 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
张淼洪 独立董事 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
刘秀焰 独立董事 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
朱力 独立董事 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
刘战红 独立董事 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
黄小萍 监事会召集人 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
魏丹 监事 任免 换届选举
日
2016 年 05 月 18
陈小佳 监事 任免 换届选举
日
副总经理、财务 2016 年 05 月 18
苏秦 任免 高级管理人员聘任
负责人 日
2016 年 05 月 18
黄欣 副总经理 任免 高级管理人员聘任
日
2016 年 05 月 18
陈善民 副总经理 任免 高级管理人员聘任
日
副总经理、董事 2016 年 05 月 18
孔庆富 任免 高级管理人员聘任
会秘书 日
2016 年 01 月 19
徐笑东 董事、总经理 离任 离职
日
2016 年 05 月 18
樊志全 独立董事 任期满离任 换届选举
日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
1.董事简介
董炳根：男，67岁，大学文化，高级工程师。曾任浙江丝绸工学院副院长、中国服装总公司总经理、中国服装协会理
事长、浙江华联三鑫石化有限公司董事长等职。2001年6月至今，任华联发展集团有限公司党委书记、董事长兼总裁；2002
年6月至2015年10月，任深圳中冠纺织印染股份有限公司监事会主席；2004年11月至今，任浙江华联杭州湾创业有限公司董
事长、杭州华联置业有限公司董事长；2015年10月至今任神州长城股份有限公司监事会主席，2004年6月至今，任本公司董
事长。
丁跃：男，58岁，大学文化，高级经济师。曾任纺织工业部人事劳动司副处长，纺织总会人事劳动部处长，纺织总会
人事劳动部副主任、兼任纺织总会人才交流培训中心主任，华联发展集团有限公司党委副书记、纪委书记、副总裁、本公司
董事长、监事会召集人等职。2003年3月至今，任华联发展集团有限公司副总裁；2008年4月至2015年10月，任深圳中冠纺织
印染股份有限公司副董事长；2004年6月至2013年6月，任本公司监事会召集人；2013年6月至今，任本公司副董事长。
胡永峰：男，54岁，大学文化，高级工程师。曾任国家纺织总会办公厅处长。1998年8月至今，任华联发展集团有限
公司副总裁；2000年10月至2015年10月，任深圳中冠纺织印染股份有限公司董事长、总经理；2008年4月至今任深圳市腾邦
国际商业服务股份有限公司董事；2013年12月至今任华孚色纺股份有限公司独立董事；2015年7月至今，任深圳市中冠创业
有限责任公司董事长、总经理；2015年10月至今任神州长城股份有限公司董事；1998年12月至2016年12月，任杭州宏华数码
科技股份有限公司董事长、本公司副董事长。
李云，女，52岁，大学文化，高级会计师，中国注册会计师协会非执业会员。曾任江西财经学院会计系教师、讲师、
副主任，华联发展集团有限公司计财部业务经理、审计室副主任、主任等职。2001年6月至2013年6月，任本公司监事；2008
年4月至今任深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司监事；2011年2月至2016年4月，任华联发展集团有限公司副总经济师兼
审计室主任；2014年1月至2016年4月，任浙江华联杭州湾创业有限公司总经理；2013年6月至今，任本公司董事，2016年5
月至今，任本公司总经理。
范炼：女，69岁，大专文化，高级经济师。曾任上海远东钢丝针布厂技检科副科长、厂办主任，华联发展投资有限公
司综合部经理、华联发展集团有限公司资产经营部副主任兼华业纺织染有限公司副总经理，本公司常务副总经理、总经理，
东信和平智能卡股份有限公司独立董事，浙江华联三鑫石化有限公司副董事长、财务总监等职。2003年3月至2016年12月，
任绍兴远东石化有限公司董事、杭州宏华数码科技股份有限公司董事；2004年6月至2013年6月，任本公司副董事长；2010
年9月至2016年9月，任山东鲁丰铝箔股份有限公司独立董事；2013年6月至今，任本公司董事。
张梅：女，41岁，硕士学历,会计师。曾在中国服装总公司财务处工作，历任华联发展集团有限公司财务部业务员、业
务副经理、业务经理、财务部副经理等职。2008年10月至今，任华联发展集团有限公司财务部经理；2008年4月至2015年10
月，任深圳中冠纺织印染股份有限公司董事；2009年5月至今，任本公司董事。
倪苏俏：女，35岁，大学学历。曾任职上海申冠置业发展有限公司财务部，浙江华联杭州湾创业有限公司财务部，华
联发展集团有限公司董事会秘书处总裁秘书、办公室业务主管、办公室业务副经理等职。2009年2月至2013年1月，任华联发
展集团有限公司总裁办业务经理、总裁办副主任；2013年1月至今，任华联发展集团有限公司总裁办主任；2014年1月至今，
任杭州华联千岛湖创业有限公司总经理；2013年6月至今，任本公司董事。
张淼洪：男，66岁，大专学历，高级会计师。曾任浙江医科大学附属第二医院工作人员、部门负责人、财务科长，浙
江省财政厅、浙江省卫生厅委派浙江大学附属邵逸夫医院总会计师，浙江省财政厅、浙江省卫生厅委派浙江大学附属第二医
院总会计师。2008年12月至2009年12月，任浙江大学附属第二医院140周年《百年名院百年品质》策划、编辑，2010年6月退
休。2012年8月至2014年8月，任浙江联宜电机股份有限公司独立董事，2014年4月至今，任普洛药业股份有限公司独立董事，
2014年6月至今，任数源科技股份有限公司独立董事，2015年7月至今任杭州电魂网络科技股份有限公司独立董事, 2016年10
月至今，任广宇集团股份有限公司独立董事，2014年12月至今，任本公司独立董事。
刘秀焰，女，46岁，硕士学历。曾任深圳康地科技有限公司办公室法律专员，华夏证券有限责任公司深圳分公司发行
部项目经理，南方证券有限责任公司发行部区域经理、法律部总经理，海虹企业(控股)股份有限公司董事，深圳市华晟达投
资控股有限公司董事副总裁，华林证券有限责任公司副总裁等职。2006年至2011年任北京华业地产股份有限公司独立董事；
2005年9月至今任南方基金管理有限公司任总裁助理兼综合管理部总监；2013年6月至今，任本公司独立董事。
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
朱力：女，62岁，研究生学历，专职律师。曾任共青团清原镇委员会书记，共青团清原县委常委，清原县人民检察院
书记员，抚顺市人民检察院书记员、副处长，抚顺市民族事务委员会副主任，抚顺市中级人民法院副院长，抚顺市人民检察
院副检察长等职。2006年12月至2009年9月，任北京市人民检察院第二分院研究室副主任，2009年9月至今，任北京市汉衡律
师事务所律师兼民商部主任，2014年12月至今，任本公司独立董事。
刘战红：女，53岁，研究生，主任记者。曾任北京燕山石化总公司助理工程师、中国原子能科学研究院助理工程师及实
验师、中国人才报记者、中国市场信息杂志记者、中华工商时报记者、编辑、主编等职。2004年1月至今，任中华工商时报
周刊主编；2009年12月至今，任中华工商时报主任记者；2016年5月至今，任本公司独立董事。
2.监事简介
黄小萍：女，60岁，大专文化，经济师。曾任中国服装工业总公司人事处处长兼办公室主任，中国服装总公司副总经
理，中国服装集团公司副总经理，中国服装协会副会长等职。2001年5月至今，任华联发展集团有限公司党委副书记、纪委
书记、工委会主席；2004年6月至2013年6月，任本公司董事；2008年4月至2015年7月，任深圳中冠纺织印染股份有限公司监
事；2013年6月至今，任本公司监事会召集人。
魏丹：女，54岁，大学学历，经济师。曾任职辽宁省丹东丝绸二厂技术员、助理工程师，深圳中联丝绸有限公司办公室
副主任、主任，华联发展集团有限公司人事部业务经理，深圳市华联物业管理有限公司综合部经理，浙江省兴财房地产发展
有限公司常务副总经理等职。2009年2月至2013年1月，任华联发展集团有限公司人力资源部副经理；2013年1月至今，任华
联发展集团有限公司人力资源部经理；2013年6月至今，任本公司监事。
陈小佳，女，51岁，大学学历，高级工程师，曾任职深圳华联纺织（集团）有限公司基建办、深圳市华联置业有限公
司工程部副经理、经理，上海申冠置业发展有限公司常务副总经理等职。2004年1月至今，任深圳市华联置业集团有限公司
总工程师、副总经理；2010年6月至今，任本公司监事。
3.高级管理人员简介
李云简历，见“董事简介”。
苏秦：男，53岁，大学学历，注册会计师(非执业)，曾任深圳华业纺织染有限公司会计、本公司主管会计、本公司财务
部副经理、经理、总经理助理等职。2012年4月至2013年6月，任华联发展集团有限公司财务部副经理；2013年6月至今，任
本公司副总经理兼财务负责人。
黄欣，男，52岁，大专学历，经济师。曾任湖北省沙市荆沙棉纺织厂动力科职员、深圳华联大厦管理有限公司工程部
副经理、副总经理、深圳市华联物业管理有限公司副总经理、华联发展集团有限公司保卫处副处长、深圳市华联置业集团有
限公司副总经理兼深圳市华联物业管理有限公司总经理、上海申冠置业发展有限公司总经理、浙江华联杭州湾创业有限公司
总经理、杭州华联置业有限公司总经理等职。2013年1月至今，任深圳市华联物业集团有限公司总经理；2013年6月至今，任
本公司副总经理。
陈善民：男，53岁，大学学历，工程师。曾任深圳华联发展投资有限公司投资管理部副经理、经理，本公司投资部经
理，总经理助理、副总经理等职。2002年至今，任本公司副总经理，深圳华业纺织染有限公司董事、总经理。
孔庆富：男，49岁，大专学历。曾任职本公司生产技术科、总工程师办公室、企管部，公司证券部主管、证券事务代
表、证券部经理、董事会秘书、总经理助理等职。2001年6月至今，任本公司董事会秘书；2016年5月至今，任本公司副总经
理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在股东单位 在股东单位是否
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 领取报酬津贴
董炳根 华联发展集团有限公司 党委书记、董 2015 年 10 月 2018 年 10 月 22 是
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
事长、总裁 23 日 日
2015 年 10 月 2018 年 10 月 22
丁跃 华联发展集团有限公司 副总裁 是
23 日 日
2015 年 10 月 2018 年 10 月 22
胡永峰 华联发展集团有限公司 副总裁 是
23 日 日
党委副书记、
2014 年 10 月 2018 年 10 月 22
黄小萍 华联发展集团有限公司 纪委书记、工 是
23 日 日
委会主席
副总经济师
2011 年 01 月 2016 年 05 月 18
李云 华联发展集团有限公司 兼审计室主 是
07 日 日
任
2011 年 01 月 2018 年 10 月 22
张梅 华联发展集团有限公司 财务部经理 是
07 日 日
人力资源部 2013 年 01 月 2018 年 10 月 22
魏丹 华联发展集团有限公司 是
经理 06 日 日
2014 年 01 月 2018 年 10 月 22
倪苏俏 杭州华联千岛湖创业有限公司 总经理 是
06 日 日
在股东单位任
杭州华联千岛湖创业有限公司为控股股东华联集团属下企业。
职情况的说明
在其他单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1．决策程序：
公司董事（包括独立董事）、监事及高级管理人员报酬履行的决策程序依次为：薪酬与考核委员会、董事会及提交股东大会
审批程序。
2．确定依据：
根据企业市场竞争要求，公司经济效益、本地同类企业职位工资水平以及员工职责范围、能力资历和业绩贡献核定，并根据
实际情况进行调整。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
前报酬总额 方获取报酬
董炳根 董事长 男 67 现任 0是
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
丁跃 副董事长 男 58 现任 0是
胡永峰 副董事长 男 54 现任 0是
李云 董事、总经理 女 52 现任 19 否
范炼 董事 女 69 现任 25 否
张梅 董事 女 41 现任 0是
倪苏俏 董事 女 35 现任 0是
张淼洪 独立董事 男 66 现任 8否
刘秀焰 独立董事 女 46 现任 8否
朱力 独立董事 女 62 现任 8否
刘战红 独立董事 女 53 现任 8否
黄小萍 监事会召集人 女 60 现任 0是
魏丹 监事 女 54 现任 0是
陈小佳 监事 51 现任 40 否
副总经理、财务
苏秦 男 53 现任 37 否
负责人
黄欣 副总经理 男 52 现任 40 否
陈善民 副总经理 男 53 现任 28 否
副总经理、董事
孔庆富 男 49 现任 35 否
会秘书
注：公司董事、总经理李云女士自 2016 年 6 月起在本公司领取薪酬。
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
报告期内 报告期新 限制性股
报告期内 报告期内 报告期末 期初持有 本期已解 期末持有
已行权股 授予限制 票的授予
姓名 职务 可行权股 已行权股 市价（元/ 限制性股 锁股份数 限制性股
数行权价 性股票数 价格（元/
数 数 股） 票数量 量 票数量
格（元/股） 量 股）
董炳根 董事长 8.41 1,200,000 360,000 0 900,000
丁跃 副董事长 8.41 1,000,000 300,000 0 750,000
胡永峰 副董事长 8.41 1,000,000 300,000 0 750,000
董事、总经
李云 8.41 500,000 150,000 300,000 4.09 675,000
理
范炼 董事 8.41 500,000 150,000 0 375,000
张梅 董事 8.41 500,000 150,000 0 375,000
倪苏俏 董事 8.41 507,500 150,000 0 382,500
苏秦 副总经理、 8.41 500,000 150,000 0 375,000
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
财务负责
人
黄欣 副总经理 8.41 500,000 150,000 0 375,000
陈善民 副总经理 8.41 500,000 150,000 0 375,000
副总经理、
孔庆富 董事会秘 8.41 500,000 150,000 0 375,000
书
合计 -- -- -- 7,207,500 2,160,000 300,000 -- 5,707,500
报告期内，公司根据《华联控股股份有限公司限制性股票激励计划》的相关规定，向李云董事总经
备注（如有） 理授予了预留限制性股票 300,000 股；为激励对象办理了第一个解锁期可解锁限制性股票的解锁及
上市流通事宜，其中董事和高级管理人员共解锁股份 2,160,000 股，尚余股份 5,040,000 股未解锁。
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
教育程度
教育程度类别 数量（人）
高中及以下
中专
大专
本科
硕士
合计
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、薪酬政策
公司建立了统一规范的薪酬体系，形成了与公司发展战略，员工岗位、工作绩效和自身能力相挂钩的分配激励机制和
约束机制。薪酬体系的基本原则包括：
1. 体现效率、公平、合法，为企业发展目标服务。
2. 确保员工薪酬与公司发展战略、企业经营状况相匹配；与员工工作岗位、个人绩效相匹配；与人力资源市场、行业
薪酬水平相匹配。
3. 根据不同岗位、不同专业特点，实行分类管理。
公司实施限制性股票激励计划，对公司的董事、中高层管理人员及核心技术（业务）人员进行股权激励，有效地将股东
利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，充分调动大家的积极性、创造性与责任心，共同促进公司的长远发展。
3、培训计划
公司坚持“人才强企”战略，强化专业人才队伍建设，通过内训与外学相结合的方式开展员工培训工作，打造一支技术
过硬、能力全面的人才队伍。在外派学习方面，通过专业培训和学习标杆企业，提升我司的专业技能及管理水平；在内部培
训方面，通过自建的网络学院——员工学习平台，为公司不同层次不同部门不同岗位的员工提供相应的技能培训资源，实现
全员参与全员学习全员提高，不断提高员工的整体素质，以满足公司业务快速发展的需求，实现公司与员工的双赢共进。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规的要求，不断完善股东大会、董事会、监事会和管理
层“三会一层”的法人治理结构，坚持“治理需规范，规范促发展”的治理理念，继续推进内部控制体系建设，规范公司运作，
确保公司得到规范、健康和稳步发展。
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，继续做好内控建设和内控自我评价工作。根据证监
会和财政部联合发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号--年度内部控制评价报告的一般规定》的要求，公司
顺利完成了内部控制的自我评价工作，编制了内部控制自我评价报告，并由会计师事务所进行内控审计。
报告期内，公司建立健全内部控制制度，按规定修改了《公司章程》个别条款，制定了《华联控股股份有限公司信息
披露委员会实施细则》，加强公司信息披露内部管理，提高公司信息披露质量，确保公司的信息披露真实、准确、完整。
报告期内，公司根据深圳证监局要求，积极组织开展了投资者保护“蓝天行动”专项工作，进一步完善投资者关系保护
机制，为投资者搭建多层次、多渠道的信息交流平台，保护投资者权益特别是中小投资者的知情权，引导投资者树立理性投
资理念，提高风险意识和自我保护能力，以实际行动推进、落实“公平在身边”的各项工作任务，实现对投资者的保护。
报告期内，公司顺利完成了董事会、监事会的换届选举工作，设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和
审计委员会等四个董事会专业委员会，公司所有重大决策均通过股东大会、董事会、监事会依法作出，董事会各专业委员会
在各自领域积极建言，为公司科学决策提供了有力支持。
报告期内，公司治理结构健全，股东大会、董事会、监事会运作规范，能够按照法律法规和《公司章程》的规定行使
和履行职权，三会通知、决议、会议程序及信息披露等合法合规，公司治理的实际情况与法律、法规等规范性文件的规定和
