上海环境：上海环境集团股份有限公司2021年第三季度报告

证券代码：601200 证券简称：上海环境

上海环境集团股份有限公司

2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王瑟澜、主管会计工作负责人杨伯伟及会计机构负责人（会计主管人员）李蓉保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减变动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入	1,483,843,205.93	59.63	5,318,256,491.20	87.13
归属于上市公司股东的净利润	212,240,626.90	2.51	626,860,330.57	16.73
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	209,387,803.89	1.91	618,275,450.72	16.22

经营活动产生的现金流量净额	不适用	不适用	680,493,708.19	13.43
基本每股收益（元/股）	0.18919	-15.83	0.55877	-4.15
稀释每股收益（元/股）	0.18919	-15.83	0.55877	-4.15
加权平均净资产收益率（%）	2.28	减少0.64个百分点	6.59	减少0.89个百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产	29,741,444,210.19	27,057,450,816.75		9.92
归属于上市公司股东的所有者权益	9,783,247,383.28	9,251,908,656.08		5.74

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-748.71	367,475.21
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	2,727,779.17	7,424,926.18
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	336,693.08	905,365.79
对外委托贷款取得的损益	436,855.33	1,296,320.71
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	320,294.29	1,766,329.57
减：所得税影响额	672,095.18	2,232,084.93
少数股东权益影响额（税后）	295,954.97	943,452.68
合计	2,852,823.01	8,584,879.85

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入_年初至报告期末	87.13	主要系本期因执行《企业会计准则解释第14号》，对在建BOT项目按履约进度确认收入及部分新项目投产所致。
营业收入_本报告期	59.63	主要系本期因执行《企业会计准则解释第14号》，对在建BOT项目按履约进度确认收入及部分新项目投产所致。

报告期末普通股股东总数	87,053	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）				0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股数量	持股比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况
						股份状态	数量
上海城投（集团）有限公司	国有法人		521,630,979	46.50		无
长江生态环保集团有限公司	国有法人		58,402,192	5.21		无
三峡资本控股有限责任公司	国有法人		53,691,349	4.79		无
弘毅（上海）股权投资基金中心（有限合伙）	境外法人		29,612,078	2.64		无
香港中央结算有限公司	境外法人		6,980,468	0.62		无
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金	其他		4,693,004	0.42		无
中国银河资产管理有限责任公司	其他		2,887,713	0.26		无
钟惠平	境内自然人		2,709,700	0.24		无
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放	其他		2,608,504	0.23		无

式指数证券投资基金
邓俊锋	境内自然人	2,460,743	0.22			无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
				股份种类			数量
上海城投（集团）有限公司	521,630,979			人民币普通股			521,630,979
长江生态环保集团有限公司	58,402,192			人民币普通股			58,402,192
三峡资本控股有限责任公司	53,691,349			人民币普通股			53,691,349
弘毅（上海）股权投资基金中心（有限合伙）	29,612,078			人民币普通股			29,612,078
香港中央结算有限公司	6,980,468			人民币普通股			6,980,468
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金	4,693,004			人民币普通股			4,693,004
中国银河资产管理有限责任公司	2,887,713			人民币普通股			2,887,713
钟惠平	2,709,700			人民币普通股			2,709,700
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金	2,608,504			人民币普通股			2,608,504
邓俊锋	2,460,743			人民币普通股			2,460,743
上述股东关联关系或一致行动的说明	长江环保集团与三峡资本构成一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）	截至本报告期末，公司前10名无限售股东中，股东钟惠平通过普通账户持有50,000股，通过信用证券账户持有2,659,700股；股东邓俊锋通过信用证券账户持有2,460,743股。除此之外，公司未知上述股东参与其他融资融券及转融通业务的情况。

2021年9月30日编制单位:上海环境集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	970,249,337.47	982,677,541.81
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	2,466,078,287.14	1,455,282,565.18
应收款项融资	10,186,141.30	3,644,105.52
预付款项	208,455,323.24	355,662,130.44
其他应收款	136,752,082.92	103,572,719.20
其中：应收利息	45,299.94	50,333.29
应收股利
买入返售金融资产
存货	703,684,194.57	691,437,233.74
合同资产	333,378,466.98	436,325,190.77
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	167,893,086.18	162,991,010.25
其他流动资产	900,136,935.43	776,784,759.67
流动资产合计	5,896,813,855.23	4,968,377,256.58
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	11,041,362,813.37	10,034,791,766.24
长期股权投资	108,662,100.66	106,561,822.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	631,779,563.76	673,411,217.49
在建工程	29,347,879.80	17,411,943.12
使用权资产
无形资产	10,932,438,948.48	8,279,520,440.89
开发支出	1,400,764.38	1,400,764.38
商誉	39,526,016.83	39,526,016.83
长期待摊费用	67,754,970.29	67,351,361.46
递延所得税资产	32,161,267.74	31,333,030.47
其他非流动资产	960,196,029.65	2,837,765,197.15
非流动资产合计	23,844,630,354.96	22,089,073,560.17
资产总计	29,741,444,210.19	27,057,450,816.75

流动负债：
短期借款	1,184,000,000.00	583,650,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	4,710,461,209.86	4,328,946,966.00
预收款项	1,900,000.00	2,787,000.00
合同负债	1,048,587,741.95	1,219,079,393.44
应付职工薪酬	104,969,565.50	147,450,017.60
应交税费	96,685,704.91	76,036,186.86
其他应付款	156,676,122.77	133,819,100.96
其中：应付利息	9,232,242.21	8,613,688.47
应付股利	54,943,560.85	54,943,560.85
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	328,778,246.55	486,919,559.67
其他流动负债	1,592,970,464.12	2,261,322,934.82
流动负债合计	9,225,029,055.66	9,240,011,159.35
非流动负债：
长期借款	6,627,927,134.57	5,034,132,950.39
应付债券	299,367,966.08
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	65,000,000.00	65,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债	468,579,596.32	327,308,562.16
递延收益	1,012,046,741.00	1,047,893,548.47
递延所得税负债	254,077,308.52	237,832,928.44
其他非流动负债
非流动负债合计	8,726,998,746.49	6,712,167,989.46
负债合计	17,952,027,802.15	15,952,179,148.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,121,858,543.00	1,121,858,543.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,104,764,428.97	4,104,764,428.97
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	282,877,986.99	282,877,986.99
未分配利润	4,273,746,424.32	3,742,407,697.12

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	9,783,247,383.28	9,251,908,656.08
少数股东权益	2,006,169,024.76	1,853,363,011.86
所有者权益（或股东权益）合计	11,789,416,408.04	11,105,271,667.94
负债和所有者权益（或股东权益）总计	29,741,444,210.19	27,057,450,816.75

项目	2021年前三季度（1-9月）	2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	5,318,256,491.20	2,841,956,735.31
其中：营业收入	5,318,256,491.20	2,841,956,735.31
二、营业总成本	4,483,586,461.91	2,155,799,014.05
其中：营业成本	3,956,469,603.08	1,828,397,305.55
税金及附加	34,607,903.63	26,171,604.25
销售费用	1,301,920.80	1,830,359.24
管理费用	207,372,788.21	121,042,303.98
研发费用	61,363,307.58	37,191,182.98
财务费用	222,470,938.61	141,166,258.05
其中：利息费用	227,374,151.95	147,586,699.23
利息收入	5,282,954.51	5,691,569.16
加：其他收益	40,149,005.23	62,920,691.83
投资收益（损失以“－”号填列）	3,396,599.23	-3,918,609.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	2,100,278.52	-5,219,678.25
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）	905,365.79
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号		-13,422.17

填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	879,120,999.54	745,146,381.80
加：营业外收入	2,884,388.09	3,682,235.72
减：营业外支出	157,495.52	2,407,931.24
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	881,847,892.11	746,420,686.28
减：所得税费用	105,647,759.72	110,852,304.14
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	776,200,132.39	635,568,382.14
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	776,200,132.39	635,568,382.14
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	626,860,330.57	537,016,252.79
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	149,339,801.82	98,552,129.35
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	776,200,132.39	635,568,382.14
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	626,860,330.57	537,016,252.79
（二）归属于少数股东的综合收益总额	149,339,801.82	98,552,129.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.55877	0.58297
（二）稀释每股收益(元/股)	0.55877	0.58297

项目

2021年前三季度

2020年前三季度

	（1-9月）	（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	3,292,325,058.81	2,958,298,317.35
收到的税费返还	32,748,279.97	69,772,212.23
收到其他与经营活动有关的现金	64,201,022.16	108,842,930.11
经营活动现金流入小计	3,389,274,360.94	3,136,913,459.69
购买商品、接受劳务支付的现金	1,885,859,741.42	1,917,816,993.31
支付给职工及为职工支付的现金	481,019,183.62	339,631,749.17
支付的各项税费	221,396,240.69	206,958,258.25
支付其他与经营活动有关的现金	120,505,487.02	72,745,027.46
经营活动现金流出小计	2,708,780,652.75	2,537,152,028.19
经营活动产生的现金流量净额	680,493,708.19	599,761,431.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		131,789,262.78
取得投资收益收到的现金	1,379,133.33	1,389,200.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	413,191.28	253,938.60
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	84,781,181.79	2,922,750.91
投资活动现金流入小计	86,573,506.40	136,355,152.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	2,080,711,888.03	2,995,625,938.70
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		3,198,046.11
支付其他与投资活动有关的现金		1,249,875.83
投资活动现金流出小计	2,080,711,888.03	3,000,073,860.64
投资活动产生的现金流量净额	-1,994,138,381.63	-2,863,718,708.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	12,690,000.00	34,195,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	12,690,000.00	34,195,000.00
取得借款收到的现金	10,013,634,924.06	7,079,499,669.84
收到其他与筹资活动有关的现金		44,000,000.00
筹资活动现金流入小计	10,026,324,924.06	7,157,694,669.84
偿还债务支付的现金	8,377,308,576.12	5,205,612,770.95
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	356,115,367.59	250,511,388.88
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	9,223,788.92	14,051,296.24
支付其他与筹资活动有关的现金	678,432.70	1,711,243.20
筹资活动现金流出小计	8,734,102,376.41	5,457,835,403.03

筹资活动产生的现金流量净额	1,292,222,547.65	1,699,859,266.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-6,078.55	-25,558.36
五、现金及现金等价物净增加额	-21,428,204.34	-564,123,568.39
加：期初现金及现金等价物余额	978,162,341.81	1,312,377,685.05
六、期末现金及现金等价物余额	956,734,137.47	748,254,116.66

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	982,677,541.81	982,677,541.81
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	1,455,282,565.18	1,455,282,565.18
应收款项融资	3,644,105.52	3,644,105.52
预付款项	355,662,130.44	355,662,130.44
其他应收款	103,572,719.20	103,572,719.20
其中：应收利息	50,333.29	50,333.29
应收股利
买入返售金融资产
存货	691,437,233.74	691,437,233.74
合同资产	436,325,190.77	436,325,190.77
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	162,991,010.25	162,991,010.25
其他流动资产	776,784,759.67	776,784,759.67
流动资产合计	4,968,377,256.58	4,968,377,256.58
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	10,034,791,766.24	10,034,791,766.24
长期股权投资	106,561,822.14	106,561,822.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	673,411,217.49	673,411,217.49
在建工程	17,411,943.12	17,411,943.12

使用权资产
无形资产	8,279,520,440.89	8,279,520,440.89
开发支出	1,400,764.38	1,400,764.38
商誉	39,526,016.83	39,526,016.83
长期待摊费用	67,351,361.46	67,351,361.46
递延所得税资产	31,333,030.47	31,333,030.47
其他非流动资产	2,837,765,197.15	2,837,765,197.15
非流动资产合计	22,089,073,560.17	22,089,073,560.17
资产总计	27,057,450,816.75	27,057,450,816.75
流动负债：
短期借款	583,650,000.00	583,650,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	4,328,946,966.00	4,328,946,966.00
预收款项	2,787,000.00	2,787,000.00
合同负债	1,219,079,393.44	1,219,079,393.44
应付职工薪酬	147,450,017.60	147,450,017.60
应交税费	76,036,186.86	76,036,186.86
其他应付款	133,819,100.96	133,819,100.96
其中：应付利息	8,613,688.47	8,613,688.47
应付股利	54,943,560.85	54,943,560.85
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	486,919,559.67	486,919,559.67
其他流动负债	2,261,322,934.82	2,261,322,934.82
流动负债合计	9,240,011,159.35	9,240,011,159.35
非流动负债：
长期借款	5,034,132,950.39	5,034,132,950.39
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	65,000,000.00	65,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债	327,308,562.16	327,308,562.16
递延收益	1,047,893,548.47	1,047,893,548.47
递延所得税负债	237,832,928.44	237,832,928.44
其他非流动负债
非流动负债合计	6,712,167,989.46	6,712,167,989.46
负债合计	15,952,179,148.81	15,952,179,148.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,121,858,543.00	1,121,858,543.00

其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,104,764,428.97	4,104,764,428.97
减：库存股
其他综合收益
盈余公积	282,877,986.99	282,877,986.99
未分配利润	3,742,407,697.12	3,742,407,697.12
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	9,251,908,656.08	9,251,908,656.08
少数股东权益	1,853,363,011.86	1,853,363,011.86
所有者权益（或股东权益）合计	11,105,271,667.94	11,105,271,667.94
负债和所有者权益（或股东权益）总计	27,057,450,816.75	27,057,450,816.75