证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2024-008
陕西华秦科技实业股份有限公司关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]63号），陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,666.6668万股，每股面值人民币1元，发行价格为189.50元/股，募集资金总额为人民币315,833.36万元，扣除与发行有关的各项费用人民币20,013.39万元（不含税），实际募集资金净额为人民币295,819.97万元，其中超募资金总额为167,819.97万元。公司首次公开发行股票募集资金已于2022年3月2日全部到位，存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2022XAAA30028号《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2022年12月31日，公司募集资金余额2,600,363,975.79元，其中，募集资金理财专户尚未到期的本金为2,066,000,000.00元，募集资金理财专户已到期但尚未续期购买理财的资金余额447,321,741.25元，募集资金专户资金余额87,042,234.54元。公司募集资金使用及余额情况具体如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金金额 | 3,158,333,586.00 |
| 募集资金扣除额（扣除与发行费相关的费用） | 200,133,904.17 |
| 募集资金净额 | 2,958,199,681.83 |
| 项目 | 金额 |
| 加：尚未支付发行费用 | 633,018.85 |
| 加：利息收入扣减手续费净额 | 5,615,887.96 |
| 加：闲置募集资金投资实现的收益 | 53,345,207.48 |
| 加：理财本金当年累计赎回 | 6,762,000,000.00 |
| 减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 | 43,932,590.75 |
| 减：2022年3月2日至2022年12月31日募投项目支出 | 373,497,229.58 |
| 减：闲置资金募集资金投资理财当年累计支出 | 8,828,000,000.00 |
| 2022年12月31日募集资金尚未使用金额 | 534,363,975.79 |
| 减：2022年12月31日理财专户尚未续期购买理财的资金余额 | 447,321,741.25 |
| 2022年12月31日募集资金专户余额 | 87,042,234.54 |
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2023年12月31日，公司募集资金余额1,984,839,051.95元，其中，募集资金理财专户尚未到期的本金为1,390,000,000.00元，募集资金专户资金余额594,839,051.95元。公司募集资金使用及余额情况具体如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 2022年12月31日募集资金尚未使用金额 | 534,363,975.79 |
| 减：2022年12月31日理财专户尚未办理理财续期的资金余额 | 447,321,741.25 |
| 2022年12月31日募集资金专户余额 | 87,042,234.54 |
| 本年募集资金金额 | |
| 加：利息收入扣减手续费净额 | 5,397,201.57 |
| 加：闲置募集资金投资实现的收益 | 53,223,116.93 |
| 加：理财本金当年累计赎回 | 9,244,000,000.00 |
| 减：支付其他发行费用 | 633,018.85 |
| 减：闲置资金募集资金投资理财当年累计支出 | 8,568,000,000.00 |
| 减：2023年度募投项目支出 | 673,512,223.49 |
| 2023年12月31日募集资金尚未使用金额 | 594,839,051.95 |
| 减：2023年12月31日理财专户尚未续期购买理财的资金余额 | 0.00 |
| 2023年12月31日募集资金专户余额 | 594,839,051.95 |
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据该管理制度，公司对募集资金实行专户存储与管理。2022年3月，公司、中信建投证券股份有限公司分别与募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年12月31日，本公司严格按照《募集资金管理制度》及监管协议的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 金额 |
| 中信银行股份有限公司西安雁塔西路支行 | 8111701012600674789 | 2,441.79 |
| 中国银行股份有限公司西安四府街支行 | 102497878418 | 64,226,369.93 |
| 中国建设银行股份有限公司西安创汇社区支行 | 61050111404600000241 | 244,039.81 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司西安太华路支行 | 72200078801600001015 | 69,565.13 |
| 招商银行股份有限公司陕西自贸试验区西安高新科技支行 | 029900101810222 | 530,296,635.29 |
| 合 计 | —— | 594,839,051.95 |
三、2023年度募集资金实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司2023年年度募集资金实际使用情况，详见本报告“附件1 募集资金使用情况对照表”。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
2022年3月10日，公司第一届监事会第十一次会议、第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金4,393.26万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币661.54万元（不含税）置换已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2022年3月12日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-003）。
2023年公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为0元。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年12月19日召开第一届监事会第十八次会议、第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币240,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品。董事会前次对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的授权截止期限为2023年3月9日，为提高募集资金使用效率，不出现现金管理断档期，本次闲置募集资金进行现金管理的授权期限为自2023年3月10日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司尚未到期理财资金余额2,066,000,000.00元。2023年度滚动累计使用8,568,000,000.00元闲置募集资金购买理财产品，累计到期金额9,244,000,000.00元，未到期理财产品金额1,390,000,000.00元，取得现金管理收益53,223,116.93元。公司使用募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币元