要求基本相符。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司控股股东为华联集团。公司控股股东没有对公司股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续，
没有超越公司股东大会、董事会任免公司高级管理人员；公司资产完整，业务、机构独立，拥有独立的办公场所；公司人员
独立，高级管理人员在公司工作并领取薪酬，未在控股股东及其控制的企业兼任职务。公司财务独立，独立在银行开户，依
法独立纳税；公司在资产、财务、业务、机构、人员方面独立于控股股东，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
三、同业竞争情况
√ 适用 □ 不适用
工作进度及后续计
问题类型 控股股东名称 控股股东性质 问题成因 解决措施
划
华联集团在杭州千 华联集团承诺：在五 一是上市公司项目
同业竞争 华联集团 其他
岛湖开发、经营\"千 年内，拟通过资产托 开发优先于控股股
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
岛湖进贤湾旅游综 管等方式，解决千岛 东开发建设，在项目
合体\"项目，该项目 湖区域的同业竞争 开发时间、销售周期
子项目含部分配套 问题。 上错位进行；二是提
住宅.为增加上市土 请华联集团按照承
地储备，华联集团将 诺约定期限内设法
该综合体中纯住宅\" 解决或规避。
半岛小镇\"住宅项目
70%股权于 2008 年
转让给公司，造成在
同一区域构成同业
竞争。
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
《华联控股股份有
限公司 2016 年第一
次临时股东大会决
2016 年第一次临时 议公告》，公告编号：
临时股东大会 31.94% 2016 年 03 月 08 日 2016 年 03 月 09 日
股东大会 2016-009（巨潮资讯
网
http//www.cninfo.co
m.cn)
《华联控股股份有
限公司 2015 年度股
东大会决议公告》，
2015 年度股东大会 年度股东大会 32.20% 2016 年 05 月 18 日 2016 年 05 月 19 日 公告编号：2016-037
（巨潮资讯网
http//www.cninfo.co
m.cn)
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
独立董事姓名 本报告期应参加 现场出席次数 以通讯方式参加 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未
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董事会次数 次数 亲自参加会议
张淼洪 8 2 6 0 0否
刘秀焰 8 2 6 0 0否
朱力 8 2 6 0 0否
刘战红 5 1 4 0 0否
樊志全 3 0 0 0 3是
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
独立董事樊志全先生因个人原因已辞去了公司独立董事及董事会相关委员会委员等职务。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
详见同日公告《华联控股股份有限公司独立董事2016年度述职报告》。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会等四个董事会专业委员会。报告期内，各专
业委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》及各专业委员会工作条例赋予的职权和义务，认
真履行职责，积极开展工作，组织召开相关会议，完成了一系列重要议题的研究和审议，供董事会参考决策。其中：战略委
员会、薪酬与考核委员会各召开2次会议，提名委员会召开1次会议，审计委员会召开4次会议。各委员会均有效履行了职责。
1.董事会战略委员会履职情况
报告期内，公司董事会战略委员会召开会议2次，审议通过了《关于减持部分神州长城股份的议案》及《关于提请公司
股东大会授权董事长处置神州长城股份的议案》，同意公司根据资本市场的变化与发展情况，采取大宗交易方式择机分批减
持神州长城股份2,000万股(A股)，盘活公司存量资产，增加投资收益，改善公司财务结构；审议通过了《关于以自有资金参
与投资有限合伙企业暨关联交易的议案》，同意公司使用2,500 万元人民币自有资金参与投资厦门市腾邦梧桐投资合伙企业
（有限合伙），进行跨行业投资，优化公司现有的业务结构，拓展公司的发展空间，促进公司的持续稳定与健康发展。
2. 董事会提名委员会履职情况
报告期内，公司董事会提名委员会召开会议1次，审议通过了《关于第八届董事会换届的议案》，鉴于公司第八届董事
会任期届满，董事会提名委员会提名董炳根、丁跃、胡永峰、李云、范炼、张梅、倪苏俏为公司第九届董事会董事候选人，
提名张淼洪、刘秀焰、朱力、刘战红为公司第九届董事会独立董事候选人，同意将上述议案提交公司董事会审议。
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3. 董事会薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会召开会议2次，审议通过了《关于第九届董事会和监事会任职人员酬金的议案》，
《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》及《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。薪酬与
考核委员会认为公司上述议案的实施有利于促进公司的可持续发展，同意将上述议案提交公司董事会审议。
4. 董事会审计委员会履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告
的内容与格式》、《董事会审计委员会工作条例》和《审计委员会年报工作制度》的规定，指导年度审计工作。在年度审计
工作期间，董事会审计委员会按照监管部门的要求，在认真听取公司管理层对2015年经营和财务情况汇报，以及与年审会计
师和公司管理层进行充分沟通的基础上，对公司2015年度审计工作安排及时间进度、财务报表初审、年审会计师事务所出具
的初步审计意见、年度财务审计报告等进行了认真审核并形成审核意见；对审计报告提交时间等事宜进行了沟通和交流；对
大华事务所从事的公司年度审计工作进行了客观评价和总结；在了解评价现任会计师事务所工作的基础上，对聘请2016年度
财务审计和内控审计事宜形成了决议并上报董事会。。
报告期内，公司董事会审计委员会召开了4次会议，具体情况如下：
（1）2016年1月25日，公司董事会审计委员会召开2016年第一次会议，审议通过了大华事务所提出的《2015年审计计
划书》。
（2）2016年3月18日，公司董事会审计委员会召开2016年第二次会议，审议通过了《公司2015年度财务报表》。
（3）2016年4月13日，公司董事会审计委员会召开2016年第三次会议，审议了年审注册会计师出具的初步审计意见。
（4）2016年4月25日，公司董事会审计委员会召开2016年第四次会议，审议了大华事务所出具的公司2015年度审计报
告、大华事务所2015年度审计工作的总结报告，审计委员会同意大华事务所对公司2015年度财务报表的审计结果，同意将该
审计报告、聘任大华事务所为公司2016年度财务审计和内部控制审计机构提交公司董事会审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议，《2016 年度监事会工作报告》将与本年度报告同日刊登。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了高级管理人员的年终述职考评制度。每年年初公司根据年度经营目标制定公司高级管理人员、各下属企业负
责人的年度经营责任书，明确职责、落实目标任务，年终进行述职考评。
公司实施了限制性股票激励计划。报告期内，公司根据《华联控股股份有限公司限制性股票激励计划》的相关规定，向
符合条件的1名高级管理人员授予了预留限制性股票300,000股;为符合解锁条件的11名高级管理人员办理了第一个解锁期可
解锁限制性股票2,160,000股的解锁及上市流通事宜。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
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2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 28 日
内部控制评价报告全文披露索引 内部控制审计报告全文刊载在巨潮网（http//www.cninfo.com.cn)上。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
98.29%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
96.39%
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
（1）企业经营活动严重违反国家法律法
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的
规；（2）发现董事、监事和管理层的对财
组合，可能导致企业严重偏离控制目
务报告构成重大影响的舞弊行为；（3）更
标。
正已发表的财务报告，以反映对错误或舞
重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的
弊导致的重大错报的纠正；（4）注册会计
定性标准 组合，其严重程度和经济后果低于重大
师发现当期财务报告存在重大错报，而内
缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目
部控制在运行过程中未能发现该错报；（5）
标。
已报告给管理层、董事会的重大缺陷在经
一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷
过合理的时间后，未加以改正；（6）发生
之外的其他缺陷。
对公司造成严重负面影响的重大诉讼案
件，影响到公司的持续经营。
（1）销售收入潜在错报：1）一般缺陷：
错报＜销售收入的 3%且绝对金额小于
2000 万元； 2）重要缺陷：介于一般缺
陷和重大缺陷之间； 3）重大缺陷：错报≥
销售收入的 5%且绝对金额大于或等于
4000 万元。
（2）税后净利润潜在错报：1）一般缺陷：
错报＜税后净利润的 5%且绝对金额小于 重大缺陷是直接财产损失金额大于
1000 万元； 2）重要缺陷：介于一般缺 1000 万元及以上；
陷和重大缺陷之间； 3）重大缺陷：错报≥ 重要缺陷是直接财产损失金额 500 万
定量标准
税后净利润的 10%且绝对金额大于或等于 元（含）至 1000 万元；
2000 万元。 一般缺陷是直接财产损失金额 10 万元
（3）资产总额潜在错报：1）一般缺陷： （含）至 500 万元。
错报＜资产总额的 3%； 2）重要缺陷：
资产总额的 3%≤错报＜资产总额的 5%；
3）重大缺陷：错报≥资产总额的 5%。
（4） 所有者权益潜在错报：1）一般缺陷：
错报＜所有者权益总额的 3%； 2）重要
缺陷：所有者权益总额的 3%≤错报＜所有
者权益总额的 5%； 3）重大缺陷：错报≥
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
所有者权益总额的 5%。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
内部控制审计报告中的审议意见段
大华会计师事务所认为，华联控股于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况 披露
内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 28 日
内部控制审计报告全文披露索引 内部控制审计报告全文刊载在巨潮网（http//www.cninfo.com.cn)上。
内控审计报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
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第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
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第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2017 年 04 月 26 日
审计机构名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号 大华审字[2017]006027 号
注册会计师姓名 王广旭、李秉心
审计报告正文
审计报告
大华审字[2017]006027号
华联控股股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的华联控股股份有限公司(以下简称华联控股公司)财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资
产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是华联控股公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报
表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了
审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获
取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判
断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公
允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理
性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，华联控股公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华联控股公司2016
年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国北京
中国注册会计师：
二〇一七年四月二十六日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：华联控股股份有限公司
2016 年 12 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,849,080,378.32 1,201,706,009.54
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,027,397.96 3,000,664.18
预付款项 3,038,466.07 28,754,344.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 35,560,755.67 17,092,560.72
买入返售金融资产
存货 4,419,237,033.03 4,013,123,645.52
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划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 556,279.30
其他流动资产 279,990,094.53 64,698,156.53
流动资产合计 7,589,490,404.88 5,328,375,380.85
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 81,450,000.00 56,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 124,057,439.78 156,451,745.36
投资性房地产 675,547,610.12 534,139,085.11
固定资产 962,580,130.19 283,636,813.48
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,294,148.59 6,183,930.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 37,038,258.05 17,621,432.80
递延所得税资产 246,018,330.33 81,132,450.16
其他非流动资产
非流动资产合计 2,135,985,917.06 1,135,365,456.96
资产总计 9,725,476,321.94 6,463,740,837.81
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 100,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
应付账款 685,937,727.55 117,804,150.39
预收款项 2,411,890,293.37 689,892,997.17
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,021,893.52 2,577,012.64
应交税费 499,784,272.70 108,134,632.71
应付利息 1,649,880.14 5,829,411.81
应付股利 1,764,598.47 1,364,598.47
其他应付款 711,162,313.84 461,911,907.73
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 820,500,000.00 180,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,188,710,979.59 1,667,514,710.92
非流动负债：
长期借款 350,000,000.00 1,950,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 40,735,657.84 41,197,063.46
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 121,319,535.45 121,526,823.60
其他非流动负债
非流动负债合计 512,055,193.29 2,113,223,887.06
负债合计 5,700,766,172.88 3,780,738,597.98
所有者权益：
股本 1,141,587,712.00 1,140,487,712.00
其他权益工具
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其中：优先股
永续债
