公司代码：601858 公司简称：中国科传
中国科技出版传媒股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人林鹏、主管会计工作负责人石强及会计机构负责人（会计主管人员）王燕声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
中国科技出版传媒股份有限公司2020年度利润分配预案如下：以公司截至目前总股本790,500,000股为基准，向股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利人民币2.54元(含税), 共计分配现金红利人民币200,787,000.00元（含税），剩余未分配利润结转累计未分配利润。本年度不进行资本公积转增。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
有关风险事项已在本报告第四节“经营情况的讨论与分析”部分有详细阐述，敬请查询相关内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 14
第五节 重要事项 ...... 35
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 52
第七节 优先股相关情况 ...... 57
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 58
第九节 公司治理 ...... 68
第十节 公司债券相关情况 ...... 72
第十一节 财务报告 ...... 73
第十二节 备查文件目录 ...... 198
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、股份公司、科学出版社 | 指 | 中国科技出版传媒股份有限公司 |
| 出版集团、控股股东 | 指 | 中国科技出版传媒集团有限公司 |
| 国科控股、实际控制人 | 指 | 中国科学院控股有限公司 |
| 中科院 | 指 | 中国科学院 |
| 东京公司 | 指 | 科学出版社东京株式会社 |
| 美国公司 | 指 | SCIENCE PRESS USA,INC. 科学出版社美国公司 |
| EDP Sciences | 指 | Edition Diffusion Press Sciences SAS |
| 国务院 | 指 | 中华人民共和国国务院 |
| 中宣部 | 指 | 中共中央宣传部 |
| 财政部 | 指 | 中华人民共和国财政部 |
| 商务部 | 指 | 中华人民共和国商务部 |
| 文化部 | 指 | 中华人民共和国文化和旅游部 |
| 科技部 | 指 | 中华人民共和国科学技术部 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
| 报告期、本期 | 指 | 2020年度 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 中国科技出版传媒股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 中国科传 |
| 公司的外文名称 | China Science Publishing & Media Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | CSPM |
| 公司的法定代表人 | 林鹏 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张凡 | |
| 联系地址 | 北京市东城区东黄城根北街16号 | |
| 电话 | 010-64010643 | |
| 传真 | 010-64019810 | |
| 电子信箱 | investor@cspm.com.cn |
| 公司注册地址 | 北京市东城区东黄城根北街16号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 100717 |
| 公司办公地址 | 北京市东城区东黄城根北街16号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100717 |
| 公司网址 | http://www.cspm.com.cn/ |
| 电子信箱 | investor@cspm.com.cn |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《上海证券报》《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 中国科传 | 601858 | 不适用 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼 | |
| 签字会计师姓名 | 解小雨、王慕豪 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 252,393.56 | 250,810.17 | 0.63 | 222,479.70 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 46,528.96 | 46,509.83 | 0.04 | 42,451.91 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 45,125.81 | 42,966.79 | 5.02 | 40,345.87 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 46,922.78 | 72,377.12 | -35.17% | 48,540.53 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 425,079.11 | 395,066.74 | 7.60 | 353,263.36 |
| 总资产 | 603,215.73 | 561,493.65 | 7.43 | 495,044.66 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.59 | 0.59 | 0.54 | |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.59 | 0.59 | 0.54 | |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.57 | 0.54 | 5.56 | 0.51 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 11.29 | 12.47 | 减少1.18个百分点 | 12.51 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 10.95 | 11.52 | 减少0.57个百分点 | 11.89 |
九、 2020年分季度主要财务数据2020年分季度主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 24,527.83 | 79,069.00 | 59,185.31 | 89,611.42 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -1,962.18 | 15,776.77 | 8,823.39 | 23,890.98 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -2,273.72 | 14,675.37 | 8,327.78 | 24,396.38 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -91,652.52 | -79,326.66 | 22,873.23 | 195,028.73 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -28,488.21 | -60,921.59 | -2,514,846.54 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,789,360.31 | 23,198,149.77 | 14,755,983.10 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子 |
| 公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司主营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | / | / | 8,404,847.63 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,199,610.05 | 11,593,416.76 | / | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 9,425,867.18 | 1,099,862.43 | 530,668.62 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | -214,711.64 | -305,000.06 | 19,759.65 | |
| 所得税影响额 | -1,140,102.67 | -95,058.45 | -135,979.99 | |
| 合计 | 14,031,535.02 | 35,430,448.86 | 21,060,432.47 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 应收款项融资 | 13,834,065.04 | 12,942,139.41 | -891,925.63 | 0 |
| 其他权益工具投资 | 117,807,196.48 | 101,741,681.53 | -16,065,514.95 | 0 |
| 合计 | 131,641,261.52 | 114,683,820.94 | -16,957,440.58 | 0 |
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务及经营模式
公司的主要业务包括图书出版业务、期刊业务、出版物进出口业务和知识服务业务等。图书出版业务：作为综合性科技出版机构，公司图书出版涵盖科学（S）、技术（T）、医学（M）、教育（E）、人文社科（H）等多个领域，立足于“高层次、高水平、高质量”和“严肃、严密、严格”的出版理念和“专业化、精品化、系列化”的出版定位，策划相关选题并组稿、约稿，经三审三校等编辑出版工作，完成图书出版流程，通过相关发行渠道走向市场。期刊业务：作为国家级的科技期刊出版基地，公司及公司控股子公司《中国科学》杂志社有限责任公司、《科学世界》杂志社有限责任公司、北京中科期刊出版有限公司、北京科爱森蓝文化传播有限公司以及2019年收购的EDP Sciences主要从事期刊出版相关业务。《中国科学》中英文系列和《科学通报》中英文刊（以下简称“两刊”）、《国家科学评论》（National ScienceReview， NSR）作为权威性的科技期刊，在国内外具有广泛的影响。同时，为加快期刊业务转型，公司投资开发了SciEngine平台，实现科技期刊全流程数字出版与国际化传播。出版物进出口业务：公司全资子公司北京中科进出口有限责任公司具有出版物进出口经营资质，主要从事图书、期刊及相关数字出版物的进出口业务；主要客户为国内高校和科研机构，供应商则多为境外大型出版机构。多年来，公司与国外数百家出版公司、学会、协会建立了直接贸易往来，形成了面向全球的出版物采购网络和覆盖全国的销售渠道。知识服务业务：公司积极推进从传统出版向知识服务的产业转型升级，目前主要布局了专业学科知识库、数字教育云服务、医疗健康大数据三大方向。其中，在专业学科知识库方向上，公司已集成5万余种图书和上百种期刊的数字化内容资源，为用户提供知识服务，目前已建成“科学文库”总库产品与“科学智库”“中国生物志库”等多个分学科数据库产品；在数字教育云服务方向上，公司已集聚了大量教学视频以及模拟题或真题，致力于为学校、教师、学生打造满足实际应用的数字教育综合服务平台，目前已建成“中科云教育平台（CourseGate）”“爱医课”“安徽信息技术教学辅助平台”“状元共享课堂”等平台或APP产品；在医疗健康大数据方向上，公司通过整合国内知名医疗机构与上千位专家的临床资源以及大量的图书期刊资源，为医生提供诊疗辅助决策服务，为患者提供最新的医疗健康知识。目前已建成“中科医库”和“康复医学云平台”等知识服务产品以及医疗健康科普平台“医兮网”。
（二）行业情况
2020年，面对突如其来的新冠疫情的冲击，出版业携手抗疫，共克时艰。根据开卷发布的图书市场数据，2015年至2019年，图书整体零售市场一直保持10%以上的增速。受疫情影响，2020年中国图书零售市场码洋规模首次出现负增长，同比下降5.08%，总码洋规模为970.8亿元。随着国内疫情防控形势持续向好，出版业整体也在不断回暖，行业也呈现出新的气象和发展态势。
1.文化产业战略地位日益凸显
党的十九届五中全会对文化建设高度重视，从战略和全局上作了规划和设计，明确提出到2035年建成文化强国。这是党的十七届六中全会提出建设社会主义文化强国以来，党中央首次明确了建成文化强国的具体时间表。《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中也明确提出要“建成文化强国、教育强国、人才强国、体育强国、健康中国，国民素质和社会文明程度达到新高度，国家文化软实力显著增强”。党和国家对文化产业发展的战略部署，为文化产业的发展指明了方向，也进一步激发了文化产业发展的活力。
2.国家对出版行业的扶持政策持续推进
当前，国家高度重视文化产业和科技出版工作，先后出台《财政部 税务总局关于延续宣传文化增值税优惠政策的通知》《财政部 税务总局 中央宣传部关于继续实施文化体制改革中经营性文化事业单位转制为企业若干税收政策的通知》、《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》《关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）》《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》等一系列政策，从宏观政策层面为出版行业的良性发展提供了持续的政策支持和明确的发展方向指引。
3.高质量发展要求促进行业转变经营模式
高质量发展是“十四五”乃至更长时期我国经济社会发展的主题,关系我国社会主义现代化建设全局。出版行业在坚持正确的出版导向前提下，以供给侧结构性改革为主线，推动发展质量变革、效率变革、动力变革，转变发展方式、优化业务结构、转换增长动力，提升质量效益，不断实现向高质量发展的转型和提升。
4.融合发展已成为行业发展趋势
党的十九届五中全会强调，推进媒体深度融合，实施全媒体传播工程，做强新型主流媒体。2020年9月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加快推进媒体深度融合发展的意见》。新时期，出版企业在坚持内容创新、注重内容建设的基础上，积极推动5G、大数据、云计算、物联网、区块链、人工智能等新兴技术在知识传播服务方面的应用，不断构建媒体深度融合发展新格局，实现业务融合发展。
5.出版行业的法律环境日益健全
十三届全国人大常委会第二十三次会议通过了关于修改著作权法的决定，新的《著作权法》自2021年6月1日起施行。此次修改使我国著作权法的内涵和要求更加具体化、规范化，符合我国近年来一直主张知识产权保护的立法宗旨和法治环境，也便于我国接轨国际知识产权大环境，更为出版业健康发展保驾护航，提供了行业发展的良好法律环境。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）品牌优势
1930年，龙门书局在沪成立；1954年，中科院编译局与龙门联合书局公私合营成立了科学出版社。2007年，科学出版社完成转制改企，工商注册为科学出版社有限责任公司。2011年，科学出版社有限责任公司完成股份制改造，整体变更设立为中国科技出版传媒股份有限公司。
自成立以来，众多在中国科技发展史上留下光辉篇章的院士和学者，其重要的科研成果大多都是通过公司的图书和期刊来发表的：华罗庚的《堆垒素数论》、钱学森的《工程控制论》、陈景润的《表达偶数为一个素数及一个不超过两个素数的乘积之和》、屠呦呦所在研究组的《一种新型的倍半萜内酯——青蒿素》、袁隆平的《水稻的雄性不孕性》……这些大家组成了科学出版社的作译者队伍，在科学出版社出版了一大批具有跨时代价值的学术经典著作，铸就了科学出版社的金字招牌，科学出版社也被誉为“科学家的出版社”。可以说，作为新中国科技出版的“国家队”，公司见证了新中国科学事业不平凡的发展历程，与新中国科学事业一路同行。
公司作为中央级出版机构，荣获了诸多国家级荣誉：1993年，被中宣部和国家新闻出版署联合评为国家首批“全国优秀出版社”；2007年和2011年，在连续两届中国出版政府奖评选中荣获“先进出版单位奖”；2009年，被国家新闻出版署授予“全国百佳图书出版单位”称号；2012年，被中宣部、文化部、广电总局、新闻出版总署四部委联合授予“全国文化体制改革工作先进单位”；2015年，被国家版权局评为“全国版权示范单位”；2012年至2018年，连续荣获首都精神文明建设委员会颁发的“首都文明单位”称号。
（二）专业化优势
科技出版属于专业出版范畴，对从业人员的专业化要求较高，具有一定的行业门槛。公司一直坚持专业化发展理念，秉承“高层次、高水平、高质量”和“严肃、严密、严格”的优良传统和作风，在科技出版领域形成了有力的竞争优势。
公司的重要产品屡屡荣获国家级重要荣誉，获奖数量位居全国出版社前列。公司出版的《中国植物志》的编研荣获“国家自然科学奖一等奖”；《物理改变世界》《好玩的数学》《“天”生与“人”生——生殖与克隆》《生命奥秘丛书》等12项图书及相关成果先后荣获“国家科学技术进步奖”；自2007年国家新闻出版广电总局启动中国出版政府奖评选以来，公司先后获得先进出版单位奖、图书奖、期刊奖、人物奖等各类荣誉29项；自2006年中国出版协会启动“中华优秀出版物奖”评选以来，公司在连续六届评选中先后有《生物膜》《空间数据挖掘理论与应用（第二版）》《中国城市人居环境历史图典》等9种（套）图书获奖；自2006年国家新闻出版广电总局启动“三个一百”原创出版工程以来，公司在连续四届评选中共入选图书15种。
公司的重大项目也获得了国家各类基金支持，入选数量位居全国出版社前列。自2008年国家出版基金设立以来，先后有《华罗庚文集》《钱学森科学技术思想系列丛书》《二十世纪中国知名科学家学术成就概览》《纳米科学与技术》等58个项目入选；《迈向高质量发展之路》《新时
代马克思主义经典文献精学导读丛书（第一辑）》等6种图书入选中宣部主题出版项目；“《水经注》校笺图释（汾水涑水流域诸篇）”入选国家古籍整理出版基金项目；“光学与光子技术丛书”等90个项目入选“十二五”国家图书重点出版规划项目，“中国海洋生物多样性丛书”等70个项目入选“十三五”国家图书重点出版规划项目；“马克思政治哲学研究”等19个项目入选“国家哲学社会科学成果文库”；累计有1282个项目入选科技部国家科学技术学术著作出版基金项目。
（三）内容资源优势
多年来，公司以中科院为依托，积累起丰厚的内容资源和强大的资源获取能力，在科技出版的核心内容资源方面形成了独到优势。2020年公司出版新书3,600多种，目前已累计出版图书品种超过5万种，出版领域涉及科学(S)、技术(T) 、医学(M) 、教育(E) 、人文社科(H)等多个学科，是国内学科分布最全、出版规模最大的综合性科技出版机构。权威性、专业性的优质内容资源优势以及强大的内容产品策划生产能力为公司的持续发展乃至未来的产业转型升级奠定了坚实的基础。根据《中国图书引证统计分析数据库》的数据显示，2010年至2019年中国知网知识资源总库的4个源数据库，包括CNKI《中国学术期刊（网络版）》《中国博士学位论文全文数据库》《中国优秀硕士学位论文全文数据库》《中国重要会议论文全文数据库》收录图书种数为2,797,280种，被引频次达5,380,110次。其中，公司被引频次为225,446，居于全国出版社首位。作为测度学术影响力的重要指标，被引频次反映了学术成果的学术水平、选题价值和重要性等因素，是一种相对客观有效的学术价值评价指标。公司作为国家级的科技期刊出版基地，2020年出版科技期刊424种（不含新收购的EDPSciences出版的期刊），其中英文期刊178种，占中国英文科技期刊总数的1/3；SCI收录期刊67种，超过中国SCI期刊总数的1/4，其中Q1区期刊26种，占中国Q1区期刊（74种）的1/3；EI收录期刊53种，占中国EI期刊总数的1/4。根据2020年6月29日科睿唯安（ClarivateAnalytics）公布的2019年度《期刊引证报告》（Journal Citation Reports，JCR），《中国科学》系列和《科学通报》（英文）共17种中英文期刊学术指标多年保持持续提升，作为我国高水平科研成果的交流平台，影响力大幅提升。由中国科学院白春礼院长担任主编、蒲慕明院士担任常务副主编的《国家科学评论》（National Science Review）是中国第一份战略性、导向性英文版综述类学术期刊，最新的影响因子为16.693，在国际多学科综合类期刊排名中仅次于Nature和Science，跃居前三，逐步成为展示国内外重大研究进展的重要平台以及世界了解中国前沿科技活动的重要窗口。此外，公司出版的《科学世界》杂志是一本立足院士平台的、国内最具影响力的高端科普期刊，由白春礼院士任主编，曾获得第三届中国出版政府奖以及国家新闻出版广电总局“百强报刊”等荣誉。公司全资子公司北京中科期刊出版有限公司利用市场化的运营、平台化的管理，集聚国内优质期刊，打造了高水平的科技期刊“方阵”。
（四）国际化发展优势
科技无国界，科技出版也要立足全球视野开展业务。近年来，公司积极推动中国科技出版“走出去”，不断加快国际化步伐。2019年，公司成功收购法国自然科学领域的著名学术出版机构EDPSciences。该出版机构由诺贝尔物理学奖和化学奖的获得者玛丽·居里夫人、波动力学的创始人路易·德布罗意等世界杰出科学家于1920年共同创立，目前出版科技期刊70多种。本次收购实现了公司从“造船出海”到“买船出海”的跨域发展，进一步完善了公司的国际化业务布局，提高了公司的国际影响力。
2020年，公司9种图书和项目入选“经典中国”“丝路书香”“中国图书对外推广计划”“中华学术外译工程”等重点“走出去”项目；在第19届输出版引进版优秀图书评选中，我公司出版的《中国城市群》入选“输出版优秀图书”，《长寿密码：来自科学前沿的健康长寿秘诀》入选“引进版科技类优秀图书”。
自2011年以来，已连续多年被商务部、中宣部、财政部、文化部等部委联合授予“国家文化出口重点企业”称号。2020年，公司再次入围“全球出版50强”榜单，位列第43位。
（五）融合发展优势
自2013年起，公司就明确了从传统出版向知识服务转型升级的总体发展战略，积极布局专业学科知识库、数字教育综合服务、医疗健康大数据三大创新业务方向，加快推进了多个数字化平台建设，推动业务公司融合发展。经过多年的努力，公司多个项目取得突破，开发上线了“科学文库”“科学智库”“中国生物志库”“中国古生物地层知识库”“细胞生物学3D模型和3D动画教学资源库”“中科云教育平台”“爱医课”“安徽信息技术教学辅助平台”“中科医库”“康复医学云平台”等一系列数字产品或知识服务平台。这些数字产品或知识服务平台的陆续上线，不仅加速推动公司实现业务转型和融合发展，还为公司未来持续发展提供了新动力。
为推动公司数字项目的开发建设，培育自有技术团队，做好公司未来数字产品的及时更新迭代与长期运营维护，公司于2019年在苏州注册设立了中科传媒科技有限责任公司，目前已构建了一支专业的技术研发团队。未来，中科传媒科技有限责任公司将打造成为支撑公司转型升级的技术研发中心。
（六）人才队伍优势
近年来，公司已经汇集了一支覆盖各学科领域、年龄结构合理的专业化出版人才队伍。截至2020年末，公司近一半员工具有硕士以上学历，超过一半员工具有中级以上职称。公司还拥有一批科技出版的名编名家和行业领军人才，先后有5位同志荣获“韬奋出版奖”，4位同志荣获“中国出版政府奖优秀出版人物奖”，1位同志入选“全国宣传文化系统‘四个一批’人才”，11位同志荣获“全国新闻出版行业领军人才”，3位同志荣获“北京市新闻出版行业领军人才”。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2020年，面对新冠疫情的冲击和复杂多变的外部环境，公司坚持把社会效益放在首位，实现社会效益和经济效益的统一，坚持正确的政治导向和出版方向，在“围绕一个中心，推动两项创新，实现三大突破”的总体发展思路指导下，坚持疫情防控与经营生产两手抓、两不误，实现了平稳运行和发展。
（一）经营业绩稳中有进，质量效益持续提升
2020年度公司（合并口径，下同）实现营业收入25.24亿元，同比增长0.63%；实现净利润为4.7亿元，同比增长1.66%；实现归属于母公司的净利润4.65亿元，同比增长0.04%。
截至2020年12月31日，公司资产总额达到60.32亿元，同比增长7.43%；净资产总额达到
42.86亿元，同比增长7.64%。2020年，公司每股收益0.59元，加权平均净资产收益率为11.29%。
（二）重大项目不断突破，两个效益稳步提升
2020年，公司坚持把出版工作重点聚焦国家重大科研成果发布、聚焦国家重大原始创新工程、聚焦关键核心技术突破、聚焦国家重大战略部署，组织专业编辑骨干，策划了一大批反映国家科技发展重大成就的选题，出版了一系列面向国家重大需求的学术著作。
公司《中国海洋生物多样性丛书》《5G关键技术与应用丛书》《“两机”专项：航空发动机技术出版工程》《华北克拉通破坏》《应对老龄社会的基础科学问题研究丛书》《中国土系志（中西部卷）》《协和急诊医学（第二版）》《矿区生态环境修复丛书》8个出版类项目，《神经外科名家经典3D手术精粹系列音像制品》1个电子音像类项目，《新时代马克思主义经典文献精学导读丛书（第一批）》1个主题出版项目，共计10个项目获得2020年度国家出版基金资助，年度入选项目数量位居全国出版社前列；公司《水经注校笺图释（洛水流域诸篇）》入选2020年国家古籍整理出版基金项目。
公司17个项目入选2019年国家哲学社会科学成果文库、118个项目入选2020年度国家科学技术学术著作出版基金资助项目，入选数量均在全国出版社中位列前茅。公司《迈向高质量发展之路》、“中国科技之路”丛书总览卷——《科技强国》入选中宣部主题出版重点出版物选题。
《基因变迁史》《让孩子远离近视》《剑与盾之歌：人类对抗病毒的精彩瞬间》《运动即良药》入选科技部2019年百种“全国优秀科普作品”。公司出版的科幻作品《月球旅店》荣获第六届“中国科普作家协会优秀科普作品奖”科普图书类金奖。
（三）加快一流科技期刊建设，国际影响力大幅提升
2020年，公司积极贯彻落实《关于深化改革 培育世界一流科技期刊的意见》等文件精神，加快推动中国科技期刊卓越行动计划各项目的实施，坚持以“精品化、国际化、集群化、数字化、专业化”的总体思路推动科技期刊业务加快发展。
2020年，公司出版科技期刊424种（不含新收购的EDP Sciences公司出版的期刊），其中英文期刊178种，占中国英文科技期刊总数的1/3；SCI收录期刊67种，超过中国SCI期刊总数的1/4，其中Q1区期刊26种，占中国Q1区期刊（74种）的1/3；EI收录期刊53种，占中国EI期刊总数的1/4。EDP Sciences 目前出版科技期刊70多种。
根据2020年6月29日科睿唯安（Clarivate Analytics）公布的2019年度《期刊引证报告》（Journal Citation Reports，JCR），公司科技期刊SCI影响因子全面提升。《中国科学》系列和《科学通报》（英文）等期刊影响力大幅提升。《国家科学评论》（National Science Review）最新的影响因子为16.693，在全球多学科综合类期刊排名中位列第三，仅次于Nature和Science。《科学通报》（英文）的最新影响因子为9.511，在国际多学科综合类期刊排名中位列第八。
公司还积极推动期刊出版技术平台研发工作，成立了期刊发展中心，不断强化SciEngine平台建设，做好科技期刊全流程数字出版服务，推动科技期刊集群化发展。
（四）持续研发数字产品，创新转型步伐不断加快
2020年，公司继续推动数字产品开发建设，加速推进向知识服务创新转型。
在专业学科知识库方面，公司打造的“科学文库”在疫情期间免费开放，积极服务抗疫工作，新增开通试用近100家高校。公司建成的专业数据库“科学智库”“中国生物志库”等产品，内容资源不断丰富，新增开通试用120家，销售收入实现较快增长。
在数字教育云服务方面，公司在疫情期间以数字教材、配套资源为基础，积极开拓在线教育业务，“中科云教育平台”“状元共享课堂”等数字平台或产品积极服务于“停课不停学”。报告期内，“中科云教育平台”新增上线课程近2000门，新增注册用户数超过50000人，周均访问量超过35万人次。公司面向K-12用户开发的“状元共享课堂”等数字平台或产品内容资源大幅增长，全平台合计注册用户数量超过1000万人，销售收入实现较快增长。
在医疗健康大数据方面，公司打造的“中科医库”“康复医学”等多媒体医学知识服务云平台，持续聚集优质医学资源，新增临床影像案例库、体格检查规范视频、中医名家案例库等多个新产品，不断加强与知名医院、权威专家的合作，为临床医学人才培养、为辅助临床决策及提升医疗机构诊疗水平提供更加有力的支持。目前该平台机构用户数量已经超过260家。在第四届中国数字出版创新论坛上，“中科医库”被评为“出版融合创新优秀案例暨出版智库推优”奖。
（五）国内外资源联动，持续提升国际传播力
2020年，公司不断加快与EDP Sciences的融合发展。公司全资子公司中科数字出版传媒有限公司已与EDP Sciences合作创办了《可视化癌症医学》新型期刊，全资子公司《中国科学》杂志社有限责任公司正在与EDP Sciences合作创办开放获取期刊《国家科学进展》（NSO），以及首个专注网络安全交叉领域的开放获取国际期刊《一体化安全》（Security and Safety，S&S）。
报告期内，公司不断强化国际传播力建设，9种图书和项目入选“经典中国”“丝路书香”“中国图书对外推广计划”“中华学术外译工程”等重点“走出去”项目；在第19届输出版引进版优秀图书评选中，我公司出版的《中国城市群》入选“输出版优秀图书”，《长寿密码：
来自科学前沿的健康长寿秘诀》入选“引进版科技类优秀图书”。2020年，公司再次入围“全球出版50强”榜单，位列第43位。
二、报告期内主要经营情况
公司2020年度合并范围实现营业收入252,393.56万元，同比增长0.63%；实现归属于母公司的净利润46,528.96万元，同比增长0.04%。公司期末资产总额603,215.73万元，同比增长
7.43%；归属于母公司所有者权益425,079.11万元，同比增长7.6%。公司每股收益0.59元，加权平均净资产收益率为11.29%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 2,523,935,647.90 | 2,508,101,675.59 | 0.63 |
| 营业成本 | 1,772,034,540.30 | 1,746,182,493.77 | 1.48 |
| 销售费用 | 132,642,783.39 | 134,556,641.79 | -1.42 |
| 管理费用 | 264,529,766.72 | 244,486,669.61 | 8.20 |
| 研发费用 | 4,459,174.52 | 4,672,598.77 | -4.57 |
| 财务费用 | -112,558,784.85 | -106,745,602.09 | -5.45 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 469,227,837.82 | 723,771,156.48 | -35.17 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,876,897,280.49 | 71,673,879.58 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -152,002,338.39 | -88,835,163.27 | -71.11 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 出版业务 | 129,415.38 | 64,112.40 | 50.46 | 0.10 | 3.91 | 减少1.81个百分点 |
| 出版物进出口业务 | 117,078.47 | 110,036.51 | 6.01 | 0.56 | 0.10 | 增加0.43个百分点 |
| 其他 | 2,533.40 | 736.47 | 70.93 | 47.03 | -32.93 | 增加34.66个百分点 |
| 合计 | 249,027.25 | 174,885.37 | 29.77 | 0.65 | 1.25 | 减少0.42个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 图书业务 | 112,378.24 | 52,626.32 | 53.17 | -4.79 | -3.64 | 减少0.56个百分点 |
| 期刊业务 | 17,037.13 | 11,486.07 | 32.58 | 51.53 | 62.01 | 减少4.36个百分点 |
| 出版物进口业务 | 117,078.47 | 110,036.51 | 6.01 | 0.56 | 0.10 | 增加0.43个百分点 |
| 其他 | 2,533.40 | 736.47 | 70.93 | 47.03 | -32.93 | 增加34.66个百分点 |
| 合计 | 249,027.25 | 174,885.37 | 29.77 | 0.65 | 1.25 | 减少0.42个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 华东地区 | 67,054.61 | 47,090.72 | 29.77 | -0.29 | 0.31 | 减少0.42个百分点 |
| 华南地区 | 27,646.24 | 19,415.24 | 29.77 | 8.77 | 9.43 | 减少0.42个百分点 |
| 华中地区 | 30,285.04 | 21,268.40 | 29.77 | 5.54 | 6.17 | 减少0.42个百分点 |
| 华北地区 | 74,178.61 | 52,093.72 | 29.77 | -5.83 | -5.27 | 减少0.42个百分点 |
| 西南地区 | 21,100.55 | 14,818.37 | 29.77 | -7.50 | -6.95 | 减少0.42个百分点 |
| 东北地区 | 8,445.16 | 5,930.82 | 29.77 | -7.73 | -7.18 | 减少0.42个百分点 |
| 西北及其他地区 | 20,317.03 | 14,268.12 | 29.77 | 32.57 | 33.36 | 减少0.42个百分点 |
| 合计 | 249,027.25 | 174,885.37 | 29.77 | 0.65 | 1.25 | 减少0.42个百分点 |
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 图书 | 万册 | 8,941.94 | 9,509.58 | 1,071.99 | -21.06 | -9.91 | -23.88 |
| 期刊 | 万册 | 107.79 | 106.49 | 11.76 | -3.28 | -1.44 | -17.76 |
由于电子刊阅读更为快捷，读者的阅读习惯逐渐发生改变，图书馆采购期刊也由纸本转向电子刊和数据库，期刊纸本的生产量和销售量呈现逐年减少趋势。另外，由于数码按需印刷技术的推广和使用，纸刊库存册数也在下降。
(3). 成本分析表
单位：万元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 出版 | 原材料 | 15,871.73 | 9.08 | 17,658.28 | 10.22 | -10.12 | |
| 出版 | 印制成本 | 16,649.16 | 9.52 | 15,117.41 | 8.75 | 10.13 | |
| 出版 | 稿校成本 | 15,138.96 | 8.66 | 15,432.33 | 8.93 | -1.90 | |
| 出版 | 编录经费及其他 | 16,452.55 | 9.41 | 13,493.36 | 7.81 | 21.93 | |
| 出版物进出口 | 出版物采购成本 | 110,036.51 | 62.92 | 109,924.67 | 63.64 | 0.10 | |
| 其他 | 其他服务成本 | 736.47 | 0.42 | 1,098.07 | 0.64 | -32.93 | 主要系本期代理业务量下降所致。 |
| 合计 | 174,885.37 | 100.00 | 172,724.12 | 100 | 1.25 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 教辅 | 出版成本 | 21,640.68 | 12.37 | 21,966.42 | 12.72 | -1.48 | |
| 一般图书 | 出版成本 | 30,985.64 | 17.72 | 32,645.30 | 18.90 | -5.08 | |
| 期刊 | 出版成本 | 11,486.07 | 6.57 | 7,089.65 | 4.10 | 62.01 | 主要系本期合并范围中法国EDP Sciences公司数据为全年所致 |
| 出版物进出口 | 采购成本 | 110,036.51 | 62.92 | 109,924.67 | 63.64 | 0.10 | |
| 其他 | 其他服务成本 | 736.47 | 0.42 | 1,098.07 | 0.64 | -32.93 | 主要系本期代理业务量下降所致。 |
| 合计 | 174,885.37 | 100.00 | 172,724.12 | 100.00 | 1.25 | ||
前五名客户销售额23,930.42万元，占年度销售总额9.61%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。
前五名供应商采购额83,491.00万元，占年度采购总额47.74%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
其他说明无
3. 费用
√适用 □不适用
报告期内，公司销售费用为13,264.28万元，较上年同期减少1.42%。公司管理费用为26,452.98万元，较上年同期增长8.2%。公司研发费用为445.92万元，较上年同期减少4.57%。公司财务费用为-11,255.88万元，较上年同期减少5.45%。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：万元
| 本期费用化研发投入 | 445.92 |
| 本期资本化研发投入 | 127.40 |
| 研发投入合计 | 573.32 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 0.23 |
| 公司研发人员的数量 | 114 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 8.09 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 22.22 |
| 经营活动产生的现金流 | ||||
| 科目 | 本期数 | 上期数 | 变动比例 | 情况说明 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,737,901,711.39 | 2,632,778,793.66 | 3.99% | |
| 收到的税费返还 | 24,501,771.48 | 18,184,239.27 | 34.74% | 主要为本期收到2019年增值税退税增加所致。 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 100,866,022.63 | 442,275,552.46 | -77.19% | 主要为本期结构性存款调整至投资活动核算所致。 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,730,038,880.83 | 1,643,405,313.81 | 5.27% | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 439,870,255.25 | 420,183,935.04 | 4.69% | |
| 支付的各项税费 | 88,328,298.33 | 83,288,839.68 | 6.05% | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 135,804,233.27 | 222,589,340.38 | -38.99% | 主要为本期结构性存款调整至投资活动核算所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 469,227,837.82 | 723,771,156.48 | -35.17% | 主要为本期结构性存款调整至投资活动核算所致。 |
| 投资活动产生的现金流量 | ||||
| 收回投资收到的现金 | 350,700,000.00 | 957,550,000.00 | -63.38% | 主要为本期购买的银行理财产品减少所致。 |
| 取得投资收益收到的现金 | 52,702,695.91 | 15,943,416.76 | 230.56% | 主要为本期结构性存款和定期存款的收益调整至此项目核算所致。 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 21,162.00 | 107,961.00 | -80.40% | 主要为本期处置固定资产比上期减少所致。 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,175,193,323.22 | 8,477,000.00 | 25559.94% | 主要为本期收回结构性存款和定期存款所致。 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 32,845,446.98 | 85,183,853.78 | -61.44% | 主要为上期在苏州购置房产所致。 |
| 投资支付的现金 | 350,700,000.00 | 718,060,380.00 | -51.16% | 主要为本期购买的银行理财产品减少所致。 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 84,417,748.01 | 主要为2019年收购法国EDP Sciences公司所致。 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 4,071,969,014.64 | 22,742,516.39 | 17804.65% | 主要为本期购买结构性存款和定期 |
| 存款所致。 | ||||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,876,897,280.49 | 71,673,879.58 | -2718.66% | 主要为本年调整结构性存款和定期存款的列示科目所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量 | ||||
| 取得借款收到的现金 | 94,305.57 | 主要为法国EDP Sciences公司本期收到银行借款所致。 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 149,157.59 | 342,900.47 | -56.50% | 主要为境外子公司本期偿还银行借款减少所致。 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 150,328,013.71 | 88,251,241.60 | 70.34% | 主要为本期分红金额增加所致。 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,619,472.66 | 241,021.20 | 571.92% | 主要为法国EDP Sciences公司偿还融资租赁租金款项所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -152,002,338.39 | -88,835,163.27 | -71.11% | 主要为本期分红金额增加所致。 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 2,243,999,078.30 | 37.20 | 3,801,030,609.58 | 67.69 | -40.96 | 主要为按照新金融工具准则本期将定期存款调整至“其他流动资产”和“债权投资” |
| 科目所致。 | ||||||
| 应收账款 | 103,443,079.50 | 1.71 | 103,077,380.98 | 1.84 | 0.35 | |
| 应收款项融资 | 12,942,139.41 | 0.21 | 13,834,065.04 | 0.25 | -6.45 | |
| 预付款项 | 255,261,977.20 | 4.23 | 209,568,631.11 | 3.73 | 21.80 | 主要为本期进出口业务采购需求增长所致。 |
| 其他应收款 | 51,376,507.24 | 0.85 | 44,451,858.13 | 0.79 | 15.58 | |
| 存货 | 631,165,345.19 | 10.46 | 595,941,208.11 | 10.61 | 5.91 | |
| 其他流动资产 | 183,462,964.23 | 3.04 | 107,218,521.83 | 1.91 | 71.11 | 主要为本期将期限为一年以内的定期存款调整至此科目核算所致。 |
| 债权投资 | 1,857,483,450.39 | 30.79 | 主要为本期将期限为一年以上的定期存款调整至此科目核算所致。 | |||
| 其他权益工具投资 | 101,741,681.53 | 1.69 | 117,807,196.48 | 2.10 | -13.64 | |
| 投资性房地产 | 59,299,407.35 | 0.98 | 61,851,281.39 | 1.10 | -4.13 | |
| 固定资产 | 238,991,079.97 | 3.96 | 251,312,273.34 | 4.48 | -4.90 | |
| 在建工程 | 49,997,315.69 | 0.83 | 29,806,333.41 | 0.53 | 67.74 | 主要为本期北区工程改造支出所致。 |
| 无形资产 | 102,132,225.24 | 1.69 | 95,493,086.92 | 1.70 | 6.95 | |
| 开发支出 | 7,162,073.84 | 0.12 | 5,888,115.35 | 0.10 | 21.64 | |
| 商誉 | 61,481,421.78 | 1.02 | 77,344,108.89 | 1.38 | -20.51 | |
| 长期待摊费用 | 207,694.38 | 365,555.62 | 0.01 | -43.18 | 主要为本期房屋装修摊销所致。 | |
| 递延所得税资产 | 2,252,409.24 | 0.04 | 1,767,604.78 | 0.03 | 27.43 | |
| 其他非流动资产 | 69,757,476.48 | 1.16 | 98,178,703.50 | 1.75 | -28.95 | |
| 应付票据 | 3,021,118.80 | 0.05 | 主要为上期新增采购结算方式所致。 | |||
| 应付账款 | 670,018,532.56 | 11.11 | 685,347,221.86 | 12.21 | -2.24 | |
| 预收款项 | 616,004,070.28 | 10.97 | 主要为本期执行新收入准则所致。 | |||
| 合同负债 | 734,733,849.27 | 12.18 | 主要为本期执行新收入 |
| 准则所致。 | ||||||
| 应付职工薪酬 | 31,878,556.30 | 0.53 | 21,724,356.95 | 0.39 | 46.74 | 主要为上期实际发放薪酬金额比计提金额多所致。 |
| 应交税费 | 32,070,087.91 | 0.53 | 24,064,364.58 | 0.43 | 33.27 | 主要为期末计提的增值税、企业所得税增长所致。 |
| 其他应付款 | 114,725,231.87 | 1.90 | 103,629,461.45 | 1.85 | 10.71 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 240,750.00 | 234,465.00 | 2.68 | |||
| 其他流动负债 | 16,768,512.05 | 0.28 | 1,600,000.00 | 0.03 | 948.03 | 主要为本期执行新收入准则所致。 |
| 长期借款 | 2,050,389.59 | 0.03 | 2,111,526.61 | 0.04 | -2.90 | |
| 长期应付款 | 99,166,146.60 | 1.64 | 126,939,182.80 | 2.26 | -21.88 | |
| 预计负债 | 719,148.10 | 0.01 | 9,573,987.50 | 0.17 | -92.49 | 主要由于已逐步完成并购EDP Sciences后续合同事项。 |
| 递延收益 | 33,494,101.94 | 0.56 | 31,677,591.05 | 0.56 | 5.73 | |
| 递延所得税负债 | 5,889,751.59 | 0.10 | 7,292,603.98 | 0.13 | -19.24 | |
| 其他非流动负债 | 4,368,584.32 | 0.07 | 主要为本期执行新收入准则所致。 |
新闻出版行业经营性信息分析
1. 主要业务板块概况
√适用 □不适用
行业经营性信息分析详见本报告第三节中“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”及第四节中“行业格局和趋势”。
√适用 □不适用
主要业务板块经营概况
单位：万元 币种：人民币
| 销售量(万册) | 销售码洋 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 退货码洋 | ||||||||||||
| 去年 | 本期 | 增长率 | 去年 | 本期 | 增长率 | 去年 | 本期 | 增长率 | 去年 | 本期 | 增长率 | 去年 | 本期 | 增长率 | 金额 | 占比 | |
| 出版业务 | |||||||||||||||||
| 自编教材教辅 | 8,760.92 | 7,894.20 | -9.89% | 217,486.31 | 204,784.15 | -5.84% | 39,673.79 | 39,596.11 | -0.20% | 21,966.42 | 21,640.68 | -1.48% | 44.63 | 45.35 | 0.72 | 30,594.32 | 14.94% |
| 一般图书 | 1,794.57 | 1,615.28 | -9.99% | 115,154.66 | 110,044.14 | -4.44% | 78,363.37 | 72,782.13 | -7.12% | 32,645.30 | 30,985.64 | -5.08% | 58.34 | 57.43 | -0.91 | 12,371.35 | 11.24% |
| 新闻传媒业务 | — | — | — | - | - | ||||||||||||
| 期刊业务 | 108.05 | 106.49 | -1.44% | 5,139.71 | 5,737.48 | 11.63% | 11,243.27 | 17,037.13 | 51.53% | 7,089.65 | 11,486.07 | 62.01% | 36.94 | 32.58 | -4.36 | 13.10 | 0.23% |
| 出版物进出口业务 | 116,422.18 | 117,078.47 | 0.56% | 109,924.67 | 110,036.51 | 0.10% | 5.58 | 6.01 | 0.43 | ||||||||
2. 各业务板块经营信息
(1). 出版业务
√适用 □不适用
主要成本费用分析
单位：万元 币种：人民币
| 教材教辅出版 | 一般图书出版 | |||||
| 去年 | 本期 | 增长率（%） | 去年 | 本期 | 增长率（%） | |
| 稿酬 | 4,974.55 | 5,183.34 | 4.20 | 8,297.86 | 7,987.46 | -3.74 |
| 印刷成本 | 4,907.29 | 5,109.85 | 4.13 | 9,137.40 | 8,914.73 | -2.44 |
| 纸张 | 9,553.32 | 8,448.83 | -11.56 | 7,585.57 | 7,110.70 | -6.26 |
| 编录费用及其他 | 2,531.26 | 2,898.66 | 14.51 | 7,624.47 | 6,972.77 | -8.55 |
研究领域里权威性的学术期刊，在国内外具有广泛的影响。《科学世界》为科普杂志，《中国国家旅游》为旅游生活类杂志，主要面向大众读者。2020年，期刊及相关业务实现营业收入17,037.13万元，同比增长51.53%，主要系本期将法国EDP Sciences公司纳入合并范围所致。其中，纸本期刊销售码洋为5,737.48万元，同比增加
11.63%；营业成本为11,486.07万元，同比增长62.01%；毛利率为32.58%，同比减少4.36个百分点。
主要报刊情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 主要报刊名称 | 报刊类别 | 主要发行区域 | 营业收入 | 发行量（万份） |
| “两刊”系列 | 科技学术 | 全球 | 3,093.00 | 5.77 |
| 科学世界 | 科普 | 全国 | 545.87 | 36.71 |
| 中国国家旅游 | 科普旅游 | 全国 | 164.00 | 7.01 |
| 报纸 | 期刊 | 占比 （%） | |||||
| 去年 | 本期 | 增长率（%） | 去年 | 本期 | 增长率（%） | ||
| 营业收入： | 11,243.27 | 17,037.13 | 51.53 | 6.84 | |||
| 发行收入 | |||||||
| 广告收入 | |||||||
| 其他相关服务或活动收入 | |||||||
| 营业成本： | 7,089.65 | 11,486.07 | 62.01 | 6.57 | |||
| 印刷成本 | 1,072.72 | 2,624.59 | 144.67 | ||||
| 稿费 | 2,159.92 | 1,968.16 | -8.88 | ||||
| 编录经费及其他 | 3,337.62 | 6,581.13 | 97.18 | ||||
| 纸张 | 519.39 | 312.19 | -39.89 | ||||
| 毛利率 | 36.94 | 32.58 | 减少4.36个百分点 | - | |||
次。公司面向K-12用户开发的“状元共享课堂”等数字平台或产品内容资源大幅增长，全平台合计注册用户数量超过1000万人，销售收入实现较快增长。在医疗健康大数据方面，公司打造的“中科医库”、“康复医学”等医学知识服务云平台，持续聚集优质医学资源，不断加强与知名医院、权威专家的合作，为临床医学人才培养、为辅助临床决策及提升医疗机构诊疗水平提供更加有力的支持。目前，该平台机构用户数量已经超过260家。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，为进一步推动公司全资海外子公司东京公司的创新发展，结合公司国际化战略实施的需要，公司利用自有资金向东京公司增资约642.86 万美元。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
2019 年10 月29 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于向全资子公司科学出版社东京株式会社增资的议案》。2020 年2 月26 日，公司以自有资金向东京公司增资约642.86万美元。该资金将支持东京公司实施文化“走出去”相关出版项目以及未来拓展数字内容资源开发等创新业务。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 |
| 应收款项融资 | 13,834,065.04 | 12,942,139.41 | -891,925.63 |
| 其他权益工具投资 | 117,807,196.48 | 101,741,681.53 | -16,065,514.95 |
| 合计 | 131,641,261.52 | 114,683,820.94 | -16,957,440.58 |
| 被投资单位 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 归属于母公司股东的净资产 | 归属于母公司股东的净利润 |
| 北京中科进出口有限责任公司 | 经营图书、科技类报刊、电子书及电子文献的进口业务；批发、零售图书、报纸、期刊、电子出版物；经营图书报刊、文献资料的进出口 | 10000.00 | 96,189.31 | 27,828.23 | 3,744.50 |
| 业务；承办版权贸易业务；销售通讯器材及设备、教学设备、电子产品、仪器仪表、机械电器设备、纸张、化工产品（不含一类易制毒化学品）；组织展览活动；信息咨询（中介除外）；技术进出口；代理进出口、货物进出口。 | |||||
| 科学出版社成都有限责任公司 | 国内图书、期刊发行，图书出版咨询服务，承办相关会议，人员培训；文化用品、工艺美术品、计算机软件销售。 | 500.00 | 17,624.26 | 14,113.08 | 1,793.06 |
| 《中国科学》杂志社有限责任公司 | 《中国科学》系列和《科学通报》系列的出版和发行；本版期刊批发、零售；设计和制作印刷品广告，利用自《中国科学》系列和《科学通报》系列发布广告；科技咨询、服务、培训；学术交流、科技展览。 | 5000.00 | 16,816.57 | 15,414.01 | 1,049.24 |
行业监管部门对书号资源的调控和配置更加严格，进一步强化精品力作和出版质量。这是我们出版的根本要求，也是实现出版高质量发展的必然要求。从行业竞争来看，高质量发展并不局限于产品质量，而是公司整体水平的高质量，也就是更高质量、更高效率、更多业态、更新技术、更强队伍、更可持续、更具影响力的新型发展态势。
4.疫情加速出版业融合发展
新冠疫情正在加速改变着出版业态。在线办公、学习成为常态，这倒逼出版企业加快推动传统纸质出版业务向数字出版业务转型发展。同时，出版营销模式也在加速改变，很多书展和书业活动取消、延期或转至线上，出版企业也在不断创新思路，加快媒体深度融合发展，推动业态转型升级。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司将高举中国特色社会主义伟大旗帜，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的基本理论、基本路线、基本方略，坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，坚持中国特色社会主义文化发展道路，坚定正确政治方向，坚持把社会效益放在首位、实现两个效益相统一，以推动高质量发展为主题，以改革创新为根本动力，以阵地建设为首要任务，充分发挥出版在文化传播和科技创新中的支撑作用，服务于文化强国和科技强国建设。
作为中国科技出版的“国家队”，公司将强化国有文化出版企业的使命感和责任感，心系“国家事”、肩扛“国家责”，积极贯彻专业化、数字化、国际化的新发展理念，推动从规模数量向质量效益转变提升，打造高质量发展新格局；强化内容建设，聚焦主责主业，紧紧围绕“四个面向”和中科院“四个率先”和“两加快一努力”的要求，不断打造精品力作，提升品牌影响，夯实安身立命之本；加大技术研发投入，加速从传统出版向知识服务转型升级，构建未来持续发展新动能；进一步推动运营管理体制机制改革创新，打造现代化管理体系；加快国际化发展步伐，推动整合海外优质出版资源，实现内外联动双循环的发展新局面；打造具有核心竞争力、行业领导力、国际传播力的科技出版“百年老店”，实现向知识服务转型升级，成为中国科技出版“旗舰”，进入世界科技出版“第一阵列”。为实现发展战略目标，公司将全面实施以下五大战略：
1.内容建设战略
坚持正确的政治方向和出版导向，不断强化主题出版能力；坚持把社会效益放在首位，围绕四个面向，履行责任使命，不断提升选题策划能力；坚持质量优先原则，一以贯之强化精品建设，严控一般性内容，不断提升出版品牌内涵；坚持高质量发展，立足专业化，做专做精做细出版领域，提升核心竞争力；坚持内容资源多样化建设，加大富媒体、融媒体内容资源获取，不断提升资源当量，丰富资源形态，服务于知识服务转型升级目标。
2.知识服务战略
以数据内容资源集聚为核心，不断集聚权威性、规模化、系统化、结构化的数据内容资源，加快知识图谱建设，构建内容资源建设生态网络，为实现知识服务夯实内容基础；以技术研发为依托，加快自主技术研发力量建设，掌握知识服务相关核心技术，全面提升技术支撑业务创新的能力；以“三见”原则为目标，不断推动数字产品建设，打造若干数字产品集群，全面提升数字业务收入的占比；以产业链一体化为抓手，做好顶层设计，打通知识服务产业链，以更好地服务科研创新各个环节；以基础条件建设为保障，提升全员创新转型紧迫性重要性认识，从体制机制、政策要素等多方面给予全力支持，加快转型升级步伐。
3.品牌运营战略
打造专业化学术出版品牌，要立足学术质量和出版质量，不断提升作译者对我社品牌的认可度和忠诚度；打造国际化出版品牌，通过海外并购和国际化出版传播，强化国际出版合作交流，加大国际市场参与度，不断提升品牌国际影响力；打造具有市场竞争力的出版子品牌，实施业务线子品牌策略，推动科学出版社、龙门书局等出版板块实体化，联合《中国科学》等已有品牌，构建出版品牌群；打造新兴业务子品牌，通过资本运作，探索并购知识服务、科学传播等方向的优质品牌和业务资源，推动相关业务多元化创新发展。
4.国际传播战略
加强英文版图书出版，加大支持力度，鼓励中外联合出版，不断集聚英文学术图书资源，加快科技出版“走出去”；加强高水平英文期刊出版，构建国际化编委和作者团队，推动国际学术交流，提升科技期刊国际影响力；加强国际业务板块建设，要充分支持EDP、东京公司等海外出版分支机构发展壮大，发挥协同效应，带动公司整体国际化发展；加强国际化资本运作力度，不断探索开展跨境并购重组，整合国外优质出版品牌和资源，优化全球业务布局，打造国际化出版集团；加强国内外学术资源的互动利用，打造数字化、现代化的出版运营体系，提升国际化市场竞争能力。
5.人才第一战略
坚持党管干部、党管人才，把政治标准放在首位，把好选人用人关，全面提升队伍思想政治素质；坚持高标准严要求引进人才，提升人才招聘和选用门槛，贯彻落实“高能力、高业绩、高薪酬”，不断提升人才队伍整体素养；坚持专业化职业素养提升，让专业的人做专业的事，全面提升队伍专业化能力；坚持科学的业绩观，贯彻团结务实开拓创新的文化，提升队伍全局观大局观；坚持以人为本、以奋斗者为先的原则，强化效益导向，优化分配方式，探讨多种激励手段，培育干事创业的优良氛围。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2021年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，认真学习贯彻中央经济工作会议的精神，紧紧围绕中国科学院、国科控股的工作部署，坚持系统观念的工作总原则，坚持以鼓励性的政策为驱动、以支持
性的条件为抓手；强化图书业务高质量发展，强化期刊业务创新突破，强化数字业务快速增长，强化国际业务稳健提升；实现全年经营目标，为“十四五”起好步、开好局。
1. 强化政治建设，构建企业党建工作新格局
2021年是大庆之年开局之年，公司将进一步加强党的全面领导，强化企业党建工作，为持续发展提供坚强保证。第一，要做好建党100周年系列庆祝活动，开展党史学习教育，创新形式做好队伍建设和文化建设。第二，要持续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，进一步创新学习方式方法，做好十九届五中全会精神学习宣贯工作。第三，要强化阵地意识，坚决落实意识形态责任制。第四，要强化领导作用，组织做好公司“十四五”发展战略规划的编制工作，同时建立战略实施监督问责机制，引领公司实现可持续发展。
2. 提升专业能力，推动图书业务迈上新高度
内容是出版机构的安身立命之本，是出版工作的核心任务。2021年，公司要立足“专业化、精品化、系列化、数字化”的理念来推动图书业务发展乃至内容建设工作。
第一，要强化重大出版工程策划，高质量完成“十四五”图书选题子规划编制工作，加强跨部门跨学科的重大出版工程规划设计与组织实施，针对热点前沿和新兴交叉学科领域，成立联合项目组来开发重点选题和重大出版工程。第二，积极做好主题出版工作，对入选主题出版项目给予出版要素的倾斜支持，打造精品，强化宣传。第三，要成立专项资金，多方位支持各类重大重点项目建设。第四，要进一步强化出版范围管理，进一步修订选题评价标准，按照“强长板、减短板”的理念，逐步强化产品市场竞争优势，要优化产品结构，集中资源和人员做好头部产品。第五，创新业务管理模式，进一步推动简政放权，加快释放业务发展活力。第六，进一步强化社会效益考核，推动图书出版业务高质量发展。
3. 加强顶层设计，推动期刊业务实现新突破
期刊业务是科技出版的重要组成部分。公司将根据国家对科技期刊发展的总体部署和要求，按照“精品化、专业化、国际化、平台化、集群化”的总体思路，推动科技期刊业务加快发展。
第一，科学制定期刊“十四五”发展规子划，调整现有组织结构，整合现有期刊业务，构建一个有高端期刊、有品种规模、有影响力的期刊业务集团，集中力量，加快推动期刊业务突破发展。第二，加快期刊平台建设，推动期刊集约化、集群化发展。要全力推动SciEngine平台迭代升级和业务推广，推动公司期刊资源整合，创新思路吸引更多国内外期刊使用该平台，形成一定规模的优质科技期刊集群。第三，做好期刊出版质量管理，不断提高公司出版期刊的内容质量、编校质量、出版质量、印制质量，提升期刊学术影响力。第四，做好期刊专业化队伍建设，要引培并重，加快建设一支国际化、高水平专业办刊团队；构建国际化的编委团队。
4. 加快创新转型，打造业绩持续增长新动力
向知识服务转型是公司整体战略方向，也是公司未来实现可持续发展的关键。2021年，公司将从以下方面入手，推动业务创新转型。
第一，继续加大对数字产品的研发支持力度，加大资金投入，支持研发有发展潜力的数字产品项目，不断优化数字产品建设管理流程和制度体系。第二，强化创新业务支撑力量建设，全力推动中科传媒科技有限责任公司发展，强化自我技术研发力量建设；将石家庄分公司打造成为专业化的数据加工生产基地，为数字内容资源建设提供强力支撑。第三，要构建数字产品销售推广的专业队伍，集中力量做好公司数字产品的销售推广工作，尽快推动数字产品实现“见市场、见用户、见效益”。第四，要创新机制，强化数字内容资源集聚。设立数字内容资源部，积极采购和集聚外部数字内容资源，强化公司数字内容资源统一集中管理，促进内容资源的联合开发利用。
5. 创新管理思路，锻造企业改革发展新支撑
企业管理的最终目标是实现企业的持续发展，2021年要继续坚持“管理出效率、管理出效益”的原则，通过管理创新，为业务创新转型赋能，为企业改革发展提供强有力的服务和支撑。
第一，实施管理服务优化提升工程，全面提高公司管理效率，降低管理成本。第二，推动智能出版平台建设，加快探索无纸化编辑生产，打通智能出版业务流程。第三，以客户为中心推动销售专业化提升，进一步转变公司生产销售理念。第四，启动智能印刷仓储基地筹建工作，加快推动建设现代化的“印刷-仓储-物流”基地。第五，加快公司ERP系统开发工作，推动公司管理信息化系统升级换代。第六，落实人才第一战略，做好高管和中层干部的后备人才库建设，构建员工多序列晋升成长通道，实施“五大人才工程”，加快专业化人才队伍建设，贯彻落实工资总额管理，强化分子公司高管业绩考核。
6. 坚持开放理念，构建内外联动发展新局面
国际化发展是国家政策导向，是产业竞争趋势，是持续发展需要。加快“走出去”步伐，提升国际传播能力，不仅是公司作为中国科技出版“国家队”的责任和使命所在，也是公司未来实现跨越发展的必然选择。
第一，加快推动EDP Sciences与公司现有业务的融合发展，不断提升其在中国市场的影响力，加快推动其发展壮大。第二，加快推动科学出版社东京株式会社转型发展，逐步将其打造成为中日科技出版与文化交流的一个重要窗口。第三，推动与国际知名出版机构的高层次合作，继续探索并购控股品牌知名度较高、能与公司形成资源优势互补、符合公司总体战略布局和目标的国际出版机构。第四，继续强化国际化人才的引进与交流培养，培养一支国际化、专业化的出版、管理和资本运作人才队伍。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1.行业环境变化带来的风险
受新冠肺炎疫情持续影响，出版行业整体生产、销售等环节都受到一定的影响，为此公司将加大在数字内容资源集聚和数字产品研发方向的投入，加快向知识服务转型，不断开拓业务发展新增长极。同时，在国家环保严控和首都疏解等宏观政策下，出版行业仍还面临着纸张成本波动较大、印刷产能供应不稳定等压力，为此公司将继续加大投入，提升企业运营信息化水平，加大
新技术应用力度，继续扩大按需印刷（POD）生产规模，探索异地印刷模式，加强电子商务应用，持续提升营销能力，控制综合成本，保持经营稳健增长。
2.国际环境多变带来的风险
公司正面对着两个百年未有之大变局，国际格局和政治力量对比加速演变。世界经济发展的不确定性也在逐步加大，在单边主义和保护主义的冲击下，国际贸易增速前景堪忧，国际直接投资稳定性严重不足。贸易摩擦、汇率波动将不同程度影响公司的进出口业务，国际贸易环境的变化也会不同程度影响公司的海外业务发展，投资环境的恶化也将对公司的国际化并购带来一定程度的制约。
3.新兴技术发展带来的风险
随着5G、AI等新兴技术的飞速发展，文化与科技的融合不断加深，新兴技术的应用日渐普及，出版行业面临着产业变革带来的巨大机遇与挑战。面对挑战，公司既要保持传统出版业务的产业优势，又要适应未来行业的发展趋势。短期来看，需要适应消费者对电子图书及数字出版的客观需求；长期来看，需要应对数字化内容、数字化生产和网络化传播等不确定的行业发展趋势，力争保持行业的领先地位。近年来，公司十分重视数字出版技术的运用和-数字出版平台建设，各类新兴业务产品不断建成上线，业务模式和商业模式也在不断创新。
4.国外科技出版商的竞争风险
科技出版领域属于出版行业竞争相对比较国际化的领域，相对于大众出版和教育出版，科技出版物受到语言文化和意识形态的影响较小，国外的科技出版物可以相对容易地通过纸质出版物或数字出版物等形式进入国内市场，而且相对于发达国家，中国的科技出版事业还处于发展过程中，我国的科技出版企业面临一定的市场竞争压力。
5.知识产权保护存在的风险
侵权盗版现象的存在，严重影响了出版业的健康发展，造成我国图书出版业持续发展动力不足、原创内容缺乏等一系列问题，并给出版企业造成经济损失，尤其是在当下数字出版环境下，数字版权保护更是成为出版企业发展的重要工作之一。
政府有关部门近年来制定了诸多打击非法出版行为、规范出版物市场秩序的法律、法规和政策，在保护知识产权方面取得了显著的成效。同时，公司结合自身实际情况在保护自有版权上采取了诸多措施，包括但不限于：设置专门版权人员负责具体工作，规范运作公司版权事务；从事出版业务时，签订严密的出版合同，明确责、权、利，杜绝版权侵权风险；积极参与或配合有关部门做好打击侵权盗版活动。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1.现金分红政策制定情况
根据《公司法》《证券法》《上交所股票上市规则》《上交所上市公司现金分红指引》等法律法规，《公司章程》中已明确规定了利润分配政策，且利润分配方案符合股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备、合规，独立董事保证履职尽责并发挥了应有的作用，充分保护中小股东的合法权益。
2.现金分红政策执行情况
报告期内，公司2019年度股东大会决议通过了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》，即“以公司截至目前总股本790,500,000股为基准，向股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利人民币1.90元(含税), 共计分配现金红利人民币150,195,000.00元（含税），剩余未分配利润结转累计未分配利润。本年度不进行资本公积转增。”。该方案已于2020年7月9日实施完毕。
3.现金分红预案
以公司截至目前总股本790,500,000股为基准，向股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利人民币2.54元(含税), 共计分配现金红利人民币200,787,000.00元（含税），剩余未分配利润结转累计未分配利润。本年度不进行资本公积转增。相关议案尚需提交公司董事会、监事会、股东大会审议，审议通过后方可实施。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 2.54 | 0 | 200,787,000.00 | 465,289,637.27 | 43.15 |
| 2019年 | 0 | 1.90 | 0 | 150,195,000.00 | 465,098,337.86 | 32.29 |
| 2018年 | 0 | 1.08 | 0 | 85,374,000.00 | 424,519,107.97 | 20.11 |
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 出版集团 | 自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司的股份，也不由本公司回购该部分股份。 | 自本公司股票上市之日起三十六个月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 国科控股 | 自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司的股份，也不由本公司回购该部分股份。 | 自本公司股票上市之日起三十六个月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 出版集团 | 1.公司所持发行人A股股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人A股股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有发行人A股股票的锁定期限自动延长6个月。2.公司自持有发行人A股股份锁定期满之日起两年内，在不影响控股地位的前提下，根据经营需要减持不超过减持前所持股份总数的15%，减持价格不低于本次股票发行价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整）；公司将提前三个交易日通知发行人减持事宜并予以公告后，再实施减持计划；如以上事项被证明不真实或未被遵守，本公司承诺将出售股票的不当收益或价差部分交予发行人，且所持其余流通股自未能履行本承诺书之承诺事项之日起增加六个月锁定期，且承担相应的法律责任。 | 公司自持有发行人A股股份锁定期满之日起两年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 解决同业竞争 | 出版集团 | 1．公司以及公司实际控制的除股份公司以外的其他下属企业目前没有、将来也不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业股份及其他权益）直接或间接参与任何与股份公司构成竞争的任何业务或活动。2．如公司以及公司实际控制的除股份公司以外的其他下属企业未来若取得可能与股份公司构成竞争关系的企业权益，本公司同意将该等资产或业务通过适当的、有效的方式及时进行处理，以消除同业竞争的情形，处理方式包括但不限于（1）向第三方转让、出售在该等企业中的股权/股份；（2）在条件允许的情形下，将该等资产及业务纳入股份公司之经营或资产体系；（3）在条件允许的情形下，由股份公司购买该等资产，并将尽最大努力促使该交易的价格公平合理。3．如公司以及公司实际控制的除股份公司以外的其他下属企业出现违背以上承诺的情况，给股份公司带来的任何损失均由本公司承担，以使股份公司恢复到产生损失或者承担责任之前的状态。 | 2014年6月24日出具《关于避免同业竞争的承诺函》，有效期自签署之日起至公司不再是股份公司之控股股东或股份公司终止在证券交易所上市之日止。 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 解决同业竞争 | 国科控股 | 1．公司以及公司实际控制的除股份公司以外所有级别的其他子公司目前没有、将来也不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业股份及其他权益）直接或间接参与任何与股份公司构成竞争的任何业务或活动。2．如公司以及公司实际控制的除股份公司以外的其他子公司未来若取得可能与股份公司构成竞争关系的企业权益，本公司同意将该等资产或业务通过适当的、有效的方式及时进行处理，以消除同业竞争的情形，处理方式包括但不限于（1）向第三方转让、出售在该等企业中的股权/股份；（2）在条件允许的情形下，将该等资产及业务纳入股份公司之经营或资产体系；（3）在条件允许的情形下，由股份公 | 2014年6月24日出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，有效期自签署之日起至国科控股不再是本公司之实际控制人或本公司终止在证券交易所上市之日止。 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 司购买该等资产，并将尽最大努力促使该交易的价格公平合理。3．如公司以及公司实际控制的除股份公司以外的其他子公司出现违背以上承诺的情况，给股份公司带来的任何损失均由本公司承担，以使股份公司恢复到产生损失或者承担责任之前的状态。 | |||||||
| 其他 | 出版集团 | 公司将按照发行人股东大会审议通过的《中国科技出版传媒股份有限公司A股股价稳定计划预案》履行预案中应当承担的义务并承担相应的惩罚后果。 | 自本公司股票上市之日起三十六个月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
本公司自2020年1月1日采用《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号）相关规定，根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。会计政策变更导致影响如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 受影响的报表项目名称和金额 |
| 按照新收入准则，将预收账款重分类至合同负债与其他流动负债、其他非流动负债。 | 合并资产负债表中合同负债期末列示余额为734,733,849.27元，其他流动负债期末列示余额为15,568,512.05元，其他非流动负债期末列示余额为4,368,584.32元；合并资产负债表中合同负债期初列示余额为598,318,468.39元，其他流动负债期初列示余额为9,334,553.54元，其他非流动负债期初列示余额为8,351,048.35元； 母公司资产负债表中合同负债期末列示余额为179,980,031.10元，其他流动负债期末列示余额为11,413,447.47元，其他非流动负债期末列示余额为4,628,603.19元。母公司资产负债表中合同负债期初列示余额为130,370,393.97元，其他流动负债期初列示余额为3,093,715.47元，其他非流动负债期初列示余额为8,593,638.99元。 |
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 1,340,000.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 1 |
| 境外会计师事务所名称 | 不适用 |
| 境外会计师事务所报酬 | 不适用 |
| 境外会计师事务所审计年限 | 不适用 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） | 150,000.00 |
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司与北京中科印刷有限公司发生委托印刷制排的关联交易 | http://www.sse.com.cn（公告编号:2021-010） |
| 公司及下属子公司与出版集团发生的关联租赁交易 | http://www.sse.com.cn（公告编号:2021-010） |
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 38,470.00 | 0.00 | 0.00 |
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 4,000.00 | 2020/1/20 | 2020/3/31 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3.00% | 23.34 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2020/4/8 | 2020/6/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2.90% | 32.23 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 20.00 | 2020/1/17 | 2020/3/20 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.61% | 0.09 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 130.00 | 2020/1/17 | 2020/4/9 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.62% | 0.78 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 30.00 | 2020/1/8 | 2020/4/10 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.62% | 0.20 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 110.00 | 2020/1/8 | 2020/6/15 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.55% | 1.23 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 50.00 | 2020/2/18 | 2020/2/24 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.09% | 0.02 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 50.00 | 2020/2/18 | 2020/2/27 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.19% | 0.03 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 30.00 | 2020/1/7 | 2020/2/27 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.34% | 0.10 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 80.00 | 2020/1/7 | 2020/3/3 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.48% | 0.31 | 全部收回 | 是 |