| 序号 | 发行银行 | 产品名称 | 金额 | 起止期限 | 已到期金额 | 未到期余额 |
| 1 | 上海浦发银行西安太华路支行 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2022/10/10-2023/1/9 | 200,000,000.00 | |
| 500,000,000.00 | 2022/12/28-2023/3/28 | 500,000,000.00 | ||||
| 200,000,000.00 | 2023/01/13-2023/02/13 | 200,000,000.00 | ||||
| 170,000,000.00 | 2023/02/20-2023/03/20 | 170,000,000.00 | ||||
| 170,000,000.00 | 2023/03/27-2023/07/03 | 170,000,000.00 | ||||
| 500,000,000.00 | 2023/03/31-2023/07/03 | 500,000,000.00 | ||||
| 320,000,000.00 | 2023/10/16-2023/11/16 | 320,000,000.00 | ||||
| 300,000,000.00 | 2023/11/20-2023/12/20 | 300,000,000.00 | ||||
| 300,000,000.00 | 2023/12/25-2024/01/25 | 300,000,000.00 | ||||
| 2 | 中行西安四府街支行 | 结构性存款 | 49,000,000.00 | 2022/12/27/2023/6/29 | 49,000,000.00 | |
| 51,000,000.00 | 2022/12/27/2023/6/28 | 51,000,000.00 | ||||
| 180,000,000.00 | 2022/12/30/2023/3/30 | 180,000,000.00 | ||||
| 170,000,000.00 | 2022/12/30/2023/3/31 | 170,000,000.00 | ||||
| 190,000,000.00 | 2023/04/03-2023/07/04 | 190,000,000.00 | ||||
| 210,000,000.00 | 2023/04/03-2023/07/05 | 210,000,000.00 | ||||
| 190,000,000.00 | 2023/07/07-2023/09/28 | 190,000,000.00 | ||||
| 210,000,000.00 | 2023/07/07-2023/09/29 | 210,000,000.00 | ||||
| 3 | 中信银行股份有限公司西安雁塔西路支行 | 结构性存款 | 100,000,000.00 | 2022/12/21-2023/3/20 | 100,000,000.00 | |
| 50,000,000.00 | 2023/03/24-2023/06/22 | 50,000,000.00 | ||||
| 20,000,000.00 | 2023/06/30-2023/09/28 | 20,000,000.00 | ||||
| 20,000,000.00 | 2023/09/29-2023/10/30 | 20,000,000.00 | ||||
| 4 | 招商银行股份有限公司陕西自贸试验区西安高新科技支行 | 结构性存款 | 250,000,000.00 | 2022/12/30-2023/3/30 | 250,000,000.00 | |
| 100,000,000.00 | 2023/04/06-2023/07/06 | 100,000,000.00 | ||||
| 200,000,000.00 | 2023/07/11-2023/10/11 | 200,000,000.00 | ||||
| 100,000,000.00 | 2023/07/12-2023/07/31 | 100,000,000.00 | ||||
| 100,000,000.00 | 2023/08/02-2023/08/23 | 100,000,000.00 | ||||
| 716,000,000.00 | 2023/10/16-2023/10/30 | 716,000,000.00 | ||||
| 500,000,000.00 | 2023/11/03-2023/11/24 | 500,000,000.00 | ||||
| 200,000,000.00 | 2023/11/03-2024/02/05 | 200,000,000.00 | ||||
| 500,000,000.00 | 2023/12/15-2023/12/29 | 500,000,000.00 | ||||
| 5 | 广发银行西安分行 | 结构性存款 | 160,000,000.00 | 2023/07/07-2023/10/09 | 160,000,000.00 | |
| 260,000,000.00 | 2023/07/11-2023/10/09 | 260,000,000.00 | ||||
| 6 | 交通银行西安 | 结构性存款 | 100,000,000.00 | 2022/7/8-2023/1/9 | 100,000,000.00 | |
| 400,000,000.00 | 2023/01/03-2023/07/10 | 400,000,000.00 | ||||
| 100,000,000.00 | 2023/01/12/2023/01/31 | 100,000,000.00 |
| 序号 | 发行银行 | 产品名称 | 金额 | 起止期限 | 已到期金额 | 未到期余额 |
| 城南支行 | 100,000,000.00 | 2023/02/02-2023/02/28 | 100,000,000.00 | |||
| 100,000,000.00 | 2023/03/03-2023/03/31 | 100,000,000.00 | ||||
| 100,000,000.00 | 2023/04/03-2023/04/28 | 100,000,000.00 | ||||
| 100,000,000.00 | 2023/05/04-2023/05/31 | 100,000,000.00 | ||||
| 100,000,000.00 | 2023/06/02-2023/06/30 | 100,000,000.00 | ||||
| 120,000,000.00 | 2023/06/30-2023/10/09 | 120,000,000.00 | ||||
| 400,000,000.00 | 2023/07/12-2024/01/24 | 400,000,000.00 | ||||
| 120,000,000.00 | 2023/10/11-2024/01/19 | 120,000,000.00 | ||||
| 100,000,000.00 | 2023/10/19-2023/12/29 | 100,000,000.00 | ||||
