公司代码：605289 公司简称：罗曼股份
上海罗曼照明科技股份有限公司
2020年年度报告
二〇二一年四月
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人孙凯君、主管会计工作负责人张晨及会计机构负责人（会计主管人员）张晨声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经第三届董事会第十九次会议审议通过，公司2020年度拟不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本和其他形式的分配，上述利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“关于公司未来发展的讨论与分析”里“可能面对的风险”等相关内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节 重要事项 ...... 24
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 35
第七节 优先股相关情况 ...... 41
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 42
第九节 公司治理 ...... 50
第十节 公司债券相关情况 ...... 52
第十一节 财务报告 ...... 53
第十二节 备查文件目录 ...... 172
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 罗曼照明、罗曼股份、公司 | 指 | 上海罗曼照明科技股份有限公司 |
| 罗曼企业管理 | 指 | 上海罗曼企业管理有限公司，公司股东 |
| 东方罗曼、东方设计 | 指 | 上海东方罗曼城市景观设计有限公司，公司子公司 |
| 新疆罗曼 | 指 | 新疆罗曼照明科技有限公司，公司子公司 |
| 嘉广景观 | 指 | 上海嘉广景观灯光设计有限公司，公司子公司 |
| 内蒙古申曼 | 指 | 内蒙古申曼照明科技有限公司，公司子公司 |
| 乌海申曼 | 指 | 乌海申曼照明科技有限公司，内蒙古申曼之子公司 |
| 铨泽科技 | 指 | 上海铨泽新能源科技有限公司，公司子公司 |
| 诚毅新能源 | 指 | 上海诚毅新能源创业投资有限公司 |
| 昆仲元昕 | 指 | 苏州昆仲元昕股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 罗景投资 | 指 | 上海罗景投资中心（有限合伙） |
| 公司章程 | 指 | 上海罗曼照明科技股份有限公司章程 |
| 上会、会计师 | 指 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 上交所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 报告期 | 指 | 2020年1月1日至2020年12月31日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 上海罗曼照明科技股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 罗曼股份 |
| 公司的外文名称 | Shanghai Luoman Lighting Technologies Inc. |
| 公司的外文名称缩写 | Luoman Technologies |
| 公司的法定代表人 | 孙凯君 |
| 项 目 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 刘锋 | 何以羚 |
| 联系地址 | 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 G 楼 | 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 G 楼 |
| 电话 | 021-65150619 | 021-65150619 |
| 传真 | 021-65623777 | 021-65623777 |
| 电子信箱 | liufeng@luoman.com.cn | heyiling@luoman.com.cn |
| 公司注册地址 | 上海市杨浦区黄兴路 2005 弄 2 号 B 楼 611-5 室 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 200433 |
| 公司办公地址 | 上海市杨浦区秦皇岛路32号G楼 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200082 |
| 公司网址 | http://www.shluoman.cn |
| 电子信箱 | shlm@shluoman.cn |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会秘书办公室 |
| 公司股票简况 | |||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 |
| A股 | 上海证券交易所 | 罗曼股份 | 605289 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 上海市威海路755号文新报业大厦25楼 | |
| 签字会计师姓名 | 张扬、耿磊 | |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 海通证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 上海市广东路689号 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 王成垒、朱玉峰 | |
| 持续督导的期间 | 上市之日起两年 |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 600,653,195.43 | 693,024,754.83 | -13.33 | 611,673,634.10 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 107,929,889.94 | 145,240,006.67 | -25.69 | 120,457,800.66 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 104,780,418.19 | 140,589,874.96 | -25.47 | 118,492,348.63 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 39,651,366.91 | 87,874,126.69 | -54.88 | 64,836,370.91 |
| 项目 | 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 659,608,721.98 | 552,793,606.36 | 19.32 | 406,957,498.66 |
| 总资产 | 1,237,921,281.58 | 1,046,689,412.12 | 18.27 | 850,808,736.09 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 1.66 | 2.23 | -25.56 | 1.85 |
| 稀释每股收益（元／股） | 1.66 | 2.23 | -25.56 | 1.85 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 1.61 | 2.16 | -25.46 | 1.82 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 17.79 | 30.28 | 减少12.49个百分点 | 34.79 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 17.27 | 29.31 | 减少12.04个百分点 | 34.22 |
| 项目 | 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） |
| 营业收入 | 30,263,050.22 | 130,900,929.68 | 114,554,471.35 | 324,934,744.18 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 6,487,021.12 | 24,795,920.58 | 23,446,039.17 | 53,200,909.07 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 4,444,001.32 | 23,810,754.89 | 23,328,084.51 | 53,197,577.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,157,741.46 | -31,617,939.36 | 69,914,750.67 | 20,512,297.06 |
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 133,130.25 | 55,844.93 | -6,178.18 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,517,260.52 | 5,538,200.38 | 2,515,962.63 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 |
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 56,478.48 | -106,945.13 | -198,680.49 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 少数股东权益影响额 | -370.64 | 32,581.48 | |
| 所得税影响额 | -557,397.50 | -836,597.83 | -378,233.41 |
| 合计 | 3,149,471.75 | 4,650,131.71 | 1,965,452.03 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 其他权益工具投资 | 7,543,107.52 | 6,231,608.32 | -1,311,499.20 | |
| 合计 | 7,543,107.52 | 6,231,608.32 | -1,311,499.20 |
式把景观特有的形式和空间内涵在夜晚表现出来，构筑集照明、观赏、美化环境等为一体的独特城市景观。
景观照明其他服务包括景观照明远程集控管理服务和维保服务。景观照明远程集控管理服务是通过公司开发的景观照明集控管理系统，按预设计划或实时操作，对一定区域内的景观照明实现远程精准控制，同时通过反馈侦测等技术手段，实现特定区域内设备运行状态的在线反馈；景观照明维保服务是针对项目质保期之后的持续维护服务，包括日常和特殊时期的巡逻检查以及故障设备的维修或更换，是延长项目整体服务时间的必须条件，也是确保项目持续展现初期设计效果的基础保障。
（二）公司经营模式
公司系国内领先的城市景观照明整体解决方案提供商，拥有照明行业的最高等级资质——“城市及道路照明工程专业承包壹级”和“照明工程设计专项甲级资质”双甲资质，是上海市文明单位、上海市高新技术企业、上海市科技小巨人企业、上海市优秀专家工作站、2019上海百强成长企业50强、2019和2020上海民营服务业企业100强、中国照明学会照明系统建设运营专业委员会副主任单位和上海市首届城市景观灯光专业委员会主任单位。公司实施的项目曾荣获中国建设工程鲁班奖（国家优质工程）、中照照明奖、中国室外照明“夜光杯”工程创新奖、照明科技奖、白玉兰照明奖、行业发展贡献奖、上海市LED照明技术与景观工程评选大赛创意奖等业内具有影响力的奖项。报告期内，公司主要业务模式如下：
（三）行业情况说明
根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订）行业目录及分类原则，公司归属于建筑业（分类代码：E）中的建筑装饰和其他建筑业（E50）。公司所处细分行业为景观照明行业。半导体LED光源照明因其节能和便于智能管理的优势，已经成为了景观照明行业的主力产品，且早在2014年，LED光源在景观照明行业渗透率已经超过90%
，并逐年提高。LED照明产品用于景观照明行业的规模间接反映了景观照明行业的市场规模。根据不同研究机构数据统计，公司所处景观照明行业市场规模情况如下：
单位：亿元
| 统计机构 | 机构介绍 | 研究报告 | 2019年度产值 | 2018年度产值 | 2017年度产值 |
| CSA | 成立于2004年，是为半导体照明等战略性新兴产业提供全方位创新服务的新型组织。出具的相关报告将半导体应用领域分为通用照明、景观照明、显示屏、汽车照明、背光应用、信号及指示和其他应用。 | 《2017年中国半导体照明产业发展蓝皮书》、《2018年中国半导体照明产业发展蓝皮书》、《2019年中国半导体照明产业发展蓝皮书》 | 1,108.00 | 1,007.00 | 798.70 |
| GLII | 成立于2006年，专注于中国战略性新兴产业的产业研究咨询机构。旗下有锂电、电动车、LED、机器人、新材料、智能汽车研究所。 | 《2018中国LED景观亮化行业调研报告》、《2019年中国高亮度LED市场调研分析》 | 960.00 | 780.00 | 680.00 |
| 中商产业研究院 | 商情数据（838497）下属研究院，研究领域覆盖市场中各个行业，系中国第一家拥有自主知识产权数据库和第一家开拓细分市场研究的产业研究机构。 | 《2019-2024年中国照明工程行业市场前景及投资机会研究报告》、《三大有利因素助推景观照明行业将达千亿规模》 | 1,094.70 | 935.70 | 796.10 |
数据来源：行业研究报告《LED景观照明：多重利好共振，行业持续景气》。
质的企业有1,741家，拥有“照明工程设计专项甲级”资质的企业有158家；同时拥有“双甲资质”（“城市及道路照明工程专业承包一级”和“照明工程设计专项甲级”的合称）企业共有133家。行业集中度整体较低，竞争较为激烈。目前国内规模较大、技术较领先的景观照明企业主要集中在北京、上海、深圳等一线城市及江苏、浙江等发达省份，区域市场特性明显。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司致力于将优秀的景观照明设计理念、工艺、技术和案例运用到全国市场，是国内领先的城市景观照明整体解决方案提供商，拥有“城市及道路照明工程专业承包一级”资质和“照明工程设计专项甲级”资质，依靠较强的专业设计和工程实施实力，以上海为中心，拓展了内蒙古、海南、新疆、云南、湖南、湖北、浙江、山东、山西、四川、重庆等区域市场，经营规模和实力持续壮大。公司成功承接并完成了一系列具有行业代表性和示范效应的景观照明项目，包括首届中国国际进口博览会、海南博鳌论坛、上海世博会、亚信峰会等大型活动，以及内蒙古呼和浩特城区和鄂尔多斯东胜城区、云南香格里拉市、湖南张家界中心城区、湖州市太湖旅游度假区、喀什古城，上海地区的黄浦江沿岸（黄浦段、浦东段、杨浦段）、迎进口博览会景观灯光提升工程、虹口北外滩、五角场、上海展览中心、上海保利大剧院、世纪大道、上海国际旅游度假区（含上海迪士尼一期主题乐园）、临港新城等标志性建筑或景点，具有较高的行业地位、市场口碑和竞争优势。
1、设计优势
景观照明设计是景观照明工程的前端业务。公司已获得“照明工程设计专项甲级”资质，具备丰富的景观照明设计及解决设计与施工衔接问题的成功经验，设计成果兼顾艺术美感和极强的落地性，实现“技术+艺术”的双重突破。在业务发展中逐步形成了“设计导入施工、施工升华设计”的业务模式，形成了公司的核心竞争力之一，拓展了公司的市场信息渠道，增强了公司业务拓展能力。
2、设计施工运维一体化服务优势
近年来，景观照明设计和工程施工作为景观照明工程中密不可分的两个环节，已率先呈现出一体化的发展趋势，特别是一些大型的、城市级别的景观照明工程项目，业主对设计与施工“一站式服务”的要求越来越高，大型项目一般实行设计施工一体化招标，对招标方提出设计、施工双重资质要求。公司拥有“城市及道路照明工程专业承包一级”和“照明工程设计专项甲级”的“双甲资质”，同时拥有一支实力强、反应快、效率高、口碑好的工程和技术服务保障队伍，能够满足客户在工程中对艺术设计、产品质量、工期安排和工程现场管理等方面的要求。
公司具备高水平的专业技术人员以及团队为客户提供后续的管理、维护服务，凭借在行业内多年的项目经验，有能力为客户提供景观照明行业的前期规划设计、中期施工安装、后期维护管理的“三位一体”服务。
3、承接大中型项目的能力优势
公司在国内大中型照明工程项目中具备较强的市场竞争力。公司在国内完成了一批工期要求紧、质量要求高、技术难度大的大中型工程，积累了丰富的施工经验，有效地提高了公司的精细化管理能力，并形成了一定的品牌效应，曾荣获中国建设工程鲁班奖（国家优质工程）、中照照明奖、中国室外照明“夜光杯”工程创新奖、照明科技奖、白玉兰照明奖、行业发展贡献奖、上海市LED照明技术与景观工程评选大赛创意奖等业内具有影响力的奖项。
4、技术优势
公司是高新技术企业，在景观照明工程领域积累了丰富的景观照明工程工艺。公司成功申请的“一种高分辨率的立体显示器系统”发明专利以及“一种高度可调节的套接灯头”、“智慧路灯管理控制系统”等实用新型专利以及L型和Z型“智慧路灯”等外观设计专利，具备为各式建筑物、街道、公园绿地、历史古迹和公共艺术等建筑设施设计景观照明方案的能力。公司还自主研发并掌握了LED控制系统，可以有效应对烟雾、水浸、日晒、低温、电磁干扰等严苛户外环境的影响，具备多种时段、多模式切换等功能，可以满足复杂的景观照明设计要求。此外，公司还与高校合作成立了“院士专家工作站”，合作研发景观照明技术。由于良好的技术成果转换，2018年度，公司被评为上海市院士专家工作站优秀建站单位。公司的技术优势为承接各类景观照明项目提供了有力保障。
5、远程集控管理能力优势
公司全资子公司嘉广景观设计是国内较早从事景观灯光远程控制技术研究的企业之一，业务已经拓展至上海市大多数区域以及延安高架等核心地段，在内蒙古、湖南、浙江及云南等省份的项目也有区域性实施，已经满足景观照明远程故障预警、远程读表和亮灯状态及能源数据反馈等功能，实现了景观照明更有效的管理、更节能的控制、更安全的系统和更多样的展现，具有较高客户认可度。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，公司努力克服新冠疫情带来的不利影响，紧跟市场需求变化，继续精耕细作传统优势市场，新设宝山和浙江分公司进一步拓展区域市场，扩大市场份额，公司经营业绩保持稳定，核心技术团队稳定。2020年度公司新增实用新型专利3项、外观设计专利5项、计算机软件著作权证书6项，公司参与设计及施工的黄浦区滨江景观照明更新改造勘察、设计、施工一体化工程项目荣获第37届IALD国际照明设计大奖，实施的多个项目荣获中照照明奖。
报告期内，公司实现营业收入600,653,195.43元，同比下降13.33%；归属于上市公司股东的净利润107,929,889.94元，同比下降25.69%；截止报告期末，公司总资产1,237,921,281.58元，相比去年期末增加了 18.27%。
1、报告期末，公司资产总额为1,237,921,281.58元，比上年末上升了18.27%，主要原因为公司本期合同资产增加所致。
2、负债总额为576,068,211.66元，比上年末上升了17.05%，主要原因为未到支付期应付账款增加所致。
3、净资产总额为661,853,069.92元，比上年末增长了19.35%，主要原因为本期实现归属于挂牌公司股东净利润107,929,889.94元，未分配利润增加。
4、报告期内公司实现营业收入600,653,195.43元，比上年同期下降了13.33%，营业成本358,938,926.33元，比上年同期下降了12.54%；净利润108,434,921.15元，与上年同期下降了
25.64%。 受上半年疫情影响，报告期内收入和净利润与去年同期有所下滑；收入下滑同时导致营业成本下降。
5、报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为39,651,366.91元，比上年同期下降了
54.88%，主要原因为受上半年疫情影响，导致收款缓慢。
二、报告期内主要经营情况
详见第四节“管理层讨论与分析”之一、经营情况讨论与分析。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 600,653,195.43 | 693,024,754.83 | -13.33 |
| 营业成本 | 358,938,926.33 | 410,419,825.67 | -12.54 |
| 销售费用 | 9,290,648.97 | 14,103,918.96 | -34.13 |
| 管理费用 | 24,712,662.35 | 29,715,871.43 | -16.84 |
| 研发费用 | 20,736,243.75 | 27,593,035.64 | -24.85 |
| 财务费用 | -4,193,523.66 | 397,042.43 | -1,156.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 39,651,366.91 | 87,874,126.69 | -54.88 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,710,205.17 | -312,492.30 | 767.29 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 208,024.98 | -10,720,774.47 | -101.94 |
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
具体如下：
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 照明工程行业 | 599,955,100.19 | 358,399,106.09 | 40.26% | -13.34% | -12.56% | 增加0.54个百分点 |
| 合计 | 599,955,100.19 | 358,399,106.09 | 40.26% | -13.34% | -12.56% | 增加0.54个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 景观照明工程 | 563,404,448.33 | 340,701,351.49 | 39.53 | -12.36 | -12.36 | 减少0.01个百分点 |
| 景观照明设计 | 17,755,368.88 | 4,760,834.41 | 73.19 | -39.68 | -49.18 | 减少5.01个百分点 |
| 景观照明其他服务 | 18,795,282.98 | 12,936,920.19 | 31.17 | -6.33 | 10.12 | 增加10.28个百分点 |
| 合计 | 599,955,100.19 | 358,399,106.09 | 40.26 | -13.34 | -12.56 | 增加0.54个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 华东地区 | 434,059,576.15 | 260,470,800.23 | 39.99 | -26.31 | -25.02 | 减少1.03个百分点 |
| 西北地区 | 8,897,829.21 | 2,739,231.49 | 69.21 | -70.65 | -82.87 | 增加21.97个百分点 |
| 华北地区 | 19,818,813.28 | 16,570,844.13 | 16.39 | -51.87 | -35.73 | 减少20.99个百分点 |
| 华南地区 | 6,220,986.09 | 2,909,339.26 | 53.23 | 32.32 | 13.29 | 增加7.85个百分点 |
| 华中地区 | 330,138.59 | 226,726.60 | 31.32 | -96.91 | -95.91 | 减少16.74个百分点 |
| 东北地区 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 西南地区 | 130,627,756.87 | 75,482,164.38 | 42.22 | 692.93 | 498.97 | 增加18.72个百分点 |
| 合计 | 599,955,100.19 | 358,399,106.09 | 40.26 | -13.34 | -12.56 | 减少0.54个百分点 |
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 照明工程行业 | 材料费 | 260,919,578.65 | 72.69 | 255,626,449.18 | 62.28 | 2.07 | |
| 施工费 | 80,417,648.04 | 22.40 | 120,330,662.37 | 29.32 | -33.17 | ||
| 直接费用 | 17,061,879.40 | 4.76 | 33,922,893.88 | 8.27 | -49.70 | ||
| 合计 | 358,399,106.09 | 99.85 | 409,880,005.43 | 99.87 | -12.56 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 景观照明工程 | 材料费 | 257,728,687.11 | 71.80 | 253,879,848.56 | 61.86 | 1.52 | |
| 施工费 | 75,450,944.97 | 21.02 | 115,781,007.52 | 28.21 | -34.83 | ||
| 直接费用 | 7,521,719.41 | 2.10 | 19,103,554.98 | 4.65 | -60.63 | ||
| 小计 | 340,701,351.49 | 94.92 | 388,764,411.06 | 94.72 | -12.36 | ||
| 景观照明设计 | 材料费 | ||||||
| 施工费 | |||||||
| 直接费用 | 4,760,834.41 | 1.33 | 9,367,728.08 | 2.28 | -49.18 | ||
| 小计 | 4,760,834.41 | 1.33 | 9,367,728.08 | 2.28 | -49.18 | ||
| 景观照明其他服务 | 材料费 | 3,190,891.54 | 0.89 | 1,746,600.62 | 0.43 | 82.69 | |
| 施工费 | 4,966,703.07 | 1.38 | 4,549,654.85 | 1.11 | 9.17 | ||
| 直接费用 | 4,779,325.58 | 1.33 | 5,451,610.82 | 1.33 | -12.33 | ||
| 小计 | 12,936,920.19 | 3.60 | 11,747,866.29 | 2.87 | 10.12 | ||
| 合计 | 358,399,106.09 | 99.85 | 409,880,005.43 | 99.87 | -12.56 | ||
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额33,479.22万元，占年度销售总额55.73%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。
前五名供应商采购额10,061.57万元，占年度采购总额28.03%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
3. 费用
√适用 □不适用
| 科目 | 本期金额 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 9,290,648.97 | 14,103,918.96 | -34.13 |
| 管理费用 | 24,712,662.35 | 29,715,871.43 | -16.84 |
| 研发费用 | 20,736,243.75 | 27,593,035.64 | -24.85 |
| 财务费用 | -4,193,523.66 | 397,042.43 | 不适用 |
| 本期费用化研发投入 | 20,736,243.75 |
| 本期资本化研发投入 | - |
| 研发投入合计 | 20,736,243.75 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 3.45 |
| 公司研发人员的数量 | 53 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 24.09 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0.00% |
5. 现金流
√适用 □不适用
| 科目 | 本期金额 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 39,651,366.91 | 87,874,126.69 | -54.88 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,710,205.17 | -312,492.30 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 208,024.98 | -10,720,774.47 | 不适用 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况 说明 |
| 货币资金 | 283,292,628.86 | 22.88% | 247,879,017.77 | 23.68% | 14.29% | 系工程项目回款所致 |
| 应收票据 | 400,000.00 | 0.03% | 0.00% | 100.00% | 系本期收到应收票据未到期所致 | |
| 应收账款 | 502,635,085.44 | 40.60% | 495,801,238.83 | 47.37% | 1.38% | |
| 预付款项 | 1,521,493.15 | 0.12% | 2,923,778.55 | 0.28% | -47.96% | 主要系购买材料预付款项减少所致 |
| 存货 | 11,851,150.33 | 0.96% | 175,173,811.63 | 16.74% | -93.23% | 系实行新收入准则后影响所致 |
| 合同资产 | 336,717,776.46 | 27.20% | 0.00% | 100.00% | 系实行新收入准则后影响所致 | |
| 其他流动资产 | 315,807.19 | 0.03% | 17,318,681.15 | 1.65% | -98.18% | 主要系政府兑付凭证转让所致 |
| 长期待摊费用 | 837,773.02 | 0.07% | 446,856.50 | 0.04% | 87.48% | 系新增装修所致 |
| 递延所得税资产 | 30,345,234.91 | 2.45% | 20,284,359.30 | 1.94% | 49.60% | 系可抵扣暂时性差异增加所致 |
| 短期借款 | 1,001,527.78 | 0.08% | 0.00% | 100.00% | 系本期新增借款所致 | |
| 应付账款 | 355,906,405.41 | 28.75% | 281,458,352.51 | 26.89% | 26.45% | 系本期应付材料费及劳务费增加所致 |
| 预收款项 | - | 0.00% | 2,904,858.79 | 0.28% | -100.00% | 系实行新收入准则后影响所致 |
| 合同负债 | 5,232,782.13 | 0.42% | 0.00% | 100.00% | 系实行新收入准则后影响所致 | |
| 应付职工薪酬 | 3,668,110.78 | 0.30% | 7,935,543.95 | 0.76% | -53.78% | 主要系受疫情影响年终奖减少所致 |
| 其他应付款 | 1,285,518.07 | 0.10% | 826,960.72 | 0.08% | 55.45% | 主要系计提本期审计费增加所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 19,803,655.00 | 1.60% | 1,000,000.00 | 0.10% | 1,880.37% | 系部分长期借款还款 |
