证券代码：601995 证券简称：中金公司
中国国际金融股份有限公司
2023年第三季度报告
中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人
员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
? 公司总裁（代）、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
? “本报告期”、“报告期”指2023年7-9月。
? 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否
? 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至 报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 5,044,688,059 | -30.53 | 17,465,549,953 | -9.94 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 1,047,052,050 | -51.76 | 4,607,695,913 | -23.36 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,032,813,240 | -52.65 | 4,562,857,783 | -23.25 |
| 经营活动使用的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | -26,026,053,869 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.182 | -56.79 | 0.852 | -26.84 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.02 | 减少1.53个百分点 | 4.84 | 减少2.27个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | |
| 总资产 | 624,873,894,949 | 648,764,039,436 | -3.68 | |
| 归属于母公司股东的权益总额 | 103,203,409,040 | 99,188,107,183 | 4.05 | |
注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 |
| 非流动性资产处置损益 | -4,687,455 | -11,706,191 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 18,591,179 | 189,016,551 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,500,443 | -116,561,373 |
| 减：所得税影响额 | 4,164,381 | 14,945,189 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 976 | 965,668 |
| 合计 | 14,238,810 | 44,838,130 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
| 项目 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 营业收入_本报告期 | -30.53 | 投资银行业务手续费净收入减少；同时，用于对冲外币敞口而开展的外汇衍生品业务因汇率波动而产生的收益下降。 |
| 归属于母公司股东的净利润_本报告期 | -51.76 | 营业收入有所下降，导致营业利润率下降。 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 | -52.65 | |
| 经营活动使用的现金流量净额_年初至报告期末 | 不适用 | 为交易目的而持有的金融工具带来的现金流出较2022年同期现金流入的变化导致现金净流入的减少；拆入资金降幅较2022年同期扩大，导致现金流出增加；融出资金规模上升较2022年同期规模下降及代理买卖证券款规模下降较2022年同期规模上升的变动，带来2023年前三季度现金流出较2022年同期现金流入的变化，进而导致现金净流入减少；上述现金净流出的增加被衍生品业务交易款项及代理承销证券款导致的现金净流出的减少所部分抵消。 |
| 基本每股收益_本报告期 | -56.79 | 归属于普通股股东净利润减少。 |
(四)财务报表项目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 在建工程 | 489,507,114 | 363,432,440 | 34.69 | 办公楼建造投入增加。 |
| 拆入资金 | 40,494,067,226 | 60,846,018,714 | -33.45 | 从银行拆入的资金减少。 |
| 卖出回购金融资产款 | 60,200,552,684 | 43,156,698,548 | 39.49 | 质押式卖出回购业务规模增长。 |
| 应付职工薪酬 | 6,002,603,767 | 8,706,270,008 | -31.05 | 待支付的职工薪酬减少。 |
| 应交税费 | 928,411,471 | 1,803,268,972 | -48.52 | 应交企业所得税及应交个人所得税减少。 |
| 预计负债 | 76,408,107 | 4,000,000 | 1,810.20 | 未决诉讼增加。 |
| 其他综合收益 | 1,368,601,911 | 431,489,731 | 217.18 | 汇率波动导致外币财务报表折算差额变动及其他债权投资公允价值增加。 |
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 利息净支出 | -827,763,169 | -384,219,695 | 不适用 | 拆入资金利息支出、回购业务利息支出及其他外部融资利息支出增加；该增加被存放金融机构利息收入、其他债权投资利息收入及其他利息收入的增加所部分抵消。 |
| 投资收益及公允价值变动损益 | 6,993,377,780 | 7,145,812,545 | -2.13 | 以公允价值计量的金融工具产生的收益净额减少。 |
| 其他收益 | 189,016,551 | 144,851,871 | 30.49 | 企业扶持资金增加。 |
| 汇兑收益 | 2,057,543,228 | 1,257,102,759 | 63.67 | 用于对冲外币敞口而开展的外汇衍生品业务因汇率波动而产生的损益变动。 |
| 其他业务收入 | 53,298,504 | 16,196,365 | 229.08 | 做市奖励金收入增加。 |
| 资产处置收益 | 1,045,892 | 4,700,443 | -77.75 | 处置使用权资产产生的收益减少。 |
| 信用减值(转回)/损失 | -2,511,570 | 28,553,637 | 不适用 | 变动主要为对其他债权投资确认的减值转回较2022年同期的减值损失的变动；该变动被应收款项和融出资金相关的减值损失较2022年同期的减值转回的变动所部分抵消。 |
| 营业外支出 | 137,365,820 | 65,577,830 | 109.47 | 未决诉讼增加。 |
| 所得税费用 | 529,628,158 | 1,232,469,078 | -57.03 | 利润总额减少。 |
| 经营活动(使用)/产生的现金流量净额 | -26,026,053,869 | 27,680,247,637 | 不适用 | 为交易目的而持有的金融工具带来的现金流出较2022年同期 |
| 现金流入的变化导致现金净流入的减少；拆入资金降幅较2022年同期扩大，导致现金流出增加；融出资金规模上升较2022年同期规模下降及代理买卖证券款规模下降较2022年同期规模上升的变动，带来2023年前三季度现金流出较2022年同期现金流入的变化，进而导致现金净流入减少；上述现金净流出的增加被衍生品业务交易款项及代理承销证券款导致的现金净流出的减少所部分抵消。 | ||||
