公司代码：601519 公司简称：大智慧
上海大智慧股份有限公司
2021年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人张志宏、主管会计工作负责人陈志及会计机构负责人（会计主管人员）陈志声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”。
十一、其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 8
第四节 公司治理 ...... 17
第五节 环境与社会责任 ...... 19
第六节 重要事项 ...... 20
第七节 股份变动及股东情况 ...... 27
第八节 优先股相关情况 ...... 31
第九节 债券相关情况 ...... 33
第十节 财务报告 ...... 33
| 备查文件目录 | （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 |
| （二）载有公司法定代表人签字和公司盖章的本次半年报全文和摘要 | |
| （三）报告期内在公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 本报告 | 指 | 2021年半年度报告 |
| 报告期 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 |
| 报告期末 | 指 | 2021年6月30日 |
| 大智慧、公司、本公司 | 指 | 上海大智慧股份有限公司 |
| 财汇科技 | 指 | 上海大智慧财汇数据科技有限公司，公司的全资子公司 |
| 香港阿斯达克网络 | 指 | 阿斯达克网络信息有限公司，公司的全资子公司 |
| 大智慧国际 | 指 | DZH International Pte.Ltd（大智慧国际有限公司），公司的全资孙公司 |
| DZH Financial Research | 指 | DZH Financial Research,Inc.，公司的全资孙公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 上海大智慧股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 大智慧 |
| 公司的外文名称 | Shanghai DZH Limited |
| 公司的法定代表人 | 张志宏 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 申睿波 | 岳倩雯 |
| 联系地址 | 上海市浦东新区杨高南路428号1号楼 | 上海市浦东新区杨高南路428号1号楼 |
| 电话 | 021-20219988-39117 | 021-20219988-39117 |
| 传真 | 021-33848922 | 021-33848922 |
| 电子信箱 | Ir@gw.com.cn | Ir@gw.com.cn |
| 公司注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301-130座 |
| 公司办公地址 | 上海市浦东新区杨高南路428号1号楼 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200127 |
| 公司网址 | http://www.gw.com.cn |
| 电子信箱 | Ir@gw.com.cn |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 大智慧 | 601519 | / |
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 339,062,535.32 | 265,114,721.36 | 27.89 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -4,916,295.96 | -22,446,345.21 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非 | -8,500,862.47 | -24,325,360.42 | 不适用 |
| 经常性损益的净利润 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,006,210.13 | -148,771,088.29 | 不适用 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,518,000,534.59 | 1,516,853,797.43 | 0.08 |
| 总资产 | 2,179,771,381.25 | 1,975,521,413.84 | 10.34 |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | -0.002 | -0.011 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.002 | -0.011 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.004 | -0.012 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.33 | -1.54 | 增加1.21个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.56 | -1.66 | 增加1.10个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 23,770.57 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,669,081.41 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 |
| 值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -16.25 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,056,030.87 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -149,980.84 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | ||
| 所得税影响额 | -14,319.25 | |
| 合计 | 3,584,566.51 |
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
(一)公司所从事的主要业务
公司是国内领先的互联网金融信息服务提供商，基于多年在证券和互联网领域取得的资源和技术积累，充分发挥大平台和大数据优势，打造了集资讯、服务、交易为一体的一站式、智能化互联网金融信息服务平台，向广大投资者提供各类基于互联网平台应用的金融信息产品和服务。
公司的主要业务聚焦在证券信息服务平台、大数据及数据工程服务和境外业务三大板块。证券信息服务平台是以软件终端为载体，以移动APP、PC版软件、云服务、互动直播以及TV终端等方式向广大投资者提供及时、专业的证券信息和数据服务的综合性互联网平台。全资子公司财汇科技致力于建立中国及海内外最专业、最精准、最全面的金融数据中心，向银行、保险公司、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构及高等院校提供金融数据以及数据管理、数据监控、数据挖掘等服务。公司在中国香港、新加坡和日本东京收购了当地的金融信息服务商，通过本土化的团队运作和集团化的规范管理，有效打通了国际国内通道，进行了前瞻性的国际板块布局。
(二)公司经营模式
1、证券信息服务平台
证券信息服务平台的产品形态包括金融资讯及数据PC终端服务系统、金融资讯及数据移动终端服务系统、证券公司综合服务系统和直播平台等。
（1）金融资讯及数据PC终端服务系统的2C产品包括：“大智慧365”、“大智慧专业版”、“大智慧财富版”、“大智慧策略投资终端”以及“大智慧港股通专业版”。公司以软件终端为载体，以互联网为平台，向投资者提供及时、专业的金融数据、金融资讯以及分析工具。公司在采集各大交易所的行情数据和金融资讯的基础上，对数据和资讯进行分类整理和深入挖掘，根据投资者的实际需要开发出数据分析和函数运算等衍生功能，设计出直观、实用而又符合投资者使用习惯的软件界面和信息工具，并最终将上述内容整合到相应的PC终端软件中，提供给用户使用。
（2）金融资讯及数据移动终端服务系统的2C产品为大智慧APP，该APP是业内领先的一站式证券信息服务平台，全方位覆盖全球金融市场信息，包括A股、港股、美股、基金、期货、外汇、债券等行情和数据。
（3）证券公司综合服务系统主要是向境内证券公司提供标准化和定制化的集行情、资讯和前端委托交易为一体的证券信息服务系统，其最终用户是证券公司的C端客户。
（4）直播平台是公司于2016年搭建，初期为2C直播平台。自2018年起，公司将直播平台的技术和服务输出，用云服务方式帮助银行、券商和基金等金融机构以最低成本搭建自己的直播平台，建立了2B直播服务体系。
2、大数据及数据工程服务
大数据及数据工程服务是在采集各大交易所和其他数据源的行情数据、金融资讯和企业数据的基础上，对数据和资讯进行分类整理和深入挖掘，向金融机构提供标准化大数据产品或定制化数据服务。主要产品形态包括金融资讯及数据PC终端服务系统，企业预警通APP等。
（1）数据库产品
公司拥有海量金融数据及企业数据资源，并在此基础上开发了特色风险数据库产品。全部数据库采用先进的数据库设计技术，其内容准确、全面、及时，库结构标准、易扩展，支持数据接口、落地数据库等多种业务系统对接模式，在投资决策、市场研究、风险控制、证券估值和金融工程等各项业务领域提供全面优质的数据支持。
（2）数据应用产品
公司针对机构客户的实际业务需求，开发了多款数据应用系统产品。金融大数据终端为客户提供全球主要交易所的证券与指数行情、各金融品种及企业数据；证券风险预警系统集信息预警、数据管理于一身，为客户实时监控上市公司、基金公司、发债主体的舆情信息、财务信息、评级信息、重大事件等信息；慧眼大数据风险监测系统，以企业为核心进行全景风控和精准风险预警，是公司风险监控的核心产品；企业预警通APP是一款专业化、智能化、高效率的移动端查询工具，可穿透识别企业间的关联与风险，进行企业风险监控和证券深度资料查询。
（3）数据解决方案
公司以多年金融数据资源和技术积累为基础，通过深入了解客户的实际业务流程目标，运用自身完善的数据处理技术和丰富的应用开发经验，为机构客户提供个性化的产品及项目解决方案，包括数据中心建设项目、互联网产品方案及金融数据网站开发等。
3、境外业务
公司境外金融信息服务已辐射至东亚及东南亚多个国家。境外业务涵盖金融终端与数据、交易及结算系统、广告投放及市场活动推广等领域，主要产品形态为港股服务系统和证券公司综合服务系统。
香港阿斯达克网络是当地最大财经资讯服务商，阿斯达克网络通过网站及移动APP为投资者提供即时及全面可靠的金融资讯服务、金融数据、移动应用程序等全方位解决方案，内容涵盖港股、A股、美股、外汇及基金等。
大智慧国际是新加坡本土最大的柜台交易服务商和财经资讯提供商，为银行和证券公司提供定制化交易系统（包括前端委托交易系统和后台撮合处理系统），以及定制化金融信息终端。
DZH Financial Research是日本重要的财经资讯服务商,通过专用终端和报告书的形式为日本证券公司及其客户提供高质量的投资信息。
（三）行业情况说明
1、国家政策持续大力支持，金融信息服务行业前景广阔。
我国政府十分重视互联网和金融行业发展，出台了一系列有助于金融信息服务行业发展的政策措施。国家近年来先后颁发了《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》、《“十三五”国家科技创新规划》、《软件和信息技术服务业发展规划(2016-2020年)》、《电子信息产业振兴和调整规划》、《中国金融业信息技术“十三五”发展规划》、《金融科技（Fintech）发展规划（2019-2021）》、《国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通知》等一系列政策法规，为互联网技术和金融服务的融合提供了指导意见，为金融信息服务业发展创造了良好的政策环境。2020年以来，资本市场改革，新《证券法》实施、再融资规则修改、创业板注册制改革、科创板制度创新、退市新规发布等，标志着资本市场基础制度不断完善，市场法治环境持续改善，金融供给侧结构性改革不断深化，2021年4月19日，央行召开2021年科技工作电视会议，要求高标准构建金融信息基础设施，提高金融信息基础设施管理水平，整个金融市场走在高质量发展的运行轨道上，金融信息服务行业迎来高速发展的机遇。
2、移动互联网普及率不断提升，投资者数量稳定增长，为金融信息服务行业发展奠定坚实的用户基础。
我国移动互联网的普及率仍在提升，根据中国互联网络信息中心（CNNIC）发布的《第47次中国互联网络发展状况统计报告》显示，截至2020年12月，我国网民规模为9.89亿，互联网普及率达70.4%；我国手机网民规模为9.86亿，使用手机上网的网民占比为99.7%。根据中国证券登记结算有限责任公司统计月报，截至2021年6月底，投资者总数已达18,861.48万人。移动互联网用户和投资者的稳定增长，有效保障了金融信息服务行业的成长空间，有利于金融信息服务行业的持续发展。
3、信息技术不断开拓创新，为打造全方位金融信息服务生态系统提供了有利的技术支持。
近年来，在网络强国战略思想下，计算机网络核心技术日趋成熟，5G、人工智能、大数据、云计算、区块链等新兴技术不断突破，为金融信息服务行业带来了全新的技术升级条件。5G商用环境持续完善，提升了移动网络速度和数据处理效率；人工智能和大数据技术夯实基础支撑，机器人、语言识别、自然语言处理和专家系统的应用拓宽了服务的深度和广度。新技术不断的发展和应用，提升金融信息服务的质量和效率，可以满足投资者对金融信息服务的全面性、个性化、专业化的需求，实现以客户为中心，打造全方位金融信息服务生态系统。特别是2020年新冠疫情以来，已有的部分社会经济行为模式被改变，线上服务业迎来了快速发展机会，众多金融机构也紧紧抓住这一发展变革关键时点，利用大数据、人工智能等方式，发展线上非接触式金融服务，加速推进科技金融的发展。
4、金融信息服务行业竞争日趋激烈，机遇与挑战共存。
近年来，国家出台了一系列政策，完善市场准入制度，加强法律法规建设，引导金融信息服务行业健康、稳定发展。业内企业须加强对业务监管规则的学习、理解和执行，提升企业综合竞争实力，以便更好地为金融机构和广大个人投资者提供更好的服务。
随着金融信息服务行业发展日趋迅速，行业规模扩大，各类产品和服务不断丰富，行业内各企业的竞争趋于白热化。头部企业优势比较明显，无论是市场份额、业务产品线、还是财务状况都比较强，在各方面的投入上也比较大，在未来一段时期内具有一定发展优势。新型公司发展较快，其产品很有特色和针对性，客户结构比较年轻，具有较强的发展后劲。金融机构和传统媒体加快布局，纷纷加大在大数据、人工智能、线上服务等方面的投入，多家金融机构成立了自己的金融科技公司，在为自身业务服务的同时，也开始对外提供服务，传统媒体也逐步加快这方面的业务布局。随着科技的发展，新的金融业态不断涌现。面对新用户、新市场、新技术，不断开发新产品，适应新变化，才能在市场上把握主动权。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）公司拥有领先的行业地位和品牌知名度优势。
经过多年的发展，公司已成为中国领先的互联网金融信息服务提供商之一，在所处行业的市场地位、核心技术、核心团队、企业资质、业务协同等方面已取得一定的领先优势，公司的品牌也得到了行业和社会的认可。
（二）公司拥有行业领先的技术与研发实力、以及完整的产品线。
作为高新技术型企业，公司十分重视金融信息服务领域的技术研发，多年来对研发一贯重视并不断投入，培养了一支稳定且技术过硬的研发团队。报告期内，公司研发费用占营业收入的比重为22.21%。
作为互联网金融信息服务综合提供商，公司拥有业内最完整的产品组合，产品丰富、结构合理，可以为各层次的个人及机构客户，提供全面、准确、及时的互联网金融信息服务和增值服务。
作为大数据及数据工程处理的专家，公司拥有海量的历史数据及丰富的数据生产技术经验，数据整合维度广，数据提供方式多样，能为客户快速提供各类型定制化的平台搭建与项目研发服务。
（三）公司拥有海量的金融数据资源和丰富的行业经验。
公司在金融信息服务行业深耕二十余年，累积了丰富的互联网平台运作经验和海量金融数据资源，创造了行业数个第一。公司高层管理人员及核心团队均拥有10年以上行业经验，在科技金融技术服务、投资决策数据服务、用户共享联合运营等多方面拥有深厚的实力。
（四）公司拥有广泛的用户基础。
经过多年发展，公司向广大用户提供丰富的金融信息产品和服务，客户覆盖银行、券商、基金、保险、资管和普通投资者等金融市场的各层次参与主体。公司长期稳定的客户包括所有具有托管业务资格的托管行，所有保险资产管理公司在内的90%以上的保险机构，95%以上的基金公司，70%以上的证券公司以及众多的信托公司、投资公司、金融高校等。
（五）公司拥有前瞻性的国际板块布局。
经过多年积累发展，公司境外金融信息服务已辐射至东亚及东南亚多个国家，在亚洲三大金融中心中国香港、新加坡和日本东京都设立有子公司，业务涵盖金融终端与数据、交易及结算系统、广告投放及市场活动推广等领域，通过本土化的团队运作和集团化的规范管理，有效打通了国际国内通道，进行了前瞻性的国际板块布局。
三、 经营情况的讨论与分析
报告期内，公司管理层按照既定的全年工作目标和工作重点，坚持以互联网金融信息服务为核心的基本发展思路，围绕“做优2C、做强2B、做大海外”的持续发展战略，加强主业的业务创新和产品创新投入。
报告期内，公司实现营业收入33,906.25万元，上年同期为26,511.47万元，同比上升27.89%；实现归属于上市公司股东的净利润为-491.63万元，上年同期为-2,244.63万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为-850.09万元，上年同期为-2,432.54万元。
公司主要工作如下：
（一）证券信息服务平台
报告期内，公司坚持以用户需求为导向，推出新技术架构的交易系统，在稳定性、安全性、业务兼容性、服务可扩展性、服务并发容量等性能上均取得较大提升。推出自研的系统监控与维护系统，更及时发现线上系统运行的问题，提前检查、预防、处理,不断提升隐私服务及数据安全的管理和标准，加强系统安全防范和网络安全建设。开发“慧投资”交易决策系统PC版，全面支持麒麟、统信的操作系统，并支持机构业务的个性化灵活定制服务。报告期内，公司积极响应业务创新和监管需求，对于沪深基础设施REITs基金、深交所中小板与主板合并改造、深交所风险警示板、新三板便捷性改造、科创板可转债适当性等新需求，快速形成产品设计方案和技术解决方案，并顺利实施系统升级，提供及时安全上线运行，保障数据服务的稳定。对于新三板信用交易、新债平台、深市基金扩位提前响应，为下半年的产品推出做好充足准备。公司开发的大智慧鸿蒙版APP作为首批证券信息服务类独立APP已在华为应用市场（鸿蒙版）上架。
公司继续加强投入慧信平台生态建设，以智能运算为抓手，不断实现人与信息、人与人的精准连接，大幅提升信息服务效率。克服疫情影响，公司直播业务价值凸显，抓住基金拥抱直播契机，引进优质直播内容，升级直播产品功能体验。加强慧直播系统的研发，推出系列模块化服务工具和用户行为智能分析工具，提升对金融机构的直播服务和运营效果。短视频行业快速发展，公司同时布局财经短视频，提供及时、优质的短视频内容，提高了平台用户的粘性。
报告期内，公司加强综合金融信息服务的基础建设，提升对用户的整体服务能力。对基金、期货、港美股等基础行情及数据服务进一步挖掘，提升对用户综合金融信息数据服务的多样性；对基础行情及数据服务系统进行研发升级，提升对用户服务的数据质量；对市场信息数据的采集、加工各环节逐一优化，较大提升市场数据服务的及时性。
（二）大数据及数据工程服务
报告期内，公司加大力度对大数据、人工智能等相关领域的技术探索，运用先进的自动化数据处理技术，增强数据挖掘力度，提高生产效率和数据质量，扩大数据生产规模，向客户提供更优质的服务，得到了良好的市场反馈。与此同时，公司也投入更多资源用于品牌营销和运营，不仅显著提高了品牌知名度和口碑，也有效巩固了公司在机构数据服务市场的领先优势，截至报告期末已与1000余家国内外机构达成商务合作。
报告期内，公司持续关注金融市场的监管方针和政策，充分发挥金融大数据和企业大数据的资源优势，对国内首家自主研发的移动端专业风险监控工具——“企业预警通”平台整体版面进行了改造，完善业务应用场景以及提升B端用户的体验，关注主体同步预警，助力用户主动去除冗余信息，随时捕足最新舆情，凸显高效预警。在账户互联的基础上，重点着力于企业风险数据及金融数据的持续输出，有效实现资讯的精准匹配与情感分析，排除干扰，智能精准的选出有价值的信息。
报告期内，为不断满足特殊场景下客户的个性化访问模式的需求，研发城投宝小程序，联合出品《区域经济数据手册》，内容覆盖全国省级、市级、区县级3000＋行政区，全面涵盖经济、财政、债务、房价、地价等核心指标。
（三）境外业务发展
报告期内，阿斯达克网络不断加大研发投入，不断迭代移动APP的功能，新增理财产品投资交易服务和视频资讯服务，巩固发展新业务“LINK-TO-TRADE”，增加用户粘性，扩大用户规模。
报告期内，大智慧国际持续加强产品研发和服务创新，提升交易产品终端功能和易用性，产品持续得到客户的高度认可，继续探索跨国业务的路径与方式。
报告期内，DZH Financial Research继续加强技术应用研究与产品研发创新，不断拓宽业务范围、丰富业务内容，在报告期内维持了稳定的收入，实现了利润的增长。
（四）其他
报告期内，公司积极开展庆祝中国共产党成立100周年系列活动，组织开展了党史知识竞赛、建立了党员活动室、组织党员滨江接力跑、党建共建联建、为特殊党员和群众送温暖，乘坐红色巴士聆听革命事迹，瞻仰国歌纪念馆，到龙华烈士陵园缅怀先烈，学习参观中共一大纪念馆，重温入党誓词，到嘉兴南湖红船开展党日活动等。通过这一系列活动，在公司唱响“学党史、悟思想、办实事、开新局”的新时代主旋律，倡导党员和群众新时代新担当新作为，激发爱党爱国爱司热情，营造创先争优、共谋发展、和谐进取的高质量发展氛围。
报告期内，公司积极履行社会责任，向上海浦东新区塘桥街道贫困家庭和党员征集“微心愿”，帮助他们实现心愿27个，将微心愿的爱心物品送到贫困居民手上，让困难群体充分感受到党组织的关心和温暖，传递爱心正能量。报告期内，公司加强与投资者的沟通交流，认真接听投资者来电，细致回复上证e互动投资者提问，热情接待投资者调研，维护了公司良好的市场形象。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 339,062,535.32 | 265,114,721.36 | 27.89 |
| 营业成本 | 131,126,754.50 | 125,446,997.41 | 4.53 |
| 销售费用 | 57,487,174.38 | 48,716,208.05 | 18.00 |
| 管理费用 | 90,742,867.81 | 75,103,895.24 | 20.82 |
| 财务费用 | -14,039,785.84 | -15,836,085.82 | 不适用 |
| 研发费用 | 75,297,653.03 | 49,713,925.75 | 51.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,006,210.13 | -148,771,088.29 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -25,114,015.09 | -22,041,402.51 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 142,375,082.71 | 不适用 |
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 使用权资产 | 92,564,737.97 | 4.25 | - | - | 不适用 | 主要原因系：公司于2021年1月1日首次执行新租赁准则确认使用权资产所致 |
| 租赁负债 | 71,541,612.20 | 3.28 | - | - | 不适用 | 主要原因系：公司于2021年1月1日首次执行新租赁准则确认（一年以上）租赁负债所致 |
| 应付职工薪酬 | 3,934,133.13 | 0.18 | 53,338,493.25 | 2.70 | -92.62 | 主要原因系：支付上期期末计提薪酬费用 |
| 应交税费 | 16,273,328.11 | 0.75 | 10,650,653.89 | 0.54 | 52.79 | 主要原因系：计提的所得税费用增加 |
| 其他应付款 | 198,077,499.43 | 9.09 | 33,102,340.21 | 1.68 | 498.38 | 主要原因系：本期实施限制性股票激励计划，限制性股票回购义务增加 |
| 一年内到期的非流动负债 | 18,629,182.61 | 0.85 | - | - | 不适用 | 主要原因系：公司于2021年1月1日首次执行新租赁准则确认（一年内到期）租赁负债所致 |
截至报告期末，公司缴纳履约保证金及银行保函保证金共计25万元。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司新设“上海大智慧财泽数据科技有限公司”，注册资金1000万元人民币；新设“上海大智慧申永信息技术有限公司”，注册资金1000万元人民币；新设“DZH Securities PteLtd”，注册资金1新加坡元；对“上海大智慧基金销售有限公司”进行增资，增资金额5000万元。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
截至报告期末，公司持有招商银行理财产品及货币型南方基金，报告期末公允价值共计1,878.29万元；持有上海数筏金融信息服务有限公司25%的股权及上海龙软信息技术有限公司19%的股权，报告期末公允价值为138.74万元。
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 22,848,958.35 | 18,782,891.17 | -4,066,067.18 | 287,817.73 |
| 其中：理财产品 | 22,848,958.35 | 18,782,891.17 | -4,066,067.18 | 287,817.73 |
| 其他非流动金融资产 | 1,783,019.79 | 1,387,428.23 | -395,591.56 | -395,591.56 |
| 其中：权益工具投资 | 1,783,019.79 | 1,387,428.23 | -395,591.56 | -395,591.56 |
| 合计 | 24,631,978.14 | 20,170,319.40 | -4,461,658.74 | -107,773.83 |
| 公司名称 | 主营业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 上海大智慧基金销售有限公司 | 基金代销 | 17,000.00 | 4,554.19 | 3,597.92 | 189.13 | -448.04 |
| 上海大智慧信息科技有限公司 | 计算机软件的开发与销售 | 10,000.00 | 28,844.82 | 14,646.47 | 7,721.25 | -1,834.02 |
| 上海大智慧申久信息 | 技术咨询、技 | 3,000.00 | 1,935.42 | -1,212.30 | 1,629.99 | -381.52 |
| 技术有限公司 | 术服务、计算机软件开发与销售 | |||||
| 阿斯达克网络信息有限公司 | 互联网金融信息服务 | 14,413.98 | 47,202.85 | 41,898.59 | 12,741.01 | 2,798.70 |
| （港币） | ||||||
| 上海大智慧财汇数据科技有限公司 | 计算机软硬件开发与销售 | 3,000.00 | 31,665.26 | 21,352.47 | 11,063.58 | 1,720.35 |
| 大智慧信息技术有限公司 | 计算机软件开发 | 5,000.00 | 13,068.05 | -2,571.86 | 246.25 | -525.34 |
| DZH NEXTVIEW PTE LTD | 软件资讯业务 | 634.46 | 1,686.72 | 1,673.78 | -3.62 | |
| （新加坡元） |
| 公司名称 | 主营业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 杭州大彩网络科技有限公司 | 增值电信业务 | 5,000.00 | 778.18 | -392.86 | - | - |
升导致利润水平下降的风险。公司将持续完善的人才管理模式，丰富的员工培养晋升机制，给予员工足够的成长空间与发展前景，在保证员工满意度的前提下，控制人力成本上升风险。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 2021年4月6日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告编号：临2021-21 | 2021年4月7日 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年5月20日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告编号：临2021-034 | 2021年5月21日 |
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | / |
| 每10股派息数(元)（含税） | / |
