证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-007
中原证券股份有限公司第七届监事会第十六次会议决议公告
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司第七届监事会第十六次会议通知于2024年3月21日以电子邮件方式发出，并于2024年3月28日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事8人，实际出席监事8人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事魏志浩先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《2023年度监事会工作报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过了《2023年度监事会财务监督检查委员会工作报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《2023年度监事会履职监督评价委员会工作报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《2023年度监事考核及薪酬情况专项说明》
鉴于本议案中监事的薪酬与所有监事利益相关，根据有关法律法规的要求，基于谨慎性原则，本议案全体监事回避表决，直接提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《关于推选第七届监事会监事候选人的议案》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
同意提名朱军红女士为第七届监事会监事候选人（简历见附件），任期自公
司股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过了《2023年年度报告（A股）》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定，年报的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年年度报告》。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过了《2023年年度报告（H股）及截至2023年12月31日止年度之业绩公告》表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及中国企业会计准则等要求编制的公司2023年年度报告（H股）。
本议案需提交股东大会审议。
八、审议通过了《2023年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度社会责任报告》。
九、审议通过了《2023年度合规报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过了《2023年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过了《2023年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
十二、审议通过了《2023年度内部控制评价报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
十三、审议通过了《2023年度利润分配方案》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。监事会认为：公司2023年度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司和广大投资者利益的情形。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-008）。
本议案需提交股东大会审议。
十四、审议通过了《2023年度财务决算报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
十五、审议通过了《2024年度财务预算报告》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
会议还听取了《2023年度年审会计师履职情况评估报告》《关于续聘2024年度审计机构的议案》《2023年度稽核报告书》《2023年度风险管理报告》《2023年度反洗钱工作报告》及《2023年度信息技术工作专项报告》。
特此公告。
中原证券股份有限公司监事会2024年3月29日
附件：
监事候选人简历
朱军红，女，1969年出生，工商管理硕士、正高级会计师、河南省学术技术带头人。曾任河南财政证券公司会计主管、计划财务总部副经理、经理、总会计师。2002年11月至2009年9月任本公司财务负责人、总经理助理兼计划财务总部总经理，2009年9月至2012年8月任本公司总会计师、财务负责人兼计划财务总部总经理，2012年8月至2018年1月任本公司总会计师、财务负责人。2012年8月至2024年1月任本公司副总经理，2022年1月至2024年1月任本公司执行委员会委员。2023年12月至今任公司党委副书记。