证券代码：601901 证券简称：方正证券
方正证券股份有限公司2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人施华、主管会计工作负责人何亚刚（代）及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 1,829,552,973.31 | -23.09 | 5,905,407,247.06 | -8.57 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 519,272,872.92 | -17.28 | 1,940,609,566.92 | 0.64 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 511,649,264.09 | -15.70 | 1,915,279,548.53 | 0.18 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | -4,701,558,544.30 | -146.65 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.00 | 0.24 | 4.35 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.00 | 0.24 | 4.35 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.22 | 减少0.30个百分点 | 4.60 | 减少0.16个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | |
| 总资产 | 171,475,527,899.81 | 172,612,882,164.42 | -0.66 | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 42,940,191,340.85 | 41,358,043,810.76 | 3.83 | |
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 |
| 非流动性资产处置损益 | -1,098,968.77 | -315,307.15 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 15,843,791.97 | 22,722,399.65 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,844,209.11 | 12,283,089.27 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | 2,349,404.44 | 8,198,269.49 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 927,600.82 | 1,161,893.89 |
| 合计 | 7,623,608.83 | 25,330,018.39 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
| 项目名称 | 本报告期末（元） （2022年9月30日） | 上年度末（元） （2021年12月31日） | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 衍生金融资产 | 438,138,454.49 | 23,996,460.74 | 1,725.85 | 主要系本期开展套保及融资类收益互换业务等所致。 |
| 买入返售金融资产 | 439,445,633.67 | 873,450,796.05 | -49.69 | 主要系本期债券质押式回购规模减少所致。 |
| 交易性金融资产 | 34,070,973,950.01 | 24,859,325,702.49 | 37.06 | 主要系本期金融资产投资规模增加所致。 |
| 其他权益工具投资 | 376,501,531.34 | - | 不适用 | 主要系本期金融资产投资规模增加所致。 |
| 拆入资金 | 4,013,299,999.81 | 8,206,485,583.23 | -51.10 | 主要系本期金融同业拆入资金规模减少所致。 |
| 交易性金融负债 | 3,062,778,588.98 | 265,808,426.88 | 1,052.25 | 主要系本期债券借贷业务规模和并表结构化主体融券业务借券规模增加所致。 |
| 代理承销证券款 | - | 788,100,000.00 | -100.00 | 主要系本期子公司代理承销债券规模减少所致。 |
| 应付款项 | 23,347,271,647.73 | 17,266,426,036.99 | 35.22 | 主要系本期应付货币保证金等增加所致。 |
| 其他负债 | 5,218,740,831.36 | 1,828,814,700.84 | 185.36 | 主要系本期应付场外期权保证金、应付收益互换保证金与损益结算款等增加所致。 |
| 项目名称 | 年初至报告期末（元） （2022年1-9月） | 上年同期（元） （2021年1-9月） | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 利息支出 | 1,772,470,817.41 | 1,278,280,459.03 | 38.66 | 主要系本期负债规模增加所致。 |
| 公允价值变动收益 | 527,437,609.67 | -9,539,353.22 | 不适用 | 主要系本期衍生金融工具、交易性金融工具公允价值变动所致。 |
| 信用减值损失 | 21,036,408.58 | 222,665,844.13 | -90.55 | 主要系上期计提信用减值损失所致。 |
| 所得税费用 | 158,532,122.22 | 648,444,255.71 | -75.55 | 主要系本期应税收入减少所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,701,558,544.30 | 10,079,184,742.16 | -146.65 | 主要系本期金融资产规模、回购业务规模、拆入资金规模、客户资金规模等变化所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,004,606,728.64 | -891,985,105.32 | 不适用 | 主要系本期发行公司债、收益凭证等所致。 |
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 187,925 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | |||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 北大方正集团有限公司 | 国有法人 | 2,284,609,852 | 27.75 | 0 | 无 | 0 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 未知 | 1,322,662,062 | 16.07 | 0 | 无 | 0 | ||||
| 北京政泉控股有限公司 | 境内非国有法人 | 1,089,704,789 | 13.24 | 0 | 冻结 | 1,089,704,789 | ||||
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 709,886,375 | 8.62 | 0 | 无 | 0 | ||||
| 哈尔滨哈投投资股份有限公司 | 国有法人 | 187,460,899 | 2.28 | 0 | 无 | 0 | ||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 139,461,318 | 1.69 | 0 | 无 | 0 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 135,775,800 | 1.65 | 0 | 无 | 0 | ||||
| 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 | 国有法人 | 91,644,245 | 1.11 | 0 | 质押 | 40,000,000 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 未知 | 91,230,440 | 1.11 | 0 | 无 | 0 | ||||
