公司代码：600268 公司简称：国电南自
国电南京自动化股份有限公司
2021年半年度报告
二〇二一年八月十八日
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王凤蛟、主管会计工作负责人解宏松、董文及会计机构负责人（会计主管人员）薛红丽声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险和对策，敬请查阅第三节管理层讨论与分析中可能面对的风险。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 8
第四节 公司治理 ...... 17
第五节 环境与社会责任 ...... 19
第六节 重要事项 ...... 21
第七节 股份变动及股东情况 ...... 31
第八节 优先股相关情况 ...... 34
第九节 债券相关情况 ...... 35
第十节 财务报告 ...... 37
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 |
| 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 江苏证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 中登公司上海分公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
| 公司、本公司、国电南自 | 指 | 国电南京自动化股份有限公司 |
| 华电集团、集团 | 指 | 中国华电集团有限公司 |
| 南自总厂 | 指 | 华电集团南京电力自动化设备有限公司 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《上市规则》 | 指 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 《公司章程》 | 指 | 国电南京自动化股份有限公司章程 |
| ERP | 指 | 企业资源计划系统 |
| SRM | 指 | 供应商关系管理系统 |
| maxDNA | 指 | 将检测现场的硬件、网络安全性和MAx1000+PLUS的人机接口软件与动态网络应用（Dynamic Network Application，简写成DNA）结合在一起的分散控制系统 |
| DEH | 指 | Digital Electric Hydraulic Control System，汽轮机数字电液控制系统，简称数字电调，是DCS的重要组成部分 |
| DCS | 指 | Distributed Control System，集散控制系统，是指以微处理器为基础，采用控制功能分散、显示操作集中、兼顾分而自治和综合协调的设计原则的新一代仪表控制系统 |
| TCS | 指 | Turbine Control System,燃气轮机控制系统，使燃气轮机适应各种运行工况的控制系统的总称。包括燃气轮机转速、负荷、温度控制系统和液压伺服系统，还包括自启停、报警、保护和监视操作等子系统。 |
| RTU | 指 | Remote Terminal Unit，远动终端单元,电力远动终端装置中用于实现对现场供配电设备的遥控、遥信、遥测、遥调功能并与通信管理单元通信的单元 |
| 南自轨道 | 指 | 南京国电南自轨道交通工程有限公司 |
| 西电南自 | 指 | 江苏西电南自智能电力设备有限公司 |
| 南自海吉 | 指 | 江苏国电南自海吉科技有限公司 |
| 江苏南自 | 指 | 江苏国电南自电力自动化有限公司 |
| 南自电网 | 指 | 南京国电南自电网自动化有限公司 |
| 新能源工程 | 指 | 南京国电南自新能源工程技术有限公司 |
| 城乡电网 | 指 | 南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司 |
| 河海南自 | 指 | 南京河海南自水电自动化有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 国电南京自动化股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 国电南自 |
| 公司的外文名称 | Guodian Nanjing Automation Co.,LTD |
| 公司的外文名称缩写 | SAC |
| 公司的法定代表人 | 王凤蛟 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 周茜 | 陈洁 |
| 联系地址 | 江苏省南京高新技术产业开发区星火路8号H楼三层证券法务部 | 江苏省南京高新技术产业开发区星火路8号H楼三层证券法务部 |
| 电话 | 025-83410173；025-83537368 | 025-83410173；025-83537368 |
| 传真 | 025-83410871 | 025-83410871 |
| 电子信箱 | s-dept@sac-china.com | s-dept@sac-china.com |
| 公司注册地址 | 江苏省南京市江宁开发区水阁路39号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 无 |
| 公司办公地址 | 江苏省南京高新技术产业开发区星火路8号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 210032 |
| 公司网址 | http://www.sac-china.com |
| 电子信箱 | s-dept@sac-china.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》《上海证券报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | 上海证券交易所网站www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 江苏省南京高新技术产业开发区星火路8号H楼三层证券法务部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 国电南自 | 600268 | / |
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 2,138,042,564.38 | 1,478,907,534.37 | 44.57 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -79,369,235.43 | -129,205,383.80 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -83,365,978.53 | -137,210,710.52 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -361,191,710.45 | -309,594,062.89 | 不适用 |
| 主要会计数据 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,340,838,875.94 | 2,446,450,848.01 | -4.32 |
| 总资产 | 8,299,935,802.14 | 8,675,859,329.55 | -4.33 |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | -0.11 | -0.19 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.11 | -0.19 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.12 | -0.2 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -3.31 | -5.57 | 增加2.26个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -3.47 | -5.92 | 增加2.45个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -213,771.54 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,624,855.59 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 |
| 认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,662,818.50 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | -715,453.85 | |
| 所得税影响额 | -361,705.60 | |
| 合计 | 3,996,743.10 |
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
1、主要业务及经营模式
报告期内，公司的主营业务方向、主要产品及服务未发生重大变化。公司当前产业涵盖电网自动化、电厂及工业自动化、轨道交通自动化、信息与安全技术、电力电子等五大核心板块，同时以生产制造和系统集成为支撑，主要在电力、工业、新能源等领域为客户提供配套自动化、信息化产品、集成设备及整体解决方案。主要产品系列包括电网自动化产品、电厂自动化产品、水电自动化产品、轨道交通自动化产品、信息与安全技术产品服务、新能源和输变电系统集成业务等。经营模式：（1）采购模式：公司实施“统一管理、集中采购、分级管控”管控模式。供应链管理部（采购中心）是公司的采购管理归口部门，负责公司物资采购管理体系的建设、实施和监督管理，以及公司通用物资、大宗物资采购和竞谈的实施工作。各基层企业负责具体采购的执行。公司依托ECP、SRM招标采购平台，全面推行电子化采购，实现采购活动依法、科学、规范、高效开展，有效实现合理的降本。（2）生产模式：公司根据自动化产品特点及工程项目需求，采用以销定产的生产模式。公司对外通过增强与用户的交流沟通，协调生产与销售、研发部门的业务关系；对内强化生产计划的科学性、严谨性和生产调度管理流程控制。严控外协品采购的品种与质量，加强生产配套和采购配套管理，建立生产协调机制，提高生产人员素质与技能，改进生产工艺，强化技术改造，引进国际先进的全自动生产线及绿色制造技术，充分应用信息化系统ERP系统、制造过程管理MES系统和综合管理Here系统，提高生产能力和信息化管理水平，科学实施库存管理，确保生产过程平稳、有序。（3）营销模式：公司实施两级营销管控，市场管理部承担市场策划的一级营销管理职能，各基层企业承担产品销售的具体销售工作，其销售体系相对独立。按照“对内实现资源共享（营销渠道管理），对外统一展示形象和综合竞争力”的原则构建区域联合营销体系。针对服务问题，公司开通400服务热线，迅速响应客户的需求和投诉，实现了服务和监督的闭环管理。
2、行业发展情况及公司所处的行业地位
电力行业是关系到国计民生的基础性行业，受宏观经济形势影响较大。随着全球疫情形势好转，世界经济逐步复苏，但不稳定、不确定、不均衡因素依然较多。疫情常态化防控政策下，我国经济持续稳定恢复，新动能快速成长，质量效益稳步提高，经济发展呈现稳中加固、稳中向好态势，用电增速持续回升，电力投资稳步增长。电力自动化作为电力行业的重点发展方向，属于基础建设领域，其市场需求与电力投资规模密切相关。国内电力自动化行业整体技术实力较强，自主化程度较高，市场需求相对稳定，新的需求点持续涌现，但行业竞争日趋激烈，企业转型压力较大。公司作为中国电力自动化领域的先行者，处于行业领先地位。
3、业绩驱动因素
报告期内，公司管理层紧紧围绕“十四五”战略规划和2021年经营目标，电网自动化、电厂及工业自动化、信息及安全技术等业务板块较好完成了目标任务，各业务板块全面落实新发展理念，降本增效积极应对内外严峻形势，对保证完成公司经营目标奠定了基础。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司拥有优良的传统、厚实的品牌和良好的干事创业风貌，在长期积淀中形成了如下核心竞争力：
1、公司具有专业优势。公司是电力自动化领域的先行者，也是主要的科研和产业化基地之一，产品广泛应用于智能电网、发电、轨道交通、信息技术等战略性新兴领域，持续围绕行业各类新业态开展创新技术研究，拥有一大批具有自主知识产权的科技成果，在研究条件、能力建设、产品开发等方面具有领先优势。
2、公司品牌具有市场影响力。公司是国内电力自动化行业的知名企业，具有良好的企业商誉和行业影响力，在业内树立了扎实的品牌形象，能够提供与行业内的专业技术、标准、管理机构深入交流和合作的平台。
3、公司发展质量不断提升。公司常态化推进提质增效，降杠杆、减负债，优化资产结构，加强采购节资，夯实了发展基础；着力推进合规经营、规范管理，夯实了管理基础；全面加强党的领导和党的建设，落实各类监督检查整改责任，夯实了党建基础。
三、 经营情况的讨论与分析
公司聚焦“十四五”开好局、起好步，各项工作稳中有进、稳中提质、稳中向好。报告期内，经营工作总体如下：
1、法治建设不断完善
（1）加强制度建设，确保依法合规经营。报告期内，结合公司实际情况修订《国电南自法律工作管理办法》，加强公司规章制度法律审核，保证公司的经营管理行为依法合规。（2）强化普法教育，提升法律风险防范能力。党委中心组开展《刑法修正案十一解读》《民法典（企业管理中的员工民事权益保护）》法治专题理论学习。总法律顾问到基层企业开展法律工作专题调研，积极组织开展国家安全教育日等普法宣传活动。（3）做好合同评审工作，控制公司经营风险。通过合同法律审查，研究完善相关管理制度和工作流程，提升风险防范水平。（4）法律诉讼纠纷管理点面结合，保障公司合法权益。及时跟踪案件进展情况，组织召开案件协调会，推动案件处置工作，积极维护公司合法权益。（5）深化合规管理，强化过程管控。根据合规管理体系运行、管控要求等情况，动态更新《国电南自职能部门合规管理手册》。
2、专业经营情况
公司上半年实现订货42.1亿元，比上年同期增长34.77%；回款23.82亿元，比上年同期增长19.22%；营业收入21.38亿元，比上年同期增长44.57%；利润总额1,552万元，比上年同期增加9,588万元；净利润-490万元，比上年同期增加8,532万元；归属于母公司所有者的净利润-7,937万元，比上年同期增加4,984万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-8,337万元，比上年同期增加5,384万元。
3、注重研发创新
公司遵循既定发展战略和业务规划，持续推进研发科技创新工作，努力抢占产品和技术的制高点，不断打造核心科技竞争力。报告期内，共计获得专利授权 85项，其中发明专利授权25 项，实用新型授权 35项，外观设计授权 25项；获得专利受理85项，其中发明专利受理40项，实用新型受理 22 项，外观设计受理 23 项；获得计算机软件著作权14项，各类省部级以上科技奖8项；主持及参与修制定国标行标16项。
4、积极推进产业园建设
报告期内，公司与保利江苏房地产发展有限公司合作成立的合资公司，继续推进“中国（南京）电力自动化工业园”项目建设。公司将根据相关工作进展及时履行公司审议程序和披露义务。
5、报告期内主要经营情况
报告期内，公司全面落实新发展理念，积极应对复杂严峻经营形势，聚焦自动化、信息化主业，加快向智能化、数字化、自主化产业转型升级。公司在智能电站、数字电厂、智慧交通等领域注重专业协同，在市场开拓、工程实施、技术支持等重点环节深化内部合作，形成了转型升级，降本增效合力。全力开拓市场、稳固经营，落实“5+2”产业体系。
（1）报告期内，公司电网自动化产业累计订货181,292万元，营业收入125,279万元。
报告期内，公司变电站自动化业务继续保持电力系统市场地位，在国网及南网中标的重大项目有：长沙变电站工程、荆门变电站工程、虞城换流站工程、新疆亚中变电站工程、浙江瓶窑变电站工程、安徽鹭岛变电站工程、河北万全变电站工程、蒙东奈曼变电站工程、山西晋城东变电站工程、湖南娄底西变电站工程、广东芷寮变电站工程、贵州习水变电站工程、云南天星输变电工程等一批工程。
此外，公司在光伏、风电、石化、冶金、垃圾发电等行业得到充分应用与推广，在拓展电力系统外（工业用户）市场方面取得了较好的业绩：江西渔光互补光伏发电项目、湖北农光互补电站项目、广东汝湖镇光伏复合发电项目、青海分散式风电项目、四川金阳风电场升压站工程、湖北分散式风电项目、安徽煤化工合成材料基地项目、吉安变电站工程、渠县垃圾焚烧发电项目、吴江垃圾焚烧发电扩建项目等多个项目。
在海外市场中，公司中标孟加拉电网系统扩容和升级项目、越南风电项目、印尼项目、莫桑比克变电站项目、悉尼地铁项目、安哥拉水厂输变电工程等。
（2）报告期内，公司电厂及工业自动化产业累计订货64,170万元，营业收入41554万元。热控专业： 公司持续推动华电睿蓝分散控制系统、maxDNA系统在大型机组项目上的应用，从事火电厂DCS、DEH系统的研发、生产、工程等，保证了公司火电自动化技术的国际先进性。公司分散控制系统研制取得了阶段性成果。同时，公司将适应市场发展需求向数字化电厂转型，并积极延伸产业链，加大在煤炭、船舶、化工领域的拓展以寻求新的利润增长点。TCS的成功投运，将是公司发展的又一个助力点。报告期内，公司中标及实施浙江龙游TCS改造、华电句容#1机组国产化DCS、DEH改造等项目。
电气专业：为发电企业提供涵盖电厂网控、电厂厂用电、电厂电气综合自动化系统的发、配、输、用电监控和测控，提供各个容量等级的电厂电气自动化的完整解决方案。近年来，在保持传统火电厂业务外，积极拓展光伏发电和海上风电项目，推进新产品的研发和工程实践。目前，公司具备海上风电智能一体化监控管理平台在跨平台、多系统集成、大数据应用领域的技术创新能力和品牌潜能。报告期内，公司中标及实施广东华电阳江海上风电项目电气设备、浙江华电玉环海上风电升压站综合自动化等项目。
水电自动化专业：开展水电一体化系统平台、自主可控计算机监控系统、抽水蓄能电站市场推广。报告期内，公司中标西藏开投昌都集控中心建设项目、旬阳水电站计算机监控系统项目等。
水资源及水利信息化专业：开展智慧水利水务和水资源管理信息化系统、流域水电站群发电优化调度系统、流域水电站群防洪调度系统、水情测报系统等研发。报告期内，公司中标南水北调东线一期工程江苏段调度运行管理系统信息采集项目、长江大保护重庆巫山一期、江西九江二期泵站电气自控仪表设备集中采购项目等。
岩土工程安全监测自动化专业：提升差阻式仪器、振弦式仪器的稳定性和可靠性；基于BIM大坝全生命周期管理系统研发、试运行及全面推广。报告期内，公司中标四九滩大坝安全监测系统等。
（3）报告期内，公司轨道交通自动化产业累计订货10,976万元，营业收入3,573万元。
公司主要从事铁路和地铁两个领域的综合自动化系统、综合监控系统、能量管理系统、电力监控系统、交流保护装置、RTU等的设备生产和集成总包服务业务。近年来，国家推进京津冀、粤港澳大湾区、长三角等地区城际铁路规划建设，城市轨道交通发展更加多样化。报告期内，公司中标及实施兴泉铁路无人化改造项目、郑万铁路无人化改造项目、北京轨道1号线与八通线贯通工程供电系统项目等一批普通铁路、高速铁路及地铁项目。
（4）报告期内，公司信息与安全技术产业累计订货34,748万元，营业收入15,379万元。
在信息化领域，公司已构建了数字化及网络信息安全业务体系，可面向工业企业提供全方位全流程的数字化和安全解决方案。公司研发的“睿思工业互联网平台”被工信部确定为2020年大数据产业发展试点示范项目。报告期内，公司中标及实施花都电厂热电联产项目、华电河南新能源发电远程集控系统研发与工程示范科技项目、新疆信息化项目等一批项目。
在信息安防领域，行业集中度不断提高，公司在发电厂可视化智能安防管理、智能道路交通、楼宇5A智能化等领域进行探索，报告期内中标及实施福建周宁工业电视和门禁系统项目、研创园信号灯改造项目、华电集团党校智库平台系统项目等。
（5）报告期内，公司电力电子产业累计订货7,243万元，营业收入4,619万元。
节能类产品领域，公司主要产品为高压变频器、轨道交通再生制动能量回馈、吸收装置等。报告期内，公司积极进行热网项目及火电风机、水泵变频改造，中标及实施华电能源哈热水泵电机加装变频器项目、乌鲁木齐供热改造高压变频调速项目等。
能源转换类产品领域，公司主要产品有储能PCS产品、高压SVG产品等，公司储能双向变流器主要定位于火电厂一次调频、新能源的调频、新能源消纳、用户侧峰谷套利等，行业处于发展期。报告期内，公司中标及实施国轩高科储能变流升压一体舱项目等。
（6）报告期内，公司生产制造中心累计订货13,663万元，营业收入10,372万元。
在开关柜业务领域，报告期内，公司中标柬埔寨燃煤电站低压开关柜项目、华电平江煤电辅机低压开关柜项目、江北图书馆工程项目等。
在直流业务领域，公司有十多年的生产制造及研发经验，市场份额较稳定，主要产品为直流电源、交流电源等。报告期内，中标及实施华电平江煤电充电器及直流屏项目、柬埔寨燃煤电站充电装置及直流屏项目、埃塞交直流系统采购等。
（7）报告期内，公司系统集成中心累计订货108,956万元，营业收入11,240万元。
公司主要从事光伏发电EPC总承包、风力发电EPC总承包、升压站EPC总承包以及综合能源总承包业务，类型涵盖大型地面光伏电站、山地光伏电站、渔光互补光伏电站、陆上风电、新能源、分布式能源、微电网、智慧能源、多能互补、增量配电、环保工程（废水、废气处理）、海外电力工程等。报告期内，光伏领域中标及实施贵州农光项目EPC总承包项目、华电黄石分布式光伏一期项目等；风电领域中标及实施华电池州风电项目、华电奉节风电PC总承包项目等；升压站EPC总承包领域中标及实施华电韶关光伏发电升压站EPC总承包项目等。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 2,138,042,564.38 | 1,478,907,534.37 | 44.57 |
| 营业成本 | 1,638,870,766.43 | 1,120,266,065.63 | 46.29 |
| 销售费用 | 146,643,970.47 | 123,014,345.66 | 19.21 |
| 管理费用 | 168,919,330.51 | 159,046,339.80 | 6.21 |
| 财务费用 | 17,526,190.70 | 31,617,603.81 | -44.57 |
| 研发费用 | 171,710,769.98 | 109,507,368.90 | 56.80 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -361,191,710.45 | -309,594,062.89 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -16,486,330.95 | -415,971.50 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -121,310,951.50 | -369,012,187.36 | 不适用 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 其他收益-科技基金及企业发展基金等 | 3,624,855.59 | 8,814,720.92 |
| 资产处置收益 | -213,771.54 | 10,493.81 |
| 投资收益-股权处置收益 | ||
| 非经常性损益金额 | 5,073,902.55 | 10,392,369.74 |
| 利润总额 | 15,520,589.04 | -80,359,114.80 |
| 扣除非经常性损益后的利润总额 | 10,446,686.49 | -90,751,484.54 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 806,446,597.29 | 9.72 | 1,305,097,344.40 | 15.04 | -38.21 | 主要原因是本期支付了较多前期供应商货款所致。 |
| 应收款项 | 3,312,424,061.42 | 39.91 | 3,378,332,499.27 | 38.94 | -1.95 | |
| 存货 | 1,095,737,529.82 | 13.2 | 828,322,467.78 | 9.55 | 32.28 | 主要原因是上半年公司备货所致。 |
| 合同资产 | 30,187,343.54 | 0.36 | 10,805,910.99 | 0.12 | 179.36 | 主要原因是本期公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利较上期增加所致。 |
| 投资性房地产 | ||||||
| 长期股权投资 | 495,256,827.09 | 5.97 | 492,160,847.74 | 5.67 | 0.63 | |
| 固定资产 | 888,872,929.82 | 10.71 | 922,429,839.54 | 10.63 | -3.64 | |
| 在建工程 | ||||||
| 使用权资产 | ||||||
| 短期借款 | 974,900,000.00 | 11.75 | 819,900,000.00 | 9.45 | 18.9 | |
| 合同负债 | 221,506,114.51 | 2.67 | 215,341,025.10 | 2.48 | 2.86 | |
| 长期借款 | 192,000,000.00 | 2.31 | 163,000,000.00 | 1.88 | 17.79 | |
| 租赁负债 | ||||||
| 应收票据 | 380,044,507.32 | 4.58 | 510,385,079.39 | 5.88 | -25.54 | |
| 预付款项 | 203,244,256.47 | 2.45 | 188,780,843.74 | 2.18 | 7.66 | |
| 其他应收款 | 125,963,388.53 | 1.52 | 117,293,442.21 | 1.35 | 7.39 | |
| 其他流动资产 | 44,016,806.78 | 0.53 | 13,546,594.17 | 0.16 | 224.93 | 主要原因是本期待抵扣的增值税较期初有所增加所致。 |
| 其他权益工具投资 | 341,985,681.90 | 4.12 | 333,465,159.34 | 3.84 | 2.56 | |
| 无形资产 | 309,709,813.77 | 3.73 | 323,293,968.95 | 3.73 | -4.2 | |
| 开发支出 | 149,259,751.45 | 1.8 | 130,916,735.85 | 1.51 | 14.01 | |
| 长期待摊费用 | 678,762.87 | 0.01 | 819,040.47 | 0.01 | -17.13 | |
| 递延所得税资产 | 112,818,427.19 | 1.36 | 116,920,438.83 | 1.35 | -3.51 | |
| 其他非流动资产 | 3,289,116.88 | 0.04 | 3,289,116.88 | 0.04 | 0 | |
| 应付票据 | 506,214,153.05 | 6.1 | 610,392,865.43 | 7.04 | -17.07 | |
| 应付账款 | 2,952,232,975.05 | 35.57 | 3,062,472,771.29 | 35.3 | -3.6 | |
| 应付职工薪酬 | 6,570,000.00 | 0.08 | 8,020,000.00 | 0.09 | -18.08 | |
| 应交税费 | 28,906,484.35 | 0.35 | 95,736,488.61 | 1.1 | -69.81 | 主要原因是本期缴纳了上年末计提的增值税、企业所得税等税款所致。 |
| 其他应付款 | 205,560,286.65 | 2.48 | 261,118,465.46 | 3.01 | -21.28 | |
| 应付股利 | 52,303,643.25 | 0.63 | 45,926,675.56 | 0.53 | 13.89 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 32,000,000.00 | 0.39 | 22,000,000.00 | 0.25 | 45.45 | 主要原因是本期末增加了一年内到期的长期借款所致。 |
| 其他流动负债 | 200,000,000.00 | 2.31 | -100 | 主要原因是本期没有发行超短期融资券所致。 | ||
| 递延收益 | 26,363,641.47 | 0.32 | 26,679,770.50 | 0.31 | -1.18 |
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 9,200.99 | 11,441.90 |
| 保函保证金 | 6,696,378.47 | 6,516,291.40 |
| 合 计 | 6,705,579.46 | 6,527,733.30 |
| 单位:万元 币种:人民币 | |
| 报告期内投资额 | 0 |
| 上年同期投资额 | 0 |
| 投资额增减变动数 | 0 |
| 投资额增减幅度(%) | 不适用 |
2）报告期内，公司无对合并报表范围内子公司增资。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
2021年5月14日召开的公司2021年第一次临时董事会会议审议通过《关于全资子公司南京国电南自轨道交通工程有限公司在成都设立子公司的议案》，公司全资子公司南京国电南自轨道交通工程有限公司拟在成都市金牛区轨道交通产业园区内设立成都国电南自轨道交通科技有限公司，注册资本2,000万元。
相关公告于2021年5月15日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。
目前，成都国电南自轨道交通科技有限公司已设立，南京国电自轨道交通工程有限公司认缴注册资本金人民币2000万元，持有 100% 股权，尚未实际出资。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
主要控参股公司经营情况及业绩
单位:万元 币种: 人民币
| 公司名称 | 业务性质 | 主要产品或服务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 南京国电南自自动化有限公司 | 电力设备 | 电网自动化 | 80,000.00 | 363,989.94 | 149,501.31 | 125,453.37 | 13,516.22 |
| 南京国电南自新能源科技有限公司 | 电力自动化产品 | 新能源、可再生能源、节能减排、环保、电力系统自动化设备、计算机及系统集成技术咨询、服务 | 7,500.00 | 8,498.86 | -5,913.28 | 4,905.63 | -487.13 |
| 南京国电南自新能源工程技术有限公司 | 电力自动化产品 | 新能源电力系统产品的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务 | 37700 | 61,165.23 | 25,377.04 | 6,913.06 | -3,049.68 |
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 水电站自动化产品 | 水电站、水利工程自动化；仪器仪表、自动化设备生产、销售；技术咨询、服务；新科技产品开发 | 3,909.03 | 34,273.93 | 941.85 | 13,996.82 | 605.64 |
| 南京国电南自轨道交通工程有限公司 | 电力自动化产品 | 铁路和轨道交通自动化工程 | 5,500.00 | 45,935.59 | 17,188.69 | 3,894.55 | -436.52 |
| 南京南自信息技术有限公司 | 计算机控制及网络技术的软、硬件开发 | 计算机控制及网络技术的软、硬件开发及工程应用；仪器仪表、通讯设备(不含卫星通信设备)、电力系统自动化产品的研制、生产、销售 | 16,000.00 | 23,304.04 | -276.87 | 7,511.03 | 192.60 |
| 江苏国电南自海吉科技有限公司 | 电力设备 | 电力系统在线监测设备 | 5,250.00 | 3,351.39 | -3,167.77 | 1,968.67 | -124.21 |
| 江苏国电南自电力自动化有限公司 | 电力设备 | 电力自动化 | 35,100.00 | 36,752.86 | 19,218.33 | 10,997.22 | -55.37 |
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 电力设备 | DCS系统、电厂电气产品及信息系统 | 16,016.00 | 75,337.94 | 40,815.91 | 30,855.47 | 3,063.58 |
| 南京华盾电力信息安全测评有限公司 | 信息技术服务 | 电力信息安全测评服务 | 5,000.00 | 27,529.26 | 7,590.93 | 11,377.28 | -316.57 |
| 广西国电南自智慧能源有限 | 电力设备 | 电力设施承装、承修、承试；建筑智能化工程施工 | 2,000.00 | 4,197.81 | 2,014.72 | 956.89 | 10.72 |
| 公司 | |||||||
| 华电综合智慧能源科技有限公司 | 研究和试验发展 | 技术开发；技术服务；技术推广；工程和技术研究与试验发展 | 50,000.00 | 148,511.32 | 27,449.37 | 43,416.59 | -3,935.93 |
| 南京华启置业有限公司 | 房地产开发 | 房地产开发经营；物业管理；房地产中介服务；房屋建筑工程、土木建筑工程、建筑装饰工程施工；建筑安装服务 | 90,073.57 | 328,380.34 | 98,725.02 | 0.00 | 2,915.94 |
(二) 其他披露事项
√适用 □不适用
1、公司2020年第一次临时董事会会议审议通过《关于全资子公司南京国电南自新能源工程技术有限公司吸收合并南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司的议案》。公司拟以全资子公司新能源工程公司为吸收合并方，吸收合并公司另一全资子公司城乡电网公司。本次吸收合并完成后，城乡电网公司法人资格将注销，其债权债务将由吸收合并方新能源工程公司承继。吸收合并后的新能源工程公司注册资本金将增至37,700万元，其中原新能源工程公司注册资本金17,000万元，原城乡电网公司注册资本金20,700万元。本次吸收合并后，新能源工程公司仍为公司全资子公司。报告期内城乡电网已完成工商注销。
相关公告于2020年12月24日、2021年5月11日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。
2、因公司联营企业南京华启置业有限公司投资的房地产项目进度低于预期，原预计在2021年6月确认的公寓销售利润于2021年7月确认。相应，公司原预计在2021年6月份实现的投资收益和处置收益，也于2021年7月实现。公司预计实现投资收益和处置收益1.68亿元，最终会计处理及影响金额须以注册会计师审计确认后的结果为准，敬请投资者注意投资风险。
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年5月14日 | 上海证券交易所网站www.sse.com.cn | 2021年5月15日 | 各项议案均审议通过，不存在否决议案的情形（详见临时公告2021-023号） |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 解宏松 | 董事会秘书 | 离任 |
| 周茜 | 董事会秘书 | 聘任 |
| 戚啸艳 | 独立董事 | 离任 |
| 黄学良 | 独立董事 | 选举 |
| 解宏松 | 财务总监 | 离任 |
| 董文 | 财务总监 | 聘任 |
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数(元)（含税） | 0 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司在生产过程中不使用水及燃气等资源，不属于环境保护部门公布的重点排污单位。在日常环境保护管理中，公司按照国家相关法律法规和 GB/T24001-2016 版环境管理体系的要求，在区域环保部门的指导下，认真开展环境管理保护工作。
1、排污信息
（1）浦口园区以办公为主，公司排污主要是生活污水，南园和北园共有两个排污口，并按相关标准设置标识牌，每年公司委托区环保部门认可的环境监测机构对浦口园区污水进行检测，未发现超标排放情况。（2）江宁园区作为公司生产加工基地，日常排放主要是生活污水和少量焊接烟尘，有生活污水和焊接烟尘两个排放口，并按相关标准设置标识牌，每年委托区环保部门认可的环境监测机构 对园区污水、废气进行检测，未发现超标排放情况。（3）公司两个园区周边没有居民区等噪声敏感建筑物，且公司目前没有安排夜班生产，每年委托相关单位对公司厂界噪声进行检测，未发现超标现象。
2、防治污染设施的建设和运行情况设施类别
公司生产过程中无工艺废水产生，外排污水主要为生活废水，经市政管网排至污水处理厂处理。公司每年定期清理化粪池、隔油池等污染防治设施，并对地下管网进行维修疏通，确保有效运行。生产过程中产生的焊接废气经收集后，经废气处理设备净化后，通过 13m 高排气筒排放，达到大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）表 2 中二级标准。公司定期对废气处理设备进行维修保养，并按照配电监管系统联网到地方环保部门接受监管，确保设备正常运行。
2021年上半年，公司启动园区雨污管网维修项目，对公司江宁园区和浦口北园雨污管网进行全面维修；投入费用按照环保部门新要求完成两个园区危废仓库改造工作。
3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
公司三个园区及园区内所有项目都已按政府要求开展环保“三同时”工作，报告期内公司没有新增项目。2021年上半年按照区域环保部门要求公司完成了浦口区星火路8号和惠达路9号两个园区的排污登记工作。
4、突发环境事件应急预案
公司结合实际情况针对火灾等紧急状况，编制江宁和浦口园区两份应急预案，并经过专家评审后交政府相关部门备案。备案编号，江宁园区：320115【2019】540；浦口园区：宁新区管安监应备字【2019】181号。针对公司下属南自河海公司存在少量危化品使用，报告期内公司编制了《南京河海南自水电自动化股份有限公司突发环境事件应急预案》并到当地环保部门备案（备案编号：320117-2020-123-L）。为了更好地做好环保事故预控工作，2021年公司持续在长安责任保险股份有限公司投保环境污染责任险，以应对可能发生的环保风险。
5、环境自行监测方案
报告期内公司委托环保部门认可的环境监测机构（谱尼测试）对园区污水、废气、噪声进行检测，未发现超标排放情况。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
加强生态文明建设，实现绿色发展，公司贯彻 “全员尽责，防治并举,绿色友好”的环保理念，持续推进绿色生产，建设绿色工厂。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司始终重视在环境保护上的管理和投入，在能效控制、节能减排、园区绿化等方面，以经济与环保同步发展，持续推进厂区绿化工作，建设绿色工厂，着力于打造一个绿色友好型企业。
公司在江宁园区使用冰蓄冷空调系统，错峰用电，平衡电网峰谷差，提高现有发电设备和输变电设备的使用率，既减少新建调峰电厂引起的环境污染，也因谷底用电减少了公司电费支出。另外在全公司范围内进行光源替换，分批使用LED节能光源替换原有的日光灯管，降低电力消耗。
响应国家号召，使用清洁能源，有效减少碳排放。公司投入费用在园区内利用停车场、屋顶等空置场地建设光伏发电设施。
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
为贯彻落实习近平总书记重要讲话精神和中央农村工作会议、全国扶贫开发工作会议精神，接续推进巩固拓展攻坚成果同乡村振兴有效衔接，2021年公司严格按照扶贫项目计划要求，已向新疆克州阿图什市松他克乡瓦克瓦克村捐赠16万元，用于支持文明村庄建设。
报告期内，公司工会已采购新疆帮扶产品374,332元；已采购贵州省和四川省帮扶产品903,560元，累计已采购1,277,892元。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与股改相关的承诺 | 其他 | 华电集团南京电力自动化设备有限公司 | 南自总厂特别承诺如下：为充分调动公司管理层的积极性，促进公司健康稳定发展，股权分置改革完成以后，在国务院国有资产监督管理部门对国有控股上市公司实施股权激励提出规范性意见后十二个月内，南自总厂支持国电南自制订并实施股权激励制度。在国电南自股权激励制度的制订、审批、表决过程中，南自总厂将利用其控股股东地位，推动公司董事会研究、制订适 合公司具体情况的股权激励制度，积极争取有权部门的批准，并在股东大会表决中对此议案投赞成票。 | 2006年4月25日至今 | 是 | 是 | 无 | 无 |
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
√适用 □不适用
1、关于参股子公司江苏西电南自智能电力设备有限公司进行破产清算事项公司于2018年10月25日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于参股子公司江苏西电南自智能电力设备有限公司拟进行破产清算的议案》，为及时止损，维护公司和股东合法权益，西电南自向人民法院申请破产清算。2019年1月23日，公司发布了《关于参股子公司江苏西电南自智能电力设备有限公司进行破产清算的进展公告》，公司收到江苏省扬州经济技术开发区人民法院送达的《民事裁定书》【（2018）苏1091破申2号】，法院已受理西电南自的破产清算申请。
2021年5月11日，公司发布了《关于参股子公司江苏西电南自智能电力设备有限公司进行破产清算的进展公告》，公司收到江苏省扬州经济技术开发区人民法院《民事裁定书》【（2019）苏1091破2号之十四】，裁定终结西电南自破产程序。裁定自即日起生效。2021年6月18日，公司发布了《关于参股子公司江苏西电南自智能电力设备有限公司进行破产清算并完成注销的公告》，公司收到扬州经济技术开发区市场监督管理局出具的《公司准予注销登记通知书》，通知西电南自注销登记已核准。相关公告于2018年10月27日、2019年1月23日、2021年5月11日、2021年6月18日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。
2、关于参股子公司江苏上能新特变压器有限公司被裁定进入破产清算程序事项
根据保定市瑞高电气有限公司的申请，江苏省常州市天宁区人民法院出具《通知书》，裁定受理江苏上能破产清算一案。
相关公告于2019年4月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。
目前，相关事项正在进行中。
七、重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 公司全资子公司南京南自信息技术有限公司的全资子公司南京尚安数码科技有限公司与上海广大信息技术有限公司因买卖合同纠纷，向法院提起诉讼，涉案金额为人民币货款9,440,500 元及利息。2018年6月8日，公司接到了上海市第二中级人民法院的《民事判决书》，为终审判决，维持原判。由于执行过程中广大信息未能按照生效判决书的内容履行付款义务且广大信息的原股东存在抽逃出资的行为，因此尚安数码向上海市静安区人民法院提起诉讼。2020年公司收到上海市第二中级人民法院《民事裁定书》，本案发回上海市静安区人民法院重审。目前，案件尚在进行中。 | 相关公告于2014年6月5日、2015年4月25日、2016 年3月23日、2017年12月30日、2018年5月5日、2018年6月9日、2019年7月26日、2020年6月6日、2020年9月2日、2020年12月2日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。 |
| 公司与西藏智黎工程建设有限公司因工程合同 | 相关公告于2021年5月11日、2021年5月27 |
| 纠纷向南京仲裁委员会提起仲裁，公司为仲裁申请人，请求裁决被申请人退还申请人多付的工程款1,907.8231万元，支付违约金305.235万元。2021年3月，公司收到南京仲裁委员会出具的《裁决书》,仲裁庭裁决黎博建设向国电南自返还代付款人民币980万元、返还超付工程款人民币432.04532万元，黎博建设承担仲裁费69,299元及鉴定费157,500元并一次性支付给国电南自。2021年5月，西藏智黎向南京中院申请撤销仲裁裁决。2021年5月，南京中院裁定驳回西藏智黎的申请。2021年6月，西藏自治区林芝市中级人民法院决定立案执行。2021年6月，黎博建设向西藏自治区林芝市中级人民法院申请执行异议。目前，案件尚在进行中。 | 日、2021年6月24日、2021年7月7日刊登在《中国证券报》《上海证券报》以及上海证券交易所网站。 |
| 公司子公司南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司与衡阳白沙洲光伏电源投资管理有限责任公司、共创实业集团有限公司、衡阳白沙洲开发建设投资有限公司因建设工程合同纠纷向法院提起诉讼，南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司为原告。涉案金额为工程款512.5万元及违约金。目前，案件处于进行中。 | 相关公告于2017年6月3日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。 |
