神雾节能股份有限公司2021年第一季度报告
2021年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴浪、主管会计工作负责人吴浪及会计机构负责人(会计主管人员)戚晓娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -28,526,099.41 | -53,646,534.45 | 46.83% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -13,282,299.41 | -38,300,091.01 | 65.32% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -76,273.30 | -428,791.21 | 82.21% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.04 | -0.08 | 50.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.04 | -0.08 | 50.00% |
| 加权平均净资产收益率 | -1.19% | -2.46% | |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 12,628,054.66 | 13,420,893.22 | -5.91% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | -2,408,660,758.04 | -2,380,134,658.63 | 1.20% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -15,243,800.00 | 违规担保及诉讼损失 |
| 合计 | -15,243,800.00 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 27,905 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 42.78% | 272,600,000 | 272,600,000 | 质押 | 272,600,000 |
| 冻结 | 272,600,000 | |||||
| 山西证券股份有限公司 | 国有法人 | 5.00% | 31,874,462 | 31,820,462 | ||
| 中原证券股份有限公司 | 国有法人 | 3.11% | 19,800,000 | 19,800,000 | ||
| 长城国瑞证券有限公司 | 国有法人 | 2.64% | 16,810,000 | 16,810,000 | ||
| 文菁华 | 境内自然人 | 1.45% | 9,249,876 | 冻结 | 9,249,876 | |
| 质押 | 9,249,876 | |||||
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·持盈88号证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 1.24% | 7,917,181 | |||
| 徐爱卿 | 境内自然人 | 1.13% | 7,169,803 | |||
| 周水荣 | 境内自然人 | 1.10% | 7,000,000 | 7,000,000 | ||
| 周仁瑀 | 境内自然人 | 1.03% | 6,537,939 | |||
| 锦州鑫天贸易有限公司 | 境内非国有法人 | 0.73% | 4,647,292 | 质押 | 4,647,292 | |
| 冻结 | 4,647,292 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 文菁华 | 9,249,876 | 人民币普通股 | 9,249,876 | |||
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·持盈88号证券投资集合资金信托计划 | 7,917,181 | 人民币普通股 | 7,917,181 | |||
| 徐爱卿 | 7,169,803 | 人民币普通股 | 7,169,803 | |||
| 周仁瑀 | 6,537,939 | 人民币普通股 | 6,537,939 | |||
| 锦州鑫天贸易有限公司 | 4,647,292 | 人民币普通股 | 4,647,292 | |||
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·聚宝盆30号证券投资集合 | 4,130,454 | 人民币普通股 | 4,130,454 | |||
| 资金信托计划 | |||
| 陈海华 | 3,320,295 | 人民币普通股 | 3,320,295 |
| 方榕 | 2,840,000 | 人民币普通股 | 2,840,000 |
| 黎柏权 | 2,757,767 | 人民币普通股 | 2,757,767 |
| 刘娟 | 2,730,000 | 人民币普通股 | 2,730,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 神雾科技集团股份有限公司、陕西省国际信托股份有限公司－陕国投?持盈88号证券投资集合资金信托计划、陕西省国际信托股份有限公司－陕国投?聚宝盆30号证券投资集合资金信托计划存在关联关系，其余股东之间未知是否有关联关系 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动比例 | 变动原因 |
| 其他应收款净额 | 1,003,120.49 | 1,661,524.91 | -39.63% | 单位往来款减少。 |
| 投资性房地产 | - | 1,217,407.16 | -100.00% | 房屋未出租从投资性房地产转回至固定资产、无形资产科目。 |
| 无形资产净额 | 1,003,324.92 | - | - | 房屋未出租从投资性房地产转回至无形资产资产科目。 |
| 项 目 | 本期发生 | 上年同期 | 变动比例 | 变动原因 |
| 营业税金及附加 | 425,358.27 | 21,473.48 | 1880.85% | 计提的附加税金。 |
| 销售费用 | 112,190.89 | 306,690.18 | -63.42% | 全资子公司进入破产重整程序，经营支出减少。 |
| 管理费用 | 1,856,699.23 | 6,318,343.96 | -70.61% | 全资子公司进入破产重整程序，经营支出减少。 |
| 研发支出 | - | 2,628,214.19 | -100.00% | 本期无研发支出。 |
| 财务费用 | -889,285.42 | 29,236,393.39 | -103.04% | 全资子公司进入破产重整程序，部分金融机构已停止计息。 |
| 加其他收益 | - | 211,023.60 | -100.00% | 本期无其他收益项目。 |