| 投资活动产生/(使用)的现金流量净额 | 9,768,831,026 | -10,938,300,561 | 不适用 | 投资支付的现金减少；同时，收回投资收到的现金增加。 |
| 筹资活动使用的现金流量净额 | -15,772,698,608 | -15,888,459,219 | 不适用 | 偿还债务工具支付的现金减少，该减少被发行债务工具收到的现金减少所部分抵消。 |
二、 股东信息
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 108,263 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | |||
| A股股东107,884户，H股登记股东379户 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售 条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中央汇金投资有限责任公司 | 国家 | 1,936,155,680 | 40.11 | 1,936,155,680 | 无 | - |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 1,902,965,534 | 39.42 | - | 未知 | - |
| 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 | 境内非国有法人 | 191,283,300 | 3.96 | - | 无 | - |
| 中国投融资担保股份有限公司 | 国有法人 | 124,005,660 | 2.57 | - | 无 | - |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 26,851,327 | 0.56 | - | 无 | - |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 16,058,327 | 0.33 | - | 无 | - |
| 阿布达比投资局 | 境外法人 | 13,757,670 | 0.28 | 13,757,670 | 无 | - |
| 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 | 境内非国有法人 | 13,757,670 | 0.28 | 13,757,670 | 无 | - |
| 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2374资产管理产品 | 其他 | 11,743,000 | 0.24 | - | 无 | - |
| 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2372资产管理产品 | 其他 | 11,743,000 | 0.24 | - | 无 | - |
| 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2375资产管理产品 | 其他 | 11,743,000 | 0.24 | - | 无 | - |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的 数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 1,902,965,534 | 境外上市外资股 | 1,902,965,534 | |||
| 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 | 191,283,300 | 人民币普通股 | 191,283,300 | |||
| 中国投融资担保股份有限公司 | 124,005,660 | 人民币普通股 | 124,005,660 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 26,851,327 | 人民币普通股 | 26,851,327 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 16,058,327 | 人民币普通股 | 16,058,327 | |||
| 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2374资产管理产品 | 11,743,000 | 人民币普通股 | 11,743,000 | |||
| 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2372资产管理产品 | 11,743,000 | 人民币普通股 | 11,743,000 | |||
| 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2375资产管理产品 | 11,743,000 | 人民币普通股 | 11,743,000 | |||
| 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2373资产管理产品 | 11,376,500 | 人民币普通股 | 11,376,500 | |||
| 全国社保基金一一八组合 | 11,052,828 | 人民币普通股 | 11,052,828 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | |||||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明 | 截至报告期末，海尔集团（青岛）金盈控股有限公司通过转融通业务出借公司股份11,260,000股，中国投融资担保股份有限公司通过转融通业务出借公司股份3,557,300股。 | |||||
注：
1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”和“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即H股。
2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括Tencent MobilityLimited及Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份。
3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2023年9月30日编制单位:中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 110,325,038,574 | 146,162,390,443 |
| 其中：客户资金存款 | 58,916,913,774 | 70,576,646,656 |
| 结算备付金 | 27,607,120,743 | 22,643,804,041 |
| 其中：客户备付金 | 17,767,281,575 | 12,440,290,199 |
| 融出资金 | 34,452,846,577 | 31,626,190,461 |
| 衍生金融资产 | 14,270,512,584 | 17,791,355,263 |
| 存出保证金 | 11,896,684,594 | 12,600,106,686 |
| 应收款项 | 37,146,922,624 | 41,769,493,225 |
| 买入返售金融资产 | 19,328,371,145 | 27,135,802,047 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 299,177,843,922 | 269,396,981,559 |
| 其他债权投资 | 57,680,366,328 | 66,689,432,031 |
| 长期股权投资 | 1,025,822,925 | 1,015,580,116 |
| 固定资产 | 1,062,145,560 | 870,648,664 |
| 在建工程 | 489,507,114 | 363,432,440 |
| 使用权资产 | 1,974,733,746 | 2,341,214,685 |
| 无形资产 | 1,825,153,257 | 1,758,233,739 |
| 商誉 | 1,622,663,283 | 1,622,663,283 |
| 递延所得税资产 | 2,752,606,518 | 2,750,188,301 |
| 其他资产 | 2,235,555,455 | 2,226,522,452 |
| 资产总计 | 624,873,894,949 | 648,764,039,436 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 16,636,432,339 | 18,551,991,957 |
| 拆入资金 | 40,494,067,226 | 60,846,018,714 |
| 交易性金融负债 | 44,976,532,383 | 45,203,291,777 |
| 衍生金融负债 | 10,903,224,552 | 11,348,127,497 |
| 卖出回购金融资产款 | 60,200,552,684 | 43,156,698,548 |
| 代理买卖证券款 | 85,740,686,750 | 92,099,956,329 |
| 应付职工薪酬 | 6,002,603,767 | 8,706,270,008 |
| 应交税费 | 928,411,471 | 1,803,268,972 |
| 应付款项 | 102,791,392,316 | 109,243,693,220 |
| 合同负债 | 414,230,053 | 407,792,261 |
| 租赁负债 | 2,126,820,751 | 2,422,828,848 |
| 应付债券 | 146,208,309,398 | 151,983,965,462 |
| 预计负债 | 76,408,107 | 4,000,000 |
| 递延所得税负债 | 602,203,842 | 718,765,065 |
| 其他负债 | 3,259,090,983 | 2,792,674,955 |
| 负债合计 | 521,360,966,622 | 549,289,343,613 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 4,827,256,868 | 4,827,256,868 |
| 其他权益工具 | 16,400,000,000 | 16,400,000,000 |
| 其中：永续次级债券 | 16,400,000,000 | 16,400,000,000 |
| 资本公积 | 39,515,216,714 | 39,515,216,714 |
| 其他综合收益 | 1,368,601,911 | 431,489,731 |
| 盈余公积 | 1,856,673,123 | 1,856,673,123 |
| 一般风险准备 | 6,847,585,220 | 6,804,641,319 |
| 未分配利润 | 32,388,075,204 | 29,352,829,428 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 103,203,409,040 | 99,188,107,183 |
| 少数股东权益 | 309,519,287 | 286,588,640 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 103,512,928,327 | 99,474,695,823 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 624,873,894,949 | 648,764,039,436 |
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
合并利润表2023年1—9月编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度（1-9月） | 2022年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 17,465,549,953 | 19,393,355,609 |
| 手续费及佣金净收入 | 8,999,031,167 | 11,208,911,321 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 3,514,139,429 | 3,727,543,714 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 2,622,799,139 | 4,656,586,412 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 950,203,769 | 1,050,534,687 |
| 利息净收入 | -827,763,169 | -384,219,695 |
| 其中：利息收入 | 7,173,565,982 | 5,991,284,617 |
| 利息支出 | 8,001,329,151 | 6,375,504,312 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 11,141,484,925 | 3,819,720,171 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 17,335,978 | 12,727,759 |
| 其他收益 | 189,016,551 | 144,851,871 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -4,148,107,145 | 3,326,092,374 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 2,057,543,228 | 1,257,102,759 |
| 其他业务收入 | 53,298,504 | 16,196,365 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 1,045,892 | 4,700,443 |
| 二、营业总支出 | 12,175,981,779 | 12,080,754,524 |
| 税金及附加 | 69,913,167 | 96,326,123 |
| 业务及管理费 | 12,108,034,680 | 11,955,370,743 |
| 信用减值损失 | -2,511,570 | 28,553,637 |
| 其他业务成本 | 545,502 | 504,021 |
| 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） | 5,289,568,174 | 7,312,601,085 |
| 加：营业外收入 | 8,052,364 | 6,474,407 |
| 减：营业外支出 | 137,365,820 | 65,577,830 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 5,160,254,718 | 7,253,497,662 |
| 减：所得税费用 | 529,628,158 | 1,232,469,078 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,630,626,560 | 6,021,028,584 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,630,626,560 | 6,021,028,584 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 4,607,695,913 | 6,012,186,907 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 22,930,647 | 8,841,677 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 937,112,180 | 1,668,110,090 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 937,112,180 | 1,668,110,090 |
| 将重分类进损益的其他综合收益 | 937,112,180 | 1,668,110,090 |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | 284,665,221 | -287,714,198 |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | -17,490,651 | 103,993,445 |
| 3.外币财务报表折算差额 | 684,618,898 | 1,847,719,331 |
| 4.其他 | -14,681,288 | 4,111,512 |
| 七、综合收益总额 | 5,567,738,740 | 7,689,138,674 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 5,544,808,093 | 7,680,296,997 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 22,930,647 | 8,841,677 |
| 八、每股收益： | ||
| 基本每股收益(元/股) | 0.85 | 1.16 |
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
合并现金流量表2023年1—9月编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） | |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 融出资金净减少额 | - | 7,169,818,407 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | - | 1,841,165,229 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 16,626,238,251 | 18,985,476,219 |
| 为交易目的而持有的金融工具净减少额 | - | 35,235,550,801 |
| 回购业务资金净增加额 | 24,848,946,616 | 28,575,619,304 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 5,270,320,697 | 3,845,003,361 |
| 经营活动现金流入小计 | 46,745,505,564 | 95,652,633,321 |
| 融出资金净增加额 | 2,659,117,843 | - |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 6,355,543,298 | - |
| 为交易目的而持有的金融工具净增加额 | 9,161,098,543 | - |
| 拆入资金净减少额 | 20,205,500,079 | 10,000,124,904 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 5,391,264,500 | 4,050,153,310 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 11,292,908,570 | 12,210,416,661 |
| 支付的各项税费 | 1,765,878,316 | 1,564,228,646 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 15,940,248,284 | 40,147,462,163 |
| 经营活动现金流出小计 | 72,771,559,433 | 67,972,385,684 |
| 经营活动(使用)/产生的现金流量净额 | -26,026,053,869 | 27,680,247,637 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 92,217,882,343 | 87,942,531,421 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,711,529,295 | 1,073,211,036 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 8,058,069 | 9,237,354 |
| 投资活动现金流入小计 | 93,937,469,707 | 89,024,979,811 |
| 投资支付的现金 | 83,246,485,985 | 98,976,338,573 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 922,152,696 | 986,941,799 |
| 投资活动现金流出小计 | 84,168,638,681 | 99,963,280,372 |
| 投资活动产生/(使用)的现金流量净额 | 9,768,831,026 | -10,938,300,561 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行公司债券收到的现金 | 33,000,000,000 | 10,000,000,000 |
| 发行收益凭证收到的现金 | 28,865,077,726 | 61,037,393,129 |
| 发行中期票据收到的现金 | 12,247,650,000 | 3,820,620,000 |
| 发行次级债券收到的现金 | 3,000,000,000 | 2,000,000,000 |
| 发行结构性票据收到的现金 | 1,284,922,465 | 1,316,405,477 |
| 发行永续次级债券收到的现金 | - | 3,900,000,000 |
| 吸收投资收到的现金 | - | 190 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | - | 190 |
| 筹资活动现金流入小计 | 78,397,650,191 | 82,074,418,796 |
| 偿还公司债券支付的现金 | 42,300,000,000 | 9,000,000,000 |
| 偿还收益凭证支付的现金 | 32,140,254,972 | 61,179,656,943 |
| 偿还中期票据支付的现金 | 10,443,100,000 | 6,567,200,000 |
| 偿还结构性票据支付的现金 | 1,744,329,085 | 2,295,218,234 |
| 偿还次级债券支付的现金 | 1,000,000,000 | 8,400,000,000 |
| 偿还金融债券支付的现金 | - | 2,500,000,000 |
| 偿还短期融资券支付的现金 | - | 1,000,000,000 |
| 偿还租赁负债支付的现金 | 676,410,055 | 655,496,066 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 5,848,439,746 | 6,306,808,101 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | 83,447,434 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 17,814,941 | 58,498,671 |
| 筹资活动现金流出小计 | 94,170,348,799 | 97,962,878,015 |
| 筹资活动使用的现金流量净额 | -15,772,698,608 | -15,888,459,219 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,245,849,653 | 483,324,738 |