| 公司子公司南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司与衡阳市企业信用担保投资有限公司因建设工程合同纠纷向法院提起诉讼，南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司为原告。涉案金额为工程款1430万元及违约金。目前，本案件再审已审结，案件尚在执行中。 | 相关公告于2017年6月3日、2018年 1月27日、2018年3月14日、2018年5月29日、2018年8月11日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。 |
| 公司因与敦煌市清洁能源开发有限责任公司存在工程合同纠纷向甘肃省高级人民法院提起诉讼，公司为原告，请求判令被告支付涉案金额为工程款2732.65万元及利息。公司已收到最高人民法院出具的《民事判决书》。目前，本案尚在执行中。 | 相关公告于2017年11月25日、2018年1月19日、2018年5月9日、2018年8月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。 |
| 公司因与上海电力安装第二工程公司及敦煌市清洁能源开发有限责任公司存在工程合同纠纷，申请加入两被申请人诉讼中。公司作为有独立请求权的第三人参加诉讼。请求判令两被申请人共同向申请人支付设备款 3360万元，延期付款利息398.37万元。公司已收到最高人民法院出具的的《民事判决书》。目前，本案尚在执行中。 | 相关公告于2017年11月25日、2018年8月30日、2019年3月8日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。 |
| 公司子公司南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司与安徽建拓新能源科技有限公司因建设工程施工合同纠纷诉至合肥市中级人民法院，城乡电网公司为原告。要求被告支付拖欠工程款项人民币3,251.25万元及利息。公司已收到安徽省合肥市中级人民法院出具的《民事调解书》。因安徽建拓未能履行生效调解书条款，城乡电网与安徽建拓、及安徽建拓股东苏州华天国科电力科技有限公司、江苏中合知信新能源科技有限公司达成和解并计提减值，相关事项已经第七届董 | 相关公告于2018年3月14日、2018年12月1日、2019年8月6日、2019年8月30日、2019年12月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。 |
| 事会第六次会议审议通过。2019年12月，公司收到安徽省合肥市中级人民法院出具的《执行裁定书》，终结法院作出的（2017）皖01民初698号民事调解书的执行。目前，案件尚在执行中。 | |
| 公司与泰州中电能源有限公司因工程合同纠纷向南京仲裁委员会提起仲裁，公司为仲裁申请人，涉案金额为设备和工程款83,670,738.8元及利息，律师费90万元，差旅费5万元。公司已收到南京仲裁委员会于2018年12月3日出具的《调解书》，就此案件双方达成调解。目前，案件尚在执行中。 | 相关公告于2018年3月14日、2018年12月5日、2019年12月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。 |
| 公司全资子公司之全资子公司南京南自成套电气设备有限公司因与上海春申汽配市场有限公司、金盛置业投资集团有限公司、上海输能电力工程有限公司及上海飞隆电力工程有限公司存在买卖合同纠纷，向法院提起诉讼，南自成套为原告，涉案金额为货款人民10,024,000元及逾期付款利息。2020年5月，公司收到上海市闵行区人民法院出具的《民事判决书》。2020年9月，公司收到上海市第一中级人民法院出具的《民事裁定书》。目前，案件尚在执行中。 | 相关公告于2019年9月12日、2020年5月23日、2020年9月17日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。 |
| 公司因买卖合同纠纷，将镇江协鑫新能源发展有限公司诉至苏州工业园区人民法院，涉案金额货款29,732,870.42元及违约金。苏州工业园区人民法院对镇江协鑫一案出具了《民事判决书》，判决镇江协鑫支付公司货28,732,870.42元，并偿付公司逾期利息损失。镇江协鑫因不服判决，向江苏省苏州市中级人民法院提起上诉。江苏省苏州市中级人民法院立案受理此案，并已经移送国际商事法庭审理。目前，案件尚在进行中。 | 相关公告于2020年6月20日、2021年3月9日、2021年5月11月刊登在《中国证券报》《上海证券报》以及上海证券交易所网站。 |
| 公司因买卖合同纠纷，将南京协鑫新能源发展有限公司诉至苏州工业园区人民法院，涉案金额货款7,245,293.82元及违约金。2020年10 月28日，苏州工业园区人民法院一审判决被告南京协鑫支付货款7,245,293.82元及逾期利息损失。南京协鑫因不服判决，向江苏省苏州市中级人民法院提起上诉。苏州工业园区人民法院二审驳回上诉，终审判决维持原判。目前，案件尚在执行中。 | 相关公告于2020年6月20日、2020年10月28日、2021年3月9日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。 |
| 公司与江苏南通三建集团股份有限公司买卖合同纠纷中，涉案金额为材料款8,591,398.07元及逾期付款利息107,779元。目前，案件尚在进行中。 | 相关公告于2020年12月10日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站。 |
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
单位：万元
| 关联交易 类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 2021年度预计合同总金额 | 2021年半年度实际合同发生金额 |
| 向关联人销售电力自动化产品、为关联人提供信息服务 | 电力自动化产品（含DCS项目、信息服务等） | 中国华电集团有限公司、及其所属企业 | 总计不超过80,000 | 56,701 |
| 接受关联人提供技改项目或分包工程 | 节能、环保工程（含除尘、变频、水处理等项目） | 中国华电集团有限公司所属企业 | 总计不超过 16,000 | 6,675 |
| 水电自动化产品及工程 | 中国华电集团有限公司所属企业 | 总计不超过 20,000 | 9,920 | |
| 新能源业务 （含太阳能工程项目、风电等） | 中国华电集团有限公司所属企业 | 总计不超过 170,000 | 108,537 | |
| 向关联人销售一次设备 | 开关柜、变压器等一次设备 | 中国华电集团有限公司所属企业 | 总计不超过 12,000 | 6,950 |
| 向关联人销售电网自动化产品 | 电网自动化产品 | 扬州国电南自开关有限公司 | 总计不超过600 | 0 |
| 开关柜等保护装置 | 南京国电南自科技园发展有限公司 | 总计不超过2,500 | 2,462 | |
| 接受关联人提供金融服务 | 综合授信业务 | 中国华电集团财务有限公司 | 总计不超过150,000 | 135,135 |
| 中国华电海外资产管理有限公司 | 总计不超过30,000 | 0 | ||
| 保理服务与保理业务授信业务 | 华电商业保理（天津）有限公 | 总计不超过30,000 | 0 |
| 司 | ||||
| 向关联人购买商品、材料 | 新能源业务（含太阳能工程项目、风电等） | 中国华电集团有限公司、及其所属企业 | 总计不超过40,000 | 216 |
| 开关柜、箱式变压器、高压柜、巡检机器人等设备 | 扬州国电南自开关有限公司 | 总计不超过11,000 | 5,044 | |
| 接受关联人提供的劳务 | 加工、检测等服务 | 中国华电集团有限公司、及其所属企业 | 总计不超过2,000 | 224 |
| 向关联人提供劳务 | 项目管理服务 | 南京国电南自科技园发展有限公司 | 总计不超过200 | 200 |
| 向关联人提供租赁服务 | 租赁、物业、水电、维修等服务费 | 中国华电集团有限公司所属企业 | 总计不超过250 | 124 |
| 扬州国电南自开关有限公司 | 总计不超过300 | 124 |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
√适用 □不适用
1. 存款业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 每日最高存款限额 | 存款利率范围 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 |
| 中国华电集团财务有限公司 | 实际控制人控股子公司 | / | 0.31%-1.03% | 1,298,121,765.65 | -499,251,747.58 | 798,870,018.07 |
| 合计 | / | / | / | 1,298,121,765.65 | -499,251,747.58 | 798,870,018.07 |
| 关联方 | 关联关系 | 贷款额度 | 贷款利率范围 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 |
| 中国华电集团财务有限公司 | 实际控制人控股子公司 | 1500,000,000.00 | 3.6%-3.8% | 135,000,000.00 | 210,000,000.00 | 345,000,000.00 |
| 中国华电海外资产管理有限公司 | 实际控制人控股子公司 | 300,000,000.00 | / | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | / | / | / | 135,000,000.00 | 210,000,000.00 | 345,000,000.00 |
| 关联方 | 关联关系 | 业务类型 | 总额 | 实际发生额 |
| 中国华电集团财务有限公司 | 实际控制人控股子公司 | 综合授信（保函与贷款授信额度合用） | 1,500,000,000.00 | 207,480,416.59 |
| 华电商业保理 | 实际控制人全资 | 保理融资 | 300,000,000.00 | 0 |
| （天津）有限公司 | 子公司 |
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 其他 | 自有资金 | 0 | 65,000,000.00 | 0 |
(2) 单项委托贷款情况
单位：元币种：人民币
| 受托人 | 委托贷款类型 | 委托贷款金额 | 委托贷款起始日期 | 委托贷款终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托贷款计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 招商银行股份有限公司南京分行 | 正常贷款（长期） | 65,000,000.00 | 2016/10/13 | 2021/10/12 | 自有资金 | 南京南自信息技术有限公司 | 固定收益 | 0.0475 | 0 | 是 | 是 |
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位： 股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 严平 | 10,200 | 0 | 0 | 10,200 | 原高级管理人员持股仍在限制转让规定期间 | 2022年2月7日 |
| 合计 | 10,200 | 0 | 0 | 10,200 | / | / |
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 57,928 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 华电集团南京电力自动化设备有限公司 | 0 | 379,295,472 | 54.55 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 尉氏纺织有限公司 | 3,106,500 | 4,186,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 任利红 | 0 | 1,399,000 | 0.20 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 黄立明 | -85,600 | 1,306,600 | 0.19 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 刘传杰 | 28,000 | 1,128,000 | 0.16 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 宗祥云 | 56,800 | 1,048,900 | 0.15 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 李伶敏 | 46,600 | 911,700 | 0.13 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 胡文艺 | 230,500 | 861,100 | 0.12 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 王桂莲 | 1,500 | 850,191 | 0.12 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 金凯 | 667,100 | 821,700 | 0.12 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 华电集团南京电力自动化设备有限公司 | 379,295,472 | 人民币普通股 | 379,295,472 | |||||
| 尉氏纺织有限公司 | 4,186,500 | 人民币普通股 | 4,186,500 | |||||
| 任利红 | 1,399,000 | 人民币普通股 | 1,399,000 | |||||
| 黄立明 | 1,306,600 | 人民币普通股 | 1,306,600 | |||||
| 刘传杰 | 1,128,000 | 人民币普通股 | 1,128,000 | |||||
| 宗祥云 | 1,048,900 | 人民币普通股 | 1,048,900 | |||||
| 李伶敏 | 911,700 | 人民币普通股 | 911,700 | |||||
| 胡文艺 | 861,100 | 人民币普通股 | 861,100 | |||||
| 王桂莲 | 850,191 | 人民币普通股 | 850,191 | |||||
| 金凯 | 821,700 | 人民币普通股 | 821,700 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 无 | |||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1）公司第一大股东华电集团南京电力自动化设备有限公司与上述其他无限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；2）本公司未知上述其他无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
四、控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
(一) 企业债券
□适用 √不适用
(二) 公司债券
□适用 √不适用
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
1. 非金融企业债务融资工具基本情况
单位：元 币种：人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 | 投资者适当性安排（如有） | 交易机制 | 是否存在终止上市交易的风险 |
| 国电南京自动化股份有限公司2020年度第二期超短期融资券 | 20国电南自SCP002 | 012003779 | 2020年10月29日 | 2020年10月30日 | 2021年1月28日 | 0 | 2.88% | 到期一次还本付息 | 全国银行间同业拆借中心 | 无 | 无 | 否 |
□适用 √不适用
关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
□适用 √不适用
3. 信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
□适用 √不适用
5. 非金融企业债务融资工具其他情况的说明
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 √不适用
(五) 主要会计数据和财务指标
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 国电南京自动化股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 806,446,597.29 | 1,305,097,344.40 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 380,044,507.32 | 510,385,079.39 |
| 应收账款 | 七、5 | 3,312,424,061.42 | 3,378,332,499.27 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七、7 | 203,244,256.47 | 188,780,843.74 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 125,963,388.53 | 117,293,442.21 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 3,642,000.00 | 3,642,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 1,095,737,529.82 | 828,322,467.78 |
| 合同资产 | 七、10 | 30,187,343.54 | 10,805,910.99 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 44,016,806.78 | 13,546,594.17 |
| 流动资产合计 | 5,998,064,491.17 | 6,352,564,181.95 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 495,256,827.09 | 492,160,847.74 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 341,985,681.90 | 333,465,159.34 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 888,872,929.82 | 922,429,839.54 |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 |
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 309,709,813.77 | 323,293,968.95 |
| 开发支出 | 七、27 | 149,259,751.45 | 130,916,735.85 |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、29 | 678,762.87 | 819,040.47 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 112,818,427.19 | 116,920,438.83 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 3,289,116.88 | 3,289,116.88 |
| 非流动资产合计 | 2,301,871,310.97 | 2,323,295,147.60 | |
| 资产总计 | 8,299,935,802.14 | 8,675,859,329.55 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 974,900,000.00 | 819,900,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 506,214,153.05 | 610,392,865.43 |
| 应付账款 | 七、36 | 2,952,232,975.05 | 3,062,472,771.29 |
| 预收款项 | 七、37 | ||
| 合同负债 | 七、38 | 221,506,114.51 | 215,341,025.10 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 6,570,000.00 | 8,020,000.00 |
| 应交税费 | 七、40 | 28,906,484.35 | 95,736,488.61 |
| 其他应付款 | 七、41 | 205,560,286.65 | 261,118,465.46 |
| 其中：应付利息 | 1,409,746.57 | 2,086,713.30 | |
| 应付股利 | 52,303,643.25 | 45,926,675.56 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 32,000,000.00 | 22,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 200,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 4,927,890,013.61 | 5,294,981,615.89 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 192,000,000.00 | 163,000,000.00 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 26,363,641.47 | 26,679,770.50 |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 218,363,641.47 | 189,679,770.50 |
| 负债合计 | 5,146,253,655.08 | 5,484,661,386.39 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 695,265,184.00 | 695,265,184.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 1,316,586,771.20 | 1,316,586,771.20 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | 25,009,034.35 | 16,488,511.79 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 218,374,558.57 | 218,374,558.57 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 85,603,327.82 | 199,735,822.45 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 2,340,838,875.94 | 2,446,450,848.01 | |
| 少数股东权益 | 812,843,271.12 | 744,747,095.15 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,153,682,147.06 | 3,191,197,943.16 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 8,299,935,802.14 | 8,675,859,329.55 |
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 186,805,308.88 | 538,809,577.08 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 39,181,533.58 | 90,576,182.82 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 3,176,080,038.06 | 3,343,602,449.39 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 102,883,466.63 | 95,093,956.02 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 257,387,860.56 | 246,173,320.84 |
| 其中：应收利息 | 94,340.28 | ||
| 应收股利 | 133,729,442.80 | 113,454,336.73 | |
| 存货 | 39,598,442.07 | 29,446,854.95 | |
| 合同资产 | 30,187,343.54 | 10,805,910.99 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 18,649,091.64 | 610,622.42 | |
| 流动资产合计 | 3,850,773,084.96 | 4,355,118,874.51 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | 65,000,000.00 | 65,000,000.00 | |
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 3,382,318,309.79 | 3,378,557,916.80 |
| 其他权益工具投资 | 334,426,677.08 | 325,432,580.46 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 408,426,760.21 | 423,704,772.76 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 103,522,155.20 | 106,101,176.21 | |
| 开发支出 | 20,288.27 | ||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 80,676,580.41 | 80,676,580.41 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 4,374,390,770.96 | 4,379,473,026.64 | |
| 资产总计 | 8,225,163,855.92 | 8,734,591,901.15 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 965,000,000.00 | 810,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 399,938,850.05 | 561,580,718.92 | |
| 应付账款 | 3,327,069,357.27 | 3,541,250,673.85 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 135,388,410.89 | 124,491,127.41 | |
| 应付职工薪酬 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 应交税费 | 1,835,927.65 | 19,504,016.24 | |
| 其他应付款 | 150,301,936.79 | 149,528,043.45 | |
| 其中：应付利息 | 1,117,902.82 | 1,982,557.05 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 32,000,000.00 | 22,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 200,000,000.00 | ||
| 流动负债合计 | 5,012,534,482.65 | 5,429,354,579.87 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 192,000,000.00 | 163,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 24,080,341.47 | 24,396,470.50 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 216,080,341.47 | 187,396,470.50 |
| 负债合计 | 5,228,614,824.12 | 5,616,751,050.37 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 695,265,184.00 | 695,265,184.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,027,608,625.62 | 1,027,608,625.62 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 19,042,115.12 | 10,048,018.50 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 206,210,999.02 | 206,210,999.02 | |
| 未分配利润 | 1,048,422,108.04 | 1,178,708,023.64 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,996,549,031.80 | 3,117,840,850.78 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 8,225,163,855.92 | 8,734,591,901.15 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 2,138,042,564.38 | 1,478,907,534.37 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 2,138,042,564.38 | 1,478,907,534.37 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 2,159,387,042.67 | 1,556,148,634.03 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 1,638,870,766.43 | 1,120,266,065.63 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 15,716,014.58 | 12,696,910.23 |
| 销售费用 | 七、63 | 146,643,970.47 | 123,014,345.66 |
| 管理费用 | 七、64 | 168,919,330.51 | 159,046,339.80 |
| 研发费用 | 七、65 | 171,710,769.98 | 109,507,368.90 |
| 财务费用 | 七、66 | 17,526,190.70 | 31,617,603.81 |
| 其中：利息费用 | 19,948,324.74 | 32,604,003.06 | |
| 利息收入 | 4,234,650.40 | 4,163,298.04 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 33,796,794.44 | 36,505,232.98 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 3,155,979.35 | 884,780.82 |
| 其中：对联营企业和合营企业 | 3,095,979.35 | -2,865,003.05 |
| 的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -2,451,334.25 | -42,085,677.76 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | 914,580.83 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | -62,759.72 | 10,830.70 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 14,008,782.36 | -81,925,932.92 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 2,690,095.40 | 1,626,790.78 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 1,178,288.72 | 59,972.66 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 15,520,589.04 | -80,359,114.80 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 20,416,680.81 | 9,854,980.06 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,896,091.77 | -90,214,094.86 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,896,091.77 | -90,214,094.86 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -79,369,235.43 | -129,205,383.80 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 74,473,143.66 | 38,991,288.94 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 8,520,522.56 | 1,527,604.46 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 8,520,522.56 | 1,527,604.46 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 8,520,522.56 | 1,527,604.46 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 8,520,522.56 | 1,527,604.46 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 3,624,430.79 | -88,686,490.40 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -70,848,712.87 | -127,677,779.34 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 74,473,143.66 | 38,991,288.94 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.11 | -0.19 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.11 | -0.19 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 1,371,636,752.35 | 1,101,201,047.92 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 1,345,887,249.14 | 1,050,411,680.93 |
| 税金及附加 | 5,425,557.01 | 2,824,597.65 | |
| 销售费用 | 10,587,673.72 | 10,006,520.61 | |
| 管理费用 | 52,569,678.50 | 47,963,529.29 | |
| 研发费用 | 47,465,736.55 | 21,663,317.24 | |
| 财务费用 | 19,075,691.80 | 28,149,712.13 | |
| 其中：利息费用 | 19,683,088.07 | 29,110,512.13 | |
| 利息收入 | 2,527,749.77 | 3,487,774.40 | |
| 加：其他收益 | 1,523,819.00 | 3,604,406.50 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 24,035,499.06 | 120,457,212.70 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,760,392.99 | -2,795,655.61 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -11,357,260.20 | -56,101,896.17 | |
| 资产减值损失（损失以“-” |
| 号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -36,780.26 | -6,505.54 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -95,209,556.77 | 8,134,907.56 | |
| 加：营业外收入 | 838,188.00 | ||
| 减：营业外支出 | 313,099.63 | 50,336.89 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -95,522,656.40 | 8,922,758.67 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -95,522,656.40 | 8,922,758.67 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -95,522,656.40 | 8,922,758.67 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 8,994,096.62 | 85,678.27 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 8,994,096.62 | 85,678.27 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 8,994,096.62 | 85,678.27 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -86,528,559.78 | 9,008,436.94 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,162,274,244.40 | 1,765,160,701.99 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 31,861,695.40 | 29,296,957.46 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78（1） | 23,153,664.43 | 31,087,929.71 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,217,289,604.23 | 1,825,545,589.16 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,767,794,738.66 | 1,416,633,457.02 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 473,982,727.65 | 382,906,777.84 | |
| 支付的各项税费 | 151,471,153.37 | 135,810,277.54 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78（2） | 185,232,695.00 | 199,789,139.65 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,578,481,314.68 | 2,135,139,652.05 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -361,191,710.45 | -309,594,062.89 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 691,004.40 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 60,000.00 | 4,301,583.87 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 180,593.84 | 74,815.92 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 240,593.84 | 5,067,404.19 | |
| 购建固定资产、无形资产和其 | 16,726,924.79 | 5,483,375.69 |
| 他长期资产支付的现金 | |||
| 投资支付的现金 | |||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 16,726,924.79 | 5,483,375.69 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -16,486,330.95 | -415,971.50 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 815,000,000.00 | 859,900,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78（5） | 130,100,000.00 | 286,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 945,100,000.00 | 1,145,900,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 821,000,000.00 | 1,237,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 55,310,951.50 | 122,912,187.36 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 57,006,822.40 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78（6） | 190,100,000.00 | 155,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,066,410,951.50 | 1,514,912,187.36 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -121,310,951.50 | -369,012,187.36 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 160,399.63 | 51,304.70 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -498,828,593.27 | -678,970,917.05 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,298,569,611.10 | 1,248,245,533.99 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、79（1-4） | 799,741,017.83 | 569,274,616.94 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,396,316,221.45 | 1,258,707,330.44 | |