| 营业外收入 | - | 6,025.50 | -100.00% | 本期无营业外收入。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司全资子公司江苏院第一次债权人会议表决通过了重整计划。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 全资子公司江苏院一债会通过了重整计划草案 | 2021年03月25日 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/ 《关于全资子公司破产重整的公告》（公告编号：2021-022） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 神雾科技集团股份有限公司 | 关于资产完整性等的承诺 | 1、本公司为依法设立并有效存续的企业法人，本公司具有独立的主体资格、独立对外承担法律责任。截至本承诺函出具日，本公司不存在根据有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定需要终止或解散之情形，不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债； 2、本公司未负有数额较大的到期未清偿债务； 3、本公司及本公司股东、法定代表人、董事、监事、主要管理人员（包括高级 | 2016年04月29日 | 不适用 | 正常履行中 |
| 持股情形，本公司基于该等股权依法行使股东权利没有任何法律障碍，该等股权不存在纠纷或潜在纠纷； 7、截至本承诺函出具日，本公司不存在《上市公司收购管理办法》等法律法规规定的不得收购上市公司的情形； 8、本公司作为金城股份发行股份购买资产的交易对象，不存在损害金城股份和其全体股东利益的情形。 | |||||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 股权锁定的承诺 | 1、本公司本次认购的全部上市公司股份自本次发行完成之日起届满 36个月之日和本公司与上市公司另行签订的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》中约定的补偿义务履行完毕之日 | 2016年10月24日 | 神雾科技集团股份有限公司与上市公司签订的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》中约定的补偿义务履行完毕之日 | 正常履约中 |
| 部门及证券交易所的有关规定进行相应调整。 2、本公司承诺本次认购的金城股份的股份在履行前述锁定承诺后减持将遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定以及上市公司《公司章程》的相关规定。除上述承诺以外，本公司转让持有的金城股份的股份，将遵守股份转让当时有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及监管机构的相关规定。 | |||||
| 神雾科技集团股份有限 | 为避免金川神雾和江苏院之间构成同业竞争的承诺 | 1、在金川神雾实施的 “金川弃渣综合利用工程铜尾矿综合利 | 2016年08月01日 | 长期 | 正常履约中 |
| 院及其子公司承担由此造成的一切损失和费用，以确保江苏院不会因此受到任何损失。 5、本承诺函在本次重大资产重组获得监管部门审批之日起立即生效，且上述承诺在承诺人持有金川神雾股权或对金川神雾存在重大影响的期间内持续有效，且不可变更或撤销。 | |||||
| 神雾科技集团股份有限公司、吴道洪 | 减少并规范关联交易的承诺 | 1、将尽量避免和减少与金城股份（包括其控制的企业）之间的关联交易，保证不利用关联交易非法转移金城股份的资金、利润，保证不通过关联交易损害金城股份及其他股东的合法权益； 2、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与金城股份或其 | 2016年08月01日 | 长期 | 正常履约中 |
| 发生关联交易。 5、江苏院 2016年关联销售占比不超过 30%、2017年关联销售占比不超过 25%、2018年关联销售的占比不超过 20%。以上承诺自中国证券监督管理委员会核准金城股份本次资产置换及发行股份购买资产之日起正式生效，并将在承诺人持有金城股份股票期间长期有效。 | |||||
| 神雾科技集团股份有限公司、吴道洪 | 关于避免同业竞争的承诺 | 1、承诺人所控制的其他子公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型企业（以下简称“相关企业”）未从事任何对标的公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动；并保证将来亦不从事任何对标的公司构成直接或间接竞争的生产经营 | 2016年08月01日 | 长期 | 正常履行中 |
| 利于避免同业竞争的其他措施。 3、承诺人自身及相关企业将不向其他与江苏院业务方面构成竞争的公司、企业、其他组织或个人提供商业秘密。 4、承诺人承诺，自本承诺函出具日起，赔偿江苏院因承诺人及相关企业违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在江苏院合法有效存续且承诺人作为江苏院的控股股东、实际控制人期间持续有效。以上承诺自中国证券监督管理委员会核准金城股份本次资产置换及发行股份购买资产之日起正式生效，并将在承诺人持有上市公司股票期间长期有效。 | |||||
| 神雾科技集 | 业绩承诺 | 1、为保证本 | 2016年01月 | 2018年12月 | 正常履约中。 |
| 团股份有限公司 | 次重组的拟注入资产江苏院的盈利切实可靠，以保障上市公司及广大股东的利益，神雾集团（即补偿义务人）确认并承诺江苏院 2016年、2017年和 2018年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于3亿元、4亿元和 5亿元。 2、江苏院净利润若未能达到上述承诺，本公司将严格按照与金城股份签订的相关盈利预测补偿协议履行补偿义务。 | 01日 | 31日 | 鉴于目前业绩对赌事项未实现，神雾集团将按照业绩补偿协议的约定积极履行补偿义务，但由于目前神雾集团正遭遇流动性危机，持有的公司股票已全部被质押和司法冻结及轮候冻结，股份补偿义务客观上暂时无法履行。目前神雾集团正在与各债权人、已划转的原质押权人积极沟通债务清偿及业绩补偿方案。 | |
| 神雾科技集团股份有限公司 | 关于江苏院房产瑕疵的承诺函 | 1、截至本承诺函出具日，江苏院拥有的位于南京市白下区大阳沟 44号、面积 100.5平方米的汽车库和配电房未取得建设审批手续及房产权属证书。 2、上述三处房建筑物系标的公 | 2016年04月29日 | 不适用 | 正常履约中 |