| 五、现金及现金等价物净(减少)/增加额 | -30,784,071,798 | 1,336,812,595 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 167,680,863,123 | 156,214,305,943 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 136,896,791,325 | 157,551,118,538 |
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
母公司资产负债表2023年9月30日编制单位:中国国际金融股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 27,394,254,291 | 43,645,870,505 |
| 其中：客户资金存款 | 6,328,123,444 | 9,300,431,072 |
| 结算备付金 | 12,061,941,037 | 11,417,017,521 |
| 其中：客户备付金 | 5,579,201,884 | 3,050,435,035 |
| 融出资金 | 2,541,291,845 | 1,756,125,267 |
| 衍生金融资产 | 9,396,529,842 | 12,468,902,246 |
| 存出保证金 | 1,411,141,444 | 1,783,321,395 |
| 应收款项 | 6,000,482,341 | 17,948,183,904 |
| 买入返售金融资产 | 10,065,365,561 | 18,939,685,842 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 175,608,118,229 | 150,431,140,047 |
| 其他债权投资 | 41,631,351,720 | 44,126,298,315 |
| 长期股权投资 | 29,744,639,014 | 29,773,521,006 |
| 固定资产 | 726,584,885 | 574,862,325 |
| 使用权资产 | 596,368,150 | 789,148,071 |
| 无形资产 | 499,012,136 | 424,143,776 |
| 递延所得税资产 | 1,962,485,161 | 1,747,928,233 |
| 其他资产 | 5,806,921,624 | 4,163,081,789 |
| 资产总计 | 325,446,487,280 | 339,989,230,242 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 7,094,499,501 | 9,015,084,426 |
| 拆入资金 | 23,638,393,718 | 34,112,499,168 |
| 交易性金融负债 | 16,810,474,276 | 14,986,691,382 |
| 衍生金融负债 | 6,250,378,506 | 13,637,251,734 |
| 卖出回购金融资产款 | 41,309,644,451 | 21,255,464,068 |
| 代理买卖证券款 | 12,011,993,603 | 12,466,179,735 |
| 应付职工薪酬 | 3,900,768,329 | 5,487,717,530 |
| 应交税费 | 47,607,939 | 745,566,826 |
| 应付款项 | 62,204,457,107 | 69,318,641,446 |
| 合同负债 | 157,567,934 | 146,978,121 |
| 租赁负债 | 672,053,525 | 811,856,828 |
| 应付债券 | 71,159,124,318 | 79,400,554,418 |
| 预计负债 | 71,260,204 | - |
| 其他负债 | 1,917,040,610 | 1,497,640,619 |
| 负债合计 | 247,245,264,021 | 262,882,126,301 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 4,827,256,868 | 4,827,256,868 |
| 其他权益工具 | 16,400,000,000 | 16,400,000,000 |
| 其中：永续次级债券 | 16,400,000,000 | 16,400,000,000 |
| 资本公积 | 41,681,622,234 | 41,681,622,234 |
| 其他综合收益 | 45,112,779 | 6,527,551 |
| 盈余公积 | 1,856,673,123 | 1,856,673,123 |
| 一般风险准备 | 4,859,327,666 | 4,854,516,274 |
| 未分配利润 | 8,531,230,589 | 7,480,507,891 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 78,201,223,259 | 77,107,103,941 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 325,446,487,280 | 339,989,230,242 |
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
母公司利润表2023年1—9月编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） |
| 一、营业总收入 | 8,817,076,796 | 10,986,550,504 |
| 手续费及佣金净收入 | 4,134,303,857 | 6,565,671,323 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 1,168,243,043 | 1,543,925,134 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 2,075,654,146 | 3,900,718,353 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 549,890,603 | 687,804,159 |
| 利息净收入 | -1,006,499,342 | -1,266,564,538 |
| 其中：利息收入 | 2,318,604,296 | 2,383,413,861 |
| 利息支出 | 3,325,103,638 | 3,649,978,399 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,375,189,899 | 1,039,749,714 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -24,385,893 | -46,013,374 |
| 其他收益 | 70,784,299 | 58,487,770 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 3,158,569,259 | 4,245,044,478 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 42,672,737 | 341,942,926 |
| 其他业务收入 | 41,792,284 | 675,112 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 263,803 | 1,543,719 |
| 二、营业总支出 | 6,573,085,975 | 6,724,204,734 |
| 税金及附加 | 18,479,597 | 44,207,147 |
| 业务及管理费 | 6,553,469,222 | 6,703,360,633 |
| 信用减值损失 | 1,137,156 | -23,363,046 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,243,990,821 | 4,262,345,770 |
| 加：营业外收入 | 2,156,868 | 5,993,519 |