| 期小于一年重分类所致 | ||||||
| 长期借款 | 28,970,000.00 | 2.34% | 49,200,000.00 | 4.70% | -41.12% | 主要系部分长期借款还款期小于一年重分类所致 |
| 预计负债 | 999,776.97 | 0.08% | 3,408,594.17 | 0.33% | -70.67% | 系本期完工项减少，相应计提减少所致 |
| 递延收益 | 1,505,000.00 | 0.12% | 425,000.00 | 0.04% | 254.12% | 系本期收到专项经费拨款，尚未验收所致 |
| 未分配利润 | 450,507,532.64 | 36.39% | 353,363,672.46 | 33.76% | 27.49% | 系本期净利润增加所致 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 13,214,501.19 | 银行保函保证金及银行承兑汇票保证金 |
| 投资性房地产 | 5,246,675.84 | 抵押借款 |
| 合计 | 18,461,177.03 |
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、东方罗曼设计
注册资本为人民币 500 万元，公司出资比例为 100%，经营范围：城市景观设计；绿化养护；图文设计制作；家具设计；公关活动策划，照明工程设计。报告期内，实现营业收入7,931,750.16元，净利润2,706,549.50元。
2、嘉广景观设计
注册资本为人民币 300 万元，公司出资比例为 100%，经营范围：灯饰、景观灯光设计的技术开发、转让、咨询、服务，景观灯光安装、灯箱制作安装（除广告外）、园林绿化服务、物业管理，五金交电、电线电缆、小型水泥制品、建材的批售。报告期内，实现营业收入29,010,670.54元，净利润1,201,289.89元。
3、乌海申曼
注册资本为人民币 500 万元，公司出资比例为 60%，其经营范围为许可经营项目：无；一般经营项目：城市亮化工程及维护。报告期内，实现营业收入7,688,584.01元，净利润1,363,869.12元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
一、行业格局：
随着建设“美丽中国”的推进和城镇化水平的提高，景观照明行业迅速发展，景观照明施工逐渐趋于同质化竞争。景观照明竞争领域逐步由以景观照明施工硬实力为主的竞争延伸至以景观照明规划和设计能力、工程管理能力、后期服务能力等软实力为主的竞争。目前，行业内大部分公司仅具备景观照明施工的硬实力，只有少数公司同时兼备较强的景观照明硬实力和软实力优势。这些少数公司通过不断延伸产业链，为用户提供一站式、全周期的景观照明解决方案，推动了行业竞争格局的提升，是行业的第一梯队，主要集中在珠三角、长三角和环渤海经济圈等地区。
景观照明行业实行市场准入和分级管理制度。根据住建部全国建筑市场监管公共服务平台的统计数据显示：截至2020年8月末，行业内拥有“城市及道路照明工程专业承包一级”资质的企业有1,741家，拥有“照明工程设计专项甲级”资质的企业有158家；同时拥有“双甲资质”（“城市及道路照明工程专业承包一级”和“照明工程设计专项甲级”的合称）企业共有133家。行业集中度整体较低，竞争较为激烈。目前国内规模较大、技术较领先的景观照明企业主要集中在北京、上海、深圳等一线城市及江苏、浙江等发达省份，区域市场特性明显。
二、行业发展趋势
2019年景观照明规模达到1,108亿元，较去年同期增长10个百分点，占半导体照明应用市场的17.34%。未来，景观照明行业将保持增长势头，景观照明行业发展主要有以下驱动力：
1、城镇化建设
2008-2019年，我国城镇化率由45.68%提升至60.60%。城镇化建设中，商务新区、工业新区等新型开发区和特色小镇是城市规划中不可或缺的一部分，城市景观照明恰是塑造新区和小镇形象的重要手段，因此城镇化率提升进一步为景观照明打开了市场空间。截至2018年底，国务院总共批复了19个国家级新区，其中2013年之后批复的就达到13个，表明近年来我国城市新区的建设有加速趋势。此外，至少还有9个城市新区提出要打造国家级新区，预计未来国内城市新区的建设仍将保持高速增长，而配套的景观照明工程也将受此驱动。
根据住建部、发改委、财政部于2016年7月联合下发《关于开展特色小镇培育工作的通知》，明确提出至2020年前培育1,000个左右各具特色、富有活力的特色小镇。随后，住建部于2016年10月公布了第一批127个中国特色小镇名单，于2017年8月公布了第二批276个特色小镇名单，全国特色小镇建设的热潮已经开启。作为打造小镇特色的重要环节，景观照明行业有望直接受益。
2、“夜游经济”兴起
近年来城市夜游经济已经成为了城市建设发展的重要分支方向，人们夜晚活动时间的增加进一步提升了对城市景观照明的发展需求。随着杭州、武汉、广州等城市景观照明所带来的经济效应愈发明显，地方政府对夜游经济的建设需求持续升温。目前，众多城市已对当地夜景建设做了相应的规划，未来数年内景观照明作为城市夜景的重要构成部分将迎来持续的需求。
3、“智慧社会”构建
党的十九大报告在论述加快建设创新型国家时，提出了“智慧社会”这一新的概念。“智慧社会”概念是对“智慧城市”概念的发展，为社会信息化指明了方向。“智慧照明”作为构建“智慧社会”的重要组成部分，是以物联网技术为基础，通过应用城市传感网、电力载波技术将城市中路灯联系起来，形成“灯联网”，并利用计算机等信息处理技术对海量感知信息进行处理和分析，对包括民生、环境、公共安全等在内的各种需求做出智能化响应和智能化决策支持，使城市生活照明达到“智慧”状态。城市照明行业的加速发展，使照明设施数量大幅增加、照明控制要求更加复杂，只有通过智能控制系统才能实现城市照明的精细化管理。“智慧社会”的推进为景观照明的发展提供了新的动力。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司坚持“城市夜景的整体规划师和综合打造者”的基本定位，为建设方提供景观照明工程的整体解决方案，致力于打造宜人舒适的光环境，点亮区域文化名片，提升城市生活品质，推动城市经济发展；在做大做强基本定位的基础上，加大技术研发投入，进一步完善远程无线灯光控制系统，扩大服务覆盖面，持续快速提升景观照明远程集控管理业务收入规模，为早日成为“景观照明后期运营服务商”奠定坚实的基础；同时，借助于远程集控管理数据的长期积累，构建城市照明运营维护平台及数据分析中心，深挖数据背后的隐藏价值，以数据服务行业，赢得新的利润增长点，致力于早日成为“智慧管理信息服务商”。最终使公司成为景观照明领域集“整体解决方案提供商、后期运营服务商、智慧管理信息服务商”三位一体的综合性服务企业。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
绿色照明和智慧城市正引领行业新的发展潮流。公司将借助于城市夜景规划与夜经济布局，率先启动数字化升级，进一步融入新基建和智慧城市建设，让城市更好地服务于人。
1、继续保持设计引领形成的先发优势，充分利用示范项目的口碑和带动效应，巩固并扩大业务规模； 2、积极研发基于智慧城市照明的产品及技术，实现对公司景观照明智能业务的远程集中管理和价值提升，构建核心竞争力； 3、进一步加强品牌建设，通过标志性品质工程和优质的服务体系，全方位展示公司品牌形象，强化品牌认知，深化品牌认同，进一步提升品牌价值和行业知名度。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、政策风险
景观照明工程业务的业务规模与宏观经济政策及走势、地方政府财政状况及房地产行业的变化密切，宏观调控尤其是财政政策调控对于景观照明工程的投资力度及进度有着重大的影响。
2、应收账款比重较高导致的坏账风险
应收账款在资产结构中的比重较高，与公司所处的景观照明行业密切相关。公司的主要客户为政府部门或其所属的基础设施投资建设主体，项目资金来源主要为财政资金，而项目一般分期结算、客户付款审批流程较长，随着公司业务规模的迅速扩张，应收账款余额保持在较高的水平。虽然客户性质决定了公司应收账款发生坏账的风险较小，但是如果客户无法按期付款或者出现没有能力付款的情况，将会使公司面临坏账损失的风险。
3、核心人才流失风险
景观照明行业对企业管理人才、专业技术人才数量及素质要求较高。公司已拥有一支经验丰富的管理团队和一支技术精良的跨专业复合型人才队伍，但是，随着景观照明行业的快速发展，行业内专业人才的竞争日趋激烈。如果公司不能及时吸 引到满足业务快速发展所需的专业人才或者专业人才队伍出现大批量流失，将对公司的经营活动造成一定程度的负面影响。公司在市场竞争中面临专业人才流失及储备不足的风险。
4、经营规模扩张引致的管理风险和资金风险
随着业务规模的扩大，公司经营管理的复杂程度有所提高，在项目施工管理、质量控制、资金链管理、人才管理等方面提出了更高的要求。公司如果不能及时根据业务需要建立更加高效的管理体系，进一步提升综合管理能力，可能会制约业务的进一步发展。如果公司缺乏足够的资金流，会给公司带来经营管理风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用 √不适用
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 2019年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因 | 未分配利润的用途和使用计划 |
| 由于公司尚有项目存在投资需求，预计未来发展对资金需求较大。 | 主要用于满足公司日常经营需要，支持公司各项业务的开展及流动金需求。 |
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 注1 | 注1 | 注1 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 注3 | 注3 | 注3 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 注4 | 注4 | 注4 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 注5 | 注5 | 注5 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 注6 | 注6 | 注6 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
注1：关于股份锁定的承诺承诺方：公司控股股东孙建鸣，共同实际控制人孙建鸣、孙凯君承诺内容：
1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
2、若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月；
3、上述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年直接和间接转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
4、若本人所持发行人股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价。
承诺方：控股股东、实际控制人控制的其他企业罗曼企业管理、罗景投资
承诺内容：
1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本企业在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
2、若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月；
3、若本企业所持发行人股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价；
4、自公司股票上市至本企业减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整。
承诺方：控股股东、实际控制人的近亲属孙建文、孙建康、蔡茵、王晓明、孙凯杰
承诺内容：
1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
2、若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月；
3、上述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年直接和间接转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
4、若本人所持发行人股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价；
承诺方：董事、监事、高级管理人员商翔宇、张晨、刘锋、朱冰、何以羚、王琳、项怀飞、王聚、张啸风，原高级管理人员汤军，董事、高级管理人员张晨的配偶黄文峰
承诺内容：
1、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
2、若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月；
3、上述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年直接和间接转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
4、若本人所持发行人股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价；
注2:关于稳定股价的承诺承诺方：公司和公司控股股东、实际控制人、公司董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员，包括上市后三年内新聘的董事及高级管理人员。
承诺内容：
本公司股票自上市之日起三年内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同），且非因不可抗力因素所致，则公司应启动稳定股价措施
当达到启动股价稳定措施条件的情况下，公司董事会将综合考虑公司经营发展实际情况、公司所处行业情况、公司股价的证券市场表现情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资环境等因素，在5个交易日内审议是否回购公司股票的议案，如决定回购公司股票的，需一并审议回购数量、回购期限、回购价格等具体事项。
注3：关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
承诺方：公司
承诺内容：
本公司保证向中国证监会提交的申请文件的真实性、准确性、完整性，如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司董事会将在中国证监会依法对上述事实作出认定后5个工作日内制定股份回购方案并提交股东大会审议批准。在股东大会审议批准股份回购方案后30个工作日内，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格为当时公司股票二级市场价格，且不低于公司股票首次公开发行价格加上同期银行存款利息；若公司股票停牌，则回购价格不低于公司股票停牌前一交易日的平均交易价格，且不低于公司股票首次公开发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。
如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将按照相关司法文书的要求依法赔偿投资者损失。
承诺方：公司控股股东、实际控制人
承诺内容：
如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人作为发行人控股股东或共同实际控制人，将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格为当时公司股票二级市场价格，且不低于公司股票首次公开发行价格加上同期银行存款利息；若公司股票停牌，则回购价格不低于公司股票停牌前一交易日的平均交易价格，且不低于公司股票首次公开发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将按照相关司法文书的要求依法赔偿投资者损失。
承诺方：公司董事、监事及高级管理人员
承诺内容：
本人保证向中国证监会提交的申请文件的真实性、准确性、完整性，如发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将按照相关司法文书的要求依法赔偿投资者损失。
注4：关于持股意向及减持的承诺
承诺方：公司控股股东孙建鸣，共同实际控制人孙建鸣、孙凯君承诺内容：
本人在锁定期满后两年内进行股份减持的，每年减持股份不超过本人所持发行人股份总数的25%，且不因减持影响本人对公司的控制权。
承诺方：控股股东、实际控制人控制的其他企业罗曼企业管理、罗景投资
承诺内容：
本企业在锁定期满后两年内进行股份减持的，每年减持股份不超过本企业所持发行人股份总数的25%。
承诺方：控股股东、实际控制人的近亲属孙建文、孙建康、蔡茵、王晓明、孙凯杰
承诺内容：
本人在锁定期满后两年内进行股份减持的，每年减持股份不超过本人所持发行人股份总数的25%。
承诺方：公司董事、监事、高级管理人员商翔宇、张晨、刘锋、朱冰、何以羚、王琳、项怀飞、王聚、张啸风，原高级管理人员汤军，董事、高级管理人员张晨的配偶黄文峰
承诺内容：
本人在锁定期满后两年内进行股份减持的，每年减持股份不超过本人所持发行人股份总数的25%。
承诺方：公司股东昆仲元昕、诚毅新能源
承诺内容：
出于本企业自身需要，本企业在锁定期满后两年内进行股份减持的，累计减持数量可能最高达到上市时所持发行人股份总数的100%。
注5：关于未能履行公开承诺事项时的约束措施的承诺
承诺方：公司
承诺内容：
如果本公司未履行本招股说明书中披露的相关承诺事项，本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失；
公司将对出现未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴（如该等人员在公司领薪）等措施。
承诺方：公司控股股东、共同实际控制人
承诺内容：
如果本人未履行本招股说明书中披露的相关承诺事项，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；
如果因本人未履行本招股说明书中披露的相关承诺事项而给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任；
如果本人未承担前述赔偿责任，发行人有权扣减本人所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任。同时，在本人未承担前述赔偿责任期间，不得转让所持有的发行人股份；
如果本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有。本人在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起5个交易日内应将所获收益支付给发行人指定账户；
在本人作为发行人控股股东或共同实际控制人期间，发行人若未履行招股说明书披露的承诺事项，给投资者造成损失的，本人承诺依法承担赔偿责任。
承诺方：董事、监事、高级管理人员
承诺内容：
如果本人未履行本招股说明书中披露的相关承诺事项，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；
如果因本人未履行本招股说明书中披露的相关承诺事项而给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任；
如果本人未能履行本招股说明书中披露的相关承诺事项，本人将在前述事项发生之日起10个交易日内，停止领取薪酬，直至本人履行完成相关承诺事项。同时，本人不得主动要求离职，但可进行职务变更；
如果本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有。本人在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起5个交易日内应将所获收益支付给发行人指定账户。
注6：关于填补被摊薄及其回报的承诺
承诺方：公司
承诺内容：
公司将根据相关规定及公司《募集资金管理办法》的要求，强化募集资金管理，保证募集资金合理规范使用；积极推进募集资金投资项目的实施进度，稳步增强公司盈利能力；加强公司经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力，提高公司竞争力；进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制，在符合利润分配条件的情况下，积极回报股东；公司承诺将根据中国证监会、上海证券交易所后续出台的实施细则，持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。
承诺方：董事、高级管理人员
承诺内容：
（一）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
（二）对职务消费行为进行约束；
（三）不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；
（四）将根据中国证监会、上海证券交易所后续出台的实施细则，持续完善保证公司填补被摊薄即期回报的各项措施。作为填补回报措施相关责任主体之一，承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《企业会计准则第 14 号——收入（2017 年修订）》（财会[2017]22 号）（以下简称“新收入准则”），在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或者企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。
根据准则要求，公司于 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，同时按照首次执行新收入准则的累计影响数，调整当年年初留存收益及财务报表相关项目金额， 对可比期间信息不予调整。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 现聘任 |
| 境内会计师事务所名称 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 600,000.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 4 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） | 170,000.00 |
| 保荐人 | 海通证券股份有限公司 | 不适用 |
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
报告期内，公司严格遵守各项法律法规，诚信经营、照章纳税，努力实践管理创新和科技创新，以优质产品和优异服务，积极履行企业社会责任，充分尊重和维护员工、客户、供应商、银行、股东等利益相关者的合法权益，与利益相关者积极合作，共同推动公司稳定、持续、健康发展。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
截止报告期末，公司总股本为6,500万股，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。2021年初，经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕282号”文核准，公司向社会公开发行人民币普通股不超过2,167 万股。2021年4月22日，公司收到上海证券交易所自律监管决定书【2021】170 号《关于上海罗曼照明科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》，上海证券交易所同意我公司在上海证券交易所上市交易。2021年4月26日，公司普通股股份总数由发行前6,500万股增加至8.667万股，其中有限售条件股份65,000,000股，无限售条件股份21,670,000股。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 184 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 184 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 孙建鸣 | 0 | 15,726,000 | 24.19 | 15,726,000 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 0 | 15,336.000 | 23.59 | 15,336.000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 苏州昆仲元昕股权投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 4,760.000 | 7.32 | 4,760.000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 上海罗景 投资中心 | 0 | 4,305.000 | 6.62 | 4,305.000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 上海诚毅新能源创业投资有限公司 | 0 | 4,000.000 | 6.15 | 4,000.000 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 孙建文 | 0 | 3,669.000 | 5.64 | 3,669.000 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 孙凯君 | 0 | 3,026.000 | 4.65 | 3,026.000 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 孙建康 | 0 | 2,876.000 | 4.42 | 2,876.000 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 严钢毅 | 0 | 1,396.000 | 2.15 | 1,396.000 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 蔡茵 | 0 | 1,224.000 | 1.88 | 1,224.000 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 孙建鸣 | 15,726,000 | 2024年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起36个月后 |
| 2 | 上海罗曼企业管理有限公司 | 15,336,000 | 2024年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起36个月后 |
| 3 | 苏州昆仲元昕股权投资合伙企业（有限合伙） | 4,760,000 | 2022年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起12个月后 |
| 4 | 上海罗景投资中心 | 4,305,000 | 2024年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起36个月后 |
| 5 | 上海诚毅新能源创业投资有限公司 | 4,000,000 | 2022年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起12个月后 |
| 6 | 孙建文 | 3,669,000 | 2024年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起36个月后 |
| 7 | 孙凯君 | 3,026,000 | 2024年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起36个月后 |
| 8 | 孙建康 | 2,876,000 | 2024年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起36个月后 |
| 9 | 严钢毅 | 1,396,000 | 2022年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起12个月后 |
| 10 | 蔡茵 | 1,224,000 | 2024年4月26日 | 0 | 自公司股票上市后起36个月后 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东为孙建鸣，实际控制人为孙建鸣、孙凯君。上海罗曼企业管理有限公司和上海罗景投资中心均为孙建鸣和孙凯君控制的公司。孙建鸣与孙凯君系父女关系。孙建鸣与孙建康、孙建文系兄弟关系。蔡茵系孙建康儿媳。 | ||||
| 姓名 | 孙建鸣 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 无 |
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 孙建鸣 | 孙凯君 |
| 国籍 | 中国 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 | 是 |
| 主要职业及职务 | 无 | 公司董事长、总经理 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | 无 |
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 孙凯君 | 2012年2月29日 | 913101105904483303 | 10,000,000 | 企业管理，企业形象策划，实业投资，投资管理，电力工程施工（不 |
| 得从事承装承修承试电力设施）；环保工程领域的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；物业管理，投资咨询，商务咨询（以上咨询不得从事经纪）；环保设备、机械设备的销售，餐饮服务。 | ||
| 情况说明 | 孙建鸣、孙凯君、孙凯杰分别持有62.25%、30%、7.75%的股权。 | |
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 孙凯君 | 董事长、总经理 | 女 | 37 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 3,026,000 | 3,026,000 | 0 | / | 63.22 | 否 |
| 刘喆 | 董事 | 男 | 42 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 0 | 0 | 0 | / | 0.00 | 否 |
| 高崎 | 董事 | 男 | 58 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 0 | 0 | 0 | / | 0.00 | 否 |
| 商翔宇 | 董事、 副总经理 | 男 | 56 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 20,000 | 20,000 | 0 | / | 33.16 | 否 |
| 张晨 | 董事、副总经理、财务总监 | 女 | 46 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 20,000 | 20,000 | 0 | / | 36.77 | 否 |
| 刘锋 | 董事、董事会秘书 | 女 | 51 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 20,000 | 20,000 | 0 | / | 36.77 | 否 |
| 吴建伟 | 独立董事 | 男 | 61 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 0 | 0 | 0 | / | 8.00 | 否 |