| 司于上世纪 80年代建造，建造时未办理相关审批手续。承诺人承诺，江苏院因上述房屋建筑物被有权政府部门罚款，或上述房屋建筑物被强制拆除，导致该等房屋建筑物无法过户给金城股份，神雾集团将在江苏院因上述房屋建筑物被有权政府部门罚款或上述房屋建筑物被强制拆除之日起十五日内，赔偿江苏院因此而产生的全部费用及遭受的全部损失（包括但不限于房屋建筑物账面原值金额、罚款、滞纳金、房屋拆除产生的相关费用及损失等），确保江苏院不会因此遭受任何损失。 | |||||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 保证上市公司独立性的承诺 | 1、保证上市公司人员独立（1）保证 | 2016年08月01日 | 长期 | 正常履约中 |
| 事与上市公司具有实质性竞争的业务。（4）保证自身及其控制的其他企业减少与上市公司的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。以上承诺自中国证券监督管理委员会核准金城股份本次重大资产重组之日起正式生效，并将在本公司持有江苏院股权期间长期有效。 | |||||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 关于设立偿付保证金专户及接受专项监管的承诺 | 1、偿付保证金存入上市公司设立的专用账户，若未来锦州鸿睿清理了上述部分负债，本公司可将等额的偿付保证金从专 | 2016年09月23日 | 不适用 | 正常履约中，鉴于保证金专用账户于 2018 年 11 月被湖州市中级人民法院司法划转 1577.0129 万元用于偿还神雾环保对 |
| 用账户转出；若未来上述债务全部清理完毕，多余的偿付保证金上市公司需要退还给本公司或本公司指定的相关方； 2、本公司自愿接受本次重组的相关中介机构对该笔偿付专用资金的监管，若挪作他用造成重组后上市公司损失的，由神雾集团承担相应赔偿责任。 | 上海栩生的部分借款。截止本报告披露日，公司已与神雾环保、上海栩生签订《执行和解协议》解除公司违规担保责任，同时公司与神雾环保、恒健通签署《债务转移暨抵偿协议》挽回由此造成的公司损失。 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 神雾科技集团股份有限公司 | 其他承诺 | 力争在未来的三年内，将严格遵照证券市场法律法规、监管规则的规定，在北京神源环保有限公司盈利能力、业绩指标符合合相关法律法规、证券监管部门及上市公司的要求；履行完上市公司、神雾集团和拟注入资产所在公司审议程 | 2018年01月01日 | 不适用 | 暂时无法履行。经神雾集团书面确认，神雾集团已于2018年4月将其持有的神源环保72.75%的股权转让给北京旭朗德低碳科技有限公司，已失去对神源环保的控制权，故暂时无法履行该承诺。截止目前，公司已向神雾集团去函要求 |
| 序以及注入资产符合合规性要求的情况下，根据产业协同性及技术相关度，通过各种可行方式，将自身拥有的北京神源环保有限公司的股权注入到神雾节能，持续稳健实现集团整体资产证券化的战略目标。如在未来三年内承诺未能实施完毕，则在神雾集团作为神雾节能控股股东期间，神雾集团同意将其持有的神源环保股权持续托管给神雾节能管理，并将资产收益作为托管费用，以现金形式支付给神雾节能 。 | 其继续履行该承诺或根据实际经营情况提出变更方案。 | ||||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 其他承诺 | 神雾集团为支持上市公司发展，在集团整体资产证券化的战略目标实现前，拟在符合证券市场法律法规、监管 | 2018年01月01日 | 2020年12月31日 | 暂时无法履行。经神雾集团书面确认，神雾集团已于2018年4月将其持有的神源环保72.75%的股权转让给北 |
| 规则的前提下，通过合法合规的决策程序，将其所持有的北京神源环保有限公司的股权给神雾节能管理，包括但不限于资产收益、重大决策和选择管理者等权利，并将资产收益作为托管费用，以现金形式支付给神雾节能。 | 京旭朗德低碳科技有限公司，已失去对神源环保的控制权，故暂时无法履行该承诺。截止目前，公司已向神雾集团去函要求其继续履行该承诺或根据实际经营情况提出变更方案。 | |||
| 承诺是否按时履行 | 否 | |||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 1、鉴于目前业绩对赌事项未实现，神雾集团将按照业绩补偿协议的约定积极履行补偿义务，但由于目前神雾集团正遭遇流动性危机，持有的公司股票已全部被质押和司法冻结及轮候冻结，股份补偿义务客观上暂时无法履行。目前神雾集团正在与各债权人、已划转的原质押权人积极沟通债务清偿及业绩补偿方案。 2、关于资产注入和托管的承诺，暂时无法履行。经神雾集团书面确认，神雾集团已于2018年4月将其持有的神源环保72.75%的股权转让给北京旭朗德低碳科技有限公司，已失去对神源环保的控制权，故暂时无法履行该承诺。截止目前，公司已向神雾集团去函要求其继续履行该承诺或根据实际经营情况提出变更方案。 3、鉴于保证金专用账户于 2018 年 11 月被湖州市中级人民法院司法划转 1577.0129 万元用于偿还神雾环保对上海栩生的部分借款。截止本报告披露日，公司已与神雾环保、上海栩生签订《执行和解协议》解除公司违规担保责任，同时公司与神雾环保、恒健通签署《债务转移暨抵偿协议》挽回由此造成的公司损失。视为神雾环保已归还被划转的保证金专户资金。 | |||
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 担保对象名称 | 与上市公司的关系 | 违规担保金额 | 占最近一期经审计净资产的比例 | 担保类型 | 担保期 | 截至报告期末违规担保余额 | 占最近一期经审计净资产的比例 | 预计解除方式 | 预计解除金额 | 预计解除时间（月份） |
| 神雾科技集团股份有限公司 | 控股股东 | 10,000 | -4.20% | 连带责任保证担保 | 主债权届满两年后 | 10,000 | -4.20% | 公司与被担保方及相关债权人签署《执行和解协议》解除公司担保责任。 | 16,985.23 | 2021年4月 |
| 神雾环保技术股份有限公司 | 同一最终控制人 | 10,000 | -4.20% | 连带责任保证担保 | 主债权届满两年后 | 10,000 | -4.20% | 1、公司与被担保方及相关债权人签署《执行和解协议》解除公司担 | 12,542.82 | 2021年4月 |
| 保责任。2、公司与神雾环保、恒健通签署《债务转移暨抵偿协议》挽回由此造成的公司损失。 | ||||||||||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 控股股东 | 2,000 | -0.84% | 连带责任保证担保 | 主债权届满两年后 | 1,950 | -0.82% | 公司与被担保方及相关债权人签署《执行和解协议》解除公司担保责任。 | 3,302.46 | 2021年4月 |
| 合计 | 22,000 | -9.24% | -- | -- | 21,950 | -9.22% | -- | -- | -- | |
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 股东或关联人名称 | 占用时间 | 发生原因 | 期初数 | 报告期新增占用金额 | 报告期偿还总金额 | 期末数 | 截至季报披露日余额 | 预计偿还方式 | 预计偿还金额 | 预计偿还时间（月份） |