资本公积 231,875,530.85 250,926,869.93
减：库存股 37,411,800.00 44,488,000.00
其他综合收益 -52,006.07 -52,006.07
专项储备
盈余公积 221,375,720.71 96,272,876.13
一般风险准备
未分配利润 1,821,770,286.72 598,330,757.24
归属于母公司所有者权益合计 3,379,145,444.21 2,041,478,209.23
少数股东权益 645,564,704.85 641,524,030.60
所有者权益合计 4,024,710,149.06 2,683,002,239.83
负债和所有者权益总计 9,725,476,321.94 6,463,740,837.81
法定代表人：董炳根 主管会计工作负责人：李云 会计机构负责人：苏秦
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,940,174,901.23 765,257,395.94
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 10,000.00 4,677,656.00
应收利息 548,625.00
应收股利
其他应收款 768,854,505.50 201,510,489.86
存货 2,213,534,725.96 2,166,491,498.32
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 97,287,078.60 56,305,253.61
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
流动资产合计 5,020,409,836.29 3,194,242,293.73
非流动资产：
可供出售金融资产 75,250,000.00 50,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,137,146,476.06 1,170,132,662.34
投资性房地产 167,174,423.52 4,000,744.22
固定资产 1,209,643.59 1,515,633.50
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,793,146.85 1,854,571.61
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 185,629,099.34 20,007,558.72
其他非流动资产 330,000,000.00
非流动资产合计 1,898,202,789.36 1,247,511,170.39
资产总计 6,918,612,625.65 4,441,753,464.12
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 320,091,831.56 3,149,118.05
预收款项 2,367,873,675.00 650,590,091.00
应付职工薪酬 106,167.96 98,181.39
应交税费 483,010,894.86 48,053,096.81
应付利息 1,450,380.14 5,829,411.81
应付股利 864,598.47 864,598.47
其他应付款 552,951,967.44 333,800,052.09
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划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 450,000,000.00 350,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,226,349,515.43 1,492,384,549.62
非流动负债：
长期借款 1,600,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,600,000,000.00
负债合计 4,226,349,515.43 3,092,384,549.62
所有者权益：
股本 1,141,587,712.00 1,140,487,712.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 239,221,732.37 258,273,071.45
减：库存股 37,411,800.00 44,488,000.00
其他综合收益 -52,006.07 -52,006.07
专项储备
盈余公积 222,991,870.73 97,889,026.15
未分配利润 1,125,925,601.19 -102,740,889.03
所有者权益合计 2,692,263,110.22 1,349,368,914.50
负债和所有者权益总计 6,918,612,625.65 4,441,753,464.12
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3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,171,743,816.69 409,027,854.52
其中：营业收入 2,171,743,816.69 409,027,854.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,297,150,377.04 302,616,130.55
其中：营业成本 613,857,309.09 148,105,236.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 525,363,976.06 39,391,772.46
销售费用 49,987,520.97 23,454,120.35
管理费用 101,907,388.49 85,004,292.54
财务费用 5,641,869.33 13,723,101.99
资产减值损失 392,313.10 -7,062,393.69
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
915,772,974.64 14,252,765.86
列）
其中：对联营企业和合营企业
32,033,028.08 12,500,700.90
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,790,366,414.29 120,664,489.83
加：营业外收入 778,227.23 1,705,038.14
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 380,497.41 893,969.25
其中：非流动资产处置损失 166,834.15 167,052.95
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四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,790,764,144.11 121,475,558.72
减：所得税费用 437,681,095.80 26,780,173.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,353,083,048.31 94,695,385.53
归属于母公司所有者的净利润 1,348,542,374.06 69,305,919.06
少数股东损益 4,540,674.25 25,389,466.47
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 1,353,083,048.31 94,695,385.53
归属于母公司所有者的综合收益
1,348,542,374.06 69,305,919.06
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,540,674.25 25,389,466.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益 1.18 0.06
（二）稀释每股收益 1.18 0.06
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法定代表人：董炳根 主管会计工作负责人：李云 会计机构负责人：苏秦
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,950,526,821.07 2,609,667.41
减：营业成本 534,225,451.28 211,836.96
税金及附加 498,786,874.07 493,177.03
销售费用 34,168,961.99 11,406,173.58
管理费用 25,608,732.15 26,846,226.65
财务费用 -10,577,456.17 -3,072,021.09
资产减值损失 102,124.03 1,554.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
911,736,360.05 10,365,608.21
列）
其中：对联营企业和合营企
29,438,526.81 10,144,676.70
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,779,948,493.77 -22,911,671.51
加：营业外收入 103,000.00 279,111.75
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 106,942.74
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,779,944,551.03 -22,632,559.76
列）
减：所得税费用 426,175,216.23 -388.54
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,353,769,334.80 -22,632,171.22
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
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他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,353,769,334.80 -22,632,171.22
七、每股收益：
（一）基本每股收益 1.19 -0.02
（二）稀释每股收益 1.19 -0.02
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,976,420,977.87 1,046,745,578.90
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
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收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 121,305,150.74 120,987,825.73
经营活动现金流入小计 4,097,726,128.61 1,167,733,404.63
购买商品、接受劳务支付的现金 1,129,853,771.28 714,549,664.18
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
98,064,209.81 69,234,449.98
金
支付的各项税费 530,552,011.73 134,719,963.79
支付其他与经营活动有关的现金 236,447,492.25 140,271,125.87
经营活动现金流出小计 1,994,917,485.07 1,058,775,203.82
经营活动产生的现金流量净额 2,102,808,643.54 108,958,200.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 744,571,490.63 312,900,000.00
取得投资收益收到的现金 888,976,711.98 3,698,647.75
处置固定资产、无形资产和其他
1,650.00 13,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,633,549,852.61 316,611,647.75
购建固定资产、无形资产和其他
4,899,439.33 2,539,789.53
长期资产支付的现金
投资支付的现金 915,750,000.00 348,900,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 920,649,439.33 351,439,789.53
投资活动产生的现金流量净额 712,900,413.28 -34,828,141.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,589,000.00 44,488,000.00
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其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 420,000,000.00 1,350,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 114,500,000.00
筹资活动现金流入小计 428,589,000.00 1,509,488,000.00
偿还债务支付的现金 1,430,000,000.00 402,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
163,972,051.11 213,207,961.62
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,962,000.00
筹资活动现金流出小计 1,596,934,051.11 615,207,961.62
筹资活动产生的现金流量净额 -1,168,345,051.11 894,280,038.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
10,363.07 10,412.53
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,647,374,368.78 968,420,509.94
加：期初现金及现金等价物余额 1,189,606,009.54 221,185,499.60
六、期末现金及现金等价物余额 2,836,980,378.32 1,189,606,009.54
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,741,093,769.42 653,199,758.41
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 80,193,249.67 296,857,556.08
经营活动现金流入小计 3,821,287,019.09 950,057,314.49
购买商品、接受劳务支付的现金 317,096,489.69 393,237,383.62
支付给职工以及为职工支付的现
9,884,541.31 5,559,973.03
金
支付的各项税费 446,667,985.88 42,353,535.11
支付其他与经营活动有关的现金 738,599,329.29 482,619,469.23
经营活动现金流出小计 1,512,248,346.17 923,770,360.99
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经营活动产生的现金流量净额 2,309,038,672.92 26,286,953.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 447,071,490.63 80,000,000.00
取得投资收益收到的现金 885,532,862.16 220,931.51
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,332,604,352.79 80,220,931.51
购建固定资产、无形资产和其他
16,001.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 445,250,000.00 130,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 445,266,001.00 130,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额 887,338,351.79 -49,779,068.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,589,000.00 44,488,000.00
取得借款收到的现金 50,000,000.00 1,000,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 58,589,000.00 1,044,488,000.00
偿还债务支付的现金 1,600,000,000.00 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
147,086,519.42 196,024,454.70
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 332,962,000.00
筹资活动现金流出小计 2,080,048,519.42 296,024,454.70
筹资活动产生的现金流量净额 -2,021,459,519.42 748,463,545.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,174,917,505.29 724,971,430.31
加：期初现金及现金等价物余额 765,257,395.94 40,285,965.63
六、期末现金及现金等价物余额 1,940,174,901.23 765,257,395.94
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7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
1,140, 2,683,0
250,926 44,488, -52,006. 96,272, 598,330 641,524
一、上年期末余额 487,71 02,239.