| 收到的税费返还 | 76,406.50 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 129,027,579.05 | 214,025,052.88 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,525,343,800.50 | 1,472,808,789.82 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,594,723,163.93 | 1,371,726,467.12 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 72,392,162.89 | 55,034,037.44 | |
| 支付的各项税费 | 23,037,835.31 | 12,996,653.74 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 119,412,575.84 | 164,379,456.26 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,809,565,737.97 | 1,604,136,614.56 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -284,221,937.47 | -131,327,824.74 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 63,083,415.34 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 151,598.14 | 11,562.52 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 17,000,000.00 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 151,598.14 | 80,094,977.86 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,623,051.81 | 514,076.60 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 6,623,051.81 | 514,076.60 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -6,471,453.67 | 79,580,901.26 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 815,000,000.00 | 859,900,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 815,000,000.00 | 859,900,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 821,000,000.00 | 1,211,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 55,310,951.50 | 62,470,120.50 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 876,310,951.50 | 1,273,470,120.50 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -61,310,951.50 | -413,570,120.50 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -352,004,342.64 | -465,317,043.98 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 536,418,102.63 | 599,605,058.76 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 184,413,759.99 | 134,288,014.78 |
合并所有者权益变动表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 695,265,184.00 | 1,316,586,771.20 | 16,488,511.79 | 218,374,558.57 | 199,735,822.45 | 2,446,450,848.01 | 744,747,095.15 | 3,191,197,943.16 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 695,265,184.00 | 1,316,586,771.20 | 16,488,511.79 | 218,374,558.57 | 199,735,822.45 | 2,446,450,848.01 | 744,747,095.15 | 3,191,197,943.16 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 8,520,522.56 | -114,132,494.63 | -105,611,972.07 | 68,096,175.97 | -37,515,796.10 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 8,520,522.56 | -79,369,235.43 | -70,848,712.87 | 74,473,143.66 | 3,624,430.79 | ||||||||||
| （二）所有者投入和 | |||||||||||||||
| 减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -34,763,259.20 | -34,763,259.20 | -6,376,967.69 | -41,140,226.89 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -34,763,259.20 | -34,763,259.20 | -6,376,967.69 | -41,140,226.89 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定 |
| 受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 695,265,184.00 | 1,316,586,771.20 | 25,009,034.35 | 218,374,558.57 | 85,603,327.82 | 2,340,838,875.94 | 812,843,271.12 | 3,153,682,147.06 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 695,265,184.00 | 1,316,586,771.20 | 9,050,968.56 | 217,859,312.62 | 164,396,557.04 | 2,403,158,793.42 | 692,169,981.71 | 3,095,328,775.13 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 695,265,184.00 | 1,316,586,771.20 | 9,050,968.56 | 217,859,312.62 | 164,396,557.04 | 2,403,158,793.42 | 692,169,981.71 | 3,095,328,775.13 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,527,604.46 | -163,968,643.00 | -162,441,038.54 | -75,825,400.03 | -238,266,438.57 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,527,604.46 | -129,205,383.80 | -127,677,779.34 | 38,991,288.94 | -88,686,490.40 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -34,763,259.20 | -34,763,259.20 | -114,816,688.97 | -149,579,948.17 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -34,763,259.20 | -34,763,259.20 | -114,816,688.97 | -149,579,948.17 |
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 695,265,184.00 | 1,316,586,771.20 | 10,578,573.02 | 217,859,312.62 | 427,914.04 | 2,240,717,754.88 | 616,344,581.68 | 2,857,062,336.56 |
母公司所有者权益变动表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 695,265,184.00 | 1,027,608,625.62 | 10,048,018.50 | 206,210,999.02 | 1,178,708,023.64 | 3,117,840,850.78 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 695,265,184.00 | 1,027,608,625.62 | 10,048,018.50 | 206,210,999.02 | 1,178,708,023.64 | 3,117,840,850.78 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 8,994,096.62 | -130,285,915.60 | -121,291,818.98 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 8,994,096.62 | -95,522,656.40 | -86,528,559.78 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -34,763,259.20 | -34,763,259.20 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -34,763,259.20 | -34,763,259.20 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 695,265,184.00 | 1,027,608,625.62 | 19,042,115.12 | 206,210,999.02 | 1,048,422,108.04 | 2,996,549,031.80 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 695,265,184.00 | 1,027,608,625.62 | 1,333,468.26 | 205,695,753.07 | 1,205,695,745.76 | 3,135,598,776.71 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 695,265,184.00 | 1,027,608,625.62 | 1,333,468.26 | 205,695,753.07 | 1,205,695,745.76 | 3,135,598,776.71 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 85,678.27 | -25,840,500.53 | -25,754,822.26 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 85,678.27 | 8,922,758.67 | 9,008,436.94 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权 | |||||||||||
| 益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | - | ||||||||||
| （三）利润分配 | -34,763,259.20 | -34,763,259.20 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | - | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -34,763,259.20 | -34,763,259.20 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 695,265,184.00 | 1,027,608,625.62 | 1,419,146.53 | 205,695,753.07 | 1,179,855,245.23 | 3,109,843,954.45 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
（1）公司注册地、组织形式和总部地址
国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“国电南自”）系经国家经贸委国经贸企改（1998）560号文批准，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂（现更名为华电集团南京电力自动化设备有限公司 ，以下简称“南自总厂”）作为独家发起人，于1999年8月25日经中国证券监督管理委员会证监发行字（1999）102号文批准，向社会公开发行人民币普通股4,000万股，以募集设立方式设立的股份有限公司，公司成立于1999年9月22日，在上海证券交易所A股上市。公司成立时注册资本11,800.00万元，其中：南自总厂持有发起人股7,800万股，社会流通A股4,000万股。
2006年4月21日公司实施股权分置改革方案，流通股股东每10股获3.2股。2006年9月公司实施资本公积金转增股本方案，每10股转增5股，转增后，公司注册资本变更为177,000,000.00元，其中：南自总厂持有97,800,000.00股，社会流通A股79,200,000.00股。
2008年2月28日经中国证券监督管理委员会“证监许可【2008】313号”《关于核准国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，向南自总厂非公开发行股票12,237,990股（每股面值1元），增加注册资本12,237,990元，发行完成后，公司注册资本变更为189,237,990元，其中：南自总厂持有110,037,990股，社会流通A股79,200,000股。
2010年5月公司实施资本公积转增股本方案，每10股转增5股，转增后，公司注册资本变更为283.856,985元，其中南自总厂持有165,056,985股，社会流通A股118,800,000股。
2010年11月25日，经中国证券监督管理委员会“证监发行字【2010】1705号”《关于核准国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司向社会非公开发行人民币普通股33,766,232股（每股面值1元），增加注册资本33,766,232元，发行完成后，公司注册资本变更为317,623,217.00元。
2011年4月26日，根据公司2010年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司增加注册资本人民币317,623,217.00元，以2010年12月31日总股本317,623,217股为基数，向全体股东每10股转增10股，即每股转增1股，共计以资本公积转增股本317,623,217股（每股面值1元），转增后总股数增加至635,246,434股，变更后的注册资本为人民币635,246,434元，其中，南自总厂持有330,113,970股，社会流通A股305,132,464股。
2011年9月，公司控股股东南自总厂通过上海证券交易所交易系统出售所持公司无限售条件流通股5,591,914股，出售比例占公司总股本的0.88%，出售上述无限售流通股后，南自总厂持有324.522,056股，社会流通A股310,724,378股。
2015年6月，公司控股股东南自总厂通过上海证券交易所交易系统共出售所持本公司无限售条件流通股6,280,034股，2015年9月，公司控股股东南自总厂增持1,034,700股，经上述变动后南自总厂持有319,276,722股，全部为社会流通A股，持有本公司股本比例为50.26%。
2017年12月，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2210号”《关于核准国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过60,018,750.00股人民币普通股股票。公司本次实际非公开发行股票60,018,750.00股（每股面值1元），增加注册资本人民币60,018,750.00元，变更后的注册资本为人民币695,265,184.00元，股本为人民币695,265,184.00元。
注册地：江苏省南京市江宁开发区水阁路39号。
（2）公司的业务性质和主要经营活动。
公司所属行业为制造业，公司主要产品系工业电力自动化设备。
本公司经批准的经营范围：电动汽车充换电系统设备、设施的研发、生产、销售及服务；配用电自动化设备及系统、继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、监测系统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通自动化系统、船舶自动化系统及其他工业自动化系统、节能减排系统、储能系统、新能源及新技术的利用与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水资源自动化和信息化系统、视频监控及安全技术防范系统、计算机信息集成系统开发、设计、生产、制造、销售、技术支持和咨询服务；高低压电器及传动设备、智能测试设备、智能仪器仪表研发、设计、制造、销售和服务；楼宇自动化系统、通信系统、乘客信息系统、隧道及城市管廊监控系统、轨道交通
信号系统、交通指挥调度系统、轨道交通工程、市政管廊工程、电力（新能源发电）建设工程、环境保护及水处理工程、工矿企业建设工程开发、设计、生产、销售、技术支持、咨询服务、项目管理、工程总承包；本企业自产产品和技术的出口业务；本企业生产、科研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；进料加工和“三来一补”；自有设备租赁；自有房屋租赁；职业技能培训；能源工程总承包、设备集成。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（3）母公司以及公司最终母公司的名称。
公司的控股股东为华电集团南京电力自动化设备有限公司，本企业的实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
（4）财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日。
本财务报表经公司董事会于2021年8月18日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被公司控制的企业或主体。截至2021年6月30日，本公司纳入合并范围的子公司共24户，详见本附注九、“在其他主体中的权益”。本公司于2020年度内合并范围的变化情况详见本附注八、“合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司自报告期末起12个月内不存在明显影响本公司持续经营能力的因素，本财务报表以公司持续经营假设为基础进行编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“五、12.应收款项”、“五、23.固定资产”、“五、29.无形资产”、“五、38.收入”。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期，是指公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为正常营业周期，并以其作为资产与负债流动性划分的标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权益工具投资公允价值变动或留存收益而产生的其他综合收益除外。确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。 处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的年初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的年初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当年年初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司年初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、20“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、20“长期股权投资”）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
（1）合营安排的认定和分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：
①各参与方均受到该安排的约束；②两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
（2）合营安排的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
（2）外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
1.金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
2.金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。
（1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
3.金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的公司风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
4.金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
5.金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。
（1）预期信用损失一般模型
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体评估，详见附注“九、与金融工具相关的风险”。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。第三阶段：初始确认后发生信用减值对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
（2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。
（3）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 一般以“金额500.00万元以上（含）的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 |
| 项目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收票据 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，按照应收款项连续账龄的原则计提坏账准备，计算预期信用损失 |
| 应收账款-按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 其他应收款 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收款项账龄与整个存续期预期 |
| 信用损失率对照表，计算预期信用损失 | ||
| 合同资产 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 账 龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1年以内（含1年，以下同） | 1.00 | 1.00 |
| 1-2年 | 3.00 | 3.00 |
| 2-3年 | 10.00 | 10.00 |
| 3-4年 | 30.00 | 30.00 |
| 4-5年 | 30.00 | 30.00 |
| 5年以上 | 100.00 | 100.00 |
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的的一般模型详见五、10.金融工具进行处理。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型详见五、10.金融工具进行处理。
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。本公司存货主要包括原材料、在产品、库存商品、自制半成品等。
（2）发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4）存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品按照一次转销法进行摊销。2）包装物按照一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的一般模型五、10.金融工具进行处理。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的国电南自组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指国电南自与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。 本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。 国电南自因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后国电南自是否保留部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对债权投资采用预期信用损失的一般模型详见五、10.金融工具进行处理。
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对其他债权投资采用预期信用损失的一般模型详见五、10.金融工具进行处理。
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于《企业会计准则第14号——收入》所定义的重大融资成分形成的长期应收款，本公司选择采用预期信用损失的一般模型详见附注三（十）金融工具进行处理。对于租赁应收款的减值，本公司选择采用预期信用损失的一般模型详见五、10.金融工具进行处理。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）投资成本的确定
同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
（2）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。 采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
（3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（4）长期股权投资的处置
1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20.00－35.00 | 3.00 | 2.77－4.85 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 7.00－15.00 | 3.00 | 6.47－13.86 |
| 仪器仪表 | 年限平均法 | 4.00－5.00 | 3.00 | 19.40－24.25 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 6.00 | 3.00 | 16.17 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5.00－7.00 | 3.00 | 13.86－19.40 |
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
24. 在建工程
√适用 □不适用
(1)在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
(2)资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
（3）借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1）无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项目 | 摊销年限（年） |
| 土地使用权 | 30-50年 |
| 专有技术 | 5年 |
| 非专有技术 | 5-10年 |
| 软件 | 5-30年 |
可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：
1）本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。 如果本公司在职工为其提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生的应付职工薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关规定。 本公司根据经营业绩或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计划，比照短期利润分享计划进行处理。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
1）设定提存计划 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本公司按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致本公司第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高而导致设定受益计划义务显著增加的情况。报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利主要包括：
1）在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿。2）在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权利选择继续在职或接受补偿离职。公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定进行处理，除此之外的其他长期职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
（1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
（2）本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
36. 股份支付
√适用 □不适用
（1）股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。2）以现金结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。3）修改、终止股份支付计划如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1.收入的确认
本公司收入主要包括销售商品收入、现场服务收入、工程总包收入。1.本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
2.本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。
（1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。
③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。
（2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。
在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：
①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
⑤客户已接受该商品。
⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本公司收入确认的具体政策：
销售商品收入：客户取得商品的控制权并签署验收单据的时点确认收入；
现场服务收入：按合同约定完成现场服务并取得客户签署的现场服务完成单的时点确认收入；
工程总包收入：于服务提供期间按照完工进度根据有权取得的对价很可能收回的金额确认收入；
3.收入的计量
本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
（1）可变对价
本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。
（2）重大融资成分
合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。
（3）非现金对价
客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。
（4）应付客户对价
针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。
企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
2.该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；
3.该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
1.因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
2.为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
（1）政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（3）政府补助采用总额法：
①与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
②与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
（4）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
（5）本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
（6）本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：
①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司选择按照下列方法进行会计处理：
以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
(1)根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
(2)确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。(3资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
(4)本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：①企业合并；②直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
分部报告 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
(4). 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 13%、6%、3%、0% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、20%、15%、10% |
| 土地使用税 | 按实际使用面积为计税基础 | 10元/平方米、5元/平方米 |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30.00%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税税额 | 2% |
| 其他税项 | 根据国家规定计缴 |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 国电南京自动化股份有限公司 | 15.00 |
| 南京国电南自电网自动化有限公司 | 15.00 |
| 南京国电南自软件工程有限公司 | 10.00 |
| 南京南自信息技术有限公司 | 15.00 |
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 15.00 |
| 南京国电南自轨道交通工程有限公司 | 15.00 |
| 江苏国电南自海吉科技有限公司 | 15.00 |
| 南京国电南自新能源科技有限公司 | 15.00 |
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 15.00 |
| 南京华盾电力信息安全测评有限公司 | 15.00 |
| 重庆海吉科技有限公司 | 20.00 |
| 南京电力自动化研究所有限公司 | 20.00 |
| 南京南自电力仪表有限公司 | 20.00 |
| 广西南自交通工程有限公司 | 20.00 |
| 南京国电南自美康实业发展有限公司 | 20.00 |
| 广西国电南自智慧能源有限公司 | 20.00 |
| 公司名称 | 适用税率(%) | 适用税率说明 |
| 国电南京自动化股份有限公司 | 15.00 | 高新技术企业 |
| 南京国电南自电网自动化有限公司 | 15.00 | 高新技术企业 |
| 南京国电南自软件工程有限公司 | 10.00 | 国家规划布局内重点软件企业 |
| 南京南自信息技术有限公司 | 15.00 | 高新技术企业 |
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 15.00 | 高新技术企业 |
| 南京国电南自轨道交通工程有限公司 | 15.00 | 高新技术企业 |
| 江苏国电南自海吉科技有限公司 | 15.00 | 高新技术企业 |
| 南京国电南自新能源科技有限公司 | 15.00 | 高新技术企业 |
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 15.00 | 高新技术企业 |
| 南京华盾电力信息安全测评有限公司 | 15.00 | 高新技术企业 |
| 重庆海吉科技有限公司 | 20.00 | 小微企业 |
| 南京电力自动化研究所有限公司 | 20.00 | 小微企业 |
| 南京南自电力仪表有限公司 | 20.00 | 小微企业 |
| 广西南自交通工程有限公司 | 20.00 | 小微企业 |
| 南京国电南自美康实业发展有限公司 | 20.00 | 小微企业 |
| 广西国电南自智慧能源有限公司 | 20.00 | 小微企业 |
| 公司名称 | 税收优惠政策 | 税收优惠政策说明 |
| 南京国电南自软件工程有限公司 | 增值税税负超过3.00%的部分即征即退 | 注1 |
| 南京国电南自新能源科技有限公司 | 增值税税负超过3.00%的部分即征即退 | 注1 |
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 增值税税负超过3.00%的部分即征即退 | 注1 |
| 南京国电南自轨道交通工程有限公司 | 增值税税负超过3.00%的部分即征即退 | 注1 |
| 南京南自信息技术有限公司 | 增值税税负超过3.00%的部分即征即退 | 注1 |
| 南京南自电力仪表有限公司 | 增值税税负超过3.00%的部分即征即退 | 注1 |
| 江苏国电南自海吉科技有限公司 | 增值税税负超过3.00%的部分即征即退 | 注1 |
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 增值税税负超过3.00%的部分即征即退 | 注1 |
| 南京华盾电力信息安全测评有限公司 | 增值税税负超过3.00%的部分即征即退 | 注1 |
| 南京南自成套电气设备有限公司 | 福利企业增值税实行即征即退 | 注2 |
| 南京国电南自电网自动化有限公司 | 技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务合同，免征增值税 | 注3 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | ||
| 银行存款 | 799,741,017.83 | 1,298,569,611.10 |
| 其他货币资金 | 6,705,579.46 | 6,527,733.30 |
| 合计 | 806,446,597.29 | 1,305,097,344.40 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 303,795,784.73 | 378,011,042.84 |
| 商业承兑票据 | 76,248,722.59 | 132,374,036.55 |
| 合计 | 380,044,507.32 | 510,385,079.39 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 736,152,280.25 | |
| 商业承兑票据 | 5,921,928.60 | |
| 合计 | 736,152,280.25 | 5,921,928.60 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 383,750,539.34 | 100.00 | 3,706,032.02 | 380,044,507.32 | 514,621,632.20 | 100.00 | 4,236,552.81 | 510,385,079.39 | ||
