中国宝安：2016年年度报告

中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年年度报告
   2017 年 04 月
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              第一节 重要提示、目录和释义
     本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
     公司负责人陈政立、主管会计工作负责人贺德华及会计机构负责人(会计主
管人员)游仕旭声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
     除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事局会议
         未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务     未亲自出席会议原因           被委托人姓名
郭朝辉                         独立董事               因公出差                李瑶
     本报告中所涉及的公司发展战略、未来经营计划等前瞻性描述不构成公司
对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
     公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请查阅第四节经营情
况讨论与分析关于公司未来发展的展望中公司面临的风险及对策部分内容。
     公司经本次董事局审议通过的利润分配预案为：以 2,149,344,971 为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公
积金转增股本。
                                                                                      中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                   目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 15
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 30
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 49
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 55
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 55
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 56
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 65
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 72
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 77
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 258
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                  释义
                 释义项                    指                              释义内容
中国宝安集团、本公司、公司、本集团、集团   指   中国宝安集团股份有限公司
中宝控股                                   指   中国宝安集团控股有限公司
富安公司                                   指   深圳市富安控股有限公司
宝投公司                                   指   深圳市宝安区投资管理有限公司
贝特瑞                                     指   深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司
大地和                                     指   深圳市大地和电气股份有限公司
友诚公司                                   指   张家港友诚科技机电有限公司
北京宝航                                   指   北京宝航新材料有限公司
武汉华博                                   指   武汉华博通讯有限公司
永力科技                                   指   武汉永力科技股份有限公司
江西宝安新材料                             指   江西宝安新材料科技有限公司
万鑫石墨谷                                 指   哈尔滨万鑫石墨谷科技有限公司
泰格尔                                     指   深圳市泰格尔航天航空科技有限公司
宁波拜特                                   指   宁波拜特测控技术有限公司
马应龙                                     指   马应龙药业集团股份有限公司
绿金高新                                   指   成都绿金高新技术股份有限公司
大佛药业                                   指   深圳大佛药业股份有限公司
古马岭金矿                                 指   集安市古马岭金矿有限责任公司
中国风投                                   指   中国风险投资有限公司
国际精密                                   指   国际精密集团有限公司
宝安科技                                   指   宝安科技有限公司
资产管理公司                               指   中国宝安集团资产管理有限公司
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 中国宝安                               股票代码
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           中国宝安集团股份有限公司
公司的中文简称           中国宝安集团
公司的外文名称（如有）   CHINA BAOAN GROUP CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）CBG
公司的法定代表人         陈政立
注册地址                 深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 28-29 层
注册地址的邮政编码       518020
办公地址                 深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 28-29 层
办公地址的邮政编码       518020
公司网址                 http://www.chinabaoan.com/
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                   董事局秘书                             证券事务代表
姓名                                郭山清                                    唐智乐
                                    深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座       深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座
联系地址
                                    28-29 层                                  28-29 层
电话                                0755-25170336                             0755-25170382
传真                                0755-25170367                             0755-25170300
电子信箱                            [e-mail]                            [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                   《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点                           集团董事局秘书处
                                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码                          9144030019219665XD
                                          1991 年 6 月，本公司股票在深圳证券交易所挂牌上市交易。
                                          1994 年 11 月，本公司经营范围变更为：国内商业、物资供销业( 含烟、酒，
                                      不含其他专营、专控、专卖商品 )，投资兴办工业、引进三来一补，进出口业务
                                      按深贸管审证第 094 号文规定办理，经营房地产开发、仓储、运输、酒店等服务
                                      业、文化业( 以上各项须经政府有关部门批准或领取许可证后方可经营 )。
                                          1997 年 1 月，本公司经营范围变更为：国内商业、物资供销业（不含专营、
公司上市以来主营业务的变化情况（如
                                      专控、专卖商品）；投资兴办工业，引进三来一补；进出口贸易业务（按深贸管审
有）
                                      证第 094 号文规定办理）；房地产开发，仓储、运输、酒店等服务业，文化业（以
                                      上各项须政府有关部门或领取许可证后方可经营）。
                                          2014 年 8 月，本公司经营范围变更为：新材料、新能源材料、新能源等高新
                                      技术产业项目的投资及经营；现代生物医药项目的投资及经营；房地产开发经营。
                                      （法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可
                                      经营）。
                                          自 1996 年起，本公司在年度报告中逐年披露了前十大股东的基本情况；从
                                      2002 年起，在年度报告中披露深圳市富安控股有限公司、深圳市宝安区投资管理
                                      有限公司为本公司的控股股东，其中富安公司持股 11.64％，宝投公司持股
历次控股股东的变更情况（如有）
                                      11.15％。2008 年 5 月，本公司股权分置改革支付对价后，富安公司、宝投公司持
                                      股比例分别下降至 8.34%、6.95%。自 2009 年起，在年度报告中披露本公司不存
                                      在控股股东及实际控制人。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称             中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址         湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
签字会计师姓名               赵文凌、刘钧
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
       财务顾问名称              财务顾问办公地址       财务顾问主办人姓名               持续督导期间
                         深圳市红岭中路 1012 号国信
国信证券股份有限公司                                   黄涛、余洋            2015 年 3 月 4 日至 2016 年 12 月 31 日
                         证券大厦 16-26 层
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
                                                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                               2015 年                    本年比上年增减
                                 2016 年                                                                         2014 年
                                                     调整前               调整后              调整后
营业收入（元）                6,411,749,425.42 4,865,351,411.77 4,865,351,411.77                  31.78%      4,311,476,903.50
归属于上市公司股东的净利
                               233,383,867.18      789,010,592.17    750,494,524.96              -68.90%       303,325,021.75
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
                                -14,488,805.41       1,415,342.32         4,304,047.36          -436.63%      -100,431,310.78
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
                                -12,161,653.84      12,586,391.58        12,586,391.58          -196.63%       474,634,829.06
额（元）
基本每股收益（元/股）                       0.11              0.37                 0.35          -68.57%                    0.20
稀释每股收益（元/股）                       0.11              0.37                 0.35          -68.57%                    0.20
加权平均净资产收益率                    5.20%             19.70%               18.83%            -13.63%                9.19%
                                                                                          本年末比上年末
                                                              2015 年末
                                2016 年末                                                      增减             2014 年末
                                                     调整前               调整后              调整后
总资产（元）                 21,622,925,841.20 18,114,896,107.45 18,113,933,205.77                19.37% 14,725,495,570.64
归属于上市公司股东的净资
                              4,472,675,044.99 4,472,155,856.58 4,433,639,789.37                      0.88%   3,277,533,835.76
产（元）
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
    2016 年 5 月，本公司接到深圳市罗湖区地方税务局的税务风险自查通知，提示本公司对全资子公司中国宝安集团控股
有限公司 2015 年度转让东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“东旭蓝天”)7,039 万股股份所获股权转让收益以及本公司其
他子公司通过证券交易所买卖股票所获收益是否按税法规定申报和缴纳营业税及相关附税进行自查。
    本公司通过对所涉事项进行专项检查，发现全资子公司中国宝安集团控股有限公司、中国宝安集团金融投资有限公司因
对《营业税暂行条例》、《营业税暂行条例实施细则》相关条款规定理解不够准确，导致 2015 年度转让东旭蓝天股份所获股
权转让收益以及股票所获收益未按税法规定计提、申报营业税及相关附税，造成本集团 2015 年度投资收益科目数据及由此
引起的其他会计科目数据存在重要会计差错。
    具体会计差错更正的情况请见“第五节 重要事项”中的“七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明”。
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
八、分季度主要财务指标
                                                                                                               单位：元
                                    第一季度                第二季度              第三季度           第四季度
营业收入                           1,379,832,178.52         1,414,612,887.88      1,394,588,552.37   2,222,715,806.65
归属于上市公司股东的净利润             30,139,112.69          42,377,424.46        137,848,925.44      23,018,404.59
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       55,417,416.86          -15,383,091.35        -16,506,040.29     -38,017,090.63
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额             84,119,342.16          -63,159,650.11          4,558,346.24     -37,679,692.13
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                    项目                  2016 年金额          2015 年金额        2014 年金额           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                           191,944,205.94       742,332,449.32     375,338,007.08
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享        72,524,625.68        50,955,072.62       39,963,062.80
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                             7,189,389.47                            11,871,670.41
占用费
非货币性资产交换损益                                             20,195,000.00                0.00
债务重组损益                                 3,370,422.09            97,320.00         -396,611.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及        73,190,659.19       129,392,161.42       30,291,545.27
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益                                             1,289,166.71
除上述各项之外的其他营业外收入和支出       -14,586,729.46        17,093,635.60        1,503,746.09
减：所得税影响额                            48,340,919.25       185,568,033.30       29,337,348.32
     少数股东权益影响额（税后）             37,418,981.07        29,596,294.77       25,477,739.80
合计                                       247,872,672.59       746,190,477.60     403,756,332.53        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
           项目        涉及金额（元）                                 原因
符合政策的增值税返还          28,749,605.00 符合国家政策，按标准持续享受的政府补助
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    2016年，本集团围绕“建设一个以新材料为主的高科技产业集团”的发展战略，在《宝安宪章》统领下，
坚定贯彻“抓机遇、调结构、促升级、增效益、防风险”的工作方针，以创新变革和提升效率为主线，持续
推进资产证券化工作，在沪深、香港及新三板市场的战略布局进一步完善，产业经营和资本经营工作取得
了阶段性成果。
     1、高新技术产业
    作为集团重点发展的高新技术产业，经过多年的布局和精心培育，并受益于国家对新材料、新能源汽
车、军工等产业政策的支持，整体上保持较快增长态势，产业链优势、集群效应进一步显现。报告期内，
高新技术产业实现销售收入29.24亿元，同比增长40.32%；实现利润总额4.11亿元，同比增长19.65%。
    本集团控股的新三板企业贝特瑞公司抓住动力电池材料市场快速发展的机遇，积极调整产品结构，在
维持原有常规产品市场份额的基础上向动力电池供应商转变，取得良好的成效，报告期内实现营业收入
21.36亿元，同比增长42.28%；实现净利润2.61亿元，同比增长47.12%。2016年度，贝特瑞公司正极材料
业务取得突破性进展：正极销售收入超过6亿元上，同比增长300%，从第四季度起，市场占有率处于领先
地位，行业地位迅速提升，并完成了大客户布局，已与CATL、力神、沃特玛、国能、中航锂电、万向、中
天、鹏辉等国内大型动力电池厂商建立全面合作关系。另外，天津磷酸铁锂自动化生产线已经建成并达产，
年产能1万吨。在高端产品硅基负极材料上，成功导入国外大客户，实现批量供货，抢占市场先机，成为
贝特瑞新的利润增长点。在对外项目合作方面，贝特瑞公司与惠科公司、星聚公司、SHT公司、上大瑞沪
公司共同出资设立深圳市深瑞墨烯科技有限公司，加快推进实现石墨烯导热材料项目的产业化；另外，贝
特瑞公司抓住行业高速增长机遇，与金坛华罗庚科技产业园管理委员会签订了投资合作协议，将在常州市
金坛华罗庚科技产业园内投资建设“贝特瑞高能锂离子电池材料项目”。2016年9月，贝特瑞成功取得坪
山总部用地，建设工作正有序进行中。在产品研发方面，贝特瑞与国际客户持续合作研发二代氧化亚硅，
氧化亚硅负极首效取得突破，获得国际客户认可；硅碳第三代通过新一代包覆技术，取得突破性进展，具
有低膨胀、长循环寿命、高能量密度等优异性能；通过纳米化技术、球形化技术等新技术开发的新型球形
磷酸铁锂产品，性能优异，具备产业化条件优势；与国际客户合作开发的高压实、长循环镍钴铝（NCA）
产品性能改善显著，获得客户认可；镍钴锰三元（NCM）的开发也取得阶段性进展，正在向客户送样评价
中。贝特瑞公司积极主导和参与国际标准的制定：由贝特瑞公司和标准研制单位合作制定用于测试纳米负
极材料的ICP-OES测试方法已经参加两次国际会议，顺利通过了预立项和立项阶段。另外，贝特瑞公司、
中国科学院山西煤炭化学研究所和标准研制单位共同制定的Boehm滴定法测试石墨烯含氧官能团测试，已
参加一次国际会议并顺利通过预立项阶段。
    受新能源汽车行业政策的调整及过渡的影响，本集团控股的新三板企业大地和公司2016年发展速度低
于预期，报告期内实现营业收入4.08亿元，同比增长27.94%；实现净利润5,083万元，同比下降19.36%。为
满足日益增长的市场需求，大地和进一步扩展遵义公司电机产能，解决控制器核心零件的供应瓶颈，使年
产能达到10万套以上，形成了以深圳总部研发为主导，遵义工厂为主要生产基地的产业布局。在技术开发
方面，完成了汽车级控制器小批量生产，该产品极大提升了新能源汽车关键零部件的安全性，控制器的功
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
率密度大幅提升，其安全等级和功率密度接近国际水平；开发的新一代电机其转矩密度和噪音指标均处于
国内领先水平。
    本集团控股的友诚科技公司报告期内实现营业收入1.82亿元，同比增长16.45%；实现净利润5,979万
元，同比增长77.23%。友诚科技作为国内最早进入新能源汽车充电连接器领域的企业之一，其交直流充电
连接器产品在充电桩、电动车等市场占有率位居前列，并与包括比亚迪、江淮、特锐德等国内众多知名汽
车商和充电桩生产厂商建立了合作关系。报告期内，友诚科技新增了“一种用于电动车辆充电桩的身份验
证方法”等3项处于公示期的发明专利，并取得了“电动车辆充电线缆”实用新型专利。友诚科技用于电
动汽车电机和控制器连接的2PIN、3PIN等系列高压连接器，以及新一代挂壁式充电桩的研发进展顺利。
    本集团控股的新三板企业永力科技公司报告期内实现销售收入1.01亿元，同比增长16.50%；实现净利
润2,262万元，同比下降23.22%。新兴的模块电源类业务实现了较快增长，收入占比大幅提升，成为新的利
润增长点。在产品技术开发方面，浮台及岛礁供配电系统逐步形成了销售；突破了高压输出技术新领域，
扩充了基础模块电源的品种，提高了监控程序模块化程度。报告期内，永力科技整体搬迁至“永力产业园”，
成立了北京睿远科技有限公司开展技术服务及市场开拓。
    本集团控股的哈尔滨万鑫石墨谷公司自成立以来，受到各级政府部门领导的高度关注，获得多项政府
资金支持和“国家高新技术企业”认定，被评选为“黑龙江省省级重点企业”。报告期内，完成石墨烯复
合导电浆料生产项目、石墨烯产品孵化研发中心项目工程的主体封顶；完成导电液产线扩建，产能由原来
的1000吨提升至5000吨；完成水系石墨烯导电液和高固含量石墨烯导电液的开发。对外合作方面，万鑫石
墨谷公司与俄罗斯莫斯科大学就“特种防火材料项目”达成合作协议；“中国石墨产业发展联盟”获得国
家工信部批复成立，由万鑫石墨谷公司作为理事长单位；组建了“北大-宝安烯碳实验室”和“黑龙江省
石墨产业公共技术服务平台”。
    本集团控股的北京宝航公司通过独立开发并掌握了适合自有雾化设备的气雾化制粉核心技术，完成
AlSi10Mg 3D打印粉等新产品开发，并形成新的市场销售。电子封装项目成功开发出AlSiC材料，各方面性
能满足客户要求；顺利开发了ZLD116粉体材料以及纯铝粉，并已经完成该两种粉体材料的生产以及交付。
    本集团控股的武汉华博公司积极开拓市场，加强与军方的合作，与中国航天科工集团某所签订“某型
语音通信系统”项目补充协议和备产协议；与某公司合作，就某型进口直升机所用机通产品换装研制达成
合作协议；展开陆军北斗巡逻定位设备的研制工作；与北京某公司联合研制炮班通信系统项目；与某士官
学校合作，共同开展新型自行火炮火控系统部件检测仪的研制。报告期内，武汉华博公司与本集团共同投
资深圳游视虚拟现实技术有限公司, 弥补了武汉华博公司在模拟训练器研发上的技术短板。2016年，武汉
华博公司整体搬迁进新厂区，并顺利通过了军工二级保密资格等各项资质体系的认定审查。
    本集团控股的江西宝安新材料公司在市场开拓方面取得了较大进展，在国内市场，开发的产品配合东
风小康某车型通过国家国V要求的全部测试，并已开始为东风小康小规模供货；与吉利汽车业务衔接取得
进展，接到首批净化器订单；积极研发创新，开发了家用空气净化器、车载甲醛分解器、空气陶筛等终端
消费产品，丰富了产品结构，并实现小批量销售。在国外市场上，江西宝安新材料公司积极参与美国EPA
认证，开发满足相关要求的汽车后处理催化剂产品，并已经接到美国客户催化剂的试订单。报告期内，江
西宝安新材料公司积极参与国家重点研发项目，获得“大气污染成因与控制技术”项目国家资金支持。
    本集团控股的泰格尔公司按计划完成成都泰格尔公司的厂房及办公用房建设，并努力高效地在报告期
内相继取得国家二级保密资质、国军标资质、ISO9001质量管理体系认证等多个资质。成都泰格尔公司与
某公司签订了无人机机翼与尾翼结构件项目合同，已完成该项目所有外协制造及采购供应商的遴选评定。
另外，成都泰格尔与某公司合作，负责研制某无人机项目部份结构，已通过了该项目设计单位的评审，目
前已开始正式生产。
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    本集团控股的宁波拜特公司在技术研发与产品设计方面进一步优化回馈型生产化成测试设备，同时根
据市场需要延伸半自动化、自动化产品生产线。报告期内，完成后端电源设备配套自动针床的研发及设计，
并实现销售；完成电源控制部分及测试夹具一体化，并实现销售；完成200V中压回馈型设备自主研发，已
实现销售；低压10A DSP技术进入研发阶段。
    2、生物医药业
    本集团控股的马应龙报告期内实现营业收入21.03亿元，较上年同期增长17.89%；实现净利润2.50亿元，
较上年同期增长12.09%。报告期内，马应龙公司强化在肛肠领域的品牌优势，努力聚集全产业链资源，向
整合式经营模式转型，优化营销体系，强化基层市场开发，创新实施精准营销，提升品牌影响力，大力发
展大健康产品，丰富产品和服务。在医药流通板块上，创新药品零售业态，整合医药流通和医疗服务资源，
拓展区域市场的大健康服务，网上药店销售规模实现增长。在医院诊疗板块方面，积极整合社会资源，加
快诊疗产业布局，启动“全国百家重点肛肠专科共建计划”，强化品牌经营和终端渗透，共建马应龙肛肠
诊疗中心，目前已与兖州、柯城等13家公立医院签订合作协议，直营医院步入稳定发展通道，诊疗产业收
入持续增长。
    本集团控股的绿金高新公司报告期内实现营业收入4,618.62万元，同比增长115.21%；净利润为75.83
万元，实现扭亏为盈。受益于政府加强监管和公众对农产品质量安全意识的提高，绿金高新公司的主营业
务生物农药及生物肥料实现较快增长，在青海枸杞市场、贵州茶叶市场、新疆蝗虫市场等均取得不俗表现。
在研发方面，主导产品0.3%印楝素成功通过青岛烟科所评审；完成了0.3%印楝素乳油增效配方在茶叶、草
莓、甘蓝、柑橘上的产品升级。绿金高新公司于2016年12月挂牌新三板，证券简称为“绿金高新”，证券代
码为“870415”。
    本集团控股的大佛药业公司报告期内实现营业收入5,622万元，同比下降11.64 %；实现净利润-20.08
万元，同比下降109.31%。收入降低主要因营销模式转型升级需要，主动大幅压缩了非核心的批发业务，
剔除该因素，实际上核心业务同比增长20%左右；净利润下降主要因新厂房投产后成本大幅提升、挂牌与
研发等非经常性支出增加以及电商公司前期投入较大。大佛药业坪山新厂房于6月份顺利通过了GMP现场
检查，7月份获得了新的药品GMP证书。启动了医药互联网+战略布局，成立电商公司打造“医药e家”互联
网新特药服务平台。大佛药业公司2016年5月挂牌新三板，证券简称为“大佛药业”，证券代码为“836649”。
    3、其他方面
    2016年，随着房地产市场的回暖和企业的积极应对，本集团房地产行业去库存工作较上一年度有较大
的进展。控股子公司深圳丹晟恒丰公司继续积极推进深圳市白石龙工业区城市更新项目，建筑施工有序进
行，争取2017年底实现销售。报告期内本集团成功控股深圳市华信达房地产开发有限公司，该公司开发的
项目位于深圳市龙岗区横岗街道茂盛片区，为拆除重建类城市更新项目。
    本集团控股的古马岭金矿新增探矿权，已取得新《探矿权证》，储量报告工作正在推进中。
    在风险投资方面，中国风投及旗下基金完成了对修修软件、相舆科技等31个项目的投资；完成了济南
建华创业投资合伙企业（有限合伙）的设立工作。所投项目中正在IPO排队的有海湾环境、美诺华、华瑞
电器、新东方新材料4家企业；新增三板挂牌企业7家，截至报告期末共有28家企业实现三板挂牌。
    在投融资方面，报告期内本集团全资子公司宝安科技对国际精密实施了有条件全面要约收购，截至报
告期末，宝安科技持有国际精密368,405,000股股份，占其总股本35.01%，为其第一大股东，本集团两名代
表已进入国际精密董事会任执行董事。报告期内，本集团所属资产管理公司完成瑞德丰精密制造、馨园网
络信息、康康网络、三甲医疗信息、中港电力等5个项目的投资；并减持其所持有的新研股份，实现较好
投资收益。2016年3月，本集团获批向合格投资者公开发行面值总额不超过20亿元的公司债券，并已成功
发行首期人民币10亿元公司债券。2016年12月，本集团主体信用等级被上调为AA+，评级展望为稳定；“16
宝安01”信用等级上调为AA+。
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在品牌建设方面，在“世界品牌实验室”2016中国500最具价值品牌评选活动中，中国宝安集团品牌价值
达到407.22亿元，排名第69位；在第十二届中国证券市场年会上，本集团荣获“成功转型上市公司龙鼎奖”；
在《中国证券报》第十八届“上市公司金牛奖”评选活动中，本集团入选“2015年度金牛上市公司百强”；在
第十一届《中国50家最受尊敬上市公司》评选活动中，本集团入选高科技行业“中国50家最受尊敬上市公
司”。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
      主要资产                                           重大变化说明
股权资产            主要系增持国际精密的股权引起。
固定资产            主要系相关子公司经营规模扩大、在建工程陆续完工结转固定资产所致。
无形资产            期末无形资产账面价值较期初上升 74.86%，主要系公司新增土地使用权所致。
在建工程            期末在建工程账面价值较期初下降 29.28%，主要系相关子公司在建工程陆续完工结转固定资产所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本集团作为投资控股型企业，经过三十多年的发展，在产业经营与资本经营、实体经营与虚拟经营相
结合方面积累了丰富经验，已初步具备控股型企业的资本保障能力，高技术产业的投资控制能力，跨产业
运作的协同效应保障能力以及品牌和人才的外部保障能力。
    在产业布局上，相关子行业属于国家产业战略的核心范围或扶持范围，特别是以新材料为主体的高新
技术产业有着一定的规模和专业基础，具备长期、稳定的行业发展潜力，已初步形成锂电池、新能源汽车、
军工行业产业链协同优势和资源共享能力。
    在产业运营上，已具备较合理的产业集团架构和较优良的产业资源基础，已拥有部分优势企业资源和
产品资源，在部分细分市场上具备了一定的行业地位，在细分市场上有竞争优势与品牌影响力。其中集团
锂电池负极材料产业链构筑完整，市场份额处于全球行业领先地位，拥有前沿和纵深技术储备，并借助优
势向锂电相关材料和新能源汽车产业链延伸；集团的马应龙公司作为拥有四百年历史的“中华老字号”企业，
品牌优势明显，痔疮药品零售市场的份额超过40%，成为国内痔疮治疗领域的第一品牌。
    在资本运营上，已基本完成主导产业（子集团）运营平台的构建，形成专业经营与资本经营相结合的
专业能力，具备产业链延伸及产业扩张的基础。目前集团已拥有沪深主板上市公司中国宝安和马应龙，香
港主板上市公司国际精密，并成功推动贝特瑞、大地和、永力科技、大佛药业和成都绿金五家下属企业在
新三板挂牌。集团高度重视资产证券化工作，将借助新三板实现集团下属企业资产证券化的战略目标，同
时针对已挂牌新三板企业实施资本运作，拓展直接融资渠道，借助资本市场的力量助推企业实现快速发展。
                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在投资模式上，搭建了多产业、多层面、多形式的投资平台，在战略并购、风险投资、财务投资方面
均积累了较丰富的投资运营经验和能力。未来随着集团进一步扩张，投资并购规模扩大，资源整合能力将
进一步加强，产业集群效应将越发明显，旗下子公司外延生长空间可期。
    在经营管理上，已形成比较完善的管理体系和实践经验，具备较强的管理输出能力。集团坚持以纲领
性文件《宝安宪章》为指导，全面落实“三力系统”、深入实施“加减法”和“标杆管理”，推动集团实现可持
续发展。
                                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
     报告期内，本集团实现营业总收入644,950.63万元，比上年同期增长31.75%；营业成本444,568.96万元，
比上年同期上升37.30%；销售费用61,280.91万元，比上年同期上升15.70%；管理费用74,484.31万元，比上
年同期上升42.62%；财务费用36,666.31万元，比上年同期上升48.46%；归属于上市公司股东的净利润
23,338.39万，比上年同期下降68.90%，主要原因是：公司上年同期将所持有的宝安地产（现更名“东旭蓝
天”）15%股权对外转让获得较大投资收益。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                            单位：元
                                   2016 年                                  2015 年
                                                                                                       同比增减
                          金额            占营业收入比重          金额            占营业收入比重
营业收入合计           6,411,749,425.42                100%    4,865,351,411.77             100%             31.78%
分行业
高新技术行业           2,923,832,155.62            45.60%      2,083,651,700.36            42.83%            40.32%
生物医药行业           2,203,381,990.44            34.37%      1,867,744,517.57            38.39%            17.97%
房地产行业              999,198,071.69             15.58%       675,830,814.00             13.89%            47.85%
其他行业                285,337,207.67                 4.45%    238,124,379.84              4.89%            19.83%
分产品
主营收入               6,411,749,425.42           100.00%      4,865,351,411.77           100.00%            31.78%
分地区
中国大陆地区           5,728,428,892.05            89.34%      4,272,263,710.13            87.81%            34.08%
中国大陆地区以外
                        683,320,533.37             10.66%       593,087,701.64             12.19%            15.21%
的国家和地区
                                                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                                  单位：元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本          毛利率
                                                                           同期增减          同期增减          期增减
分行业
高新技术行业        2,923,832,155.62 1,995,594,585.51         31.75%             40.32%             42.84%         -1.20%
生物医药行业        2,203,381,990.44 1,383,214,262.59         37.22%             17.97%             23.66%         -0.11%
房地产行业           999,198,071.69   800,411,286.89          19.89%             47.85%             56.98%         -4.66%
其他行业             285,337,207.67   266,469,510.71           6.61%             19.83%             25.42%         -4.17%
分产品
分地区
中国境内销售        5,728,428,892.05 3,948,394,745.66         31.07%             34.08%             41.04%         -3.40%
中国境外销售         683,320,533.37   497,294,900.04          27.22%             15.21%             13.38%          1.17%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
     行业分类                项目                  单位              2016 年              2015 年            同比增减
高新技术行业          收入总额            元                       2,923,832,155.62   2,083,651,700.36             40.32%
生物医药行业          收入总额            元                       2,203,381,990.44   1,867,744,517.57             17.97%
房地产行业            收入总额            元                        999,198,071.69         675,830,814             47.85%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
高新技术行业销售收入同比增长40.32%，主要系公司控股子公司贝特瑞、大地和的快速发展；房地产行业受益国家去库存
政策的影响，收入同比增长较大。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
行业分类
                                                                                                               单位：元
                                               2016 年                            2015 年
 行业分类            项目                                                                                 同比增减
                                        金额          占营业成本比重       金额         占营业成本比重
              直接材料             1,420,517,976.04           32.02%   897,580,540.26           27.82%           4.20%
高新技术      直接人工              102,910,107.24             2.32%    75,208,231.13            2.33%          -0.01%
              制造费用              464,014,127.43            10.46%   412,750,386.59           12.79%          -2.33%
              原辅材料             1,243,121,655.93           28.02% 1,022,823,348.59           31.70%          -3.68%
              直接人工               61,469,265.63             1.39%    54,542,453.87            1.69%          -0.30%
生物医药      制造费用               56,368,150.73             1.27%    36,856,785.20            1.14%           0.13%
              其他费用               49,188,715.52             1.11%    32,426,324.74            1.00%           0.11%
              合并抵销(含马应龙)     -28,261,908.63           -0.64%   -28,187,465.71           -0.87%           0.23%
              土地费用              188,750,664.17             4.25%   104,109,144.99            3.23%           1.02%
              建安工程费            429,403,508.00             9.68%   274,662,588.69            8.51%           1.17%
房地产业
              配套设施费             69,951,646.93             1.58%    38,117,440.17            1.18%           0.40%
              其他费用              112,305,467.78             2.53%    92,820,171.41            2.88%          -0.35%
              直接材料               58,927,806.84             1.33%    43,628,645.44            1.35%          -0.02%
其他行业      直接人工               97,757,499.52             2.20%    99,978,361.35            3.10%          -0.90%
              制造费用              109,963,846.14             2.48%    69,275,436.73            2.15%           0.33%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
本报告期因新设成立、股权收购、增资及控制权变更，新纳入合并范围的子公司共17家；
本报告期因清算注销不再纳入合并范围的子公司4家。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                             842,309,754.55
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                        13.06%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                                 0.00%
                                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司前 5 大客户资料
    序号                 客户名称                      销售额（元）                  占年度销售总额比例
1          客户 1                                             193,734,302.93                               3.00%
2          客户 2                                             187,251,046.74                               2.90%
3          客户 3                                             163,423,812.57                               2.53%
4          客户 4                                             152,167,393.16                               2.36%
5          客户 5                                             145,733,199.15                               2.26%
合计                        --                                842,309,754.55                              13.06%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                     606,766,042.42
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                17.38%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                         0.00%
公司前 5 名供应商资料
    序号                 供应商名称                    采购额（元）                  占年度采购总额比例
1           供应商 1                                          155,143,905.98                               4.45%
2           供应商 2                                          144,126,563.91                               4.13%
3           供应商 3                                          107,560,131.19                               3.08%
4           供应商 4                                          103,741,031.84                               2.97%
5           供应商 5                                           96,194,409.50                               2.76%
合计                         --                               606,766,042.42                              17.38%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                          单位：元
                             2016 年         2015 年             同比增减                重大变动说明
销售费用                    612,809,067.21   529,655,456.19            15.70%
                                                                                主要系公司相关子公司经营规模扩
                                                                                大以及本期合并范围变化，相关办公
管理费用                    744,843,102.14   522,268,156.84            42.62%
                                                                                费、折旧摊销、研发费用等费用发生
                                                                                增长。
                                                                                主要系本期融资规模扩大致使利息
财务费用                    366,663,054.00   246,973,336.89            48.46%
                                                                                支出增加所致。
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
     公司以“建设一个以新材料为主的高科技产业集团”作为发展战略，聚焦于新材料、新能源汽车、军工、生物医药等战
略性新兴产业领域，在研发方面持续加大资金和人才的投入力度，取得了阶段性成果。报告期内，公司研发项目的具体进展
情况请参阅“第三节 公司业务概要”。
公司研发投入情况
                                      2016 年                    2015 年                   变动比例
研发人员数量（人）                                   508                       350                      45.14%
研发人员数量占比                                   5.72%                     4.27%                       1.45%
研发投入金额（元）                        222,033,802.62             160,696,501.82                     38.17%
研发投入占营业收入比例                             3.46%                     3.30%                       0.16%
研发投入资本化的金额（元）                   5,547,640.19              7,847,316.99                    -29.31%
资本化研发投入占研发投入
                                                   2.50%                     4.88%                      -2.38%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                       单位：元
            项目                      2016 年                    2015 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                    6,874,480,988.50           5,337,710,911.23                     28.79%
经营活动现金流出小计                    6,886,642,642.34           5,325,124,519.65                     29.32%
经营活动产生的现金流量净
                                          -12,161,653.84              12,586,391.58                   -196.63%
额
投资活动现金流入小计                    7,201,740,923.91           7,518,618,678.32                     -4.21%
投资活动现金流出小计                    9,970,906,615.83           7,601,184,659.62                     31.18%
投资活动产生的现金流量净
                                       -2,769,165,691.92             -82,565,981.30                   3,253.88%
额
筹资活动现金流入小计                    7,289,102,563.65           7,383,462,899.74                     -1.28%
筹资活动现金流出小计                    6,351,072,582.71           5,612,033,575.97                     13.17%
筹资活动产生的现金流量净
                                          938,029,980.94           1,771,429,323.77                    -47.05%
额
现金及现金等价物净增加额               -1,797,712,938.64           1,716,576,228.43                   -204.73%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
                                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额同比下降196.63%，主要系支付的各项税费本期较上期增加20,929.45万元所致。
2、投资活动现金流出同比增长31.18%，主要系长期资产的购建、增持国际精密股权、取得子公司等原因引起。
3、投资活动产生的现金流量净额同比上升3,253.88%，主要系第2项所述原因引起的投资活动现金流出较多。
4、筹资活动产生现金流量净额同比减少47.05%,主要系支付债务利息、分配股利较上年同期增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额同比下降196.63%，主要系支付的各项税费本期较上期增加20,929.45万元所致。
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：元
                               金额              占利润总额比例            形成原因说明             是否具有可持续性
                                                                    权益法核算的投资收益及
投资收益                       405,364,512.97              74.83% 处置长期股投资等收益较     是
                                                                    大
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                 单位：元
                               2016 年末                            2015 年末
                                                                                          比重增减        重大变动说明
                        金额           占总资产比例          金额          占总资产比例
货币资金            1,967,930,210.72             9.10% 3,842,757,129.02          21.21%      -12.11%
应收账款            1,429,201,459.72             6.61%   997,222,523.37           5.51%           1.10%
存货                7,789,128,464.21            36.02% 6,212,430,740.96          34.30%           1.72%
投资性房地产          38,025,735.12              0.18%     29,117,978.13          0.16%           0.02%
长期股权投资        1,197,075,168.51             5.54%   682,278,326.95           3.77%           1.77%
固定资产            2,988,464,386.74            13.82% 2,252,462,264.20          12.43%           1.39%
在建工程             501,650,640.18              2.32%   709,335,952.17           3.92%       -1.60%
短期借款            4,545,244,310.60            21.02% 4,595,472,415.00          25.37%       -4.35%
长期借款            1,089,527,980.00             5.04% 1,240,246,668.00           6.85%       -1.81%
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
                                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                                 单位：元
                                               计入权益的累 本期计
                                本期公允价值
       项目         期初数                     计公允价值变 提的减       本期购买金额      本期出售金额        期末数
                                  变动损益
                                                    动          值
金融资产
1.以公允价值
计量且其变动
计入当期损益
               323,897,472.76 -24,670,943.53             0.00   0.00 1,532,022,775.01 1,353,106,360.30 447,633,820.53
的金融资产
（不含衍生金
融资产）
3.可供出售金
               142,767,458.60                  -39,493,718.03   0.00                                       301,907,864.59
融资产
金融资产小计 466,664,931.36 -24,670,943.53 -39,493,718.03       0.00 1,532,022,775.01 1,353,106,360.30 749,539,685.12
其他            17,457,200.00                                                                               38,149,741.37
上述合计       484,122,131.36 -24,670,943.53 -39,493,718.03     0.00 1,532,022,775.01 1,353,106,360.30 787,689,426.49
金融负债                 0.00                                                                                        0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
                       项目                                期末账面价值                       受限原因
货币资金                                                         212,186,124.66         贷款质押及相关保证金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                     149,040,000.00             融资融券质押
应收票据                                                             20,110,480.00      开具银行承兑汇票质押
应收账款                                                              4,946,089.84            贷款质押
存货                                                             475,065,432.66               贷款质押
可供出售金融资产                                                     70,000,000.00            贷款质押
长期股权投资                                                         17,172,147.34            贷款质押
投资性房地产                                                          1,021,333.19            贷款质押
固定资产                                                         179,733,607.83               贷款质押
无形资产                                                         131,860,152.16               贷款质押
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     报告期投资额（元）                           上年同期投资额（元）                           变动幅度
                                      745,250,200.00                                90,355,270.00                                   724.80%
          2、报告期内获取的重大的股权投资情况
          √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                    单位：元
                                                                                             截至资
被投资                                                                                       产负债                                 披露日 披露索
           主要业 投资方                         持股比 资金来               投资期 产品类            预计收 本期投资盈 是否涉
公司名                           投资金额                          合作方                    表日的                                 期（如 引（如
                务     式                         例         源               限      型               益        亏            诉
     称                                                                                      进展情                                  有）          有）
                                                                                               况
           生产加
           工电动
           车辆零
张家港
           部件、
友诚科                                                                                                                              2016 年
           电源连                                       自有资                      长期股 已完成                                              巨潮资
技机电               收购      272,000,000.00 68.00%               陈建刚 长期                              23,794,880.87 否        6 月 21
           接器、                                       金                          权投资 过户                                                讯网
有限公                                                                                                                              日
           快速充
司
           电接口
           及附件
           等
深圳市                                                             广东天
华信达                                                             行健投                                                           2016 年
           房地产                                       自有资                      长期股 已完成                                              巨潮资
房地产               收购     1,320,000,000.00 55.00%              资集团 长期                              -2,173,705.62 否        9月3
           开发                                         金                          权投资 过户                                                讯网
开发有                                                             有限公                                                           日
限公司                                                             司
合计            --     --     1,592,000,000.00     --        --         --     --     --       --           21,621,175.25      --        --         --
          注：公司以 13.2 亿元收购深圳市华信达房地产开发有限公司 55%的股权；款项需要按照合同约定的进度进行支付，2016 年
          度公司按照约定支付了 4.2 亿元股权收购款。
          3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
          □ 适用 √ 不适用
          4、金融资产投资
          （1）证券投资情况
          √ 适用 □ 不适用
                                                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                                                               单位：元
                                                                             计入
                                      会                                                                                                              会
                                                                             权益
证              证                    计                                                                                                              计 资
                                                                             的累
券              券                    计                    本期公允价值                                                                              核 金
     证券代码         最初投资成本          期初账面价值                     计公    本期购买金额     本期出售金额     报告期损益     期末账面价值
品              简                    量                       变动损益                                                                               算 来
                                                                             允价
种              称                    模                                                                                                              科 源
                                                                             值变
                                      式                                                                                                              目
                                                                             动
                                                                                                                                                      交
                                      公
境                                                                                                                                                    易
                                      允                                                                                                                    自
内              比                                                                                                                                    性
                                      价                                                                                                                    有
外 002594       亚 173,152,731.74          152,934,350.80   -24,112,731.74          318,682,854.79   273,817,955.47   -42,028,271.92 149,040,000.00 金
                                      值                                                                                                                    资
股              迪                                                                                                                                    融
                                      计                                                                                                                    金
票                                                                                                                                                    资
                                      量
                                                                                                                                                      产
                                                                                                                                                      交
                                      公
境                                                                                                                                                    易
                腾                    允                                                                                                                    自
内                                                                                                                                                    性
                讯                    价                                                                                                                    有
外 00700             124,269,185.26                         -1,246,364.01           140,326,439.90   19,259,171.39    -1,547,462.61   123,022,821.25 金
                控                    值                                                                                                                    资
股                                                                                                                                                    融
                股                    计                                                                                                                    金
票                                                                                                                                                    资
                                      量
                                                                                                                                                      产
                                                                                                                                                      交
                                      公
境                                                                                                                                                    易
                广                    允                                                                                                                    自
内                                                                                                                                                    性
                东                    价                                                                                                                    有
外 300037            52,034,300.01                          -3,804,597.51           134,431,906.32   84,071,031.32    -2,131,172.50   48,229,702.50   金
                榕                    值                                                                                                                    资
股                                                                                                                                                    融
                泰                    计                                                                                                                    金
票                                                                                                                                                    资
                                      量
                                                                                                                                                      产
                                                                                                                                                      交
                                      公
境              比                                                                                                                                    易
                                      允                                                                                                                    自
内              亚                                                                                                                                    性
                                      价                                                                                                                    有
外 01211        迪 43,112,159.38           18,580,728.40    -1,145,290.35           54,257,837.41    30,082,209.33    684,521.95      41,966,869.03   金
                                      值                                                                                                                    资
股              股                                                                                                                                    融
                                      计                                                                                                                    金
票              份                                                                                                                                    资
                                      量
                                                                                                                                                      产
                                      公                                                                                                              交
境
                中                    允                                                                                                              易 自
内
                国                    价                                                                                                              性 有
外 01186             26,008,964.76         20,353,580.22    -8,154,545.16                            4,559,226.36     -10,244,029.10 17,854,419.60
                铁                    值                                                                                                              金 资
股
                建                    计                                                                                                              融 金
票
                                      量                                                                                                              资
                                                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                                                              产
                                                                                                                                              交
                                   公
境                                                                                                                                            易
             麦                    允                                                                                                               自
内                                                                                                                                            性
             盛                    价                                                                                                               有
外 01194          37,323,750.63         18,407,312.18   -22,333,954.58                                         -22,333,954.58 14,989,796.05   金
             资                    值                                                                                                               资
股                                                                                                                                            融
             本                    计                                                                                                               金
票                                                                                                                                            资
                                   量
                                                                                                                                              产
                                                                                                                                              交
                                   公
境                                                                                                                                            易
             中                    允                                                                                                               自
内                                                                                                                                            性
             国                    价                                                                                                               有
外 01766          8,232,835.65                          -139,399.65          11,990,739.20    3,978,822.84     -179,363.23    8,093,436.00    金
             中                    值                                                                                                               资
股                                                                                                                                            融
             车                    计                                                                                                               金
票                                                                                                                                            资
                                   量
                                                                                                                                              产
                                                                                                                                              交
                                   公
境                                                                                                                                            易
             上                    允                                                                                                               自
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外 601229         216,600.00                            7,145,374.08                                           7,145,374.08   7,361,974.08    金
             银                    值                                                                                                               资
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             行                    计                                                                                                               金
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             楚                    允                                                                                                               自
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             江                    价                                                                                                               有
外 000400         7,106,419.07                          -523,771.42          45,674,357.66    38,726,312.00    -365,398.01    6,582,647.65    金
             新                    值                                                                                                               资
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             材                    计                                                                                                               金
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                                   公
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             东                    允                                                                                                               自
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             阿                    价                                                                                                               有
外 000423         6,014,500.00          6,014,500.00    180,550.00                                             453,100.00     6,195,050.00    金
             阿                    值                                                                                                               资
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             胶                    计                                                                                                               金
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                                   量
                                                                                                                                              产
期末持有的其
                  27,412,782.37    -- 52,326,485.02     29,463,786.81        826,658,639.73   898,611,631.59   6,860,539.13   24,295,104.37   -- --
他证券投资
合计              504,884,228.87   -- 268,616,956.62    -24,670,943.53 0.00 1,532,022,775.01 1,353,106,360.30 -63,686,116.79 447,631,820.53   -- --
证券投资审批
董事局公告披      2013 年 10 月 29 日
露日期
                                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                                    单位：元
  公司名称    公司类型      主要业务       注册资本          总资产            净资产         营业收入          营业利润          净利润
深圳市贝特
                         生产经营锂离
瑞能源材料
             子公司      子电池正极材     174,000,000.00   3,689,061,053.02 1,775,914,164.24 2,135,623,488.34   289,322,472.05   261,009,617.58
股份有限公
                         料和负极材料
司
马应龙药业
集团股份有 子公司        中西药制造       431,053,891.00   2,496,726,679.77 1,940,275,907.46 2,102,806,895.51   261,337,409.01   250,243,913.86
限公司
中国宝安集
团资产管理 子公司        投资管理         50,000,000.00     168,273,729.14    77,208,524.32             0.00     36,536,546.61    32,898,212.16
有限公司
深圳市宝利
通小额贷款 子公司        小额贷款业务     300,000,000.00    424,186,144.42   344,247,633.98    37,756,896.86     37,605,786.27    28,072,767.95
有限公司
深圳市大地
             子公司      电机生产、销售 51,398,000.00       739,626,956.22   396,954,684.76 408,403,221.73       22,665,652.66    50,830,939.97
和电气股份
                                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
有限公司
中国风险投
             参股公司     风险投资     200,000,000.00   1,237,845,912.62 1,066,013,114.74   28,937,080.07   258,563,585.77   190,178,443.93
资限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
               公司名称                   报告期内取得和处置子公司方式                        对整体生产经营和业绩的影响
武汉泰合仲龙健康投资基金合伙企业
                                      注销清算                                          无重大影响
（有限合伙）
深圳市泰格尔碳纤维材料科技有限公司 注销清算                                             无重大影响
昆明宝赢股权投资基金有限合伙企业(有
                                      注销清算                                          无重大影响
限合伙)
昆明宝安高新股权投资基金管理有限公
                                      注销清算                                          无重大影响
司
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
     1、发展战略
     本集团致力于“建设一个以新材料为主的高科技产业集团”。
    2、行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
    作为我国七大战略新兴产业和“中国制造2025”重点发展的十大领域之一，新材料是整个制造业转型升
级的产业基础；国家政策强调支持新材料、新能源汽车等战略性新兴产业，同时军民融合上升为国家战略，
本集团在这些领域已深耕多年，本集团高新技术产业将顺应行业发展趋势不断发展壮大。
    随着人口老龄化以及居民医疗支出的增加，医药行业规模不断扩大；医药行业供给侧改革逐步推进，
行业集中度和行业竞争力提升。医保目录进一步调整和规范，三保合一政策落实，将影响未来很长一段时
间药品市场的销售及竞争格局。健康中国被纳入国家战略发展规划，健康产业政策有利新兴业态快速成长；
十三五时期全面推进“互联网+健康医疗”服务，推动大数据、物联网、移动互联网等信息技术与健康服务
的深度融合。
    针对房地产市场分化加剧的情况，国家的房地产行业政策坚持了分类调控、精准施策的原则，热点城
市调控政策集中出台，遏制投资投机性需求，防范市场风险；三四线城市仍坚持去库存策略，部分城市市
场去库存周期大幅缩短，在售库存下降，但各城市总体供需关系分化仍较为明显。
     3、新年度各项业务的发展规划
    2017年是实施“十三五”规划的重要一年，是供给侧结构性改革的深化之年，本集团将以《宝安宪章》
统领全局，坚持“证券化、轻资产、低负债、高效率”的基本策略，以人才与机制的有机融合为基本手段，
注重品质，提升效率，发挥优势，推动集团跨越式发展。
    （1）高新技术产业
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    2017年，本集团高新技术产业将通过“提高精益管理水平、创新经营模式与机制、提升效率”的思路做
大做强现有企业，同时加大高新技术产业的投资布局和资本市场运作的力度，重点围绕新材料、新能源汽
车、军工等领域进行产业拓展，吸收优质企业，完善产业链。具体到企业而言：
    贝特瑞公司将继续聚焦价值客户，以服务、性能、引领力牢牢锁定客户，扩大客户份额，充分发挥公
司在锂电负极材料领先优势的战略地位，借助品牌与技术实力，快速扩大正极、新型负极材料的市场占有
率, 并布局其它锂电功能材料。重点开发行业优质客户、新能源汽车动力电池高端客户，加大硅系负极材
料（Si-C、SiO-C）、软碳、钛酸锂（LTO）等新型负极材料以及镍钴铝（NCA）、镍钴锰三元（NCM）、磷
酸铁锂（LFP）等正极材料的开发及商品化力度，做好技术储备。通过合作、并购等方式加快种子业务的
量产与市场推广，快速抢占制高点，培养新的利润增长点和新的竞争优势。建设常州产业基地，与产业优
势地区和企业合作，完善新能源材料产业布局，构建产业和成本竞争优势，快速占领新能源材料市场，实
现跨越式销售增长。
    大地和公司将不断加大研发投入，拓宽产品结构，大力推进充电桩项目；针对2017年的产业补贴政策，
调整营销方案，积极推广发展不受新能源补贴政策限制的产品，规避政策调整带来的冲击。执行供应商质
量考核机制，加大二供开发，提高合格及时交付率；优化产品结构及工艺，提升产品质量和生产效率。
    友诚科技确立以大力开拓整车企业为销售主题的客户战略，拓展销售网络，提升产品市场覆盖率；加
大研发投入，充分利用新技术、新材料作为研发重点，快速转换研发成果， 使研发成果成为市场竞争的
有力武器。
    武汉华博公司继续做好军工科研生产资质重新认证，确保资质完整有效；争取取得北斗军用涉密信息
技术使用资格，为公司进入北斗军品研制打开大门；继续强化军方目标市场的跟踪和渠道维护工作；严格
按照军方要求完成模拟训练器交装培训任务，以及十一型模训软件瘦身任务；与深圳游视虚拟现实技术有
限公司合作，积极准备新研产品参展推广工作；准备和完成好纪念中国人民解放军建军90周年大型军演服
务保障工作。
    永力科技公司将继续坚持发展创新，保持技术优势，提高研发效率；加强过程管控，提高生产效率，
保障产品质量；做好财务运作，创造增量利润，促进资本增质；按计划对中科院半导体所项目研发进度进
行跟踪，加快技术成果的转化进程；加强模块电源、光通信产品的技术开发与市场推广工作，以实现跨越
式增长。
    北京宝航将大力推广销售包括AlSi10Mg 3D打印粉等铝合金粉体材料；力争电子封装以及铝基复合材
料民品形成销售收入；大力推进新产品开发工作，开发包括铝合金粉体材料以及铝基复合材料制件产品，
形成新的销售业务；进一步拓宽铝基3D打印粉体材料产品系列，提高产品性能；积极拓宽思路，拓展公司
产品列表，带来新的销售收入。
    江西宝安新材料将升级改进现有催化剂工艺配方，提升产品性能，降低生产成本，提高产品竞争力；
开发满足国VI排放要求的后处理产品的配方研发与技术储备；大力推进大直径蜂窝陶瓷载体及DPF的销售
工作；实现东风小康公司的批量供货；开发更多的空气净化产品，并全面拓展空气净化产品的销售渠道。
    万鑫石墨谷公司将进一步加强市场开拓，加大客户市场推广进度，以大客户效应带动市场，提升市场
占有率；开发出具有更优良电池性能的新型导电液产品2-3种，通过客户测评和认可；开发出除锂电池导
电液以外的新产品及量产技术，扩宽公司的市场领域和石墨烯及碳管材料的应用方向；完成公司研究院和
产业园区建设。
    泰格尔将做好现有无人机项目生产任务；积极拓宽客户渠道，争取在航空零部件、试验件及其他产品
等方面的合作取得突破；加紧与西南交大、上海交大及中铁等单位进行沟通，力争轨道交通复材研制及生
产方面取得进展，向非航空及民用领域发展。
    宁波拜特将继续加强产品技术开发力度，提升公司产品的竞争力和行业品牌的影响力；完成产品战略
方案的设计和新产品的开发下线，实现动力电池化成设备的更新换代。
    （2）生物医药业
    马应龙将深入挖掘工业网络附加值，努力打造整合式经营模式；实施轻资产扩张，加速诊疗产业布局，
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
优化共建肛肠诊疗中心运营模式；创新商业模式，发展潜力市场，打造连锁药店经营特色；强化资源整合
能力，统筹规划功能性护肤品、功能性食品、医疗器械、中药饮片等大健康业务发展；加快小马医疗平台
建设，强化平台推广，强化电商核心竞争优势。
    绿金高新将结合市场需求调整产品结构，优化生产工艺，减少废品损失；加大产品升级研发力度，丰
富公司产品线；强化营销网络建设，构建层次化的营销网络体系；积极引进战略合作伙伴，开展形式多样
的项目合作，推动市场的扩张；借助资本市场平台，引进战略投资，筹集中长期资金。
    大佛药业将深入推进商业模式创新项目，推进公司转型升级；聚焦希诺宁，借助电商平台，提升销量
和品牌，培育垂直模式；推进电商平台迭代升级，力争在上线医生人数、上线品种数量、销售规模及服务
创新等方面实现较大进展；加强在研及立项项目的后续工作，加大产品引进力度。
    （3）房地产业
    2017年，房地产业的主要工作要围绕“去库存、调结构”的思路来展开，把握市场机遇，提升销售能力，
加快去库存速度和资产清理、处置，减轻积压，盘活资产；集中资源开发重点项目，缩短开发周期，尽早
实现销售和资金回笼，加快周转速度。
    4、公司未来发展所需资金及使用计划，以及资金来源说明
    为了实现集团未来的发展战略目标，集团将会综合考虑资金投向、需求额度及融资成本等因素，积极
开展多种渠道融资方式。2017年，集团相应的资金安排主要是通过自有资金、发行永续中期票据、超短期
融资券、公司债券以及相关银行的综合授信额度贷款方式解决。
    5、风险分析和应对措施
    （1）高新技术产业经营中的主要问题、困难及对策措施：
    集团高新技术产业仍然存在规模偏小、在产业链上的话语权偏弱，技术创新与商业模式创新不足、经
营业绩受国家政策变动影响较大、部分企业盈利不佳、产业内协同效应不明显等问题。集团将围绕“提高
精益管理水平、创新经营模式与机制、提升效率” 的思路来展开，认清外部环境变化，识别重大风险和机
遇，全面贯彻“精益管理”的思想，发扬工匠精神，重点提升产品研发能力、质量保障能力及成本管控能力。
大力开展资本市场吸收合并、收购兼并工作，推进资产证券化，加快推动企业的上市及引入战略投资者工
作，加大资本市场运作。通过有效的激励手段吸引人才，强化青年骨干培养；通过项目合伙等方式吸纳各
类社会资源，提高经营效率。
    （2）生物医药产业经营中的主要问题、困难及对策措施：
    生物医药产业的营销能力制约了企业扩张与网络价值的挖掘；新业务培育周期长，对整体业绩贡献仍
然不大；资本经营能力有待强化。针对生物医药产业属于长周期产业的特征，集团将维持该产业以与行业
平均增速相近的速度增长，深入挖掘市场潜力，积极开拓市场，逐步壮大生物医药产业规模，使之发展成
为集团传统产业中的重要力量，并为集团的可持续发展提供稳定的现金流。
    （3）房地产业经营中的主要问题、困难及对策措施：
    房地产业对政策变动的预见性及应对能力不足，部分地区的库存压力仍然较大，去库存的效果不理想。
因此，房地产业将围绕“去库存、创模式”的思路，进一步加大去库存和资产处置力度，减少积压，盘活资
产；集中资源开发重点项目，调整地域结构和产品结构，缩短开发周期，尽早实现销售和资金回笼，加快
周转速度。
                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
         接待时间           接待方式       接待对象类型                   调研的基本情况索引
2016 年 06 月 15 日     实地调研         机构              投资者关系活动记录表（编号：2016-01），巨潮资讯网
2016 年 07 月 07 日     实地调研         机构              投资者关系活动记录表（编号：2016-02），巨潮资讯网
2016 年 08 月 24 日     实地调研         机构              投资者关系活动记录表（编号：2016-03），巨潮资讯网
2016 年 09 月 01 日     实地调研         机构              投资者关系活动记录表（编号：2016-04），巨潮资讯网
2016 年 09 月 22 日     实地调研         机构              投资者关系活动记录表（编号：2016-05），巨潮资讯网
2016 年 09 月 23 日     实地调研         机构              投资者关系活动记录表（编号：2016-06），巨潮资讯网
2016 年 11 月 15 日     实地调研         机构              投资者关系活动记录表（编号：2016-07），巨潮资讯网
2016 年 11 月 23 日     实地调研         机构              投资者关系活动记录表（编号：2016-08），巨潮资讯网
2016 年 11 月 29 日     实地调研         机构              投资者关系活动记录表（编号：2016-09），巨潮资讯网
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息       否
    报告期内，公司还接到诸多公众投资者关于公司经营情况的咨询电话，公司均按《投资者关系管理制度》和相关法律法
规规定，在避免出现选择性信息披露的前提下，认真做出答复。
                                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
     报告期内，公司严格按照《公司章程》执行利润分配政策。2016年6月29日，公司2015年度股东大会审议通过了公司2015
