天齐锂业股份有限公司董事会关于2023年度证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》有关规定的要求，天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2023年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
2023年度，公司不存在审议证券投资的情形。
二、2023年度公司证券投资及衍生品投资情况
1、2023年度，公司不存在使用自有资金购买理财产品的情形。
2、截至2023年12月31日，公司证券投资情况具体如下：
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 01713.HK | 四川能投发展 | 121,357,929.84 | 公允价值计量 | 105,230,740.00 | -6,879,688.34 | 9,692,342.82 | 114,478,241.50 | 其他权益工具投资 | 自有资金 | |||
| 境内外股票 | 03931.HK | 中创新航 | 710,554,110.07 | 公允价值计量 | 326,514,281.86 | -388,100,444.76 | 322,453,665.32 | 其他权益工具投资 | 自有资金 | ||||
| 合计 | 831,912,039.91 | -- | 431,745,021.86 | -394,980,133.10 | 0.00 | 0.00 | 9,692,342.82 | 436,931,906.82 | -- | -- | |||
三、风险控制措施
为了规范公司的委托理财交易行为，加强资产管理和财务监控，提高资金的调控和使用水平，有效防范投资风险，维护股东和公司利益，根据法律法规及相关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《委托理财业务管理制度》。报告期内，公司严格按照内部控制管理制度和执行程序，审慎选择购买理财产品的金融机构，把资金安全放在第一位，
报告期内不存在购买理财产品的情形。为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合实际情况，公司制定了《天齐锂业股份有限公司风险投资管理制度》等相关制度，对公司证券投资的适用范围和分类、决策权限、风险控制措施、内部信息报告程序和信息披露等方面进行了规定。报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及相关制度的要求开展证券投资业务，严格控制风险。公司证券投资事项不存在违反相关法律法规、公司章程以及相关制度的情形。
四、独立董事意见
独立董事认为：公司建立了完善的内部控制制度，且公司财务内控制度较为完善，有专门的部门对证券投资进行监控和管理，资金安全能够得到保障。公司证券投资的资金来源及审批程序符合有关法律法规和《公司章程》等及公司有关制度的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。特此说明。
天齐锂业股份有限公司董事会
二〇二四年三月二十八日