| 神雾科技集团股份有限公司 | 2016-2020年 | 资金往来 | 140,562.69 | 140,562.69 | 140,562.69 | 其他 | 142,133 | 2021年4月 | ||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 2021年1-3月 | 报告期占用利息 | 1,177.73 | 1,177.73 | ||||||
| 合计 | 140,562.69 | 1,177.73 | 0 | 141,740.42 | 141,740.42 | -- | 142,133 | -- | ||
| 期末合计值占最近一期经审计净资产的比例 | -59.06% | |||||||||
| 相关决策程序 | 本次公司解决控股股东及其关联方非经营性资金占用是通过全资子公司江苏省冶金设计院有限公司（以下简称“江苏院”）破产重整以江苏院对公司控股股东神雾集团的债权等额抵偿江苏院对债权人的债务。该事项构成了关联交易，已经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司分别于2021年1月30日、2月23日在巨潮资讯网上披露的《关于公司全资子公司重整计划(草案)暨关联交易的提示性公告》、《2021 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-008、2021-012）。 | |||||||||
当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明
| 报告期内无新增控股股东及其关联方非经营性资金占用情形： 报告期内公司确认了2021年1至3月神雾集团资金占用利息。 | |
| 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 | 无 |
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露日期 | 2021年04月29日 |
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露索引 | 巨潮资讯网 |
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：神雾节能股份有限公司
2021年03月31日
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,820,227.04 | 1,856,215.97 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 978,839.70 | 978,839.70 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | ||
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 1,003,120.49 | 1,661,524.91 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 6,110,158.62 | 6,109,090.26 |
| 流动资产合计 | 11,112,345.85 | 11,805,670.84 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 1,217,407.16 | |
| 固定资产 | 512,383.89 | 397,815.22 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 1,003,324.92 | |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,515,708.81 | 1,615,222.38 |
| 资产总计 | 12,628,054.66 | 13,420,893.22 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 513,935,625.00 | 513,935,625.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 408,191,650.71 | 408,191,650.71 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 1,069,895.90 | 1,069,895.89 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 62,256,819.66 | 61,334,735.38 |
| 应交税费 | 11,816,073.83 | 11,351,008.45 |
| 其他应付款 | 792,420,881.69 | 781,286,872.40 |
| 其中：应付利息 | 222,814,928.23 | 214,156,754.28 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 217,586,490.49 | 217,586,490.49 |
| 其他流动负债 | 5,943.40 | 37,641.51 |
| 流动负债合计 | 2,007,283,380.68 | 1,994,793,919.83 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 414,005,432.02 | 398,761,632.02 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 414,005,432.02 | 398,761,632.02 |
| 负债合计 | 2,421,288,812.70 | 2,393,555,551.85 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 91,190,954.00 | 91,190,954.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,951,925.58 | 8,951,925.58 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 40,109,318.76 | 40,109,318.76 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -2,548,912,956.38 | -2,520,386,856.97 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | -2,408,660,758.04 | -2,380,134,658.63 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | -2,408,660,758.04 | -2,380,134,658.63 |
| 负债和所有者权益总计 | 12,628,054.66 | 13,420,893.22 |