年度利润分配方案，公司以总股本1,592,107,386股为基数，向全体股东每10股送2.5股转增1股派0.7元（含税）。公司于2016
年7月14日发布了《2015年度权益分派实施公告》，公司2015年度权益分派股权登记日为：2016年7月20日，除权除息日为：
2016年7月21日。公司2015年度利润分配方案在报告期内按时实施完毕。
                                              现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：                 是
分红标准和比例是否明确和清晰：                               是
相关的决策程序和机制是否完备：                               是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                     是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得
                                                             是
到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2014年度，公司以总股本1,592,107,386股为基数，每10股派0.20元（含税），不以公积金转增股本；
2、2015年度，公司以总股本1,592,107,386股为基数，每10股送2.5股转增1股派0.70元（含税）；
3、2016年度，公司拟以总股本2,149,344,971股为基数，每10股派0.20元（含税），不以公积金转增股本。该预案需提交公司
股东大会审议。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                          单位：元
                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                          税）           普通股股东的净利 股东的净利润的比        红的金额           红的比例
                                               润                 率
2016 年                 42,986,899.42       233,383,867.18             18.42%                0.00           0.00%
2015 年                 111,447,517.02      750,494,524.96             14.85%                0.00           0.00%
2014 年                 31,842,147.72       303,325,021.75             10.50%                0.00           0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
                                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                          0.20
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                                  2,149,344,971
现金分红总额（元）（含税）                                                                                42,986,899.42
可分配利润（元）                                                                                         465,060,596.63
现金分红占利润分配总额的比例                                                                                   100.00%
                                                    本次现金分红情况
其他
                                    利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本集团 2016 年度实现净利润 233,383,867.18 元（合并报表中归属于
母公司所有者的净利润）。
    母公司 2016 年度实现净利润-96,050,767.45 元，加年初未分配利润 1,070,585,727.10 元，减 2015 年度已现金分配的利
润 111,447,517.02 元及送股转为股本的金额 398,026,846.00 元，2016 年度可供分配利润为 465,060,596.63 元。
    母公司 2016 年 12 月 31 日资本公积 561,160,003.83 元，其中符合转增股本条件的资本公积——股本溢价为
494,113,320.99 元。
    母公司 2016 年 12 月 31 日盈余公积 260,063,367.29 元，根据《公司法》规定，母公司留存的盈余公积尚不符合转增股
本条件。
    本集团拟以总股本 2,149,344,971 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.20 元（含税）、每 10 股送 0 股、不以公积金转增
股本。该预案需经公司股东大会审议。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        履
                                                       承诺                                             承诺   承诺 行
           承诺事由                   承诺方                                 承诺内容
                                                       类型                                             时间   期限 情
                                                                                                                        况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
                               深圳市金华瑞投资有     股份    关于中国宝安发行股份购买资产事项涉及 2015        2016     履
资产重组时所作承诺
                               限公司、大业（天津） 限售      的股份锁定期的承诺：在该次交易中取得的 年 3 月 年 3 月 行
                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
股权投资基金合作企     承诺   中国宝安股份，自本次交易发行的股份上市 4 日      4日     完
业（有限合伙）、海南          之日起十二个月内不得转让；前述锁定期满                   毕
绿杰农业开发有限公            后，该等交易对方所持有的该等股票的交易
司、北京嘉俪九鼎投资          和转让将按照届时有效的法律法规和深交
中心（有限合伙）、南          所的规则办理。
海成长（天津）股权投
资基金合伙企业（有限
合伙）、江苏华工创业
投资有限公司、通联创
业投资股份有限公司、
上海捷锐投资合伙企
业（有限合伙）、华芳
集团有限公司、天津中
信华宸钢铁贸易有限
公司、北京启明创科创
业投资中心（有限合
伙）、深圳中节能环保
有限公司、王婷
                              1、关于中国宝安发行股份购买资产事项涉
                              及的股份锁定期的承诺：在本次交易中取得
                              的中国宝安股份，自本次交易发行的股份上
                              市之日起十二个月内不得转让。同时，为保
                              证业绩承诺补偿的可行性，自本次交易发行
                              的股份上市之日满十二个月之日起，7 名贝
                       股份   特瑞经营管理层人员因本次交易所获股份
                       限售   按比例在其已履行当期业绩承诺和利润补
                      承诺、 偿义务的前提下（即当期未触发利润补偿义                    履
岳敏、贺雪琴、黄映芳、                                              2015 2017
                      业绩 务或虽触发利润补偿义务但相应交易对方                        行
杨红强、孔东亮、梁奇、                                              年3月 年4月
                      承诺 已完全履行利润补偿义务）分步解除锁定，                      完
黄友元                                                              4 日 27 日
                      及补 解除锁定后的中国宝安股份根据法律法规                        毕
                       偿安   和深交所的规则进行交易和转让。2、关于
                       排     中国宝安发行股份购买资产事项涉及业绩
                              承诺、利润补偿的承诺情况如下：岳敏、贺
                              雪琴、黄映芳、杨红强、孔东亮、梁奇、黄
                              友元均承诺标的公司贝特瑞 2014 年至 2016
                              年扣除非经常性损益后归属于贝特瑞母公
                              司股东的净利润分别不低于 10,269.09 万
                              元、13,652.42 万元和 16,639.36 万元。
曾广胜、贺德华、王培 股份     1、关于中国宝安发行股份购买资产事项涉
初、王桂林、郭晓平、 限售     及的股份锁定期的承诺：在本次交易中取得                   履
                                                                        2015   2017
杨才德、庞钧友、闫慧 承诺、 的中国宝安股份，自本次交易发行的股份上                     行
                                                                        年3月 年4月
青、邓明华、郭庆、王 业绩     市之日起十二个月内不得转让。同时，为保                   完
                                                                        4日    27 日
政、魏建刚、易征兵、 承诺     证业绩承诺补偿的可行性，自本次交易发行                   毕
陈俊凯、吴敦勇、梅佳、及补    的股份上市之日满十二个月之日起，该等交
                                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              李佳坤、周皓镠、王红 偿安        易对方因本次交易所获股份按比例在其已
                              耀、刘超平、易神杰、 排          履行当期业绩承诺和利润补偿义务的前提
                              刘兴华、李眸、王思敏、           下（即当期未触发利润补偿义务或虽触发利
                              方三新、王腾师、毛清             润补偿义务但相应交易对方已完全履行利
                              晖、崔乐想、程林                 润补偿义务）分步解除锁定，解除锁定后的
                                                               中国宝安股份根据法律法规和深交所的规
                                                               则进行交易和转让。2、关于中国宝安发行
                                                               股份购买资产事项涉及业绩承诺、利润补偿
                                                               的承诺情况如下：曾广胜、贺德华、王培初、
                                                               王桂林、郭晓平、杨才德、庞钧友、闫慧青、
                                                               邓明华、郭庆、王政、魏建刚、易征兵、陈
                                                               俊凯、吴敦勇、梅佳、李佳坤、周皓镠、王
                                                               红耀、刘超平、易神杰、刘兴华、李眸、王
                                                               思敏、方三新、王腾师、毛清晖、崔乐想、
                                                               程林均承诺标的公司贝特瑞 2014 年至 2016
                                                               年扣除非经常性损益后归属于贝特瑞母公
                                                               司股东的净利润分别不低于 10,269.09 万
                                                               元、13,652.42 万元和 16,639.36 万元。
首次公开发行或再融资时所作
承诺
                                                                                                                         履
                                                               公司承诺不为激励对象依股票期权激励计 2011
                              中国宝安集团股份有     其他                                                                行
股权激励承诺                                                   划获取有关权益提供贷款以及其他任何形 年 2 月 年 4 月
                              限公司                 承诺                                                                完
                                                               式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 18 日 28 日
                                                                                                                         毕
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行              是
如承诺超期未履行完毕的，应
当详细说明未完成履行的具体 不适用
原因及下一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
 盈利预测资产                                  当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日
                 预测起始时间 预测终止时间                                                                   原预测披露索引
  或项目名称                                     （万元）        （万元）     因（如适用）           期
贝特瑞 2014 年
                                                                                                             巨潮资讯网、公
度-2016 年度扣
                                                                                                             司与岳敏等 49 名
除非经常性损     2016 年 01 月 2016 年 12 月                                                 2014 年 09 月
                                                   16,639.36        23,865.58 不适用                         特定对象之发行
益后归属于贝     01 日         31 日                                                         11 日
                                                                                                             股份购买资产协
特瑞母公司股
                                                                                                             议
东的净利润
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
根据公司与岳敏等49名交易对方签署的《发行股份购买资产协议》之《附件二：业绩承诺及利润补偿安排》，交易对方承诺
标的公司贝特瑞2016年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于16,639.36万元，实际完成数为23,865.58
万元，达到业绩承诺。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事局、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
√ 适用 □ 不适用
     2016年5月，本公司接到深圳市罗湖区地方税务局的税务风险自查通知，提示本公司对全资子公司中国宝安集团控股有
限公司2015年度转让东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“东旭蓝天”)7,039万股股份所获股权转让收益以及本公司其他
子公司通过证券交易所买卖股票所获收益是否按税法规定申报和缴纳营业税及相关附税进行自查。
     本公司通过对所涉事项进行专项检查，发现全资子公司中国宝安集团控股有限公司、中国宝安集团金融投资有限公司
因对《营业税暂行条例》、《营业税暂行条例实施细则》相关条款规定理解不够准确，导致2015年度转让东旭蓝天股份所获
股权转让收益以及股票所获收益未按税法规定计提、申报营业税及相关附税，造成本集团2015年度投资收益科目数据及由此
引起的其他会计科目数据存在重要会计差错。
     根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，本次会计差错更正应当对前期财务报表
进行追溯调整。对2015年度合并及母公司财务报表的影响如下：
1、对合并资产负债表的影响金额                                                    单位：元
                                                                2015年12月31日
                    项目
                                              更正前               调整金额                  更正后
递延所得税资产                                 119,963,146.86           -962,901.68          119,000,245.18
应付职工薪酬                                    91,805,738.63         -3,851,606.72           87,954,131.91
应交税费                                       297,244,580.42         41,404,772.25          338,649,352.67
盈余公积                                       259,774,496.78           288,870.51           260,063,367.29
未分配利润                                   2,029,438,783.33        -38,804,937.72         1,990,633,845.61
归属于母公司的股东权益合计                   4,472,155,856.58        -38,516,067.21         4,433,639,789.37
股东权益合计                                 6,592,098,745.92        -38,516,067.21         6,553,582,678.71
2、对合并利润表的影响金额单位：元
                                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                     2015年度
                    项目
                                             变更前                 追溯调整数            变更后
管理费用                                      526,119,763.56           -3,851,606.72      522,268,156.84
投资收益                                    1,046,122,963.99          -53,774,414.02      992,348,549.97
所得税费用                                    270,446,247.39          -11,406,740.09      259,039,507.30
净利润                                        965,898,398.86          -38,516,067.21      927,382,331.65
归属于母公司所有者的净利润                    789,010,592.17          -38,516,067.21      750,494,524.96
3、对资产负债表的影响金额单位：元
                                                                  2015年12月31日
                    项目
                                             更正前                  调整金额             更正后
递延所得税资产                                    21,612,560.28          -962,901.68       20,649,658.60
应付职工薪酬                                      54,873,633.12        -3,851,606.72       51,022,026.40
盈余公积                                      259,774,496.78             288,870.51       260,063,367.29
未分配利润                                  1,067,985,892.57            2,599,834.53     1,070,585,727.10
股东权益合计                                3,640,238,518.18            2,888,705.04     3,643,127,223.22
4、对利润表的影响金额单位：元
                                                                     2015年度
                    项目
                                             变更前                 追溯调整数            变更后
管理费用                                          39,273,765.99        -3,851,606.72       35,422,159.27
所得税费用                                       -22,207,871.63          962,901.68        -21,244,969.95
净利润                                        904,066,833.91            2,888,705.04      906,955,538.95
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期因新设成立、股权收购、增资及控制权变更，新纳入合并范围的子公司共17家；
本报告期因清算注销不再纳入合并范围的子公司4家。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                       中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限         五年
境内会计师事务所注册会计师姓名             赵文凌、刘钧
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
1、本年度，公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度内部控制审计机构，聘期一年。
                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、本年度，公司因发行股份购买资产事项，聘请国信证券为财务顾问，期间未支付财务顾问费。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
                              是否                                                                             披 披
 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额 形成                                                            诉讼(仲裁)判决执行情 露 露
                                         诉讼(仲裁)进展       诉讼(仲裁)审理结果及影响
    况           （万元） 预计                                                                 况          日 索
                              负债                                                                             期 引
因本公司分别为深
圳石化工业集团股
份有限公司、深圳
石化集团有限公
司、深圳石化塑胶
集团股份有限公司
                                     被告无力还债，本公司至
的借款提供担保并                                              被告之一深圳石化工业集团                            不
                                     今未能追回。本公司已向
代其偿还本金及利     14,908.61 否                             股份有限公司破产一案经深 被告所欠债款追要中。       适
                                     法院申请此三家被告公
息等合计人民币                                                圳中院裁定不予受理。                                用
                                     司破产。
14,908.61 万元事
项，本公司向法院
提起诉讼，法院判
决上述公司分别偿
还本公司代偿的借
款本金及利息。
2001-2002 年期间，                                            2014 年 6 月 25 日，金田实
本集团为金田实业                     2014 年 6 月 25 日，金田 业向深圳市中级人民法院提
（集团）股份有限                     实业向深圳市中级人民     出破产重整申请，深圳市中
公司（简称\"金田实                    法院提出破产重整申请， 级人民法院于 2015 年 2 月 5
                                                                                                                  不
业\"）向银行贷款                      深圳市中级人民法院于     日以（2015）深中法破字第 目前破产重整程序正
                      3,334.39 否                                                                                 适
1000 万元和 1558                     2015 年 2 月 5 日以（2015）14 号裁定书裁定受理金田    在进行中。
                                                                                                                  用
万元提供担保，因                     深中法破字第 14 号裁定 实业破产重整申请。本集团
金田实业未偿还本                     书裁定受理金田实业破     已将相关债权申报给金田实
息，本集团承担了                     产重整申请。             业破产管理人，经破产管理
连带清偿责任，代                                              人审核确认债权额为
                                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其向债权银行偿还                                                52,430,065.31 元整。2016 年
了全部本息。其后，                                              9 月 30 日收到金田实业破产
本集团向深圳中级                                                管理人划转的 A 股 817562
人民法院提起诉                                                  股（其中流通股 530363 股，
讼，要求金田实业                                                非流通股 287199 股），B 股
偿还本集团代偿的                                                暂未分配。
本金、利息及诉讼
费。
2007 年，因华浩源
                                                                                              2011 年 11 月，自然人
合作房地产项目权
                                                                                              吴堂香申请华浩源投
益产生纠纷，本公
                                                                                              资有限公司破产清算，
司向深圳市中级人
                                                                                              深圳市中级人民法院
民法院起诉深圳市                     2010 年 2 月，深圳市中级
                                                                                              受理案号为（2011）深
华浩源投资有限公                     人民法院判定深圳市华
                                                                                              中法民七清算字第 20
司，请求判决确认                     浩源投资有限公司向本
                                                                                              号。本公司已将（2010）
深圳市华浩源投资                     公司支付人民币 2,155.36 省高院（2010）粤高法民一
                                                                                              粤高法民一终字第 89
有限公司在\"布吉                      万元，深圳市华浩源投资 终字第 89 号终审判定华浩
                                                                                              号判决书中判定的           不
华浩源项目\"中已                      有限公司拥有未售商铺       源公司需向本公司支付
                       1,875.36 否                                                            1,875.36 万元债权申报      适
无权益，并退还多                     1,271.7 平方米的产权，其 1,875.36 万元，华浩源 B 区
                                                                                              到华浩源投资破产清         用
分配的 5,243.46 万                   他房产产权归本公司，驳 会所产权属华浩源公司，其
                                                                                              算债权中。2014 年 9 月
元；深圳市华浩源                     回两家公司其他诉讼请       余基本维持原判。
                                                                                              15 日，收到破产分配第
投资有限公司提起                     求。深圳市华浩源投资有
                                                                                              一次分配款 937.11 万
反诉，要求本公司                     限公司向广东省高级人
                                                                                              元。2016 年 8 月 24 日，
返还其剩余权益                       民法院提起上诉。
                                                                                              收到破产分配第二次
3,579.44 万元及支
                                                                                              分配款 214.5533 万元。
付银行逾期贷款利
                                                                                              目前破产清算程序仍
息、违约金、赔偿
                                                                                              在进行中。
金等。
2014 年 8 月 25 日，
本集团子公司中国
宝安集团控股有限                     罗湖区人民法院已于
公司与胡志强、胡                     2016 年 1 月 18 日受理本
志群、深圳市云海                     案，中国宝安集团控股有
通讯股份有限公司                     限公司同时申请了诉讼
签署了《股权回购                     保全，申请查封被告胡志
                                                                                                                         不
协议》，该回购协议                   强名下的 5 套房产（房产                                  正在审理中，尚未结
                       1,920.47 否                              正在审理中，尚未结案。                                   适
约定胡志强应回购                     均已抵押给相关银行）；                                   案。
                                                                                                                         用
中国宝安集团控股                     罗湖区人民法院于 2016
有限公司持有的深                     年 2 月 17 日依中国宝安
圳市云海通讯股份                     集团控股有限公司申请
有限公司 370 万股                    轮候查封了被告胡志强
股票，胡志群应就                     名下的五套房产。
胡志强支付股权回
购款、利息及违约
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
金等承担连带责
任，因胡志强、胡
志群未依约履行回
购义务及担保责
任，中国宝安集团
控股有限公司于
2016 年 1 月 16 日起
诉至罗湖区人民法
院，诉请判令胡志
强依约回购股票并
支付回购款、利息
及违约金合计
1920.47 万元，胡志
群等对上述款项承
担连带责任。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
     1、2016年1月22日，公司第十二届董事局第三十九次会议审议通过了《关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分
已授予股票期权的议案》，由于公司2014年经审计业绩未达到股权激励计划中规定的第四个行权期业绩考核目标；自2014
年12月31日公司第十二届董事局第二十四次会议决定注销部分股票期权至2015年12月31日，刘新铁、胡昊勇、吴云鹤、林雄
涛、阳万龙、张静等6名公司股权激励计划激励对象因各种原因与公司解除劳动合同；公司2014年度权益分派等原因，根据
公司股权激励计划的相关规定，期权数量由4603.68万份调整为2268.72万份，期权行权价格由10.52元/股调整为10.50元/股，
激励对象由132人调整为126人。详情参见公司于2016年1月23日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的公告》公告编号：2016-007）。
     2、2016年4月28日，公司第十二届董事局第四十二次会议审议通过了《注销剩余已授予股票期权暨股票期权激励计划
终止的议案》，因公司2015年度业绩不满足行权条件，激励对象获授的第五个行权期的期权不能行权，对该行权期涉及的共
2268.72万份期权予以注销。上述注销完成后，公司股票期权激励计划所涉期权全部注销完毕，公司股票期权激励计划终止。
详情参见公司于2016年4月29日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销剩
余已授予股票期权暨股票期权激励计划终止的公告》（公告编号：2016-030）。
                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
租赁情况说明
    （1）与融资租赁有关的信息
    本集团作为融资租赁承租人，相关信息如下：
    A、截止报告期末，未确认融资费用的余额为4,722,488.60元（上年末余额为0元），采用实际利率法在租赁期内各个期
间进行分摊。
    B、各类租入固定资产的期初和期末原价、累计折旧额、减值准备累计金额：
                                        固定资产原价                   累计折旧额         减值准备累计金额
   融资租赁租入资产类别
                                  期初余额         期末余额
房屋及建筑物                                           15,762,600.00        295,548.75
           合计                                        15,762,600.00        295,548.75
    注：2015年12月，公司子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司（以下简称“深圳贝特瑞”）与天津宝坻九园工业
园区管委会（以下简称“九园管委会”）及天津市九园工贸有限公司（以下简称“九园工贸”）签订《租赁、投资协议书》，经
友好协商，九园管委会、九园工贸将所有权为九园工贸的厂房租赁给深圳贝特瑞使用，租赁期限为6年（2016年5月1日-2022
年4月30日），租赁期间项目场地免收租金，租赁期满后，深圳贝特瑞可按2,100万的价格购买相关项目场地以及地上建筑物。
    C、以后年度将支付的最低租赁付款额：
                  剩余租赁期                                             最低租赁付款额
2019年度以后                                                                                     21,000,000.00
                      合计                                                                       21,000,000.00
    （2）与经营租赁有关的信息
    1）2015年8月，本公司子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司作为经营租赁承租人与深圳市公明街道投资管理
公司重新签署了宝安新能源材料工业园租赁协议，租赁期至2020年8月31日。相关租赁费最低付款额如下表：
                    剩余租赁期                                            最低租赁付款额
2017年度                                                                                         23,248,800.00
2018年度                                                                                         25,108,704.00
2019年度及以后                                                                                   41,847,840.00
                       合计                                                                      90,205,344.00
    2）2014年4月，本公司子公司深圳市大地和电气股份有限公司作为经营租赁承租人与东江科技（深圳）有限公司签署
了房屋租赁合同，租赁期至2019年3月31日。相关租赁费及物业管理费最低付款额如下表：
                    剩余租赁期                                            最低租赁付款额
2017年度                                                                                          3,984,379.89
2018年度                                                                                          3,984,379.89
2019年度及以后                                                                                    1,481,114.01
                       合计                                                                       9,449,873.79
    （3）2015年3月，本公司子公司深圳大佛药业股份有限公司作为经营租赁承租人与深圳市投资控股有限公司签署了关
于深圳市坪山区金辉路14号深圳市生物医药创新产业园区6号楼的租赁协议，租赁期自2015年4月16日至2020年4月15日。相
关租赁费最低付款额如下表：
                     剩余租赁期                                            最低租赁付款额
2017年度                                                                                          1,639,110.36
2018年度                                                                                          1,721,243.56
2019年度及以后                                                                                    2,419,770.72
                          合计                                                                    5,780,124.64
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
                                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
                                                                                                                     单位：万元
                               公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                    担保额度
                                              实际发生日期    实际担保金                                 是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                          担保类型     担保期
                                             （协议签署日）         额                                        完毕   联方担保
                    披露日期
                                              公司与子公司之间担保情况
                    担保额度
                                             实际发生日期（协 实际担保                                   是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                          担保类型     担保期
                                                议签署日）           金额                                     完毕   联方担保
                    披露日期
新疆宝安新能源矿业 2011 年 12
                                     2,000 2011 年 12 月 22 日            685 连带责任保证      九年     否          否
有限公司            月 07 日
集安市古马岭金矿有 2015 年 06
                                    10,000 2015 年 12 月 09 日           6,300 连带责任保证     五年     否          否
限责任公司          月 18 日
集安市古马岭金矿有 2016 年 06                2016 年 01 月 22 日         1,000
                                     3,500                                       连带责任保证   一年     否          否
限责任公司          月 07 日                 2016 年 07 月 08 日         2,500
海南荣域投资有限公 2016 年 04
                                    17,000 2016 年 03 月 31 日           8,000 连带责任保证     三年     否          否
司                  月 01 日
                                             2016 年 03 月 15 日     10,000
深圳市贝特瑞新能源 2016 年 01
                                    25,000 2016 年 06 月 28 日       10,000 连带责任保证        一年     否          否
材料股份有限公司    月 14 日
                                             2016 年 09 月 27 日         5,000
                                             2016 年 08 月 17 日     10,000
深圳市贝特瑞新能源 2016 年 06
                                    20,000 2016 年 10 月 17 日           5,000 连带责任保证     三年     否          否
材料股份有限公      月 14 日
                                             2016 年 12 月 09 日         3,000
深圳市贝特瑞新能源 2016 年 06
                                    10,000                                       连带责任保证   一年     否          否
材料股份有限公      月 14 日
报告期内审批对子公司担保额度                                       报告期内对子公司担保实
                                                         75,500                                                           54,500
合计（B1）                                                         际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保                                       报告期末对子公司实际担
                                                         87,500                                                           61,485
额度合计（B3）                                                     保余额合计（B4）
                                              子公司对子公司的担保情况
                                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      担保额度
                                                  实际发生日期     实际担保金                             是否履行 是否为关
   担保对象名称       相关公告    担保额度                                        担保类型       担保期
                                                  （协议签署日）         额                                   完毕    联方担保
                      披露日期
                                             公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计                                           报告期内担保实际发生额
                                                          75,500                                                         54,500
（A1+B1+C1）                                                       合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计                                       报告期末实际担保余额合
                                                          87,500                                                         61,485
（A3+B3+C3）                                                       计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                                                            13.75%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F）
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                                   无
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）                             无
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：万元
                                                                                                                         报告期
                                                                               本期实际 计提减值              报告期实
受托人名 是否关联                委托理财                           报酬确定                                             损益实
                     产品类型                起始日期 终止日期                 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
   称         交易                 金额                                 方式                                             际收回
                                                                                 金额      （如有）              额
                                                                                                                          情况
                                             2016 年    2016 年
                     银行理财                                                                                            全部收
浦发银行 否                         10,000 02 月 02 03 月 01 约定利率             10,000              25.32      25.32
                     产品                                                                                                回
                                             日         日
                     银行理财                2016 年    2016 年                                                          全部收
浦发银行 否                          7,400                          约定利率       7,400              18.71      18.71
                     产品                    11 月 03   12 月 08                                                         回
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              日          日
                              2016 年     2017 年
              基金理财
金鹰基金 否              7,000 12 月 14 12 月 13 约定利率                            1,050            不适用
              产品
                              日          日
                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
广发银行 否              6,000 09 月 22 11 月 22    约定利率       6,000             32.55    33.09
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
浦发银行 否              6,000 03 月 11   04 月 12 约定利率        6,000             15.24    15.24
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
广发银行 否              5,000 04 月 08 07 月 08 约定利率          5,000             43.63    43.63
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
广发银行 否              5,000 07 月 11   09 月 12 约定利率        5,000             29.34    29.34
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2017 年
              银行理财
广发银行 否              5,000 11 月 25   02 月 25 约定利率        5,000             41.92            不适用
              产品
                              日          日
                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
浦发银行 否              5,000 05 月 27 06 月 30 约定利率          5,000             11.69    11.69
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
浦发银行 否              5,000 07 月 08 08 月 11    约定利率       5,000             12.38    12.38
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
交通银行 否              4,600 01 月 05 03 月 31 约定利率          4,600              33.3     33.3
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
交通银行 否              4,600 04 月 01 06 月 29 约定利率          4,600             32.29    32.29
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
交通银行 否              4,100 07 月 04 09 月 28 约定利率          4,100             27.75    27.75
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
浦发银行 否              4,100 09 月 23 10 月 27 约定利率          4,100              9.87     9.87
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
招商银行 否              4,000 01 月 20 04 月 19 约定利率          4,000             40.64    40.64
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
民生银行 否              4,000 03 月 16 06 月 16 约定利率          4,000             31.38    31.38
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
民生银行 否              4,000 07 月 01 08 月 31 约定利率          4,000             21.06    21.06
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
民生银行 否              4,000 09 月 13 12 月 13 约定利率          4,000             28.31    28.31
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2017 年
              银行理财
民生银行 否              4,000 12 月 22 03 月 22 约定利率                             3.45            不适用
              产品
                              日          日
                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
交通银行 否              3,900 10 月 11   12 月 14 约定利率        3,900                      22.89
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2017 年
              资管理财
安信乾盛 否              3,500 05 月 19 05 月 18 约定利率                             840    487.23 不适用
              产品
                              日          日
                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
兴业银行 否              3,400 01 月 13 03 月 25 约定利率          3,400             14.76    14.76
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
农业银行 否              3,230 01 月 01 01 月 31 约定利率          3,230               13     13.12
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
浦发银行 否              3,000 04 月 12 06 月 20 约定利率          3,000             25.71    25.71
              产品                                                                                    回
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                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
中国银行 否              3,000 04 月 15 06 月 10 约定利率          3,000             16.21    16.21
              产品                                                                                    回
                              日          日
                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
浦发银行 否              3,000 01 月 26 02 月 23 约定利率          3,000              7.59     7.59
              产品                                                                                    回
                              日          日
                              2016 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
兴业银行 否              2,900 04 月 05 07 月 28 约定利率          2,900             19.93    19.93
              产品                                                                                    回
                              日          日
                              2015 年     2016 年
              银行理财                                                                                全部收
光大银行 否              2,600 12 月 04 06 月 04 约定利率          2,600             52.71    52.71
              产品                                                                                    回
                              日          日
光大银行 否   银行理财   2,600 2016 年    2017 年   约定利率                         43.35            不适用
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
              产品               07 月 05 01 月 05
                                 日        日
                                 2016 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
民生银行 否              2,500 04 月 27 06 月 06 约定利率            2,500              7.22     7.22
              产品                                                                                      回
                                 日        日
                                 2016 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
招行武汉 否              2,500 06 月 21 08 月 23 约定利率            2,500             12.51    12.51
              产品                                                                                      回
                                 日        日
                                 2016 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
招商银行 否              2,300 05 月 16 05 月 23 约定利率            2,300              1.61     1.61
              产品                                                                                      回
                                 日        日
                                 2016 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
华夏银行 否              2,200 04 月 01 06 月 29 约定利率            2,200             15.02    15.02
              产品                                                                                      回
                                 日        日
                                 2015 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
光大银行 否              2,000 10 月 23 04 月 23 约定利率            2,000             47.64    47.64
              产品                                                                                      回
                                 日        日
                                 2016 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
华夏银行 否              2,000 02 月 04 02 月 29 约定利率            2,000              3.96     3.96
              产品                                                                                      回
                                 日        日
                                 2016 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
华夏银行 否              2,000 03 月 02 03 月 31 约定利率            2,000              4.45     4.45
              产品                                                                                      回
                                 日        日
                                 2016 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
光大银行 否              2,000 05 月 06 08 月 03 约定利率            2,000             15.19    15.19
              产品                                                                                      回
                                 日        日
                                 2016 年   2017 年
              银行理财
光大银行 否              2,000 08 月 23 02 月 23 约定利率                              24.22            不适用
              产品
                                 日        日
                                 2016 年   2017 年
              银行理财
光大银行 否              2,000 10 月 17 04 月 17 约定利率                              11.30            不适用
              产品
                                 日        日
                                 2016 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
广发银行 否              2,000 07 月 11    08 月 11   约定利率       2,000              5.61     5.61
              产品                                                                                      回
                                 日        日
                                 2016 年   2016 年
              银行理财                                                                                  全部收
广发银行 否              2,000 08 月 01 10 月 31 约定利率            2,000             17.45    17.45
              产品                                                                                      回
                                 日        日
              银行理财           2016 年   2016 年                                                      全部收
广发银行 否              2,000                        约定利率       2,000              9.86     9.86
              产品               08 月 18 10 月 17                                                      回
                                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                日        日
                                                2016 年   2016 年
                     银行理财                                                                                          全部收
招行银行 否                            2,000 09 月 05 11 月 08      约定利率       2,000              9.64      9.64
                     产品                                                                                              回
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                                                2016 年   2016 年
                     银行理财                                                                                          全部收
广发银行 否                            2,000 10 月 20 12 月 20 约定利率            2,000              9.86     10.03
                     产品                                                                                              回
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                                                2016 年   2016 年
                     银行理财                                                                                          全部收
广发银行 否                            2,000 11 月 01     12 月 31 约定利率        2,000             10.52     10.35
                     产品                                                                                              回
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                                                2016 年   2017 年
                     银行理财
招行银行 否                            2,000 11 月 15     05 月 15 约定利率        2,000             27.62             不适用
                     产品
                                                日        日
                     银行理财
其他合计 否                          99,548.5                       约定利率    89,650.5       0    523.24    515.18 不适用
                     产品
合计                                264,978.5        --        --      --      233,980.5           3,299.01 1,759.87        --
委托理财资金来源                自有资金
逾期未收回的本金和收益累计
金额
涉诉情况（如适用）              不适用
委托理财审批董事局公告披露
                                2016 年 4 月 29 日
日期（如有)
未来是否还有委托理财计划        是
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
    公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，未来公司将积极根据自身发展战略与国家扶贫规划，结合公司具体实际，进一步
做好总体规划和分项安排，切实做好精准扶贫社会责任的履行工作。
                                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、履行其他社会责任的情况
详情请参阅本公司在巨潮资讯网上披露的《2016年度社会责任报告》。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
是
              主要污染物
公司或子公                                           排放口分布                执行的污染                 核定的排放 超标排放情
              及特征污染 排放方式 排放口数量                       排放浓度                   排放总量
     司名称                                             情况                   物排放标准                      总量           况
               物的名称
                                                                  废水：pH
                                                                  7.48、SS
                                                                  4mg/L、      废水：广东
              废水：
深圳市贝特                                                        COD          省水污染物 废水：排放 废水：60t/
              COD、        废水：自建                废水：废水
瑞新能源材                              废水：排放                10mg/L、     排放限值》 量：8481 吨 天，1.98 万
              BOD5、磷 废水站处理                    站污水排放                                                          无
料股份有限                              口1个                     BOD5         （DB44/26- /年；COD：吨/年；COD
              酸盐、氨氮、达标后排放                 口；
公司                                                              2mg/L、磷 2001）二时 0.084 吨/年 1.98 吨/年
              SS、pH
                                                                  酸盐 0.03    段二级标准
                                                                  mg/L、氨氮
                                                                  0.025 mg/L
                                                                               粉尘：大气
                                                                               污染物综合
                                                                               排放标准》
                                                                          （GB16297 废水回用；
                           废水：处理                         废水：回用；
                                                                          -1996）二级 废气无总量 粉尘 60.417
                       后回用；废                  废气：废气 粉尘：
鸡西长源矿 废水、废气、                                                   标准；烟尘：限制；粉尘、（T/A）、烟
                       气、烟尘、       废气：8 个 处理设备排 34.1mg/m3                                       无
业有限公司 烟尘、粉尘                                                     《锅炉大气 烟尘未超量 尘 6.09
                       粉尘：处理                  放烟筒     ；烟尘：29
                                                                          污染物排放 排放，无具 （T/A）
                           达标后排放                         mg/m3
                                                                          标准》      体数据
                                                                               （GB13271
                                                                               -2001）二类
                                                                               区 II 时段
                                                                               废水：污水                 废水：18000
                                                                               综合排放标                 吨/年、化学
                                                                               准》                       需氧量：
                           废水：园区                             废水处理站                 废水处理站
                                                                               （GB8978-                  1.38 吨/年；
                           废水站处理                废水：废水 停用；烟尘                   停用，无废
                                                                     1996）一级                           氨氮：0.17
鸡西市贝特             达标后排                站污水排放 85.7mg/m3                          水排放；烟
           烟（粉）尘、            废水：1 个；                      标准、大气                           吨/年；二氧
瑞石墨产业             放；废气、              口；废气： 、二氧化硫                         （粉）尘、                  无
           废水、废气              废气：4 个                        污染物综合                           化硫：2.38
园有限公司             烟（粉）尘：            废气处理设 173mg/m3、                         废气未超量
                                                                     排放标准》                           吨/年；氮氧
                       处理达标后              备排放烟筒 氮氧化物                           排放，无具
                                                                     （GB16297                            化物：3.23
                       排放                               190mg/m3                           体数据
                                                                     -1996）表 2                          吨/年；烟
                                                                               二级标准；                 尘：5.12 吨/
                                                                               烟尘：锅炉                 年
                                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                       大气污染物
                                                                       排放标准》
                                                                       （GB13271
                                                                       -2001）二类
                                                                       区 II 时段
防治污染设施的建设和运行情况
深圳贝特瑞废水处理站正常运行，鸡西贝特瑞、鸡西长源废气处理设施正常运行。因鸡西市麻山区废水处理站停用，会导致
鸡西贝特瑞废水处理后无处排放，故鸡西贝特瑞废水处理站停用，相关生产采用外加工处理，不影响正常生产。
是否发布社会责任报告
√ 是 □ 否
                                                 企业社会责任报告
                    是否含环境方面   是否含社会方面   是否含公司治理                     报告披露标准
    企业性质
                         信息             信息             方面信息           国内标准                  国外标准
                                                                       深交所《上市公司社会
其他                是               是               是
                                                                       责任指引》
具体情况说明
1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001）                             否
2.公司年度环保投支出金额（万元）
3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效                                 不适用
4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展能力的投入
                                                                                                                   265.85
（万元）
5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额（万元）                                                       315.62
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
       根据《证券法》第六十七条、《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列的重大事件，以及本公司董事局判断为重
大事件的事项，本公司已作为临时公告在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上及时
予以披露。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
    1、报告期内，公司控股子公司大佛药业获批在全国中小企业股份转让系统挂牌（巨潮资讯网；2016年3月4日，《关于
控股子公司深圳大佛药业股份有限公司获批在全国中小企业股份转让系统挂牌的公告》[公告编号：2016-013])，证券简称：
大佛药业，证券代码：836649。
    2、报告期内，公司控股子公司绿金高新获批在全国中小企业股份转让系统挂牌（巨潮资讯网；2016年12月28日，《关
于控股子公司成都绿金高新技术股份有限公司获批在全国中小企业股份转让系统挂牌的公告》[公告编号：2016-077])，证券
简称：绿金高新，证券代码：870415。
                                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                              单位：股
                            本次变动前                         本次变动增减（＋，－）                             本次变动后
                                                 发行
                           数量         比例              送股        公积金转股      其他           小计         数量         比例
                                                 新股
一、有限售条件股份       102,438,324     6.43%            5,422,119      2,168,848   -80,749,849 -73,158,882     29,279,442     1.36%
3、其他内资持股          102,438,324     6.43%            5,422,119      2,168,848   -80,749,849 -73,158,882     29,279,442     1.36%
其中：境内法人持股        86,065,624     5.41%            3,847,746      1,539,099   -70,674,639 -65,287,794     20,777,830     0.97%
       境内自然人持股     16,372,700     1.02%            1,574,373       629,749    -10,075,210    -7,871,088    8,501,612     0.40%
二、无限售条件股份      1,489,669,062   93.57%          392,604,727    157,041,891   80,749,849 630,396,467 2,120,065,529 98.64%
1、人民币普通股         1,489,669,062   93.57%          392,604,727    157,041,891   80,749,849 630,396,467 2,120,065,529 98.64%
三、股份总数            1,592,107,386 100.00%           398,026,846    159,210,739                 557,237,585 2,149,344,971 100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
     1、因本公司发行股份购买资产事项（证监许可[2015]125号），2016年3月4日部分股份解除限售，该次解除限售股份的
数量为65,494,272股，其中实际可上市流通股份的数量为65,490,738股，详情参见公司于2016年3月3日在《中国证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于发行股份购买资产暨关联交易之限售股份上市流通的提示性公
告》（公告编号：2016-012）。
    2、2016年1月18日，深圳市金华瑞投资有限公司因其股东会决议解散并进行工商注销，该公司剩余资产由其股东吴海
涛、曾静承接，深圳市金华瑞投资有限公司持有的中国宝安股份15,775,591股分别过户给其股东吴海涛9,465,355股、股东曾
静6,310,236股，上述股份性质由首发后机构类限售股变更为首发后个人类限售股。
    3、2016年4月12日，海南绿杰农业开发有限公司因其股东会决议解散并进行工商注销，该公司剩余资产由其股东欧阳
学荣承接，海南绿杰农业开发有限公司将其持有的中国宝安股份11,042,913股过户给其股东欧阳学荣，上述股份性质由首发
后机构类限售股变更为首发后个人类限售股。
    4、因本公司发行股份购买资产事项（证监许可[2015]125号），2016年7月8日部分股份解除限售，该次解除限售股份的
数量为15,716,892股，其中实际可上市流通股份的数量为15,259,111股，详情参见公司于2016年7月7日在《中国证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于发行股份购买资产暨关联交易之限售股份上市流通的提示性公
告》（公告编号：2016-050）。
    5、报告期内，本公司实施了2015年度权益分派方案：以1,592,107,386为基数，向全体股东每10股送2.5股转增1股派0.7
元（含税），送股及转增后总股本变更为2,149,344,971股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    1、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司、深圳证券交易所审核，本公司向深圳市金华瑞投资有限公司等49名
交易对象发行的86,871,657股股份部分解除限售，其中65,490,738股股份于2016年3月4日上市流通，其中15,259,111股股份于
2016年7月8日上市流通。
    2、本公司2015年度股东大会审议通过了2015年度权益分派方案：以1,592,107,386为基数，向全体股东每10股送2.5股转
增1股派0.7元（含税）。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
     1、深圳市金华瑞投资有限公司持有的中国宝安股份15,775,591股分别过户给其股东吴海涛9,465,355股、股东曾静
6,310,236股，上述事项已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年1月18日进行证券过户登记确认。
     2、海南绿杰农业开发有限公司将其持有的中国宝安股份11,042,913股过户给其股东欧阳学荣，上述事项已经中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年4月12日进行证券过户登记确认。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
    本公司于2016年7月21日实施了向全体股东每10股送2.5股转增1股派0.7元（含税）的权益分派方案，按调整后的股数对
列报期间的相关数据进行重新计算。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：股
                                      本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                       期末限售股数          限售原因       解除限售日期
                                            数            数
                                                                                          因 2015 年发行
深圳市金华瑞投                                                                            股份购买资产事
                         15,775,591        15,775,591             0                   0                    2016 年 3 月 4 日
资有限公司                                                                                宜所认购的上市
                                                                                          公司股份
                                                                                          因 2015 年发行
大业（天津）股权
                                                                                          股份购买资产事
投资基金合伙企           14,198,031        14,198,031             0                   0                    2016 年 3 月 4 日
                                                                                          宜所认购的上市
业（有限合伙）
                                                                                          公司股份
市房地产建设开                                                                            首发前机构类限
                         13,768,206                0       4,818,872       18,587,078                      未知
发公司                                                                                    售股
                                                                                          因 2015 年发行
海南绿杰农业开                                                                            股份购买资产事
                         11,042,913        11,042,913             0                   0                    2016 年 3 月 4 日
发有限公司                                                                                宜所认购的上市
                                                                                          公司股份
                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                           2016 年 3 月 4 日
                                                                          因 2015 年发行   解除限售
                                                                          股份购买资产事 2,103,317 股，
岳敏                 8,307,687    4,899,609   1,192,827       4,600,905
                                                                          宜所认购的上市 2016 年 7 月 8 日
                                                                          公司股份         解除限售
                                                                                           2,796,292 股
                                                                          因 2015 年发行
北京嘉俪九鼎投
                                                                          股份购买资产事
资中心（有限合       6,310,236    6,310,236          0               0                     2016 年 3 月 4 日
                                                                          宜所认购的上市
伙）
                                                                          公司股份
南海成长（天津）                                                          因 2015 年发行
股权投资基金合                                                            股份购买资产事
                     4,732,677    4,732,677          0               0                     2016 年 3 月 4 日
伙企业（有限合                                                            宜所认购的上市
伙）                                                                      公司股份
                                                                          因 2015 年发行
华芳集团有限公                                                            股份购买资产事
                     3,155,117    3,155,117          0               0                     2016 年 3 月 4 日
司                                                                        宜所认购的上市
                                                                          公司股份
                                                                          因 2015 年发行
江苏华工创业投                                                            股份购买资产事
                     3,155,117    3,155,117          0               0                     2016 年 3 月 4 日
资有限公司                                                                宜所认购的上市
                                                                          公司股份
                                                                          因 2015 年发行
万向创业投资股                                                            股份购买资产事
                     3,155,117    3,155,117          0               0                     2016 年 3 月 4 日
份有限公司                                                                宜所认购的上市
                                                                          公司股份
                                                                          因 2015 年发行
上海捷锐投资合
                                                                          股份购买资产事
伙企业（有限合       3,155,117    3,155,117          0               0                     2016 年 3 月 4 日
                                                                          宜所认购的上市
伙）
                                                                          公司股份
                                                                          因 2015 年发行
                                                                          股份购买资产事
                                                                          宜所认购的上市
其他                15,682,515   11,170,324   1,579,268       6,091,459                    -
                                                                          公司股份/首发
                                                                          前机构类限售股
                                                                          /高管锁定股
合计               102,438,324   80,749749    7,590,967      29,279,442          --               --
                                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，本公司实施了2015年度权益分派方案：以1,592,107,386为基数，向全体股东每10股送2.5股转增
1股派0.7元（含税），送股及转增后总股本变更为2,149,344,971股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                          单位：股
                                                                                                    年度报告披露日
                                 年度报告披露日                报告期末表决权恢复                   前上一月末表决
报告期末普通
                       191,353 前上一月末普通       192,740 的优先股股东总数                     0 权恢复的优先股
股股东总数
                                 股股东总数                    （如有）（参见注 8）                 股东总数（如有）
                                                                                                    （参见注 8）
                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                            持有有限售 持有无限售              质押或冻结情况
                                      持股比 报告期末持 报告期内增
    股东名称           股东性质                                             条件的股份 条件的股份
                                        例        股数量       减变动情况                               股份状态        数量
                                                                              数量           数量
深圳市富安控股
                    境内非国有法人     11.91% 256,013,898 66,373,974                      256,013,898 质押             186,975,000
有限公司
深圳市宝安区投
                    国有法人            5.57% 119,787,377 31,055,987                      119,787,377
资管理有限公司
市房地产建设开
                    境内非国有法人      0.86%     18,587,078 4,818,872       18,587,078                 冻结            18,587,078
发公司
欧阳学荣            境内自然人          0.69%     14,907,933                               14,907,933
吴海涛              境内自然人          0.59%     12,778,229                               12,778,229
张丽华              境内自然人          0.43%      9,260,035                                9,260,035
曾静                境内自然人          0.40%      8,518,819                                8,518,819
浙江诸暨华恒投      境内非国有法人      0.38%      8,100,000 1,380,000                      8,100,000
                                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
资管理有限公司
聂仁和            境内自然人        0.29%     6,223,728                          6,223,728