| 每10股转增数（股） | / |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 为进一步完善公司治理结构，健全公司的长效激励机制，形成良好均衡的价值分配体系，有效将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司制定了《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”），并于2021年3月20日召开第四届董事会2021年第一次会议和第四届监事会第十次会议，会议审议通过了激励计划的相关议案，相关议案于2021年4月6日经股东大会审议通过。 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告编号：临2021-006、临2021-007、临2021-008、临2021-029、临2021-030、临2021-031、临2021-032、临2021-036 |
公司于2021年5月10日召开第四届董事会2021年第四次会议与第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2021年5月10日为授予日，以4.12元/股的授予价格向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。截至本报告出具之日，公司已完成首次授予限制性股票的登记工作，股权登记日为2021年6月11日，公司股份总数由1,987,700,000股增加至2,028,224,000股。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
□适用 √不适用
3. 未披露其他环境信息的原因
√适用 □不适用
公司所处行业为应用软件服务业，日常经营不涉及环境污染事项。
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
1、公司积极提倡无纸化办公。公司建立了电子邮件、钉钉内部沟通平台等线上办公系统，公司重要发文、通知均采用电子邮件和钉钉线上方式公告。会议室均装有投影设备，大大减少了纸质文件的使用量，且有效提高了办公效率。
2、积极回收利用办公用品。公司积极提倡节约办公设备，员工流动后仍沿用原先的办公设备，公司技术部门因业务需求配备高配置的办公设备，当其使用的设备无法满足工作需求后，将设备转移给后台部门使用；公司提倡员工节约用纸，鼓励员工双面打印，一面留白废纸当做草稿纸使用；提倡员工保管和使用好自己的办公用品，节俭使用。
3、对垃圾进行分类回收。公司积极响应《上海市生活垃圾分类投放指引》的要求，面向全体员工发布了垃圾分类通知要求，在办公场所设置分类垃圾桶，提倡员工学习垃圾分类方法，为资源利用和生态环保作出贡献。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 张长虹 | 张长虹先生保证在控股或实际控制大智慧期间，其直接或间接控制的、与他人共同控制的、或其本人可以施加重大影响的企业不会从事与大智慧相同或类似的业务，以避免对大智慧的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争。 | 长期。在解除义务后，可以不再受此限制。 | 是 | 是 | / | / |
| 解决同业竞争 | 张婷 | 张婷女士控股或实际控制的其他企业在今后不会从事与大智慧相同或类似的业务，以避免对大智慧的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争。 | 长期。在解除义务后，可以不再受此限制。 | 是 | 是 | / | / | |
| 与股权激励相关的承诺 | 其他 | 公司 | 公司承诺不为激励对象依激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 长期 | 是 | 是 | / | / |
| 其他 | 激励对象 | 激励对象承诺，公司因信息 | 长期 | 是 | 是 | / | / |
| 披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，所有激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。 | ||||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 股份限售 | 担任公司董事、监事、高级管理人员 | 现任及离任公司董事、监事、高级管理人员在其任职期间，每年转让的其直接或长期间接持有的本公司股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。 | 长期 | 是 | 是 | / | / |
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2021年3月31日，公司召开了第四届董事会2021年第二次会议，审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易的议案》，参照公司近年来与湘财股份有限公司（以下简称“湘财股份”）及其控股公司业务的开展情况，结合公司2021年业务发展需要，对公司2021年与湘财股份及其控股公司的日常关联交易进行预计，预计公司2021年与湘财股份关联交易金额合计不超过2000万元。 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 公告编号：临2021-014、临2021-016 |
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
√适用 □不适用
(1) 托管情况
□适用 √不适用
(2) 承包情况
□适用 √不适用
(3) 租赁情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 | 租赁收益确定依据 | 租赁收益对公司影响 | 是否关联交易 | 关联关系 |
| 合肥大智慧信息技术有限公司 | 华为技术有限公司 | 办公楼租赁 | 210,244.58 | 2021/1/1 | 2021/12/31 | 210,244.58 | 租赁合同 | 210,244.58 | 否 | 无 |
| 上海由由置业有限公司 | 大智慧股份有限公司以及子公司 | 办公楼租赁 | 2,905,668.24 | 2020/1/1 | 2021/2/28 | -2,905,668.24 | 租赁合同 | -2,905,668.24 | 否 | 无 |
| 上海由由置业有限公司 | 大智慧股份有限公司以及子公司 | 办公楼租赁 | 7,564,610.62 | 2021/3/1 | 2026/2/28 | -7,564,610.62 | 租赁合同 | -7,564,610.62 | 否 | 无 |
| 深圳白鹿产业运营有限公司 | 上海大智慧信息科技有限公司 | 办公楼租赁 | 190,873.80 | 2018/6/1 | 2021/3/15 | -190,873.80 | 租赁合同 | -190,873.80 | 否 | 无 |
| 深圳白鹿产业运营有限公司 | 上海大智慧信息科技有限公司 | 办公楼租赁 | 230,590.89 | 2021/3/16 | 2024/3/15 | -230,590.89 | 租赁合同 | -230,590.89 | 否 | 无 |
| 百脑汇（武汉）实业有限公司 | 上海大智慧申久信息技术有限公司 | 办公楼租赁 | 146,065.25 | 2019/11/17 | 2022/11/16 | -146,065.25 | 租赁合同 | -146,065.25 | 否 | 无 |
| 中文发集团文化有限公司 | 大智慧信息技术有限公司 | 办公楼租赁 | 319,074.78 | 2016/4/22 | 2021/6/30 | -319,074.78 | 租赁合同 | -319,074.78 | 否 | 无 |
| 中文发集团文化有限公司 | 上海大智慧股份有限公司北京网络技术分公司 | 办公楼租赁 | 266,280.54 | 2016/4/22 | 2021/6/30 | -266,280.54 | 租赁合同 | -266,280.54 | 否 | 无 |
| 中文发集团文化有限公司 | 北京慧远保银信息技术有限公司 | 办公楼租赁 | 395,117.18 | 2016/4/22 | 2021/6/30 | -395,117.18 | 租赁合同 | -395,117.18 | 否 | 无 |
| Begin Land Limited | 阿斯达克网络信息有限公司 | 办公楼租赁 | 2,379,451.48 | 2017/9/19 | 2021/9/18 | -2,379,451.48 | 租赁合同 | -2,379,451.48 | 否 | 无 |
| 39 Robinson | Dzh International | 办公楼租赁 | 362,354.32 | 2018/3/20 | 2022/3/19 | -362,354.32 | 租赁合同 | -362,354.32 | 否 | 无 |
| Road Pte. Ltd. | PTE.LTD | |||||||||
| Crimson Logic Pte Ltd | Dzh International PTE.LTD | 数据中心租赁 | 287,715.21 | 2020/1/1 | 2021/12/31 | -287,715.21 | 租赁合同 | -287,715.21 | 否 | 无 |
| Mitsui Fudosan Co., Ltd., Nippon Life Insurance Compan, TOKYU LAND CORPORATION | DZH Financial Research Inc. | 办公楼租赁 | 493,206.10 | 2017/2/1 | 2023/1/31 | -493,206.10 | 租赁合同 | -493,206.10 | 否 | 无 |
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 0 | 0 | 40,524,000 | 0 | 0 | 0 | 40,524,000 | 40,524,000 | 2.00 |
| 1、国家持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 2、国有法人持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 3、其他内资持股 | 0 | 0 | 39,924,000 | 0 | 0 | 0 | 39,924,000 | 39,924,000 | 1.97 |
| 其中：境内非国有法人持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 境内自然人持股 | 0 | 0 | 39,924,000 | 0 | 0 | 0 | 39,924,000 | 39,924,000 | 1.97 |
| 4、外资持股 | 0 | 0 | 600,000 | 0 | 0 | 0 | 600,000 | 600,000 | 0.03 |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 境外自然人持股 | 0 | 0 | 600,000 | 0 | 0 | 0 | 600,000 | 600,000 | 0.03 |
| 二、无限售条件流通股份 | 1,987,700,000 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,987,700,000 | 98.00 |
| 1、人民币普通股 | 1,987,700,000 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,987,700,000 | 98.00 |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 4、其他 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 三、股份总数 | 1,987,700,000 | 100 | 40,524,000 | 0 | 0 | 0 | 40,524,000 | 2,028,224,000 | 100 |
股。详见公司2021年6月16日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海大智慧股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：临2021-036）。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 股权激励被激励对象 | 0 | 0 | 40,524,000 | 40,524,000 | 股权激励 | 根据股权激励计划解锁 |
| 合计 | 0 | 0 | 40,524,000 | 40,524,000 | / | / |
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 156,236 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 张长虹 | 0 | 704,792,657 | 34.75 | 0 | 质押 | 70,000,000 | 境内自然人 |
| 湘财股份有限公司 | 298,155,000 | 298,155,000 | 14.70 | 0 | 质押 | 238,230,000 | 境内非国有法人 |
| 张婷 | 0 | 85,025,402 | 4.19 | 0 | 无 | - | 境内自然人 |
| 张志宏 | 0 | 51,238,600 | 2.53 | 0 | 无 | - | 境内自然人 |
| 浙江新湖集团股份有限公司 | -298,155,000 | 10,405,400 | 0.51 | 0 | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 香港中央结算有限公司 | -625,186 | 9,947,036 | 0.49 | 0 | 无 | - | 其他 | ||
| 冯文渊 | 0 | 7,311,000 | 0.36 | 0 | 无 | - | 境内自然人 | ||
| 杨红军 | 4,191,256 | 4,445,700 | 0.22 | 0 | 无 | - | 境内自然人 | ||
| 张晓峰 | 1,964,400 | 3,833,800 | 0.19 | 0 | 无 | - | 境内自然人 | ||
| 顾雅婷 | -100 | 3,511,000 | 0.17 | 0 | 无 | - | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 张长虹 | 704,792,657 | 人民币普通股 | 704,792,657 | ||||||
| 湘财股份有限公司 | 298,155,000 | 人民币普通股 | 298,155,000 | ||||||
| 张婷 | 85,025,402 | 人民币普通股 | 85,025,402 | ||||||
| 张志宏 | 51,238,600 | 人民币普通股 | 51,238,600 | ||||||
| 浙江新湖集团股份有限公司 | 10,405,400 | 人民币普通股 | 10,405,400 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 9,947,036 | 人民币普通股 | 9,947,036 | ||||||
| 冯文渊 | 7,311,000 | 人民币普通股 | 7,311,000 | ||||||
| 杨红军 | 4,445,700 | 人民币普通股 | 4,445,700 | ||||||
| 张晓峰 | 3,833,800 | 人民币普通股 | 3,833,800 | ||||||
| 顾雅婷 | 3,511,000 | 人民币普通股 | 3,511,000 | ||||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 不适用 | ||||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 不适用 | ||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名股东、前十名无限售条件股东中，控股股东张长虹先生与公司第三大股东张婷女士系兄妹关系；与公司第四大股东张志宏先生系兄弟关系；第二大股东湘财股份有限公司和第五大股东浙江新湖集团股份有限公司受同一实控人控制。除上述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于一致行动人。 | ||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||||||||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 股权激励被激励对象 | 40,524,000 | 根据股权激励计划解锁 | 0 | 详见《2021年限制性股票激励计划》 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | ||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
□适用 √不适用
三、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 期初持有限制性股票数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 已解锁股份 | 未解锁股份 | 期末持有限制性股票数量 |
| 汪勤 | 董事 | 0 | 1,000,000 | 0 | 1,000,000 | 1,000,000 |
| 陈志 | 董事 | 0 | 400,000 | 0 | 400,000 | 400,000 |
| 方涛 | 高管 | 0 | 1,000,000 | 0 | 1,000,000 | 1,000,000 |
| 申睿波 | 高管 | 0 | 400,000 | 0 | 400,000 | 400,000 |
| 合计 | / | 0 | 2,800,000 | 0 | 2,800,000 | 2,800,000 |
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位：上海大智慧股份有限公司
单位：元币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七（1） | 1,201,034,084.13 | 1,107,046,250.42 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七（2） | 18,782,891.17 | 22,848,958.35 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 七（5） | 65,310,779.08 | 67,202,816.88 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七（7） | 13,053,043.62 | 10,921,470.21 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七（8） | 17,190,667.40 | 13,991,525.60 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七（9） | 296,100.94 | 123,983.80 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 七（12） | 100,278,666.70 | 100,267,055.60 |
| 其他流动资产 | 七（13） | 184,645,757.49 | 184,353,649.84 |
| 流动资产合计 | 1,600,591,990.53 | 1,506,755,710.70 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | 七（14） | 21,423,125.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七（17） | ||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 七（19） | 1,387,428.23 | 1,783,019.79 |
| 投资性房地产 | 七（20） | 130,095,335.01 | 135,347,073.65 |
| 固定资产 | 七（21） | 24,808,490.49 | 21,908,104.01 |
| 在建工程 | 七（22） | 1,219,094.68 | 1,503,609.02 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 |
| 使用权资产 | 七（25） | 92,564,737.97 | |
| 无形资产 | 七（26） | 9,152,568.09 | 10,288,525.54 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七（28） | 293,260,669.66 | 293,711,969.21 |
| 长期待摊费用 | 七（29） | 4,080,397.11 | 2,959,494.08 |
| 递延所得税资产 | 七（30） | ||
| 其他非流动资产 | 七（31） | 1,187,544.48 | 1,263,907.84 |
| 非流动资产合计 | 579,179,390.72 | 468,765,703.14 | |
| 资产总计 | 2,179,771,381.25 | 1,975,521,413.84 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 七（36） | 151,811,226.00 | 148,823,470.27 |
| 预收款项 | 七（37） | 891,615.52 | 804,195.89 |
| 合同负债 | 七（38） | 181,766,705.06 | 190,245,810.60 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七（39） | 3,934,133.13 | 53,338,493.25 |
| 应交税费 | 七（40） | 16,273,328.11 | 10,650,653.89 |
| 其他应付款 | 七（41） | 198,077,499.43 | 33,102,340.21 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七（43） | 18,629,182.61 | |
| 其他流动负债 | 七（44） | 392,556.32 | 120,671.06 |
| 流动负债合计 | 571,776,246.18 | 437,085,635.17 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七（47） | 71,541,612.20 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七（50） | 608,304.11 | 608,304.11 |
| 递延收益 | 七（51） | 1,321,151.78 | 1,852,691.42 |
| 递延所得税负债 | 七（30） | 1,381,151.62 | 1,422,713.74 |
| 其他非流动负债 | 七（52） | 15,142,380.77 | 17,698,271.97 |
| 非流动负债合计 | 89,994,600.48 | 21,581,981.24 |
| 负债合计 | 661,770,846.66 | 458,667,616.41 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七（53） | 2,028,224,000.00 | 1,987,700,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七（55） | 1,284,825,337.95 | 1,145,307,255.90 |
| 减：库存股 | 七（56） | 166,958,880.00 | |
| 其他综合收益 | 七（57） | 17,316,269.17 | 24,336,438.10 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七（59） | 35,061,708.21 | 35,061,708.21 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七（60） | -1,680,467,900.74 | -1,675,551,604.78 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,518,000,534.59 | 1,516,853,797.43 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,518,000,534.59 | 1,516,853,797.43 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,179,771,381.25 | 1,975,521,413.84 |
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 729,667,495.48 | 655,204,540.34 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七（1） | 2,135,236.82 | 3,762,424.64 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 4,450,496.49 | 3,305,049.67 | |
| 其他应收款 | 十七（2） | 62,173,822.84 | 43,925,600.37 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 20,200.06 | ||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 100,278,666.70 | 100,267,055.60 | |
| 其他流动资产 | 656,404.26 | 614,483.95 | |
| 流动资产合计 | 899,382,322.65 | 807,079,154.57 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | 21,423,125.00 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七（3） | 700,393,299.20 | 639,884,805.67 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 1,387,428.23 | 1,783,019.79 | |
| 投资性房地产 | 45,875,473.42 | 47,488,614.58 | |
| 固定资产 | 2,781,737.18 | 2,298,119.88 | |
| 在建工程 | 675,602.67 | ||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 22,622,401.03 | ||
| 无形资产 | 152,101.62 | ||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 603,013.04 | ||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 980,953.09 | 980,953.09 | |
| 非流动资产合计 | 796,219,531.81 | 693,111,115.68 | |
| 资产总计 | 1,695,601,854.46 | 1,500,190,270.25 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 54,192,472.01 | 53,527,950.83 | |
| 预收款项 | 485,235.52 | 804,195.89 | |
| 合同负债 | 6,808,819.35 | 4,217,694.41 | |
| 应付职工薪酬 | 77,321.62 | 5,613,926.95 | |
| 应交税费 | 754,211.40 | 889,973.59 | |
| 其他应付款 | 609,371,606.05 | 454,485,678.49 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,472,018.33 | ||
| 其他流动负债 | 43,356.12 | 43,551.67 | |
| 流动负债合计 | 675,205,040.40 | 519,582,971.83 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 15,841,441.69 | ||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 608,304.11 | 608,304.11 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 117,798.88 | 136,792.42 | |
| 非流动负债合计 | 16,567,544.68 | 745,096.53 |