| 减：营业外支出 | 122,104,578 | 46,172,207 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,124,043,111 | 4,222,167,082 |
| 减：所得税费用 | -460,997,215 | 204,313,809 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,585,040,326 | 4,017,853,273 |
| 持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,585,040,326 | 4,017,853,273 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 38,585,228 | 1,870,742 |
| 将重分类进损益的其他综合收益 | 38,585,228 | 1,870,742 |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | 38,167,083 | -3,089,994 |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | 418,145 | 4,960,736 |
| 七、综合收益总额 | 2,623,625,554 | 4,019,724,015 |
| 八、每股收益： | ||
| 基本每股收益(元/股) | 不适用 | 不适用 |
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
母公司现金流量表2023年1—9月编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） | |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 融出资金净减少额 | - | 1,091,241,331 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | - | 2,429,831,702 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 6,604,091,683 | 9,799,844,921 | |
| 为交易目的而持有的金融工具净减少额 | - | 11,350,631,273 | |
| 回购业务资金净增加额 | 28,870,674,810 | 17,899,234,545 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,997,190,715 | 4,714,209,985 | |
| 经营活动现金流入小计 | 39,471,957,208 | 47,284,993,757 | |
| 融出资金净增加额 | 781,988,006 | - | |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 454,116,359 | - | |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 23,163,760,777 | - | |
| 拆入资金净减少额 | 10,414,753,000 | 1,565,061,900 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 1,833,304,167 | 1,795,345,112 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 6,079,753,029 | 7,218,933,220 | |
| 支付的各项税费 | 391,235,917 | 438,001,102 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,590,157,365 | 9,412,959,537 | |
| 经营活动现金流出小计 | 44,709,068,620 | 20,430,300,871 | |
| 经营活动(使用)/产生的现金流量净额 | -5,237,111,412 | 26,854,692,886 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 74,180,240,909 | 73,875,012,032 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,553,215,927 | 1,813,854,184 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 865,518 | 7,125,641 | |
| 投资活动现金流入小计 | 75,734,322,354 | 75,695,991,857 | |
| 投资支付的现金 | 71,591,229,839 | 86,705,075,402 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 498,475,133 | 504,257,940 | |
| 投资活动现金流出小计 | 72,089,704,972 | 87,209,333,342 | |
| 投资活动产生/(使用)的现金流量净额 | 3,644,617,382 | -11,513,341,485 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 发行公司债券收到的现金 | 24,000,000,000 | - | |
| 发行收益凭证收到的现金 | 2,755,644,726 | 28,546,939,129 | |
| 发行永续次级债券收到的现金 | - | 3,900,000,000 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 26,755,644,726 | 32,446,939,129 | |
| 偿还公司债券支付的现金 | 31,300,000,000 | 1,000,000,000 |
| 偿还收益凭证支付的现金 | 4,551,766,972 | 28,253,357,943 |
| 偿还次级债券支付的现金 | 1,000,000,000 | 3,600,000,000 |
| 偿还金融债券支付的现金 | - | 2,500,000,000 |
| 偿还短期融资券支付的现金 | - | 1,000,000,000 |
| 偿还租赁负债支付的现金 | 288,996,837 | 288,605,680 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,573,199,377 | 4,206,673,645 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 15,883,201 | 52,480,242 |
| 筹资活动现金流出小计 | 40,729,846,387 | 40,901,117,510 |
| 筹资活动使用的现金流量净额 | -13,974,201,661 | -8,454,178,381 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 23,331,096 | 253,263,641 |
| 五、现金及现金等价物净(减少)/增加额 | -15,543,364,595 | 7,140,436,661 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 54,554,029,381 | 48,059,468,628 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 39,010,664,786 | 55,199,905,289 |
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中国国际金融股份有限公司
董 事 会2023年10月30日