朱棣铭            境内自然人        0.29%     6,179,483 1,179,483                6,179,483
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 3）
上述股东关联关系或一致行动的说     公司前两大股东之间不存在关联关系或一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联
明                                 关系或是属于一致行动人。
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
              股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
深圳市富安控股有限公司                                                256,013,898 人民币普通股          256,013,898
深圳市宝安区投资管理有限公司                                          119,787,377 人民币普通股          119,787,377
欧阳学荣                                                               14,907,933 人民币普通股           14,907,933
吴海涛                                                                 12,778,229 人民币普通股           12,778,229
张丽华                                                                    9,260,035 人民币普通股          9,260,035
曾静                                                                      8,518,819 人民币普通股          8,518,819
浙江诸暨华恒投资管理有限公司                                              8,100,000 人民币普通股          8,100,000
聂仁和                                                                    6,223,728 人民币普通股          6,223,728
朱棣铭                                                                    6,179,483 人民币普通股          6,179,483
深圳市大鹏大坑下村股份合作公司                                            5,077,517 人民币普通股          5,077,517
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 公司前两大股东之间不存在关联关系或一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联
名股东之间关联关系或一致行动的     关系或是属于一致行动人。
说明
                                    上述股东浙江诸暨华恒投资管理有限公司通过中信建投证券股份有限公司客户信用
前 10 名普通股股东参与融资融券业 交易担保证券账户持有公司股份 7,000,000 股，股东聂仁和通过东方证券股份有限公
务情况说明（如有）（参见注 4）     司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 6,223,728 股，股东朱棣铭通过东海证券
                                   股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 6,179,483 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：无控股主体
控股股东类型：不存在
公司不存在控股股东情况的说明
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     本公司没有控股股东和实际控制人，以下是持股5％以上股东的基本情况：
            名      称            法定代表人     成立日期         经营范围           注册资本（万元）持有股份的质押
                                                            投资兴办实业、国内商
深圳市富安控股有限公司           邱仁初        2002.4.4                              1000           186,975,000股
                                                            业、物资供销业
                                                            产权经营、资本运营、投
深圳市宝安区投资管理有限公司 林戈              1992.6.6                              70000          无
                                                            资兴办实业
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：无实际控制人
实际控制人类型：不存在
公司不存在实际控制人情况的说明
同上。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                        本期增持 本期减持
                                                     任期起始 任期终止 期初持股                             其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                        股份数量 股份数量
                                                          日期        日期   数（股）                       变动（股）数（股）
                                                                                         （股）    （股）
         董事局主
                                                     2016 年     2019 年
         席、执行
陈政立               现任       男                 56 06 月 29 06 月 28       227,981     79,793                       307,774
         董事、总
                                                     日          日
         裁
         董事局常
                                                     2016 年     2019 年
         务副主
陈泰泉               现任       男                 53 06 月 29 06 月 28
         席、执行
                                                     日          日
         董事
         执行董                                      2016 年     2019 年
陈平     事、董事 现任          男                 54 06 月 29 06 月 28
         副总裁                                      日          日
                                                     2016 年     2019 年
陈匡国   执行董事 现任          男                 32 06 月 29 06 月 28
                                                     日          日
                                                     2016 年     2019 年
曾广胜   执行董事 现任          男                 50 06 月 29 06 月 28       556,189      4,566                       560,755
                                                     日          日
                                                     2016 年     2019 年
杨璐     董事        现任       女                 42 06 月 29 06 月 28
                                                     日          日
                                                     2016 年     2019 年
郭朝辉   独立董事 现任          男                 45 06 月 29 06 月 28
                                                     日          日
                                                     2016 年     2019 年
梁发贤   独立董事 现任          男                 55 06 月 29 06 月 28
                                                     日          日
                                                     2016 年     2019 年
李瑶     独立董事 现任          女                 39 06 月 29 06 月 28
                                                     日          日
                                                     2016 年     2019 年
骆文明   监事长      现任       男                 52 06 月 29 06 月 28
                                                     日          日
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                               2016 年
李新祥    监事       现任    男             59 06 月 29
                                               日
                                               2016 年    2019 年
曾丽桃    监事       现任    女             54 06 月 29 06 月 28
                                               日         日
          高级副总                             2016 年    2019 年
贺德华    裁、财务 现任      男             54 06 月 29 06 月 28    1,112,379   216,404                1,328,783
          总监                                 日         日
                                               2016 年    2019 年
          高级副总
娄兵                 现任    女             55 06 月 29 06 月 28
          裁
                                               日         日
                                               2016 年    2019 年
          高级副总
钟征宇               现任    男             53 06 月 29 06 月 28
          裁
                                               日         日
                                               2016 年    2019 年
张渠      副总裁     现任    男             46 06 月 29 06 月 28
                                               日         日
          董事局秘                             2016 年    2019 年
郭山清    书、总裁 现任      男             50 06 月 29 06 月 28
          助理                                 日         日
                                               2013 年    2016 年
          原独立董
林潭素               离任    男             68 05 月 29 06 月 28
          事
                                               日         日
                                               2013 年    2016 年
          原独立董
邹传录               离任    男             70 05 月 29 06 月 28
          事
                                               日         日
                                               2013 年    2016 年
贺国奇    原监事长 离任      男             61 05 月 29 06 月 28
                                               日         日
                                               2013 年    2016 年
马小虎    原监事     离任    男             50 05 月 29 06 月 28
                                               日         日
                                               2013 年    2016 年
龚明      原监事     离任    男             59 05 月 29 06 月 28
                                               日         日
合计           --       --        --   --           --         --   1,896,549   300,763     0          2,197,312
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       姓名      担任的职务          类型           日期                               原因
曾广胜         执行董事       任免          2016 年 06 月 29 日   董事局换届
杨璐           董事           任免          2016 年 06 月 29 日   董事局换届
梁发贤         独立董事       任免          2016 年 06 月 29 日   董事局换届
李瑶           独立董事       任免          2016 年 06 月 29 日   董事局换届
骆文明         监事长         任免          2016 年 06 月 29 日   监事会换届
李新祥         监事           任免          2016 年 06 月 29 日   监事会换届
曾丽桃         监事           任免          2016 年 06 月 29 日   监事会换届
林潭素         原独立董事     任期满离任    2016 年 06 月 29 日   董事局换届
邹传录         原独立董事     任期满离任    2016 年 06 月 29 日   董事局换届
贺国奇         原监事长       任期满离任    2016 年 06 月 29 日   监事会换届
马小虎         原监事         任期满离任    2016 年 06 月 29 日   监事会换届
龚明           原监事         任期满离任    2016 年 06 月 29 日   监事会换届
                                                                  根据第十三届董事局第一次会议决议，陈泰泉任
陈泰泉         原执行总裁     任免          2016 年 06 月 29 日   公司董事局常务副主席、执行董事，不再担任公
                                                                  司高级管理人员。
                                                                  根据公司 2016 年 6 月 29 日修订的《公司章程》，
骆文明         原审计长       任免          2016 年 06 月 29 日
                                                                  审计长不属公司高级管理人员。
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事
     陈政立，男，1960年出生，管理工程硕士，民建中央副主席，全国政协常委，本集团创办人之一。历
任宝安宾馆经理、本集团副总裁、总裁，本集团第三届、第四届、第五届董事局副主席，第六届、第七届、
第八届、第九届、第十届、第十一届、第十二届董事局主席，历任第九届全国政协委员，第十届、第十一
届、第十二届全国政协常委，中国民主建国会中央委员会第八届、第九届、第十届副主席，中华思源工程
扶贫基金会副理事长，本集团第十三届董事局主席兼总裁，中国风险投资有限公司董事长。
     陈泰泉，男，1963年出生，管理工程研究生。民建广东省委常委、民建深圳市委副主委、深圳市人大
常委。历任新城友谊公司经理、宝安外轮商品供应公司总经理、集团总裁助理、副总裁，本集团第六届、
第七届、第八届、第九届、第十届、第十一届、第十二届董事局董事。现任本集团第十三届董事局常务副
主席、宝安鸿基地产集团股份有限公司董事。
     陈平，男，1962年出生，博士，高级经济师。历任武汉市财政学校财会教研室副主任、讲师，武汉国
际租赁公司总会计师、副总经理，武汉马应龙药业集团股份有限公司董事长，本集团副总会计师、总经济
师、副总裁、营运总裁，本集团第七届、第八届、第九届、第十届、第十一届、第十二届董事局董事。现
任本集团第十三届董事局执行董事兼董事副总裁、马应龙药业集团股份有限公司董事长。
     陈匡国，男，1984年出生。2001年8月-2006年6月期间分别在英国剑桥贝尔语言学校、剑桥MPW学校
和ALEVEL、剑桥艺术与科学学院、英国创艺大学读书。2006年7月加入本集团，历任唐人药业有限公司高
级项目经理，本集团第十一届、第十二届董事局董事。现任本集团第十三届董事局执行董事、金融投资部
常务副总经理。
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    曾广胜，男，1966年出生，经济学博士，高级经济师，中共党员，中国国籍，无境外居留权。历任本
集团董事局秘书处证券委科员，安信财务顾问有限公司、安信投资有限公司副总经理、总经理，香港恒丰
国际有限公司执行董事，深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司董事长，马应龙药业集团股份有限公司副
董事长，本集团投资总监、营运总监。现任本集团第十三届董事局执行董事、宝安科技有限公司董事长、
中国宝安集团资产管理有限公司董事长、国际精密集团有限公司执行董事。
    杨璐，女，1974年出生，本科学历，经济师。曾任深圳市宝安区投资管理有限公司投资管理部副部长，
投资发展部副部长、部长，工会副主席。现任本集团第十三届董事局董事、深圳市宝安区投资管理有限公
司战略发展部部长。
    郭朝辉，男，1971年出生，法学硕士。曾任职于深圳市公安局。历任本集团第十二届董事局独立董事，
现任本集团第十三届董事局独立董事，广东晟典律师事务所律师。
    梁发贤，男，1961年出生，本科学历，注册会计师，中共党员。从事会计和审计工作三十五年，曾任
深圳市宝安县审计局审计员、深圳市龙岗区审计局副科长、科长，深圳市龙岗会计师事务所所长，本集团
第九届、第十届董事局独立董事。现任本集团第十三届董事局独立董事，深圳市宝龙会计师事务所有限公
司首席合伙人、所长，深圳市龙岗区人大常委会规范化文件备案审查专家咨询组成员。
    李瑶，女，1977年出生，本科学历，注册会计师，中级会计师。从事会计工作超过十五年，曾任成都
中大会计师事务所项目经理，深圳鹏城会计师事务所部门副经理，国富浩华会计师事务所深圳分所高级经
理。现任本集团第十三届董事局独立董事、瑞华会计师事务所深圳分所授薪合伙人。
2、监事
     骆文明，男，1964年出生，审计师、注册风险管理师。1981年8月参加工作，1992年7月调入本集
团，历任本集团监审部副部长、部长，计划财务部部长，审计部部长。现任本集团第九届监事会监事
长、审计长。
     李新祥，男，1957年出生，北京大学法律系法学硕士。曾任职深圳市罗湖区人民法院研究室主任，
审判监督庭庭长，中共罗湖区委政法委办公室主任。1993年加入本集团，历任本集团办公室副主任，
法律部副部长，现任本集团第九届监事会监事、法律部部长。
     曾丽桃，女，1962年出生，大专学历。1991年9月加入本集团，历任深圳恒安房地产开发有限公
司项目经理、高级项目经理，本集团物业发展部高级项目经理。现任本集团第九届监事会监事、深圳
市恒基物业管理有限公司副总经理。
3、高级管理人员
     陈政立，见董事简介。
     陈平，见董事简介。
     贺德华，男，1962年出生，会计师。1992年8月调入本集团，历任宝安集团工业发展有限公司董事、
总经理，本集团总裁助理兼资产经营部部长，本集团副总裁、营运总裁。现任本集团高级副总裁兼财务总
监。
     钟征宇，男，1963年出生，研究生毕业，工程师。1993年5月调入本集团，历任恒安房地产公司副总
经理，本集团金融部副部长、金融部部长、总裁助理、副总裁、财务总监、营运总裁。现任本集团高级副
总裁。
     娄兵，女，1961年出生，硕士研究生毕业，高级政工师。曾任中共长沙市委政策研究室科长、市委机
关刊物《长沙论坛》常务编辑。1993年2月调入本集团，历任集团董事局秘书处主任、集团行政总监、副
总裁、董事局秘书、营运总裁。现任本集团高级副总裁。
     张渠，男，1970年出生，工商管理硕士，经济师。1993年1月加入本公司，历任本公司投资部项目经
理，深圳市利必得有限公司董事长兼总经理，本公司投资部总经理、投资总监、总裁助理。现任本集团副
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
总裁。
    郭山清，男，1966年出生，硕士研究生毕业，会计师，高级经营师，中共党员。1995年加入本集团，
历任深圳市安信财务公司调研部副经理，马应龙药业集团股份有限公司董事、财务总监，本集团生物医药
事业部副部长兼唐人药业公司常务副总经理。现任本集团董事局秘书、总裁助理、资产管理部总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                 在股东单位担任                          任期终止 在股东单位是否领
任职人员姓名              股东单位名称                                任期起始日期
                                                     的职务                                日期         取报酬津贴
杨璐            深圳市宝安区投资管理有限公司     战略发展部部长 2014 年 03 月 18 日                是
在股东单位任
                无
职情况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           在其他单位
                                                    在其他单位担
任职人员姓名               其他单位名称                              任期起始日期        任期终止日期      是否领取报
                                                      任的职务
                                                                                                                酬津贴
陈政立          中国风险投资有限公司                董事长         2013 年 03 月 10 日                    否
陈泰泉          东旭蓝天新能源股份有限公司          董事           2015 年 06 月 25 日 2018 年 06 月 24 日 是
陈平            马应龙药业集团股份有限公司          董事长         2016 年 05 月 23 日 2019 年 05 月 22 日 是
曾广胜          国际精密集团有限公司                执行董事       2016 年 05 月 23 日                    是
郭朝辉          广东君言晟典律师事务所              律师           2011 年 08 月 01 日                    是
                                                    首席合伙人、
梁发贤          深圳市宝龙会计师事务所有限公司                     1998 年 01 月 01 日                    是
                                                    所长
李瑶            瑞华会计师事务所                    授薪合伙人     2013 年 06 月 01 日                    是
娄兵            马应龙药业集团股份有限公司          副董事长       2016 年 05 月 23 日 2019 年 05 月 22 日 是
曾丽桃          深圳市恒基物业管理有限公司          副总经理       2009 年 10 月 30 日                    是
张渠            广州日信宝安新材料产业投资有限公司 董事长          2015 年 05 月 05 日                    否
郭山清          马应龙药业集团股份有限公司          董事           2013 年 05 月 20 日 2016 年 05 月 19 日 是
在其他单位任
                无
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
       1、董事、监事和高管人员的报酬按照《中国宝安集团员工职能工资制（试行办法）》执行，该办法及每位高管人员的
具体报酬水平均由董事局研究决定，董事、监事津贴由股东大会表决通过。
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       2、决策依据有两个，一是职务的相对价值和对职务承担者的能力要求，二是集团的经营业绩。
       3、报告期内支付给董事(含独立董事津贴)、监事、以及高管人员的报酬总额为2780.43万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                          单位：万元
                                                                               从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名              职务           性别          年龄         任职状态
                                                                                 前报酬总额            方获取报酬
                  董事局主席、执
陈政立                             男                        56 现任                    391.29 否
                  行董事、总裁
                  董事局常务副主
陈泰泉                             男                        53 现任                    197.99 是
                  席、执行董事
                  执行董事、董事
陈平                               男                        54 现任                    286.07 否
                  副总裁
陈匡国            执行董事         男                        32 现任                        70.32 否
曾广胜            执行董事         男                        50 现任                        147.2 否
杨璐              董事             女                        42 现任                           6是
郭朝辉            独立董事         男                        45 现任                        16.58 否
梁发贤            独立董事         男                        55 现任                           9否
李瑶              独立董事         女                        39 现任                           9否
骆文明            监事长           男                        52 现任                    208.37 否
李新祥            监事             男                        59 现任                         91.7 否
曾丽桃            监事             女                        54 现任                         36.9 否
                  高级副总裁、财
贺德华                             男                        54 现任                    200.36 否
                  务总监
娄兵              高级副总裁       女                        55 现任                    169.61 否
钟征宇            高级副总裁       男                        53 现任                    335.93 否
张渠              副总裁           男                        46 现任                    195.41 否
                  董事局秘书、总
郭山清                             男                        50 现任                    222.41 否
                  裁助理
林潭素            原独立董事       男                        68 离任                         7.58 否
邹传录            原独立董事       男                        70 离任                           0否
贺国奇            原监事长         男                        61 离任                    129.66 否
马小虎            原监事           男                        50 离任                        49.05 否
龚明              原监事           男                        59 离任                           0否
合计                       --            --            --              --              2780.43             --
                                                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：股
                                             报告期内                                        报告期新 限制性股
                        报告期内 报告期内                  报告期末 期初持有 本期已解                             期末持有
                                             已行权股                                        授予限制 票的授予
   姓名         职务    可行权股 已行权股                 市价（元/ 限制性股 锁股份数                             限制性股
                                             数行权价                                        性股票数 价格（元/
                          数        数                      股）       票数量       量                             票数量
                                             格（元/股）                                        量       股）
           董事局主
陈政立     席、执行董          0         0            0        10.36
           事、总裁
           董事局常
陈泰泉     务副主席、          0         0            0        10.36
           执行董事
           执行董事、
陈平       董事副总            0         0            0        10.36
           裁
陈匡国     执行董事            0         0            0        10.36
曾广胜     执行董事            0         0            0        10.36
骆文明     监事长              0         0            0        10.36
李新祥     监事                0         0            0        10.36
曾丽桃     监事                0         0            0        10.36
           高级副总
贺德华     裁、财务总          0         0            0        10.36
           监
           高级副总
娄兵                           0         0            0        10.36
           裁
           高级副总
钟征宇                         0         0            0        10.36
           裁
张渠       副总裁              0         0            0        10.36
           董事局秘
郭山清     书、总裁助          0         0            0        10.36
           理
贺国奇     原监事长            0         0            0        10.36
马小虎     原监事              0         0            0        10.36
合计             --            0         0       --           --                0        0           0    --
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）                                                                             8,776
在职员工的数量合计（人）                                                                                   8,887
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                               8,974
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                   专业构成
                      专业构成类别                                         专业构成人数（人）
生产人员                                                                                                   2,384
销售人员                                                                                                   1,139
技术人员                                                                                                   1,614
财务人员
行政人员
其他人员                                                                                                   2,932
合计                                                                                                       8,887
                                                   教育程度
教育程度类别                                            数量（人）
博士
硕士
本科                                                                                                       1,563
大专                                                                                                       1,748
中专
其他                                                                                                       4,291
合计                                                                                                       8,887
2、薪酬政策
       本公司的薪酬设计和分配兼顾效率与公平，以对内具有公平性、对外具有竞争力为原则，实行以岗位价值和业绩为主
要分配因素的薪酬制度。员工的岗位工资根据其岗位的价值和其完成职务的能力评定，并且一般随岗位的变动而变动。业绩
工资根据其个人和所在单位的任务完成情况与贡献评定。
3、培训计划
       本公司致力于学习型组织的创建，结合业务发展需要、员工学习诉求，制定有效合适的培训计划，具体包括入职培训、
业务培训、高中层管理人员职业能力训练营、业余学习等。
                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
      本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及中国证监会、深圳证券交易所颁布的有
关上市公司治理文件的规定和要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部控制体系，不断提高公司规
范运作水平。
      公司股东大会、董事局会议、监事会均按规定的程序和内容召开，行使章程规定的决策、监督职能；
董事、监事构成符合相关法律、法规和《公司章程》规定，信息披露做到了真实、准确、完整、及时；董
事局各专门委员会均能够按照各自的职责开展工作，独立董事在公司规范治理、提高专业化运作水平、内
部控制体系建设、保护中小投资者利益等方面发挥了重要作用。公司根据《内幕信息知情人登记管理制度》，
严格执行内幕信息管理的相关规定，强化内幕交易防控，确保信息公平披露。
      报告期内，本公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。本公司严格
按照中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的要求规范集团的各项担保行为，无
违规担保事项和大股东占用资金的违规行为。本公司与大股东之间不存在因部分改制、行业特性、国家政
策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题。
      报告期内，为提高公司信息披露质量，优化信息披露协调机制，公司制定了《信息披露委员会实施细
则》，设立了信息披露委员会。为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益
保护工作的意见》（国办发[2013]110号）文件精神，公司制定了“蓝天行动”专项工作方案，并将“蓝天行
动”专项工作作为公司2016年投资者保护工作主线，通过持续深入做好投资者保护工作，全面提升了公司
信息披露工作质量和水平，多渠道多形式开展投资者教育，引导投资者树立理性投资理念，践行上市公司
社会责任。
    本公司董事局认为，本公司已遵照有关法规、《公司章程》和集团发展的需要，制定和完善内部控制
制度及一系列规范性制度并严格执行，在实践中使公司治理结构和功能更加完善，运作更加规范。目前公
司治理结构基本符合上市公司规范运作的要求。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    本集团无控股股东和实际控制人。前两大股东为深圳市富安控股有限公司和深圳市宝安区投资管理有
限公司，各占本集团股份总数的11.91%和5.57%，深圳市富安控股有限公司为本集团境内非国有法人股东，
深圳市宝安区投资管理有限公司为本集团国有法人股东。
    1、业务方面：本集团在业务方面独立于主要股东，具有独立完整的业务体系及自主经营能力。而且
和主要股东之间不存在相同或有竞争力的业务；
    2、人员方面：本集团拥有独立的员工队伍，在劳动人事及工资管理等方面完全独立，集团高级管理
人员均在集团专职工作并领取报酬，没有在股东及关联单位任职并领取报酬；
    3、资产方面：本集团拥有独立的资产产权，与主要股东完全分开。不存在主要股东及其关联方无偿
占用、挪用集团资产的现象；
                                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    4、机构方面：本集团设有自己独立、完整的机构，股东大会、董事局、监事会等法人治理机构均独
立、有效地运作，不存在主要股东干预集团机构设置或集团机构从属于主要股东的现象；
    5、财务方面：本集团设有独立的财会部门和独立的财会人员，按照《企业会计制度》的要求建立了
独立的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司和分公司的财务管理制度），在银行设立独立开户，
并能做出独立的财务决策。
    本集团与主要股东及其关联单位在业务、人员、资产、机构、财务方面完全分开，具有独立完整的业
务和自主经营能力。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
       会议届次         会议类型          投资者参与比例              召开日期             披露日期            披露索引
                                                                                                          公告编号：
                                                                                                          2016-047、《2015 年
2015 年度股东大会 年度股东大会                        24.08% 2016 年 06 月 29 日 2016 年 06 月 30 日
                                                                                                          度股东大会决议公
                                                                                                          告》、巨潮资讯网
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事局会议及股东大会的情况
                                             独立董事出席董事局会议情况
                    本报告期应参加                        以通讯方式参加                                     是否连续两次未
   独立董事姓名                        现场出席次数                         委托出席次数       缺席次数
                    董事局会议次数                             次数                                           亲自参加会议
邹传录                             8                  3                 5                  0               0否
林潭素                             8                  3                 5                  0               0否
郭朝辉                           14                   3                 9                  2               0否
梁发贤                             6                  2                 4                  0               0否
李瑶                               6                  2                 4                  0               0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事局会议的说明
不适用
                                                                中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    公司独立董事本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，恪尽职守、勤勉尽责，对各项议案进行认真审议，并依据自己
的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司主要股东的影响，对有关事项均发表了独立、客观、公正
的意见，切实维护了公司和中小股东的利益。
六、董事局下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    1、董事局下设审计委员会的履职情况
    （1）对公司2015年度财务报告的两次审议意见及决议
    在年审注册会计师进场前，对公司编制的财务报表进行初次审阅，并形成以下意见：经初次审阅公司
编制的财务会计报表后，公司董事局审计委员会成员一致认为：公司初次提交的2015年度财务会计报表中
的主要会计数据和业务数据与公司的实际经营情况基本相符，希望公司有关负责人积极配合会计师事务所
尽快完成对财务会计报表的审计，并出具客观公正的审计意见。
    在年审注册会计师出具初步审计意见后，再一次审阅了公司财务会计报表，并形成以下意见及决议：
经再次审阅经年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表，公司董事局审计委员会成员一致
认为：公司经审计的2015年度财务会计报表中的主要会计数据和业务数据与公司的实际经营情况相符，财
务会计报表附注内容完整，信息真实可靠，会计师事务所出具的审计意见客观公正。因此，审计委员会同
意将公司经审计的2015年度财务会计报表提交公司董事局会议审核。
    （2）对会计师事务所审计工作的督促情况
    审计委员会在年报审计前与会计师事务所协商确定了本年度财务报告审计工作的时间安排。在年审注
册会计师进场后保持与年审注册会计师的沟通，了解审计工作进展和注册会计师关注的问题，并及时反馈
给公司有关部门，积极配合年审注册会计师的审计工作。审计委员会还多次督促会计师事务所工作人员认
真做好年审工作，确保年报审计和披露工作按预定的进度完成。
    （3）对会计师事务所2015年度审计工作的总结
    在年报审计过程中，年审注册会计师严格按照审计法规、准则执业，深入、全面了解公司的经营状况，
也重视保持与审计委员会、独立董事的交流沟通，工作勤勉尽责，较好的完成了公司2015年度财务报表的
审计工作。
    （4）关于续聘会计师事务所的决议
    审计委员会认为，2015年度服务期间，众环海华会计师事务所较好的完成了对公司的财务及内部控制
审计工作，其所出具的年度审计报告能够客观、公正、真实、全面的反映公司的财务状况和经营成果。为
保证审计工作的连续性，审计委员会提议公司董事局继续聘请众环海华会计师事务所为公司2016年度的境
内审计机构，提供年度财务报告审计和内部控制审计等审计服务。
    （5）对公司内控工作的督导情况
    审计委员会持续督导、跟进公司内部控制建设工作，召集公司负责内控工作的相关部门开会讨论，为
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
该项工作提出建设性的指导意见。希望公司通过全面内控建设工作，进一步完善公司治理结构和加强经营
管理水平。
    （6）对计提坏账准备事宜的审议意见及决议
    针对2015年度财务报告中按个别分析法全额计提的三笔应收账款坏账准备，金额共计13,536,057.78元，
审计委员会审阅相关材料后认为：根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，
公司本次计提坏账准备有助于更加公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，可以使公司的会计
信息更具合理性。
     2、董事局下设薪酬与考核委员会的履职情况
     薪酬与考核委员会核查了公司董事、监事及高级管理人员的年度绩效考评情况及在本报告所披露的相
关薪酬情况，认为本报告所披露的公司董事、监事及高级管理人员的薪酬真实、准确。
     对股票期权激励计划进行调整并注销已授予股票期权，以及终止股权期权激励计划进行了讨论及核
查。
     因本年度公司董事局换届，薪酬与考核委员会就新一届董事局董事津贴事项进行讨论，同意将新一届
董事局非独立董事和独立董事的津贴分别调整为12万元和18万元，认为该调整与市场标准较为接近，也符
合公司目前的薪酬水平，并同意提交董事局会议审议。
    3、董事局下设投资与风险管理委员会的履职情况
    （1）对公司使用自有闲置资金进行委托理财的审议意见及决议
    原则上同意公司使用不超过折合人民币9亿元（该额度不含公司控股上市子公司）的自有资金委托商
业银行、信托公司、资产管理公司等金融机构进行短期委托理财，在该额度内资金可滚动使用，并授权公
司金融部具体实施，授权期限为董事局会议审议通过之日起一年。投资方向主要为银行间市场信用级别较
高、流动性较好的金融工具及有预期收益的信托产品、资产管理计划，包括但不限于国债、金融债、央行
票据、债券回购以及高信用级别的企业债、公司债、短融、中票等，以及办理商业银行保本型理财业务。
香港子公司宝安科技有限公司可基于理财目的使用少量闲置资金在香港市场短期购买低风险、高价值的证
券产品。同意报集团董事局会议审议。
    （2）项目投资、收购及融资的履职情况
    投资与风险管理委员会在公司运作关于发行公司债券、收购友诚公司股权、收购华信达公司股权和控
股子公司贝特瑞在常州市金坛华罗庚科技产业园内投资建设“高性能锂离子电池材料项目”等事项时，参加
项目讨论会，对上述事项可行性进行分析研究，提示风险点，并提出宝贵意见，为公司成功运作项目作出
了贡献。
     4、董事局下设提名委员会的履职情况
    2016年，公司董事局进行了换届选举。提名委员会对被提名的董事和高级管理人员候选人进行了资
格审查，认为相关候选人任职资格符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，提名程序合规，同意将相
关候选人提交公司董事局会议审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
                                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
八、高级管理人员的考评及激励情况
    公司对高级管理人员的考评与公司的绩效管理紧密相连。每年年初，集团董事局向每位高管人员下达
当年的目标任务并将其分解到每个季度。年终，高管人员对本人全年的目标完成情况自评后，在董事局薪
酬与考核委员会领导下，由集团绩效考评委员会进行评分，最后由董事局主席核定，得出年终考核分数。
    公司对高管人员的激励机制体现在以下几方面：
    1、基本工资：公司高管人员的基本工资根据职务和岗位确定；
    2、年终加薪：高管人员的年终加薪与个人年终考评成绩和集团当年利润目标完成情况挂钩，加薪幅
度为0至2个月；
    3、奖励基金：根据公司2013年度股东大会审议批准的《关于中高层管理人员和主要骨干奖励基金方
案的议案》，提取奖励基金奖励中高层管理人员和主要骨干。具体方案为：以当年净利润正值为基数，未
超过上年净利润部分按2%提取，超过上年净利润的部分按10%提取。即：当年提取金额=当年净利润未超
过上年净利润部分×2%+当年净利润超过上年净利润部分×10%。
    4、特别贡献奖励：集团高管人员及员工在新产品开发、资本运营、市场策划、管理创新中做出了突
出贡献，或为集团挽回重大损失的，经评审可获得特别贡献奖。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 27 日
内部控制评价报告全文披露索引         巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn/
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                        80.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        90.00%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                           非财务报告
                                     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的 确定的非财务报告内部控制缺陷评价
                                     定性标准如下：（1）重大缺陷:具有以下特 的定性标准如下：（1）重大缺陷:公司
                                     征的缺陷定性为重大缺陷：①公司董事、 根据缺陷直接或潜在负面影响的性质、
                                     监事和高级管理人员舞弊；②已公布的财 影响的范围等因素进行判断，具有以下
                                     务报表出现重大错报而需进行更正；③注 特征的缺陷定性为重大缺陷：①严重违
定性标准
                                     册会计师发现当期财务报表存在重大错      犯国家法律、行政法规和规范性文件，
                                     报，而公司内部控制在运行过程中未能发 受到政府部门或监管机构调查、处罚或
                                     现该错报；④公司审计委员会和内部审计 引发诉讼，造成重大经济损失或企业声
                                     机构对内部控制的监督无效。（2）重要缺 誉严重受损；②因决策程序不科学，导
                                     陷:具有以下特征的缺陷定性为重要缺陷： 致重大失误，造成重大损失；③中高级
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      ①未依照《企业会计准则》选择和应用会 管理人员和核心技术人员流失严重；④
                                      计政策；②未建立反舞弊制度和控制措施；负面消息被主流媒体频频曝光，对公司
                                      ③对于非常规或特殊交易的账务处理没有 造成重大负面影响；⑤内部控制评价的
                                      建立相应的控制机制或没有实施，且没有 结果特别是重大缺陷未得到整改；⑥重
                                      相应的补偿性控制；④对于期末财务报告 要业务缺乏制度控制或制度系统性失
                                      过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合 效，对公司造成重大的负面影响。（2）
                                      理保证编制的财务报表达到真实、完整的 重要缺陷:公司根据缺陷直接或潜在负
                                      目标。（3）一般缺陷:指未构成重大缺陷、 面影响的性质、影响的范围等因素进行
                                      重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。         判断，具有以下特征的缺陷定性为重要
                                                                               缺陷：①违犯国家法律、行政法规和规
                                                                               范性文件，受到政府部门或监管机构调
                                                                               查、处罚或引发诉讼，造成较大经济损
                                                                               失或对企业声誉造成较大损害；②决策
                                                                               程序导致出现重要失误，造成较大损
                                                                               失；③关键岗位业务人员流失严重；④
                                                                               负面消息被主流媒体曝光，企业声誉受
                                                                               到较大损害；⑤内部控制评价的结果特
                                                                               别是重要缺陷未得到整改；⑥重要业务
                                                                               制度或流程存在重要缺陷或未有效执
                                                                               行，对公司造成重要的负面影响。（3）
                                                                               一般缺陷:指未构成重大缺陷、重要缺
                                                                               陷标准的其他内部控制缺陷。
                                                                               公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                      公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的
                                                                               评价的定量标准如下：（1）重大缺陷：
                                      定量标准如下：（1）重大缺陷:潜在错报金
                                                                             直接财产损失金额≥合并会计报表股东
                                      额≥合并会计报表营业收入总额的 1%；2）
                                                                             权益总额的 0.5%；（2）重要缺陷：合
                                      重要缺陷：合并会计报表营业收入总额的
定量标准                                                                     并会计报表股东权益总额的 0.25%≤直
                                      0.5%≤潜在错报金额＜合并会计报表营业
                                                                             接财产损失金额＜合并会计报表股东
                                      收入总额的 1%；（3）一般缺陷：潜在错报
                                                                             权益总额的 0.5%；（3）一般缺陷：直
                                      金额＜合并会计报表营业收入总额的
                                                                             接财产损失金额＜合并会计报表股东
                                      0.5%。
                                                                             权益总额的 0.25%。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
                                        内部控制审计报告中的审议意见段
中国宝安集团按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况           披露
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 27 日
内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn/
内控审计报告意见类型          标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷    否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事局的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是
一、公司债券基本信息
                                                                           债券余额（万
     债券名称     债券简称       债券代码       发行日         到期日                          利率     还本付息方式
                                                                               元）
中国宝安集团
                                                                                                        每年付息一
股份有限公司
                                                                                                        次，最后一期
2016 年面向合                               2016 年 03 月 2021 年 03 月
                16 宝安 01     112366                                            100,000          5.60% 利息随本金的
格投资者公开                                28 日           28 日
                                                                                                        兑付一起支
发行公司债券
                                                                                                        付。
（第一期）
公司债券上市或转让的交易
                               深圳证券交易所
场所
                               符合《深圳证券交易所公司债券上市规则》及中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》
投资者适当性安排
                               规定的合格投资者。
报告期内公司债券的付息兑
                               未到付息日
付情况
公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等特
                               不适用
殊条款的，报告期内相关条款
的执行情况（如适用）。
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
                                            深圳市罗湖区
                                            红岭中路 1012
                国信证券股份
名称                           办公地址     号国信证券大 联系人           黄涛、余洋       联系人电话   [phone]
                有限公司
                                            厦十六层至二
                                            十六层
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称            上海新世纪资信评估投资服务有限公司          办公地址      上海市汉口路 398 号华盛大厦 14 楼
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的，变更的原因、不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等（如
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
适用）
三、公司债券募集资金使用情况
公司债券募集资金使用情况及履行的程 本次债券募集资金扣除发行费用后，用于偿还公司银行借款及补充公司营运资金。
序                                    本次债券募集资金的存储及使用程序均按照募集资金专户监管协议执行。
年末余额（万元）
募集资金专项账户运作情况              正常
募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                      是
用途、使用计划及其他约定一致
四、公司债券信息评级情况
     2015年11月2日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司（简称“新世纪评级”）向本公司出具了《中国宝安集团股份有
限公司2016年公司债券信用评级报告》，评定本公司主体信用等级为AA，债项信用等级为AA，评级展望为稳定。
     2016年6月28日，新世纪评级出具了《中国宝安集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券跟踪评级报
告》，维持本公司主体信用等级为AA，债项信用等级为AA，评级展望为稳定。
     2016年12月27日，新世纪评级发布了《新世纪评级关于调整中国宝安集团股份有限公司信用等级的公告》，上调本公司
主体信用等级为AA+，评级展望为稳定；上调债项信用等级为AA+。
     相关信用评级情况已在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）披露，敬请投资者关注。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
     （1）增信机制
     本次债券无担保。
     （2）偿债计划
     本次债券在存续期内每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本次债券每年的付息日为2017年至2021年每
年的3月28日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。本次债券的本金兑付日为2021年3月28日（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。
     （3）偿债保障措施
     为了有效地维护债券持有人的利益，保证本次债券本息按约定偿付，公司建立了一系列工作机制，包括设立募集资金专
户和专项偿债账户、组建偿付工作小组、建立与债券受托管理人的长效沟通机制、健全风险监管和预警机制及加强信息披露
等，形成一套完整的确保本次债券本息按约定偿付的保障体系。
     ①设立募集资金专户和专项偿债账户
     公司为本次公司债券的本息偿付设立了偿债保障金专户，通过该账户支付利息和偿还本金。
     公司已在中国银行股份有限公司深圳国贸支行等银行设立募集资金与偿债保障金专户，并聘请该行担任本次债券的募集
资金与偿债保障金专户监管人。通过对该账户的专项管理，可确保公司提前归集债券利息和本金，以保证按时还本付息。偿
债资金将来源于公司稳健经营所产生的现金收入，并以公司的日常营运资金为保障。
     募集资金是指公司通过发行本次债券募集，扣除承销佣金等发行费用后的全部款项。偿债保障金是公司为保证按照《募
集说明书》约定按时足额支付本次债券到期应偿还的本金及利息而设置的专项偿债保障金，根据《募集说明书》约定，在债
券付息日5个工作日前，公司应当将应付利息全额存入专项账户；在债券到期日（包括回售日、赎回日和提前兑付日等）20
                                                                中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
个工作日前，将应偿付或可能偿付的债券本息的20%以上存入专项账户，并在到期日5个工作日前将应偿付或可能偿付的债
券本息的全额存入专项账户。
    ②设立专门的偿付工作小组
    公司设立债券本息偿付工作小组，自本次债券发行之日起至付息期限或兑付期限结束，工作小组全面负责利息支付、本
金兑付及相关事务，并在需要的情况下继续处理付息或兑付期限结束后的有关事宜。
    ③制定《债券持有人会议规则》
    公司已按照《公司债券发行与交易管理办法》的要求共同制定了《债券持有人会议规则》，约定债券持有人通过债券持
有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项，为保障本次债券本息的按约偿付做出了合理的制度安排。
    ④充分发挥债券受托管理人的作用
    公司按照《公司债券发行与交易管理办法》的要求，聘任主承销商担任本次公司债券的受托管理人，并订立了《债券受
托管理协议》。在本次债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。在债券存续期间内，由
债券受托管理人代表债券持有人对公司的相关情况进行监督，并在债券本息无法按时偿付时，依照《债券持有人会议规则》
及《债券受托管理协议》的约定，采取必要及可行的措施维护本次债券持有人的正当利益。
    公司将严格按照《债券受托管理协议》的规定，配合债券受托管理人履行职责，定期向债券受托管理人报送公司承诺履
行情况，并在公司可能出现债券违约时及时通知债券受托管理人，便于债券受托管理人及时根据《债券受托管理协议》采取
其他必要的措施。
    ⑤严格履行信息披露义务
    公司将遵循真实、准确、完整的信息披露原则，使公司偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理
人和股东的监督，防范偿债风险。公司将按《公司债券发行与交易管理办法》、《债券受托管理协议》及其他法律法规和规
范性文件的有关规定进行重大事项信息披露，至少包括但不限于以下内容：1、发行人生产经营状况（包括经营方针、经营
范围、生产经营外部条件等）发生重大变化；2、债券信用评级发生变化；3、发行人主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、
质押、出售、转让、报废等；4、发行人发生到期债务违约或者延迟支付债务情况；5、发行人当年累计新增借款或者对外提
供担保超过上年末净资产的百分之二十；6、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十；7、发行人发生超过上
年末净资产百分之十的重大损失；8、发行人做出减资、合并、分立、分拆、解散、申请破产及其他涉及发行人主体变更的
决定；9、发行人季末扣除预收账款的资产负债率（计算公式为：（总负债-预收账款）/总资产）超过70%时；10、发行人涉
及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚；11、发行人涉嫌违法行为被有关机关调查，发行人的董事、监事和高级管理
人员涉嫌违法行为被有关机关调查或者被采取强制措施；12、担保人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；13、发
行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；14、发行人订立可能对其如期偿还本次公司债券本息产生重大不
利影响的重大合同；15、发行人拟变更募集说明书的约定；16、发行人不能按期支付本息；17、发行人管理层不能正常履行
职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的；18、发行人提出债务重组方案的；19、本次债券
可能被暂停或者终止提供交易或转让服务的；20、发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
    ⑥公司承诺
    根据公司2015年10月30日召开的2015年第二次临时股东大会决议，公司股东大会授权董事局在预计不能按期偿付债券本
息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资
本性支出项目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、主要责任人不得调离。
     报告期内，上述增信机制、偿债计划、偿债保障措施等相关债券事项未发生变化，公司严格按照上述增信机制、偿债
计划、偿债保障措施执行相关债券事项。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期内未召开债券持有人会议。
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
报告期内债券受托管理人按约定履行职责。
八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
                                                                                                  单位：万元
             项目                    2016 年                    2015 年                  同期变动率
息税折旧摊销前利润                             123,025.63                 169,717.82                  -27.51%
流动比率                                         141.37%                    152.08%                   -10.71%
资产负债率                                        62.35%                     63.82%                    -1.47%
速动比率                                          52.63%                     71.97%                   -19.34%
EBITDA 全部债务比                                  6.94%                     12.77%                    -5.83%
利息保障倍数                                         2.04                       3.19                  -36.05%
现金利息保障倍数                                     1.83                       1.43                  27.97%
EBITDA 利息保障倍数                                  2.68                       3.67                  -26.98%
贷款偿还率                                       100.00%                    100.00%                    0.00%
利息偿付率                                       100.00%                    100.00%                    0.00%
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
利息保障倍数本期同比下降36.05%，主要系上期转让宝安地产获得较大的投资收益所致。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
报告期内，公司中期票据的付息情况如下：
（1）2016年2月25日，公司按时支付债券名称14宝安集MTN001的利息6,030万元；
（2）2016年5月12日，公司按时支付债券名称14宝安集MTN002的利息6,480万元。
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
截止2016年12月31日，公司累计获得银行授信额度总计143.9357亿元，已使用额度63.0766亿元。报告期内公司均按时偿还各
项银行贷款。
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
    报告期内，公司严格执行《中国宝安集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》
相关的约定和承诺。
                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十二、报告期内发生的重大事项
无。
十三、公司债券是否存在保证人
□ 是 √ 否
                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                          标准的无保留意见
审计报告签署日期                                      2017 年 04 月 26 日
审计机构名称                                          中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
                                                审计报告正文
中国宝安集团股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的中国宝安集团股份有限公司（以下简称：中国宝安集团）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并
及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及
财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是中国宝安集团管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，
并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，
以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，中国宝安集团财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中国宝安集团 2016 年 12
月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）                                              中国注册会计师：赵文凌
                                                                                       中国注册会计师：刘钧
      中国武汉                                                                         2017 年 4 月 26 日
                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     合并资产负债表(资产)
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                单位：人民币元
                         资   产                            附注       2016 年 12 月 31 日    2015 年 12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                                                 (七).1          1,967,930,210.72      3,842,757,129.02
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产             (七).2           447,633,820.53         323,897,472.76
  应收票据                                                 (七).3           628,160,403.68         548,210,141.93
  应收账款                                                 (七).4          1,429,201,459.72        997,222,523.37
  预付款项                                                 (七).5           180,740,519.16          88,803,257.99
  应收利息                                                 (七).6              7,788,177.31          1,600,132.50
  应收股利
  其他应收款                                               (七).7           768,880,668.77         217,965,234.22
  存货                                                     (七).8          7,789,128,464.21      6,212,430,740.96
  划分为持有待售的资产                                     (七).9            30,947,206.00          40,947,206.00
  一年内到期的非流动资产                                   (七).10           56,239,990.92          39,634,681.52
  其他流动资产                                             (七).11          793,482,715.77         221,000,110.00
流动资产合计                                                              14,100,133,636.79     12,534,468,630.27
非流动资产：
  发放贷款及垫款                                           (七).12          238,135,946.49         235,337,777.63
  可供出售金融资产                                         (七).13          811,920,557.17         321,718,358.60
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                             (七).14         1,197,075,168.51        682,278,326.95
  投资性房地产                                             (七).15           38,025,735.12          29,117,978.13
  固定资产                                                 (七).16         2,988,464,386.74      2,252,462,264.20
  在建工程                                                 (七).17          501,650,640.18         709,335,952.17
  工程物资
  固定资产清理
  无形资产                                                 (七).18          947,973,622.84         543,059,118.95
  开发支出                                                 (七).19           15,253,601.58          10,642,265.89
  商誉                                                     (七).20          413,668,311.27         284,714,134.16
  长期待摊费用                                             (七).21          106,530,964.01          89,346,410.09
  递延所得税资产                                           (七).22          224,022,266.10         119,000,245.18
  其他非流动资产                                           (七).23           40,071,004.40         302,451,743.55
  非流动资产合计                                                           7,522,792,204.41      5,579,464,575.50
资产总计                                                                  21,622,925,841.20     18,113,933,205.77
法定代表人:陈政立                     主管会计工作负责人:贺德华                        会计机构负责人:游仕旭
                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           合并资产负债表(负债及股东权益)
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                单位：人民币元
                     负债和股东权益                         附注       2016 年 12 月 31 日    2015 年 12 月 31 日
 流动负债：
  短期借款                                                 (七).25         4,545,244,310.60      4,595,472,415.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
  应付票据                                                 (七).26          299,477,708.42         235,183,366.57
  应付账款                                                 (七).27         1,311,906,651.93      1,345,212,389.59
  预收款项                                                 (七).28          323,262,163.01         351,133,785.51
  应付职工薪酬                                             (七).29           87,645,441.90          87,954,131.91
  应交税费                                                 (七).30          224,329,268.00         338,649,352.67
  应付利息                                                 (七).31          137,217,867.71          97,757,376.00
  应付股利                                                 (七).32              607,227.51             481,600.05
  其他应付款                                               (七).33          498,414,607.31         972,923,475.15
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                   (七).34         2,518,402,973.00        217,276,666.00
  其他流动负债                                             (七).35           27,128,794.44
流动负债合计                                                               9,973,637,013.83      8,242,044,558.45
非流动负债：
  长期借款                                                 (七).36         1,089,527,980.00      1,240,246,668.00
  应付债券                                                 (七).37          991,326,901.56       1,792,419,614.00
  长期应付款                                               (七).38          998,633,190.09          13,526,560.05
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                               (七).39                                     420,000.00
  预计负债
  递延收益                                                 (七).40          344,462,176.83         246,599,918.61
  递延所得税负债                                           (七).41           52,189,819.92          25,093,207.95
  其他非流动负债                                                             38,410,910.81
非流动负债合计                                                             3,514,550,979.21      3,318,305,968.61
负债合计                                                                  13,488,187,993.04     11,560,350,527.06
股东权益：
  股本                                                     (七).42         2,149,344,971.00      1,592,107,386.00
  资本公积                                                 (七).43          326,829,438.19         478,438,772.57
  其他综合收益                                             (七).46           17,317,034.70         109,198,105.50
  专项储备                                                 (七).44             4,576,884.04          3,198,312.40
  盈余公积                                                 (七).45          260,063,367.29         260,063,367.29
  未分配利润                                               (七).47         1,714,543,349.77      1,990,633,845.61
  归属于母公司的股东权益合计                                               4,472,675,044.99      4,433,639,789.37
  少数股东权益                                                             3,662,062,803.17      2,119,942,889.34
股东权益合计                                                               8,134,737,848.16      6,553,582,678.71
负债和股东权益总计                                                        21,622,925,841.20     18,113,933,205.77
法定代表人:陈政立                     主管会计工作负责人:贺德华                        会计机构负责人:游仕旭
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                合并利润表
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                 单位：人民币元
                         项         目                         附注           2016 年度             2015 年度
一、营业总收入                                                                6,449,506,322.28     4,895,400,840.72
其中：营业收入                                                (七).48         6,411,749,425.42     4,865,351,411.77
         利息收入                                             (七).49           37,756,896.86        30,049,428.95
二、营业总成本                                                                6,379,068,774.51     4,768,114,054.10
其中：营业成本                                                (七).48         4,445,689,645.70     3,238,027,168.50
     手续费及佣金支出                                         (七).49              305,120.00           524,500.00
     营业税金及附加                                           (七).50          112,260,192.17       109,294,555.55
     销售费用                                                 (七).51          612,809,067.21       529,655,456.19
     管理费用                                                 (七).52          744,843,102.14       522,268,156.84
     财务费用                                                 (七).53          366,663,054.00       246,973,336.89
     资产减值损失                                             (七).54           96,498,593.29       121,370,880.13
加：公允价值变动净收益（损失以“-”号填列）                   (七).55           -24,670,943.53       -19,816,359.37
    投资收益（损失以“-”号填列）                             (七).56          405,364,512.97       992,348,549.97
         其中：对联营企业和合营企业的投资收益                                  116,150,485.38        82,157,482.37
三、营业利润（亏损以“-”号填列）                                              451,131,117.21      1,099,818,977.22
加：营业外收入                                                (七).57          125,550,606.43        94,975,430.57
    其中：非流动资产处置利得                                  (七).57           13,657,449.98         4,752,093.47
减：营业外支出                                                (七).58           34,952,544.93         8,372,568.84
    其中：非流动资产处置损失                                  (七).58            13,117,311.79        3,258,833.91
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）                                          541,729,178.71      1,186,421,838.95
减：所得税费用                                                (七).59          122,247,073.63       259,039,507.30
五、净利润（净亏损以“-”号填列）                                              419,482,105.08       927,382,331.65
    归属于母公司所有者的净利润                                                 233,383,867.18       750,494,524.96
    少数股东损益                                                               186,098,237.90       176,887,806.69
六、其他综合收益的税后净额                                    (七).60           -89,321,758.14       90,846,431.20
    归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额                                  -91,881,070.80       88,927,368.22
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益                                          -91,881,070.80       88,927,368.22
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中
                                                                                -39,938,629.97       30,071,297.99
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益                                              -87,880,485.66       55,513,980.53
3.外币财务报表折算差额                                                          35,938,044.83         3,342,089.70
4.其他
    归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                                       2,559,312.66         1,919,062.98
七、综合收益总额                                                               330,160,346.94      1,018,228,762.85
归属于母公司所有者的综合收益总额                                               141,502,796.38       839,421,893.18
归属于少数股东的综合收益总额                                                   188,657,550.56       178,806,869.67
八、每股收益
（一）基本每股收益（元/股）                                   (七).61                     0.11                  0.35
（二）稀释每股收益（元/股）                                   (七).61                     0.11                  0.35
法定代表人:陈政立                        主管会计工作负责人:贺德华                        会计机构负责人:游仕旭
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         合并现金流量表
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                               单位：人民币元
                      项        目                          附注            2016 年度             2015 年度
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                                            6,654,843,374.95     5,135,790,438.70
    收取利息、手续费及佣金的现金                                               34,789,173.23        30,049,428.95
    收到的税费返还                                                             40,111,979.67        30,601,069.01
    收到其他与经营活动有关的现金                           (七).62            144,736,460.65       141,269,974.57
      经营活动现金流入小计                                                  6,874,480,988.50     5,337,710,911.23
    购买商品、接受劳务支付的现金                                            4,233,178,292.85     3,254,933,735.22
    客户贷款及垫款净增加额                                                      3,236,719.65       224,759,165.11
    支付利息、手续费及佣金的现金                                                  305,537.00           524,500.00
    支付给职工以及为职工支付的现金                                            854,364,011.14       687,341,931.69
    支付的各项税费                                                            678,459,037.24       469,164,572.56
    支付其他与经营活动有关的现金                           (七).62          1,117,099,044.46       688,400,615.07
      经营活动现金流出小计                                                  6,886,642,642.34     5,325,124,519.65
    经营活动产生的现金流量净额                                                -12,161,653.84        12,586,391.58
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金                                                      7,033,434,946.19     7,396,313,081.49
    取得投资收益收到的现金                                                     36,561,754.68        20,635,705.02
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                         17,556,003.04        10,331,091.81
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                                          12,500,000.00
    收到其他与投资活动有关的现金                           (七).62            114,188,220.00        78,838,800.00
      投资活动现金流入小计                                                  7,201,740,923.91     7,518,618,678.32
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                            945,058,924.48       855,572,027.02
    投资支付的现金                                                          8,462,907,448.20     6,637,431,091.09
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                 (七).63            557,500,243.15       108,181,541.51
    支付其他与投资活动有关的现金                                                5,440,000.00
      投资活动现金流出小计                                                  9,970,906,615.83     7,601,184,659.62
    投资活动产生的现金流量净额                                             -2,769,165,691.92       -82,565,981.30
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                                                        190,940,000.01       223,710,525.00
    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金                                    190,940,000.01       223,710,525.00
    取得借款收到的现金                                                      6,078,162,563.64     7,157,396,102.99
    发行债券收到的现金                                                      1,000,000,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金                           (七).60             20,000,000.00         2,356,271.75
      筹资活动现金流入小计                                                  7,289,102,563.65     7,383,462,899.74
    偿还债务支付的现金                                                      5,737,450,559.60     5,132,675,481.52
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                        585,503,520.31       457,626,784.73
    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润                                     61,736,845.22         9,428,355.28
    支付其他与筹资活动有关的现金                           (七).60             28,118,502.80        21,731,309.72
      筹资活动现金流出小计                                                  6,351,072,582.71     5,612,033,575.97
    筹资活动产生的现金流量净额                                                938,029,980.94     1,771,429,323.77
四、汇率变动对现金的影响                                                       45,584,426.18        15,126,494.38
五、现金及现金等价物净增加额                                               -1,797,712,938.64     1,716,576,228.43
    加：期初现金及现金等价物余额                                        3,629,441,899.13     1,912,865,670.70
六、期末现金及现金等价物余额                                                1,831,728,960.49     3,629,441,899.13
法定代表人:陈政立                     主管会计工作负责人:贺德华                         会计机构负责人:游仕旭
                                                                                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                       合并股东权益变动表
   编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                                                                         单位：人民币元
                                                                                                        2016 年度
              项    目                                                         归属于母公司的股东权益
                                                                                                                                                 少数股东权益       股东权益合计
                                             股本            资本公积        其他综合收益     专项储备         盈余公积         未分配利润
一、上年年末余额                        1,592,107,386.00   478,438,772.57    109,198,105.50  3,198,312.40   259,774,496.78    2,029,438,783.33   2,119,942,889.34   6,592,098,745.92
加：会计政策变更
    前期差错更正                                                                                                288,870.51      -38,804,937.72                        -38,516,067.21
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年年初余额                        1,592,107,386.00   478,438,772.57    109,198,105.50   3,198,312.40   260,063,367.29   1,990,633,845.61   2,119,942,889.34   6,553,582,678.71
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填
                                         557,237,585.00    -151,609,334.38   -91,881,070.80   1,378,571.64                     -276,090,495.84   1,542,119,913.83   1,581,155,169.45
列）
  （一）综合收益总额                                                         -91,881,070.80                                    233,383,867.18     188,657,550.56     330,160,346.94
  （二）股东投入和减少资本                                                                                                                        542,655,767.41     542,655,767.41
    1. 股东投入资本                                                                                                                               565,052,760.04     565,052,760.04
    2. 股份支付计入股东权益的金额
    3.其他                                                                                                                                         -22,396,992.63    -22,396,992.63
  （三）利润分配                                                                                                               -111,447,517.02     -61,862,472.68   -173,309,989.70
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备
    3.对股东的分配                                                                                                             -111,447,517.02     -61,862,472.68   -173,309,989.70