,869.93 000.00 07 876.13 ,757.24 ,030.60
2.00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
1,140, 2,683,0
250,926 44,488, -52,006. 96,272, 598,330 641,524
二、本年期初余额 487,71 02,239.
,869.93 000.00 07 876.13 ,757.24 ,030.60
2.00
三、本期增减变动 1,223,4 1,341,7
1,100, -19,051, -7,076,2 125,102 4,040,6
金额（减少以“－” 39,529. 07,909.
000.00 339.08 00.00 ,844.58 74.25
号填列） 48
1,348,5 1,353,0
（一）综合收益总 4,540,6
42,374. 83,048.
额 74.25
06
（二）所有者投入 1,100, -19,051, -7,076,2 -10,875,
和减少资本 000.00 339.08 00.00 139.08
1．股东投入的普 1,100, 4,527,0 -7,076,2 12,703,
通股 000.00 00.00 00.00 200.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
13,702, 13,702,
所有者权益的金
375.00 375.00
额
-37,280, -37,280,
4．其他
714.08 714.08
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-125,10
125,102 -500,00 -500,00
（三）利润分配 2,844.5
,844.58 0.00 0.00
-125,10
125,102
1．提取盈余公积 2,844.5
,844.58
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -500,00 -500,00
股东）的分配 0.00 0.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
1,141, 1,821,7 4,024,7
231,875 37,411, -52,006. 221,375 645,564
四、本期期末余额 587,71 70,286. 10,149.
,530.85 800.00 07 ,720.71 ,704.85
2.00 72
上期金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
1,123, 2,493,3
127,576 -52,006. 96,272, 529,024 616,634
一、上年期末余额 887,71 44,929.
,944.78 07 876.13 ,838.18 ,564.13
2.00
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
1,123, 2,493,3
127,576 -52,006. 96,272, 529,024 616,634
二、本年期初余额 887,71 44,929.
,944.78 07 876.13 ,838.18 ,564.13
2.00
三、本期增减变动 16,600
123,349 44,488, 69,305, 24,889, 189,657
金额（减少以“－” ,000.0
,925.15 000.00 919.06 466.47 ,310.68
号填列）
（一）综合收益总 69,305, 25,389, 94,695,
额 919.06 466.47 385.53
16,600
（二）所有者投入 123,219 44,488, 95,331,
,000.0
和减少资本 ,779.08 000.00 779.08
16,600
1．股东投入的普 27,888, 44,488,
,000.0
通股 000.00 000.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
14,866, 14,866,
所有者权益的金
900.00 900.00
额
80,464, 80,464,
4．其他
879.08 879.08
-500,00 -500,00
（三）利润分配
0.00 0.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -500,00 -500,00
股东）的分配 0.00 0.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
130,146 130,146
（六）其他
.07 .07
1,140, 2,683,0
250,926 44,488, -52,006. 96,272, 598,330 641,524
四、本期期末余额 487,71 02,239.
,869.93 000.00 07 876.13 ,757.24 ,030.60
2.00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
-102,74
1,140,48 258,273,0 44,488,00 -52,006.0 97,889,02 1,349,368
一、上年期末余额 0,889.0
7,712.00 71.45 0.00 7 6.15 ,914.50
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
-102,74
1,140,48 258,273,0 44,488,00 -52,006.0 97,889,02 1,349,368
二、本年期初余额 0,889.0
7,712.00 71.45 0.00 7 6.15 ,914.50
三、本期增减变动 1,228,6
1,100,00 -19,051,3 -7,076,20 125,102,8 1,342,894
金额（减少以“－” 66,490.
0.00 39.08 0.00 44.58 ,195.72
号填列）
1,353,7
（一）综合收益总 1,353,769
69,334.
额 ,334.80
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
（二）所有者投入 1,100,00 -19,051,3 -7,076,20 -10,875,1
和减少资本 0.00 39.08 0.00 39.08
1．股东投入的普 1,100,00 4,527,000 -7,076,20 12,703,20
通股 0.00 .00 0.00 0.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
13,702,37 13,702,37
所有者权益的金
5.00 5.00
额
-37,280,7 -37,280,7
4．其他
14.08 14.08
-125,10
125,102,8
（三）利润分配 2,844.5
44.58
-125,10
125,102,8
1．提取盈余公积 2,844.5
44.58
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
1,125,9
1,141,58 239,221,7 37,411,80 -52,006.0 222,991,8 2,692,263
四、本期期末余额 25,601.
7,712.00 32.37 0.00 7 70.73 ,110.22
上期金额
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
1,123,88 134,923,1 -52,006.0 97,889,02 -80,108, 1,276,539
一、上年期末余额
7,712.00 46.30 7 6.15 717.81 ,160.57
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
1,123,88 134,923,1 -52,006.0 97,889,02 -80,108, 1,276,539
二、本年期初余额
7,712.00 46.30 7 6.15 717.81 ,160.57
三、本期增减变动
16,600,0 123,349,9 44,488,00 -22,632, 72,829,75
金额（减少以“－”
00.00 25.15 0.00 171.22 3.93
号填列）
（一）综合收益总 -22,632, -22,632,1
额 171.22 71.22
（二）所有者投入 16,600,0 123,219,7 44,488,00 95,331,77
和减少资本 00.00 79.08 0.00 9.08
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
14,866,90 14,866,90
所有者权益的金
0.00 0.00
额
80,464,87 80,464,87
4．其他
9.08 9.08
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
130,146.0 130,146.0
（六）其他
7
-102,74
1,140,48 258,273,0 44,488,00 -52,006.0 97,889,02 1,349,368
四、本期期末余额 0,889.0
7,712.00 71.45 0.00 7 6.15 ,914.50
三、公司基本情况
1. 公司注册地、组织形式和总部地址
华联控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经深圳市人民政府以深府办复（1993）884号文和深圳市
证券管理办公室深证办复（1993）144号文批准，于1993年11月11日在深圳市注册成立，1994年公开发行A股并在深圳证券交
易所上市。
1998年6月，本公司经中国证券监督管理委员会批准，向原有法人股股东定向募集法人股，同时增发社会公众股8,000万
股。变更后本公司股本为239,703,390.00元。
2000年10月11日，本公司以资本公积金转增股本人民币119,851,695.00元，变更后本公司股本为359,555,085.00元。
经2000年度股东大会审议通过，并获得中国证券监督管理委员会证监发行字[2003] 42 号《关于核准华联控股股份有限
公司增发股票的通知》核准，公司向社会公开发行总量不超过9,000万股的人民币普通股，变更后本公司股本为
449,555,085.00元。
2006年03月28日，公司实施股改，对价方案为流通股东每10股实获18.75股(含上市公司向全体股东每10股转增15股, 非
流通股股东将所获转增的部分股份转送给流通股股东)，实施后总股本为1,123,887,712.00元。
2015年6月9日，公司依据第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十三次会议审议通过的《关于对限制性股票激励
计划进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，向45名激励对象授予限制性股票1,660万股,授予价格
为每股2.68元。截至2015年6月10日，公司已收到股权激励对象共计45人缴纳的新增注册资本人民币16,600,000.00元，各股
东合计以货币形式出资总额为人民币44,488,000.00元。
公司增资前的注册资本为人民币1,123,887,712.00元，股本为人民币1,123,887,712.00元，变更后的注册资本为人民币
1,140,487,712.00元。
公司2016 年 4 月 25 日召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公
司激励对象徐笑东先生因个人原因离职已不符合激励条件，同意公司根据公司《限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，
对其已获授但尚未解锁的全部限制性股票 80 万股进行回购注销处理。回购注销处理后公司总股本将由1,140,487,712.00
股减少至 1,139,687,712.00股。
公司 2016 年 6 月 24 日召开第九届董事会第二次会议审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，董
事会同意以2016年6月24日为授予日，向15名激励对象授予预留限制性股票190万股。截至2016年8月9日，公司已收到股权激
励对象共计15人缴纳的新增注册资本人民币 1,900,000.00 元，各股东合计以货币形式出资总额为人民币7,771,000.00元。
公司增资前的注册资本为人民币1,140,487,712.00元，股本为人民币1,140,487,712.00元，变更后的注册资本为人民币
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
1,141,587,712.00元。
截至2016年12月31日，本公司累计发行股本总数1,141,587,712.00股，注册资本为1,141,587,712.00元，注册地址：广
东省深圳市深南中路2008号华联大厦11层，总部地址：广东省深圳市深南中路2008号华联大厦11层，母公司为华联发展集团
有限公司。本公司统一社会信用代码：91440300192471500W。
2. 经营范围
投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；在具有合法土地使用
权的地块上从事房地产开发、经营；自有物业管理；房地产经纪（不含限制项目）。
3. 公司业务性质和主要经营活动
本公司属房地产行业，主要产品或服务为房地产开发、经营及自有物业管理。
4. 财务报表的批准报出
本财务报表业经公司全体董事于2017年4月26日批准报出。
本期纳入合并财务报表范围的主体共7户，具体包括：
子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%） 表决权比例（%）
杭州华联置业有限公司 控股子公司 二级 74.00 74.00
东莞惠隆塑胶有限公司 全资子公司 二级 100.00 100.00
深圳市华联东方房地产开发有限公司 全资子公司 二级 100.00 100.00
深圳市华联置业集团有限公司 * 控股子公司 二级 68.70 68.70
深圳华业纺织染有限公司 * 全资子公司 二级 100.00 100.00
深圳市华联物业集团有限公司 ** 控股子公司 二级 100.00 100.00
浙江省兴财房地产发展有限公司 控股子公司 二级 70.00 70.00
* 深圳市华联置业集团有限公司和深圳华业纺织染有限公司系1998年度本公司资产重组时，华联发展集团有限公司（以
下简称华联发展集团)置换注入本公司的两家华联发展集团下属子公司，华联发展集团为本公司第一大股东，该事项属于同
一控制下企业合并，同一控制的最终控制人为华联发展集团。
** 本公司持有该公司81.39%的股份，本公司控股子公司深圳市华联置业集团有限公司持有该公司18.61%的股份。
本期纳入合并财务报表范围的主体与上期相比未发生变化。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会
计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国
证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编
制财务报表。
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2、持续经营
本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，
本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
参照披露
房地产业
具体会计政策和会计估计提示：
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量
等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
自公历1月1日至12月31日止为一个营业周期。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
(1).分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子
交易进行会计处理
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
(2).同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的
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商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行
股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公
积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；
不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进
一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持
有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该
项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资
产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损
益。
(3).非同一控制下的企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差
额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中
取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进
行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资
的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确
认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持
有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日
的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合
并日当期的投资收益。
(4).为合并发生的相关费用
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合
并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
6、合并财务报表的编制方法
(1).合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报
表。
(2).合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将
整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团
整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会
计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现
金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的
认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、
合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期
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初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制
方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整
1).增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并
当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现
金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前
的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制
之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或
当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务
自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流
量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照
该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的
股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的
其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
2).处置子公司或业务
(1）一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子
公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制
权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自
购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资
相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，
由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(2）分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经
济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失
控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，
在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况
下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续
计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整
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留存收益。
4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公
司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中
的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日
起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
8、外币业务和外币报表折算
(1).外币业务
外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的
资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货
币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损
益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。
(2).外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项
目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财
务报表折算差额计入其他综合收益。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综
合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权
时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业
或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
9、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
(1).金融工具的分类
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合取得持有金融资产和承担金融负
债的目的，在初始确认时将金融资产和金融负债分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（或金融
负债）；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。本公司主要涉及应收款项；可供出售金融资产；
其他金融负债等。
(2).金融工具的确认依据和计量方法
1)应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具
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的债权，包括应收账款、其他应收款、预付账款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，
按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
2).可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除其他金融资产类别以外的金融资产。
本公司对可供出售金融资产，在取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债
券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产的
公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入其他综合收益。处置可供
出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公
允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该
权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
3).其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
(3).金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；
如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为
金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产
的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，
按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
(4).金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承
担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，
并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的
金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融
负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账
面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，
计入当期损益。
(5).金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；活跃市场的报价包括易于且可定期从交易
所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经
常发生的市场交易。
初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
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不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并
且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相
一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可
观察输入值。
(6).金融资产（不含应收款项）减值准备计提
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证
据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于：
1. 发行方或债务人发生严重财务困难；
2. 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
3. 债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
4. 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
5. 因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
6. 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融
资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所
在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
7. 权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成
本；
8. 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
金融资产的具体减值方法如下：
1）可供出售金融资产减值准备
本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低
于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过一年（含一年）的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产
负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，
判断该权益工具投资是否发生减值。
上段所述成本按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、原已计入损益的减值损失确
定；不存在活跃市场的可供出售权益工具投资的公允价值，按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现
值确定；在活跃市场有报价的可供出售权益工具投资的公允价值根据证券交易所期末收盘价确定，除非该项可供出售权益工
具投资存在限售期。对于存在限售期的可供出售权益工具投资，按照证券交易所期末收盘价扣除市场参与者因承担指定期间
内无法在公开市场上出售该权益工具的风险而要求获得的补偿金额后确定。
可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降
形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收
回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事
项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升
时通过权益转回；但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付
该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。
2）金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在
资产负债表内列示：
1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
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10、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准 金额在 100 万元以上（含）。
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减
值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄分析法组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 1.00% 1.00%
1－2 年 2.00% 2.00%
2－3 年 3.00% 3.00%
3－4 年 50.00% 50.00%
4－5 年 70.00% 70.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回
单项计提坏账准备的理由
款项。
根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差
坏账准备的计提方法
额进行计提。
11、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
参照披露
房地产业
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(1) 存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务
过程中耗用的材料和物料等。主要包括：开发成本、拟开发土地、开发产品、出租开发产品、周转房、库存商品、周转
材料及其他。
开发成本是指尚未建成、以出售为目的的物业；拟开发土地是指所购入的、已决定将之发展为已完工开发产品的
土地；开发产品是指已建成、待出售的物业。项目整体开发时，拟开发土地全部转入开发成本；项目分期开发时，将分
期开发用地部分转入开发成本，未开发土地仍保留在拟开发土地。