法定代表人：吴浪 主管会计工作负责人：吴浪 会计机构负责人：戚晓娟
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,218.33 | 3,038.22 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | ||
| 其他应收款 | 803,220,183.46 | 803,380,942.48 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 2,520,245.22 | 2,519,176.86 |
| 流动资产合计 | 805,743,647.01 | 805,903,157.56 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 96,815,085.00 | 96,815,085.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | ||
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 96,815,085.00 | 96,815,085.00 |
| 资产总计 | 902,558,732.01 | 902,718,242.56 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 225,782.04 | 225,782.04 |
| 应交税费 | 118,644.29 | 118,644.29 |
| 其他应付款 | 552,252,506.65 | 541,354,258.74 |
| 其中：应付利息 | 79,315,021.33 | 70,656,847.38 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 86,373,916.99 | 86,373,916.99 |
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 838,970,849.97 | 828,072,602.06 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 414,005,432.02 | 398,761,632.02 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 414,005,432.02 | 398,761,632.02 |
| 负债合计 | 1,252,976,281.99 | 1,226,834,234.08 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 637,245,222.00 | 637,245,222.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,386,450,985.62 | 3,386,450,985.62 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 89,850,806.08 | 89,850,806.08 |
| 未分配利润 | -4,463,964,563.68 | -4,437,663,005.22 |
| 所有者权益合计 | -350,417,549.98 | -324,115,991.52 |
| 负债和所有者权益总计 | 902,558,732.01 | 902,718,242.56 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 0.00 | 0.00 |
| 其中：营业收入 | 0.00 | 0.00 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,504,962.97 | 38,511,115.20 |
| 其中：营业成本 | 0.00 | 0.00 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 425,358.27 | 21,473.48 |
| 销售费用 | 112,190.89 | 306,690.18 |
| 管理费用 | 1,856,699.23 | 6,318,343.96 |
| 研发费用 | 2,628,214.19 | |
| 财务费用 | -889,285.42 | 29,236,393.39 |
| 其中：利息费用 | 10,888,764.00 | 29,040,291.13 |
| 利息收入 | 11,777,979.42 | 35.65 |
| 加：其他收益 | 211,023.60 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -11,777,336.44 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -13,282,299.41 | -38,300,091.60 |
| 加：营业外收入 | 6,025.50 | |
| 减：营业外支出 | 15,243,800.00 | 15,352,468.35 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -28,526,099.41 | -53,646,534.45 |
| 减：所得税费用 | ||
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -28,526,099.41 | -53,646,534.45 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -28,526,099.41 | -53,646,534.45 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | -28,526,099.41 | -53,646,534.45 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他 |
| 综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -28,526,099.41 | -53,646,534.45 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -28,526,099.41 | -53,646,534.45 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.04 | -0.08 |
| （二）稀释每股收益 | -0.04 | -0.08 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：吴浪 主管会计工作负责人：吴浪 会计机构负责人：戚晓娟