| 方正产业控股有限公司 | 国有法人 | 78,627,162 | 0.96 | 0 | 无 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 北大方正集团有限公司 | 2,284,609,852 | 人民币普通股 | 2,284,609,852 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 1,322,662,062 | 人民币普通股 | 1,322,662,062 | |||||||
| 北京政泉控股有限公司 | 1,089,704,789 | 人民币普通股 | 1,089,704,789 | |||||||
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 709,886,375 | 人民币普通股 | 709,886,375 | |||||||
| 哈尔滨哈投投资股份有限公司 | 187,460,899 | 人民币普通股 | 187,460,899 | |||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 139,461,318 | 人民币普通股 | 139,461,318 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 135,775,800 | 人民币普通股 | 135,775,800 | |||||||
| 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 | 91,644,245 | 人民币普通股 | 91,644,245 | |||||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 91,230,440 | 人民币普通股 | 91,230,440 | |||||||
| 方正产业控股有限公司 | 78,627,162 | 人民币普通股 | 78,627,162 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下： 1、北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）与方正产业控股有限公司(简称“方正产控”)确认为关联关系：方正产控为方正集团全资子公司，除此之外，与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。 2、中国信达资产管理股份有限公司、哈尔滨哈投投资股份有限公司、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司确认与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。 3、香港中央结算有限公司（简称“香港结算”）是以名义持有人的制度持有证券，用于为其结算参与者提供服务，而参与的投资者必须通过一个或多个香港结算参与者，即券商或托管银行（适用于香港/沪股通/深股通证券）经香港结算的账户代其持有香港/沪股通/深股通证券。由于香港是采取名义持有人制度，有些投资者更是以多层托管的形式持有证券。故此，香港结算是无法完全掌握参与香港/沪股通/深股通证券的投资者的相关资料，包括其名字、持股数量及股东之间的关联关系等资料。 除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 |
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 无 |
注：2022年5月，公司收到辽宁省大连市中级人民法院（简称“大连中院”）《通知书》，大连中院已裁定将北京政泉控股有限公司（简称“政泉控股”）持有的1,089,704,789股公司股票予以追缴、没收，过户至财政部指定的受让方名下，全国社会保障基金理事会为财政部指定的股票受让方。2022年9月，中国证监会核准全国社会保障基金理事会成为公司主要股东，对公司1,089,704,789股股份依法划入全国社会保障基金并由全国社会保障基金理事会依法管理无异议。以上内容详见公司分别于2022年5月19日、9月17日在指定信息披露媒体刊登的《关于5%以上股份变动的提示性公告》《关于获准变更主要股东的公告》。如上述股份完成过户登记手续，全国社会保障基金理事会将持有公司1,089,704,789股股份，占公司总股本的13.24%，政泉控股将不再持有公司股份。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司控股股东方正集团于2020年2月被北京市第一中级人民法院（简称“北京一中院”）裁定重整。2021年7月，北大方正集团有限公司管理人收到北京一中院送达的（2020）京01破13号之五《民事裁定书》，裁定批准方正集团等五家公司的重整计划。根据生效的重整计划，方正集团及其一致行动人方正产控持有的2,363,237,014股公司股份（占公司总股本的 28.71%）将全部转入新设立的新方正集团（即新方正控股发展有限责任公司），公司控股股东拟变更为新方正集团。重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：中国平安人寿保险股份有限公司（简称“平安人寿”）设立的SPV持股66.507%，珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）设立的SPV持股28.503%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股4.99%。因此，平安人寿设立的SPV拟成为新方正集团的控股股东，中国平安保险（集团）股份有限公司作为平安人寿的控股股东，拟间接控制公司。
2022年6月24日，北京一中院依法裁定批准延长方正集团等五家公司的重整计划执行期限至2022年12月28日。
截至本报告披露日，公司控股股东的重整计划正在执行中，公司控股股东、实际控制人的变更尚需中国证监会批准，完成变更的时间尚不确定。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2022年9月30日
编制单位:方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年9月30日 | 2021年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 45,897,082,220.24 | 49,395,646,338.08 |
| 其中：客户资金存款 | 40,661,522,833.08 | 39,873,891,100.32 |
| 结算备付金 | 6,045,295,478.85 | 6,157,552,225.86 |
| 其中：客户备付金 | 3,918,994,181.56 | 4,231,077,222.80 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 26,684,875,359.27 | 26,770,382,298.20 |
| 衍生金融资产 | 438,138,454.49 | 23,996,460.74 |
| 存出保证金 | 6,872,228,702.33 | 6,015,527,582.75 |
| 应收款项 | 3,499,972,050.21 | 3,167,839,760.61 |
| 应收款项融资 | ||
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 439,445,633.67 | 873,450,796.05 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 34,070,973,950.01 | 24,859,325,702.49 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | 38,295,663,777.60 | 46,375,542,524.07 |
| 其他权益工具投资 | 376,501,531.34 | |
| 长期股权投资 | 671,053,985.58 | 749,313,446.61 |
| 投资性房地产 | 1,411,272,753.79 | 1,416,996,283.79 |
| 固定资产 | 508,935,449.73 | 512,428,117.97 |
| 在建工程 | 35,658,060.76 | 57,395,358.12 |
| 使用权资产 | 590,514,303.62 | 644,864,167.45 |
| 无形资产 | 316,793,609.72 | 305,502,469.06 |
| 商誉 | 4,340,207,334.43 | 4,340,207,334.43 |
| 递延所得税资产 | 304,606,206.12 | 419,157,326.74 |
| 其他资产 | 676,309,038.05 | 527,753,971.40 |
| 资产总计 | 171,475,527,899.81 | 172,612,882,164.42 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 10,635,991,868.73 | 9,704,249,797.64 |