出租开发产品在预计可使用年限内按年限平均法摊销，周转房在预计可使用年限内按年限平均法摊销。
(2) 存货的计价方法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按月末一次加权平均法
计价。
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货跌价准备按单项存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现
净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转
回的金额计入当期损益。
(4) 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
1) 低值易耗品采用分期摊销法；
2) 包装物采用分期摊销法；
3) 其他周转材料采用分次摊销法摊销。
(6) 开发用土地的核算方法
纯土地开发项目，其费用支出单独构成土地开发成本；
连同房产整体开发的项目，其费用可分清负担对象的，一般按实际面积分摊记入商品房成本。
(7) 公共配套设施费用的核算方法
不能有偿转让的公共配套设施：按受益比例确定标准分配计入商品房成本；
能有偿转让的公共配套设施：以各配套设施项目作为成本核算对象，归集所发生的成本。
(8) 维修基金的核算方法
根据开发项目所在地的有关规定，维修基金在开发产品销售（预售）时，向购房人收取或由公司计提计入有关开
发产品的开发成本，并统一上缴维修基金管理部门。
(9) 质量保证金的核算方法
质量保证金根据施工合同规定从施工单位工程款中预留。在开发产品保修期内发生的维修费，冲减质量保证金；在开
发产品约定的保修期届满，质量保证金余额退还施工单位。
12、划分为持有待售资产
(1).划分为持有待售确认标准
本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）确认为持有待售组成部分：
1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
2）企业已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
3）企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
4）该项转让将在一年内完成。
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(2).划分为持有待售核算方法
本公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去
处置费用后的金额，但不超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，
应作为资产减值损失计入当期损益。持有待售的固定资产不计提折旧或摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净
额孰低进行计量。
符合持有待售条件的权益性投资、无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包括递延所得税资产、《企
业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产
生的合同权利。
13、长期股权投资
（1）初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四／（四）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处
理方法
2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股
权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工
具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入
的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不
满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（2）后续计量及损益确认
1）成本法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整
长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣
告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
2）权益法
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托
公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资
的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，
相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整
长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对
被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算
归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，
长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损
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失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担
的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负
债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。
（3）长期股权投资核算方法的转换
1）公允价值计量转权益法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性
投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——
金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计
公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认
净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。
2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性
投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，
在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置
相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计
入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
3）权益法核算转公允价值计量
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计
准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期
损益。
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础进行会计处理。
4）成本法转权益法
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够
对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
5）成本法转公允价值计量
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能
对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计
处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
（4）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，
在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行
会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子
交易进行会计处理：
1. 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2. 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3. 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4. 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
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因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务
报表进行相关会计处理：
1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能
够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调
整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和
计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司
自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收
益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩
余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧
失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收
益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧
失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确
认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为
其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（5）共同控制、重大影响的判断标准
如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分
享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。
合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营
企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本
公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控
制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。1）
在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；3）与被投资单位之间发
生重要交易；4）向被投资单位派出管理人员；5）向被投资单位提供关键技术资料。
14、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值
后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该
资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或
摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：
类 别 预计使用寿命（年） 预计净残值率 年折旧（摊销）率
房屋建筑物 20-40 5-10 2.25-4.75
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投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地
产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，
以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投
资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
15、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋建筑物 年限平均法 20-40 5-10 2.25-4.75
机器设备 年限平均法 14-18 5-10 5.278-6.43
电子设备 年限平均法 10-15 5-10 6.333-9
运输设备 年限平均法 5-12 5-10 7.50-19
其他设备 年限平均法 5-10 5-10 9-19
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权
转移给本公司。（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，
因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿
命的大部分。（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。（5）租赁资产性
质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁
付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在
租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入
资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计
提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理
确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
16、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
参照披露
房地产业
（1）在建工程初始计量
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本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，
包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工
程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本
等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调
整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
17、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，在符合资本化条件的情况下开始资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资
产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担
带息债务形式发生的支出；
2）借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止
借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；
该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本
化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其
辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数（按每月月末平均）乘以所占用一般借款的资本化率，计
算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
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18、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（2）内部研究开发支出会计政策
19、长期资产减值
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基
础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，
减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间
不得转回。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地
分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对
包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包
含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包
含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面
价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
20、长期待摊费用
（1）摊销方法
长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受
益期内按直线法分期摊销。
（2）摊销年限
类别 摊销年限 备注
装修费用 2-5年 受益期
21、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福
利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计
入相关资产成本和费用。
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（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，
短期薪酬和辞退福利除外。
本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等。在职工
为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
离职后福利设定受益计划主要为离退休人员支付的明确标准的统筹外福利、为去世员工遗属支付的生活费等。对于设
定受益计划中承担的义务，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义
务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本，其中：除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资
产成本，设定设益计划服务成本和设定设益计划净负债或净资产的利息净额在发生当期计入当期损益；重新计量设定受益计
划净负债或净资产所产生的变动在发生当期计入其他综合收益，且在后续会计期间不允许转回至损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补
偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早
日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批
准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休
年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件
时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当
期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。
对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法
进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
22、预计负债
（1）预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
该义务是本公司承担的现时义务；
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值
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影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间
值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如
或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能
结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，
确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
23、 股份支付
（1）股份支付的种类
本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市
场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：1）期权的行权价格；
2）期权的有效期；3）标的股份的现行价格；4）股价预计波动率；5）股份的预计股利；6）期权有效期内的无风险利
率。
在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。
股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已
得到服务相对应的成本费用。
（3） 确定可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的
权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
（4）会计处理方法
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允
价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个
资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关
成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认
的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将
其作为授予权益工具的取消处理。
24、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
参照披露
房地产业
（1） 销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有
对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生
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的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售
商品收入金额。
本公司销售商品收入确认时间情况如下：
在房产完工并验收合格，签订了销售合同并在国土部门备案，取得了买方付款证明并交付使用时确认销售收入的
实现。买方接到书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，于书面交房通知确定的交付使用时限结束后即确认收入的实现。
（2） 确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入
金额：
1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（3） 提供劳务收入的确认依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进
度，依据已完工作的测量确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
1）收入的金额能够可靠地计量；
2）相关的经济利益很可能流入企业；
3）交易的完工进度能够可靠地确定；
4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债
表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同
时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳
务成本。
2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独
计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够
区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。
25、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
1）政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。根
据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
2）政府补助的确认
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。
除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够
可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
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3）会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相
关递延收益的，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当
期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
26、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债
表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
（1） 确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为
限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产
生的递延所得税资产不予确认：1）该交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可
抵扣亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异
在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
（2）确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣
亏损）所形成的暂时性差异；
3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异
在可预见的未来很可能不会转回。
（2） 同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示
1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体
相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期
所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
27、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的
与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用
在租赁期内分摊，计入当期费用。
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2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付
的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认
相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用
在租赁期内分配。
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
销售房产、应税销售服务收入、无形资
增值税 3%、5%、6%、17%
产或者不动产
城市维护建设税 实缴流转税税额 1%、5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 25%
营业税 营改增之前的应纳税营业额 5%
教育费附加 实缴流转税税额 3%
地方教育费附加 实缴流转税税额 2%
按照房产原值的 70%（或租金收入）为
房产税 1.2%、12%
纳税基准
土地增值税 房地产销售收入-扣除项目金额 按超率累进税率 30%-60%
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 314,815.01 157,400.33
银行存款 2,835,896,446.81 1,188,640,265.65
其他货币资金 12,869,116.50 12,908,343.56
合计 2,849,080,378.32 1,201,706,009.54
其他说明
截止2016年12月31日，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。
其中受限制的货币资金明细如下：
项 目 期末余额 期初余额
开立保函保证金 12,100,000.00 12,100,000.00
合计 12,100,000.00 12,100,000.00
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2、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
2,101,63 74,239.1 2,027,397 3,083,8 3,000,664.1
合计提坏账准备的 100.00% 3.53% 100.00% 83,222.62 2.70%
7.13 7 .96 86.80
应收账款
2,101,63 74,239.1 2,027,397 3,083,8 3,000,664.1
合计 100.00% 3.53% 100.00% 83,222.62 2.70%
7.13 7 .96 86.80
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 2,032,936.54 20,329.36 1.00%
1至2年 2.00%
2至3年 3.00%
3至4年 50.00%
4至5年 49,302.59 34,511.81 70.00%
5 年以上 19,398.00 19,398.00 100.00%
合计 2,101,637.13 74,239.17
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 9,860.52 元；本期收回或转回坏账准备金额 18,843.97 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 期末余额 占应收账款期末余 已计提坏账准备
额的比例(%)
期末余额前五名应收账款汇总 1,010,921.86 48.10 10,109.22
3、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 2,555,271.01 84.10% 28,678,225.91 99.74%
1至2年 448,308.50 14.75% 76,118.45 0.26%
2至3年 34,886.56 1.15%
合计 3,038,466.07 -- 28,754,344.36 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 期末金额 占预付账款总额的比例(%)
期末余额前五名预付账款汇总 1,691,656.80 55.67
其他说明：
4、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面价值 账面价值
金额 比例 金额 计提比 金额 比例 金额 计提比例
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
例
单项金额重大并单
2,879,92 2,879,929 2,879,9 2,879,929.0
独计提坏账准备的 7.29% 13.95%
9.00 .00 29.00
其他应收款
按信用风险特征组
36,403,6 3,794,61 32,609,00 17,483, 3,393,320 14,090,105.
合计提坏账准备的 92.13% 10.42% 84.70% 19.41%
22.14 7.05 5.09 425.60 .50
其他应收款
单项金额不重大但
227,903. 156,082. 278,608 156,082.1
单独计提坏账准备 0.58% 68.49% 71,821.58 1.35% 56.02% 122,526.62
77 19 .81
的其他应收款
39,511,4 3,950,69 35,560,75 20,641, 3,549,402 17,092,560.