| 其中： | ||||||||||
| (1)银行承兑票据 | 303,795,784.73 | 79.16 | 303,795,784.73 | 378,011,042.84 | 73.45 | 378,011,042.84 | ||||
| (2)商业承兑票据 | 79,954,754.61 | 20.84 | 3,706,032.02 | 4.64 | 76,248,722.59 | 136,610,589.36 | 26.55 | 4,236,552.81 | 3.10 | 132,374,036.55 |
| 合计 | 383,750,539.34 | / | 3,706,032.02 | / | 380,044,507.32 | 514,621,632.20 | / | 4,236,552.81 | / | 510,385,079.39 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 信用级别较高的银行承兑的银行承兑汇票 | 303,795,784.73 | ||
| 合计 | 303,795,784.73 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 其他银行承兑的银行承兑汇票及商业承兑汇票 | 79,954,754.61 | 3,706,032.02 | 4.64 |
| 合计 | 79,954,754.61 | 3,706,032.02 | 4.64 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 商业承兑票据汇票 | 4,236,552.81 | 530,520.79 | 3,706,032.02 | ||
| 合计 | 4,236,552.81 | 530,520.79 | 3,706,032.02 | ||
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,474,384,955.00 |
| 1至2年 | 784,940,723.64 |
| 2至3年 | 589,742,757.79 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 536,672,844.60 |
| 4至5年 | 272,384,758.96 |
| 5年以上 | 644,903,211.22 |
| 合计 | 4,303,029,251.21 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | |||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | ||||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | ||||
| 按单项计提坏账准备 | 28,418,109.93 | 0.66 | 28,418,109.93 | 33,031,909.28 | 0.75 | 33,031,909.28 | |||||
| 其中： | |||||||||||
| （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 22,913,550.00 | 0.53 | 22,913,550.00 | 100.00 | 26,958,162.55 | 0.62 | 26,958,162.55 | 100.00 | |||
| （2）单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 5,504,559.93 | 0.13 | 5,504,559.93 | 100.00 | 6,073,746.73 | 0.14 | 6,073,746.73 | 100.00 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 4,274,611,141.28 | 99.34 | 962,187,079.86 | 3,312,424,061.42 | 4,344,229,610.91 | 99.25 | 965,897,111.64 | 3,378,332,499.27 | |||
| 其中： | |||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 4,274,611,141.28 | 99.34 | 962,187,079.86 | 22.51 | 3,312,424,061.42 | 4,344,229,610.91 | 99.25 | 965,897,111.64 | 22.23 | 3,378,332,499.27 | |
| 合计 | 4,303,029,251.21 | 100 | 990,605,189.79 | / | 3,312,424,061.42 | 4,377,261,520.19 | 100 | 998,929,020.92 | / | 3,378,332,499.27 | |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 安徽建拓新能源科技有限公司 | 16,892,500.00 | 16,892,500.00 | 100.00 | 对方单位发生财务困难，预计无法回款 |
| 大荔县中盛光伏发电有限公司 | 6,021,050.00 | 6,021,050.00 | 100.00 | 公司对其债权是否能收回具有重 |
| 大不确定性 | ||||
| 云南滇能弥勒发电有限公司 | 910,000.00 | 910,000.00 | 100.00 | 公司已经停产，经营困难，回款难度较大，公司对其债权是否能够收回存在较大不确定性 |
| 陕西方达电力设备有限公司 | 745,200.00 | 745,200.00 | 100.00 | 该公司资不抵债，公司对其债权是否能够收回存在较大不确定性 |
| 西安恒润科技发展有限公司 | 610,650.00 | 610,650.00 | 100.00 | 公司对其债权是否能够收回存在重大不确定性 |
| 大同煤矿公司同地龙驭煤业有限公司 | 540,000.00 | 540,000.00 | 100.00 | 该公司无可执行财产，公司对其债权是否能够收回存在较大不确定性 |
| 北京国润天能新能源科技股份有限公司 | 501,000.00 | 501,000.00 | 100.00 | 该公司无可执行财产，公司对其债权是否能够收回存在重大不确定性 |
| 锡林郭勒电业局 | 316,000.00 | 316,000.00 | 100.00 | 公司对其债权是否能够收回存在重大不确定性 |
| 武汉索泰能源公司股份有限公司 | 313,000.00 | 313,000.00 | 100.00 | 该公司无可执行财产，公司对其债权是否能够收回存在重大不确定性。 |
| 宿迁阳光电力器材有限公司 | 300,000.00 | 300,000.00 | 100.00 | 已注销，公司对其债权是否能够收回存在重大不确定性 |
| 山东胜宏矿业有限公司 | 258,200.00 | 258,200.00 | 100.00 | 该公司未在诉讼判决期限内支付货款，公司对其债权是否能收回具有重大不确定性 |
| 宁夏江南集成科技有限公司 | 210,200.00 | 210,200.00 | 100.00 | 该公司无可执行财产，公司对其债权是否能够收回存在重大不确定性。 |
| 福州天宇电气股份有限公司 | 202,499.93 | 202,499.93 | 100.00 | 该公司未在诉讼判决期限内支付货款，公司对其债权是否能收回具 |
| 有重大不确定性 | ||||
| 其他小额汇总 | 597,810.00 | 597,810.00 | 100.00 | 公司对其债权是否能收回具有重大不确定性 |
| 合计 | 28,418,109.93 | 28,418,109.93 | / |
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 一般以“金额500.00万元以上（含）的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。 |
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的理由 | 客户公司破产、清算、解散、法律诉讼等 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 1,474,384,954.97 | 14,743,849.55 | 1.00 |
| 1-2年（含2年） | 784,738,223.71 | 23,542,146.71 | 3.00 |
| 2-3年（含3年） | 589,742,757.79 | 58,974,275.78 | 10.00 |
| 3-4年（含4年） | 529,739,794.60 | 158,921,948.88 | 30.00 |
| 4-5年（含5年） | 271,429,358.96 | 81,428,807.69 | 30.00 |
| 5年以上 | 624,576,051.25 | 624,576,051.25 | 100.00 |
| 合计 | 4,274,611,141.28 | 962,187,079.86 | |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 33,031,909.28 | 6,021,050.00 | 569,186.80 | 10,065,662.55 | 28,418,109.93 | |
| 其中：（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 26,958,162.55 | 6,021,050.00 | 10,065,662.55 | 22,913,550.00 | ||
| （2）单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 6,073,746.73 | 569,186.80 | 5,504,559.93 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 965,897,111.64 | 2,284,258.09 | 1,425,773.69 | 962,187,079.86 | ||
| 其中：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 965,897,111.64 | 2,284,258.09 | 1,425,773.69 | 962,187,079.86 | ||
| 合计 | 998,929,020.92 | 6,021,050.00 | 2,853,444.89 | 11,491,436.24 | 990,605,189.79 |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 11,491,436.24 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位一 | 货款 | 10,065,662.55 | 无收回可能性 | 公司审批 | 是 |
| 合计 | / | 10,065,662.55 | / | / | / |
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 单位一 | 197,716,684.90 | 4.59 | 48,581,193.34 |
| 单位二 | 105,538,809.17 | 2.45 | 16,667,783.32 |
| 单位三 | 93,526,288.12 | 2.17 | 950,748.08 |
| 单位四 | 58,876,203.93 | 1.37 | 3,023,085.34 |
| 单位五 | 52,064,872.42 | 1.21 | 2,649,953.82 |
| 合计 | 507,722,858.54 | 11.79 | 71,872,763.90 |
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 166,378,390.45 | 81.86 | 154,361,207.53 | 81.76 |
| 1至2年 | 26,315,525.20 | 12.95 | 29,502,087.31 | 15.63 |
| 2至3年 | 10,550,340.82 | 5.19 | 4,901,948.86 | 2.60 |
| 3年以上 | 15,600.04 | 0.01 | ||
| 合计 | 203,244,256.47 | 100.00 | 188,780,843.74 | 100.00 |
| 客户名称 | 金额 | 账龄 | 未结算的原因 |
| 单位一 | 7,096,746.95 | 2至3年 | 尚未完成交易而未结算 |
| 单位二 | 4,307,052.00 | 1至2年 | 尚未完成交易而未结算 |
| 单位三 | 1,860,000.00 | 1至2年 | 尚未完成交易而未结算 |
| 单位四 | 1,516,021.78 | 1至2年 | 尚未完成交易而未结算 |
| 合计 | 14,779,820.73 |
| 单位名称 | 款项性质 | 期末余额 | 账龄 | 占预付账款总额的比例(%) |
| 单位一 | 货款 | 7,563,228.00 | 1年以内 | 3.72 |
| 单位二 | 货款 | 7,337,591.93 | 1年以内 | 3.61 |
| 单位三 | 货款 | 7,096,746.95 | 2至3年 | 3.49 |
| 单位四 | 货款 | 5,890,946.00 | 1年以内 | 2.9 |
| 单位五 | 货款 | 4,483,943.00 | 1年以内 | 2.21 |
| 合计 | 32,372,455.88 | 15.93 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 3,642,000.00 | 3,642,000.00 |
| 其他应收款 | 122,321,388.53 | 113,651,442.21 |
| 合计 | 125,963,388.53 | 117,293,442.21 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 上海克硫环保科技股份有限公司 | 3,642,000.00 | 3,642,000.00 |
| 合计 | 3,642,000.00 | 3,642,000.00 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 上海克硫环保科技股份有限公司 | 3,642,000.00 | 2-3年（含3年） | 分期收款 | 否 |
| 合计 | 3,642,000.00 | / | / | / |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 89,089,496.22 |
| 1至2年 | 17,429,369.19 |
| 2至3年 | 8,267,999.59 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 6,359,967.15 |
| 4至5年 | 8,229,018.75 |
| 5年以上 | 50,598,589.25 |
| 合计 | 179,974,440.15 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 差旅费借款 | 6,922,703.79 | 877,074.38 |
| 其他 | 73,323,318.75 | 72,586,996.31 |
| 投标保证金及履约保证金 | 99,728,417.61 | 108,631,849.08 |
| 合计 | 179,974,440.15 | 182,095,919.77 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 52,030,038.68 | 16,414,438.88 | 68,444,477.56 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 14,128,884.45 | 14,128,884.45 | ||
| 本期转回 | 4,693,672.05 | 9,816,734.51 | 14,510,406.56 | |
| 本期转销 | 0.00 | |||
| 本期核销 | 10,409,903.83 | 10,409,903.83 | ||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 51,055,347.25 | 6,597,704.37 | 57,653,051.62 |
(7). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收 款坏账准 备 | 68,444,477.56 | 14,128,884.45 | 14,510,406.56 | 10,409,903.83 | 57,653,051.62 | |
| 合计 | 68,444,477.56 | 14,128,884.45 | 14,510,406.56 | 10,409,903.83 | 0.00 | 57,653,051.62 |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 10,409,903.83 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位一 | 其他 | 10,409,903.83 | 无收回可能性 | 公司审批 | 是 |
| 合计 | / | 10,409,903.83 | / | / | / |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 单位一 | 往来款 | 7,005,910.57 | 4年以内 | 3.89 | 513,040.08 |
| 单位二 | 往来款 | 4,867,565.30 | 1年以内 | 2.70 | 48,675.65 |
| 单位三 | 往来款 | 3,463,800.00 | 0至5年以上 | 1.92 | 670,260.00 |
| 单位四 | 往来款 | 3,213,000.00 | 1年以内 | 1.79 | 32,130.00 |
| 单位五 | 往来款 | 2,762,651.40 | 0至5年以上 | 1.54 | 136,954.56 |
| 合计 | / | 21,312,927.27 | / | 11.84 | 1,401,060.29 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 372,543,371.15 | 38,245,120.37 | 334,298,250.78 | 278,870,653.38 | 38,193,088.75 | 240,677,564.63 |
| 在产品 | 290,903,645.20 | 13,017,730.37 | 277,885,914.83 | 219,267,351.72 | 13,017,730.37 | 206,249,621.35 |
| 库存商品 | 439,022,373.79 | 19,989,351.07 | 419,033,022.72 | 351,036,972.19 | 20,955,963.52 | 330,081,008.67 |
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 自制半成品 | 87,911,831.83 | 23,391,490.34 | 64,520,341.49 | 74,705,763.47 | 23,391,490.34 | 51,314,273.13 |
| 合计 | 1,190,381,221.97 | 94,643,692.15 | 1,095,737,529.82 | 923,880,740.76 | 95,558,272.98 | 828,322,467.78 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 38,193,088.75 | 119,099.19 | 67,067.57 | 38,245,120.37 | ||
| 在产品 | 13,017,730.37 | 13,017,730.37 | ||||
| 库存商品 | 20,955,963.52 | 966,612.45 | 19,989,351.07 | |||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 自制半成品 | 23,391,490.34 | 23391490.34 | ||||
| 合计 | 95,558,272.98 | 119,099.19 | 1,033,680.02 | 94,643,692.15 | ||
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同资产 | 30,492,266.20 | 304,922.66 | 30,187,343.54 | 10,915,061.61 | 109,150.62 | 10,805,910.99 |
| 合计 | 30,492,266.20 | 304,922.66 | 30,187,343.54 | 10,915,061.61 | 109,150.62 | 10,805,910.99 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 合同资产 | 195,772.04 | |||
| 合计 | 195,772.04 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣增值税 | 43,838,990.67 | 12,935,971.75 |
| 预缴所得税 | 177,816.11 | 610,622.42 |
| 合计 | 44,016,806.78 | 13,546,594.17 |
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加 | 减少 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益 | 其他权益 | 宣告发放现金股利 | 计提减值 | 其他 | ||||
| 投资 | 投资 | 调整 | 变动 | 或利润 | 准备 | ||||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海克硫环保科技股份有限公司 | 24,115,469.82 | 98,550.00 | 24,214,019.82 | ||||||||
| 华电综合智慧能源科技有限公司 | 85,874,833.35 | -9,660,330.25 | 76,214,503.10 | ||||||||
| 扬州国电南自开关有限公司 | 7,186,511.36 | -2,819.95 | 7,183,691.41 | ||||||||
| 南京南自电控自动化有限公司 | 5,938,512.48 | 103,997.84 | 6,042,510.32 | ||||||||
| 北京华电南自控制系统科技有限公司 | 6,597,307.09 | -78,490.00 | 6,518,817.09 | ||||||||
| 武汉天和技术股份有限公司 | 9,483,840.79 | -965,955.20 | 8,517,885.59 | ||||||||
| 南京国铁电气有限责任公司 | 26,893,100.95 | -687,101.53 | 26,205,999.42 | ||||||||
| 南京华启置业有限公司 | 326,071,271.90 | 14,288,128.44 | 340,359,400.34 | ||||||||
| 江苏上能新特变压器有限公司 | |||||||||||
| 小计 | 492,160,847.74 | 3,095,979.35 | 495,256,827.09 | ||||||||
| 合计 | 492,160,847.74 | 3,095,979.35 | 495,256,827.09 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 中国船舶重工集团海装风电股份有限公司 | 311,678,683.00 | 302,731,791.23 |
| 深圳国电南思系统控制有限公司 | 15,864,487.49 | 15,817,282.64 |
| 南京河西新城新型有轨电车建设有限公司 | 6,883,506.59 | 6,883,506.59 |
| 南京南自低压设备有限公司 | 7,559,004.82 | 8,032,578.88 |
| 南京南自生物医药学科技有限公司 | ||
| 合计 | 341,985,681.90 | 333,465,159.34 |
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 中国船舶重工集团海装风电股份有限公司 | 持有目的为非交易性 | |||||
| 深圳国电南思系统控制有限公司 | 持有目的为非交易性 | |||||
| 南京河西新城新型有轨电车建设有限公司 | 持有目的为非交易性 | |||||
| 南京南自低压设备有限公司 | 60,000 | 持有目的为非交易性 | ||||
| 南京南自生物医药学科技有限公司 | 持有目的为非交易性 | |||||
| 合计 | 60,000 |
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 888,872,929.82 | 922,429,839.54 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 888,872,929.82 | 922,429,839.54 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 仪器仪表 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 1,094,205,867.13 | 298,638,694.59 | 23,855,421.73 | 170,026,266.24 | 54,521,304.43 | 1,641,247,554.12 |
| 2.本期增加金额 | 2,083,305.22 | 6,096,446.35 | 608,281.34 | 8,788,032.91 | ||
| （1）购置 | 2,083,305.22 | 6,096,446.35 | 608,281.34 | 8,788,032.91 | ||
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 1,456,604.63 | 546,963.01 | 6,829,522.62 | 44,784.53 | 8,877,874.79 | |
| （1）处置或报废 | 1,456,604.63 | 546,963.01 | 6,829,522.62 | 44,784.53 | 8,877,874.79 | |
| 4.期末余额 | 1,094,205,867.13 | 299,265,395.18 | 23,308,458.72 | 169,293,189.97 | 55,084,801.24 | 1,641,157,712.24 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 297,084,500.31 | 219,235,276.49 | 23,731,310.78 | 129,929,454.03 | 48,573,035.47 | 718,553,577.08 |
| 2. | 17,370,833.84 | 9,006,976.02 | 10,987,093.60 | 1,461,540.07 | 38,826,443.53 |
| 本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | 17,370,833.84 | 9,006,976.02 | 10,987,093.60 | 1,461,540.07 | 38,826,443.53 | |
| 3.本期减少金额 | 164,102.56 | 530,554.12 | 4,624,265.58 | 40,453.43 | 5,359,375.69 | |
| （1）处置或报废 | 164,102.56 | 530,554.12 | 4,624,265.58 | 40,453.43 | 5,359,375.69 | |
| 4.期末余额 | 314,455,334.15 | 228,078,149.95 | 23,200,756.66 | 136,292,282.05 | 49,994,122.11 | 752,020,644.92 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 264,137.50 | 264,137.50 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 264,137.50 | 264,137.50 | ||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 779,486,395.48 | 71,187,245.23 | 107,702.06 | 33,000,907.92 | 5,090,679.13 | 888,872,929.82 |
| 2.期初账面价值 | 796,857,229.32 | 79,403,418.10 | 124,110.95 | 40,096,812.21 | 5,948,268.96 | 922,429,839.54 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 新模范马路46号房屋 | 588,651.69 |
| 国电南自（浦口）北园G楼一楼 | 648,744.44 |
| 国电南自(浦口)数字化电厂产业园A、C楼 | 64,712,092.64 |
| 国电南自高新科技园（南园）E楼 | 18,336,346.09 |
| 国电南自智能电力设备（扬州）产业园（一期）房屋 | 21,187,254.23 |
| 合计 | 105,473,089.08 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 国电南自（江宁）智能电网产业园厂房B楼 | 61,882,303.71 | 产权手续办理中 |
| 国电南自（江宁）智能电网产业园厂房C楼 | 57,837,091.45 | 产权手续办理中 |
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 183,874,711.17 | 497,465,797.16 | 867,861.51 | 234,223,128.82 | 916,431,498.66 |
| 2.本期增加金额 | 15,676,896.38 | 29,386.14 | 3,955,349.15 | 19,661,631.67 | |
| (1)购置 | 3,955,349.15 | 3,955,349.15 | |||
| (2)内部研发 | 15,676,896.38 | 29,386.14 | 15,706,282.52 | ||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 13,082,399.45 | 13,082,399.45 | |||
| (1)处置 | 13,082,399.45 | 13,082,399.45 | |||
| 4.期末余额 | 183,874,711.17 | 513,142,693.54 | 897,247.65 | 225,096,078.52 | 923,010,730.88 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 34,425,437.21 | 379,798,784.31 | 729,437.80 | 175,814,478.76 | 590,768,138.08 |
| 2.本期增加金额 | 1,621,647.72 | 24,208,523.85 | 43,394.52 | 7,347,721.02 | 33,221,287.11 |
| （1）计提 | 1,621,647.72 | 24,208,523.85 | 43,394.52 | 7,347,721.02 | 33,221,287.11 |
| 3.本期减少金额 | 13,057,899.71 | 13,057,899.71 | |||
| (1)处置 | 13,057,899.71 | 13,057,899.71 | |||
| 4.期末余额 | 36,047,084.93 | 404,007,308.16 | 772,832.32 | 170,104,300.07 | 610,931,525.48 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 2,369,391.63 | 2,369,391.63 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 2,369,391.63 | 2,369,391.63 | |||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 147,827,626.24 | 106,765,993.75 | 124,415.33 | 54,991,778.45 | 309,709,813.77 |
| 2.期初账面价值 | 149,449,273.96 | 115,297,621.22 | 138,423.71 | 58,408,650.06 | 323,293,968.95 |
□适用 √不适用
27、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 电厂类研发项目 | 23,936,931.40 | 19,797,532.37 | 9,296,088.97 | 34,438,374.80 | ||
| 信息技术类研发项目 | 9,089,334.17 | 23,599,884.10 | 9,231,334.17 | 23,277,087.93 | 180,796.17 | |
| 电网自动化类研发项目 | 46,908,647.85 | 110,716,636.82 | 29,386.14 | 100,803,396.32 | 56,792,502.21 | |
| 系统集成类研发项目 | 11,663,971.11 | 11,663,971.11 | ||||
| 水电类研发项目 | 28,939,595.00 | 10,326,793.71 | 2,492,187.25 | 36,774,201.46 | ||
| 智能一次设备类研发 | 1,637,255.86 | 1,637,255.86 | ||||
| 监控类研发项目 | 6,453,228.49 | 19,327,680.14 | 6,445,562.21 | 17,621,903.48 | 1,713,442.94 | |
| 轨道交通类研发 | 15,588,998.94 | 8,690,313.99 | - | 4,918,879.06 | 19,360,433.87 | |
| 合计 | 130,916,735.85 | 205,760,068.10 | 15,706,282.52 | 171,710,769.98 | 149,259,751.45 | |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司 | 2,185,677.63 | 2,185,677.63 | ||
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 31,480.59 | 31,480.59 | ||
| 重庆海吉科技有限公司 | 11,391,609.84 | 11,391,609.84 | ||
| 合计 | 13,608,768.06 | 13,608,768.06 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 计提 | 处置 | |||
| 中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司 | 2,185,677.63 | 2,185,677.63 | ||
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 31,480.59 | 31,480.59 | ||
| 重庆海吉科技有限公司 | 11,391,609.84 | 11,391,609.84 | ||
| 合计 | 13,608,768.06 | 13,608,768.06 |
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
| 商誉账面价值 | 资产组或资产组组合 | |||
| 主要构成 | 账面价值 | 确定方法 | 本期是否发生变动 | |
| 中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司、南京河海南自水电自动化有限公司、重庆海吉科技有限公司长期资产及营运资金 | 商誉所在的资产组生产的产品存在活跃市场，可以带来独立的现金流，可将其认定为一个单独的资产组 | 否 | ||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 场地改造装修 | 819,040.47 | 140,277.60 | 678,762.87 | ||
| 合计 | 819,040.47 | 140,277.60 | 678,762.87 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 537,660,934.42 | 97,528,071.35 | 565,766,436.09 | 101,743,896.60 |
| 内部交易未实现利润 | 103,261,165.18 | 15,090,360.84 | 99,577,229.93 | 14,976,547.23 |
| 可抵扣亏损 | ||||
| 其他 | 1,333,300.00 | 199,995.00 | 1,333,300.00 | 199,995.00 |
| 合计 | 642,255,399.60 | 112,818,427.19 | 666,676,966.02 | 116,920,438.83 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 625,494,251.01 | 617,753,335.99 |
| 可抵扣亏损 | 510,505,812.07 | 521,045,873.55 |
| 合计 | 1,136,000,063.08 | 1,138,799,209.54 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021 | 22,332,029.75 | 23,229,318.01 | |
| 2022 | 36,876,399.38 | 51,603,337.69 | |
| 2023 | 63,220,411.78 | 75,786,827.56 | |
| 2024 | 53,686,403.55 | 67,605,520.14 | |
| 2025 | 41,295,807.50 | 66,660,264.63 | |
| 2026 | 13,129,066.45 | 10,045,043.81 | |
| 2027 | 50,063,784.40 | 34,176,760.26 | |
| 2028 | 85,117,249.52 | 69,061,472.79 | |
| 2029 | 15,645,612.70 | 8,893,533.19 | |
| 2030 | 129,139,047.04 | 113,983,795.47 | |
| 合计 | 510,505,812.07 | 521,045,873.55 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 待抵扣增 | 3,289,116.88 | 3,289,116.88 | 3,289,116.88 | 3,289,116.88 | ||
| 值税进项 | ||||||
| 合计 | 3,289,116.88 | 3,289,116.88 | 3,289,116.88 | 3,289,116.88 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 974,900,000.00 | 819,900,000.00 |
| 合计 | 974,900,000.00 | 819,900,000.00 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 134,407,460.02 | 151,505,699.26 |
| 银行承兑汇票 | 371,806,693.03 | 458,887,166.17 |
| 合计 | 506,214,153.05 | 610,392,865.43 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 未付采购货款 | 2,743,699,518.92 | 2,849,972,168.51 |
| 应付分包款 | 208,533,456.13 | 212,500,602.78 |
| 合计 | 2,952,232,975.05 | 3,062,472,771.29 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 单位一 | 29,499,132.40 | 合同未执行完毕，尚未结算 |
| 单位二 | 15,681,112.49 | 合同未执行完毕，尚未结算 |
| 单位三 | 9,359,239.81 | 合同未执行完毕，尚未结算 |
| 单位四 | 8,746,096.35 | 合同未执行完毕，尚未结算 |
| 单位五 | 8,254,921.99 | 合同未执行完毕，尚未结算 |
| 单位六 | 5,918,131.97 | 合同未执行完毕，尚未结算 |
| 合计 | 77,458,635.01 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 221,506,114.51 | 215,341,025.10 |
| 合计 | 221,506,114.51 | 215,341,025.10 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 8,020,000.00 | 388,993,364.85 | 390,443,364.85 | 6,570,000.00 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 47,048,679.61 | 47,048,679.61 |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 8,020,000.00 | 436,042,044.46 | 437,492,044.46 | 6,570,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 8,020,000.00 | 287,514,026.34 | 288,964,026.34 | 6,570,000.00 |
| 二、职工福利费 | 12,971,476.84 | 12,971,476.84 | ||
| 三、社会保险费 | 40,173,213.59 | 40,173,213.59 | ||
| 其中：医疗保险费 | 37,088,131.18 | 37,088,131.18 | ||
| 工伤保险费 | 1,377,380.20 | 1,377,380.20 | ||
| 生育保险费 | 1,707,702.21 | 1,707,702.21 | ||
| 四、住房公积金 | 26,805,751.65 | 26,805,751.65 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 7,139,162.91 | 7,139,162.91 | ||
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他短期薪酬 | 14,389,733.52 | 14,389,733.52 | ||
| 合计 | 8,020,000.00 | 388,993,364.85 | 390,443,364.85 | 6,570,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 35,102,547.41 | 35,102,547.41 | ||
| 2、失业保险费 | 1,115,989.00 | 1,115,989.00 | ||
| 3、企业年金缴费 | 10,830,143.20 | 10,830,143.20 | ||