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 0.00 | 0.00 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 0.00 |
| 税金及附加 | 1,836.78 | 1,836.78 |
| 销售费用 | 49,500.00 | |
| 管理费用 | 117,137.79 | 6,872.20 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 10,889,283.89 | 9,306,641.44 |
| 其中：利息费用 | 10,888,764.00 | 9,306,641.44 |
| 利息收入 | 0.11 | |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -11,057,758.46 | -9,315,350.42 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | 15,243,800.00 | 15,243,831.83 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -26,301,558.46 | -24,559,182.25 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -26,301,558.46 | -24,559,182.25 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -26,301,558.46 | -24,559,182.25 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -26,301,558.46 | -24,559,182.25 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.04 | -0.04 |
| （二）稀释每股收益 | -0.04 | -0.04 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 310,000.00 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 97,425.19 | 815,365.72 |
| 经营活动现金流入小计 | 97,425.19 | 1,125,365.72 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 289,780.72 | 1,266,025.18 |
| 支付的各项税费 | 1,836.78 | 1,836.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | -117,919.01 | 286,294.97 |
| 经营活动现金流出小计 | 173,698.49 | 1,554,156.93 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -76,273.30 | -428,791.21 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资 |
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 964,649.42 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 964,649.42 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 300,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 300,000.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 664,649.42 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 5,567.00 | 11,801.25 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -70,706.30 | 247,659.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,013,218.12 | 227,247.25 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 942,511.82 | 474,906.71 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,542.89 | 336,168.02 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,542.89 | 336,168.02 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 51,386.80 | |
| 支付的各项税费 | 1,836.78 | 1,836.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | -49,442.17 | 997,112.05 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,781.41 | 998,948.83 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,238.52 | -662,780.81 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 962,780.81 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 962,780.81 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 300,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 300,000.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 662,780.81 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,238.52 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 3,038.22 | 16,723.09 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,799.70 | 16,723.09 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。