    4.其他
  （四）股东权益内部结转                 557,237,585.00    -158,239,088.33                                                     -398,026,846.00       -971,650.67
    1.资本公积转增股本                   159,210,739.00    -159,210,739.00
   2.盈余公积转增股本
    3.盈余公积弥补亏损
    4.未分配利润转增股本                 398,026,846.00                                                                        -398,026,846.00
    5. 结转重新计量设定受益计划净负
债或净资产所产生的变动
    6.其他                                                     971,650.67                                                                            -971,650.67
  （五）专项储备                                                                              1,378,571.64                                                              1,378,571.64
    1.本期提取                                                                                1,593,252.04                                                              1,593,252.04
    2.本期使用                                                                                  214,680.40                                                                214,680.40
  （六）其他                                                 6,629,753.95                                                                          873,640,719.21     880,270,473.16
四、本年年末余额                        2,149,344,971.00   326,829,438.19     17,317,034.70   4,576,884.04   260,063,367.29   1,714,543,349.77   3,662,062,803.17   8,134,737,848.16
   法定代表人:陈政立                                                         主管会计工作负责人:贺德华                                             会计机构负责人: 游仕旭
                                                                                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                       合并股东权益变动表
   编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                                                                         单位：人民币元
                                                                                                         2015 年度
              项    目                                                          归属于母公司的股东权益
                                                                                                                                                 少数股东权益       股东权益合计
                                             股本            资本公积        其他综合收益     专项储备         盈余公积         未分配利润
一、上年年末余额                        1,505,235,729.00   219,090,128.90      20,270,737.28    892,404.92   169,367,813.39   1,362,677,022.27   2,186,594,442.53   5,464,128,278.29
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年年初余额                        1,505,235,729.00   219,090,128.90     20,270,737.28     892,404.92   169,367,813.39   1,362,677,022.27   2,186,594,442.53   5,464,128,278.29
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填
                                          86,871,657.00    259,348,643.67     88,927,368.22   2,305,907.48    90,695,553.90    627,956,823.34      -66,651,553.19   1,089,454,400.42
列）
  （一）综合收益总额                                                          88,927,368.22                                    750,494,524.96     178,806,869.67    1,018,228,762.85
  （二）股东投入和减少资本                86,871,657.00     531,593,326.34                                                                       -140,701,976.62      477,763,006.72
    1. 股东投入资本                       86,871,657.00     636,534,526.34                                                                        254,898,071.83      978,304,255.17
    2. 股份支付计入股东权益的金额                          -104,941,200.00                                                                                           -104,941,200.00
    3.其他                                                                                                                                       -395,600,048.45     -395,600,048.45
  （三）利润分配                                                                                              90,695,553.90    -122,537,701.62     -9,421,714.16      -41,263,861.88
    1.提取盈余公积                                                                                            90,695,553.90     -90,695,553.90
    2.提取一般风险准备
    3.对股东的分配                                                                                                              -31,842,147.72      -9,421,714.16     -41,263,861.88
    4.其他
  （四）股东权益内部结转                                    41,461,385.93                                                                          -41,461,385.93
    1.资本公积转增股本
    2.盈余公积转增股本
    3.盈余公积弥补亏损
    4.未分配利润转增股本
    5. 结转重新计量设定受益计划净负
债或净资产所产生的变动
    6.其他                                                  41,461,385.93                                                                          -41,461,385.93
  （五）专项储备                                                                              2,305,907.48                                                              2,305,907.48
    1.本期提取                                                                                2,312,222.48                                                              2,312,222.48
    2.本期使用                                                                                    6,315.00                                                                  6,315.00
  （六）其他                                               -313,706,068.60                                                                         -53,873,346.15    -367,579,414.75
四、本年年末余额                        1,592,107,386.00    478,438,772.57   109,198,105.50   3,198,312.40   260,063,367.29   1,990,633,845.61   2,119,942,889.34   6,553,582,678.71
   法定代表人:陈政立                                                         主管会计工作负责人:贺德华                                             会计机构负责人: 游仕旭
                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       资产负债表(资产)
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                单位：人民币元
                         资   产                            附注       2016 年 12 月 31 日    2015 年 12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                                                                  120,160,791.06         477,944,434.02
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                               62,177,591.93          55,280,516.14
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                                                      220,000.00             425,000.00
  应收利息
  应收股利                                                                                           1,343,705.19
  其他应收款                                              (十七).1         8,430,436,138.68      7,089,768,909.41
  存货                                                                       12,621,506.09          13,471,806.27
  划分为持有待售的资产                                                       13,000,000.00          23,000,000.00
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                                           8,638,616,027.76      7,661,234,371.03
非流动资产：
  可供出售金融资产                                                          117,658,704.58          20,766,600.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                            (十七).2         2,679,856,623.08      2,269,037,923.08
  投资性房地产
  固定资产                                                                     3,644,247.21          4,739,409.59
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  无形资产                                                                       68,874.56             151,547.84
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                                                 2,040,356.14          2,468,557.70
  递延所得税资产                                                             59,756,771.03          20,649,658.60
  其他非流动资产
  非流动资产合计                                                           2,863,025,576.60      2,317,813,696.81
资产总计                                                                  11,501,641,604.36      9,979,048,067.84
法定代表人:陈政立                     主管会计工作负责人:贺德华                        会计机构负责人:游仕旭
                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              资产负债表(负债及股东权益)
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                单位：人民币元
                     负债和股东权益                         附注       2016 年 12 月 31 日    2015 年 12 月 31 日
 流动负债：
  短期借款                                                                 3,659,000,000.00      3,140,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
  应付票据
  应付账款                                                                      536,772.43             536,772.43
  预收款项                                                                     1,045,969.55            436,369.55
  应付职工薪酬                                                               30,516,427.52          51,022,026.40
  应交税费                                                                     3,671,845.54          4,190,734.15
  应付利息                                                                  135,886,944.44          92,642,500.00
  应付股利
  其他应付款                                                                605,777,167.08         617,172,828.09
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                                   2,337,546,305.00         25,000,000.00
  其他流动负债
流动负债合计                                                               6,773,981,431.56      3,931,001,230.62
非流动负债：
  长期借款                                                                  300,000,000.00         612,500,000.00
  应付债券                                                                  991,326,901.56       1,792,419,614.00
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                                                704,332.49
  其他非流动负债
非流动负债合计                                                             1,292,031,234.05      2,404,919,614.00
负债合计                                                                   8,066,012,665.61      6,335,920,844.62
股东权益：
  股本                                                                     2,149,344,971.00      1,592,107,386.00
  资本公积                                                                  561,160,003.83         720,370,742.83
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                                                  260,063,367.29         260,063,367.29
  未分配利润                                                                465,060,596.63       1,070,585,727.10
股东权益合计                                                               3,435,628,938.75      3,643,127,223.22
负债和股东权益总计                                                        11,501,641,604.36      9,979,048,067.84
法定代表人:陈政立                     主管会计工作负责人:贺德华                        会计机构负责人:游仕旭
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                   利润表
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                 单位：人民币元
                       项           目                         附注           2016 年度             2015 年度
一、营业总收入                                               (十七).3            3,684,247.62         5,320,560.00
减：营业成本                                                 (十七).3              850,300.18         1,189,816.51
    营业税金及附加                                                                 651,903.35           297,951.38
    销售费用                                                                       113,250.00           154,520.00
    管理费用                                                                    79,888,991.24        35,422,159.27
    财务费用                                                                    84,096,749.40           -43,098.43
    资产减值损失                                                                 2,781,432.74         1,779,310.62
加：公允价值变动净收益（损失以“-”号填列）                                     10,646,054.00         -9,554,746.45
    投资收益（损失以“-”号填列）                            (十七).4           13,744,072.48       908,779,555.16
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”号填列）                                             -140,308,252.81       865,744,709.36
加：营业外收入                                                                   6,854,777.58        20,025,211.31
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出                                                                   1,000,072.16            59,351.67
其中：非流动资产处置损失                                                                                 49,351.67
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）                                         -134,453,547.39       885,710,569.00
减：所得税费用                                                                 -38,402,779.94       -21,244,969.95
四、净利润（净亏损以“-”号填列）                                              -96,050,767.45       906,955,538.95
五、其他综合收益的税后净额                                                                            -1,208,946.52
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益                                                                -1,208,946.52
1.可供出售金融资产公允价值变动损益                                                                    -1,208,946.52
六、综合收益总额                                                               -96,050,767.45       905,746,592.43
法定代表人:陈政立                        主管会计工作负责人:贺德华                        会计机构负责人:游仕旭
                                                                      中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                现金流量表
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                   单位：人民币元
                           项        目                               附注      2016 年度             2015 年度
一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                                                   4,478,060.00          5,320,560.00
    收到的税费返还
    收到的其他与经营活动有关的现金                                                 5,781,070.33        39,959,536.08
      经营活动现金流入小计                                                       10,259,130.33         45,280,096.08
    购买商品、接受劳务支付的现金                                                     14,947.50             32,726.00
    支付给职工以及为职工支付的现金                                               67,972,846.46         47,089,630.02
    支付的各项税费                                                                 1,441,835.27        20,683,718.69
    支付的其他与经营活动有关的现金                                             1,094,341,189.47      1,270,056,141.87
      经营活动现金流出小计                                                     1,163,770,818.70      1,337,862,216.58
    经营活动产生的现金流量净额                                                -1,153,511,688.37     -1,292,582,120.50
二、投资活动产生的现金流量
    收回投资所收到的现金                                                        551,834,954.32       1,088,686,450.78
    取得投资收益所收到的现金                                                     26,879,290.99        868,005,373.69
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额                                                  718,728.40
    收到的其他与投资活动有关的现金
      投资活动现金流入小计                                                      578,714,245.31       1,957,410,552.87
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金                                431,157.00           2,731,771.79
    投资所支付的现金                                                           1,057,804,589.43      1,195,421,022.37
    支付的其他与投资活动有关的现金                                                 5,440,000.00
       投资活动现金流出小计                                                    1,063,675,746.43      1,198,152,794.16
    投资活动产生的现金流量净额                                                 -484,961,501.12        759,257,758.71
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资所收到的现金
    借款所收到的现金                                                           5,079,000,000.00      4,170,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到的其他与筹资活动有关的现金                                                                       2,356,271.75
      筹资活动现金流入小计                                                     5,079,000,000.00      4,172,356,271.75
    偿还债务所支付的现金                                                       3,357,500,000.00      2,911,500,000.00
    分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                                        422,242,197.04        334,379,283.32
    支付的其他与筹资活动有关的现金                                               18,569,500.00           8,985,871.66
      筹资活动现金流出小计                                                     3,798,311,697.04      3,254,865,154.98
    筹资活动产生的现金流量净额                                                 1,280,688,302.96       917,491,116.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                                   1,243.57          2,186,632.96
五、现金及现金等价物净增加额                                                   -357,783,642.96        386,353,387.94
加：期初现金及现金等价物余额                                                    477,944,434.02         91,591,046.08
六、期末现金及现金等价物余额                                                    120,160,791.06        477,944,434.02
法定代表人:陈政立                         主管会计工作负责人:贺德华                         会计机构负责人:游仕旭
                                                                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                    股东权益变动表
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                                                                单位：人民币元
                                                                                                  2016 年度
                 项   目
                                                  股本          资本公积         其他综合收益     专项储备     盈余公积          未分配利润       股东权益合计
一、上年年末余额                            1,592,107,386.00   720,370,742.83                                 259,774,496.78   1,067,985,892.57   3,640,238,518.18
  加：会计政策变更
      前期差错更正                                                                                               288,870.51       2,599,834.53       2,888,705.04
      其他
二、本年年初余额                            1,592,107,386.00    720,370,742.83                                260,063,367.29   1,070,585,727.10   3,643,127,223.22
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）     557,237,585.00   -159,210,739.00                                                  -605,525,130.47    -207,498,284.47
  （一）综合收益总额                                                                                                             -96,050,767.45     -96,050,767.45
  （二）股东投入和减少资本
    1. 股东投入资本
    2. 股份支付计入股东权益的金额
    3.其他
  （三）利润分配                                                                                                                -111,447,517.02    -111,447,517.02
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备
    3.对股东的分配                                                                                                              -111,447,517.02    -111,447,517.02
    4.其他
  （四）股东权益内部结转                     557,237,585.00    -159,210,739.00                                                 -398,026,846.00
    1.资本公积转增股本                       159,210,739.00    -159,210,739.00
    2.盈余公积转增股本
    3.盈余公积弥补亏损
    4.未分配利润转增股本                     398,026,846.00                                                                    -398,026,846.00
    5. 结转重新计量设定受益计划净负债或净
资产所产生的变动
    6.其他
  （五）专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
  （六）其他
四、本年年末余额                            2,149,344,971.00   561,160,003.83                                 260,063,367.29    465,060,596.63    3,435,628,938.75
法定代表人:陈政立                                                     主管会计工作负责人:贺德华                                         会计机构负责人:游仕旭
                                                                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                   股东权益变动表
编制单位：中国宝安集团股份有限公司                                                                                                                单位：人民币元
                                                                                                  2015 年度
                项    目
                                                 股本           资本公积         其他综合收益     专项储备     盈余公积         未分配利润        股东权益合计
一、上年年末余额                            1,505,235,729.00   186,421,144.74      1,208,946.52               169,367,813.39    286,167,889.77    2,148,401,523.42
  加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年年初余额                            1,505,235,729.00   186,421,144.74      1,208,946.52               169,367,813.39    286,167,889.77    2,148,401,523.42
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）      86,871,657.00   533,949,598.09     -1,208,946.52                90,695,553.90    784,417,837.33    1,494,725,699.80
  （一）综合收益总额                                                              -1,208,946.52                                 906,955,538.95      905,746,592.43
  （二）股东投入和减少资本                    86,871,657.00     531,593,326.34                                                                      618,464,983.34
    1. 股东投入资本                           86,871,657.00     636,534,526.34                                                                      723,406,183.34
    2. 股份支付计入股东权益的金额                              -104,941,200.00                                                                     -104,941,200.00
    3.其他
  （三）利润分配                                                                                               90,695,553.90   -122,537,701.62      -31,842,147.72
    1.提取盈余公积                                                                                             90,695,553.90    -90,695,553.90
    2.提取一般风险准备
    3.对股东的分配                                                                                                               -31,842,147.72     -31,842,147.72
    4.其他
  （四）股东权益内部结转
    1.资本公积转增股本
    2.盈余公积转增股本
    3.盈余公积弥补亏损
    4.未分配利润转增股本
    5. 结转重新计量设定受益计划净负债或净
资产所产生的变动
    6.其他
  （五）专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
  （六）其他                                                     2,356,271.75                                                                         2,356,271.75
四、本年年末余额                            1,592,107,386.00   720,370,742.83                                 260,063,367.29   1,070,585,727.10   3,643,127,223.22
法定代表人:陈政立                                                    主管会计工作负责人:贺德华                                           会计机构负责人:游仕旭
                                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              财务报表附注
                                                （2016年12月31日）
     （一）公司的基本情况
      中国宝安集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名为宝安县联合投资公司，系经深圳市人民政府
（深府办复[1991]418 号）文批准，于 1991 年 6 月 1 日改组为深圳市宝安企业（集团）股份有限公司。1993 年 7 月 12
日经国家工商行政管理局企业登记司（[1993]企名函字 147 号）文批准，更名为中国宝安集团股份有限公司。公司统一
社会信用代码 9144030019219665XD。
      1991 年 6 月公司普通股（A 股）股票在深圳证券交易所挂牌交易。
      2002 年 6 月 26 日，根据国家财政部（财企[2002]212 号）文件批准，本公司第一大股东深圳市龙岗区投资管理有
限公司将其持有的本公司国家股 111,622,689 股划转给深圳市富安控股有限公司，其持股比例为 11.64%。2002 年 7 月 13
日股权划转过户手续办理完毕，本次股权变更公司总股本未发生变化。股权转让后的第一大股东为深圳富安控股有限公
司，持股比例为 11.64%；第二大股东为深圳市宝安区投资管理有限公司，持股比例为 11.15%。
      2007 年 12 月 6 日，经国务院国有资产监督管理委员会《关于深圳市富安控股有限公司产权变动涉及中国宝安集
团股份有限公司国有股性质变更有关问题的批复》（国资产权[2007]1501 号）文件批准，深圳市富安控股有限公司所持
本公司股份性质变更为非国有股。
      2008 年 3 月 17 日，根据公司股权分置改革临时股东大会决议和修改后的公司章程规定，申请增加注册资本人民
币 79,999,986.00 元，全部为资本公积转增股本，转增基准日期为 2008 年 5 月 16 日；增资前的注册资本为人民币
958,810,042.00 元，股本 958,810,042 股，增资后的注册资本为人民币 1,038,810,028.00 元，股本 1,038,810,028 股。上述
增资业经中磊会计师事务所审验，并于 2008 年 6 月 12 日出具（中磊验字[2008]第 6003 号）验资报告。本次股改后，第
一大股东深圳市富安控股有限公司持股比例为 8.34%；第二大股东深圳市宝安区投资管理有限公司持股比例为 6.95%。
      2009 年 8 月 6 日，根据公司《2008 年度利润分配方案》以公司原有总股本 1,038,810,028 股为基数，向全体股东
每 10 股送 0.5 股派 0.3 元（含税）。送股后总股本增至 1,090,750,529 股。增资前的注册资本为人民币 1,038,810,028.00
元，股本 1,038,810,028 股，增资后的注册资本为人民币 1,090,750,529.00 元，股本 1,090,750,529 股。上述增资业经中磊
会计师事务所有限责任公司审验，并于 2009 年 8 月 7 日出具（中磊验字[2009]第 6002 号）验资报告。
      2013 年 7 月 26 日，根据公司《2012 年度权益分派方案》以公司原有总股本 1,090,750,529 股为基数，向全体股东
每 10 股送 1 股转增 0.5 股派发现金股利 0.3 元（含税）。送股及转增后总股本增至 1,254,363,108 股。增资前的注册资本
为人民币 1,090,750,529.00 元，股本 1,090,750,529 股，增资后的注册资本为人民币 1,254,363,108.00 元，股本 1,254,363,108
股。上述增资业经众环海华会计师事务所有限公司深圳分所审验，并于 2013 年 7 月 31 日出具（众环深分验字[2013]第
                                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
003 号）验资报告。
      2014 年 7 月 9 日，根据公司《2013 年度权益分派方案》以公司原有总股本 1,254,363,108 股为基数，向全体股东
每 10 股送 2 股派发现金股利 0.3 元（含税）。送股后总股本增至 1,505,235,729 股。增资前的注册资本为人民币
1,254,363,108.00 元，股本 1,254,363,108 股，增资后的注册资本为人民币 1,505,235,729.00 元，股本 1,505,235,729 股。上
述增资业经众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2014 年 8 月 1 日出具（众环验字（2014）010058 号）验
资报告。
      2015 年 2 月，根据公司 2014 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]125 号文
《关于核准中国宝安集团股份有限公司向深圳市金华瑞投资有限公司等发行股份购买资产的批复》核准，公司向岳敏等
49 名交易对方定向增发人民币普通股（A 股）86,871,657 股，增发后贵公司总股本增至 1,592,107,386 股。上述增资业经
众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2015 年 2 月 4 日出具（众环验字（2015）010007 号）验资报告。
      2016 年 7 月 21 日，根据公司《2015 年度权益分派方案》以公司原有总股本 1,592,107,386 股为基数，向全体股东
每 10 股送 2.5 股转增 1 股派发现金股利 0.7 元（含税）。送股及转增后总股本增至 2,149,344,971 股。分派前的注册资本
为人民币 1,592,107,386.00 元，股本 1,592,107,386 股，分派后的注册资本为人民币 2,149,344,971.00 元，股本 2,149,344,971
股。上述增资业经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2016 年 7 月 22 日出具（众环验字（2016）010089
号）验资报告。
      截止 2016 年 12 月 31 日，本公司注册资本为人民币 2,149,344,971.00 元，股本为人民币 2,149,344,971.00 元。
      截止 2016 年 12 月 31 日，本公司尚有 4 家非流通股股东没有执行对价安排，涉及股份 20,777,829 股，涉及垫付股
份 4,155,565 股。根据股改承诺，由深圳市富安控股有限公司和深圳市宝安区投资管理有限公司先行代为垫付，垫付比
例各为 50%，即各垫付 2,077,782 股。
      1、 本公司注册地、组织形式和总部地址
      本公司组织形式：股份有限公司。
      本公司注册地址：深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 28—29 层。
      本公司总部办公地址：深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 28—29 层。
      2、本公司的业务性质和主要经营活动
      本公司属于综合类企业集团。经营范围包括：新材料、新能源材料、新能源等高新技 术产业项目的投资及经营，
现代生物医药项目的投资及经营，房地产开发经营。
      本公司及子公司（以下合称“本集团”）主要经营新能源、新材料及其它高新技术产业、生物医药业、房地产业以
及其他行业。
                                                                中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     3、 母公司以及集团最终母公司的名称
     截止 2016 年 12 月 31 日，第一大股东深圳市富安控股有限公司持股比例为 11.91%；第二大股东深圳市宝安区投
资管理有限公司持股比例为 5.57%。本公司无控股股东、实际控制人。
     4、财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
     本财务报告于 2017 年 4 月 26 日，经公司第十三届董事局第十次会议批准报出。
    （二）本年度合并财务报表范围及其变化情况
    截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计150家，详见本附注（九）1。
    本报告期合并财务报表范围变化情况，详见本附注（八）。
    （三）财务报表的编制基础
     本财务报表以持续经营为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则--基本准则》和其他各项
会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
    （四）遵循企业会计准则的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有
关信息。
    （五）重要会计政策和会计估计
    1、会计期间
    本集团会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
    2、营业周期
    正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团所属房地产、农林公司
由于房地产建造周期、营林周期较长，导致正常营业周期长于一年，尽管相关资产往往超过一年才变现、出售或耗用，
仍然划分为流动资产；正常营业周期中的经营性负债项目即使在资产负债日后超过一年才予清偿，仍然划分为流动负债。
除此以外，本集团所属其他行业公司的正常营业周期短于一年。正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变
                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
现的资产或自资产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
    3、记账本位币
    本集团以人民币为记账本位币。
    4、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    （1）本集团报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处理。合并方在企业合并中取得的资
产和负债，于合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付
的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为
进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生
时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计
量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲
减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，编制合并财务报表，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行；
合并财务报表比较数据调整的期间应不早于合并方、被合并方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。
    （2）本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处理。区别下列情况确定合并成本：
①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以
及发行的权益性证券的公允价值。②通过多次交换交易分步实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，
区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
    A、在个别财务报表中，按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算
的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被购
买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号--金融
工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期
损益。
    B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，
公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益
等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期投资收益。本集团在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方
的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。
    ③为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为
合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。④在合并合同或
协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能
                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
够可靠计量的，将其计入合并成本。
    本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的
差额，计入当期损益。
    本集团在购买日对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债。①对合
并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。②对合并成本小于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，则对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并
成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期
损益。
    企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债及或有负
债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础
对子公司的财务报表进行调整，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行。
    5、合并财务报表的编制方法
    （1）合并范围
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及全部子公司截至 2016 年 12 月 31 日止的年度财务
报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。
控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方
的权力影响其回报金额。
    （2）合并财务报表编制方法
    本公司以自身和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
    本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，
按照统一的会计政策，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间
对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础
对其财务报表进行调整。
    （3）少数股东权益和损益的列报
    子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股
东权益”项目列示。
    子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
    （4）超额亏损的处理
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额
的，其余额仍冲减少数股东权益。
    （5）当期增加减少子公司的合并报表处理
    在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初余额。因
非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子
公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。
    在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期末的收入、费用、利润
纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加
的子公司，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金
流量纳入合并现金流量表。在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将
该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权
日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司
自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其
他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
    因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差额，以
及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司
净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存
收益。
    （6）分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制
权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，
在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。不属于一揽子交易的，在丧
失控制权之前与丧失控制权时，按照前述不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资与丧失对原有子公司控制
权时的会计政策实施会计处理。
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明将多次交易事项作为
一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完
整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一
并考虑时是经济的。
    个别财务报表分步处置股权至丧失控制权按照处置长期股权投资的会计政策实施会计处理。
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    6、现金及现金等价物的确定标准
    本集团现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物包括本集团持有的期限短（一般指从购买日起三
个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    7、外币业务核算方法
    本集团外币交易均按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。
    （1）汇兑差额的处理
    在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币货币性项目，采用资产负债
表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入
当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公
允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额
的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益；在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差
额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。
    （2）外币财务报表的折算
    本集团对境外经营的财务报表进行折算时，按照下列规定对货币性项目和非货币性项目进行处理：资产负债表中的
货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；以历史成本计量的非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，
不改变其记账本位币金额；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中
的收入和费用项目，采用当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。比较
财务报表的折算比照上述规定处理。
    8、金融工具的确认和计量
    （1）金融工具的确认
    本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
    （2）金融资产的分类和计量
    ①本集团基于风险管理、投资策略及持有金融资产的目的等原因，将持有的金融资产划分为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产。
       交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管
理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，
但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不
能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
       只有符合以下条件之一，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产：该项
指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管
理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含
一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明
显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工
具的混合工具。
       在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产。
       B、持有至到期投资
       持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融
资产。
    C、贷款和应收款项
    贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
    D、可供出售金融资产
    可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资
产。
    本集团在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后，不能重分类为其他
类金融资产；其他类金融资产也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    ②金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用
直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
    ③金融资产的后续计量
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或
损失，计入当期损益。
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       B、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，
计入当期损益。
       C、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，
计入当期损益。
       D、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发
生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间实现的利息或现金股利，计入当期损益。在活跃
市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍
生金融资产，按照成本计量。
       ④金融资产的减值准备
       A、本集团在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客
观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。
       B、本集团确定金融资产发生减值的客观证据包括下列各项：
       a）发行方或债务人发生严重财务困难；
       b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
       c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
       d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
       e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
    f）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，
该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或
债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
    g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成
本；
       h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
       i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。
       C、金融资产减值损失的计量
       a）持有至到期投资、贷款和应收款项减值损失的计量
       持有至到期投资、贷款和应收款项（以摊余成本后续计量的金融资产）的减值准备，按该金融资产预计未来现金流
量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。
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    本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在具有类似信用
风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有
类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中进行减值测试。
    本集团对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上
与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    b）可供出售金融资产
    本集团对可供出售金融资产按单项投资进行减值测试。资产负债表日，判断可供出售金融资产的公允价值是否严重
或非暂时性下跌：如果单项可供出售金融资产的公允价值跌幅超过成本的 50%，并且持续下跌时间达一年以上，则认定
该可供出售金融资产已发生减值，按成本与公允价值的差额计提减值准备，确认减值损失。可供出售金融资产的期末成
本为取得时按照投资成本进行初始计量、出售时按加权平均法所计算的摊余成本。
    可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入其他综合收益的因
公允价值下降形成的累计损失，亦予以转出，计入当期损益。
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的可供出售权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该
权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本集团将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产
当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
    对可供出售债务工具确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认损失后发
生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。同时，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
计量的权益工具投资或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不予转回。
    （3）金融负债的分类和计量
    ①本集团将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债。
    交易性金融负债是指满足下列条件之一的金融负债：承担该金融负债的目的是为了在近期内回购；属于进行集中管
理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，
但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不
能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
    只有符合以下条件之一，金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债：该项
指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管
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理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含
一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明
显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工
具的混合工具。
    本集团在初始确认时将某金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债后，不能重分类为其他
类金融负债；其他类金融负债也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用
直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    ③金融负债的后续计量
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或
损失，计入当期损益。
    B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
    （4） 金融资产转移确认依据和计量
    本集团在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项金融资产的确认。在金融资产整
体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益：
    ①所转移金融资产的账面价值；
    ②因转移而收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产
的情形）之和。
    本集团的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确
认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
    ①终止确认部分的账面价值；
    ②终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止确认部分和未终止确认
部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所转移金融资产整体，并将所收到的对价确认为一项金融资产。
    对于继续涉入条件下的金融资产转移，本集团根据继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产和金融负债，
以充分反映本集团所保留的权利和承担的义务。
    （5）金融负债的终止确认
                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       本集团金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团与债权人之间签订协
议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存
金融负债，并同时确认新金融负债。
       金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金
融负债)之间的差额，计入当期损益。
    （6）金融资产和金融负债的抵销
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产
负债表内列示：本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；本集团计划以净额结算，或
同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关
负债进行抵销。
    9、应收款项坏账准备的确认和计提
    (1)单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断         非内部关联方单项金额前5名的应收款项或其他不属于上述前5名，但期末应收账款单项金额在
  依据或金额标准           500万元以上、其他应收款单项金额在200万元以上的款项。
单项金额重大并单项         对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损
计提坏账准备的计提         失，计提坏账准备。单独测试未发生减值的应收款项，包括在具有类似信用风险特征的应收款
          方法             项组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险
                           特征的应收款项组合中进行减值测试。
    (2) 按组合计提坏账准备的应收账款：
确定组合的依据
组合1         本组合为除应收关联方、政府部门、合作方等类别外的应收款项
组合2         本组合为应收关联方、政府部门、合作方等类别的应收款项，此类应收款项的风险特征有别于组合 1
按组合计提坏账准备的计提方法
组合1         账龄分析法
组合2         个别分析法
    组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
账龄                              应收账款计提比例1             应收账款计提比例2      其他应收款计提比例
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1年以内（含1年）                     2%                            5%                         5%
1－2年                               5%                            10%                       10%
2－3年                               10%                           20%                       20%
3－4年                               30%                           50%                       50%
4－5年                               60%                           80%                       80%
5年以上                              100%                         100%                       100%
   按账龄分析法计提坏账准备时，对具有不同风险特征的应收账款分别按不同比例计提坏账准备。对应收账款中的应
收售房款按应收账款计提比例1计提，其余应收账款按应收账款计提比例2计提。
   (3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项：
单项计提坏账准备的理由         存在明显减值迹象且账龄较长、较难收回的应收款项
坏账准备的计提方法             根据现时情况分析确定坏账准备计提的比例
    10、存货的分类和计量
    （1）存货分类：本集团存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处于生产过程中的在产品、在生产
过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。具体划分为开发成本、开发产品、原材料、在产品、产成品、库存商品、
包装物、低值易耗品、消耗性生物资产等。
    （2）存货的确认：本集团存货同时满足下列条件的，予以确认：
    ①与该存货有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该存货的成本能够可靠地计量。
    （3）存货取得和发出的计价方法：本集团取得的存货按成本进行初始计量，发出按加权平均法确定发出存货的实
际成本。
    （4）低值易耗品、包装物的摊销方法：领用时根据实际情况采用一次摊销法进行摊销。
    （5）期末存货的计量：资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提
存货跌价准备，计入当期损益。
    ①可变现净值的确定方法：
    确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
    为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降
表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。
    持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    ②存货跌价准备通常按照单个存货项目计提。
    对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
    与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，
合并计提存货跌价准备。
    （6） 存货的盘存制度：本集团采用永续盘存制。
    11、持有待售的确认标准和会计处理方法
    （1）持有待售的确认标准
    本集团对同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产，下同）确认为持有待售：
    ①该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
    ②本集团相关权力机构已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权
力机构的批准；
    ③本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
    ④该项转让将在一年内完成。
    （2）持有待售的会计处理方法
    持有待售的企业组成部分包括单项非流动资产和处置组，处置组是指一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并
处置的一组资产组，一个资产组或某个资产组中的一部分。如果处置组是一个资产组，并且按照《企业会计准则第 8 号――
资产减值》的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是这种资产组中的一项经营，则该处置组包
括企业合并中取得的商誉。
    本集团对于被分类为持有待售的非流动资产和处置组，以账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行初始
计量。公允价值减去处置费用后的净额低于原账面价值的，其差额作为资产减值损失计入当期损益；如果持有待售的是
处置组，则将资产减值损失首先分配至商誉，然后按比例分摊至属于持有待售资产范围内的其他非流动资产计入当期损
益。递延所得税资产、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房
地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利、从职工福利中所产生的资产不适用于持有待售的计量方法，而是根据相
关准则或本集团制定的相应会计政策进行个别计量或是作为某一处置组的一部分进行计量。
    某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的确认条件，本集团停止将其划归为持有待售，并
按照下列两项金额中较低者计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为
持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的再收回金额。
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    12、长期股权投资的计量
    长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。
    （1） 初始计量
    本集团分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量：
    ①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
    A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按
照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投
资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足
冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、
法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
    合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面
价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发
行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并中发行权益性证券发生的手续
费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
    B、非同一控制下的企业合并中，本集团区别下列情况确定合并成本：
    a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的
负债以及发行的权益性证券的公允价值；
    b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资
成本之和，作为该项投资的初始投资成本；
    c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作
为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额；
    d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对
合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。
    ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
    A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期
股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
    B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本，但不包括应自被
投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益
性交易的，从权益中扣减。
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    C、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 7 号-非货币性资产交换》
确定。
    D、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 12 号--债务重组》确定。
    ③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投资单位已经宣告但尚未
发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不构成取得长期股权投资的初始投资成本。
    （2） 后续计量
    能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重
大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
    ①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位
宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
    ②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，
不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
    取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益
和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，
相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，
调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位
可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本
集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合
收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权
益减记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本集团在其收益分享额弥补未
确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
    计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享
有的比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。本集团与被投资单位发生的未实现内部交易
损失属于资产减值损失的，予以全额确认。
    ③本集团处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，
在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分
进行会计处理。
    ④本集团因其他投资方对其子公司增资而导致本集团持股比例下降，从而丧失控制权但能实施共同控制或施加重大
影响的，在个别财务报表中，对该项长期股权投资从成本法转为权益法核算。首先，按照新的持股比例确认本投资方应
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
享有的原子公司因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的
差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
    （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致
同意后才能决策。相关活动，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务
和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
    （4）减值测试方法及减值准备计提方法
    长期股权投资的减值测试方法及减值准备计提方法按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
    13、投资性房地产的确认和计量
    （1）本集团的投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。主要包括：
    ①已出租的土地使用权；
    ②持有并准备增值后转让的土地使用权；
    ③已出租的建筑物。
    （2）本集团投资性房地产同时满足下列条件的，予以确认：
    ①与该投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该投资性房地产的成本能够可靠地计量。
    （3）初始计量
    投资性房地产按照成本进行初始计量。
    ①外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；
    ②自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；
    ③以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。
    （4）后续计量
    本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。采用成本模式计量的投资性房地产，采用与固定资产和无形资
产相同的方法计提折旧或进行摊销。
    本集团有确凿证据表明房地产用途发生改变，将自用房地产或存货转换为投资性房地产或将投资性房地产转换为自
用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    本集团期末对采用成本模式计量的投资性房地产按其成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者
的差额计提减值准备。减值准备一经计提，不予转回。
                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    14、固定资产的确认和计量
    本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
    （1）固定资产在同时满足下列条件时，按照成本进行初始计量：
    ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该固定资产的成本能够可靠地计量。
    （2）固定资产折旧
    与固定资产有关的后续支出，符合规定的固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合规定的固定资产确认条件
的在发生时直接计入当期损益。
    本集团的固定资产折旧方法为年限平均法。
    各类固定资产的预计净残值率为3%-10%，折旧年限和年折旧率如下：
               类   别                       使用年限（年）                       年折旧率（%）
房屋及建筑物                                       20-50                             1.80-4.85
机器设备                                           5-10                             9.00-19.40
电子设备                                            5                               18.00-19.40
运输设备                                            5-6                             15.00-19.40
其他设备                                           5-10                             9.00-19.40
    本集团在每个会计年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命与原先估计数有
差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值；与固定资产有关的经济
利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变作为会计
估计变更。
    （3）融资租入固定资产
    本集团在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。
    融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。
    融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权
的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资
产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
    （4）固定资产的减值，按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    15、在建工程的核算方法
    （1）在建工程的计价：按实际发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。
    （2）本集团在在建工程达到预定可使用状态时，将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但
尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确认为固定资产，并计提折旧；待办理了竣工决算手续后，再按实际成本
调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
    （3）在建工程的减值，按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
    16、借款费用的核算方法
    （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
    本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，在同时满足下列条件时予以资本化，
计入相关资产成本：
    ① 资产支出已经发生；
    ② 借款费用已经发生；
    ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    不符合资本化条件的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期的损益。
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资
本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所
购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。
    购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。以后发生的借款费
用于发生当期确认为费用。
    符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、
投资性房地产和存货等资产。
    （2）借款费用资本化金额的计算方法
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用
的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权
平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利
率计算确定。
    资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    17、生物资产的确认和计量
    (1) 本集团生物资产，是指有生命的植物。生物资产同时满足下列条件的，按照成本进行初始计量：
    ①因过去的交易或者事项而拥有或者控制该生物资产；
    ②与该生物资产有关的经济利益或服务潜能很可能流入企业；
    ③该生物资产的成本能够可靠的计量。
    (2) 本集团的生物资产主要包括：林木等。
    (3) 本集团对有确凿证据表明消耗性生物资产的可变现净值低于其账面价值的，按可变现净值或可收回金额低于账
面价值的差额，计提生物资产跌价准备，并记入当期损益。消耗性生物资产减值的影响因素已经消失的，减计金额予以
恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
    18、无形资产的确认和计量
    本集团无形资产是指本集团所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
    （1）无形资产的确认
    本集团在同时满足下列条件时，予以确认无形资产：
    ①与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该无形资产的成本能够可靠地计量。
    （2）无形资产的计量
    ①本集团无形资产按照成本进行初始计量。
    ②无形资产的后续计量
    A、对于使用寿命有限的无形资产在取得时判定其使用寿命并在以后期间在使用寿命内采用直线法摊销，摊销金额
按受益项目计入相关成本、费用核算。使用寿命不确定的无形资产不摊销。
    报告期内使用寿命有限的无形资产具体摊销期限为：
    土地使用权按使用期限平均摊销；专有技术按 10 年期限平均摊销；财务、管理软件按 5 年期限平均摊销。
    期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，
还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见
的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
    B、无形资产的减值，按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
    （3）研究与开发支出
    本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
    本集团研究阶段支出与开发阶段支出的划分具体标准为：
    所属高新技术产业公司，研究阶段支出，指本公司实施探索性的研究，该研究获得有关管理部门专利权、形成完整
的技术文件或类似行业专家委员会的机构出具验收结论之前的所有支出；开发阶段支出，指以本公司所获得专利权、具
备完整技术文件或经过类似行业专家委员会的机构验收并具备后续开发可行性的技术为基础，为试制新产品、开发新工
艺而发生的可直接归属的支出。
    所属生物医药业公司，研究阶段支出是指药品研发进入临床试验阶段前的所有支出；开发阶段支出是指药品研发进
入临床试验阶段后的可直接归属的支出，进入临床试验以有关管理部门的批准文件为准。
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
    开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
    ① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    ② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    ③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，
无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    ④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
    ⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
    19、长期待摊费用的核算方法
    本集团长期待摊费用按实际发生额入账，将已经发生的但应由本年和以后各期负担的摊销期限在一年以上的经营租
赁方式租入的固定资产改良支出、矿山露天剥离费等各项费用确认为长期待摊费用，其中：固定资产改良支出等按项目
受益期采用直线法平均摊销，矿山露天剥离费按项目收益期采用产量法摊销。不能使以后会计期间受益的长期待摊费用
项目，在确定时将该项目的摊余价值全部计入当期损益。
    20、长期资产减值
    当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
    （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。
    （2）本集团经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变化，从而对本
集团产生不利影响。
                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未来现金流量现值的折
现率，导致资产可收回金额大幅度降低。
    （4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。
    （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
    （6）本集团内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现
的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。
    （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
    本集团在资产负债表日对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形资产（使用寿命不确定的除外）等
适用《企业会计准则第 8 号--资产减值》的各项资产进行判断，当存在减值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。
可收回金额以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产的可收
回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同
时计提相应的资产减值准备。
    有迹象表明一项资产可能发生减值的，本集团通常以单项资产为基础估计其可收回金额。当难以对单项资产的可收
回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
    资产组是本集团可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现
金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依
据。
    本集团对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。
    资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
    21、职工薪酬
    职工薪酬，是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期
薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本集团提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受
益人等的福利，也属于职工薪酬。
    （1）短期薪酬
    本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求
或允许计入资产成本的除外。
    （2）离职后福利
    本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本集团与职工就离职后福利
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
达成的协议，或者本集团为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存
固定费用后，本集团不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福
利计划。
    A、设定提存计划
    本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相
关资产成本。
    B、设定受益计划
    本集团尚未运作设定受益计划或符合设定受益计划条件的其他长期职工福利。
    （3）辞退福利
    本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不
能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本
或费用时。
    （4）其他长期职工福利
    本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划的会计政策进行处理；
除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
    22、质量保证金
    根据施工合同规定，应留置支付施工单位的质量保证金，计入“应付账款”，待保证期过后根据实际情况和合同约
定支付。
    23、维修基金
    本集团物业管理公司收到业主委托代为管理的公共设施专用基金、住房维修金，计入“长期应付款”，专项用于住
宅共同部位、共同设备和物业管理区域公共设施的维修、更新。
    24、预计负债的确认标准和计量方法
    （1）预计负债的确认标准
    本集团规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
    ①该义务是企业承担的现时义务；
    ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
    ③该义务的金额能够可靠地计量。
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （2）预计负债的计量方法
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各
种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
    ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
    ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
    在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大
的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时才能作为资产
单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    本集团在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数
的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
    25、股份支付的确认和计量
    股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体分为以权益结算的股份支付和以现金结
算的股份支付。
    （1）以权益工具结算的股份支付
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的换取职工
服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待
期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，
以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用
和资本公积。
    权益工具的公允价值的确定：
    ①对于授予职工的股份，其公允价值按按估计的市场价格计量，并考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场
条件之外的可行权条件）进行调整。
    ②对于授予职工的股票期权等权益工具，如果不存在条款和条件相似的交易期权等权益工具，通过期权定价模型来
估计所授予的权益工具的公允价值。
    本公司在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的
影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），本
公司确认已得到服务相对应的成本费用。
    （2）以现金结算的股份支付
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后
立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完
成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债
表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相
应的负债。
    （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据：在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人
数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。
    （4）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；
如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本
公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，本公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
    如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的
金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权
益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权
条件。
    如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除
外，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
    26、收入确认方法和原则
    本集团的收入包括房地产销售收入、销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。
    （1）房地产销售收入
    本集团在相关房地产销售合同已经签订；收取首期款项并已办理银行按揭手续或取得收取购房款权利；房屋主体完
工并验收合格；该项销售的成本能够可靠地计量。上述条件同时满足时，确认为当期收入。
    （2）销售商品收入
    本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没
有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能
流入企业时，确认销售商品收入。
    具体的收入确认方式为：①对于国内销售，本集团按销售合同约定的交货期自运或委托运输单位将货物运至购买方
指定交货地点，经购买方验收后确认收入；对于购买方自行提货的，在货物交付时确认收入。②对于国外销售，本集团
一般均采用 FOB 方式结算，以完成货物的报关并收到货运公司开出的提单作为确认销售收入的时点。
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （3）提供劳务收入
    ①本集团在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的
经济利益很可能流入企业时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
    确定提供劳务交易完工进度的方法：已经发生的成本占估计总成本的比例。
    ②本集团在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
    A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结
转劳务成本。
    B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
    ③本集团物业管理收入在物业管理服务已提供，与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业，与物业管理服务有
关的成本能够可靠地计量时，确认物业管理收入的实现。
    （4）让渡资产使用权收入
    让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入、出租物业收入等。
    本集团在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认让渡资产使用权收入。
    本集团按照与承租方签定的租赁合同或协议的约定以直线法确认出租物业收入的实现。出租人提供免租期的，出租
人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人确认租金收入。
    27、政府补助的确认和计量
    本集团的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本集团取得
的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政
府补助。
    如果政府补助文件未明确确定补助对象，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形
成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的划分为与收益相关的政府补助。
    （1）政府补助的确认
    政府补助同时满足下列条件时，予以确认：
    ①能够满足政府补助所附条件；
    ②能够收到政府补助。
    （2）政府补助的计量：
    ① 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公
允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    ② 与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平
均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延
收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
    与收益相关的政府补助，存在补助期间的，取得时确认为递延收益，在补助所涉及的期间计入当期损益；未明确补
助期间的，取得时直接计入当期损益。
    ③ 已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：
    A、存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。
    B、不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
    28、所得税会计处理方法
    本集团采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
    （1）递延所得税资产
    ①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的用以抵扣可抵扣暂时性
差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递
延所得税资产。
    ②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以
前期间未确认的递延所得税资产。
    ③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以
抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
    （2）递延所得税负债
    资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，
确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
    29、经营租赁和融资租赁会计处理
    （1）经营租赁
    本集团作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的
初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。
    本集团作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经营租赁的租金，
在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资
产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生
时计入当期损益。
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （2）融资租赁
    本集团作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入
资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁
合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确
认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期
损益。
    在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁内含利率作为折现率；否则，采用租
赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的，采用同期银行贷款利率作
为折现率。