| 张松柏 | 独立董事 | 男 | 49 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 0 | 0 | 0 | / | 8.00 | 否 |
| 黄培明 | 独立董事 | 女 | 44 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 0 | 0 | 0 | / | 8.00 | 否 |
| 朱冰 | 监事会主席 | 男 | 42 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 20,000 | 20,000 | 0 | / | 32.77 | 否 |
| 何以羚 | 监事 | 女 | 39 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 10,000 | 10,000 | 0 | / | 14.61 | 否 |
| 王琳 | 监事（职工代表） | 女 | 32 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 5,000 | 5,000 | 0 | / | 27.81 | 否 |
| 项怀飞 | 副总经理 | 男 | 41 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 20,000 | 20,000 | 0 | / | 38.63 | 否 |
| 王晓明 | 副总经理 | 男 | 56 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 20,000 | 20,000 | 0 | / | 28.84 | 否 |
| 王聚 | 副总经理 | 男 | 38 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 20,000 | 20,000 | 0 | / | 37.97 | 否 |
| 张啸风 | 副总经理 | 男 | 34 | 2019.8.23 | 2022.8.22 | 20,000 | 20,000 | 0 | / | 39.59 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 3,201,000 | 3,201,000 | 0 | / | 414.14 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 孙凯君 | 1983年出生，中国国籍，拥有新西兰永久居留权，本科学历。2006年2月至2008年11月，于新西兰统计局任职，曾任统计分析师；2008年11月至2009年5月，于墨尔本大学任职，曾任调查方法咨询师；2009年7月至今，于罗曼股份任职，曾任执行董事、董事，现任公司董事长兼总经理。 |
| 刘喆 | 1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通大学材料科学与工程专业，硕士学历。2000年7月至2003年5月，于上海数缘科技有限公司任职，曾任软件工程师、项目经理；2003年6月至2005年8月，于上海颐东网络信息有限公司任职，曾任软件研发部经理；2005年9月至2007年4月，于中欧国际工商学院攻读MBA；2007年5月至2011年8月，于安牧创业投资管理（上海）有限 |
| 公司任职，曾任投资经理、投资总监；2011年9月至2017年3月，于上海诚毅创业投资管理有限公司任职，曾任项目合伙人；2017年3月至2017年8月，于上海申能诚毅股权投资有限公司任职，曾任投资管理部高级副总裁；2017年8月至今，于宁波申毅投资管理有限公司任职，现任常务副总经理；2016年10月至今，任公司董事。 | |
| 高崎 | 1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于同济大学规划系风景园林专业，本科学历。1984年9月至1994年9月，于同济大学任职，曾任讲师；1994年9月至今，于上海同济城市规划设计研究院有限公司任职，现任总工程师；2015年5月至今，于公司任职，曾任独立董事，现任公司董事。 |
| 商翔宇 | 1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1982年5月至2001年2月，于上海凤凰自行车有限公司任职，曾任供应科科长；2001年2月至今，于罗曼股份任职，曾任工程管理部总经理，现任公司董事、副总经理。 |
| 张晨 | 1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002年6月至2007年9月，于上海通信电器交易市场任职，曾任财务部经理；2007年10月至2009年9月，于上海城市雕塑艺术中心任职，曾任财务主管；2010年8月至今，于罗曼股份任职，现任公司董事、副总经理兼财务总监。 |
| 刘锋 | 1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于复旦大学英语语言文学专业，硕士学历。1994年7月至2010年9月，于中视传媒股份有限公司（600088）任职，曾任证券事务代表、董事会秘书处副经理、公司办公室主任、行政人事总监；2011年4月至2011年12月，于远洲集团股份有限公司任职，曾任总裁办主任；2014年1月至2014年12月，于西藏北湖实业有限公司任职，曾任总裁办主任；2015年1月至今，于罗曼股份任职，现任公司董事、董事会秘书。 |
| 吴建伟 | 1959年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于武汉大学经济学专业，博士学历，教授、博士生导师。1986年9月至1994年12月，于南京大学商学院任职，曾任讲师；1989年10月至1994年7月在英国里丁大学攻读经济学博士；1995年1月至1998年11月，于上海对外贸易学院任职，曾任副教授、教研室主任；1998年11月至今，于同济大学任职，现任同济大学经济与管理学院教授、同济大学产业经济所所长；2016年10月至今，任公司独立董事。 |
| 张松柏 | 1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海国家会计学院，硕士学历，注册会计师、注册资产评估师。1996年12月至2000年9月，于南通会计师事务所任职，曾任审计助理、项目经理、高级经理；2000年10月至2001年7月，于上海万隆众天会计师事务所任职，曾任审计部副经理；2001年8月至今，于立信会计师事务所审计部任职，曾任项目经理、业务经理、高级经理，现任合伙人；2016年10月至今，任公司独立董事。 |
| 黄培明 | 1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于美国伊利诺伊理工大学国际法与跨国法专业、中国政法大学诉讼法专业。2000年5月至2002年1月，于上海鸿祥律师事务所任职，曾任律师；2002年2月至2007年6月，于上海沪中律师事务所任职，曾任律师；2007年7月至2014年9月，于上海勋业律师事务所任职，曾任合伙人；2014年9月至2017年10月，于上海铭森律师事务所任职，曾任合伙人；2017年11月至今，于上海正策律师事务所任职，现任高级合伙人。2019年8月至今，任公司独立董事，并兼任江苏雅克科技股份 |
| 有限公司、易百信息技术（上海）股份有限公司、上海飞科电器股份有限公司独立董事。 | |
| 朱冰 | 1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海戏剧学院视觉传达专业，本科学历。1999年8月至2005年4月，于上海兆光城市景观灯光有限公司任职，曾任设计师；2005年5月至2017年6月，于东方罗曼设计任职，曾任设计总监；2017年7月至今，于罗曼股份任职，现任公司监事会主席、设计总监。 |
| 何以羚 | 1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西南财经大学工商管理专业，大专学历。2007年12月至2011年7月，于东方罗曼设计任职，曾任设计师；2011年8月至今，于罗曼股份任职，曾任投标主管，现任公司监事、证券事务代表。 |
| 王琳 | 1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于同济大学电气工程及其自动化专业，本科学历。2009年7月至今，于罗曼股份任职，曾任设计师、采购主管，现任公司职工监事。 |
| 项怀飞 | 1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安交通大学网络教育学院土木工程专业，大专学历，中级工程师、二级建造师。1997年2月至2009年12月，于深圳市耀桐广告有限公司任职，曾任施工主管；2010年2月至2013年6月，于上海格灵奥广告有限公司任职，曾任照明项目部经理；2013年7月至今，于罗曼股份任职，曾任技术主管，现任公司副总经理。 |
| 王晓明 | 1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1985年7月至1993年7月，于上海第廿七棉纺厂任职；1993年7月至1994年8月，于上海黑田金冠皮革制品有限公司任职；1994年8月至2005年5月，于上海罗曼电光源有限公司任职；2005年5月起至2017年8月，于东方罗曼设计任职；2017年9月至今，于罗曼股份任职，现任公司副总经理。 |
| 王聚 | 1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海理工大学机械设计制造及自动化专业，硕士学历，初级工程师。2007年3月至2011年2月，于上海罗曼电光源有限公司任职，曾任副总经理；2011年2月至2013年3月，于惠州雷士光电科技有限公司任职，曾任高级系统工程师；2013年3月至2014年9月，于上海罗曼电光源有限公司任职，曾任副总经理；2014年9月至2015年10月，于雷士（北京）光电工程技术有限公司任职，曾任副总经理；2015年10月至2016年12月，于上海甜头菜电子商务有限公司任职，曾任首席运营官；2017年1月起至今，于罗曼股份任职，现任公司副总经理。 |
| 张啸风 | 1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海工程技术大学，本科学历。2008年7月至2008年11月，于上海世科嘉车辆技术研发有限公司任职；2009年3月至2011年4月，于上海鼎晖科技股份有限公司任职；2011年4月至2013年12月，于上海亮硕光电子科技有限公司任职；2014年1月至今，于罗曼股份任职，现任公司副总经理。 |
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
□适用 √不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 孙凯君 | 内蒙古申曼照明科技有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2016年11月4日 | / |
| 孙凯君 | 上海东方罗曼城市景观设计有限公司 | 董事 | 2017年2月20日 | / |
| 孙凯君 | 乌海申曼照明科技有限公司 | 执行董事 | 2017年7月10日 | / |
| 孙凯君 | 上海铨泽新能源科技有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2020年7月27日 | / |
| 孙凯君 | 上海潞漫投资管理有限公司 | 监事 | 2009年7月13日 | / |
| 孙凯君 | 上海罗曼企业管理有限公司 | 董事长 | 2016年 3月 4日 | / |
| 孙凯君 | 上海新熠沣投资管理有限公司 | 执行董事 | 2015年8月31日 | / |
| 刘喆 | 宁波申毅投资管理有限公司 | 副总经理 | 2017年9月12日 | / |
| 刘喆 | 罗美特（上海）自动化仪表股份有限公司 | 董事 | 2017年9月 3 日 | / |
| 刘喆 | 成都赫尔墨斯科技股份有限公司 | 董事 | 2017年7月 5 日 | / |
| 刘喆 | 上海诚毅创业投资管理有限公司 | 项目合伙人 | 2011年9月 | / |
| 刘喆 | 上海申能诚毅股权投资有限公司 | 投资管理部高级副总裁 | 2017年3 月 | / |
| 刘喆 | 北京昆兰新能源技术有限公司 | 董事 | 2019年12月27日 | / |
| 高崎 | 上海同华园林服务有限公司 | 执行董事兼总经理 | 1998年11月12日 | / |
| 高崎 | 上海南木建筑规划设计有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2006年 6月 19日 | / |
| 商翔宇 | 上海东方罗曼城市景观设计有限公司 | 董事 | 2014年 7月 8日 | / |
| 张晨 | 上海罗曼企业管理有限公司 | 监事 | 2012年2 月 29日 | / |
| 刘锋 | 内蒙古申曼照明科技有限公司 | 监事 | 2016年11月4 日 | / |
| 吴建伟 | 上海易城工程顾问股份有限公司 | 董事 | 2015年 4月7 日 | / |
| 吴建伟 | 上海同融投资咨询有限公司 | 董事 | 2000年11月27日 | / |
| 吴建伟 | 上海锦和商业经营管理股份有限公司 | 独立董事 | 2018年 9月28日 | / |
| 张松柏 | 山东矿机集团股份有限公司 | 独立董事 | 2018年 5月 8 日 | 2021年2月23日 |
| 张松柏 | 南京奥联汽车电子电器股份有限公司 | 独立董事 | 2019年7月 16日 | / |
| 黄培明 | 江苏雅克科技股份有限公司 | 独立董事 | 2016年 4月 20日 | / |
| 黄培明 | 易百信息技术（上海）股份有限公司 | 独立董事 | 2015年12月28日 | / |
| 黄培明 | 上海飞科电器股份有限公司 | 独立董事 | 2018年11月 8日 | / |
| 黄培明 | 江苏微导纳米科技股份有限公司 | 独立董事 | 2019年12月 | / |
| 何以羚 | 上海信息追溯中心有限公司 | 监事 | 2015年 9月 6 日 | / |
| 王琳 | 上海嘉广景观灯光设计有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2018年 9月21日 | / |
| 项怀飞 | 乌海申曼照明科技有限公司 | 监事 | 2017年 7月10日 | / |
| 王晓明 | 上海东方罗曼城市景观设计有限公司 | 总经理 | 2017年 6月29日 | / |
| 王聚 | 上海铨泽新能源科技有限公司 | 监事 | 2020年 7月27日 | / |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无。 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事、监事报酬方案经股东大会批准，高级管理人员薪酬方案由董事会批准。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 结合公司经营业绩、个人绩效考核和履职情况等指标确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 独立董事按年度发放津贴，未担任公司管理职务的董事不在公司领取报酬；在公司担任管理职务的董监高基本年薪按月支付，年终根据公司业绩和绩效确定最终金额。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 4,141,397.93元。 |
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 105 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 115 |
| 在职员工的数量合计 | 220 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 80 |
| 销售人员 | 17 |
| 技术人员 | 76 |
| 财务人员 | 15 |
| 行政人员 | 32 |
| 合计 | 220 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 0 |
| 硕士 | 7 |
| 本科 | 77 |
| 专科 | 108 |
| 专科以下 | 28 |
| 合计 | 220 |
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，进一步健全内控管理体系，确保公司 规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。公司重大经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019 年年度股东大会 | 2020年3月27日 | 全国中小企业股份转让系统官网www.neeq.com.cn及公司网站www.shluoman.cn 。 | 2020年3月31日 |
| 2020 年第一次临时股东大会 | 2020年5月12日 | 全国中小企业股份转让系统官网www.neeq.com.cn及公司网站www.shluoman.cn 。 | 2020年5月14日 |
| 2020 年第二次临时股东大会 | 2020年6月28日 | 全国中小企业股份转让系统官网www.neeq.com.cn及公司网站www.shluoman.cn 。 | 2020年6月30日 |
| 2020 年第三次临时股东大会 | 2020年7月24日 | 全国中小企业股份转让系统官网www.neeq.com.cn及公司网站www.shluoman.cn 。 | 2020年7月27日 |
| 2020 年第四次临时股东大会 | 2020年10月9日 | 全国中小企业股份转让系统官网www.neeq.com.cn及公司网站www.shluoman.cn 。 | 2020年10月12日 |
| 2020 年第五次临时股东大会 | 2020年11月21日 | 全国中小企业股份转让系统官网www.neeq.com.cn及公司网站www.shluoman.cn 。 | 2020年11月23日 |
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 孙凯君 | 否 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 刘喆 | 否 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 高崎 | 否 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 商翔宇 | 否 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 张晨 | 否 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 刘锋 | 否 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 吴建伟 | 是 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 张松柏 | 是 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 黄培明 | 是 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 年内召开董事会会议次数 | 10 |
| 其中：现场会议次数 | 3 |
| 通讯方式召开会议次数 | 7 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司依据年全年经营工作目标，按季度和年度对高级管理人员进行考核，并由董事会薪酬与考核委员会按照考评结果对薪酬方案的实施进行有效监督。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，公司2020 年度内部控制运行情况良好，各项规范治理制度均得到了有效的落实，财务报告严格遵循相关规则，真实、准确地反映公司财务状况和经营成果，未发生内部控制重大缺陷和重要缺陷。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
上会会计师事务所出具了上会师报字（ 2021）第5155号内部控制审计报告，认为公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
上会师报字(2021)第4389号
上海罗曼照明科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称“罗曼股份”)财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了罗曼股份2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于罗曼股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下：
1、 应收账款坏账准备
(1) 关键审计事项
2020年12月31日，罗曼股份应收账款账面余额为695,054,227.08元，坏账准备为192,419,141.64元。
罗曼股份以预期信用损失为基础确认应收账款坏账准备。管理层进行预期可回收性分析时考虑的具体因素包括账龄、合同约定的付款计划、客户信用等级和历史还款记录以及管理层可用的其他定性及定量数据。管理层评估应收账款整个存续期内的预计信用损失时，需要根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动，并考虑前
瞻性信息。应收账款期末价值的确定涉及管理层运用重大会计估计和判断，且应收账款坏账准备对于财务报表具有重要性，因此我们将应收账款坏账准备确定为关键审计事项。
(2) 审计应对
我们对罗曼股份应收账款坏账准备执行的主要审计程序包括：
① 了解及评估了信用政策及与应收账款日常管理相关的内部控制设计的有效性，并测试了关键控制执行的有效性。
② 分析应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断以及管理层对应收账款历史数据迁徙分析的合理性等。
③ 结合信用风险特征、账龄分析，并执行应收账款及合同资产函证程序和检查期后回款情况，评价管理层应收账款坏账准备计提的合理性。
④ 对于单项金额重大的应收账款及合同资产，独立测试其回收性。评估相关应收账款及合同资产的回收性时，检查了相关的支持性证据，包括期后收款、客户的信用历史、经营情况和还款能力，复核管理层对其预期信用损失做出评估的依据。
⑤ 获取坏账准备计提表，检查计提方法是否按照坏账政策执行；重新计算坏账准备计提金额是否正确。
2、 建造合同收入及成本确认
(1) 关键审计事项
2020年度，罗曼股份营业收入为600,653,195.43元，其中建造合同根据履约进度确认的收入为563,404,448.33元，占营业收入93.80%，金额及比重较大。
罗曼股份的景观照明工程项目根据履约进度在一段时间内确认收入，履约进度主要根据工程性质，按已经完成的为履行合同实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。履约进度涉及管理层的重要判断和会计估计，包括对履约进度、交付范围、合同预计总收入、合同预计总成本、剩余工程成本和合同风险的估计，以及资产负债表日已完工未结算的工程成本的可弥补性。因此我们将建造合同收入和成本确认确定为关键审计事项。
(2) 审计应对
我们针对建造合同收入及成本确认执行的审计程序主要包括：
① 了解、评估并测试了与建造合同收入及成本确认相关的内部控制；
② 检查建造合同收入确认的会计政策，检查并复核重大建造工程合同及关键合同条款；
③ 选取建造合同样本，检查管理层预计总收入和预计总成本所依据的建造合同和成本预算资料，评估管理层所作估计是否合理、依据是否充分，评估已完工未结算的工程成本的可弥补性；
④ 选取建造合同样本，检查采购合同、劳务分包合同、发票、材料收发单、劳务结算单等支持性文件，以评估实际成本的真实性、完整性；
⑤ 对工程成本进行截止性测试程序，确认工程成本是否被记录在恰当的会计期间；
⑥ 选取重要的景观照明工程施工项目进行现场勘查，同时对项目委托方或监理方履行访谈程序，以关注工程形象进度与预计进度是否存在显著差异；
⑦ 选取建造合同样本，以上述预计总收入、预计总成本、实际发生工程成本为基础，重新计算履约进度，复核完工进度计算表，评估公司建造合同收入及成本的确认。
四、其他信息
罗曼股份管理层对其他信息负责。其他信息包括2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
罗曼股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估罗曼股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项并运用持续经营假设，除非管理层计划清算罗曼股份、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督罗曼股份的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对罗曼股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致罗曼股份不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就罗曼股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师（项目合伙人）
张扬
中国注册会计师耿磊
中国 上海 二〇二一年四月二十七日
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 上海罗曼照明科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注七 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1 | 283,292,628.86 | 247,879,017.77 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 4 | 400,000.00 | |
| 应收账款 | 5 | 502,635,085.44 | 495,801,238.83 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 7 | 1,521,493.15 | 2,923,778.55 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 8 | 5,585,225.96 | 6,604,784.59 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 9 | 11,851,150.33 | 175,173,811.63 |
| 合同资产 | 10 | 336,717,776.46 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 13 | 315,807.19 | 17,318,681.15 |
| 流动资产合计 | 1,142,319,167.39 | 945,701,312.52 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | 16 | 44,707,846.15 | 59,619,784.71 |
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 18 | 6,231,608.32 | 7,543,107.52 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 20 | 5,246,675.84 | 5,786,496.08 |
| 固定资产 | 21 | 6,359,674.07 | 4,951,503.61 |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 26 | 482,690.00 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 28 | 1,873,301.88 | 1,873,301.88 |
| 长期待摊费用 | 29 | 837,773.02 | 446,856.50 |
| 递延所得税资产 | 30 | 30,345,234.91 | 20,284,359.30 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 95,602,114.19 | 100,988,099.60 | |
| 资产总计 | 1,237,921,281.58 | 1,046,689,412.12 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 32 | 1,001,527.78 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 35 | 42,814,603.01 | 48,847,515.79 |
| 应付账款 | 36 | 355,906,405.41 | 281,458,352.51 |
| 预收款项 | 2,904,858.79 | ||
| 合同负债 | 38 | 5,232,782.13 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 39 | 3,668,110.78 | 7,935,543.95 |
| 应交税费 | 40 | 56,146,488.00 | 46,705,962.39 |
| 其他应付款 | 41 | 1,285,518.07 | 826,960.72 |
| 其中：应付利息 | 87,431.67 | ||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 43 | 19,803,655.00 | 1,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 44 | 57,915,573.66 | 48,355,801.45 |
| 流动负债合计 | 543,774,663.84 | 438,034,995.60 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 45 | 28,970,000.00 | 49,200,000.00 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 50 | 999,776.97 | 3,408,594.17 |
| 递延收益 | 51 | 1,505,000.00 | 425,000.00 |
| 递延所得税负债 | 30 | 818,770.85 | 1,087,899.26 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 32,293,547.82 | 54,121,493.43 | |
| 负债合计 | 576,068,211.66 | 492,156,489.03 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 53 | 65,000,000.00 | 65,000,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 55 | 89,269,398.47 | 89,269,398.47 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 57 | 4,639,701.47 | 5,754,475.79 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 59 | 50,192,089.40 | 39,406,059.64 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 60 | 450,507,532.64 | 353,363,672.46 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 659,608,721.98 | 552,793,606.36 | |