| 合计 | 47,048,679.61 | 47,048,679.61 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 7,965,911.06 | 58,130,040.48 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 15,747,320.95 | 24,512,627.46 |
| 个人所得税 | 783,691.65 | 4,052,686.28 |
| 城市维护建设税 | 794,170.13 | 3,485,639.10 |
| 印花税 | 98,641.47 | 345,488.67 |
| 教育费附加 | 589,109.25 | 2,511,907.11 |
| 土地使用税 | 458,735.26 | 551,456.68 |
| 房产税 | 2,468,904.58 | 2,146,642.83 |
| 合计 | 28,906,484.35 | 95,736,488.61 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 1,409,746.57 | 2,086,713.30 |
| 应付股利 | 52,303,643.25 | 45,926,675.56 |
| 其他应付款 | 151,846,896.83 | 213,105,076.60 |
| 合计 | 205,560,286.65 | 261,118,465.46 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 229,638.94 | 207,166.66 |
| 企业债券利息 | 994,191.78 | |
| 短期借款应付利息 | 1,180,107.63 | 885,354.86 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 1,409,746.57 | 2,086,713.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | ||
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 应付股利-ABB（中国）有限公司 | 45,926,675.56 | 45,926,675.56 |
| 应付股利-Valmet Automation Inc | 5,701,967.69 | |
| 应付股利-南京苏商新能源科技有限公司 | 675,000.00 |
| 合计 | 52,303,643.25 | 45,926,675.56 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 基建工程款 | 2,904,650.82 | 3,359,938.26 |
| 外部往来 | 89,578,475.84 | 107,697,593.70 |
| 投标保证金 | 18,308,887.96 | 23,353,944.24 |
| 押金 | 916,407.50 | 505,607.78 |
| 履约保证金 | 40,000.00 | 618,598.37 |
| 暂收代垫款 | 2,846,181.28 | 14,958,987.82 |
| 保函保证金 | ||
| 其他 | 37,252,293.43 | 62,610,406.43 |
| 合计 | 151,846,896.83 | 213,105,076.60 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 单位一 | 2,242,587.00 | 尚未结算 |
| 单位二 | 2,189,072.07 | 尚未结算 |
| 单位三 | 1,468,337.00 | 尚未结算 |
| 单位四 | 1,155,000.00 | 尚未结算 |
| 合计 | 7,054,996.07 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 32,000,000.00 | 22,000,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | ||
| 合计 | 32,000,000.00 | 22,000,000.00 |
44、 其他流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | 200,000,000.00 | |
| 应付退货款 | ||
| 合计 | 200,000,000.00 |
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 国电南京自动化股份有限公司 2020 年度第二期超短期融资券 | 100.00 | 2020-10-30 | 180天 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | 426,082.19 | 200,000,000.00 | |||
| 合计 | / | / | / | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | 426,082.19 | 200,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 192,000,000.00 | 163,000,000.00 |
| 合计 | 192,000,000.00 | 163,000,000.00 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 26,679,770.50 | 316,129.03 | 26,363,641.47 | ||
| 合计 | 26,679,770.50 | 316,129.03 | 26,363,641.47 |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 基于微电网的虚拟电站及多种能源综合利用技术研究 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 大中型企业互联网化提升-基于企业PLM大数据的产品一体化管理平台 | 1,200,000.00 | 116,129.03 | 1,083,870.97 | 与资产相关 | |||
| 2016年度南京市软件和信息服务业发展专项资金计划项目-国电南自新能源微电网群综合调度控制系统的研发及其产业化 | 750,000.00 | 100,000.00 | 650,000.00 | 与资产相关 | |||
| 南京市江宁区财政局2017年省市共建重点特色产业资金项目资金 | 700,000.00 | 100,000.00 | 600,000.00 | 与资产相关 | |||
| 科技局对东大863计划拨款 | 600,000.00 | 600,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 电力系统领域专利信息利用与开发 | 146,470.50 | 146,470.50 | 与资产相关 | ||||
| 2019年度第三批江北新区科技创新平台资金支持 | 1,333,300.00 | 1,333,300.00 | 与资产相关 | ||||
| 南京市工业和信息化发展专项资金 | 800,000.00 | 800,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 南京市江北新区产业技术研创园管理办公室重点研发计划项目专项资金 | 150,000.00 | 150,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 26,679,770.50 | 316,129.03 | 26,363,641.47 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 695,265,184.00 | 695,265,184.00 | |||||
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,322,563,538.64 | 1,322,563,538.64 | ||
| 其他资本公积 | -5,976,767.44 | -5,976,767.44 | ||
| 合计 | 1,316,586,771.20 | 1,316,586,771.20 |
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 16,488,511.79 | 8,520,522.56 | 8,520,522.56 | 25,009,034.35 | ||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 16,488,511.79 | 8,520,522.56 | 8,520,522.56 | 25,009,034.35 | ||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | ||||||||
| 其他综合收益合计 | 16,488,511.79 | 8,520,522.56 | 8,520,522.56 | 25,009,034.35 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 218,374,558.57 | 218,374,558.57 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 218,374,558.57 | 218,374,558.57 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 199,735,822.45 | 164,396,557.04 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 3,138,323.50 | |
| 调整后期初未分配利润 | 199,735,822.45 | 167,534,880.54 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -79,369,235.43 | 67,479,447.06 |
| 减：提取法定盈余公积 | 515,245.95 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 34,763,259.20 | 34,763,259.20 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 85,603,327.82 | 199,735,822.45 |
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,123,737,310.79 | 1,631,879,468.26 | 1,467,283,664.19 | 1,114,831,101.61 |
| 其他业务 | 14,305,253.59 | 6,991,298.17 | 11,623,870.18 | 5,434,964.02 |
| 合计 | 2,138,042,564.38 | 1,638,870,766.43 | 1,478,907,534.37 | 1,120,266,065.63 |
| 行业名称 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 工业-电力自动化设备 | 2,123,737,310.79 | 1,631,879,468.26 | 1,467,283,664.19 | 1,114,831,101.61 |
| 合 计 | 2,123,737,310.79 | 1,631,879,468.26 | 1,467,283,664.19 | 1,114,831,101.61 |
| 产品名称 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 电网自动化产品 | 1,252,787,928.70 | 898,821,660.11 | 807,047,861.18 | 558,293,761.37 |
| 系统集成中心业务 | 112,404,971.16 | 139,244,594.39 | 122,099,668.26 | 144,113,698.24 |
| 电厂自动化产品 | 260,589,471.96 | 189,489,735.54 | 173,374,910.01 | 118,262,622.93 |
| 信息技术业务产品 | 114,641,914.14 | 84,443,259.70 | 48,756,852.21 | 21,645,373.88 |
| 节能减排产品 | 46,189,952.64 | 41,441,361.46 | 22,992,885.65 | 21072631.14 |
| 水电自动化产品 | 154,953,145.09 | 130,100,049.10 | 113,116,798.60 | 90245441.22 |
| 轨道交通自动化产品 | 35,725,462.44 | 24,383,705.39 | 27,735,709.72 | 22374008.51 |
| 信息安防产品 | 39,146,278.25 | 28,543,090.77 | 52,071,030.69 | 40,807,378.45 |
| 智能一次设备产品 | 103,718,840.56 | 91,314,735.77 | 96,356,534.51 | 92,944,782.78 |
| 其他 | 3,579,345.85 | 4,097,276.03 | 3,731,413.36 | 5,071,403.09 |
| 合计 | 2,123,737,310.79 | 1,631,879,468.26 | 1,467,283,664.19 | 1,114,831,101.61 |
| 地区名称 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 华东 | 809,405,495.18 | 484,182,655.09 | 366,691,645.72 | 246,534,249.49 |
| 华北 | 433,901,315.19 | 391,041,403.94 | 380,585,894.65 | 298,882,885.40 |
| 西北 | 102,136,948.41 | 88,566,677.07 | 166,602,712.45 | 128,483,091.08 |
| 东北 | 109,644,273.49 | 92,526,722.27 | 52,996,031.97 | 38,678,597.31 |
| 华中 | 263,207,524.91 | 216,410,529.14 | 182,808,155.42 | 126,177,668.10 |
| 南方 | 378,891,303.59 | 337,991,197.78 | 295,458,114.87 | 255,198,210.96 |
| 海外 | 26,550,450.02 | 21,160,282.97 | 22,141,109.11 | 20,876,399.27 |
| 合计 | 2,123,737,310.79 | 1,631,879,468.26 | 1,467,283,664.19 | 1,114,831,101.61 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 4,964,456.19 | 3,975,051.54 |
| 教育费附加 | 3,493,511.65 | 2,847,046.93 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 5,136,013.31 | 4,113,560.61 |
| 土地使用税 | 1,010,191.96 | 1,104,711.75 |
| 车船使用税 | 20,110.00 | 20,160.00 |
| 印花税 | 1,091,731.47 | 636,379.40 |
| 合计 | 15,716,014.58 | 12,696,910.23 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 差旅费 | 9,040,749.45 | 5,599,945.80 |
| 业务招待费 | 18,596,401.48 | 10,033,612.18 |
| 交通费 | 1,034,380.96 | 982,151.15 |
| 会议费 | 239,755.51 | 238,780.62 |
| 办公费 | 1,288,242.01 | 954,471.00 |
| 折旧与摊销 | 360,293.68 | 311,842.45 |
| 水电费 | 547,383.99 | 371,197.56 |
| 中标费 | 12,380,049.72 | 10,690,233.36 |
| 保险费 | 452,655.76 | 432,381.38 |
| 代理费 | 3,494,417.30 | 2,824,818.29 |
| 广告费 | 4,327,747.77 | 533,518.81 |
| 职工薪酬 | 88,453,039.39 | 74,462,455.06 |
| 其他 | 6,428,853.45 | 15,578,938.00 |
| 合计 | 146,643,970.47 | 123,014,345.66 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 办公费 | 1,605,401.49 | 1,579,510.46 |
| 保险费 | 558,291.43 | 717,394.02 |
| 差旅费 | 1,764,204.35 | 916,233.11 |
| 职工薪酬 | 91,513,829.06 | 77,783,181.70 |
| 会议费 | 94,325.90 | 145,891.86 |
| 折旧及无形资产摊销 | 39,464,825.03 | 43,760,859.29 |
| 业务招待费 | 511,358.25 | 452,534.28 |
| 交通费 | 1,334,912.75 | 1,708,989.71 |
| 水电费 | 1,254,225.34 | 1,343,826.93 |
| 税金 | 319,202.49 | 26,320.91 |
| 董事会费 | 54,691.40 | 173,170.09 |
| 中介机构费 | 4,460,772.48 | 6,777,129.69 |
| 工会经费 | 6,144,557.58 | 5,301,509.50 |
| 其他 | 19,838,732.96 | 18,359,788.25 |
| 合计 | 168,919,330.51 | 159,046,339.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 电厂类研发项目 | 9,296,088.97 | 19,339,746.47 |
| 信息技术类研发项目 | 23,277,087.93 | 8,995,770.70 |
| 电网自动化类研发项目 | 100,803,396.32 | 74,647,213.87 |
| 系统集成类研发项目 | 11,663,971.11 | 3,653,070.51 |
| 水电类研发项目 | 2,492,187.25 | 133,385.30 |
| 智能一次设备类研发项目 | 1,637,255.86 | 431,600.94 |
| 监控类研发项目 | 17,621,903.48 | 46,889.20 |
| 轨道交通类研发项目 | 4,918,879.06 | 2,259,691.91 |
| 合计 | 171,710,769.98 | 109,507,368.90 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 19,948,324.74 | 32,604,003.06 |
| 利息收入 | -4,234,650.40 | -4,163,298.04 |
| 汇兑损益 | -508,620.26 | 181,067.34 |
| 手续费 | 2,321,136.62 | 2,995,831.45 |
| 其他 | ||
| 合计 | 17,526,190.70 | 31,617,603.81 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的软件产品增值税返还 | 29,861,174.19 | 27,673,644.31 |
| 收江宁经开区管委会复工企业产值增长奖励 | 600,000.00 | |
| 高企奖励 | 350,000.00 | 350,000.00 |
| 收到的民政企业增值税返还 | 310,764.66 | 16,867.75 |
| 2020年度江宁区国家知识产权示范(优势)企业奖励 | 50,000.00 | 500,000.00 |
| 其他补贴 | 1,734,855.59 | 4,350,996.47 |
| 科技发展资金 | 890,000.00 | 3,263,724.45 |
| 江宁区科技发展项目补助 | 350,000.00 | |
| 合计 | 33,796,794.44 | 36,505,232.98 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 3,095,979.35 | -2,865,003.05 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 60,000.00 | 3,749,783.87 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 |
| 合计 | 3,155,979.35 | 884,780.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 530,520.79 | 23,849,907.85 |
| 应收账款坏账损失 | -3,167,605.11 | -65,868,602.82 |
| 其他应收款坏账损失 | 381,522.11 | 321,912.89 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | -195,772.04 | -388,895.68 |
| 合计 | -2,451,334.25 | -42,085,677.76 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 914,580.83 | |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 合计 | 914,580.83 |
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他非流动资产处置收益 | -62,759.72 | 10,830.70 |
| 合计 | -62,759.72 | 10,830.70 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | 19,270.00 | ||
| 政府补助 | |||
| 其他 | 2,690,095.40 | 1,607,520.78 | 2,690,095.40 |
| 合计 | 2,690,095.40 | 1,626,790.78 | 2,690,095.40 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 151,011.82 | 336.89 | 151,011.82 |
| 其中：固定资产处置损失 | 151,011.82 | 336.89 | 151,011.82 |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 |
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 160,000.00 | 50,000.00 | 160,000.00 |
| 其他 | 867,276.90 | 9,635.77 | 867,276.90 |
| 合计 | 1,178,288.72 | 59,972.66 | 1,178,288.72 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 16,314,669.17 | 8,534,124.18 |
| 递延所得税费用 | 4,102,011.64 | 1,320,855.88 |
| 合计 | 20,416,680.81 | 9,854,980.06 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 15,520,589.04 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 2,328,088.36 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -7,205,524.45 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -5,214,719.75 |
| 非应税收入的影响 | -481,665.69 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 9,378,748.88 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | 0 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 21,611,753.46 |
| 所得税费用 | 20,416,680.81 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 银行利息 | 4,234,650.40 | 4,163,298.04 |
| 政府补助 | 3,308,726.56 | 8,614,720.92 |
| 备用金借款退回 | 1,411,042.94 | 474,705.95 |
| 银票及保函保证金 | 2,240.91 | 11,976,028.69 |
| 投标保证金支出净额 | 8,903,431.47 | |
| 其他 | 5,293,572.15 | 5,859,176.11 |
| 合计 | 23,153,664.43 | 31,087,929.71 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 差旅费及差旅费借款 | 86,000,537.94 | 84,101,000.34 |
| 技术服务费 | 13,412,758.41 | 15,088,867.11 |
| 业务招待费 | 19,107,759.73 | 11,011,483.47 |
| 办公费 | 6,870,800.53 | 5,408,122.56 |
| 中标费 | 12,380,049.72 | 10,690,233.36 |
| 会议费 | 1,937,160.71 | 1,911,658.79 |
| 运输费 | 9,465,360.07 | |
| 广告费 | 5,448,841.80 | 3,463,476.17 |
| 保险费 | 1,120,723.68 | 936,040.73 |
| 交通费 | 8,321,195.86 | 5,729,901.74 |
| 银票及保函保证金 | 180,087.07 | 2,498,418.80 |
| 投标保证金支出净额 | 25,016,009.02 | |
| 水电费 | 6,149,540.20 | 4,255,125.80 |
| 其他 | 24,303,239.35 | 20,213,441.69 |
| 合计 | 185,232,695.00 | 199,789,139.65 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 票据贴现 | 130,100,000.00 | 286,000,000.00 |
| 合计 | 130,100,000.00 | 286,000,000.00 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 票据贴现到期 | 190,100,000.00 | 155,000,000.00 |
| 合计 | 190,100,000.00 | 155,000,000.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -4,896,091.77 | -90,214,094.86 |
| 加：资产减值准备 | -914,580.83 | |
| 信用减值损失 | 2,451,334.25 | 42,085,677.76 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 38,826,443.53 | 41,221,537.49 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 33,221,287.11 | 30,472,533.43 |
| 长期待摊费用摊销 | 140,277.60 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 62,759.72 | -10,830.70 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 151,011.82 | 336.89 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 19,439,704.48 | 32,785,070.40 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -3,155,979.35 | -884,780.82 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 4,102,011.64 | 1,320,855.88 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -267,534,161.23 | -188,216,060.00 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 142,714,011.53 | 111,113,918.25 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -325,799,738.95 | -289,268,226.61 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -361,191,710.45 | -309,594,062.89 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 799,741,017.83 | 569,274,616.94 |
| 减：现金的期初余额 | 1,298,569,611.10 | 1,248,245,533.99 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -498,828,593.27 | -678,970,917.05 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 799,741,017.83 | 1,298,569,611.10 |
| 其中：库存现金 | ||
| 可随时用于支付的银行存款 | 799,741,017.83 | 1,298,569,611.10 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 799,741,017.83 | 1,298,569,611.10 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 6,705,579.46 | 保证金 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 合计 | 6,705,579.46 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 334,347.41 |
| 其中：美元 | 4.32 | 6.4601 | 27.91 |
| 比尔 | 2,052,298.97 | 0.1629 | 334,319.50 |
| 应收账款 | - | - | 26,105,820.47 |
| 其中：美元 | 4,038,844.18 | 6.4601 | 26,091,337.29 |
| 欧元 | 1,884.31 | 7.6862 | 14,483.18 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 收到的软件产品增值税返 | 29,861,174.19 | 其他收益 | 29,861,174.19 |
| 还 | |||
| 收南京市鼓楼区人民政府中央门办事处拨付企业发展专项资金 | 890,000.00 | 其他收益 | 890,000.00 |
| 收江宁经开区管委会复工企业产值增长奖励 | 600,000.00 | 其他收益 | 600,000.00 |
| 高企奖励 | 350,000.00 | 其他收益 | 350,000.00 |
| 收到的民政企业增值税返还 | 310,764.66 | 其他收益 | 310,764.66 |
| 个税手续费返还 | 261,237.24 | 其他收益 | 261,237.24 |
| 江宁区产业创新联盟认定奖励 | 250,000.00 | 其他收益 | 250,000.00 |
| 收江宁开发区财政局2020年第二批科技企业腾飞政策奖励 | 150,000.00 | 其他收益 | 150,000.00 |
| 2020年度第二批人才强企10策 | 120,000.00 | 其他收益 | 120,000.00 |
| 大中型企业互联网化提升-基于企业PLM大数据的产品一体化管理平台 | 1,083,870.97 | 递延收益/其他收益 | 116,129.03 |
| 2016年度南京市软件和信息服务业发展专项资金计划项目-国电南自新能源微电网群综合调度控制系统的研发及其产业化 | 650,000.00 | 递延收益/其他收益 | 100,000.00 |
| 南京市江宁区财政局2017年省市共建重点特色产业资金项目资金 | 600,000.00 | 递延收益/其他收益 | 100,000.00 |
| 工业和信息化产业转型升级专项资金-新产品、企业技术中心 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 2018年度高层次创新人才第二笔资助资金 | 80,000.00 | 其他收益 | 80,000.00 |
| 其他 | 60,752.78 | 其他收益 | 60,752.78 |
| 收南京江宁经济技术开发区管理委员会纳税大户奖励 | 60,000.00 | 其他收益 | 60,000.00 |
| 2020年纳税大户奖励 | 60,000.00 | 其他收益 | 60,000.00 |
| 增值税加计扣除 | 58,470.18 | 其他收益 | 58,470.18 |
| 收南京市江宁区财政局工业和信息化产业转型升级专项资金 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 2020年度江宁区国家知识产权示范(优势)企业奖励 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 2020年省级技术转移奖补 | 32,400.00 | 其他收益 | 32,400.00 |
| 2018年度高层次创新人才第二笔资助资金 | 30,000.00 | 其他收益 | 30,000.00 |
| 扬州总工会下划款项 | 28,665.04 | 其他收益 | 28,665.04 |
| 江宁开发区第二批科技企业腾飞政策奖励资金 | 27,000.00 | 其他收益 | 27,000.00 |
| 稳岗补贴 | 14,801.32 | 其他收益 | 14,801.32 |
| 以工代训补贴 | 11,500.00 | 其他收益 | 11,500.00 |
| 中国电机工程学会2020年电力奖 | 10,000.00 | 其他收益 | 10,000.00 |
| 留学人员创业园管理服务中心2020年度科技发展计划和科技经费 | 8,800.00 | 其他收益 | 8,800.00 |
| 收南京市江宁区经济技术开发区管理委员会双重预防机制补贴 | 3,100.00 | 其他收益 | 3,100.00 |
| 2020年国内授权发明专利补助 | 2,000.00 | 其他收益 | 2,000.00 |
| 基于微电网的虚拟电站及多种能源综合利用技术研究 | 21,000,000.00 | 递延收益 | |
| 科技局对东大863计划拨款 | 600,000.00 | 递延收益 | |
| 电力系统领域专利信息利用与开发 | 146,470.50 | 递延收益 | |
| 2019年度第三批江北新区科技创新平台资金支持 | 1,333,300.00 | 递延收益 | |
| 南京市工业和信息化发展专项资金 | 800,000.00 | 递延收益 | |
| 南京市江北新区产业技术研创园管理办公室重点研发计划项目专项资金 | 150,000.00 | 递延收益 | |
| 合计 | 59,844,306.88 | 33,796,794.44 |
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本期新设立子公司成都国电南自轨道交通科技有限公司
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 南京国电南自自动化有限公司 | 南京 | 南京 | 电力设备 | 51.00 | 设立 | |
| 南京国电南自电网自动化有限公司 | 南京 | 南京 | 电力设备 | 100.00 | 企业合并 | |
| 南京国电南自软件工程有限公司 | 南京 | 南京 | 电力设备 | 100.00 | 设立 | |
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 南京 | 南京 | 电力设备 | 78.05 | 设立 | |
| 南京国电南自新能源科技有限公司 | 南京 | 南京 | 电力自动化产品 | 100.00 | 企业合并 | |
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 南京 | 南京 | 水电站自动化产品 | 60.49 | 企业合并 | |
| 南京国电南自美康实业发展有限公司 | 南京 | 南京 | 服务业 | 100.00 | 企业合并 | |
| 江苏国电南自电力自动化有限公司 | 扬州 | 扬州 | 电力设备 | 100.00 | 设立 | |
| 南京南自成套电气设备有限公司 | 南京 | 南京 | 电力设备配套 | 100.00 | 企业合并 | |
| 南京电力自动化研究所有限公司 | 南京 | 南京 | 电力技术服务 | 100.00 | 企业合并 | |
| 南京国电南自软件产业有限公司 | 南京 | 南京 | 项目开发 | 100.00 | 企业合并 | |
| 南京费迪电气检测技术有限公司 | 南京 | 南京 | 电力设备 | 99.00 | 1.00 | 设立 |
| 南京华盾电力信息安全测评有限公司 | 南京 | 南京 | 电力设备 | 100.00 | 企业合并 | |
| 南京国电南自新能源工程技术有限公司 | 南京 | 南京 | 电力自动化产品 | 100.00 | 企业合并 | |
| 南京南自电力仪表有限公司 | 南京 | 南京 | 电力自动化设备 | 55.00 | 企业合并 | |
| 南京南自信息技术有限公司 | 南京 | 南京 | 计算机控制及网络技术的软、硬件开发 | 100.00 | 企业合并 | |
| 南京国电南自轨道交通工程有限公司 | 南京 | 南京 | 工业自动化、铁路、城市轨道交通及其它交通自动化产品 | 100.00 | 企业合并 | |
| 广西南自交通工程有限公司 | 柳州 | 柳州 | 铁路、城市轨道交通智能自动化产品 | 100.00 | 设立 | |
| 成都国电南自轨道交通科技有限公司 | 成都 | 成都 | 铁路、城市轨道交通智能自动化产品 | 100.00 | 设立 | |
| 南京国电南自电力自动化有限公司 | 南京 | 南京 | 电力设备 | 98.40 | 设立 | |
| 北京华电信息科技有限公司 | 北京 | 北京 | 信息技术开发 | 60.00 | 设立 | |
| 江苏国电南自海吉科 | 南京 | 南京 | 电力设备 | 60.00 | 设立 | |
| 技有限公司 | ||||||
| 重庆海吉科技有限公司 | 重庆 | 重庆 | 电力设备 | 70.00 | 企业合并 | |
| 广西国电南自智慧能源有限公司 | 柳州 | 柳州 | 电力、热力生产和供应业 | 100.00 | 设立 |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 南京国电南自自动化有限公司 | 49.00 | 66,229,479.72 | 732,556,443.35 | |
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 39.51 | 2,392,873.98 | 3,721,241.13 | |
| 江苏国电南自海吉科技有限公司 | 40.00 | -446,582.22 | -13,243,595.54 | |
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 21.95 | 6,724,564.29 | 5,701,967.69 | 89,590,922.15 |
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 南京国电南自自动化有限公司 | 3,324,684,720.24 | 315,214,686.01 | 3,639,899,406.25 | 2,144,886,256.56 | 2,144,886,256.56 | 3,266,586,491.52 | 323,594,122.23 | 3,590,180,613.75 | 2,230,329,667.58 | 2,230,329,667.58 | ||
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 294,650,477.14 | 48,088,812.48 | 342,739,289.62 | 332,370,810.41 | 950,000.00 | 333,320,810.41 | 307,217,542.07 | 43,414,073.35 | 350,631,615.42 | 346,319,511.77 | 950,000.00 | 347,269,511.77 |
| 江苏国电南自海吉科技有限公司 | 24,897,964.40 | 8,615,903.27 | 33,513,867.67 | 65,191,594.24 | 65,191,594.24 | 19,881,206.15 | 7,549,630.04 | 27,430,836.19 | 57,866,512.49 | 57,866,512.49 | ||
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 641,274,620.64 | 112,104,781.48 | 753,379,402.12 | 343,887,003.47 | 1,333,300.00 | 345,220,303.47 | 638,552,418.80 | 109,749,328.31 | 748,301,747.11 | 343,468,102.90 | 1,333,300.00 | 344,801,402.90 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 南京国电南自自动化有限公司 | 1,254,533,735.95 | 135,162,203.52 | 135,162,203.52 | -16,462,811.34 | 821,459,065.35 | 70,878,076.55 | 70,878,076.55 | -22,683,364.02 |
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 139,968,190.32 | 6,056,375.56 | 6,056,375.56 | -5,930,541.63 | 110,606,413.68 | 3,383,465.92 | 3,383,465.92 | -10,356,902.04 |
| 江苏国电南自海吉科技有限公司 | 19,686,687.66 | -1,242,050.27 | -1,242,050.27 | -632,258.06 | 8,517,853.06 | -3,110,848.18 | -3,110,848.18 | -1,111,849.20 |