    本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权
的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使
用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
    本集团作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账
价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融
资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发
生时计入当期损益。
    30、公允价值计量
    公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
本集团以公允价值计量相关资产或负债，考虑该资产或负债的特征；假定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的
交易，是在当前市场条件下的有序交易；假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不
存在主要市场的，假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为
实现其经济利益最大化所使用的假设。
    本集团根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等；交易价格与
公允价值不相等的，将相关利得或损失计入当期损益，但相关会计准则另有规定的除外。
    本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技术主要包括市场
法、收益法和成本法。在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不
切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    本集团公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最
后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层
                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可
观察输入值。
    本集团以公允价值计量非金融资产，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出
售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。以公允价值计量负债，假定在计量日将该负债转移给其
他市场参与者，而且该负债在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者履行义务。以公允价值计量自身权益工具，
假定在计量日将该自身权益工具转移给其他市场参与者，而且该自身权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市
场参与者取得与该工具相关的权利、承担相应的义务。
    31、分部报告
    本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分
部信息。
    经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）
本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本集团能够取得该组成部
分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，
则可合并为一个经营分部。
    32、主要会计政策和会计估计的变更
    （1）会计政策变更
    本报告期无会计政策变更事项。
    （2）会计估计变更
    本报告期无会计估计变更事项。
    （六）税项
    1、    主要税种及税率
    （1）流转税
             税目                              税基                                税率/征收率
增值税                                          注1                       17%、13%、11%、6%、5%、3%
营业税                                          注2                                     5%
城市维护建设税                           实际缴纳的流转税                          7%、5%、1%
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
             税目                             税基                                税率/征收率
教育费附加                              实际缴纳的流转税                              3%
地方教育费附加                          实际缴纳的流转税                           2%、1.5%
堤防维护费                              实际缴纳的流转税                              2%
堤围防护费                                  营业收入                                 0.01%
    注1：增值税一般纳税人销项税率为17%、13%、11%、6%，按销项税额扣除进项税额后的余额缴纳；小规模纳税
人或一般纳税人采用简易计税方法的征收率为5%、3%，按商品销售收入计算缴纳。
    注2：根据财政部与国家税务总局联合发布的《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号），
自2016年5月1日起，本集团原应纳营业税的应税项目改为缴纳增值税，并根据本集团各公司实际业务情况适用相对应的
计税方法以及税率。
    注3：根据《深圳市地方税务局关于免征我市堤围防护费的通告》，自2014年9月1日(所属期)起，深圳市免征堤围防
护费。
    注4：根据湖北省地方税务局收入规划处的《关于停止征收堤防维护费的通知》（收便函（2015）16号）的规定，
湖北省内从2015年9月1日起全面停止征收堤防维护费。
    注5：根据湖北省人民政府下发的鄂政办发[2016]27号文，从2016年5月1日起，湖北省内地方教育附加征收率由2%
下调至1.5%，降低征收率的期限暂按2年执行。
    （2）房产税
    自用物业的房产税，以房产原值的70%-90%为纳税基础，税率为1.2%；
    对外租赁物业的房产税，以物业租赁收入为纳税基础，税率为12%。
    （3）土地增值税
    按照增值额的 30%-60%超率累进税率征收。根据《中华人民共和国土地增值税暂行条例》的有关规定，房地产开发
企业出售普通标准住宅且增值额未超过扣除项目金额 20%的，免缴土地增值税；增值额超过 20%的，按税法规定的超率
累进税率计缴。根据国家税务总局（国税发[2004]100 号文）和房地产项目开发所在地地方税务局的有关规定，本公司
及从事房地产开发业务的子公司按照房地产销售收入和预收房款的一定比例计提和预缴土地增值税，待项目全部竣工决
算并实现销售后向税务机关申请清算。
    （4）企业所得税
    本公司企业所得税税率为 25%；本公司于中国香港注册之子公司企业所得税税率为 16.5%；本公司于美国注册之子
公司企业所得税税率执行注册地法律规定；本公司于中国境内注册之子公司，除下列税收优惠中企业所得税项目列示的
子公司企业所得税税率适用相应税率外，其他子公司企业所得税税率为 25%。
                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    2、税收优惠
    （1）增值税
    ①根据《财政部、国家税务总局关于进一步推进出口货物实行免抵退税办法的通知》(财税[2002]7 号)规定：生产企
业自营或委托外贸企业代理出口自产货物，除另行规定外，增值税一律实行免、抵、退税管理办法。本集团出口自产货
物免征生产销售环节增值税；本集团出口自产货物所耗用的原材料、燃料、动力等所含应予以退还的进项税额可以抵顶
内销货物的应纳税额；本集团出口自产货物在当月内应抵顶的进项税额大于应纳税额时，对未抵顶完的部分予以退税。
    ②根据《财政部国家税务总局关于部分一般工业企业生产销售军品暂免征收增值税的通知》(财税[2011]130 号)和国
家国防科工局综函[2012]9 号文精神，子公司武汉永力科技股份有限公司军品销售相关增值税实际享受先征后返的优惠
政策。
    ③根据《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100 号)，子公司深圳市大地和电气股份有限公司软件产品销
售相关增值税实际税负超过 3%的部分享受即征即退的优惠政策。
    ④子公司新疆宝安新型建材有限公司属于资源综合利用企业，根据《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通
知》(财税[2008]156 号)的相关规定，并经当地主管税务机关备案批准，2012 年 7 月 1 日起该公司蒸压加气混凝土砌块
产品销售相关增值税享受免征的优惠政策。
    ⑤根据四川省邛崃市国家税务局下发的《减、免税批准通知书》（邛国税减免[2014]77 号），公司子公司成都绿金
生物科技有限责任公司关于农业生产资料（农膜、种子、种苗、化肥、农药、农机）项目收入免征增值税，免征期间：
2014 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
    ⑥ 根 据 成 都 高 新 区 国 家 税 务 局 下 发 税 务 事 项 通 知 书 ( 成 高 国 税 通 510198151271137 号 /510198151272715 号
/510198151271150 号），公司子公司成都绿金生物科技营销有限责任公司执行农业生产资料增值税优惠（含种子、种苗、
化肥、农药、农机等农业生产资料增值税优惠），优惠方式为按幅度优惠，优惠幅度为 100%，执行限期为 2016 年 1 月
1 日至 2016 年 12 月 31 日。
    ⑦根据财政部国家税务局关于若干农业生产资料征免增值税政策的通知(财税（2001）113 号)，公司子公司四川国
科中农生物科技有限公司生产有机肥享受免征增值税的政策，免征期为 2011 年 5 月 1 日至长期。
    ⑧根据财政部、国家税务总局关于饲料产品免征增值税问题的通知(财税[2001]121 号)，2016 年 4 月 1 日起，公司
子公司宜宾市南溪区国科中农生物科技有限公司饲料产品免征增值税优惠事项。
    ⑨根据财政部、国家税务总局关于有机肥产品免征增值税问题的通知(财税[2008]56 号文件)，2016 年 6 月 16 日，
同意宜宾市南溪区国科中农生物科技有限公司有机肥产品免征增值税优惠事项。
    ⑩根据清远市清新区国家税务局清新国税减[2012]42 号文，公司子公司广东宝安农林高科有限公司自产农产品销售
收入免征增值税，减免期间 2012 年 1 月 1 日-2049 年 12 月 31 日。
    根据武汉市江岸区国家税务局税务事务通知书，公司子公司武汉华博通讯有限公司符合财税字[1994]011 号文《关
于军队军工系统所属单位征收流转税 资源税问题的通知》的规定，公司军工产品于 2013 年 1 月 1 日起免征增值税。
                                                                中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    从 2016 年 5 月 1 日起，根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36 号)的规定，公司
子公司武汉马应龙中西医结合肛肠医院有限公司、武汉马应龙综合门诊部有限公司、北京马应龙长青肛肠医院有限公司、
西安马应龙肛肠医院有限公司、沈阳马应龙兴华肛肠医院(有限公司)、南京马应龙中医医院有限公司、大同马应龙肛肠
医院有限公司及宁波马应龙医院有限公司的医疗服务免征增值税。
    （2）营业税
    根据 2008 年 11 月 5 日修订后的《中华人民共和国营业税暂行条例》及其实施细则的相关规定，公司子公司武汉马
应龙中西医结合肛肠医院有限公司、武汉马应龙综合门诊部有限公司、北京马应龙长青肛肠医院有限公司、西安马应龙
肛肠医院有限公司、沈阳马应龙兴华肛肠医院(有限公司)、南京马应龙中医医院有限公司、大同马应龙肛肠医院有限公
司及宁波马应龙医院有限公司免征经营收入应纳营业税及相关附税。
    （3）所得税
    ①公司子公司马应龙药业集团股份有限公司、深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司、深圳市贝特瑞纳米科技有限
公司、天津市贝特瑞新能源科技有限公司、惠州市贝特瑞新材料科技有限公司、山西贝特瑞新能源科技有限公司、鸡西
市贝特瑞石墨产业园有限公司、武汉永力科技股份有限公司、深圳市大地和电气股份有限公司、宁波拜特测控技术有限
公司、武汉华博通讯有限公司、成都绿金生物科技有限责任公司、四川贝氏新材料有限公司、哈尔滨万鑫石墨谷科技有
限公司、张家港友诚科技机电有限公司通过国家高新技术企业认定或复审，报告期内享受 15%的企业所得税优惠税率。
    ②公司子公司新疆宝安新型建材有限公司满足《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税
[2011]58号)的相关规定，减按15%的优惠税率缴纳企业所得税。同时，该公司2012年7月10日获得编号为“新综证书第
727号”的资源综合利用认定证书，根据《国家税务总局关于资源综合利用企业所得税优惠管理问题的通知》(国税函
[2009]185号)的相关规定，并经当地主管税务机关备案批准，该公司蒸压加气混凝土砌块产品收入享受减按90%计入应
纳入所得额的优惠政策。
    ③公司子公司西安马应龙肛肠医院有限公司、四川国科中农生物科技有限公司满足《国家税务总局关于深入实施西
部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(国家税务总局公告 2012 年第 12 号)的相关规定，经当地主管税务机关备案
批准，减按 15%的优惠税率缴纳企业所得税。
    ④根据《小微企业所得税优惠政策的通知》（财税[2015]34 号）规定，公司子公司武汉仲龙投资管理有限公司、武
汉马应龙综合门诊部有限公司和大同马应龙肛肠医院有限公司属于小微企业，其所得减按 50%计入应纳税所得额，按
20%的税率缴纳企业所得税。
    （七）合并会计报表主要项目附注
    （以下附注未经特别注明，期末余额指 2016 年 12 月 31 日账面余额，期初余额指 2015 年 12 月 31 日账面余额，本
期发生额指 2016 年度发生额，上期发生额指 2015 年度发生额，金额单位为人民币元）
    1、货币资金
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     项   目                                  期末余额                        期初余额
现    金                                                           10,288,541.47                         8,628,234.65
银行存款                                                        1,644,064,143.95                  2,230,147,690.98
其他货币资金                                                      313,577,525.30                  1,603,981,203.39
                     合   计                                    1,967,930,210.72                  3,842,757,129.02
其中：存放在境外的款项总额                                         58,653,124.19                  1,343,231,850.09
     注 1：期末银行存款中 5,257,480.90 元系银行按揭保证金。
     注 2：期末其他货币资金，系可随时使用的证券营业部的未使用投资款等 101,391,400.64 元；银行承兑汇票等保证
金 116,780,106.87 元(其中 41,790,879.78 元到期日超过三个月)；物料采购、设备采购信用证保证金 8,519,674.03 元(其中
3,737,993.66 元到期日超过三个月)；支付宝账户保证金 1,521,447.87 元(其中 50,000.00 元到期日超过三个月)；定期存单
10,000,000.00 元(到期日超过三个月)；限制性银行存款 70,000,000.00 元(到期日超过三个月)以及其他保证金 5,364,895.89
元(到期日超过三个月)。
     注 3：期末其他货币资金-定期存单中 10,000,000.00 元已用于金融机构贷款质押。
     注 4：期末其他货币资金-限制性银行存款 70,000,000.00 元已用于金融机构贷款担保。
     注 5：存放在境外的款项系本集团在香港、美国注册之子公司所持有的货币资金。
     注 6：期末货币资金余额比期初下降 48.79%，主要系本期股权收购事项支付投资款增长以及相关子公司经营规模扩
大，固定资产投资增长所致。
     2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                               项   目                                     期末余额               期初余额
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                             447,633,820.53         323,897,472.76
其中：权益工具投资                                                           447,633,820.53         323,897,472.76
                               合   计                                       447,633,820.53         323,897,472.76
     注1：本集团上述金融资产投资变现存在限制的情况详见本附注（七）24 所述。
     注2：期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额比期初上升38.20%，主要系本期证券市场投资结
余增长所致。
     3、应收票据
     （1）应收票据分类
                   票据种类                                   期末余额                        期初余额
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
银行承兑汇票                                                  567,141,786.98                       516,646,884.95
商业承兑汇票                                                   61,018,616.70                        31,563,256.98
                   合   计                                    628,160,403.68                       548,210,141.93
    （2）期末已质押的应收票据
                   票据种类                          期末已质押金额                          质押原因
银行承兑汇票                                                   20,110,480.00     开具小面额银行承兑汇票
                   合    计                                    20,110,480.00
    （3）期末已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                   票据种类                         期末终止确认金额                  期末未终止确认金额
银行承兑汇票                                                  761,118,825.37
商业承兑汇票                                                     995,460.00
                   合    计                                   762,114,285.37
    （4）期末本集团无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。
    4、应收账款
    （1）应收账款分类披露
                                                                 期末余额
                                        账面余额                       坏账准备
           类别
                                                                                                  账面价值
                                                    比例                            比例
                                   金   额                        金   额
                                                    (%)                             (%)
单项金额重大并单项计提坏账           7,725,546.00   0.50          7,725,546.00      100.00
准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账
准备的应收账款：
组合1                            1,516,825,045.14   97.73        89,223,585.42       5.88        1,427,601,459.72
组合2
组合小计                         1,516,825,045.14   97.73        89,223,585.42       5.88        1,427,601,459.72
                                                                      中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                        期末余额
                                        账面余额                               坏账准备
            类别
                                                                                                           账面价值
                                                        比例                                   比例
                                   金   额                               金    额
                                                        (%)                                    (%)
单项金额虽不重大但单项计提          27,545,751.22        1.77           25,945,751.22          94.19          1,600,000.00
坏账准备的应收账款
           合    计              1,552,096,342.36       100.00         122,894,882.64          7.92       1,429,201,459.72
                                                                         期初余额
                                             账面余额                               坏账准备
                类别
                                                                                                            账面价值
                                                             比例                                比例
                                        金   额                               金    额
                                                             (%)                                 (%)
单项金额重大并单项计提坏账准备
的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备
的应收账款
组合 1                              1,064,607,883.94         97.70        67,385,360.57          6.33      997,222,523.37
组合 2
组合小计                            1,064,607,883.94         97.70        67,385,360.57          6.33      997,222,523.37
单项金额虽不重大但单项计提坏账          25,042,507.05        2.30         25,042,507.05         100.00
准备的应收账款
            合     计               1,089,650,390.99         100.00       92,427,867.62          8.48      997,222,523.37
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
                                                                        期末余额
           单位名称
                                  账面余额              坏账准备              计提比例(%)                计提理由
海霸能源集团有限公司               7,725,546.00          7,725,546.00              100.00                无法收回
            合    计               7,725,546.00          7,725,546.00              100.00
     组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
                                                                              期末余额
                   账龄
                                                  账面余额                           坏账准备              计提比例(%)
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                     期末余额
                  账龄
                                              账面余额                       坏账准备               计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                            1,394,698,362.02                  65,334,146.67          4.68
1 年至 2 年（含 2 年）                            92,695,972.94                   8,945,061.24          9.65
2 年至 3 年（含 3 年）                            12,153,072.66                   2,307,677.97         18.99
3 年至 4 年（含 4 年）                             8,329,073.15                   4,147,531.20         49.80
4 年至 5 年（含 5 年）                             1,928,538.18                   1,469,142.15         76.18
5 年以上                                           7,020,026.19                   7,020,026.19         100.00
                 合   计                       1,516,825,045.14                  89,223,585.42          5.88
                                                                     期初余额
                  账龄
                                              账面余额                       坏账准备               计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                              984,393,098.12                  47,520,932.87          4.83
1 年至 2 年（含 2 年）                            44,464,074.70                   4,364,318.43          9.82
2 年至 3 年（含 3 年）                            16,420,384.16                   2,605,908.20         15.87
3 年至 4 年（含 4 年）                            11,511,532.20                   5,647,467.27         49.06
4 年至 5 年（含 5 年）                             2,860,304.84                   2,288,243.88         80.00
5 年以上                                           4,958,489.92                   4,958,489.92         100.00
                 合   计                       1,064,607,883.94                  67,385,360.57          6.33
    注：确定该组合的依据详见本附注（五）9。
    （2）期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
       应收账款内容        账面余额           坏账准备            计提比例(%)                    计提理由
项目合作款                  3,000,000.00        3,000,000.00        100.00                       无法收回
租赁款                      1,712,000.00        1,712,000.00        100.00                       无法收回
会所服务费                    900,000.00         900,000.00         100.00                       无法收回
货款                       21,933,751.22       20,333,751.22         92.71                       无法收回
                                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
          合 计                27,545,751.22         25,945,751.22
    （3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
                                 本期增加                                       本期减少
   期初余额                                                                                                 期末余额
                      合并范围变动           本期计提                本期核销         合并范围变动
   92,427,867.62         5,484,641.16        28,415,533.88            3,433,160.02                          122,894,882.64
    注：本报告期无收回或转回的坏账准备。
    （4）本报告期实际核销的应收账款情况
    本报告期实际核销的应收账款金额为3,433,160.02元，无重要的应收账款核销情况。
    （5）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    截至期末按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为360,534,348.53元，占应收账款期末余额合计数的比例
为23.23%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为18,026,717.43元。
       （6）期末应收账款中4,946,089.84元已用于金融机构贷款质押。
    （7）期末应收账款余额比期初上升42.44%，主要系公司相关子公司本期客户拓展、销售规模扩大所致。
    5、预付款项
    （1）预付款项按账龄结构列示
                                               期末余额                                          期初余额
           账龄结构
                                     金额            占总额的比例(%)                  金额            占总额的比例(%)
1年以内（含1年）                 163,762,871.39              90.61                   74,138,671.03           83.49
1年至2年（含2年）                    8,514,217.05             4.71                    6,170,658.66           6.95
2年至3年（含3年）                    2,605,148.60             1.44                    3,697,256.84           4.16
3年以上                              5,858,282.12             3.24                    4,796,671.46           5.40
             合计                180,740,519.16              100.00                  88,803,257.99          100.00
    注1：期末本集团无账龄超过1年且金额重要的预付款项。
    注2：期末应收账款余额比期初上升103.53%，主要系公司相关子公司经营规模扩大、备料增长，采购预付款增长所
致。
    （2）预付款项金额前五名单位情况
    截至期末按供应商归集的期末余额前五名预付款项汇总金额为65,814,562.71元，占预付款项期末余额合计数的比例
为36.41%。
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    6、应收利息
                        项目                                期末余额                               期初余额
定期存款应收利息                                                        666,841.66                        1,600,132.50
客户贷款应收利息                                                    4,716,148.56
债券投资应收利息                                                    2,405,187.09
                    合      计                                      7,788,177.31                          1,600,132.50
    注1：期末应收利息中无逾期利息。
    注2：期末应收利息余额较期初上升386.72%，主要系公司子公司深圳市宝利通小额贷款有限公司本期经营规模扩大，
期末应收客户贷款利息增长以及持有至到期投资应收债券投资利息增长所致。
    7、其他应收款
    （1）其他应收款分类披露
                                                                        期末余额
                                              账面余额                         坏账准备
             类别
                                                                                                         账面价值
                                                          比例                             比例
                                         金   额                          金   额
                                                          (%)                              (%)
单项金额重大并单项计提坏账准备        36,881,661.29        4.24        36,881,661.29      100.00
的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备
的其他应收款：
组合 1                             148,396,082.79         17.05        35,162,366.74      23.69        113,233,716.05
组合 2                             655,646,952.72         75.35                                        655,646,952.72
组合小计                           804,043,035.51         92.40        35,162,366.74       4.37        768,880,668.77
单项金额虽不重大但单项计提坏账        29,205,765.84        3.36        29,205,765.84      100.00
准备的其他应收款
            合     计              870,130,462.64         100.00    101,249,793.87        11.64%       768,880,668.77
                                                                         期初余额
              类别
                                               账面余额                        坏账准备                  账面价值
                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                              比例                               比例
                                        金    额                              金     额
                                                              (%)                                (%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的     36,881,661.29            12.09        33,881,661.29         91.87       3,000,000.00
其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的
其他应收款
组合 1                              157,107,709.55            51.50        28,835,926.38         18.35      128,271,783.17
组合 2                               86,693,451.05            28.41                                         86,693,451.05
组合小计                            243,801,160.60            79.91        28,835,926.38         11.83      214,965,234.22
单项金额虽不重大但单项计提坏账准     24,419,743.55            8.00         24,419,743.55        100.00
备的其他应收款
              合    计              305,102,565.44          100.00         87,137,331.22         28.56      217,965,234.22
   期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
              单位名称                  账面余额                  坏账准备                计提比例(%)         计提理由
北京市京门房地产开发公司破产管理             7,142,701.75             7,142,701.75          100.00            无法收回
人
青海大华铝业有限责任公司                     5,400,476.03             5,400,476.03          100.00            无法收回
鄂州金丰房地产开发有限公司                   4,566,425.32             4,566,425.32          100.00            无法收回
武汉泽皓物业发展有限公司                     4,600,000.00             4,600,000.00          100.00            无法收回
胡卫东                                       3,500,000.00             3,500,000.00          100.00            无法收回
北京市祥云实业技术公司                       3,241,463.40             3,241,463.40          100.00            无法收回
长沙市雨花区人民法院                         3,200,594.79             3,200,594.79          100.00            无法收回
武汉市元宏投资咨询有限公司                   3,000,000.00             3,000,000.00          100.00            无法收回
广东威达医疗器械公司                         2,230,000.00             2,230,000.00          100.00            无法收回
                合 计                    36,881,661.29           36,881,661.29              100.00
     组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                                               期末余额
                   账龄
                                                   账面余额                           坏账准备               计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                    65,488,686.87                         3,274,434.38        5.00
1 年至 2 年（含 2 年）                                 25,726,832.44                         2,572,683.26        10.00
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                       期末余额
                 账龄
                                               账面余额                     坏账准备               计提比例(%)
2 年至 3 年（含 3 年）                              24,746,734.98                  4,949,347.01       20.00
3 年至 4 年（含 4 年）                              13,963,475.67                  6,981,737.84       50.00
4 年至 5 年（含 5 年）                               5,430,942.92                  4,344,754.34       80.00
5 年以上                                            13,039,409.91                 13,039,409.91       100.00
                合    计                           148,396,082.79                 35,162,366.74       23.69
                                                                       期初余额
                 账龄
                                               账面余额                     坏账准备               计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                 78,719,827.56                  3,935,991.40        5.00
1 年至 2 年（含 2 年）                              31,849,684.67                  3,184,968.48       10.00
2 年至 3 年（含 3 年）                              26,482,401.88                  5,296,480.39       20.00
3 年至 4 年（含 4 年）                               6,030,142.04                  3,015,071.04       50.00
4 年至 5 年（含 5 年）                               3,111,191.66                  2,488,953.33       80.00
5 年以上                                            10,914,461.74                 10,914,461.74       100.00
                合    计                           157,107,709.55                 28,835,926.38       18.35
    注：确定该组合的依据详见本附注（五）9。
    组合中，按个别分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                                                                  占其他应收款总
             单位名称              与公司关系             金额               款项性质
                                                                                                   额的比例(%)
广东天行健投资集团有限公司          非关联方         469,068,395.83      项目合作方往来款             53.90
深圳市横岗四联股份合作公司          非关联方          45,000,000.00     旧改项目合作保证金             5.17
深圳市龙岗区人民法院                非关联方          36,120,000.00       涉诉事项保证金               4.15
威海市南海新区管理委员会            非关联方          35,034,382.00         项目往来款                 4.03
                                                                      中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                        占其他应收款总
               单位名称                与公司关系              金额                   款项性质
                                                                                                          额的比例(%)
牡丹江第一地质勘察院                    非关联方             20,000,000.00        探矿权转让保证金              2.30
相关政府部门                            非关联方             13,370,597.74        农民工工资保证金              1.54
相关政府部门                            非关联方             13,044,847.00         购地履约保证金               1.50
相关政府部门                            非关联方              3,734,635.00         文明施工保证金               0.43
北京中关村开发建设股份有限公司          非关联方              3,380,000.00         项目合作往来款               0.39
余忠友、胡伯述                          非关联方              3,356,086.00         项目合作借支款               0.39
相关政府部门                            非关联方              3,306,647.29     矿山环境整治保证金               0.38
相关政府部门                            非关联方              3,008,901.86     代垫项目施工配套款               0.35
海南川博投资有限公司                    非关联方              3,000,000.00     改造项目合作诚意金               0.34
相关政府部门                            非关联方              1,595,460.00     墙体材料专项保证金               0.18
深圳高特奇建筑装饰材料公司              非关联方              1,290,000.00         项目合作往来款               0.15
惠州市唯美涂装工程有限公司              非关联方               777,000.00          项目合作往来款               0.09
万宁市万城镇人民政府                    非关联方               560,000.00          代垫青苗补偿款               0.06
               合   计                                      655,646,952.72                                      75.35
    注：确定该组合的依据详见本附注（五）9。
    （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
                                 本期增加                                    本期减少
   期初余额                                                                                               期末余额
                      合并范围变动          本期计提             本期核销            合并范围变动
   87,137,331.22           83,544.92        14,099,017.74             70,100.01                           101,249,793.87
    注：本报告期无收回或转回的坏账准备。
    （3）本报告期实际核销的其他应收款情况
    本报告期实际核销的其他应收款金额为 70,100.01 元，无重要的其他应收款核销情况。
    （4）其他应收款按款项性质分类情况
                     款项性质                                    期末余额                            期初余额
                                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
往来款                                                                       656,344,309.01                     187,582,865.37
保证金                                                                       158,760,505.47                      65,081,915.56
押金                                                                          11,283,622.86                       7,253,129.23
备用金                                                                        14,932,802.52                      16,388,552.61
代收代付款项                                                                  28,809,222.78                      28,796,102.67
                       合    计                                              870,130,462.64                     305,102,565.44
     （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                              占期末余额合
                                                                                                               坏账准备期末余
            单位名称               款项性质             金额                   年限             计数的比例
                                                                                                                     额
                                                                                                    (%)
广东天行健投资集团有限              往来款         469,068,395.83            1 年以内            53.91
公司
深圳市横岗四联股份合作              保证金             45,000,000.00         1 年以内             5.17
公司
深圳市龙岗区人民法院                保证金             36,120,000.00         1 年以内             4.15
威海市南海新区管理委员              往来款             35,034,382.00         1 年以内             4.03
会
新疆鹏远新材料股份有限              往来款             26,689,738.00       1 年及 1-3 年          3.07            3,896,943.55
公司
            合    计                               611,912,515.83                                70.33            3,896,943.55
       注：期末其他应收款余额较期初上升 185.19%，主要系本期合并范围变化致使往来款增长所致。
     8、存货
       （1）存货分类
                                        期末余额                                                 期初余额
       项   目
                        账面余额        跌价准备           账面价值            账面余额          跌价准备        账面价值
物资采购                                                                        1,115,000.00                      1,115,000.00
原材料                 241,215,375.31   2,926,636.82      238,288,738.49      146,449,203.24    3,254,564.95    143,194,638.29
包装物                  19,169,821.78    207,385.90        18,962,435.88       14,330,616.40      412,305.77     13,918,310.63
低值易耗品              26,512,084.80   3,325,331.88       23,186,752.92       23,584,070.51      828,826.61     22,755,243.90
在产品                 157,491,884.87   2,877,271.33      154,614,613.54      138,742,276.78    1,042,827.07    137,699,449.71
                                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     期末余额                                            期初余额
    项     目
                   账面余额          跌价准备          账面价值          账面余额        跌价准备         账面价值
自制半成品         64,686,365.66      618,636.36       64,067,729.30     37,084,328.36       99,864.02    36,984,464.34
库存商品          448,967,939.94 25,255,864.56        423,712,075.38    375,583,928.56   8,834,955.41    366,748,973.15
发出商品           95,879,935.23 11,349,126.80         84,530,808.43    115,738,734.77   3,638,582.75    112,100,152.02
委托加工物资       62,527,148.17     3,019,436.01      59,507,712.16     48,549,041.47                    48,549,041.47
开发成本         4,669,792,568.15    1,242,864.00 4,668,549,704.15 3,306,823,023.16      4,037,777.30 3,302,785,245.86
开发产品         1,979,659,914.26 40,904,916.31 1,938,754,997.95 1,969,776,062.60 62,180,194.30 1,907,595,868.30
消耗性生物资产    122,038,333.69     7,085,437.68     114,952,896.01    130,301,689.60 11,317,336.31     118,984,353.29
     合计        7,887,941,371.86 98,812,907.65 7,789,128,464.21 6,308,077,975.45 95,647,234.49 6,212,430,740.96
    （2）存货跌价准备
                                                本期增加                         本期减少
   存货种类          期初余额                                                                             期末余额
                                         计提          合并范围变动            转销           其他
原材料              3,254,564.95       1,827,799.49                           2,155,727.62                 2,926,636.82
包装物                  412,305.77       -96,601.41                            108,318.46                   207,385.90
低值易耗品              828,826.61     2,518,866.19                              22,360.92                 3,325,331.88
在产品              1,042,827.07       2,105,450.38                            271,006.12                  2,877,271.33
自制半成品               99,864.02      900,615.87                             381,843.53                   618,636.36
库存商品            8,834,955.41     17,213,198.59         603,113.17         1,395,402.61                25,255,864.56
发出商品            3,638,582.75       7,721,899.80                              11,355.75                11,349,126.80
委托加工物资                           3,019,436.01                                                        3,019,436.01
开发成本            4,037,777.30      -2,794,913.30                                                        1,242,864.00
开发产品           62,180,194.30      -7,428,924.17                          13,846,353.82                40,904,916.31
消耗性生物资产     11,317,336.31       3,366,874.77                           7,598,773.40                 7,085,437.68
    合     计      95,647,234.49     28,353,702.22         603,113.17        25,791,142.23                98,812,907.65
    注：可变现净值的确定依据详见本附注（五）10。本期转销存货跌价准备的原因系相关存货耗用或出售所致。
                                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     （3）开发产品
         项     目       期初余额         本期增加         本期减少         期末余额             备注
新世纪宝安花园一、二期        99,857.08                                           99,857.08    武汉宝安
龙城四期（怡园）           3,558,161.10                                        3,558,161.10    武汉宝安
江南村                     3,331,958.30                      3,130,071.93       201,886.37     武汉宝安
龙城三期                   3,090,518.91                                        3,090,518.91    武汉宝安
龙城四期                  14,875,893.16                                       14,875,893.16    武汉宝安
半山墅                   124,924,594.14                     89,856,982.58     35,067,611.56    武汉宝安
金秋别墅                                    4,045,351.52     4,045,351.52              0.00    武汉宝安
天门宝安商业广场           1,793,183.92                                        1,793,183.92    天门宝安
月湖项目                 154,750,649.53      331,229.83     70,475,571.85     84,606,307.51    湖北美地
山水龙城一期              19,477,872.15      915,206.09     11,369,210.18      9,023,868.06    湖北宝安
红莲湖果岭一号                            148,394,115.07    18,558,055.80    129,836,059.27   红莲湖旅游
景园项目                   9,529,485.69                       407,510.87       9,121,974.82    宝安集团
华浩源 1-3 期              3,942,320.58                       442,789.31       3,499,531.27    宝安集团
宝安江南城 1-3 期         45,264,821.08                     14,688,348.47     30,576,472.61    海南实业
宝安滨海豪庭               2,046,807.99                       966,941.83       1,079,866.16    海南合峰
宝安广场                   5,954,625.17                                        5,954,625.17    深圳恒安
碧海名园车位               9,365,005.95                       492,895.05       8,872,110.90    深圳恒安
世纪春城车位              34,394,002.80                       356,468.61      34,037,534.19    深圳恒安
宝安椰林湾                 1,723,588.54                       417,626.48       1,305,962.06    万宁宝安
宝安.江南城一期          185,371,180.74    11,312,771.31   131,675,890.03     65,008,062.02    山东宝安
宝安.江南城二期          182,267,348.02    15,852,540.74   129,146,638.60     68,973,250.16    山东宝安
宝安.江南城一期别墅      293,292,250.52     2,849,446.93    59,922,347.75    236,219,349.70    天津宝安
宝安.江南城一期高层      208,049,937.61     4,033,149.00   163,227,407.98     48,855,678.63    天津宝安
                                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
         项     目              期初余额          本期增加          本期减少             期末余额               备注
宝安.江南城二期别墅                               520,445,988.76                         520,445,988.76       天津宝安
宝安.江南城会所等               122,509,060.58         34,553.00                         122,543,613.58       天津宝安
宝安公园家                      313,473,155.43     -4,213,489.69     78,053,840.75       231,205,824.99       海南荣域
宝安.江南城一期                 226,689,783.61    120,140,629.81     37,023,691.12       309,806,722.30       新疆宝安
         合     计             1,969,776,062.60   824,141,492.37    814,257,640.71     1,979,659,914.26
    （4）开发成本
                     项   目                      期初余额               期末余额                      备注
杨柳青江南城项目                                   757,181,678.34          335,108,564.94            天津宝安
儋州花果山项目                                     579,600,261.20          584,999,750.35            儋州宝安
库尔勒宝安江南城一期                               393,774,274.20          288,488,344.41            新疆宝安
宝安.江南湾项目                                    494,462,426.37          300,898,528.64     山东宝安、威海公司
宝安.江南城项目                                    265,467,152.64          271,152,102.39            山东宝安
白石龙工业区城市更新项目                           390,837,488.20          554,574,217.59            丹晟恒丰
商住服务中心                                       114,266,913.78           99,996,819.75           湖北红莲湖
万宁兴隆项目                                       111,715,429.50          143,199,510.04            万宁宝安
库尔勒宝安江南城二期                                60,734,738.69           60,734,738.69            新疆宝安
红莲湖 果岭一号                                    123,876,537.23                                   红莲湖旅游
怡园二期                                             8,508,021.44              8,508,021.44          武汉宝安
营林开发间接费用                                     3,120,143.57              3,120,143.57      惠州宝安农林
山水龙城一期                                         2,005,094.00              2,005,094.00          湖北宝安
宝安.滨江新城                                        1,180,000.00              1,180,000.00          海南宝安
八门湾                                                  62,864.00                62,864.00           文昌宝安
库尔勒宝安江南城三期                                    30,000.00                30,000.00           新疆宝安
横岗茂盛城市更新项目                                                      2,015,733,868.34          深圳华信达
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                项   目                      期初余额                期末余额                     备注
                合   计                      3,306,823,023.16         4,669,792,568.15
    注：本期开发成本中利息及贷款手续费资本化金额为54,645,345.75元。
    （5）消耗性生物资产
    项     目             期初余额            本期增加                   本期减少                 期末余额
林木资产                  129,534,701.66          8,191,457.93              15,687,825.90          122,038,333.69
水产类资产                    766,987.94                                         766,987.94
    合     计             130,301,689.60          8,191,457.93              16,454,813.84          122,038,333.69
    （6）期末存货所有权受限情况详见本附注（七）24 所述。
    9、划分为持有待售的资产
                项   目                    期末账面价值          公允价值          预计处置费用   预计处置时间
新疆鹏远新材料股份有限公司 19.7%股权         17,457,200.00       17,457,200.00                       2017 年
深圳市云海通讯股份有限公司 3.75%股权          9,990,000.00       16,141,103.01                       2017 年
安徽钰鑫电子科技有限公司 3.50%股权            3,500,006.00        4,551,438.36                       2017 年
                合   计                      30,947,206.00       38,149,741.37
    注1：2014年5月，本公司与潘多军签署股权转让协议书，约定由其以4,700万元的价格分两次受让本公司持有的新疆
鹏远新材料股份有限公司53.03%股权。截至2014年6月24日，本公司已收到对应33.33%股权的股权转让款2,954.28万元，
并已办理完毕此部分股权的工商变更登记事宜。截止报告日，本公司已收取500万元履约保证金，所持剩余股权的转让
手续尚在办理中。
    注2：2014年8月，公司子公司中国宝安集团控股有限公司(以下简称“中宝控股”)与胡志强、胡志群签署股份回购
协议，约定由其回购中宝控股持有的深圳市云海通讯股份有限公司全部股份，股份回购价格为投资本金和约定的投资回
报。中宝控股收取完毕全部股权回购款后，配合其完成相关工商变更登记事宜。截止报告日，中宝控股已预收180万元
股份回购款。
    注3：2015年12月，公司子公司中国宝安集团控股有限公司(以下简称“中宝控股”)与王飞飞、包正娣签署股份回购
协议，约定由其回购中宝控股持有的安徽钰鑫电子科技有限公司全部股份，股份回购价格为投资本金和约定的投资回报。
中宝控股收取完毕全部股权回购款后，配合其完成相关工商变更登记事宜。
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    10、一年内到期的非流动资产
                   项    目                             期末余额                      期初余额
长期待摊费用下一年度摊销额                                     56,239,990.92                 39,634,681.52
                   合    计                                    56,239,990.92                 39,634,681.52
    11、其他流动资产
                   项    目                             期末余额                      期初余额
一年期内金融理财产品投资                                      484,305,370.97                209,500,000.00
国债逆回购                                                                                   11,500,110.00
一年内到期的持有至到期投资                                    246,850,916.26
预交增值税                                                         354,412.15
待抵扣进项税额                                                  4,376,265.28
待认证进项税额                                                 33,725,126.17
增值税留抵税额                                                 13,679,654.64
预缴营业税结余                                                 10,190,970.30
                   合    计                                   793,482,715.77                221,000,110.00
    注1：期末其他流动资产余额较期初上升259.04%，主要系期末将于一年期内到期的金融理财产品投资结余增长以及
持有至到期投资的债券投资将于一年内到期所致。
    注2：期末新增涉及增值税相关项目，系根据《增值税会计处理规定》(财会[2016]22号)的要求，相关核算、列报方
式变更所致。
    12、发放贷款及垫款
    （1）发放贷款及垫款基本情况
                   项    目                             期末余额                      期初余额
发放贷款                                                      242,995,884.76                239,759,165.11
减：贷款减值准备                                                4,859,938.27                  4,421,387.48
                   合    计                                   238,135,946.49                235,337,777.63
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       （2）发放贷款及垫款分类披露
                                                                              期末余额
              贷款分级情况
                                                   账面余额                       减值准备              计提比例(%)
                 正常类                       161,995,884.76                     2,429,938.27              1.50
                 关注类                       81,000,000.00                      2,430,000.00              3.00
                 合   计                      242,995,884.76                     4,859,938.27              2.00
       注：发放贷款结余，按照《金融企业准备金计提管理办法》（财金〔2012〕20号）的相关要求计提减值准备。
       13、可供出售金融资产
       （1）可供出售金融资产分类
                                                                                 期末余额
                      项目
                                                        账面余额                   减值准备             账面价值
可供出售权益工具                                          697,400,719.68                 7,480,162.51    689,920,557.17
其中：按公允价值计量的权益工具                            301,907,864.59                                 301,907,864.59
       按成本计量的权益工具                               395,492,855.09                 7,480,162.51    388,012,692.58
其他                                                      122,000,000.00                                 122,000,000.00
                      合计                                819,400,719.68                 7,480,162.51    811,920,557.17
                                                                                 期初余额
                      项目
                                                        账面余额                   减值准备             账面价值
可供出售权益工具                                          294,030,482.12                 9,312,123.52    284,718,358.60
其中：按公允价值计量的权益工具                            142,767,458.60                                 142,767,458.60
       按成本计量的权益工具                               151,263,023.52                 9,312,123.52    141,950,900.00
其他                                                          37,000,000.00                               37,000,000.00
                      合计                                331,030,482.12                 9,312,123.52    321,718,358.60
       注：期末其他项目，系持有的理财产品金融资产。
       （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   可供出售金融资产分类                    可供出售权益工具                         合计
权益工具的成本                                                       341,401,582.62                  341,401,582.62
公允价值                                                             301,907,864.59                  301,907,864.59
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                                -39,493,718.03                 -39,493,718.03
已计提减值金额
    （3）期末按成本计量的可供出售金融资产
    本集团对在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资以成本计量，并在可预见的将来无对有关权
益性投资的处置计划。截至报告期末，以成本计量的权益工具情况如下：
    1)、账面余额
被投资单位名称         期初余额       本期增加    本期减少           期末余额          在被投资单    本期现金红利
                                                                                       位持股比例
珠海国佳高分子        10,000,000.00              10,000,000.00                                             86,177.88
新材料有限公司
深圳英南华散装         1,842,261.01               1,842,261.01
水泥有限公司
上海银行股份有          216,600.00                 216,600.00
限公司
北京博鲁斯潘精        12,540,000.00               6,270,000.00        6,270,000.00      16.50%
密机床有限公司
四川省自贡市海         2,000,000.00                                   2,000,000.00       0.48%
川实业有限公司
深圳市微润灌溉         1,000,000.00                                   1,000,000.00       2.70%
技术有限公司
深圳宝安融兴村        20,000,000.00                                  20,000,000.00      10.00%
镇银行有限责任
公司
山东三益园林绿         5,000,000.00                                   5,000,000.00      8.885%
化有限公司
上海新旭发机械         5,000,000.00                                   5,000,000.00       2.00%
科技有限公司
河南思达科技发         4,440,368.00                                   4,440,368.00       3.47%
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
被投资单位名称   期初余额        本期增加   本期减少       期末余额        在被投资单   本期现金红利
                                                                           位持股比例
展股份有限公司
中海海洋科技有    4,000,000.00                              4,000,000.00     0.83%
限公司
长春高祥特种管    3,000,000.00                              3,000,000.00     1.96%
道有限公司
湖北致源电子股    2,569,882.11                              2,569,882.11    12.23%
份有限公司
天津万华股份有     900,000.00                                900,000.00      0.44%
限公司
天津天女化工集     550,000.00                                550,000.00      0.23%
团股份有限公司
武汉东泰医药保     459,612.40                                459,612.40     35.00%
健品有限公司
武汉奥泰自动化     140,000.00                                140,000.00      1.75%
工程有限公司
武汉水果湖商场      10,300.00                                 10,300.00      0.08%
股份有限公司
深圳安泰创新科   12,000,000.00                             12,000,000.00     7.39%
技股份有限公司
深圳市佳顺智能    5,000,000.00                              5,000,000.00    10.00%
机器人股份有限
公司
深圳市时代高科   15,250,000.00                             15,250,000.00    5.947%          91,499.85
技设备股份有限
公司
深圳市远景同程    2,000,000.00                              2,000,000.00     4.00%
教育网络技术有
限公司
深圳奇迹智慧网   10,000,000.00                             10,000,000.00    4.865%
络有限公司
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
被投资单位名称    期初余额        本期增加       本期减少       期末余额        在被投资单   本期现金红利
                                                                                位持股比例
深圳市雷迈科技    6,600,000.00                                   6,600,000.00     5.45%
有限公司
广州魔龙网络科    3,000,000.00                                   3,000,000.00    4.225%
技有限公司
深圳市臻络科技    5,000,000.00                                   5,000,000.00    16.67%
有限公司
深圳市安和威电   15,000,000.00                                  15,000,000.00     5.56%
力科技股份有限
公司
南京济朗生物科   3,744,000.00                                  3,744,000.00       5.07%
技有限公司
成都欧康医药股                    4,999,988.00                   4,999,988.00     4.22%
份有限公司
赣州鑫磊稀土新                   31,500,000.00                  31,500,000.00    15.00%
材料股份有限公
司
广东芳源环保股                   40,000,000.00                  40,000,000.00     9.52%
份有限公司
广州市三甲医疗                    4,200,000.00                   4,200,000.00     2.47%
信息产业有限公
司
江苏博智软件科                   21,600,000.00                  21,600,000.00    12.00%
技有限公司
金田实业(集团)                    1,708,704.58                   1,708,704.58     0.26%
股份有限公司
南京中港电力股                    5,000,000.00                   5,000,000.00     3.85%
份有限公司
上海沃橙信息技                    9,000,000.00                   9,000,000.00     3.38%
术有限公司
                                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
被投资单位名称         期初余额         本期增加        本期减少            期末余额       在被投资单   本期现金红利
                                                                                           位持股比例
深圳高芯思通科                          2,050,000.00                        2,050,000.00    20.50%
技有限公司
深圳市康康网络                          4,500,000.00                        4,500,000.00     7.50%
技术有限公司
深圳市科思科技                         60,500,000.00                       60,500,000.00     4.72%
股份有限公司
深圳市瑞德丰精                         12,000,000.00                       12,000,000.00    11.56%
密制造有限公司
深圳市馨园网络                          6,000,000.00                        6,000,000.00    12.00%
信息科技有限公
司
深圳市远思达成                         35,000,000.00                       35,000,000.00     8.93%
科技有限公司
深圳游视虚拟现                         24,500,000.00                       24,500,000.00    22.28%
实技术有限公司
      合计           151,263,023.52   262,558,692.58   18,328,861.01      395,492,855.09                   177,677.73
     注1：珠海国佳高分子新材料有限公司本期变动，系该公司已在全国中小企业股份转让系统挂牌上市，并于本期采
用做市转让方式进行股份交易，本期将其转为按公允价值计量的权益工具进行核算。
     注2：深圳英南华散装水泥有限公司本期变动，系2016年10月，该公司各股东达成终止协议并进行了清算，本期对
其进行处置。
     注3：上海银行股份有限公司本期变动，系该公司已在上海证券交易所挂牌上市，本期将其转为按公允价值计量的
权益工具进行核算。
     注4：北京博鲁斯潘精密机床有限公司本期变动，系2016年9月，公司相关子公司与吕桂芳、吴行飞签署股权转让协
议，将持有该公司16.5%股权作价予以转让。
     注5：成都欧康医药股份有限公司本期变动，系2016年11月，公司子公司马应龙药业集团股份有限公司与该公司签
订股票认购及增资协议，出资4,999,988.00元认购其部分新增股份，认购后持有其注册资本的股权比例为4.22%。
     注6：赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司本期变动，系2016年7月，公司、公司子公司深圳市大地和电气股份有限公
司及其他方共同签署该公司增资扩股协议，出资3,150万元对其进行增资，持有其增资后注册资本的股权比例为15%。
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    注7：广东芳源环保股份有限公司本期变动，系2016年10月，公司子公司广州日信宝安新材料产业投资中心（有限
合伙）与该公司签署股份认购合同，出资4,000万元认购其新增股份，持有其增资后的股权比例为9.52%。
    注8：广州市三甲医疗信息产业有限公司本期变动，系2016年10月，公司子公司中国宝安集团资产管理有限公司与
该公司及其股东签署增资扩股协议，出资420万元对其增资，持有其增资后的股权比例为2.47%。
    注9：江苏博智软件科技有限公司本期变动，系2016年8月，公司与该公司及其原股东签署投资合作协议，出资2,160
万元对其增资，持有其增资后注册资本的股权比例为12%。
    注10：金田实业(集团)股份有限公司本期变动，系本期根据该公司重整计划以及债权人受偿方案，公司所申报债权
按方案规定的比例获偿871,562股该公司普通股，占其注册资本的股权比例为0.26%。
    注11：南京中港电力股份有限公司本期变动，系2016年12月，公司子公司中国宝安集团资产管理有限公司、公司子
公司南京宝骏创业投资基金（有限合伙）与该公司及其股东签署增资扩股协议，出资500万元对其增资，持有其增资后
注册资本的股权比例为3.85%。
    注12：上海沃橙信息技术有限公司本期变动，系2016年7月，公司及其他方与该公司原股东签署增资协议，出资900
万元对其增资，持有其增资后注册资本的股权比例为3.38%。
    注13：深圳高芯思通科技有限公司本期变动，系2016年12月，公司、公司子公司北京永力睿远科技有限公司与该公
司及其原股东签署投资合作协议，认缴出资1,025万元对其进行增资，持有其增资后注册资本的股权比例为20.5%。按约
定，公司已实际交付首期增资款205万元。
    注14：深圳市康康网络技术有限公司本期变动，系2016年5月，公司子公司中国宝安集团资产管理有限公司与该公
司及其股东签署增资扩股协议，出资450万元对其增资，持有其增资后注册资本的股权比例为7.5%。
    注15：深圳市科思科技股份有限公司本期变动，系2016年4月，公司与梁宏建签署股权转让协议书，出资3,450万元
收购其持有该公司的部分股权；2016年8月，公司子公司广州日信宝安新材料产业投资中心（有限合伙）与该公司及其
原控股股东签署增资扩股协议书，出资人民币2,600万元对其增资。截至期末公司及相关子公司合计持有其增资后注册资
本的股权比例为4.72%。
    注16：深圳市瑞德丰精密制造有限公司本期变动，系2016年1月，公司子公司中国宝安集团资产管理有限公司及公
司子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司与该公司及其股东签署增资扩股协议，出资1,200万元对其增资，持有其
增资后注册资本的股权比例为11.56%。
    注17：深圳市馨园网络信息科技有限公司本期变动，系2016年3月，公司子公司中国宝安集团资产管理有限公司及
公司子公司深圳市恒基物业管理有限公司与该公司及其股东签署增资扩股协议，出资600万元对其增资，持有其增资后
注册资本的股权比例为12%。
    注18：深圳市远思达成科技有限公司本期变动，系2016年9月，公司子公司广州日信宝安新材料产业投资中心（有
                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
限合伙）与该公司及其实际控制人签署投资合作协议书，出资人民币3,500万元对其增资，持有其增资后注册资本的股权
比例为8.93%。
     注19：深圳游视虚拟现实技术有限公司本期变动，系2016年8月，公司子公司宝安集团产业投资管理有限公司及公
司子公司武汉华博通讯有限公司与该公司及其原控股股东签署投资合作协议书，出资人民币2,450万元对其增资，持有其
增资后注册资本的股权比例为22.28%。
     2)、资产减值
              被投资单位名称                  期初余额            本期增加         本期减少       期末余额
河南思达科技发展股份有限公司                   4,440,368.00                                        4,440,368.00
武汉东泰医药保健品有限公司                        459,612.40                                        459,612.40
深圳英南华散装水泥有限公司                     1,842,261.01                        1,842,261.01
湖北致源电子股份有限公司                       2,569,882.11                                        2,569,882.11
武汉水果湖商场股份有限公司                                           10,300.00                       10,300.00
                    合计                       9,312,123.52          10,300.00     1,842,261.01    7,480,162.51
     （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                             本期计提                        本期减少
可供出售金融资
                       期初余额                    其中：从其他                    其中：期后公    期末余额
     产分类
                                      金额         综合收益转         金额         允价值回升转
                                                        入                              回
可供出售权益工         9,312,123.52   10,300.00                     1,842,261.01                   7,480,162.51
具
其中：按成本计量       9,312,123.52   10,300.00                     1,842,261.01                   7,480,162.51
的权益工具
      合计             9,312,123.52   10,300.00                     1,842,261.01                   7,480,162.51
     （5）本集团不存在可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的情况。
     （6）期末可供出售金融资产余额较期初上升152.37%，主要系持有东旭蓝天新能源股份有限公司的股权比例大幅降
低，已对其不具有重大影响能力，将持有其股权的核算方式由原在长期股权投资采用权益法核算转为按公允价值计量的
权益工具进行核算，以及其他股权类、理财类等投资事项增多所致。
     （7）期末可供出售金融资产所有权受限情况详见本附注（七）24 所述。
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       14、长期股权投资
                                           期末余额                                     期初余额
    被投资单位
                                             减值                                        减值
                           账面余额                    账面价值          账面余额                    账面价值
                                             准备                                        准备
联营企业：
东旭蓝天新能源股份有                                                   120,666,866.33              120,666,866.33
限公司
广州日信宝安新材料产                                                      720,957.58                  720,957.58
业投资有限公司
广州日信宝安新材料产                                                    28,041,236.79               28,041,236.79
业投资中心（有限合伙）
乌海黄河贝特瑞新能源                                                     2,250,000.00                2,250,000.00
科技有限公司
绵阳市星宇电子技术有                                                     5,691,307.45                5,691,307.45
限公司
中国风险投资有限公司      531,822,709.84              531,822,709.84   469,282,898.17              469,282,898.17
湖北维达健基因技术有         715,030.36                  715,030.36      1,087,826.20                1,087,826.20
限公司
武汉钧恒科技有限公司       19,941,875.88               19,941,875.88    19,341,698.28               19,341,698.28
广东芳源环保股份有限       71,780,310.89               71,780,310.89    32,119,009.78               32,119,009.78
公司
筠连众益生物科技有限         412,531.32                  412,531.32       549,838.92                  549,838.92
公司
湖北高投鑫龙投资管理        2,287,615.52                2,287,615.52     2,526,687.45                2,526,687.45
有限公司
湖北高龙健康产业投资       37,500,000.00               37,500,000.00
基金合伙企业（有限合
伙）
深圳市益药益家科技开         400,000.00                  400,000.00
发有限公司
                                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                 期末余额                                             期初余额
          被投资单位
                                                   减值                                                 减值
                                 账面余额                       账面价值               账面余额                       账面价值
                                                   准备                                                 准备
国际精密集团有限公司           532,215,094.70                  532,215,094.70
            合计             1,197,075,168.51                1,197,075,168.51        682,278,326.95                 682,278,326.95
       (续表)
                                                               本期增减变动
                                                                                                               计
被投资单                                                                                                       提
     位                                    权益法下确认     其他综合收益                      宣告发放现金     减
                追加投资    减少投资                                          其他权益变动                               其他
                                            的投资损益          调整                          股利或利润       值
                                                                                                               准
                                                                                                               备
联 营 企
业：
东旭蓝天                                     3,789,909.99     -132,064.89        181,224.15     -225,723.19          -124,280,212.39
新能源股
份有限公
司
广州日信                                                                                                                -720,957.58
宝安新材
料产业投
资有限公
司
广州日信                                                                                                              -28,041,236.79
宝安新材
料产业投
资 中 心
（有限合
伙）
乌海黄河                   -2,250,000.00
贝特瑞新
能源科技
有限公司
绵阳市星                   -5,691,307.45
                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                          本期增减变动
                                                                                                          计
被投资单                                                                                                  提
     位                               权益法下确认     其他综合收益                      宣告发放现金     减
            追加投资       减少投资                                      其他权益变动                          其他
                                      的投资损益           调整                          股利或利润       值
                                                                                                          准
                                                                                                          备
宇电子技
术有限公
司
中国风险                               94,103,756.81   -16,695,945.14                    -14,868,000.00
投资有限
公司
湖北维达                                 -372,795.84
健基因技
术有限公
司
武汉钧恒                                 600,177.60
科技有限
公司
广东芳源   25,400,000.00                  22,300.50                      14,239,000.61
环保股份
有限公司
筠连众益                                  -29,307.60                                       -108,000.00
生物科技
有限公司
湖北高投                                 -239,071.93
鑫龙投资
管理有限
公司
湖北高龙   37,500,000.00
健康产业
投资基金
合伙企业
（有限合
伙）
                                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                 本期增减变动
                                                                                                                 计
被投资单                                                                                                         提
   位                                        权益法下确认     其他综合收益                      宣告发放现金     减
              追加投资        减少投资                                          其他权益变动                             其他
                                             的投资损益           调整                          股利或利润       值
                                                                                                                 准
                                                                                                                 备
深圳市益       400,000.00
药益家科
技开发有
限公司
国际精密     14,547,778.49                    18,275,515.85   -22,765,666.55        -2,173.96    -6,457,498.35        528,617,139.22
集团有限
公司
  合计       77,847,778.49   -7,941,307.45   116,150,485.38   -39,593,676.58    14,418,050.80   -21,659,221.54        375,574,732.46
       注1：东旭蓝天新能源股份有限公司本期变动，系公司子公司中国宝安集团控股有限公司所持有东旭蓝天新能源股
份有限公司的股权比例大幅降低，已对其不具有重大影响能力，自2016年6月30日起，将持有其股权的核算方式由原在
长期股权投资采用权益法核算转为按公允价值计量的权益工具进行核算。
       注2：广州日信宝安新材料产业投资有限公司本期变动，系由于发起设立股东间的出资比例发生变更，在该公司董
事席位中，本公司委派的董事已过半数，可通过董事会实质控制该公司。故自本报告期起将该公司纳入本集团合并财务
报表范围。
       注3：广州日信宝安新材料产业投资中心（有限合伙）本期变动，系本公司可通过公司子公司广州日信宝安新材料
产业投资有限公司控制该投资中心的日常运营和事务管理，故自本报告期起将该公司纳入本集团合并财务报表范围。
       注4：乌海黄河贝特瑞新能源科技有限公司(以下简称“乌海贝特瑞”)本期变动，系2016年5月，公司子公司天津市
贝特瑞新能源科技有限公司与内蒙古黄河能源科技集团有限责任公司签署《股权转让协议书》，将持有的乌海贝特瑞15%
股权予以协议转让。转让后，公司子公司天津市贝特瑞新能源科技有限公司仍持有乌海贝特瑞15%的股权，尚未出资到
位。乌海贝特瑞目前处于项目筹建阶段，尚未开展生产经营。