| 少数股东权益 | 2,244,347.94 | 1,739,316.73 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 661,853,069.92 | 554,532,923.09 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,237,921,281.58 | 1,046,689,412.12 |
| 项目 | 附注十七 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 274,713,588.88 | 241,531,104.66 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 400,000.00 | ||
| 应收账款 | 1 | 468,647,801.71 | 483,403,583.07 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 1,495,780.85 | 2,642,159.08 | |
| 其他应收款 | 2 | 5,555,297.96 | 6,466,604.59 |
| 其中：应收利息 |
| 应收股利 | |||
| 存货 | 8,000,294.71 | 171,419,573.47 | |
| 合同资产 | 336,717,776.46 | ||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 115,010.36 | 17,118,164.32 | |
| 流动资产合计 | 1,095,645,550.93 | 922,581,189.19 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 41,245,776.19 | 54,874,104.41 | |
| 长期股权投资 | 3 | 25,398,000.00 | 25,298,000.00 |
| 其他权益工具投资 | 6,231,608.32 | 7,543,107.52 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 5,246,675.84 | 5,786,496.08 | |
| 固定资产 | 5,812,581.79 | 4,097,766.33 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 837,773.02 | 446,856.50 | |
| 递延所得税资产 | 28,632,513.52 | 19,114,448.43 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 113,404,928.68 | 117,160,779.27 | |
| 资产总计 | 1,209,050,479.61 | 1,039,741,968.46 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,001,527.78 | ||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 42,814,603.01 | 48,847,515.79 | |
| 应付账款 | 347,334,512.46 | 288,435,503.87 | |
| 预收款项 | 4,964,639.62 | 2,636,716.28 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,778,767.24 | 6,156,939.75 | |
| 应交税费 | 49,076,983.95 | 41,612,625.08 | |
| 其他应付款 | 1,138,982.42 | 697,406.21 | |
| 其中：应付利息 | 87,431.67 | ||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 19,803,655.00 | 1,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 59,029,511.07 | 49,938,550.50 | |
| 流动负债合计 | 527,943,182.55 | 439,325,257.48 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 28,970,000.00 | 49,200,000.00 | |
| 应付债券 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 825,994.68 | 3,340,471.59 | |
| 递延收益 | 1,505,000.00 | 425,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 818,770.85 | 1,015,495.73 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 32,119,765.53 | 53,980,967.32 | |
| 负债合计 | 560,062,948.08 | 493,306,224.80 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 65,000,000.00 | 65,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 92,620,671.53 | 92,620,671.53 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 4,639,701.47 | 5,754,475.79 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 50,192,089.40 | 39,406,059.64 | |
| 未分配利润 | 436,535,069.13 | 343,654,536.70 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 648,987,531.53 | 546,435,743.66 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,209,050,479.61 | 1,039,741,968.46 |
| 项目 | 附注七 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 600,653,195.43 | 693,024,754.83 | |
| 其中：营业收入 | 61 | 600,653,195.43 | 693,024,754.83 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 410,982,793.22 | 483,540,698.65 | |
| 其中：营业成本 | 61 | 358,938,926.33 | 410,419,825.67 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 62 | 1,497,835.48 | 1,311,004.52 |
| 销售费用 | 63 | 9,290,648.97 | 14,103,918.96 |
| 管理费用 | 64 | 24,712,662.35 | 29,715,871.43 |
| 研发费用 | 65 | 20,736,243.75 | 27,593,035.64 |
| 财务费用 | 66 | -4,193,523.66 | 397,042.43 |
| 其中：利息费用 | 2,441,973.08 | 2,915,510.26 | |
| 利息收入 | 2,110,531.04 | 1,301,233.13 | |
| 加：其他收益 | 67 | 239,260.52 | 61,595.38 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 68 | 317,939.20 | 275,139.90 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 71 | -68,430,010.36 | -46,065,520.17 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 121,797,591.57 | 163,755,271.29 | |
| 加：营业外收入 | 74 | 3,516,655.97 | 5,541,518.89 |
| 减：营业外支出 | 75 | 49,047.24 | 116,014.09 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 125,265,200.30 | 169,180,776.09 | |
| 减：所得税费用 | 76 | 16,830,279.15 | 23,350,501.83 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 108,434,921.15 | 145,830,274.26 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 108,434,921.15 | 145,830,274.26 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 107,929,889.94 | 145,240,006.67 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 505,031.21 | 590,267.59 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,114,774.32 | 596,101.03 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,114,774.32 | 596,101.03 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | -1,114,774.32 | 596,101.03 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -1,114,774.32 | 596,101.03 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 107,320,146.83 | 146,426,375.29 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 106,815,115.62 | 145,836,107.70 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 505,031.21 | 590,267.59 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 1.66 | 2.23 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 1.66 | 2.23 |
| 项目 | 附注十七 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 4 | 564,186,257.34 | 671,406,923.36 |
| 减：营业成本 | 4 | 337,379,780.09 | 402,453,381.96 |
| 税金及附加 | 1,308,340.86 | 1,185,646.41 | |
| 销售费用 | 8,377,254.41 | 13,199,895.17 | |
| 管理费用 | 22,085,959.43 | 26,345,901.70 | |
| 研发费用 | 18,535,176.25 | 25,192,803.45 | |
| 财务费用 | -4,096,406.49 | 408,927.87 | |
| 其中：利息费用 | 2,441,973.08 | 2,915,510.26 | |
| 利息收入 | 2,093,850.89 | 1,278,564.05 | |
| 加：其他收益 | 203,684.03 | 58,435.12 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5 | 317,939.20 | -1,322,269.13 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -64,888,244.16 | -42,538,227.29 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 116,229,531.86 | 158,818,305.50 | |
| 加：营业外收入 | 3,490,655.97 | 4,925,195.24 | |
| 减：营业外支出 | 49,047.24 | 892,687.72 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 119,671,140.59 | 162,850,813.02 | |
| 减：所得税费用 | 16,004,578.40 | 22,294,422.34 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 103,666,562.19 | 140,556,390.68 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 103,666,562.19 | 140,556,390.68 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -1,114,774.32 | 596,101.03 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -1,114,774.32 | 596,101.03 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -1,114,774.32 | 596,101.03 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 102,551,787.87 | 141,152,491.71 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：孙凯君 主管会计工作负责人：张晨 会计机构负责人：张晨
合并现金流量表2020年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注七 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 444,865,590.79 | 565,446,290.91 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 78、（1） | 20,006,304.67 | 57,592,881.26 |
| 经营活动现金流入小计 | 464,871,895.46 | 623,039,172.17 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 299,274,038.29 | 388,661,613.55 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 35,957,567.92 | 37,675,383.86 | |
| 支付的各项税费 | 40,798,038.41 | 34,103,217.53 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 78、（2） | 49,190,883.93 | 74,724,830.54 |
| 经营活动现金流出小计 | 425,220,528.55 | 535,165,045.48 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 39,651,366.91 | 87,874,126.69 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 275,139.90 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 317,939.20 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 179,300.00 | 111,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 799,098.22 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 497,239.20 | 1,185,238.12 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,207,444.37 | 1,497,730.42 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 3,207,444.37 | 1,497,730.42 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,710,205.17 | -312,492.30 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 20,000,000.00 | 16,500,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 78、（5） | 27,011,850.66 | 24,541,066.32 |
| 筹资活动现金流入小计 | 47,011,850.66 | 41,041,066.32 | |
| 偿还债务支付的现金 | 20,510,000.00 | 26,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,444,221.97 | 2,915,510.26 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 78、（6） | 23,849,603.71 | 22,846,330.53 |
| 筹资活动现金流出小计 | 46,803,825.68 | 51,761,840.79 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 208,024.98 | -10,720,774.47 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 37,149,186.72 | 76,840,859.92 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 232,928,940.95 | 156,088,081.03 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 270,078,127.67 | 232,928,940.95 |
母公司现金流量表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注十七 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 428,719,302.79 | 551,092,172.21 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 19,928,747.68 | 56,834,788.53 | |
| 经营活动现金流入小计 | 448,648,050.47 | 607,926,960.74 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 299,443,533.07 | 389,037,806.21 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 26,486,952.21 | 28,454,562.81 | |
| 支付的各项税费 | 37,975,770.43 | 32,013,512.72 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 47,521,644.62 | 72,929,003.37 | |
| 经营活动现金流出小计 | 411,427,900.33 | 522,434,885.11 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 37,220,150.14 | 85,492,075.63 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 275,139.90 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 317,939.20 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 179,300.00 | 111,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 804,454.00 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 497,239.20 | 1,190,593.90 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,203,144.37 | 1,223,974.00 | |
| 投资支付的现金 | 100,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 3,303,144.37 | 1,223,974.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,805,905.17 | -33,380.10 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 20,000,000.00 | 16,500,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 31,124,620.96 | 32,251,453.98 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 51,124,620.96 | 48,751,453.98 | |
| 偿还债务支付的现金 | 20,510,000.00 | 26,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支 | 2,444,221.97 | 2,915,510.26 |
| 付的现金 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 27,637,603.71 | 26,408,600.83 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 50,591,825.68 | 55,324,111.09 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 532,795.28 | -6,572,657.11 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 34,947,040.25 | 78,886,038.42 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 226,581,027.84 | 147,694,989.42 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 261,528,068.09 | 226,581,027.84 |
合并所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 65,000,000.00 | 89,269,398.47 | 5,754,475.79 | 39,406,059.64 | 353,363,672.46 | 552,793,606.36 | 1,739,316.73 | 554,532,923.09 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 65,000,000.00 | 89,269,398.47 | 5,754,475.79 | 39,406,059.64 | 353,363,672.46 | 552,793,606.36 | 1,739,316.73 | 554,532,923.09 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,114,774.32 | 10,786,029.76 | 97,143,860.18 | 106,815,115.62 | 505,031.21 | 107,320,146.83 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -1,114,774.32 | 107,929,889.94 | 106,815,115.62 | 505,031.21 | 107,320,146.83 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 10,786,029.76 | -10,786,029.76 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,786,029.76 | -10,786,029.76 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公 |
| 积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 65,000,000.00 | 89,269,398.47 | 4,639,701.47 | 50,192,089.40 | 450,507,532.64 | 659,608,721.98 | 2,244,347.94 | 661,853,069.92 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 65,000,000.00 | 89,269,398.47 | 5,158,374.76 | 25,350,420.57 | 222,179,304.86 | 406,957,498.66 | 237,463.39 | 407,194,962.05 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 65,000,000.00 | 89,269,398.47 | 5,158,374.76 | 25,350,420.57 | 222,179,304.86 | 406,957,498.66 | 237,463.39 | 407,194,962.05 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 596,101.03 | 14,055,639.07 | 131,184,367.60 | 145,836,107.70 | 1,501,853.34 | 147,337,961.04 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 596,101.03 | 145,240,006.67 | 145,836,107.70 | 590,267.59 | 146,426,375.29 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 911,585.75 | 911,585.75 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 911,585.75 | 911,585.75 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 14,055,639.07 | -14,055,639.07 | |||||||||||||
| 1．提取盈 | 14,055,639.07 | -14,055,639.07 |
| 余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 |
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 65,000,000.00 | 89,269,398.47 | 5,754,475.79 | 39,406,059.64 | 353,363,672.46 | 552,793,606.36 | 1,739,316.73 | 554,532,923.09 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 65,000,000.00 | 92,620,671.53 | 5,754,475.79 | 39,406,059.64 | 343,654,536.70 | 546,435,743.66 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 65,000,000.00 | 92,620,671.53 | 5,754,475.79 | 39,406,059.64 | 343,654,536.70 | 546,435,743.66 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,114,774.32 | 10,786,029.76 | 92,880,532.43 | 102,551,787.87 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -1,114,774.32 | 103,666,562.19 | 102,551,787.87 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权 | |||||||||||
| 益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 10,786,029.76 | -10,786,029.76 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,786,029.76 | -10,786,029.76 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结 |
| 转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 65,000,000.00 | 92,620,671.53 | 4,639,701.47 | 50,192,089.40 | 436,535,069.13 | 648,987,531.53 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 65,000,000.00 | 92,620,671.53 | 5,158,374.76 | 25,350,420.57 | 217,153,785.09 | 405,283,251.95 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 65,000,000.00 | 92,620,671.53 | 5,158,374.76 | 25,350,420.57 | 217,153,785.09 | 405,283,251.95 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 596,101.03 | 14,055,639.07 | 126,500,751.61 | 141,152,491.71 | |||||||
| （一）综 | 596,101.03 | 140,556,390.68 | 141,152,491.71 | ||||||||
| 合收益总额 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 14,055,639.07 | -14,055,639.07 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 14,055,639.07 | -14,055,639.07 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资 |
| 本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 65,000,000.00 | 92,620,671.53 | 5,754,475.79 | 39,406,059.64 | 343,654,536.70 | 546,435,743.66 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
历史沿革上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称”公司”)系在上海罗曼照明工程有限公司(以下简称”罗曼照明”)基础上以整体变更方式设立的股份有限公司。
根据2013年9月24日股东会决议及发起人协议，上海罗曼照明工程有限公司决议以2013年8月31日为基准日，将上海罗曼照明工程有限公司整体变更设立为股份有限公司，注册资本为人民币5,000万元。前述股份改制以基准日2013年8月31日经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计的公司的净资产57,763,486.58元人民币为基数，按1:0.8656的比例折合股份总额5,000万股，每股面值1元人民币，同时将折合股本之外的人民币7,763,486.58元转入股份公司资本公积；各发起人以其持有的公司权益所对应的净资产出资，变更前后股权比例保持不变。2013年9月26日，立信会计师事务所(特殊普通合伙)对股份公司的出资情况予以验证(报告文号：信会师报字(2013)第151108号)。
公司于2013年9月23日取得上海市工商行政管理局核发的沪工商注名预核字第01201309230640号《企业名称变更预先核准通知书》，预核准名称为“上海罗曼照明科技股份有限公司”。2013年10月8日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，会议通过了设立股份公司等事宜；2013年10月18日，公司在上海市工商行政管理局完成了工商变更登记，取得变更后注册号为31011000077589的《企业法人营业执照》。
2014年3月5日，公司股票在全国股份转让系统挂牌公开转让，证券简称为罗曼股份，股票代码为430662。
(1) 股份改制前公司(前身为：罗曼照明)历史沿革：
上海罗曼照明工程有限公司系由上海罗曼电光源有限公司(“罗曼电光源”)、上海梦兰贸易有限公司(“梦兰贸易”)、自然人孙建文、娄健颖共同出资组建，并经上海市工商行政管理局黄浦分局批准，于1999年3月4日依法设立的有限责任公司。设立时有限公司注册资本50万元，其中罗曼电光源以货币形式出资12.5万元；梦兰贸易以货币形式出资25万元；娄健颖以货币形式出资10万元；孙建文以货币形式出资2.50万元。上述出资业经上海黄浦公瑞会计师事务所审验，并出具上黄公会验(99)字第61号验资报告。
罗曼照明设立时，股权结构为：
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 上海梦兰贸易有限公司 | 250,000.00 | 50.00% | 50.00% |
| 上海罗曼电光源有限公司 | 125,000.00 | 25.00% | 25.00% |
| 娄健颖 | 100,000.00 | 20.00% | 20.00% |
| 孙建文 | 25,000.00 | 5.00% | 5.00% |
| 合计 | 500,000.00 | 100.00% | 100.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 孙建鸣 | 150,000.00 | 30.00% | 30.00% |
| 孙建康 | 125,000.00 | 25.00% | 25.00% |
| 孙建文 | 125,000.00 | 25.00% | 25.00% |
| 周 琴 | 100,000.00 | 20.00% | 20.00% |
| 合计 | 500,000.00 | 100.00% | 100.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 孙建鸣 | 800,000.00 | 40.00% | 40.00% |
| 孙建康 | 500,000.00 | 25.00% | 25.00% |
| 孙建文 | 500,000.00 | 25.00% | 25.00% |
| 周 琴 | 200,000.00 | 10.00% | 10.00% |
| 合计 | 2,000,000.00 | 100.00% | 100.00% |
2004年7月19日，罗曼照明股东会决议，同意本公司注册资金由200万元增加至500万元，其中，孙建鸣认缴人民币200.00万元，孙建康认缴人民币50.00万元，孙建文认缴人民币50.00万元。本次增资业经上海永得信会计师事务所有限公司审验，并出具永得信验(2004)308号验资报告。本次变更后，股权结构为：
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 孙建鸣 | 2,800,000.00 | 56.00% | 56.00% |
| 孙建康 | 1,000,000.00 | 20.00% | 20.00% |
| 孙建文 | 1,000,000.00 | 20.00% | 20.00% |
| 周 琴 | 200,000.00 | 4.00% | 4.00% |
| 合计 | 5,000,000.00 | 100.00% | 100.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 孙建鸣 | 3,000,000.00 | 60.00% | 60.00% |
| 孙建康 | 1,000,000.00 | 20.00% | 20.00% |
| 孙建文 | 1,000,000.00 | 20.00% | 20.00% |
| 合计 | 5,000,000.00 | 100.00% | 100.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 孙建鸣 | 4,000,000.00 | 80.00% | 80.00% |
| 孙建文 | 1,000,000.00 | 20.00% | 20.00% |
| 合计 | 5,000,000.00 | 100.00% | 100.00% |
本次变更后，股权结构为：
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 上海罗曼企业发展有限公司 | 5,500,000.00 | 55.00% | 55.00% |
| 孙建鸣 | 4,500,000.00 | 45.00% | 45.00% |
| 合计 | 10,000,000.00 | 100.00% | 100.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 5,500,000.00 | 55.00% | 55.00% |
| 孙建鸣 | 4,500,000.00 | 45.00% | 45.00% |
| 合计 | 10,000,000.00 | 100.00% | 100.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 5,000,000.00 | 50.00% | 50.00% |
| 孙建鸣 | 4,000,000.00 | 40.00% | 40.00% |
| 孙建文 | 1,000,000.00 | 10.00% | 10.00% |
| 合计 | 10,000,000.00 | 100.00% | 100.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 13,000,000.00 | 50.00% | 26.00% |
| 孙建鸣 | 10,400,000.00 | 40.00% | 20.80% |
| 孙建文 | 2,600,000.00 | 10.00% | 5.20% |
| 合计 | 26,000,000.00 | 100.00% | 52.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 20,000,000.00 | 50.00% | 40.00% |
| 孙建鸣 | 16,000,000.00 | 40.00% | 32.00% |
| 孙建文 | 4,000,000.00 | 10.00% | 8.00% |
| 合计 | 40,000,000.00 | 100.00% | 80.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币) | 出资额占实收资本比例 | 出资额占注册资本比例 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 25,000,000.00 | 50.00% | 50.00% |
| 孙建鸣 | 20,000,000.00 | 40.00% | 40.00% |
| 孙建文 | 5,000,000.00 | 10.00% | 10.00% |
| 合计 | 50,000,000.00 | 100.00% | 100.00% |
| 股东名称 | 原出资额 | 原出资 比例 | 2013年8月31日 各发起人拥有的净资产 | 折股 比例 | 折股后股份总额 | 变更后实收 资本(股本) | 折股后出资比例 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 25,000,000.00 | 50.00% | 28,881,743.29 | 1:0.8656 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 | 50.00% |
| 孙建鸣 | 20,000,000.00 | 40.00% | 23,105,394.63 | 1:0.8656 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 40.00% |
| 孙建文 | 5,000,000.00 | 10.00% | 5,776,348.66 | 1:0.8656 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 10.00% |
| 合计 | 50,000,000.00 | 100.00% | 57,763,486.58 | 1:0.8656 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 100.00% |
| 股东名称 | 出资额(人民币元) | 占股本比例 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 20,000,000.00 | 40.00% |
| 孙建鸣 | 17,000,000.00 | 34.00% |
| 上海罗景投资中心(有限合伙) | 5,000,000.00 | 10.00% |
| 孙建文 | 5,000,000.00 | 10.00% |
| 孙凯君 | 3,000,000.00 | 6.00% |
| 合计 | 50,000,000.00 | 100.00% |
| 股东名称 | 持股额(人民币元) | 占股本比例 |
| 孙建鸣 | 16,994,000.00 | 30.90% |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 16,767,000.00 | 30.49% |
| 上海罗景投资中心(有限合伙) | 5,173,000.00 | 9.41% |
| 孙建文 | 4,892,000.00 | 8.89% |
| 孙凯君 | 3,000,000.00 | 5.45% |
| 上海钦达投资控股集团有限公司 | 2,000,000.00 | 3.64% |
| 德邦基金管理有限公司 | 1,952,000.00 | 3.55% |
| 中泰证券股份有限公司 | 655,000.00 | 1.19% |
| 兴业证券股份有限公司 | 497,000.00 | 0.90% |
| 张建国 | 421,000.00 | 0.77% |
| 合计 | 52,351,000.00 | 95.19% |
| 股东名称 | 持股额(人民币元) | 占股本比例 |
| 孙建鸣 | 17,120,000.00 | 29.02% |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 16,786,000.00 | 28.45% |
| 上海罗景投资中心(有限合伙) | 4,507,000.00 | 7.64% |
| 上海诚毅新能源创业投资有限公司 | 4,000,000.00 | 6.78% |
| 孙建文 | 3,669,000.00 | 6.22% |
| 孙凯君 | 3,026,000.00 | 5.13% |
| 严刚毅 | 1,396,000.00 | 2.37% |
| 蔡 茵 | 1,224,000.00 | 2.07% |
| 中泰证券股份有限公司 | 703,000.00 | 1.19% |
| 南通国信君安创业投资有限公司 | 700,000.00 | 1.19% |
| 合计 | 53,131,000.00 | 90.06% |
| 股东名称 | 持股额(人民币元) | 占股本比例 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 16,786,000.00 | 25.82% |
| 孙建鸣 | 15,726,000.00 | 24.19% |
| 深圳昆仲元昕股权投资合伙企业(有限合伙) | 4,760,000.00 | 7.32% |
| 上海罗景投资中心(有限合伙) | 4,305,000.00 | 6.62% |
| 上海诚毅新能源创业投资有限公司 | 4,000,000.00 | 6.15% |
| 孙建文 | 3,669,000.00 | 5.64% |
| 孙凯君 | 3,026,000.00 | 4.66% |
| 孙建康 | 1,426,000.00 | 2.19% |
| 严钢毅 | 1,396,000.00 | 2.15% |
| 蔡 茵 | 1,224,000.00 | 1.88% |
| 合计 | 56,318,000.00 | 86.62% |
| 股东名称 | 持股额(人民币元) | 占股本比例 |
| 孙建鸣 | 15,726,000.00 | 24.19% |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 15,336,000.00 | 23.59% |
| 股东名称 | 持股额(人民币元) | 占股本比例 |
| 苏州昆仲元昕股权投资合伙企业（有限合伙） | 4,760,000.00 | 7.32% |
| 上海罗景投资中心 | 4,305,000.00 | 6.62% |
| 上海诚毅新能源创业投资有限公司 | 4,000,000.00 | 6.15% |
| 孙建文 | 3,669,000.00 | 5.64% |
| 孙凯君 | 3,026,000.00 | 4.66% |
| 孙建康 | 2,876,000.00 | 4.42% |
| 严钢毅 | 1,396,000.00 | 2.15% |
| 蔡茵 | 1,224,000.00 | 1.88% |
| 合计 | 56,318,000.00 | 86.64% |
| 子公司名称 | 子公司类型 | 级次 | 持股比例 |
| 上海东方罗曼城市景观设计有限公司 | 全资子公司 | 一级子公司 | 100.00% |
| 上海嘉广景观灯光设计有限公司 | 全资子公司 | 一级子公司 | 100.00% |
| 内蒙古申曼照明科技有限公司 | 全资子公司 | 一级子公司 | 100.00% |
| 上海铨泽新能源科技有限公司 | 全资子公司 | 一级子公司 | 100.00% |
| 新疆罗曼照明科技有限公司 | 非全资子公司 | 一级子公司 | 55.00% |
| 乌海申曼照明科技有限公司 | 非全资子公司 | 二级子公司 | 60.00% |
本期合并财务报表范围及其变化情况详见“本附注八、合并范围的变更”以及“本附注九、在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
公司以持续经营为财务报表的编制基础，以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司财务报表符合中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及其他各项会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权， 如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合并发
行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本：
① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和；
③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额；
④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。
(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列方法处理：
① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；
②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
(1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
(2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
(3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
编制合并报表时，公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以公司和子公司的财务报表为基础，在抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由公司合并编制。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。公司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金：是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物：是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。
(2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理
① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的交易性金融资产，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，作为公允价值变动损益，计入当期损益。
(3) 境外经营实体的外币财务报表的折算方法：
① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；
② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算)；
③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
(1) 金融资产和金融负债的分类
根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为下列三类：
① 以摊余成本计量的金融资产；
② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；
③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为下列两类
1) 以摊余成本计量的金融负债；
2) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
(2) 金融资产和金融负债的计量
① 以摊余成本计量的金融资产
定义：公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产主要包括应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以交易价格进行初始计量。后续计量：以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
1) 债务工具
定义：公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产包括其他债权投资等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。后续计量：按公允价值进行后续计量，采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益计入当期损益， 其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
2) 权益工具
定义：公司将部分非交易性权益工具投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。后续计量：按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
定义：公司将分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，以公允价值计量且其变动计入当期损益。在初始确认时，公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。后续计量：该金融资产按公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。
④ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
定义：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。后续计量：该金融负债按公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成利得或损失，计入当期损益。
⑤以摊余成本计量的金融负债
定义：以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。后续计量：以摊余成本计量且不属于任何套期关系一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认时计入当期损益或在按照实际利率法摊销时计入相关期间损益。
(3) 金融资产减值
① 金融资产减值范围
公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
② 预期信用损失的确认、计量
公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，运用简化计量方法，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。对由收入准则规范的交易形成的无论是否存在重大融资成分的应收款项、租赁应收款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，公司于每个资产负债表日，对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收账款，单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收账款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
项目 确定依据低风险组合 对合并范围内关联方的应收款项账龄组合 除上述组合之外的其他应收款项对于划分为组合的应收账款、租赁应收款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。对于划分为组合的其他应收款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
(4) 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：
① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
② 该金融资产已转移，且公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
③ 该金融资产已转移，虽然公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。金融资产整体转移满足终止确认条件的，应当将下列两项金额的差额计入当期损益：
1) 转移金融资产在终止确认日的账面价值；
2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 (涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具)之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
<1> 终止确认部分在终止确认日的账面价值；<2> 终止确认部分收到的对价（包括获得的所有新资产减去承担的所有新负债），与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具）之和。公司保留了转移金融资产所有权上几乎所有风险和报酬而不满足终止确认条件的，应当继续确认被转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
(5) 金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(6) 金融工具的公允价值确定
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
15. 存货
√适用 □不适用
(1) 存货的分类
存货主要包括原材料、低值易耗品、工程施工、未完成的设计项目、建造合同形成的未完工待结算资产等。
(2) 发出存货的计价方法
存货发出时按移动加权平均法计价。专为单个项目采购的原材料按个别计价法核算。建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分
作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。存货可变现净值的确定依据如下：
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。工程施工形成的存货，按照《企业会计准则第15号—建造合同》的规定，将合同预计总成本超过合同预计总收入的预计损失确认为存货跌价准备。
(4) 存货的盘存制度
存货的盘存制度采用永续盘存制。
(5) 低值易耗品的摊销制度
低值易耗品采用一次转销法。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。合同资产，指已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
(1) 持有待售的非流动资产和处置组确认标准
公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：
① 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
② 出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
(2) 会计处理方法
初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：
① 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
② 可收回金额。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
长期应收款项，是指按合同约定收款结算期超过1年的款项。主要包括：1) 质保年限通过后方能收回的项目质保金；2) 工程施工合同中约定的付款期限在1年以上的分期付款景观照明建设工程。
公司对长期应收款项进行会计处理时考虑时间价值的影响，在按照《企业会计准则第15号-建造合同》确认相关的收入和成本的基础之上，建造合同收入按定期(结算时点距收款时点1年以上)结算付款条款的应收对价考虑收款时间以必要货币时间收益率折现后确认，同时将相应的应收对价确认为长期应收款，并在合同约定的收款期确认融资收益。长期应收款项到达结算期后，转入应收账款核算。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。
(1) 初始投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》的有关规定确定；
④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定。
(2) 后续计量及损益确认方法
① 下列长期股权投资采用成本法核算：
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面
价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资单位负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量，公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销：
| 名称 | 使用寿命 | 预计净残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 20年 | 5.00% | 4.75% |
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 20年 | 5.00% | 4.75% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5年 | 5.00% | 19.00% |
| 办公及电子设备 | 年限平均法 | 3年-5年 | 5.00% | 31.67%-19.00% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 3年-5年 | 5.00% | 31.67%-19.00% |
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
(1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
(2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素：
① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况；
④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；
⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；
⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
(3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内系统合理(或者直线法)摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。