合计 100.00% 10.00% 100.00% 17.20%
54.91 9.24 5.67 963.41 .69
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
杭州市物业维修资金管
2,879,929.00 物业维修资金不计提
理中心
合计 2,879,929.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 21,837,357.77 218,373.58 1.00%
1至2年 4,607,051.60 92,141.04 2.00%
2至3年 6,273,234.44 188,197.03 3.00%
3至4年 649,135.54 324,567.77 50.00%
4至5年 218,350.53 152,845.37 70.00%
5 年以上 2,818,492.26 2,818,492.26 100.00%
合计 36,403,622.14 3,794,617.05
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 401,296.55 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
往来款 24,910,864.71 10,059,742.96
代垫款项 1,107,445.58 803,953.11
保证金 5,602,451.77 5,394,702.76
其他 7,890,692.85 4,383,564.58
合计 39,511,454.91 20,641,963.41
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
龙元建设集团股份
往来款 17,930,833.33 0-3 年 45.38% 323,505.56
有限公司
浙江省建工集团有
往来款 3,706,308.22 1 年以内 9.38% 37,063.08
限公司
杭州市物业维修资
保证金 2,879,929.00 5 年以上 7.29%
金管理中心
深圳市住房和建设
保证金 2,770,387.00 1 年以内 7.01% 27,703.87
局
杭州天然气有限公
保证金 1,071,168.00 0-3 年 2.71% 14,640.80
司
合计 -- 28,358,625.55 -- 71.77% 402,913.31
5、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
是
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
（1）存货分类
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求
按性质分类：
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
开发成本 2,218,792,802.25 2,218,792,802.25 3,923,263,070.72 3,923,263,070.72
开发产品 2,199,859,088.74 2,199,859,088.74 89,441,121.23 89,441,121.23
周转材料 415,118.90 415,118.90 419,453.57 419,453.57
库存商品 170,023.14 170,023.14
合计 4,419,237,033.03 4,419,237,033.03 4,013,123,645.52 4,013,123,645.52
按下列格式分项目披露“开发成本”及其利息资本化率情况：
单位： 元
本期（开 利息资本 其中：本
预计竣工 预计总投 本期转入 本期其他
项目名称 开工时间 期初余额 发成本） 期末余额 化累计金 期利息资 资金来源
时间 资 开发产品 减少金额
增加 额 本化金额
2017 年 2019 年
华联南山 3,500,000 88,776,30 463,386,2
02 月 01 10 月 31
B区 ,000.00 1.69 00.16
日 日
2010 年 2017 年
1,030,000 532,159,4 303,247,2 23,880,83
全景天地 08 月 01 06 月 30 93,371.97
,000.00 99.60 27.28 8.98
日 日
2010 年 2017 年
740,000,0 568,196,5 708,859,7 97,874,36 9,294,453
钱塘会馆 06 月 01 06 月 30
00.00 48.42 03.26 5.81 .53
日 日
2014 年 2017 年
进贤湾- 1,000,000 634,645,5 742,069,6
03 月 01 12 月 31
半岛小镇 ,000.00 02.83 46.29
日 日
2014 年 2016 年
华联城市 2,900,000 2,099,321 213,688,8 112,644,4
04 月 01 12 月 31 0.00
全景花园 ,000.00 ,230.66 03.67 14.04
日 日
华联南山 163,987.5 1,230,025
0.00 0.00
A区 2 .26
9,170,000 3,923,263 2,218,792 311,656,5 145,819,7
合计 -- -- --
,000.00 ,070.72 ,802.25 41.45 06.55
按下列格式分项目披露“开发产品”：
单位： 元
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
项目名称 竣工时间 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
华联城市山林二 2009 年 01 月 31
1,495,559.24 1,495,559.24 0.00
期 日
2010 年 12 月 31
华联时代大厦 87,945,561.99 80,964.43 87,864,597.56
日
华联城市全景花 2016 年 12 月 31
0.00 2,619,838,873.61 507,844,382.43 2,111,994,491.18
园 日
合计 -- 89,441,121.23 2,619,838,873.61 509,420,906.10 2,199,859,088.74
按下列格式分项目披露“分期收款开发产品”、“出租开发产品”、“周转房”：
单位： 元
项目名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
（3） 存货跌价准备
无
（3）存货期末余额中借款费用资本化率的情况
存货项目名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期确认
出售减少 其他减少 资本化金
额的资本
化率(%)
钱塘会馆 88,579,912.28 9,294,453.53 --- --- 97,874,365.81 7.93
全景天地* 20,671,373.33 23,880,838.98 --- 23,787,467.01 20,764,745.30 6.91
华联城市全景花园 187,789,072.24 112,644,414.04 55,747,783.60 30,996,899.01 213,688,803.67 8.90
**
合 计 297,040,357.85 145,819,706.55 55,747,783.60 54,784,366.02 332,327,914.78
*全景天地借款费用资本化金额减少原因为本期存货-开发成本692,758,847.48元转入固定资产-房屋及建筑物，该部分存
货包含的借款费用资本化金额也随之转入固定资产。
**华联城市全景花园地下车库部分本期转入投资性房地产，该部分存货包含的借款费用资本化金额也随之转入投资性
房地产。
6、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期待摊费用 556,279.30
合计 556,279.30
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
理财产品 200,000,000.00 7,000,000.00
预缴税金 78,865,928.90 57,698,156.53
增值税留抵扣额 1,124,165.63 0.00
合计 279,990,094.53 64,698,156.53
8、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 81,450,000.00 81,450,000.00 56,200,000.00 56,200,000.00
按成本计量的 81,450,000.00 81,450,000.00 56,200,000.00 56,200,000.00
合计 81,450,000.00 81,450,000.00 56,200,000.00 56,200,000.00
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
上海华顺
3,000,000. 3,000,000.
投资管理 5.00%
00
有限公司
深圳市华
联投资发 3,200,000. 3,200,000.
5.00%
展有限公 00
司
深圳市腾
邦梧桐在 50,000,000 50,000,000
21.67%
线旅游投 .00 .00
资企业
厦门市腾
25,250,000 25,250,000
邦梧桐投 5.00%
.00 .00
资合伙企
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
业（有限
合伙）
绍兴远东
石化有限 16.40%
公司
56,200,000 25,250,000 81,450,000
合计 --
.00 .00 .00
9、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
神州长城
123,780,0 25,143,99 30,742,33 -971,597. -36,309,1 92,097,71
股份有限
89.75 9.01 5.83 53 16.55 2.49
公司
中纺网络
信息技术 22,280,01 -1,303,80 20,976,20
有限责任 0.38 9.02 1.36
公司
深圳南方
10,391,64 2,594,501 2,002,620 10,983,52
纺织有限
5.23 .27 .57 5.93
公司
156,451,7 25,143,99 32,033,02 -971,597. -36,309,1 2,002,620 124,057,4
小计
45.36 9.01 8.08 53 16.55 .57 39.78
156,451,7 25,143,99 32,033,02 -971,597. -36,309,1 2,002,620 124,057,4
合计
45.36 9.01 8.08 53 16.55 .57 39.78
10、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
一、账面原值
1.期初余额 814,351,712.18 814,351,712.18
2.本期增加金额 164,941,017.18 164,941,017.18
（1）外购
（2）存货\固定资产
164,941,017.18 164,941,017.18
\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 17,699,134.19 17,699,134.19
（1）处置
（2）其他转出 17,699,134.19 17,699,134.19
4.期末余额 961,593,595.17 961,593,595.17
二、累计折旧和累计摊
销
1.期初余额 280,212,627.07 280,212,627.07
2.本期增加金额 20,227,610.58 20,227,610.58
（1）计提或摊销 20,227,610.58 20,227,610.58
3.本期减少金额 14,394,252.60 14,394,252.60
（1）处置
（2）其他转出 14,394,252.60 14,394,252.60
4.期末余额 286,045,985.05 286,045,985.05
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
1.期末账面价值 675,547,610.12 675,547,610.12
2.期初账面价值 534,139,085.11 534,139,085.11
11、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 299,248,666.29 2,844,797.54 9,467,331.47 8,083,531.63 10,531,931.65 330,176,258.58
2.本期增加金
692,758,847.48 4,598.00 813,444.66 51,045.47 835,267.09 694,463,202.70
额
（1）购置 4,598.00 813,444.66 51,045.47 835,267.09 1,704,355.22
（2）在建工
692,758,847.48 692,758,847.48
程转入
（3）企业合
并增加
3.本期减少金
381,027.49 4,260.00 912,300.00 50,682.00 469,874.00 1,818,143.49
额
（1）处置或
4,260.00 912,300.00 50,682.00 469,874.00 1,437,116.00
报废
其他转出 381,027.49 381,027.49
4.期末余额 991,626,486.28 2,845,135.54 9,368,476.13 8,083,895.10 10,897,324.74 1,022,821,317.79
二、累计折旧
1.期初余额 25,292,096.39 2,448,785.02 6,069,427.46 4,043,160.65 8,685,975.58 46,539,445.10
2.本期增加金
12,873,846.61 18,474.32 679,360.54 937,888.60 460,804.28 14,970,374.35
额
（1）计提 12,873,846.61 18,474.32 679,360.54 937,888.60 460,804.28 14,970,374.35
3.本期减少金
2,912.36 821,070.00 28,719.74 415,929.75 1,268,631.85
额
（1）处置或
2,912.36 821,070.00 28,719.74 415,929.75 1,268,631.85
报废
4.期末余额 38,172,909.96 2,065,364.43 5,438,895.11 5,168,811.63 9,395,206.47 60,241,187.60
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置或
报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
953,453,576.32 779,771.11 3,929,581.02 2,915,083.47 1,502,118.27 962,580,130.19
值
2.期初账面价
273,956,569.90 396,012.52 3,397,904.01 4,040,370.98 1,845,956.07 283,636,813.48
值
12、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 外购软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 18,023,002.00 5,837,632.13 23,860,634.13
2.本期增加金
4,329,215.57 4,329,215.57
额
（1）购置 4,329,215.57 4,329,215.57
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
4.期末余额 18,023,002.00 10,166,847.70 28,189,849.70
二、累计摊销
1.期初余额 14,103,528.33 3,573,175.75 17,676,704.08
2.本期增加金
100,443.24 1,118,553.79 1,218,997.03
额
（1）计提 100,443.24 1,118,553.79 1,218,997.03
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 14,203,971.57 4,691,729.54 18,895,701.11
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
3,819,030.43 5,475,118.16 9,294,148.59
值
2.期初账面价
3,919,473.67 2,264,456.38 6,183,930.05
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
13、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
或形成商誉的事
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
项
深圳东吴染织复
10,568,100.24 10,568,100.24
制有限公司
合计 10,568,100.24 10,568,100.24
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
深圳东吴染织复
10,568,100.24 10,568,100.24
制有限公司
合计 10,568,100.24 10,568,100.24
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
14、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
装修改造工程 17,621,432.80 27,032,680.45 7,059,575.90 556,279.30 37,038,258.05
合计 17,621,432.80 27,032,680.45 7,059,575.90 556,279.30 37,038,258.05
15、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 4,005,681.96 1,001,420.49 2,051,859.40 512,964.85
计提但未缴纳的税金的
552,544,388.24 138,136,097.06 229,877,737.64 57,469,434.41
影响
企业应预缴纳预售房产
355,181,051.25 88,795,262.81 65,158,728.86 16,289,682.22
的所得税
股权激励费用 13,702,375.00 3,425,593.75 14,866,900.00 3,716,725.00
尚未支付的工程款的影
58,282,787.70 14,570,696.93 10,985,571.64 2,746,392.91
响
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
超支广告费结转下期 1,589,003.08 397,250.77
无形资产摊销的影响 357,037.17 89,259.29
合计 984,073,321.32 246,018,330.33 324,529,800.62 81,132,450.16
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
改制时的评估增值的影
425,682.68 106,420.67 464,103.08 116,025.77
响
公允价值调整的影响 484,852,459.12 121,213,114.78 485,643,191.32 121,410,797.83
合计 485,278,141.80 121,319,535.45 486,107,294.40 121,526,823.60
（3）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
减值准备形成的暂时性差异 19,256.45 1,580,765.91
合计 19,256.45 1,580,765.91
16、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
保证借款 50,000,000.00 100,000,000.00
合计 50,000,000.00 100,000,000.00
17、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付工程款 679,115,667.96 117,227,855.15
应付费用 393,427.15 285,912.93
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
应付其他款项 1,405,909.86 290,382.31
应付酒店用品费用 5,022,722.58
合计 685,937,727.55 117,804,150.39
18、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预收租金 10,133,467.20 38,854,806.15
预收房屋出售款 2,367,873,675.00 650,609,057.00
预收车位出售款 27,699,128.05
其他 6,184,023.12 429,134.02
合计 2,411,890,293.37 689,892,997.17
19、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 2,388,260.94 92,310,314.53 89,280,949.74 5,417,625.73
二、离职后福利-设定提
188,751.70 9,750,644.50 9,335,128.41 604,267.79
存计划
三、辞退福利 506,815.68 506,815.68
合计 2,577,012.64 102,567,774.71 99,122,893.83 6,021,893.52
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
1,518,807.44 76,253,324.75 73,521,923.56 4,250,208.63
补贴
2、职工福利费 91,557.83 7,342,038.79 7,433,596.62
3、社会保险费 160,018.04 4,242,652.95 3,912,192.78 490,478.21
其中：医疗保险费 140,041.58 3,789,303.98 3,483,679.41 445,666.15
工伤保险费 5,363.42 117,669.23 113,230.25 9,802.40
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
生育保险费 14,613.04 335,679.74 315,283.12 35,009.66
4、住房公积金 3,444,773.14 3,444,773.14
5、工会经费和职工教育
617,877.63 1,027,524.90 968,463.64 676,938.89
经费
合计 2,388,260.94 92,310,314.53 89,280,949.74 5,417,625.73
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 170,485.41 7,912,827.03 7,514,227.37 569,085.07
2、失业保险费 18,266.29 370,543.64 353,627.21 35,182.72
3、企业年金缴费 1,467,273.83 1,467,273.83
合计 188,751.70 9,750,644.50 9,335,128.41 604,267.79
20、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 927,914.81 134,035.41
企业所得税 489,455,099.27 45,867,232.65
个人所得税 398,600.41 392,904.98
城市维护建设税 81,482.42 2,347,890.01
营业税 7,140.05 26,133,052.14
土地增值税 802,193.29 22,914,065.51
房产税 3,507,267.64 1,961,164.16
土地使用税 4,440,214.34 3,171,294.50
教育费附加 50,833.67 4,682,193.81
印花税 102,167.93 496,070.95
其他 11,358.87 34,728.59
合计 499,784,272.70 108,134,632.71
21、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
分期付息到期还本的长期借款利息 1,574,500.00 5,829,411.81
短期借款应付利息 75,380.14
合计 1,649,880.14 5,829,411.81
重要的已逾期未支付的利息情况：无
22、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 1,764,598.47 1,364,598.47
合计 1,764,598.47 1,364,598.47
23、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
计提土地增值税 552,544,388.24 229,877,737.64
未付企业间借款本金及利息 110,398,169.58
押金及保证金 58,815,419.00 61,758,112.82
员工激励预收款 37,411,800.00 44,488,000.00
购房意向金 25,000,000.00 2,200,000.00
购房待退款 2,493,323.00
其他 34,897,383.60 13,189,887.69
合计 711,162,313.84 461,911,907.73
24、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期借款 820,500,000.00 180,000,000.00
合计 820,500,000.00 180,000,000.00
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
25、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 230,000,000.00 1,950,500,000.00
信用借款 120,000,000.00
合计 350,000,000.00 1,950,500,000.00
26、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付土地使用权款 39,656,390.35 39,656,390.35
应付维修基金 1,079,267.49 1,540,673.11
合计 40,735,657.84 41,197,063.46
27、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
1,140,487,712. 1,141,587,712.
股份总数 1,900,000.00 -800,000.00 1,100,000.00
00
其他说明：
* 股本变动原因详见“三、公司基本情况（一）公司注册地、组织形式和总部地址第8-9段”。本次股本变动业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）于2016年8月9日验资，并出具了大华验字【2016】)第 000829 号验资报告。
28、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 130,331,982.17 6,489,000.00 1,962,000.00 134,858,982.17
其他资本公积 120,594,887.76 17,618,859.43 41,197,198.51 97,016,548.68
合计 250,926,869.93 24,107,859.43 43,159,198.51 231,875,530.85
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
*本期股本溢价增加原因为向激励对象授予预留限制性股票形成，本期减少原因为一位首次授予限制性股票激励对象辞
职而回购注销该部分限制性股票所导致。
**其他资本公积增加系本公司本期确认股权激励费用增加金额13,702,375.00元，确认权益法核算的长期股权投资神州
长城股份有限公司其他权益变动金额3,916,484.43元。本期减少主要系本公司本期出售神州长城股份有限公司部分股票，相
应其他资本公积转入投资收益。
29、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
股权激励库存股 44,488,000.00 7,771,000.00 14,847,200.00 37,411,800.00
合计 44,488,000.00 7,771,000.00 14,847,200.00 37,411,800.00
30、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 96,272,876.13 125,102,844.58 221,375,720.71
合计 96,272,876.13 125,102,844.58 221,375,720.71
31、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 598,330,757.24 529,024,838.18
调整后期初未分配利润 598,330,757.24 529,024,838.18
加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,348,542,374.06 69,305,919.06
减：提取法定盈余公积 125,102,844.58
期末未分配利润 1,821,770,286.72 598,330,757.24
32、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,156,640,378.70 599,425,803.51 393,362,523.49 133,684,209.17
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他业务 15,103,437.99 14,431,505.58 15,665,331.03 14,421,027.73
合计 2,171,743,816.69 613,857,309.09 409,027,854.52 148,105,236.90
33、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 9,496,453.85 1,599,566.11
教育费附加 6,778,607.90 895,815.81
房产税 11,370,136.25 3,835,895.33
土地使用税 1,913,409.40
印花税 1,207,660.18
营业税 48,455,456.08 22,503,272.73
土地增值税 446,114,117.67 10,444,416.78
其他 28,134.73 112,805.70
合计 525,363,976.06 39,391,772.46
34、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资福利等 12,284,707.67 2,724,991.01
广告费 13,840,818.26 14,395,176.00
佣金及代销手续费 15,442,900.11 2,605,319.40
办公费 630,277.18 1,015,772.65
业务宣传费 2,990,664.91
其他 4,798,152.84 2,712,861.29
合计 49,987,520.97 23,454,120.35
35、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资福利等 37,693,929.19 29,593,260.21
股权激励费用 13,702,375.00 14,866,900.00
税金 4,301,322.92 11,903,294.47
折旧、摊销 11,995,491.65 13,034,832.31
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
中介机构费用 4,627,350.33 3,192,664.94
行政办公费 7,002,817.08 7,824,284.36
保险费 623,755.51 597,097.93
证券管理费 618,168.00
万豪酒店开业费 11,901,333.79
其他 9,440,845.02 3,991,958.32
合计 101,907,388.49 85,004,292.54
36、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 17,612,565.40 21,520,082.50
减：利息收入 12,861,084.06 8,114,834.23
汇兑损益 -12,646.85 -10,412.53
其他 903,034.84 328,266.25
合计 5,641,869.33 13,723,101.99
37、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 392,313.10 -7,062,393.69
合计 392,313.10 -7,062,393.69
38、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 32,033,028.08 12,500,700.90
处置长期股权投资产生的投资收益 846,190,989.66
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 35,370,662.40
理财产品收益 2,178,294.50 1,752,064.96
合计 915,772,974.64 14,252,765.86
华联控股股份有限公司 2016 年年度报告全文
39、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
政府补助 140,000.00 430,000.00
罚款净收入 103,000.00 53,500.00 103,000.00
无需支付应付款项 267,145.00
其他 535,227.23 954,393.14 675,227.23
合计 778,227.23 1,705,038.14 778,227.23
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
因符合地方
政府招商引
支持企业发
补助 资等地方性 否 否 140,000.00 430,000.00 与收益相关
展
扶持政策而
获得的补助
合计 -- -- -- -- -- 140,000.00 430,000.00 --
40、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 166,834.15 167,052.95 166,834.15
其中：固定资产处置损失 166,834.15 167,052.95 166,834.15
对外捐赠 121,942.74 60,000.00 121,942.74
罚款支出 30,197.58 35,100.00 30,197.58
滞纳金 631,816.30
其他 61,522.94 61,522.94
合计 380,497.41 893,969.25 380,497.41
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41、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 603,171,514.89 54,157,738.96
递延所得税费用 -165,490,419.09 -27,377,565.77
合计 437,681,095.80 26,780,173.19
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 1,790,764,144.11
按法定/适用税率计算的所得税费用 447,691,036.03
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 251,096.72
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -10,380,353.27
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
14,553,398.03
损的影响
本期实际发生的股权激励费用对所得税的影响 -7,074,450.00
权益法核算长期股权投资确认的投资收益对所得税的影响 -7,359,631.71
所得税费用 437,681,095.80
42、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到合并范围外关联公司往来款 2,226,534.34
收到投标保证金、押金 33,079,321.56 39,627,096.27
收到购房意向金 22,800,000.00 19,820,000.00
利息收入 13,669,113.73 7,921,280.06
暂收款、代垫款、往来款等 49,530,181.11 53,619,449.40
合计 121,305,150.74 120,987,825.73
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（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付合并范围外关联公司往来款 115,056,356.94
退回投标保证金、押金 35,814,266.37 37,323,746.42
退回购房意向金 14,433,827.56
财务费用支出 762,450.87 328,266.25
管理费用支出 38,657,223.60 34,300,944.36
销售费用支出 9,313,774.44 19,880,480.53
暂收款、代垫款、往来款等 36,843,420.03 34,003,860.75
合计 236,447,492.25 140,271,125.87
（3）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
用于质押的定期存款 114,500,000.00
合计 114,500,000.00
（4）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
股权激励退款 2,962,000.00
合计 2,962,000.00
43、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 1,353,083,048.31 94,695,385.53
加：资产减值准备 392,313.10 -7,062,393.69
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固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
35,197,984.93 35,446,381.47
物资产折旧
无形资产摊销 1,218,997.03 1,136,850.48
长期待摊费用摊销 7,059,575.90 5,215,798.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
166,834.15 167,052.95
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 17,599,918.55 21,509,669.97
投资损失（收益以“－”号填列） -915,772,974.64 -14,252,765.86
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -164,885,880.17 -20,079,169.69
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -207,288.15 -7,298,396.08
存货的减少（增加以“－”号填列） -406,113,387.51 -856,893,396.83
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-759,557,337.30 -14,975,171.83
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
2,920,924,464.34 856,481,455.42
列）
其他 13,702,375.00 14,866,900.00
经营活动产生的现金流量净额 2,102,808,643.54 108,958,200.81
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 2,836,980,378.32 1,189,606,009.54
减：现金的期初余额 1,189,606,009.54 221,185,499.60
现金及现金等价物净增加额 1,647,374,368.78 968,420,509.94
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 2,836,980,378.32 1,189,606,009.54
其中：库存现金 314,815.01 157,400.33
可随时用于支付的银行存款 2,835,896,446.81 1,188,640,265.65
可随时用于支付的其他货币资金 769,116.50 808,343.56
三、期末现金及现金等价物余额 2,836,980,378.32 1,189,606,009.54
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44、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 12,100,000.00 保函保证金
存货 1,640,828,464.62 抵押借款
固定资产 687,563,156.12 抵押借款
投资性房地产 443,559,671.22 抵押借款
合计 2,784,051,291.96 --
八、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
杭州华联置业有
杭州 杭州 房地产开发 74.00% 0.00% 投资设立
限公司
东莞惠隆塑胶有
东莞 东莞 厂房出租 69.57% 30.43% 投资设立
限公司
深圳市华联东方
房地产开发有限 深圳 深圳 房地产开发 100.00% 投资设立
公司
深圳市华联置业 同一控制下的企
深圳 深圳 房地产开发 68.70%
集团有限公司 业合并取得
深圳华业纺织染 同一控制下的企
深圳 深圳 房产出租 74.98% 25.02%
有限公司 业合并取得
深圳市华联物业 同一控制下的企
深圳 深圳 物业管理 81.39% 18.61%
集团有限公司 业合并取得
浙江省兴财房地 非同一控制下的
杭州 杭州 房地产开发 70.00%
产发展有限公司 企业合并取得
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
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合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
投资账面价值合计 124,057,439.78 156,451,745.36
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
--净利润 32,033,028.08 12,500,700.90
--其他综合收益 0.00
--综合收益总额 32,033,028.08 12,500,700.90
九、与金融工具相关的风险
本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险。本公司整体的风险管理计划针对金融市场