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 308,554,662.08 | 30,635,828.20 | 30,635,828.20 | -47,790,744.94 | 193,969,371.28 | 18,881,875.72 | 18,881,875.72 | -13,908,570.15 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 华电综合智慧能源科技有限公司 | 北京 | 北京 | 工程和技术研究与试验发展；项目投资；投资管理 | 34.00 | 权益法 | |
| 南京华启置业有限公司 | 南京 | 南京 | 房地产开发经营；物业管理；房地产中介服务等 | 49.00 | 权益法 | |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 南京华启置业有限公司 | 华电综合智慧能源科技有限公司 | 南京华启置业有限公司 | 华电综合智慧能源科技有限公司 | |
| 流动资产 | 3,276,974,776.66 | 1,084,805,979.72 | 3,229,382,455.52 | 1,781,192,313.36 |
| 非流动资产 | 6,828,620.29 | 400,307,189.38 | 6,921,888.32 | 408,961,710.90 |
| 资产合计 | 3,283,803,396.95 | 1,485,113,169.10 | 3,236,304,343.84 | 2,190,154,024.26 |
| 流动负债 | 1,544,418,327.06 | 856,153,301.56 | 1,501,078,719.75 | 1,688,117,506.30 |
| 非流动负债 | 752,134,913.95 | 354,466,129.18 | 777,134,913.95 | 181,126,236.54 |
| 负债合计 | 2,296,553,241.01 | 1,210,619,430.74 | 2,278,213,633.70 | 1,869,243,742.84 |
| 少数股东权益 | 56,722,506.07 | 67,448,509.90 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 987,250,155.94 | 217,771,232.29 | 958,090,710.14 | 253,461,771.52 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 483,752,576.41 | 74,042,218.98 | 469,464,447.97 | 86,177,002.31 |
| 调整事项 | -143,393,176.07 | 2,172,284.12 | -143,393,176.07 | -302,168.96 |
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | -143,393,176.07 | -143,393,176.07 | ||
| --其他 | 2,172,284.12 | -302,168.96 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 340,359,400.34 | 76,214,503.10 | 326,071,271.90 | 85,874,833.35 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 434,165,902.59 | 36,848,820.89 | ||
| 净利润 | 29,159,445.80 | -39,359,292.72 | 25,019,591.66 | -72,918,180.23 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 29,159,445.80 | -39,359,292.72 | 25,019,591.66 | -72,918,180.23 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 78,682,923.65 | 80,214,742.49 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -1,531,818.84 | 915,195.00 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | -1,531,818.84 | 915,195.00 |
公司不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本公司信用控制部门特别批准，否则本公司不提供信用交易条件。本公司其他金融资产包括货币资金、其他权益工具投资、其他应收款及某些衍生工具，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。此外，本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金的信用风险较低。
（二）流动风险
管理流动风险是，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
（三）市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险，如权益工具投资价格风险。
1.利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款。公司目前的政策是固定利率借款占外部借款的100%。为维持该比例，本公司可能运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该政策不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。
2.外汇风险
外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元和欧元的货币资金有关，由于美元和欧元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公司以美元计价的金融资产和金融负债金额较小，因此不存在重大汇率风险。
3.权益工具投资价格风险
权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化而降低的风险。本公司报告期未持有交易性权益工具投资和可供出售权益工具，因此不存在权益工具投资价格风险。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
√适用 □不适用
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或转移一项债务所需支付的价格。以下方法和假设用于估计公允价值。货币资金、应收票据、应收账款、应付票据、应付账款等，公允价值与账面价值相等。非上市的持有至到期投资、长期应收款、长短期借款、应付债券等，采用未来现金流量折现法确定公允价值，以合同条款和特征在实质上相同的其他金融工具的市场收益率作为折现率。上市的金融工具，以市场报价确定公允价值。本公司采用的公允价值在计量时分为以下层次：
第一层次输入值是公司在计量日能取得相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验证的利率\股票波动率\企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等。
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 华电集团南京电力自动化设备有限公司 | 南京 | 电力设备 | 95,092.00 | 54.55 | 54.55 |
| 中国华电集团有限公司 | 北京 | 电力 | 3,700,000.00 |
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 华电综合智慧能源科技有限公司 | 联营企业 |
| 扬州国电南自开关有限公司 | 联营企业 |
| 南京南自电控自动化有限公司 | 联营企业 |
| 上海克硫环保科技股份有限公司 | 联营企业 |
| 南京国铁电气有限责任公司 | 联营企业 |
| 北京华电南自控制系统科技有限公司 | 联营企业 |
| 武汉天和技术股份有限公司 | 联营企业 |
| 江苏上能新特变压器有限公司 | 联营企业 |
| 南京华启置业有限公司 | 联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 南京南自低压设备有限公司 | 参股企业 |
| 南京河西新城新型有轨电车建设有限公司 | 参股企业 |
| 中国船舶重工集团海装风电股份有限公司 | 参股企业 |
| 深圳国电南思系统控制有限公司 | 参股企业 |
| 南京南自生物医药学科技有限公司 | 参股企业 |
| 华电扬州电讯仪器有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 南京国电南自科技园发展有限公司 | 联营企业的全资子公司 |
| 华信保险经纪有限公司 | 同一最终控制方 |
| 安徽华电六安电厂有限公司 | 同一最终控制方 |
| 安徽华电芜湖发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 包头东华热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 北京华电北燃能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 丹东金山热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 福建华电金湖电力有限公司 | 同一最终控制方 |
| 福建华电可门发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 福建华电邵武能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 福建华电万安能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 福建华电西门发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 福建华电永安发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 甘肃万胜矿业有限公司 | 同一最终控制方 |
| 广东华电前山风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 广东华电韶关热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 广州大学城华电新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州北盘江电力股份有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州华电塘寨发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州华电桐梓发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州黔源电力股份有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 哈尔滨热电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 海南华电南亚能源发展有限公司 | 同一最终控制方 |
| 河北华电康保风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 河北华电蔚州风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 黑龙江华电齐齐哈尔热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 湖北华电江陵发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 湖北华电武昌热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 湖北华电西塞山发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 湖北华电襄阳发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 湖南华电常德发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 湖南华电长沙发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电（厦门）能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电电力科学研究院有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电佛山能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新安徽新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新安庆风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新江门能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新松原光伏发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新周宁抽水蓄能有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电广东顺德能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电国际电力股份有限公司河南分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电国际电力股份有限公司莱城发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电国际电力股份有限公司深圳公司 | 同一最终控制方 |
| 华电国际电力股份有限公司朔州热电分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电国际电力股份有限公司邹县发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电国际宁夏新能源发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电湖北发电有限公司黄石热电分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电江苏能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电莱州发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电龙口发电股份有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电内蒙古能源有限公司包头发电分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电内蒙古能源有限公司土默特发电分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电能源股份有限公司富拉尔基发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电能源股份有限公司富拉尔基热电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电能源股份有限公司哈尔滨第三发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电能源股份有限公司哈尔滨热电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电能源股份有限公司佳木斯热电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电能源股份有限公司牡丹江第二发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电宁夏灵武发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电青岛发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电渠东发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电融资租赁有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电山东物资有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电潍坊发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电西藏能源有限公司尼玛县分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电忻州广宇煤电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电新疆发电有限公司昌吉分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电新疆发电有限公司红雁池分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电新疆发电有限公司乌鲁木齐分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电新乡发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电兴化太阳能发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电徐闻风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电云南发电有限公司绿水河发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电云南发电有限公司以礼河发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电漳州能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电招标有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电重工股份有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电淄博热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 桦川协联生物质能热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏电力发展股份有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 江苏华电扬州发电有限公司赣榆分公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏华电仪征热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏华电仪征新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏华电金湖能源有限公司陈桥光伏发电分公司 | 同一最终控制方 |
| 辽宁华电铁岭发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电山东乳山新能源有限公司蒙阴分公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古华电二连浩特新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 内蒙古华电锡林浩特新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 内蒙古蒙泰不连沟煤业有限责任公司煤矸石热电厂 | 同一最终控制方 |
| 宁夏华电供热有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 青海华电大通发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 山西芮城华电福新太阳能发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 陕西华电定边风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 陕西华电榆横煤电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 陕西华电榆横煤电有限责任公司榆横发电厂 | 同一最终控制方 |
| 陕西华电榆阳新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 上海华电闵行能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 四川华电杂谷脑水电开发有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 四川凉山水洛河电力开发有限公司 | 同一最终控制方 |
| 天津华电北宸分布式能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 天津军粮城发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 新疆华电昌吉热电二期有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 新疆华电哈密热电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
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| 新疆华电沙尔布拉克水电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 新疆华电吐鲁番发电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电大黑山风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电金沙江中游水电开发有限公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电昆明发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电鲁地拉水电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电巡检司发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电镇雄发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 泽州县华电风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团财务有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团有限公司江苏望亭发电分公司 | 同一最终控制方 |
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| 中国华电集团哈尔滨发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团物资有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 四川华电工程技术有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏华电句容发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电国际电力股份有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 华电国际宁夏新能源发电有限公司六盘山分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电（厦门）能源有限公司晋江分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电河南新能源发电有限公司延津分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电浙江龙游热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 四川广安发电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 凌源华林风力发电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司叶巴滩分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司巴塘分公司 | 同一最终控制方 |
| 福建棉花滩水电开发有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电南宁新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司构皮滩发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司苏洼龙分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电国际电力股份有限公司十里泉发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司拉哇分公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州黔源电力股份有限公司引子渡分公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州乌江清水河水电开发有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司东风发电厂 | 同一最终控制方 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司思林发电厂 | 同一最终控制方 |
| 河北华电混合蓄能水电有限公司赞皇新能源分公司 | 同一最终控制方 |
| 黑龙江龙电电气有限公司 | 同一最终控制方 |
| 湖北华电襄阳燃机热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电（北京）热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电（福建）风电有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 华电福新能源有限公司安砂水力发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源有限公司福建分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源有限公司古田溪水力发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源有限公司华安水力发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电国际电力股份有限公司广东分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电国际电力股份有限公司清远分公司 | 同一最终控制方 |
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| 华电海南州新能源发电有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 华电环保系统工程有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电环球（北京）贸易发展有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 华电煤业集团有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电山东新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
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| 华电山东新能源有限公司滕州分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电水务工程有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电翁牛特旗风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电西藏能源有限公司大古水电分公司 | 同一最终控制方 |
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| 华电中光新能源技术有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电邹县发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古蒙泰不连沟煤业有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 石家庄华电供热集团有限公司 | 同一最终控制方 |
| 四川华电珙县发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 四川华电金川水电开发有限公司 | 同一最终控制方 |
| 天津华电南疆热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 新疆华电火洲能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 新疆华电伊州热电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电金沙江中游水电开发有限公司梨园发电分公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团发电运营有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团公司云南昆明发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电湖北发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团有限公司江苏分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源股份有限公司北京分公司 | 同一最终控制方 |
| 湖南华电平江发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电重工装备有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电嘉峪关新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新仪征新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团有限公司上海分公司 | 同一最终控制方 |
| 沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电水处理技术工程有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电（福清）风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州北源电力股份有限公司绥阳清溪分公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州黔源电力股份有限公司普定发电公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州黔源引子渡发电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 北京华电力拓能源科技有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电能源股份有限公司物资分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电和祥工程咨询有限公司 | 同一最终控制方 |
| 北京华滨投资有限公司 | 同一最终控制方 |
| 北京华电煤业物资有限公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电莲花山风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源有限公司池潭水力发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源有限公司南靖水力发电厂 | 同一最终控制方 |
| 福建华电电力工程有限公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电福新丽江风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电（连城）能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新江西宜春新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 陕西华电旬邑风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏华电吴江热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 北京龙电宏泰环保科技有限公司 | 同一最终控制方 |
| 北京华电京西热力有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司洪家渡发电厂 | 同一最终控制方 |
| 北京华滨物业管理有限公司华电大厦物业管理服务中心 | 同一最终控制方 |
| 华电环保系统工程有限公司新疆分公司 | 同一最终控制方 |
| 宁夏华电灵武发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电福新能源发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源发展有限公司福清分公司 | 同一最终控制方 |
| 茂名市中坳风电有限公司信宜分公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电湛江发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 河北华电尚义风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 四川盐源华电新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电云南发电有限公司石龙坝发电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电枣林湾（仪征）综合能源服务有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电新能源发展有限公司川井风电分公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古富丽达风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古华电巴音风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古华电红泥井风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏华电灌云风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古华电玫瑰营风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古三胜风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古华电宏图风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 巴彦淖尔市建技中研风力发电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古嘉耀风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 福建华电泉惠能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 上海华电福新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 达茂旗协合风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 康保协合风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 乌拉特中旗协合风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 四子王旗协合夏日风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 马山协合风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新察右中旗宏盘风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 上海华电福新崇明能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 浙江玉环华电风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 南宁华电福新风力发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 山西朔州平鲁区茂华下梨园煤业有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电张家口塞北新能源发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电安徽能源销售有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电湖北能源销售有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电（正镶白旗）新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏华电戚墅堰热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 白音华金山发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 阜新金山煤矸石热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 北京密云华电太阳能科技发展有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电内蒙古能源有限公司土左新能源分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电内蒙古能源有限公司乌后旗潮格分公司 | 同一最终控制方 |
| 内蒙古华电红格尔新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电陕西能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 上海华电奉贤热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司索风营发电厂 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团清洁能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团资本控股有限公司 | 同一最终控制方 |
| 北京华电电子商务科技有限公司 | 同一最终控制方 |
| 山西锦兴能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司乌江渡发电厂 | 同一最终控制方 |
| 湖北华滨置业有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏华电华汇能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏华电能源销售有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电西港发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 云南华电福新能源发电有限公司安宁风电分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司波罗水电站建设公司筹备处 | 同一最终控制方 |
| 华电轮台热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电阜康热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电新疆乌苏能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电呼图壁能源有限公司热电厂 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源发展有限公司广西分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电阜康发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团有限公司衢州乌溪江分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源有限公司广西分公司 | 同一最终控制方 |
| 华电（漳平）能源有限公司风电分公司 | 同一最终控制方 |
| 鄂尔多斯市神通煤炭有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电福新能源股份有限公司福建分公司 | 同一最终控制方 |
| 福建太禹投资（集团）有限公司 | 同一最终控制方 |
| 韶关市坪石发电厂有限公司（B厂） | 同一最终控制方 |
| 华电滕州新源热电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电章丘发电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 陕西华电发电有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 新疆华电草湖风电有限公司 | 同一最终控制方 |
| 华电（宁化）新能源有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国华电集团有限公司其他下属企业 | 同一最终控制方 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 南京南自电控自动化有限公司 | 购买材料 | 309,840.97 | 324,308.21 |
| 扬州国电南自开关有限公司 | 购买材料 | 3,865,854.56 | 1,502,979.40 |
| 南京南自低压设备有限公司 | 购买材料 | 36,929.20 | 27,238.05 |