(4) 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。
对使用寿命不确定的无形资产，期末进行减值测试。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
① 内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中：
1) 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。
2) 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
② 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或资产组组
合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）和该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）两者之间较高者，同时也不低于零。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
（自2020年1月1日起适用）合同负债反映已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划产生的职工薪酬成本于报告期末确认为下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失；
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息；
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1) 修改设定受益计划时；
2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本；
② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；
③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
1) 与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
① 该义务是企业承担的现时义务；
② 履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③ 该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
(2) 最佳估计数的确定方法：
① 在所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的情况下，最佳估计数按该范围的平均值确定；
② 在其他情况下，最佳估计数按如下方法确定：
1) 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；
2) 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及发生概率计算确定；
3) 公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
(1) 一般原则
公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务(以下简称“商品”)的控制权时，确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
满足下列条件之一时，公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
① 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益。
② 客户能够控制公司履约过程中在建的商品。
③ 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司会考虑下列迹象：
1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
5) 客户已接受该商品。
6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
交易价格是公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。在确定交易价格时，如果存在可变对价，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，公司按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格；公司预计客户取得商品控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
(2) 建造合同收入
① 建造合同的结果能够可靠估计时，根据完工百分比法在资产负债表日确认合同收入和合同费用。
② 建造合同的结果不能够可靠估计时，则区别以下情况处理：
1) 合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本确认，合同成本在其发生的当期确认为成本。
2) 合同成本不可能收回的，在发生时确认为成本，不确认收入；
③ 如果合同预计总成本超过合同预计总收入，将预计损失确认为当期损失。
④ 公司对外分包工程根据外包方实际完成的工程量的情况，由公司结算部门提供完工结算依据，计入当期的工程成本。
⑤ 建造合同的结果能够可靠估计是指：1)合同总收入能够可靠地计量；2)与合同相关的经济利益很可能流入企业；3)实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；4)合同完工进度和未完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
(3) 景观照明工程施工业务的收入
公司景观照明施工业务根据根据履约进度在一段时间内确认收入，履约进度主要根据工程性质，按已经完成的为履行合同实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
① 建造合同的结果能够可靠估计时，根据履约进度在资产负债表日确认合同收入和合同费用。
② 建造合同的结果不能够可靠估计时，则区别以下情况处理：
1) 合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本确认，合同成本在其发生的当期确认为成本。
2) 合同成本不可能收回的，在发生时确认为成本，不确认收入；
③ 如果合同预计总成本超过合同预计总收入，将预计损失确认为当期损失。
④ 公司对外分包工程根据外包方实际完成的工程量的情况，由公司结算部门提供完工结算依据，计入当期的工程成本。
⑤ 建造合同的结果能够可靠估计是指：1)合同总收入能够可靠地计量；2)与合同相关的经济利益很可能流入企业；3)实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；4)合同完工进度和未完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
(4) 景观照明设计业务的收入
景观照明设计收入是指公司为业主单位提供景观照明工程的方案设计、施工图设计等一系列的服务收入。公司的景观照明设计业务在取得客户的设计成果确认后确认收入。
(5) 完工百分比法
完工百分比法是根据合同完工进度确认收入和费用的方法。根据这种方法，合同收入应与为达到完工进度而发生的合同成本相配比，以反映当期已完工部分的合同收入、费用和毛利。公司主要采用以下第一种方法确定合同完工进度，在无法根据第一种方法确定合同完工进度时，采用第二种方法：1)累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例；2)已完合同工作的测量。采用该方法确定完工进度由专业人员现场进行科学测定。按完工百分比法确认收入的两个计算步骤：
① 确定合同的完工进度，计算出完工百分比：
计算公式：完工百分比=累计实际发生的合同成本/合同预计总成本*100%
② 根据完工百分比计量和确认当期的收入和费用：
计算公式：当期确认的合同收入=(合同总收入*完工进度)-以前会计年度累计已确认的收入；当期确认的合同毛利=(合同总收入-合同预计总成本)*完工进度-以前会计年度累计已确认的毛利；当期确认的合同费用=当期确认的合同收入-当期确认的合同毛利-以前会计年度预计损失准备。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
(1) 与合同成本有关的资产金额的确定方法
与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。合同履约成本，即为履行合同发生的成本，不属于《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》之外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
① 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
② 该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；
③ 该成本预期能够收回。
合同取得成本，即为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本，是指不取得合同就不会发生的成本。该资产摊销期限不超过一年的，可以在发生时计入当期损益。企业为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出，应当在发生时计入当期损益，除非这些支出明确由客户承担。
(2) 与合同成本有关的资产的摊销
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
(3) 与合同成本有关的资产的减值
在确定与合同成本有关的资产的减值时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失；然后根据其账面价值高于下列第①项减去第②项的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失：
① 因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；
② 为转让该相关商品估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得企业上述第①项减去第②项后的差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与本公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。与本公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(3) 政府补助的确认时点
政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认；政府补助为非货币性资产的，应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上，
将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①本公司作为经营租赁承租人
经营租赁的租金支出在在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
②本公司作为经营租赁出租人
经营租赁的的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
终止经营，是指满足下列条件之一的已被公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：
(1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
(2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
(3) 该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 财政部于2017年修订了《企业会计准则第14号——收入》(财会〔2017〕22号)(以下简称“新收入准则”)，并要求境内上市公司自 2020 年1 月 1 日起施行。根据准则要求，公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则 | 董事会 | 详见其他说明 |
其他说明首次执行新收入准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 存货 | 175,173,811.63 | 15,328,983.09 | -159,844,828.54 |
| 合同资产 | - | 159,844,828.54 | 159,844,828.54 |
| 流动负债： | |||
| 预收款项 | 2,904,858.79 | - | -2,904,858.79 |
| 合同负债 | - | 2,904,858.79 | 2,904,858.79 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 247,879,017.77 | 247,879,017.77 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 495,801,238.83 | 495,801,238.83 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,923,778.55 | 2,923,778.55 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 6,604,784.59 | 6,604,784.59 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 175,173,811.63 | 15,328,983.09 | -159,844,828.54 |
| 合同资产 | 159,844,828.54 | 159,844,828.54 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 17,318,681.15 | 17,318,681.15 | |
| 流动资产合计 | 945,701,312.52 | 945,701,312.52 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 59,619,784.71 | 59,619,784.71 | |
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 7,543,107.52 | 7,543,107.52 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 5,786,496.08 | 5,786,496.08 | |
| 固定资产 | 4,951,503.61 | 4,951,503.61 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 482,690.00 | 482,690.00 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 1,873,301.88 | 1,873,301.88 | |
| 长期待摊费用 | 446,856.50 | 446,856.50 | |
| 递延所得税资产 | 20,284,359.30 | 20,284,359.30 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 100,988,099.60 | 100,988,099.60 | |
| 资产总计 | 1,046,689,412.12 | 1,046,689,412.12 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 48,847,515.79 | 48,847,515.79 | |
| 应付账款 | 281,458,352.51 | 281,458,352.51 | |
| 预收款项 | 2,904,858.79 | -2,904,858.79 | |
| 合同负债 | 2,904,858.79 | 2,904,858.79 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 7,935,543.95 | 7,935,543.95 | |
| 应交税费 | 46,705,962.39 | 46,705,962.39 | |
| 其他应付款 | 826,960.72 | 826,960.72 | |
| 其中：应付利息 | 87,431.67 | 87,431.67 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 48,355,801.45 | 48,355,801.45 | |
| 流动负债合计 | 438,034,995.60 | 438,034,995.60 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 49,200,000.00 | 49,200,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 3,408,594.17 | 3,408,594.17 | |
| 递延收益 | 425,000.00 | 425,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 1,087,899.26 | 1,087,899.26 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 54,121,493.43 | 54,121,493.43 | |
| 负债合计 | 492,156,489.03 | 492,156,489.03 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 65,000,000.00 | 65,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 89,269,398.47 | 89,269,398.47 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 5,754,475.79 | 5,754,475.79 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 39,406,059.64 | 39,406,059.64 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 353,363,672.46 | 353,363,672.46 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 552,793,606.36 | 552,793,606.36 | |
| 少数股东权益 | 1,739,316.73 | 1,739,316.73 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 554,532,923.09 | 554,532,923.09 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,046,689,412.12 | 1,046,689,412.12 | |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 241,531,104.66 | 241,531,104.66 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 483,403,583.07 | 483,403,583.07 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,642,159.08 | 2,642,159.08 | |
| 其他应收款 | 6,466,604.59 | 6,466,604.59 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 171,419,573.47 | 11,574,744.93 | -159,844,828.54 |
| 合同资产 | 159,844,828.54 | 159,844,828.54 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 17,118,164.32 | 17,118,164.32 | |
| 流动资产合计 | 922,581,189.19 | 922,581,189.19 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 54,874,104.41 | 54,874,104.41 | |
| 长期股权投资 | 25,298,000.00 | 25,298,000.00 | |
| 其他权益工具投资 | 7,543,107.52 | 7,543,107.52 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 5,786,496.08 | 5,786,496.08 | |
| 固定资产 | 4,097,766.33 | 4,097,766.33 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 446,856.50 | 446,856.50 | |
| 递延所得税资产 | 19,114,448.43 | 19,114,448.43 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 117,160,779.27 | 117,160,779.27 | |
| 资产总计 | 1,039,741,968.46 | 1,039,741,968.46 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 48,847,515.79 | 48,847,515.79 | |
| 应付账款 | 288,435,503.87 | 288,435,503.87 | |
| 预收款项 | 2,636,716.28 | -2,636,716.28 | |
| 合同负债 | 2,636,716.28 | 2,636,716.28 | |
| 应付职工薪酬 | 6,156,939.75 | 6,156,939.75 | |
| 应交税费 | 41,612,625.08 | 41,612,625.08 | |
| 其他应付款 | 697,406.21 | 697,406.21 | |
| 其中：应付利息 | 87,431.67 | 87,431.67 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 49,938,550.50 | 49,938,550.50 | |
| 流动负债合计 | 439,325,257.48 | 439,325,257.48 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 49,200,000.00 | 49,200,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 3,340,471.59 | 3,340,471.59 | |
| 递延收益 | 425,000.00 | 425,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 1,015,495.73 | 1,015,495.73 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 53,980,967.32 | 53,980,967.32 | |
| 负债合计 | 493,306,224.80 | 493,306,224.80 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 65,000,000.00 | 65,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 92,620,671.53 | 92,620,671.53 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 5,754,475.79 | 5,754,475.79 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 39,406,059.64 | 39,406,059.64 | |
| 未分配利润 | 343,654,536.70 | 343,654,536.70 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 546,435,743.66 | 546,435,743.66 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,039,741,968.46 | 1,039,741,968.46 | |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税营业收入 | 3%、5%、6%、9%、13% |
| 营业税 | 应税营业收入 | 3%、5% |
| 城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25% |
| 教育费附加 | 应纳流转税额 | 3%、2%、1% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 上海罗曼照明科技股份有限公司 | 15% |
| 上海东方罗曼城市景观设计有限公司 | 15% |
| 上海嘉广景观灯光设计有限公司 | 15% |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
企业所得税
(1) 上海罗曼照明科技股份有限公司于2019年10月8日，取得证书编号为GR201931000928的《高新技术企业证书》，有效期为3年，自2019年至2021年企业所得税按15%征收。
(2) 子公司上海东方罗曼城市景观设计有限公司于2018年复审通过并取得GR201831002225号《高新技术企业证书》，有效期三年，自2018年至2020年企业所得税按15%征收。
(3) 子公司上海嘉广景观灯光设计有限公司于2018年申报高新技术企业认证并取得GR201831002303号《高新技术企业证书》，有效期三年，自2018年至2020年企业所得税按15%征收。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 9,325.63 | 7,413.85 |
| 银行存款 | 269,083,515.29 | 232,257,038.27 |
| 其他货币资金 | 14,199,787.94 | 15,614,565.65 |
| 合计 | 283,292,628.86 | 247,879,017.77 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | ||
| 商业承兑票据 | 400,000.00 | |
| 合计 | 400,000.00 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 334,860,348.55 |
| 1至2年 | 150,491,778.54 |
| 2至3年 | 128,248,662.95 |
| 3年以上 | 81,453,437.04 |
| 合计 | 695,054,227.08 |
| 类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 别 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | ||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 695,054,227.08 | 100.00 | 192,419,141.64 | 27.68 | 502,635,085.44 | 613,535,204.21 | 100.00 | 117,733,965.38 | 19.19 | 495,801,238.83 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 695,054,227.08 | 100.00 | 192,419,141.64 | 27.68 | 502,635,085.44 | 613,535,204.21 | 100.00 | 117,733,965.38 | 19.19 | 495,801,238.83 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 低风险组合 | |||
| 账龄组合 | 695,054,227.08 | 192,419,141.64 | 27.68 |
| 合计 | 695,054,227.08 | 192,419,141.64 | 27.68 |
| 项目 | 确定依据 |
| 低风险组合 | 对合并范围内关联方的应收款项 |
| 项目 | 确定依据 |
| 账龄组合 | 除上述组合之外的其他应收款项 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款-坏账准备 | 117,733,965.38 | 74,685,176.26 | 192,419,141.64 | |||
| 合计 | 117,733,965.38 | 74,685,176.26 | 192,419,141.64 | |||
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 1,521,493.15 | 100.00 | 2,672,817.55 | 91.42 |
| 1至2年 | 250,961.00 | 8.58 | ||
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 1,521,493.15 | 100.00 | 2,923,778.55 | 100.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 5,585,225.96 | 6,604,784.59 |
| 合计 | 5,585,225.96 | 6,604,784.59 |
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 2,666,834.94 |
| 1至2年 | 3,573,275.34 |
| 2至3年 | 386,225.00 |
| 3年以上 | 1,689,136.50 |
| 合计 | 8,315,471.78 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 5,586,204.06 | 6,755,152.34 |
| 押金 | 1,327,230.86 | 1,450,874.44 |
| 押金 | 1,182,036.86 | 1,094,336.16 |
| 暂付款 | 220,000.00 | 256,000.00 |
| 合计 | 8,315,471.78 | 9,556,362.94 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 2,951,578.35 | 2,951,578.35 | ||
| 2020年1月1日余额 |
| 在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -221,332.53 | -221,332.53 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 2,730,245.82 | 2,730,245.82 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款-坏账准备 | 2,951,578.35 | -221,332.53 | 2,730,245.82 | |||