的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
1. 信用风险
本公司的信用风险主要来自货币资金、应收账款、其他应收款和可供出售金融资产等。管理层已制定适当的信用
政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。
本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行
具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状
况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本
公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等
方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产(包括衍生金融工具) 的账面金额。除附注十三所
载本公司作出的财务担保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
1. 流动性风险
流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金,满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。
本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议
的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
截止2016年12月31日，本公司各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
项目 期末余额
账面净值 账面原值 1年以内 1-2年 2-5年 5年以上
货币资金 2,849,080,378.32 2,849,080,378.32 2,849,080,378.32 --- --- ---
应收账款 2,027,397.96 2,101,637.13 2,101,637.13 --- --- ---
其他应收 35,560,755.67 39,511,454.91 39,511,454.91 --- --- ---
款
金融资产 2,886,668,531.95 2,890,693,470.36 2,890,693,470.36 --- --- ---
小计
短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 --- --- ---
应付账款 685,937,727.55 685,937,727.55 685,937,727.55 --- --- ---
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其他应付 711,162,313.84 711,162,313.84 711,162,313.84 --- --- ---
款
应付利息 1,649,880.14 1,649,880.14 1,649,880.14 --- --- ---
一年内 820,500,000.00 820,500,000.00 820,500,000.00 --- --- ---
到期的非
流动负债
长期借款 350,000,000.00 350,000,000.00 --- --- 120,000,000.00 230,000,000,000
金融负债 2,619,249,921.53 2,619,249,921.53 2,269,249,921.53 --- 120,000,000.00 230,000,000,000
小计
续：
项目 期初余额
账面净值 账面原值 1年以内 1-2年 2-5年 5年以上
货币资金 1,201,706,009.54 1,201,706,009.54 1,201,706,009.54 --- --- ---
应收账款 3,000,664.18 3,083,886.80 3,083,886.80 --- --- ---
其他应收款 17,092,560.72 20,641,963.41 20,641,963.41 --- --- ---
金融资产小计 1,221,799,234.44 1,225,431,859.75 1,225,431,859.75 --- --- ---
短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 --- --- ---
应付账款 117,804,150.39 117,804,150.39 117,804,150.39 --- --- ---
其他应付款 461,911,907.73 461,911,907.73 461,911,907.73 --- --- ---
应付利息 5,829,411.81 5,829,411.81 5,829,411.81 --- --- ---
一年内到期 180,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 --- --- ---
的非流动负债
长期借款 1,950,500,000.00 1,950,500,000.00 --- 1,950,500,000.00 --- ---
金融负债小计 2,816,045,469.93 2,816,045,469.93 865,545,469.93 1,950,500,000.00 --- ---
十、公允价值的披露
1、其他
截止2016年12月31日，本公司无以公允价值计量的金融工具。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
华联发展集团有限 纺织品、服装进出
深圳 9061 万元 31.21% 31.21%
公司 口、投资
本企业的母公司情况的说明
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本企业控制方是华联发展集团有限公司。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注八（一）在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注八（二）在合营安排或联营企业中的权益。。
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
浙江华联杭州湾创业有限公司 同一最终控股股东
浙江省财务开发公司 控股子公司的股东
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
（2）关联租赁情况
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
华联发展集团有限公司 办公场所 3,490,100.70 3,507,979.00
浙江华联杭州湾创业有限公
办公场所 139,795.00 279,590.00
司
合计 3,629,895.70 3,787,569.00
（3）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
华联发展集团有限公司 600,000,000.00 主债权发生之日起 主债权发生之日起 否
合计 600,000,000.00
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本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
华联发展集团有限公司 1,600,000,000.00 主债权发生之日起 主债权发生之日起 否
合计 1,600,000,000.00
本公司子公司作为被担保方
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已
经履行完毕
华联发展集团有限公司 450,000,000.00 主债权发生之日 主债权届满之日 否
起 后两年
（4）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
浙江华联杭州湾创业有
30,000,000.00 2015 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日
限公司
浙江华联杭州湾创业有
30,000,000.00 2015 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日
限公司
浙江华联杭州湾创业有
15,000,000.00 2015 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日
限公司
浙江华联杭州湾创业有
7,000,000.00 2015 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日
限公司
华联发展集团有限公司 120,000,000.00 2016 年 12 月 23 日 2019 年 12 月 22 日
合计 202,000,000.00
拆出
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
其他应收款 浙江省财务开发公 1,014,387.20 1,014,387.20 1,014,387.20 1,014,387.20
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司
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
浙江华联杭州湾创业有限公
其他应付款 421,520.94 110,512,172.79
司
十二、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额 7,771,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额 12,703,200.00
公司本期失效的各项权益工具总额 2,144,000.00
其他说明
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 28,569,275.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 13,702,375.00
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截止2016年12月31日，已签订的正在或准备履行的发包合同如下：
关联方 期末余额 对本公司的财务影响
已签订的正在或准备履行的建安合同 58,384.36 万元 截止2016年12月31日已签订的正在或准备
已签订的正在或准备履行的土地合同 --- 履行的本公司的发包合同，将在合同他方
履行合同规定的责任与义务的同时在若干
年内支付，预期不会给公司造成不利影响。
合计 58,384.36 万元
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2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
对外提供债务担保形成的或有事项及其财务影响
为关联方提供提保详见“附注九、关联方交易之关联担保情况”
截止2016年12月31日，本公司为非关联方单位提供保证情况如下：
被担保单位名称 担保事项 金 额 期 限 对本公司的财务影响
华联时代大厦办公楼承购人 * 930.00万元 * 预期不会给公司造成不利影响
城市全景购房人 ** 294,182.00万元 ** 预期不会给公司造成不利影响
合 计 295,112.00万元
* 该款项系为华联时代大厦办公楼承购人向银行提供抵押贷款担保，截至2016年12月31日，尚未结清的担保金额930.00
万元。期限系自贷款抵押合同签订之日起，至借款人取得房产证书，办妥合法、正式的抵押登记并将有关抵押文件交贷款人
收执之日止。
**该款项系为城市全景购房人向银行提供抵押贷款担保，截至2016年12月31日，尚未结清的担保金额294,182.00万元。
期限系自贷款抵押合同签订之日起，至借款人取得房产证书，办妥合法、正式的抵押登记并将有关抵押文件交贷款人收执之
日止。
除存在上述或有事项外，截止2016年12月31日，本公司无其他应披露未披露的重要或有事项。
十四、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位： 元
拟分配的利润或股利 342,446,313.60
经审议批准宣告发放的利润或股利 342,446,313.60
十五、其他重要事项
1、其他
截止2016年12月31日，本公司无应披露未披露的其他重要事项。
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
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期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
765,697, 765,697,9 201,356 201,356,89
独计提坏账准备的 99.58% 99.92%
930.10 30.10 ,895.86 5.86
其他应收款
按信用风险特征组
3,263,30 106,730. 3,156,575 158,200
合计提坏账准备的 0.42% 3.27% 0.08% 4,606.00 2.91% 153,594.00
5.43 03 .40 .00
其他应收款
768,961, 106,730. 768,854,5 201,515 201,510,48
合计 100.00% 100.00% 4,606.00
235.53 03 05.50 ,095.86 9.86
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
合并范围内关联公司不
杭州华联置业有限公司 390,000,000.00
计提
杭州华联进贤湾房地产 合并范围内关联公司不
354,107,930.10
开发有限公司 计提
合并范围内关联公司不
东莞惠隆塑胶有限公司 17,590,000.00
计提
深圳市东吴染织复制有 合并范围内关联公司不
4,000,000.00
限公司 计提
合计 765,697,930.10 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 3,111,207.97 31,112.08 1.00%
1至2年 897.46 17.95 2.00%
2至3年 3.00%
3至4年 151,200.00 75,600.00 50.00%
4至5年 70.00%
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5 年以上 100.00%
合计 3,263,305.43 106,730.03
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 102,124.03 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：无
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
合并范围内关联公司借款、往来款 765,697,930.10 201,356,895.86
押金 158,200.00
保证金 3,110,763.00
其他 152,542.43
合计 768,961,235.53 201,515,095.86
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
杭州华联置业有限公
往来款 390,000,000.00 1 年以内 50.72%
司
杭州华联进贤湾房地
往来款 354,107,930.10 1-5 年 46.05%
产开发有限公司
东莞惠隆塑胶有限公
往来款 17,590,000.00 1 年以内 2.29%
司
深圳市东吴染织复制
往来款 4,000,000.00 1-2 年 0.52%
有限公司
深圳市住房和建设局 往来款 2,770,387.00 1 年以内 0.36% 27,703.87
合计 -- 768,468,317.10 -- 99.94% 27,703.87
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2、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 1,024,072,562.21 1,024,072,562.21 1,024,072,562.21 1,024,072,562.21
对联营、合营企
113,073,913.85 113,073,913.85 146,060,100.13 146,060,100.13
业投资
合计 1,137,146,476.06 1,137,146,476.06 1,170,132,662.34 1,170,132,662.34
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
深圳市华联置业
108,487,397.96 108,487,397.96
集团有限公司
深圳华业纺织染
57,467,818.49 57,467,818.49
有限公司
东莞惠隆塑胶有
12,960,763.59 12,960,763.59
限公司
杭州华联置业有
423,620,056.71 423,620,056.71
限公司
浙江省兴财房地
280,000,000.00 280,000,000.00
产发展有限公司
深圳市华联东方
房地产开发有限 101,267,400.00 101,267,400.00
公司
深圳市华联物业
40,269,125.46 40,269,125.46
集团有限公司
合计 1,024,072,562.21 1,024,072,562.21
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
减值准备
投资单位 期初余额 权益法下 其他综合 其他权益 宣告发放 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 其他 期末余额
确认的投 收益调整 变动 现金股利 准备
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资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
神州长城
123,780,0 25,143,99 30,742,33 -971,597. -36,309,1 92,097,71
股份有限
89.75 9.01 5.83 53 16.55 2.49
公司
中纺网络
信息技术 22,280,01 -1,303,80 20,976,20
有限责任 0.38 9.02 1.36
公司
146,060,1 25,143,99 29,438,52 -971,597. -36,309,1 113,073,9
小计
00.13 9.01 6.81 53 16.55 13.85
146,060,1 25,143,99 29,438,52 -971,597. -36,309,1 113,073,9
合计
00.13 9.01 6.81 53 16.55 13.85
3、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,950,526,821.07 534,225,451.28 2,609,667.41 211,836.96
合计 1,950,526,821.07 534,225,451.28 2,609,667.41 211,836.96
4、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 29,438,526.81 10,144,676.70
处置长期股权投资产生的投资收益 846,190,989.66
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 35,370,662.40
理财产品收益 736,181.18 220,931.51
合计 911,736,360.05 10,365,608.21
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十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 846,075,534.48 出售所持部分神州长城股份
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 140,000.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 313,750.77
减：所得税影响额 211,632,321.31
少数股东权益影响额 44,575.67
合计 634,852,388.27 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 49.66% 1.18 1.18
扣除非经常性损益后归属于公司
26.28% 0.63 0.63
普通股股东的净利润
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第十二节 备查文件目录
公司备有完备、完整的下列文件供股东查阅:
一、载有法定代表人签署的年度报告正文；
二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、财务负责人签名并盖章的会计报表；
三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本；
四、报告期内，在中国证监会指定报纸《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
(http//www.cninfo.com.cn)上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
华联控股股份有限公司
二○一七年四月二十八日| 华联控股：2016年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-04-28 |
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| 附件：公告原文 |
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