证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-024
华安证券股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2024年5月6日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年5月6日 14 点30分召开地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号华安证券21楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2024年5月6日至2024年5月6日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 华安证券2023年年度报告 | √ |
| 2 | 华安证券2023年度董事会工作报告 | √ |
| 3 | 华安证券2023年度监事会工作报告 | √ |
| 4.00 | 关于预计公司2024年度日常关联交易的议案 | √ |
| 4.01 | 与安徽省国有资本运营控股集团有限公司日常关联交易事项 | √ |
| 4.02 | 与安徽出版集团有限责任公司日常关联交易事项 | √ |
| 4.03 | 与安徽省皖能股份有限公司日常关联交易事项 | √ |
| 4.04 | 与安徽省能源集团有限公司日常关联交易事项 | √ |
| 4.05 | 与安徽交控资本投资管理有限公司日常关联交易事项 | √ |
| 4.06 | 与其他关联方的日常关联交易事项 | √ |
| 5 | 关于预计公司2024年度自营业务规模的议案 | √ |
| 6 | 关于续聘会计师事务所的议案 | √ |
| 7 | 关于公司2023年度利润分配的议案 | √ |
| 8.00 | 关于发行债务融资工具一般性授权的议案 | √ |
| 8.01 | 债务融资工具的品种 | √ |
| 8.02 | 债务融资工具的发行主体及发行方式 | √ |
| 8.03 | 债务融资工具的发行规模 | √ |
| 8.04 | 债务融资工具的期限 | √ |
| 8.05 | 债务融资工具的利率 | √ |
| 8.06 | 担保及其他安排 | √ |
| 8.07 | 募集资金用途 | √ |
| 8.08 | 发行价格 | √ |
| 8.09 | 发行对象 | √ |
| 8.10 | 债务融资工具上市 | √ |
| 8.11 | 债务融资工具的偿债保障措施 | √ |
| 8.12 | 发行公司境内外债务融资工具的授权事项 | √ |
| 8.13 | 决议有效期 | √ |
| 9 | 关于公司2024年度对外捐赠计划的议案 | √ |
| 10 | 关于修订《华安证券股份有限公司章程》的议案 | √ |
| 11 | 关于选举公司独立董事的议案 | √ |
非表决事项：听取《关于公司董事2023年度薪酬及考核情况的报告》《关于公司监事2023年度薪酬及考核情况的报告》《关于公司高级管理人员2023年度考核及薪酬情况的报告》以及《华安证券独立董事2023年度述职报告》。
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
《关于选举公司独立董事的议案》已经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，《关于修订<华安证券股份有限公司章程>的议案》已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，其他议案均经公司第四届董事会第十三次会议审议通过。相关会议决议公告分别于 2024年3月9日、2024年4月16日、2024年3月29日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：10
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11
4、 涉及关联股东回避表决的议案：4.01、4.02、4.03、4.04、4.05 应回避表决的关联股东名称：4.01、4.03、4.04、4.05子议案：安徽省国有资本运营控股集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽省能源集团有限公司、安徽交控资本投资管理有限公司；4.02 子议案：安徽出版集团有限责任公司。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 600909 | 华安证券 | 2024/4/24 |
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、法人股东的法定代表人出席会议的，应持加盖公章的法人股东单位营业执照复印件、法人股东账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）和本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人须持有委托人加盖公章的法人营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书、法定代表人证明书、法人股东账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）和本人身份证。
2、个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股东账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）；委托他人出席会议的，代理人须持有委托人的书面授权委托书、委托人身份证原件或复印件、本人有效身份证件和委托人股东账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）。
3、股东可以信函或传真方式登记。其中，以传真方式进行登记的股东，请
在参会时携带代理投票授权委托书等原件提交至公司。
4、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
（二）登记时间：2024年4月24日（9:00-11:30，13:30-17:00）
（三）登记地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号21层董事会办公室。
六、 其他事项
（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）联系方式
联系人：华安证券董事会办公室
联系电话：0551-65161691
传真号码：0551-65161600
联系地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号21层
邮政编码：230601
（三）出席现场会议的股东或代理人请携带有效身份证件及相关证明材料，以备律师验证。
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2024年4月16日
附件1：授权委托书
?
报备文件提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书华安证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月6日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 华安证券2023年年度报告 | |||
| 2 | 华安证券2023年度董事会工作报告 | |||
| 3 | 华安证券2023年度监事会工作报告 | |||
| 4.00 | 关于预计公司2024年度日常关联交易的议案 | |||
| 4.01 | 与安徽省国有资本运营控股集团有限公司日常关联交易事项 | |||
| 4.02 | 与安徽出版集团有限责任公司日常关联交易事项 | |||
| 4.03 | 与安徽省皖能股份有限公司日常关联交易事项 | |||
| 4.04 | 与安徽省能源集团有限公司日常关联交易事项 | |||
| 4.05 | 与安徽交控资本投资管理有限公司日常关联交易事项 | |||
| 4.06 | 与其他关联方的日常关联交易事项 | |||
| 5 | 关于预计公司2024年度自营业务规模的议案 | |||
| 6 | 关于续聘会计师事务所的议案 | |||
| 7 | 关于公司2023年度利润分配的议案 | |||
| 8.00 | 关于发行债务融资工具一般性授权的议案 |
| 8.01 | 债务融资工具的品种 | |||
| 8.02 | 债务融资工具的发行主体及发行方式 | |||
| 8.03 | 债务融资工具的发行规模 | |||
| 8.04 | 债务融资工具的期限 | |||
| 8.05 | 债务融资工具的利率 | |||
| 8.06 | 担保及其他安排 | |||
| 8.07 | 募集资金用途 | |||
| 8.08 | 发行价格 | |||
| 8.09 | 发行对象 | |||
| 8.10 | 债务融资工具上市 | |||
| 8.11 | 债务融资工具的偿债保障措施 | |||
| 8.12 | 发行公司境内外债务融资工具的授权事项 | |||
| 8.13 | 决议有效期 | |||
| 9 | 关于公司2024年度对外捐赠计划的议案 | |||
| 10 | 关于修订《华安证券股份有限公司章程》的议案 | |||
| 11 | 关于选举公司独立董事的议案 |
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。