| 合计 | 2,951,578.35 | -221,332.53 | 2,730,245.82 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 云南世昊建筑工程有限公司 | 履约保证金 | 1,700,000.00 | 1-2年 | 20.44 | 340,000.00 |
| 射阳县城建建筑工程有限公司 | 投标保证金 | 580,000.00 | 1年以内 | 6.97 | 29,000.00 |
| 上海市徐汇区灯光广告管理所 | 其他保证金 | 515,607.52 | 1年以内 | 6.20 | 25,780.38 |
| 东方明珠安舒茨文化体育发展（上海）有限公司 | 押金 | 500,000.00 | 1-2年 | 6.01 | 100,000.00 |
| 阜阳市城南新区建设投资有限公司 | 投标保证金 | 499,000.00 | 3年以上 | 6.00 | 499,000.00 |
| 合计 | / | 3,794,607.52 | / | 45.62 | 993,780.38 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 7,481,079.86 | 7,481,079.86 | 11,310,389.94 | 11,310,389.94 | ||
| 未完成的设计项目 | 4,370,070.47 | 4,370,070.47 | 4,018,593.15 | 4,018,593.15 | ||
| 合计 | 11,851,150.33 | 11,851,150.33 | 15,328,983.09 | 15,328,983.09 | ||
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 工程施工 | 336,717,776.46 | 336,717,776.46 | 159,844,828.54 | 159,844,828.54 | ||
| 合计 | 336,717,776.46 | 336,717,776.46 | 159,844,828.54 | 159,844,828.54 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 315,807.19 | 224,080.87 |
| 预缴税金 | 1,134,600.28 | |
| 收到的政府兑付凭证 | 15,960,000.00 | |
| 合计 | 315,807.19 | 17,318,681.15 |
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 分期收款提供劳务 | 36,587,210.26 | 36,587,210.26 | 53,254,971.03 | 6,033,833.37 | 47,221,137.66 | ||
| 质保金 | 8,120,635.89 | 8,120,635.89 | 12,398,647.05 | 12,398,647.05 | |||
| 合计 | 44,707,846.15 | 44,707,846.15 | 65,653,618.08 | 6,033,833.37 | 59,619,784.71 | / | |
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 持有之上海银行股票 | 6,231,608.32 | 7,543,107.52 |
| 合计 | 6,231,608.32 | 7,543,107.52 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 11,364,637.52 | 11,364,637.52 |
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 11,364,637.52 | 11,364,637.52 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 5,578,141.44 | 5,578,141.44 | ||
| 2.本期增加金额 | 539,820.24 | 539,820.24 | ||
| （1）计提或摊销 | 539,820.24 | 539,820.24 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 6,117,961.68 | 6,117,961.68 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 5,246,675.84 | 5,246,675.84 | ||
| 2.期初账面价值 | 5,786,496.08 | 5,786,496.08 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 6,359,674.07 | 4,951,503.61 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 6,359,674.07 | 4,951,503.61 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输设备 | 办公及电子设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 3,136,000.00 | 7,201,600.99 | 3,383,177.25 | 38,000.00 | 13,758,778.24 |
| 2.本期增加金额 | 1,020,006.43 | 1,325,720.98 | 137,178.75 | 2,482,906.16 | |
| （1）购置 | 1,020,006.43 | 1,325,720.98 | 137,178.75 | 2,482,906.16 | |
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 510,842.72 | 510,842.72 | |||
| （1）处置或报废 | 510,842.72 | 510,842.72 | |||
| 4.期末余额 | 4,156,006.43 | 8,016,479.25 | 3,520,356.00 | 38,000.00 | 15,730,841.68 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 335,159.37 | 5,797,560.57 | 2,638,454.72 | 36,099.97 | 8,807,274.63 |
| 2.本期增加金额 | 148,959.72 | 547,428.04 | 352,805.62 | 1,049,193.38 | |
| （1）计提 | 148,959.72 | 547,428.04 | 352,805.62 | 1,049,193.38 | |
| 3.本期减少金额 | 485,300.40 | 485,300.40 | |||
| （1）处置或报废 | 485,300.40 | 485,300.40 | |||
| 4.期末余额 | 484,119.09 | 5,859,688.21 | 2,991,260.34 | 36,099.97 | 9,371,167.61 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 3,671,887.34 | 2,156,791.04 | 529,095.66 | 1,900.03 | 6,359,674.07 |
| 2.期初账面价值 | 2,800,840.63 | 1,404,040.42 | 744,722.53 | 1,900.03 | 4,951,503.61 |
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
注1：本期计提折旧额1,049,193.38元。注2：长沙开福万达广场投资有限公司以同属于大连万达集团股份有限公司控制的湘潭万达广场投资有限公司开发之2套房产分别抵减所欠工程款人民币1,617,934.00元，抵债2套房产权属已转让予公司。截至2020年12月31日，上述房产证均已办理完毕。
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 合计 | |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 9,653,800.00 | 9,653,800.00 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| (1)购置 | |||||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 9,653,800.00 | 9,653,800.00 | |||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 9,171,110.00 | 9,171,110.00 | |||
| 2.本期增加金额 | 482,690.00 | 482,690.00 | |||
| （1）计提 | 482,690.00 | 482,690.00 | |||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 9,653,800.00 | 9,653,800.00 | |||
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | |||||
| 2.期初账面价值 | 482,690.00 | 482,690.00 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 上海嘉广景观灯光设计有限公司 | 1,873,301.88 | 1,873,301.88 | ||||
| 合计 | 1,873,301.88 | 1,873,301.88 | ||||
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
商誉系购买上海嘉广景观灯光设计有限公司股权产生。
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 446,856.50 | 532,259.73 | 141,343.21 | 837,773.02 | |
| 合计 | 446,856.50 | 532,259.73 | 141,343.21 | 837,773.02 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 199,539,772.82 | 29,962,439.85 | 131,109,762.46 | 19,692,773.22 |
| 内部交易未实现利润 | 1,774.98 | 266.25 | 64,897.91 | 9,734.69 |
| 预计负债 | 999,776.97 | 156,778.81 | 3,408,594.17 | 518,101.39 |
| 递延收益 | 1,505,000.00 | 225,750.00 | 425,000.00 | 63,750.00 |
| 合计 | 202,046,324.77 | 30,345,234.91 | 135,008,254.54 | 20,284,359.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 482,690.00 | 72,403.53 | ||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 5,458,472.32 | 818,770.85 | 6,769,971.52 | 1,015,495.73 |
| 合计 | 5,458,472.32 | 818,770.85 | 7,252,661.52 | 1,087,899.26 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 2,449,614.64 | 2,449,614.64 |
| 可抵扣亏损 | 4,828,710.81 | 4,683,334.23 |
| 合计 | 7,278,325.45 | 7,132,948.87 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 986,251.37 | 986,251.37 | |
| 2022年 | 1,788,152.80 | 1,788,152.80 | |
| 2023年 | 1,617,385.58 | 1,617,385.58 | |
| 2024年 | 291,544.48 | 291,544.48 | |
| 2025年 | 145,376.58 | ||
| 合计 | 4,828,710.81 | 4,683,334.23 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 1,001,527.78 | |
| 合计 | 1,001,527.78 |
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 42,814,603.01 | 48,847,515.79 |
| 合计 | 42,814,603.01 | 48,847,515.79 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 355,906,405.41 | 281,458,352.51 |
| 合计 | 355,906,405.41 | 281,458,352.51 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 应付账款 | 107,612,500.93 | 跟随工程进度尚未到付款期 |
| 合计 | 107,612,500.93 | / |
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | 5,232,782.13 | 2,904,858.79 |
| 合计 | 5,232,782.13 | 2,904,858.79 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 7,633,713.69 | 30,746,940.43 | 34,723,720.90 | 3,656,933.22 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 301,830.26 | 324,312.44 | 614,965.14 | 11,177.56 |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 7,935,543.95 | 31,071,252.87 | 35,338,686.04 | 3,668,110.78 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 7,410,539.36 | 25,444,860.44 | 29,423,636.35 | 3,431,763.45 |
| 二、职工福利费 | 1,310,027.47 | 1,310,027.47 | ||
| 三、社会保险费 | 202,780.33 | 2,024,683.91 | 2,024,700.47 | 202,763.77 |
| 其中：医疗保险费 | 174,107.16 | 1,825,316.35 | 1,803,000.99 | 196,422.52 |
| 工伤保险费 | 10,760.87 | 11,763.06 | 22,171.29 | 352.64 |
| 生育保险费 | 17,912.30 | 187,604.50 | 199,528.19 | 5,988.61 |
| 四、住房公积金 | 20,394.00 | 1,671,454.00 | 1,669,442.00 | 22,406.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 84,786.80 | 84,786.80 | ||
| 六、残疾人保障基金 | 211,127.81 | 211,127.81 | ||
| 七、欠薪保障金 | ||||
| 合计 | 7,633,713.69 | 30,746,940.43 | 34,723,720.90 | 3,656,933.22 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 292,613.06 | 310,513.92 | 597,107.62 | 6,019.36 |
| 2、失业保险费 | 9,217.20 | 13,798.52 | 17,857.52 | 5,158.20 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 4、其他 | ||||
| 合计 | 301,830.26 | 324,312.44 | 614,965.14 | 11,177.56 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 29,300,300.24 | 16,873,083.09 |
| 企业所得税 | 26,732,778.79 | 29,107,586.87 |
| 个人所得税 | 98,139.71 | 717,021.59 |
| 其他 | 15,269.26 | 8,270.84 |
| 合计 | 56,146,488.00 | 46,705,962.39 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 87,431.67 | |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 1,285,518.07 | 739,529.05 |
| 合计 | 1,285,518.07 | 826,960.72 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 87,431.67 | |
| 合计 | 87,431.67 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 1,285,518.07 | 739,529.05 |
| 合计 | 1,285,518.07 | 739,529.05 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 19,720,000.00 | 1,000,000.00 |
| 一年内到期的长期借款应计利息 | 83,655.00 | |
| 合计 | 19,803,655.00 | 1,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税额 | 57,915,573.66 | 48,355,801.45 |
| 合计 | 57,915,573.66 | 48,355,801.45 |
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 28,970,000.00 | 49,200,000.00 |
| 合计 | 28,970,000.00 | 49,200,000.00 |
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 项目工程维保费 | 3,408,594.17 | 999,776.97 | 预提质保期内维保费 |
| 合计 | 3,408,594.17 | 999,776.97 | / |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 425,000.00 | 1,080,000.00 | 1,505,000.00 | 品牌及文创专项资金 | |
| 合计 | 425,000.00 | 1,080,000.00 | 1,505,000.00 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 2019年第九批产品转型升级发展专项资金（品牌经济） | 425,000.00 | 425,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 2020年信息化发展专项（第三批文创） | 1,080,000.00 | 1,080,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 合计 | 425,000.00 | 1,080,000.00 | 1,505,000.00 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 65,000,000.00 | 65,000,000.00 | |||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 92,236,671.53 | 92,236,671.53 | ||
| 其他资本公积 | -2,967,273.06 | -2,967,273.06 | ||
| 合计 | 89,269,398.47 | 89,269,398.47 |
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 5,754,475.79 | -1,311,499.20 | -196,724.88 | -1,114,774.32 | 4,639,701.47 | |||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 5,754,475.79 | -1,311,499.20 | -196,724.88 | -1,114,774.32 | 4,639,701.47 | |||
| 其他综合收益合计 | 5,754,475.79 | -1,311,499.20 | -196,724.88 | -1,114,774.32 | 4,639,701.47 | |||
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 39,406,059.64 | 10,786,029.76 | 50,192,089.40 | |
| 合计 | 39,406,059.64 | 10,786,029.76 | 50,192,089.40 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 353,363,672.46 | 222,179,304.86 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 353,363,672.46 | 222,179,304.86 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 107,929,889.94 | 145,240,006.67 |
| 减：提取法定盈余公积 | 10,786,029.76 | 14,055,639.07 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 450,507,532.64 | 353,363,672.46 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 599,955,100.19 | 358,399,106.09 | 692,339,040.55 | 409,880,005.43 |
| 其他业务 | 698,095.24 | 539,820.24 | 685,714.28 | 539,820.24 |
| 合计 | 600,653,195.43 | 358,938,926.33 | 693,024,754.83 | 410,419,825.67 |
| 产品名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 景观照明工程 | 563,404,448.33 | 340,701,351.49 | 642,837,693.10 | 388,764,411.06 |
| 景观照明设计 | 17,755,368.88 | 4,760,834.41 | 29,436,862.69 | 9,367,728.08 |
| 景观照明其他服务 | 18,795,282.98 | 12,936,920.19 | 20,064,484.76 | 11,747,866.29 |
| 合计 | 599,955,100.19 | 358,399,106.09 | 692,339,040.55 | 409,880,005.43 |
主营业务(分地区)
| 按经营地区分类 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 华东地区 | 434,059,576.15 | 260,470,800.23 | 589,002,190.71 | 347,390,339.14 |
| 西南地区 | 130,627,756.87 | 75,482,164.38 | 16,474,146.56 | 12,602,014.95 |
| 华北地区 | 19,818,813.28 | 16,570,844.13 | 41,175,710.43 | 25,783,177.80 |
| 西北地区 | 8,897,829.21 | 2,739,231.49 | 30,311,735.04 | 15,992,674.69 |
| 华南地区 | 6,220,986.09 | 2,909,339.26 | 4,701,409.27 | 2,568,066.80 |
| 华中地区 | 330,138.59 | 226,726.60 | 10,673,848.54 | 5,543,732.05 |
| 合计 | 599,955,100.19 | 358,399,106.09 | 692,339,040.55 | 409,880,005.43 |
| 客户名称 | 营业收入 | 占公司全部营业收入的比例 |
| 第一名 | 137,458,027.86 | 22.88% |
| 第二名 | 65,306,210.39 | 10.87% |
| 第三名 | 49,502,474.71 | 8.24% |
| 第四名 | 45,660,919.19 | 7.60% |
| 第五名 | 36,864,594.31 | 6.14% |
| 合计 | 334,792,226.46 | 55.73% |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 677,286.31 | 361,002.48 |
| 教育费附加 | 502,462.86 | 253,990.27 |
| 房产税 | 108,842.24 | 108,842.24 |
| 土地使用税 | 2,745.14 | 2,745.14 |
| 印花税 | 187,509.30 | 487,661.80 |
| 河道费 | 7,046.35 | 83,915.67 |
| 其他 | 11,943.28 | 12,846.92 |
| 合计 | 1,497,835.48 | 1,311,004.52 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 4,829,628.57 | 6,568,315.49 |
| 项目维保费 | 1,671,909.45 | 4,606,578.49 |
| 业务招待费 | 440,347.42 | 366,145.20 |
| 差旅费 | 394,595.03 | 541,549.93 |
| 办公费 | 364,260.69 | 382,279.73 |
| 其他 | 1,589,907.81 | 1,639,050.12 |
| 合计 | 9,290,648.97 | 14,103,918.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 11,689,286.13 | 16,407,928.87 |
| 物业与租赁 | 3,127,009.77 | 2,985,750.08 |
| 业务招待费 | 2,972,521.72 | 2,669,378.18 |
| 中介服务费 | 2,465,210.88 | 2,535,196.91 |
| 办公费 | 1,964,737.18 | 1,507,774.42 |
| 差旅费 | 1,130,926.84 | 1,613,459.75 |
| 折旧与摊销 | 1,102,818.89 | 1,618,245.57 |
| 其他 | 260,150.94 | 378,137.65 |
| 合计 | 24,712,662.35 | 29,715,871.43 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市灯光智慧管理平台 | 18,037,614.92 | 22,002,129.29 |
| 智慧路灯及多功能路灯 | 1,995,298.10 | 4,671,362.21 |
| 文旅景观照明研究 | 703,330.73 | 919,544.14 |
| 合计 | 20,736,243.75 | 27,593,035.64 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 2,441,973.08 | 2,915,510.26 |
| 利息收入 | -2,110,531.04 | -1,301,233.13 |
| 银行手续费 | 111,261.28 | 111,269.07 |
| 未确认融资收益 | -4,668,169.10 | -1,375,647.49 |
| 其他 | 31,942.12 | 47,143.72 |
| 合计 | -4,193,523.66 | 397,042.43 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 238,560.87 | 58,435.12 |
| 增值税加计扣除 | 699.65 | 3,160.26 |
| 合计 | 239,260.52 | 61,595.38 |
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 317,939.20 | 275,139.90 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 317,939.20 | 275,139.90 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | -74,685,176.26 | -32,156,148.16 |
| 其他应收款坏账损失 | 221,332.53 | -1,035,538.64 |
| 长期应收款坏账损失 | 6,033,833.37 | -6,033,833.37 |
| 其他流动资产坏账损失 | -6,840,000.00 | |
| 合计 | -68,430,010.36 | -46,065,520.17 |
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 133,130.25 | 55,844.93 | 133,130.25 |
| 政府补助 | 3,278,000.00 | 5,476,605.00 | 3,278,000.00 |
| 其他 | 105,525.72 | 9,068.96 | 105,525.72 |
| 合计 | 3,516,655.97 | 5,541,518.89 | 3,516,655.97 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 中小企业发展专项资金 | 2,252,000.00 | 与收益相关 | |
| 上海市杨浦区科技小巨人专项资金 | 1,000,000.00 | 1,500,000.00 | 与收益相关 |
| 年度退税 | 26,000.00 | 与收益相关 | |
| 上海张江国家自主创新示范区专项发展资金-上市受理项目 | 1,500,000.00 | 与收益相关 | |
| 上海张江国家自主创新示范区专项发展资金-高成长资助项目 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 上海市杨浦区政府扶持资金补助 | 658,000.00 | 与收益相关 | |