       注5：绵阳市星宇电子技术有限公司(以下简称“绵阳星宇”)本期变动，系2016年5月，公司子公司中国宝安集团投
资有限公司与黄彦鑫签署股权转让协议，将持有绵阳星宇全部股权予以协议转让。
       注6：广东芳源环保股份有限公司(以下简称“芳源环保”)本期变动，系2016年1月，公司子公司深圳市贝特瑞新能
源材料股份有限公司与芳源环保及其股东签订战略合作协议，以640万元对其增资，增资完成后仍持有其32%股权；2016
年11月根据芳源环保股票发行方案，以1,900万元认购190万股，芳源环保股票发行完成后持有其股权比例变更为
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
25.8571%。
    注7：湖北高龙健康产业投资基金合伙企业（有限合伙），系2015年12月，由公司子公司马应龙药业集团股份有限
公司(以下简称“马应龙药业”)与湖北高投鑫龙投资管理有限公司等4家企业共同出资组建，各出资人认缴出资总额50,000
万元，其中马应龙药业认缴出资7,500万元，占认缴出资总额比例为15%，截止报表日已出资3,750万元。
    注8：深圳市益药益家科技开发有限公司，系2016年11月，由公司子公司深圳市大佛医贸有限公司(以下简称“大佛
医贸”)与深圳市瑞特医药科技有限公司等3家企业共同出资组建，该公司注册资本100万元，其中大佛医贸出资40万元，
占注册资本比例为40%。
    注9：国际精密集团有限公司，系公司子公司宝安科技有限公司通过香港联合交易所购入该公司股权，鉴于公司推
荐选派的二位董事已于2016年5月23日入选该公司董事局，故自该日起，将持有其股权的核算方式由原按公允价值计量
的权益工具核算转为长期股权投资采用权益法进行核算。
    15、投资性房地产
    （1）本集团采用成本价值模式对投资性房地产进行后续计量
               项目                  房屋、建筑物       土地使用权          在建工程            合计
一、账面原值
1．期初余额                            48,371,680.24        4,639,736.14                       53,011,416.38
2．本期增加                             8,020,806.80        2,235,318.80                       10,256,125.60
（1）外购                                 617,109.93        1,500,000.00                        2,117,109.93
（2）固定资产/无形资产转入              7,403,696.87         735,318.80                         8,139,015.67
3．本期减少
（1）处置
4．期末余额                            56,392,487.04        6,875,054.94                       63,267,541.98
二、累计折旧和累计摊销
1．期初余额                            22,668,899.15         606,501.60                        23,275,400.75
2．本期增加                             1,200,621.55         147,747.06                         1,348,368.61
（1）计提                               1,200,621.55         147,747.06                         1,348,368.61
3．本期减少
（1）处置
4．期末余额                            23,869,520.70         754,248.66                        24,623,769.36
                                                                      中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                  项目                   房屋、建筑物          土地使用权              在建工程               合计
三、减值准备
1．期初余额                                   618,037.50                                                      618,037.50
2．本期增加
3．本期减少
4．期末余额                                   618,037.50                                                      618,037.50
四、账面价值
1．期末账面价值                            31,904,928.84           6,120,806.28                             38,025,735.12
2．期初账面价值                            25,084,743.59           4,033,234.54                             29,117,978.13
    注：期末投资性房地产余额较期初上升30.59%，主要系本期公司相关子公司自有房产对外出租，由固定资产转入所
致。
    （2）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                项目                               账面价值                            未办妥产权证书原因
椰园新村 708 栋                                                570,179.81              契税已缴纳 办理中
鄂州比克花园                                                   420,004.00             开发商待补土地出让金
    （3）期末投资性房地产所有权受限情况详见本附注（七）24 所述。
       16、固定资产
    （1）固定资产情况
 项目          房屋建筑物         机器设备          运输工具           电子设备          其他设备             合计
一、账面
 原值
1．期初      1,545,763,856.94   1,099,770,855.94   80,751,862.07      83,474,767.34     85,151,213.91   2,894,912,556.20
 余额
2．本期        592,350,429.59    400,471,626.81     7,375,325.76      20,489,968.39     12,819,305.99   1,033,506,656.54
 增加
（1）购         16,086,339.31    131,125,958.46     5,688,047.14      15,113,327.46     11,127,494.35      179,141,166.72
  置
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
 项目       房屋建筑物          机器设备          运输工具        电子设备        其他设备            合计
（2）在     527,130,950.14     258,151,158.47      409,127.33     2,999,141.20    1,683,611.64    790,373,988.78
建工程
 转入
（3）合      33,370,540.14      11,194,509.88     1,278,151.29    2,377,499.73        8,200.00     48,228,901.04
并范围
 变动
（4）融      15,762,600.00                                                                         15,762,600.00
资租赁
 转入
3．本期      81,037,129.20      25,164,906.70     4,387,093.53    5,123,571.78    7,519,286.71    123,231,987.92
 减少
（1）处      15,540,145.45      23,572,329.52     4,387,093.53    5,123,571.78    7,519,286.71     56,142,426.99
置或报
  废
（2）其      65,496,983.75        1,592,577.18                                                     67,089,560.93
  他
4．期末    2,057,077,157.33   1,475,077,576.05   83,740,094.30   98,841,163.95   90,451,233.19   3,805,187,224.82
 余额
二、累计
 折旧
1．期初     186,489,401.23     295,201,423.76    46,611,719.86   53,628,853.71   53,334,031.74    635,265,430.30
 余额
2．本期      58,880,803.28     116,450,275.19    10,061,443.68   11,816,649.38   10,246,639.70    207,455,811.23
 增加
（1）计      57,760,732.79     111,523,139.11     9,436,863.91   10,666,748.10   10,244,982.14    199,632,466.05
  提
（2）合        1,120,070.49       4,927,136.08     624,579.77     1,149,901.28        1,657.56       7,823,345.18
并范围
 变动
3．本期        9,061,884.12       9,535,237.88    3,937,057.74    4,544,561.84    6,790,845.96     33,869,587.54
 减少
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
 项目       房屋建筑物          机器设备          运输工具        电子设备        其他设备            合计
（1）处        3,799,869.43       9,523,293.55    3,937,057.74    4,544,561.84    6,790,845.96     28,595,628.52
置或报
  废
（2）其        5,262,014.69         11,944.33                                                        5,273,959.02
  他
4．期末     236,308,320.39     402,116,461.07    52,736,105.80   60,900,941.25   56,789,825.48    808,851,653.99
 余额
三、减值
 准备
1．期初        1,973,154.92       5,190,430.87        1,764.16       19,511.75                       7,184,861.70
 余额
2．本期                            686,322.39                                                         686,322.39
 增加
（1）计                            686,322.39                                                         686,322.39
  提
3．本期
 减少
（1）处
置或报
  废
4．期末        1,973,154.92       5,876,753.26        1,764.16       19,511.75                       7,871,184.09
 余额
四、账面
 价值
1．期末    1,818,795,682.02   1,067,084,361.72   31,002,224.34   37,920,710.95   33,661,407.71   2,988,464,386.74
账面价
  值
2．期初    1,357,301,300.79    799,379,001.31    34,138,378.05   29,826,401.88   31,817,182.17   2,252,462,264.20
账面价
  值
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    注：期末固定资产价值较期初上升32.68%，主要系相关子公司经营规模扩大、在建工程陆续完工结转固定资产所致。
    （2）暂时闲置固定资产的情况
  闲置资产类别           账面原值          累计折旧              减值准备             账面净值              备注
   房屋建筑物              1,671,297.29      526,514.11            297,563.92           847,219.26
    机器设备             14,694,217.03      5,692,088.18          5,876,753.26         3,125,375.59
    运输工具                364,223.35       303,541.39               1,764.16           58,917.80
    电子设备               2,903,483.09     1,877,465.63             19,511.75         1,006,505.71
     合   计             19,633,220.76      8,399,609.31          6,195,593.09         5,038,018.36
    （3）未办妥产权证书的固定资产情况
               项目                       未办妥产权证书金额                        未办妥产权证书原因
古马岭金矿生产厂房等                                   394,621,593.08            新建，办证手续尚在进行中
深圳恒运物流物流园                                     216,760,279.24            新建，办证手续尚在进行中
长源矿业厂区房屋建筑物                                     59,133,245.79          相关办证手续尚在进行中
鸡西贝特瑞厂区房屋建筑物                                   55,584,958.75          相关办证手续尚在进行中
永力电源慧园办公用房                                       47,041,241.50         新建、开发商原因尚未办理
武汉华博办公楼、厂房                                       43,886,990.73         新建，办证手续尚在进行中
美地公司办公楼                                             22,160,658.37              项目结束拟出售
山西贝特瑞厂区房屋建筑物                                   17,220,803.88          相关办证手续尚在进行中
北京宝航厂房                                                9,233,182.75          相关办证手续尚在进行中
北京恒丰办公楼                                              7,128,596.97              项目结束拟出售
新疆矿业公司厂房                                            6,133,808.38           矿区地上建筑无法办理
恒基物业湖北公司办公用房                                    5,764,330.00          正申请办理产权证过程中
新疆建材房屋建筑物                                          2,854,286.66           矿区地上建筑无法办理
新疆地产越野车                                               275,104.06           正申请办理产权证过程中
售楼部及幼儿园                                                24,862.42               项目结束拟出售
               合计                                    887,823,942.58
    （4）期末固定资产所有权受限情况详见本附注（七）24 所述。
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       17、在建工程
     （1）在建工程明细
                                         期末余额                                     期初余额
       项    目
                                                                                       减值
                         账面余额        减值准备   账面净值          账面余额                    账面净值
                                                                                       准备
贝特瑞系统、设备         46,997,720.62              46,997,720.62     89,315,961.76               89,315,961.76
安装工程
贝特瑞天津园区建         13,656,557.38              13,656,557.38      7,106,523.16                7,106,523.16
设及配套工程
贝特瑞鸡西园区建           184,615.38                 184,615.38       3,690,680.48                3,690,680.48
设及配套工程二期
贝 特 瑞 鸡 西 5000       7,657,297.45               7,657,297.45
吨天然石墨负极材
料产线工程
贝特瑞惠州园区建         53,302,306.98              53,302,306.98      3,365,411.48                3,365,411.48
设及配套工程二期
贝特瑞山西园区建                                                       6,785,217.57                6,785,217.57
设及配套工程三期
贝特瑞朗家沟探矿                                                         500,000.00                 500,000.00
工程
贝特瑞长源矿业厂          5,958,052.22               5,958,052.22     10,315,721.34               10,315,721.34
区改造工程
贝特瑞其他零星工           458,792.02                 458,792.02         107,008.54                 107,008.54
程
马应龙医院等更改          5,481,851.22               5,481,851.22      8,078,767.38                8,078,767.38
工程
恒运物流工业园建                                                      27,194,790.84               27,194,790.84
设及配套工程
古马岭选矿厂建设         15,714,815.37              15,714,815.37    357,747,458.87              357,747,458.87
及配套工程
古马岭选矿厂待安          1,000,000.00               1,000,000.00     47,344,552.90               47,344,552.90
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                    期末余额                                        期初余额
       项    目
                                                                                     减值
                    账面余额        减值准备      账面净值          账面余额                    账面净值
                                                                                     准备
装系统、设备
古马岭探矿工程      27,005,315.91                 27,005,315.91
青龙山风景区工程     5,698,738.91                  5,698,738.91      5,698,738.91                5,698,738.91
琼塞布拉克红柱石     5,783,113.20                  5,783,113.20      5,783,113.20                5,783,113.20
普查工程
大山农业别墅楼装     6,294,346.59                  6,294,346.59      6,294,346.59                6,294,346.59
饰及附属工程
永力电源科技产业      279,258.00                    279,258.00         279,258.00                 279,258.00
园工程
武汉华博通讯工业      705,861.90                    705,861.90
园二期工程
太丰投资房产改造   112,348,985.61                112,348,985.61    106,339,950.86              106,339,950.86
工程
大地和系统设备安     1,857,269.66                  1,857,269.66      4,314,957.22                4,314,957.22
装工程
深圳大佛生产基地      900,128.21                    900,128.21      10,525,034.21               10,525,034.21
工程
江西宝安研发大楼     5,225,307.99                  5,225,307.99
工程
成都泰格尔厂房建    28,175,471.44                 28,175,471.44
设工程
泰格尔系统、设备    10,994,484.94                 10,994,484.94
安装工程
富华投资房产改造   113,580,000.00                113,580,000.00
工程
万鑫石墨谷产业园    26,899,261.62                 26,899,261.62
一期工程
其他零星工程         6,005,772.26   514,684.70     5,491,087.56      8,548,458.86                8,548,458.86
                                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            期末余额                                                 期初余额
       项        目
                                                                                                       减值
                            账面余额        减值准备           账面净值                账面余额                      账面净值
                                                                                                       准备
         合计              502,165,324.88   514,684.70        501,650,640.18      709,335,952.17                    709,335,952.17
    （2）重要在建工程项目变动情况
                                                                            本期减少
                                                                                                                      本期利息资
            项        目        期初余额           本期增加                                          期末余额
                                                                                         转入                           本化率
                                                                    转入固定资产
                                                                                         其他
恒运物流工业园建设及           27,194,790.84      10,324,360.00      37,519,150.84
配套工程
古马岭选矿厂建设及配          357,747,458.87      45,958,298.34     387,990,941.84                  15,714,815.37           6.70%
套工程
太丰投资房产改造工程          106,339,950.86       6,009,034.75                                    112,348,985.61
富华投资房产改造工程                             113,580,000.00                                    113,580,000.00
万鑫石墨谷产业园一期                              26,899,261.62                                     26,899,261.62           4.75%
工程
贝特瑞鸡西 5000 吨天然                             7,876,955.57           219,658.12                 7,657,297.45           4.90%
石墨负极材料产线工程
贝特瑞惠州园区建设及            3,365,411.48      53,285,438.06       3,348,542.56                  53,302,306.98
配套工程二期
              合计            494,647,612.05     263,933,348.34     429,078,293.36                 329,502,667.03
    (续表)
                                                              工程投入占预       工程进         利息资本化累    其中：本期利息
   项目名称                  预算数            资金来源
                                                                算的比例           度              计金额           资本化金额
恒运物流工业园             180,000,000.00      自筹+贷款          139.96%        100%           35,136,074.22
建设及配套工程
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                  工程投入占预     工程进    利息资本化累     其中：本期利息
   项目名称           预算数          资金来源
                                                    算的比例         度         计金额          资本化金额
古马岭选矿厂建       380,000,000.00   自筹+贷款     106.23%          99%      30,140,274.32      9,675,153.01
设及配套工程
太丰投资房产改       100,720,000.00     自筹        111.55%          99%
造工程
富华投资房产改       114,000,000.00     自筹        99.63%           50%
造工程
万鑫石墨谷产业       145,000,000.00   自筹+贷款     18.55%           20%        253,650.13         253,650.13
园一期工程
贝特瑞鸡西 5000       42,662,500.00   自筹+贷款     18.46%           15%         81,495.17          81,495.17
吨天然石墨负极
材料产线工程
贝特瑞惠州园区        52,300,000.00     自筹        101.92%        95.00%
建设及配套工程
二期
   合    计        1,014,682,500.00                                           65,611,493.84     10,010,298.31
    注：期末在建工程账面价值较期初下降 29.28%，主要系相关子公司在建工程陆续完工结转固定资产所致。
                                                                                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    18、无形资产
    （1）无形资产情况
       项目              管理软件          林权         商标权        土地使用权       专用技术       探采矿使用权     药品经营权        其他              合计
一、账面原值
1．期初余额             11,915,626.86   17,057,860.82   919,083.32   305,058,829.03   24,640,142.55   240,886,090.14    1,760,000.00    243,778.06     602,481,410.78
2．本期增加              3,972,634.66                                381,589,837.94   61,032,604.73                       50,000.00                    446,645,077.33
（1）外购                2,214,198.04                                332,305,999.54   14,975,753.96                       50,000.00                    349,545,951.54
（2）在建工程转入        1,758,436.62                                                                                                                     1,758,436.62
（3）合并范围变动                                                     49,283,838.40   46,056,850.77                                                     95,340,689.17
3．本期减少                                                            1,034,928.72                                                                       1,034,928.72
（1）处置                                                               150,051.72                                                                         150,051.72
（2）其他                                                               884,877.00                                                                         884,877.00
4．期末余额             15,888,261.52   17,057,860.82   919,083.32   685,613,738.25   85,672,747.28   240,886,090.14    1,810,000.00    243,778.06    1,048,091,559.39
二、累计摊销
1．期初余额              6,869,959.83    3,694,479.58   289,423.62    25,990,023.24   13,266,165.50     7,253,377.41    1,355,554.88    178,307.77      58,897,291.83
2．本期增加              1,943,177.56     338,357.24     87,337.68     9,087,732.22    4,958,956.08    20,544,533.99      23,333.28       11,556.51     36,994,984.56
                                                                                                                  中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       项目         管理软件          林权         商标权        土地使用权       专用技术       探采矿使用权     药品经营权        其他            合计
（1）摊销           1,943,177.56     338,357.24     87,337.68     9,052,784.37    4,958,956.08    20,544,533.99      23,333.28       11,556.51    36,960,036.71
（2）合并范围变动                                                    34,947.85                                                                        34,947.85
3．本期减少                                                        191,939.36                                                                       191,939.36
（1）处置                                                            42,381.16                                                                        42,381.16
（2）其他                                                          149,558.20                                                                       149,558.20
4．期末余额         8,813,137.39    4,032,836.82   376,761.30    34,885,816.10   18,225,121.58    27,797,911.40    1,378,888.16    189,864.28     95,700,337.03
三、减值准备
1．期初余额                                                                        525,000.00                                                       525,000.00
2．本期增加                                                                                        3,892,599.52                                    3,892,599.52
3．本期减少
4．期末余额                                                                        525,000.00      3,892,599.52                                    4,417,599.52
四、账面价值
1．期末账面价值     7,075,124.13   13,025,024.00   542,322.02   650,727,922.15   66,922,625.70   209,195,579.22     431,111.84       53,913.78   947,973,622.84
2．期初账面价值     5,045,667.03   13,363,381.24   629,659.70   279,068,805.79   10,848,977.05   233,632,712.73     404,445.12       65,470.29   543,059,118.95
                                                                中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    注 1：本期无通过内部研发形成的无形资产。
    注 2：期末无形资产账面价值较期初上升 74.56%，主要系本期外购土地使用权增长所致。
    （2）未办妥产权证书的土地使用权情况
               项目                                  账面价值                           未办妥产权证书原因
长源矿业土地使用权                                              8,590,923.82               正在办理过程中
深圳贝特瑞坪山土地使用权                                    122,105,458.55                 正在办理过程中
深圳贝特瑞光明土地使用权                                    160,233,666.67                 正在办理过程中
               合计                                         290,930,049.04
    （3）期末无形资产所有权受限情况详见本附注（七）24 所述。
   19、开发支出
                                            本期增加                            本期减少
       项目            期初余额        内部开发        其       转入           确认无         其         期末余额
                                         支出          他   当期损益           形资产         他
二代马痔膏项目         4,318,370.32    431,642.97                                                        4,750,013.29
巴柳氮钠胶囊项目       4,459,080.31    330,099.69                                                        4,789,180.00
阿维莫泮项目            936,304.50                          16,304.50                      920,000.00
硫酸普拉睾酮钠          928,510.76    3,815,138.16                                                       4,743,648.92
洛芬待因缓释胶囊                       970,759.37                                                         970,759.37
      合 计           10,642,265.89   5,547,640.19          16,304.50                      920,000.00   15,253,601.58
    注1：二代马痔膏项目系公司子公司马应龙药业集团股份有限公司自主开发研究项目，已获得国家食品药品
监督管理总局药物临床试验批件，目前处于临床试验阶段，项目进入临床试验阶段后开始资本化；
    注2：巴柳氮钠胶囊、硫酸普拉睾酮钠、洛芬待因缓释胶囊等项目系公司子公司马应龙药业集团股份有限公
司外部购入时相关技术已研发完成，目前项目处于临床研究阶段，自购入时开始资本化；
    注3：阿维莫泮项目，系公司子公司马应龙药业集团股份有限公司外部购入，本期已终止研发，支付的外购
款项已收回。
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       20、商誉
    （1）商誉账面原值
             被投资单位名称             期初余额         本期增加        本期处置        期末余额
深圳市大佛医药贸易有限公司                 21,084.74                                        21,084.74
武汉马应龙爱欣大药房连锁有限公司         919,139.67                                       919,139.67
湖北天下明药业有限公司                  4,423,467.22                                     4,423,467.22
西安马应龙肛肠医院有限公司              2,500,000.00                                     2,500,000.00
沈阳马应龙医院投资管理有限公司          2,345,000.00                                     2,345,000.00
大同马应龙肛肠医院有限公司              5,640,000.00                                     5,640,000.00
宁波江北马应龙博爱医院有限公司          8,056,638.70                                     8,056,638.70
马应龙药业集团股份有限公司              6,863,348.00                                     6,863,348.00
深圳市大地和电气股份有限公司           14,500,952.20                                    14,500,952.20
武汉永力科技股份有限公司               59,124,609.77                                    59,124,609.77
海南荣域投资有限公司                    8,814,634.49                                     8,814,634.49
宁波拜特测控技术有限公司                8,984,492.58                                     8,984,492.58
武汉华博通讯有限公司                  122,646,110.69                                   122,646,110.69
成都绿金生物科技有限责任公司            4,385,355.50                                     4,385,355.50
深圳市泰格尔航天航空科技有限公司         259,992.43                                       259,992.43
四川贝氏新材料有限公司                 14,679,679.62                                    14,679,679.62
天津市贝特瑞新能源材料有限责任公司       288,820.34                                       288,820.34
四川国科中农生物科技有限公司            5,448,796.07                                     5,448,796.07
北京宝航新材料有限公司                 29,649,812.66                                    29,649,812.66
张家港友诚科技机电有限公司                             149,042,059.16                  149,042,059.16
                  合   计             299,551,934.68   149,042,059.16                  448,593,993.84
    注：商誉均系非同一控制下企业合并过程中合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的差
额。
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （2）商誉减值准备
                                                                                           本期处
                被投资单位名称                          期初余额            本期计提                     期末余额
                                                                                               置
成都绿金生物科技有限责任公司                             4,385,355.50                                    4,385,355.50
宁波拜特测控技术有限公司                                 8,984,492.58                                    8,984,492.58
深圳市泰格尔航天航空科技有限公司                          259,992.43                                       259,992.43
天津市贝特瑞新能源材料有限责任公司                        288,820.34                                       288,820.34
武汉马应龙爱欣大药房连锁有限公司                          919,139.67                                       919,139.67
湖北天下明药业有限公司                                                      1,006,846.37                 1,006,846.37
北京宝航新材料有限公司                                                      4,401,356.06                 4,401,356.06
四川贝氏新材料有限公司                                                     14,679,679.62                14,679,679.62
                   合        计                         14,837,800.52      20,087,882.05                34,925,682.57
    注：报告期末，本集团评估了商誉的可收回金额，并确定对相关公司的商誉发生了减值，金额为人民币2,008.79
万元。商誉减值准备系以其账面价值与预计可收回金额之间的差异计算确定，系按相关被投资方未来现金流量的
现值来计算确定预计可收回金额。估计现值时所采用的折现率以同期银行长期贷款利率为基础确定，选用的折现
期为被投资方主要资产尚可使用年限。
    21、长期待摊费用
                        项        目                                     期末余额                     期初余额
长期待摊费用                                                                 162,770,954.93            128,981,091.61
减：一年内到期的非流动资产                                                    56,239,990.92             39,634,681.52
                        合        计                                         106,530,964.01             89,346,410.09
    注：长期待摊费用详细情况
                                                本期增加                            本期减少
      项   目            期初余额                                                                        期末余额
                                         本期新增       合并范围变动       本期摊销            其他
改造装修工程            73,812,483.58   36,894,762.39       558,068.51     23,983,453.86                87,281,860.62
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                   本期增加                         本期减少
       项   目           期初余额                                                                              期末余额
                                         本期新增       合并范围变动         本期摊销            其他
探矿费                  19,835,267.60                                                        19,835,267.60
矿山露天剥离费          16,792,153.06   23,614,522.69                      15,133,678.73                     25,272,997.02
土地房屋租赁费          11,882,838.41   11,603,834.32                      11,214,991.96                     12,271,680.77
林地补偿费               4,613,743.89    8,331,180.00                        2,541,055.27                    10,403,868.62
广告代言费                 87,847.03                                             29,245.14                       58,601.89
井巷中段开拓费                           9,005,707.00                            62,856.56                    8,942,850.44
GMP 认证更新费                          13,089,427.80                         461,273.32                     12,628,154.48
联合实验室合作费                         6,500,000.00                        2,250,000.00                     4,250,000.00
其他                     1,956,758.04     513,765.85                          809,582.80                      1,660,941.09
       合   计         128,981,091.61 109,553,200.05          558,068.51   56,486,137.64 19,835,267.60 162,770,954.93
    22、递延所得税资产和递延所得税负债
    （1）已确认的递延所得税资产
                                                     期末余额                                     期初余额
             项   目                    可抵扣暂时性            递延所得税          可抵扣暂时性             递延所得税
                                            差异                   资产                  差异                   资产
资产减值准备                             142,270,196.04          26,508,341.34        93,113,040.60          17,385,194.69
预计成本、费用                           100,825,560.96          19,482,751.88        60,913,484.02           9,137,022.61
广告宣传费                                   147,708.00             36,927.01
土地增值税                                63,707,843.04          15,926,960.76        63,850,270.26          15,962,567.56
交易性公允价值变动损失                    24,112,731.74           6,028,182.93          7,828,724.04          1,957,181.01
递延收益                                 334,921,426.83          54,093,306.06       236,211,229.17          39,074,654.05
待弥补亏损                               350,922,489.04          88,855,684.24       137,225,465.29          34,637,201.96
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                               期末余额                                    期初余额
             项    目             可抵扣暂时性            递延所得税            可抵扣暂时性      递延所得税
                                      差异                     资产                 差异                资产
税务预计收益                           437,177.75              109,294.44           573,974.50          143,493.63
未实现内部交易利润                  10,918,885.02           1,868,875.33          4,617,589.55          702,929.67
可供出售公允价值变动损失            44,447,768.43          11,111,942.11
             合    计             1,072,711,786.85        224,022,266.10        604,333,777.43    119,000,245.18
    （2）已确认的递延所得税负债
                                                    期末余额                               期初余额
                  项    目
                                      应纳税暂时性         递延所得税负         应纳税暂时性差    递延所得税负
                                             差异                 债                  异                  债
交易性公允价值变动收益                   4,176,864.37           908,262.65         7,393,483.56        1,666,709.67
非货币性交易利得                                                                  20,195,000.00        5,048,750.00
丧失控制权剩余股权公允价值重新计        12,472,676.53        3,118,169.13         12,472,676.53        3,118,169.13
量利得
可供出售公允价值变动收益                 4,954,050.40        1,000,931.99         61,038,316.60       15,259,579.15
核算方式转换实现收益                   188,649,824.59       47,162,456.15
                  合    计             210,253,415.89       52,189,819.92        101,099,476.69       25,093,207.95
    （3）未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损明细
                  项         目                       期末余额                              期初余额
资产减值准备                                                   241,374,677.28                     218,998,603.45
预计成本、费用                                                   1,277,020.00                           200,000.00
广告宣传费                                                      39,026,219.09                         38,339,898.09
递延收益                                                         9,540,750.00                          9,688,689.44
可抵扣亏损                                                     865,342,036.42                     622,072,078.39
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                 项       目                      期末余额                             期初余额
交易性公允价值变动损失                                    32,191,045.10
                 合       计                            1,188,751,747.89                    889,299,269.37
     （4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                   年份                      期末余额                期初余额                 备注
                 2016 年                                               44,207,248.15
                 2017 年                       73,562,423.23           84,010,081.10
                 2018 年                      138,666,663.45          149,976,265.74
                 2019 年                      159,773,971.32          149,662,365.31
                 2020 年                      158,929,189.62          194,216,118.09
                 2021 年                      334,409,788.80
                 合   计                      865,342,036.42          622,072,078.39
     23、其他非流动资产
                 项       目                       期末余额                            期初余额
本体维修基金                                              10,213,199.14                      11,160,335.14
景观林木资产                                              20,484,241.21                      20,484,241.21
预付设备、土地款                                             6,973,564.05                   202,755,524.32
预付电力保函保证金                                           2,400,000.00
预付项目投资款                                                                               68,000,000.00
其     他                                                                                         51,642.88
                 合       计                              40,071,004.40                     302,451,743.55
     注：期末其他非流动资产账面价值较期初下降86.75%，主要系相关预付设备、土地、投资款项，本期相关事
项执行完毕结转所致。
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       24、所有权或使用权受到限制的资产
                           项目                            期末账面价值              受限原因
货币资金                                                     212,186,124.66    贷款质押及相关保证金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                 149,040,000.00        融资融券质押
应收票据                                                      20,110,480.00    开具银行承兑汇票质押
应收账款                                                        4,946,089.84         贷款质押
存货                                                         475,065,432.66          贷款抵押
可供出售金融资产                                              70,000,000.00          贷款质押
长期股权投资                                                  17,172,147.34          贷款质押
投资性房地产                                                    1,021,333.19         贷款抵押
固定资产                                                     179,733,607.83          贷款抵押
无形资产                                                     131,860,152.16          贷款抵押
                        合     计                           1,261,135,367.68
    注：上述长期股权投资项目期末账面价值系母公司数据。
   25、短期借款
    （1）短期借款分类
                借款条件                         期末余额                         期初余额
抵押借款                                                 163,700,000.00                 607,509,375.00
质押借款                                             1,209,000,000.00                  1,390,761,600.00
担保借款                                             3,072,544,310.60                  2,575,870,000.00
保理借款                                                                                   2,500,000.00
信用借款                                                 100,000,000.00                  18,831,440.00
                合    计                             4,545,244,310.60                  4,595,472,415.00
    （2）期末本集团无已逾期未偿还的短期借款。
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    26、应付票据
                    种    类                        期末余额                          期初余额
银行承兑汇票                                                299,477,708.42                 235,183,366.57
                    合    计                                299,477,708.42                 235,183,366.57
    注：期末本集团无已到期未支付的应付票据。
    27、应付账款
    （1）应付账款列示
                    账    龄                        期末余额                          期初余额
1 年以内                                                    948,519,646.10                 912,367,098.72
1-2 年                                                      180,309,120.32                 314,353,160.50
2-3 年                                                      114,433,101.64                  35,435,389.53
3 年以上                                                     68,644,783.87                  83,056,740.84
                    合    计                               1,311,906,651.93               1,345,212,389.59
    注：应付账款期末余额中账龄超过一年以上的金额为363,387,005.83元(期初：432,845,290.87元)，主要为尚未
支付的开发项目工程款、施工工程款等。
    （2）期末本集团无账龄超过1年的重要应付账款。
    28、预收款项
    （1）预收款项列示
                款项性质                            期末余额                          期初余额
预收货款                                                    177,760,535.38                 207,412,151.30
预售房款                                                    145,501,627.63                 143,721,634.21
                    合    计                                323,262,163.01                 351,133,785.51
    注：预收款项期末余额中预售房款余额为145,501,627.63元，明细如下：
               项    目                  期末余额                  期初余额            预计竣工时间
库尔勒宝安江南城一期                       12,385,993.00              21,975,593.84     部分已完工
                                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
               项   目                   期末余额                   期初余额                 预计竣工时间
天津宝安江南城                             31,024,939.99                14,126,503.00            已完工
红莲湖商住服务中心                         52,581,775.59                52,463,610.44            2017 年
宝安椰林湾                                                                  100,000.00           已完工
汉水琴台                                    2,737,567.12                 3,161,635.00            已完工
宝安江南城                                  3,899,436.38                 1,249,436.38            已完工
山东宝安江南城一期                         11,336,630.48                20,943,202.31            已完工
宝安滨海豪庭                                 1,748,711.00                2,295,898.00            已完工
龙城四期（怡园）                              363,870.00                    793,870.00           已完工
深圳世纪春城                                3,503,578.94                 2,893,978.94            已完工
红莲湖 果岭一号                             9,669,168.00                17,950,200.00            已完工
宝安公园家                                  7,413,807.13                 4,257,706.30            已完工
龙城 190 亩(湖北宝安龙城一期)               8,770,150.00                 1,444,000.00            已完工
天门商业广场                                   66,000.00                     66,000.00           已完工
               合   计                    145,501,627.63               143,721,634.21
    （2）期末本集团无账龄超过1年的重要预收款项。
    29、应付职工薪酬
    （1）应付职工薪酬分类
               项   目                期初余额              本期增加             本期减少           期末余额
一、短期薪酬                          87,069,203.13     790,724,827.69          791,392,213.27     86,401,817.55
二、离职后福利-设定提存计划             845,606.78          62,919,513.50        62,521,495.93      1,243,624.35
三、辞退福利                             39,322.00           1,410,772.59         1,450,094.59
               合   计                87,954,131.91     855,055,113.78          855,363,803.79     87,645,441.90
    注：本期增加中包含合并范围变动影响 5,634,371.49 元。
    （2）短期薪酬列示
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
               项   目              期初余额           本期增加             本期减少              期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴          30,403,732.83     691,569,718.57       671,713,539.29     50,259,912.11
二、职工福利费                                         37,740,776.37        37,740,776.37
三、社会保险费                        638,206.22       26,076,638.10        26,062,929.46          651,914.86
其中：1、医疗保险费                   244,384.79       21,557,109.56        21,539,185.32          262,309.03
      2、工伤保险费                    29,354.53           2,638,836.04      2,656,628.02            11,562.55
      3、生育保险费                   364,466.90           1,880,692.50      1,867,116.12          378,043.28
四、住房公积金                        463,742.02       21,952,026.80        22,250,512.38          165,256.44
五、工会经费和职工教育经费           4,634,568.87          8,717,990.51      8,424,455.77         4,928,103.61
六、短期利润分享计划                50,928,953.19          4,667,677.34     25,200,000.00     30,396,630.53
               合   计              87,069,203.13     790,724,827.69       791,392,213.27     86,401,817.55
    （3）设定提存计划列示
               项   目               期初余额              本期增加         本期减少              期末余额
1、基本养老保险费                      604,704.95      59,965,146.13       59,594,352.18            975,498.90
2、失业保险费                          240,901.83          2,954,367.37     2,927,143.75            268,125.45
               合   计                 845,606.78      62,919,513.50       62,521,495.93          1,243,624.35
    注：短期利润分享计划，系根据公司第十二届董事局第十四次会议决议，所提取的中高层管理人员及主要骨
干奖励基金。
    30、应交税费
             税费项目                           期末余额                               期初余额
增值税                                                     70,936,475.58                      -6,171,042.98
营业税                                                                                        49,640,728.50
城市维护建设税                                              4,872,824.42                      10,798,925.29
企业所得税                                             101,785,316.20                        252,952,573.98
土地增值税                                                 19,251,008.78                      12,946,031.85
                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
               税费项目                            期末余额                               期初余额
房产税                                                        2,819,009.15                           1,754,417.42
个人所得税                                                    3,046,546.46                           2,041,130.58
教育费附加                                                    2,359,345.37                           4,975,748.72
土地使用税                                                    7,065,442.63                           5,471,740.76
资源税                                                        1,757,456.49                            214,870.00
契税                                                          8,276,430.00                                   0.00
其他                                                          2,159,412.92                           4,024,228.55
               合        计                               224,329,268.00                        338,649,352.67
    注1：税费计缴标准详见本附注（六）税项所述。
    注2：期末应交税费余额较期初下降33.76%，主要系本期缴纳上期转让东旭蓝天股份所获收益的企业所得税
所致。
    31、应付利息
                              项   目                             期末余额                    期初余额
短期借款应付利息                                                       1,174,508.56                  5,114,876.00
中期票据应付利息                                                      92,642,500.00              92,642,500.00
公司债券应付利息                                                      43,244,444.44
融资融券应付利息                                                          156,414.71
                              合   计                                137,217,867.71              97,757,376.00
    注：本集团期末无已逾期未支付的利息情况。
       32、应付股利
          单位名称                      期末余额               期初余额                超过1年未支付的原因
自然人股东                                  607,227.51              481,600.05              尚未领取
          合        计                      607,227.51              481,600.05
                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       33、其他应付款
    （1）按款项性质列示其他应付款
                    项   目                             期末余额                    期初余额
往来款                                                       97,890,246.65               529,481,772.36
待付款项                                                    153,915,260.55               189,754,208.94
质保金                                                       75,302,956.71                83,362,955.53
待付股权收购款                                                3,019,180.12                 3,000,000.00
押金、保证金                                                 67,811,702.25                62,227,007.00
预计费用                                                     49,972,268.20                47,927,020.00
水电费                                                       21,645,758.03                20,276,821.03
运费                                                          8,833,480.28                 9,060,747.84
预收股权转让款                                                1,800,000.00                 6,220,000.00
销售佣金                                                     10,917,055.40                 4,731,424.05
预收增资款                                                                                10,000,000.00
其他                                                          7,306,699.12                 6,881,518.40
                    合   计                                 498,414,607.31               972,923,475.15
    注：期末其他应付款余额较期初下降48.77%，主要系支付相关往来款项以及待付款项所致。
       （2）期末本集团无账龄超过1年的重要其他应付款。
   34、一年内到期的非流动负债
                    项   目                             期末余额                    期初余额
一年内到期的银行借款                                        720,856,668.00               217,276,666.00
其中：抵押借款                                              145,906,668.00               190,326,666.00
    担保借款                                            334,950,000.00                 1,950,000.00
                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项   目                    期末余额                    期初余额
      质押借款                                     240,000,000.00                25,000,000.00
一年内到期的应付债券                              1,797,546,305.00
其中：中期票据                                    1,797,546,305.00
                    合   计                       2,518,402,973.00              217,276,666.00
    35、其他流动负债
                    项   目                    期末余额                    期初余额
融资融券业务借款                                    27,128,794.44
                    合   计                         27,128,794.44
    36、长期借款
                   借款条件                    期末余额                    期初余额
抵押借款                                           520,159,480.00               511,896,668.00
担保借款                                           265,900,000.00               415,850,000.00
质押借款                                           300,000,000.00               312,500,000.00
信用借款                                             3,468,500.00
                   合    计                      1,089,527,980.00             1,240,246,668.00
    注：本集团长期借款利率区间 3.42%-6.77%。
    37、应付债券
    （1）应付债券分类：
                    借款条件                     期末余额                   期初余额
中期票据                                                                      1,792,419,614.00
公司债券                                             991,326,901.56
                    合        计                     991,326,901.56           1,792,419,614.00
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     （2）应付债券的增减变动
           债券名称                      面值                    发行日期             债券期限            发行金额
14 宝安集 MTN001                       900,000,000.00        2014 年 2 月 27 日            3年           891,660,000.00
14 宝安集 MTN002                       900,000,000.00        2014 年 5 月 16 日            3年           891,810,000.00
16 宝安 01                           1,000,000,000.00        2016 年 3 月 28 日            5年           989,945,000.00
           合     计                 2,800,000,000.00                                                   1,783,470,000.00
     续表
债券名                                            按面值计提利
                 期初余额          本期发行                          溢折价摊销            本期转出         期末余额
  称                                                    息
14 宝安         896,463,918.00                     60,300,000.00     2,592,819.00      899,056,737.00
集
MTN001
14 宝安         895,955,696.00                     64,800,000.00     2,533,872.00      898,489,568.00
集
MTN002
16 宝安                          989,945,000.00    43,244,444.44     1,381,901.56                        991,326,901.56
01
合    计     1,792,419,614.00    989,945,000.00   168,344,444.44     6,508,592.56    1,797,546,305.00    991,326,901.56
     注：本期转出，系转至一年内到期的非流动负债反映。
     38、长期应付款
     按款项性质列示长期应付款
                         项目                                       期末余额                          期初余额
公共设施专用基金                                                            8,582,910.85                    8,582,910.85
住房维修金                                                                  3,598,410.07                    4,728,315.36
应付土地承包金                                                               174,357.77                      215,333.84
应付股权收购款                                                          970,000,000.00
应付融资租赁款                                                           16,277,511.40
其中：融资租赁款本金                                                     21,000,000.00
       未确认融资费用                                                    -4,722,488.60
                                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        合计                                               998,633,190.09                    13,526,560.05
      注1：期末长期应付款余额较期初上升幅度较大，主要系相关股权收购款尚未达到付款条件所致。
      注2：应付股权收购款，系2016年9月，公司子公司中国宝安集团控股有限公司与广东天行健投资集团有限公
司签署《股权转让协议》，以人民币 13.2 亿元收购深圳市华信达房地产开发有限公司55%的股权。按照协议约
定付款方式，尚未支付的股权收购款需在相关付款条件满足后予以支付。
      注3：应付融资租赁款，系2015年12月，公司子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司（以下简称“深
圳贝特瑞”）与天津宝坻九园工业园区管委会（以下简称“九园管委会”）及天津市九园工贸有限公司（以下简
称“九园工贸”）签订《租赁、投资协议书》，经友好协商，九园管委会、九园工贸将所有权为九园工贸的厂房
租赁给深圳贝特瑞使用，租赁期限为6年（2016年5月1日-2022年4月30日），租赁期间项目场地免收租金，租赁期
满后，深圳贝特瑞可按2,100万的价格购买相关项目场地以及地上建筑物。
      39、专项应付款
               项      目                  期初余额             本期增加       本期减少        期末余额       形成原因
石墨烯开发及应用专项资金                      420,000.00        120,000.00     540,000.00                     政府拨款
               合      计                     420,000.00        120,000.00     540,000.00
      注：专项应付款，系按拨款文件规定先列入专项应付款核算，待项目验收后形成资产的部分将转入资本公积
-其他资本公积项目，其他部分将转入营业外收入-政府补助。相关项目本期已验收，其中：222,389.25元转入获得
拨款公司资本公积-其他资本公积，317,610.75元转入获得拨款公司营业外收入-政府补助。
      40、递延收益
      （1）递延收益分类
 项      目           期初余额            本期增加                 本期减少                 期末余额          形成原因
政府补助               246,599,918.61     143,384,786.00            45,522,527.78           344,462,176.83    政府拨款
 合      计            246,599,918.61     143,384,786.00            45,522,527.78           344,462,176.83
      （2）收到政府补助形成的递延收益
           负债项目                期初余额        本期新增补助金 本期计入营业              其他变动         期末余额
                                                           额              外收入金额
一、与资产相关的政府补助
动力锂离子电池负极材料产           15,000,000.00                            2,000,000.00                     13,000,000.00
业化项目
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           负债项目         期初余额        本期新增补助金 本期计入营业       其他变动   期末余额
                                                 额           外收入金额
锂电池负极材料中间相炭微     8,190,000.00                      1,170,000.00               7,020,000.00
球项目
新能源产业园基础设施建设    15,612,354.72                      2,230,336.44              13,382,018.28
补偿金
鸡西土地整理补助专项补助     9,057,940.59                       190,946.52                8,866,994.07
鸡西石墨产业园深加工建设    26,000,000.00                       999,999.96               25,000,000.04
项目
黑龙江产业结构调整投资补    11,400,000.00                      1,899,999.96               9,500,000.04
助金
车用锂离子动力电池技术研     6,750,000.00        750,000.00     750,000.00                6,750,000.00
发设备补助
高性能杂元素掺杂硅-碳纳米      71,667.00                         10,000.00                  61,667.00
复合电极材料设备补助
高容量密度人造石墨负极材     2,161,250.00                       285,000.00                1,876,250.00
料提升设备补助
高容量长寿命固溶体三元正      548,333.00                         70,000.00                 478,333.00
极材料设备补助
广东省院士工作站筹建项目      225,000.00                         30,000.00                 195,000.00
设备补助
锂离子电池用硅碳复合负极     1,133,333.00                       160,000.00                 973,333.00
材料产业化关键技术设备补
助
深圳聚合物微粒子合成及应     3,738,007.67                       500,000.00                3,238,007.67
用工程实验室建设专项补助
新能源汽车锂离子电池正极     4,399,999.67                       550,000.00                3,849,999.67
材料产业化专项补助
绿色电动汽车锂离子动力电     7,100,500.00                      1,050,000.00               6,050,500.00
池负极材料产业化专项补助
锂离子电池负极材料自动化     2,900,000.00                       420,000.00                2,480,000.00
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    负债项目           期初余额        本期新增补助金 本期计入营业      其他变动    期末余额
                                                额           外收入金额
生产线建设专项补助
新型高性能锂离子电池关键     400,000.00                         60,000.00                 340,000.00
电极材料开发及产业化补助
动力电池用高容量层状锰酸    3,631,250.00                       525,000.00                3,106,250.00
锂正极材料产业化专项补助
超级电容器用活性炭电极材    1,333,333.33                       200,000.00                1,133,333.33
料的产业化项目专项补助
高容量型锂离子电池硅碳合     420,000.00                         70,000.00                 350,000.00
金负极材料研发设备资助
磷酸铁锂正极材料规模化技    2,800,000.33                       350,000.00                2,450,000.33
改专项补助
惠州贝特瑞锂电负极材料产   10,380,000.00                       292,000.00               10,088,000.00
业化项目建设补助
惠州贝特瑞厂区土地出让补    5,700,372.06                       121,355.16                5,579,016.90
助金
山西贝特瑞厂区土地出让补    3,960,564.08                        84,717.96                3,875,846.12
助金
山西贝特瑞新型碳材料研究      90,000.00                         30,000.00                  60,000.00
院建设补助
基于软碳的锂离子储能电池     681,596.33         565,500.00     583,490.39                 663,605.94
系统关键技术及示范项目补
助
人造石墨生产性技改项目补     240,000.00                         30,000.00                 210,000.00
助
电力需求改造专项补助         240,000.00                         30,000.00                 210,000.00
低成本钛酸锂系储能锂离子     325,584.00         192,000.00      69,012.00                 448,572.00
电池关键技术示范专项协作
补助
锂离子动力电池软碳负极材    1,200,000.00                       120,000.00                1,080,000.00
料关键技术研发设备资助
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           负债项目         期初余额        本期新增补助金 本期计入营业       其他变动   期末余额
                                                 额           外收入金额
黑龙江省重点工业产业投资     5,850,000.00                       650,000.04                5,199,999.96
项目补助
天津市工业技术改造专项补      888,888.88                        111,105.12                 777,783.76
助
锂离子动力与储能电池负极     1,500,000.00                       233,466.00                1,266,534.00
材料钛酸锂研发
贝特瑞工业园节能技术改造     1,102,500.00                       157,500.00                 945,000.00
补助
新型锂离子动力电池正极材    11,000,000.00                      1,100,000.00               9,900,000.00
料产业化补助
高性能低成本动力电池材料      384,000.00                                                   384,000.00
关键技术的研发与产业化设
备补助
锂离子电池高容量纳米硅/石     700,000.00                                                   700,000.00
墨烯复合负极材料设备补助
硅纳米线作为锂离子电池负     1,300,000.00                                                 1,300,000.00
极材料的应用研究设备补助
广东省锂离子动力电池正负      900,000.04                         99,999.96                 800,000.08
极材料工程实验室建设补助
电动汽车用锂离子电池关键                         250,000.00                                250,000.00
材料开发及产业化设备补助
新能源汽车产业技术创新工                       2,448,720.00     244,872.00                2,203,848.00
程设备补助
新型高性能氧化亚硅负极材                       4,500,000.00                               4,500,000.00
料研发及产业化设备补助
石墨烯储能应用工程实验室                       3,000,000.00                               3,000,000.00
设备补助
新能源汽车用动力电池材料                      15,000,000.00                              15,000,000.00
系统开发及应用设备补助
高能量密度硅碳新体系动力                          90,000.00                                 90,000.00
电池关键材料及应用设备补
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           负债项目        期初余额       本期新增补助金 本期计入营业       其他变动   期末余额
                                               额           外收入金额
助
国家临床重点专科建设项目   2,074,696.92                       561,776.64                1,512,920.28
补贴
益气通便颗粒产业化专项资     200,000.00                       200,000.00
金
金玄痔科熏洗散产业化专项     200,000.00                       200,000.00
资金
痔疮系列药物技术进步产业     360,000.00                       360,000.00
化专项资金
基本药物大品种GMP改造      2,000,000.00                       200,000.00                1,800,000.00
马应龙产业升级技术改造补   2,400,000.00                       240,000.00                2,160,000.00
贴
治痔系列产业化及深度研发     800,000.00                       200,000.00                 600,000.00
专项补贴
马应龙益气通便颗粒扩建生     240,000.00                        60,000.00                 180,000.00
产补贴
一种用于治疗痔疮出血及相   1,200,000.00                       120,000.00                1,080,000.00
关症状的药物成果转化及产
业化
槐榆清热止血胶囊产业化       700,000.00                        70,000.00                 630,000.00
马应龙技术中心创新能力建   4,800,000.00                      1,200,000.00               3,600,000.00
设项目补助
肛肠领域健康云项目补助       800,000.00      3,200,000.00     800,000.00                3,200,000.00
工业投资和技改项目专项补                     5,220,000.00     139,431.68                5,080,568.32
贴
平湖木古货站物流中心建设   3,950,000.00                       100,000.00                3,850,000.00
专项补助
新能源汽车驱动电机及其控   6,750,000.00                       750,000.00                6,000,000.00
制器产业化项目补助
电动大巴2800Nm永磁同步电     770,000.00                       110,000.00                 660,000.00
机及控制系统项目补助
                                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           负债项目           期初余额        本期新增补助金 本期计入营业       其他变动   期末余额
                                                   额           外收入金额
电动汽车轮毂电机及其控制       4,000,000.00                       400,000.00                3,600,000.00
器关键技术研发
纯电动乘用车驱动与传动集                           462,000.00                                462,000.00
成系统产业化项目补助
年产20万套先进整车控制集                        25,490,000.00    1,359,588.00              24,130,412.00
成系统产业化项目
年产2.5万套新能源汽车专用                        2,000,000.00     200,000.00                1,800,000.00
驱动系统生产线建设项目
红柱石强磁-重介质选矿工艺       224,750.00                         29,000.00                 195,750.00
开发与应用项目设备补助
新疆矿业工业技改项目设备        350,000.00                         50,000.00                 300,000.00
购置补助
尾矿渣综合利用生产蒸压加        735,000.00                        105,000.00                 630,000.00
气混凝土砌块技改项目补助
永力科技产业园建设专项补        800,000.00                         20,000.00                 780,000.00
助
超大尺寸柴油机微粒过滤器       1,755,000.00        100,000.00     205,000.00                1,650,000.00
载体研发设备资助
年产 8 万立方米红柱石环保蜂   28,500,000.00                      1,500,000.00              27,000,000.00
窝陶瓷生产线建设补贴
红柱石石尾矿渣综合利用生        245,000.00                         30,000.00                 215,000.00
产蒸压加气混凝土砌块改扩
建项目补助
无人机碳纤维复合材料机翼       5,000,000.00                                                 5,000,000.00
和尾翼产业化专项补助
66 千伏变电站技改资金补助                        4,280,000.00     107,000.00                4,173,000.00
天然石墨制备储能用石墨烯        700,000.00                         70,000.00                 630,000.00
规模化制备技术研究
石墨产业园中小企业创新及                         5,000,000.00                               5,000,000.00
检测服务平台
哈尔滨万鑫石墨谷产业园项                        30,000,000.00                              30,000,000.00
                                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           负债项目           期初余额        本期新增补助金 本期计入营业       其他变动    期末余额
                                                   额           外收入金额
目建设扶持资金
石墨产业园发展规划编制补                           500,000.00                                 500,000.00
助
石墨烯复合导电浆料生产线                        10,520,000.00                               10,520,000.00
建设补助
石墨产业公共技术服务平台                           500,000.00                                 500,000.00
建设设备补助
             小计            238,870,921.62    114,068,220.00   26,865,597.83              326,073,543.79
二、与收益相关的政府补助
轻质复合材料典型试验件研       1,600,000.00                      1,600,000.00
制奖励金
资质认定奖励金                  150,000.00                        150,000.00
广东省院士工作站筹建项目          62,500.00                        62,500.00
经费补助
磷酸铁锂/钛酸锂材料及电池       181,333.33                         90,666.68                    90,666.65
制造技术研究协作补助
低成本、高性能锂离子动力电     1,200,000.00        600,000.00     825,874.63                  974,125.37
池负极材料软碳项目经费补
助
活性碳产业化项目补助            166,666.68                        166,666.68
锂离子动力电池软碳负极材        950,000.00                        600,000.00                  350,000.00
料关键技术研发经费资助
锰系材料低温型锂离子电池          25,000.00         22,500.00      47,500.00
技术研究补助
高性能细颗粒各向同性石墨          60,000.00                        60,000.00
技术开发补助
高性能人造石墨负极材料的          86,086.95                        86,086.95
开发补助
新型企业家培养工程项目补          40,000.00                        20,000.04                    19,999.96
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
         负债项目           期初余额       本期新增补助金 本期计入营业       其他变动   期末余额
                                                额           外收入金额
助
硅纳米线作为锂离子电池负      452,941.18                       247,058.84                 205,882.34
极材料的应用研究研发补助
锂离子电池高容量纳米硅/石     210,000.00                       120,000.00                  90,000.00
墨烯复合负极材料研发补助
高性能低成本动力电池材料      612,000.00                       408,000.00                 204,000.00
关键技术的研发与产业化经
费补助
高比能量动力锂离子电池开                      1,537,786.00     174,889.25                1,362,896.75
发与产业化技术攻关补助
高性能锂离子动力电池关键                        240,000.00     240,000.00