| 武汉华电工程装备有限公司 | 购买材料 | 27,385,833.33 | |
| 华电电力科学研究院有限公司 | 购买材料 | 568,867.92 | |
| 北京华电力拓能源科技有限公司 | 购买材料 | 3,201,215.18 | |
| 电力工业产品质量标准研究所有限公司 | 购买材料 | 47,169.81 | |
| 华电联合（北京）电力工程有限公司 | 接受劳务 | 984,905.66 | |
| 华电国际项目管理有限公司 | 接受劳务 | 79,514.68 | |
| 华电能源股份有限公司物资分公司 | 接受劳务 | 43,353.05 | |
| 华电和祥工程咨询有限公司 | 接受劳务 | 3,254.72 | |
| 华电电力科学研究院有限公司 | 接受劳务 | 179,245.28 | 956,767.70 |
| 中国华电集团物资有限公司 | 接受劳务 | 28,301.89 | 593,020.76 |
| 华电招标有限公司 | 接受劳务 | 1,414,677.49 | 2,133,694.06 |
| 华电集团南京电力自动化设备有限公司 | 接受劳务 | 1,785,600.04 | 1,529,181.71 |
| 北京华电北燃能源有限公司 | 接受劳务 | 26,615.09 | |
| 北京华电煤业物资有限公司 | 接受劳务 | 115,527.97 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 扬州国电南自开关有限公司 | 销售产品 | 415,876.11 | |
| 南京南自低压设备有限公司 | 销售产品 | 5,900.00 | 10,442.48 |
| 湖南华电常德发电有限公司 | 销售产品 | 109,930.97 | 165,044.25 |
| 广东华电前山风力发电有限公司 | 销售产品 | 1,886,941.25 | 250,039.25 |
| 云南华电莲花山风力发电有限公司 | 销售产品 | 79,646.02 | |
| 天津华电北宸分布式能源有限公司 | 销售产品 | 212,992.93 | 92,920.35 |
| 上海华电闵行能源有限公司 | 销售产品 | 322,477.88 | |
| 华电福新能源有限公司古田溪水力发电厂 | 销售产品 | 5,842,123.90 | |
| 华电福新能源有限公司池潭水力发电厂 | 销售产品 | 947,522.14 | |
| 华电福新能源有限公司安砂水力发电厂 | 销售产品 | 706,236.56 | |
| 华电福新能源有限公司华安水力发电厂 | 销售产品 | 224,640.82 | |
| 华电福新能源有限公司南靖水力发电厂 | 销售产品 | 173,741.15 | |
| 华电福新能源有限公司福建分公司 | 销售产品 | 254,700.85 | |
| 福建华电金湖电力有限公司 | 销售产品 | 3,556,711.73 | 396,460.18 |
| 福建华电电力工程有限公司 | 销售产品 | 58,407.08 | |
| 福建棉花滩水电开发有限公司 | 销售产品 | 2,360,305.32 | |
| 华电（福建）风电有限公司 | 销售产品 | 1,059,292.02 | |
| 福建华电可门发电有限公司 | 销售产品 | 745,969.91 | 59,070.79 |
| 华电福新江门能源有限公司 | 销售产品 | 1,179,307.25 | 1,661,946.91 |
| 华电兴化太阳能发电有限公司 | 销售产品 | 80,796.46 | 413,362.84 |
| 华电福新安徽新能源有限公司 | 销售产品 | 154,690.26 | |
| 福建华电邵武能源有限公司 | 销售产品 | 877,807.06 | |
| 华电福新周宁抽水蓄能有限公司 | 销售产品 | 25,008,246.00 | 7,031,812.38 |
| 华电漳州能源有限公司 | 销售产品 | 210,194.69 | |
| 云南华电福新丽江风力发电有限公司 | 销售产品 | 79,646.02 | |
| 山西芮城华电福新太阳能发电有限公司 | 销售产品 | 192,062.83 | |
| 上海华电福新崇明能源有限公司 | 销售产品 | 10,383,044.23 | |
| 华电福新广州能源有限公司 | 销售产品 | 4,248,631.00 | 17,000,884.96 |
| 华电（连城）能源有限公司 | 销售产品 | 317,699.13 | |
| 华电福新松原光伏发电有限公司 | 销售产品 | 35,398.23 | |
| 华电福新江西宜春新能源有限公司 | 销售产品 | 1,137,610.62 | |
| 海南华电南亚能源发展有限公司 | 销售产品 | 216,159.29 | |
| 南宁华电福新风力发电有限公司 | 销售产品 | 138,053.10 | |
| 华电国际电力股份有限公司深圳公司 | 销售产品 | 1,057,241.94 | |
| 华电国际电力股份有限公司清远分公司 | 销售产品 | 4,906,194.68 | 6,407,654.89 |
| 华电国际电力股份有限公司天津开发区分公司 | 销售产品 | 17,646,254.00 | |
| 华电新乡发电有限公司 | 销售产品 | 33,628.32 | 734,513.27 |
| 安徽华电芜湖发电有限公司 | 销售产品 | 3,466,038.95 | 319,911.52 |
| 华电宁夏灵武发电有限公司 | 销售产品 | 431,858.40 | |
| 华电山东物资有限公司 | 销售产品 | 4,012,814.17 | |
| 广东华电韶关热电有限公司 | 销售产品 | 963,477.70 | |
| 安徽华电六安电厂有限公司 | 销售产品 | 125,957.52 | 35,398.23 |
| 华电国际宁夏新能源发电有限公司宁东分公司 | 销售产品 | 83,628.32 | |
| 华电国际宁夏新能源发电有限公司六盘山分公司 | 销售产品 | 3,035,840.71 | 1,182,654.86 |
| 华电徐闻风电有限公司 | 销售产品 | 7,926,056.31 | 14,446,891.21 |
| 华电广东顺德能源有限公司 | 销售产品 | 941,073.99 | 73,274.34 |
| 华电翁牛特旗风电有限公司 | 销售产品 | 476,106.19 | |
| 陕西华电旬邑风电有限公司 | 销售产品 | 33,628.32 | |
| 华电湖北发电有限公司黄石热电分公司 | 销售产品 | 169,292.04 | |
| 湖北华电西塞山发电有限公司 | 销售产品 | 386,371.68 | |
| 湖北华电襄阳发电有限公司 | 销售产品 | 174,858.41 | 1,982,300.88 |
| 四川华电杂谷脑水电开发有限责任公司 | 销售产品 | 253,805.31 | |
| 石家庄华电供热集团有限公司 | 销售产品 | 1,574,972.56 | |
| 华电江苏能源有限公司 | 销售产品 | 15,420,000.00 |
| 江苏华电扬州发电有限公司 | 销售产品 | 945,132.74 | 331,858.40 |
| 江苏华电吴江热电有限公司 | 销售产品 | 130,973.45 | 1,395,221.24 |
| 江苏华电戚墅堰发电有限公司 | 销售产品 | 437,168.16 | 23,008.85 |
| 江苏华电仪征新能源有限公司 | 销售产品 | 68,000.00 | 413,362.84 |
| 江苏华电句容发电有限公司 | 销售产品 | 32,189.38 | 2,494,513.28 |
| 中国华电集团哈尔滨发电有限公司 | 销售产品 | 167,883.19 | 0.00 |
| 华电能源股份有限公司富拉尔基发电厂 | 销售产品 | 186,256.64 | 0.00 |
| 华电能源股份有限公司牡丹江第二发电厂 | 销售产品 | 398,476.11 | |
| 华电能源股份有限公司哈尔滨第三发电厂 | 销售产品 | 234,943.36 | 0.00 |
| 华电能源股份有限公司佳木斯热电厂 | 销售产品 | 1,174,957.52 | 0.00 |
| 华电能源股份有限公司富拉尔基热电厂 | 销售产品 | 149,155.75 | 0.00 |
| 华电能源股份有限公司哈尔滨热电厂 | 销售产品 | 1,250,539.83 | |
| 黑龙江华电齐齐哈尔热电有限公司 | 销售产品 | 110,815.92 | 273,451.32 |
| 北京龙电宏泰环保科技有限公司 | 销售产品 | 1,670,000.00 | |
| 丹东金山热电有限公司 | 销售产品 | 343,647.78 | |
| 北京华电京西热力有限公司 | 销售产品 | 81,415.93 | |
| 天津军粮城发电有限公司 | 销售产品 | 3,781,861.13 | 153,951.79 |
| 内蒙古华电二连浩特新能源有限公司 | 销售产品 | 65,486.73 | |
| 华电内蒙古能源有限公司包头发电分公司 | 销售产品 | 92,355.75 | 10,141.59 |
| 包头东华热电有限公司 | 销售产品 | 92,355.75 | |
| 内蒙古华伊卓资热电有限公司 | 销售产品 | 115,403.54 | |
| 内蒙古华电锡林浩特新能源有限公司 | 销售产品 | 65,769.91 | |
| 新疆华电高昌热电有限公司 | 销售产品 | 2,668,141.59 | |
| 华电新疆发电有限公司乌鲁木齐分公司 | 销售产品 | 107,079.65 | 53,097.35 |
| 陕西华电定边风力发电有限公司 | 销售产品 | 75,575.22 | |
| 陕西华电榆阳新能源有限公司 | 销售产品 | 211,504.43 | -170.94 |
| 四川华电金川水电开发有限公司 | 销售产品 | 7,083,474.33 | |
| 华电环球（北京）贸易发展有限公司 | 销售产品 | 60,931,443.39 | |
| 上海华电奉贤热电有限公司 | 销售产品 | 535,000.00 | 212,389.39 |
| 华电忻州广宇煤电有限公司 | 销售产品 | 905,964.61 | 208,849.57 |
| 云南华电巡检司发电有限公司 | 销售产品 | 22,400.00 | 0.00 |
| 云南华电镇雄发电有限公司 | 销售产品 | 125,000.00 | 0.00 |
| 云南华电昆明发电有限公司 | 销售产品 | 55,663.72 | 61,946.90 |
| 湖南华电长沙发电有限公司 | 销售产品 | 444,789.38 | 352,212.39 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司 | 销售产品 | 30,991,601.76 | |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司东风发电厂 | 销售产品 | 1,086,206.55 | |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司思林发电厂 | 销售产品 | 1,421,161.06 | |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司构皮滩发电厂 | 销售产品 | 2,368,805.32 | |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司洪家渡发电厂 | 销售产品 | 2,402,979.30 | 601,061.95 |
| 贵州黔源电力股份有限公司 | 销售产品 | 4,680,821.23 | 606,814.16 |
| 贵州北盘江电力股份有限公司 | 销售产品 | 12,994,987.61 | 2,143,541.60 |
| 华电西藏能源有限公司大古水电分公司 | 销售产品 | 14,464,095.44 | 14,002,606.19 |
| 中国华电科工集团有限公司 | 销售产品 | 43,049,865.47 | 45,015,812.64 |
| 华电重工股份有限公司 | 销售产品 | 4,588,346.49 | 6,176,460.22 |
| 华电综合智慧能源科技有限公司 | 销售产品 | 82,300.88 | 11,493,008.99 |
| 华电新疆发电有限公司昌吉分公司 | 销售产品 | 256,637.18 | |
| 华电水务工程有限公司 | 销售产品 | 527,761.05 | 15,221,238.92 |
| 华电电力科学研究院有限公司 | 销售产品 | 1,796,460.18 | 5,913,433.63 |
| 北京华滨物业管理有限公司华电大厦物业管理服务中心 | 销售产品 | 79,646.01 | |
| 内蒙古蒙泰不连沟煤业有限责任公司 | 销售产品 | 6,017,699.12 | |
| 陕西华电榆横煤电有限责任公司 | 销售产品 | 111,327.43 | 2,793,500.00 |
| 陕西华电榆横煤电有限责任公司榆横发电厂 | 销售产品 | 96,283.19 | 85,840.71 |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司叶巴滩分公司 | 销售产品 | 1,056,243.36 | 1,671,078.73 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司乌江渡发电厂 | 销售产品 | 345,006.20 | |
| 华电环保系统工程有限公司新疆分公司 | 销售产品 | 60,500.00 | |
| 华电中光新能源技术有限公司 | 销售产品 | 1,725,663.72 | |
| 宁夏华电灵武发电有限公司 | 销售产品 | 1,996,460.15 | |
| 湖北华电襄阳燃机热电有限公司 | 销售产品 | 4,782,368.00 | |
| 云南华电福新能源发电有限公司 | 销售产品 | 79,646.02 | |
| 华电枣林湾（仪征）综合能源服务有限公司 | 销售产品 | 12,176,902.70 | |
| 华电福新能源发展有限公司福清分公司 | 销售产品 | 211,150.44 | |
| 茂名市中坳风电有限公司信宜分公司 | 销售产品 | 3,320,215.58 | |
| 中国华电集团有限公司 | 销售产品 | 6,787,975.80 | |
| 华电湛江发电有限公司 | 销售产品 | -410,256.41 | |
| 四川凉山水洛河电力开发有限公司 | 销售产品 | -13,859.80 | 1,957,676.40 |
| 江苏西电南自智能电力设备有限公司 | 销售产品 | 23,076.92 | |
| 江苏电力发展股份有限公司 | 销售产品 | 45,823.01 | |
| 华电福新安庆风力发电有限公司 | 销售产品 | 415,044.25 | |
| 河北华电康保风电有限公司 | 销售产品 | 869,115.04 | |
| 北京华电北燃能源有限公司 | 销售产品 | 59,017.70 | |
| 江苏华电华林新能源有限公司 | 销售产品 | 51,522.12 | |
| 华电云南发电有限公司以礼河发电厂 | 销售产品 | 58,672.57 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司巴塘分公司 | 销售产品 | 744,427.90 | |
| 江苏华电金湖能源有限公司 | 销售产品 | 661,946.95 | |
| 云南华电鲁地拉水电有限公司 | 销售产品 | 1,800,838.62 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司 | 销售产品 | -410,256.41 | |
| 江苏华电金湖能源有限公司陈桥光伏发电分公司 | 销售产品 | 413,362.84 | |
| 宁夏华电供热有限公司 | 销售产品 | 7,787,610.62 | |
| 江苏华电仪征热电有限公司 | 销售产品 | 754,159.29 | |
| 鄂尔多斯市神通煤炭有限公司 | 销售产品 | 787,610.62 | |
| 河北华电尚义风力发电有限公司 | 销售产品 | 974,513.28 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司苏洼龙分公司 | 销售产品 | 8,592,638.10 | |
| 华电郑州机械设计研究院有限公司 | 销售产品 | 194,690.27 | |
| 四川盐源华电新能源有限公司 | 销售产品 | 913,000.40 | |
| 新疆华电伊州热电有限责任公司 | 销售产品 | 8,094,690.26 | |
| 中国华电集团有限公司其他下属企业 | 销售产品 | 88,649,034.42 | 34,392,956.45 |
| 广东华电前山风力发电有限公司 | 建安服务 | 3,904,251.17 | 25,170,152.06 |
| 华电福新周宁抽水蓄能有限公司 | 建安服务 | 148,469.89 | 183,580.73 |
| 上海华电福新崇明能源有限公司 | 建安服务 | 34,853,200.02 | |
| 华电徐闻风电有限公司 | 建安服务 | 1,840,498.96 | 31,514,006.32 |
| 华电河南新能源发电有限公司延津分公司 | 建安服务 | 3,429,247.72 | 10,247,706.42 |
| 中国华电集团贵港发电有限公司 | 建安服务 | -149,591.77 | -3,567,567.56 |
| 华电云南发电有限公司石龙坝发电厂 | 建安服务 | -180,385.62 |
| 贵州乌江水电新能源有限公司 | 建安服务 | 1,746,636.02 | 11,926,605.51 |
| 华电海南州新能源发电有限公司 | 建安服务 | 3,309,752.34 | 4,916,748.56 |
| 华电枣林湾（仪征）综合能源服务有限公司 | 建安服务 | 3,702,685.97 | |
| 新疆华电火洲能源有限公司 | 建安服务 | 3,003,410.16 | |
| 陕西华电榆阳新能源有限公司 | 建安服务 | 1,139,104.13 | |
| 中国华电科工集团有限公司 | 建安服务 | 1,899,287.47 | |
| 华电福新广州能源有限公司 | 建安服务 | 2,760,428.17 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司苏洼龙分公司 | 建安服务 | 230,677.98 | |
| 陕西华电定边风力发电有限公司 | 建安服务 | 4,463,590.09 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司拉哇分公司 | 建安服务 | 202,592.57 | |
| 华电国际宁夏新能源发电有限公司宁东分公司 | 建安服务 | 2,752,293.58 | |
| 华电浙江龙游热电有限公司 | 建安服务 | 637,599.44 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司巴塘分公司 | 建安服务 | 189,821.83 | |
| 中国华电集团财务有限公司 | 技术服务 | 56,603.77 | 188,679.25 |
| 湖南华电常德发电有限公司 | 技术服务 | 87,169.81 | |
| 华电新能源发展有限公司川井风电分公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 内蒙古富丽达风力发电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 广州大学城华电新能源有限公司 | 技术服务 | 37,358.49 | |
| 内蒙古华电巴音风力发电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 内蒙古华电红泥井风力发电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 江苏华电灌云风力发电有限公司 | 技术服务 | 84,905.66 | |
| 内蒙古华电玫瑰营风力发电有限公司 | 技术服务 | 83,557.92 | |
| 内蒙古三胜风电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 华电南宁新能源有限公司 | 技术服务 | 12,353.77 | |
| 内蒙古华电宏图风力发电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 巴彦淖尔市建技中研风力发电有限责任公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 上海华电闵行能源有限公司 | 技术服务 | 89,353.77 | 117,924.53 |
| 内蒙古嘉耀风电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 华电福新能源有限公司安砂水力发电厂 | 技术服务 | 247,655.66 | |
| 华电（厦门）分布式能源有限公司 | 技术服务 | 12,183.96 | |
| 福建华电可门发电有限公司 | 技术服务 | 849,056.61 | 405,660.38 |
| 华电福新江门能源有限公司 | 技术服务 | 74,716.98 | 56,603.77 |
| 福建华电泉惠能源有限公司 | 技术服务 | 27,358.49 | |
| 上海华电福新能源有限公司 | 技术服务 | 2,066.04 | |
| 达茂旗协合风力发电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 康保协合风力发电有限公司 | 技术服务 | 66,037.74 | |
| 乌拉特中旗协合风力发电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 四子王旗协合夏日风力发电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 马山协合风力发电有限公司 | 技术服务 | 108,490.57 | 160,377.36 |
| 华电福新察右中旗宏盘风力发电有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 华电福新周宁抽水蓄能有限公司 | 技术服务 | 416,037.74 | 87,264.15 |
| 上海华电福新崇明能源有限公司 | 技术服务 | 485,884.43 | |
| 华电福新广州能源有限公司 | 技术服务 | 283,018.87 | 13,207.55 |
| 华电（漳平）能源有限公司 | 技术服务 | 254,716.98 | |
| 浙江玉环华电风力发电有限公司 | 技术服务 | 130,754.72 | |
| 南宁华电福新风力发电有限公司 | 技术服务 | 127,358.49 | 156,226.41 |
| 华电国际电力股份有限公司河南分公司 | 技术服务 | 47,169.81 | |
| 华电国际电力股份有限公司朔州热电分公司 | 技术服务 | 169,811.32 |
| 华电莱州发电有限公司 | 技术服务 | 554,716.98 | 188,679.25 |
| 安徽华电芜湖发电有限公司 | 技术服务 | 311,320.75 | 162,735.85 |
| 山西朔州平鲁区茂华下梨园煤业有限公司 | 技术服务 | 43,396.23 | |
| 华电集团北京燃料物流有限公司 | 技术服务 | 140,264.15 | 309,905.66 |
| 华电张家口塞北新能源发电有限公司 | 技术服务 | 66,037.74 | |
| 华电河南新能源发电有限公司延津分公司 | 技术服务 | 1,320,283.02 | |
| 华电安徽能源销售有限公司 | 技术服务 | 76,415.10 | |
| 华电山东新能源有限公司滕州分公司 | 技术服务 | 24,433.96 | |
| 湖北华电武昌热电有限公司 | 技术服务 | 225,400.94 | |
| 华电湖北发电有限公司黄石热电分公司 | 技术服务 | 69,433.96 | |
| 湖北华电西塞山发电有限公司 | 技术服务 | 25,452.83 | |
| 湖北华电襄阳发电有限公司 | 技术服务 | 323,254.71 | |
| 湖北华电江陵发电有限公司 | 技术服务 | 527,287.73 | |
| 华电湖北能源销售有限公司 | 技术服务 | 211,886.79 | |
| 华电（正镶白旗）新能源有限公司 | 技术服务 | 32,075.47 | |
| 华电青岛发电有限公司 | 技术服务 | 254,716.98 | 776,273.58 |
| 华电潍坊发电有限公司 | 技术服务 | 339,622.64 | |
| 四川广安发电有限责任公司 | 技术服务 | 75,471.70 | 283,018.87 |
| 河北华电蔚州风电有限公司 | 技术服务 | 66,037.74 | |
| 河北华电康保风电有限公司 | 技术服务 | 702,830.19 | |
| 华电江苏能源有限公司 | 技术服务 | 407,169.81 | 18,867.92 |
| 江苏华电戚墅堰热电有限公司 | 技术服务 | 84,905.66 | |
| 江苏华电戚墅堰发电有限公司 | 技术服务 | 347,943.39 | |
| 江苏华电仪征热电有限公司 | 技术服务 | 42,665.09 | 28,301.89 |
| 江苏华电金湖能源有限公司 | 技术服务 | 14,825.47 | 539,660.38 |
| 江苏华电通州热电有限公司 | 技术服务 | 41,943.40 | |
| 江苏华电昆山热电有限公司 | 技术服务 | 67,687.74 | |
| 华电能源股份有限公司富拉尔基热电厂 | 技术服务 | 47,169.81 | |
| 哈尔滨热电有限责任公司 | 技术服务 | 394,259.43 | |
| 白音华金山发电有限公司 | 技术服务 | 131,698.11 | 141,509.43 |
| 阜新金山煤矸石热电有限公司 | 技术服务 | 111,537.73 | 188,679.25 |
| 北京密云华电太阳能科技发展有限公司 | 技术服务 | 160,377.36 | |
| 天津军粮城发电有限公司 | 技术服务 | 797,735.85 | 386,792.45 |
| 内蒙古华电二连浩特新能源有限公司 | 技术服务 | 83,557.92 | |
| 华电内蒙古能源有限公司土默特发电分公司 | 技术服务 | 49,542.45 | |
| 华电内蒙古能源有限公司土左新能源分公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 华电内蒙古能源有限公司乌后旗潮格分公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 包头东华热电有限公司 | 技术服务 | 31,051.88 | 264,150.94 |
| 内蒙古华电红格尔新能源有限公司 | 技术服务 | 41,778.96 | |
| 内蒙古华电锡林浩特新能源有限公司 | 技术服务 | 41,779.25 | |
| 华电新疆发电有限公司乌鲁木齐分公司 | 技术服务 | 37,358.49 | 94,339.62 |
| 华电新疆发电有限公司红雁池分公司 | 技术服务 | 49,542.45 | |
| 新疆华电喀什热电有限责任公司 | 技术服务 | 74,716.98 | 240,566.04 |
| 华电陕西能源有限公司 | 技术服务 | 47,169.81 | 424,528.30 |
| 上海奉贤燃机发电有限公司 | 技术服务 | 122,962.26 | |
| 上海华电奉贤热电有限公司 | 技术服务 | 253,160.38 | 212,264.15 |
| 华电忻州广宇煤电有限公司 | 技术服务 | 107,547.17 | 207,547.17 |
| 华电云南发电有限公司绿水河发电厂 | 技术服务 | 86,900.94 | |
| 华电云南发电有限公司以礼河发电厂 | 技术服务 | 74,716.98 |
| 云南华电巡检司发电有限公司 | 技术服务 | 96,712.26 | |
| 云南华电镇雄发电有限公司 | 技术服务 | 49,542.45 | |
| 云南华电昆明发电有限公司 | 技术服务 | 49,542.45 | 94,339.62 |
| 云南华电鲁地拉水电有限公司 | 技术服务 | 170,863.20 | 877,532.07 |
| 云南华电金沙江中游水电开发有限公司 | 技术服务 | 450,566.04 | |
| 湖南华电长沙发电有限公司 | 技术服务 | 37,358.49 | |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司 | 技术服务 | 275,283.02 | 92,433.96 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司索风营发电厂 | 技术服务 | 94,339.62 | 103,773.58 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司构皮滩发电厂 | 技术服务 | 12,183.96 | |
| 贵州华电桐梓发电有限公司 | 技术服务 | 38,679.25 | |
| 贵州华电塘寨发电有限公司 | 技术服务 | 474,636.79 | |
| 贵州乌江清水河水电开发有限公司 | 技术服务 | 304,259.43 | |
| 贵州乌江水电新能源有限公司 | 技术服务 | 283,018.87 | |
| 贵州北盘江电力股份有限公司 | 技术服务 | 461,080.17 | 92,462.26 |
| 中国华电集团清洁能源有限公司 | 技术服务 | 75,471.70 | 183,962.26 |
| 华信保险经纪有限公司 | 技术服务 | 56,603.77 | 80,188.68 |
| 中国华电集团资本控股有限公司 | 技术服务 | 282,056.59 | |
| 华电融资租赁有限公司 | 技术服务 | 56,603.77 | |
| 华电重工股份有限公司 | 技术服务 | 169,811.32 | |
| 华电电力科学研究院有限公司 | 技术服务 | 4,188.68 | 888,207.55 |
| 中国华电集团物资有限公司 | 技术服务 | 67,207.55 | |
| 华电招标有限公司 | 技术服务 | 830,708.83 | 982,358.16 |
| 北京华电电子商务科技有限公司 | 技术服务 | 129,433.96 | 264,150.94 |
| 内蒙古蒙泰不连沟煤业有限责任公司煤矸石热电厂 | 技术服务 | 37,358.49 | 264,150.94 |
| 陕西华电榆横煤电有限责任公司榆横发电厂 | 技术服务 | 376,603.77 | 94,339.62 |
| 山西锦兴能源有限公司 | 技术服务 | 43,396.23 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司 | 技术服务 | 47,169.81 | -815,849.06 |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司叶巴滩分公司 | 技术服务 | 552,169.81 | 1,078,069.81 |
| 贵州乌江水电开发有限责任公司乌江渡发电厂 | 技术服务 | 94,339.62 | |
| 湖北华滨置业有限公司 | 技术服务 | 278,301.89 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司苏洼龙分公司 | 技术服务 | 554,952.83 | 554,952.83 |
| 江苏华电华汇能源有限公司 | 技术服务 | 2,830.19 | |
| 新疆华电哈密热电有限责任公司 | 技术服务 | 136,712.26 | |
| 江苏华电能源销售有限公司 | 技术服务 | 128,867.92 | |
| 华电西港发电有限公司 | 技术服务 | 127,358.49 | |
| 云南华电福新能源发电有限公司安宁风电分公司 | 技术服务 | 89,811.32 | |
| 华电新疆发电有限公司昌吉分公司 | 技术服务 | 136,712.26 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司波罗水电站建设公司筹备处 | 技术服务 | 180,283.02 | |
| 华电轮台热电有限公司 | 技术服务 | 1,184,150.95 | |
| 华电阜康热电有限公司 | 技术服务 | 1,276,603.78 | |
| 华电新疆乌苏能源有限公司 | 技术服务 | 866,226.42 | |
| 华电呼图壁能源有限公司热电厂 | 技术服务 | 426,415.10 | |
| 华电福新能源发展有限公司广西分公司 | 技术服务 | 160,849.06 | |
| 华电阜康发电有限公司 | 技术服务 | 1,102,075.48 |
| 中国华电集团有限公司衢州乌溪江分公司 | 技术服务 | 8,679.25 | |
| 华电(北京)热电有限公司 | 技术服务 | 74,716.98 | |
| 华电福新能源有限公司福建分公司 | 技术服务 | 58,490.57 | |
| 华电福新能源有限公司广西分公司 | 技术服务 | 47,169.81 | |
| 贵州黔源电力股份有限公司 | 技术服务 | 287,009.43 | |
| 广东华电韶关热电有限公司 | 技术服务 | 266,037.73 | |
| 中国华电集团贵港发电有限公司 | 技术服务 | 94,339.62 | |
| 华电龙口发电股份有限公司 | 技术服务 | 188,679.25 | |
| 华电淄博热电有限公司 | 技术服务 | 188,679.25 | |
| 扬州国电南自开关有限公司 | 技术服务 | 103,276.60 | 150,598.23 |
| 陕西华电榆横煤电有限责任公司 | 技术服务 | 83,018.87 | |
| 辽宁华电铁岭发电有限公司 | 技术服务 | 310,849.06 | |
| 华电国际电力股份有限公司深圳公司 | 技术服务 | 47,169.81 | |
| 华电新乡发电有限公司 | 技术服务 | 94,339.62 | |
| 华电徐闻风电有限公司 | 技术服务 | 236,075.47 | |
| 广东华电前山风力发电有限公司 | 技术服务 | 660,377.36 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司拉哇分公司 | 技术服务 | 732,028.30 | |
| 华电金沙江上游水电开发有限公司巴塘分公司 | 技术服务 | 624,905.66 | |
| 华电浙江龙游热电有限公司 | 技术服务 | 49,012.27 | |
| 华电国际电力股份有限公司广东分公司 | 技术服务 | 2,458,971.71 | |
| 北京华电北燃能源有限公司 | 技术服务 | 1,927,358.49 | |
| 华电（漳平）能源有限公司风电分公司 | 技术服务 | 168,113.21 | |
| 鄂尔多斯市神通煤炭有限公司 | 技术服务 | 47,169.81 | |
| 华电福新能源股份有限公司福建分公司 | 技术服务 | 545,264.15 | |
| 福建太禹投资（集团）有限公司 | 技术服务 | 764,150.95 | |
| 天津华电北宸分布式能源有限公司 | 技术服务 | 523,490.57 | |
| 韶关市坪石发电厂有限公司（B厂） | 技术服务 | 316,251.12 | |
| 华电国际电力股份有限公司十里泉发电厂 | 技术服务 | 235,849.06 | |
| 华电煤业集团有限公司 | 技术服务 | 226,415.09 | |
| 华电滕州新源热电有限公司 | 技术服务 | 188,679.25 | |
| 华电章丘发电有限公司 | 技术服务 | 188,679.25 | |
| 华电郑州机械设计研究院有限公司 | 技术服务 | 160,377.36 | |
| 新疆华电草湖风电有限公司 | 技术服务 | 124,056.60 | |
| 华电（宁化）新能源有限公司 | 技术服务 | 101,886.79 | |
| 中国华电集团有限公司其他下属企业 | 技术服务 | 12,998,817.56 | 2,084,948.99 |
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 扬州国电南自开关有限公司 | 房屋 | 1,096,077.60 | 1,096,077.60 |
| 华电招标有限公司 | 房屋 | 1,056,000.04 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 423.37 | 301.11 |
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 华电扬州电讯仪器有限公司 | 392,062.36 | 392,062.36 | 392,062.36 | 392,062.36 |
| 应收账款 | 南京南自电控自动化有限公司 | 56,490.00 | 56,490.00 | 56,490.00 | 56,490.00 |
| 应收账款 | 南京国铁电气有限责任公司 | 2,252,595.65 | 271,172.29 | 7,831,519.10 | 5,671,721.32 |
| 应收账款 | 扬州国电南自开关有限公司 | 1,298,800.05 | 13,226.00 | 1,004,800.04 | 10,166.03 |
| 应收账款 | 江苏上能新特变压器有限公司 | 635.52 | 635.52 | 635.52 | 635.52 |
| 应收账款 | 南京南自低压设备有限公司 | 1,063,947.23 | 34,562.27 | 2,058,047.23 | 61,081.16 |
| 应收账款 | 中国船舶重工集团海装风电股份有限公司 | 304,468.00 | 30,446.80 | 304,468.00 | 30,446.80 |
| 应收账款 | 中国华电集团有限公司 | 8,306,737.90 | 100,844.81 | 2,642,500.00 | 113,796.66 |
| 应收账款 | 广东华电前山风力发电有限公司 | 46,358,823.06 | 480,044.03 | 61,607,553.99 | 731,042.94 |
| 应收账款 | 华电山东乳山新能源有限公司蒙阴分公司 | 25,628,788.22 | 23,382,345.80 | 25,792,758.22 | 7,721,870.47 |
| 应收账款 | 天津华电北宸分布式能源有限公司 | 30,427,069.95 | 2,971,049.00 | 30,507,069.95 | 898,622.10 |
| 应收账款 | 上海华电闵行能源有限公司 | 3,179,574.65 | 353,115.53 | 2,903,874.65 | 625,087.47 |
| 应收账款 | 福建华电金湖电力有限公司 | 5,115,030.39 | 587,447.63 | 9,641,768.09 | 1,029,490.64 |
| 应收账款 | 福建华电可门发电有限公司 | 10,803,951.86 | 3,869,899.16 | 11,258,466.86 | 4,428,502.31 |
| 应收账款 | 华电福新江门能源有限公司 | 3,661,974.40 | 990,381.96 | 3,858,714.40 | 1,050,222.44 |
| 应收账款 | 华电兴化太阳能发电有限公司 | 1,101,135.50 | 290,924.15 | 1,819,151.00 | 492,245.30 |
| 应收账款 | 华电福新安徽新能源有限公司 | 2,455,700.00 | 736,710.00 | 3,286,000.00 | 1,132,800.00 |
| 应收账款 | 福建华电邵武能源有限公司 | 4,714,447.70 | 1,133,464.45 | 5,608,597.70 | 578,276.82 |
| 应收账款 | 马山协合风力发电有限公司 | 8,630.00 | 86.30 | ||
| 应收账款 | 华电福新周宁抽水蓄能有限公司 | 37,729,541.23 | 377,295.41 | 14,125,874.63 | 141,258.75 |
| 应收账款 | 华电漳州能源有限公司 | 29,680.00 | 8,904.00 | 105,680.00 | 31,704.00 |
| 应收账款 | 乾安华电福新发电有限公司 | 542,488.00 | 311,125.00 | 682,488.00 | 96,373.40 |
| 应收账款 | 山西芮城华电福新太阳能发电有限公司 | 10,626,158.49 | 1,057,833.85 | 10,900,558.49 | 1,085,273.85 |
| 应收账款 | 华电福新安庆风力发电有限公司 | 1,159,450.00 | 347,835.00 | 1,159,450.00 | 115,945.00 |
| 应收账款 | 华电福新广州能源有限公司 | 10,564,619.20 | 598,994.33 | 11,199,547.44 | 300,186.42 |
| 应收账款 | 华电福新松原光伏发电有限公司 | 6,663,788.00 | 1,968,686.40 | 6,803,788.00 | 2,010,686.40 |
| 应收账款 | 海南华电南亚能源发展有限公司 | 29,822,361.03 | 2,982,236.10 | 32,421,081.03 | 1,406,854.12 |
| 应收账款 | 华电国际电力股份有限公司深圳公司 | 3,306,482.53 | 299,218.04 | 4,297,062.53 | 1,166,515.19 |
| 应收账款 | 华电国际电力股份有限公司清远分公司 | 18,632,695.00 | 237,109.65 | 13,900,695.00 | 139,006.95 |
| 应收账款 | 华电国际电力股份有限公司天津开发区分公司 | 30,348,204.10 | 303,482.04 | 18,481,186.00 | 184,811.86 |
| 应收账款 | 安徽华电芜湖发电有限公司 | 9,524,831.00 | 204,827.14 | 8,897,231.00 | 402,102.14 |
| 应收账款 | 华电宁夏灵武发电有限公司 | 1,277,923.60 | 112,592.36 | 1,277,923.60 | 776,933.58 |
| 应收账款 | 华电山东物资有限公司 | 4,994,406.66 | 1,498,322.00 | 6,443,304.96 | 4,174,631.48 |
| 应收账款 | 广东华电韶关热电有限公司 | 4,819,553.99 | 603,129.97 | 7,313,003.70 | 471,523.47 |
| 应收账款 | 华电国际宁夏新能源发电有限公司宁东分公司 | 5,795,138.24 | 173,665.15 | 11,179,539.10 | 2,431,704.54 |
| 应收账款 | 华电徐闻风电有限公司 | 93,526,288.12 | 950,748.08 | 144,821,871.83 | 1,565,274.32 |
| 应收账款 | 华电广东顺德能源有限公司 | 2,978,073.80 | 362,799.24 | 3,868,073.80 | 227,578.84 |
| 应收账款 | 四川凉山水洛河电力开发有限公司 | 5,619,983.17 | 648,639.54 | 5,874,383.17 | 1,572,850.47 |
| 应收账款 | 泽州县华电风电有限公司 | 58,876,203.93 | 3,023,085.34 | 58,876,203.93 | 1,765,266.12 |
| 应收账款 | 宁夏华电供热有限公司 | 3,363,200.00 | 100,896.00 | 3,363,200.00 | 306,444.13 |
| 应收账款 | 湖北华电西塞山发电有限公司 | 395,368.00 | 3,953.68 | 112,915.00 | 1,129.15 |
| 应收账款 | 湖北华电襄阳发电有限公司 | 2,531,817.78 | 280,361.78 | 2,605,010.28 | 157,986.71 |
| 应收账款 | 四川华电杂谷脑水电开发有限责任公司 | 3,336,755.70 | 1,204,278.01 | 4,160,945.70 | 1,581,525.01 |
| 应收账款 | 河北华电蔚州风电有限公司 | 52,064,872.42 | 2,649,953.82 | 52,181,582.42 | 1,698,497.97 |
| 应收账款 | 河北华电康保风电有限公司 | 2,730,482.22 | 829,644.67 | 2,799,443.82 | 546,637.14 |
| 应收账款 | 华电江苏能源有限公司 | 22,489,462.39 | 936,879.85 | 8,694,032.39 | 2,131,674.04 |
| 应收账款 | 江苏华电扬州发电有限公司 | 1,039,300.00 | 618,880.50 | 1,316,300.00 | 760,880.00 |
| 应收账款 | 江苏华电扬州发电有限公司赣榆分公司 | 4,817,320.32 | 1,445,196.10 | 4,817,320.32 | 494,732.03 |
| 应收账款 | 江苏电力发展股份有限公司 | 2,252,064.33 | 675,619.30 | 3,173,672.83 | 952,101.85 |
| 应收账款 | 江苏华电金湖能源有限公司 | 771,895.00 | 76,027.15 | 2,281,740.98 | 206,815.75 |
| 应收账款 | 江苏华电金湖能源有限公司陈桥光伏发电分公司 | 782,013.47 | 23,460.40 | 1,313,546.40 | 97,491.72 |
| 应收账款 | 江苏华电仪征新能源有限公司 | 7,192,498.55 | 2,157,749.57 | 7,212,983.45 | 231,679.32 |
| 应收账款 | 江苏华电通州热电有限公司 | 147,530.00 | 44,475.61 | 147,530.00 | 88,130.00 |
| 应收账款 | 江苏华电华林新能源有限公司 | 197,766.40 | 5,932.99 | 375,966.40 | 37,596.64 |
| 应收账款 | 江苏华电句容发电有限公司 | 1,780,491.70 | 372,620.16 | 1,744,117.70 | 357,959.96 |
| 应收账款 | 中国华电集团哈尔滨发电有限公司 | 1,091,290.00 | 86,392.90 | 1,291,290.00 | 108,692.90 |
| 应收账款 | 华电能源股份有限公司富拉尔基发电厂 | 1,534,595.00 | 310,051.95 | 1,745,195.00 | 1,027,101.75 |
| 应收账款 | 华电能源股份有限公司牡丹江第二发电厂 | 674,177.00 | 307,345.60 | 1,157,177.00 | 356,936.77 |
| 应收账款 | 华电能源股份有限公司哈尔滨第三发电厂 | 410,979.00 | 10,474.37 | 410,979.00 | 29,680.37 |
| 应收账款 | 华电能源股份有限公司佳木斯热电厂 | 869,973.00 | 124,079.73 | 1,911,533.00 | 135,335.33 |
| 应收账款 | 华电能源股份有限公司富拉尔基热电厂 | 605,569.00 | 30,995.69 | 543,569.00 | 90,575.69 |
| 应收账款 | 华电能源股份有限公司哈尔滨热电厂 | 1,607,644.60 | 188,785.95 | 237,644.60 | 71,293.38 |
| 应收账款 | 哈尔滨热电有限责任公司 | 411,920.00 | 32,394.20 | 441,920.00 | 33,904.15 |
| 应收账款 | 黑龙江华电齐齐哈尔热电有限公司 | 1,005,101.00 | 64,580.01 | 2,852,260.00 | 169,599.10 |
| 应收账款 | 丹东金山热电有限公司 | 665,575.00 | 126,763.15 | 745,575.00 | 185,243.15 |
| 应收账款 | 北京华电北燃能源有限公司 | 8,231,069.23 | 2,085,346.44 | 8,285,069.23 | 2,057,443.90 |
| 应收账款 | 中国华电集团贵港发电有限公司 | 3,452,880.04 | 147,271.86 | 3,619,548.79 | 1,098,639.63 |
| 应收账款 | 青海华电大通发电有限公司 | 5,423,366.80 | 2,028,476.54 | 5,423,366.80 | 2,140,966.54 |
| 应收账款 | 天津军粮城发电有限公司 | 15,461,967.59 | 1,542,101.76 | 26,873,260.84 | 2,513,044.80 |
| 应收账款 | 内蒙古华电二连浩特新能源有限公司 | 588,300.00 | 470,617.08 | 1,003,871.40 | 589,972.79 |
| 应收账款 | 华电内蒙古能源有限公司土默特发电分公司 | 444,048.00 | 4,440.48 | 638,115.00 | 118,885.17 |
| 应收账款 | 包头东华热电有限公司 | 1,403,738.30 | 698,216.10 | 1,990,914.80 | 1,745,394.80 |
| 应收账款 | 内蒙古华伊卓资热电有限公司 | 10,834,210.00 | 3,125,965.00 | 13,037,335.00 | 3,897,019.85 |
| 应收账款 | 内蒙古华电锡林浩特新能源有限公司 | 23,559,897.53 | 7,055,847.26 | 23,676,203.53 | 2,473,902.29 |
| 应收账款 | 新疆华电高昌热电有限公司 | 19,499,358.20 | 622,016.39 | 19,499,358.20 | 622,016.39 |
| 应收账款 | 华电新疆发电有限公司乌鲁木齐分公司 | 1,154,687.40 | 105,051.24 | 1,774,177.40 | 1,505,887.40 |
| 应收账款 | 华电新疆发电有限公司昌吉分 | 1,057,559.00 | 42,904.59 | 750,509.00 | 377,469.59 |
| 公司 | |||||
| 应收账款 | 华电新疆发电有限公司红雁池分公司 | 249,074.61 | 16,807.46 | 1,078,683.77 | 775,037.54 |
| 应收账款 | 新疆华电昌吉热电二期有限责任公司 | 17,987,389.50 | 5,986,601.89 | 17,987,389.50 | 2,559,905.43 |
| 应收账款 | 新疆华电吐鲁番发电有限责任公司 | 1,830,590.00 | 549,177.00 | 1,830,590.00 | 583,687.00 |
| 应收账款 | 新疆华电喀什热电有限责任公司 | 5,378,160.34 | 5,231,640.34 | 5,578,160.34 | 5,431,640.34 |
| 应收账款 | 陕西华电榆阳新能源有限公司 | 3,084,781.60 | 2,967,961.60 | 3,773,231.60 | 113,196.95 |
| 应收账款 | 上海奉贤燃机发电有限公司 | 525,746.50 | 100,265.65 | 896,195.00 | 189,800.20 |
| 应收账款 | 华电忻州广宇煤电有限公司 | 1,567,139.09 | 112,958.20 | 1,663,320.09 | 48,129.60 |
| 应收账款 | 华电云南发电有限公司绿水河发电厂 | 1,384,479.38 | 14,466.69 | 1,384,479.38 | 16,142.49 |
| 应收账款 | 华电云南发电有限公司以礼河发电厂 | 373,077.20 | 111,923.16 | 373,077.20 | 329,201.76 |
| 应收账款 | 云南华电巡检司发电有限公司 | 6,260,989.00 | 1,933,488.35 | 7,078,589.00 | 3,257,855.78 |
| 应收账款 | 云南华电镇雄发电有限公司 | 1,690,510.00 | 302,703.00 | 1,714,857.80 | 1,115,677.33 |
| 应收账款 | 云南华电昆明发电有限公司 | 3,200,525.00 | 660,884.15 | 3,200,525.00 | 822,834.15 |
| 应收账款 | 云南华电鲁地拉水电有限公司 | 1,333,066.11 | 619,911.77 | 2,089,681.11 | 1,770,787.26 |
| 应收账款 | 湖南华电长沙发电有限公司 | 2,677,360.00 | 878,914.60 | 2,848,475.00 | 743,011.13 |
| 应收账款 | 贵州乌江水电开发有限责任公司 | 406,743.81 | 142,975.80 | 8,021,121.68 | 3,827,260.64 |
| 应收账款 | 贵州乌江水电开发有限责任公司构皮滩发电厂 | 13,106,060.40 | 738,861.88 | 13,385,330.40 | 458,904.18 |
| 应收账款 | 贵州华电塘寨发电有限公司 | 4,186,909.58 | 1,860,968.84 | 4,186,909.58 | 1,959,535.17 |
| 应收账款 | 贵州乌江水电新能源有限公司 | 15,811,462.00 | 12,630,040.45 | 17,830,930.00 | 1,223,886.77 |
| 应收账款 | 贵州黔源电力股份有限公司 | 7,606,097.55 | 1,436,074.58 | 2,251,369.55 | 1,006,802.95 |
| 应收账款 | 贵州北盘江电力股份有限公司 | 22,039,483.80 | 3,191,885.42 | 19,000,423.60 | 1,839,551.51 |
| 应收账款 | 华电西藏能源有限公司尼玛县分公司 | 39,465,760.11 | 9,020,791.09 | 39,465,760.11 | 2,959,948.08 |
| 应收账款 | 华信保险经纪有限公司 | 60,000.00 | 600.00 | ||
| 应收账款 | 华电融资租赁有限公司 | 586,299.80 | 175,889.94 | 586,299.80 | 58,629.98 |
| 应收账款 | 中国华电科工集团有限公司 | 197,716,684.90 | 48,581,193.34 | 185,807,764.61 | 43,559,557.63 |
| 应收账款 | 华电重工股份有限公司 | 7,593,180.54 | 2,225,002.55 | 7,610,025.60 | 1,625,096.33 |
| 应收账款 | 华电水务工程有限公司 | 11,598,470.00 | 1,317,954.10 | 11,234,900.00 | 1,407,561.80 |
| 应收账款 | 华电电力科学研究院有限公司 | 9,362,396.00 | 693,192.34 | 11,301,396.00 | 840,244.08 |
| 应收账款 | 中国华电集团物资有限公司 | 1,413,600.00 | 424,080.00 | 1,413,600.00 | 141,360.00 |
| 应收账款 | 华电招标有限公司 | 566,705.50 | 48,543.55 | 476,405.50 | 93,649.15 |
| 应收账款 | 陕西华电榆横煤电有限责任公司 | 2,214,752.74 | 66,442.58 | 2,088,952.74 | 208,895.27 |
| 应收账款 | 陕西华电榆横煤电有限责任公司榆横发电厂 | 813,000.00 | 10,110.00 | 1,041,700.00 | 12,397.00 |
| 应收账款 | 甘肃万胜矿业有限公司 | 6,508,664.81 | 2,521,278.88 | 6,508,664.81 | 2,214,690.86 |
| 应收账款 | 华电金沙江上游水电开发有限公司苏洼龙分公司 | 12,628,558.89 | 410,961.99 | 12,040,308.89 | 286,332.87 |
| 应收账款 | 江苏华电赣榆新能源有限公司 | 65,046.40 | 19,513.92 | 65,046.40 | 65,046.40 |
| 应收账款 | 内蒙古华电土左新能源有限公司 | 10,495,678.00 | 3,489,656.60 | 10,495,678.00 | 3,310,430.00 |
| 应收账款 | 湖北华电襄阳燃机热电有限公司 | 8,931,097.60 | 89,310.98 | 10,331,450.00 | 103,314.50 |
| 应收账款 | 华电海南州新能源发电有限公司 | 16,380,230.05 | 163,802.30 | 12,772,600.00 | 127,726.00 |
| 应收账款 | 新疆华电火洲能源有限公司 | 25,402,178.23 | 254,021.78 | 43,423,733.13 | 434,237.33 |
| 应收账款 | 华电综合智慧能源科技有限公司 | 15,536,380.00 | 155,363.80 | 15,443,380.00 | 3,691,988.40 |
| 应收账款 | 中国华电集团有限公司其他下 | 534,426,397.00 | 76,551,266.22 | 464,339,922.78 | 95,634,679.80 |
| 属企业 | |||||
| 应收账款 | 江苏西电南自智能电力设备有限公司 | 10,065,662.55 | 10,065,662.55 | ||
| 应收账款 | 南京河西新城新型有轨电车建设有限公司 | 1,600,089.00 | 480,026.70 | 1,600,089.00 | 480,026.70 |
| 应收账款 | 江苏华电句容储运有限公司 | 269,800.00 | 26,980.00 | ||
| 其他应收款 | 扬州国电南自开关有限公司 | 7,005,910.57 | 513,040.08 | 5,862,096.69 | 170,030.35 |
| 其他应收款 | 北京华电南自控制系统科技有限公司 | 250,372.92 | 250,372.92 | 250,372.92 | 94,760.53 |
| 其他应收款 | 武汉天和技术股份有限公司 | 642,230.19 | 548,031.70 | 639,859.77 | 173,852.41 |
| 其他应收款 | 南京南自低压设备有限公司 | 102,441.27 | 5,667.60 | 145,207.94 | 9,731.16 |
| 其他应收款 | 华电山东物资有限公司 | 204,420.00 | 61,066.00 | 2,820.00 | 2,730.00 |
| 其他应收款 | 华电湖北发电有限公司 | 43,795.86 | 437.96 | ||
| 其他应收款 | 天津军粮城发电有限公司 | 50,000.00 | 50,000.00 | 50,000.00 | 50,000.00 |
| 其他应收款 | 内蒙古华伊卓资热电有限公司 | 2,316,637.88 | 2,316,637.88 | 3,316,637.88 | 994,991.36 |
| 其他应收款 | 四川华电金川水电开发有限公司 | 800,432.60 | 8,004.33 | ||
| 其他应收款 | 贵州乌江水电开发有限责任公司 | 1,012,351.09 | 435,370.50 | 1,241,823.23 | 238,638.14 |
| 其他应收款 | 贵州黔源电力股份有限公司 | 50,000.00 | 50,000.00 | 50,000.00 | 15,000.00 |
| 其他应收款 | 贵州北盘江电力股份有限公司 | 547,000.00 | 449,000.00 | 547,000.00 | 414,000.00 |
| 其他应收款 | 中国华电科工集团有限公司 | 80,000.00 | 800.00 | ||
| 其他应收款 | 中国华电集团物资有限公司 | 3,463,800.00 | 670,260.00 | 1,184,800.00 | 279,861.00 |
| 其他应收款 | 华电招标有限公司 | 2,762,651.40 | 136,954.56 | 2,740,951.40 | 285,322.69 |
| 其他应收款 | 江苏西电南自智能电力设备有限公司 | 15,084,359.88 | 15,084,359.88 | ||
| 其他应收款 | 南京国电南自科技园发展有限公司 | 1,331,080.60 | 18,974.59 | 100,000.00 | 3,000.00 |
| 其他应收款 | 上海克硫环保科技股份有限公司 | 357,660.78 | 309,863.58 | 377,540.78 | 310,062.38 |
| 其他应收款 | 华电集团南京电力自动化设备有限公司 | 7,595.00 | 75.95 | ||
| 其他应收款 | 中国华电集团有限公司其他下属企业 | 1,665,386.70 | 782,200.76 | 1,514,087.80 | 580,857.07 |
| 预付账款 | 扬州国电南自开关有限公司 | 195,708.26 | |||
| 预付账款 | 江苏华电赣榆新能源有限公司 | 5,890,946.00 | |||
| 预付账款 | 武汉华电工程装备有限公司 | 19,741,634.68 | |||
| 应收股利 | 上海克硫环保科技股份有限公司 | 3,642,000.00 | 3,642,000.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 武汉华电工程装备有限公司 | 25,094,127.02 | |
| 应付账款 | 扬州国电南自开关有限公司 | 17,284,505.96 | 28,635,482.97 |
| 应付账款 | 北京华电南自控制系统科技有限公司 | 6,290,557.03 | 6,290,557.03 |
| 应付账款 | 华电国际项目管理有限公司 | 4,880,000.00 | 4,880,000.00 |
| 应付账款 | 北京华电力拓能源科技有限公司 | 3,617,373.15 | |
| 应付账款 | 华电电力科学研究院有限公司 | 1,704,016.60 | 1,874,016.60 |
| 应付账款 | 华电联合（北京）电力工程有限公司 | 864,000.00 | 306,000.00 |
| 应付账款 | 南京国铁电气有限责任公司 | 192,576.80 | 709,425.80 |
| 应付账款 | 四川华电工程技术有限公司 | 43,586.80 | 279,280.80 |
| 应付账款 | 南京南自低压设备有限公司 | 120.00 | 120.00 |
| 应付账款 | 华电集团南京电力自动化设备有限公司 | 19,050.00 |
| 应付账款 | 华电扬州电讯仪器有限公司 | 39,655.00 | |
| 应付账款 | 电力工业产品质量标准研究所有限公司 | 30,000.00 | |
| 应付账款 | 黑龙江龙电电气有限公司 | 6,244.00 | |
| 其他应付款 | 华电集团南京电力自动化设备有限公司 | 412,809.50 | |
| 其他应付款 | 南京南自电控自动化有限公司 | 9,810.10 | |
| 其他应付款 | 扬州国电南自开关有限公司 | 408,713.91 | |
| 其他应付款 | 中国华电集团有限公司江苏分公司 | 122,673.56 | |
| 其他应付款 | 华电福新能源股份有限公司北京分公司 | 25,794.66 | |
| 其他应付款 | 华电山东物资有限公司 | 23,801.70 | |
| 其他应付款 | 中国华电科工集团有限公司 | 542,226.87 | |
| 其他应付款 | 华电招标有限公司 | 198,633.00 | |
| 其他应付款 | 中国华电集团有限公司其他下属企业 | 105,768.12 | 98,000.00 |
| 合同负债 | 陕西华电定边风力发电有限公司 | 9,379,344.69 | 5,499,344.69 |
| 合同负债 | 贵州乌江水电开发有限责任公司 | 4,315,283.53 | 700,000.00 |
| 合同负债 | 湖南华电平江发电有限公司 | 3,907,711.00 | |
| 合同负债 | 华电金沙江上游水电开发有限公司拉哇分公司 | 3,451,757.36 | 3,697,255.36 |
| 合同负债 | 华电环球（北京）贸易发展有限公司 | 1,709,900.00 | 6,127,425.42 |
| 合同负债 | 中国华电集团公司云南昆明发电厂 | 887,300.00 | 887,300.00 |
| 合同负债 | 四川华电珙县发电有限公司 | 865,330.00 | 816,530.00 |
| 合同负债 | 华电湖州新能源发电有限公司 | 662,920.00 | 662,920.00 |
| 合同负债 | 华电山东新能源有限公司 | 660,300.00 | 660,300.00 |
| 合同负债 | 华电宁夏灵武发电有限公司 | 545,600.00 | |
| 合同负债 | 华电水务工程有限公司 | 540,000.00 | 540,000.00 |
| 合同负债 | 华电环保系统工程有限公司 | 524,000.00 | 524,000.00 |
| 合同负债 | 贵州黔源电力股份有限公司引子渡分公司 | 511,480.00 | 511,480.00 |
| 合同负债 | 云南华电金沙江中游水电开发有限公司梨园发电分公司 | 473,700.00 | 473,700.00 |
| 合同负债 | 华电重工装备有限公司 | 429,000.00 | |
| 合同负债 | 华电国际电力股份有限公司 | 413,000.00 | 413,000.00 |
| 合同负债 | 华电嘉峪关新能源有限公司 | 227,225.78 | |
| 合同负债 | 华电福新仪征新能源有限公司 | 213,000.00 | |
| 合同负债 | 湖北华电襄阳燃机热电有限公司 | 63,500.00 | 681,500.00 |
| 合同负债 | 内蒙古蒙泰不连沟煤业有限责任公司 | 2,000,200.00 | |
| 合同负债 | 武汉天和技术股份有限公司 | 1,000,000.00 | |
| 合同负债 | 华电国际电力股份有限公司清远分公司 | 924,000.00 | |
| 合同负债 | 华电金沙江上游水电开发有限公司叶巴滩分公司 | 896,060.01 | |
| 合同负债 | 中国华电集团有限公司其他下属企业 | 1,994,871.24 | 1,884,715.75 |
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
（1）未结清保函
公司截至2021年06月30日未结清保函人民币630,735,887.20元；未结清信用证人民币0.00元。
（2）未到期已背书或贴现票据
公司截至2021年06月30日已贴现或背书而未到期的商业承兑汇票余额5,921,928.60元。
（3）公司与江苏南通三建集团股份有限公司买卖合同纠纷中，涉案金额为材料款8,591,398.07元及逾期付款利息107,779元。目前，案件尚在进行中。公司因买卖合同纠纷，将镇江协鑫新能源发展有限公司诉至苏州工业园区人民法院，涉案金额货款29,732,870.42元及违约金。苏州工业园区人民法院对镇江协鑫一案出具了《民事判决书》，判决镇江协鑫支付公司货28,732,870.42元，并偿付公司逾期利息损失。镇江协鑫因不服判决，向江苏省苏州市中级人民法院提起上诉。江苏省苏州市中级人民法院立案受理此案，并已经移送国际商事法庭审理。目前，案件尚在进行中。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
公司联营企业南京华启置业有限公司投资的房地产项目在7月实现销售，公司实现投资收益和处置收益1.68亿元。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
公司依据国家企业年金制度的相关政策制定了《企业年金方案》，年金缴费实行员工个人自愿参加、企业缴费和个人缴费相结合的原则，企业年金基金委托第三方法人机构进行管理。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司根据附注三、（四十）所载关于划分经营分部的要求进行了评估。根据本公司内部组织架构、管理要求及内部报告制度为依据，本公司的经营及策略均以一个整体运行，向主要营运决策者提供的财务资料并无载有各项经营活动的损益资料。因此，管理层认为本公司仅有一个经营分部，无需编制分部报告。
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,447,091,365.72 |
| 1至2年 | 744,470,518.04 |
| 2至3年 | 568,434,535.14 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 504,002,217.11 |
| 4至5年 | 232,355,556.90 |
| 5年以上 | 499,752,122.84 |
| 合计 | 3,996,106,315.75 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 8,893,564.93 | 0.22 | 8,893,564.93 | 4,761,173.13 | 0.11 | 4,761,173.13 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 | 6,021,050.00 | 0.15 | 6,021,050.00 | 100.00 | ||||||
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 | 2,872,514.93 | 0.07 | 2,872,514.93 | 100.00 | 4,761,173.13 | 0.11 | 4,761,173.13 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 3,987,212,750.82 | 99.78 | 811,132,712.76 | 3,176,080,038.06 | 4,150,435,299.06 | 99.89 | 806,832,849.67 | 3,343,602,449.39 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 3,987,212,750.82 | 99.78 | 811,132,712.76 | 20.34 | 3,176,080,038.06 | 4,150,435,299.06 | 99.89 | 806,832,849.67 | 19.44 | 3,343,602,449.39 |
| 合计 | 3,996,106,315.75 | / | 820,026,277.69 | / | 3,176,080,038.06 | 4,155,196,472.19 | / | 811,594,022.80 | / | 3,343,602,449.39 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 大荔县中盛光伏发电有限公司 | 6,021,050.00 | 6,021,050.00 | 100 | 公司对其债权是否能收回具有重大不确定性 |
| 陕西方达电力设备有限公司 | 745,200.00 | 745,200.00 | 100 | 该公司资不抵债，公司对其债权是否能够收回存在较大不确定性 |
| 大同煤矿公司同地龙驭煤业有限公司 | 540,000.00 | 540,000.00 | 100 | 该公司无可执行财产，公司对其债权是否能够收回存在较大不确定性 |
| 北京国润天能新能源科技股份有限公司 | 501,000.00 | 501,000.00 | 100 | 该公司无可执行财产，公司对其债权是否能够收回存在重大不确定性 |
| 武汉索泰能源公司股份有限公司 | 313,000.00 | 313,000.00 | 100 | 该公司无可执行财产，公司对其债权是否能够收回存在重大不确定性。 |
| 山东胜宏矿业有限公司 | 258,200.00 | 258,200.00 | 100 | 该公司未在诉讼判决期限内支付货款，公司对其债权是否能收回具有重大不确定性 |
| 宁夏江南集成科技有限公司 | 210,200.00 | 210,200.00 | 100 | 该公司无可执行财产，公司对其债权是否能够收回存在重大不确定性。 |
| 福州天宇电气股份有限公司 | 202,499.93 | 202,499.93 | 100 | 该公司未在诉讼判决期限内支付货款，公司对其债权是否能收回具有重大不确定性 |
| 其他小额汇总 | 102,415.00 | 102,415.00 | 100 | 公司对其债权是否能收回具有重大不确定性 |
| 合计 | 8,893,564.93 | 8,893,564.93 | / |
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 一般以“金额500.00万元以上（含）的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。 |
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的理由 | 客户公司破产、清算、解散、法律诉讼等 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 1,447,091,365.72 | 14,470,913.66 | 1.00 |
| 1-2年（含2年） | 744,268,018.11 | 22,328,040.55 | 3.00 |
| 2-3年（含3年） | 568,434,535.14 | 56,843,453.51 | 10.00 |
| 3-4年（含4年） | 497,069,167.11 | 149,120,750.13 | 30.00 |
| 4-5年（含5年） | 231,400,156.90 | 69,420,047.07 | 30.00 |
| 5年以上 | 498,949,507.84 | 498,949,507.84 | 100.00 |
| 合计 | 3,987,212,750.82 | 811,132,712.76 | |
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 4,761,173.13 | 6,021,050.00 | 394,658.20 | 1,494,000.00 | 8,893,564.93 | |
| 其中：（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 6,021,050.00 | 6,021,050.00 | ||||
| （2）单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 4,761,173.13 | 394,658.20 | 1,494,000.00 | 2,872,514.93 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 806,832,849.67 | 4,299,863.09 | 811,132,712.76 | |||
| 其中：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 806,832,849.67 | 4,299,863.09 | 811,132,712.76 | |||
| 合计 | 811,594,022.80 | 10,320,913.09 | 394,658.20 | 1,494,000.00 | 820,026,277.69 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 1,494,000.00 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位一 | 货款 | 1,494,000.00 | 无收回可能性 | 公司审批 | 是 |
| 合计 | / | 1,494,000.00 | / | / | / |
| 债务人名称 | 账面余额 | 比例(%) | 坏账准备 | 是否关联 |
| 单位一 | 194,052,329.10 | 4.86 | 46,195,490.79 | 是 |
| 单位二 | 105,538,809.17 | 2.64 | 16,667,783.32 | 否 |
| 单位三 | 90,987,028.12 | 2.28 | 909,870.28 | 是 |
| 单位四 | 58,797,903.93 | 1.47 | 3,021,756.34 | 是 |
| 单位五 | 52,064,872.42 | 1.30 | 2,649,953.82 | 是 |
| 合计 | 501,440,942.74 | 12.55 | 69,444,854.55 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 94,340.28 | |
| 应收股利 | 133,729,442.80 | 113,454,336.73 |
| 其他应收款 | 123,658,417.76 | 132,624,643.83 |
| 合计 | 257,387,860.56 | 246,173,320.84 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | ||
| 委托贷款 | 94,340.28 | |
| 债券投资 | ||
| 合计 | 94,340.28 |
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 南京国电南自自动化有限公司 | 47,801,233.81 | 47,801,233.81 |
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 20,275,106.07 | |
| 上海克硫环保科技股份有限公司 | 3,642,000.00 | 3,642,000.00 |
| 南京华盾电力信息安全测评有限公司 | 6,568,167.60 | 6,568,167.60 |
| 南京国电南自轨道交通工程有限公司 | 55,442,935.32 | 55,442,935.32 |
| 合计 | 133,729,442.80 | 113,454,336.73 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 上海克硫环保科技股份有限公司 | 3,642,000.00 | 2-3年（含3年） | 分期收款 | 否 |
| 合计 | 3,642,000.00 | / | / | / |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 77,276,855.12 |
| 1至2年 | 15,419,761.37 |
| 2至3年 | 20,897,900.71 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 11,273,606.33 |
| 4至5年 | 7,875,368.85 |
| 5年以上 | 35,658,536.81 |
| 合计 | 168,402,029.19 |
(7). 按款项性质分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 差旅费借款 | 280,822.70 | 196,725.44 |
| 投标保证金 | 74,827,510.26 | 85,256,925.48 |
| 内部往来 | 50,574,912.88 | 55,951,520.50 |
| 其他 | 42,718,783.35 | 38,352,730.92 |
| 合计 | 168,402,029.19 | 179,757,902.34 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 43,332,932.68 | 3,800,325.83 | 47,133,258.51 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 5,262,990.79 | 5,262,990.79 | ||
| 本期转回 | 3,883,512.04 | 3,883,512.04 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | 3,769,125.83 | 3,769,125.83 | ||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 35,680,294.81 | 9,063,316.62 | 44,743,611.43 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 47,133,258.51 | 5,262,990.79 | 3,883,512.04 | 3,769,125.83 | 44,743,611.43 | |
| 合计 | 47,133,258.51 | 5,262,990.79 | 3,883,512.04 | 3,769,125.83 | 44,743,611.43 | |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(10). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 3,769,125.83 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位一 | 往来款 | 3,769,125.83 | 无收回可能性 | 公司审批 | 是 |
| 合计 | / | 3,769,125.83 | / | / | / |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 单位一 | 往来款 | 4,867,565.30 | 1年以内（含1年） | 2.89 | 48,675.65 |
| 单位二 | 往来款 | 3,331,080.60 | 3年以内（含3年） | 1.98 | 38,974.59 |
| 单位三 | 往来款 | 3,213,000.00 | 1年以内（含1年） | 1.91 | 32,130.00 |
| 单位四 | 往来款 | 2,933,800.00 | 5年以上 | 1.74 | 664,960.00 |
| 单位五 | 往来款 | 2,571,481.40 | 2年以内（含2年） | 1.53 | 34,286.60 |
| 合计 | / | 16,916,927.30 | / | 10.05 | 819,026.84 |
(11). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(12). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(13). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 2,789,619,324.87 | 2,789,619,324.87 | 2,789,619,324.87 | 2,789,619,324.87 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 592,698,984.92 | 592,698,984.92 | 588,938,591.93 | 588,938,591.93 | ||
| 合计 | 3,382,318,309.79 | 3,382,318,309.79 | 3,378,557,916.80 | 3,378,557,916.80 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 南京国电南自自动化有限公司 | 889,950,000.00 | 889,950,000.00 | ||||
| 南京国电南自电力自动化有限公司 | 151,442,399.07 | 151,442,399.07 | ||||
| 南京国电南自新能源科技有限公司 | 108,646,662.93 | 108,646,662.93 | ||||
| 南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司 | 215,664,221.22 | 215,664,221.22 | 0 | |||
| 南京国电南自新能源工程技术有限公司 | 179,808,422.97 | 215,664,221.22 | 395,472,644.19 | |||
| 南京河海南自水电自动化有限公司 | 25,347,560.02 | 25,347,560.02 | ||||
| 南京国电南自轨道交通工程有限公司 | 57,125,865.54 | 57,125,865.54 | ||||
| 南京南自信息技术有限公司 | 151,258,164.49 | 151,258,164.49 | ||||
| 南京费迪电气检测技术有 | 1,980,000.00 | 1,980,000.00 |
| 限公司 | ||||||
| 南京电力自动化研究所有限公司 | 1,547,063.43 | 1,547,063.43 | ||||
| 南京国电南自美康美康实业发展有限公司 | 6,936,859.66 | 6,936,859.66 | ||||
| 江苏国电南自海吉科技有限公司 | 31,500,000.00 | 31,500,000.00 | ||||
| 江苏国电南自电力自动化有限公司 | 394,412,105.54 | 394,412,105.54 | ||||
| 南京国电南自软件产业有限公司 | 380,000,000.00 | 380,000,000.00 | ||||
| 南京国电南自维美德自动化有限公司 | 125,000,000.00 | 125,000,000.00 | ||||
| 南京华盾电力信息安全测评有限公司 | 49,000,000.00 | 49,000,000.00 | ||||
| 广西国电南自智慧能源有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 合计 | 2,789,619,324.87 | 215,664,221.22 | 215,664,221.22 | 2,789,619,324.87 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海克硫环保科技股份有限公司 | 24,115,469.82 | 98,550.00 | 24,214,019.82 | ||||||||
| 华电综合智慧能源科技有限公司 | 85,874,833.35 | -9,660,330.25 | 76,214,503.10 | ||||||||
| 武汉天和技术股份有限公司 | 9,483,840.79 | -965,955.20 | 8,517,885.59 | ||||||||
| 江苏上能新特变压器有限公司 | - | ||||||||||
| 南京华启置业有限 | 469,464,447.97 | 14,288,128.44 | 483,752,576.41 | ||||||||
| 公司 | |||||||||||
| 小计 | 588,938,591.93 | 3,760,392.99 | 592,698,984.92 | ||||||||
| 合计 | 588,938,591.93 | 3,760,392.99 | 592,698,984.92 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,331,265,440.70 | 1,337,641,706.67 | 1,069,032,507.25 | 1,044,631,438.54 |
| 其他业务 | 40,371,311.65 | 8,245,542.47 | 32,168,540.67 | 5,780,242.39 |
| 合计 | 1,371,636,752.35 | 1,345,887,249.14 | 1,101,201,047.92 | 1,050,411,680.93 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 20,275,106.07 | 119,503,084.44 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 3,760,392.99 | -2,795,655.61 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 3,749,783.87 | |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 24,035,499.06 | 120,457,212.70 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -213,771.54 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,624,855.59 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,662,818.50 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -361,705.60 | |
| 少数股东权益影响额 | -715,453.85 | |
| 合计 | 3,996,743.10 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -3.31 | -0.11 | -0.11 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -3.47 | -0.12 | -0.12 |