| 7 | 平安银行西安高新支行 | 结构性存款 | 116,000,000.00 | 2022/12/29-2023/4/3 | 116,000,000.00 | |
| 100,000,000.00 | 2022/10/13-2023/1/13 | 100,000,000.00 | ||||
| 266,000,000.00 | 2023/04/06-2023/07/07 | 266,000,000.00 | ||||
| 416,000,000.00 | 2023/07/11-2023/10/11 | 416,000,000.00 | ||||
| 70,000,000.00 | 2023/07/14-2023/10/13 | 70,000,000.00 | ||||
| 320,000,000.00 | 2023/10/24-2024/01/24 | 320,000,000.00 | ||||
| 8 | 中国光大银行股份有限公司西安丈八东路支行 | 结构性存款 | 150,000,000.00 | 2022/12/22-2022/3/22 | 150,000,000.00 | |
| 100,000,000.00 | 2022/12/28-2022/3/28 | 100,000,000.00 | ||||
| 20,000,000.00 | 2023/03/31-2023/06/30 | 20,000,000.00 | ||||
| 50,000,000.00 | 2023/12/29-2024/02/29 | 50,000,000.00 | ||||
| 合计 | 10,634,000,000.00 | —— | 9,244,000,000.00 | 1,390,000,000.00 | ||
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2022年4月25日、2022年5月17日，公司第一届董事会第十七次会议、2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用5亿元超募资金永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-013）。
截至2023年12月31日，公司累计使用超募资金永久补充流动资金484,805,103.24元。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022年10月17日、2022年11月3日公司召开第一届监事会第十五次会
议、2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设华秦科技新材料园（二期）项目的议案》，华秦科技新材料园（二期）项目预计总投资额人民币125,000万元，其中拟使用超募资金60,000万元，使用自有资金65,000万元。具体内容详见公司于2022年10月18日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设华秦科技新材料园（二期）项目的公告》（公告编号：2022-037）。截至2023年12月31日，公司累计使用超募资金用于华秦科技新材料园（二期）项目资金0元。
(七) 节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
截至2023年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为，华秦科技公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了华秦科技公司2023年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见经核查，保荐人认为：华秦科技2023年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。中信建投证券股份有限公司对华秦科技2023年度募集资金使用与存放情况无异议。
特此公告。
陕西华秦科技实业股份有限公司董事会
2024年4月19日
附件 1
单位： 人民币万元
| 募集资金总额 | 295,819.97 | 本年度投入募集资金总额 | 67,351.22 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 109,094.20 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 特种功能材料产业化项目 | 否 | 68,051.00 | 68,051.00 | 68,051.00 | 12,760.25 | 26,312.24 | -41,738.76 | 38.67 | 2025年6月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 特种功能材料研发中心项目 | 否 | 31,949.00 | 31,949.00 | 31,949.00 | 2,691.66 | 6,301.45 | -25,647.55 | 19.72 | 2025年3月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 28,000.00 | 28,000.00 | 28,000.00 | 3,418.80 | 28,000.00 | 0.00 | 100.00 | 结束 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 华秦科技新材料园（二期）项目 | 不适用 | 60,000.00 | 60,000.00 | 60,000.00 | - | - | -60,000.00 | - | 尚未建设 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金永久补充流动资金 | 不适用 | 107,819.97 | 50,000.00 | 50,000.00 | 48,480.51 | 48,480.51 | -1,519.49 | 96.96 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金 | 适用 | 57,819.97 | 57,819.97 | - | - | -57,819.97 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 合计 | — | 295,819.97 | 295,819.97 | 295,819.97 | 67,351.22 | 109,094.20 | -186,725.77 | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本报告之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况” | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | "详见本报告之“三、(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”" | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | "详见本报告之“三、(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”" | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。 | |||||||||||