材料与工艺集成研发协作补
助
车用锂离子动力电池技术研                        750,000.00     750,000.00
发经费补助
新能源汽车产业技术创新工                      4,751,280.00                               4,751,280.00
程经费补助
电动汽车用锂离子电池关键                        250,000.00      18,750.00                 231,250.00
材料开发及产业化经费补助
锂离子电池用硅碳复合负极                      4,340,000.00    1,085,000.00               3,255,000.00
材料产业化贴息资助
高能量密度硅碳新体系动力                        660,000.00     330,000.00                 330,000.00
电池关键材料及应用经费补
助
石墨烯等碳基纳米材料 NQI                        300,000.00                                300,000.00
技术研究及应用经费补助
高容量硅基负极材料的开发                      1,500,000.00                               1,500,000.00
和产业化经费补助
新型高性能氧化亚硅负极材                        500,000.00     250,000.00                 250,000.00
料研发及产业化经费补助
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           负债项目         期初余额       本期新增补助金 本期计入营业       其他变动   期末余额
                                                额           外收入金额
马应龙麝香痔疮膏的二次开      423,529.41                       423,529.41
发研发补助
武汉市黄鹤英才计划补助金      550,000.00                       350,000.00                 200,000.00
北京市海淀区公共委重点发      100,000.00        100,000.00     200,000.00
展学科项目
武汉市科技局研发补贴          250,000.00      1,366,000.00    1,616,000.00
肛肠领域健康云项目补助                        4,000,000.00    4,000,000.00
北京中医药传承双百工程补                         50,000.00      50,000.00
助
北京中医药科技发展资金项                         60,000.00       5,000.00                  55,000.00
目补助
马应龙麝香痔疮膏标准化建                      1,000,000.00     333,333.33                 666,666.67
设补助
硫酸普拉睾酮钠片关键技术                      1,000,000.00     500,000.00                 500,000.00
研发补助
1%印楝素水分散粒剂研发补       10,000.00      1,000,000.00    1,010,000.00
助
0.3%印楝素乳油及产业化项      266,666.71                       200,000.00                  66,666.71
目补助
高速新能源汽车电池管理系      250,000.00                       250,000.00
统研发补助
新能源汽车动力锂电池高效       57,272.73                        57,272.73
化成设备 研发补助
Y-11 光纤激光器供电设备关      25,000.00                        25,000.00
键技术研发补助
无人机地面站语音通信系统                        500,000.00     416,666.67                  83,333.33
的研发补贴
新能源汽车电机转子技术关                        100,000.00      50,000.00                  50,000.00
                                                              中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           负债项目             期初余额        本期新增补助金 本期计入营业           其他变动        期末余额
                                                      额           外收入金额
键技术研究
纯电动汽车智能控制系统关                             900,000.00        187,500.00                          712,500.00
键技术研发与应用
纯电动乘用车驱动与传动集                           2,898,000.00       1,449,000.00                    1,449,000.00
成系统产业化经费补助
大气污染全过程防治系列新                             310,000.00                                            310,000.00
技术研发项目资金补助
0.3%印楝素水分散粒剂防治                              81,000.00         33,967.74                           47,032.26
生姜根结线虫的产品研发与
登记补助
石墨产业公共技术服务平台                             500,000.00        166,667.00                          333,333.00
建设经费补助
             小计                7,728,996.99     29,316,566.00    18,656,929.95                     18,388,633.04
             合计              246,599,918.61    143,384,786.00    45,522,527.78                    344,462,176.83
    注：期末递延收益余额较期初上升 39.68%，主要系本期获取的政府补助增长所致。
    41、其他非流动负债
                    项    目                               期末余额                             期初余额
应付结构化主体权益款                                              38,410,910.81
                    合    计                                      38,410,910.81
    注：应付结构化主体权益款，系公司子公司武汉硚龙医疗产业投资基金合伙企业（有限合伙）其他投资者权
益款。其中：投资款38,500,000.00元，应付优先级有限合伙人固定收益225,000.00元，应付普通合伙人收益款
-314,089.19元。
    42、股本
                                                                                     单位：股
  项 目             期初余额                       本报告期变动增减(+,-)                              期末余额
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     发行                          公积金       其
                                                   送股                                    小计
                                     新股                           转股        他
股份总数             1,592,107,386              398,026,846     159,210,739              557,237,585    2,149,344,971
    注：股本历史沿革情况详见本附注（一）所述。
    43、资本公积
       项               目                  期初余额            本期增加             本期减少          期末余额
股本溢价                                307,286,305.25                               159,210,739.00    148,075,566.25
其他资本公积                            171,152,467.32          40,919,249.54         33,317,844.92    178,753,871.94
其中：原制度转入资本公积                    42,540,700.00                                               42,540,700.00
       合               计              478,438,772.57          40,919,249.54        192,528,583.92    326,829,438.19
    注1：股本溢价本期减少，系2016年7月，根据公司《2015年度权益分派方案》，转增股本159,210,739.00元。
    注2：其他资本公积本期增加，系根据持股比例享有子公司其他因素导致的其资本公积变动份额40,919,249.54
元，增加归属于本公司资本公积。
    注 3：其他资本公积本期减少，系因子公司收购少数股权、子公司增资事项而引起的所有者权益份额发生变
化，根据相应的持股比例计算减少归属于本公司资本公积 33,317,844.92 元。
    44、专项储备
           项   目                   期初余额                 本期增加           本期减少              期末余额
安全生产费                             3,198,312.40            1,593,252.04            214,680.40        4,576,884.04
           合   计                     3,198,312.40            1,593,252.04            214,680.40        4,576,884.04
    注：公司子公司鸡西市贝特瑞石墨产业园有限公司、集安市古马岭金矿有限责任公司按照国家规定比例提取
及使用安全生产费。根据企业会计准则的相关规定计入专项储备核算。
    45、盈余公积
           项   目                   期初余额                 本期增加           本期减少              期末余额
法定盈余公积                         260,063,367.29                                                    260,063,367.29
                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
合   计   260,063,367.29                                  260,063,367.29
                                                                                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     46、其他综合收益
                                                                                                         本期发生额
                     项   目                       期初余额        本期所得税前发 减：前期计入其他综合                         税后归属于母公 税后归属于少         期末余额
                                                                                                            减：所得税费用
                                                                        生额          收益当期转入损益                                司            数股东
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
其中：
重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益            109,198,105.50      2,551,360.60         101,984,128.86     -10,111,010.12      -91,881,070.80   2,559,312.66   17,317,034.70
其中：
权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综     70,847,268.93     -39,593,676.58           344,953.39                          -39,938,629.97                  30,908,638.96
合收益中享有的份额
可供出售金融资产公允价值变动损益                   56,991,538.32      5,153,919.12         101,639,175.47     -10,111,010.12      -87,880,485.66   1,506,239.43   -30,888,947.34
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额                              -19,342,399.16     36,991,118.06                                                35,938,044.83    1,053,073.23   16,595,645.67
其     他                                            701,697.41                                                                                                      701,697.41
                     合   计                      109,198,105.50      2,551,360.60         101,984,128.86     -10,111,010.12      -91,881,070.80   2,559,312.66   17,317,034.70
     注：项目中的其他，系2013年11月，公司子公司武汉马应龙医药有限公司收到政府拆迁补偿款结余部分。
                                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    47、未分配利润
                       项   目                                金   额                        提取或分配比例
期初未分配利润                                                   2,029,438,783.33
加：期初未分配利润调整数                                           -38,804,937.72
调整后期初未分配利润                                             1,990,633,845.61
加：归属于母公司所有者的净利润                                     233,383,867.18
减：转作股本的普通股股利                                           398,026,846.00            每 10 股派 2.5 股
    应付普通股股利                                                 111,447,517.02            每 10 股派 0.7 元
期末未分配利润                                                   1,714,543,349.77
    48、营业收入和营业成本
                                            本期发生额                                     上期发生额
           项目
                                     收入                 成本                      收入                 成本
主营业务                         6,367,215,187.93    4,436,083,409.27        4,827,795,309.95        3,226,067,893.44
其他业务                           44,534,237.49          9,606,236.43          37,556,101.82           11,959,275.06
           合计                  6,411,749,425.42    4,445,689,645.70        4,865,351,411.77        3,238,027,168.50
    注 1：营业收入、营业成本本期发生额分别较上期上升 31.78%，37.30%，主要系公司相关子公司本期客户拓
展、销售规模扩大所致。
    注 2：本期综合毛利率较上期下降 2.79 个百分点，主要系随着相关子公司在建工程完工结转，固定开支增长
以及材料、人工上涨，使相关产品单位成本有所上升所致。
   49、利息收入和手续费及佣金支出
      项          目                         本期发生额                                    上期发生额
利息收入                                                  37,756,896.86                                 30,049,428.95
手续费及佣金支出                                            305,120.00                                     524,500.00
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       注：上述数据，系公司子公司深圳市宝利通小额贷款有限公司主营业务发生情况。
       50、税金及附加
                          项   目                             本期发生额             上期发生额
营业税                                                            14,527,135.14          44,855,949.94
城市维护建设税                                                    23,416,805.33          19,645,389.19
教育费附加                                                        10,160,346.37           8,559,425.61
地方教育费附加                                                     6,199,286.13           5,622,730.31
资源税                                                             3,599,957.82           1,680,790.03
土地增值税                                                        30,615,985.68          28,031,838.23
堤防费                                                               256,197.46            566,497.62
水利建设基金                                                         177,160.52              68,523.57
平抑物价基金                                                          30,035.44            135,259.21
房产税                                                             5,736,144.26
土地使用税                                                        12,783,802.39
印花税                                                             4,576,064.13
车船使用税                                                            71,045.22
其他                                                                 110,226.28            128,151.84
                          合   计                                112,260,192.17         109,294,555.55
    注：根据《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号)的相关要求，原“营业税金及附加”项目调整为“税金
及附加”项目；同时，2016 年 5 月 1 日起将原管理费用中核算的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等调
整至“税金及附加”项目核算及列报。
    51、销售费用
                          项   目                             本期发生额             上期发生额
业务费                                                           250,645,687.74         211,826,221.67
                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   项   目        本期发生额             上期发生额
职工薪酬                            131,302,491.43          120,449,662.14
广告费                               24,677,803.41           34,678,112.85
办公费                               57,790,566.74           46,931,495.10
租赁费                               14,862,918.80           11,816,912.70
销售代理费及佣金                     16,682,738.68            3,325,148.35
折旧摊销                              4,828,175.32            4,703,533.48
交通运输费                           62,904,469.55           53,137,007.58
业务宣传费                           35,041,425.22           30,280,844.01
业务招待费                            6,516,852.52            5,448,668.94
物料消耗                              5,071,697.69            4,985,844.55
保险费                                   11,027.60                3,020.00
其他                                  2,473,212.51            2,068,984.82
                   合   计          612,809,067.21          529,655,456.19
    52、管理费用
                   项   目        本期发生额             上期发生额
职工薪酬                            219,243,760.00          223,201,781.98
办公费                               58,041,759.53           51,053,606.54
折旧摊销                             84,443,261.27           51,210,192.67
顾问费                                8,154,576.98            8,142,905.00
业务招待费                           23,241,014.01           20,191,259.67
相关税费                             10,825,539.21           27,677,193.15
审计咨询费                           35,848,908.83           27,994,953.82
租赁费                               12,641,632.35           13,447,567.90
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                         项   目                              本期发生额            上期发生额
  差旅费                                                         27,527,578.18          26,261,155.87
  研发费用                                                      216,486,162.43         152,849,184.83
  保险费                                                            948,848.17              920,888.73
  股权激励成本摊销                                               23,867,177.48        -104,941,200.00
  物料消耗                                                        6,772,615.53             5,059,952.20
  其他                                                           16,800,268.17          19,198,714.48
                         合   计                                744,843,102.14         522,268,156.84
     注：管理费用本期发生额较上期上升 42.62%，除上期公司因业绩考核目标未达成而大额冲销股权激励成本的
影响外，主要系公司相关子公司经营规模扩大以及本期合并范围变化，相关办公费、折旧摊销、研发费用等费用发
生增长。
     53、财务费用
                         类   别                              本期发生额            上期发生额
  利息支出                                                      394,100,078.39         289,897,076.88
  减：利息收入                                                   26,036,264.14          37,177,501.42
  汇兑损益                                                       -10,587,945.46        -15,885,839.75
  手续费                                                          3,016,614.94             3,206,929.20
  融资手续费                                                      3,544,579.80             6,017,343.72
  未确认融资费用                                                    514,911.40
  其他(现金折扣)                                                   2,111,079.07             915,328.26
                         合   计                                366,663,054.00         246,973,336.89
     注：财务费用本期发生比上期上升 48.46%，主要系本期融资规模扩大致使利息支出增加所致。
      54、资产减值损失
                          项目                                本期发生额            上期发生额
                                                      中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            项目                           本期发生额                上期发生额
坏账损失                                                        42,514,551.62            40,648,415.85
存货跌价损失                                                    28,353,702.22            71,454,810.77
可供出售金融资产减值损失                                            10,300.00             2,569,882.11
发放贷款及垫款减值损失                                             438,550.79             4,421,387.48
固定资产减值损失                                                   686,322.39             1,357,244.25
在建工程减值损失                                                   514,684.70
无形资产减值损失                                                 3,892,599.52
商誉减值损失                                                    20,087,882.05              919,139.67
                            合计                                96,498,593.29           121,370,880.13
     55、公允价值变动净收益
               产生公允价值变动净收益的来源                本期发生额                上期发生额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                   -24,670,943.53          -19,816,359.37
                       合          计                          -24,670,943.53          -19,816,359.37
     56、投资收益
                       产生投资收益的来源                         本期发生额           上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                       116,150,485.38        82,157,482.37
处置长期股权投资损益（损失“-”）                                  191,404,067.75       736,543,342.82
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资          3,465,949.39        3,623,999.99
收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收        -42,347,697.12      125,072,446.85
益
持有至到期投资在持有期间取得的投资收益                                  839,148.00
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                 11,325,812.82         284,458.65
                                                               中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                          124,578,389.63      44,718,462.24
其他非流动资产摊销                                                              -51,642.88         -51,642.95
                            合        计                                    405,364,512.97     992,348,549.97
    注：投资收益本期发生比上期下降 59.15%，主要系上期处置东旭蓝天股份获取大额转让收益影响所致。
   57、营业外收入
    （1）营业外收入分类情况
              项   目                      本期发生额       上期发生额        计入当期非经常性损益的金额
1、非流动资产处置利得合计                   13,657,449.98    4,752,093.47                       13,657,449.98
其中：固定资产处置利得                      12,791,930.14    4,752,093.47                       12,791,930.14
      无形资产处置利得                        865,519.84                                          865,519.84
2、债务重组利得                              3,854,777.58       97,320.00                        3,854,777.58
3、政府补助                                101,274,230.68   67,918,646.57                       72,524,625.68
4、其他                                      6,764,148.19   22,207,370.53                        6,764,148.19
              合   计                      125,550,606.43   94,975,430.57                       96,801,001.43
    注：营业外收入本期发生比上期上升 32.19%，主要系本期获取的政府补助增长所致。
   （2）计入当期损益的政府补助
                                 项    目                                     本期发生额       上期发生额
一、与资产相关的政府补助
鸡西土地整理补助专项补助                                                          190,946.52      190,946.52
鸡西石墨产业园深加工建设项目专项补助                                              999,999.96     1,000,000.00
黑龙江产业结构调整投资补助金                                                    1,899,999.96     1,900,000.00
绿色电动汽车锂离子动力电池负极材料产业专项补助                                  1,050,000.00     1,050,000.00
锂离子电池负极材料自动化生产线建设专项补助                                        420,000.00      420,000.00
新型高性能锂离子电池关键电极材料开发产业化补助                                     60,000.00        60,000.00
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               项   目                                 本期发生额       上期发生额
动力电池用高容量层状锰酸锂正极材料产业专项补助                            525,000.00       525,000.00
超级电容器用活性炭电极材料的产业化项目专项补助                            200,000.00       200,000.00
高容量型锂离子电池硅碳合金负极材料研发设备资助                             70,000.00        70,000.00
锂电池负极材料中间相炭微球项目专项补助                                   1,170,000.00     1,170,000.00
新能源产业园基础设施建设补偿金                                           2,230,336.44     2,230,336.44
高性能杂元素掺杂硅-碳纳米复合材料研发设备补助                              10,000.00        10,000.00
高容量密度人造石墨负极材料提升专项设备补助                                285,000.00       285,000.00
高容量长寿命固溶体三元正极材料的研发设备补助                               70,000.00        70,000.00
广东省院士工作站筹建项目设备补助                                           30,000.00        30,000.00
锂离子电池硅碳复合负极材料关键技术研发设备补助                            160,000.00       160,000.00
深圳聚合物微粒子合成及应用工程实验室建设补助                              500,000.00       500,000.00
动力锂离子电池负极材料产业化项目专项补助                                 2,000,000.00     2,000,000.00
新能源汽车锂离子电池正极材料产业化专项补助                                550,000.00       550,000.00
磷酸铁锂正极材料规模化技改专项补助                                        350,000.00       350,000.00
惠州贝特瑞厂区土地出让补助金                                              121,355.16       121,355.16
山西贝特瑞厂区土地出让补助金                                               84,717.96        84,717.96
山西贝特瑞新型碳材料研究院建设补助                                         30,000.00        30,000.00
人造石墨生产性技改项目补助                                                 30,000.00        30,000.00
电力需求改造专项补助                                                       30,000.00        30,000.00
黑龙江省重点工业产业投资项目补助                                          650,000.04       650,000.00
基于软碳负极材料的锂离子储能电池系统关键技术及示范补助                    583,490.39       644,403.67
天津市工业技术改造专项补助                                                111,105.12        111,111.12
低成本钛酸锂系储能锂离子电池关键技术及示范                                 69,012.00        43,416.00
贝特瑞工业园节能技术改造补助                                              157,500.00       157,500.00
                                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               项   目                           本期发生额       上期发生额
广东省锂离子动力电池正负极材料工程实验室建设补助                     99,999.96        99,999.96
惠州贝特瑞锂电负极材料产业化项目建设补助                            292,000.00        70,000.00
锂离子动力与储能电池负极材料钛酸锂研发                              233,466.00
车用锂离子动力电池技术研发设备补助                                  750,000.00
新能源汽车产业技术创新工程设备补助                                  244,872.00
锂离子动力电池软碳负极材料关键技术研发设备资助                      120,000.00
新型锂离子动力电池正极材料产业化补助                               1,100,000.00
电动大巴 2800Nm 永磁同步电机及控制系统项目补助                      110,000.00       110,000.00
红柱石强磁-重介质选矿工艺开发与应用项目设备补助                      29,000.00        29,000.00
尾矿渣综合利用生产蒸压加气混凝土砌块技改项目补助                    105,000.00       105,000.00
益气通便颗粒产业化专项资金                                          200,000.00       200,000.00
金玄痔科熏洗散产业化专项资金                                        200,000.00       200,000.00
痔疮系列药物技术进步产业化专项资金                                  360,000.00       360,000.00
新能源汽车驱动电机及其控制器产业化项目补助                          750,000.00       516,666.67
国家临床重点专科建设项目补贴                                        561,776.64       629,710.02
新疆矿业工业技改项目设备购置补助                                     50,000.00        50,000.00
平湖木古货站物流中心建设专项补助                                    100,000.00        50,000.00
红柱石尾矿渣综合利用改扩建项目补助                                   30,000.00        55,000.00
超大尺寸柴油机微粒过滤器载体研发设备资助                            205,000.00       195,000.00
年产 8 万立方米红柱石环保蜂窝陶瓷生产线建设补贴                    1,500,000.00     1,500,000.00
治痔系列产业化及深度开发专项补助                                    200,000.00       200,000.00
益气通便颗粒扩建专项补助                                             60,000.00        60,000.00
马应龙技术中心创新能力建设项目补助                                 1,200,000.00     1,200,000.00
肛肠领域健康云项目补助                                              800,000.00
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              项   目                                本期发生额       上期发生额
基本药物大品种 GMP 改造                                                 200,000.00
马应龙产业升级技术改造补贴                                              240,000.00
一种用于治疗痔疮出血及相关症状的药物成果转化及产业化                    120,000.00
槐榆清热止血胶囊产业化                                                   70,000.00
2016 年工业投资和技术改造项目专项补贴资金                               139,431.68
古马岭金矿 66 千伏变电站技改资金补助                                    107,000.00
永力产业园建设补助                                                       20,000.00
电动汽车轮毂电机及其控制器关键技术研发                                  400,000.00
年产 20 万套先进整车控制集成系统产业化项目                             1,359,588.00
年产 2.5 套新能源汽车专用驱动系统生产线建设项目                         200,000.00
天然石墨制备储能用石墨烯规模化制备技术研究                               70,000.00
                              小   计                                 26,865,597.83    20,304,163.52
二、与收益相关的政府补助
车用锂离子动力电池技术研发经费补助                                      750,000.00      4,750,000.00
新型负极材料制备技术与产业化研究项目补助                                                1,943,320.00
低成本、高性能锂离子动力电池负极材料软碳项目经费补助                    825,874.63       800,000.00
活性碳产业化项目补助                                                    166,666.68      1,000,000.00
高容量长寿命固溶体三元正极材料的研发经费补助                                             422,222.33
高性能杂元素掺杂硅-碳纳米复合电极材料经费补助                                             19,000.00
高容量密度人造石墨负极材料提升研发经费补助                                                79,167.00
锂离子超级电容材料体系设计及应用研究协作补助                                              20,000.33
长寿命锰酸锂系储能电池关键技术示范研发协作补助                                           400,833.33
广东省院士工作站筹建项目经费补助                                         62,500.00       187,500.00
锂离子动力电池软碳负极材料关键技术研发经费资助                          600,000.00       600,000.00
                                                      中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                项   目                             本期发生额       上期发生额
专利申请补助                                                           357,283.00       680,800.00
财政贴息                                                              1,265,000.00     1,710,000.00
政府机构各项先进评比奖励金                                            1,122,700.00     1,170,000.00
储才计划补助                                                          1,771,220.04      685,219.00
电子商务项目补助                                                       376,667.00      1,000,000.00
稳定就业岗位及社保补贴                                                2,026,959.15     1,378,967.09
0.3%印楝素乳油技术及产业化补                                           200,000.00       133,333.29
1%印楝素水分散粒剂研发补助                                            1,010,000.00      363,334.00
园区企业租赁补贴                                                       133,927.00        14,380.00
新三板挂牌奖励金                                                      1,000,000.00      464,200.00
光明新区经济发展资金企业研发投入资助项目                                                500,000.00
循环经济补助资金                                                                        224,000.00
高速新能源汽车电池管理系统研发补助                                                      250,000.00
企业发展补助金                                                                          543,180.00
符合政策的增值税返还                                                 28,749,605.00    16,963,573.95
高新技术企业认定补助                                                   850,000.00       400,000.00
重点实验室、博士后工作站、技术中心补助                                  75,000.00       900,000.00
新能源汽车产业技术创新工程动力电池技术开发协作补助                                     1,066,000.00
2014 年老字号工程扶持资金项目                                                          1,034,000.00
电力增容工程项目补贴                                                                    800,000.00
痔术后及肠炎系列新药的产业化研究项目补助                               330,000.00       770,000.00
电池全产业链工艺技术与国产化装备以及梯次利用与回收技术研究协作补
助                                                                                      739,500.00
中高碳细晶贝氏体钢技术研发补助                                                          710,000.00
中央健康（养老）专项资金扶持项目                                                        700,000.00
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               项   目                                 本期发生额       上期发生额
Y-11 光纤激光器供电设备关键技术研发补助                                                    475,000.00
马应龙麝香痔疮膏的二次开发                                                423,529.41       423,529.41
2015 年武汉市企业自主创新和信息化专项资金                                                  400,000.00
深圳光明新区总部经济发展补助金                                                             308,100.00
小巨人重点培育企业资助款                                                                   300,000.00
硅纳米线作为锂离子电池负极材料的应用研究研发补助                          247,058.84       247,058.82
高性能细颗粒各向同性石墨技术开发补助                                       60,000.00       240,000.00
高性能锂离子动力电池关键材料与工艺集成研发协作补助                        240,000.00       240,000.00
高性能低成本动力电池材料关键技术的研发与产业化经费补助                    408,000.00       204,000.00
有机废弃物综合利用技术孵化及应用                                                           200,000.00
航空飞行器专用碳纤维复合材料结构件研发                                                     166,666.33
红柱石尾矿渣综合利用生产蒸压加气混凝土砌块项目经费补助                    500,000.00       150,000.00
新能源汽车动力锂电池高效化成研发补助                                                       114,545.45
科技创新补助金                                                                             100,000.00
贝氏体钢组织性能优化研发补助                                                               100,000.00
高性能人造石墨负极材料的开发补助                                           86,086.95        93,913.05
磷酸铁锂/钛酸锂材料及电池制造技术研究协作补助                              90,666.68        90,666.67
锂离子电池高容量纳米硅/石墨烯复合负极材料研发补助                         120,000.00        90,000.00
高新技术研发与产业化补助                                                  222,000.00        70,000.00
北京市海淀区公共委重点发展学科项目                                        200,000.00        50,000.00
股权投资类企业奖励补贴                                                                      49,670.00
哈尔滨高新区免除房租补助                                                 2,088,000.00
资质认定奖励金                                                            350,000.00
红花岗区工业发展奖励基金                                                 8,000,000.00
                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                项   目                            本期发生额       上期发生额
肛肠领域健康云项目补助                                               4,000,000.00
汽车创新工程项目补助款                                               3,997,500.00
武汉市科技局研发补贴                                                 1,616,000.00
轻质复合材料典型试验件研制奖励金                                     1,600,000.00
2016 年度坪山新区引进产业资助奖励金                                  1,476,100.00
纯电动乘用车驱动与传动集成系统产业化经费补助                         1,449,000.00
硫酸普拉睾酮钠片关键技术研发                                          500,000.00
无人机地面站语音通信系统的研发补贴                                    416,666.67
深圳市光明新区经济发展专项资金研发投入资助款                          400,000.00
有机废弃物综合利用技术孵化及应用                                      400,000.00
马应龙麝香痔疮膏标准化建设补助                                        333,333.33
高能量密度硅碳新体系动力电池关键材料及应用经费补助                    330,000.00
石墨烯开发及应用                                                      317,610.75
金楝有机肥料研发补助                                                  300,000.00
高速新能源汽车电池管理系统研发补助                                    250,000.00
新型高性能氧化亚硅负极材料研发及产业化经费补助                        250,000.00
武汉临空港经济技术开发区企业发展金                                    211,598.00
2016 年第十三批工业与科技发展专项资金                                 210,000.00
纯电动汽车智能控制系统关键技术研发与应用                              187,500.00
宁波市保税区财政扶持补助                                              180,000.00
高比能量动力锂离子电池开发与产业化技术攻关补助                        174,889.25
2016 年洪山区专利转化项目补贴                                         120,000.00
企业自主创新项目补助                                                  120,000.00
民营及中小企业发展专项资助金                                          108,800.00
                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             项   目                                    本期发生额       上期发生额
2015 年清洁生产补助资金                                                    100,000.00
海洋工程装备及高端船舶用新型耐磨材料研发补助                               100,000.00
研发测试费补贴                                                               91,000.00
新能源汽车动力锂电池高效化成设备研发补助                                     57,272.73
科技创新积分资助款                                                           56,400.00
北京中医药传承“双百工程”                                                   50,000.00
四川省中小企业创新补助                                                       50,000.00
新能源汽车电机转子技术关键技术研究                                           50,000.00
其他                                                                       196,217.74        78,803.00
                             小   计                                     74,408,632.85    47,614,483.05
                             合   计                                    101,274,230.68    67,918,646.57
    58、营业外支出
              项   目                本期发生额        上期发生额       计入当期非经常性损益的金额
1、非流动资产处置损失合计              13,117,311.79    3,258,833.91                      13,117,311.79
其中：固定资产处置损失                 13,117,311.79    3,258,833.91                      13,117,311.79
2、捐赠支出                             7,411,127.44    1,764,017.88                       7,411,127.44
3、罚没支出                             1,647,957.44      435,114.46                       1,647,957.44
4、赔款支出                             1,072,373.10    1,814,979.07                       1,072,373.10
5、滞纳金支出                           8,439,317.62    1,053,956.48                       8,439,317.62
6、债务重组损失                          484,355.49                                         484,355.49
7、其他                                 2,780,102.05       45,667.04                       2,780,102.05
              合   计                  34,952,544.93    8,372,568.84                      34,952,544.93
    注：营业外支出本期发生比上期上升幅度较大，主要系本期因相关子公司更新改造需要处置落后固定资产造
成损失、上期处置东旭蓝天股份未申报相关应缴税费造成本期缴纳滞纳金以及本期对外捐赠发生额增长所致。
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       59、所得税费用
    （1）所得税费用表
                项   目                        本期发生额                      上期发生额
当期所得税费用                                         173,819,885.81                  282,838,125.77
递延所得税费用                                         -51,572,812.18                  -23,798,618.47
                合   计                                122,247,073.63                  259,039,507.30
    （2）会计利润与所得税费用调整过程
                                     项   目                                          本期发生额
利润总额                                                                               541,729,178.71
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                        135,432,294.68
子公司适用不同税率的影响                                                               -75,954,071.71
调整以前期间所得税的影响                                                                 1,307,641.00
非应税收入的影响                                                                       -29,384,090.15
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                        18,569,855.29
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异的影响                                   -13,805,484.48
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                         -12,917,584.47
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                           105,954,639.20
加计扣除事项的影响                                                                      -7,443,549.37
其他                                                                                        487,423.64
                                     合   计                                           122,247,073.63
    注：所得税费用本期发生比上期下降 52.81%，主要系上期处置东旭蓝天股份致使应纳税所得额较大影响所致。
       60、其他综合收益的税后净额
    详见本附注（七）46 所述。
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    61、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
    （1）基本每股收益
                             项   目                             本期发生额            上期发生额
归属于母公司普通股股东的合并净利润                                 233,383,867.18        750,494,524.96
发行在外普通股的加权平均数                                       2,149,344,971.00      2,139,571,909.58
基本每股收益（元/股）                                                          0.11                 0.35
    发行在外普通股的加权平均数的计算过程如下：
                             项   目                             本期发生额            上期发生额
期初发行在外的普通股股数                                         1,592,107,386.00      1,505,235,729.00
加：报告期公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数                 557,237,585.00        526,832,505.00
加：报告期新发行的普通股的加权平均数                                                     107,503,675.58
发行在外普通股的加权平均数                                       2,149,344,971.00      2,139,571,909.58
    注：因本期实施《2015 年度权益分派方案》，涉及送股及转增股份，故对上期每股收益进行重新计算。
    （2）稀释每股收益
    本公司无稀释性潜在普通股。
    62、现金流量表相关信息
    （1）收到其他与经营活动有关的现金
                        项   目                           本期发生额                  上期发生额
利息收入                                                       19,780,165.51              31,785,528.55
收到的往来款项                                                 66,633,020.80              80,427,286.40
收到政府补助款                                                 53,913,053.15              26,849,789.09
收到的其他款项                                                  4,410,221.19               2,207,370.53
                        合   计                              144,736,460.65              141,269,974.57
    （2）支付其他与经营活动有关的现金
                        项   目                           本期发生额                  上期发生额
                                             中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                       项   目                 本期发生额               上期发生额
支付的销售费用、管理费用                           668,414,860.92           581,636,000.87
支付的银行手续费                                     3,016,614.94             3,206,929.20
支付的往来款项                                     429,006,440.61            98,443,950.07
支付的其他款项                                      16,661,127.99             5,113,734.93
                       合   计                   1,117,099,044.46           688,400,615.07
    （3）收到其他与投资活动有关的现金
                       项   目                 本期发生额               上期发生额
与资产相关的政府补助                               114,188,220.00            78,838,800.00
                       合   计                     114,188,220.00            78,838,800.00
    （4）支付其他与投资活动有关的现金
                       项   目                 本期发生额               上期发生额
股权并购投资顾问费                                   5,440,000.00
                       合   计                       5,440,000.00
    （5）收到其他与筹资活动有关的现金
                       项   目                 本期发生额               上期发生额
中登公司转来无法支付的零碎股出售及股息所得                                    2,356,271.75
质押的定期存单到期解除收回                          20,000,000.00
                       合   计                      20,000,000.00             2,356,271.75
    （6）支付其他与筹资活动有关的现金
                       项   目                 本期发生额               上期发生额
定期存单质押金额变动                                                         10,000,000.00
支付的融资手续费                                     3,544,579.80            11,417,343.72
支付的定向增发中介费                                 4,560,000.00              313,966.00
支付的减资款                                         4,558,923.00
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
支付的公司债发行手续费                                             15,455,000.00
                       合   计                                     28,118,502.80          21,731,309.72
    63、现金流量表补充资料
    （1）将净利润调节为经营活动现金流量等信息
                             项    目                                 本期发生额         上期发生额
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                                  419,482,105.08   927,382,331.65
加：资产减值准备                                                         96,498,593.29   121,370,880.13
固定资产折旧、投资性房地产摊销                                          200,980,834.66   155,217,682.71
无形资产摊销                                                             36,960,036.71    13,979,060.80
长期待摊费用摊销                                                         56,486,137.64    51,662,499.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）           -540,138.19     -1,493,259.56
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                                   24,670,943.53    19,816,359.37
财务费用（收益以“－”号填列）                                          389,566,261.47   286,141,386.62
投资损失（收益以“－”号填列）                                         -405,364,512.97   -992,348,549.97
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                                -92,928,071.31    -27,114,818.49
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                                 41,355,259.13      3,316,200.02
存货的减少（增加以“－”号填列）                                        446,251,935.10    -27,393,271.98
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                             -654,074,482.20   -549,086,469.13
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                             -571,921,820.10   156,381,723.65
其他                                                                        415,264.32   -125,245,363.52
经营活动产生的现金流量净额                                              -12,161,653.84    12,586,391.58
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             项   目                       本期发生额            上期发生额
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                             1,750,486,605.16     3,592,482,506.80
减：现金的期初余额                                         3,592,482,506.80     1,857,910,579.00
加：现金等价物的期末余额                                      81,242,355.33          36,959,392.33
减：现金等价物的期初余额                                      36,959,392.33          54,955,091.70
现金及现金等价物净增加额                                  -1,797,712,938.64     1,716,576,228.43
    （2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                  项目                                        金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                   597,250,200.00
其中：北京恒天隆商贸有限公司                                                         32,000,000.00
      宜宾市南溪区国科中农生物科技有限公司                                            3,250,200.00
      深圳市华信达房地产开发有限公司                                             290,000,000.00
      张家港友诚科技机电有限公司                                                 272,000,000.00
      厦门捷欧大地和新能源有限公司
减：购买日/合并日子公司持有的现金及现金等价物                                        39,749,956.85
其中：北京恒天隆商贸有限公司                                                           178,302.54
      宜宾市南溪区国科中农生物科技有限公司
      深圳市华信达房地产开发有限公司                                                    32,559.61
      张家港友诚科技机电有限公司                                                     39,018,763.53
      厦门捷欧大地和新能源有限公司                                                     126,455.45
      广州日信宝安新材料产业投资有限公司                                                  1,004.46
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  项目                                                 金额
      广州日信宝安新材料产业投资中心（有限合伙）                                                 392,871.26
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                                   557,500,243.15
    （3）现金和现金等价物的构成
                           项    目                                  本期发生额         上期发生额
一、现金                                                            1,750,486,605.16   3,592,482,506.80
其中：库存现金                                                         10,288,541.47          8,628,234.65
      可随时用于支付的银行存款                                      1,638,806,663.05   2,224,492,334.14
      可随时用于支付的其他货币资金                                    101,391,400.64   1,359,361,938.01
二、现金等价物                                                         81,242,355.33      36,959,392.33
其中：三个月内到期的其他货币资金                                       81,242,355.33      36,959,392.33
三、期末现金及现金等价物余额                                        1,831,728,960.49   3,629,441,899.13
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
    64、外币货币性项目
                 项目                    期末外币余额            折算汇率          期末折算人民币余额
货币资金                                                                                   135,358,520.71
其中：美元                                  13,123,683.47         6.9370                      91,038,532.46
      港元                                  47,598,597.23         0.8945                      42,576,994.59
      欧元                                    238,544.05          7.3068                       1,742,993.66
应收账款                                                                                      76,980,722.00
其中：美元                                  11,097,120.08         6.9370                      76,980,722.00
应付账款                                                                                      18,377,639.45
其中：美元                                   1,999,489.89         6.9370                      13,870,461.37
      港元                                    572,179.00          0.8945                         511,819.84
                                                                 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                   期末外币余额                  折算汇率            期末折算人民币余额
         欧元                                      546,800.00             7.3068                            3,995,358.24
       （八）合并范围的变更
    1、非同一控制下企业合并
                                                     股权                                  股权取得            股权
                  被购买方名称                                         股权取得成本
                                                取得时点                                         比例        取得方式
宜宾市南溪区国科中农生物科技有限公司           2016-2-25                   3,250,200.00     54.17%             购买
厦门捷欧大地和新能源有限公司                    2016-3-1                 10,000,000.00      50.00%             增资
北京恒天隆商贸有限公司                         2016-5-19                 40,000,000.00      100.00%            购买
张家港友诚科技机电有限公司                     2016-6-29                272,000,000.00           68%           购买
深圳市华信达房地产开发有限公司                  2016-9-7               1,320,000,000.00     55.00%             购买
    续表
                                                        购买日的确        购买日至期末被购          购买日至期末被购
                被购买方名称              购买日
                                                             定依据           买方的收入                买方的净利润
宜宾市南溪区国科中农生物科技有限         2016-2-25          取得控制            18,832,478.97                677,501.14
公司
厦门捷欧大地和新能源有限公司             2016-3-1           取得控制                 85,470.08               -746,676.27
北京恒天隆商贸有限公司                   2016-5-19          取得控制                515,619.04               104,127.77
张家港友诚科技机电有限公司               2016-6-29          取得控制            88,700,119.96              23,794,880.87
深圳市华信达房地产开发有限公司           2016-9-7           取得控制                                       -2,173,705.62
    注 1：宜宾市南溪区国科中农生物科技有限公司（以下简称：南溪国科），购买日注册资本 600 万元。2016
年 2 月，公司子公司成都绿金高新技术股份有限公司与南溪国科股东古草茂、李燕、王勇、古芮伶签定股权转让
协议，以人民币 325.02 万元的对价收购南溪国科 54.17%的股权。2016 年 2 月 25 日，相关工商变更登记手续已办
理完毕，故确定购买日为 2016 年 2 月 25 日。
       注 2：厦门捷欧大地和新能源有限公司(以下简称：厦门捷欧大地和)，购买日注册资本 1,000 万元。2016 年 2
月，公司子公司深圳市大地和电气股份有限公司(以下简称：深圳大地和)认缴厦门捷欧大地和的新增注册资本
                                                            中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
1,000 万元，获取其增资后的股权比例 50%。2016 年 2 月 2 日，相关工商变更登记手续已办理完毕。2016 年 3 月
1 日，厦门捷欧大地和董事会改选完毕，深圳大地和可通过董事会实质控制该公司，故确定购买日为 2016 年 3
月 1 日。
       注 3：北京恒天隆商贸有限公司（以下简称：北京恒天隆），购买日注册资本 50 万元。2015 年 8 月，公司子
公司北京太安投资有限公司（以下简称“太安投资”）与北京宣武衡器厂签署股权转让合同，双方约定太安投资
出资人民币 4,000 万元收购北京宣武衡器厂所持有北京恒天隆 100%股权。2016 年 5 月 19 日，相关工商变更登记
手续已办理完毕，故确定购买日为 2016 年 5 月 19 日。
    注 4：张家港友诚科技机电有限公司（以下简称：张家港友诚），购买日注册资本 3,000 万元。2016 年 6 月，
公司与自然人陈建刚签署了股权转让协议书，公司以人民币 27,200 万元收购其持有张家港友诚 68%的股权。2016
年 6 月 29 日，相关工商变更登记手续已办理完毕，故确定购买日为 2016 年 6 月 29 日。
       注 5：深圳市华信达房地产开发有限公司（以下简称：深圳华信达），购买日注册资本 49,900 万元。2016 年
9 月，公司子公司中国宝安集团控股有限公司与广东天行健投资集团有限公司签署股权转让协议，以人民币 13.2
亿元收购其持有深圳华信达 55%的股权。2016 年 9 月 7 日，相关工商变更登记手续已办理完毕，故确定购买日为
2016 年 9 月 7 日。
    （2）合并成本以及商誉
       南溪国科
                         项目                                              南溪国科
合并成本：
应支付的现金对价                                                                              3,250,200.00
合并成本合计                                                                                  3,250,200.00
减：取得的可辨认净资产的公允价值                                                              3,250,200.00
商誉
    厦门捷欧大地和
                         项目                                           厦门捷欧大地和
合并成本：
应支付的现金对价                                                                            10,000,000.00
                                   中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     项目                      厦门捷欧大地和
合并成本合计                                                       10,000,000.00
减：取得的可辨认净资产的公允价值                                   10,000,000.00
商誉
    北京恒天隆
                     项目                        北京恒天隆
合并成本：
应支付的现金对价                                                   40,000,000.00
合并成本合计                                                       40,000,000.00
减：取得的可辨认净资产的公允价值                                   40,000,000.00
商誉
    张家港友诚
                     项目                        张家港友诚
合并成本：
应支付的现金对价                                                  272,000,000.00
合并成本合计                                                      272,000,000.00
减：取得的可辨认净资产的公允价值                                  122,957,940.84
商誉                                                              149,042,059.16
    深圳华信达
                     项目                        深圳华信达
合并成本：
应支付的现金对价                                                1,320,000,000.00
合并成本合计                                                    1,320,000,000.00
减：取得的可辨认净资产的公允价值                                1,320,000,000.00
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                         项目                                               深圳华信达
商誉
    （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债的情况
    南溪国科
                                                                      购买日
                   项   目
                                                    公允价值                             账面价值
流动资产                                                     8,000,000.00                       8,000,000.00
资产总额                                                     8,000,000.00                       8,000,000.00
流动负债                                                     2,000,000.00                       2,000,000.00
负债总额                                                     2,000,000.00                       2,000,000.00
净资产                                                       6,000,000.00                       6,000,000.00
减：少数股东权益                                             2,749,800.00                       2,749,800.00
取得的净资产                                                 3,250,200.00                       3,250,200.00
    注：本集团于合并日对上述被投资单位可辨认净资产的公允价值采用合理的估值方法进行了估值，并由四川
中天正资产评估有限公司出具川中天正评报字（2016）第 4 号评估报告。
    厦门捷欧大地和
                                                                     购买日
               项       目
                                                  公允价值                               账面价值
流动资产                                                 16,031,815.55                         16,031,815.55
非流动资产
资产总额                                                 16,031,815.55                         16,031,815.55
流动负债                                                  4,031,815.55                          4,031,815.55
非流动负债
负债总额                                                  4,031,815.55                          4,031,815.55
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                      购买日
                 项         目
                                                   公允价值                       账面价值
净资产                                                    12,000,000.00                  12,000,000.00
减：少数股东权益                                          10,000,000.00                  10,000,000.00
取得净资产                                                 2,000,000.00                     2,000,000.00
    注 1：本公司于合并日对上述被投资单位可辨认净资产的公允价值采用合理的估值方法进行了估值，合并对
价与可辨认净资产公允价值之间的差额确认为商誉。
    注 2：2016 年 2 月，本公司认缴厦门大地和的新增注册资本 1,000 万元，获取其增资后的股权比例为 50%。
因截止报表日，本公司实际出资 200 万元，故上表取得净资产金额为 200 万元。
    北京恒天隆
                                                                 购买日
               项     目
                                              公允价值                           账面价值
货币资金                                                 178,302.54                          178,302.54
固定资产                                                 238,259.64                          238,259.64
无形资产                                              39,723,437.82
资产总额                                              40,140,000.00                          416,562.18
流动负债                                                 140,000.00                          140,000.00
非流动负债
负债总额                                                 140,000.00                          140,000.00
净资产                                                40,000,000.00                          276,562.18
减：少数股东权益
取得的净资产                                          40,000,000.00                          276,562.18
    注：本集团于合并日对上述被投资单位可辨认净资产的公允价值采用合理的估值方法进行了估值，并由北京
金地房地产土地评估有限公司出具京金地(2016)房估其字第 004 号房地产估价报告。
    张家港友诚
                    项     目                                         购买日
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                  公允价值                        账面价值
流动资产                                                 150,971,214.80                 150,971,214.80
固定资产                                                  40,132,451.27                  40,132,451.27
无形资产                                                  55,582,303.50                     9,525,452.73
其他非流动资产                                                982,007.50                     982,007.50
资产总额                                                 247,667,977.07                 201,611,126.30
流动负债                                                  66,847,475.84                  66,847,475.84
非流动负债
负债总额                                                  66,847,475.84                  66,847,475.84
净资产                                                   180,820,501.23                 134,763,650.46
减：少数股东权益                                          57,862,560.39                  43,124,368.15
取得的净资产                                             122,957,940.84                  91,639,282.31
    注：本集团于合并日对上述被投资单位可辨认净资产的公允价值采用合理的估值方法进行了估值，并由湖北
众联资产评估有限公司出具众联评报字[2016]第 1098 号评估报告。
       深圳华信达
                                                                   购买日
               项   目
                                              公允价值                           账面价值
货币资金                                                     32,559.61                        32,559.61
预付款项                                                 5,000,000.00                       5,000,000.00
其他应收款                                           436,505,687.99                     436,505,687.99
存货                                                1,978,927,832.50                     60,279,411.46
非流动资产                                                592,913.46                         592,913.46
资产总额                                            2,421,058,993.56                    502,410,572.52
流动负债                                              21,058,993.56                      21,058,993.56
非流动负债
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                  购买日
               项   目
                                              公允价值                               账面价值
负债总额                                              21,058,993.56                         21,058,993.56
净资产                                              2,400,000,000.00                       481,351,578.96
减：少数股东权益                                    1,080,000,000.00                       216,608,210.53
取得的净资产                                        1,320,000,000.00                       264,743,368.43
    注：本集团于合并日对上述被投资单位可辨认净资产的公允价值采用合理的估值方法进行了估值，并由深圳
市同致诚德明资产评估有限公司出具深同城德估字 A[2016]ZT 第 014 号评估报告。
    2、其他合并范围的变更
    （1）新设主体
                         公司名称                     设立时间         期末净资产          本期净利润
宁波拜能特斯商贸有限公司                             2016-5-20
深圳市大源高科有限公司                               2016-5-24             4,498,519.79         -501,480.21
威海恒运置业有限公司                                 2016-6-20          29,888,981.54           -111,018.46
威海港宝置业有限公司                                 2016-6-20          29,525,921.31           -474,078.69
威海宝顺置业有限公司                                 2016-6-20          29,653,652.60           -346,347.40
额敏绿金禾家生物科技有限公司                          2016-7-1               -27,217.80          -27,217.80
武汉同道和科技合伙企业(有限合伙)                     2016-8-22          10,135,313.77            35,313.77
武汉小马奔腾医疗科技有限公司                         2016-9-21          58,599,554.33              -445.67
武汉硚龙医疗产业投资基金合伙企业(有限合伙)           2016-10-8          59,685,910.81           -314,089.19
鸡西市超碳新材料股份有限公司                          2016-11-9
北京永力睿远科技有限公司                              2016-11-4            6,743,925.86         -256,074.14
    注 1：额敏绿金禾家生物科技有限公司设立后，截至报表日止相关股东尚未出资。
    注 2：宁波拜能特斯商贸有限公司、鸡西市超碳新材料股份有限公司设立后，截至报表日止尚未经营，相关
股东尚未出资。
    （2）因控制权变更而纳入合并范围的主体
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      公司名称                        变更时间             期末净资产               本期净利润
广州日信宝安新材料产业投资有限公司                     2016-1-1              3,054,617.31               510,974.24
广州日信宝安新材料产业投资中心(有限合伙)               2016-1-1            205,022,561.25            -2,370,300.01
     注 1：广州日信宝安新材料产业投资有限公司，系由于发起设立股东间的出资比例发生变更，在该公司董事
席位中，本公司委派的董事已过半数，可通过董事会实质控制该公司。故自本报告期起将该公司纳入本集团合并
财务报表范围。
     注 2：广州日信宝安新材料产业投资中心(有限合伙)，系本公司可通过公司子公司广州日信宝安新材料产业投
资有限公司控制该投资中心的日常运营和事务管理，故自本报告期起将该公司纳入本集团合并财务报表范围。
     （3）清算主体
                      公司名称                                 清算时间                        清算收益
武汉泰合仲龙健康投资基金合伙企业（有限合伙）                   2016-9-1                                 446,853.39
深圳市泰格尔碳纤维材料科技有限公司                             2016-7-14                               -832,113.38
昆明宝赢股权投资基金有限合伙企业(有限合伙)                  2016-11-13                                2,543,937.85
昆明宝安高新股权投资基金管理有限公司                           2016-12-6                               -262,068.79
     （九）在其他主体中的权益
     1、在子公司中的权益
     （1）企业集团的构成
                                                                    持股比例(%)         表决权
                                 主要经
         子公司名称                       注册地    业务性质                                比例       取得方式
                                  营地
                                                                   直接         间接         (%)
中国宝安集团控股有限公司          深圳     深圳     项目开发       99.00        1.00        100.00       设立
中国宝安集团投资有限公司          深圳     深圳     实业投资       79.00       21.00        100.00       设立
中国宝安集团金融投资有限公        深圳     深圳     实业投资       98.00        2.00        100.00       设立
司
深圳恒安房地产开发有限公司        深圳     深圳    房地产开发       3.00       97.00        100.00       设立
深圳市恒运物流有限公司            深圳     深圳     仓储物流                   50.00        50.00        设立
                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             持股比例(%)      表决权
                             主要经
         子公司名称                   注册地    业务性质                       比例    取得方式
                              营地
                                                            直接     间接      (%)
深圳市恒基物业管理有限公司    深圳     深圳     物业管理    100.00            100.00     设立
中国宝安集团资产管理有限公    深圳     深圳     资产管理    95.00     5.00    100.00     设立
司
深圳市唐人广告有限公司        深圳     深圳     广告设计             100.00   100.00     设立
深圳市唐人文化传播有限公司    深圳     深圳     文化制作     5.00    95.00    100.00     设立
唐人投资有限公司              深圳     深圳     农业投资             100.00   100.00     设立
深圳红莲湖投资有限公司        深圳     深圳     实业投资    90.00    10.00    100.00     设立
成都市泰格尔航天航空科技有    四川     四川    航天器制造            51.00    51.00      设立
限公司
恒丰国际投资有限公司          香港     香港     项目投资    100.00            100.00     设立
华一发展有限公司              香港     香港     项目投资             100.00   100.00     设立
宝安科技有限公司              香港     香港     项目投资    100.00            100.00     设立
广东药博园开发有限公司        广东     广东     农业投资             100.00   100.00     设立
广东宝安农林高科有限公司      广东     广东     农林投资             100.00   100.00     设立
深圳市宝利通小额贷款有限公    深圳     深圳       贷款      71.00    29.00    100.00     设立
司
宝安集团产业投资管理有限公    深圳     深圳     产业投资    100.00                       设立
司
武汉宝安房地产开发有限公司    湖北     湖北    房地产开发   98.00     2.00    100.00     设立
湖北宝安房地产有限公司        湖北     湖北    房地产开发   48.00    52.00    100.00     设立
天门宝安房地产开发有限公司    湖北     湖北    房地产开发            100.00   100.00     设立
湖北美地房地产开发有限公司    湖北     湖北    房地产开发            100.00   100.00     设立
武汉一冶新安置业有限公司      湖北     湖北    房地产开发            100.00   100.00     设立
武汉市广安置业有限公司        湖北     湖北    房地产开发            100.00   100.00     设立
湖北省鼎足建筑工程有限公司    湖北     湖北     建筑装饰             100.00   100.00     设立
                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             持股比例(%)     表决权
                             主要经
         子公司名称                   注册地    业务性质                      比例     取得方式
                              营地
                                                            直接     间接     (%)
湖北红莲湖旅游度假区开发有    湖北     湖北    房地产开发           100.00   100.00      设立
限公司
湖北红莲湖农林高科发展有限    湖北     湖北     农林投资            100.00   100.00      设立
公司
湖北红莲湖恒安大酒店有限公    湖北     湖北       酒店              100.00   100.00      设立
司
中国宝安集团创新科技园有限    湖北     湖北     项目开发    71.83    28.17   100.00      设立
公司
武汉南湖物业管理有限公司      湖北     湖北     物业管理            100.00   100.00      设立
武汉永力睿源科技有限公司      湖北     湖北    电源件研发           100.00   100.00      设立
北京永力睿远科技有限公司      北京     北京    电源件研发            70.00    70.00      设立
中国宝安集团海南实业有限公    海南     海南    房地产开发   97.00    3.00    100.00      设立
司
万宁宝安房地产开发有限公司    海南     海南    房地产开发           100.00   100.00      设立
海南宝安农林发展有限公司      海南     海南     农业投资            100.00   100.00      设立
海南宝安地产投资有限公司      海南     海南    房地产开发           100.00   100.00      设立
文昌宝安房地产开发有限公司    海南     海南    房地产开发           100.00   100.00      设立
海南宝安地产实业有限公司      海南     海南    房地产开发            70.00    70.00      设立
海南儋州宝安房地产开发有限    海南     海南    房地产开发           100.00   100.00      设立
公司
海南儋州港宝置业有限公司      海南     海南    房地产开发           100.00   100.00      设立
海南儋州恒运实业有限公司      海南     海南    房地产开发           100.00   100.00      设立
海南儋州恒通置地有限公司      海南     海南    房地产开发           100.00   100.00      设立
新疆宝安房地产开发有限公司    新疆     新疆    房地产开发   95.00    5.00    100.00      设立
新疆宝安新能源矿业有限公司    新疆     新疆    矿产品批发           100.00   100.00      设立
新疆宝安新型建材有限公司      新疆     新疆     建筑材料             55.70    55.70      设立
天津宝安房地产开发有限公司    天津     天津    房地产开发   90.00             90.00      设立
                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             持股比例(%)     表决权
                             主要经
    子公司名称                    注册地    业务性质                      比例     取得方式
                              营地
                                                            直接     间接     (%)
山东宝安房地产开发有限公司    山东     山东    房地产开发   95.00    5.00    100.00      设立
北京恒丰房地产开发有限公司    北京     北京    房地产开发            99.00    99.00      设立
北京富华房地产投资有限公司    北京     北京     项目投资             50.00    50.00      设立
北京太华投资有限公司          北京     北京     项目投资            100.00   100.00      设立
北京太丰投资有限公司          北京     北京     项目投资            100.00   100.00      设立
北京太安投资有限公司          北京     北京     项目投资             80.00    80.00      设立
美亚新材料责任有限公司       休斯敦   休斯敦     制造业              90.00    90.00      设立
北美制钉责任有限公司         休斯敦   休斯敦     制造业              52.00    52.00      设立
北美建筑产业有限公司         休斯敦   休斯敦     制造业              50.00    50.00      设立
黑龙江宝安新能源投资有限公   黑龙江   黑龙江   新能源投资           100.00   100.00      设立
司
密山宝安钾业有限公司         黑龙江   黑龙江   钾长石加工           100.00   100.00      设立
昆明恒基物业管理有限公司      云南     云南     物业管理            100.00   100.00      设立
成都绿金高新技术股份有限公    四川     四川     生物投资             50.53    50.53      设立
司
额敏绿金禾家生物科技有限公    新疆     新疆     生物农药             51.00    51.00      设立
司
贵州宝安房地产开发有限公司    贵州     贵州    房地产开发   95.00    5.00    100.00      设立
江西宝安新材料科技有限公司    江西     江西    蜂窝陶瓷制            78.33    78.33      设立
                                                 品制造
美国宝安新材料科技股份公司   休斯敦   休斯敦    贸易代理             60.00    60.00      设立
南京宝安高新投资有限公司      江苏     江苏     投资管理             66.00    66.00      设立
南京宝安高新创业投资基金管    江苏     江苏     项目投资            100.00   100.00      设立
                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             持股比例(%)     表决权
                             主要经
           子公司名称                 注册地    业务性质                      比例     取得方式
                              营地
                                                            直接     间接     (%)
理有限公司
南京宝骏创业投资基金          江苏     江苏     项目投资            100.00   100.00      设立
武汉贝耐安新材料有限公司      湖北     湖北      制造业             100.00   100.00      设立
哈尔滨万鑫石墨谷科技有限公   黑龙江   黑龙江   石墨制品制            51.00   100.00      设立
司                                                 造
哈尔滨万鑫投资有限公司       黑龙江   黑龙江    项目投资            100.00   100.00      设立
鸡西市超碳新材料股份有限公   黑龙江   黑龙江   石墨制品制           100.00   100.00      设立
司                                                 造
遵义市大地和电气有限公司      贵州     贵州     机电制造            100.00   100.00      设立
深圳市益药益家电商有限公司    深圳     深圳     电商服务             60.00    60.00      设立
深圳市贝特瑞纳米科技有限公    深圳     深圳    新材料开发           100.00   100.00      设立
司
鸡西市贝特瑞石墨产业园有限   黑龙江   黑龙江   石墨制品制           100.00   100.00      设立
公司                                               造
鹤岗宝安新能源有限公司       黑龙江   黑龙江   新材料制造           100.00   100.00      设立
                                                项目投资
天津市贝特瑞新能源科技有限    天津     天津    新材料生产           100.00   100.00      设立
公司
惠州市贝特瑞新材料科技有限    广东     广东    新材料生产           100.00   100.00      设立
公司
鸡西长源矿业有限公司         黑龙江   黑龙江   石墨制品生            70.00    70.00      设立
                                                   产
山西贝特瑞新能源科技有限公    山西     山西    石墨制品生            76.00    76.00      设立
司                                                 产
贝特瑞（天津）纳米材料制造    天津     天津    新材料生产           100.00   100.00      设立
有限公司
                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             持股比例(%)     表决权
                             主要经
           子公司名称                 注册地    业务性质                      比例     取得方式
                              营地
                                                            直接     间接     (%)
深圳市大源高科有限公司        深圳     深圳     机电制造             51.00    51.00      设立
威海恒运置业有限公司          威海     威海      房地产             100.00   100.00      设立
威海港宝置业有限公司          威海     威海      房地产             100.00   100.00      设立
威海宝顺置业有限公司          威海     威海      房地产             100.00   100.00      设立
武汉天一医药开发有限公司      湖北     湖北     药品生产             80.00    80.00      设立
武汉马应龙大药房连锁有限公    湖北     湖北     药品销售            100.00   100.00      设立
司
武汉马应龙医院投资管理有限    湖北     湖北     医疗投资            100.00   100.00      设立
公司
武汉马应龙医药物流有限公司    湖北     湖北     药品物流            100.00   100.00      设立
武汉天一医药科技投资有限公    湖北     湖北     药品研发            100.00   100.00      设立
司
武汉马应龙达安基因诊断技术    湖北     湖北     医疗研发             51.00    51.00      设立
有限公司
武汉马应龙中西医结合肛肠医    湖北     湖北     医疗服务            100.00   100.00      设立
院有限公司
马应龙国际医药发展有限公司    香港     香港     药品销售            100.00   100.00      设立
武汉马应龙综合门诊部有限公    湖北     湖北     医疗服务            100.00   100.00      设立
司
马应龙药业集团连锁医院投资    湖北     湖北    医疗机构投           100.00   100.00      设立
管理有限公司                                       资
南京马应龙医院管理有限公司    江苏     江苏    医疗机构投            81.80    81.80      设立
                                                   资
南京马应龙中医医院有限公司    江苏     江苏     医疗服务            100.00   100.00      设立
广州日信宝安新材料产业投资    广东     广东     项目投资             36.00    36.00      设立
有限公司
广州日信宝安新材料产业投资    广东     广东     项目投资             20.00    43.00      设立
中心(有限合伙)
                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                              持股比例(%)     表决权
                              主要经
    子公司名称                     注册地    业务性质                      比例     取得方式
                               营地
                                                             直接     间接     (%)
武汉迈迪投资管理有限公司       湖北     湖北    投资、企业            95.00    95.00      设立
                                                 管理咨询
武汉迈迪医疗投资中心           湖北     湖北    医疗、医药            78.33    78.33      设立
                                                产业的投资
湖北马应龙八宝生物科技有限     湖北     湖北    药妆的研发            64.48    64.48      设立
公司                                              及销售
武汉仲龙投资管理有限公司       湖北     湖北     投资管理             55.00    55.00      设立
湖北马应龙护理品有限公司       湖北     湖北    药妆的研发            51.00    51.00      设立
                                                  及销售
武汉马应龙网络投资有限公司     湖北     湖北     投资管理            100.00   100.00      设立
武汉同道和科技合伙企业(有限    湖北     湖北     投资管理             19.80    57.00      设立
合伙)
武汉小马奔腾医疗科技有限公     湖北     湖北     投资管理             99.15    99.15      设立
司
武汉硚龙医疗产业投资基金合     湖北     湖北     投资管理             36.66    36.66      设立
伙企业(有限合伙)
宁波拜能特斯商贸有限公司       浙江     浙江       商贸              100.00   100.00      设立
马应龙药业集团股份有限公司     湖北     湖北     药品生产    29.27    0.87     30.14    非同一控
                                                                                         制合并
武汉马应龙医药有限公司         湖北     湖北     药品批发             88.21    88.21    非同一控
                                                                                         制合并
深圳大佛药业股份有限公司       深圳     深圳     药品生产             85.89    85.89    非同一控
                                                                                         制合并
深圳市大佛医药贸易有限公司     深圳     深圳     药品销售            100.00   100.00    非同一控
                                                                                         制合并
湖北天下明药业有限公司         湖北     湖北     药品销售             51.00    51.00    非同一控
                                                                                         制合并
                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             持股比例(%)     表决权
                             主要经
           子公司名称                 注册地    业务性质                      比例     取得方式
                              营地
                                                            直接     间接     (%)
武汉马应龙爱欣大药房连锁有    湖北     湖北     药品销售            100.00   100.00    非同一控
限公司                                                                                  制合并
武汉智康企业管理咨询有限公    湖北     湖北     管理咨询            100.00   100.00    非同一控
司                                                                                      制合并
北京马应龙长青医院管理有限    北京     北京    医疗机构投            55.00    55.00    非同一控
公司                                               资                                   制合并
北京马应龙长青肛肠医院有限    北京     北京     医疗服务             98.65    98.65    非同一控
公司                                                                                    制合并
西安马应龙肛肠医院有限公司    陕西     陕西     医疗服务             61.42    61.42    非同一控
                                                                                        制合并
沈阳马应龙医院投资管理有限    辽宁     辽宁    医疗机构投            67.00    67.00    非同一控
公司                                               资                                   制合并
沈阳马应龙兴华肛肠医院有限    辽宁     辽宁     医疗服务            100.00   100.00    非同一控
公司                                                                                    制合并
大同马应龙肛肠医院有限公司    山西     山西     医疗服务             60.00    60.00    非同一控
                                                                                        制合并
宁波江北马应龙博爱医院有限    浙江     浙江     医疗服务             70.00    70.00    非同一控
公司                                                                                    制合并
深圳市贝特瑞新能源材料股份    深圳     深圳    新材料生产   30.30    54.46    84.76    非同一控
有限公司                                                                                制合并
天津市贝特瑞新能源材料有限    天津     天津    新能源生产           100.00   100.00    非同一控
责任公司                                                                                制合并
深圳市大地和电气股份有限公    深圳     深圳     机电制造    50.43             50.43    非同一控
司                                                                                      制合并
厦门捷欧大地和新能源有限公    厦门     厦门     机电制造             50.00    50.00    非同一控
司                                                                                      制合并
深圳市运通物流实业有限公司    深圳     深圳     实业投资    45.00    55.00   100.00    非同一控
                                                                                        制合并
                                                    中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             持股比例(%)      表决权
                             主要经
         子公司名称                   注册地    业务性质                       比例    取得方式
                              营地
                                                            直接     间接      (%)
深圳市泰格尔航天航空科技有    深圳     深圳    飞行器及其            86.25    86.25    非同一控
限公司                                          器材开发                                制合并
深圳市丹晟恒丰投资有限公司    深圳     深圳      房地产     55.00             55.00    非同一控
                                                                                        制合并
湖北青龙山风景区开发有限公    湖北     湖北     旅游开发             60.00    60.00    非同一控
司                                                                                      制合并
湖北信息安全产业基地有限公    湖北     湖北    信息安全投            100.00   100.00   非同一控
司                                                 资                                   制合并
武汉永力科技股份有限公司      湖北     湖北    电源研发、   52.00             52.00    非同一控
                                                  生产                                  制合并
武汉华博通讯有限公司          湖北     湖北     军工制造    68.712            68.712   非同一控
                                                                                        制合并
海南合峰房地产开发有限公司    海南     海南    房地产开发            100.00   100.00   非同一控
                                                                                        制合并
海南大山农业有限公司          海南     海南     农业开发             100.00   100.00   非同一控
                                                                                        制合并
海南荣域投资有限公司          海南     海南    房地产开发            96.55    96.55    非同一控
                                                 及经营                                 制合并
宁波拜特测控技术股份有限公    浙江     浙江     电子测控    52.69             52.69    非同一控
司                                                                                      制合并
国科中农(北京)生物科技有限    北京     北京     生物投资             100.00   100.00   非同一控
公司                                                                                    制合并
四川国科中农生物科技有限公    四川     四川     生物农药             100.00   100.00   非同一控
司                                                                                      制合并
成都绿金生物科技营销有限责    四川     四川     生物销售             83.33    83.33    非同一控
任公司                                                                                  制合并
成都绿金生物科技有限责任公    四川     四川     生物农药             99.00    99.00    非同一控
司                                                                                      制合并
宜宾市南溪区国科中农生物科    四川     四川     生物饲料             54.17    54.17    非同一控
技有限公司                                                                              制合并
                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                   持股比例(%)       表决权
                               主要经
         子公司名称                       注册地    业务性质                          比例    取得方式
                                营地
                                                                  直接       间接     (%)
四川贝氏新材料有限公司          四川       四川    贝氏体材料                64.18    64.18   非同一控
                                                        制造                                   制合并
集安市古马岭金矿有限责任公      吉林       吉林     黄金开采                 68.00    68.00   非同一控
司                                                                                             制合并
北京宝航新材料有限公司          北京       北京        制造业                80.00    80.00   非同一控
                                                                                               制合并
北京恒天隆商贸有限公司          北京       北京     地产经营                100.00   100.00   非同一控
                                                                                               制合并
张家港友诚科技机电有限公司      江苏       江苏     机电制造      68.00               68.00   非同一控
                                                                                               制合并
苏州工业园区多思达科技有限      江苏       江苏     机电制造                100.00   100.00   非同一控
公司                                                                                           制合并
深圳市华信达房地产开发有限      深圳       深圳        房地产                55.00    55.00   非同一控
公司                                                                                           制合并
     注：本公司拥有半数或半数以下表决权，但纳入合并范围的原因说明：
                公司名称                     持股比例                     纳入合并范围原因
马应龙药业集团股份有限公司                    30.14%               通过董事会实质控制该公司
深圳市恒运物流有限公司                        50.00%               通过董事会实质控制该公司
北京富华房地产投资有限公司                    50.00%               通过董事会实质控制该公司
北美建筑产业有限公司                          50.00%               通过董事会实质控制该公司
厦门捷欧大地和新能源有限公司                  50.00%               通过董事会实质控制该公司
广州日信宝安新材料产业投资有限公司            36.00%               通过董事会实质控制该公司
广州日信宝安新材料产业投资中心(有限合伙)      20.00%            通过普通合伙人表实质控制该企业
武汉硚龙医疗产业投资基金合伙企业(有限合       36.66%              通过协议安排实质控制该企业
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
伙)
      （2）重要的非全资子公司
      重要非全资子公司的少数股东持有的权益与损益信息如下：
                                       少数股东的    本期归属于少数      本期向少数股东     期末少数股东权
              子公司名称
                                        持股比例       股东的损益        宣告分派的股利          益余额
马应龙药业集团股份有限公司                  69.86%    174,308,762.34       60,227,142.00    1,352,166,777.25
深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司      15.2443%       39,789,234.03                          270,120,600.24
      （3）重要非全资子公司的主要财务信息
      A、马应龙药业集团股份有限公司
                       项   目                           期末数/本期数              期初数/上期数
流动资产                                                     1,796,907,273.44              1,749,779,445.99
非流动资产                                                    699,819,406.33                660,087,352.31
资产合计                                                     2,496,726,679.77              2,409,866,798.30
流动负债                                                      414,639,320.21                505,940,920.04
非流动负债                                                     65,236,367.16                 17,370,718.16
负债合计                                                      479,875,687.37                523,311,638.20
营业收入                                                     2,102,806,895.51              1,783,682,352.15
归属于母公司的净利润                                          250,243,913.86                223,256,086.63
归属于母公司的综合收益总额                                    253,302,410.02                224,541,425.52
经营活动现金流量                                              239,599,870.10                182,850,576.11
      注：上述主要财务信息取自公司子公司马应龙药业集团股份有限公司合并财务报表，未包含在本公司合并财
务报表层面，因子公司间内部持股而进行的损益调整数据的影响。
      B、深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司
                       项   目                           期末数/本期数               期初数/上期数
流动资产                                                     1,660,110,461.92               1,306,178,328.17
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                       项   目                           期末数/本期数            期初数/上期数
非流动资产                                                  2,028,950,591.10           1,504,006,196.17
资产合计                                                    3,689,061,053.02           2,810,184,524.34
流动负债                                                    1,452,709,337.06            913,225,019.52
非流动负债                                                   413,826,505.66             374,579,670.84
负债合计                                                    1,866,535,842.72           1,287,804,690.36
营业收入                                                    2,135,623,488.34           1,501,018,594.87
归属于母公司的净利润                                         261,009,617.58             177,418,686.32
归属于母公司的综合收益总额                                   261,009,617.58             177,418,686.32
经营活动现金流量                                             267,719,680.71              260,411,332.32
    2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
    （1）2016 年 2 月，本集团内公司与外部投资人共同对子公司深圳市大地和电气股份有限公司增资，增资完
成后所持股权比例由 50.05%变更为 50.43%。根据本集团内股权层级及股权结构计算，此事项对股东权益的最终
影响为：
    减少归属于本公司所有者权益 4,572,948.27 元(调整资本公积)、增加归属于深圳市大地和电气股份有限公司少
数股东权益 4,572,948.27 元。
    （2）2016 年 3 月，本集团内公司收购子公司湖北红莲湖旅游度假区开发有限公司少数股权，收购完成后所
持股权比例由 83%变更为 100%。根据本集团内股权层级及股权结构计算，此事项对股东权益的最终影响为：
    减少归属于本公司所有者权益 29,835,818.20 元(调整资本公积)。
    （3）2016 年 3 月，外部投资人对公司子公司成都绿金高新技术股份有限公司增资，增资完成后本集团内公
司所持股权比例由 54.82%变更为 50.53%。根据本集团内股权层级及股权结构计算，此事项对股东权益的最终影
响为：
    增加归属于本公司所有者权益 1,484,110.07 元(调整资本公积)、减少归属于成都绿金高新技术股份有限公司少
数股东权益 1,484,110.07 元。
    （4）2016 年 4 月，本集团内公司收购子公司湖北马应龙八宝生物科技有限公司少数股权，收购完成后所持
股权比例由 58.50%变更为 64.48%。根据本集团内股权层级及股权结构计算，此事项对股东权益的最终影响为：
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    减少归属于本公司所有者权益 318,073.67 元(调整资本公积)、减少归属于马应龙药业集团股份有限公司少数
股东权益 737,247.05 元。
    （5）2016 年 4 月，外部投资人收购本集团内公司所持子公司深圳市泰格尔航天航空科技有限公司少量股权，
股权转让完成后本集团内公司所持股权比例由 88.45%变更为 86.25%。根据本集团内股权层级及股权结构计算，
此事项对股东权益的最终影响为：
    增加归属于本公司所有者权益 251,892.37 元(调整资本公积)、减少归属于深圳市泰格尔航天航空科技有限公
司少数股东权益 241,892.37 元。
    （6）2015 年 11 月，本集团内公司与外部投资人共同对子公司宁波拜特测控技术股份有限公司增资，增资完
成后所持股权比例由 59.43%变更为 52.69%。根据本集团内股权层级及股权结构计算，此事项对股东权益的最终
影响为：
    增加归属于本公司所有者权益 4,113,476.60 元(调整资本公积)、减少归属于宁波拜特测控技术股份有限公司少
数股东权益 4,113,476.60 元。
    （7）2016 年 12 月，本集团内公司与外部投资人共同对子公司北京马应龙长青医院管理有限公司增资，增资
完成后所持股权比例由 70.01%变更为 55.00%。根据本集团内股权层级及股权结构计算，此事项对股东权益的最
终影响为：
    增加归属于本公司所有者权益 1,172,987.43 元(调整资本公积)、增加归属于马应龙药业集团股份有限公司少数
股东权益 2,718,808.94 元、增加归属于武汉迈迪医疗投资中心少数股东权益 392,737.99 元、减少归属于北京马应
龙长青医院管理有限公司少数股东权益 4,284,534.36 元。
    （8）2016 年 12 月，本集团内公司收购子公司武汉迈迪医疗投资中心少数股权，收购完成后所持股权比例由
29.17%变更为 78.33%。根据本集团内股权层级及股权结构计算，此事项对股东权益的最终影响为：
    减少归属于本公司所有者权益 4,145,603.72 元(调整资本公积)、减少归属于马应龙药业集团股份有限公司少数
股东权益 9,608,887.73 元。
    （9）2016 年 12 月，本集团内公司所持湖北省鼎足建筑工程有限公司股权内部转让。根据本集团内股权层级
及股权结构计算，此事项对股东权益的最终影响为：
    增加归属于本公司所有者权益 146.85 元(调整资本公积)、减少归属于马应龙药业集团股份有限公司少数股东
权益 146.85 元。
    （10）2016 年 12 月，本集团内公司与外部投资人共同对子公司江西宝安新材料科技有限公司增资，增资完
成后所持股权比例由 78.33%变更为 83.00%。根据本集团内股权层级及股权结构计算，此事项对股东权益的最终
影响为：
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    减少归属于本公司所有者权益 1,468,014.38 元(调整资本公积)、增加归属于江西宝安新材料科技有限公司少数
股东权益 1,468,014.38 元。
    综合上述事项，因在子公司的所有者权益份额发生变化而减少归属于本公司所有者权益 33,317,844.92 元(调
整资本公积)。
    3、在联营企业中的权益
    （1）重要联营企业的基础信息
                                      主要                               持股比例（%）         会计处理
           被投资单位名称                      注册地      业务性质
                                   经营地                                直接      间接           方法
联营企业
中国风险投资有限公司                  国内      北京       风险投资                49.56        权益法
国际精密集团有限公司                  国外    开曼群岛      制造业                35.51%        权益法
    （2）重要联营企业的主要财务信息
    中国风险投资有限公司
                     项     目                    期末余额/本期发生额           期初余额/上期发生额
流动资产                                                    459,148,924.93                 287,333,001.90
非流动资产                                                  778,696,987.69                 816,873,930.71
资产合计                                                  1,237,845,912.62                1,104,206,932.61
流动负债                                                     94,237,910.94                  60,250,188.32
非流动负债                                                   34,836,002.97                  48,509,075.04
负债合计                                                    129,073,913.91                 108,759,263.36
少数股东权益                                                 35,683,399.35                  48,549,166.08
归属于母公司所有者的股东权益                              1,073,088,599.36                 946,898,503.17
按持股比例计算的净资产份额                                  531,822,709.84                 469,282,898.17
调整事项
其中：购买产生的商誉
                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                  项     目        期末余额/本期发生额        期初余额/上期发生额
      内部交易未实现利润
对联营企业权益投资的账面价值                531,822,709.84              469,282,898.17
存在公开报价的权益投资的公允价值
营业收入                                     28,937,080.07               30,204,907.89
净利润                                      189,878,443.93              170,664,011.54
其中：终止经营的净利润
其他综合收益                                -33,688,347.74               59,477,035.55
综合收益总额                                156,190,096.19              230,141,047.09
本期收到的来自联营企业的股利                 14,868,000.00               14,868,000.00
    国际精密集团有限公司
                  项     目        期末余额/本期发生额        期初余额/上期发生额
流动资产                                  1,190,378,071.83
非流动资产                                  639,822,400.48
资产合计                                  1,830,200,472.31
流动负债                                    345,159,706.75
非流动负债                                  211,484,874.82
负债合计                                    556,644,581.57
少数股东权益                                  1,734,521.87
归属于母公司所有者的股东权益              1,271,821,368.87
按持股比例计算的净资产份额                  451,623,768.08
调整事项
其中：购买产生的商誉                         80,591,326.62
      内部交易未实现利润
对联营企业权益投资的账面价值                532,215,094.70
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   项    目                       期末余额/本期发生额         期初余额/上期发生额
存在公开报价的权益投资的公允价值                           668,441,960.00
营业收入                                                   374,069,624.94
净利润                                                      51,465,828.91
其中：终止经营的净利润
其他综合收益                                                -64,110,578.84
综合收益总额                                                -12,644,749.93
本期收到的来自联营企业的股利                                 6,457,498.35
    注：国际精密集团有限公司， 2016 年 5 月 23 日起将持有其股权的核算方式由原按公允价值计量的权益工具
核算转为长期股权投资采用权益法进行核算。
    （3）不重要联营企业的汇总财务信息
                   项目                         期末余额/本期发生额           期初余额/上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计                                          133,037,363.97                 92,328,562.45
下列各项按持股比例计算的合计数
  净利润                                                     3,771,212.72                  -235,263.14
  其他综合收益                                                -132,064.89
  综合收益总额                                               3,639,147.83                  -235,263.14
    （十）金融工具及其风险
    本集团的主要金融工具，包括货币资金、可供出售金融资产、借款、应付债券等，这些金融工具的主要目的
在于为本集团的运营融资。本集团还有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收账款、应收票据、
应付账款及应付票据等。
    本集团金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险和市场风险。本集团管理层管理及监控上述风险，
以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    1、信用风险
                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
    本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款和其他应收款
等。这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。本集团还因提供财务
担保而面临信用风险，详见本附注（十四）2（2）的披露。
    本集团银行存款主要存放于信用评级较高的银行，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致
的任何重大损失。
    本集团应收款项主要为本集团制造行业子公司经营活动中与交易对手形成的交易往来款项，系与经认可的、
信誉良好的第三方进行交易所产生。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审
核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。
    本集团制造行业子公司与客户间的贸易条款以信用交易为主，且一般要求新客户预付款或采取货到付款方式
进行。信用期通常为 3 个月，主要客户可以延长至 6 个月，交易记录良好的客户可获得比较长的信贷期。由于本
集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户/交易对手、行业进行
管理。合并资产负债表中应收账款的账面价值正是本集团可能面临的最大信用风险。截至报告期末，本集团的应
收账款中应收账款前五名客户的款项占 23.23%(上期末为 21.20%)。
    本集团因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化数据，参见本附注（七）4 和本附注（七）7 的
披露。
    2、流动性风险
    流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本集团
内各子公司负责监控自身的现金流量预测，集团总部在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监
控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机
构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
    另外，本集团通过利用银行贷款、债务维持资金延续性与灵活性之间的平衡，以管理其流动性风险。本集团
的目标是运用银行借款、债券和其他计息借款等多种融资手段保持融资的持续性与灵活性。
    本集团各项金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：
    （1）于 2016 年 12 月 31 日，本集团流动负债包括短期借款、应付票据、应付账款、应付利息、应付股利、
其他应付款以及一年内到期的非流动负债均预计在 1 年内到期偿付。
    （2）于 2016 年 12 月 31 日，本集团非流动负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                        非流动负债期末余额（万元）
             项   目
                                    1年以内     1-2年           3-5年           5年以上       合计
长期借款                                        68,046.85       40,905.95                   108,952.80
应付债券                                                       100,000.00                   100,000.00
长期应付款                          37,000.00   20,000.00       40,000.00        2,100.00     99,100.00
其他非流动负债                                                   3,850.00                      3,850.00
计息长期借款产生的利息               5,560.47    4,633.02        1,518.66                     11,712.15
计息应付债券产生的利息               5,600.00    5,600.00       16,800.00                     28,000.00
              合计                  48,160.47   98,279.87      203,074.61        2,100.00   351,614.95
    3、市场风险
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利
率风险和其他价格风险。
    （1）汇率风险
    汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
    报告期末，本集团承受汇率风险主要与所持有美元和港元银行存款、以美元结算的出口销售业务形成的应收
账款有关，由于美元、港元与本集团的功能货币之间的汇率变动使本集团面临外汇风险。于资产负债表日，有关
外币货币性项目的余额情况详见本附注（七）64。
    由于本集团持有除美元、港元外的其他外币货币性项目余额较少，因此仅对美元、港元外币货币性项目，进
行敏感性分析见下表：
                          项目                               对税前净利润影响（人民币万元）
                       美元贬值5%                                           -770.74
                       美元升值5%                                           770.74
                       港元贬值5%                                           -210.33
                       港元升值5%                                           210.33
    在管理层进行敏感性分析时，5%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。
    （2）利率风险
                                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
    本集团的利率风险产生于银行借款、中期票据、公司债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现
金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。截至 2016 年 12 月 31 日止，本集团的
带息债务主要为以人民币计价的浮动利率融资合同，金额合计为 495,905.61 万元，及以人民币计价的固定利率融
资合同，金额为 422,370.16 万元，若以以浮动利率金融资产和负债的利率上升或下降 50 个基点，而其他因素保
持不变，则本集团税前净利润将减少或增加约 2,479.53 万元。
    （3）其他价格风险
    其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由于与单
项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因素而引起的。
    本集团持有的在证券交易所上市交易的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量
的可供出售金融资产，在资产负债表日以市场报价计量。该金融资产投资产生了投资价格风险。
    2016 年 12 月 31 日，如果以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量的可供出售金
融资产的公允价值增加或减少 5%，而其他因素保持不变，则本集团税前净利润将增加或减少约 2,238.16 万元、
股东权益(不含留存收益)将增加或减少 1,132.15 万元。
    4、公允价值
    详见本附注（十一）。
    （十一）公允价值
    1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                               期末公允价值
             项目                    第一层次          第二层次          第三层次
                                                                                             合计
                                   公允价值计量      公允价值计量      公允价值计量
一、持续的公允价值计量
(一)、以公允价值计量且其变动计      447,631,820.53                                        447,631,820.53
入当期损益的金融资产
1．交易性金融资产                   447,631,820.53                                        447,631,820.53
（1）权益工具投资                   447,631,820.53                                        447,631,820.53
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                           期末公允价值
             项目                   第一层次         第二层次          第三层次
                                                                                            合计
                                  公允价值计量     公允价值计量      公允价值计量
             小计                 447,631,820.53                                        447,631,820.53
(二)、可供出售金融资产            301,907,864.59                                        301,907,864.59
1．权益工具投资                   301,907,864.59                                        301,907,864.59
             小计                 301,907,864.59                                        301,907,864.59
持续以公允价值计量的资产总额      749,539,685.12                                        749,539,685.12
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
新疆鹏远新材料股份有限公司                                             17,457,200.00     17,457,200.00
19.7%股权
深圳市云海通讯股份有限公司                                             16,141,103.01     16,141,103.01
3.75%股权
安徽钰鑫电子科技有限公司 3.50%                                          4,551,438.36      4,551,438.36
股权
             小计                                                      38,149,741.37     38,149,741.37
非持续以公允价值计量的资产总额                                         38,149,741.37     38,149,741.37
    2、第一层次公允价值计量信息
                           项目                            期末公允价值             可观察输入值
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产               447,631,820.53         交易场所收盘价格
可供出售金融资产                                           301,907,864.59         交易场所收盘价格
    3、第三层次公允价值计量信息
    （1）对于新疆鹏远新材料股份有限公司 19.7%股权期末公允价值，系以相关股权转让协议中约定的交易对价
确定。
    （2）对于深圳市云海通讯股份有限公司 3.75%股权、安徽钰鑫电子科技有限公司 3.50%股权期末公允价值，
                                                           中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
系以相关股份回购协议中约定的交易对价确定。
    （十二）关联方关系及其交易
    1、本公司的主要股东情况
                    关联关    注册                         注册资本    主要股东对本企    主要股东对本企
 主要股东名称                              业务性质
                      系       地                           (万元)      业的持股比例     业的表决权比例
深圳市富安控股      第一大    深圳   投资兴办实业、国内    1,000.00        11.91%             11.91%
有限公司             股东            商业、物资供销业
深圳市宝安区投      第二大    深圳   资产管理、资本经营    20,000.00       5.57%               5.57%
资管理有限公司       股东
    注：上述持股比例截至 2016 年 12 月 31 日止。
   2、本公司的子公司
    本公司的子公司情况详见本附注（九）1。
   3、本集团的合营和联营企业
    本集团的合营和联营企业情况详见本附注（九）3。本期或上期与本集团发生关联方交易，或前期与本公司
发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况：无。
    4、关联方交易
    （1）关联担保
         担保方              被担保方         担保金额 担保余额(万元) 担保起始 担保到期       担保是否已
                                                (万元)                    日       日         经履行完毕
本公司                深圳市贝特瑞新能源       10,000.00     10,000.00 2016/3/16 2017/3/16        否
                      材料股份有限公司
本公司                深圳市贝特瑞新能源       10,000.00     10,000.00 2016/6/28 2017/6/28        否
                      材料股份有限公司
本公司                深圳市贝特瑞新能源        5,000.00       5,000.00 2016/9/28 2017/9/28       否
                      材料股份有限公司
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
         担保方           被担保方        担保金额 担保余额(万元) 担保起始 担保到期        担保是否已
                                            (万元)                    日       日          经履行完毕
本公司               深圳市贝特瑞新能源    10,000.00     10,000.00 2016/8/17 2019/8/17         否
                     材料股份有限公司
本公司               深圳市贝特瑞新能源     5,000.00      5,000.00 2016/10/26 2019/10/26       否
                     材料股份有限公司
本公司               深圳市贝特瑞新能源     5,000.00      3,000.00 2016/12/8 2016/12/8         否
                     材料股份有限公司
本公司               深圳市贝特瑞新能源    10,000.00                                           否
                     材料股份有限公司
本公司               集安市古马岭金矿有     7,900.00      6,300.00 2015/12/9 2020/5/26         否
                     限责任公司
本公司               集安市古马岭金矿有     3,500.00      2,500.00 2016/1/21 2017/1/21         否
                     限责任公司
                                                          1,000.00 2016/7/7    2017/7/7        否
本公司               新疆宝安新能源矿业     2,000.00        685.00 2011/12/22 2020/12/21       否
                     有限公司
本公司               海南荣域投资公司      17,000.00      8,000.00 2015/9/9    2018/9/9        否
中国宝安集团海南实
业有限公司
中国宝安集团控股有   万宁宝安房地产开发     1,905.95      1,905.95 2016/6/13 2019/6/13         否
限公司               有限公司
中国宝安集团海南实
业有限公司
中国宝安集团控股有   深圳市大地和电气股     6,000.00      1,000.00 2016/8/25 2017/2/25         否
限公司               份有限公司
                                                          1,500.00 2016/9/26 2017/3/26         否
中国宝安集团控股有   深圳市大地和电气股    10,000.00      2,000.00 2016/12/2 2017/12/2         否
限公司               份有限公司
                                                          1,000.00 2016/9/22 2017/5/27         否
                                                          2,000.00 2016/12/9   2017/6/9        否
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
         担保方             被担保方      担保金额 担保余额(万元) 担保起始 担保到期        担保是否已
                                            (万元)                    日       日          经履行完毕
中国宝安集团控股有   深圳市丹晟恒丰投资    22,500.00     22,500.00 2016/11/11 2018/6/27        否
限公司               有限公司
中国宝安集团控股有   深圳市恒运物流有限    10,710.00     10,710.00 2010/6/7   2019/6/7         否
限公司               公司
中国宝安集团控股有   深圳市恒运物流有限     2,100.00      2,100.00 2016/2/25 2019/6/30         否
限公司               公司
中国宝安集团控股有   新疆宝安房地产开发     3,200.00      3,200.00 2014/10/1 2017/10/10        否
限公司               有限公司
中国宝安集团控股有   哈尔滨万鑫石墨谷科     5,000.00      2,204.43 2016/9/20 2017/9/20         否
限公司               技有限公司
中国宝安集团控股有   哈尔滨万鑫石墨谷科     3,000.00      3,000.00 2015/11/19 2020/11/19       否
限公司               技有限公司
中国宝安集团控股有   深圳市贝特瑞新能源     5,000.00      1,050.00 2016/5/25 2017/5/24         否
限公司               材料股份有限公司
中国宝安集团控股有   深圳市贝特瑞新能源     5,000.00      5,000.00 2016/11/16 2017/11/16       否
限公司               材料股份有限公司
深圳市贝特瑞新能源   鸡西市贝特瑞石墨产    20,000.00      8,000.00 2013/4/2 2016/12/10         否
材料股份有限公司     业园有限公司
深圳市贝特瑞新能源   鸡西市贝特瑞石墨产    30,000.00      2,000.00 2014/6/30 2020/4/10         否
材料股份有限公司     业园有限公司
深圳市贝特瑞新能源   鸡西长源矿业有限公     8,500.00      4,000.00 2016/2/2   2017/2/1         否
材料股份有限公司     司
深圳市贝特瑞新能源   鸡西长源矿业有限公     5,000.00      5,000.00 2016/6/22 2017/6/21         否
材料股份有限公司     司
深圳市贝特瑞新能源   山西贝特瑞新能源科     3,000.00      3,000.00 2016/8/12 2017/8/12         否
材料股份有限公司     技有限公司
深圳市贝特瑞新能源   惠州市贝特瑞新材料     3,000.00              2015/12/22 2017/1/13         否
材料股份有限公司     科技有限公司
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
      担保方                被担保方        担保金额 担保余额(万元) 担保起始 担保到期        担保是否已
                                              (万元)                    日       日          经履行完毕
深圳市贝特瑞新能源   惠州市贝特瑞新材料       5,000.00      5,000.00 2016/8/18 2017/11/25        否
材料股份有限公司     科技有限公司
深圳市贝特瑞新能源   惠州市贝特瑞新材料      15,000.00      3,354.67 2012/9/27 2017/9/27         否
材料股份有限公司     科技有限公司
深圳市贝特瑞新能源   天津市贝特瑞新能源      33,000.00      1,636.00 2012/12/14 2017/12/14       否
材料股份有限公司     科技有限公司
深圳市贝特瑞新能源   天津市贝特瑞新能源       8,000.00      2,000.00 2016/12/8 2017/12/6         否
材料股份有限公司     科技有限公司
深圳市贝特瑞新能源   贝特瑞（天津）纳米材     5,000.00      1,100.00 2016/11/16 2017/11/16       否
材料股份有限公司     料制造有限公司
深圳市大地和电气股   遵义市大地和电气有       2,000.00        510.09 2016/11/21 2017/11/20       否
份有限公司           限公司
武汉马应龙大药房连   湖北天下明药业有限       1,500.00      1,500.00 2016/10/17 2017/10/17       否
锁有限公司           公司
武汉马应龙大药房连   湖北天下明药业有限       3,000.00      2,000.00 2016/12/8 2018/12/8         否
锁有限公司           公司
武汉马应龙大药房连   湖北天下明药业有限       2,000.00      2,000.00 2016/9/8   2017/9/8         否
锁有限公司           公司
武汉马应龙大药房连   湖北天下明药业有限        650.00         650.00 2016/2/18 2017/6/22         否
锁有限公司           公司
武汉马应龙大药房连   湖北天下明药业有限       1,000.00      1,000.00 2016/9/21 2017/3/21         否
锁有限公司           公司
马应龙药业集团股份   武汉马应龙大药房连       2,000.00      2,000.00 2016/3/26 2017/3/26         否
有限公司             锁有限公司
马应龙药业集团股份   湖北马应龙八宝生物       1,200.00        400.00 2016/3/26 2017/3/26         否
有限公司             科技有限公司
马应龙药业集团股份   西安马应龙肛肠医院        300.00         300.00 2016/3/26 2017/3/26         否
有限公司             有限公司
                                                       中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
         担保方           被担保方        担保金额 担保余额(万元) 担保起始 担保到期        担保是否已
                                            (万元)                    日       日          经履行完毕
马应龙药业集团股份   武汉马应龙网络投资     2,000.00        500.00 2016/3/26 2017/3/26         否
有限公司             有限公司
马应龙药业集团股份   北京马应龙长青医院      500.00         500.00 2016/10/26 2017/10/26       否
有限公司             管理有限公司
武汉宝安房地产开发   湖北红莲湖农林高科     2,000.00      2,000.00 2016/9/1   2017/8/15        否
有限公司             发展有限公司
湖北红莲湖旅游度假   湖北红莲湖农林高科     1,500.00      1,500.00 2016/1/29 2017/1/28         否
区开发有限公司       发展有限公司
武汉宝安房地产开发
有限公司
成都绿金生物科技有   成都绿金生物科技营      320.00         320.00 2016/1/27 2017/1/27         否
限责任公司           销有限责任公司
深圳恒安房地产开发   本公司                 2,000.00      2,000.00 2016-3-7   2017-3-3         否
有限公司
深圳恒安房地产开发   本公司                14,900.00     14,900.00 2016-3-11 2017-3-10         否
有限公司
深圳恒安房地产开发   本公司                 9,900.00      9,900.00 2016-5-31 2017-5-29         否
有限公司
深圳恒安房地产开发   本公司                11,100.00     11,100.00 2016-9-6   2017-9-6         否
有限公司
中国宝安集团控股有   本公司                17,000.00     17,000.00 2016/1/22 2017/1/22         否
限公司
中国宝安集团控股有   本公司                13,000.00     13,000.00 2016/7/26 2017/7/26         否
限公司
中国宝安集团控股有   本公司                16,000.00     16,000.00 2016/8/30 2017/8/30         否
限公司
中国宝安集团控股有   本公司                30,000.00     30,000.00 2016/5/12 2017/5/12         否
限公司
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
         担保方             被担保方       担保金额 担保余额(万元) 担保起始 担保到期         担保是否已
                                             (万元)                    日       日           经履行完毕
中国宝安集团控股有     本公司                35,000.00     35,000.00 2016/6/3   2017/6/3         否
限公司
中国宝安集团控股有     本公司                16,000.00     16,000.00 2016/6/16 2017/6/16         否
限公司
中国宝安集团控股有     本公司                 9,000.00       9,000.00 2016/6/23 2017/6/23        否
限公司
中国宝安集团控股有     本公司                12,000.00     12,000.00 2016/12/1 2017/12/1         否
限公司
中国宝安集团控股有     本公司                 6,000.00       6,000.00 2016/12/6 2017/12/6        否
限公司
中国宝安集团控股有     本公司                24,000.00     24,000.00 2016/10/28 2017/10/20       否
限公司
中国宝安集团控股有     本公司                30,000.00     30,000.00 2016/11/24 2018/11/24       否
限公司
中国宝安集团控股有     本公司                30,000.00     30,000.00 2015/11/11 2017/5/10        否
限公司
中国宝安集团控股有     本公司                20,000.00     20,000.00 2016/2/25 2017/2/25         否
限公司
深圳市运通物流实业                           30,000.00     30,000.00 2016/6/24 2017/6/24         否
有限公司
    （2）关键管理人员报酬
                     项    目                            本期发生数                  上期发生数
关键管理人员报酬                                         2,780.43 万元(税前)         1,439.39 万元(税前)
    （十三）股份支付
    1、股份支付总体情况
    2011年2月16日，本公司第一次临时股东大会审议通过了《中国宝安集团股份有限公司股票期权激励计划（草
案修订稿）》（以下简称本计划）。本公司拟授予激励对象总数为7,500万份股票期权，占公司目前总股本的6.88%。
本计划授予的股票期权自本计划授予日起满12个月后，激励对象应在未来60个月内分五期行权，在五个行权期行
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
权数量分别为获授股票期权的5%、15%、20%、30%、30%。本计划拟获授股票期权的激励对象共195人（其中董
事和高级管理人员9人）。股票期权的行权价格为14.60元/股，授予日为2011年2月18日。
    2、以权益结算的股份支付情况
    （1）授予日权益工具公允价值的确定方法：
    采用Black-Scholes模型（B-S模型），确定拟实施股票期权激励计划涉及的7,500万股股票期权在授予日的公
允价值为64,597.50万元。上述股票期权的公允价值已取得独立第三方评估机构出具的评估报告。
    （2）资产负债表日对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法：
    根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的
权益工具数量。
    （3）本公司根据最新可行权权益工具数量，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关费用，相
应增加资本公积。截止2016年末本公司不应确认股份支付费用。
    3、股份支付的修改情况
    （1）由于2010年利润分配的实施，行权价由14.60元/股调整为14.58元/股。
    （2）2012年12月18日，经第十一届董事局第三十二次会议审议通过《关于对公司部分已授予股票期权进行
注销的议案》。因公司2011年业绩未达到第一个行权期的业绩考核目标以及部分激励对象离职而注销相应的期权
份额，合计注销已授予的股票期权 959.25万份，公司已授予的股票期权数量调整为6,540.75万份，激励对象调整
为 183人（其中董事和高级管理人员8人）。
    （3）2013年12月25日，经第十二届董事局第九次会议审议通过《关于对股票期权激励计划进行调整及注销
部分已授予股票期权的议案》。因公司2012年业绩未达到第二个行权期的业绩考核目标以及部分激励对象离职、
激励对象成为公司监事而注销相应的期权份额，合计注销已授予的股票期权1,836.75万份，公司已授予的股票期
权数量调整为 4,704万份，激励对象调整为140人（其中董事和高级管理人员8人）。同时，由于2012年利润分配
的实施，公司已授予的股票期权数量由4,704万份调整为5,409.60万份，行权价由14.58元/股调整为12.65元/股。
    （4）2014年12月31日，经第十二届董事局第二十四次会议审议通过《关于对股票期权激励计划进行调整及
注销部分已授予股票期权的议案》。由于2013年利润分配的实施，公司已授予的股票期权数量由5,409.60万份调
整为6,491.52万份，行权价由12.65元/股调整为10.52元/股。
    因公司2013年业绩未达到第三个行权期的业绩考核目标以及部分激励对象离职而注销相应的期权份额，合计
注销已授予的股票期权1,887.84万份，公司已授予的股票期权数量调整为4,603.68万份，激励对象调整为132人（其
中董事和高级管理人员9人）。
    （5）2016年1月22日，经第十二届董事局第三十九次会议审议通过《关于对股票期权激励计划进行调整及注
销部分已授予股票期权的议案》。由于2014年利润分配的实施，公司已授予的股票期权行权价由10.52元/股调整
                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
为10.50元/股。
    因公司2014年业绩未达到第四个行权期的业绩考核目标以及部分激励对象离职而注销相应的期权份额，合计
注销已授予的股票期权2,334.96万份，公司已授予的股票期权数量调整为2,268.72万份，激励对象调整为126人（其
中董事和高级管理人员9人）。
    （5）2016年4月28日，经第十二届董事局第四十二次会议审议通过《注销剩余已授予股票期权暨股票期权激
励计划终止的议案》。因公司2015年业绩未达到第五个行权期的业绩考核目标而注销相应的期权份额，合计注销
已授予的股票期权2,268.72万份。
    上述注销完成后，公司股票期权激励计划所涉期权全部注销完毕，公司股票期权激励计划终止。
    （十四）承诺及或有事项
    1、重要承诺事项
    （1）资本承诺
    1）、2016 年 5 月 12 日，本公司子公司宝安集团产业投资管理有限公司（以下简称“宝安产投”）、广州日信
宝安新材料产业投资有限公司（以下简称“日信宝安投资”）与其他六名合伙人重新签署了《广州日信宝安新材
料产业投资中心（有限合伙）合伙协议》，协议约定宝安产投认缴该合伙企业 7,500 万元的出资、日信宝安投资认
缴该合伙企业 500 万元的出资，截至 2016 年 12 月 31 日止，宝安产投已出资 4,900 万元、日信宝安投资已出资
200 万元。
    2）、2016 年 12 月 21 日，公司子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司（以下简称“深圳贝特瑞”）与
金坛华罗庚科技产业园管理委员会（以下简称 “金坛管委会”）签署合作协议。协议约定，深圳贝特瑞在常州金
坛华罗庚产业园内投资建设“贝特瑞高性能锂离子电池材料项目”，该项目计划固定资产投资人民币 52 亿元，规
划用地 575 亩左右，建设“贝特瑞（江苏）科技园”，该项目分为高性能负极材料项目和高性能正极材料项目。
    3）、2016 年 6 月 20 日，公司与自然人陈建刚、江苏欣诚机电科技有限公司(以下简称“江苏欣诚”)签署了《张
家港友诚科技机电有限公司股权转让协议书》，公司以人民币 27,200 万元收购张家港友诚科技机电有限公司(以下
简称“张家港友诚”)68%的股权。在此协议中涉及后续收购的安排，具体为：若张家港友诚 2016 年度-2018 年度
扣除非经常性损益后的净利润（在计算上述各年度扣除非经常性损益净利润时，张家港友诚因新产品或新技术获
得的政府补贴或奖励按年度内实际收到金额的 50%予以扣除）分别不低于 4,500 万元、6,000 万元、8,000 万元，
且张家港友诚每年年末应收账款与当年度营业收入之比不超过 42%，公司同意按[张家港友诚本次整体交易估值
金额×陈建刚、江苏欣诚所持目标公司剩余股权比例×( 1+5%×3)](12,420.00 万元)的价格由公司或公司指定的第
三方收购陈建刚、江苏欣诚所持张家港友诚剩余股权。
                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （2）经营租赁承诺
    本集团租赁合同涉及的重大承诺事项详见本附注（十六）3。
    （3）其他承诺事项
    1）、2015 年 4 月 7 日，本公司子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司与中国科学院物理研究所签
署了《锂电池材料合作协议》，双方计划通过长期合作，加速金属锂负极材料基础科学研究成果的转移转化，解
决有关技术难题，协助企业开发新的材料。截止报告日，相关事宜尚在进行中。
    2）、2015 年 10 月 28 日，本公司子公司北京宝航新材料有限公司与中国航空工业集团公司北京航空材料
研究院签署的《石墨烯项目合作框架协议》， 双方拟就石墨烯电子封装材料、石墨烯橡胶材料的“探索→预研→
工程化应用/试生产”以及产业化的全过程开展全面深入的合作。截止报告日，相关事宜尚在进行中。
    2、或有事项
    （1）未决诉讼/仲裁
    1）因 2002 年—2005 年期间本公司分别为深圳石化工业集团股份有限公司的借款本金 2,075 万元、美元 450
万元、美元 200 万元和港币 1,300 万元提供担保并代其偿还了上述借款本息等事项，本公司向法院提起诉讼，法
院判决深圳石化工业集团股份有限公司偿还本公司代偿的上述借款本息等；因 2003 年—2005 年期间本公司和深
圳石化工业集团股份有限公司为深圳石化集团有限公司借款 300 万美元提供担保并代其偿还了该笔借款本息等事
项，本公司向法院提起诉讼，法院判决深圳石化集团有限公司偿还本公司代偿的借款本金 300 万美元及利息等；
因 2003 年本公司为深圳石化塑胶集团股份有限公司借款 475 万元提供担保并代其偿还了该笔借款本息等事项，
本公司向法院提起诉讼，法院判决深圳石化塑胶集团股份有限公司偿还本公司代偿的借款本金 475 万元及利息等。
截止 2012 年 12 月 31 日，本公司代深圳石化工业集团股份有限公司、深圳石化集团有限公司、深圳石化塑胶集
团股份有限公司偿还的借款本金及利息合计 14,908.61 万元（不含诉讼费等）。由于上述三家公司均无力还债，本
公司至今未能追回代偿的款项。本公司已经向法院申请上述三家公司破产，其中申请深圳石化工业集团股份有限
公司破产一案经深圳市中级人民法院(2007)破产听证字第 31 号裁定书裁定不予受理。
    2）因 2001 年—2002 年期间本公司分别为深圳金田实业（集团）股份有限公司（以下简称金田实业）的借款
1,558 万元和 1,000 万元提供担保并代其偿还了本息等事项，本公司向深圳市中级人民法院提起诉讼，深圳市中级
人民法院判决金田实业偿还本公司代偿的借款本金及利息等。本公司对金田实业追索代偿款，因其无财产可供执
行，2005 年 5 月 26 日，法院裁定中止执行。截止 2009 年 12 月 31 日，本公司代金田实业偿还的借款本金及利息
合计 29,726,333.32 元（不含诉讼费等）。2010 年 2 月 2 日，本公司与金田实业工会委员会的下属企业深圳市瑞丰
恒科技发展有限公司（以下简称瑞丰恒公司）签订协议，本公司将拟处置的金田实业所持有的丰富实业股份有限
公司的 40％股权以总价 133 万元处置给瑞丰恒公司，用以抵偿金田实业所欠本公司的部分债务，本公司已经收回
                                                          中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
133 万元。
    2014 年 6 月 25 日，金田实业向深圳市中级人民法院提出破产重整申请，深圳市中级人民法院于 2015 年 2 月
5 日以（2015）深中法破字第 14 号裁定书裁定受理金田实业破产重整申请。本集团已将相关债权申报给金田实业
破产管理人，经破产管理人审核确认债权额为 52,430,065.31 元整。
    2016 年 10 月，根据金田实业重整计划以及债权人受偿方案，公司所申报债权按方案规定的比例获偿 817,562
股(市场价值 170.87 万元)该公司普通股 A 股以及 317,296 股(市场价值 33 万元)该公司普通股 B 股。截止报表日，
该公司普通股 A 股本公司已接收到位，获偿收益已计入营业外收入；B 股接收手续尚在办理中。
    3）本公司与深圳市华浩源投资有限公司（以下简称华浩源投资）合作开发布吉水径村两块土地，工程分四
期（1 期、2 期、3 期、4 期）进行建设。华浩源投资于 2001 年支付给本公司合作费用人民币 1,000 万元整，双方
约定项目开发建成后分配给本公司建筑面积为 45500 平方米的商品房。后双方分别于 2004 年 1 月 12 日、2005 年
1 月 12 日和 2005 年 6 月 29 日签订了 3 项补充协议，按上述补充协议双方约定以下事项：对于以上合作开发项目
（1 期、2 期、3 期）建成后本公司占 30%的销售收益并承担相应的税费，华浩源投资占 70%的销售收益并承担相
应的税费；4 期工程由本公司自行开发，同时公司支付 1,100 万元给华浩源投资作为补偿费。2007 年华浩源项目
的 1、2 期工程已竣工，并已经结转了相应的收入、成本。2007 年 12 月 6 日，本公司因合作方华浩源投资违约，
向深圳市中级人民法院提起诉讼（案号为[2008]深中法民五初字第 29 号），请求判决确认华浩源投资在“布吉华
浩源项目”（2 期剩余部分和 3 期）中已无权益，并请求判决确认退还多分配的 52,434,642.47 元；华浩源投资提
起反诉，要求本公司返还华浩源投资剩余权益 35,794,397.92 元及支付银行逾期贷款利息、违约金、赔偿金等。2010
年 2 月 26 日，广东省深圳市中级人民法院以[2008]深中法民五初字第 29 号判决书判令华浩源投资支付本公司人
民币 2,155.36 万元，华浩源投资拥有未售商铺 1,271.7 平方米的产权，并由本公司协助华浩源投资向收取押金的
部门申请退还已缴纳的押金人民币 202,265.00 元。
    华浩源投资向广东省高级人民法院提起上诉，2011 年 4 月 21 日广东省高级人民法院以（2010）粤高法民一
终字第 89 号判决书判令华浩源投资支付本公司人民币 1,875.36 万元；华浩源投资拥有华浩源（A 区）3 栋商铺
101 的产权、华浩源（A 区）4 号楼商铺 102 中 208.09 平方米的产权、华浩源 B 区会所的产权；本公司协助华浩
源投资向收取押金的部门申请退还已缴纳的押金人民币 202,265.00 元。本判决为终审判决。
    2011 年 11 月 1 日自然人吴堂香申请华浩源投资破产清算，深圳市中级人民法院受理案号为（2011）深中法
民七清算字第 20 号，本公司已将（2010）粤高法民一终字第 89 号判决书中判定的 1,875.36 万元债权申报到华浩
源投资破产清算债权中。
    2014 年 10 月，根据《深圳华浩源投资有限公司第一次破产财产分配方案》，华浩源投资第一次破产财产分配，
本公司收到本次分配的破产清算款项 937.1055 万元。目前破产清算程序仍在进行中。
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    2016 年 8 月，根据《深圳华浩源投资有限公司第二次破产财产分配方案》，华浩源投资第二次破产财产分配，
本公司收到本次分配的破产清算款项 214.5533 万元，获偿收益已计入营业外收入。目前破产清算程序仍在进行中。
    4）2003 年 4 月至 2004 年 5 月期间，公司子公司湖北红莲湖旅游度假区开发有限公司(以下简称“红莲湖公
司”)与鄂州市华容区政府的派出机构湖北红莲湖旅游度假区管理委员会签订了相关征地协议书，对相关征地面积、
征地补偿费标准进行了约定。
    2009 年 10 月 4 日，湖北省人民政府发布《关于公布湖北省征地统一年产值标准和片区综合地价的通知》（鄂
政发（2009）46 号），对华容区庙岭镇片区征地补偿标准进行了重新确定，并自 2009 年 12 月 1 日起执行。2009
年 10 月 10 日，红莲湖公司与鄂州市庙岭镇政府按照土地所属村民小组为区分，签订多份《土地征用协议书》，
对征地补偿费标准进行了重新约定。双方同时签订《借款协议书》，约定将征地补偿费作为借款出借给红莲湖公
司，年息 12%；借款应于 2012 年 12 月 31 日前偿还。此后，红莲湖公司每年年末通过红莲湖管委会向被征地农
户支付利息，并陆续办理相关征用土地的《国有土地使用证》。
    上述《借款协议书》到期后，鄂州市庙岭镇大雄村相关村民要求征地补偿费按鄂政发（2009）46 号文执行，
拒绝领取征地补偿费欠款。为此，鄂州市人民政府作出《行政复议决定》，要求红莲湖公司参考鄂政发（2009）
46 号文执行。
    对此，红莲湖公司不服，依法向鄂州市中级人民法院提起行政诉讼，要求撤销鄂州市人民政府作出《行政复
议决定》。2015 年 11 月 24 日，鄂州市中级人民法院以（2015）鄂鄂州中行初字第 00003-000016 号行政判决书判
令驳回红莲湖公司的诉求。
    2015 年 12 月 6 日，红莲湖公司认为上述判决认定事实不清，适用法律不当，依法向湖北省高级人民法院提
出上诉，请求依法撤销原判决，改判支持红莲湖公司的原审诉讼请求。
    2016 年 12 月 20 日，经湖北省高级人民法院（2016）鄂行终 121-133 号行政判决书终审判决，撤销鄂州市中
级人民法院（2015）鄂鄂州中行初字第 00001-00013 号行政判决，撤销鄂州市人民政府鄂州政行复决字[2013]77-89
号《行政复议决定》。红莲湖公司无需给相关村民增加征地补偿。
    （2）担保事项
    1）本集团为关联方担保事项详见本附注（十二）4（1）。
    2）银行按揭贷款担保
    本公司及地产类子公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供抵押贷款担保。截至 2016 年 12 月 31 日止，
承担阶段性担保额为 7,289.66 万元，担保期限自保证合同生效之日起至商品房抵押登记办妥以及房产证交银行执
管之日止。
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    （十五）资产负债表日后事项
    1、2017 年 2 月 8 日，经公司子公司马应龙药业集团股份有限公司第九届董事会第四次会议审议通过，其全
资子公司武汉马应龙大药房连锁股份有限公司，将持有的湖北天下明药业有限公司 51%股权以人民币 2,000 万元
的价格转让给自然人朱清平，本次股权转让完成后，武汉马应龙大药房连锁股份有限公司将不再持有湖北天下明
药业有限公司的股权。
    2、为积极应对原辅材料价格上涨和人工成本上升压力，加快工艺技术革新和智能制造升级，加速药物新品
研发，加强中药大品种二次开发和大健康产品延伸开发，强化消费者肛肠健康教育，公司子公司马应龙药业集团
股份有限公司决定自 2017 年 2 月 9 日起上调其主导产品马应龙麝香痔疮膏（10 克装）（以下简称“10 克膏”）供
货价格，上调幅度为 18%。
    3、2017 年 3 月 27 日，公司召开第十三届董事局第九次会议审议通过了《关于全资子公司拟无条件全面要约
收购国际精密集团有限公司股权的议案》，由公司子公司宝安科技拟以每股 1.95 港元的价格无条件全面要约收购
国际精密股权，并拟注销目标公司尚未行使的全部期权，注销价格根据要约价与期权行使价的差额来确定。截止
报告日，相关要约收购事项尚在进行中。        4、2017 年 4 月 7 日，公司子公司深圳贝特瑞新能源材料股份有限
公司（以下简称“深圳贝特瑞”）召开其 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方案的议
案》，深圳贝特瑞拟向合格投资者发行股票，拟发行的股数总额不超过 2,500 万股（含 2,500 万股），本次发行价
格为不低于人民币 40 元/股，不高于人民币 60 元/股，预计募集资金总额不超过 100,000 万元（含 100,000 万元）。
截止报告日，深圳贝特瑞股票发行事项尚在进行中。
    5、利润分配预案
    根据本公司 2017 年 4 月 26 日第十三届董事局第十次会议通过的利润分配预案，2016 年度本公司拟以总股本
2,149,344,971 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.2 元（含税）。该预案需经公司股东大会审议。
    6、截至报告日止，本公司已到期的借款总额为 166,370.00 万元，已偿还 166,370.00 万元。
    （十六）其他重大事项
    1、前期会计差错更正
    追溯重述法
  会计差错更正的内容          处理程序           受影响的各个比较期间报表项目名称         累积影响数
2015年度转让东旭蓝天股     于2017年4月26      2015年12月31日合并资产负债表：
权所获收益及通过证券交     日，经公司第十     递延所得税资产                                 -962,901.68
                                                         中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
  会计差错更正的内容        处理程序         受影响的各个比较期间报表项目名称          累积影响数
易所买卖其他金融商品所   三届董事局第十   应付职工薪酬                                  -3,851,606.72
获收益补缴营业税、相关   次会议审议通
                                          应交税费                                      41,404,772.25
附税及由此引起的其他会   过。
                                          盈余公积                                        288,870.51
计差错。
                                          未分配利润                                   -38,804,937.72
                                          2015年度合并利润表：
                                          管理费用                                      -3,851,606.72
                                          投资收益                                     -53,774,414.02
                                          所得税费用                                   -11,406,740.09
                                          2015年12月31日资产负债表：
                                          递延所得税资产                                  -962,901.68
                                          应付职工薪酬                                  -3,851,606.72
                                          盈余公积                                        288,870.51
                                          未分配利润                                     2,599,834.53
                                          2015年度利润表：
                                          管理费用                                      -3,851,606.72
                                          所得税费用                                      962,901.68
    2、分部报告
    （1）经营分部基本情况
    本集团的经营业务主要包括新能源、新材料及其它高新技术产业、生物医药业、房地产业以及其他行业。本
集团根据业务的性质以及所提供的产品和服务分开组织和管理。本集团的每个经营分部是一个业务集团，提供面
临不同于其他经营分部的风险并取得不同于其他经营分部的报酬的产品和服务。
    本集团的经营分部的分类与内容如下：
    A、高新技术产业分部：经营新材料、高新技术产品的研发、生产与销售。
    B、生物医药产业分部：经营中药、西药、药妆、生物农药的研发、生产与销售；医疗器械及药品的零售与
批发；医院医疗服务、管理与投资。
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C、房地产业分部：经营房地产开发、旅游资源开发、旅游度假村开发等。
D、其他产业分部：经营项目投资、物业管理、仓储物流等其他行业。
管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的，对各业务单元的经营成果分开进行管理。
（2）经营分部的财务信息
                                                                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                        本期
                     项   目
                                                 高新技术产业分部 生物医药产业分部       房地产业分部          其他产业分部            抵销                合计
对外营业收入                                       2,923,832,155.62   2,203,381,990.44     999,198,071.69        323,094,104.53                         6,449,506,322.28
分部间交易收入                                           70,270.08                           5,489,838.10          8,209,033.94       -13,769,142.12
销售费用                                            121,635,788.29     434,253,179.91       51,915,922.90          7,949,597.27        -2,945,421.16     612,809,067.21
利息收入                                               5,619,453.77       7,091,405.33        947,731.34          21,542,733.24        -9,165,059.54      26,036,264.14
利息费用                                             45,914,250.61        5,653,003.86      86,997,002.44        264,700,881.02        -9,165,059.54     394,100,078.39
对联营企业和合营企业的投资收益                          622,478.10        -641,175.37                            116,169,182.65                          116,150,485.38
资产减值损失                                         60,779,269.93        4,580,799.53       1,575,880.34         30,207,687.95         -645,044.46       96,498,593.29
折旧费和摊销费                                      176,748,824.43      56,601,997.78       11,725,043.02         49,351,143.78                          294,427,009.01
利润总额（亏损）                                     411,114,007.83    279,201,899.11      -72,108,530.52          3,040,928.15       -79,519,125.86     541,729,178.71
资产总额                                           5,730,852,000.83   2,624,315,211.82   8,042,671,814.02   19,275,749,704.39     -14,050,662,889.86   21,622,925,841.20
负债总额                                           2,870,916,942.19    521,434,391.46    6,674,724,814.03   14,405,677,886.65     -10,984,566,041.29   13,488,187,993.04
对联营企业和合营企业的长期股权投资                   91,722,186.77      41,315,177.20                          1,064,037,804.54                         1,197,075,168.51
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金      758,972,103.57      72,774,694.84        1,006,048.98        114,616,502.88        -2,310,425.79     945,058,924.48
                                                                                                                        中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                        上期
                    项   目
                                                 高新技术产业分部 生物医药产业分部       房地产业分部          其他产业分部            抵销                合计
对外营业收入                                       2,083,651,700.36   1,867,744,517.57     675,830,814.00        268,173,808.79                         4,895,400,840.72
分部间交易收入                                          574,539.93        1,023,630.66                             6,409,720.14        -8,007,890.73
销售费用                                              91,502,911.53    387,947,902.53       47,141,742.19          6,155,214.73        -3,092,314.79     529,655,456.19
利息收入                                               9,883,413.10     10,642,484.66        3,607,630.67         38,925,286.61      -25,881,313.62       37,177,501.42
利息费用                                             41,316,660.23        8,133,386.54      49,302,740.80        217,134,980.71      -25,990,691.40      289,897,076.88
对联营企业和合营企业的投资收益                         2,427,723.31       -696,869.73                             80,426,628.79                           82,157,482.37
资产减值损失                                         37,946,481.50        6,176,417.47      52,447,614.62         24,868,823.89          -68,457.35      121,370,880.13
折旧费和摊销费                                      148,998,472.93      42,830,142.35        5,813,273.90         23,217,353.61                          220,859,242.79
利润总额（亏损）                                    343,587,237.99     243,409,238.68      -89,712,218.92      1,581,304,138.94     -892,166,557.74     1,186,421,838.95
资产总额                                           4,240,977,890.01   2,511,147,007.24   7,332,322,574.56   16,474,603,812.51     -12,445,118,078.55   18,113,933,205.77
负债总额                                           2,138,209,989.73    545,019,010.97    6,367,375,157.64   11,613,306,355.86      -9,103,559,987.14   11,560,350,527.06
对联营企业和合营企业的长期股权投资                   53,710,708.06        4,164,352.57                           624,403,266.32                          682,278,326.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金      428,833,096.60     152,183,493.68       12,556,484.50        261,998,952.24                          855,572,027.02
                                                                      中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       （3）对外交易收入信息
    A、产品或劳务的对外交易收入
                    项目                               本期发生额                           上期发生额
1、主营业务收入
高新技术产业                                                  2,905,430,460.26                     2,063,392,121.81
生物医药产业                                                  2,178,078,729.13                     1,851,587,422.30
房地产业                                                       989,957,478.74                        674,791,514.00
其他行业                                                       331,505,416.66                        268,073,680.79
                    小计                                      6,404,972,084.79                     4,857,844,738.90
2、其他业务收入
租金收入                                                            8,496,128.08                         4,944,716.52
服务性收入                                                      10,213,521.03                         12,944,603.39
其他                                                            25,824,588.38                         19,666,781.91
                    小计                                        44,534,237.49                         37,556,101.82
                    合计                                      6,449,506,322.28                     4,895,400,840.72
    B、地理信息
   对外交易收入的分布
                    项目                               本期发生额                           上期发生额
中国大陆地区                                                  5,766,185,788.91                     4,302,313,139.08
中国大陆地区以外的国家和地区                                   683,320,533.37                        593,087,701.64
                    合计                                      6,449,506,322.28                     4,895,400,840.72
    注：对外交易收入归属于客户所处区域。
       非流动资产总额的分布：
       本集团所有除金融资产及递延所得税资产以外的非流动资产绝大部分来自于中国大陆地区，来自于中国大陆地区以外的
国家和地区的期末金额占比不足千分之五。
   C、主要客户信息
   本集团的客户较为分散，不存在单个与本集团交易超过 10%的客户。本集团前五名客户本期的营业收入为 106,498.03
                                                                     中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
万元（上期：86,082.65 万元），占总体营业收入的比例为 16.51%（上期：17.58%）。
    3、重要租赁事项
    （1）与融资租赁有关的信息
    本集团作为融资租赁承租人，相关信息如下：
    A、截止报告期末，未确认融资费用的余额为4,722,488.60元（上年末余额为0元），采用实际利率法在租赁期内各个期
间进行分摊。
    B、各类租入固定资产的期初和期末原价、累计折旧额、减值准备累计金额：
                                           固定资产原价
   融资租赁租入资产类别                                                    累计折旧额            减值准备累计金额
                                    期初余额           期末余额
房屋及建筑物                                              15,762,600.00         295,548.75
           合计                                           1