| 拆入资金 | 4,013,299,999.81 | 8,206,485,583.23 |
| 交易性金融负债 | 3,062,778,588.98 | 265,808,426.88 |
| 衍生金融负债 | 29,145,014.76 | 83,857,854.85 |
| 卖出回购金融资产款 | 42,554,709,321.33 | 49,891,324,389.14 |
| 代理买卖证券款 | 28,310,640,965.72 | 32,422,307,494.19 |
| 代理承销证券款 | 788,100,000.00 | |
| 应付职工薪酬 | 1,639,244,016.91 | 1,862,054,070.38 |
| 应交税费 | -26,779,765.79 | 262,629,195.58 |
| 应付款项 | 23,347,271,647.73 | 17,266,426,036.99 |
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | 94,566.48 | 215,869.18 |
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 8,246,716,731.11 | 7,180,307,819.22 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 551,211,623.24 | 623,230,512.69 |
| 递延收益 | 28,288,497.40 | 28,288,497.40 |
| 递延所得税负债 | 49,085,836.38 | 54,851,369.99 |
| 其他负债 | 5,218,740,831.36 | 1,828,814,700.84 |
| 负债合计 | 127,660,439,744.15 | 130,468,951,618.20 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 8,232,101,395.00 | 8,232,101,395.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 16,397,305,054.58 | 16,397,305,054.58 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 93,055,329.65 | 165,821,502.24 |
| 盈余公积 | 1,759,173,700.68 | 1,759,173,700.68 |
| 一般风险准备 | 3,925,176,220.86 | 3,915,911,610.49 |
| 未分配利润 | 12,533,379,640.08 | 10,887,730,547.77 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 42,940,191,340.85 | 41,358,043,810.76 |
| 少数股东权益 | 874,896,814.81 | 785,886,735.46 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 43,815,088,155.66 | 42,143,930,546.22 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 171,475,527,899.81 | 172,612,882,164.42 |
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
合并利润表2022年1—9月
编制单位：方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年前三季度（1-9月） | 2021年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 5,905,407,247.06 | 6,458,626,853.43 |
| 利息净收入 | 1,324,055,515.68 | 1,616,945,225.89 |
| 其中：利息收入 | 3,096,526,333.09 | 2,895,225,684.92 |
| 利息支出 | 1,772,470,817.41 | 1,278,280,459.03 |
| 手续费及佣金净收入 | 3,538,196,955.85 | 4,241,976,241.14 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 2,737,283,462.48 | 3,568,399,285.22 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 337,174,134.75 | 311,111,424.70 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 197,167,142.71 | 184,033,873.26 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 453,851,789.79 | 553,741,091.27 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -78,259,461.03 | 7,499,869.30 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 28,872,837.50 | 17,010,591.91 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 527,437,609.67 | -9,539,353.22 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 6,097,837.88 | 540,438.75 |
| 其他业务收入 | 25,898,170.22 | 37,283,834.83 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 996,530.47 | 668,782.86 |
| 二、营业总支出 | 3,722,976,292.37 | 3,845,986,456.27 |
| 税金及附加 | 47,021,442.18 | 44,087,200.90 |
| 业务及管理费 | 3,652,943,735.21 | 3,576,015,833.55 |
| 信用减值损失 | 21,036,408.58 | 222,665,844.13 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | 1,974,706.40 | 3,217,577.69 |
| 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） | 2,182,430,954.69 | 2,612,640,397.16 |
| 加：营业外收入 | 9,904,004.12 | 27,802,540.11 |
| 减：营业外支出 | 5,083,190.32 | 20,308,913.59 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 2,187,251,768.49 | 2,620,134,023.68 |
| 减：所得税费用 | 158,532,122.22 | 648,444,255.71 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,028,719,646.27 | 1,971,689,767.97 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,028,719,646.27 | 1,971,689,767.97 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 1,940,609,566.92 | 1,928,277,072.19 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 88,110,079.35 | 43,412,695.78 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -72,766,172.59 | -125,867,511.39 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -72,766,172.59 | -125,867,511.39 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -40,264,268.88 | -180,054,957.13 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -40,264,268.88 | -180,054,957.13 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -32,501,903.71 | 54,187,445.74 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -47,374,826.86 | 61,275,670.00 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | 8,495,947.19 | -3,285,654.64 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 6,376,975.96 | -3,802,569.62 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 1,955,953,473.68 | 1,845,822,256.58 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,867,843,394.33 | 1,802,409,560.80 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 88,110,079.35 | 43,412,695.78 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.24 | 0.23 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.24 | 0.23 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
合并现金流量表2022年1—9月
编制单位：方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年前三季度 （1-9月） | 2021年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | -4,190,000,000.00 | 280,000,000.00 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 6,726,604,784.56 | 7,536,745,999.58 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | -7,336,615,067.81 | 18,314,828,668.15 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | -4,111,666,528.47 | 4,235,573,031.10 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 22,088,852,824.33 | 9,592,825,647.32 |
| 经营活动现金流入小计 | 13,177,176,012.61 | 39,959,973,346.15 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 9,761,288,449.35 | -1,199,436,096.39 |
| 拆出资金净增加额 | ||
| 返售业务资金净增加额 | -434,075,033.51 | -754,551,282.26 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 1,998,660,141.30 | 1,543,591,418.84 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 2,879,737,109.20 | 2,909,567,358.44 |
| 支付的各项税费 | 532,479,212.20 | 837,928,751.21 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 3,140,644,678.37 | 26,543,688,454.15 |
| 经营活动现金流出小计 | 17,878,734,556.91 | 29,880,788,603.99 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,701,558,544.30 | 10,079,184,742.16 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | -17,204.15 | 6,329,455.08 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | -17,204.15 | 6,329,455.08 |
| 投资支付的现金 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 125,604,549.75 | 242,286,130.45 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 125,604,549.75 | 242,286,130.45 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -125,621,753.90 | -235,956,675.37 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 900,000.00 | 5,201,367.76 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 900,000.00 | 5,201,367.76 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | 1,053,430,000.00 | 850,430,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 914,360,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,968,690,000.00 | 855,631,367.76 |
| 偿还债务支付的现金 | 141,961,053.49 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 744,167,872.83 | 637,165,419.59 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 2,843,545.84 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 219,915,398.53 | 968,490,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 964,083,271.36 | 1,747,616,473.08 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,004,606,728.64 | -891,985,105.32 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 6,097,837.88 | 394,824.99 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,816,475,731.68 | 8,951,637,786.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 55,084,696,951.59 | 40,891,608,149.97 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 51,268,221,219.91 | 49,843,245,936.43 |
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
母公司资产负债表2022年9月30日
编制单位:方正证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年9月30日 | 2021年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 28,209,970,622.98 | 36,282,169,232.08 |
| 其中：客户资金存款 | 24,326,779,962.89 | 28,121,335,523.65 |
| 结算备付金 | 5,830,382,121.86 | 5,879,275,332.46 |
| 其中：客户备付金 | 3,557,710,731.87 | 3,859,015,260.35 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 26,681,956,169.24 | 26,770,164,095.68 |
| 衍生金融资产 | 438,138,454.49 | 12,875,959.64 |
| 存出保证金 | 1,854,001,948.56 | 1,658,893,174.98 |
| 应收款项 | 465,851,593.76 | 514,819,503.32 |
| 应收款项融资 | ||
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 439,445,633.67 | 873,450,796.05 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 25,455,348,569.72 | 18,578,358,360.14 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | 38,295,663,777.60 | 46,375,542,524.07 |
| 其他权益工具投资 | 376,501,531.34 | |
| 长期股权投资 | 10,214,055,149.83 | 9,592,314,610.86 |
| 投资性房地产 | 162,400,806.60 | 168,124,336.60 |
| 固定资产 | 443,222,303.06 | 446,109,943.79 |
| 在建工程 | 33,687,958.01 | 57,393,408.12 |
| 使用权资产 | 447,321,226.55 | 527,718,556.58 |
| 无形资产 | 255,954,923.18 | 245,835,176.65 |
| 商誉 | 3,688,455,328.74 | 3,688,455,328.74 |
| 递延所得税资产 | 193,706,195.63 | 291,940,746.37 |
| 其他资产 | 812,305,881.82 | 722,309,330.61 |
| 资产总计 | 144,298,370,196.64 | 152,685,750,416.74 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 10,635,991,868.73 | 9,704,249,797.64 |
| 拆入资金 | 4,013,299,999.81 | 8,206,485,583.23 |
| 交易性金融负债 | 1,593,489,178.82 | |
| 衍生金融负债 | 20,080,875.07 | 72,685,683.84 |
| 卖出回购金融资产款 | 42,554,709,321.33 | 49,891,324,389.14 |
| 代理买卖证券款 | 28,190,426,591.92 | 32,311,231,167.14 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,228,192,537.28 | 1,394,698,707.56 |
| 应交税费 | -116,380,037.57 | 180,006,171.61 |
| 应付款项 | 36,692,911.05 | 38,652,406.94 |
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | 94,566.48 | 215,869.18 |
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 8,246,716,731.11 | 7,180,307,819.22 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 409,505,230.06 | 507,026,160.92 |
| 递延收益 | 28,288,497.40 | 28,288,497.40 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他负债 | 4,852,948,642.10 | 1,789,055,047.59 |
| 负债合计 | 101,694,056,913.59 | 111,304,227,301.41 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 8,232,101,395.00 | 8,232,101,395.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 16,613,430,921.83 | 16,613,430,921.83 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 97,856,041.99 | 176,999,190.54 |
| 盈余公积 | 1,758,929,188.86 | 1,758,929,188.86 |
| 一般风险准备 | 3,371,561,891.08 | 3,362,297,280.71 |
| 未分配利润 | 12,530,433,844.29 | 11,237,765,138.39 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 42,604,313,283.05 | 41,381,523,115.33 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 144,298,370,196.64 | 152,685,750,416.74 |
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
母公司利润表2022年1—9月
编制单位：方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年前三季度 | 2021年前三季度 |
| 一、营业总收入 | 4,401,031,590.69 | 5,090,448,127.36 |
| 利息净收入 | 1,186,874,189.43 | 1,455,389,695.56 |
| 其中：利息收入 | 2,818,777,190.91 | 2,678,756,077.71 |
| 利息支出 | 1,631,903,001.48 | 1,223,366,382.15 |
| 手续费及佣金净收入 | 2,579,543,261.70 | 3,366,441,810.82 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 2,278,829,157.91 | 3,064,867,732.07 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 14,123,222.79 | 21,159,295.60 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 190,032,758.04 | 180,035,354.79 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,119,253.77 | 622,060,353.71 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -78,259,461.03 | 7,499,869.30 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 22,234,723.98 | 11,286,223.94 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 600,130,506.10 | -371,150,936.51 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 2,404,664.80 | -128,286.32 |
| 其他业务收入 | 2,766,597.70 | 5,456,779.34 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 958,393.21 | 1,092,486.82 |
| 二、营业总支出 | 2,756,986,754.19 | 2,896,511,508.83 |
| 税金及附加 | 31,369,012.62 | 38,456,315.00 |
| 业务及管理费 | 2,702,075,515.91 | 2,678,695,218.12 |
| 信用减值损失 | 23,542,225.66 | 179,359,975.71 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,644,044,836.50 | 2,193,936,618.53 |
| 加：营业外收入 | 729,255.29 | 24,498,565.63 |
| 减：营业外支出 | 3,818,240.60 | 3,308,523.30 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,640,955,851.19 | 2,215,126,660.86 |
| 减：所得税费用 | 53,326,670.68 | 535,138,984.95 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,587,629,180.51 | 1,679,987,675.91 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,587,629,180.51 | 1,679,987,675.91 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -79,143,148.55 | -122,064,941.77 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -40,264,268.88 | -180,054,957.13 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -40,264,268.88 | -180,054,957.13 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -38,878,879.67 | 57,990,015.36 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -47,374,826.86 | 61,275,670.00 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | 8,495,947.19 | -3,285,654.64 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 七、综合收益总额 | 1,508,486,031.96 | 1,557,922,734.14 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.19 | 0.20 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.19 | 0.20 |
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
母公司现金流量表
2022年1—9月
编制单位：方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年前三季度 | 2021年前三季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | -4,190,000,000.00 | 280,000,000.00 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 5,480,051,850.40 | 6,507,941,004.27 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | -7,336,615,067.81 | 18,463,612,000.00 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | -4,120,804,575.22 | 4,159,454,164.03 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 14,132,815,101.53 | 5,498,328,783.94 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,965,447,308.90 | 34,909,335,952.24 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 7,244,044,591.25 | 3,263,442,485.25 |
| 拆出资金净增加额 | ||
| 返售业务资金净增加额 | -434,075,033.51 | -584,747,957.29 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 1,854,381,174.10 | 1,502,781,840.79 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 2,197,393,418.74 | 2,212,305,148.92 |
| 支付的各项税费 | 378,580,102.33 | 678,113,929.48 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,269,736,052.35 | 20,993,026,130.37 |
| 经营活动现金流出小计 | 12,510,060,305.26 | 28,064,921,577.52 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -8,544,612,996.36 | 6,844,414,374.72 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | -346.02 | 1,092,486.82 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | -346.02 | 1,092,486.82 |
| 投资支付的现金 | 700,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 103,061,299.19 | 192,162,796.47 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 200,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 803,061,299.19 | 692,162,796.47 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -803,061,645.21 | -691,070,309.65 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | 1,053,430,000.00 | 850,430,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 914,360,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,967,790,000.00 | 850,430,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 744,167,872.83 | 634,321,873.75 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 177,474,351.84 | 968,490,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 921,642,224.67 | 1,602,811,873.75 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,046,147,775.33 | -752,381,873.75 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,404,664.80 | -128,286.32 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -8,299,122,201.44 | 5,400,833,905.00 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 41,991,937,809.78 | 33,796,982,819.36 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 33,692,815,608.34 | 39,197,816,724.36 |
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2022年10月27日