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 40.00 | 2020/1/7 | 2020/3/27 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.59% | 0.23 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 75.00 | 2020/1/7 | 2020/3/30 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.61% | 0.45 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 20.00 | 2020/4/14 | 2020/4/17 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 1.50% | 0.003 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 55.00 | 2020/4/14 | 2020/4/24 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 1.81% | 0.03 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 40.00 | 2020/4/14 | 2020/4/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 1.83% | 0.03 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 85.00 | 2020/4/14 | 2020/4/29 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.15% | 0.08 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 130.00 | 2020/1/7 | 2020/4/30 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.61% | 1.07 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 30.00 | 2020/1/7 | 2020/5/15 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.62% | 0.28 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 140.00 | 2020/6/2 | 2020/9/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.03% | 0.92 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 30.00 | 2020/6/2 | 2020/9/14 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.08% | 0.18 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 50.00 | 2020/6/2 | 2020/7/10 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.11% | 0.11 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 3,000.00 | 2020/4/8 | 2020/6/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3.03% | 20.21 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 4,000.00 | 2020/7/9 | 2020/9/25 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3% | 23.42 | 全部赎回 | 是 | |||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 200.00 | 2020/7/9 | 2020/9/25 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3% | 1.16 | 全部赎回 | 是 | |||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 3,800.00 | 2020/7/10 | 2020/9/25 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2.5% | 18.53 | 全部赎回 | 是 |
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 100.00 | 2020/8/28 | 2020/9/11 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 1.25-1.95% | 0.07 | 全部赎回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 450.00 | 2020/12/16 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2%-3.6% | 0.02 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 250.00 | 2020/12/11 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2%-3.6% | 0.31 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 500.00 | 2020/12/1 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2%-3.6% | 0.03 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 150.00 | 2020/11/30 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2%-3.6% | 0.31 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 250.00 | 2020/11/27 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2%-3.6% | 0.24 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 600.00 | 2020/11/26 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2%-3.6% | 1.51 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 650.00 | 2020/11/25 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2%-3.6% | 1.68 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 100.00 | 2020/11/20 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2%-3.6% | 0.30 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 400.00 | 2020/11/12 | 2020/11/27 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2%-3.6% | 1.19 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 3,400.00 | 2020/11/11 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2.86% | 12.51 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 3,900.00 | 2020/10/9 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 1.8-3.2% | 18.74 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 100.00 | 2020/10/9 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 1.8-3.2% | 0.48 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 4,000.00 | 2020/10/9 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2-3.8% | 21.90 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 70.00 | 2020/9/11 | 2020/11/5 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 1.77% | 0.19 | 全部收回 | 是 |
| 广发银行 | 银行理财产品 | 180.00 | 2020/9/9 | 2020/12/15 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3.74% | 1.79 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国工商银行 | 银行理财产品 | 400.00 | 2020/8/21 | 2020/12/24 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 2.71% | 3.57 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 100.00 | 2020/8/10 | 2020/11/5 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 1.89% | 0.45 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 150.00 | 2020/7/21 | 2020/10/30 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3.26% | 1.35 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 40.00 | 2020/7/21 | 2020/11/5 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3.22% | 0.38 | 全部收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 610.00 | 2020/7/21 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3.17% | 8.47 | 全部收回 | 是 | |||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 200.00 | 2020/7/1 | 2020/12/18 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3.75% | 3.49 | 全部收回 | 是 | |||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 200.00 | 2020/6/9 | 2020/12/8 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 非保本浮动收益型 | 3.80% | 3.79 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 360.00 | 2020/1/8 | 2020/12/28 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.34% | 8.18 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 50.00 | 2020/1/7 | 2020/10/16 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.45% | 0.95 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 20.00 | 2020/1/7 | 2020/10/23 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.44% | 0.39 | 全部收回 | 是 | |||
| 中国农业银行 | 银行理财产品 | 45.00 | 2020/1/7 | 2020/10/30 | 自有资金 | 银行理财资金池 | 保本浮动收益型 | 2.43% | 0.89 | 全部收回 | 是 |
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
2019 年公司年报中披露的未决案件进展情况如下：
关于本公司起诉北京世纪读秀技术有限公司、广东省立中山图书馆、北京超星神州科创技术有限责任公司、北京邮电大学著作权纠纷案，涉及金额约为520万元，经北京知识产权法院一审后，驳回本公司诉讼请求。本公司又上诉到北京市高级人民法院，北京市高级人民法院裁定发回北京知识产权法院重审。2020年8月12日，重审判决被告北京世纪读秀技术有限公司、广东省立中山图书馆停止侵权，并连带赔偿本公司经济损失和合理支出共计约为98万元。重审判决后，北京世纪读秀技术有限公司、广东省立中山图书馆提起上诉，目前尚未开庭，无法确定获得补偿的可能性。报告期内本公司及下属子公司发生的主要诉讼、仲裁事项如下：
1．关于与福州杰城图书有限公司的买卖合同纠纷
2020年，本公司诉福州杰城图书有限公司图书买卖合同一案，经北京市东城人民法院判决对方支付我社图书欠款38.42万元，现正在法院强制执行阶段。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
为深入贯彻落实国家扶贫开发战略和精神，推进精准扶贫、精准脱贫工作，公司根据党中央、国务院、政府主管部门关于扶贫开发的总体部署和要求，统一安排和部署，积极参与社会公益事业，助力文化扶贫，推动全民阅读。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
报告期内，公司热心参与公益事业，积极参与“ 文明北京，蓝天行动” “以废换绿，爱心认养”等社会公益活动。同时，公司积极响应中国科学院工会号召，继续开展消费扶贫助力打赢脱贫攻坚战，采购内蒙古库仑扶贫农产品和驰援武汉农产品共计245,972元。在助力文化扶贫方面，公司全年向内蒙古阿尔山新城街道、新疆和田地区中小学捐赠图书共计500余册。此外，公司还积极提供残疾人就业机会，共解决11名残疾人就业问题。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 72.6 |
| 二、分项投入 | |
| 7.兜底保障 | |
| 7.3帮助贫困残疾人投入金额 | 72.6 |
| 7.4帮助贫困残疾人数（人） | 11 |
用户提供更优质的产品和更周到的服务。同时，公司还积极参与社会公益事业，提高企业公众形象，为推进精神文明建设做出应有的贡献。
1.传播社会主义先进文化
2020年，公司坚持把出版工作重点聚焦国家重大科研成果发布、聚焦国家重大原始创新工程、聚焦关键核心技术突破、聚焦国家重大战略部署，组织专业编辑骨干，策划了一大批反映国家科技发展重大成就的选题，出版了一系列面向国家重大需求的学术著作。
《中国海洋生物多样性丛书》《5G关键技术与应用丛书》《“两机”专项：航空发动机技术出版工程》《华北克拉通破坏》《应对老龄社会的基础科学问题研究丛书》《中国土系志（中西部卷）》《协和急诊医学（第二版）》《矿区生态环境修复丛书》8个出版类项目，《神经外科名家经典3D手术精粹系列音像制品》1个电子音像类项目，《新时代马克思主义经典文献精学导读丛书（第一批）》1个主题出版项目，共计10个项目获得2020年度国家出版基金资助，入选数量位居全国出版社前列；公司《水经注校笺图释（洛水流域诸篇）》入选2020年国家古籍整理出版基金项目。
公司17个项目入选2019年国家哲学社会科学成果文库、118个项目入选2020年度国家科学技术学术著作出版基金资助项目，入选数量均位居全国出版社之首。公司出版的《迈向高质量发展之路》、“中国科技之路”丛书总览卷——《科技强国》入选中宣部主题出版重点出版物选题。
《基因变迁史》《让孩子远离近视》《剑与盾之歌：人类对抗病毒的精彩瞬间》《运动即良药》入选科技部2019年百种“全国优秀科普作品”。公司出版的科幻作品《月球旅店》荣获第六届“中国科普作家协会优秀科普作品奖”科普图书类金奖。
2.坚持绿色、和谐发展
为推动公司数字化、绿色化业务模式发展，公司继续积极推动POD 业务发展。2020 年，公司POD 产值达到3.6亿元。作为公司经营策略调整的重要举措，POD 业务已成为支撑公司转型升级的有效抓手，不但转变了传统的以产定销的模式，提高印刷质量，减少纸张浪费、有效控制库存、降低资产减值损失、提升公司经营质量，而且还可以减少排污，减少车间热源和噪音污染，改善车间空气质量，提高车间卫生状况，进一步实现绿色印刷。公司POD 业务的快速发展已经受到业界以及行业主管部门的认可。
此外，公司还积极参与 “文明北京，蓝天行动”“以废换绿，爱心认养”等一系列志愿活动，为美丽首都增绿添彩。
3.积极开展扶贫活动
2020年，公司热心参与社会各类公益扶贫活动。在扶贫助农方面，公司积极响应中国科学院工会号召，继续开展消费扶贫助力打赢脱贫攻坚战，采购内蒙古库仑扶贫农产品和驰援武汉农产品共计245,972元。在助力文化扶贫方面，公司全年向内蒙古阿尔山新城街道、新疆和田地区中小学捐赠图书共计500余册。
同时，公司积极提供残疾人就业机会，共投入72.6 万元解决11 名残疾人就业问题。
站在新征程新起点上，公司将继续坚持把社会效益放在首位，切实履行社会责任，发挥文化主阵地作用。以高质量发展为着力点，确保“十四五”开新局起好步，以优异的成绩迎接建党一百周年。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 24,201 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 22,688 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 中国科技出版传媒集团有限公司 | 0 | 582,255,000 | 73.66 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 人民邮电出版社有限公司 | 0 | 29,406,818 | 3.72 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 电子工业出版社有限公司 | 0 | 29,406,818 | 3.72 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 中国科学院控股有限公司 | 0 | 5,881,364 | 0.74 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 香港中央结算有限公司 | 894,525 | 3,978,785 | 0.50 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | |
| 深圳昭图投资管理有限公司－昭图5期证券投资基金 | 2,845,022 | 2,845,022 | 0.36 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 戚世旺 | 1,164,500 | 2,676,500 | 0.34 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 周雅仙 | 1,634,175 | 1,634,175 | 0.21 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 深圳聚沣资本管理有限公司－聚沣1期基金 | 1,603,700 | 1,603,700 | 0.20 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 黄晓霞 | 1,471,500 | 1,471,500 | 0.19 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 中国科技出版传媒集团有限公司 | 582,255,000 | 人民币普通股 | 582,255,000 | |||||
| 人民邮电出版社有限公司 | 29,406,818 | 人民币普通股 | 29,406,818 | |||||
| 电子工业出版社有限公司 | 29,406,818 | 人民币普通股 | 29,406,818 | |||||
| 中国科学院控股有限公司 | 5,881,364 | 人民币普通股 | 5,881,364 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 3,978,785 | 人民币普通股 | 3,978,785 | |||||
| 深圳昭图投资管理有限公司－昭图5期证券投资基金 | 2,845,022 | 人民币普通股 | 2,845,022 | |||||
| 戚世旺 | 2,676,500 | 人民币普通股 | 2,676,500 | |||||
| 周雅仙 | 1,634,175 | 人民币普通股 | 1,634,175 | |||||
| 深圳聚沣资本管理有限公司－聚沣1期基金 | 1,603,700 | 人民币普通股 | 1,603,700 | |||||
| 黄晓霞 | 1,471,500 | 人民币普通股 | 1,471,500 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名股东中，第一大股东中国科技出版传媒集团有限公司是公司第四大股东中国科学院控股有限公司下属全资子公司。公司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | |||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 中国科技出版传媒集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 杨建华 |
| 成立日期 | 2005年6月21日 |
| 主要经营业务 | 组织所属单位出版物的出版（含合作出版、版权贸易）、发行（含总发行、批发、零售以及连锁经营、展览）、印刷、复制、进出口相关业务；经营、管理所属单位的经营性国有资产（含国有股权）；文艺创作与表演；从事文化经纪业务；广播电视节目制作；影视节目策划；组织文化艺术交流活动（不含演出）；承办展览展示；会议服务；礼仪服务；电影摄制；演出经纪。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 无 |
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 中国科学院控股有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 索继栓 |
| 成立日期 | 2002年4月12日 |
| 主要经营业务 | 国有资产的管理与经营；项目投资；投资管理；投资咨询；企业管理咨询；高新技术项目的研究；技术开发；技术转让；技术咨询；技术服务；技术推广；技术推广培训；技术中介服务。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 截至2020年12月31日，国科控股持有联想控股股份有限公司（代码 03396.HK）684,376,910股；持有科大国盾量子技术股份有限公司（代码 688027.SH）4560,000股；持有联泓新材料科技股份有限公司（代码003022.SZ）259,600,000股；持有中科院成都信息技术股份有限公司（代码 300678.SZ）60,318,434股份。 |
| 其他情况说明 | 无 |
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 林鹏 | 董事长 | 男 | 58 | 2011年12月 | 0 | 0 | 0 | 222.75 | 否 | ||
| 索继栓 | 董事 | 男 | 56 | 2016年3月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 杨建华 | 董事 | 男 | 51 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 张勇 | 董事 | 男 | 50 | 2018年2月 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 刘荣光 | 董事 | 男 | 46 | 2018年2月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 杨红梅 | 董事 | 女 | 49 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 彭斌 | 董事、总经理 | 男 | 55 | 2016年6月 | 0 | 0 | 0 | 175.67 | 否 | ||
| 孙立新 | 职工董事 | 男 | 53 | 2014年7月 | 2020年7月 | 0 | 0 | 0 | 71.82 | 是 | |
| 刘俊来 | 职工董事 | 男 | 49 | 2020年7月 | 0 | 0 | 0 | 71.38 | 否 | ||
| 陈宋生 | 独立董事 | 男 | 54 | 2018年2月 | 0 | 0 | 0 | 10.00 | 否 | ||
| 赵铭 | 独立董事 | 男 | 45 | 2018年2月 | 0 | 0 | 0 | 10.00 | 否 | ||
| 徐劲科 | 独立董事 | 男 | 47 | 2016年2月 | 0 | 0 | 0 | 10.00 | 否 | ||
| 来豫蓉 | 监事会主席 | 女 | 56 | 2014年7月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 166.99 | 否 | |
| 王春福 | 监事会主席 | 男 | 54 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 152.38 | 否 | ||
| 冯玲 | 监事 | 女 | 56 | 2014年7月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 王佳家 | 监事 | 男 | 42 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 王风雷 | 职工监事 | 女 | 49 | 2014年7月 | 0 | 0 | 0 | 76.60 | 否 | ||
| 李锋 | 总编辑 | 男 | 57 | 2014年7月 | 0 | 0 | 0 | 173.78 | 否 | ||
| 张小凌 | 副总经理 | 男 | 58 | 2011年5月 | 0 | 0 | 0 | 159.91 | 否 |
| 胡华强 | 副总经理 | 男 | 54 | 2011年5月 | 0 | 0 | 0 | 171.69 | 否 | ||
| 石强 | 财务总监 | 男 | 52 | 2011年5月 | 0 | 0 | 0 | 169.04 | 否 | ||
| 陈亮 | 副总经理 | 男 | 45 | 2018年2月 | 0 | 0 | 0 | 110.75 | 否 | ||
| 闫向东 | 副总经理 | 男 | 50 | 2018年2月 | 0 | 0 | 0 | 109.41 | 否 | ||
| 张凡 | 董事会秘书 | 男 | 36 | 2018年2月 | 0 | 0 | 0 | 109.03 | 否 | ||
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 1,971.20 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 林鹏 | 曾在德国VCH出版公司、美国科学出版社纽约公司工作，历任科学出版社第一编辑室编辑、主任，科学出版社社长助理兼科学出版中心主任，科学出版社副总编辑，中国科技出版传媒集团有限公司董事、党组成员、副总经理、总经理；2007年8月至2011年5月，任科学出版社有限责任公司董事、总经理；2011年5月至2014年7月，任中国科技出版传媒股份有限公司总编辑；2011年5月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司董事；2011年5月至2016年6月，任中国科技出版传媒股份有限公司总经理；2011年12月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司董事长；2016年3月至今，任中国科技出版传媒集团有限公司董事、总裁；2016年12月至2019年10月，任中国科学院控股有限公司监事；2016年7月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司党委书记。 |
| 索继栓 | 历任中国科学院兰州化学物理所研究员，中国科学院兰州化物所所长助理、副所长，中国科学院兰州分院副院长、党组成员，中国科学院成都有机化学有限公司董事长，北京中国科学院软件中心有限公司董事长；2009年9月至2014年6月，任中国科学院控股有限公司副总经理；2014年7月至2019年9月，任中国科学院控股有限公司总经理；2019年10月至今，任中国科学院控股有限公司董事长；2016年3月至2018年5月，任中国科技出版传媒集团有限公司董事长；2016年3月至2020年5月，任中国科技出版传媒股份有限公司董事。 |
| 杨建华 | 历任中国科学院办公厅秘书、院团委副书记、书记，中国科学院研究生院（现中国科学院大学）院长助理，中国科学院科学时报社（现中国科学报社）副社长、党委副书记、书记，中关村科技园区管委会党组成员、副主任（正局级），中国科学院广州分院副院长（正局级）、分党组成员。2017年起担任中国科学院深圳先进技术研究院党委书记。2020年起任中科院京区企业党委副书记、中国科学院控股有限公司副董事长、总经理。2020年3月至今任中国科技出版传媒集团有限公司党委书记、董事长。2020年5月至今任中国科技出版传媒股份有限公司董事。 |
| 张勇 | 历任中国科学院控股有限公司综合管理部总经理、股权管理部总经理、中共中国科学院企业党组办公室主任、北京中科科仪技术发展有限责任公司董事、总经理；2011年7月至今，任中国科学院控股有限公司副总经理；2016年3月至今任中国科技出版传媒集团有限公司董事；2018年2月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司董事。 |
| 刘荣光 | 2008年10月至2019年12月，历任中国科学院控股有限公司股权管理部副总经理、总经理，院企业党组办主任，中国科学院控股有限公司董事会秘书、总经理助理等职务；2016年3月至2020年5月，任中国科技出版传媒集团有限公司副总裁；2016年12月至2020年5月，兼任中国科技出版传媒集团有限公司党委副书记、纪委书记；2018年2月至2020年5月，任中国科技出版传媒股份有限公司董事；2020年3月至今，任中国科学院控股有限公司副总经理。 |
| 杨红梅 | 2007年3月至2016年2月任中国科学院国有资产经营有限责任公司资产监管部总经理（期间于2013年担任资产监管部资深经理）；2016年3月至2020年5月任中国科学院控股有限公司股权管理部总经理；2020年5月至今兼任中国科技出版传媒股份有限公司董事；2020年5月至今任中国科技出版传媒集团有限公司党委副书记、纪委书记、监事会主席。 |
| 彭斌 | 历任科学出版社编辑、室副主任、室主任，期刊发展中心主任、法律事务部主任、转制办主任、社长助理；2006年4月至2011年5月，任中国科技出版传媒集团有限公司副总经理；2007年8月至2011年5月，任科学出版社有限责任公司董事、副总经理；2011年5月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司董事；2011年5月至2016年6月，任中国科技出版传媒股份有限公司副总经理；2016年6月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司总经理。 |
| 孙立新 | 历任河北师范大学物理系教师，科学出版社龙门书局编辑、总经理助理，科学出版社综合办公室副主任、生产部主任、人力资源部主任、生产运营中心主任、编审。2011 年 5 月至 2014 年 7 月，任中国科技出版传媒股份有限公司职工监事；2013 年1 月至2020年2月，任中国科技出版传媒股份有限公司总经理助理；2014 年 7 月至2020年7月，任中国科技出版传媒股份有限公司职工董事，2020年 7月至今任中国科技出版传媒集团有限公司总裁助理；2021年2月至今任北京中科印刷有限公司党委书记。 |
| 刘俊来 | 历任科学出版社第一编辑室助理编辑，科学出版中心编辑、首席策划，高等教育出版分社社长助理、副社长，高等教育出版中心副主任、主任，市场部主任，武汉分公司总经理，销售中心常务副主任、主任，总编部主任，重大项目管理办公室主任。2013年1月至今任中国科技出版传媒股份有限公司总编辑助理，2020年7月至今任中国科技出版传媒股份有限公司职工董事。 |
| 陈宋生 | 1988年7月至2002年8月，任江西省审计厅副处长；2007年9月至今，任北京理工大学会计系主任；2018年2月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司独立董事。 |
| 赵铭 | 1996年7月至2000年4月，任安徽省铜陵市社保局办公室秘书；2000年5月至2002年12月，任北京方正奥德计算机系统有限公司部门经理；2003年1月至2016年12月，历任北京高阳金信信息技术有限公司经理、总经理、董事长兼CEO；2017年1月至今，任深圳前海九慧金服科技有限公司董事长兼CEO并兼任北京高阳金信信息技术有限公司名誉董事长及高级顾问。2018年2月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司独立董事。 |
| 徐劲科 | 1995年7月至1997年5月，任职于上海建工集团材料公司；1997年5月至2001年4月，任上海市光大律师事务所律师助理、律师；2001年4月至2015年3月，任上海和华利盛律师事务所合伙人、律师；2015年4月至今，任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人、律师；2017年11月至2021年1月，任会通新材料股份有限公司独立董事；2019年6月至今，任傲基科技股份有限公司独立董事；2016年2月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司独立董事；2021年1月至今，任薄荷健康科技股份有限公司独立董事。 |
| 来豫蓉 | 1985年7月至1990年1月，任四川泸州医学院中医系教师；1990年1月至1993年12月，任四川泸州北方化学工业有限公司党委办公室秘书；1993年12月至1996年6月，任北京优耐特通讯设备有限公司办公室副主任；1996年6月至2007年6月，任东方科学仪器进出口集团有限公司业务经理；2007年6月至2009年10月，任中国科学院控股有限公司股权管理部高级经理；2009年10月至2011年4月，历任中国科学院控股有限公司综合部副总经理、总经理；2011年4月至2014年1月，任中国科学院企业党组办公室主任；2010年1月至2014年7月，任中国科学院控股有限公司第四届监事；2011年4月至2014年1月，任中国科学院控股有限公司工会委员会第二届委员会主席；2011年12月至2014年1月，任中国科学院控股有限公司党总支书记；2014年1月至2020年5月，任中国科技出版传媒股份有限公司党委副书记；2014年7月至2020年5月，任中国科技出版传媒股份有限公司监事会主席。 |
| 王春福 | 1993年12月至1996年1月任科学出版社经营财务处副处长；1996年1月至1999年12月任科学出版社财务处处长；1999年12月至2003年2月任科学出版社经营财务部主任；2003年2月至2005年12月任科学出版社社长助理兼经营财务部主任；2005年12月至2011年7月任科学出版社社长助理兼销售总经理、科学销售部主任；2011年7月至2013年10月任中国科技出版传媒股份有限公司总经理助理兼科学销售中心主任；2013年10月至今任中国科技出版传媒股份有限公司纪委书记,2020年5月至今任中国科技出版传媒股份有限公司监事会主席。 |
| 冯玲 | 1985年8月至2002年2月，任冶金部建筑研究总院环保所；2002年3月至2002年9月，任冶金部建筑研究总院焊接所主管会计；2002年10月至2010年3月，历任国科光电科技有限责任公司主管会计、财务部经理、总经理助理、财务总监；2010年至2017年3月，历任中国科学院控股有限公司财务与稽核部副总经理、资产营运部总经理、财务与稽核部总经理、中国科学院控股有限公司总经理助理；2012年1月至2020年5月任中国科技出版传媒股份有限公司监事；2016年3月至2020年4月，任中国科技出版传媒集团有限公司监事会主席；2017年3月至2020年3月，任中国科学院控股有限公司财务总监。 |
| 王佳家 | 2014年12月至2019年11月任中国科技出版传媒股份有限公司卫生职教分社社长；2015年11月至2019年11月任中国科技出版传媒股份有限公司总编辑助理、数字教育发展部主任；2019年11月至今任中国科技出版传媒集团有限公司董事会秘书、办公室主任，2020年5月至今任中国科技出版传媒股份有限公司监事。 |
| 王风雷 | 历任科学出版社龙门书局编辑、首席策划、龙门一分社副社长、四分社副社长，北京龙腾八方文化有限责任公司生产中心经理兼综合办公室主任，科学出版社党委办公室主任、办公室主任、编审；2014 年 7 月至今，任中国科技出版传媒集团有限公司职工监事、党委办公室主任、人力资源部主任。 |
| 李锋 | 2011年5月至2013年10月，任中国科技出版传媒股份有限公司党委副书记；2011年5月至2014年7月，任中国科技出版传媒股份有限公司副总编辑、监事会主席；2013年10月至2016年7月，任中国科技出版传媒股份有限公司党委书记；2014年7月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司总编辑；2016年3月至今，任中国科技出版传媒集团有限公司监事。 |
| 张小凌 | 曾历任科学出版社第一编辑室编辑、发行处科长、发行处处长助理、发行处副处长、经营管理部主任、销售部主任；2002年12月至2007年8月，任科学出版社副社长；2007年8月至2011年5月，任科学出版社有限责任公司副总经理；2011年5月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司副总经理。 |
| 胡华强 | 曾历任科学出版社编辑、第十一编辑室副主任、科学出版中心副主任、高等教育分社社长、科学出版社教育副总编；2007年1月至2009年12月，任科学出版社教育副总编，兼高等教育出版中心主任；2009年12月至2011年6月，任科学出版社有限责任公司副总经理；2011年5月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司副总经理。 |
| 石强 | 曾历任科学出版社武汉办事处财务科长、武汉办事处副主任兼武汉发行站主任、科学出版社经营财务部副主任、科学出版社财务部主任；2009年6月至2011年5月，任科学出版社有限责任公司财务总监；2011年5月至今任中国科技出版传媒股份有限公司财务总监。 |
| 陈亮 | 2012年4月至2017年3月，任中国科技出版传媒股份有限公司经管法分社社长；2015年4月至2017年3月，兼任中国科技出版传媒股份有限公司历史分社社长；2015年7月至2016年3月，任中国科技出版传媒股份有限公司总编辑助理；2016年3月至2018年2月，任中国科技出版传媒股份有限公司副总编辑；2018年2月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司副总经理。 |
| 闫向东 | 曾历任科学出版社第十一编辑室编辑、科学出版中心考古编辑部首席策划、科学分社副社长；2013年1月至2017年6月，任中国科技出版传媒股份有限公司总编辑助理；2017年6月至2018年2月，任中国科技出版传媒股份有限公司副总编辑；2018年2月至今，任 |
| 中国科技出版传媒股份有限公司副总经理。 | |
| 张凡 | 2008年7月至2017年3月，历任科学出版社编辑，中国科技出版传媒股份有限公司办公室职员、副主任； 2016年1月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司重大项目管理办公室副主任；2017年3月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司办公室主任、董事会办公室主任；2018年2月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司董事会秘书。 |
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 林鹏 | 出版集团 | 董事、总裁 | 2016年3月 | |
| 索继栓 | 国科控股 | 董事长 | 2019年10月 | |
| 杨建华 | 出版集团 | 党委书记、董事长 | 2020年3月 | |
| 国科控股 | 副董事长、总经理 | 2020年1月 | ||
| 张勇 | 出版集团 | 董事 | 2016年3月 | |
| 国科控股 | 副总经理 | 2011年7月 | ||
| 刘荣光 | 出版集团 | 副总裁 | 2016年3月 | 2020年5月 |
| 国科控股 | 副总经理 | 2020年3月 | ||
| 杨红梅 | 出版集团 | 党委副书记、纪委书记、监事会主席 | 2020年5月 | |
| 国科控股 | 股权管理部总经理 | 2016年3月 | 2020年4月 | |
| 冯玲 | 出版集团 | 监事会主席 | 2014年7月 | 2020年5月 |
| 国科控股 | 财务总监兼财务与稽核部总经理 | 2017年3月 | 2020年3月 | |
| 王佳家 | 出版集团 | 董事会秘书、办公室主任 | 2019年11月 | |
| 李锋 | 出版集团 | 监事 | 2016年3月 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 林鹏 | 国科科传(北京)创业投资管理有限公司 | 董事 | 2018年4月 | |
| 索继栓 | 联想控股股份有限公司 | 董事 | 2018年6月 | |
| 上海碧科清洁能源技术有限公司 | 董事长 | 2020年12月 | ||
| 中科院成都信息技术股份有限公司 | 董事 | 2016年7月 | 2020年5月 | |
| 中信国科资产管理有限公司 | 董事 | 2016年2月 | ||
| 中科院广州化学有限公司 | 董事 | 2015年9月 | ||
| 联泓新材料有限公司 | 董事 | 2017年5月 | ||
| 国科离子医疗科技有限公司 | 董事 | 2018年4月 | ||
| 中科院新材料技术有限公司 | 董事长 | 2018年4月 | ||
| 国科科仪控股有限公司 | 董事 | 2019年1月 | ||
| 中国科技产业投资管理有限公司 | 董事 | 2019年5月 | 2020年7月 | |
| 中科院资本管理有限公司 | 董事 | 2020年5月 | ||
| 杨建华 | 东方科仪控股集团有限公司 | 董事 | 2020年5月 | |
| 中国科学院成都有机化学有限公司 | 董事 | 2020年11月 | ||
| 中科院成都信息技术股份有限公司 | 董事 | 2020年5月 | ||
| 联想控股股份有限公司 | 监事 | 2020年6月 | ||
| 中国科技产业投资管理有限公司 | 董事 | 2020年7月 | ||
| 国科量子通信网络有限公司 | 董事长 | 2020年12月 | ||
| 国科嘉和(北京)投资管理有限公司 | 董事 | 2020年6月 | ||
| 中科院资本管理有限公司 | 董事 | 2020年5月 | ||
| 张勇 | 中科实业集团（控股）有限公司 | 董事 | 2015年12 | |
| 东方科仪控股集团有限公司 | 董事 | 2019年7月 | ||
| 中科院资本管理有限公司 | 董事长 | 2018年4月 | ||
| 中国科技产业投资管理有限公司 | 董事 | 2017年3月 | ||
| 北京中科科仪股份有限公司 | 董事 | 2018年6月 | 2020年12月 | |
| 中科院沈阳科学仪器股份有限公司 | 董事 | 2018年2月 | 2020年8月 | |
| 中科院南京天文仪器有限公司 | 董事 | 2017年3月 |
| 中科院成都信息技术股份有限公司 | 董事 | 2019年8月 | ||
| 国科嘉和（北京）投资管理有限公司 | 董事 | 2017年9月 | ||
| 国科羲裕（上海）投资管理有限公司 | 董事 | 2016年4月 | ||
| 中信国科资产管理有限公司 | 监事会主席 | 2016年2月 | ||
| 国科科仪控股有限公司 | 董事 | 2019年3月 | ||
| 中科院创业投资管理有限公司 | 董事长 | 2019年7月 | 2020年6月 | |
| 国科健康生物科技有限公司 | 董事 | 2020年11月 | ||
| 刘荣光 | 中科院广州电子技术有限公司 | 董事 | 2015年1月 | |
| 北京中科科仪股份有限公司 | 董事 | 2015年2月 | ||
| 中科院科技服务有限公司 | 董事 | 2015年6月 | ||
| 中科院广州化学有限公司 | 董事 | 2015年9月 | ||
| 北京中科印刷有限公司 | 董事 | 2016年5月 | ||
| 中科院成都有机化学有限公司 | 董事长 | 2019年4月 | 2020年11月 | |
| 中科院新材料技术有限公司 | 董事 | 2018年4月 | ||
| 国科科传（北京）创业投资管理有限公司 | 董事长 | 2018年4月 | ||
| 联泓新材料股份有限公司 | 董事 | 2018年8月 | ||
| 北京中科资源有限公司 | 董事 | 2020年5月 | ||
| 中科院创业投资管理有限公司 | 董事 | 2020年6月 | ||
| 杨红梅 | 中科院创新孵化投资有限责任公司 | 董事 | 2015年10月 | 2020年12月 |
| 中科院资本管理有限公司 | 监事 | 2018年4月 | 2020年6月 | |
| 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 | 董事 | 2018年2月 | 2020年7月 | |
| 东方科仪控股集团有限公司 | 董事 | 2019年7月 | 2020年5月 | |
| 北京中科院软件中心有限公司 | 董事 | 2014年5月 | 2020年5月 | |
| 中国科学院沈阳计算技术研究所有限公司 | 董事 | 2016年12月 | 2020年5月 | |
| 中科院成都信息技术股份有限公司 | 董事 | 2016年5月 | 2020年5月 | |
| 沈阳中科数控技术股份有限公司 | 董事 | 2017年4月 | 2020年5月 | |
| 彭斌 | 北京万方数据股份有限公司 | 副董事长 | 2013年1月 | |
| 陈宋生 | 重庆秦安机电股份有限公司 | 独立董事 | 2017年8月 | 2020年8月 |
| 远光软件股份有限公司 | 独立董事 | 2017年2月 | 2020年9月 | |
| 赵铭 | 北京高阳金信信息技术有限公司 | 名誉董事长及高级顾问 | 2017年1月 |
| 徐劲科 | 会通新材料股份有限公司 | 独立董事 | 2017年11月 | 2021年1月 |
| 傲基科技股份有限公司 | 独立董事 | 2019年6月 | ||
| 薄荷健康科技股份有限公司 | 独立董事 | 2021年1月 | ||
| 冯玲 | 联想控股股份有限公司 | 监事 | 2018年6月 | 2020年6月 |
| 中科院创新孵化投资有限责任公司 | 监事 | 2015年9月 | 2020年12月 | |
| 中科实业集团（控股）有限公司 | 监事 | 2015年12月 | 2020年5月 | |
| 国科量子通信网络股份有限公司 | 董事 | 2016年11月 | 2020年5月 | |
| 喀斯玛控股有限公司 | 董事 | 2016年12月 | 2020年12月 | |
| 北京中科资源有限公司 | 董事 | 2017年5月 | 2020年5月 | |
| 国科健康管理股份有限公司 | 董事 | 2015年4月 | 2020年5月 | |
| 联泓新材料有限公司 | 监事会主席 | 2017年5月 | 2021年1月 | |
| 中科院资本管理有限公司 | 董事 | 2018年4月 | 2020年5月 | |
| 中科院新材料技术有限公司 | 监事 | 2017年5月 | 2020年5月 | |
| 国科离子医疗科技有限公司 | 监事会主席 | 2018年4月 | 2020年5月 | |
| 国科科仪控股有限公司 | 监事 | 2019年1月 | 2020年5月 | |
| 王佳家 | 北京中科希望软件股份有限公司 | 董事 | 2020年6月 | |
| 石强 | 北京万方数据股份有限公司 | 监事 | 2013年1月 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事、监事报酬由股东大会批准；公司高级管理人员报酬由公司董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 独立董事以10万元/年领取董事津贴；非在本公司领取工资薪酬的股东代表董事、监事津贴分别为2.5万元/年、1.5万元/年，由股份公司直接支付给其所任职的股东单位。公司董事长、高级管理人员薪酬按照2018年9月14日公司2018年第二次临时股东大会审议通过的《中国科技出版传媒股份有限公司高管人员业绩考核暂行办法》执行，由董事会审定；在本公司领取薪酬的董事、监事参照本办法。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 详见上文持股变动情况及报酬情况。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 2020 年度，本公司董事、监事及高级管理人员实际获得的报酬合计1,971.20万元。 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 索继栓 | 董事 | 离任 | 工作调动 |
| 杨建华 | 董事 | 选举 | 股东大会选举 |
| 刘荣光 | 董事 | 离任 | 工作调动 |
| 杨红梅 | 董事 | 选举 | 股东大会选举 |
| 孙立新 | 职工董事 | 离任 | 工作调动 |
| 刘俊来 | 职工董事 | 选举 | 职工代表大会选举 |
| 来豫蓉 | 监事会主席 | 离任 | 退休 |
| 王春福 | 监事会主席 | 选举 | 股东大会选举 |
| 冯玲 | 监事 | 离任 | 退休 |
| 王佳家 | 监事 | 选举 | 股东大会选举 |
| 母公司在职员工的数量 | 535 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 875 |
| 在职员工的数量合计 | 1,410 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 64 |
| 销售人员 | 263 |
| 技术人员 | 114 |
| 财务人员 | 65 |
| 编校人员 | 740 |
| 管理人员 | 164 |
| 合计 | 1,410 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士研究生 | 91 |
| 硕士研究生 | 570 |
| 本科 | 553 |
| 大专 | 115 |
| 大专及以下 | 81 |
| 合计 | 1,410 |
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会、上交所有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范运作，及时合规做好信息披露，切实维护全体股东的合法权益。目前，公司治理情况符合《公司法》及中国证监会、上交所有关上市公司治理要求，公司具体治理情况如下：
1．股东与股东大会：股东大会是公司最高权力机构，公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会会议，每次会议均对相关议案的审议提供网络投票，能够确保所有股东、尤其是中小股东充分行使表决权。公司召开股东大会有律师现场见证，对会议的召开程序、审议事项、股东大会决议等进行见证，并出具法律意见书，保证了股东大会的合法有效。
2．董事与董事会：公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定聘任和变更董事，目前董事人数和人员构成均符合法律法规的要求。公司董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。公司建立了独立董事工作制度，独立董事能够独立客观地维护公司及股东的合法权益，并在董事会进行决策时起到制衡作用。公司全体董事能够按照相关规定勤勉尽责地履行职责，维护公司和全体股东的利益。
公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和编辑委员会。公司各专门委员会勤勉尽责，严格按照各专门委员会工作细则开展工作，并就专业性事项进行研究，为董事会科学决策提供了建设性意见及建议，供董事会的科学决策参考，全面保障了公司和全体股东的利益。
3．监事和监事会：公司严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定聘任和变更监事，公司监事人数和人员构成均符合法律法规的要求。公司监事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。同时，公司监事按照《公司章程》以及相关法律法规的规定，认真履行职责，对公司财务状况、关联交易以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益，公司监事列席董事会会议并向股东大会汇报工作，提交监事会工作报告。
4.公司高级管理人员：公司高级管理层产生的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，公司高级管理层能够依照法律、法规和董事会的授权，依法合规经营，勤勉工作，努力实现股东利益和社会效益的最大化。
5.信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所等监管部门信息披露的规定,忠实履行了信息披露义务,及时完成定期报告以及临时报告的披露工作，并保证披露信息真实、准确、完整。全年公司发布的公告及相关材料内容涉及公司现金分红、募集资金使用情况等，确保广大投资者及时、公平地获取公司重要信息，最大程度地保护投资者利益。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年5月19日 | http://www.sse.com.cn | 2020年5月20日 |
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 林鹏 | 否 | 5 | 2 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 索继栓 | 否 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 杨建华 | 否 | 4 | 1 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张勇 | 否 | 5 | 2 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 刘荣光 | 否 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 杨红梅 | 否 | 4 | 1 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 彭斌 | 否 | 5 | 2 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 孙立新 | 否 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 刘俊来 | 否 | 4 | 1 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 赵铭 | 是 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 徐劲科 | 是 | 5 | 0 | 5 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 陈宋生 | 是 | 5 | 2 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 年内召开董事会会议次数 | 5 |
| 其中：现场会议次数 | |
| 通讯方式召开会议次数 | 3 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 2 |
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
报告期内，公司董事会各专门委员会以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责，为完善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用。报告期内不存在异议事项。具体情况如下：
公司董事会审计委员会严格按照《董事会审计委员会规则》有关规定，积极跟踪公司定期财务报告的编制工作，对续聘公司财务审计机构和内部控制审计机构、制定利润分配预案、编制定期报告、募集资金存放与实际使用等事项中，切实履行工作职责和义务，实施了有效的监督，与外部审计机构保持及时有效的沟通，保证年度审计工作按照预定的计划进行。
公司董事会薪酬与考核委员会严格按照《董事会薪酬与考核委员会规则》有关规定，根据公司制定的《公司高管人员业绩考核暂行办法》，对《关于公司2019年度高级管理人员薪酬方案的议案》进行审核，认为该方案可以有效激励和调动高级管理人员的工作积极性、主动性，有利于公司的经营发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
公司董事会提名委员会严格按照《董事会提名委员会规则》有关规定，对公司更换董事事项进行了审核，积极做好公司董事会、经营层人才储备工作，进一步指导公司人才队伍建设工作。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
为完善公司的绩效考核与激励约束机制，公司结合实际经营情况，制定了《公司高管人员业绩考核暂行办法》，并于2018年9月14日经公司2018年第二次临时股东大会审议通过。该办法有利于调动公司高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司持续健康发展。
2020年8月17日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司2019年度高级管理人员薪酬方案的议案》，确定了董事长及高级管理人员的2019年度薪酬。
未来公司还将不断健全公司激励约束机制，有效调动管理者的积极性和创造力，从而更好地促进公司长期稳定发展。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》，全文详见公司于2021年4月28日在上交所官方网站披露的公告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司进行内控审计，并出具天职业字[2021]12965号内部控制审计报告。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
中国科技出版传媒股份有限公司全体股东：
（一）、审计意见
我们审计了中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“中国科传公司”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中国科传公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
（二）、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中国科传公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
（三）、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
1、收入确认
中国科传公司的销售收入主要来源于图书出版发行收入。营业收入是中国科传公司的关键绩效指标之一，该类交易发生频繁，涉及众多分支机构，产生错报的风险较高。如财务报表附注六、（三十七）所示，2020年度营业收入为252,393.56万元。营业收入确认的真实性、完整性对经营成果会产生重大影响，因此，我们将营业收入的确认作为关键审计事项。
| 中国科传公司的销售收入主要来源于图书出版发行收入。营业收入是中国科传公司的关键绩效指标之一，该类交易发生频繁，涉及众多分支机构，产生错报的风险较高。如财务报表附注六、（三十七）所示，2020年度营业收入为252,393.56万元。营业收入确认的真实性、完整性对经营成果会产生重大影响，因此，我们将营业收入的确认作为关键审计事项。 | 我们针对这一关键审计事项实施的审计程序主要包括： （1）了解和评价管理层收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性，对内部控制设计和运行有效性进行测试； （2）检查重要销售合同条款，并与管理层及销售部访谈，评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定； （3）对报告期内收入和毛利率实施实质性分析程序，评价收入和毛利率变动的合理性； （4）对主要客户销售交易金额实施函证； （5）确认资产负债表日前后确认的销售收入是否已计入恰当的会计期间； （6）检查期后回款情况； （7）检查与营业收入相关的财务信息是否已在财务报表中作出恰当列报。 |
2、存货跌价准备
如财务报表附注六、（六）所述，中国科传公司2020年12月31日存货账面余额为73,253.52万元，已计提存货跌价准备10,136.99万元，存货账面价值为63,116.53万元。由于存货跌价准备的计提涉及管理层假设和主观判断，对于财务报表影响重大，且存货跌价准备测试过程较为复杂，因此，我们将出版物存货跌价准备确定为关键审计事项。
| 如财务报表附注六、（六）所述，中国科传公司2020年12月31日存货账面余额为73,253.52万元，已计提存货跌价准备10,136.99万元，存货账面价值为63,116.53万元。由于存货跌价准备的计提涉及管理层假设和主观判断，对于财务报表影响重大，且存货跌价准备测试过程较为复杂，因此，我们将出版物存货跌价准备确定为关键审计事项。 | 我们针对这一关键审计事项实施的审计程序主要包括： （1）了解并评估与存货跌价准备计提相关的内部控制设计的有效性，对内部控制设计和运行有效性进行测试； （2）取得存货清单，复核存货的版龄及码洋，检查存货版龄变动的合理性； （3）对期末存货实施监盘程序，检查出版物存货 |
| 的品质、毁损及残次情况； （4）对发出商品实施独立的函证程序； （5）取得存货跌价准备测算表，按照存货跌价准备计提政策重新计算存货跌价准备金额； （6）检查存货跌价准备是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。 |
中国·北京 中国注册会计师（项目合伙人）：解小雨二○二一年四月二十七日 中国注册会计师：王慕豪
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 中国科技出版传媒股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 2,243,999,078.30 | 3,801,030,609.58 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 七、5 | 103,443,079.50 | 103,077,380.98 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 12,942,139.41 | 13,834,065.04 |
| 预付款项 | 七、7 | 255,261,977.20 | 209,568,631.11 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 51,376,507.24 | 44,451,858.13 |
| 其中：应收利息 | 七、8 | 3,012,518.28 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 631,165,345.19 | 595,941,208.11 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 183,462,964.23 | 107,218,521.83 |
| 流动资产合计 | 3,481,651,091.07 | 4,875,122,274.78 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | 七、14 | 1,857,483,450.39 | |
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 101,741,681.53 | 117,807,196.48 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 七、20 | 59,299,407.35 | 61,851,281.39 |
| 固定资产 | 七、21 | 238,991,079.97 | 251,312,273.34 |
| 在建工程 | 七、22 | 49,997,315.69 | 29,806,333.41 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 102,132,225.24 | 95,493,086.92 |
| 开发支出 | 七、27 | 7,162,073.84 | 5,888,115.35 |
| 商誉 | 七、28 | 61,481,421.78 | 77,344,108.89 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 207,694.38 | 365,555.62 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 2,252,409.24 | 1,767,604.78 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 69,757,476.48 | 98,178,703.50 |
| 非流动资产合计 | 2,550,506,235.89 | 739,814,259.68 | |
| 资产总计 | 6,032,157,326.96 | 5,614,936,534.46 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 3,021,118.80 | |
| 应付账款 | 七、36 | 670,018,532.56 | 685,347,221.86 |
| 预收款项 | 616,004,070.28 | ||
| 合同负债 | 七、38 | 734,733,849.27 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 31,878,556.30 | 21,724,356.95 |
| 应交税费 | 七、40 | 32,070,087.91 | 24,064,364.58 |
| 其他应付款 | 七、41 | 114,725,231.87 | 103,629,461.45 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 七、41 | 114,288.45 | 112,887.65 |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 240,750.00 | 234,465.00 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 16,768,512.05 | 1,600,000.00 |
| 流动负债合计 | 1,600,435,519.96 | 1,455,625,058.92 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 2,050,389.59 | 2,111,526.61 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 七、48 | 99,166,146.60 | 126,939,182.80 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七、50 | 719,148.10 | 9,573,987.50 |
| 递延收益 | 七、51 | 33,494,101.94 | 31,677,591.05 |
| 递延所得税负债 | 5,889,751.59 | 7,292,603.98 | |
| 其他非流动负债 | 七、52 | 4,368,584.32 | |
| 非流动负债合计 | 145,688,122.14 | 177,594,891.94 | |
| 负债合计 | 1,746,123,642.10 | 1,633,219,950.86 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 790,500,000.00 | 790,500,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 783,805,592.79 | 783,805,592.79 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | 27,463,500.78 | 42,434,425.06 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 266,556,352.49 | 227,624,571.17 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 2,382,465,648.20 | 2,106,302,792.25 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,250,791,094.26 | 3,950,667,381.27 | |
| 少数股东权益 | 35,242,590.60 | 31,049,202.33 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,286,033,684.86 | 3,981,716,583.60 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,032,157,326.96 | 5,614,936,534.46 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,279,588,718.04 | 2,715,954,506.75 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七、1 | 130,556,590.56 | 109,896,489.94 |
| 应收款项融资 | 12,742,139.41 | 13,188,912.74 | |
| 预付款项 | 7,351,607.75 | 7,175,280.09 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 130,120,769.46 | 126,753,158.90 |
| 其中：应收利息 | 十七、2 | 660,775.81 | |
| 应收股利 | |||
| 存货 | 493,435,274.12 | 469,784,388.47 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 57,999,433.14 | 62,243,817.47 | |
| 流动资产合计 | 2,111,794,532.48 | 3,504,996,554.36 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | 1,653,611,752.24 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 313,271,764.24 | 268,004,981.54 |
| 其他权益工具投资 | 101,725,631.53 | 117,791,565.48 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 50,648,152.54 | 52,883,466.58 | |
| 固定资产 | 138,702,067.05 | 142,154,434.74 | |
| 在建工程 | 49,997,315.69 | 29,806,333.41 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 62,944,046.37 | 55,464,611.56 | |
| 开发支出 | 7,162,073.84 | 5,888,115.35 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 186,137.63 | 279,318.87 | |
| 递延所得税资产 | 109,201.64 | ||
| 其他非流动资产 | 67,163,611.25 | 99,031,121.66 | |
| 非流动资产合计 | 2,445,412,552.38 | 771,413,150.83 | |
| 资产总计 | 4,557,207,084.86 | 4,276,409,705.19 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 3,021,118.80 | ||
| 应付账款 | 441,328,457.03 | 421,298,940.13 | |
| 预收款项 | 142,057,748.43 | ||
| 合同负债 | 179,980,031.10 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,746,039.77 | 4,207,168.48 | |
| 应交税费 | 11,352,874.19 | 9,849,647.72 | |
| 其他应付款 | 74,338,646.99 | 65,542,528.37 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 12,413,447.47 | 1,600,000.00 | |
| 流动负债合计 | 723,159,496.55 | 647,577,151.93 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 93,918,453.00 | 120,703,453.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 24,811,065.89 | 20,496,513.31 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 4,628,603.19 | ||
| 非流动负债合计 | 123,358,122.08 | 141,199,966.31 |
| 负债合计 | 846,517,618.63 | 788,777,118.24 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 790,500,000.00 | 790,500,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 785,664,859.56 | 785,664,859.56 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 26,865,960.63 | 42,931,894.58 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 266,556,352.49 | 227,624,571.17 | |
| 未分配利润 | 1,841,102,293.55 | 1,640,911,261.64 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,710,689,466.23 | 3,487,632,586.95 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,557,207,084.86 | 4,276,409,705.19 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 2,523,935,647.90 | 2,508,101,675.59 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 2,523,935,647.90 | 2,508,101,675.59 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 2,073,712,957.40 | 2,035,354,132.14 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 1,772,034,540.30 | 1,746,182,493.77 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 12,605,477.32 | 12,201,330.29 |
| 销售费用 | 七、63 | 132,642,783.39 | 134,556,641.79 |
| 管理费用 | 七、64 | 264,529,766.72 | 244,486,669.61 |
| 研发费用 | 七、65 | 4,459,174.52 | 4,672,598.77 |
| 财务费用 | 七、66 | -112,558,784.85 | -106,745,602.09 |
| 其中：利息费用 | 七、66 | 100,795.38 | 13,496.77 |
| 利息收入 | 七、66 | 109,734,815.51 | 103,744,811.70 |
| 加：其他收益 | 七、67 | 66,695,904.55 | 18,605,863.02 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 3,255,028.29 | 15,889,631.70 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -3,903,034.49 | -6,815,244.80 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -48,089,705.21 | -54,924,685.36 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 468,180,883.64 | 445,503,108.01 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 10,242,262.67 | 24,577,332.64 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 790,395.32 | 340,242.03 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 477,632,750.99 | 469,740,198.62 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 8,116,106.34 | 7,869,904.19 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 469,516,644.65 | 461,870,294.43 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 469,516,644.65 | 461,870,294.43 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 465,289,637.27 | 465,098,337.86 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 4,227,007.38 | -3,228,043.43 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、77 | -14,970,924.28 | 37,116,483.56 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 七、77 | -14,970,924.28 | 37,116,483.56 |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | 七、77 | -16,065,933.95 | 36,548,579.26 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 七、77 | -16,065,933.95 | 36,548,579.26 |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | 七、77 | 1,095,009.67 | 567,904.30 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 七、77 | 1,095,009.67 | 567,904.30 |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 454,545,720.37 | 498,986,777.99 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 450,318,712.99 | 502,214,821.42 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 4,227,007.38 | -3,228,043.43 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 十八、2 | 0.59 | 0.59 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 十八、2 | 0.59 | 0.59 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 1,029,408,180.77 | 1,084,620,060.21 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 530,261,713.20 | 554,890,621.94 |
| 税金及附加 | 8,358,272.57 | 7,784,310.46 | |
| 销售费用 | 57,114,651.78 | 59,162,696.00 | |
| 管理费用 | 154,477,997.53 | 147,657,054.88 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | -89,970,735.20 | -83,952,157.94 | |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | 86,896,215.85 | 85,053,337.64 | |
| 加：其他收益 | 48,461,035.97 | 17,055,204.01 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 4,057,023.98 | 19,479,205.22 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,706,593.06 | -2,576,400.69 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -33,535,110.88 | -33,659,381.22 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 386,442,636.90 | 399,376,162.19 | |
| 加：营业外收入 | 3,009,711.12 | 13,155,986.76 | |
| 减：营业外支出 | 14,736.33 | 48,979.39 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 389,437,611.69 | 412,483,169.56 | |
| 减：所得税费用 | 119,798.46 | 2,446,972.51 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 389,317,813.23 | 410,036,197.05 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 389,317,813.23 | 410,036,197.05 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -16,065,933.95 | 36,548,579.26 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -16,065,933.95 | 36,548,579.26 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -16,065,933.95 | 36,548,579.26 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 373,251,879.28 | 446,584,776.31 | |
| 七、每股收益： |
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,737,901,711.39 | 2,632,778,793.66 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 24,501,771.48 | 18,184,239.27 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 100,866,022.63 | 442,275,552.46 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,863,269,505.50 | 3,093,238,585.39 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,730,038,880.83 | 1,643,405,313.81 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 439,870,255.25 | 420,183,935.04 | |
| 支付的各项税费 | 88,328,298.33 | 83,288,839.68 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 135,804,233.27 | 222,589,340.38 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,394,041,667.68 | 2,369,467,428.91 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 七、78 | 469,227,837.82 | 723,771,156.48 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 350,700,000.00 | 957,550,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 52,702,695.91 | 15,943,416.76 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 21,162.00 | 107,961.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 2,175,193,323.22 | 8,477,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,578,617,181.13 | 982,078,377.76 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 32,845,446.98 | 85,183,853.78 | |
| 投资支付的现金 | 350,700,000.00 | 718,060,380.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 84,417,748.01 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 4,071,969,014.64 | 22,742,516.39 |
| 投资活动现金流出小计 | 4,455,514,461.62 | 910,404,498.18 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,876,897,280.49 | 71,673,879.58 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 94,305.57 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 94,305.57 | - | |
| 偿还债务支付的现金 | 149,157.59 | 342,900.47 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 150,328,013.71 | 88,251,241.60 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 32,218.33 | 2,863,744.83 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 1,619,472.66 | 241,021.20 |
| 筹资活动现金流出小计 | 152,096,643.96 | 88,835,163.27 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -152,002,338.39 | -88,835,163.27 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,924,209.83 | 5,138,124.37 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、78 | -1,557,747,571.23 | 711,747,997.16 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、78 | 3,800,584,609.58 | 3,088,836,612.42 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、78 | 2,242,837,038.35 | 3,800,584,609.58 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,107,127,528.23 | 1,136,733,881.98 | |
| 收到的税费返还 | 19,161,263.85 | 17,055,204.01 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 60,953,108.00 | 237,656,567.70 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,187,241,900.08 | 1,391,445,653.69 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 450,399,876.41 | 516,683,322.72 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 238,460,276.13 | 244,397,470.93 | |
| 支付的各项税费 | 59,479,209.62 | 51,506,860.81 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 78,563,448.39 | 249,518,384.77 | |
| 经营活动现金流出小计 | 826,902,810.55 | 1,062,106,039.23 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 360,339,089.53 | 329,339,614.46 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 12,200,000.00 | 543,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 39,786,190.95 | 19,532,990.28 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,852.00 | 105,605.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,356,600,000.00 | 7,677,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,408,591,042.95 | 570,315,595.28 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 27,355,231.36 | 78,619,388.46 | |
| 投资支付的现金 | 57,466,782.70 | 371,786,720.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,970,828,386.87 | 23,860,379.18 | |
| 投资活动现金流出小计 | 3,055,650,400.93 | 474,266,487.64 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,647,059,357.98 | 96,049,107.64 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 150,195,000.00 | 85,374,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 150,195,000.00 | 85,374,000.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -150,195,000.00 | -85,374,000.00 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,436,915,268.45 | 340,014,722.10 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,715,508,506.75 | 2,375,493,784.65 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,278,593,238.30 | 2,715,508,506.75 |
合并所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 790,500,000.00 | 783,805,592.79 | 42,434,425.06 | 227,624,571.17 | 2,106,302,792.25 | 3,950,667,381.27 | 31,049,202.33 | 3,981,716,583.60 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 790,500,000.00 | 783,805,592.79 | 42,434,425.06 | 227,624,571.17 | 2,106,302,792.25 | 3,950,667,381.27 | 31,049,202.33 | 3,981,716,583.60 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -14,970,924.28 | 38,931,781.32 | 276,162,855.95 | 300,123,712.99 | 4,193,388.27 | 304,317,101.26 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -14,970,924.28 | 465,289,637.27 | 450,318,712.99 | 4,227,007.38 | 454,545,720.37 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 38,931,781.32 | -189,126,781.32 | -150,195,000.00 | -33,619.11 | -150,228,619.11 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 38,931,781.32 | -38,931,781.32 | - | - | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | - | - | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -150,195,000.00 | -150,195,000.00 | -33,619.11 | -150,228,619.11 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 790,500,000.00 | 783,805,592.79 | 27,463,500.78 | 266,556,352.49 | 2,382,465,648.20 | 4,250,791,094.26 | 35,242,590.60 | 4,286,033,684.86 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||
| 其他权益工具 | 资本公积 | 盈余公积 | 未分配利润 | 小计 | |||||||
| 实收资本 (或股本) | 优先股 | 永续债 | 其他 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 一般风险准备 | 其他 | |||||||
| 一、上年年末余额 | 790,500,000.00 | 783,805,592.79 | 4,125,023.15 | 186,620,951.46 | 1,767,582,074.10 | 3,532,633,641.50 | 37,143,762.10 | 3,569,777,403.60 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 1,192,918.35 | 1,192,918.35 | 1,192,918.35 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 790,500,000.00 | 783,805,592.79 | 5,317,941.50 | 186,620,951.46 | 1,767,582,074.10 | 3,533,826,559.85 | 37,143,762.10 | 3,570,970,321.95 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 37,116,483.56 | 41,003,619.71 | 338,720,718.15 | 416,840,821.42 | -6,094,559.77 | 410,746,261.65 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 37,116,483.56 | 465,098,337.86 | 502,214,821.42 | -3,228,043.43 | 498,986,777.99 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 41,003,619.71 | -126,377,619.71 | -85,374,000.00 | -2,866,516.34 | -88,240,516.34 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 41,003,619.71 | -41,003,619.71 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -85,374,000.00 | -85,374,000.00 | -2,866,516.34 | -88,240,516.34 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 |
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 790,500,000.00 | 783,805,592.79 | 42,434,425.06 | 227,624,571.17 | 2,106,302,792.25 | 3,950,667,381.27 | 31,049,202.33 | 3,981,716,583.60 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 790,500,000.00 | 785,664,859.56 | 42,931,894.58 | 227,624,571.17 | 1,640,911,261.64 | 3,487,632,586.95 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 790,500,000.00 | 785,664,859.56 | 42,931,894.58 | 227,624,571.17 | 1,640,911,261.64 | 3,487,632,586.95 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -16,065,933.95 | 38,931,781.32 | 200,191,031.91 | 223,056,879.28 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -16,065,933.95 | 389,317,813.23 | 373,251,879.28 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 38,931,781.32 | -189,126,781.32 | -150,195,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 38,931,781.32 | -38,931,781.32 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -150,195,000.00 | -150,195,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 790,500,000.00 | 785,664,859.56 | 26,865,960.63 | 266,556,352.49 | 1,841,102,293.55 | 3,710,689,466.23 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||
| 其他权益工具 | 资本公积 | 专项储备 | 盈余公积 | ||||
| 实收资本 (或股本) | 优先股 | 永续债 | 其他 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | ||||
| 一、上年年末余额 | 790,500,000.00 | 785,664,859.56 | 5,190,396.97 | 186,620,951.46 | 1,357,252,684.30 | 3,125,228,892.29 | |||||
| 加：会计政策变更 | 1,192,918.35 | 1,192,918.35 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 790,500,000.00 | 785,664,859.56 | 6,383,315.32 | 186,620,951.46 | 1,357,252,684.30 | 3,126,421,810.64 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 36,548,579.26 | 41,003,619.71 | 283,658,577.34 | 361,210,776.31 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 36,548,579.26 | 410,036,197.05 | 446,584,776.31 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 41,003,619.71 | -126,377,619.71 | -85,374,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 41,003,619.71 | -41,003,619.71 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -85,374,000.00 | -85,374,000.00 |
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 790,500,000.00 | 785,664,859.56 | 42,931,894.58 | 227,624,571.17 | 1,640,911,261.64 | 3,487,632,586.95 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
（1）公司注册地、组织形式和总部地址。
中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”），系由科学出版社有限责任公司截至2010年9月30日经审计的净资产折股，于2011年5月12日整体变更设立的股份有限公司。2017年1月18日，根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]3111号”文《关于核准中国科技出版传媒股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司向社会公开发行人民币普通股13,050万股(每股面值1元)，增加注册资本人民币130,500,000.00元，变更后的注册资本为人民币790,500,000.00元，实收股本为人民币790,500,000.00元。本公司企业法人统一社会信用代码为911100007109346842，注册地址为北京市东城区东黄城根北街16号，组织形式为股份有限公司，法定代表人为林鹏。截至2020年12月31日，本公司的母公司为中国科技出版传媒集团有限公司，本公司的实际控制人为中国科学院控股有限公司。
（2）公司的业务性质和主要经营活动。
本公司所处行业为出版发行业，从事的主要业务为各类图书、期刊、杂志、电子出版物的出版、批发、零售、发行，设计、制作印刷品广告，利用自有杂志发布广告。公司的主要产品的用途是为消费者提供知识、信息。
（3）财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日。
本财务报表由本公司董事会于2021年4月27日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。本公司报告期内纳入合并范围的子公司（含三级子公司）共20家，合并范围较上年无变化。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定，未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。
3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
（1）合营安排的认定和分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：1）各参与方均受到该安排的约束；2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
（2）合营安排的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
（2）外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
（1）金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：
1）收取金融资产现金流量的权利届满；3）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
（2）金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。1）以摊余成本计量的金融资产金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
（1）金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；2）根据正式书面文件载明的公司风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告；3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：
1）以摊余成本计量的金融负债对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（4）金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（5）金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。1）预期信用损失一般模型如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体评估，详见附注“九、与金融工具相关的风险”。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。第三阶段：初始确认后发生信用减值对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。3）应收款项及租赁应收款本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
（6）金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收票据预期信用损失进行估计。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、无论是否含重大融资成分的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型进行处理。本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。
（1）具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收账款——账龄信用风险特征组合 其他应收款——账龄信用风险特征组合 | 具有类似信用风险特征 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 应收账款——合并范围内关联方组合 其他应收款——合并范围内关联方组合 | 具有类似信用风险特征 | 纳入合并会计报表范围内的关联公司之间的应收账款一般预期无信用损失，但有确凿证据表明发生坏账的情形除外 |
| 版 龄 | 科技高教类计提比例(%) | 中小学文化教育类计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 0 | 0 |
| 1-2年（含2年） | 5 | 10 |
| 2-3年（含3年） | 10 | 15 |
| 3-4年（含4年） | 15 | 20 |
| 4年以上 | 25 | 20 |
（4）存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品按照一次转销法进行摊销。2）包装物按照使用次数分次进行摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）投资成本的确定
1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
（2）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
（3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（4）长期股权投资的处置
1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
1）投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。2）投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 30 | 5.00 | 3.17 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-8 | 5.00 | 19.00-11.87 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5-10 | 5.00 | 19.00-9.50 |
| 电子设备及其他 | 年限平均法 | 5-10 | 5.00 | 19.00-9.50 |
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化期间
1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
（3）借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1）无形资产包括土地使用权、软件、数字期刊平台、商标权、版权及客户关系等，按成本进行初始计量。2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。对使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据是：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。3）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资
产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：
本公司研究开发项目通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除了社会基本养老保险外,职工参加由本公司设立的退休福利供款计划。职工按照一定基数的一定比例向年金计划供款。本公司按固定的金额向年金计划供款,供款在发生时计入当期损益。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
（1）收入的确认
本公司的收入主要包括1） 商品销售收入 2） 提供劳务收入。本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
（1）本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。
③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：
①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
⑤客户已接受该商品。
⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本公司收入确认的具体政策：
1）出版企业：①出版企业销售出版物的收入按出版单位与购货方签订的合同或协议金额或双方接受的金额确定；②采用预交定金方式销售出版物时，以发出出版物进行结算时确认销售收入；
③采用直接收款方式销售出版物时，以收取货款或取得索取货款的凭据，并将提货单交付购买方时确认销售收入；2）发行企业（包括出版物进口）：出版物发行企业按业务性质确认销售收入实现。出版物零售业务，以收取货款或取得索取货款的凭据，并将货物提交给购买方时确认销售收入。出版物批发业务，采用如下方式确认销售收入的实现：①采用代销方式销售出版物的，以出版物发出后进行结算时(取得代销清单时点)确认销售收入；②采取买断方式销售出版物的，以出版物发出后进行结算时（购买方确认收货时点）确认销售收入。
（3）收入的计量
本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。1）可变对价本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。2）重大融资成分合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。3）非现金对价客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。4）应付客户对价针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过
金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。
（4）对收入确认具有重大影响的判断
本公司所采用的以下判断，对收入确认的时点和金额具有重大影响：
对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务，该质量保证构成单项履约义务。否则，本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额或者按照既定的佣金金额或比例等确定。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；
（3）该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
（1）政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（3）政府补助采用总额法：
1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
（4）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
（5）本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：1）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 按照新收入准则，将预收账款重分类至合同负债与其他流动负债、其他非流动负债。 | 公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议于2020年8月17日决议通过了《关于会计政策变更的议案》。公司于 2020 年1 月 1日起开始执行前述新收入准则。 | 合并资产负债表中合同负债期末列示余额为734,733,849.27元，其他流动负债期末列示余额为15,568,512.05元，其他非流动负债期末列示余额为4,368,584.32元；合并资产负债表中合同负债期初列示余额为598,318,468.39元，其他流动负债期初列示余额为9,334,553.54元，其他非流动负债期初列示余额为8,351,048.35元； 母公司资产负债表中合同负债期末列示余额为179,980,031.10元，其他流动负债期末列示余额为11,413,447.47元，其他非流动负债期末列示余额为4,628,603.19元。母公司资产负债表中合同负债期初列示余额为130,370,393.97元，其他流动负债期初列示余额为3,093,715.47元，其他非流动负债期初列示余额为8,593,638.99元。 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 3,801,030,609.58 | 3,801,030,609.58 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 103,077,380.98 | 103,077,380.98 | |
| 应收款项融资 | 13,834,065.04 | 13,834,065.04 | |
| 预付款项 | 209,568,631.11 | 209,568,631.11 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 44,451,858.13 | 44,451,858.13 | |
| 其中：应收利息 | 3,012,518.28 | 3,012,518.28 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 107,218,521.83 | 107,218,521.83 | |
| 流动资产合计 | 4,875,122,274.78 | 4,875,122,274.78 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 117,807,196.48 | 117,807,196.48 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 61,851,281.39 | 61,851,281.39 | |
| 固定资产 | 251,312,273.34 | 251,312,273.34 | |
| 在建工程 | 29,806,333.41 | 29,806,333.41 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 95,493,086.92 | 95,493,086.92 | |
| 开发支出 | 5,888,115.35 | 5,888,115.35 | |
| 商誉 | 77,344,108.89 | 77,344,108.89 | |
| 长期待摊费用 | 365,555.62 | 365,555.62 | |
| 递延所得税资产 | 1,767,604.78 | 1,767,604.78 | |
| 其他非流动资产 | 98,178,703.50 | 98,178,703.50 | |
| 非流动资产合计 | 739,814,259.68 | 739,814,259.68 | |
| 资产总计 | 5,614,936,534.46 | 5,614,936,534.46 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 3,021,118.80 | 3,021,118.80 | |
| 应付账款 | 685,347,221.86 | 685,347,221.86 | |
| 预收款项 | 616,004,070.28 | -616,004,070.28 | |
| 合同负债 | 598,318,468.39 | 598,318,468.39 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 21,724,356.95 | 21,724,356.95 | |
| 应交税费 | 24,064,364.58 | 24,064,364.58 | |
| 其他应付款 | 103,629,461.45 | 103,629,461.45 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 112,887.65 | 112,887.65 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 234,465.00 | 234,465.00 | |
| 其他流动负债 | 1,600,000.00 | 10,934,553.54 | 9,334,553.54 |
| 流动负债合计 | 1,455,625,058.92 | 1,447,274,010.57 | -8,351,048.35 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 2,111,526.61 | 2,111,526.61 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 126,939,182.80 | 126,939,182.80 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 9,573,987.50 | 9,573,987.50 | |
| 递延收益 | 31,677,591.05 | 31,677,591.05 | |
| 递延所得税负债 | 7,292,603.98 | 7,292,603.98 | |
| 其他非流动负债 | 8,351,048.35 | 8,351,048.35 | |
| 非流动负债合计 | 177,594,891.94 | 185,945,940.29 | 8,351,048.35 |
| 负债合计 | 1,633,219,950.86 | 1,633,219,950.86 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 790,500,000.00 | 790,500,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 783,805,592.79 | 783,805,592.79 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 42,434,425.06 | 42,434,425.06 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 227,624,571.17 | 227,624,571.17 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,106,302,792.25 | 2,106,302,792.25 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,950,667,381.27 | 3,950,667,381.27 | |
| 少数股东权益 | 31,049,202.33 | 31,049,202.33 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,981,716,583.60 | 3,981,716,583.60 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,614,936,534.46 | 5,614,936,534.46 | |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,715,954,506.75 | 2,715,954,506.75 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 109,896,489.94 | 109,896,489.94 | |
| 应收款项融资 | 13,188,912.74 | 13,188,912.74 | |
| 预付款项 | 7,175,280.09 | 7,175,280.09 | |
| 其他应收款 | 126,753,158.90 | 126,753,158.90 | |
| 其中：应收利息 | 660,775.81 | 660,775.81 | |
| 应收股利 | |||
| 存货 | 469,784,388.47 | 469,784,388.47 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 62,243,817.47 | 62,243,817.47 | |
| 流动资产合计 | 3,504,996,554.36 | 3,504,996,554.36 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 268,004,981.54 | 268,004,981.54 | |
| 其他权益工具投资 | 117,791,565.48 | 117,791,565.48 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 52,883,466.58 | 52,883,466.58 | |
| 固定资产 | 142,154,434.74 | 142,154,434.74 | |
| 在建工程 | 29,806,333.41 | 29,806,333.41 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 55,464,611.56 | 55,464,611.56 | |
| 开发支出 | 5,888,115.35 | 5,888,115.35 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 279,318.87 | 279,318.87 | |
| 递延所得税资产 | 109,201.64 | 109,201.64 | |
| 其他非流动资产 | 99,031,121.66 | 99,031,121.66 | |
| 非流动资产合计 | 771,413,150.83 | 771,413,150.83 | |
| 资产总计 | 4,276,409,705.19 | 4,276,409,705.19 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 3,021,118.80 | 3,021,118.80 | |
| 应付账款 | 421,298,940.13 | 421,298,940.13 | |
| 预收款项 | 142,057,748.43 | -142,057,748.43 | |
| 合同负债 | 130,370,393.97 | 130,370,393.97 | |
| 应付职工薪酬 | 4,207,168.48 | 4,207,168.48 | |
| 应交税费 | 9,849,647.72 | 9,849,647.72 | |
| 其他应付款 | 65,542,528.37 | 65,542,528.37 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 1,600,000.00 | 4,693,715.47 | 3,093,715.47 |
| 流动负债合计 | 647,577,151.93 | 638,983,512.94 | -8,593,638.99 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 120,703,453.00 | 120,703,453.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 20,496,513.31 | 20,496,513.31 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 8,593,638.99 | 8,593,638.99 | |
| 非流动负债合计 | 141,199,966.31 | 149,793,605.30 | 8,593,638.99 |
| 负债合计 | 788,777,118.24 | 788,777,118.24 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 790,500,000.00 | 790,500,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 785,664,859.56 | 785,664,859.56 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 42,931,894.58 | 42,931,894.58 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 227,624,571.17 | 227,624,571.17 | |
| 未分配利润 | 1,640,911,261.64 | 1,640,911,261.64 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,487,632,586.95 | 3,487,632,586.95 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,276,409,705.19 | 4,276,409,705.19 | |
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物提供劳务产生的增值额 | 13%、9%、6%、5%、3%、1% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税额 | 7% |
| 教育费附加 | 应缴流转税额 | 5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 5%、10%、15%、25% |
3.房产税、城镇土地使用税
（1）依据《关于应对新冠肺炎疫情影响有关房产税、城镇土地使用税优惠政策公告》（苏财税[2020]8号）和《关于应对新冠肺炎疫情影响有关房产税、城镇土地使用税优惠政策实施期限的公告》（苏财税[2020]18号）规定，自2020年1月1日至2020年12月31日，对增值税小规模纳税人，免征收2020年房产税、城镇土地使用税。本公司下属子公司南京科信文化传媒有限责任公司享受上述房产税、城镇土地使用税优惠政策。
（2）根据《国家税务总局武汉市税务局关于贯彻落实新型冠状病毒肺炎疫情期间房产税、城镇土地使用税困难减免优惠有关事项的公告》（国家税务总局武汉市税务局公告2020年第2号），本公司下属分支机构武汉分公司2020年第一季度享受房产税、城镇土地使用税困难减免优惠。
（3）根据财税[2014]84号《财政部 国家税务总局 中央宣传部关于继续实施文化体制改革中经营性文化事业单位转制为企业若干税收政策的通知》和财税[2019]16号《财政部 国家税务总局中央宣传部关于继续实施文化体制改革中经营性事业单位转制为企业若干税收政策的通知》，本公司下属子公司北京科瀚伟业教育科技有限公司、北京中科进出口有限责任公司符合享受税收优惠政策的转制文化企业的条件，免征房产税。
（4）根据《四川省人民政府办公厅关于应对新型冠状病毒肺炎疫情缓解中小企业生产经营困难的政策措施》(川办发〔2020〕10号)要求，本公司下属子公司科学出版社成都有限责任公司符合免征疫情期间房产税、城镇土地使用税的条件，自2020年2月1日至2020年4月30日。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 130,340.70 | 103,308.58 |
| 银行存款 | 2,242,147,097.85 | 3,800,355,578.74 |
| 其他货币资金 | 1,721,639.75 | 571,722.26 |
| 合计 | 2,243,999,078.30 | 3,801,030,609.58 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 50,532,473.20 | 44,737,207.28 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 93,373,615.05 |
| 1至2年 | 13,801,219.42 |
| 2至3年 | 1,754,270.69 |
| 3至4年 | 1,450,072.45 |
| 4至5年 | 942,975.25 |
| 5年以上 | 11,716,163.56 |
| 合计 | 123,038,316.42 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 3,032,353.85 | 2.46 | 3,032,353.85 | 100.00 | 3,032,353.85 | 2.51 | 3,032,353.85 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 | 3,032,353.85 | 2.46 | 3,032,353.85 | 100.00 | 3,032,353.85 | 2.51 | 3,032,353.85 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 120,005,962.57 | 97.54 | 16,562,883.07 | 13.80 | 103,443,079.50 | 117,884,313.83 | 97.49 | 14,806,932.85 | 12.56 | 103,077,380.98 |
| 其中： | ||||||||||
| 按账龄信用风险特征计提坏账准备的应收账款 | 120,005,962.57 | 97.54 | 16,562,883.07 | 13.80 | 103,443,079.50 | 117,884,313.83 | 97.49 | 14,806,932.85 | 12.56 | 103,077,380.98 |
| 合计 | 123,038,316.42 | / | 19,595,236.92 | / | 103,443,079.50 | 120,916,667.68 | / | 17,839,286.70 | / | 103,077,380.98 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 四川省南充卫生学校 | 885,606.56 | 885,606.56 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 北京世纪之光书店 | 450,914.71 | 450,914.71 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 儒林图书有限责任公司 | 323,714.40 | 323,714.40 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 陕西天地合和出版物物流发行有限公司 | 300,280.90 | 300,280.90 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 硅湖职业技术学院 | 230,000.00 | 230,000.00 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 北京新联总发图书有限公司 | 225,184.51 | 225,184.51 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 广西教联图书发行有限公司 | 201,351.89 | 201,351.89 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 沈阳高教图书有限公司 | 144,342.56 | 144,342.56 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 玉林市卫生学校 | 148,095.20 | 148,095.20 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 杭州学是图书有限公司 | 122,863.12 | 122,863.12 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 3,032,353.85 | 3,032,353.85 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 |
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 93,373,615.05 | 4,668,680.81 | 5.00 |
| 1至2年（含2年） | 13,801,219.42 | 1,380,121.98 | 10.00 |
| 2至3年（含3年） | 1,754,270.69 | 350,854.14 | 20.00 |
| 3至4年（含4年） | 1,450,072.45 | 725,036.23 | 50.00 |
| 4至5年（含5年） | 942,975.25 | 754,380.20 | 80.00 |
| 5年以上 | 8,683,809.71 | 8,683,809.71 | 100.00 |
| 合计 | 120,005,962.57 | 16,562,883.07 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账损失 | 17,839,286.70 | 2,065,063.44 | 318,458.07 | 9,344.85 | 19,595,236.92 | |
| 合计 | 17,839,286.70 | 2,065,063.44 | 318,458.07 | 9,344.85 | 19,595,236.92 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 318,458.07 |
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款总额的比例（%） | 坏账准备余额 |
| 安徽新华教育图书发行有限公司 | 8,307,629.88 | 6.75 | 415,381.49 |
| 北京海天华教文化传播公司 | 4,910,648.62 | 3.99 | 245,532.43 |
| 青岛大学 | 3,095,701.00 | 2.52 | 154,785.05 |
| 香港中文大学 | 2,995,537.00 | 2.43 | 280,535.70 |
| 聊城大学 | 2,875,700.00 | 2.34 | 287,560.00 |
| 合计 | 22,185,216.50 | 18.03 | 1,383,794.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 12,942,139.41 | 13,834,065.04 |
| 合计 | 12,942,139.41 | 13,834,065.04 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 225,580,690.05 | 88.37 | 206,466,778.16 | 98.53 |
| 1至2年 | 28,285,599.23 | 11.08 | 2,771,725.62 | 1.32 |
| 2至3年 | 1,065,560.59 | 0.42 | 90,807.22 | 0.04 |
| 3年以上 | 330,127.33 | 0.13 | 239,320.11 | 0.11 |
| 合计 | 255,261,977.20 | 100.00 | 209,568,631.11 | 100.00 |
| 债权单位 | 债务单位 | 期末余额 | 账龄 | 未结算的原因 |
| 北京中科进出口有限责任公司 | Taylor and Francis Group | 52,293,492.75 | 1年以内26,690,574.46元； | 未到结算期 |
| 1-2年25,602,918.29 |
| 元； | ||||
| 合计 | 52,293,492.75 |
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项总额的比例(%) |
| Taylor and Francis Group | 52,333,616.77 | 20.50 |
| Clarivate Analytics (US) LLC | 42,666,603.01 | 16.71 |
| John Wiley and Sons Ltd | 25,670,797.53 | 10.06 |
| EBSCO International,Inc. | 11,543,692.07 | 4.52 |
| American Chemical Society | 7,914,521.06 | 3.10 |
| 合计 | 140,129,230.44 | 54.89 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 3,012,518.28 | |
| 其他应收款 | 51,376,507.24 | 41,439,339.85 |
| 合计 | 51,376,507.24 | 44,451,858.13 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 3,012,518.28 | |
| 合计 | 3,012,518.28 |
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | 34,956,171.82 |
| 1至2年 | 12,819,902.89 |
| 2至3年 | 6,573,166.32 |
| 3至4年 | 2,353,846.42 |
| 4至5年 | 973,875.90 |
| 5年以上 | 2,355,758.20 |
| 合计 | 60,032,721.55 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 51,374,439.81 | 44,093,162.01 |
| 备用金 | 578,929.36 | 940,005.08 |
| 为职工垫付的社保 | 207,376.39 | 224,677.87 |
| 其他 | 7,871,975.99 | 3,008,011.45 |
| 合计 | 60,032,721.55 | 48,265,856.41 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 1,350,427.75 | 5,476,088.81 | 6,826,516.56 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 |
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 391,264.18 | 1,446,706.87 | 1,837,971.05 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | 14,390.00 | 14,390.00 | ||
| 其他变动 | 6,116.70 | 6,116.70 | ||
| 2020年12月31日余额 | 1,747,808.63 | 6,908,405.68 | 8,656,214.31 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账损失 | 6,826,516.56 | 1,837,971.05 | 14,390.00 | 6,116.70 | 8,656,214.31 | |
| 合计 | 6,826,516.56 | 1,837,971.05 | 14,390.00 | 6,116.70 | 8,656,214.31 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 14,390.00 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 内蒙古师范大学 | 保证金 | 2,788,388.80 | 1年以内为905,712.80元；1-2年为475,400.00元；2-3年为1,407,276.00元。 | 4.65 | 374,280.84 |
| 上海工程技术大学 | 保证金 | 2,156,438.50 | 1年以内为1,284,885.50元；1-2年为871,553.00元。 | 3.59 | 151,399.58 |
| 电子科技大学 | 保证金 | 1,931,845.00 | 1年以内为697,300.00元；1-2年为684,950.00元；2-3年为285,630.00元； 3-4年为253,965.00元；4-5年为10,000.00元。 | 3.22 | 295,468.50 |
| 河北省公共资源交易中心 | 保证金 | 1,671,016.00 | 1年以内 | 2.78 | 83,550.80 |
| 北京交通大学 | 保证金 | 1,079,774.80 | 1年以内为481,890.00元；1-2年为597,884.80元。 | 1.80 | 83,882.98 |
| 合计 | / | 9,627,463.10 | / | 16.04 | 988,582.70 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 104,413,362.63 | 98,746.83 | 104,314,615.80 | 46,498,809.66 | 46,498,809.66 | |
| 在产品 | 79,884,235.75 | 79,884,235.75 | 93,974,065.37 | 93,974,065.37 | ||
| 库存商品 | 230,987,337.65 | 57,397,119.95 | 173,590,217.70 | 191,793,963.33 | 48,215,766.37 | 143,578,196.96 |
| 周转材料 | 28,544.18 | 28,544.18 | ||||
| 劳务成本 | 11,570,084.59 | 11,570,084.59 | 3,062,676.39 | 3,062,676.39 | ||
| 发出商品 | 305,680,190.12 | 43,873,998.77 | 261,806,191.35 | 360,934,578.74 | 52,107,119.01 | 308,827,459.73 |
| 合计 | 732,535,210.74 | 101,369,865.55 | 631,165,345.19 | 696,292,637.67 | 100,351,429.56 | 595,941,208.11 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 98,746.83 | 98,746.83 | ||||
| 库存商品 | 48,215,766.37 | 23,892,092.22 | 134,656.54 | 14,845,395.18 | 57,397,119.95 | |
| 周转材料 | 28,544.18 | 28,544.18 | ||||
| 发出商品 | 52,107,119.01 | 14,334,264.18 | 22,567,384.42 | 43,873,998.77 | ||
| 合计 | 100,351,429.56 | 38,325,103.23 | 134,656.54 | 37,441,323.78 | 101,369,865.55 | |
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 结构性存款及利息 | 100,570,561.64 | |
| 一年以内到期的定期存款及利息 | 176,354,707.82 | |
| 待抵扣增值税 | 6,802,972.61 | 4,809,647.34 |
| 多缴纳所得税 | 305,283.80 | 1,838,312.85 |
| 合计 | 183,462,964.23 | 107,218,521.83 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 一年以上定期存款及利息 | 1,857,483,450.39 | 1,857,483,450.39 | ||||
| 合计 | 1,857,483,450.39 | 1,857,483,450.39 | ||||
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 北京万方数据股份有限公司 | 66,220,100.00 | 85,318,400.00 |
| 陕西西科天使叁期商务信息咨询合伙企业（有限合伙） | 24,894,652.30 | 20,711,740.77 |
| 南方出版传媒股份有限公司 | 9,720,935.28 | 10,871,480.76 |
| 北京中关村图书大厦有限公司 | 889,943.95 | 889,943.95 |
| BPVF | 16,050.00 | 15,631.00 |
| 合计 | 101,741,681.53 | 117,807,196.48 |
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 北京万方数据股份有限公司 | 6,945,275.00 | 持有意图并非近期出售或短期获利 | ||||
| 陕西西科天使叁期商务信息咨询合伙企业（有限合伙） | 1,055,418.24 | 14,894,652.30 | ||||
| 南方出版传媒股份有限公司 | 5,026,033.33 | |||||
| 北京中关村图书大厦有限公司 | ||||||
| BPVF | 419.00 | |||||
| 合计 | 1,055,418.24 | 26,866,379.63 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | 81,641,322.12 | 81,641,322.12 | ||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 |
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 81,641,322.12 | 81,641,322.12 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 19,790,040.73 | 19,790,040.73 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,551,874.04 | 2,551,874.04 | ||
| （1）计提或摊销 | 2,551,874.04 | 2,551,874.04 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 22,341,914.77 | 22,341,914.77 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 59,299,407.35 | 59,299,407.35 | ||
| 2.期初账面价值 | 61,851,281.39 | 61,851,281.39 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 238,991,079.97 | 251,312,273.34 |
| 合计 | 238,991,079.97 | 251,312,273.34 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： |
| 1.期初余额 | 299,014,670.62 | 3,289,600.00 | 18,302,837.84 | 30,776,557.64 | 351,383,666.10 |
| 2.本期增加金额 | 453,779.77 | 6,896.44 | 12,404,669.38 | 12,865,345.59 | |
| （1）购置 | 453,779.77 | 6,896.44 | 1,784,132.72 | 2,244,808.93 | |
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| （4）其他 | 10,620,536.66 | 10,620,536.66 | |||
| 3.本期减少金额 | 632,748.96 | 734,196.63 | 1,366,945.59 | ||
| （1）处置或报废 | 632,748.96 | 734,196.63 | 1,366,945.59 | ||
| 4.期末余额 | 299,468,450.39 | 3,289,600.00 | 17,676,985.32 | 42,447,030.39 | 362,882,066.10 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 60,092,501.32 | 3,125,120.00 | 14,216,929.79 | 22,636,841.65 | 100,071,392.76 |
| 2.本期增加金额 | 13,642,508.48 | 690,826.14 | 10,576,082.63 | 24,909,417.25 | |
| （1）计提 | 13,642,508.48 | 690,826.14 | 3,893,937.72 | 18,227,272.34 | |
| （2）其他 | 6,682,144.91 | 6,682,144.91 | |||
| 3.本期减少金额 | 395,686.75 | 694,137.13 | 1,089,823.88 | ||
| （1）处置或报废 | 395,686.75 | 694,137.13 | 1,089,823.88 | ||
| 4.期末余额 | 73,735,009.80 | 3,125,120.00 | 14,512,069.18 | 32,518,787.15 | 123,890,986.13 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 |
| 1.期末账面价值 | 225,733,440.59 | 164,480.00 | 3,164,916.14 | 9,928,243.24 | 238,991,079.97 |
| 2.期初账面价值 | 238,922,169.30 | 164,480.00 | 4,085,908.05 | 8,139,715.99 | 251,312,273.34 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 49,997,315.69 | 29,806,333.41 |
| 合计 | 49,997,315.69 | 29,806,333.41 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 北区工程改造 | 48,174,965.70 | 48,174,965.70 | 29,734,284.57 | 29,734,284.57 | ||
| 苏州工业园星座商务广场项目 | 1,794,048.11 | 1,794,048.11 | 39,622.64 | 39,622.64 | ||
| 2号楼装修改造 | 28,301.88 | 28,301.88 | 28,301.88 | 28,301.88 | ||
| 石家庄办公用房项目 | 4,124.32 | 4,124.32 | ||||
| 合计 | 49,997,315.69 | 49,997,315.69 | 29,806,333.41 | 29,806,333.41 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 北区工程改造 | 95,750,000.00 | 29,734,284.57 | 18,440,681.13 | 48,174,965.70 | 50.31 | 50.31 | 自筹 | |||||
| 合计 | 95,750,000.00 | 29,734,284.57 | 18,440,681.13 | 48,174,965.70 | / | / | / | / |
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 软件 | 数字期刊平台 | 商标权 | 版权 | 客户关系 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 61,546,284.96 | 48,389,472.94 | 8,146,154.20 | 50,093.41 | 15,936,179.64 | 7,218,395.80 | 141,286,580.95 |
| 2.本期增加金额 | 24,469,127.17 | 891,611.39 | 193,494.20 | 25,554,232.76 | |||
| (1)购置 | 5,193,764.38 | 891,611.39 | 193,494.20 | 6,278,869.97 | |||
| (2)内部研发 | |||||||
| (3)企业合并增加 | |||||||
| (4)其他 | 19,275,362.79 | 19,275,362.79 | |||||
| 3.本期减少金额 | 15,708.00 | 2,690.95 | 1,514,036.63 | 1,532,435.58 | |||
| (1)处置 | 15,708.00 | 2,690.95 | 1,514,036.63 | 1,532,435.58 | |||
| 4.期末余额 | 61,530,576.96 | 72,858,600.11 | 8,146,154.20 | 47,402.46 | 15,313,754.40 | 7,411,890.00 | 165,308,378.13 |
| 二、累计摊销 | |||||||
| 1.期初余额 | 9,835,304.57 | 27,961,888.75 | 7,710,945.34 | 38,660.13 | 126,388.67 | 120,306.57 | 45,793,494.03 |
| 2.本期增加金额 | 1,252,578.96 | 14,173,911.59 | 435,208.86 | 1,245.48 | 778,659.49 | 741,189.00 | 17,382,793.38 |
| （1）计提 | 1,252,578.96 | 5,821,215.52 | 435,208.86 | 1,245.48 | 778,659.49 | 741,189.00 | 9,030,097.31 |
| （2）其他 | 8,352,696.07 | 8,352,696.07 | |||||
| 3.本期减少金额 | 134.52 | 134.52 | |||||
| (1)处置 | 134.52 | 134.52 | |||||
| 4.期末余额 | 11,087,883.53 | 42,135,800.34 | 8,146,154.20 | 39,771.09 | 905,048.16 | 861,495.57 | 63,176,152.89 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | |||||||
| 2.本期增加金额 |
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| (1)处置 | |||||||
| 4.期末余额 | |||||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 50,442,693.43 | 30,722,799.77 | 7,631.37 | 14,408,706.24 | 6,550,394.43 | 102,132,225.24 | |
| 2.期初账面价值 | 51,710,980.39 | 20,427,584.19 | 435,208.86 | 11,433.28 | 15,809,790.97 | 7,098,089.23 | 95,493,086.92 |
27、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 中国科技信息数字出版项目 | 4,099,062.62 | 507,918.43 | 4,606,981.05 | |||
| 出版资源管理平台项目 | 1,789,052.73 | 766,040.06 | 2,555,092.79 | |||
| 合计 | 5,888,115.35 | 1,273,958.49 | 7,162,073.84 | |||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 其他 | 处置 | 其他 | |||
| EDP Sciences | 77,344,108.89 | 5,951,736.51 | 71,392,372.38 | |||
| 合计 | 77,344,108.89 | 5,951,736.51 | 71,392,372.38 | |||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 处置 | 其他 | |||
| EDP Sciences | 9,764,601.98 | 146,348.62 | 9,910,950.60 | |||
| 合计 | 9,764,601.98 | 146,348.62 | 9,910,950.60 | |||
| 商誉账面价值 | 资产组或资产组组合 | |||
| 主要构成 | 账面价值 | 确定方法 | 本期是否发生变动 | |
| 61,481,421.78 | 固定资产、无形资产 | 96,097,769.99 | 独立现金流及协同效应 | 否 |
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 商誉账面价值 | 可收回金额的 确定方法 | 重要假设及其合理理由 | 关键参数及其理由 |
| 61,481,421.78 | 采用预计未来现金流量现值法对包含商誉资产组或资产组组合可收回金额进行计算。 | 1.假设预测期不进行影响其经营的重大投资活动；2.假设预测期经营现金流入、现金流出为均匀发生，不会出现年度某一时点集中确认收入的情形。 | 预测期为5年；预计未来现金流量根据被投资单位历史期间运营和盈利情况估计确定；税前折现率为10.75%。 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 房屋装修 | 365,555.62 | 157,861.24 | 207,694.38 | ||
| 合计 | 365,555.62 | 157,861.24 | 207,694.38 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 2,780,539.65 | 712,469.34 | 2,229,685.99 | 557,421.50 |
| 可抵扣亏损 | 2,098,778.62 | 524,694.66 | ||
| 售后租回 | 3,625,875.86 | 1,015,245.24 | 4,322,083.14 | 1,210,183.28 |
| 合计 | 8,505,194.13 | 2,252,409.24 | 6,551,769.13 | 1,767,604.78 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| EDP Sciences收购评估增值 | 21,034,827.11 | 5,889,751.59 | 24,745,129.07 | 6,928,636.14 |
| 待摊费用 | 1,299,885.14 | 363,967.84 | ||
| 合计 | 21,034,827.11 | 5,889,751.59 | 26,045,014.21 | 7,292,603.98 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 23,692,913.66 | 20,235,183.01 |
| 可抵扣亏损 | 27,751,428.37 | 30,575,409.41 |
| 合计 | 51,444,342.03 | 50,810,592.42 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | 4,098,226.40 | ||
| 2021年 | 1,914,865.85 | 2,276,154.90 | |
| 2022年 | 1,373,262.07 | 6,694,259.43 | |
| 2023年 | 10,584,022.45 | 11,807,092.90 | |
| 2024年 | 5,208,408.38 | 5,699,675.78 | |
| 2025年 | 10,769,648.24 | ||
| 合计 | 29,850,206.99 | 30,575,409.41 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 文化产业发展专项项目 | 48,504,174.74 | 48,504,174.74 | 82,092,906.22 | 82,092,906.22 | ||
| 国家出版基金项目 | 21,064,171.62 | 21,064,171.62 | 15,838,422.88 | 15,838,422.88 | ||
| 预付的软件采购款 | 175,000.00 | 175,000.00 | 233,244.28 | 233,244.28 | ||
| 北京市科学技术委员会项目 | 14,130.12 | 14,130.12 | 14,130.12 | 14,130.12 | ||
| 合计 | 69,757,476.48 | 69,757,476.48 | 98,178,703.50 | 98,178,703.50 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 3,021,118.80 | |
| 合计 | 3,021,118.80 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付采购及劳务款项 | 630,614,785.78 | 671,794,936.04 |
| 应付稿酬 | 39,403,746.78 | 13,552,285.82 |
| 合计 | 670,018,532.56 | 685,347,221.86 |
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
单位：元
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
单位：元其他说明
□适用 √不适用
(3). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(4). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收款项 | 734,733,849.27 | 598,318,468.39 |
| 合计 | 734,733,849.27 | 598,318,468.39 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 19,774,376.08 | 411,651,062.61 | 407,146,691.04 | 24,278,747.65 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,949,980.87 | 41,451,445.40 | 35,801,617.62 | 7,599,808.65 |
| 三、辞退福利 | 287,805.54 | 287,805.54 |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 21,724,356.95 | 453,390,313.55 | 443,236,114.20 | 31,878,556.30 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 15,161,245.49 | 335,701,319.51 | 331,350,828.41 | 19,511,736.59 |
| 二、职工福利费 | 549.00 | 12,393,182.25 | 12,362,714.62 | 31,016.63 |
| 三、社会保险费 | 3,679,701.80 | 30,205,082.97 | 30,480,143.21 | 3,404,641.56 |
| 其中：医疗保险费 | 2,049,827.47 | 28,906,751.88 | 27,724,185.70 | 3,232,393.65 |
| 工伤保险费 | 3,132.47 | 386,193.69 | 378,423.77 | 10,902.39 |
| 生育保险费 | 132,353.70 | 589,845.17 | 694,535.16 | 27,663.71 |
| 其他 | 1,494,388.16 | 322,292.23 | 1,682,998.58 | 133,681.81 |
| 四、住房公积金 | 438,857.00 | 27,771,462.36 | 27,590,058.36 | 620,261.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 494,022.79 | 5,580,015.52 | 5,362,946.44 | 711,091.87 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 19,774,376.08 | 411,651,062.61 | 407,146,691.04 | 24,278,747.65 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,632,212.93 | 17,952,061.94 | 17,287,035.36 | 2,297,239.51 |
| 2、失业保险费 | 76,235.78 | 1,118,051.60 | 1,105,383.12 | 88,904.26 |
| 3、企业年金缴费 | 241,532.16 | 22,381,331.86 | 17,409,199.14 | 5,213,664.88 |
| 合计 | 1,949,980.87 | 41,451,445.40 | 35,801,617.62 | 7,599,808.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 9,988,786.84 | 5,301,124.99 |
| 企业所得税 | 11,297,602.49 | 8,691,473.79 |
| 个人所得税 | 8,505,696.70 | 9,068,942.24 |
| 城市维护建设税 | 670,290.15 | 352,202.83 |
| 教育费附加 | 519,571.63 | 251,675.12 |
| 土地使用税 | 1,258.85 | 1,311.35 |
| 房产税 | 181,629.69 | 195,704.57 |
| 其他 | 905,251.56 | 201,929.69 |
| 合计 | 32,070,087.91 | 24,064,364.58 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 114,288.45 | 112,887.65 |
| 其他应付款 | 114,610,943.42 | 103,516,573.80 |
| 合计 | 114,725,231.87 | 103,629,461.45 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利-北京东方科龙图文有限公司少数股东 | 114,288.45 | 112,887.65 |
| 合计 | 114,288.45 | 112,887.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 代收代付的离退休经费 | 39,822,685.23 | 36,876,665.96 |
| 押金及保证金 | 20,775,116.20 | 20,037,866.20 |
| 房屋租金 | 19,796,047.40 | 19,796,047.40 |
| 外部单位往来款项 | 34,217,094.59 | 26,805,994.24 |
| 合计 | 114,610,943.42 | 103,516,573.80 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 代收代付的离退休经费 | 17,716,385.23 | 未支付完毕 |
| 中国科学院 | 19,796,047.40 | 对方未领取 |
| 合计 | 37,512,432.63 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 240,750.00 | 234,465.00 |
| 合计 | 240,750.00 | 234,465.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 未终止确认的票据背书款 | 1,200,000.00 | 1,600,000.00 |
| 一年以内待转销项税额 | 15,568,512.05 | 9,334,553.54 |
| 合计 | 16,768,512.05 | 10,934,553.54 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 601,875.00 | 820,627.50 |
| 信用借款 | 1,448,514.59 | 1,290,899.11 |
| 合计 | 2,050,389.59 | 2,111,526.61 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 3,937,693.60 | 5,435,729.80 |
| 专项应付款 | 95,228,453.00 | 121,503,453.00 |
| 合计 | 99,166,146.60 | 126,939,182.80 |
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 融资租赁应付款 | 3,937,693.60 | 5,435,729.80 |
| 合计 | 3,937,693.60 | 5,435,729.80 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 文化产业发展专项项目 | 100,200,000.00 | 33,000,000.00 | 67,200,000.00 | 专项资金 | |
| 国家出版基金项目 | 20,625,000.00 | 14,110,000.00 | 7,385,000.00 | 27,350,000.00 | 专项资金 |
| 国家社会科学基金项目 | 620,000.00 | 620,000.00 | 专项资金 | ||
| 北京市科学技术委员会项目 | 58,453.00 | 58,453.00 | 专项资金 | ||
| 合计 | 121,503,453.00 | 14,110,000.00 | 40,385,000.00 | 95,228,453.00 | - |
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 其他 | 9,573,987.50 | 719,148.10 | 子公司因并购过程承担的预计负债 |
| 合计 | 9,573,987.50 | 719,148.10 | / |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 31,677,591.05 | 46,379,724.59 | 44,563,213.70 | 33,494,101.94 | 扶持补贴 |
| 合计 | 31,677,591.05 | 46,379,724.59 | 44,563,213.70 | 33,494,101.94 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 中国科技期刊卓越行动计划" | 16,421,645.76 | 18,862,500.00 | 19,341,059.75 | 15,943,086.01 | 与收益相关 | ||
| 互动科普数字化传播平台项目 | 12,595,659.16 | 5,531,786.01 | 7,063,873.15 | 与资产相关 | |||
| 虚拟现实（VR）生命科学馆 | 2,995,800.00 | 2,995,800.00 | 与收益相关 | ||||
| 数字出版专项 | 14,581,565.43 | 11,702,870.87 | 2,878,694.56 | 与资产相关 |
| 中国科技知识服务平台-生物志库 | 2,762,021.45 | 1,378,477.94 | 1,383,543.51 | 与收益相关 | |||
| 基于ISLI的内容资源资产化管理及应用平台 | 3,381,807.10 | 2,274,846.68 | 1,106,960.42 | 与收益相关 | |||
| 海外并购建设项目 | 2,826,106.20 | 2,010,849.62 | 815,256.58 | 与收益相关 | |||
| 中科医库-辅助临床决策的案例库平台 | 2,623,537.74 | 2,283,106.13 | 340,431.61 | 与收益相关 | |||
| 中国科技期刊国际影响力提升计划 | 235,849.05 | 235,849.05 | 与收益相关 | ||||
| 科技文献动态数字示范支持课题 | 235,071.00 | 235,071.00 | 与资产相关 | ||||
| 转“小药片有大学问”项目经费 | 200,000.00 | 15,960.00 | 184,040.00 | 与收益相关 | |||
| “网络空间安全”科普图书项目 | 148,000.00 | 7,400.00 | 140,600.00 | 与收益相关 | |||
| 转“基于研学旅行的科普文化传播融媒平台”收入 | 100,000.00 | 16,856.70 | 83,143.30 | 与收益相关 | |||
| “互联网+”要求下的四川科技人才服务平台研发与应用 | 47,752.75 | 47,752.75 | 与收益相关 | ||||
| 四川省级科普基地管理信息系统 | 40,000.00 | 40,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 合计 | 31,677,591.05 | 46,379,724.59 | 40,216.70 | 44,522,997.00 | 33,494,101.94 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年以上待转销项税额 | 4,368,584.32 | 8,351,048.35 |
| 合计 | 4,368,584.32 | 8,351,048.35 |
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 790,500,000.00 | 790,500,000.00 | |||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 781,305,791.44 | 781,305,791.44 | ||
| 其他资本公积 | 2,499,801.35 | 2,499,801.35 | ||
| 合计 | 783,805,592.79 | 783,805,592.79 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 42,931,894.58 | -16,065,933.95 | -16,065,933.95 | 26,865,960.63 | ||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 42,931,894.58 | -16,065,933.95 | -16,065,933.95 | 26,865,960.63 | ||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -497,469.52 | 1,095,009.67 | 1,095,009.67 | 597,540.15 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | -497,469.52 | 1,095,009.67 | 1,095,009.67 | 597,540.15 | ||||
| 其他综合收益合计 | 42,434,425.06 | -14,970,924.28 | -14,970,924.28 | 27,463,500.78 |
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 227,624,571.17 | 38,931,781.32 | 266,556,352.49 | |
| 合计 | 227,624,571.17 | 38,931,781.32 | 266,556,352.49 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,106,302,792.25 | 1,767,582,074.10 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 2,106,302,792.25 | 1,767,582,074.10 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 465,289,637.27 | 465,098,337.86 |
| 减：提取法定盈余公积 | 38,931,781.32 | 41,003,619.71 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 150,195,000.00 | 85,374,000.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 2,382,465,648.20 | 2,106,302,792.25 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,490,272,457.99 | 1,748,853,741.84 | 2,474,256,439.67 | 1,727,241,188.71 |
| 其中：图书类 | 1,123,782,425.62 | 526,263,213.59 | 1,180,371,634.72 | 546,117,261.86 |
| 期刊类 | 170,371,345.90 | 114,860,739.32 | 112,432,655.47 | 70,896,514.07 |
| 出版物进口 | 1,170,784,701.09 | 1,100,365,086.32 | 1,164,221,813.86 | 1,099,246,694.12 |
| 其他 | 25,333,985.38 | 7,364,702.61 | 17,230,335.62 | 10,980,718.66 |
| 其他业务 | 33,663,189.91 | 23,180,798.46 | 33,845,235.92 | 18,941,305.06 |
| 合计 | 2,523,935,647.90 | 1,772,034,540.30 | 2,508,101,675.59 | 1,746,182,493.77 |
| 合同分类 | 分部1 | 合计 |
| 商品类型 | ||
| 图书类 | 1,123,782,425.62 | |
| 期刊类 | 170,371,345.90 | |
| 出版物进口 | 1,170,784,701.09 | |
| 其他 | 25,333,985.38 | |
| 按经营地区分类 | ||
| 境内 | 2,422,870,811.74 | |
| 境外 | 67,401,646.25 | |
| 合计 | 2,490,272,457.99 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 4,974,749.64 | 4,472,057.41 |
| 教育费附加 | 3,548,057.27 | 3,184,785.87 |
| 房产税 | 1,329,771.03 | 1,500,043.81 |
| 土地使用税 | 634,793.83 | 640,665.07 |
| 印花税 | 1,257,151.07 | 1,275,058.49 |
| 残保金 | 944,406.35 |
| 其他 | 860,954.48 | 184,313.29 |
| 合计 | 12,605,477.32 | 12,201,330.29 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 58,904,910.48 | 59,062,910.48 |
| 仓储运输费 | 24,390,548.75 | 25,459,022.43 |
| 样书、赠刊 | 21,439,143.41 | 19,427,269.68 |
| 宣传营销、制作、征订费 | 14,658,965.04 | 14,623,690.83 |
| 招标费 | 6,766,643.34 | 5,325,801.54 |
| 折旧及摊销 | 3,500,606.80 | 3,167,101.75 |
| 差旅费 | 1,376,160.33 | 3,337,663.45 |
| 业务招待费 | 446,662.54 | 629,122.95 |
| 其他 | 1,159,142.70 | 3,524,058.68 |
| 合计 | 132,642,783.39 | 134,556,641.79 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 183,102,947.22 | 182,252,046.78 |
| 折旧及摊销 | 40,397,677.65 | 18,329,695.06 |
| 租赁物业费 | 7,670,929.16 | 7,874,694.50 |
| 聘请中介机构费 | 6,122,474.79 | 6,623,016.62 |
| 办公费、网络费 | 5,255,260.67 | 5,792,779.52 |
| 劳务费 | 3,195,455.05 | 3,333,911.01 |
| 差旅费 | 1,158,954.82 | 2,770,423.75 |
| 交通类费用 | 1,076,439.51 | 1,050,178.24 |
| 业务招待费 | 438,470.28 | 884,573.08 |
| 其他 | 16,111,157.57 | 15,575,351.05 |
| 合计 | 264,529,766.72 | 244,486,669.61 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费 | 3,986,541.65 | 4,180,729.19 |
| 知识产权费、服务费、开发费 | 170,182.77 | 167,355.55 |
| 差旅费 | 49,910.62 | 148,923.31 |
| 办公费 | 66,175.72 | 19,972.49 |
| 其他 | 186,363.76 | 155,618.23 |
| 合计 | 4,459,174.52 | 4,672,598.77 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 100,795.38 | 13,496.77 |
| 减：利息收入 | -109,734,815.51 | -103,744,811.70 |
| 汇兑净收益 | -3,630,470.13 | -3,732,301.72 |
| 金融机构手续费 | 705,705.41 | 718,014.56 |
| 合计 | -112,558,784.85 | -106,745,602.09 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 增值税返还 | 21,312,132.97 | 18,184,239.27 |
| 手续费返还 | 480,248.11 | 367,207.44 |
| 文产项目专项补助 | 44,826,997.00 | |
| 增值税进项税加计扣除 | 76,526.47 | 54,416.31 |
| 合计 | 66,695,904.55 | 18,605,863.02 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资产生的投资收益 | 1,055,418.24 | 4,350,000.00 |
| 理财收益 | 2,199,610.05 | 11,593,416.76 |
| 应收票据终止确认的贴现利息 | -53,785.06 | |
| 合计 | 3,255,028.29 | 15,889,631.70 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | -2,065,063.44 | -5,293,401.70 |
| 其他应收款坏账损失 | -1,837,971.05 | -1,521,843.10 |
| 合计 | -3,903,034.49 | -6,815,244.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -38,325,103.23 | -54,924,685.36 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 |
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | -9,764,601.98 | |
| 十二、其他 | ||
| 合计 | -48,089,705.21 | -54,924,685.36 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 6,718.51 | 88,376.94 | 6,718.51 |
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 3,789,360.31 | 23,198,149.77 | 3,789,360.31 |
| 罚款、罚金、赔款收入 | 77,750.39 | 363,833.00 | 77,750.39 |
| 盘盈利得 | 30,983.60 | 30,983.60 | |
| 其他 | 6,337,449.86 | 926,972.93 | 6,337,449.86 |
| 合计 | 10,242,262.67 | 24,577,332.64 | 10,242,262.67 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 海外并购建设项目 | 7,173,893.80 | 与收益相关 | |
| 中国科技期刊登峰行动计划 | 6,698,113.22 | 与收益相关 | |
| 基于ISLI的内容资源资产化管理及应用平台 | 1,618,192.90 | 与收益相关 | |
| 中国科技期刊卓越行动计划 | 1,373,165.62 | 与收益相关 |
| 科技文献动态数字示范支持课题 | 1,362,803.00 | 与资产相关 | |
| 中国科学院期刊出版领域引进优秀人才计划 | 1,200,000.00 | 与收益相关 | |
| 中国科技知识服务平台-生物志库 | 1,168,413.29 | 与收益相关 | |
| 中国科学院出版基金科技期刊择优支持经费 | 1,095,165.58 | 与收益相关 | |
| 稳岗补贴 | 1,453,943.61 | 1,030,122.41 | 与收益相关 |
| 中科医库-辅助临床决策的案例库平台 | 376,462.26 | 与收益相关 | |
| “网络空间安全”科普图书项目 | 7,400.00 | 52,000.00 | 与收益相关 |
| “互联网+”要求下的四川科技人才服务平台研发与应用 | 40,783.75 | 与收益相关 | |
| 四川科技青少年信息科技实践基地 | 9,033.94 | 与收益相关 | |
| 北京市东城区文化发展促进中心补助款 | 700,000.00 | 与收益相关 | |
| 东城区文化发展促进中心文菁计划政府补助款 | 800,000.00 | 与收益相关 | |
| 中国共产党北京市委员会宣传部2020年北京提升出版业国际传播影响力奖励扶持款 | 772,000.00 | 与收益相关 | |
| 转“小药片有大学问”项目经费 | 15,960.00 | 与收益相关 | |
| 转“基于研学旅行的科普文化传播融媒平台”收入 | 16,856.70 | 与收益相关 | |
| 软件产品和软著补助资金 | 10,000.00 | 与收益相关 | |
| 以工代训补贴 | 10,800.00 | 与收益相关 | |
| 实习实训基地实习生补贴 | 2,400.00 | ||
| 合计 | 3,789,360.31 | 23,198,149.77 |
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 35,206.72 | 149,298.53 | 35,206.72 |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 186,961.32 | 122,196.00 | 186,961.32 |
| 罚款、赔款、滞纳金 | 179,291.11 | 29,337.00 | 179,291.11 |
| 其他 | 388,936.17 | 39,410.50 | 388,936.17 |
| 合计 | 790,395.32 | 340,242.03 | 790,395.32 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 10,003,763.19 | 8,044,694.11 |
| 递延所得税费用 | -1,887,656.85 | -174,789.92 |
| 合计 | 8,116,106.34 | 7,869,904.19 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 477,632,750.99 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 119,408,187.75 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -3,295,678.31 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 8,142.23 |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 3,074,132.22 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,727,361.34 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 3,556,844.72 |
| 其他 | -112,908,160.93 |
| 所得税费用 | 8,116,106.34 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 25,251,483.39 | 106,007,443.71 |
| 奖励、罚款、补贴收入 | 17,165,720.01 | 24,014,811.11 |
| 代收中科院拨入的离退休人员经费 | 22,106,300.00 | 23,856,200.00 |
| 往来款及其他 | 36,342,519.23 | 18,397,097.64 |
| 结构性存款到期 | 270,000,000.00 | |
| 合计 | 100,866,022.63 | 442,275,552.46 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购入结构性存款 | 100,000,000.00 | |
| 管理费用支出 | 27,183,043.03 | 33,166,372.67 |
| 销售费用支出 | 45,902,826.65 | 50,465,969.63 |
| 代付中科院拨入的离退休经费 | 16,610,283.02 | 18,689,370.66 |
| 往来款及其他 | 45,403,015.61 | 19,549,612.86 |
| 银行手续费 | 705,064.96 | 718,014.56 |
| 合计 | 135,804,233.27 | 222,589,340.38 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 结构性存款 | 1,894,000,000.00 | |
| 定期存款 | 267,083,323.22 |
| 国家出版基金项目 | 14,110,000.00 | 8,477,000.00 |
| 合计 | 2,175,193,323.22 | 8,477,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 定期存款 | 2,262,373,760.40 | |
| 结构性存款 | 1,794,000,000.00 | |
| 文化产业发展专项项目 | 3,061,268.64 | 10,081,299.28 |
| 国家出版基金项目 | 12,533,985.60 | 12,598,873.59 |
| 国家新闻出版总署项目 | 62,343.52 | |
| 合计 | 4,071,969,014.64 | 22,742,516.39 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融资租赁租金款项 | 1,619,472.66 | 241,021.20 |
| 合计 | 1,619,472.66 | 241,021.20 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 469,516,644.65 | 461,870,294.43 |
| 加：资产减值准备 | 48,089,705.21 | 54,924,685.36 |
| 信用减值损失 | 3,903,034.49 | 6,815,244.80 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 27,461,291.29 | 16,908,527.05 |
| 使用权资产摊销 |
| 无形资产摊销 | 17,382,793.38 | 6,567,176.64 |
| 长期待摊费用摊销 | 157,861.24 | 155,899.36 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | ||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 28,488.21 | 60,921.59 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | -86,072,273.49 | -4,973,091.40 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -3,255,028.29 | -15,943,416.76 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -484,804.46 | -48,003.79 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,402,852.39 | -126,786.13 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -73,683,896.85 | -87,319,311.53 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -56,137,712.28 | -113,216,391.06 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 123,724,587.11 | 228,095,407.92 |
| 其他 | 170,000,000.00 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 469,227,837.82 | 723,771,156.48 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 2,242,837,038.35 | 3,800,584,609.58 |
| 减：现金的期初余额 | 3,800,584,609.58 | 3,088,836,612.42 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -1,557,747,571.23 | 711,747,997.16 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 2,242,837,038.35 | 3,800,584,609.58 |
| 其中：库存现金 | 130,340.70 | 103,308.58 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 2,240,985,082.40 | 3,799,909,578.74 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 1,721,615.25 | 571,722.26 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 2,242,837,038.35 | 3,800,584,609.58 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 1,162,039.95 | 446,000.00 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 1,162,039.95 | 定期存款作为保函保证金、网银保证金 |
| 合计 | 1,162,039.95 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 55,212,635.56 |
| 其中：美元 | 655,755.94 | 6.5249 | 4,278,741.93 |
| 欧元 | 5,824,473.58 | 8.0250 | 46,741,400.48 |
| 港币 | 66,336,917.00 | 0.0632 | 4,192,493.15 |
| 应收账款 | - | - | 7,453,906.72 |
| 其中：美元 | 24,870.45 | 6.5249 | 162,277.20 |
| 欧元 | 672,736.86 | 8.0250 | 5,398,713.30 |
| 港币 | 29,951,206.00 | 0.0632 | 1,892,916.22 |
| 长期借款 | - | - | |
| 其中：美元 |
| 欧元 | 252,099.26 | 8.0250 | 2,023,096.56 |
| 港币 | |||
| 预付账款 | - | - | 249,020,980.21 |
| 其中： 美元 | 23,758,843.15 | 6.5249 | 155,024,075.67 |
| 欧元 | 1,719,064.57 | 8.0250 | 13,795,493.17 |
| 港币 | 1,675,712.38 | 0.8416 | 1,410,279.54 |
| 英镑 | 8,675,492.49 | 8.8903 | 77,127,730.88 |
| 日元 | 2,155,476.90 | 0.0632 | 136,226.14 |
| 瑞士法郎 | 183,484.09 | 7.4006 | 1,357,892.36 |
| 新加坡元 | 32,931.13 | 4.9314 | 162,396.57 |
| 澳元 | 1,372.70 | 5.0163 | 6,885.88 |
| 其他应收款 | - | - | 11,409,305.95 |
| 其中： 美元 | 186,881.02 | 6.5249 | 1,219,379.97 |
| 欧元 | 1,264,790.72 | 8.0250 | 10,149,945.53 |
| 日元 | 632,602.00 | 0.0632 | 39,980.45 |
| 应付账款 | 164,343,376.02 | ||
| 其中: 美元 | 22,858,821.41 | 6.5249 | 149,151,523.82 |
| 欧元 | 388,072.50 | 8.0250 | 3,114,281.81 |
| 港币 | 1,473,200.75 | 0.8416 | 1,239,845.75 |
| 英镑 | 1,105,189.40 | 8.8903 | 9,825,465.32 |
| 日元 | 10,978,832.42 | 0.0632 | 693,862.21 |
| 瑞士法郎 | 642.72 | 7.4006 | 4,756.51 |
| 澳元 | 62,524.29 | 5.0163 | 313,640.60 |
| 合同负债 | 15,775,343.87 | ||
| 其中： 欧元 | 1,445,200.79 | 8.0250 | 11,597,736.34 |
| 日元 | 66,101,385.00 | 0.0632 | 4,177,607.53 |
| 其他应付款 | 129,029,750.20 | ||
| 其中： 欧元 | 16,032,695.82 | 8.0250 | 128,662,383.96 |
| 日元 | 5,812,757.00 | 0.0632 | 367,366.24 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 中国科技期刊卓越行动计划 | 15,943,086.01 | 递延收益 | 19,341,059.75 |
| 互动科普数字化传播平台项目 | 7,063,873.15 | 递延收益 | 5,531,786.01 |
| 虚拟现实（VR）生命科学馆 | 2,995,800.00 | 递延收益 | |
| 数字出版专项 | 2,878,694.56 | 递延收益 | 11,702,870.87 |
| 中国科技知识服务平台-生物志库 | 1,383,543.51 | 递延收益 | 1,378,477.94 |
| 基于ISLI的内容资源资产化管理及应用平台 | 1,106,960.42 | 递延收益 | 2,274,846.68 |
| 海外并购建设项目 | 815,256.58 | 递延收益 | 2,010,849.62 |
| 中科医库-辅助临床决策的案例库平台 | 340,431.61 | 递延收益 | 2,283,106.13 |
| 中国科技期刊国际影响力提升计划 | 235,849.05 | 递延收益 | |
| 科技文献动态数字示范支持课题 | 235,071.00 | 递延收益 | |
| 转“小药片有大学问”项目经费 | 184,040.00 | 递延收益 | 15,960.00 |
| “网络空间安全”科普图书项目 | 140,600.00 | 递延收益 | 7,400.00 |
| 转“基于研学旅行的科普文化传播融媒平台”收入 | 83,143.30 | 递延收益 | 16,856.70 |
| “互联网+”要求下的四川科技人才服务平台研发与应用 | 47,752.75 | 递延收益 | |
| 四川省级科普基地管理信息系统 | 40,000.00 | 递延收益 | |
| 增值税返还 | 21,312,132.97 | 其他收益 | 21,312,132.97 |
| 文产项目专项补助 | 304,000.00 | 其他收益 | 304,000.00 |
| 稳岗补贴 | 1,453,943.61 | 营业外收入 | 1,453,943.61 |
| 东城区文化发展促进中心文菁计划政府补助款 | 800,000.00 | 营业外收入 | 800,000.00 |
| 中国共产党北京市委员会宣传部2020年北京提升出版业国际传播影响力奖励扶持款 | 772,000.00 | 营业外收入 | 772,000.00 |
| 北京市东城区文化发展促进中心补助款 | 700,000.00 | 营业外收入 | 700,000.00 |
| 以工代训补贴 | 10,800.00 | 营业外收入 | 10,800.00 |
| 软件产品和软著补助资金 | 10,000.00 | 营业外收入 | 10,000.00 |
| 实习实训基地实习生补贴 | 2,400.00 | 营业外收入 | 2,400.00 |
| 合计 | 58,859,378.52 | 69,928,490.28 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
85、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(1). 本期发生的非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(2). 合并成本及商誉
□适用 √不适用
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
□适用 √不适用
(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
□适用 √不适用
(6). 其他说明
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
7、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(7). 本期发生的非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(8). 合并成本及商誉
(9). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
□适用 √不适用
(10). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(11). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
□适用 √不适用
(12). 其他说明
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 北京龙腾八方文化有限责任公司 | 北京 | 北京 | 图书批发 | 100.00 | 100.00 | |
| 北京科爱森蓝文化传播有限公司 | 北京 | 北京 | 图文设计 | 51.00 | 51.00 | |
| 北京科瀚伟业教育科技有限公司 | 北京 | 北京 | 图书零售和软件开发、转让、咨询、服务、培训 | 60.00 | 60.00 | |
| 北京学士书店有限责任公司 | 北京 | 北京 | 图书发行 | 100.00 | 100.00 | |
| 科学出版社成都有限责任公司 | 成都 | 成都 | 图书期刊发行 | 100.00 | 100.00 | |
| 《中国科学》杂志社有限责任公司 | 北京 | 北京 | 期刊出版与发行 | 100.00 | 100.00 | |
| 《科学世界》杂志社有限责任公司 | 北京 | 北京 | 期刊出版与发行 | 100.00 | 100.00 | |
| 科学出版社纽约公司 | 纽约 | 纽约 | 代办本公司业务 | 100.00 | 100.00 | |
| 科学出版社东京分社 | 东京 | 东京 | 代办本公司业务 | 100.00 | 100.00 | |
| 北京东方科龙图文有限公司 | 北京 | 北京 | 电脑图文制作及信息咨询 | 76.03 | 76.03 | |
| 北京中科进出口有限责任公司 | 北京 | 北京 | 图书进出口 | 100.00 | 100.00 | |
| 北京科海新世纪书 | 北京 | 北京 | 图书、电子出版物的批发 | 66.67 | 66.67 | |
| 局有限责任公司 | ||||||
| 北京中科期刊出版有限公司 | 北京 | 北京 | 期刊出版、发行 | 100.00 | 100.00 | |
| 南京科信文化传媒有限责任公司 | 南京 | 南京 | 图书选题策划 | 85.00 | 85.00 | |
| 中科数字出版传媒有限公司 | 北京 | 北京 | 音像出版 | 100.00 | 100.00 | |
| 北京黑白熊文化发展有限责任公司 | 北京 | 北京 | 期刊出版与发行 | 51.00 | 51.00 | |
| 广州科创文化传媒有限公司 | 广州 | 广州 | 图书出版；图书批发 | 100.00 | 100.00 | |
| CSPM Europe | 法国 | 巴黎 | 境外投资spv | 100.00 | 100.00 | |
| 中科传媒科技有限责任公司 | 苏州 | 苏州 | 传媒科技 | 100.00 | 100.00 | |
| EDP Sciences | 法国 | 巴黎 | 期刊出版与发行 | 100.00 | 100.00 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
□适用 √不适用
(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括银行借款、货币资金等。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。
（一）金融工具分类
1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值
（1）2020年12月31日
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 合计 |
| 货币资金 | 2,243,999,078.30 | 2,243,999,078.30 | ||
| 应收账款 | 103,443,079.50 | 103,443,079.50 | ||
| 应收款项融资 | 12,942,139.41 | 12,942,139.41 | ||
| 其他应收款 | 51,376,507.24 | 51,376,507.24 | ||
| 其他流动资产 | 176,354,707.82 | 176,354,707.82 | ||
| 其他权益工具投资 | 101,741,681.53 | 101,741,681.53 | ||
| 债权投资 | 1,857,483,450.39 | 1,857,483,450.39 |
（2）2019年12月31日
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 合计 |
| 货币资金 | 3,801,030,609.58 | 3,801,030,609.58 | ||
| 应收账款 | 103,077,380.98 | 103,077,380.98 | ||
| 应收款项融资 | 13,834,065.04 | 13,834,065.04 | ||
| 其他应收款 | 44,451,858.13 | 44,451,858.13 | ||
| 其他流动资产 | 100,570,561.64 | 100,570,561.64 | ||
| 其他权益工具投资 | 117,807,196.48 | 117,807,196.48 |
| 金融负债项目 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 其他金融负债 | 合计 |
| 应付账款 | 670,018,532.56 | 670,018,532.56 | |
| 其他应付款 | 114,610,943.42 | 114,610,943.42 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 240,750.00 | 240,750.00 | |
| 长期借款 | 2,050,389.59 | 2,050,389.59 |
| 金融负债项目 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 其他金融负债 | 合计 |
| 应付票据 | 3,021,118.80 | 3,021,118.80 | |
| 应付账款 | 685,347,221.86 | 685,347,221.86 | |
| 其他应付款 | 103,516,573.80 | 103,516,573.80 | |
| 一年内到期的非流动 | 234,465.00 | 234,465.00 |
| 负债 | |||
| 长期借款 | 2,111,526.61 | 2,111,526.61 |
| 项目 | 2020年12月31日 | ||||
| 1年以内 | 1至2年 | 2至3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 应付账款 | 406,390,976.45 | 73,163,502.15 | 37,212,340.73 | 153,251,713.24 | 670,018,532.56 |
| 其他应付款 | 62,883,860.12 | 9,867,578.70 | 2,355,545.96 | 39,503,958.64 | 114,610,943.42 |
| 项目 | 2019年12月31日 | ||||
| 1年以内 | 1至2年 | 2至3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 应付票据 | 3,021,118.80 | 3,021,118.80 | |||
| 应付账款 | 450,180,438.44 | 72,866,403.91 | 25,604,218.56 | 136,696,160.96 | 685,347,221.86 |
| 其他应付款 | 27,381,040.41 | 9,910,537.31 | 28,158,221.65 | 38,066,774.43 | 103,516,573.80 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 9,720,935.28 | 92,020,746.25 | 101,741,681.53 | |
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）应收款项融资 | 12,942,139.41 | 12,942,139.41 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 9,720,935.28 | 12,942,139.41 | 92,020,746.25 | 114,683,820.94 |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
企业在计量日能够取得相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第二层次公允价值计量项目系应收款项融资，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验证的利率/股票波动率/企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中国科技出版传媒集团有限公司 | 北京 | 新闻和出版业 | 70,093.43 | 73.66 | 73.66 |
无本企业最终控制方是中国科学院控股有限公司其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 北京中科印刷有限公司 | 同一母公司 |
| 嘉田文化发展（天津）有限公司 | 受母公司影响 |
| 北京中科希望软件股份有限公司 | 受母公司影响 |
| 北京希望电子出版社 | 北京中科希望软件股份有限公司子公司 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 北京中科印刷有限公司 | 印刷、制排 | 13,231,898.03 | 11,758,519.15 |
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 中国科技出版传媒集团有限公司 | 房屋建筑物 | 201,085.71 | 199,992.86 |
| 合计 | 201,085.71 | 199,992.86 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 中国科技出版传媒集团有限公司 | 房屋建筑物 | 666,666.66 | 142,857.14 |
| 合计 | 666,666.66 | 142,857.14 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 19,712,135.27 | 17,829,800.00 |
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 北京中科印刷有限公司 | 2,182,756.39 | 826,935.38 |
关于本公司起诉北京世纪读秀技术有限公司、广东省立中山图书馆、北京超星神州科创技术有限责任公司、北京邮电大学著作权纠纷案，涉及金额约为520万元，经北京知识产权法院一审后，驳回本公司诉讼请求。本公司又上诉到北京市高级人民法院，北京市高级人民法院裁定发回北京知识产权法院重审。2020年8月12日，重审判决被告北京世纪读秀技术有限公司、广东省立中山图书馆停止侵权，并连带赔偿本公司经济损失和合理支出共计约为98万元。重审判决后，北京世纪读秀技术有限公司、广东省立中山图书馆提起上诉，目前尚未开庭，无法确定获得补偿的可能性。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 200,787,000.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 200,787,000.00 |
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：
1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 图书类业务 | 期刊类业务 | 进出口业务 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、对外交易收入 | 1,123,782,425.62 | 170,371,345.90 | 1,170,784,701.09 | 58,997,175.29 | 2,523,935,647.90 | |
| 二、分部间交易收入 | 244,670,923.92 | 6,624,835.63 | 60,975,332.90 | 312,271,092.45 | ||
| 三、对联营和合营企业的投资收益 | ||||||
| 四、资产减值损失 | -34,990,010.04 | -12,430,939.83 | -668,755.34 | -48,089,705.21 | ||
| 五、信用减值损失 | -1,874,531.69 | -364,678.36 | -1,496,628.43 | -167,196.01 | -3,903,034.49 | |
| 六、折旧费和摊销费 | 31,874,905.30 | 7,348,826.72 | 3,379,684.01 | 2,398,529.88 | 45,001,945.91 | |
| 七、利润总额（亏损总额） | 412,246,281.49 | 12,807,282.58 | 37,444,955.86 | 11,574,552.57 | -3,559,678.49 | 477,632,750.99 |
| 八、所得税费用 | 2,394,309.22 | 4,715,873.28 | 1,005,923.84 | 8,116,106.34 | ||
| 九、净利润（净亏损） | 409,851,972.27 | 8,091,409.30 | 37,444,955.86 | 10,568,628.73 | -3,559,678.49 | 469,516,644.65 |
| 十、资产总额 | 5,065,229,007.72 | 439,681,746.69 | 961,893,085.25 | 234,949,158.63 | 669,595,671.33 | 6,032,157,326.96 |
| 十一、负债总额 | 1,125,370,865.22 | 247,689,442.83 | 682,936,298.74 | 22,751,590.17 | 332,624,554.86 | 1,746,123,642.10 |
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 124,108,602.34 |
| 1至2年 | 6,254,823.40 |
| 2至3年 | 1,731,203.83 |
| 3至4年 | 1,338,139.24 |
| 4至5年 | 801,138.54 |
| 5年以上 | 6,964,460.81 |
| 合计 | 141,198,368.16 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 3,032,353.85 | 2.15 | 3,032,353.85 | 100.00 | 3,032,353.85 | 2.55 | 3,032,353.85 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 | 3,032,353.85 | 2.15 | 3,032,353.85 | 100.00 | 3,032,353.85 | 2.55 | 3,032,353.85 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 138,166,014.31 | 97.85 | 7,609,423.75 | 5.51 | 130,556,590.56 | 115,960,802.07 | 97.45 | 6,064,312.13 | 5.23 | 109,896,489.94 |
| 其中： | ||||||||||
| 按账龄信用风险特征计提坏账准备的应收账款 | 42,641,653.88 | 30.20 | 7,609,423.75 | 17.85 | 35,032,230.13 | 35,298,504.54 | 29.66 | 6,064,312.13 | 17.18 | 29,234,192.41 |
| 中国科传合并范围内关联方组合 | 95,524,360.43 | 67.65 | 95,524,360.43 | 80,662,297.53 | 67.79 | 80,662,297.53 | ||||
| 合计 | 141,198,368.16 | / | 10,641,777.60 | / | 130,556,590.56 | 118,993,155.92 | / | 9,096,665.98 | / | 109,896,489.94 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 北京世纪之光书店 | 450,914.71 | 450,914.71 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 北京新联总发图书有限公司 | 225,184.51 | 225,184.51 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 广西教联图书发行有限公司 | 201,351.89 | 201,351.89 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 硅湖职业技术学院 | 230,000.00 | 230,000.00 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 杭州学是图书有限公司 | 122,863.12 | 122,863.12 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 儒林图书有限责任公司 | 323,714.40 | 323,714.40 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 陕西天地合和出版物物流发行有限公司 | 300,280.90 | 300,280.90 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 沈阳高教图书有限公司 | 144,342.56 | 144,342.56 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 玉林市卫生学校 | 148,095.20 | 148,095.20 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 四川省南充卫生学校 | 885,606.56 | 885,606.56 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 3,032,353.85 | 3,032,353.85 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 |
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 29,256,219.56 | 1,462,810.99 | 5.00 |
| 1-2年（含2年） | 5,582,845.75 | 558,284.58 | 10.00 |
| 2-3年（含3年） | 1,731,203.83 | 346,240.77 | 20.00 |
| 3-4年（含4年） | 1,338,139.24 | 669,069.62 | 50.00 |
| 4-5年（含5年） | 801,138.54 | 640,910.83 | 80.00 |
| 5年以上 | 3,932,106.96 | 3,932,106.96 | 100.00 |
| 合计 | 42,641,653.88 | 7,609,423.75 | -- |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款坏账准备 | 9,096,665.98 | 1,585,111.62 | 40,000.00 | 10,641,777.60 | ||
| 合计 | 9,096,665.98 | 1,585,111.62 | 40,000.00 | 10,641,777.60 | ||
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 40,000.00 |
| 债务人名称 | 账面余额 | 占应收账款合计的比例（%） | 坏账准备 |
| 北京龙腾八方文化有限责任公司 | 94,522,436.92 | 66.94 | |
| 北京海天华教文化传播公司 | 4,910,648.62 | 3.48 | 245,532.43 |
| 湖北三新文化传媒有 | 2,398,632.54 | 1.70 | 119,931.63 |
| 限公司 | |||
| 江苏蓝畅教育图书有限责任公司 | 1,575,876.71 | 1.12 | 78,793.84 |
| 河南树人教育文化传播有限公司 | 1,264,572.24 | 0.90 | 63,228.61 |
| 合计 | 104,672,167.03 | 74.14 | 507,486.51 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 660,775.81 | |
| 其他应收款 | 130,120,769.46 | 126,092,383.09 |
| 合计 | 130,120,769.46 | 126,753,158.90 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 660,775.81 | |
| 合计 | 660,775.81 |
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 128,771,493.07 |
| 1至2年 | 1,520,350.62 |
| 2至3年 | 408,940.45 |
| 3至4年 | 363,068.30 |
| 4至5年 | 136,662.00 |
| 5年以上 | 165,000.00 |
| 合计 | 131,365,514.44 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 内部关联方往来 | 128,038,769.94 | 123,441,134.11 |
| 备用金 | 426,166.36 | 789,542.08 |
| 保证金、押金 | 1,810,839.58 | 2,106,163.58 |
| 为职工垫付的社保 | 45,728.73 | 13,758.88 |
| 其他 | 1,044,009.83 | 865,047.98 |
| 合计 | 131,365,514.44 | 127,215,646.63 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 103,745.68 | 1,019,517.86 | 1,123,263.54 | |
| 2020年1月1日余额在本期 |
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -67,109.52 | 188,590.96 | 121,481.44 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 36,636.16 | 1,208,108.82 | 1,244,744.98 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 1,123,263.54 | 121,481.44 | 1,244,744.98 | |||
| 合计 | 1,123,263.54 | 121,481.44 | 1,244,744.98 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备期末余额 |
| CSPM Europe | 关联方往来 | 121,980,000.00 | 1年以内为3,286,240.00元，1至2年为118,693,760.00元； | 92.86 |
| 北京科海新世纪书局有限责任公司 | 关联方往来 | 2,007,039.04 | 1年以内为158,322.48元；1至2年为121,386.05元；2至3年为956.00元；3至4年为1,726,374.51元； | 1.53 | |
| 《中国科学》杂志社有限责任公司 | 关联方往来 | 695,203.95 | 1年以内 | 0.53 | |
| 科学出版社成都有限责任公司 | 关联方往来 | 676,000.00 | 1年以内为259,584.17元；1至2年为416,415.83元； | 0.51 | |
| 中科传媒科技有限责任公司 | 关联方往来 | 649,497.44 | 1年以上 | 0.49 | |
| 合计 | / | 126,007,740.43 | / | 95.92 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 336,331,175.85 | 23,059,411.61 | 313,271,764.24 | 291,064,393.15 | 23,059,411.61 | 268,004,981.54 |
| 对联营、合营企业投资 | ||||||
| 合计 | 336,331,175.85 | 23,059,411.61 | 313,271,764.24 | 291,064,393.15 | 23,059,411.61 | 268,004,981.54 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 北京中科进出口有限责任公司 | 11,327,680.83 | 11,327,680.83 | ||||
| 北京学士书店有限责任公司 | 5,007,317.88 | 5,007,317.88 | 3,861,139.29 | |||
| 北京科爱森蓝文化传播有限公司 | 6,120,000.00 | 6,120,000.00 | ||||
| 北京东方科龙图文有限公司 | 14,545,778.05 | 14,545,778.05 | ||||
| 中科传媒科技有限责任公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 科学出版社成都有限责任公司 | 5,451,198.85 | 5,451,198.85 | ||||
| CSPM Europe | 786,720.00 | 786,720.00 | ||||
| 《中国科学》杂志 | 27,850,329.93 | 27,850,329.93 |
| 社有限责任公司 | ||||||
| 北京龙腾八方文化有限责任公司 | 50,523,600.00 | 50,523,600.00 | ||||
| 南京科信文化传媒有限责任公司 | 8,500,000.00 | 8,500,000.00 | ||||
| 北京科瀚伟业教育科技有限公司 | 8,936,373.13 | 8,936,373.13 | ||||
| 科学出版社东京分社 | 6,021,752.00 | 45,266,782.70 | 51,288,534.70 | 1,997,446.00 | ||
| 科学出版社纽约公司 | 2,491,394.13 | 2,491,394.13 | 1,889,186.22 | |||
| 北京中科期刊出版有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 2,903,768.12 | |||
| 北京科海新世纪书局有限责任公司 | 13,237,212.30 | 13,237,212.30 | 9,897,212.30 | |||
| 中科数字出版传媒有限公司 | 51,000,000.00 | 51,000,000.00 | ||||
| 广州科创文化传媒有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||||
| 《科学世界》杂志社有限责任公司 | 4,265,036.05 | 4,265,036.05 | 2,510,659.68 | |||
| 合计 | 291,064,393.15 | 45,266,782.70 | 336,331,175.85 | 23,059,411.61 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,009,962,464.24 | 525,413,757.93 | 1,062,642,939.55 | 549,680,000.73 |
| 其他业务 | 19,445,716.53 | 4,847,955.27 | 21,977,120.66 | 5,210,621.21 |
| 合计 | 1,029,408,180.77 | 530,261,713.20 | 1,084,620,060.21 | 554,890,621.94 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 2,729,441.83 | 6,529,098.69 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 1,055,418.24 | 4,350,000.00 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财投资收益 | 272,163.91 | 8,653,891.59 |
| 应收票据终止确认的贴现利息 | -53,785.06 | |
| 合计 | 4,057,023.98 | 19,479,205.22 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -28,488.21 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,789,360.31 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,199,610.05 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 9,425,867.18 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -1,140,102.67 | |
| 少数股东权益影响额 | -214,711.64 | |
| 合计 | 14,031,535.02 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 11.29 | 0.59 | 0.59 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 10.95 | 0.57 | 0.57 |
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |