德新交运：2020年年度报告全文

公司代码：603032 公司简称：德新交运

德力西新疆交通运输集团股份有限公司

2020年年度报告

2021年04月

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人宋国强、主管会计工作负责人武大学及会计机构负责人（会计主管人员）谢宝玉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过的本报告期利润分配预案如下：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认并出具的标准无保留意见的《审计报告》（信会师报字[2021]第ZA11985号），截止2020年12月31日，公司2020年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为-8,617,234.15元，累计可供股东分配的利润为341,785,419.88元；母公司2020年度实现的净利润为-7,646,880.61元，母公司实际累计可供分配利润为343,986,636.63元。考虑到公司目前处于转型发展期，资金需求较大，为更好地维护全体股东的长远利益，经董事会研究决定，公司2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。该预案需经公司2020年年度股东大会审议。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本年度报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、政策风险等风险因素存在可能带来的影响，敬请查阅经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。

十一、其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12

第五节 重要事项 ...... 23

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 46

第七节 优先股相关情况 ...... 50

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 51

第九节 公司治理 ...... 58

第十节 公司债券相关情况 ...... 60

第十一节 财务报告 ...... 61

第十二节 备查文件目录 ...... 177

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
公司、本公司、德新交运	指	德力西新疆交通运输集团股份有限公司，德力西新疆旅客运输集团有限责任公司为股份公司成立前身
新德国际	指	新疆新德国际运输有限责任公司，系公司全资子公司
准东交运	指	新疆准东德力西交通运输有限责任公司，系公司持股51%的控股子公司
乌德快递	指	乌鲁木齐德力西快递有限公司，系公司全资子公司
德鑫居物业	指	新疆德鑫居物业服务有限责任公司，系公司全资子公司
德新蓝泰	指	塔城地区德新蓝泰旅游客运有限公司，系公司全资子公司
致宏精密	指	东莞致宏精密模具有限公司
德新投资、控股股东	指	德力西新疆投资集团有限公司
德力西集团	指	德力西集团有限公司，系公司控股股东母公司
新疆、自治区、新疆自治区	指	新疆维吾尔自治区
审计机构、立信事务所	指	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《德力西新疆交通运输集团股份有限公司章程》
元、万元	指	人民币元、人民币万元
公司指定信息披露媒体	指	《上海证券报》及上海证券交易所(www.sse.com.cn)
符合“--”、“|”	指	代表“无”或“不适应”

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	德力西新疆交通运输集团股份有限公司
公司的中文简称	德新交运
公司的外文名称	DELIXI XINJIANG Transportation CO.,LTD.
公司的外文名称缩写	De Xin Road Transportation
公司的法定代表人	宋国强

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	陈翔	李鹏飞
联系地址	新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路236号	新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路236号
电话	0991-5873797	0991-5873797
传真	0991-5873797	0991-5873797
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路236号
公司注册地址的邮政编码	830000
公司办公地址	新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路236号
公司办公地址的邮政编码	830000
公司网址	www.xjdxjy.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	上海证券交易所（www.sse.com.cn）
公司年度报告备置地点	公司证券事务部

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	德新交运	603032	无

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	上海市南京东路61号4楼
	签字会计师姓名	周琪、徐珍
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	长江证券承销保荐有限公司
	办公地址	上海市浦东新区世纪大道1198号1座实际汇广场28楼
	签字的保荐代表人姓名	王珏、方雪亭
	持续督导的期间	持续督导期至2020年12月31日止

报告期内履行持续督导职责的财务顾问	名称	国泰君安证券股份有限公司
	办公地址	上海市静安区石门二路街道凤阳路644弄新里西南角
	签字的财务顾问主办人姓名	李晓玲、杨扬
	持续督导的期间	2018年8月18日至2020年12月31日

主要会计数据	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
营业收入	51,433,972.00	99,011,136.69	-48.05	170,366,566.74
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入	50,672,978.84	/	/	/
归属于上市公司股东的净利润	-8,617,234.15	7,145,045.51	-220.60	259,019,765.65
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	-32,251,111.19	-25,659,075.14	-25.69	-26,318,779.09
经营活动产生的现金流量净额	-10,704,281.64	48,300,451.50	-122.16	-11,840,581.26
	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	673,425,016.78	681,615,293.31	-1.20	684,741,539.62
总资产	803,792,016.83	827,105,947.81	-2.82	799,665,988.67

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	-0.05	0.04	-225	1.62
稀释每股收益（元／股）	-0.05	0.04	-225	1.62
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	-0.20	-0.16	-25	-0.16
加权平均净资产收益率（%）	-1.27	1.05	减少2.32个百分点	45.97
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	-4.76	-3.76	减少1个百分点	-4.67

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	9,343,154.30	18,002,519.92	7,047,994.64	17,040,303.14
归属于上市公司股东的净利润	-532,043.24	3,059,118.54	-1,752,029.92	-9,392,279.53
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	-7,007,452.85	-4,274,171.79	-8,418,962.26	-12,550,524.29
经营活动产生的现金流量净额	-8,085,922.25	-1,376,744.24	-4,229,459.43	2,987,844.28

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	-72,193.05		480,980.61	319,434,973.13
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	19,747,891.99		24,756,527.69	199,499.67
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	11,520,474.00		12,405,493.12	13,160,303.43
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金

融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	274,778.61		946,921.12	560,847.09
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	-2,530.31		6,231.5	-43,027.13
所得税影响额	-7,834,544.20		-5,792,033.39	-47,974,051.45
合计	23,633,877.04		32,804,120.65	285,338,544.74

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

本公司经营范围是：道路普通货物运输、道路货运站（场）、市际班车客运、省际班车客运、市际包车客运、省际包车客运、市际非定线旅游客运；客车维修(二类)；道路旅客运输站；住宿（限分支机构经营）；交通意外保险（航空意外除外）；汽车配件、化工产品、橡胶制品、润滑油、钢材、建筑材料、装饰装潢材料、机电产品、电气设备、五金交电产品、日用品的销售；房屋租赁；非占道停车场服务，货物仓储；旅客票务代理（铁路客票、飞机票）；旅游客运；其他资本市场服务；物业管理；企业总部管理；其他专业咨询与调查；创业指导服务；国际道路货物运输、国际道路旅客运输、冷藏车道路运输、集装箱道路运输；汽车租赁；小型车辆维修（二类）资质；汽车音响设备。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展活动）根据证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》的行业划分，公司所处行业属于交通运输、仓储和邮政业（G54）。

(一)主要业务

报告期内，公司所从事的主要业务、主要产品及其经营模式未发生重大变化。公司主要业务包括道路旅客运输和客运汽车站业务，其他业务包括房屋与仓库的租赁、车辆维修、车辆配件销售及道路货运业务。

1、道路客运服务

公司道路客运服务主要为自治区内各地州市之间的市际班车客运业务，并提供部分班线的省际和国际班车客运服务。公司拥有经交通主管部门核定的客运线路经营权，通过配置相应的营运车辆为旅客提供人员及随身行李的运输服务，并按照规定收取相应费用。

截至报告期末，公司拥有国内客运班线93条、国际客运班线11条，各类营运车辆437辆，其中班线客运车辆398辆（含非定线旅游车辆119辆），班线客运客座12,066座(含非定线旅游客座3,872座)，货运、冷链运输车辆39辆(其中箱式货车4辆，牵引车18辆，挂车16辆，冷链挂车1辆)，城市租赁、小件快运配送服务车辆35辆，平均日发班次23班以上。国内班线涵盖乌鲁木齐至新疆区内主要大中城市和甘肃等其他省市；国际班线涵盖哈萨克斯坦。

2、客运汽车站业务

公司客运汽车站业务主要包括向具有道路客运经营资质的企业提供其所属营运车辆进站发班等各类站务服务，向旅客提供候车、休息、安保、信息等相关服务。根据车站级别及交通、物价部门核定的标准收取费用，主要包括客运代理费、站务费、行包运输代理费、退票费、车辆停放费等。乌鲁木齐高铁国际汽车客运站是国家一级汽车站。

3、其他业务

乌鲁木齐公铁联运国际汽车客运站作为新疆维吾尔自治区的唯一国家一级汽车站，位于乌鲁木齐市高铁枢纽核心地带，公司依托自身“车”与“站”资源，大力开展城际出行、旅游、汽车后服务等协同业务，公司充分聚焦高铁枢纽区位优势，做精旅游集散平台，深挖高铁资产潜力，

加快高铁资产商业化布局进程，全方位拓展高铁资产商业功能，加速推进高铁资产商业开发链包括旅游、商铺、小件快运和邮政邮包、广告、停车场、车辆租赁等多元业态发展，全力构建公司高铁商业增量资产依托，已逐渐成为客运业务的重要补充。

（二）行业情况

交通运输业指国民经济中专门从事运送货物和旅客的社会生产部门，现代交通运输方式主要包括道路运输、铁路运输、水运运输、航空运输、管道运输等运输方式。道路运输，是一种在道路上进行运输活动、实现“门到门”直达的陆上运输方式。目前，我国已经形成了公路、铁路、水路、航空、管道运输并存的立体综合交通运输体系，并且五种交通运输方式既相互补充，又相互竞争。近年来，我国公路运输客运量逐年下滑，2020年突发新冠肺炎疫情，公路运输客运量大幅下降。2020年，全国公路运输客运量降至68.94亿人，同比下降47%；旅客周转量降至4,641.01亿人公里，同比下降47.6%。由于新疆独特的地理及自然条件以及在国家“一带一路”发展战略的重要布局，自治区交通基础设施投资规模仍呈现高位高速度大规模运行态势，道路运输与铁路运输、航空运输之间的竞争日益激烈，新疆铁路民航夺占市场势头不减，高铁、城际、私家车已成为流量出行的首选，传统道路运输企业战略生存空间面临严峻挑战。此外，受维稳新常态及新冠肺炎疫情影响，运行安全和行业管理已成为客运发展和创新突破不了的天花板。因此，公路运输只有发展转向，利用灵活机动性强、发车密集度高的特点，专注于中短途运输，在我国交通运输体系中主要承担中、短途和复杂气候、地理环境下的“兜底性”运输任务，相应的使道路运输企业业绩与毛利率水平呈下降趋势。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

公司于2020年5月15日第三届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于注销新疆准东德力西交通运输有限责任公司的议案》，经公司及准东交运多次与昌吉州交通运输局、准东管委会、昌吉州运管局、吉木萨尔县运管局等行管部门沟通，2020年5月底准东交运得到相关行管部门批复同意，因此公司拟将新疆准东德力西交通运输有限责任公司注销。但因准东交运土地资产处置流程较慢，截止本报告披露日子公司准东交运尚未完成注销工作。

其中：境外资产0（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一）区域及自然条件优势

乌鲁木齐是中国连接中西亚地区乃至欧洲的陆路交通枢纽，“一带一路”发展战略重要的桥头堡以及战略节点。由于新疆特殊的自然环境，地质、地貌、气候条件十分复杂，沙害、冻害、

水害、碱害以及地质灾害较为严重，铁路维护成本较高。公路运输具有灵活机动性强、发车密集度高的特点，适用于中短途运输，在运输能力、运输成本、运输条件及气候限制等方面均表现适中。

（二）资源优势

公司主要道路旅客运输业务均在疆内开展，而新疆作为西气东输的起点，拥有丰富的天然气资源，气源充足且较其他地区具有一定的价格优势，可以有效降低公司的燃料成本。借第三次中央新疆工作座谈会东风，紧紧抓住深化“放管服”改革、不断优化营商环境的政策契机，结合新《客规》，依托高铁综合交通枢纽资源和客运站优越的市场站位、领先的竞争身位，加速新阶段下产业恢复和客运转型步伐；积极推动国际道路运输便利化，巩固和拓展中国与周边国家双边和多边运输协定；以丝绸之路世界文化遗产、新疆天山世界自然遗产和国家级风景名胜区为依托，大力发展生态旅游、民俗风情旅游、边境跨国旅游。均给公司业务的拓展带来了机遇。

（三）健全的安全生产体系

经过多年的稳步经营，公司已成为安全生产一级达标企业，拥有一套完善的安全生产责任体系。公司建立了明确的工作目标和奖惩机制、强有力的一岗双责的安全管理责任体系、健全的安全教育培训制度、严格的驾驶员准入制度和清退制度、精细的行车记录卡和旅客代表监督制度。通过公司监控中心和分公司监控平台两级监控，24小时在线监控、及时向驾驶员发送提示信息，对发生的大小事故均按照“四不放过”的原则进行处理，达到惩前毖后、教育警示的目的。

（四）公司治理及经营团队

公司建立了规范的法人治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和制衡机制，为公司高效、稳健经营提供了组织保证。公司坚持“以人为本”的理念，拥有一支实践经验丰富、严谨认真的经营团队。公司的管理团队、核心技术人员、一线员工均拥有多年交通运输行业从业经历，公司通过加大对高、中、基层员工的专业培养力度，以进一步提升了人才队伍的建设。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年，是困难和机会并存的一年，更是希望的一年。在新冠肺炎疫情肆虐下，尤其是新疆前后历经两次疫情，公司顶住压力，坚定信心，从危机中寻找转机，变局中寻求发展。公司主营业务与疫情影响最深的客运、旅游、宾馆及餐饮等行业都有交集，一年来，公司在艰苦反复的抗疫进程中先后走过了停产应急、转运补损、复产补亏、渐进稳局的阶段。公司一方面深耕现有主业，充分挖掘存量资源，打造整合成为公司全新的产业依托。另一方面积极转型升级，新增锂电池裁切精密模具业务，形成“道路运输+智能制造”的双核驱动模式。

（一）核心资产优势 助力抗击疫情

高铁汽车客运站凭借紧邻乌鲁木齐高铁新站的地利条件，成为集高铁、长短途客运、轨道交通、城市公交等交通一体化的客运转换场所和全疆最大汽车客运站。疫情进一步放大并凸显了高铁汽车客运站优越的市场站位，以及领先的竞争身位，无论是疫情初期的应急转运，还是抗疫期间的学生复课通勤，抑或是复工复产各类流量往来穿行，高铁汽车客运站始终站在抗疫最前线。它并经受住了疫情的考验，与高铁火车站一道并列成为首府交通运输和政府应急保障重要的支柱平台，是公司走出疫情并最终战胜疫情重要的产业依托。

（二）苦练内功 强化成本渡难关

公司近两年以来转型布局以及艰苦市场环境的磨练，积累掌握了大量的实践成果，客运转型以及高铁资产挖掘开发两翼齐飞的布局深耕成效显现，进一步丰富了企业创收渠道，增强了企业创收能力，确保了企业在疫情影响下仍能实现一定的现金流。报告期内，公司持续从运营成本管控、付现费用削减、应收款项清理和回收方面深挖降本潜力，加大过程管控力度，开展全流程与全系统跟踪，强化成本对标，确保公司成本改善措施落到实处。及时部署跟进，审时度势从速优化业务组织架构和人员岗位，全力压缩管理费用开支，迅速对接落实政府扶持政策，降低运营成本费用。

（三）夯实主业 发力转型升级

疫情加剧催生自治区和首府客运市场重新洗牌布局，目前已反映出了积极动态，从而为未来公司加快转型发展，快速实现产业优化升级提供了充分的空间和契机。公司自成立以来即深耕道路旅客运输和客运汽车站业务，系“中国道路运输百强诚信企业”，同时也是新疆自治区唯一一家以客运为主业的上市公司，道路运输行业在疫情时代的影响下，有向行业龙头集中的趋势。公司要紧抓时代变革机遇，努力做大做强道路运输主业。

公司分别于2020年12月30日召开的第三届董事会第十九次（临时）会议、2021年2月26日召开的第三届董事会第二十次（临时）会议、2021年3月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于<德力西新疆交通运输集团股份有限公司重大资产购买报告书(草案)>及其摘要的议案》等相关议案，公司在继续做好现有道路运输主业的同时，将充分发挥自身在资本运

作、公司治理、团队管理、融资渠道等方面的优势，新增锂电池裁切精密模具业务，形成“道路运输+智能制造”的双核驱动模式。

二、报告期内主要经营情况

报告期，公司完成运输周转量1,022.63万吨公里，同比减少72.37%；客运量24.12万人次，同比减少72.87%；货运量0.99万吨，同比增加62.30%；完成旅客周转量7,957.01万人公里，同比减少70.44%；完成货运周转量226.93万吨公里，同比减少77.51%；全年共计发班8,082班，与去年同期相比减少了18,432班。

报告期，公司未发生同等以上有人员伤亡的安全生产责任事故。责任事故率0次/车，责任受伤率0人/车，责任死亡率0人/车，与交通运输部颁布标准持平：责任事故率、责任受伤率、责任死亡率均下降100%。

报告期内，实现营业总收入5,143.40万元，较上年同期下降48.05%；归属于上市公司股东的净利润-861.72万元，较上年同期下降220.60%。

(一)主营业务分析

1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	51,433,972.00	99,011,136.69	-48.05
营业成本	44,645,917.67	76,374,633.45	-41.54
销售费用
管理费用	44,031,241.48	49,186,433.69	-10.48
研发费用
财务费用	-9,476.30	-1,283,421.79	99.26
经营活动产生的现金流量净额	-10,704,281.64	48,300,451.50	-122.16
投资活动产生的现金流量净额	27,038,421.62	-80,932,583.20	133.41
筹资活动产生的现金流量净额		-9,682,955.06	100

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
服务业	35,722,079.87	33,296,718.42	6.79	-53	-49	减少8.41个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增	营业成本比上年增	毛利率比上年增减

				减（%）	减（%）	（%）
旅客、货运运输	28,571,402.71	23,309,534.62	18.42	-54.10	-57.95	增加7.48个百分点
售票服务	7,150,677.16	9,987,183.80	-39.67	-50.95	2.86	减少73.06个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
自治区	35,722,079.87	33,296,718.42	6.79	-53	-49	减少8.41个百分点

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
服务业	工资成本	16,341,869.87	49.08	19,736,096.05	30.30	-17.20
服务业	折旧费	6,117,968.93	18.37	4,323,787.67	6.64	41.50
服务业	燃料等原材料	7,193,092.60	21.60	30,577,414.61	46.94	-76.48
服务业	维修、过路费等	1,760,282.49	5.29	6,854,897.8	10.52	-74.32
服务业	保险、行车补贴等	1,883,504.53	5.66	3,652,927.31	5.61	-48.44

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

□适用 √不适用

3.费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例%
销售费用
管理费用	44,031,241.48	49,186,433.69	-10.48
财务费用	-9,476.30	-1,283,421.79	99.26

项目	本报告期	上年同期	变动幅度（%）
经营活动产生的现金流量净额	-10,704,281.64	48,300,451.50	-122.16
投资活动产生的现金流量净额	27,038,421.62	-80,932,583.20	133.41
筹资活动产生的现金流量净额	0.00	-9,682,955.06	100

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	73,408,346.03	9.13	57,233,444.80	6.92	28.26
交易性金融资产	330,000,000.00	41.06	349,040,000.00	42.2	-5.45
应收票据	333,732.00	0.04	0.00	0.00	100	见其他说明
应收账款	5,430,934.17	0.68	8,818,310.35	1.07	-38.14	见其他

						说明
预付账款	1,040,779.19	0.13	955,559.07	0.12	9.86
其他应收款	633,517.11	0.08	590,092.02	0.07	7.36
存货	706,856.49	0.09	727,714.23	0.09	-2.87
其他流动资产	4,184.11	0.00	9,737.41	0.00	-57.03	见其他说明
长期股权投资	3,193,427.75	0.40	3,120,702.79	0.38	2.33
投资性房地产	170,095,629.54	21.16	175,130,587.54	21.17	-2.87
固定资产	177,496,491.87	22.08	185,851,375.60	22.47	-4.50
无形资产	37,210,896.75	4.63	38,590,303.55	4.67	-3.57
商誉	220,622.54	0.03	220,622.54	0.03	0.00
递延所得税资产	4,016,599.28	0.50	6,817,497.91	0.82	-41.12	见其他说明
应付账款	8,029,247.03	1.00	8,030,224.79	0.97	-0.07
预收款项	425,437.28	0.05	1,749,168.64	0.21	-75.68	见其他说明
合同负债	196,142.21	0.02	0.00	0.00	100.00	见其他说明
应付职工薪酬	2,261,446.38	0.28	4,199,142.89	0.51	-46.15	见其他说明
应交税费	2,236,736.80	0.28	3,002,570.76	0.36	-25.51
其他应付款	30,501,237.12	3.79	22,124,111.97	2.68	37.86	见其他说明
长期应付款	17,405,495.57	2.17	16,017,036.11	1.94	8.67
预计负债	1,702,898.07	0.21	1,702,898.07	0.21	0.00
递延收益	22,291,626.09	2.77	41,786,675.50	5.05	-46.65	见其他说明
递延所得税负债	45,082,615.26	5.61	46,527,039.64	5.63	-3.10
股本	160,008,000.00	19.91	160,008,000.00	19.34	0.00
资本公积	117,259,649.41	14.59	117,259,649.41	14.18	0.00
专项储备	4,084,492.84	0.51	3,657,535.22	0.44	11.67
盈余公积	50,287,454.65	6.26	50,287,454.65	6.08	0.00
未分配利润	341,785,419.88	42.52	350,402,654.03	42.36	-2.46
少数股东权益	234,118.24	0.03	351,786.13	0.04	-33.45	见其他说明

将已收客户对价而应向客户提供服务义务的部分由预收款项列示为合同负债。

（7）报告期末，应付职工薪酬较上年期末下降46.15%，主要系本期计提的绩效工资减少。

（8）报告期末，其他应付款较上年期末上升37.86%，主要系本期并购重组费用增加，期末部分未支付。

（9）报告期末，递延收益较上年期末下降46.65%，主要系计入递延收益的拆迁补偿款在本期确认收入。

（10）报告期末，少数股东权益较上年期末下降33.45%，主要系本期内非全资子公司亏损，少数股东权益减少。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

□适用 √不适用

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用 □不适用

详见本报告“第三节报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”之“行业情况”内容。

(五)投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：万元

公司名称	公司 类型	主要 业务	注册资本	总资产	净资产	营业 收入	营业 利润	净利润
新德国际	全资子公司	国际客运	1,000.00	589.36	334.86	147.33	4.57	4.14
乌德快递	全资子公司	小件快递	500.00	305.22	73.54	182.87	-69.11	-71.61
德新国旅	全资子公司	旅游业	500.00	13.79	7.70	1.89	-6.86	-3.95
德鑫居物业	全资子公司	物业服务	500.00	57.74	52.07	29.83	-6.82	-6.49
德新蓝泰	全资子公司	旅游客运	1,000.00	0	0	0	0	0
准东交运	控股子公司	旅客运输	1,000.00	495.05	317.18	12.51	-24.47	-24.01

续向好，发展动力强劲的基本面没有变，2021年宏观政策将保持连续性、稳定性、可持续性，政策操作上重点是要更加精准有效，不急转弯，把握好政策时度效。新疆是国家“一带一路”战略核心区。我们要认真遵循中央和自治区党委新发展阶段经济工作引领，借第三次中央新疆工作座谈会东风，紧紧抓住深化“放管服”改革、不断优化营商环境的政策契机，结合《道路旅客运输及客运站管理规定》(中华人民共和国交通运输部令2020年第17号)（以下简称“新客规”），依托高铁综合交通枢纽资源和客运站优越的市场站位、领先的竞争身位，加速新阶段下产业恢复和客运转型步伐，苦练上市企业内功，继续为自治区经济社会发展助力前行。

此外，目前受疫情“外防输入、内防反弹”的防控要求，公司高铁站平台作用以及很多资产优势没有充分发挥出来，公司应该继续埋头做好做精高铁资产市场深耕开拓，积累条件，蓄势待发，待政府防控措施有所调整时，全力激发高铁资产创收动能，厚积薄发，支撑企业克服危机，化危为机。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

1、夯实新疆道路运输主业

紧抓“一带一路”的发展机遇，积极落实国家关于稳步推进城乡交通运输一体化公共服务水平的《城乡一体化意见》、鼓励支持运输企业创新发展《创新发展意见》、《客运转型升级意见》以及《促进交通运输和旅游融合发展的若干意见》，按照行业顶层设计政策指导传统客运产业转型升级。要在巩固发展中短程客运市场，加快推进“互联网+”，着眼于道路客运“门对门”服务优势，形成中短程客运服务与最后一公里的联程无缝衔接，将传统客运班线改造升级为定制客运班线才是最终解决方案。与此同时以全国旅游集散中心联盟组建成立为契机，在旅游集散平台、商务包车、“互联网+智能客运”、班线定制、通勤车、城际约租、城区配送、冷链物流等方面向纵深更广范围推进，努力创收；注重发展现代化快速物流配套产业，构建交通运输产业的多维立体发展，发挥资本、资源和品牌优势，积极实施对外兼并，扩大经营规模和网络布局，增强核心竞争力和抗风险能力。

2、多元化产业布局提升资产质量

公司于2021年4月1日披露《关于重大资产购买之标的资产过户完成的公告》，公司已经完成致宏精密的股权变更及工商登记工作。2021年公司在继续做好现有道路运输主业的同时，将充分发挥自身在资本运作、公司治理、团队管理、融资渠道等方面的优势，与致宏精密市场竞争优势充分协同，促进子公司主营业务的进一步发展。公司并购东莞致宏精密有助于公司优化产业布局、丰富业务类型、提升资产质量、拓展发展空间。公司面向的下游市场更加广阔，主营业务市场竞争力、持续经营能力和抗风险能力得到显著增强。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年工作重点

1、客运产业精细化

整合后的客运板块减少了层级流转，更便于运力资源集约化调配以及效益最大化。全面分解细化经营指标，细致公车核算，加强小客车规范管理。进一步强化转型进程，千方百计推开客运定制业务，拓宽社会包车、高校通勤、邮政邮包和车辆租赁市场，坚决确保营收及利润指标完成。强化管理绩效，加强风险防控，严格按照时间节点落实审计整改。

2、高铁新客站资源开发

紧紧围绕高铁客运站核心资产，结合疫情转运经验，细化核算、目标到人、责任到人，加速高铁资产板块创收能力的养成以及市场深入度，确保指标。一是要契合当前疫情防控需要，广泛宣传高铁站优越便利的地位优势和中转快捷的平台作用，推出积极开放的营销配套举措，集中力量引领社会舆情聚焦高铁客运站资产，并将之放大成为首府客运市场的热点和亮点，形成市场风向标，进一步凸显高铁客运站平台效应；二是依托高铁平台，结合“新客规”加速客运转型，全面落实客运定制、高铁快线指标，深耕高校学生通勤和旅游集散市场，力争标杆；三是加快中短程和市区周边各类型班线的引进，周密筹划班线营运方案；四是要牢固树立“商中有站、游中有运”理念，将商业作为核心需求，优化缩减客运功能和区域，全力以赴筹划好商铺招租、商贸餐饮、广告开发、旅游集散、小件行包、停车场等商业资产开发，努力完成创收指标；五是要从网络软硬件技术和大数据上全力保障高铁资产线上拓展项目开发。

3、推进旅游业发展

公司着眼当前我区旅游市场发展的局限性，将旅行社业务并入高铁站，补短板，聚人气，増流量，健全完善高铁旅游集散配套功能，盘活联动高铁站商业资源资产的价值挖掘与创收。

4、安全及疫情防护工作

为迎接中国共产党诞辰一百周年，全力确保安全生产良好局面，公司严格落实自治区党委关于疫情防控、社会稳定、安全生产“三件大事”部署，格外重视安全工作，确保年度安全生产。严格遵循政策法规，严格落实安全生产一级企业文件规范，坚持安全生产红线和底线意识，从源头上再压紧压实、再强化督促、再推进落实安全生产责任制，特别强化小型客车安全监管，相关流程和措施要严密。严把车辆保养维护检验关，充分发挥GPS系统动态监控作用，有效消除安全隐患。务必落实公司疫情防控举措和应急预案，配置好疫情防护用品，做好车站、车辆等公共场所的环境保洁和消杀，严格按政府要求全力落实好防护举措；要认真抓好的维稳和内保以及工业安全，认真落实风控机制制度。

5、深度融合并购后管理

深度融合将是公司2021年企业管理工作的重中之重。公司将不断加强内部资源整合，充分挖掘协同效应，促进公司内部多业务模块的融合；科学合理划分母子公司权责，从人力资源、财务

管理、信息披露、合规性经营、法务等各方面对子公司进行有效支持，实现有序、高效管理；一切围绕效能出发，资源优先向业务一线倾斜，持续推进降本增效；进一步完善内控体系建设，优化管理架构，提升企业管理水平。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、铁路民航竞争风险

同为陆上交通运输的主要方式，新疆地区铁路旅客运输以其安全性、舒适性、准时性和气候影响低等比较优势，与道路旅客运输存在竞争关系。随着我国铁路建设的不断推进，疆内新开行的客运列车对同方向道路运输的旅客存在一定的分流影响，对道路运输行业产生一定的冲击。特别是南北疆及伊犁相继开通城际列车且不断提速和加开临客，分流了大部分出行旅客，同时预计今年下半年还将开通乌鲁木齐至塔城铁路，对公司长中短客运造成很大影响。公司将通过提高车辆等级与服务以提高舒适性、调整发车时间与频次以及积极推进信息化售票系统建设，消化不利影响；积极参与中短途运输，充分发挥道路运输在综合交通体系中的衔接作用和客运汽车灵活机动性的特点；以目前主业为基础，积极拓展物流运输、旅游运输等其他业务形态。然而，公司仍将面临因新疆地区铁路旅客运输的逐步发展带来一定程度的不利影响。

2、安全事故风险

安全事故风险是公司所处道路运输业所面临的固有风险。公司日常经营主要涉及交通安全事故和客运站安全隐患两方面的风险。交通安全事故风险是道路旅客运输行业的固有风险。在交通运输过程中，由于路况、操作、天气、其他交通参与者等单一或综合因素导致的交通安全事故，可能造成车辆损失、伤亡人员赔付损失、财产损失、行政处罚损失等，对公司生产经营产生不同程度的影响。客运站是道路旅客集散的中心，具有人员密集、流动性大、构成复杂等特点。客运站对进站旅客携带危险物品检查的松懈、旅客高峰时期客流疏导不利以及火灾等突发事件应急管理和设施的疏漏等均可能造成人员伤亡、车辆损毁、财产损失的发生，对公司经营产生负面影响。虽然公司通过建立健全安全生产内部控制制度，包括管理、责任、保障、操作和应急救援等体系建设以及安全生产奖惩制度并且在所有车辆上安装GPS安全监控设备，降低安全事故发生的可能性，同时通过购买车辆运营相关保险转移风险损失，但依然存在面临安全事故的发生对公司经营带来负面影响的风险。

3、业绩下滑风险

公司整体搬迁后，生产经营面临着严峻挑战，由于原有业务丧失或调整，新址需要市场培育期，故有可能出现业绩下滑风险。

4、区域性暴恐时间影响及维稳新常态风险

“7.5”事件以来，恐怖袭击和区域性恐怖事件一直是国家安全、新疆社会稳定不可回避的问题。自治区党委政府坚决贯彻落实以习近平同志为核心的党中央关于新疆工作的大政方针，紧紧

围绕社会稳定和长治久安这个总目标，持续构建维稳新常态防控新举措，可能造成一定的成本上升和客流流失，使企业经营受到一定影响。

5、新冠肺炎疫情影响

2020年初以来，新型冠状病毒肺炎疫情爆发致使全国各行业都遭受了不同程度的影响，在国内疫情逐步得到控制的情形下，公司的生产经营目前已实现正常化并稳步发展，但疫情对人们的出行方式、客流量都产生一定的影响，可能造成客运站客流下滑，班车发放量减少，对公司经营业绩可能产生一定影响。

6、公司股票可能被实施退市风险警示的风险

截至本报告日，公司2020年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润将为负值且营业收入低于人民币1亿元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票在2020年年度报告披露后将被实施退市风险警示处理。如果公司不能在有效的时间内改善公司相关财务指标，公司股票将可能临暂停交易甚至终止上市的风险。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、公司分红政策制订情况：

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》，公司第三届董事会第十三次会议及2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于制订〈德力西新疆交通运输集团股份有限公司未来三年（2020-2022年度）股东回报规划〉的议案》。

2、根据《公司章程》及《公司上市当年起三年的股东分红回报规划》的规定，公司分红政策为：

（1）利润分配的形式

公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律允许的其他方式；公司在符合利润分配的条件下，应该进行年度利润分配，并优先采用现金分红的利润分配方式。符合利润分配条件时，公司可以进行中期利润分配。在采用股票股利进行利润分配时，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

（2）利润分配的条件和比例

1、现金分红的条件和比例

公司拟实施现金分红时应至少同时满足以下条件：公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营。

未来三年（2020-2022年），公司将依据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，在弥补亏损、足额提取法定公积金、任意公积金以后，每年以现金方式分配的利润不少于合并报表当年实现的归属于公司股东的可分配利润的20%，公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的30%。

公司在确定以现金方式分配利润的具体金额时，将充分考虑未来经营活动和投资活动的影响，并充分关注社会资金成本、银行信贷和债权融资环境，以确保分配方案符合公司全体股东的整体利益和中小股东对现金回报的诉求。

2020-2022年每年度的具体利润分配方案将由公司董事会根据中国证监会的有关规定，结合公司当年度盈利规模、现金流量状况、发展阶段、当期资金需求及中长期发展规划，充分参考股东特别是公众投资者、独立董事和监事的意见制定，并提交股东大会审议通过后实施。

2、股票股利分配的条件

公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持此同步，采取股票股利方式进行利润分配。

3、差异性的现金分红政策

在满足现金分红条件下，公司进行利润分配时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

3、现金分红的执行情况报告期内，公司利润分配方案严格执行了《公司章程》等相关分红政策的规定，分红标准和比例清晰明确。公司利润分配方案由董事会拟定并经董事会审议后提请股东大会批准，独立董事及监事会对提请股东大会审议的利润分配方案进行审议并出具意见，相关的决策程序完整，机制完备，切实维护了中小投资者的合法权益。

4、2020年度现金分红预案：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认并出具的标准无保留意见的《审计报告》（信会师报字[2021]第ZA11985号），截止2020年12月31日，公司2020年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为-8,617,234.15元，累计可供股东分配的利润为341,785,419.88元；母公司2020年度实现的净利润为-7,646,880.61元，母公司实际累计可供分配利润为343,986,636.63元。

考虑到公司目前处于转型发展期，资金需求较大，为更好地维护全体股东的长远利益，经董事会研究决定，公司2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。该预案需经公司2020年年度股东大会审议。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	0	0	0	-8,617,234.15	0
2019年	0	0	0	0	7,145,045.51	0

2018年

0

0.60

0

9,600,480

258,659,680.73

3.71

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	其他	上市公司及其董事、监事、高级管理人员	1、本承诺人承诺本次交易中所提供的所有材料与信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就所提供材料和信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。2、如本次交易所披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，本承诺人承诺不转让在上市公司拥有权益的股份（如有），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本承诺人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，本承诺人授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本承诺人承诺锁定股份（如有）自愿用于相关投资者赔偿安排。	长期	是	是	不适用	不适用
	其他	沙依巴克区房屋征收与补偿管理办公室及其工作人员	1、本承诺人已向德新交运、本次交易相关中介机构提供了为出具本次交易各项申请材料所必需的原始书面材料、副本材料、复印材料或者书面确认及承诺/口头证言，所提供的全部文件、材料和证言都是真实、准确、完整和有效的，且一切足以影响本次交易各项申请材料的事实和文件均已向本次交易相关中介机构披露，并无任何隐瞒、虚假、遗漏或误导之处。2、本承诺人向德新交运、本次交易相关中介机构提供的有关副本资料或复印件、电子文件与正本或原件是一致和相符的；该等文件上的签名及印章均是真实的、有效的；该等文件中所述事实均是真实、准确、完整和有效的。3、本承诺人将及时向德新交运提供或披露本次交易的相关信息，并保证所提供或披露的信息真实、准确、完整。自本承诺出具之日起，若上述承诺涉及具体事宜发生变动的，本承诺人将及时通知德新交运及中介机构。德新交运或中介机构未接到本承诺人通知的，视为承诺内容持续有效。	长期	是	是	不适用	不适用

其他	乌鲁木齐高铁枢纽综合开发建设投资有限公司及其董事、监事、高级管理人员	1、本承诺人已向德新交运、本次交易相关中介机构提供了为出具本次交易各项申请材料所必需的原始书面材料、副本材料、复印材料或者书面确认及承诺/口头证言，所提供的全部文件、材料和证言都是真实、准确、完整和有效的，且一切足以影响本次交易各项申请材料的事实和文件均已向本次交易相关中介机构披露，并无任何隐瞒、虚假、遗漏或误导之处。2、本承诺人向德新交运、本次交易相关中介机构提供的有关副本资料或复印件、电子文件与正本或原件是一致和相符的；该等文件上的签名及印章均是真实的、有效的；该等文件中所述事实均是真实、准确、完整和有效的。3、本承诺人将及时向德新交运提供或披露本次交易的相关信息，并保证所提供或披露的信息真实、准确、完整。自本承诺出具之日起，若上述承诺涉及具体事宜发生变动的，本承诺人将及时通知德新交运及中介机构。德新交运或中介机构未接到本承诺人通知的，视为承诺内容持续有效。	长期	是	是	不适用	不适用
解决关联交易	胡成中及徳新投资	1、本承诺人及本承诺人控制的企业将尽量减少与德新交运及其子公司之间发生关联交易；2、本承诺人及本承诺人控制的企业将严格按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、其他规范性文件的要求以及德新交运公司章程的有关规定，在德新交运董事会及股东大会对有关涉及本承诺人及本承诺人控制的企业事项的关联交易进行表决时，本承诺人关联董事或关联股东将履行回避表决的义务。3、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公正、公允和等价有偿的原则进行。本承诺人及本承诺人控制的企业与德新交运或其子公司依法签订规范的关联交易协议，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。上述关联交易将严格保证关联交易价格具有公允性；并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和德新交运或其子公司的公司章程等有关规定，履行关联交易决策、回避表决等公允程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害德新交运及其子公司、德新交运其他股东的合法权益。4、本承诺人愿意对违反上述承诺而给德新交运造成的经济损失承担全部赔偿责任。5、本承诺在本承诺人直接或间接合计持有超过5%德新交运股权、或对德新交运存在重大影响期间持续有效。	长期	是	是	不适用	不适用
解决同业竞争	胡成中及徳新投资	1、本承诺人在直接或间接持有德新交运股份期间，保证不利用自身对德新交运的控制关系从事或参与从事有损于上市公司及其中小股东利益的行为。2、本承诺人及本承诺人控制的其他企业将不会直接或间接地以任何方式（包括不限于独资、合资、合作和联营）从事与上市公司及其子公司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务活动。如果本承诺人及本承诺人控制的其他企业发现任何与德新交运或其子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的新业务机会，将立即书面通知德新交运，并促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给德新交运或其子公司。3、如德新交运认定本承诺人或本承诺人控制的其他企业，正在或将要从事的业务与上市公司及其子公司构成同业竞争，本承诺人及本承诺人控制的其他企业将在上市公司提出	长期	是	是	不适用	不适用

			异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。4、在本承诺人及本承诺人控制的其他企业拟转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用与德新交运或其子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的资产和业务时，本承诺人及本承诺人控制的其他企业将向德新交运或其子公司提供优先受让权，并承诺尽最大努力促使本承诺人的参股企业在上述情况下向德新交运及其子公司提供优先受让权。5、本承诺人违反上述承诺，应就德新交运由此遭受的损失做出全面、及时和足额的赔偿；本承诺人因违反上述承诺而获得的全部利益均应归于德新交运。
	其他	胡成中及徳新投资	截至2020年7月28日报告书签署之日，信息披露义务人暂无在未来12个月内增加或减少其在上市公司拥有权益股份的计划。	2020年7月28日-2021年7月26日	是	是	不适用	不适用
	其他	胡成中及徳新投资	德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“德新交运”）拟向赣州市致宏股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳健和誉健股权投资基金合伙企业（有限合伙）、东莞市致富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）和东莞市致宏股权投资合伙企业（有限合伙）发行股份及支付现金购买其持有的东莞致宏精密模具有限公司90%股权并募集配套资金。德力西新疆投资集团有限公司、胡成中作为德新交运控股股东/实际控制人就本次交易相关事项，特承诺如下： 1、原则性同意本次交易。 2、自德新交运本次重组复牌之日起至实施完毕期间，不减持所持有的德新交运股份； 3、在前述不减持德新交运股份期限届满后，如拟减持所持有德新交运股票的，将继续严格执行《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规关于股份减持的规定及要求。若中国证券监督管理委员会及上海证券交易所对减持事宜有新规定的，本公司/本人也将严格遵守相关规定。 4、若德新交运本次重组复牌之日起至实施完毕期间实施转增股份、送红股、配股等除权行为，则本公司/本人因此获得的新增股份同样遵守上述不减持承诺。 5、如违反上述承诺，本公司/本人减持股份的收益归德新交运所有，赔偿因此给德新交运造成的一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。	重组复牌之日起至实施完毕期间	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	解决同业竞争	德力西新疆投资集团有限责任公司、胡成中	本公司(人)承诺，在本公司(人)持有德新交运股份并对德新交运具有控制权或具有重大影响期间，本公司(人)将采取有效措施，保证本公司(人)及本公司(人)直接、间接控制的公司、企业不会以任何形式从事与德新交运及其子公司构成竞争或可能构成竞争的业务和经营；不利用对德新交运的控制关系，从事或参与从事有损德新交运、德新交运子公司以及德新交运其他股东利益的行为。	长期	是	是	不适用	不适用

	其他	德力西新疆投资集团有限责任公司、胡成中	本公司(人)承诺不越权干预德新交运经营管理活动，不侵占德新交运利益。	长期	是	是	不适用	不适用
	解决关联交易	德力西新疆投资集团有限公司、胡成中	在本公司(人)持有德新交运股份并对德新交运具有控制权或具有重大影响期间，本公司(人)及本公司(人)直接、间接控制的公司、企业将尽力避免及规范与德新交运及其子公司的关联交易；对于无法避免或必要的关联交易，将本着公平、公开、公正的原则确定关联交易价格，保证关联交易的公允性。	长期	是	是	不适用	不适用
	其他	发行人董事、高级管理人员的相关承诺	1.承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害德新交运利益。2.承诺对本人的职务消费行为进行约束。3.承诺不动用德新交运资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4.承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与德新交运填补回报措施的执行情况相挂钩。5.如德新交运拟实施股权激励，承诺拟公布的德新交运股权激励的行权条件与德新交运填补回报措施的执行情况相挂钩。	长期	是	是	不适用	不适用
其他对公司中小股东所作承诺	分红	公司	根据《公司章程》第一百六十九条关于利润分配政策的规定，公司在具备利润分配条件的情况下，采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式进行分配利润，并优先采取现金分红的方式回报公司股东，公司每三年制定明确清晰的股东回报规划，并根据本章程的规定制定利润分配方案。	长期	是	是	无	无

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

一、本次会计政策变更概述

（一）中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）2017年，财政部修订发布《企业会计准则第14号－收入》（以下简称“新收入准则”），并要求境内上市公司自2020年1月1日起施行。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。

（二）财政部于2019年12月10日发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号，以下简称“解释第13号”），自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。

①关联方的认定

解释第13号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第13号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。

②业务的定义

解释第13号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。

本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，比较财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（三）财政部于2019年12月16日发布了《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》（财会[2019]22号），适用于按照《碳排放权交易管理暂行办法》等有关规定开展碳排放权交易业务的重点排放单位中的相关企业（以下简称重点排放企业）。该规定自2020年1月1日起施行，重点排放企业应当采用未来适用法应用该规定。

本公司自2020年1月1日起执行该规定，比较财务报表不做调整，执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（四）财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），自2020年6月19日起施行，允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定，对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。

本公司对于属于该规定适用范围的租金减让全部选择采用简化方法进行会计处理，并对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让根据该规定进行相应调整。

二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响

（一）本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：

会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目	对2020年1月1日余额的影响金额
		合并	母公司
本公司已收或应收客户对价而应向客户提供服务的义务列示为合同负债	预收款项	-482,577.05	-385,152.05
	合同负债	482,577.05	385,152.05

	现聘任
境内会计师事务所名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬	50
境内会计师事务所审计年限	9年
境外会计师事务所名称	-
境外会计师事务所报酬	-
境外会计师事务所审计年限	-

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	20
财务顾问	国泰君安证券股份有限公司	-
保荐人	长江证券承销保荐有限公司	-

事项概述及类型	查询索引
厉永林、赵伟民就新疆艾斯尔商贸公司股权转让事宜向新疆乌鲁木齐仲裁委申请仲裁，仲裁	http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2021-02-10/603032_20210210_1.pdf

报告期内:
起诉	应诉	承担	诉讼	诉讼	诉讼(仲裁)	诉讼	诉讼	诉讼(仲裁)	诉讼

(申请)方	(被申请)方	连带责任方	仲裁类型	(仲裁)基本情况	涉及金额	(仲裁)是否形成预计负债及金额	(仲裁)进展情况	审理结果及影响	(仲裁)判决执行情况
陈丽萍	德力西新疆交通运输集团		诉讼		466,742.91	不形成预计负债	二审已判决，目前我司准备继续上诉	二审判决被告高海赔偿原告陈丽萍466,742.91元，张跃林、公司承担连带赔偿责任。	尚未进入执行阶段

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位：亿元币种：人民币

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
募集资金理财	首次公开发行	5.8	1.4	0
自有资金理财	自有资金	8.5033	1.9	0

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

受托人

委托理财类型

委托理财金额

委托理财起始日期

委托理财终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定方式

年化 收益率

预期收益(如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托理财计划

减值准备计提金额(如有)

上海浦发银行

保本浮动收益型

3,000.00

2019年10月8日

2020年1月6日

自有资金

银行理财

理财合同

3.80%

28.18

28.18

3,028.18

是

是

乌鲁木齐经济技术开发区支行

保本浮动收益型

2,000.00

2019年10月11日

2020年1月8日

自有资金

银行理财

理财合同

3.56%

17.75

17.75

2,017.75

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

4,000.00

2019年10月29日

2020年2月26日

募集资金

银行理财

理财合同

3.70%

48.66

48.66

4,048.66

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

1,000.00

2019年10月30日

2020年2月27日

募集资金

银行理财

理财合同

3.70%

12.16

12.16

1,012.16

是

是

中国光大银行乌鲁木齐分行营业部

保本收益型

4,500.00

2019年11月8日

2020年2月8日

自有资金

银行理财

理财合同

3.70%

41.96

41.96

4,541.96

是

是

中国光大银行乌鲁木齐分行营业部

保本收益型

4,500.00

2019年11月9日

2020年2月8日

自有资金

银行理财

理财合同

3.70%

41.96

41.96

4,541.96

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2019年11月13日

2020年2月12日

募集资金

银行理财

理财合同

3.85%

19.04

19.04

2,019.04

是

是

兴业银行股份有限

保本浮

4,000.00

2019年

2020年2

自有

银行

理财

3.75

36.99

36.99

4,036.9

是

是

公司

动收益型

11月13日

月11日

资金

理财

合同

%

9

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,000.00

2019年11月14日

2020年2月12日

自有资金

银行理财

理财合同

3.75%

18.49

18.49

2,018.49

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

3,000.00

2019年11月21日

2020年2月20日

自有资金

银行理财

理财合同

3.85%

28.55

28.55

3,028.55

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,500.00

2019年11月26日

2020年2月24日

募集资金

银行理财

理财合同

3.75%

23.12

23.12

2,523.12

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,500.00

2019年11月27日

2020年2月25日

募集资金

银行理财

理财合同

3.75%

23.12

23.12

2,523.12

是

是

中国银行乌鲁木齐市长江路支行

人民币挂钩型结构性存款

1,150.00

2019年11月29日

2020年3月3日

自有资金

银行理财

理财合同

3.26%

3.77

3.77

1,153.77

是

是

中国银行乌鲁木齐市长江路支行

人民币挂钩型结构性存款

1,150.00

2019年11月29日

2020年3月3日

自有资金

银行理财

理财合同

3.26%

15.13

15.13

1,165.13

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2019年12月23日

2020年3月23日

募集资金

银行理财

理财合同

3.75%

18.33

18.33

2,018.33

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

3,000.00

2020年1月6日

2020年4月7日

自有资金

银行理财

理财合同

3.75%

28.13

28.13

3,028.13

是

是

乌鲁木齐经济技术开发区支行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年1月14日

2020年4月14日

自有资金

银行理财

理财合同

3.60%

17.95

17.95

2,017.95

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年2月12日

2020年5月12日

募集资金

银行理财

理财合同

3.80%

19.00

19.00

2,019.00

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

3,500.00

2020年2月12日

2020年5月12日

自有资金

银行理财

理财合同

3.70%

31.93

31.93

3,531.93

是

是

中国光大银行乌鲁木齐分行营业部

保本收益型

6,500.00

2020年2月17日

2020年5月17日

自有资金

银行理财

理财合同

3.70%

60.13

60.13

6,560.13

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

3,000.00

2020年2月20日

2020年5月20日

自有资金

银行理财

理财合同

3.80%

28.50

28.50

3,028.50

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,500.00

2020年2月24日

2020年5月25日

募集资金

银行理财

理财合同

3.75%

23.37

23.37

2,523.37

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,500.00

2020年2月25日

2020年5月25日

募集资金

银行理财

理财合同

3.75%

23.12

23.12

2,523.12

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,500.00

2020年2月26日

2020年5月26日

募集资金

银行理财

理财合同

3.75%

23.12

23.12

2,523.12

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,500.00

2020年2月27日

2020年5月27日

募集资金

银行理财

理财合同

3.75%

23.12

23.12

2,523.12

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,000.00

2020年3月4日

2020年6月2日

自有资金

银行理财

理财合同

3.75%

18.49

18.49

2,018.49

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年3月23日

2020年6月22日

募集资金

银行理财

理财合同

3.80%

18.79

18.79

2,018.79

是

是

上海浦发银行

保本浮

3,000.00

2020年

2020年7

自有

银行

理财

3.75

25.96

25.96

3,025.9

是

是

动收益型

4月8日

月7日

资金

理财

合同

%

6

乌鲁木齐经济技术开发区支行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年4月21日

2020年7月21日

自有资金

银行理财

理财合同

3.20%

15.96

15.96

2,015.96

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年5月14日

2020年8月13日

募集资金

银行理财

理财合同

3.40%

16.81

16.81

2,016.81

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

3,500.00

2020年5月14日

2020年8月13日

自有资金

银行理财

理财合同

3.40%

29.42

29.42

3,529.42

是

是

中国光大银行乌鲁木齐分行营业部

保本收益型

6,500.00

2020年5月19日

2020年8月19日

自有资金

银行理财

理财合同

3.35%

56.06

56.06

6,556.06

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

3,000.00

2020年5月21日

2020年8月20日

自有资金

银行理财

理财合同

3.40%

25.22

25.22

3,025.22

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

10,000.00

2020年5月29日

2020年8月27日

募集资金

银行理财

理财合同

3.40%

84.06

84.06

10,084.06

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年6月4日

2020年9月2日

自有资金

银行理财

理财合同

3.35%

16.56

16.56

2,016.56

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,000.00

2020年6月23日

2020年7月23日

募集资金

银行理财

理财合同

3.00%

4.93

4.93

2,004.93

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

3,000.00

2020年7月8日

2020年10月9日

自有资金

银行理财

理财合同

3.10%

23.51

23.51

3,023.51

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益

2,000.00

2020年7月23

2020年9月28日

募集资金

银行理财

理财合同

3.00%

11.01

11.01

2,011.01

是

是

型

日

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,000.00

2020年7月23日

2020年8月24日

自有资金

银行理财

理财合同

3.00%

5.26

5.26

2,005.26

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

3,500.00

2020年8月17日

2020年12月15日

自有资金

银行理财

理财合同

3.00%

33.95

33.95

3,533.95

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年8月18日

2020年11月16日

募集资金

银行理财

理财合同

3.00%

14.59

14.59

2,014.59

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

3,000.00

2020年8月20日

2020年12月18日

自有资金

银行理财

理财合同

3.00%

29.10

29.10

3,029.10

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

10,000.00

2020年8月28日

2020年11月26日

募集资金

银行理财

理财合同

3.00%

72.74

72.74

10,072.74

是

是

乌鲁木齐经济技术开发区支行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年9月1日

2020年12月15日

自有资金

银行理财

理财合同

3.20%

18.41

18.41

2,018.41

是

是

中国光大银行乌鲁木齐分行营业部

保本收益型

6,500.00

2020年9月1日

2020年11月30日

自有资金

银行理财

理财合同

3.05%

49.56

49.56

6,549.56

是

是

乌鲁木齐经济技术开发区支行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年9月9日

2020年12月15

自有资金

银行理财

理财合同

3.30%

17.54

17.54

2,017.54

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

2,000.00

2020年9月29日

2020年11月30日

募集资金

银行理财

理财合同

2.90%

9.66

9.66

2,009.66

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

3,000.00

2020年10月12日

2020年11月11日

自有资金

银行理财

理财合同

3.00%

7.50

7.50

3,007.50

是

是

上海浦发银行

保本浮

3,000.00

2020年

2021年2

自有

银行

理财

2.90

21.51

21.51

3,021.5

是

是

动收益型

11月12日

月10日

资金

理财

合同

%

1

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年11月17日

2021年2月16日

募集资金

银行理财

理财合同

2.90%

14.66

14.66

2,014.66

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

10,000.00

2020年11月27日

2021年2月25日

募集资金

银行理财

理财合同

2.90%

73.48

73.48

10,073.48

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年12月1日

2021年2月28日

募集资金

银行理财

理财合同

2.95%

14.75

14.75

2,014.75

是

是

中国光大银行乌鲁木齐分行营业部

保本收益型

6,500.00

2020年12月2日

2021年3月2日

自有资金

银行理财

理财合同

2.90%

47.18

47.18

6,547.18

是

是

兴业银行股份有限公司

保本浮动收益型

3,500.00

2020年12月16日

2021年3月16日

自有资金

银行理财

理财合同

3.00%

25.89

25.89

3,525.89

是

是

乌鲁木齐经济技术开发区支行

保本浮动收益型

4,000.00

2020年12月18日

2021年3月19日

自有资金

银行理财

理财合同

3.20%

31.91

31.91

4,031.91

是

是

上海浦发银行

保本浮动收益型

2,000.00

2020年12月23日

2021年3月23日

自有资金

银行理财

理财合同

3.05%

15.25

15.25

2,015.25

是

是

中国银行塔城光明路支行

中银保本理财

104.00

2020年1月8日

2020年2月24日

自有资金

银行理财

理财合同

2.9%

0.2892

0.2892

104.29

是

是

中国银行塔城光明路支行

中银保本理财

104.00

2020年3月12日

2020年4月17日

自有资金

银行理财

理财合同

2.9%

0.2892

0.2892

104.29

是

是

中国银行塔城光明路支行

中银保本理财

104.00

2020年4月17日

2020年5月8日

自有资金

银行理财

理财合同

2.3%

0.1376

0.1376

104.14

是

是

中国银行塔城光明路支行

中银保本理财

105.00

2020年5月8日

2020年6月12日

自有资金

银行理财

理财合同

2.4%

0.2416

0.2416

105.24

是

是

中国银行塔城光明路支行

中银保本理财

105.00

2020年6月12日

2020年7月20日

自有资金

银行理财

理财合同

2.1%

0.2315

0.2315

105.23

是

是

中国银行塔城光明路支行

中银保本理财

100.00

2020年7月1日

2020年7月22日

自有资金

银行理财

理财合同

2.1%

0.1208

0.1208

100.12

是

是

中国银行塔城光明路支行

中银保本理财

205.00

2020年9月29日

2020年11月9日

自有资金

银行理财

理财合同

1.5%-4.1%

0.2611

0.2611

205.26

是

是

中国银行塔城光明路支行

中银保本理财

205.00

2020年11月20日

2020年12月25日

自有资金

银行理财

理财合同

1.5%-3.15%

0.6216

0.6216

205.62

是

是

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

为全面贯彻党的十九届二中、三中、四中、五中全会精神以及中央扶贫开发工作会议精神，深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，牢固树立和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，按照党中央、国务院决策部署，坚持精准扶贫、精准脱贫基本方略，坚持扶贫开发与经济社会发展相互促进，坚持精准帮扶与集中连片特殊困难地区开发紧密结合，坚持扶贫开发与生态保护并重，坚持扶贫开发与社会保障有效衔接，咬定青山不放松，采取超常规举措，拿出过硬办法，举全党全社会之力，坚决打赢脱贫攻坚战。不断创新体制机制，充分发挥公司工会职能作用，设立专项扶贫资金，用于资助某地区或公司所在区域的中、小学；贫困人员，积极参加灾区的物资捐赠和社会公益活动。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

德力西新疆交通运输集团股份有限公司作为新疆道路运输行业领军企业，集团秉承以人为本的经营理念，始终把企业发展、奉献社会作为长期追求的目标和创建文明建设的重要内容，主动担当社会责任，倾心开展捐资助学、捐物赈灾、精准扶贫等公益活动。

一、为“全国劳动模范、自治区劳动模范”发放低收入补助及特殊困难补助和慰问金，合计110000.00元。

二、对在档全国级困难员工、工伤退养员工、相对困难员工、离退老干部开展走访送温暖活动，共计发放慰问金：26426.91元。

二、因受新冠病毒疫情的影响，对家庭生活出现困难的24名员工家庭予以每人300元补助，共计：7200.00元。

三、为加大皮山县脱贫致富力度，根据新扶领办发〔2020〕1号《关于印发<自治区消费扶贫行动方案>的通知》精神，德新交运党委开展“消费扶贫”直购活动。党员自愿购买特色农产品，共有26名党员参加了认购，认购数量30份，合计：6000.00元。

四、对7名历届生和5名应届生比较困难员工每人按2000元享受金秋助学资助。合计：

24000.00元。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

指标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	173,626.91

《2020年度企业社会责任报告》全文同步登载于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股普通股股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	81,600,000	51				-81,600,000	-81,600,000	0	0
3、其他内资持股	81,600,000	51				-81,600,000	-81,600,000	0	0
其中：境内非国有法人持股	81,600,000	51				-81,600,000	-81,600,000	0	0
二、无限售条件流通股份	78,408,000	49				81,600,000	81,600,000	160,008,000	100
1、人民币普通股	78,408,000	49				81,600,000	81,600,000	160,008,000	100
三、普通股股份总数	160,008,000	100						160,008,000	100

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
德力西新疆投资集团有限公司	8,160	8,160	0	0	首次公开发行限售	2020年1月6日

合计

8,160

8,160

0

0

/

/

截止报告期末普通股股东总数(户)	17,187
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	20,024
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东 性质
					股份 状态	数量
德力西新疆投资集团有限公司	0	81,600,000	51.00	0	质押	15,000,000		境内非国有法人
新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司	-3,200,000	19,764,050	12.35	0	无	0		国有法人
丁炳芝	2,843,480	3,775,829	2.36	0	无	0		境内自然人
黄拓	0	1,817,752	1.14	0	无	0		境内自然人
马跃进	16,000	1,366,000	0.85	0	无	0		境内自然人
吴庆	0	834,000	0.52	0	无	0		境内自然人
张宝林	0	545,000	0.34	0	无	0		境内自然人
余赛琴	0	416,946	0.26	0	无	0		境内自然人
张超	0	277,000	0.17	0	无	0		境内自然人
荣革芝	0	266,271	0.17	0	无	0		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
德力西新疆投资集团有限公司		81,600,000			人民币普通股		81,600,000
新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司		19,764,050			人民币普通股		19,764,050
丁炳芝		3,775,829			人民币普通股		3,775,829
黄拓		1,817,752			人民币普通股		1,817,752
马跃进		1,366,000			人民币普通股		1,366,000
吴庆		834,000			人民币普通股		834,000
张宝林		545,000			人民币普通股		545,000
余赛琴		416,946			人民币普通股		416,946
张超		277,000			人民币普通股		277,000
荣革芝		266,271			人民币普通股		266,271
上述股东关联关系或一致行动的说明		无
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	德力西新疆投资集团有限公司
单位负责人或法定代表人	黄远
成立日期	2003年5月22日
主要经营业务	房地产、旅游业、交通运输业、矿业项目（国家法律、行政法规规定禁止或限制的项目除外）的投资；国内商业贸易（专项审批除外）；高、低压成套电气设备、仪器仪表、电线电缆、通讯产品（无线电发射装置除外）、服装鞋帽、化工产品（专项审批除外）的加工、销售。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无
其他情况说明	无

2 自然人

√适用 □不适用

姓名	胡成中
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	甘化科工，股票代码：000576，主要经营：电源及电源相关产品、预制破片的研制、销售和食糖贸易；德长环保，股票代码：832218，主要经营：垃圾焚烧发电业务及危险废物处置业务。

法人股东名称	单位负责人或法定代表人	成立日期	组织机构 代码	注册资本	主要经营业务或管理活动等情况
新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司	张立德	1998年4月23日	91650000710883848L	239,707	履行自治区人民政府授权范围内国有资产出资人职责，承担国有资产保值增值责任，负责自治区人民政府授权范围内国有资产的产（股）权管理，产（股）权收购、兼并和转让；投资及投资收益的收缴；监管全资、控股、参股企业的经营；根据自治区人民政府批准的

		贷款项目计划，签订贷款合同及协议，负责贷款本金的投放及贷款本息的回收和偿还；承担自治区人民政府交办的其他工作。
情况说明	截至报告期末，新疆维吾尔自治区国有投资经营有限责任公司共持有公司股份19,764,050股，占公司总股本的12.35%。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
王仲鸣	董事长	男	40	2018年12月19日	2022年5月26日					30.32	是
胡煜	董事	男	37	2018年4月26日	2022年5月26日					0	是
黄远	董事	男	50	2016年6月23日	2022年5月26日					0	是
冯冰莹	董事	女	50	2019年5月27日	2022年5月26日					0	是
王江	董事	男	44	2019年5月27日	2022年5月26日					0	是
李玉虎	董事	男	40	2016年6月23日	2022年5月26日					0	是
顾孟迪	独立董事	男	59	2020年10月26日	2022年5月26日					0.67	否
吕永权	独立董事	男	54	2016年6月23日	2022年5月26日					4	否
陈盈如	独立董事	女	55	2019年5月27日	2022年5月26日					4	否
邵林芳	监事会主席	男	50	2018年4月26日	2022年5月26日					0	是
杨阿娜	监事	女	46	2016年6月23日	2022年5月26日					0	是
胡钧天	监事	男	47	2016年6月23日	2022年5月26日					25.49	否
宋国强	总经理	男	58	2016年6月23日	2022年5月26日					80.49	否
杜海涛	副总经理	男	47	2020年12月30日	2022年5月26日					0	否
陈翔	董事会秘书、高管人员	男	37	2019年5月27日	2022年5月26日					22.38	否
武大学	高管人员、财务总监	男	51	2019年4月22日	2022年5月26日					23.56	否
阿依吐尔逊·依明	副总经理	女	52	2018年3月30日	2021年3月29日					41.58	否
马洁	独立董事	男	59	2019年5月27日	2020年10月26日					3.33	否
合计	/	/	/	/	/				/	235.82	/

姓名	主要工作经历
王仲鸣	2007年1月至2009年3月，担任上海惠普有限公司软件工程师；2009年3月至2012年12月，担任德信丰益资本管理中心投资经理；2013年1月至今中国德力西控股集团有限公司投资经理、副总监；2018年1月至今，担任中国德力西控股集团有限公司大数据中心总经理；2018年12月19日至今，担任公司董事长。
胡煜	2008年11月至今，担任德信丰益（北京）资本管理中心（有限合伙）执行合伙人；2012年12月至2013年8月，担任上海德力西集团有限公司总裁助理；2012年12月至2017年8月，担任德力西集团电气产业部副总监；2013年9月至2016年5月，担任杭州德力西集团有限公司总裁；2016年5月至2017年8月，担任德力西集团战略管理中心总监、投资管理中心副总监；2017年3月至2018年1月，担任德力西集团大健康产业部总监；2017年8月至2017年9月，担任德力西集团执行副总裁；2017年9月至2018年7月，担任德力西集团首席运营官；2018年1月至今，担任德力西集团战略企业管理中心总经理；2018年7月至今，担任德力西集团总裁；2018年4月26日至今，担任公司董事。
黄远	曾任德力西集团驻新疆办事处业务经理、德力西集团新疆工业电器有限公司销售经理、德力西集团新疆石河子销售有限公司总经理、新疆德汇集团有限公司副董事长、阜康晋泰实业有限公司总经理等职务；2006年1月至2018年4月，担任德新投资董事、副总裁。2018年4月至今，担任德新投资法定代表人、总经理，2013年5月至今，担任公司董事。
冯冰莹	1994年至今，期间担任德力西集团有限公司办公室副主任、主任、人力资源副总监、总裁助理、董事局主席助理、投资者管理委员会副主任、法务中心总监、能源矿业部副总监；现任集团总裁助理兼运营管理部总监。2008年至2015年历任德力西鑫德国际矿业集团副总裁、常务副总裁、总裁；2018年5月至今，担任德新投资董事长；2019年5月至今，担任公司董事。
王江	2003年7月至2007年11月担任新疆财政厅综合处干部；2007年11月至2011年4月担任新疆国投公司规划发展部部门副经理;2011年4月至2012年6月担任新疆国投法律部和综合部部门副经理；2012年6月至2015年4月担任新疆国投法律部和综合部法律部经理、综合部副经理;2015年4月至2016年3月担任新疆国投人力资源部副经理（经理级）；2016年3月至2020年6月担任新疆扶贫开发投资有限责任公司执行董事总经理；2019年7月至今，担任新疆融汇鑫基金管理公司董事长；2019年12月至2020年6月担任新疆大西部成长产业投资基金管理公司董事长；2020年11月至今，新疆国投信息部部长；2019年5月至今，担任公司董事。
李玉虎	曾在中国航天科技集团第四研究院经营发展部、新疆生产力促进中心企业部及评估中心工作；2009年5月至2020年6月，就职于新疆国投资产部；2015年6月至今，担任临哈铁路有限责任公司监事；2019年10月至今，新疆国投资本运营有限责任公司监事、副总经理。2020年3月至今，担任新疆虹联信息技术有限责任公司董事；2021年1月至今，担任新疆新科创科技发展有限责任公司董事长；2013年5月至今，担任公司董事。
顾孟迪	1992年1月至今，担任上海交通大学管理学院讲师、副教授、教授；2020年10月至今，担任公司独立董事。
吕永权	1989年起先后在新疆化学工业学校、新疆德恒会计师事务所、新疆天康食品有限公司、新疆财经大学、新疆灵玺投资有限公司等单位从事财税方向实务及教学工作。2004年8月至今，担任新疆财经大学教师；2014年12月至2019年12月，新疆中泰嘉华投资有限公司任执行董事；2017年7月至2018年7月，担任新疆元石投资管理有限公司董事；2018年9月至2019年12月，担任新疆惠尔康医疗器械有限公司执行董事；2015年11月至2020年7月，担任新疆银丰现代农业装备股份有限公司独立董事；2016年6月至今，担任公司独立董事。
陈盈如	2001年6月至2016年8月担任新疆天阳律师事务所律师；2016年8月至今担任新疆柏坤亚宣律师事务所主任合伙人；担任新疆八一钢

	铁股份有限公司、特变电工股份有限公司独立董事；2019年5月至今，担任公司独立董事。
邵林芳	2018年1月至今，担任德力西集团有限公司审计中心总经理；2018年4月26日至今，担任公司监事主席。
杨阿娜	曾于新疆百货公司、新疆证券有限责任公司北京路营业部、五洲联合会计师事务所新疆华西分所从事工作；2005年9月至今，在新疆国投从事内部审计工作；2013年5月至今，担任公司监事。
胡钧天	2005至2015年，先后担任公司办公室秘书、副主任、主任；2016年至今，担任公司总经理助理、兼信息中心主任；2013年5月至今，担任公司监事。
宋国强	1984年进入新疆客运司工作，历任车间主任、技术科副科长等职务；2003年5月至2013年5月，先后担任公司乌鲁木齐客运站站长、工会主席、党委书记、常务副总经理等职务；2013年5月至今，担任公司总经理兼党委书记。
杜海涛	2003年5月至2004年，担任德力西新疆客运北一分公司安全员；2004年至2009年，担任德力西新疆客运北一分公司副经理；2009年至2010年，担任德力西阜康货运公司副经理；2011年至2013年，担任德力西新疆客运东疆分公司副经理；2013年4月至2014年7月，担任德力西新疆客运北一分公司经理；2014年8月至2018年12月，担任德新交运乌鲁木齐汽车站站长；2019年1月至2020年12月，担任公司总经理助理兼汽车站站长；2020年12月至今，担任公司副总经理兼汽车站站长。
陈翔	2007年9月至2010年12月，担任上海上会会计师事务所审计二组审计员；2010年12月至2011年5月，担任普华永道中天会计师事务所审计能源组高级审计员；2011年6月至2016年12月，担任东海证券有限责任公司投资银行部高级经理；2016年12月至2017年5月，担任君康人寿保险股份有限公司投资经理；2017年5月至2017年8月，担任德力西集团有限公司投资管理中心副总监；2017年8月至2019年5月，担任乐清德恒投资管理合伙企业（有限合伙）合规风控负责人兼副总经理。2019年5月至今，担任公司董事会秘书。
武大学	1990年9月至2000年8月，担任安徽淮南市食品厂财务科长；2000年9月至2003年3月，担任金种子集团分（子）公司副总经理；2003年5月至2011年3月，担任德力西集团财务中心财务部经理及审计中心审计部副经理；2011年3月至2019年2月，担任江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司财务副总监兼财务部经理；2019年2月至4月，担任公司财务副总监；2019年4月至今，担任公司财务总监。
阿依吐尔逊·依明	1991年8月至1994年4月，担任原新疆旅客运输公司组织科、办公室科员；1994年4月至1996年6月，担任原新疆旅客运输公司涉外办副主任；1996年6月至2004年5月，担任原新疆旅客运输公司涉外分公司副经理；2004年5月至2010年1月，担任新疆新德国际运输有限责任公司常务副经理兼党总支书记；2010年1月至2011年12月，担任新疆新德国际运输有限责任公司总经理兼党总支书记；2011年12月至2012年7月，担任德力西新疆旅客运输集团有限责任公司监事会主席兼新疆新德国际运输有限责任公司总经理、党总支书记；2012年7月至今，担任公司党委副书记兼工会主席、新疆新德国际运输有限责任公司总经理。2018年3月30日至2020年3月，担任公司副总经理。
马洁	1992年1月至2016年3月先后担任新疆财经大学工业经济系副主任、科研处副处长、处长、研究生处处长（MBA教育中心主任）、MBA学院院长；担任新疆八一钢铁股份有限公司、新疆北新路桥集团股份有限公司、新疆国统管道股份有限公司、中建西部建设股份有限公司独立董事；2019年5月至2020年10月，担任公司独立董事。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
王仲鸣	中国德力西控股集团有限公司	大数据中心总经理	2013年1月
胡煜	中国德力西控股集团有限公司	总裁	2018年7月
黄远	德力西新疆投资集团有限公司	总经理	2018年4月
冯冰莹	德力西新疆投资集团有限公司	董事长	2018年4月
	德力西集团有限公司	总裁助理	2001年6月
	德力西集团有限公司	运营管理部总监	2018年1月
王江	新疆扶贫开发投资有限责任公司	执行董事兼总经理	2016年3月	2020年6月
	新疆维吾尔自治区国有资产经营投资有限责任公司	信息部部长	2020年11月
李玉虎	新疆维吾尔自治区国有资产经营投资有限责任公司	副总经理	2020年6月
杨阿娜	新疆维吾尔自治区国有资产经营投资有限责任公司	审计部经理	2005年9月
邵林芳	中国德力西控股集团有限公司	审计中心总经理	2018年1月
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
王江	新疆融汇鑫基金管理公司	董事长	2019年7月
	新疆大西部成长产业投资基金管理公司	董事长	2019年12月	2020年6月
李玉虎	临哈铁路有限责任公司	监事	2015年6月

	新疆国投资本运营有限责任公司	监事、副总经理	2019年10月
	新疆虹联信息技术有限责任公司	董事	2020年3月
	新疆新科创科技发展有限责任公司	董事长	2021年1月
吕永权	新疆财经大学	教师	2004年8月
	新疆银丰现代农业装备股份有限公司	独立董事	2015年11月	2020年7月
陈盈如	新疆柏坤亚宣律师事务所	主任合伙人	2016年8月
	新疆八一钢铁股份有限公司	独立董事	2019年11月	2022年11月
	特变电工股份有限公司	独立董事	2018年10月	2021年10月
顾孟迪	上海交通大学	教师	1992年1月
杨阿娜	新疆维吾尔自治区国有资产经营投资有限责任公司	内部审计部	2005年9月
马洁	新疆八一钢铁股份有限公司	独立董事	2019年11月	2022年11月
	新疆北新路桥集团股份有限公司	独立董事	2012年3月
	新疆国统管道股份有限公司	独立董事	2019年9月	2022年9月
	中建西部建设股份有限公司	独立董事	2014年5月	2020年5月
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事、监事津贴标准由公司股东大会审议通过并执行，公司视企业发展情况、行业水平、盈利能力向股东大会提出新的津贴标准；公司高级管理人员的薪酬由公司董事会审议通过并执行，公司董事会每年与高级管理人员签订《年度企业经营管理目标责任书》，制定经营财务指标、发展指标、管理指标，并根据实际完成情况进行考核发放；公司视企业发展情况、行业水平、盈利能力向董事会提出新的年薪标准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	公司董事、监事的报酬依据股东大会确定的津贴标准，按年发放；公司高级管理人员的报酬采取年薪制，依据公司《薪酬管理制度》、年初制定的《年度企业经营管理目标责任书》的完成情况进行发放，年薪的70%按月发放，年薪的30%根据当年度经营指标的实际完成情况进行考核发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	董事、监事和高级管理人员报告期内应从公司领取的报酬已按约定支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际	235.82万元

获得的报酬合计

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
顾孟迪	独立董事	选举	选举
杜海涛	副总经理	聘任	聘任
马洁	独立董事	离任	个人原因

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	476
主要子公司在职员工的数量	75
在职员工的数量合计	551
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	1,497
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	449
销售人员
技术人员	7
财务人员	24
行政人员	71
合计	551
教育程度
教育程度类别	数量（人）
硕士及以上	5
大学本科	37
大专	104
高中及以下	405
合计	551

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《中国证券监督管理委员会上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的监管要求，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《总经理日常工作规范指引》、《董事会秘书工作细则》、《独立董事制度》、《董事会战略发展委员会工作细则》、《董事会审计与风险控制委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《内部审计工作制度》、《子公司管理制度》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《关联交易管理办法》、《董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法》、《内幕信息知情人登记及保密管理办法》、《年报信息披露重大差错责任追究办法》、《证券投资管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《对外担保办法》、《对外投资管理制度》、《股东大会网络投票实施细则》等各项治理制度，公司将严格按照上述制度规范运作，提升公司治理水平。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会	2020年1月20日	http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-01-21/603032_20200121_1.pdf	2020年1月21日
2019年年度股东大会	2020年5月27日	http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-05-28/603032_20200528_1.pdf	2020年5月28日
2020年第二次临时股东大会	2020年8月13日	http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-08-14/603032_20200814_1.pdf	2020年8月14日
2020年第三次临时股东大会	2020年10月26日	http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-10-27/603032_20201027_1.pdf	2020年10月27日
2020年第四次临时股东大会	2020年11月20日	http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-11-21/603032_20201121_1.pdf	2020年11月21日

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
王仲鸣	否	12	12	12	0	0	否	5
胡煜鐄	否	12	12	12	0	0	否	5
黄远	否	12	12	12	0	0	否	5
冯冰莹	否	12	12	12	0	0	否	5
王江	否	12	12	12	0	0	否	1
李玉虎	否	12	12	12	0	0	否	2
顾孟迪	是	4	4	4	0	0	否	1
吕永权	是	12	12	12	0	0	否	5
陈盈如	是	12	12	11	0	0	否	4
马洁	是	8	8	7	0	0	否	2

年内召开董事会会议次数	12
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	5
现场结合通讯方式召开会议次数	7

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司高级管理人员的薪酬与其经营责任、经营风险和经营业绩挂钩。董事会每年向经营层下达年度经营目标，并签订《年度企业经营管理目标责任书》、《年度企业安全生产目标责任》；董事会薪酬与考核委员严格按照公司《薪酬管理制度》、《绩效考核办法》、《年度企业经营管理目标责任书》的规定，对高级管理人员履职能力和履职效果进行绩效考评，表决通过后执行并向董事会汇报；高级管理人员的年薪标准视企业发展情况、行业水平、盈利能力进行调整，并报董事会审议。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

报告全文同步登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审计报告》同步登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。立信会计师事务所认为：公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报表内部控制。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

一、审计意见

我们审计了德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称德新交运）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了德新交运2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于德新交运，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
（一）理财产品的会计处理
关于投资理财余额及投资收益的分析请参阅合并财务报表附注“五、合并财务报表项目附注”注释（二）、注释（三十三）。截止2020年12月31日，德新交运交易性金融资产中列报的理财产品和结构性存款共计33,000.00万元，占资产总额41.05%，理财取得的投资收益1,152.05万元；因公司理财产品占资产总额比例重大，且在财务报表中的列报及计价方法涉及管理层的判断，因此，我们将其作为关键审计事项予以关注。	我们针对理财产品的会计处理所实施的主要审计程序包括： 1、对德新交运投资业务的关键内控设计和执行情况进行了解和测试，评价投资业务的内部控制是否有效。 2、获取并查阅董事会决议及授权，决策文件及信息公告，对德新交运管理层进行访谈，了解投资理财的目的和动因。 3、审查认购理财产品付款单据等相关文件，检查相关手续是否完成。 4、对期末未到期的理财产品进行询证并取得回函，执行期后到期赎回的检查。 5、获取并查阅相关理财产品计划合同、说明书，了解产品计划中对理财财产的管理、运用和处分的决策机制及相应流程，分析产品的委托人和受托人的权利，评估德新交运对该产品的权力、可变回报、以及运用权力影响可变回报的能力，判断德新交运对该产品是否构成控制。 6、审核德新交运对投资理财业务的核算是否正确，在财务报告中是否恰当披露。
（二）政府补助

政府补助的会计政策请参阅财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”注释（二十八）所述的会计政策及“五、合并财务报表项目附注”注释（二十二）、注释（三十二）、注释（四十四）。 德新交运其他收益中确认的政府补助金额合计为1,977.70万元，由于政府补助金额重大，政府补助的真实性以及补助性质认定会对德新交运经营成果产生重大影响，为此我们确定政府补助为关键审计事项。

针对政府补助，我们实施的主要审计程序包括： 1、评价德新交运对于政府补助确认和计量的相关会计政策； 2、获取并检查政府补助的文件、协议、决议（例如，政府出具的补助文件、公司申请文件、项目验收报告和重大会议纪要等），检查企业对政府补助的分类是否准确； 3、检查企业对政府补助的确认是否满足政府补助所附条件，确认政府补助是否计入适当的会计期间，并与相应的项目匹配； 4、检查政府补助的收款凭证、核对收款日期、收款金额、付款人基本信息，并与银行流水记录进行核对，检查政府补助的资金是否已收到；已收到的政府补助的付款单位和资金来源是否与有关批准文件一致； 5、对补偿性质的政府补助，按相关文件约定的补偿范围及期间，检查政府补助的结转和分摊是否正确； 6、检查递延收益是否已按照企业会计准则的规定在财务报表中作出恰当列报和披露;

伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对德新交运持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致德新交运不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就德新交运中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：周琪（特殊普通合伙）

中国注册会计师：徐珍

中国?上海 2021年4月23日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位:德力西新疆交通运输集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：

货币资金	（一）	73,408,346.03	57,233,444.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	（二）	330,000,000.00	349,040,000.00
衍生金融资产
应收票据	（四）	333,732.00
应收账款	（五）	5,430,934.17	8,818,310.35
应收款项融资
预付款项	（七）	1,040,779.19	955,559.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	（八）	633,517.11	590,092.02
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	（九）	706,856.49	727,714.23
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	（十三）	4,184.11	9,737.41
流动资产合计		411,558,349.10	417,374,857.88
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	（十七）	3,193,427.75	3,120,702.79
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	（二十）	170,095,629.54	175,130,587.54
固定资产	（二十一）	177,496,491.87	185,851,375.60
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	(二十六)	37,210,896.75	38,590,303.55
开发支出
商誉	（二十八）	220,622.54	220,622.54
长期待摊费用
递延所得税资产	（三十）	4,016,599.28	6,817,497.91
其他非流动资产
非流动资产合计		392,233,667.73	409,731,089.93
资产总计		803,792,016.83	827,105,947.81
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金

交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	（三十六）	8,029,247.03	8,030,224.79
预收款项	（三十七）	425,437.28	1,749,168.64
合同负债	（三十八）	196,142.21
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	（三十九）	2,261,446.38	4,199,142.89
应交税费	（四十）	2,236,736.80	3,002,570.76
其他应付款	（四十一））	30,501,237.12	22,124,111.97
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		43,650,246.82	39,105,219.05
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	（四十八）	17,405,495.57	16,017,036.11
长期应付职工薪酬
预计负债	（五十）	1,702,898.07	1,702,898.07
递延收益	（五十一）	22,291,626.09	41,786,675.50
递延所得税负债	（三十）	45,082,615.26	46,527,039.64
其他非流动负债
非流动负债合计		86,482,634.99	106,033,649.32
负债合计		130,132,881.81	145,138,868.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	（五十三）	160,008,000.00	160,008,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	（五十五）	117,259,649.41	117,259,649.41
减：库存股
其他综合收益
专项储备	（五十八）	4,084,492.84	3,657,535.22
盈余公积	（五十九）	50,287,454.65	50,287,454.65
一般风险准备
未分配利润	（六十）	341,785,419.88	350,402,654.03

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		673,425,016.78	681,615,293.31
少数股东权益		234,118.24	351,786.13
所有者权益（或股东权益）合计		673,659,135.02	681,967,079.44
负债和所有者权益（或股东权益）总计		803,792,016.83	827,105,947.81

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		72,890,837.14	56,275,621.47
交易性金融资产		330,000,000.00	349,040,000.00
衍生金融资产
应收票据		333,732.00
应收账款	（一）	5,325,968.12	7,689,854.13
应收款项融资
预付款项		1,030,868.32	943,798.24
其他应收款	（二）	4,211,304.76	5,364,057.30
其中：应收利息
应收股利
存货		706,856.49	727,714.23
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		414,499,566.83	420,041,045.37
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	（三）	13,393,427.75	13,320,702.79
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产		170,095,629.54	175,130,587.54
固定资产		172,075,791.05	178,777,784.79
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		34,243,467.14	35,413,360.30
开发支出

商誉		220,622.54	220,622.54
长期待摊费用
递延所得税资产		4,035,866.43	6,797,646.95
其他非流动资产
非流动资产合计		394,064,804.45	409,660,704.91
资产总计		808,564,371.28	829,701,750.28
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		7,719,044.13	8,014,494.78
预收款项		420,437.28	1,479,276.30
合同负债		146,860.06
应付职工薪酬		2,145,751.51	4,018,758.33
应交税费		2,216,526.37	2,937,092.94
其他应付款		35,752,729.87	26,400,149.15
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		48,401,349.22	42,849,771.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		15,749,708.00	14,236,090.06
长期应付职工薪酬
预计负债		1,702,898.07	1,702,898.07
递延收益		22,074,285.41	41,535,234.78
递延所得税负债		45,082,615.26	46,527,039.64
其他非流动负债
非流动负债合计		84,609,506.74	104,001,262.55
负债合计		133,010,855.96	146,851,034.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		160,008,000.00	160,008,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		117,264,209.12	117,264,209.12
减：库存股
其他综合收益
专项储备		4,007,214.92	3,657,535.22
盈余公积		50,287,454.65	50,287,454.65
未分配利润		343,986,636.63	351,633,517.24

所有者权益（或股东权益）合计		675,553,515.32	682,850,716.23
负债和所有者权益（或股东权益）总计		808,564,371.28	829,701,750.28

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		51,433,972.00	99,011,136.69
其中：营业收入	（六十一）	51,433,972.00	99,011,136.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		89,384,262.20	128,262,133.50
其中：营业成本	（六十一）	44,645,917.67	76,374,633.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	（六十二）	716,579.35	3,984,488.15
销售费用
管理费用	（六十四）	44,031,241.48	49,186,433.69
研发费用
财务费用	（六十六）	-9,476.30	-1,283,421.79
其中：利息费用
利息收入		133,864.31	1,395,790.55
加：其他收益	（六十七）	19,747,891.99	24,756,527.69
投资收益（损失以“－”号填列）	（六十八）	11,593,198.96	12,488,264.85
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		72,724.96	82,771.73
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	（七十一）	-1,378,818.03	-617,932.28
资产减值损失（损失以“-”	（七十二）	-126,540.00	-510,985.00

号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）	（七十三）	-72,193.05	507,284.33
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		-8,186,750.33	7,372,162.78
加：营业外收入	（七十四）	332,223.24	1,223,828.72
减：营业外支出	（七十五）	57,444.63	303,211.32
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-7,911,971.72	8,292,780.18
减：所得税费用	（七十六）	822,930.32	1,394,588.65
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		-8,734,902.04	6,898,191.53
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-8,734,902.04	6,898,191.53
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		-8,617,234.15	7,145,045.51
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-117,667.89	-246,853.98
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		-8,734,902.04	6,898,191.53
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		-8,617,234.15	7,145,045.51

（二）归属于少数股东的综合收益总额		-117,667.89	-246,853.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		-0.05	0.04
（二）稀释每股收益(元/股)		-0.05	0.04

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	（四）	48,283,605.38	89,393,791.19
减：营业成本	（四）	41,410,896.81	69,930,074.18
税金及附加		699,644.52	3,783,743.62
销售费用
管理费用		43,155,125.55	45,507,695.16
研发费用
财务费用		-30,066.39	-1,289,139.29
其中：利息费用
利息收入		130,912.77
加：其他收益		19,617,227.44	24,592,733.20
投资收益（损失以“－”号填列）	（五）	11,593,198.96	12,488,264.85
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		72,724.96	82,771.73
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-1,286,440.04	-631,010.40
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-77,171.42	507,284.33
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		-7,105,180.17	8,418,689.50
加：营业外收入		286,943.99	1,171,188.04
减：营业外支出		42,490.86	283,623.84
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-6,860,727.04	9,306,253.70
减：所得税费用		786,153.57	1,481,522.61
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		-7,646,880.61	7,824,731.09
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-7,646,880.61	7,824,731.09

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		-7,646,880.61	7,824,731.09
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		44,989,980.06	91,207,288.74
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	（七十八）	13,537,727.11	84,206,018.32
经营活动现金流入小计		58,527,707.17	175,413,307.06
购买商品、接受劳务支付的现金		22,730,519.72	32,079,863.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		33,560,407.98	64,354,819.14
支付的各项税费		2,344,337.59	15,214,912.90
支付其他与经营活动有关的现金		10,596,723.52	15,463,259.54
经营活动现金流出小计		69,231,988.81	127,112,855.56
经营活动产生的现金流量净额		-10,704,281.64	48,300,451.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		235,863.29	243,685.32
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		1,460,890,474.00	1,201,532,493.12
投资活动现金流入小计		1,461,126,337.29	1,201,776,178.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		3,757,915.67	19,391,761.64
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			150,000.00
支付其他与投资活动有关的现金		1,430,330,000.00	1,263,167,000.00
投资活动现金流出小计		1,434,087,915.67	1,282,708,761.64
投资活动产生的现金流		27,038,421.62	-80,932,583.20

量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金			9,600,480.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金			82,475.06
筹资活动现金流出小计			9,682,955.06
筹资活动产生的现金流量净额			-9,682,955.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响			9,039.46
五、现金及现金等价物净增加额		16,334,139.98	-42,306,047.30
加：期初现金及现金等价物余额		57,029,944.80	99,335,992.10
六、期末现金及现金等价物余额		73,364,084.78	57,029,944.80

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		40,538,075.28	82,419,806.40
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		15,533,072.09	83,493,451.91
经营活动现金流入小计		56,071,147.37	165,913,258.31
购买商品、接受劳务支付的现金		21,809,194.69	30,939,226.63
支付给职工及为职工支付的现金		32,096,970.11	59,848,201.39
支付的各项税费		2,223,288.24	14,406,238.12
支付其他与经营活动有关的现金		10,429,715.89	9,203,209.80
经营活动现金流出小计		66,559,168.93	114,396,875.94
经营活动产生的现金流量净		-10,488,021.56	51,516,382.37

额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		211,396.90	243,685.32
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		1,460,890,474.00	1,201,606,441.51
投资活动现金流入小计		1,461,101,870.90	1,201,850,126.83
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		3,668,633.67	16,761,294.41
投资支付的现金			800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			150,000.00
支付其他与投资活动有关的现金		1,430,330,000.00	1,263,167,000.00
投资活动现金流出小计		1,433,998,633.67	1,280,878,294.41
投资活动产生的现金流量净额		27,103,237.23	-79,028,167.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金			9,600,480.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计			9,600,480.00
筹资活动产生的现金流量净额			-9,600,480.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		16,615,215.67	-37,112,265.21
加：期初现金及现金等价物余额		56,275,621.47	93,387,886.68
六、期末现金及现金等价物余额		72,890,837.14	56,275,621.47

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目

2020年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

160,008,000.00

117,259,649.41

3,657,535.22

50,287,454.65

350,402,654.03

681,615,293.31

351,786.13

681,967,079.44

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

160,008,000.00

117,259,649.41

3,657,535.22

50,287,454.65

350,402,654.03

681,615,293.31

351,786.13

681,967,079.44

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								426,957.62			-8,617,234.15		-8,190,276.53	-117,667.89	-8,307,944.42
（一）综合收益总额											-8,617,234.15		-8,617,234.15	-117,667.89	-8,734,902.04
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支

付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其

他
（五）专项储备								426,957.62					426,957.62		426,957.62
1．本期提取								976,151.48					976,151.48		976,151.48
2．本期使用								549,193.86					549,193.86		549,193.86
（六）其他
四、本期期末余额	160,008,000.00				117,259,649.41			4,084,492.84	50,287,454.65		341,785,419.88		673,425,016.78	234,118.24	673,659,135.02

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

160,008,000.00

117,264,209.12

4,212,294.11

49,504,981.54

353,752,054.85

684,741,539.62

826,555.46

685,568,095.08

加：会计政策

-111,493.22

-111,493.22

-111,493.22

变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	160,008,000.00				117,264,209.12			4,212,294.11	49,504,981.54		353,640,561.63		684,630,046.40	826,555.46	685,456,601.86
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-4,559.71			-554,758.89	782,473.11		-3,237,907.60		-3,014,753.09	-474,769.33	-3,489,522.42
（一）综合收益总额											7,145,045.51		7,145,045.51	-246,853.98	6,898,191.53
（二）所有者投入和减					-4,559.71								-4,559.71	-227,915.35	-232,475.06

少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-4,559.71								-4,559.71	-227,915.35	-232,475.06
（三）利润分配									782,473.11		-10,382,953.11		-9,600,480.00		-9,600,480.00
1．提取盈余公积									782,473.11		-782,473.11
2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-9,600,480.00

-9,600,480.00

-9,600,480.00

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-554,758.89					-554,758.89		-554,758.89
1．本期提取								1,456,025.82					1,456,025.82	4,653.52	1,460,679.34
2．本期使用								2,010,784.71					2,010,784.71	4,653.52	2,015,438.23
（六）其他
四、本期期末余额	160,008,000.00				117,259,649.41			3,657,535.22	50,287,454.65		350,402,654.03		681,615,293.31	351,786.13	681,967,079.44

母公司所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2020年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	160,008,000.00				117,264,209.12			3,657,535.22	50,287,454.65	351,633,517.24	682,850,716.23
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	160,008,000.00				117,264,209.12			3,657,535.22	50,287,454.65	351,633,517.24	682,850,716.23
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								349,679.70		-7,646,880.61	-7,297,200.91
（一）综合收益总额										-7,646,880.61	-7,646,880.61
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股

本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								349,679.70			349,679.70
1．本期提取								898,273.56			898,273.56
2．本期使用								548,593.86			548,593.86
（六）其他
四、本期期末余额	160,008,000.00				117,264,209.12			4,007,214.92	50,287,454.65	343,986,636.63	675,553,515.32

项目	2019年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	160,008,000.00				117,264,209.12			4,212,294.11	49,504,981.54	354,077,093.94	685,066,578.71
加：会计政策变更										114,645.32	114,645.32
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	160,008,000.00				117,264,209.12			4,212,294.11	49,504,981.54	354,191,739.26	685,181,224.03
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								-554,758.89	782,473.11	-2,558,222.02	-2,330,507.80

（一）综合收益总额										7,824,731.09	7,824,731.09
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									782,473.11	-10,382,953.11	-9,600,480.00
1．提取盈余公积									782,473.11	-782,473.11
2．对所有者（或股东）的分配										-9,600,480.00	-9,600,480.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-554,758.89			-554,758.89
1．本期提取								1,367,608.92			1,367,608.92
2．本期使用								1,922,367.81			1,922,367.81

（六）其他
四、本期期末余额	160,008,000.00				117,264,209.12			3,657,535.22	50,287,454.65	351,633,517.24	682,850,716.23

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”或“德新交运”）是在原德力西新疆旅客运输集团有限责任公司的基础上整体变更设立的股份公司，由德力西新疆投资集团有限公司、新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司和马跃进共同作为发起人设立的，注册资本10,000.00万元（每股面值人民币1元），于2013年5月28日在乌鲁木齐市工商行政管理局办妥工商变更登记，取得注册号为650100030002794的《企业法人营业执照》。

德力西新疆旅客运输集团有限责任公司前身系国有企业新疆旅客运输公司，组建于1960年，原隶属于新疆维吾尔自治区交通厅（以下简称“自治区交通厅”），公司原组织形式为全民所有制。

2003年5月16日，新疆维吾尔自治区经济贸易委员会向自治区交通厅出具新经贸企改函［2003］149号《关于同意新疆旅客运输公司改制重组方案的复函》同意改制。自治区交通厅于2003年5月18日同意新疆旅客运输公司按改制方案改制，新疆旅客运输公司更名为德力西新疆旅客运输集团有限责任公司。

2003年5月19日，新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会向自治区交通厅出具新国资调［2003］30号《关于新疆旅客运输公司改制中有关问题处理意见的函》，核准改制后由新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司（以下简称“自治区国有资产投资经营公司”）和德力西集团有限公司（以下简称“德力西集团”）共同出资组建有限责任公司，由新疆华瑞有限责任会计师事务所出具的新华瑞验字［2003］025号验资报告，总股本（实收资本）5,000.00万元，德力西集团出资3500.00万元，占股本总额70%，自治区国有资产投资经营公司出资1,500.00万元，占股本总额30%。

2003年5月28日，德力西新疆旅客运输集团有限责任公司成立，取得由乌鲁木齐市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照注册号：650100030002794；注册资本5,000.00万元。

2003年6月27日，德力西集团有限公司董事局出具德集司董发【2003】13号《关于对新疆旅客运输公司投资股权过户报告的批复》，同意将德力西集团投入德力西新疆旅客运输集团有限责任公司的3,500.00万股股权过户到德力西新疆投资有限公司。

2012年12月14日，根据德力西新疆旅客运输集团有限责任公司股东会决议：德力西新疆投资集团有限公司将其持有德力西新疆旅客运输集团有限公司100.00万元的股权转让给马跃进。

2013年1月7日，根据德力西新疆旅客运输集团有限责任公司股东会决议，以2012年12月31日为基准日，将德力西新疆旅客运输集团有限责任公司整体变更为股份公司。按照发起人协议及章程的规定，原股东以其所拥有的德力西新疆旅客运输集团有限责任公司截至2012年12月31日止的所有者权益（净资产）扣除应予以保留的专项储备金额折合股份总额10,000.00万股，每股面值人民币1元，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字【2013】第112639号验资报告，折股后共计股本（注册资本）人民币10,000.00万元。

公司于2015年7月22日取得工商改革后三证合一的《营业执照》，统一社会信用代码为：

91650100748686233F。

2016年12月9月公司取得中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]3048号《关于核准德力西新疆交通运输集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）33,340,000股，增加注册资本33,340,000.00元，变更后的注册资本为人民币133,340,000.00元。2018年3月30日，召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《2017年度利润分配预案》，2017年度利润分配预案为：以公司总股本13,334万股为基数，以资本公积金向全体股东按每10股转增股本2股，共计转增2,666.80万股,变更后股本为16,000.80万股。2019年1月4日，公司召开第二届董事会第三十一次（临时）会议，会议审议通过对公司章程进行修改，具体修改内容为：（1）变更公司法定代表人：公司法定代表人由马跃进变更为宋国强；（2）变更公司经营地址：公司经营地址由乌鲁木齐市黑龙江路51号变更为新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路236号；（3）新增经营范围：实业投资，投资咨询，商务咨询。2020年4月28日，公司召开第三届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于增加公司经营范围并授权董事会对<公司章程>第十三条进行修订的议案》，同意公司新增经营范围并办理相关工商变更手续。2020年6月9日，公司完成了工商变更登记手续，新增经营范围：机动车修理和维护，机动车改装服务。

公司统一社会信用代码为：91650100748686233F，注册资本：16000.8万元。主要经营范围为：道路普通货物运输、道路货运站（场）、市际班车客运、省际班车客运、市际包车客运、省际包车客运、市际非定线旅游客运；客车维修(二类)；道路旅客运输站；住宿（限分支机构经营）；交通意外保险（航空意外除外） 汽车配件、化工产品、橡胶制品、润滑油、钢材、建筑材料、装饰装潢材料、机电产品、电气设备、五金交电产品、日用品的销售；房屋租赁；非占道停车场服务，货物仓储；旅客票务代理（铁路客票、飞机票）；旅游客运其他资本市场服务；物业管理；企业总部管理；其他专业咨询与调查；创业指导服务；国际道路货物运输、国际道路旅客运输、冷藏车道路运输、集装箱道路运输，汽车租赁；机动车修理和维护；机动车改装服务。住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路236号；法定代表人姓名：宋国强；公司经营期限为：2003年5月28日至2103年5月27日。德力西新疆投资集团有限公司为本公司的控股股东。胡成中先生为本公司的实际控制人。本财务报表业经公司全体董事（董事会）于2021年4月23日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

子公司名称	公司简称
新疆新德国际运输有限责任公司	新德国际
新疆准东德力西交通运输有限责任公司	准东客运站
乌鲁木齐德力西快递有限公司	小件快递
新疆德新交运国际旅行社（有限责任公司）	国际旅行社
新疆德鑫居物业服务有限责任公司	德鑫居物业

非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1、合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

2、合并程序

本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。

（2）处置子公司

①一般处理方法

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。CAS33.51各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1、外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率（或： 采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

2、外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。

处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

1、金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

－ 业务模式是以收取合同现金流量为目标；

－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

－ 业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；

－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。

2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

按照上述条件，本公司指定的这类金融负债主要包括：（具体描述指定的情况）

2、金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。CAS22.18,33,35,39,71 财会[2019]6号附件2

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、金融资产终止确认和金融资产转移

满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：

－ 收取金融资产现金流量的合同权利终止；

－ 金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

－ 金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。

发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。CAS23.13

公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。

预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。CAS22.52,53

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司将该应收账款按类似信用风险特征（账龄）进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应收账款坏账准备的计提比例进行估计如下：

账龄	应收账款计提比例(%)
1年以内（含1年）	7
1－2年	60
2－3年	90
3年以上	100

其他应收款按照自初始确认后信用风险是否已显著增加分别按照相当于未来12个月的预期信用损失（阶段一）或整个存续期的预期信用损失（阶段二和阶段三）计量损失准备。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 存货

√适用 □不适用

1、存货的分类和成本

存货分类为：周转材料、库存商品等。

存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

2、发出存货的计价方法

存货发出时按先进先出法计价。

3、不同类别存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节“五、重要会计政策及会计估计10.金融工具”。

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1、共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面

价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

3、后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。

公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。

因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。

与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。

本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	平均年限法	10-40	1%	2.48-9.90
机器设备	平均年限法	10-11	1%	9.00-9.90
电子设备	平均年限法	3-10	1%	9.90-33.00
运输设备	平均年限法	4-8	1%	12.38-24.75
其他	平均年限法	5-10	1%	9.90-19.80

25. 借款费用

√适用 □不适用

1、借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。CAS17.4

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

2、借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

3、暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。

在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	摊销方法	依据
土地使用权	44-50年	土地证上注明的年限	土地使用权
财务管理软件	5-10年	预计受益期	财务管理软件
商标使用权	10年	权证上注明的年限	商标使用权

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。此外，本公司还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

? 或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

? 或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

36. 股份支付

√适用 □不适用

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1、以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

2、以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内的每个资产负债表日，本公司以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，并相应计入负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。CAS14.4

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。

满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

? 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。

? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

? 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。

? 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

? 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

? 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

? 客户已接受该商品或服务等。

2020年1月1日前的会计政策

1、 销售商品收入确认的一般原则

（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

（3）收入的金额能够可靠地计量；

（4）相关的经济利益很可能流入本公司；

（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2、 提供劳务收入确认时间的具体判断标准：

本集团公司的营业收入主要包括客运站收入、汽车客运收入，收入确认原则如下：

（1）客运站的结算方式及收入确认方法

客运站向拥有道路运输经营权的企业的营运车辆提供各类站务服务，并根据物价主管部门的核定标准，收取相关服务费用，实现营业收入。客运站最重要的收入来源是客运代理费（一般称为售票劳务费），即客运站通过为承运者提供代办客源组织、售票、检票、发车、运费结算等服务而实现的收入。

站务收入确认的方式和原则为：车站每月月末根据售票系统的统计，按当月售票款收入的一定比例确认收入。

（2）汽车客运业务的结算方式及收入确认方法

公司的汽车客运业务是指公司为旅客提供人员及随身行李的汽车运输服务，并收取相应费用的经营活动。公司车辆在客运站运营中由各客运站代收票款并向公司提供票款结算单据，公司根据客运站给出的结算单据的金额确认收入。

公司的汽车客运业务收入主要分为以下三种模式：（1）公车公营，车辆产权和线路经营权归属客运企业所有，公司员工与客运企业签订《劳动合同》，公司员工按照标准领取工资及奖金，系公司员工使用公司的车辆和线路经营权提供运输服务的经营模式。（2）责任经营，车辆产权和

线路经营权归属客运企业所有，公司员工与客运企业签订《劳动合同》和《道路客运班车目标责任经营合同》，客运企业与该员工（以下对该类员工称之为“责任经营者”，与公车公营的公司员工相区别）按照实现收入情况进行绩效考核，支付相应的绩效工资，系责任经营方使用公司的车辆和线路经营权提供运输服务的经营模式。；（3）合作经营，即合作经营方与客运企业签订《合作经营合同》，使用自有车辆参与客运企业的班线经营，遵守客运企业对线路经营许可、车辆、司乘、安全、保险等方面的统一管理，并按时向客运企业缴纳管理费用。系合作经营方使用自有车辆参与客运企业的班线经营向公司缴纳管理费用的经营模式。

公司各经营模式下收入确认方法和确认时点如下：

公车公营：运输服务提供后，与运输服务相对应的劳务交易已完成；通过与客运站等单位的结算，运输收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司；相应的运输成本已发生并能够可靠地计量。所以公车公营收入在运输服务已提供，与客运站等单位办理结算后确认收入。

责任经营：当运输服务提供后，与运输服务相对应的劳务交易已完成；通过与客运站等单位的结算，运输收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司；相应的运输成本已发生并能够可靠地计量。所以责任经营收入在运输服务已提供，与客运站等单位办理结算后确认收入。

合作经营：当合作经营方使用自有车辆参与公司的班线运营，已使用公司所拥有的班线经营权进行经营，在每月末扣缴管理费用时，收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司。所以根据双方签订的合作经营合同，合作经营者月末扣缴管理费用时公司确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

√适用 □不适用

公车公营：运输服务提供后，与运输服务相对应的劳务交易已完成；通过与客运站等单位的结算，运输收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司；相应的运输成本已发生并能够可靠地计量。所以公车公营收入在运输服务已提供，与客运站等单位办理结算后确认收入。责任经营：当运输服务提供后，与运输服务相对应的劳务交易已完成；通过与客运站等单位的结算，运输收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司；相应的运输成本已发生并能够可靠地计量。所以责任经营收入在运输服务已提供，与客运站等单位办理结算后确认收入。合作经营：当合作经营方使用自有车辆参与公司的班线运营，已使用公司所拥有的班线经营权进行经营，在每月末扣缴管理费用时，收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司。所以根据双方签订的合作经营合同，合作经营者月末扣缴管理费用时公司确认收入

39. 合同成本

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策

合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。

本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。

? 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。

? 该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。CAS14.28

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。CAS14.28AG14.6(3)1

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

1、类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府补助文件规定的补助对象用于构建或以其他方式形成长期资产，或者补助对象的支出主要用于购建或以其他方式形成长期资产的，划分为与资产相关的政府补助。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：根据政府补助文件获得的政府补助全部或者主要用于补偿以后期间或已经发生的费用或损失的政府补助，划分为与收益相关的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：

根据发放补助的政府部门出具的补充说明作为划分为与资产相关或与收益相关的判断依据。

2、确认时点

政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认和计量。

3、会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；

与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：

? 商誉的初始确认；

? 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。

对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

? 纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

? 递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
本公司已收或应收客户对价而应向客户提供服务的义务列示为合同负债	第三届董事会第二十二次会议	预收款项：合并报表中影响额为-482,577.05元，母公司报表影响额为-385,152.05元
本公司已收或应收客户对价而应向客户提供服务的义务列示为合同负债	第三届董事会第二十二次会议	合同负债：合并报表中影响额为482,577.05元，母公司报表影响额为385,152.05元

本公司对于属于该规定适用范围的租金减让全部选择采用简化方法进行会计处理，并对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让根据该规定进行相应调整。

本公司作为承租人采用简化方法处理相关租金减让冲减本期营业收入人民币2,452,301.95元。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	57,233,444.80	57,233,444.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	349,040,000.00	349,040,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	8,818,310.35	8,818,310.35
应收款项融资
预付款项	955,559.07	955,559.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	590,092.02	590,092.02
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	727,714.23	727,714.23
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	9,737.41	9,737.41
流动资产合计	417,374,857.88	417,374,857.88
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	3,120,702.79	3,120,702.79
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	175,130,587.54	175,130,587.54
固定资产	185,851,375.60	185,851,375.60
在建工程
生产性生物资产

油气资产
使用权资产
无形资产	38,590,303.55	38,590,303.55
开发支出
商誉	220,622.54	220,622.54
长期待摊费用
递延所得税资产	6,817,497.91	6,817,497.91
其他非流动资产
非流动资产合计	409,731,089.93	409,731,089.93
资产总计	827,105,947.81	827,105,947.81
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	8,030,224.79	8,030,224.79
预收款项	1,749,168.64	1,266,591.59	-482,577.05
合同负债		482,577.05	482,577.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	4,199,142.89	4,199,142.89
应交税费	3,002,570.76	3,002,570.76
其他应付款	22,124,111.97	22,124,111.97
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	39,105,219.05	39,105,219.05
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	16,017,036.11	16,017,036.11
长期应付职工薪酬
预计负债	1,702,898.07	1,702,898.07
递延收益	41,786,675.50	41,786,675.50
递延所得税负债	46,527,039.64	46,527,039.64
其他非流动负债
非流动负债合计	106,033,649.32	106,033,649.32

负债合计	145,138,868.37	145,138,868.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	160,008,000.00	160,008,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	117,259,649.41	117,259,649.41
减：库存股
其他综合收益
专项储备	3,657,535.22	3,657,535.22
盈余公积	50,287,454.65	50,287,454.65
一般风险准备
未分配利润	350,402,654.03	350,402,654.03
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	681,615,293.31	681,615,293.31
少数股东权益	351,786.13	351,786.13
所有者权益（或股东权益）合计	681,967,079.44	681,967,079.44
负债和所有者权益（或股东权益）总计	827,105,947.81	827,105,947.81

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	56,275,621.47	56,275,621.47
交易性金融资产	349,040,000.00	349,040,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	7,689,854.13	7,689,854.13
应收款项融资
预付款项	943,798.24	943,798.24
其他应收款	5,364,057.30	5,364,057.30
其中：应收利息
应收股利
存货	727,714.23	727,714.23
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	420,041,045.37	420,041,045.37
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	13,320,702.79	13,320,702.79

其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	175,130,587.54	175,130,587.54
固定资产	178,777,784.79	178,777,784.79
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	35,413,360.30	35,413,360.30
开发支出
商誉	220,622.54	220,622.54
长期待摊费用
递延所得税资产	6,797,646.95	6,797,646.95
其他非流动资产
非流动资产合计	409,660,704.91	409,660,704.91
资产总计	829,701,750.28	829,701,750.28
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	8,014,494.78	8,014,494.78
预收款项	1,479,276.30	1,094,124.25	-385,152.05
合同负债		385,152.05	385,152.05
应付职工薪酬	4,018,758.33	4,018,758.33
应交税费	2,937,092.94	2,937,092.94
其他应付款	26,400,149.15	26,400,149.15
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	42,849,771.50	42,849,771.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	14,236,090.06	14,236,090.06
长期应付职工薪酬
预计负债	1,702,898.07	1,702,898.07
递延收益	41,535,234.78	41,535,234.78
递延所得税负债	46,527,039.64	46,527,039.64
其他非流动负债
非流动负债合计	104,001,262.55	104,001,262.55
负债合计	146,851,034.05	146,851,034.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	160,008,000.00	160,008,000.00

其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	117,264,209.12	117,264,209.12
减：库存股
其他综合收益
专项储备	3,657,535.22	3,657,535.22
盈余公积	50,287,454.65	50,287,454.65
未分配利润	351,633,517.24	351,633,517.24
所有者权益（或股东权益）合计	682,850,716.23	682,850,716.23
负债和所有者权益（或股东权益）总计	829,701,750.28	829,701,750.28

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	13%、9%、6%
	本公司亦有业务按简易方式征收增值税，不抵扣进项税额	5%、3%
	本集团下属子公司亦有小规模纳税人采用简易征收办法，不抵扣进项税额	5%、3%、1%
消费税
营业税
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	7%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25%、5%

纳税主体名称

所得税税率（%）

德力西新疆交通运输集团股份有限公司	25%
德力西新疆交通运输集团股份有限公司维修中心	5%
德力西新疆交通运输集团股份有限公司塔城分公司	5%
新疆新德国际运输有限责任公司	5%
新疆准东德力西交通运输有限责任公司	5%
乌鲁木齐德力西快递有限公司	5%
新疆德新交运国际旅行社（有限责任公司）	5%
新疆德鑫居物业服务有限责任公司	5%

以下（含本数）的增值税小规模纳税人，免征增值税。根据该政策，公司下属子公司新疆德新交运国际旅行社（有限责任公司）本期旅游服务免征增值税。

3、其他税

根据新疆维吾尔自治区财政厅、国家税务总局新疆维吾尔自治区税务局颁布的《关于新冠肺炎疫情期间房产税 城镇土地使用税困难减免政策的公告》（新财法税〔2020〕7号）和自治区新冠肺炎疫情防控工作指挥部、自治区新冠肺炎疫情防控工作指挥部发布的《关于延长新冠肺炎疫情期间房产税、城镇土地使用税困难减免政策期限的通知》（新机15631号）：对受疫情影响较大的交通运输、餐饮、住宿、旅游业中小微企业，免征3个月房产税、城镇土地使用税，并在此基础上，2020年7月1日至2020年12月31日期间继续免征房产税、城镇土地使用税。根据上述文件，德力西新疆交通运输集团股份有限公司、德力西交通运输集团股份有限公司塔城分公司、新疆准东德力西交通运输有限责任公司、新疆新德国际运输有限责任公司2020年1-3月、7-12月免征房产税和土地使用税。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	1,089.18	6,967.44
银行存款	73,362,995.60	57,022,977.36
其他货币资金	44,261.25	203,500.00
合计	73,408,346.03	57,233,444.80
其中：存放在境外的款项总额

项目	期末余额	上年年末余额
旅行社质量保证金	44,261.25	203,500.00

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	330,000,000.00	349,040,000.00

其中：
银行理财产品	330,000,000.00	349,040,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	330,000,000.00	349,040,000.00

项目

期末余额

期初余额

银行承兑票据	333,732.00
商业承兑票据
合计	333,732.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	5,159,177.74
1年以内小计	5,159,177.74
1至2年	1,597,620.76
2至3年	951,672.63
3年以上	65,266.75
3至4年
4至5年
5年以上

合计	7,773,737.88

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	78,266.78	1.01	78,266.78	100.00		65,266.75	0.65	65,266.75	100.00
其中：
单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款	78,266.78	1.01	78,266.78	100.00		65,266.75	0.65	65,266.75	100.00

按组合计提坏账准备	7,695,471.10	98.99	2,264,536.93	29.43	5,430,934.17	9,928,491.90	99.35	1,110,181.55	11.18	8,818,310.35
其中：
信用风险组合	7,695,471.10	98.99	2,264,536.93	29.43	5,430,934.17	9,928,491.90	99.35	1,110,181.55	11.18	8,818,310.35
合计	7,773,737.88	/	2,342,803.71	/	5,430,934.17	9,993,758.65	/	1,175,448.30	/	8,818,310.35

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
乌斯季卡汽车站	65,266.75	65,266.75	100.00	收回困难
阿拉木图中央汽车站	13,000.03	13,000.03	100.00	收回困难
合计	78,266.78	78,266.78	100.00	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
信用风险组合	7,695,471.10	2,264,536.93	29.43
合计	7,695,471.10	2,264,536.93	29.43

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
信用风险组合	1,175,448.30	1,167,355.41				2,342,803.71
合计	1,175,448.30	1,167,355.41				2,342,803.71

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
乌鲁木齐市沙依巴克区卫生健康委员会	1,397,600.00	17.98	97,832.00
和布克赛尔蒙古自治县汽车客运站	944,928.81	12.16	417,014.72
农五师赛里木运输有限责任公司	642,293.07	8.26	642,293.07
乌苏市客运站	559,935.99	7.20	459,496.34
新疆中泰化学阜康能源有限公司	375,317.00	4.83	26,272.19
合计	3,920,074.87	50.43	1,642,908.32

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	1,038,560.02	99.79	955,559.07	100.00
1至2年	2,219.17	0.21
2至3年
3年以上
合计	1,040,779.19	100.00	955,559.07	100.00

预付对象	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例(%)
中石油新疆销售有限公司乌鲁木齐分公司	337,317.63	32.42
合计	337,317.63	32.42

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	633,517.11	590,092.02
合计	633,517.11	590,092.02

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	438,454.18
1年以内小计	438,454.18
1至2年	296,552.64
2至3年	31,868.00
3年以上	236,900.63
3至4年	602,595.35
4至5年	7,240.00
5年以上
合计	1,613,610.80

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金		10,240.00
业务周转金（个人借款）	31,180.76	59,077.93
代垫款	345,266.85	581,153.65
垫付事故赔款	156,484.38	101,352.38
定金押金保证金	646,969.21	84,692.22
其他往来款	433,709.60	522,206.91
合计	1,613,610.80	1,358,723.09

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	31,057.47	5,040.00	732,533.60	768,631.07
2020年1月1日余额在本期	-2,259.13	2,259.13
--转入第二阶段	-2,259.13	2,259.13
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	37,454.75	95,412.96	114,642.38	247,510.09
本期转回	31,007.47	5,040.00		36,047.47
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	35,245.62	97,672.09	847,175.98	980,093.69

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
信用风险组合	768,631.07	247,510.09	36,047.47			980,093.69
合计	768,631.07	247,510.09	36,047.47			980,093.69

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
集资修路款	其他往来款	433,709.60	4-5年	26.88	433,709.60
城市档案馆	其他往来款	153,885.75	4-5年	9.54	153,885.75
塔城地区社会保障管理局	代垫款	144,938.25	3-4年	8.98	144,938.25
新A95393#（2013.02.24肇事）	垫付事故赔款	90,962.38	3-4年	5.64	90,962.38
乌鲁木齐陆欣旅游有限公司	定金押金保证金	80,000.00	1年内	4.96	4,000.00
合计	/	903,495.98	/	56.00	827,495.98

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料
在产品
库存商品	833,636.05	126,779.56	706,856.49	854,493.79	126,779.56	727,714.23
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	833,636.05	126,779.56	706,856.49	854,493.79	126,779.56	727,714.23

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料
在产品
库存商品	126,779.56					126,779.56
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	126,779.56					126,779.56

其他说明无

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
增值税留抵税额、待抵扣进项税、待认证进项税	4,184.11	9,737.41
合计	4,184.11	9,737.41

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
中道旅游产业发展股份有限 公司	3,120,702.79			72,724.96						3,193,427.75
小计	3,120,702.79			72,724.96						3,193,427.75
合计	3,120,702.79			72,724.96						3,193,427.75

其他说明

2018年2月9日，公司召开“德力西新疆交通运输集团股份有限公司第二届董事会第十九次（临时）会议”，会议决议通过：公司以人民币1500万元认购中道旅游发展股份有限公司5%的股份，并派驻一名董事参与公司的生产经营。首期到位资金为300万元，后期资金根据前期投入收益进行追加，如前期投入效益不如预期则不再追加投入。

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	197,672,477.69	2,531,192.16		200,203,669.85
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	197,672,477.69	2,531,192.16		200,203,669.85
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	23,037,582.00	2,035,500.31		25,073,082.31
2.本期增加金额	4,908,398.44	126,559.56		5,034,958.00
（1）计提或摊销	4,908,398.44	126,559.56		5,034,958.00
3.本期减少金额
（1）处置

（2）其他转出
4.期末余额	27,945,980.44	2,162,059.87		30,108,040.31
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	169,726,497.25	369,132.29		170,095,629.54
2.期初账面价值	174,634,895.69	495,691.85		175,130,587.54

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
高铁站负一层房屋	91,246,571.68	正在办理

项目	期末余额	期初余额
固定资产	177,496,491.87	185,851,375.60
固定资产清理
合计	177,496,491.87	185,851,375.60

项目

房屋及建筑物

机器设备

运输工具

电子设备

其他

合计

一、账面原值：
1.期初余额	168,772,928.63	15,849,511.26	186,809,478.38	9,929,765.27	1,671,675.76	383,033,359.30
2.本期增加金额	61,982.00		3,131,217.66	34,716.01	530,000.00	3,757,915.67
（1）购置	61,982.00		3,131,217.66	34,716.01	530,000.00	3,757,915.67
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		255,230.00	25,146,792.01	132,323.38	501,602.25	26,035,947.64
（1）处置或报废		255,230.00	25,146,792.01	132,323.38	501,602.25	26,035,947.64
4.期末余额	168,834,910.63	15,594,281.26	164,793,904.03	9,832,157.90	1,700,073.51	360,755,327.33
二、累计折旧
1.期初余额	18,434,295.63	4,355,038.97	169,312,677.88	3,080,509.22	1,488,477.00	196,670,998.70

2.本期增加金额	3,909,643.15	1,272,739.11	4,906,230.93	1,544,764.64	26,883.48	11,660,261.31
（1）计提	3,909,643.15	1,272,739.11	4,906,230.93	1,544,764.64	26,883.48	11,660,261.31
3.本期减少金额		252,659.32	24,829,132.41	130,368.14	497,789.68	25,709,949.55
（1）处置或报废		252,659.32	24,829,132.41	130,368.14	497,789.68	25,709,949.55
4.期末余额	22,343,938.78	5,375,118.76	149,389,776.40	4,494,905.72	1,017,570.80	182,621,310.46
三、减值准备
1.期初余额		510,985.00				510,985.00
2.本期增加金额		126,540.00				126,540.00
（1）计提		126,540.00				126,540.00
3.本期减少金额
（1）处置或

报废
4.期末余额		637,525.00				637,525.00
四、账面价值
1.期末账面价值	146,490,971.85	9,581,637.50	15,404,127.63	5,337,252.18	682,502.71	177,496,491.87
2.期初账面价值	150,338,633.00	10,983,487.29	17,496,800.50	6,849,256.05	183,198.76	185,851,375.60

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(4). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	41,315,760.39	1,581,260.87	2,803,679.24	45,700,700.50
2.本期增加金额
(1)购置
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	41,315,760.39	1,581,260.87	2,803,679.24	45,700,700.50
二、累计摊销

1.期初余额	4,150,921.33	1,370,723.62	1,588,752.00	7,110,396.95
2.本期增加金额	921,765.96	177,272.84	280,368.00	1,379,406.80
（1）计提	921,765.96	177,272.84	280,368.00	1,379,406.80
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	5,072,687.29	1,547,996.46	1,869,120.00	8,489,803.75
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	36,243,073.10	33,264.41	934,559.24	37,210,896.75
2.期初账面价值	37,164,839.06	210,537.25	1,214,927.24	38,590,303.55

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
塔城分公司	220,622.54					220,622.54

合计	220,622.54					220,622.54

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	3,556,545.10	450,021.76	3,139,039.64	312,996.99
内部交易未实现利润
可抵扣亏损			375,619.71	18,780.99
递延收益	22,074,285.41	3,311,142.81	41,535,234.78	6,230,285.22

预计负债	1,702,898.07	255,434.71	1,702,898.07	255,434.71
合计	27,333,728.58	4,016,599.28	46,752,792.20	6,817,497.91

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
重大资产重组计税基础与入账价值差异	300,550,768.37	45,082,615.26	310,180,264.25	46,527,039.64
合计	300,550,768.37	45,082,615.26	310,180,264.25	46,527,039.64

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

□适用 √不适用

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内(含1年)	7,455,913.15	7,534,398.63
1—2年（含2年）	541,301.49	469,174.92
2—3年（含3年）	7,565.79	837.64
3年以上	24,466.60	25,813.60
合计	8,029,247.03	8,030,224.79

项目	期末余额	期初余额
房屋租金	425,437.28	1,266,591.59
合计	425,437.28	1,266,591.59

项目	期末余额	期初余额
预收管理费、服务费	196,142.21	482,577.05
合计	196,142.21	482,577.05

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	4,193,249.69	28,748,638.60	30,738,176.79	2,203,711.50
二、离职后福利-设定提存计划	5,893.20	430,292.98	428,115.23	8,070.95
三、辞退福利		2,225,689.41	2,176,025.48	49,663.93
四、一年内到期的其他福利
合计	4,199,142.89	31,404,620.99	33,342,317.50	2,261,446.38

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	4,025,889.17	23,405,018.16	25,404,983.44	2,025,923.89
二、职工福利费	5,300.00	329,294.08	325,114.08	9,480.00
三、社会保险费	4,002.40	2,216,214.79	2,215,450.16	4,767.03
其中：医疗保险费	3,393.50	2,186,131.23	2,186,023.53	3,501.20
工伤保险费	251.6	21,014.67	20,747.74	518.53
生育保险费	357.3	9,068.89	8,678.89	747.30
四、住房公积金		2,228,718.10	2,228,718.10
五、工会经费和职工教育经费	158,058.12	569,393.47	563,911.01	163,540.58
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	4,193,249.69	28,748,638.60	30,738,176.79	2,203,711.50

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	5,714.50	417,623.26	415,511.36	7,826.40
2、失业保险费	178.70	12,669.72	12,603.87	244.55
3、企业年金缴费
合计	5,893.20	430,292.98	428,115.23	8,070.95

项目	期末余额	期初余额
增值税	66,690.01	416,860.16
消费税
营业税
企业所得税	2,048,682.34	2,053,003.50
个人所得税	98,823.05	316,913.53
城市维护建设税	4,947.66	25,551.52
教育费附加	2,242.70	10,871.13
地方教育费附加	1,547.32	7,300.20
房产税	11,186.82	168,153.06
印花税	2,616.90	3,917.66
合计	2,236,736.80	3,002,570.76

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款	30,501,237.12	22,124,111.97
合计	30,501,237.12	22,124,111.97

应付股利

(2). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
维修基金及代管房基金	9,128,829.20	8,211,108.19
车辆事故代扣款	2,226,330.66	3,978,204.27
安全基金	228,999.35	228,999.35
预扣车辆保险费	260,503.37	410,863.37
代收代付款项	3,684,979.83	2,886,020.17
其他往来	27,550.00	2,451,500.85
押金及保证金	4,128,906.68	3,957,415.77
购买服务	10,815,138.03
合计	30,501,237.12	22,124,111.97

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
维修基金（注）	8,222,512.93	长期结算使用
合计	8,222,512.93	/

其他说明：

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	17,405,495.57	16,017,036.11
专项应付款
合计	17,405,495.57	16,017,036.11

项目	期初余额	期末余额
经营风险保证金	6,857,523.72	9,760,738.90
合同保证金	7,280,161.36	6,275,787.10

安全保证金	1,800,070.75	1,255,189.29
护照保证金	79,280.28	113,780.28
合计	16,017,036.11	17,405,495.57

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼	1,702,898.07	1,702,898.07	注
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
合计	1,702,898.07	1,702,898.07	/

产权转让费34,500.00元；（4）新疆旅客运输公司对上述款项承担赔偿责任。该判决书一直未执行，信托公司于2003年向乌鲁木齐铁路运输中级法院再次提起诉讼，乌鲁木齐铁路运输中级法院下发了（2003）乌中执字第694-1号民事裁定书，裁定将乌市中级法院下发（1997）乌中级初字第371号民事判决书的被执行人变更为本公司，同时裁定德力西旅客运输作为新疆旅客运输公司的债权债务承担人应偿还所有债务，2004年7月19日划转了本公司182.71万元，2005年5月、6月再次划走170万元。因2005年本公司职工群体上访事件，新疆维吾尔自治区交通厅出具新交办【2005】58号文件《关于申请停止执行乌鲁木齐铁路运输中级法院民事裁定的请示》，得到新疆维吾尔自治区人民政府领导的批准，暂停执行乌鲁木齐铁路运输中级法院民事裁定，归还了2005年5月、6月被划转的170万元。

由于执行款项为自治区人民政府领导的批准暂停执行而退回，且现信托公司现仍存在，虽然信托公司目前已在破产清算中，但仍有可能随时主张债权，出于谨慎考虑，公司对已划转但又退回的170万执行款计提了预计负债。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	41,786,675.50		19,495,049.41	22,291,626.09	分摊期内，尚未转销完
合计	41,786,675.50		19,495,049.41	22,291,626.09	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
拆迁补偿	41,535,234.78			19,460,949.37		22,074,285.41	与收益相关
安检设备	251,440.72			34,100.04		217,340.68	与资产相关
合计	41,786,675.50			19,495,049.41		22,291,626.09

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	160,008,000.00						160,008,000.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	117,259,649.41			117,259,649.41
其他资本公积
合计	117,259,649.41			117,259,649.41

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	3,657,535.22	976,151.48	549,193.86	4,084,492.84
合计	3,657,535.22	976,151.48	549,193.86	4,084,492.84

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	50,287,454.65			50,287,454.65
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	50,287,454.65			50,287,454.65

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	350,402,654.03	353,752,054.85
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		-111,493.22
调整后期初未分配利润	350,402,654.03	353,640,561.63
加：本期归属于母公司所有者的净利润	-8,617,234.15	7,145,045.51
减：提取法定盈余公积		782,473.11
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利		9,600,480.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	341,785,419.88	350,402,654.03

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	35,722,079.87	33,296,718.42	76,821,428.03	65,145,123.44
其他业务	15,711,892.13	11,349,199.25	22,189,708.66	11,229,510.01
合计	51,433,972.00	44,645,917.67	99,011,136.69	76,374,633.45

项目	本期发生额	上期发生额
营业收入	51,433,972.00	/
减：与主营业务无关的业务收入	760,993.16	/
减：不具备商业实质的收入	0	/
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入	50,672,978.84	/

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	115,215.39	317,538.10
教育费附加	49,017.70	135,871.13
资源税
房产税	870,500.36	2,814,193.10
土地使用税	-379,959.68	583,948.85
车船使用税	11,820.00	21,300.00
印花税	17,307.67	22,818.64
地方教育费附加	32,677.91	88,818.33
合计	716,579.35	3,984,488.15

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	17,946,405.18	28,195,715.87

办公费等	1,113,298.75	236,676.25
离退休人员费用	2,414,234.01	2,637,190.32
折旧费	5,526,678.82	7,351,693.56
无形资产摊销	1,219,379.12	1,295,471.75
印刷费	11,290.99	74,119.44
水电费	111,936.76	138,904.44
中介咨询服务费	14,118,291.73	1,411,633.58
广告费	2,400.00	16,815.79
差旅费	100,155.21	593,132.96
暖气费		572,786.35
汽车费用	201,351.34	339,934.74
修理费	21,459.73	254,549.34
通讯费	174,068.79	418,770.55
物业费	6,452.88	2,167,101.46
其他费用	1,063,838.17	3,481,937.29
合计	44,031,241.48	49,186,433.69

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用
减：利息收入	-133,864.31	-1,395,790.55
汇兑损益	12,332.74	-9,039.46
其他	112,055.27	121,408.22
合计	-9,476.30	-1,283,421.79

项目	本期发生额	上期发生额
拆迁前补偿（注 1）	19,460,949.37	24,574,765.22
口岸办安全设备投资奖励款（注 1）	34,100.04	34,100.04
购置 X 光安检机补助资金（注 1）	51,200.00	129,694.45
社保补贴（注2）	5,293.93	17,967.98
个税返回（注3）	39,136.07
稳岗补贴（注4）	117,142.00
物业管理服务费补贴（注5）	40,070.58
合计	19,747,891.99	24,756,527.69

其他说明：

注1：详见本附注“五、（二十二）递延收益”注2：根据新疆维吾尔自治区人力资源和社会保障厅新疆维吾尔自治区财政厅（新人社发【2015】55号）关于印发《自治区社会保险补贴办法》的通知，本年度德新交运收到市财政拨付的社保补贴款5,293.93元。注3：根据国家税务总局关于印发《个人所得税代扣代缴暂行办法》的通知（国税发［1995］065）第十七条规定：“对扣缴义务人按照所扣缴的税款，付给2％的手续费。扣缴义务人可将其用于代扣代缴费用开支和奖励代扣代缴工作做得较好的办税人员。”注4：根据人力资源社会保障部 财政部下发《关于实施企业稳岗扩岗专项支持计划的通知》人社部发[2020]30号，支持困难企业开展以工代训，稳岗位、保生活.。对受疫情影响出现生产经营暂时困难导致停工停业的中小微企业，组织职工开展以工代训的，可根据组织以工代训人数给予企业职业培训补贴。注5：根据乌鲁木齐市人民政府办公厅乌政办[2019]84号文件规定，对管理面积在5万平方米以下的物业管理全覆盖小区，给予物业服务和准物业管理机构5年的管理服务费用补贴。

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	72,724.96	82,771.73
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
银行理财产品收益	11,520,474.00	12,405,493.12
合计	11,593,198.96	12,488,264.85

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失	1,167,355.41	619,662.13
其他应收款坏账损失	211,462.62	-1,729.85

债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	1,378,818.03	617,932.28

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	126,540.00	510,985.00
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	126,540.00	510,985.00

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益	-72,193.05	507,284.33
合计	-72,193.05	507,284.33

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得

无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
赔偿收入	77,547.25		77,547.25
违约金		1,015,590.77
其他	254,675.99	208,237.95	254,675.99
合计	332,223.24	1,223,828.72	332,223.24

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	17,934.48	26,303.72	17,934.48
其中：固定资产处置损失	17,934.48	26,303.72	17,934.48
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
其他	39,510.15	276,907.60	39,510.15
合计	57,444.63	303,211.32	57,444.63

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	-519,442.61	9,247,352.13
递延所得税费用	1,342,372.93	-7,852,763.48
合计	822,930.32	1,394,588.65

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	-7,911,971.72
按法定/适用税率计算的所得税费用	-1,642,004.78
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响	-478,591.83
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	88,119.45
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	3,733,267.90
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额变化的影响	-859,679.18
归属于合营企业和联营企业的损益对所得税影响	-18,181.24
所得税费用	822,930.32

项目	本期发生额	上期发生额
租金收入	10,422,460.45	10,842,337.08
利息收入	133,864.31	1,395,790.55
营业外收入-其他	332,223.24	1,219,708.12
收到的政府补助	252,842.58	66,127,967.98
保证金、押金、备用金	848,638.32	3,500,609.77
收回受限用途存款	159,238.75
收到车辆经营保证金净额	1,388,459.46	1,119,604.82
合计	13,537,727.11	84,206,018.32

项目	本期发生额	上期发生额
租赁支出	30,000.00
管理费用	7,133,230.05	11,052,387.73
财务费用-其他	112,055.27	121,408.22
营业外支出-其他	39,502.88	276,907.60

支付保证金、押金、备用金等	894,312.59	2,178,740.42
往来款	2,387,622.73	1,833,815.57
合计	10,596,723.52	15,463,259.54

项目	本期发生额	上期发生额
收回银行理财资金及收益	1,460,890,474.00	1,201,532,493.12
合计	1,460,890,474.00	1,201,532,493.12

项目	本期发生额	上期发生额
购买银行理财本金	1,430,330,000.00	1,263,167,000.00
合计	1,430,330,000.00	1,263,167,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
霍尔果斯金陆国际物流有限责任公司退还股东出资额		82,475.06
合计		82,475.06

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	-8,734,902.04	6,898,191.53
加：资产减值准备	126,540.00	510,985.00
信用减值损失	1,378,818.03	617,932.28

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	16,695,219.31	16,557,329.27
使用权资产摊销
无形资产摊销	1,379,406.80	1,424,721.05
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	72,193.05	-507,284.33
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	17,941.75	26,303.72
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	12,332.74	-9,039.46
投资损失（收益以“－”号填列）	-11,593,198.96	-12,488,264.85
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	2,800,898.63	-6,408,339.10
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-1,444,424.38	-1,444,424.38
存货的减少（增加以“－”号填列）	20,857.74	269,007.44
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	1,573,501.54	162,522.92
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-13,561,562.18	43,249,069.30
其他	552,096.33	-558,258.89
经营活动产生的现金流量净额	-10,704,281.64	48,300,451.50
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	73,364,084.78	57,029,944.80
减：现金的期初余额	57,029,944.80	99,335,992.10
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	16,334,139.98	-42,306,047.30

项目	期末余额	期初余额
一、现金	73,364,084.78	57,029,944.80
其中：库存现金	1,089.18	6,967.44
可随时用于支付的银行存款	73,362,995.60	57,022,977.36
可随时用于支付的其他货币资

金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	73,364,084.78	57,029,944.80
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	44,261.25	旅行社质量保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
合计	44,261.25	/

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
口岸办安全设备投资奖励款（新德）	34,100.04	递延收益	34,100.04
购置X光安检机补助	51,200.00	递延收益	51,200.00

资金
拆迁前补偿	19,460,949.37	其他收益	19,460,949.37
稳岗补贴	117,142.00	其他收益	117,142.00
物业管理服务费补贴	40,070.58	其他收益	40,070.58
个税返回	39,136.07	其他收益	39,136.07
社保补贴	5,293.93	其他收益	5,293.93
合计	19,662,591.95		19,662,591.95

(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值

□适用 √不适用

其他说明：

无

3、 反向购买

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 □不适用

一揽子交易

□适用 √不适用

非一揽子交易

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
新疆新德国际运输有限责任公司	中亚五国	乌鲁木齐市	国际客运	100.00		设立
新疆准东德力西交通运输有限责任公司	新疆地区	新疆准东	交通运输、仓储和邮政业	51.00		设立
乌鲁木齐德力西快递有限公司	新疆地区	乌鲁木齐市	快递业务	100.00		设立
新疆德新交运国际旅行社（有限责任公司）	新疆地区	乌鲁木齐市	旅游业	100.00		设立
新疆德鑫居物业服务有限责任公司	新疆地区	乌鲁木齐市	服务业	100.00		设立
塔城地区德新蓝泰旅游客运有限公司	塔城地区	塔城市	道路运输业	100.00		设立

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
新疆准东德力西交通运输有限责任公司	49.00%	-117,667.89		234,118.24

子公司名称

期末余额

期初余额

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

新疆准东德力西交通运输有限责任公司

10,616.80

4,939,890.34

4,950,507.14

1,778,659.58

1,778,659.58

306,703.50

5,110,852.54

5,417,556.04

2,005,569.93

2,005,569.93

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
新疆准东	125,144.01	-240,138.55	-240,138.55	-296,086.70	458,000.31	-454,739.43	-454,739.43	1,440,522.82

德力西交通运输有限责任公司

其他说明：

无

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

□适用 √不适用

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计

下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	3,193,427.75	3,120,702.79
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	72,724.96	82,771.73
--其他综合收益
--综合收益总额	72,724.96	82,771.73

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
德力西新疆投资集团有限公司	乌鲁木齐市	投资	8,800.00	51.00	51.00

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
新疆天正物产能源有限公司	主要股东之控股子公司
中国德力西控股集团有限公司	实际控制人控制的公司

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

□适用 √不适用

出售商品/提供劳务情况表

□适用 √不适用

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
新疆天正物产能源有限公司	房屋建筑物		81,900.00
中国德力西控股集团有限公司	房屋建筑物	43,692.00

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
其他应收款	中国德力西控股集团有限公司	4,599.00	229.95

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
其他应付款	新疆天正物产能源有限公司	661,900.00	661,900.00

2019年7月，公司与厉永林、赵伟民及新疆艾斯尔商贸有限公司（下简称“标的公司”）签署《投资意向书》，在公司对尽职调查结果满意及正式交易文件中约定的条件成就的前提下，拟以现金方式或交易各方认可的其他方式收购标的公司100%股权。2019年8月14日，公司召开第三届董事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于签署附条件生效的<股权转让框架协议>暨收购新疆艾斯尔商贸有限公司100%股权的议案》。意向书签署后，公司聘请有关第三方中介机构开展全面的尽职调查（包括法律、业务、财务等方面），后因考虑到交易对方资产存在瑕疵及其他可能存在的风险，为维护公司合法权益，公司尚未签署《股权转让框架协议》的情况下，拟终止收购对方股权。2021年2月8日，公司收到乌鲁木齐仲裁委员会送达的（（2021）乌仲字第0062号）《仲裁通知书》和《仲裁申请书》，申请人厉永林、赵伟民就与公司签署的《投资意向书》引起的争议向乌鲁木齐仲裁委员会提起仲裁申请，请求裁决：将两个申请人持有的新疆艾斯尔商贸有限公司100%股权变更登记于被申请人（本公司）名下；被申请人立即向两申请人支付股权转让价款3,100万元、备案办证费40万元、占用转让价款利息损失167.09万元。2021年4月16日，乌鲁木齐仲裁委员会开庭审理。截止报告出具日，尚未出具仲裁结果。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

重要的非调整事项公司第三届董事会第二十次（临时）会议、第三届监事会第十四次（临时）及公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《德力西新疆交通运输集团股份有限公司重大资产购买报告书（修订稿）》，以65,000.00万元的交易对价现金收购赣州市致宏股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳健和誉健股权投资基金合伙企业（有限合伙）、赣州市致富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、赣州市致鑫股权投资合伙企业（有限合伙）(以下简称转让方)持有的东莞致宏精密模具有限公司（下简称标的公司）100%股权。2020年12月30日，2021年1月21日，公司与转让方、郑智仙签订了《德力西新疆交通运输集团股份有限公司支付现金购买资产协议》及《补充协议》，约定公司以现金方式向转让方支付交易对价65,000.00万元，购买标的公司100%股权。2021年3月30日，东莞致宏精密模具有限公司已完成了工商变更，本公司持有标的公司100%股权。

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	0
经审议批准宣告发放的利润或股利	0

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

√适用 □不适用

控股股东部分股份质押2020年2月21日，公司收到控股股东德力西新疆投资集团有限公司（以下简称“控股股东”或“德新投资”的书面告知，控股股东将其持有的部分公司股份向中国建设银行股份有限公司乐清分行（以下简称“建设银行乐清分行”）进行了质押本次质押股数（股）15,000,000股，占其所持股份比例18.38%，占公司总股本比例9.37%。质押期日为2020年2月19日至2023年2月18日。控股股东持有公司股份数量为81,600,000股，占公司总股本比例为51%；累计质押数量（含本次）15,000,000股，占其持股数量比例为18.38%

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	5,037,354.10
1年以内小计	5,037,354.10
1至2年	1,603,072.05
2至3年	951,672.63
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计	7,592,098.78

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：

按组合计提坏账准备	7,592,098.78	100	2,266,130.66	29.85	5,325,968.12	8,728,006.56	100	1,038,152.43	11.89	7,689,854.13
其中：
信用风险组合	7,592,098.78	100	2,266,130.66	29.85	5,325,968.12	8,728,006.56	100	1,038,152.43	11.89	7,689,854.13
合计	7,592,098.78	/	2,266,130.66	/	5,325,968.12	8,728,006.56	/	1,038,152.43	/	7,689,854.13

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
信用风险组合	7,592,098.78	2,266,130.66	29.85
合计	7,592,098.78	2,266,130.66	29.85

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
信用风险	1,038,152.43	1,227,978.23				2,266,130.66

组合
合计	1,038,152.43	1,227,978.23				2,266,130.66

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
乌鲁木齐市沙依巴克区卫生健康委员会	1,371,600.00	18.07	96,012.00
和布克赛尔蒙古自治县汽车客运站	944,928.81	12.45	417,014.72
农五师赛里木运输有限责任公司	642,293.07	8.46	642,293.07
乌苏市客运站	559,935.99	7.38	459,496.34
新疆中泰化学阜康能源有限公司	375,317.00	4.94	26,272.19
合计	3,894,074.87	51.29	1,641,088.32

项目	期末余额	期初余额
应收利息

应收股利
其他应收款	4,211,304.76	5,364,057.30
合计	4,211,304.76	5,364,057.30

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	716,138.28
1年以内小计	716,138.28
1至2年	2,041,986.00
2至3年	1,179,456.15
3年以上
3至4年	744,443.19
4至5年	602,595.35
5年以上	5,040.00

合计	5,289,658.97

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
代收代付款	220,891.94	513,313.43
其他往来款	4,292,770.54	5,678,473.74
个人借款	30,042.42	59,077.93
垫付事故赔款	156,484.38	101,352.38
定金、押金、保证金	589,469.69	21,492.22
备用金		10,240.00
合计	5,289,658.97	6,383,949.70

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	282,318.80	5,040.00	732,533.60	1,019,892.40
2020年1月1日余额在本期	-491.40	491.40
--转入第二阶段	-491.40	491.40
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	28,645.40	9,336.60	112,442.38	150,424.38
本期转回	86,922.57	5,040.00		91,962.57
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	223,550.23	9,828.00	844,975.98	1,078,354.21

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
信用风险组合	1,019,892.40	150,424.38	91,962.57			1,078,354.21
合计	1,019,892.40	150,424.38	91,962.57			1,078,354.21

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
集资修路款	其他往来款	433,709.60	4-5年	8.20	433,709.60
城市档案馆	其他往来款	153,885.75	4-5年	2.91	153,885.75
塔城地区社会保障管理局	退休医疗保险费	144,938.25	3-4年	2.74	144,938.25
新A95393#（2013.02.24肇事）	保险公司尚未赔付的事故款	90,962.38	3-4年	1.72	90,962.38
乌鲁木齐陆欣旅游有限公司	招标保证金	80,000.00	1年以内	1.51	4,000.00
合计	/	903,495.98	/	17.08	827,495.98

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	10,200,000.00		10,200,000.00	10,200,000.00		10,200,000.00
对联营、合营企业投资	3,193,427.75		3,193,427.75	3,120,702.79		3,120,702.79
合计	13,393,427.75		13,393,427.75	13,320,702.79		13,320,702.79

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
新疆新德国际运输有限责任公司	3,000,000.00			3,000,000.00
新疆准东德力西交通运输有限责任公司	5,100,000.00			5,100,000.00
乌鲁木齐德力西快递有限责任公司	1,000,000.00			1,000,000.00
新疆德新交运国际旅行社（有限责任公司）	400,000.00			400,000.00
新疆德鑫居物业服务有限责任公司	700,000.00			700,000.00
合计	10,200,000.00			10,200,000.00

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
中道	3,120			72,72						3,193

旅游产业发展股份有限公司	,702.79			4.96						,427.75
小计	3,120,702.79			72,724.96						3,193,427.75
合计	3,120,702.79			72,724.96						3,193,427.75

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	33,546,615.06	30,416,351.16	70,813,556.06	60,310,914.63
其他业务	14,736,990.32	10,994,545.65	18,580,235.13	9,619,159.55
合计	48,283,605.38	41,410,896.81	89,393,791.19	69,930,074.18

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益	72,724.96	82,771.73
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收	11,520,474.00	12,405,493.12

益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	11,593,198.96	12,488,264.85

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-72,193.05
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	19,747,891.99
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	11,520,474.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	274,778.61
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-7,834,544.20
少数股东权益影响额	-2,530.31
合计	23,633,877.04

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	-1.27	-0.05	-0.05
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	-4.76	-0.20	-0.20

4、 其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。