| 上海市促进文化创意产业发展财政扶持资金 | 450,000.00 | 与收益相关 | |
| 上海市青浦区财政扶持资金 | 105,500.00 | 与收益相关 | |
| 其他政府补助 | 263,105.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 3,278,000.00 | 5,476,605.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 对外捐赠 | 29,100.00 | 111,800.00 | 29,100.00 |
| 其他 | 19,947.24 | 4,214.09 | 19,947.24 |
| 合计 | 49,047.24 | 116,014.09 | 49,047.24 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 26,963,558.28 | 30,337,423.37 |
| 递延所得税费用 | -10,133,279.13 | -6,986,921.54 |
| 合计 | 16,830,279.15 | 23,350,501.83 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 125,265,200.30 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 18,789,780.05 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 170,815.00 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 254,698.41 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 36,679.39 |
| 研发费加计扣除影响 | -2,197,976.01 |
| 其他 | -223,717.69 |
| 所得税费用 | 16,830,279.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 2,041,621.58 | 1,301,233.13 |
| 补贴收入及其他 | 4,890,816.59 | 5,969,109.08 |
| 收回的保证金 | 13,073,866.50 | 50,322,539.05 |
| 合计 | 20,006,304.67 | 57,592,881.26 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 营业外支出 | 29,114.24 | 116,014.09 |
| 支付的期间费用 | 35,830,180.15 | 37,098,475.77 |
| 支付的保证金 | 13,331,589.54 | 37,510,340.68 |
| 合计 | 49,190,883.93 | 74,724,830.54 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的银行承兑保证金 | 27,011,850.66 | 24,541,066.32 |
| 合计 | 27,011,850.66 | 24,541,066.32 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的银行承兑保证金 | 23,849,603.71 | 22,846,330.53 |
| 合计 | 23,849,603.71 | 22,846,330.53 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 108,434,921.15 | 145,830,274.26 |
| 加：资产减值准备 | ||
| 信用减值损失 | 68,430,010.36 | 46,065,520.17 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 1,589,013.62 | 1,949,160.47 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 482,690.00 | 1,930,760.00 |
| 长期待摊费用摊销 | 141,343.21 | 312,676.24 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | ||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -133,130.25 | -55,844.93 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 2,441,973.08 | 2,915,510.26 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -317,939.20 | -275,139.90 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -10,060,875.61 | -6,697,307.54 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -72,403.53 | -289,614.00 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -173,395,115.16 | -75,128,636.10 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -40,493,776.66 | -107,931,545.27 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 82,604,655.90 | 79,248,313.03 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 39,651,366.91 | 87,874,126.69 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 270,078,127.67 | 232,928,940.95 |
| 减：现金的期初余额 | 232,928,940.95 | 156,088,081.03 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 37,149,186.72 | 76,840,859.92 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 270,078,127.67 | 232,928,940.95 |
| 其中：库存现金 | 9,325.63 | 7,413.85 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 269,083,515.29 | 232,257,038.27 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 985,286.75 | 664,488.83 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 270,078,127.67 | 232,928,940.95 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 13,214,501.19 | 银行保函保证金及银行承兑汇票保证金 |
| 投资性房地产 | 5,246,675.84 | 抵押借款 |
| 合计 | 18,461,177.03 | / |
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 中小企业发展专项资金 | 2,252,000.00 | 营业外收入 | 2,252,000.00 |
| 上海市杨浦区科技小巨人专项资金 | 1,000,000.00 | 营业外收入 | 1,000,000.00 |
| 年度退税 | 26,000.00 | 营业外收入 | 26,000.00 |
| 其他 | 239,260.52 | 其他收益 | 239,260.52 |
| 合计 | 3,517,260.52 | 3,517,260.52 |
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
上海铨泽新能源科技有限公司系本年新成立的全资子公司，故纳入本年合并范围。
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海东方罗曼城市景观设计有限公司 | 上海 | 上海 | 景观照明设计 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 上海嘉广景观灯光设计有限公司 | 上海 | 上海 | 集控工程设计、安装、维护 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 新疆罗曼照明科技有限公司 | 新疆昌吉 | 新疆昌吉 | 景观照明施工、维护 | 55.00 | 设立 | |
| 内蒙古申曼照明科技有限公司 | 内蒙古呼和浩特 | 内蒙古呼和浩特 | 未开展业务 | 100.00 | 设立 | |
| 乌海申曼照明科技有限公司 | 内蒙古乌海 | 内蒙古乌海 | 景观照明施工、维护 | 60.00 | 设立 | |
| 上海铨泽新能源科技有限公司 | 上海 | 上海 | 未开展业务 | 100.00 | 设立 | |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 新疆罗曼照明科技有限公司 | 45.00% | -40,516.44 | -1,237,749.79 | |
| 新疆罗曼照明科技有限公司 | 40.00% | 545,547.65 | 3,482,097.73 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 新疆罗曼照明科 | 1,347,749.26 | 24,977.25 | 1,372,726.51 | 4,101,059.38 | 4,101,059.38 | 1,669,462.52 | 49,031.52 | 1,718,494.04 | 4,356,790.38 | 4,356,790.38 | ||
| 技有限公司 | ||||||||||||
| 乌海申曼照明科技有限公司 | 10,408,181.59 | 3,671,230.57 | 14,079,412.16 | 5,311,045.27 | 68,122.58 | 5,379,167.85 | 7,074,010.33 | 4,973,404.86 | 12,047,415.19 | 4,642,917.42 | 68,122.58 | 4,711,040.00 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 新疆罗曼照明科技有限公司 | -90,036.53 | -90,036.53 | -71,032.26 | 16,258.02 | -1,460,405.47 | -1,460,405.47 | -71,621.04 | |
| 乌海申曼照明科技有限公司 | 7,688,584.01 | 1,363,869.12 | 1,363,869.12 | 2,369,502.22 | 13,035,551.37 | 3,118,625.11 | 3,118,625.11 | -175,000.82 |
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
风险管理目标和政策公司金融工具主要包括应收款项、应付款项、股权投资、其他流动资产等，各项金融工具的详细情况查阅附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定范围之内。公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、流动性风险和市场风险。公司金融风险管理目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者利益最大化。基于该风险管理目标，公司风险管理的基本策略是确定和分析公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时监督各种风险进行，将其控制在限定的范围之内。公司采用敏感性分析方法分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在孤立的情况下进行的。
1、信用风险
截至2020年12月31日，可能引起公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致公司金融资产产生的损失。为降低信用风险，公司制定相关的内控政策负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。公司定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保公司的整体信用风险在可控范围内。因此，公司管理层认为公司所承担的信用风险可控。截至2020年12月31日，公司前五大客户的应收账款余额占应收账款余额比例为57.29%。公司的流动资金主要存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
2、流动性风险
流动风险为公司在到期日无法履行其财务义务的风险。公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
3、市场风险
(1) 利率风险
本公司的利率市场风险主要产生于以浮动利率计息的借款。本公司通过与金融机构建立良好的关系，对授信额度、授信期限进行合理设计，确保授信额度充足，以满足公司各类期限的融资需求，必要时通过提前还款，合理降低利率波动风险。
(2) 外汇风险
外汇风险是因汇率变动产生的风险。公司主要于中国内地经营，且其主要活动以人民币计价。
(3) 其他价格风险
公司持有的分类为其他流动资产的投资在资产负债表日以成本计量，截至2020年12月31日，持有以公允价值计量的分类为其他权益工具的投资为6,231,608.32元。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 6,231,608.32 | 6,231,608.32 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 6,231,608.32 | 6,231,608.32 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
本公司实际控制人为：孙建鸣与孙凯君父女。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见本报告附注“九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 上海罗曼企业管理有限公司 | 股东，持有公司23.59%股份 |
| 苏州昆仲元昕股权投资合伙企业 (有限合伙) | 股东，持有公司7.32%股份 |
| 上海罗景投资中心(有限合伙) | 股东，持有公司6.62%股份 |
| 上海诚毅新能源创业投资有限公司 | 股东，持有公司6.15%股份 |
| 孙建文 | 股东，持有公司5.64%股份 |
| 孙建康 | 孙建康直接持有发行人4.42%的股权 |
| 蔡茵 | 蔡茵直接持有发行人1.88%的股权 |
| 上海潞漫投资管理有限公司 | 孙建鸣持有其63%的股权，并担任董事；孙凯君持有其10%的股权 |
| 上海新熠沣投资管理有限公司 | 孙凯君持有其100%的股权，并担任执行董事 |
| 上海宁力投资管理有限公司 | 孙建鸣和孙凯君通过罗曼企业管理间接控制其100%股权，该公司于2019年7月19日注销 |
| 上海信息追溯中心有限公司 | 孙建鸣和孙凯君通过罗曼企业管理间接控制的公司 |
| 上海景绚投资中心(有限合伙) | 孙建鸣持有其99.80%的出资份额 |
| 上海允晟贸易有限公司 | 孙建鸣持有其9.34%的股权 |
| 上海允晟医学检验所有限公司 | 上海允晟贸易有限公司持有其100%的股权 |
| 允晟(香港)国际贸易有限公司 | 孙建鸣持有其45%的股权 |
| 上海乾河投资合伙企业(有限合伙) | 孙凯君持有其6.67%的出资份额 |
| 上海禹忱电光源有限公司 | 孙凯元持有其80%的股权，并担任执行董事；孙建康持有其20%的股权 |
| 上海双骏灯具照明电器有限公司 | 孙凯元和孙建康通过上海禹忱电光源有限公司间接控制其100%的股权，孙凯元担任执行董事、总经理 |
| 内蒙古宇辰照明工程有限公司 | 孙建康持有其50%的股权，孙凯元持有其50%的股权，并担任执行董事兼总经理 |
| 广东奥马电器股份有限公司 | 独立董事张松柏曾担任其独立董事，已于2017年11月20日换届离任 |
| 上海创初工业自动化有限公司 | 高管项怀飞曾持有其100%的股权，已于2017年10月31日退出 |
| 上海知淮数字科技有限公司 | 子公司上海罗曼知淮数字技术有限公司的少数股东杨云鹏具有重要影响的公司 |
| 上海易城工程顾问股份有限公司 | 独立董事吴建伟持股0.15%的企业，并担任董事 |
| 上海同融投资咨询有限公司 | 独立董事吴建伟持股13.33%的企业，并担任董事 |
| 上海锦和商业经营管理股份有限公司 | 独立董事吴建伟担任其独立董事 |
| 上海同济维盛教育投资管理有限公司 | 独立董事吴建伟持股1.00%的企业，并担任董事兼总经理，该公司于2019年4月8日注销 |
| 上海同华园林服务有限公司 | 董事高崎持股100.00%的企业，并担任执行董事兼总经理 |
| 上海南木建筑规划设计有限公司 | 董事高崎持股51.00%的企业，并担任执行董事兼总经理 |
| 上海罗曼物资有限公司 | 孙建康担任董事长，吊销未注销 |
| 山东矿机集团股份有限公司 | 独立董事张松柏担任其独立董事 |
| 南京奥联汽车电子电器股份有限公司 | 独立董事张松柏担任其独立董事 |
| 江苏雅克科技股份有限公司 | 独立董事黄培明担任其独立董事 |
| 易百信息技术(上海)股份有限公司 | 独立董事黄培明担任其独立董事 |
| 上海飞科电器股份有限公司 | 独立董事黄培明担任其独立董事 |
| 江苏微导纳米科技股份有限公司 | 独立董事黄培明担任其独立董事 |
| 上海广通贸易有限公司 | 孙建鸣持有其30.00%的股权，吊销未注销 |
| 汤军 | 报告期前12个月内曾任发行人副总经理 |
| 上海诚毅芯投资有限公司 | 上海诚毅芯投资有限公司 |
| 宁波申毅投资管理有限公司 | 刘喆担任副总经理 |
| 罗美特(上海)自动化仪表股份有限公司 | 刘喆担任董事 |
| 成都赫尔墨斯科技股份有限公司 | 刘喆担任董事 |
| Zhaoli Ventures Limited | 孙建鸣持有其9.34%的股权 |
| Mid-Autumn Investment Limitied | 孙建鸣持有其30%的股权，并担任董事 |
| 申能(集团)有限公司 | 发行人重要股东上海诚毅新能源创业投资有限公司之控股股东 |
| 上海市杨浦区远东酒家 | 孙建康担任执行董事，吊销未注销 |
| 上海映世堂数码科技有限公司 | 子公司上海罗曼知淮数字技术有限公司的少数股东杨云鹏担任执行董事的公司 |
| 上海申能诚毅股权投资有限公司 | 发行人重要股东诚毅新能源的控股股东申能(集团)有限公司的全资子公司 |
| 北京昆兰新能源技术有限公司 | 刘喆担任董事 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海映世堂数码科技有限公司 | 设计服务 | 1,660,377.36 |
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 414.14 | 648.27 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 上海映世堂数码科技有限公司 | 1,660,377.36 | |
| 长期应收款 | 上海申能诚毅股权投资有限公司 | 5,297.70 | 5,297.70 |
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
公司获得中国证券监督管理委员会证监许可【2021】282号《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，及上海证券交易所自律监管决定书【2021】170号《关于上海罗曼照明科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》，于2021年4月26日于上海证券交易所上市交易，证券简称为“罗曼股份”，证券代码为“605289”。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 302,525,088.51 |
| 1至2年 | 148,418,158.52 |
| 2至3年 | 125,028,881.61 |
| 3年以上 | 71,849,488.03 |
| 合计 | 647,821,616.67 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 647,821,616.67 | 100.00 | 179,173,814.96 | 27.66 | 468,647,801.71 | 591,404,225.97 | 100.00 | 108,000,642.90 | 18.26 | 483,403,583.07 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 647,821,616.67 | 100.00 | 179,173,814.96 | 27.66 | 468,647,801.71 | 591,404,225.97 | 100.00 | 108,000,642.90 | 18.26 | 483,403,583.07 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 低风险组合 | |||
| 账龄组合 | 647,821,616.67 | 179,173,814.96 | 27.66 |
| 合计 | 647,821,616.67 | 179,173,814.96 | 27.66 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
| 项目 | 确定依据 |
| 低风险组合 | 对合并范围内关联方的应收款项 |
| 账龄组合 | 除上述组合之外的其他应收款项 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款-坏账准备 | 108,000,642.90 | 71,173,172.06 | 179,173,814.96 | |||
| 合计 | 108,000,642.90 | 71,173,172.06 | 179,173,814.96 | |||
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 5,555,297.96 | 6,466,604.59 |
| 合计 | 5,555,297.96 | 6,466,604.59 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 2,658,834.94 |
| 1至2年 | 3,545,365.34 |
| 2至3年 | 386,225.00 |
| 3年以上 | 1,503,486.50 |
| 合计 | 8,093,911.78 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 1,281,320.86 | 6,579,502.34 |
| 押金 | 5,410,554.06 | 1,326,474.44 |
| 备用金 | 1,182,036.86 | 1,094,336.16 |
| 暂付款 | 220,000.00 | 256,000.00 |
| 合并关联方往来 | ||
| 合计 | 8,093,911.78 | 9,256,312.94 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 2,789,708.35 | 2,789,708.35 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -251,094.53 | -251,094.53 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 2,538,613.82 | 2,538,613.82 |
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款-坏账准备 | 2,789,708.35 | -251,094.53 | 2,538,613.82 | |||
| 合计 | 2,789,708.35 | -251,094.53 | 2,538,613.82 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 云南世昊建筑工程有限公司 | 履约保证金 | 1,700,000.00 | 1-2年 | 21.00 | 340,000.00 |
| 射阳县城建建筑工程有限公司 | 投标保证金 | 580,000.00 | 1年以内 | 7.17 | 29,000.00 |
| 上海市徐汇区灯光广告管理所 | 其他保证金 | 515,607.52 | 1年以内 | 6.37 | 25,780.38 |
| 东方明珠安舒茨文化体育发展（上海）有限公司 | 押金 | 500,000.00 | 1-2年 | 6.18 | 100,000.00 |
| 阜阳市城南新区建设投资有限公司 | 投标保证金 | 499,000.00 | 3年以上 | 6.17 | 499,000.00 |
| 合计 | / | 3,794,607.52 | / | 46.89 | 993,780.38 |
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 25,398,000.00 | 25,398,000.00 | 25,298,000.00 | 25,298,000.00 | ||
| 合计 | 25,398,000.00 | 25,398,000.00 | 25,298,000.00 | 25,298,000.00 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 上海东方罗曼城市景观设计有限公司 | 9,248,000.00 | 9,248,000.00 | ||||
| 新疆罗曼照明科技有限公司 | 2,100,000.00 | 2,100,000.00 | ||||
| 上海嘉广景观灯光设计有限公司 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | ||||
| 内蒙古申曼照明科技有限公司 | 1,950,000.00 | 1,950,000.00 | ||||
| 上海铨泽新能源科技有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||||
| 合计 | 25,298,000.00 | 100,000.00 | 25,398,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 563,373,876.38 | 336,839,959.85 | 670,606,923.36 | 401,913,561.72 |
| 其他业务 | 812,380.96 | 539,820.24 | 800,000.00 | 539,820.24 |
| 合计 | 564,186,257.34 | 337,379,780.09 | 671,406,923.36 | 402,453,381.96 |
| 产品名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 景观照明工程 | 539,109,016.74 | 323,321,157.06 | 636,932,062.04 | 387,962,844.70 |
| 景观照明设计 | 17,568,576.43 | 9,394,690.86 | 29,187,678.85 | 11,785,152.30 |
| 景观照明其他服务 | 6,696,283.21 | 4,124,111.93 | 4,487,182.47 | 2,165,564.72 |
| 合计 | 563,373,876.38 | 336,839,959.85 | 670,606,923.36 | 401,913,561.72 |
主营业务分地区
| 按经营地区分类 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 华东地区 | 405,182,447.69 | 243,064,993.39 | 580,325,436.21 | 346,331,450.75 |
| 西南地区 | 130,627,756.87 | 76,265,138.60 | 16,474,146.56 | 12,740,939.47 |
| 华北地区 | 12,130,229.27 | 11,631,739.45 | 28,140,159.06 | 18,535,993.95 |
| 西北地区 | 8,897,829.21 | 2,781,206.02 | 30,291,923.72 | 16,001,057.72 |
| 华南地区 | 6,220,986.09 | 2,870,155.79 | 4,701,409.27 | 2,568,066.80 |
| 华中地区 | 314,627.25 | 226,726.60 | 10,673,848.54 | 5,736,053.03 |
| 合计 | 563,373,876.38 | 336,839,959.85 | 670,606,923.36 | 401,913,561.72 |
| 客户名称 | 营业收入 | 占母公司全部营业收入的比例 |
| 第一名 | 137,402,981.99 | 24.35% |
| 第二名 | 49,323,575.63 | 8.74% |
| 第三名 | 45,660,919.19 | 8.09% |
| 第四名 | 42,173,079.65 | 7.48% |
| 第五名 | 36,864,594.31 | 6.53% |
| 合计 | 311,425,150.77 | 55.19% |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -1,597,409.03 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 317,939.20 | 275,139.90 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 |
| 合计 | 317,939.20 | -1,322,269.13 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 133,130.25 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,517,260.52 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 56,478.48 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -557,397.50 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 3,149,471.75 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 17.79 | 1.66 | 1.66 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 17.27 | 1.61 | 1.61 |
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会指定报纸和网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |