海南大东海旅游中心股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。海南大东海旅游中心股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月22日召开了第九届董事会第十二次会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,公司拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构,本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下:
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建,1986年复办,2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市南京东路61号,首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。
截至2020年末,立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名,立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信2020年度业务收入(未经审计)38.14亿元,其中审计业务收入30.40亿元,证券业务收入12.46亿元。
2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务,同行业上市公司审计客户2家。
2、投资者保护能力
截至2020年末,立信已提取职业风险基金1.29亿元,购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分2次,涉及从业人员62名。
(二)项目信息
1、基本信息
项目
项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
项目合伙人 | 李进华 | 1995年 | 1994年 | 2012年 | 2018年 |
签字注册会计师 | 朱美荣 | 1994年 | 1995年 | 2012年 | 2018年 |
质量控制复核人 | 张琦 | 2006年 | 2004年 | 2004年 | 2018年 |
(1)项目合伙人近三年从业情况:
姓名:李进华
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2019年-2020年 | 海南大东海旅游中心股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年-2020年 | 海马汽车股份有限公司 | 签字合伙人 |
2018年-2020年 | 海南海德实业股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年-2020年 | 广州弘亚数控机械股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年-2020年 | 新大洲控股股份有限公司 | 签字合伙人 |
2018年-2019年 | 海南海汽运输集团股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年 | 海南神农基因科技股份有限公司 | 签字合伙人 |
2018年 | 海南海峡航运股份有限公司 | 签字合伙人 |
(2)签字注册会计师近三年从业情况:
姓名:朱美荣
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2018年 | 新大洲控股股份有限公司 | 签字注册会计师 |
2018年 | 海南大东海旅游中心股份有限公司 | 签字注册会计师 |
2019年 | 新大洲控股股份有限公司 | 签字注册会计师 |
2019年 | 海南大东海旅游中心股份有限公司 | 签字注册会计师 |
2020年 | 海南大东海旅游中心股份有限公司 | 签字注册会计师 |
(3)质量控制复核人近三年从业情况:
姓名:张琦
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2018-2020 | 福建福能股份有限公司 | 项目合伙人 |
2018-2020 | 奥佳华智能健康科技集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
2019 | 上海鸠申文化传播股份有限公司 | 签字合伙人 |
2、独立性和诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。(上述人员过去三年没有不良记录。)
3、审计收费
2020年度审计费用:企业财务报告审计报酬人民币31万元,内控审计报酬为人民币8万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信记录、独立性进行了核查,一致认为其具备为公司服务的资质要求,拥有丰富的工作经验和良好的执业团队,熟悉公司业务,可以满足公司审计工作的要求。同意继续聘请立信为公司2021年度的财务审计和内部控制审计机构,并提请公司董事会审议。
2、独立董事事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见:立信具备证券业务从业资格,具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够坚持以公允、客观的态度进行独立审计,具备良好的职业操守和履职能力,能够满足公司2021年度财务审计工作要求。我们对续聘立信为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构事项表示事前认可,并提请董事会审议。
独立董事意见:立信具有证券业务从业资格,具备上市公司审计工作的丰富经验、职业素养和投资者保护能力,能够满足公司审计工作的要求。在担任公司审计机构期间,勤勉尽责,坚持独立、客观、公正的审计准则,客观、公正、公允地发表了审计意见,切实履行了审计职责,续聘立信为公司2021年度审计机构,符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。我们同意公司拟续聘立信为公司2021年的财务审计和内部控制审计机构,并提请公司股东大会审议。
3、董事会审议情况
公司于2021年4月22日召开了第九届董事会第十二次会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意续聘立信为公司2021年的财务审计和内部控制审计机构,并提交公司2020年年度股东大会审议。
4、生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议,并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、第九届董事会第十二次会议决议;
2、董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的审核意见;
3、独立董事书面事前认可意见及独立意见;
4、立信会计师事务所(特殊普通合伙)关于基本情况的说明。
特此公告。
海南大东海旅游中心股份有限公司董事会
二0二一年四月二十二日