| 负债合计 | 691,772,585.08 | 520,328,068.36 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,028,224,000.00 | 1,987,700,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,284,825,337.95 | 1,145,307,255.90 | |
| 减：库存股 | 166,958,880.00 | ||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 35,061,708.21 | 35,061,708.21 | |
| 未分配利润 | -2,177,322,896.78 | -2,188,206,762.22 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,003,829,269.38 | 979,862,201.89 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,695,601,854.46 | 1,500,190,270.25 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 339,062,535.32 | 265,114,721.36 | |
| 其中：营业收入 | 七（61） | 339,062,535.32 | 265,114,721.36 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 342,107,669.26 | 284,592,557.94 | |
| 其中：营业成本 | 七（61） | 131,126,754.50 | 125,446,997.41 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七（62） | 1,493,005.38 | 1,447,617.31 |
| 销售费用 | 七（63） | 57,487,174.38 | 48,716,208.05 |
| 管理费用 | 七（64） | 90,742,867.81 | 75,103,895.24 |
| 研发费用 | 七（65） | 75,297,653.03 | 49,713,925.75 |
| 财务费用 | 七（66） | -14,039,785.84 | -15,836,085.82 |
| 其中：利息费用 | 2,466,207.29 | ||
| 利息收入 | 16,724,749.77 | 15,413,499.12 | |
| 加：其他收益 | 七（67） | 2,721,873.56 | 2,767,292.04 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七（68） | 2,163,804.70 | 3,893,330.22 |
| 其中：对联营企业和合营企业 |
| 的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七（70） | -107,773.83 | -2,910,838.99 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七（71） | -152,544.34 | -583,404.42 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 23,770.57 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,603,996.72 | -16,311,457.73 | |
| 加：营业外收入 | 七（74） | 66,113.43 | 17,383.98 |
| 减：营业外支出 | 七（75） | 216,110.52 | -69,741.01 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,453,999.63 | -16,224,332.74 | |
| 减：所得税费用 | 七（76） | 6,370,295.59 | 6,222,012.47 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,916,295.96 | -22,446,345.21 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,916,295.96 | -22,446,345.21 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -4,916,295.96 | -22,446,345.21 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -7,020,168.93 | 5,002,396.22 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -7,020,168.93 | 5,002,396.22 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | -7,020,168.93 | 5,002,396.22 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | -7,020,168.93 | 5,002,396.22 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | -11,936,464.89 | -17,443,948.99 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -11,936,464.89 | -17,443,948.99 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | |||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.002 | -0.011 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.002 | -0.011 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七（4） | 38,751,122.66 | 41,908,015.01 |
| 减：营业成本 | 十七（4） | 31,475,591.91 | 22,514,186.07 |
| 税金及附加 | 294,753.22 | 327,435.41 | |
| 销售费用 | 569,546.17 | 1,914,106.25 | |
| 管理费用 | 21,878,519.84 | 17,939,716.06 | |
| 研发费用 | 3,294,651.42 | 1,704,878.59 | |
| 财务费用 | -12,085,555.63 | -9,547,240.99 | |
| 其中：利息费用 | 321,720.90 | ||
| 利息收入 | 12,425,321.81 | 9,562,857.18 | |
| 加：其他收益 | 73,808.83 | 418,492.34 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七（5） | 2,108,486.10 | 2,113,222.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -395,591.56 | -3,481,163.70 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 15,780,352.05 | -239,644.46 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 10,890,671.15 | 5,865,840.05 | |
| 加：营业外收入 | 17,367.00 | ||
| 减：营业外支出 | 6,805.71 | -69,741.01 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 10,883,865.44 | 5,952,948.06 | |
| 减：所得税费用 | -73,525.77 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,883,865.44 | 6,026,473.83 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,883,865.44 | 6,026,473.83 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 10,883,865.44 | 6,026,473.83 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 363,451,381.89 | 331,841,056.30 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 |
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 718,683.57 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七（78） | 28,418,789.97 | 32,184,482.47 |
| 经营活动现金流入小计 | 391,870,171.86 | 364,744,222.34 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 138,296,109.94 | 109,603,770.16 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 186,209,990.53 | 154,832,314.33 | |
| 支付的各项税费 | 9,123,370.18 | 20,342,968.48 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七（78） | 77,246,911.34 | 228,736,257.66 |
| 经营活动现金流出小计 | 410,876,381.99 | 513,515,310.63 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,006,210.13 | -148,771,088.29 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 187,510,301.08 | 231,780,107.97 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 793,259.60 | 2,090,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 32,905.98 | -392,112.64 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 188,336,466.66 | 233,477,995.33 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 9,315,720.72 | 5,519,397.84 | |
| 投资支付的现金 | 204,134,761.03 | 250,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 213,450,481.75 | 255,519,397.84 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -25,114,015.09 | -22,041,402.51 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 166,958,880.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 166,958,880.00 | ||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
| 其中：子公司支付给少数股东的股 |
| 利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七（78） | 24,583,797.29 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 24,583,797.29 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 142,375,082.71 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -4,267,023.78 | 4,637,740.27 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 93,987,833.71 | -166,174,750.53 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,106,796,250.42 | 1,249,388,924.43 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,200,784,084.13 | 1,083,214,173.90 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 43,704,688.70 | 46,908,970.46 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 86,170,972.70 | 135,915,156.83 | |
| 经营活动现金流入小计 | 129,875,661.40 | 182,824,127.29 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 32,626,524.14 | 20,994,707.26 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 21,699,801.06 | 19,804,218.01 | |
| 支付的各项税费 | 700,745.40 | 1,409,814.68 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 88,983,248.02 | 246,034,237.29 | |
| 经营活动现金流出小计 | 144,010,318.62 | 288,242,977.24 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -14,134,657.22 | -105,418,849.95 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 673,750.00 | 2,090,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 46,880.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 673,750.00 | 2,136,880.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 966,693.02 | 201,162.80 | |
| 投资支付的现金 | 70,000,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 70,966,693.02 | 201,162.80 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -70,292,943.02 | 1,935,717.20 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 166,958,880.00 | ||
| 取得借款收到的现金 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 166,958,880.00 | ||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 8,068,324.62 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 8,068,324.62 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 158,890,555.38 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 74,462,955.14 | -103,483,132.75 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 655,204,540.34 | 596,655,563.13 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 729,667,495.48 | 493,172,430.38 |
合并所有者权益变动表2021年1—6月
单位：元币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 24,336,438.10 | 35,061,708.21 | -1,675,551,604.78 | 1,516,853,797.43 | 1,516,853,797.43 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 24,336,438.10 | 35,061,708.21 | -1,675,551,604.78 | 1,516,853,797.43 | 1,516,853,797.43 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 40,524,000.00 | 139,518,082.05 | 166,958,880.00 | -7,020,168.93 | -4,916,295.96 | 1,146,737.16 | 1,146,737.16 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -7,020,168.93 | -4,916,295.96 | -11,936,464.89 | -11,936,464.89 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 40,524,000.00 | 139,518,082.05 | 166,958,880.00 | 13,083,202.05 | 13,083,202.05 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 40,524,000.00 | 126,434,880.00 | 166,958,880.00 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 13,083,202.05 | 13,083,202.05 | 13,083,202.05 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,028,224,000.00 | 1,284,825,337.95 | 166,958,880.00 | 17,316,269.17 | 35,061,708.21 | -1,680,467,900.74 | 1,518,000,534.59 | 1,518,000,534.59 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 47,570,250.98 | 35,061,708.21 | -1,747,356,619.15 | 1,468,282,595.94 | 1,468,282,595.94 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | -675,078.76 | -675,078.76 | -675,078.76 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 47,570,250.98 | 35,061,708.21 | -1,748,031,697.91 | 1,467,607,517.18 | 1,467,607,517.18 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 5,002,396.22 | -22,446,345.21 | -17,443,948.99 | -17,443,948.99 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | 5,002,396.22 | -22,446,345.21 | -17,443,948.99 | -17,443,948.99 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 |
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 52,572,647.20 | 35,061,708.21 | -1,770,478,043.12 | 1,450,163,568.19 | 1,450,163,568.19 |
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 35,061,708.21 | -2,188,206,762.22 | 979,862,201.89 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 35,061,708.21 | -2,188,206,762.22 | 979,862,201.89 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 40,524,000.00 | 139,518,082.05 | 166,958,880.00 | 10,883,865.44 | 23,967,067.49 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 10,883,865.44 | 10,883,865.44 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 40,524,000.00 | 139,518,082.05 | 166,958,880.00 | 13,083,202.05 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 40,524,000.00 | 126,434,880.00 | 166,958,880.00 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 13,083,202.05 | 13,083,202.05 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,028,224,000.00 | 1,284,825,337.95 | 166,958,880.00 | 35,061,708.21 | -2,177,322,896.78 | 1,003,829,269.38 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 35,061,708.21 | -2,230,745,684.60 | 937,323,279.51 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 35,061,708.21 | -2,230,745,684.60 | 937,323,279.51 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 6,026,473.83 | 6,026,473.83 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 6,026,473.83 | 6,026,473.83 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,987,700,000.00 | 1,145,307,255.90 | 35,061,708.21 | -2,224,719,210.77 | 943,349,753.34 |
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
上海大智慧股份有限公司（原名“上海大智慧投资咨询有限公司”、“上海大智慧网络技术有限公司”，以下简称“本公司”或“公司”），成立于2000年12月14日，原注册资本100万元，由张长虹、上海奈心科技发展有限公司（以下简称“奈心科技公司”）分别出资45万元、55万元共同组建。
2002年11月，公司注册资本增加至2,200万元，由张长虹增资1,935万元、张婷增资165万元。2007年6月，奈心科技公司将所持大智慧股份公司的全部股权转让给张婷，转让后张长虹持股1,980万元，占注册资本的90%；张婷持股220万元，占注册资本的10%。
2009年10月，张长虹将所持12.82%股权转让给张志宏、王永辉等33名自然人；张婷将所持1%股权转让给张志宏。转让后，张长虹持股1,697.96万元，占注册资本的77.18%；张婷持股198万元，占注册资本的9%；张志宏、王永辉等33名自然人持股304.04万元，占注册资本的13.82%。
2009年10月，公司注册资本由2,200万元增加至2,514.29万元，增资款由新湖中宝股份有限公司、苏州金沙江创业投资管理有限公司以现金方式投入。新湖中宝股份有限公司投入35,200万元，其中出资款276.58万元，溢价款34,923.42万元；苏州金沙江创业投资管理有限公司投入4,800万元，其中出资款37.71万元，溢价款4,762.29万元。增资后，张长虹持股1,697.96万元，占注册资本的67.53%；张婷持股198万元，占注册资本的7.87%；新湖中宝股份有限公司持股276.58万元，占注册资本的11.00%；苏州金沙江创业投资管理有限公司持股37.71万元，占注册资本的1.50%；张志宏、王永辉等33名自然人持股304.04万元，占注册资本的12.10%。
2009年10月，张婷将所持1%股权转让给苏州金沙江创业投资管理有限公司，张长虹将所持
1.5%股权转让给王杰等4名自然人。转让后，张长虹持股1,660.2529万元，占注册资本的66.03%；张婷持股172.8571万元，占注册资本的6.87%；新湖中宝股份有限公司持股276.58万元，占注册资本的11.00%；苏州金沙江创业投资管理有限公司持股62.8529万元，占注册资本的2.50%；张志宏、王永辉等37名自然人持股341.7471万元，占注册资本的13.60%。
2009年12月，公司以2009年10月31日经审计后的净资产517,225,150.75元为依据折股，折合股份45,000万股，每股面值1元，注册资本计人民币45,000万元。2009年12月9日公司整体变更为股份有限公司，公司名称变更为“上海大智慧股份有限公司”。
2010年3月，公司以资本公积人民币67,225,150.75元、未分配利润人民币67,774,849.25元，合计人民币13,500万元转增股本。
2011年根据公司2010年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可（2010）1900号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）增加注册资本人民币1.1亿元，变更后的注册资本为人民币69,500万元。2011年2月15日，公司已办妥了注册变更的工商变更登记手续。
2012年5月，根据公司2012年第三次临时股东大会决议和修改后章程的规定，公司增加注册资本人民币69,500万元，由资本公积转增股本，并于2012年6月14日完成工商变更登记。
根据公司2013年第二次临时股东大会决议及修改后章程的规定，公司以资本公积转增股本，增加注册资本金人民币41,700万元，并于2013年9月11日完成工商变更登记。
2014年4月，公司以资本公积人民币180,700,000.00元转增资本，并于2014年5月26日完成工商变更登记。
2021年5月10日公司召开第四届董事会2021年第四次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。截至2021年6月4日止，公司已收到激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币166,958,880.00元，其中计入股本40,524,000.00元，计入资本公积（资本溢价）126,434,880.00元。2021年6月15日，已收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
截止2021年6月30日，公司股本总数为202,822.40万股，其中198,770.00万股为无限售条件股份，4,052.40万股为有限售条件股份。
本公司主要经营活动为：计算机软件服务，电信业务，互联网证券期货讯息类视听节目，计算机系统服务，数据处理，计算机、软件及辅助设备的零售，网络测试、网络运行维护，房地产咨询（不得从事经纪），自有房屋租赁，会议服务、创意服务、动漫设计，设计、制作各类广告，
利用自有媒体发布广告，网络科技（不得从事科技中介），投资咨询，企业策划设计，电视节目制作、发行，游戏产品运营，网络游戏虚拟货币发行。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301－130座总部办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼。本公司法定代表人张志宏。本公司的实际控制人为张长虹。本财务报表业经公司董事会于2021年8月26日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至2021年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 子公司名称 |
| 上海大智慧软件开发有限公司 |
| 上海大智慧信息科技有限公司 |
| 合肥大智慧信息技术有限公司 |
| 大智慧信息技术有限公司 |
| 上海天蓝蓝投资管理有限公司 |
| 油宝宝（北京）化工投资管理有限公司 |
| 深圳市前海博盈石油化工投资有限公司 |
| 上海大智慧基金销售有限公司 |
| 阿斯达克网络信息有限公司 |
| 阿斯达克有限公司 |
| 上海大智慧财汇数据科技有限公司 |
| DZH Financial Research,Inc. |
| DZH NEXTVIEW PTE LTD |
| DZH International Sdn.Bhd |
| DZH (Thailand) Co.,Ltd |
| DZH Nextview (Vietnam) Co.,Ltd |
| Dzh International Pte.Ltd |
| Solutions Lab (Malaysia) Sdn Bhd |
| DZH Securities Pte Ltd |
| 北京慧远保银信息技术有限公司 |
| 上海大智慧申久信息技术有限公司 |
| 上海视吧文化传媒有限公司 |
| 上海慧虹投资管理有限公司 |
| 上海大智慧金融信息服务有限公司 |
| 视吧（上海）网络科技有限公司 |
| 上海大智慧财速软件科技有限公司 |
| 上海大智慧财泽数据科技有限公司 |
| 上海大智慧申永信息技术有限公司 |
证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司不存在可能导致公司自报告期末起12个月的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“五、10.金融工具；五、38.收入”。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
(1). 合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。
(2). 合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“21.长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1). 外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
(2). 外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交
易发生日的即期汇率。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。
(1). 金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
(2). 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
(3). 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
(4). 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
(5). 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
(6). 金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形
成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司将该应收账款按类似信用风险特征划分为若干组合，在组合基础上基于所有合理且有依据的信息（包括前瞻性信息）计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
（1）应收账款
按信用风险特征确定的分类组合如下：
| 项目 | 确定组合的依据 |
| 组合1：账龄风险组合 | 本组合以应收账款的账龄作为信用风险特征 |
| 组合2：合并关联方组合 | 本组合为合并范围内关联方款项 |
| 项目 | 确定组合的依据 |
| 组合1：账龄风险组合 | 本组合以其他应收款的账龄作为信用风险特征 |
| 组合2：合并关联往来组合 | 本组合为合并范围内关联方款项 |
| 组合3：保证金或押金、员工差旅暂支款组合 | 本组合为日常经营保证金或押金、员工差旅暂支款 |
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见详见本节“五、10金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。
15. 存货
√适用 □不适用
(1). 存货的分类
存货分类为：库存商品。
(2). 发出存货的计价方法
存货发出时按先进先出法计价。
(3). 不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
(4). 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(5). 低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法
（2）包装物采用一次转销法
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。不同合同下资产和负债不能相互抵销。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五、10金融工具(6)金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见详见本节“五、10金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
(1). 共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
(2). 初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
(3). 后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“6.合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 0%-5% | 4.75%-5% |
| 办公及电子设备 | 年限平均法 | 3-8 | 0%-5% | 11.88%-33.33% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-10 | 0%-5% | 9.5%-20% |
| 固定资产装修 | 年限平均法 | 5 | 0% | 20% |
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2). 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
(3). 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
(4). 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
使用权资产，是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。
（1）使用权资产的初始计量
在租赁期开始日，本公司按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项：
1）租赁负债的初始计量金额；
2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
3）承租人发生的初始直接费用；
4）承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定
状态预计将发生的成本，属于为生产存货而发生的除外。
（2）使用权资产的后续计量
在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用权资产。本公司按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。
（3）使用权资产的折旧
自租赁期开始日起，本公司对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额根据使用权资产的用途，计入相关资产的成本或者当期损益。本公司在确定使用权资产的折旧方法时，根据与使用权资产有关的经济利益的预期实现方式做出决定，以直线法对使用权资产计提折旧。本公司在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
如果使用权资产发生减值，本公司按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折旧。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1)无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项目 | 预计使用寿命 | 摊销方法 | 依据 |
| 软件、商标及著作权 | 3年-有限期 | 直线法摊销 | 根据能为公司带来经济利益的 预计期限确定 |
| 数据、监测系统及其他 | 3-8年 | 直线法摊销 | 根据能为公司带来经济利益的 预计期限确定 |
2)开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括经营租入资产改良支出。
(1). 摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
(2). 摊销年限
| 项 目 | 摊销年限 |
| 经营租入固定资产改良支出 | 剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限中较短者 |
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
(1)、租赁负债的初始计量
本公司按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。
1) 租赁付款额
租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：
Ⅰ固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
Ⅱ取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；
Ⅲ本公司合理确定将行使购买选择权时，购买选择权的行权价格；
Ⅳ租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权时，行使终止租赁选择权需支付的款项；
Ⅴ根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。
2) 折现率
在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率，该利率是指使出租人的租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。本公司因无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率，是指本公司在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。该利率与下列事项相关：
Ⅰ本公司自身情况，即集团的偿债能力和信用状况；
Ⅱ“借款”的期限，即租赁期；Ⅲ“借入”资金的金额，即租赁负债的金额；Ⅳ“抵押条件”，即标的资产的性质和质量；Ⅴ经济环境，包括承租人所处的司法管辖区、计价货币、合同签订时间等。本公司以银行贷款利率为基础，考虑上述因素进行调整而得出该增量借款利率。
(2)、租赁负债的后续计量
在租赁期开始日后，本公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：
Ⅰ确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；Ⅱ支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；Ⅲ因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债的账面价值。按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资本化的除外。周期性利率是指本公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时，本公司所采用的修订后的折现率。在租赁期开始日后，发生下列情形时，本公司按照变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。Ⅰ实质固定付款额发生变动；Ⅱ担保余值预计的应付金额发生变动；Ⅲ用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动；Ⅳ购买选择权的评估结果发生变化；Ⅴ续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行驶情况发生变化。
35. 预计负债
√适用 □不适用
(1)、预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
(2)、各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
36. 股份支付
√适用 □不适用
本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付。
以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动]、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
? 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。
当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
? 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。
? 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
? 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
? 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
? 客户已接受该商品或服务等。
具体原则
（1）金融资讯及数据终端服务系统：
包括：金融资讯及数据PC终端服务系统、金融资讯及数据移动终端服务系统。属于在某一时段内履行的履约义务，在提供金融资讯和数据服务前向客户收取全部款项，根据已提供数据服务期间占与客户约定服务期限的比例确定提供服务的履约进度，并按履约进度确认收入。
（2）证券公司综合服务系统：
证券公司综合服务系统，包括行情及资讯的传送、技术支持、客户支持等服务，属于在某一时段内履行的履约义务，根据已提供服务期间占服务期间的比例确定提供服务的履约进度，并按履约进度确认收入。
（3）港股服务系统：
在某一时段内履行的履约义务，根据已提供服务期间占服务期间的比例确定提供服务的履约进度，并按履约进度确认收入。
（4）互联网直播社交平台系统：
为2C用户提供视频服务，用户可购买虚拟币用以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具。属于在某一时点履行的履约义务，公司收到虚拟币款项后，在用户实际使用虚拟币以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具时确认收入。
为企业用户提供视频服务——慧直播。按直播场次进行结算，属于在某一时点履行的履约义务，根据已完成的直播场次确认收入；采购直播技术服务，属于在某一时段内履行的履约义务，根据已提供服务期间占服务期间的比例确定提供服务的履约进度，并按履约进度确认收入。
(5)广告及互联网业务推广服务：
广告及互联网业务推广服务属于在某一时段内履行的履约义务，根据已推广服务期间占与客户约定推广期限的比例确定提供服务的履约进度，并按履约进度确认收入。
（6）其他：
公司提供上述服务之外的其他服务，包括投资咨询、基金代销等，属于在某一时点履行的履约义务，根据合同内容在提供服务时确认收入。软件开发，属于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关软件商品或服务控制权，按照验收确认收入。软件维护，属于在某一时段内履行的履约义务，根据已提供服务期间占服务期间的比例确定提供服务的履约进度，并按履约进度确认收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。
本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。
? 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
? 该成本预期能够收回。本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
(1)、类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
(2)、确认时点
企业实际取得政府补助款项作为确认时点。对期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收金额计量。
(3)、会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
2021年1月1日之前适用的租赁会计政策
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
自2021年1月1日起适用的租赁会计政策
（1）租赁的识别
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。
合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。
（2）本公司作为承租人
1）初始确认
在本公司作为承租人对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产、租赁负债的会计处理详见“五、29、使用权资产”、“五、36、租赁负债”。
2）租赁变更
租赁变更，是指原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁变更生效日，是指双方就租赁变更达成一致的日期。
租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
Ⅰ该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
Ⅱ增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司按照租赁准则有关租赁分拆的规定对变更后合同的对价进行分摊，重新确定变更后的租赁期；并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，本公司采用租赁变更生效日的承租人增量借款利率作为折现率。就上述租赁负债调整的影响，本公司区分以下情形进行会计处理：
Ⅰ租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，承租人应当调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。
Ⅱ其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，承租人相应调整使用权资产的账面价值。
（3）本公司作为出租人
在租赁期内各个期间，本公司采用直线法或其他系统合理的方法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。
提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分配，免租期内应当确认租金收入。本公司承担了承租人某些费用的，将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
本公司发生的与经营租赁有关的初始直接费用应当资本化至租赁标的资产的成本，在租赁期内按照与租金收入相同的确认基础分期计入当期损益。
对于经营租赁资产中的固定资产，本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销。
本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日开始，将其作为一项新的租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号——租赁》。本公司自2021年1月1日起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于2021年1月1日对财务报表进行了相应的调整。 | 第四届董事会2021年第二次会议 | 于2021年1月1日调增使用权资产12,146,896.65元，调增一年内到期的非流动负债9,063,173.93元，调增租赁负债2,660,450.53元，调减预付款项423,272.19元。 |
| 受影响的资产负债表项目 | 对2021年6月30日余额的影响金额 | |
| 合并 | 母公司 | |
| 使用权资产 | 12,146,896.65 | 1,315,574.10 |
| 一年内到期的非流动负债 | 9,063,173.93 | 1,069,592.43 |
| 租赁负债 | 2,660,450.53 | |
| 预付款项 | -423,272.19 | -245,981.67 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,107,046,250.42 | 1,107,046,250.42 | |
| 结算备付金 |
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 22,848,958.35 | 22,848,958.35 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 67,202,816.88 | 67,202,816.88 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 10,921,470.21 | 10,498,198.02 | -423,272.19 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 13,991,525.60 | 13,991,525.60 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 123,983.80 | 123,983.80 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 100,267,055.60 | 100,267,055.60 | |
| 其他流动资产 | 184,353,649.84 | 184,353,649.84 | |
| 流动资产合计 | 1,506,755,710.70 | 1,506,332,438.51 | -423,272.19 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 1,783,019.79 | 1,783,019.79 | |
| 投资性房地产 | 135,347,073.65 | 135,347,073.65 | |
| 固定资产 | 21,908,104.01 | 21,908,104.01 | |
| 在建工程 | 1,503,609.02 | 1,503,609.02 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 12,146,896.65 | 12,146,896.65 | |
| 无形资产 | 10,288,525.54 | 10,288,525.54 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 293,711,969.21 | 293,711,969.21 | |
| 长期待摊费用 | 2,959,494.08 | 2,959,494.08 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 1,263,907.84 | 1,263,907.84 | |
| 非流动资产合计 | 468,765,703.14 | 480,912,599.79 | 12,146,896.65 |
| 资产总计 | 1,975,521,413.84 | 1,987,245,038.30 | 11,723,624.46 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 148,823,470.27 | 148,823,470.27 | |
| 预收款项 | 804,195.89 | 804,195.89 | |
| 合同负债 | 190,245,810.60 | 190,245,810.60 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 53,338,493.25 | 53,338,493.25 | |
| 应交税费 | 10,650,653.89 | 10,650,653.89 | |
| 其他应付款 | 33,102,340.21 | 33,102,340.21 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 9,063,173.93 | 9,063,173.93 | |
| 其他流动负债 | 120,671.06 | 120,671.06 | |
| 流动负债合计 | 437,085,635.17 | 446,148,809.10 | 9,063,173.93 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 2,660,450.53 | 2,660,450.53 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 608,304.11 | 608,304.11 | |
| 递延收益 | 1,852,691.42 | 1,852,691.42 | |
| 递延所得税负债 | 1,422,713.74 | 1,422,713.74 | |
| 其他非流动负债 | 17,698,271.97 | 17,698,271.97 | |
| 非流动负债合计 | 21,581,981.24 | 24,242,431.77 | 2,660,450.53 |
| 负债合计 | 458,667,616.41 | 470,391,240.87 | 11,723,624.46 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,987,700,000.00 | 1,987,700,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,145,307,255.90 | 1,145,307,255.90 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 24,336,438.10 | 24,336,438.10 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 35,061,708.21 | 35,061,708.21 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -1,675,551,604.78 | -1,675,551,604.78 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,516,853,797.43 | 1,516,853,797.43 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,516,853,797.43 | 1,516,853,797.43 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,975,521,413.84 | 1,987,245,038.30 | 11,723,624.46 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 655,204,540.34 | 655,204,540.34 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 3,762,424.64 | 3,762,424.64 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 3,305,049.67 | 3,059,068.00 | -245,981.67 |
| 其他应收款 | 43,925,600.37 | 43,925,600.37 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 100,267,055.60 | 100,267,055.60 | |
| 其他流动资产 | 614,483.95 | 614,483.95 | |
| 流动资产合计 | 807,079,154.57 | 806,833,172.90 | -245,981.67 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 639,884,805.67 | 639,884,805.67 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 1,783,019.79 | 1,783,019.79 | |
| 投资性房地产 | 47,488,614.58 | 47,488,614.58 | |
| 固定资产 | 2,298,119.88 | 2,298,119.88 | |
| 在建工程 | 675,602.67 | 675,602.67 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 1,315,574.10 | 1,315,574.10 | |
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 980,953.09 | 980,953.09 | |
| 非流动资产合计 | 693,111,115.68 | 694,426,689.78 | 1,315,574.10 |
| 资产总计 | 1,500,190,270.25 | 1,501,259,862.68 | 1,069,592.43 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 53,527,950.83 | 53,527,950.83 | |
| 预收款项 | 804,195.89 | 804,195.89 | |
| 合同负债 | 4,217,694.41 | 4,217,694.41 | |
| 应付职工薪酬 | 5,613,926.95 | 5,613,926.95 | |
| 应交税费 | 889,973.59 | 889,973.59 | |
| 其他应付款 | 454,485,678.49 | 454,485,678.49 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,069,592.43 | 1,069,592.43 | |
| 其他流动负债 | 43,551.67 | 43,551.67 | |
| 流动负债合计 | 519,582,971.83 | 520,652,564.26 | 1,069,592.43 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 608,304.11 | 608,304.11 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 136,792.42 | 136,792.42 | |
| 非流动负债合计 | 745,096.53 | 745,096.53 | |
| 负债合计 | 520,328,068.36 | 521,397,660.79 | 1,069,592.43 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,987,700,000.00 | 1,987,700,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,145,307,255.90 | 1,145,307,255.90 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 35,061,708.21 | 35,061,708.21 | |
| 未分配利润 | -2,188,206,762.22 | -2,188,206,762.22 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 979,862,201.89 | 979,862,201.89 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,500,190,270.25 | 1,501,259,862.68 | 1,069,592.43 |
45. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 3%，5%，6%，9%，13% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 1%，7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 15%，25% |
| 利得税 | 香港子公司、新加坡子公司按应纳税所得额计征 | 16.5%，17% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 上海大智慧股份有限公司 | 15 |
| 北京慧远保银信息技术有限公司 | 15 |
| 上海大智慧财汇数据科技有限公司 | 15 |
| 上海大智慧申久信息技术有限公司 | 15 |
| 上海大智慧信息科技有限公司 | 15 |
2、 根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税（2011）100号）有关规定，满足条件的软件产品，经主管税务机关审核批准后可以享受规定的税收优惠政策。
（1）上海大智慧财汇数据科技有限公司2014年9月11日经上海市浦东新区国家税务局第三十五税务所核准公司申报的软件产品符合相关规定，享受增值税即征即退税收优惠政策。期限自2015年1月1日起2019年6月30日止。2019年度增值税即征即退税收优惠政策施行备案制，期限自2019年7月1日起至2022年6月30日。
（2）北京慧远保银信息技术有限公司2017年8月17日经北京市海定区国家税务局核准公司申报的软件产品符合相关规定，享受增值税即征即退优惠政策，自2017年8月1日起执行。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 16,149.71 | 23,258.41 |
| 银行存款 | 1,200,647,790.77 | 1,106,324,153.51 |
| 其他货币资金 | 370,143.65 | 698,838.50 |
| 合计 | 1,201,034,084.13 | 1,107,046,250.42 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 193,313,268.97 | 169,560,386.36 |
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 履约保证金 | 200,000.00 | 200,000.00 |
| 银行保函保证金 | 50,000.00 | 50,000.00 |
| 合计 | 250,000.00 | 250,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 18,782,891.17 | 22,848,958.35 |
| 其中： | ||
| 理财产品 | 18,782,891.17 | 22,848,958.35 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 18,782,891.17 | 22,848,958.35 |
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | 坏账准备 | 坏账准备计提比例（%） |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 66,294,042.05 | 3,117,380.81 | 4.70 |
| 1至2年 | 2,365,063.83 | 422,853.85 | 17.88 |
| 2至3年 | 616,883.96 | 428,976.42 | 69.54 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 147.41 | 137.09 | 93.00 |
| 4至5年 | 57,000.00 | 53,010.00 | 93.00 |
| 5年以上 | 196,843.71 | 196,843.71 | 100.00 |
| 合计 | 69,529,980.96 | 4,219,201.88 | |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 323,647.45 | 0.47 | 323,647.45 | 100.00 | 323,647.45 | 0.45 | 323,647.45 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 预计无法收回的款项 | 323,647.45 | 0.47 | 323,647.45 | 100.00 | 323,647.45 | 0.45 | 323,647.45 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 69,206,333.51 | 99.53 | 3,895,554.43 | 5.63 | 65,310,779.08 | 70,999,400.29 | 99.55 | 3,796,583.41 | 5.35 | 67,202,816.88 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄风险组合 | 69,206,333.51 | 99.53 | 3,895,554.43 | 5.63 | 65,310,779.08 | 70,999,400.29 | 99.55 | 3,796,583.41 | 5.35 | 67,202,816.88 |
| 合计 | 69,529,980.96 | / | 4,219,201.88 | / | 65,310,779.08 | 71,323,047.74 | / | 4,120,230.86 | / | 67,202,816.88 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 上海韬韫投资管理有限公司 | 286,003.20 | 286,003.20 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 个人 | 37,644.25 | 37,644.25 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 323,647.45 | 323,647.45 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 账龄风险组合 | 69,206,333.51 | 3,895,554.43 | 5.63 |
| 合计 | 69,206,333.51 | 3,895,554.43 | 5.63 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 323,647.45 | 323,647.45 | ||||
| 账龄分析法组合 | 3,796,583.41 | 98,971.02 | 3,895,554.43 | |||
| 合计 | 4,120,230.86 | 98,971.02 | 4,219,201.88 | |||
| 单位名称 | 期末余额 |
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 客户1 | 3,328,483.06 | 4.79 | 156,438.70 |
| 客户2 | 2,857,071.63 | 4.11 | 134,282.37 |
| 客户3 | 2,628,015.84 | 3.78 | 123,516.74 |
| 客户4 | 1,950,607.70 | 2.81 | 91,678.56 |
| 客户5 | 1,598,631.90 | 2.30 | 75,135.70 |
| 合计 | 12,362,810.13 | 17.79 | 581,052.07 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 12,955,590.61 | 99.25 | 10,760,348.65 | 98.52 |
| 1至2年 | 82,898.35 | 0.64 | 137,090.40 | 1.26 |
| 2至3年 | 14,098.73 | 0.10 | 22,549.24 | 0.21 |
| 3年以上 | 455.93 | 0.01 | 1,481.92 | 0.01 |
| 合计 | 13,053,043.62 | 100.00 | 10,921,470.21 | 100.00 |
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 供应商1 | 1,225,471.72 | 9.39 |
| 供应商2 | 543,081.73 | 4.16 |
| 供应商3 | 531,226.38 | 4.07 |
| 供应商4 | 448,113.20 | 3.43 |
| 供应商5 | 401,831.24 | 3.08 |
| 合计 | 3,149,724.27 | 24.13 |
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 17,190,667.40 | 13,991,525.60 |
| 合计 | 17,190,667.40 | 13,991,525.60 |
| 账龄 | 期末账面余额 | 坏账准备 | 坏账准备计提比例（%） |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 10,290,542.89 | 110,836.75 | 1.08 |
| 1至2年 | 1,357,750.02 | 1.05 | 0.01 |
| 2至3年 | 12,541.98 | ||
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 287,705.75 | ||
| 4至5年 | 1,730,316.27 | 3,502.19 | 0.20 |
| 5年以上 | 51,564,451.38 | 47,938,300.90 | 92.97 |
| 合计 | 65,243,308.29 | 48,052,640.89 | |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金、保证金、备用金 | 15,021,983.95 | 13,443,637.00 |
| 股权转让款 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 |
| 其他 | 5,221,324.34 | 3,531,304.67 |
| 合计 | 65,243,308.29 | 61,974,941.67 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 45,115.17 | 47,938,300.90 | 47,983,416.07 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 69,224.82 | 69,224.82 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 114,339.99 | 47,938,300.90 | 48,052,640.89 |
单位：元币种：人民币
| 账面余额 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 上年年末余额 | 14,036,640.77 | 47,938,300.90 | 61,974,941.67 | |
| 上年年末余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期新增 | 3,268,366.62 | 3,268,366.62 | ||
| 本期终止确认 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 期末余额 | 17,305,007.39 | 47,938,300.90 | 65,243,308.29 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 47,938,300.90 | 47,938,300.90 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 45,115.17 | 69,224.82 | 114,339.99 | |||
| 合计 | 47,983,416.07 | 69,224.82 | 48,052,640.89 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中彩合盛网络科技(北京)有限公司 | 股权转让款 | 45,000,000.00 | 5年以上 | 68.97 | 45,000,000.00 |
| 上海由由置业有限公司 | 押金 | 7,526,373.71 | 1-4年 | 11.54 | |
| 中国灾害防御协会 | 履约保证金 | 500,000.00 | 1年以内 | 0.77 | |
| HKEx Information Services Limited | 押金保证金 | 499,248.00 | 5年以上 | 0.77 | |
| 中文发集团文化有限公司 | 押金 | 497,882.13 | 5年以上 | 0.76 |
| 合计 | / | 54,023,503.84 | / | 82.81 | 45,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | ||||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 296,100.94 | 296,100.94 | 123,983.80 | 123,983.80 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 合计 | 296,100.94 | 296,100.94 | 123,983.80 | 123,983.80 | ||
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的债权投资 | 100,278,666.70 | 100,267,055.60 |
| 一年内到期的其他债权投资 | ||
| 合计 | 100,278,666.70 | 100,267,055.60 |
期末重要的债权投资和其他债权投资：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 民生银行大额存单 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 |
| 民生银行大额存单 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 |
| 民生银行大额存单 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 |
| 民生银行大额存单 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 |
| 民生银行大额存单 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 | 20,000,000.00 | 4.18% | 4.18% | 2021/11/21 |
| 合计 | 100,000,000.00 | / | / | / | 100,000,000.00 | / | / | / |
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 进项税额（留抵税额） | 4,581,034.74 | 4,031,430.24 |
| 待抵扣、认证进项税 | 1,552,531.46 | 689,572.28 |
| 预缴企业所得税 | 98,663.87 | 98,663.87 |
| 预缴其他税金 | 484,328.50 | 483,809.25 |
| 债权投资 | 177,929,198.92 | 179,050,174.20 |
| 合计 | 184,645,757.49 | 184,353,649.84 |
| 债券项目 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 应计利息 |
| HSBC定期存款 | 25,258,554.96 | 0.05% | 0.05% | 2021/07/07 | 2,941.06 |
| CEB定期存款 | 25,409,140.58 | 0.27% | 0.27% | 2021/07/20 | 13,532.97 |
| CEB定期存款 | 25,399,852.02 | 0.24% | 0.24% | 2021/07/27 | 10,855.82 |
| CEB定期存款 | 25,152,842.42 | 0.25% | 0.25% | 2021/08/26 | 6,202.07 |
| CEB定期存款 | 25,151,104.44 | 0.22% | 0.22% | 2021/09/03 | 4,244.68 |
| CEB定期存款 | 16,673,895.20 | 0.25% | 0.25% | 2021/08/25 | 4,225.59 |
| CEB定期存款 | 17,492,237.50 | 0.33% | 0.33% | 2021/09/29 | 316.30 |
| CEB定期存款 | 17,336,334.20 | 0.32% | 0.32% | 2021/07/07 | 12,919.12 |
| 合计 | 177,873,961.31 | / | / | / | 55,237.61 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 大额存单 | 21,423,125.00 | 21,423,125.00 | ||||
| 合计 | 21,423,125.00 | 21,423,125.00 | ||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 中信银行大额存单 | 10,000,000.00 | 4.125% | 4.125% | 2022/10/10 | ||||
| 中信银行大额存单 | 10,000,000.00 | 4.125% | 4.125% | 2022/10/10 | ||||
| 合计 | 20,000,000.00 | / | / | / | / | / | / |
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 杭州大彩网络科技有限公司 | 139,774,965.30 | 139,774,965.30 | 139,774,965.30 | ||||||||
| 小计 | 139,774,965.30 | 139,774,965.30 | 139,774,965.30 | ||||||||
| 合计 | 139,774,965.30 | 139,774,965.30 | 139,774,965.30 | ||||||||
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,387,428.23 | 1,783,019.79 |
| 其中：权益工具投资 | 1,387,428.23 | 1,783,019.79 |
| 合计 | 1,387,428.23 | 1,783,019.79 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 223,237,006.44 | 223,237,006.44 |
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）外购 | ||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||
| （3）企业合并增加 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| （2）其他转出 | ||
| 4.期末余额 | 223,237,006.44 | 223,237,006.44 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 87,889,932.79 | 87,889,932.79 |
| 2.本期增加金额 | 5,251,738.64 | 5,251,738.64 |
| （1）计提或摊销 | 5,251,738.64 | 5,251,738.64 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| （2）其他转出 | ||
| 4.期末余额 | 93,141,671.43 | 93,141,671.43 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）计提 | ||
| 3、本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| （2）其他转出 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 130,095,335.01 | 130,095,335.01 |
| 2.期初账面价值 | 135,347,073.65 | 135,347,073.65 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 24,808,490.49 | 21,908,104.01 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 24,808,490.49 | 21,908,104.01 |
| 项目 | 运输工具 | 办公及电子设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||
| 1.期初余额 | 5,367,272.19 | 103,370,843.81 | 108,738,116.00 |
| 2.本期增加金额 | 6,303,753.86 | 6,303,753.86 | |
| （1）购置 | 6,311,512.23 | 6,311,512.23 | |
| （2）在建工程转入 | 357,999.10 | 357,999.10 | |
| （3）企业合并增加 | |||
| （4）外币报表折算差额 | -365,757.47 | -365,757.47 | |
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置或报废 | |||
| 4.期末余额 | 5,367,272.19 | 109,674,597.67 | 115,041,869.86 |
| 二、累计折旧 | |||
| 1.期初余额 | 4,311,436.06 | 82,231,261.39 | 86,542,697.45 |
| 2.本期增加金额 | 90,529.08 | 3,312,838.30 | 3,403,367.38 |
| （1）计提 | 90,529.08 | 3,622,203.54 | 3,712,732.62 |
| （2）外币报表折算差额 | -309,365.24 | -309,365.24 | |
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置或报废 | |||
| 4.期末余额 | 4,401,965.14 | 85,544,099.69 | 89,946,064.83 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | 287,314.54 | 287,314.54 | |
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）计提 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置或报废 | |||
| 4.期末余额 | 287,314.54 | 287,314.54 | |
| 四、账面价值 |
| 1.期末账面价值 | 965,307.05 | 23,843,183.44 | 24,808,490.49 |
| 2.期初账面价值 | 1,055,836.13 | 20,852,267.88 | 21,908,104.01 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 办公及电子设备 | 4,000.00 | 2,220.12 | 1,579.88 | 200.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,219,094.68 | 1,503,609.02 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 1,219,094.68 | 1,503,609.02 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 在装制冷系统 | 286,899.10 | 286,899.10 | ||||
| 11楼机房 | 388,703.57 | 388,703.57 | ||||
| 恒生二期电子商务软件 | 166,538.46 | 166,538.46 | 166,538.46 | 166,538.46 | ||
| 合肥装修 | 1,052,556.22 | 1,052,556.22 | 661,467.89 | 661,467.89 | ||
| 合计 | 1,219,094.68 | 1,219,094.68 | 1,503,609.02 | 1,503,609.02 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 12,146,896.65 | 12,146,896.65 |
| 2.本期增加金额 | 101,050,013.55 | 101,050,013.55 |
| （1）本期新增 | 101,134,897.39 | 101,134,897.39 |
| （2）汇率折算差额 | -84,883.84 | -84,883.84 |
| 3.本期减少金额 | 10,533,688.57 | 10,533,688.57 |
| （1）处置 | 4,070,081.61 | 4,070,081.61 |
| （2）合同调整 | 6,463,606.96 | 6,463,606.96 |
| 4.期末余额 | 102,663,221.63 | 102,663,221.63 |
| 二、累计折旧 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | 14,384,018.82 | 14,384,018.82 |
| (1)计提 | 14,262,118.48 | 14,262,118.48 |
| (2)汇率折算差额 | 121,900.34 | 121,900.34 |
| 3.本期减少金额 | 4,285,535.16 | 4,285,535.16 |
| (1)处置 | 4,070,081.61 | 4,070,081.61 |
| (2)合同调整 | 215,453.55 | 215,453.55 |
| 4.期末余额 | 10,098,483.66 | 10,098,483.66 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| (1)计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| (1)处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 92,564,737.97 | 92,564,737.97 |
| 2.期初账面价值 | 12,146,896.65 | 12,146,896.65 |
| 项目 | 软件、商标及著作权 | 数据、监测系统及其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 156,778,989.18 | 31,314,610.13 | 188,093,599.31 |
| 2.本期增加金额 | -84,956.15 | -251,812.27 | -336,768.42 |
| (1)购置 | 596,910.44 | 165,929.20 | 762,839.64 |
| (2)内部研发 | |||
| (3)企业合并增加 | |||
| (3)外币报表折算差额 | -681,866.59 | -417,741.47 | -1,099,608.06 |
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | 156,694,033.03 | 31,062,797.86 | 187,756,830.89 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 102,657,116.01 | 27,759,680.61 | 130,416,796.62 |
| 2.本期增加金额 | 542,158.61 | 393,412.78 | 935,571.39 |
| （1）计提 | 1,035,193.64 | 715,158.82 | 1,750,352.46 |
| （2）外币报表折算差额 | -493,035.03 | -321,746.04 | -814,781.07 |
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | 103,199,274.62 | 28,153,093.39 | 131,352,368.01 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | 47,388,277.15 | 47,388,277.15 | |
| 2.本期增加金额 | -136,382.36 | -136,382.36 |
| （1）计提 | |||
| （2）外币报表折算差额 | -136,382.36 | -136,382.36 | |
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | 47,251,894.79 | 47,251,894.79 | |
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 6,242,863.62 | 2,909,704.47 | 9,152,568.09 |
| 2.期初账面价值 | 6,733,596.02 | 3,554,929.52 | 10,288,525.54 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 外币报表折算差额 | 处置 | ||||
| 上海大智慧财汇数据科技有限公司 | 97,314,694.17 | 97,314,694.17 | ||||
| 上海大智慧基金销售有限公司 | 147,793.66 | 147,793.66 | ||||
| 北京慧远保银信息技术有限公司 | 1,242,922.57 | 1,242,922.57 | ||||
| DZH NEXTVIEW PTE LTD | 17,722,424.81 | 17,722,424.81 | ||||
| DZH Financial Research ,Inc. | 24,148,399.69 | -274,296.26 | 23,874,103.43 | |||
| 阿斯达克网络信息有限公司 | 156,665,920.01 | 156,665,920.01 | ||||
| Dzh International Pte.Ltd | 15,582,955.34 | -177,003.29 | 15,405,952.05 | |||
| 合计 | 312,825,110.25 | -451,299.55 | 312,373,810.70 | |||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 上海大智慧基金销售有限公司 | 147,793.66 | 147,793.66 | ||||
| 北京慧远保银信息技术有限公司 | 1,242,922.57 | 1,242,922.57 | ||||
| DZH NEXTVIEW PTE LTD | 17,722,424.81 | 17,722,424.81 | ||||
| 合计 | 19,113,141.04 | 19,113,141.04 |
元，确认为DZH Financial Research,Inc.相关的商誉。本期因期初期末汇率差减少商誉274,296.26元，累计汇率差影响数609,132.79元，商誉期末余额为23,874,103.43元。
（5）阿斯达克网络信息有限公司的商誉形成说明
本公司于2010年支付人民币202,308,365.79元合并成本收购了阿斯达克网络信息有限公司和阿斯达克有限公司100%的权益。合并成本超过按比例获得的可辨认资产、负债公允价值的差额人民币156,665,920.01元，确认为阿斯达克网络信息有限公司相关的商誉。
（6）Dzh International Pte.Ltd的商誉形成说明
本公司于2014年支付5,616万港元合并成本收购了Dzh International Pte.Ltd（包含其子公司）100%的权益。合并成本超过按比例获得的可辨认资产、负债公允价值的差额折人民币14,590,921.80元，确认为Dzh International Pte.Ltd相关的商誉。本期因期初与期末汇率差减少商誉177,003.29元，累计汇率差影响数815,030.25元，商誉期末余额为15,405,952.05元。
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 经营租赁资产改良支出 | 2,959,494.08 | -44,655.46 | 393,975.62 | 2,520,863.00 | |
| 11楼机房装修 | 635,317.28 | 32,304.24 | 603,013.04 | ||
| 合肥办公楼装修 | 1,062,801.23 | 106,280.16 | 956,521.07 | ||
| 合计 | 2,959,494.08 | 1,653,463.05 | 532,560.02 | 4,080,397.11 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 4,811,437.24 | 1,274,934.37 | 5,070,933.62 | 1,295,369.99 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 金融资产公允价值变动 | 708,115.04 | 106,217.25 | 848,958.32 | 127,343.75 |
| 合计 | 5,519,552.28 | 1,381,151.62 | 5,919,891.94 | 1,422,713.74 |
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | ||
| 可抵扣亏损 | 3,174,035,224.88 | 3,026,757,704.81 |
| 资产减值准备 | 52,271,842.77 | 52,103,646.93 |
| 预计负债 | 608,304.11 | 608,304.11 |
| 广告费超支 | 86,709,526.20 | 95,812,047.67 |
| 合计 | 3,313,624,897.96 | 3,175,281,703.52 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 46,619,316.86 | ||
| 2022年 | 18,593,902.77 | 82,637,037.14 | |
| 2023年 | 20,904,571.89 | 37,316,948.52 | |
| 2024年 | 367,131,836.96 | 320,806,264.20 | |
| 2025年 | 450,906,241.17 | 441,423,036.01 | |
| 2026年 | 1,527,749,733.36 | 1,490,567,890.83 | |
| 2027年 | 185,036,890.79 | 119,447,646.44 | |
| 2028年 | 132,836,381.13 | 117,100,888.52 | |
| 2029年 | 239,942,368.26 | 229,551,140.68 | |
| 2030年 | 158,626,678.31 | 141,287,535.61 | |
| 2031年 | 72,306,620.24 | ||
| 合计 | 3,174,035,224.88 | 3,026,757,704.81 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付固定资产、投资性房地产、无形资产等购置款 | 1,187,544.48 | 1,187,544.48 | 1,263,907.84 | 1,263,907.84 | ||
| 合计 | 1,187,544.48 | 1,187,544.48 | 1,263,907.84 | 1,263,907.84 | ||
无
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
□适用 √不适用
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付成本费用款项 | 151,407,075.05 | 148,683,470.27 |
| 非流动资产欠款 | 404,150.95 | 140,000.00 |
| 合计 | 151,811,226.00 | 148,823,470.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收销售货款 | 406,380.00 | |
| 预收租金 | 485,235.52 | 804,195.89 |
| 合计 | 891,615.52 | 804,195.89 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 181,766,705.06 | 190,245,810.60 |
| 合计 | 181,766,705.06 | 190,245,810.60 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 53,248,028.25 | 127,658,432.51 | 176,972,327.63 | 3,934,133.13 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 8,673,784.19 | 8,673,784.19 | ||
| 三、辞退福利 | 90,465.00 | 211,096.00 | 301,561.00 | |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 53,338,493.25 | 136,543,312.70 | 185,947,672.82 | 3,934,133.13 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 51,972,034.76 | 107,022,756.56 | 155,587,863.37 | 3,406,927.95 |
| 二、职工福利费 | 7,717,011.54 | 7,717,011.54 | ||
| 三、社会保险费 | 6,610,751.07 | 6,610,103.07 | 648.00 | |
| 其中：医疗保险费 | 6,492,510.55 | 6,491,862.55 | 648.00 | |
| 工伤保险费 | 107,379.83 | 107,379.83 | ||
| 生育保险费 | 10,860.69 | 10,860.69 | ||
| 四、住房公积金 | 10,257.00 | 4,853,338.15 | 4,839,247.15 | 24,348.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 1,265,736.49 | 1,454,575.19 | 2,218,102.50 | 502,209.18 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 |
| 合计 | 53,248,028.25 | 127,658,432.51 | 176,972,327.63 | 3,934,133.13 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 8,404,704.44 | 8,404,704.44 | ||
| 2、失业保险费 | 269,079.75 | 269,079.75 | ||
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 8,673,784.19 | 8,673,784.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 5,523,392.14 | 3,867,245.04 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 9,492,263.28 | 4,954,993.35 |
| 个人所得税 | 760,759.79 | 1,137,003.78 |
| 城市维护建设税 | 41,202.81 | 41,196.61 |
| 房产税 | 311,617.02 | 440,092.15 |
| 教育费附加 | 52,178.29 | 95,482.26 |
| 土地使用税 | 2,965.23 | 5,477.73 |
| 印花税 | 87,866.90 | 108,591.17 |
| 河道管理费 | ||
| 水利基金 | 721.76 | 381.20 |
| 文化事业建设费 | ||
| 其他 | 360.89 | 190.60 |
| 合计 | 16,273,328.11 | 10,650,653.89 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 198,077,499.43 | 33,102,340.21 |
| 合计 | 198,077,499.43 | 33,102,340.21 |
无
应付利息
□适用 √不适用
应付股利
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金、保证金 | 7,297,579.34 | 5,687,426.27 |
| 应付费用 | 17,016,692.00 | 21,886,624.45 |
| 其他 | 6,747,785.06 | 5,345,459.31 |
| 非流动资产欠款 | 56,563.03 | 182,830.18 |
| 限制性股票回购义务 | 166,958,880.00 | |
| 合计 | 198,077,499.43 | 33,102,340.21 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | ||
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | 18,629,182.61 | 9,063,173.93 |
| 合计 | 18,629,182.61 | 9,063,173.93 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 待转销项税额 | 392,556.32 | 120,671.06 |
| 合计 | 392,556.32 | 120,671.06 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁付款额 | 71,541,612.20 | 2,660,450.53 |
| 合计 | 71,541,612.20 | 2,660,450.53 |
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | 608,304.11 | 608,304.11 | |
| 产品质量保证 | |||
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 合计 | 608,304.11 | 608,304.11 | / |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 1,852,691.42 | 531,539.64 | 1,321,151.78 | 政府专项资金 | |
| 合计 | 1,852,691.42 | 531,539.64 | 1,321,151.78 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 全球金融大数据平台 | 1,852,691.42 | 531,539.64 | 1,321,151.78 | 与资产相关 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | 15,142,380.77 | 17,698,271.97 |
| 合计 | 15,142,380.77 | 17,698,271.97 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,987,700,000.00 | 40,524,000.00 | 40,524,000.00 | 2,028,224,000.00 | |||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,025,925,015.90 | 126,434,880.00 | 1,152,359,895.90 | |
| 其他资本公积 | 119,382,240.00 | 13,083,202.05 | 132,465,442.05 | |
| 合计 | 1,145,307,255.90 | 139,518,082.05 | 1,284,825,337.95 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票激励计划回购义务确认的库存股 | 166,958,880.00 | 166,958,880.00 | ||
| 合计 | 166,958,880.00 | 166,958,880.00 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 24,336,438.10 | -7,020,168.93 | -7,020,168.93 | 17,316,269.17 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 394,117.07 | 394,117.07 | ||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | 23,942,321.03 | -7,020,168.93 | -7,020,168.93 | 16,922,152.10 | ||||
| 其他综合收益合计 | 24,336,438.10 | -7,020,168.93 | -7,020,168.93 | 17,316,269.17 |
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 35,061,708.21 | 35,061,708.21 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 35,061,708.21 | 35,061,708.21 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | -1,675,551,604.78 | -1,747,356,619.15 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -675,078.76 | |
| 调整后期初未分配利润 | -1,675,551,604.78 | -1,748,031,697.91 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -4,916,295.96 | 72,480,093.13 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | -1,680,467,900.74 | -1,675,551,604.78 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 336,313,811.53 | 125,875,015.86 | 262,521,287.81 | 120,195,258.77 |
| 其他业务 | 2,748,723.79 | 5,251,738.64 | 2,593,433.55 | 5,251,738.64 |
| 合计 | 339,062,535.32 | 131,126,754.50 | 265,114,721.36 | 125,446,997.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | 945.20 | 9,095.70 |
| 城市维护建设税 | 172,092.91 | 87,655.41 |
| 教育费附加 | 223,851.34 | 132,917.02 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 846,476.22 | 803,595.85 |
| 土地使用税 | 8,979.78 | 8,979.77 |
| 车船使用税 | ||
| 印花税 | 240,659.93 | 104,930.50 |
| 文化事业建设费 | 300,443.06 | |
| 合计 | 1,493,005.38 | 1,447,617.31 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 服务费 | 23,362,661.85 | 21,238,854.54 |
| 广告宣传费 | 9,741,068.45 | 8,500,834.49 |
| 职工薪酬 | 16,960,895.47 | 14,572,177.59 |
| 股权激励费用 | 1,706,673.16 | |
| 手续费 | 478,039.54 | 363,676.66 |
| 邮电通讯费 | 487,747.29 | 344,753.15 |
| 折旧费 | 133,250.21 | 70,974.22 |
| 无形资产摊销 | 104,364.84 | |
| 其他 | 4,616,838.41 | 3,520,572.56 |
| 合计 | 57,487,174.38 | 48,716,208.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 49,932,456.83 | 43,316,634.75 |
| 租赁费 | 15,249,345.93 | |
| 中介费 | 4,192,492.36 | 4,132,848.17 |
| 股权激励费用 | 3,502,024.79 | |
| 无形资产摊销 | 1,537,110.54 | 1,788,074.58 |
| 折旧费 | 1,409,528.17 | 1,717,057.42 |
| 使用权资产折旧 | 14,262,118.49 | |
| 长期待摊费用摊销 | 532,560.02 | 742,252.68 |
| 物业能源费 | 3,443,478.36 | 3,161,333.09 |
| 其他 | 11,931,098.25 | 4,996,348.62 |
| 合计 | 90,742,867.81 | 75,103,895.24 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 66,043,875.44 | 48,306,740.17 |
| 折旧费 | 1,231,882.10 | 1,134,991.95 |
| 无形资产摊销 | 213,241.92 | 6,837.60 |
| 股权激励费用 | 7,346,480.13 | |
| 差旅费 | 99,282.30 | 87,155.59 |
| 认证鉴定评审验收费 | 1,415.09 | 3,868.58 |
| 设备维护费 | 352,004.24 | 171,293.06 |
| 试验费 | 8,257.81 | |
| 其他 | 1,214.00 | 3,038.80 |
| 合计 | 75,297,653.03 | 49,713,925.75 |
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | ||
| 使用权资产融资费用 | 2,466,207.29 | |
| 减：利息收入 | -16,724,749.77 | -15,413,499.12 |
| 汇兑损益 | 118,563.81 | -513,779.59 |
| 其他 | 100,192.83 | 91,192.89 |
| 合计 | -14,039,785.84 | -15,836,085.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助-税费返还 | 35,509.63 | |
| 政府补助-其他 | 1,669,081.41 | 1,167,553.24 |
| 进项税加计抵减 | 789,161.72 | 1,034,985.06 |
| 三代手续费返还 | 263,630.43 | 525,031.71 |
| 免征增值税 | 4,212.40 | |
| 合计 | 2,721,873.56 | 2,767,292.04 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | 2,163,804.70 | 2,113,222.25 |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 1,780,107.97 | |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 2,163,804.70 | 3,893,330.22 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 287,817.73 | 570,324.71 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 其他非流动金融资产 | -395,591.56 | -3,481,163.70 |
| 合计 | -107,773.83 | -2,910,838.99 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | -83,319.52 | 565,175.98 |
| 其他应收款坏账损失 | -69,224.82 | 18,228.44 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | -152,544.34 | 583,404.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置收益合计 | 23,770.57 | |
| 其中：使用权资产处置收益 | 23,770.57 | |
| 合计 | 23,770.57 |
74、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 2.62 | ||
| 其中：固定资产处置利得 | 2.62 | ||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 其他 | 66,113.43 | 17,381.36 | 66,113.43 |
| 合计 | 66,113.43 | 17,383.98 | 66,113.43 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 5,289.46 | 1,000,000.00 | 5,289.46 |
| 罚款支出 | 4,904.81 | ||
| 违约金及赔偿支出 | 215,700.00 | 214,200.00 | |
| 诉讼 | 16.25 | -1,069,741.01 | |
| 其他 | -9,800.00 | -3,378.94 | |
| 合计 | 216,110.52 | -69,741.01 | 216,110.52 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 6,452,429.65 | 6,360,966.08 |
| 递延所得税费用 | -82,134.06 | -138,953.61 |
| 合计 | 6,370,295.59 | 6,222,012.47 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,453,999.63 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 218,099.94 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 1,298,230.01 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 16,570.30 |
| 非应税收入的影响 | -43,172.66 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 656,437.95 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | 12,912.29 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 15,947,613.76 |
| 税法规定额外可扣除费用的影响 | -11,736,396.00 |
| 所得税费用 | 6,370,295.59 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 经营租赁收入 | 1,952,438.75 | 2,273,277.19 |
| 存款利息收入 | 16,724,749.77 | 15,918,023.53 |
| 政府补助 | 1,137,541.77 | 2,546,322.53 |
| 违约金及赔偿收入 | 17,367.00 | |
| 保证金、押金、备用金 | 6,475,995.89 | 10,317,444.18 |
| 资金往来收到的现金 | 1,793,806.52 | 601,082.95 |
| 年初受限货币资金本期收回 | ||
| 其他 | 334,257.27 | 510,965.09 |
| 合计 | 28,418,789.97 | 32,184,482.47 |
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 经营租赁支出 | 15,374,237.10 | |
| 费用支出 | 69,125,718.17 | 67,201,711.48 |
| 银行手续费 | 100,192.83 | 91,192.89 |
| 现金捐赠支出 | 5,289.46 | 1,000,000.00 |
| 罚款支出 | 4,904.81 | |
| 违约金及赔偿支出 | 215,700.00 | |
| 保证金、押金、备用金 | 1,422,671.86 | 6,610,765.70 |
| 资金往来支付的现金 | 6,372,226.32 | 6,274,881.91 |
| 其他 | 207.89 | 132,183,468.58 |
| 合计 | 77,246,911.34 | 228,736,257.66 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付租赁负债和租赁保证金 | 24,583,797.29 | |
| 合计 | 24,583,797.29 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -4,916,295.96 | -22,446,345.21 |
| 加：资产减值准备 | ||
| 信用减值损失 | 152,544.34 | 583,404.42 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 8,964,471.26 | 9,319,608.73 |
| 使用权资产摊销 | 14,262,118.49 | |
| 无形资产摊销 | 1,750,352.46 | 1,899,277.02 |
| 长期待摊费用摊销 | 532,560.02 | 742,252.68 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -23,770.57 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -2.62 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 107,773.83 | 2,910,838.99 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 2,584,771.10 | -513,779.59 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -2,163,804.70 | -3,893,330.22 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 270,856.19 | |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -26,856.70 | -159,210.81 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -173,741.00 | -224,124.70 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 17,111,007.83 | -3,142,906.69 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -70,252,320.61 | -134,117,626.48 |
| 其他 | 13,084,980.08 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,006,210.13 | -148,771,088.29 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,200,784,084.13 | 1,083,214,173.90 |
| 减：现金的期初余额 | 1,106,796,250.42 | 1,249,388,924.43 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 93,987,833.71 | -166,174,750.53 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,200,784,084.13 | 1,106,796,250.42 |
| 其中：库存现金 | 16,149.71 | 23,258.41 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,200,397,790.77 | 1,106,074,153.51 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 370,143.65 | 698,838.50 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,200,784,084.13 | 1,106,796,250.42 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 250,000.00 | 250,000.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 250,000.00 | 履约保证金、银行保函 |
| 合计 | 250,000.00 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 192,425,876.39 |
| 其中：美元 | 1,608,517.23 | 6.4601 | 10,391,182.13 |
| 港币 | 122,414,792.20 | 0.83208 | 101,858,900.29 |
| 欧元 | 219.53 | 7.6862 | 1,687.35 |
| 日元 | 379,314,104.47 | 0.05842 | 22,158,929.98 |
| 新加坡元 | 11,559,186.67 | 4.8027 | 55,515,305.82 |
| 马来西亚令吉 | 1,208,091.34 | 1.5560 | 1,879,790.13 |
| 泰铢 | 2,738,139.21 | 0.20150 | 551,735.05 |
| 越南盾 | 244,091,536.00 | 0.00028 | 68,345.64 |
| 应收账款 | - | - | 32,392,369.45 |
| 其中：港币 | 26,761,409.80 | 0.83208 | 22,267,633.87 |
| 日元 | 33,045,282.19 | 0.05842 | 1,929,844.48 |
| 新加坡元 | 1,706,309.18 | 4.8027 | 8,194,891.10 |
| 其他应收款 | - | - | 12,019,616.15 |
| 其中：港币 | 9,101,605.21 | 0.83208 | 7,573,263.66 |
| 日元 | 35,753,946.06 | 0.05842 | 2,088,030.45 |
| 新加坡元 | 490,930.17 | 4.8027 | 2,357,790.33 |
| 越南盾 | 1,898,964.29 | 0.00028 | 531.71 |
| 其他流动资产 | - | - | 177,948,964.86 |
| 其中：港币 | 213,836,649.02 | 0.83208 | 177,929,198.92 |
| 新加坡元 | 4,115.59 | 4.8027 | 19,765.94 |
| 应付账款 | - | - | 11,718,746.80 |
| 其中：港币 | 12,362,472.17 | 0.83208 | 10,286,565.84 |
| 日元 | 2,513,737.50 | 0.05842 | 146,802.27 |
| 新加坡元 | 267,636.68 | 4.8027 | 1,285,378.69 |
| 其他应付款 | - | - | 2,933,820.40 |
| 其中：港币 | 1,529,148.45 | 0.83208 | 1,272,373.84 |
| 日元 | 11,480,378.60 | 0.05842 | 670,454.11 |
| 新加坡元 | 180,693.55 | 4.8027 | 867,816.93 |
| 越南盾 | 439,912,571.43 | 0.00028 | 123,175.52 |
| 公司 | 主要经营地 | 记账本位币 | 记账本位币选择依据 |
| DZH NEXTVIEW PTE LTD | 新加坡 | 新加坡元 | 当地货币 |
| DZH International Sdn.Bhd | 马来西亚 | 马来西亚令吉 | 当地货币 |
| DZH (Thailand) Limited | 泰国 | 泰铢 | 当地货币 |
| DZH Nextview (Vietnam) Co.,Ltd | 越南 | 越南盾 | 当地货币 |
| AASTOCKS.COM LIMITED | 香港 | 港币 | 当地货币 |
| AAStocks Limited | 香港 | 港币 | 当地货币 |
| DZH Financial Research,Inc. | 日本 | 日元 | 当地货币 |
| Dzh International Pte.Ltd | 新加坡 | 新加坡元 | 当地货币 |
| Solutions Lab (Malaysia) Sdn Bhd | 马来西亚 | 马来西亚令吉 | 当地货币 |
| DZH Securities Pte Ltd | 新加坡 | 新加坡元 | 当地货币 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 1、与资产相关的政府补助 | |||
| 球金融大数据平台 | 3,200,000.00 | 递延收益 | 531,539.64 |
| 2、与收益相关的政府补助 | |||
| 高增长资助 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 1,000,000.00 |
| 以工代训补贴 | 1,800.00 | 其他收益 | 1,800.00 |
| 就业补助Temporary employment Credit from government | 135,741.77 | 其他收益 | 135,741.77 |
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明无
85、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本期上海大智慧股份有限公司新设“上海大智慧财泽数据科技有限公司”和“上海大智慧申永信息技术有限公司”两家全资子公司，均已在2021年6月完成工商登记。
本期阿斯达克网络信息有限公司新设“DZH Securities Pte Ltd”全资子公司，注册地为新加坡，注册资本1新加坡元。
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海大智慧软件开发有限公司 | 上海市 | 中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号14幢22301-1816座 | 计算机软件的开发与销售 | 100 | 设立或投资 | |
| 上海大智慧信息科技有限公司 | 上海市 | 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1幢9层(名义10层)02单元 | 计算机软件的开发与销售 | 100 | 设立或投资 | |
| 合肥大智慧信息技术有限公司 | 合肥市 | 合肥市望江西路99号安高城市广场办1702室 | 计算机软件的开发及销售 | 100 | 设立或投资 | |
| 大智慧信息技术有限公司 | 北京市 | 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼609室 | 计算机软件开发 | 100 | 设立或投资 | |
| 上海天蓝蓝投资管理有限公司 | 上海市 | 中国（上海）自由贸易试验区张杨路88号7层701 | 投资管理 | 100 | 设立或投资 | |
| 油宝宝（北京）化工投资管理有限公司 | 北京市 | 北京市房山区长阳镇碧桂园3号商业楼5幢一层-11 | 投资及化工贸易 | 100 | 设立或投资 | |
| 深圳市前海博盈石油化工投资有限公司 | 深圳市 | 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） | 化工贸易 | 100 | 设立或投资 | |
| 上海大智慧基金销售有限公司 | 上海市 | 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 | 咨询服务 | 100 | 同一控制下企业合并 | |
| 阿斯达克网络信息有限公司 | 香港 | 43/F, AXA Tower, Landmark East, 100 How Ming Street, Kwun Tong, Kowloon, Hong Kong | Provision of financial information services | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 阿斯达克有限公司 | 香港 | 43/F, AXA Tower, Landmark East, 100 How Ming Street, Kwun Tong, Kowloon, Hong Kong | Provision of financial information and analysis services to its immediate holding company | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 上海大智慧财汇数据科技有限公司 | 上海市 | 中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号12幢21501-21507室 | 计算机软硬件开发与销售 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| DZH Financial Research,Inc. | 日本 | Seiroka Tower 32F., 8-1, Akashi-cho, Chuo-ku, Tokyo 104-0044, Japan | 信息服务 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| DZH NEXTVIEW PTE LTD | 新加坡 | 39 Robinson Road, #16-01 Robinson Point, Singapore 068911 | Provision of financial information services | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| DZH International Sdn.Bhd | 马拉西亚 | Level 21-3, Menara Worldwide, No.198, Jalan Bukit Bintang, 55100 Kuala Lumpur, Malaysia | Provision of financial information and analysis services to its immediate holding company | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| DZH (Thailand) Limited | 泰国 | 3/472 Supalai Park Phahonyotin, Soi Phahonyotin 21 Jatuchak, Jatuchak district Bangkok | Business & Management Consultancy in Financial Software and Information | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| DZH Nextview (Vietnam) Co., Ltd | 越南 | 19th Floor Saigon Trade Centre, #37 Ton Duc Thang St, Ward Ben Nghe, District 1, HCMC, Vietnam | Business & Management Consultancy in Financial Software and Information | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| Dzh International Pte.Ltd | 新加坡 | 31 SCIENCE PARK ROAD, #01-15 CRIMSON, THE SINGAPORE 117611 | 计算机及技术服务 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| DZH Securities Pte Ltd | 新加坡 | #16-01,39 Robinson Road,Singapore 068911 | Provision of financial information services | 100 | 设立或投资 | |
| Solutions Lab (Malaysia) Sdn Bhd | 马来西亚 | No.15-1, Jalan PJU 8/3B, Damansara Perdana, Petaling Jaya, Selangor,Malaysia , 47820 | 信息服务 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 北京慧远保银信息技术有限公司 | 北京市 | 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼608室 | 软件系统服务 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 上海大智慧申久信息技术有限公司 | 上海市 | 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1201室 | 技术咨询、技术服务、计算机软件开发与销售 | 100 | 设立或投资 |
| 上海视吧文化传媒有限公司 | 上海市 | 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1202室 | 咨询服务 | 90 | 10 | 设立或投资 |
| 上海慧虹投资管理有限公司 | 上海市 | 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1幢1203单元 | 金融信息服务 | 100 | 设立或投资 | |
| 上海大智慧金融信息服务有限公司 | 上海市 | 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1幢10层(名义11层)03单元 | 投资管理 | 100 | 设立或投资 | |
| 视吧（上海）网络科技有限公司 | 上海市 | 中国（上海）自由贸易试验区芳春路400号1幢3层 | 技术服务业 | 100 | 设立或投资 | |
| 上海大智慧财速软件科技有限公司 | 上海市 | 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1104室 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 100 | 设立或投资 | |
| 上海大智慧财泽数据科技有限公司 | 上海市 | 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1幢12层1204单元(实际楼层11层1104单元) | 计算机软硬件开发与销售 | 100 | 设立或投资 | |
| 上海大智慧申永信息技术有限公司 | 上海市 | 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1幢10层(实际楼层9层)1010单元 | 技术咨询、技术服务、互联网销售 | 100 | 设立或投资 |
(2). 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 杭州大彩网络科技有限公司 | 杭州市 | 浙江省杭州市西湖区三墩镇萍水西街80号优盘时代中心1号楼12层 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 49.00 | 权益法核算 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 杭州大彩网络科技有限公司 | 杭州大彩网络科技有限公司 | |
| 流动资产 | 7,781,846.31 | 7,781,846.31 |
| 非流动资产 | ||
| 资产合计 | 7,781,846.31 | 7,781,846.31 |
| 流动负债 | 11,710,479.14 | 11,710,479.14 |
| 非流动负债 | ||
| 负债合计 | 11,710,479.14 | 11,710,479.14 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | -3,928,632.83 | -3,928,632.83 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | -1,925,030.09 | -1,925,030.09 |
| 调整事项 | 140,642,948.62 | 140,642,948.62 |
| --商誉 | 140,642,948.62 | 140,642,948.62 |
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 139,774,965.30 | 139,774,965.30 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | ||
| 净利润 | -378,120.31 | |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | -378,120.31 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 杭州大彩网络科技有限公司 | -1,057,046.77 | -1,057,046.77 |
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、其他应收款、其他流动资产、应付账款、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
风险管理目标和政策：
公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，公司已制定风险管理政策以辨别和分析公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控公司的风险水平。公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或公司经营活动的改变。公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。
(一)信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。公司银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，公司预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保公司的整体信用风险在可控的范围内。公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的17.79%（2020年：19.87%）；公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占公司其他应收款总额的82.81%（2020年：84.10%）。
(二)流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | |||
| 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 应付账款 | 151,811,226.00 | 151,811,226.00 | ||
| 其他应付款 | 197,255,787.49 | 821,711.94 | 198,077,499.43 | |
| 合计 | 349,067,013.49 | 821,711.94 | 349,888,725.43 | |
单位：元币种：人民币
| 项目 | 年初余额 | |||
| 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 应付账款 | 148,823,470.27 | 148,823,470.27 | ||
| 其他应付款 | 32,480,276.65 | 622,063.56 | 33,102,340.21 | |
| 合计 | 181,303,746.92 | 622,063.56 | 181,925,810.48 | |
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||||
| 美元 | 其他外币 | 合计 | 美元 | 其他外币 | 合计 | |
| 货币资金 | 10,391,182.13 | 182,034,694.26 | 192,425,876.39 | 9,154,636.33 | 158,857,950.03 | 168,012,586.36 |
| 应收账款 | 32,392,369.45 | 32,392,369.45 | 37,319,332.95 | 37,319,332.95 | ||
| 其他应收款 | 12,019,616.15 | 12,019,616.15 | 7,884,029.76 | 7,884,029.76 | ||
| 其他流动资产 | 177,948,964.86 | 177,948,964.86 | 179,050,174.20 | 179,050,174.20 | ||
| 应付账款 | 11,718,746.80 | 11,718,746.80 | 10,817,395.24 | 10,817,395.24 | ||
| 其他应付款 | 2,933,820.40 | 2,933,820.40 | 6,618,998.24 | 6,618,998.24 | ||
| 合计 | 10,391,182.13 | 419,048,211.92 | 429,439,394.05 | 9,154,636.33 | 400,547,880.42 | 409,702,516.75 |
十一、公允价值的披露
公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 18,782,891.17 | 18,782,891.17 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 18,782,891.17 | 18,782,891.17 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）其他 | 18,782,891.17 | 18,782,891.17 | ||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）其他非流动金融资产 | 1,387,428.23 | 1,387,428.23 | ||
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,387,428.23 | 1,387,428.23 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 1,387,428.23 | 1,387,428.23 | ||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）其他 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 18,782,891.17 | 1,387,428.23 | 20,170,319.40 | |
| （七）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
| 项目 | 期末公允价值 | 估值技术 | 重要参数 |
| 招商银行理财产品步步生金8699 | 12,708,115.04 | 市场法 | 招商银行网站公开发布收益率 |
| 货币型南方基金 | 6,074,776.13 | 市场法 | 南方基金网站公开发布收益率 |
| 项目 | 期末公允价值 | 估值技术 | 不可观察输入值 |
| 权益工具投资 | 1,387,428.23 | 净资产法 | 净资产 |
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 上年年末余额 | 转入第三层次 | 转出第三层次 | 当期利得或损失总额 | 购买、发行、出售和结算 | 期末余额 | 对于在报告期末持有的资产，计入损益的当期未实现利得或变动 | ||||
| 计入损益 | 计入其他综合收益 | 购买 | 发行 | 出售 | 结算 | ||||||
| ◆交易性金融资产 | |||||||||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||||||||||
| —债务工具投资 | |||||||||||
| —权益工具投资 | |||||||||||
| —衍生金融资产 | |||||||||||
| —其他 | |||||||||||
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||||||||||
| —债务工具投资 | |||||||||||
| —其他 | |||||||||||
| ◆应收款项融资 | |||||||||||
| ◆其他债权投资 | |||||||||||
| 项目 | 上年年末余额 | 转入第三层次 | 转出第三层次 | 当期利得或损失总额 | 购买、发行、出售和结算 | 期末余额 | 对于在报告期末持有的资产，计入损益的当期未实现利得或变动 | ||||
| 计入损益 | 计入其他综合收益 | 购买 | 发行 | 出售 | 结算 | ||||||
| ◆其他权益工具投资 | |||||||||||
| ◆其他非流动金融资产 | 1,783,019.79 | -395,591.56 | 1,387,428.23 | -395,591.56 | |||||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,783,019.79 | -395,591.56 | 1,387,428.23 | -395,591.56 | |||||||
| —债务工具投资 | |||||||||||
| —权益工具投资 | 1,783,019.79 | -395,591.56 | 1,387,428.23 | -395,591.56 | |||||||
| —衍生金融资产 | |||||||||||
| —其他 | |||||||||||
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||||||||||
| —债务工具投资 | |||||||||||
| —其他 | |||||||||||
| 合计 | 1,783,019.79 | -395,591.56 | 1,387,428.23 | -395,591.56 | |||||||
| 其中：与金融资产有关的损益 | -395,591.56 | -395,591.56 | |||||||||
| 与非金融资产有关的损益 | |||||||||||
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
本企业的母公司情况的说明张长虹先生对本公司的直接持股比例为：34.75%。张长虹先生及其一致行动人共持有本公司
41.47%股权。
本企业最终控制方是张长虹先生。
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
详见“九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
详见“九、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 杭州大彩网络科技有限公司 | 联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 上海数筏金融信息服务有限公司 | 参股股东 |
| 上海梦筏文化传媒有限公司 | 参股股东的子公司 |
| 黑龙江省哈高科营养食品有限公司 | 参股股东的子公司 |
| 湘财证券股份有限公司 | 参股股东的子公司 |
| 新湖期货股份有限公司 | 参股股东的子公司 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 黑龙江省哈高科营养食品有限公司 | 采购商品 | 25,600.00 | 8,849.56 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海梦筏文化传媒有限公司 | 广告发布费 | 6,289.30 | |
| 上海梦筏文化传媒有限公司 | 证券信息费 | 3,584.93 | |
| 湘财证券股份有限公司 | 证券信息费 | 546,476.05 | 534,849.62 |
| 湘财证券股份有限公司 | 软件服务费 | 544,418.31 | 243,647.71 |
| 湘财证券股份有限公司 | 广告发布费 | 92,452.83 | |
| 湘财证券股份有限公司 | 客户维护费 | 106.66 | |
| 新湖期货股份有限公司 | 证券信息费 | 47,169.84 |
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 227.62 | 227.40 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 湘财证券股份有限公司 | 39,889.98 | 1,874.83 | 40,094.34 | 1,884.43 |
| 上海梦筏文化传媒有限公司 | 11,591.19 | 544.79 | 60,916.68 | 2,863.08 | |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合同负债 | 湘财证券股份有限公司 | 4,855,849.23 | 5,357,812.37 |
| 新湖期货股份有限公司 | 15,723.28 | 62,893.12 | |
| 其他非流动负债 | 湘财证券股份有限公司 | 18,317.03 | 22,686.57 |
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 40,524,000.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 公司限制性股票授予价格为4.12元/股。股权激励计划有效期自限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月；本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票登记完成之日起12个月、24个月、36个月，解限比例分别为40%、30%、30%。本期授予的股票登记之日为2021年6月11日。 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 授予日限制性股票的收盘价 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 限制性股票以获授限制性股票额度为基数，综合考虑每个资产负债表日可行权职工人数变 |
| 动情况、各个可行权年度公司业绩考核指标和激励对象个人绩效考核情况确定 | |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 不适用 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 13,083,202.05 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 13,083,202.05 |
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了境内、境外两个报告分部。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品或服务，或在不同地区从事经营活动。由于每个分部需要不同的技术或市场策略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。为了评价各个分部的业绩及向其配置资源，本公司管理层会定期审阅归属于各分部收入、成本及经营成果。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 大陆 | 境外 | 分部间抵销 | 合计 |
| 对外交易收入 | 212,864,790.69 | 126,197,744.63 | 339,062,535.32 | |
| 分部间交易收入 | 2,380,620.95 | 1,212,343.02 | 3,592,963.97 | |
| 对联营和合营企业的投资收益 | ||||
| 信用减值损失 | -439,134.53 | 286,590.19 | -152,544.34 | |
| 资产减值损失 | ||||
| 折旧费和摊销费 | 19,656,222.96 | 5,853,279.27 | 25,509,502.23 | |
| 利润总额（亏损总额） | -32,871,613.83 | 34,325,613.46 | 1,453,999.63 | |
| 所得税费用 | -4,556.20 | 6,374,851.79 | 6,370,295.59 | |
| 净利润（净亏损） | -32,867,057.63 | 27,950,761.67 | -4,916,295.96 | |
| 资产总额 | 1,986,730,492.72 | 488,895,755.72 | 295,854,867.19 | 2,179,771,381.25 |
| 负债总额 | 620,081,262.79 | 53,172,044.72 | 11,482,460.85 | 661,770,846.66 |
| 其他重要的非现金项目 | ||||
| 折旧费和摊销费以外的其他非现金费用 | ||||
| 对联营和合营企业的长期股权投资 | ||||
| 长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 | 109,162,187.95 | 1,251,499.63 | 110,413,687.58 |
租金为55,880.00元，第三年月租金为58,674.00元。
② 截止至2021年6月30日，本公司已向深圳白鹿产业运营有限公司支付相关押金132,486.00元。
(3) 中文发集团文化有限公司
① 2017年4月，公司与中文发集团文化有限公司签订补充及退租协议，调整后本公司向其租赁
位于北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼6层607B、608B、609和610，退租605，607及608，租赁到期日至2021年6月30号，第一年月租金为165,079.68元，第二年月租金为172,995.4元，第三年月租金为181,697.91元，第四及第五年租金为191,228.31元。
② 截止至2021年6月30日，本公司已向中文发集团文化有限公司支付相关押金497,882.13
元。
(4) 重大经营租赁最低租赁付款额：
单位：元币种：人民币
| 剩余租赁期 | 最低租赁付款额 |
| 1年以内 | 15,341,998.30 |
| 1-2年 | 18,236,587.77 |
| 2-3年 | 18,938,240.25 |
| 3年以上 | 32,757,886.88 |
| 账龄 | 期末账面余额 | 坏账准备 | 坏账准备计提比例（%） |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 2,212,550.26 | 103,947.56 | 4.70 |
| 1至2年 | 21,472.77 | 3,839.33 | 17.88 |
| 2至3年 | 15,849.05 | 6,848.37 | 43.21 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | |||
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | 62,244.46 | 62,244.46 | 100.00 |
| 合计 | 2,312,116.54 | 176,879.72 | |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 2,312,116.54 | 100.00 | 176,879.72 | 7.65 | 2,135,236.82 | 4,019,598.31 | 100.00 | 257,173.67 | 6.40 | 3,762,424.64 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄风险组合 | 2,311,216.54 | 99.96 | 176,879.72 | 7.65 | 2,134,336.82 | 4,019,598.31 | 100.00 | 257,173.67 | 6.40 | 3,762,424.64 |
| 合并关联方组合 | 900.00 | 0.04 | 900.00 | |||||||
| 合计 | 2,312,116.54 | / | 176,879.72 | / | 2,135,236.82 | 4,019,598.31 | / | 257,173.67 | / | 3,762,424.64 |
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄风险组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 账龄风险组合 | 2,311,216.54 | 176,879.72 | 7.65 |
| 合计 | 2,311,216.54 | 176,879.72 | 7.65 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 257,173.67 | -80,293.95 | 176,879.72 | |||
| 合计 | 257,173.67 | -80,293.95 | 176,879.72 | |||
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 客户1 | 480,000.00 | 20.76 | 22,560.00 |
| 客户2 | 478,207.55 | 20.68 | 22,475.75 |
| 客户3 | 429,000.00 | 18.55 | 20,163.00 |
| 客户4 | 262,900.00 | 11.37 | 12,356.30 |
| 客户5 | 192,000.00 | 8.30 | 9,024.00 |
| 合计 | 1,842,107.55 | 79.66 | 86,579.05 |
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 62,173,822.84 | 43,925,600.37 |
| 合计 | 62,173,822.84 | 43,925,600.37 |
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | 坏账准备 | 坏账准备计提比例（%） |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 39,072,883.64 | 1,105.40 | 0.01 |
| 1至2年 | 7,545,464.30 | ||
| 2至3年 | 10,000,000.00 | ||
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 5,202,000.00 | ||
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | 45,354,580.30 | 45,000,000.00 | 99.22 |
| 合计 | 107,174,928.24 | 45,001,105.40 | |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 内部往来 | 59,619,963.04 | 55,936,702.26 |
| 押金、保证金、备用金 | 2,532,857.20 | 3,666,791.61 |
| 股权转让款 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 |
| 其他企业间往来 | 22,108.00 | 23,270.00 |
| 合计 | 107,174,928.24 | 104,626,763.87 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 1,163.50 | 60,700,000.00 | 60,701,163.50 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -58.10 | -15,700,000.00 | -15,700,058.10 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 1,105.40 | 45,000,000.00 | 45,001,105.40 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账面余额 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 上年年末余额 | 43,926,763.87 | 60,700,000.00 | 104,626,763.87 | |
| 上年年末余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期新增 | 18,248,164.37 | 18,248,164.37 | ||
| 本期终止确认 | 15,700,000.00 | 15,700,000.00 | ||
| 其他变动 | ||||
| 期末余额 | 62,174,928.24 | 45,000,000.00 | 107,174,928.24 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 60,700,000.00 | -15,700,000.00 | 45,000,000.00 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 1,163.50 | -58.10 | 1,105.40 | |||
| 合计 | 60,701,163.50 | -15,700,058.10 | 45,001,105.40 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中彩合盛网络科技(北京)有限公司 | 股权转让款 | 45,000,000.00 | 5年以上 | 41.99 | 45,000,000.00 |
| 大智慧信息技术有限公司 | 内部往来 | 22,005,116.00 | 3年以内 | 20.53 | |
| 上海大智慧金融信息服务有限公司 | 内部往来 | 14,500,000.00 | 2年以内 | 13.53 | |
| 上海大智慧信息科技有限公司 | 内部往来 | 6,601,879.34 | 1年以内 | 6.16 | |
| 上海大智慧财汇数据科技有限公司 | 内部往来 | 1,922,099.11 | 1年以内 | 1.79 | |
| 合计 | / | 90,029,094.45 | / | 84.00 | 45,000,000.00 |
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,149,455,977.67 | 449,062,678.47 | 700,393,299.20 | 1,088,947,484.14 | 449,062,678.47 | 639,884,805.67 |
| 对联营、合营企业投资 | 18,536,122.64 | 18,536,122.64 | 18,536,122.64 | 18,536,122.64 | ||
| 合计 | 1,167,992,100.31 | 467,598,801.11 | 700,393,299.20 | 1,107,483,606.78 | 467,598,801.11 | 639,884,805.67 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 上海大智慧基金销售有限公司 | 117,291,853.50 | 50,184,138.50 | 167,475,992.00 | 117,291,853.50 | ||
| 上海大智慧信息科技有限公司 | 100,000,000.00 | 3,906,159.10 | 103,906,159.10 | |||
| AASTOCKS.COM LIMITED | 290,535,555.00 | 290,535,555.00 | ||||
| 上海大智慧财汇数据科技有限公司 | 130,784,500.00 | 3,862,062.78 | 134,646,562.78 | |||
| 合肥大智慧信息技术有限公司 | 250,000,000.00 | 250,000,000.00 | 225,574,300.00 | |||
| 大智慧信息技术有限公司 | 50,000,000.00 | 167,986.00 | 50,167,986.00 | 50,000,000.00 | ||
| 北京慧远保银信息技术有限公司 | 10,240,000.00 | 104,183.63 | 10,344,183.63 | |||
| DZH Nextview Pte.Ltd. | 32,117,483.22 | 32,117,483.22 | 15,315,710.18 | |||
| 上海天蓝蓝投资管理有限公司 | 4,936,597.50 | 4,936,597.50 | ||||
| 油宝宝（北京）化工投资管理有限公司 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | ||||
| 深圳市前海博盈石油化工投资有限公司 | ||||||
| 上海大智慧金融信息服务有限公司 | 6,000,000.00 | 87,223.50 | 6,087,223.50 | |||
| 上海视吧文化传媒有限公司 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | 40,880,814.79 | |||
| 上海大智慧申久信息技术有限公司 | 3,041,494.92 | 1,356,810.02 | 4,398,304.94 | |||
| 视吧（上海）网络科技有限公司 | 358,585.50 | 358,585.50 |
| 上海大智慧财速软件科技有限公司 | 287,514.50 | 287,514.50 | ||||
| DZH International Pte.Ltd | 193,830.00 | 193,830.00 | ||||
| 合计 | 1,088,947,484.14 | 60,508,493.53 | 1,149,455,977.67 | 449,062,678.47 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 杭州大彩网络科技有限公司 | 18,536,122.64 | 18,536,122.64 | 18,536,122.64 | ||||||||
| 小计 | 18,536,122.64 | 18,536,122.64 | 18,536,122.64 | ||||||||
| 合计 | 18,536,122.64 | 18,536,122.64 | 18,536,122.64 | ||||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 33,311,204.95 | 26,311,853.61 | 36,767,752.10 | 17,390,458.29 |
| 其他业务 | 5,439,917.71 | 5,163,738.30 | 5,140,262.91 | 5,123,727.78 |
| 合计 | 38,751,122.66 | 31,475,591.91 | 41,908,015.01 | 22,514,186.07 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | 2,108,486.10 | 2,113,222.25 |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 2,108,486.10 | 2,113,222.25 |
十八、补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 23,770.57 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,669,081.41 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -16.25 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,056,030.87 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -149,980.84 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -14,319.25 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 3,584,566.51 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -0.33 | -0.002 | -0.002 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -0.56 | -0.004 | -0.004 |