柏楚电子：上海柏楚电子科技股份有限公司2020年年度报告

公司代码：688188 公司简称：柏楚电子

上海柏楚电子科技股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 重大风险提示

详情请参阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”。

三、 公司全体董事出席董事会会议。

四、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

五、 公司负责人唐晔、主管会计工作负责人卢琳 及会计机构负责人（会计主管人员）韩冬蕾声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利12.90元（含税）,不送红股，不进行资本公积转增。若以截至2020年12月31日公司总股本100,000,000股计算，拟派发现金红利总额为人民币129,000,000.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属于母公司股东的净利润的34.81%。该利润分配方案尚需公司股东大会审议通过方可实施。

七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

八、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十二、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 22

第五节 重要事项 ...... 35

第六节 股份变动及股东情况 ...... 75

第七节 优先股相关情况 ...... 83

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 84

第九节 公司治理 ...... 89

第十节 公司债券相关情况 ...... 90

第十一节 财务报告 ...... 91

第十二节 备查文件目录 ...... 201

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、本公司、柏楚电子	指	上海柏楚电子科技股份有限公司
柏楚数控	指	上海柏楚数控科技有限公司，柏楚电子全资子公司
控软网络	指	上海控软网络科技有限公司，柏楚电子全资子公司
波刺自动化	指	上海波刺自动化科技有限公司，柏楚数控控股子公司
常州戴芮珂	指	常州戴芮珂机电科技有限公司，柏楚数控参股子公司
公司法	指	《中华人民共和国公司法》
证券法	指	《中国人民共和国证券法》
公司章程	指	上海柏楚电子科技股份有限公司章程
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
A股	指	向境内投资者发行的人民币普通股
保荐人、保荐机构	指	中信证券股份有限公司
会计师事务所	指	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
大族激光	指	大族激光科技产业集团股份有限公司
领创激光	指	苏州领创激光科技有限公司
华工法利莱	指	华工法利莱切焊系统工程有限公司
蓝思科技	指	蓝思科技股份有限公司
杰普特光电	指	深圳市杰普特光电股份有限公司
百超迪能	指	深圳迪能激光科技有限公司
宏石激光	指	佛山市宏石激光技术有限公司
庆源激光	指	无锡庆源激光科技有限公司
嘉泰激光	指	浙江嘉泰激光科技股份有限公司
镭鸣激光	指	山东镭鸣数控激光装备有限公司
亚威机床	指	江苏亚威机床股份有限公司
激光切割	指	利用激光束高功率密度的性质，将激光汇聚到很小的光点上，将材料快速加热，使其达到沸点后汽化形成空洞，再通过移动激光光束在材料表面造成切缝，完成对加工物体的切割
光纤激光器	指	以加入了稀土元素的玻璃光纤作为工作物质的激光器
光纤激光切割	指	使用光纤激光器作为光源的激光切割
中低功率	指	激光器功率小于等于3000瓦
高功率	指	激光器功率大于3000瓦
开环控制系统	指	信号输出仅受信号输入影响的控制系统
闭环控制系统	指	输出信号在受输入信号影响的同时，还会根据反馈结果进行调节的控制系统
随动控制技术	指	在激光加工过程中，控制激光切割头与被切割材料间距的技术
随动控制系统	指	在激光加工过程中，控制激光切割头与被切割材料之间距离的软件及其硬件载体
电容调高器	指	通过激光切割头与被切割物体之间电容大小对其距离进行控制的装置
板卡控制系统	指	依托板卡及烧录在内的控制软件，对激光加工运动轨迹，外接

		设备、加工工艺进行控制的普适型控制系统，需要连接电脑进行使用
总线	指	计算机内各功能部件之间传送信息的通道
EtherCAT	指	一种开放的实时以太网络通讯协议
总线控制系统	指	将运动控制器、计算机、调高器进行集成，以网线连接外设并通过实时以太网协议与其他外设通讯，具有更高实时性、稳定性的专业型控制系统
总线主站	指	将板卡、显示器、电脑主机、调高器进行集成而成的设备
钣金加工	指	由剪切、拼接、焊接等加工工艺生成的金属板材
PCB	指	印制电路板
PCBA	指	经过加工处理，整合了各类电子元器件的印制电路板
CAD	指	ComputerAidedDesign，意即利用计算机及其图形设备帮助设计人员进行设计工作
CAM	指	ComputerAidedManufacturing，意即利用计算机进行生产设备管理控制和操作的过程
NC	指	NumericalControl,技术是指用数字、文字和符号组成的数字指令来实现一台或多台机械设备动作控制的技术，数控一般是采用通用或专用计算机实现数字程序控制，因此数控也称为计算机数控（CNC,ComputerizedNumericalControl）
PLC	指	基于可编程逻辑控制器进行核心运算的控制器
ETL	指	Extract-Transform-Load,用来描述将数据从来源端经过抽取（extract）、转换（transform）、加载（load）至目的端的过程
皮秒	指	一万亿分之一秒
皮秒激光器	指	脉宽为皮秒的激光器
飞秒	指	一千万亿分之一秒
飞秒激光器	指	脉宽为飞秒的激光
报告期	指	2020年
报告期末、期末	指	2020年12月31日
元、万元	指	人民币元、万元

公司的中文名称	上海柏楚电子科技股份有限公司
公司的中文简称	柏楚电子
公司的外文名称	ShanghaiFriendessElectronicTechnologyCorporationLimited
公司的外文名称缩写	ShanghaiFriendess
公司的法定代表人	唐晔
公司注册地址	上海市闵行区东川路555号乙楼1033室
公司注册地址的邮政编码	200240
公司办公地址	上海市闵行区剑川路953弄322号

公司办公地址的邮政编码	200240
公司网址	http://www.fscut.com/
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书（信息披露境内代表）	证券事务代表
姓名	周荇	时雨
联系地址	上海市闵行区剑川路953弄322号	上海市闵行区剑川路953弄322号
电话	021-64306968	021-64306968
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn/
公司年度报告备置地点	公司证券事务部

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所及板块	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所科创板	柏楚电子	688188	不适用

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	上海市黄浦区南京东路61号四楼
	签字会计师姓名	李萍、刘欢、李佳运
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	中信证券股份有限公司
	办公地址	广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
	签字的保荐代表人姓名	朱烨辛、孙守安
	持续督导的期间	2019年8月8日至2022年12月31日

六、近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

主要会计数据	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
营业收入	570,829,250.31	376,070,956.02	51.79	245,264,062.74
归属于上市公司股东的净利润	370,592,915.28	246,310,754.73	50.46	139,276,293.90
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	304,107,005.31	224,000,664.43	35.76	136,651,213.91
经营活动产生的现金流量净额	362,468,196.66	239,899,429.46	51.09	139,382,985.49
	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	2,492,777,535.25	2,148,140,802.01	16.04	290,142,971.80
总资产	2,611,434,608.83	2,220,722,229.47	17.59	366,053,527.29

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	3.71	2.96	25.34	1.86
稀释每股收益（元／股）	3.70	2.96	25.00	1.86
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	3.04	2.69	13.01	1.82
加权平均净资产收益率（%）	15.91	25.91	减少10个百分点	54.23
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	13.05	23.57	减少10.52个百分点	53.48
研发投入占营业收入的比例（%）	14.38	10.99	增加3.39个百分点	9.43

七、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

八、2020年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	76,151,176.49	144,479,219.26	164,635,549.89	185,563,304.67
归属于上市公司股东的净利润	52,295,173.53	87,687,847.56	136,507,661.71	94,102,232.48
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	39,939,893.75	81,135,330.40	94,556,683.43	88,475,097.73
经营活动产生的现金流量净额	11,208,872.61	107,782,756.93	117,960,699.90	125,515,867.22

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	-41,231.34		-8,696.65	-9,292.76
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	15,518,952.09		6,364,225.74	6,478,687.01
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益			8,215,145.56
委托他人投资或管理资产的损				9,053,177.22

益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	58,098,178.32		9,671,623.29
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	248,423.06		99,018.42	5,823.05
其他符合非经常性损益定义的损益项目				-11,033,470.06
少数股东权益影响额
所得税影响额	-7,338,412.16		-2,031,226.06	-1,869,844.47
合计	66,485,909.97		22,310,090.30	2,625,079.99

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	1,769,700,000.00	1,551,250,000.00	-218,450,000.00	56,141,928.32
合计	1,769,700,000.00	1,551,250,000.00	-218,450,000.00	56,141,928.32

产品分类

产品名称

图示

主要特点

随动控制系统	BCS100随动控制系统		根据电容反馈信号，实时控制切割头与待切工件间高度的控制系统；搭配激光切割系统使用，可以实现蛙跳、抖动抑制等多种能大大改善切割质量或切割效率的特殊工艺过程。
板卡控制系统	FSCUT1000－低功率板卡系统		由中功率板卡系统裁剪而成的经济型控制系统，主要应用于低功率切割设备。
	FSCUT2000－中功率板卡系统		专门针对钣金加工行业推出的全功能开环控制系统。
	FSCUT3000－管材切割板卡系统		针对管材加工的一款开环控制系统。支持方管、圆管、跑道型和椭圆形等拉伸管及角钢、槽钢的高精度、高效率切割。
	FSCUT4000－全闭环板卡系统		高速、高精度全闭环激光控制系统。支持自动调整，交叉耦合控制、智能穿孔、PSO位置同步输出等高级功能。
总线控制系统	FSCUT5000－管材切割总线系统		针对专用切管机推出的总线切割系统；搭配管材套料软件，可实现组合排样、共边切割等功能。
	FSCUT8000－超高功率总线系统		针对高功率光纤激光切割需求推出的一款高端智能总线系统。具备稳定可靠，部署方便，生产安全等特点；支持并提供模块化、个性化等的方案。

其他相关产品	高精度视觉定位系统		针对公司各类激光切割系统开发的视觉辅助定位系统。采用千兆以太网工业相机，运用自主研发的高适应性识别算法，能实现对不锈钢、铜、铝、钛合金、陶瓷、玻璃、电路板等多种材料的精确定位加工。
	I/O扩展模块		通用及专用扩展板，可提供丰富的IO资源。
	轴扩展模块		用于扩展切管设备的同步轴或旋转轴。
	管材套料软件		应用于管材激光切割数控系统的套料软件。可实现图纸处理，共边套料，焊缝补偿等工艺设置以及零件绘制等功能。
	平面套料软件		应用于平面激光切割数控系统的套料软件。可实现快速套料、图纸处理、刀路编辑、生成表单等功能。
	BLT系列智能激光切割头		针对钣金加工行业推出的一款全功能的总线控制切割头。通过与切割系统无缝对接、融合最终实现对激光切割的智能化控制。

从应用领域来看，公司主要从事激光切割控制系统的研发、生产和销售，为各类激光切割设备制造商提供以激光切割控制系统为核心的各类自动化产品，所处行业为激光切割设备控制系统软件设计行业。

1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

公司所属行业为软件设计行业，细分领域为光纤激光切割设备控制系统。

激光切割是一种可用于切割各种厚度的金属与非金属材料的切割工艺，以经光学系统引导成型、集束的激光束对材料进行完全穿透，达到切割效果。相比传统的刀具切割方法，激光切割不接触材料本身、无切头磨损、切割速度快、具有适应性和灵活性，可提升加工效率，降低加工成本，提高工件质量。

在制造业智能化升级及5G网络建设大规模推进并开始商用的双重驱动下，根据IndustryPerspective预测，国内对激光切割的需求还将保持较高速度的增长，预计到2023年，中国激光切割设备总体市场规模可达403.69亿元。

本行业是集激光技术、数控技术、软件技术于一体的技术密集型行业。公司发展需要有专业的技术团队、丰富的研发经验、持续的资金投入作为支撑。主流激光切割运动控制系统研发公司在行业内深耕多年，投入了大量的资源与时间，积累了大量专利技术，所研发的产品极大地迎合了行业发展的需要，因此行业门槛较高，新公司很难短时间内在行业内立足。

2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

中低功率激光切割控制系统领域，国产系统凭借良好的使用性能和综合性价比，已基本实现进口替代，2020年公司国内中低功率市场占有率维持领先。高功率激光切割控制系统领域，公司在产品销售，产品技术指标与使用性能等方面均实现新突破，且仍然保持国内第一高功率激光切割控制系统厂商的市场地位。

3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

报告期内，中国激光加工行业在高速发展中不断实现自我技术革新，激光加工方式向传统行业渗透的进程加速，主流切割功率段下限均有上移趋势。

公司持续投入激光智能化及工业互联网领域，建设总线激光切割系统智能化升级募投项目，使激光切割系统符合激光切割设备向更高功率、更快速度、更高精度方向发展的行业趋势；重点布局新产业超快精密微纳加工系统建设项目，把握5G网络建设大规模推进并开始商用的产业机会；建设设备健康云及MES系统数据平台募投项目，分别开发面向设备制造商和终端工厂的云数据平台系统，引领信息技术和激光工业相结合的未来趋势，拓展相关服务，打造完整的激光加工生态圈体系。

此外，公司基于已有五大核心技术方向（CAD，CAM，NC，传感器控制，硬件设计）的长期积累，并且不断自我驱动，持续创新，为公司未来在智能焊接、超高精密驱控一体技术等多个新领域新方向进行相关产业布局奠定坚实的基础。

(四) 核心技术与研发进展

1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司核心技术均系自主研发，集中在计算机图形学（CAD）、计算机辅助制造（CAM）、数字控制（NC）、传感器和硬件技术五大方面，拥有能够覆盖激光切割全流程的技术链，技术体系的完整性全球领先。

（1）CAD技术

①激光切割路径优化技术

本技术以激光切割路径优化技术结合人工智能算法，使加工中切割头的空移长度尽可能短，减少切割过程中单段长距离空移的安全隐患。

②技术兼容性

CAD核心模块可以兼容市面上绝大部分工业设计软件所生成的图纸，且图纸读取成功率和读取速度超出行业平均水平。

③排样算法

排样软件产品CypNest使用自动排样算法，在单零件排样、自动组合排样领域材料利用率已超过竞争对手。

（2）CAM技术

①基于图形直接加工能力

公司核心技术完整覆盖了激光切割全流程，可以直接基于图形完成加工，所有的信息在加工时仍然是完整的，可以根据加工进程进行丰富的自适应操作。

②切割工艺模块化处理技术

对激光切割的控制过程进行了良好的分层梳理，将数千种激光加工工艺以数字化、模块化的方式良好地解决了工艺难题，实现切割工艺的最优选择。

③逆向工程技术

本技术可以实现在三维切割领域识别建模图形与切割实物的差异，并做出相应实时补偿，从而保证切割精度。

（3）NC技术

①闭环控制模型参数自动检测技术

本技术通过程序自动测定伺服系统控制模型参数，支持数控系统对激光切割机床的闭环控制，大大减少人工参与，降低人为错误的可能性，提升系统稳定性。

②轨迹预处理

针对加工图形的拐角部分进行轨迹预处理，利用回旋线提前对拐角部分进行曲线平滑处理，在同等参数条件下使得加工效率优于竞争对手。

③速度规划算法

ASBO(AlgebraicS-typeBidirectionalOptimization)速度规划算法是一种基于代数S型的双向寻优速度规划插补算法，能够确保曲线各点在满足速度约束条件下，以恒定加加速度进行插补，达到高速高精度的数控要求。

（4）传感器控制技术

①数字式电容传感调高控制技术

通过高精度的电容采样，精准测量激光加工头与被切割板材或障碍物之间的间距，从而实现切割随动、电容寻边、智能避障、一键标定、一键切断、方管寻中等激光切割高级功能。

②激光加工智能传感控制技术

光电传感器在切割过程中搜集、反馈控制参考信号，系统根据反馈的信息针对不同加工情况做精度补偿，实现对整个激光加工过程的智能监控和自动化控制。

（5）硬件设计技术

①嵌入式开发技术

通过对芯片进行嵌入式开发，将高速高精度的运动控制算法集成在微处理器中，提高系统的运算效率，保持系统的稳定性。

②硬件可靠性设计

通过信号完整性分析、电源完整性分析、EMC电磁抗干扰分析等技术实现高级PCB设计能力（从单层板到最高二十层电路板）。

2. 报告期内获得的研发成果

2020年公司研发成果仍以专有技术为主，专利方面共获得12项发明专利授权，20项实用新型专利授权，0项外观设计专利授权,共取得19项软件著作权。以及2018年度立项的上海市软件和集成电路产业发展专项（软件和信息服务业领域）项目，完成验收。

（1）专利权

2020年公司共获得12项发明专利授权，20项实用新型专利授权。

序号	类型	名称	专利号	授权日期
1	发明专利	一种一维共边C型切割刀路生成的方法	ZL201810316751.2	2020年2月21日

2	发明专利	一种用于方管激光切割测定偏移和实时刀路补偿的方法	ZL201810315873.X	2020年3月20日
3	发明专利	一种管材激光且各种便于废料分离的切碎方法	ZL201810315769.0	2020年3月20日
4	发明专利	一种激光切割路径规划实现激光头停光空移避障的方法	ZL201810315855.1	2020年4月28日
5	发明专利	一种自动测量双驱激光切割机负载惯量与摩擦力矩的方法	ZL201810316396.9	2020年5月29日
6	发明专利	基于EtherCAT总线多轴同步运动的激光切割头的控制系统	ZL201810606944.1	2020年7月3日
7	发明专利	一种金属管材激光切割用空心卡盘连续拉料补充方法	ZL201810316752.7	2020年7月3日
8	发明专利	一种用于激光切割的视觉寻边系统及其图像处理方法	ZL201810315874.4	2020年7月17日
9	发明专利	一种短行程切割长零件的卷料连续切割装置及其切割方法	ZL201810316384.6	2020年7月31日
10	发明专利	一种板材轮廓提取的方法	ZL201710252956.4	2020年9月4日
11	发明专利	一种二维三维金属材料激光切割易用性能调整方法	ZL201810316397.3	2020年9月15日
12	发明专利	一种大幅面振镜加工系统及控制方法	ZL201810643966.5	2020年10月27日
13	实用新型专利	一种用于激光切割头的喷码机结构	ZL201922104575.4	2020年10月27日
14	实用新型专利	切割与裂片集成设备	ZL202020855365.3	2020年12月25日
15	实用新型专利	管材焊缝的检测系统	ZL202020029419.0	2020年9月11日
16	实用新型专利	主动防碰撞的激光切割装置	ZL202020215333.7	2020年10月16日
17	实用新型专利	PCB板及其中的信号传输结构	ZL202020310473.2	2020年8月14日
18	实用新型专利	一种PCB板、待分板的PCB板及电路板与电子设备	ZL202020369599.7	2020年9月25日
19	实用新型专利	电阻应变式传感器、调高控制装置与激光切割系统	ZL202020464752.4	2020年9月11日
20	实用新型专利	能够启动PCIe模块的处理电路和电子设备	ZL202020409596.1	2020年7月17日
21	实用新型专利	运动控制装置的测试系统	ZL202020424044.8	2020年9月18日
22	实用新型专利	激光切割系统及其中的检测装置	ZL202020283165.5	2020年11月3日
23	实用新型专利	激光切割头、激光加工设备	ZL202020445680.9	2020年11月3日
24	实用新型专利	显示器与激光切割系统	ZL202020959536.7	2020年11月27日

25	实用新型专利	调高控制装置与激光加工控制系统	ZL202020419796.5	2020年12月4日
26	实用新型专利	激光切割装置	ZL202020022977.4	2020年11月17日
27	实用新型专利	切管机及其卡爪检测设备	ZL202020336570.9	2020年11月20日
28	实用新型专利	一种防尘镜座及激光加工头	ZL201922061596.7	2020年7月21日
29	实用新型专利	一种激光加工头腔体自净化系统	ZL201922069970.8	2020年7月10日
30	实用新型专利	一种激光头液压式对中调节锁紧装置	ZL202020212350.5	2020年10月23日
31	实用新型专利	一种光纤插头锁紧装置	ZL202020384749.1	2020年11月10日
32	实用新型专利	一种视觉激光切割头	ZL202020801007.4	2020年12月29日

序号	名称	证书号	登记日期
1	柏楚CypNest平面套料软件V1.0[简称：CypNest平面]	软著登字第6307554号	2020年9月30日
2	柏楚CypWell平面切割控制软件[简称：CypWell]V1.0	软著登字第6388416号	2020年11月17日
3	柏楚BCS100M随动软件[简称：BCS100M]V1.0	软著登字第6523550号	2020年12月3日
4	柏楚BCS100调高控制系统软件[简称：BCS100]V1.0	软著登字第6586288号	2020年12月10日
5	柏楚HypCut激光切割控制软件[简称：HypCut软件]V1.0	软著登字第6538689号	2020年12月4日
6	柏楚CypOne激光切割控制软件[简称：CypOne]V1.0	软著登字第6630549号	2020年12月16日
7	柏楚CypTube方管切割控制软件[简称：CypTube]V1.0	软著登字第6613599号	2020年12月14日
8	柏楚CypNest排样控制软件[简称：CypNest]V1.0	软著登字第6613838号	2020年12月14日
9	柏楚CypNest切割套料控制软件[简称：CypNest]V1.0	软著登字第6613822号	2020年12月14日
10	柏楚TubesT三维管材套料软件[简称：TubesT]V1.0	软著登字第6613840号	2020年12月14日
11	柏楚TubePro管材切割软件[简称：TubePro]V1.0	软著登字第6678376号	2020年12月22日
12	柏楚TubeWain管材切割软件[简称：TubeWain]V1.0	软著登字第6678375号	2020年12月22日
13	控软激光智能魔盒MES对接版软件[简称：激光魔盒MES版]V1.0	软著登字第5176912号	2020年3月31日
14	控软门业生产管理移动版软件[简称：门业MES移动版]V1.0	软著登字第5176857号	2020年3月31日

15	控软门业生产管理网页版软件[简称：门业MES网页版]V1.0	软著登字第5176854号	2020年3月31日
16	控软激光智能魔盒数据统计和监控系统软件[简称：激光魔盒数据统计和监控系统]V1.0	软著登字第5180011号	2020年4月1日
17	控软激光智能魔盒集控版软件[简称：激光魔盒集控版]V1.0	软著登字第5180070号	2020年4月1日
18	控软门友工厂手机应用软件[简称：门友工厂]V1.0	软著登字第5549481号	2020年6月23日
19	控软门友云手机应用软件[简称：门友云]V1.0	软著登字第5549442号	2020年6月23日

	本年新增		累计数量
	申请数（个）	获得数（个）	申请数（个）	获得数（个）
发明专利	60	12	122	35
实用新型专利	30	20	43	25
外观设计专利	0	0	5	5
软件著作权	19	19	61	61
其他	17	16	138	82
合计	126	67	369	208

	本年度	上年度	变化幅度（%）
费用化研发投入	82,065,446.59	41,338,070.55	98.52
资本化研发投入	0.00	0.00	0.00
研发投入合计	82,065,446.59	41,338,070.55	98.52
研发投入总额占营业收入比例（%）	14.38	10.99	增加3.39个百分点
研发投入资本化的比重（%）	0.00	0.00

单位：万元

序号	项目名称	预计总投资规模	本期投入金额	累计投入金额	进展或阶段性成果	拟达到目标	技术水平	具体应用前景
1	高性能智能化的超快激光总线加工系统	1,250.00	344.92	1,230.46	项目正常推进中，已实现超快激光器控制技术、工业现场实时以太网总线控制技术及高定制自动化软PLC技术等。	通过研究高精度轨迹控制算法、超快激光器控制技术、工业总线控制技术，并针对行业特性提供软PLC自动化，提供完整产品解决方案。	国内领先。涉及高精度运动控制、计算机图形学等多个跨领域高精尖方向，国内尚无成熟完整的产品。	主要应用于3C、PCB、屏幕显示及半导体等相关行业。
2	超快激光高精度智能加工关键技术与系统研发及其应用	3,500.00	1,905.68	2,763.80	项目正常推进中，已实现高精度运动控制初步优化算法方案；研制完成正余弦光栅反馈信号调理板；开发完成工件绘图模块等。	通过位置同步输出（PSO）算法实现高速高精度运动控制，并结合轨迹规划及视觉检测与测量算法，提供完整产品解决方案。	国内领先。涉及高精度运动控制、计算机图形学、机器视觉辅助等多个跨领域高精尖方向，国内尚无成熟完整的产品。	主要应用于3C、PCB、屏幕显示及半导体等相关行业。
3	高功率激光加工系统智能优化项目	4,000.00	2,227.17	3,361.99	项目正常推进中,已实现新工艺、算法、自动化方案与架构的设计与调整；完成上层交互界面与参数设置入口及工艺模块部分。	通过研究加工过程中的空移轨迹避障算法、多段式加减速控制算法、闪电工艺及视觉辅助排样技术，提供完整产品解决方案。	国内领先。涉及运动控制、非接触距离测量、随动控制、计算机图形学等多个跨领域高精尖方向，国内尚无成熟完整的产品。	主要应用于汽车、轮船、建筑材料、家装材料、健身器材等相关行业。
4	智能传感器控制系统项目	1,800.00	2,111.92	2,751.34	项目正常推进中，已实现智能传感器信号采集的通	通过传感器实时采集，动态监控加工过程并收	国内领先。涉及运动控制、传感器控制等多个跨领域高精尖方向，国	主要应用于汽车、轮船、建筑材料、家装

					讯技术及相关硬件电路的设计工作。	集相应工艺关键参数，从而优化加工效果。	内尚无成熟完整的产品。	材料、健身器材等相关行业。
5	激光工业互联网生产管理系统-智慧工厂MES	1,170.00	1,293.83	1,908.71	项目正常推进中，已实现从订单到最终发货的全流程信息管理，以及自动生成加工图纸并完成自动排样的图形管理工作。	通过实现智慧工厂MES云平台，提高对工厂用户的信息化服务水平，实现专业的工厂、车间生产信息化管理方案，提高生产效率。	行业领先。涉及物联网技术、可视化数据分析技术、大数据智能监控技术等方向，行业尚无成熟完整的产品。	主要应用于以激光切割为核心的相关工业互联网方向。
6	智能激光切割头	2,000.00	323.03	509.12	项目正常推进中，已完成切割头机械结构及智能恒温恒湿控制器的设计图纸及一阶段方案。	通过自动调节光斑直径大小和焦点位置等参数，实现高质量、高效能、低成本的快速加工。	国内领先。涉及传感器控制、机械设计等多个跨领域高精尖方向，国内尚无成熟完整的产品。	主要应用于汽车、轮船、建筑材料、家装材料、健身器材等相关行业。
合计	/	13,720.00	8,206.55	12,525.42	/	/	/	/

情况说明无。

5. 研发人员情况

单位:万元币种:人民币

基本情况
	本期数	上期数
公司研发人员的数量（人）	142	108
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	47.98	48.21
研发人员薪酬合计	4,570.45	3,885.55
研发人员平均薪酬	32.19	35.98

教育程度
学历构成	数量（人）	比例(%)
博士	4	2.82
硕士	47	33.10
本科	85	59.86
大专	6	4.22
合计	142	100.00
年龄结构
年龄区间	数量（人）	比例(%)
20至29岁	100	70.42
30至39岁	36	25.35
40岁以上	6	4.23
合计	142	100.00

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例 （%）	情况说明
货币资金	48,336.28	18.51	23,460.10	10.56	106.04	与货币资金、其他流动资产合并分析，为提高闲置资金的理财收益，本期将部分资金用于银行大额

						定期存单。
交易性金融资产	155,125.00	59.4	176,970.00	79.69	-12.34	与货币资金、其他流动资产合并分析，为提高闲置资金的理财收益，本期将部分资金用于银行大额定期存单。
其他流动资产	26,831.83	10.27	147.36	0.07	18,108.82	与货币资金、其他流动资产合并分析，为提高闲置资金的理财收益，本期将部分资金用于银行大额定期存单。
在建工程	6,666.67	2.55	2,317.30	1.04	187.69	为建设募集资金投资项目“研发中心建设项目”新建研发总部。

公司员工296人，研发人员142人，占比47.97%，硕士以上学历51人，占比35.92%。在经验丰富的核心技术团队的带领下，公司已拥有59项专利技术及集中于五大技术领域的多项专有核心技术，形成了能够覆盖激光切割全流程的技术链，技术体系的完整性全球领先，得到了客户的广泛认可。

（3）资源优势

公司早期的进口替代模式打破了原本由国外企业垄断的激光切割控制系统市场格局，目前已有包括大族激光、领创激光、华工法利莱、蓝思科技、杰普特光电、百超迪能、宏石激光、庆源激光、嘉泰激光、镭鸣激光、亚威机床、奔腾楚天等在内的500多家国内激光设备制造商客户、合作伙伴，在国内大量激光设备制造厂商自行组装生产设备的大背景下，公司已经积累的客户资源以及坚持提供优质产品和服务的理念为持续提升公司市场占有率奠定了坚实基础。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

1、准确把握变局中的新机遇，进一步巩固行业领先地位

虽然国际宏观经济环境在2020年受到新冠疫情一定的影响，但是中国制造业对自动化、智能化生产模式的需求增长仍在持续，受益于下游应用行业的持续拓展，国内激光加工设备市场前景潜力日益凸显。面对进一步巩固行业领先地位的良好市场机遇，公司持续加大研发投入，坚持创新驱动，落实“硬件软件化，软件智能化”的产品开发方向，实现主营业务稳健发展。报告期内，公司实现营业收入57,082.93万元，同比增长51.79%；实现归属于母公司股东的净利润37,059.29万元，同比增长50.46%。公司主要产品中低功率板卡系统国内市场占有率保持第一，高功率总线系统凭借优越性能及高稳定性在市场上持续获得客户广泛认可。

2、夯实主营业务核心竞争力，持续拓宽技术创新边界

报告期内，公司实现了总线激光切割系统、超快激光精密加工系统等产品的多项技术突破。应用于平面切割的总线系统FSCUT8000，通过激光切割路径规划实现空移避障的方法，进一步实现智能规划替代人工操作，提升远程联网管理下的无人化生产效率；应用于管材切割的总线系统FSCUT5000，通过位置随动与插补轨迹一体控制技术，配合高速高精度的三维五轴插补算法，在优化了废料切碎方法的基础上，实现了零废料干涉的坡口类复杂管件的切割。针对超快激光精密加工领域研发的FSCUT7000系统，通过大幅面振镜加工系统及控制方法，新增对振镜加工模式的支持，进一步拓宽了产品的应用范围。此外，公司还基于已有五大核心技术方向（CAD，CAM，NC，传感器控制，硬件设计）的长期积累，并且不断自我驱动，持续创新，为公司未来在智能焊接、高端驱控一体技术等多个新领域新方向进行相关产业布局奠定坚实的基础。

3、推进内部创新优化管理，促进企业高效正向发展

作为技术创新型企业，人才是公司实现可持续发展的基石。2020年，公司与资深人力咨询公司展开专项合作，针对公司现有薪酬激励体系，绩效管理体系，任职资格体系等进行优化。与此同时，公司还对部分技术骨干与业务骨干授予预留部分限制性股票作为激励，充分调动员工的积极性、责任感和使命感，提升人才稳定性，保障公司实现人力资源可持续发展。另外，结合公司在研发管理方向与供应链管理方向的实际现状与未来发展的需要，公司还同步展开多维度的内部创新优化管理，从而确保企业未来持续健康的发展。

二、风险因素

(一) 尚未盈利的风险

□适用 √不适用

(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险

□适用 √不适用

(三) 核心竞争力风险

√适用 □不适用

公司所处行业属于技术密集型行业，对技术创新能力要求较高，未来如公司不能准确地把握新技术发展趋势，可能使公司丧失技术和市场的领先地位，从而影响公司盈利能力。

(四) 经营风险

√适用 □不适用

公司采购的主要原材料为基础电子元器件，未来如受疫情或其他因素影响供应暂时受阻，价格上涨，短期内会对公司生产经营产生一定不利影响。

此外，公司的盈利能力还取决于自身经营策略与管理能力等多方面因素，未来若公司不能在技术创新、产品研发、市场开拓、服务质量等方面不断增强实力，持续保持竞争优势，则可能出现客户流失、公司市场份额下降的风险。

(五) 行业风险

√适用 □不适用

公司销售收入与下游行业景气度密切相关，如未来下游行业增长放缓或出现重大不利变化，公司将有可能面临业绩增速下滑的风险。

(六) 宏观环境风险

√适用 □不适用

2020年年初新冠疫情席卷全球，冲击全球经济。国内疫情目前逐渐缓和，随着疫苗的研制成功，国内的经济形势进一步稳定向好，但全球疫情防控形势仍不容乐观，有常态化防控的趋势，也可能对公司生产经营带来不确定性。

(七) 存托凭证相关风险

□适用 √不适用

(八) 其他重大风险

□适用 √不适用

三、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现主营业务收入57,082.93万元，同比增长51.79%；实现归属于上市公司股东的净利润37,059.29万元，同比增长50.46%。

(一)主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	570,829,250.31	376,070,956.02	51.79
营业成本	109,988,393.57	69,498,200.35	58.26
销售费用	26,928,647.75	14,092,150.96	91.09
管理费用	40,609,963.81	29,403,445.52	38.11
研发费用	82,065,446.59	41,338,070.55	98.52
财务费用	-2,180,910.55	-1,092,961.40	不适用
经营活动产生的现金流量净额	362,468,196.66	239,899,429.46	51.09
投资活动产生的现金流量净额	-39,706,384.99	-1,704,707,974.82	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-74,000,000.00	1,567,134,300.00	-104.72

报告期内，公司实现营业收入57,082.93万元，较上年同期增加19,475.83万元，同比增长

51.79%，主要系公司主营产品订单量持续增长所致。公司发生营业成本10,998.84万元，较上年同期增加4,049.02万元，同比增长58.26%,主要系营业收入增加所致。2020年度综合毛利率为

80.73%，较2019年度减少0.79个百分点，剔除股份支付的影响金额，基本稳定。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
工业自动化控制	570,829,250.31	109,988,393.57	80.73	51.79	58.26	减少0.79个百分点
合计	570,829,250.31	109,988,393.57	80.73	51.79	58.26	减少0.79个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
随动系统	220,349,580.49	30,894,102.66	85.98	33.87	36.31	减少0.25个百分点
板卡系统	210,351,342.19	43,901,554.95	79.13	38.97	37.09	增加0.29个百分点
总线系统	70,675,937.96	18,033,204.41	74.48	197.57	212.90	减少1.25个百分点
其他	69,452,389.67	17,159,531.55	75.29	91.07	89.72	增加0.17个百分点
合计	570,829,250.31	109,988,393.57	80.73	51.79	58.26	减少0.79个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
华东	334,200,819.06	64,371,101.63	80.74	64.54	75.34	减少1.18个百分点
中南	204,420,242.60	39,838,288.22	80.51	34.55	35.01	减少0.07个百分点
华北	26,148,784.01	5,062,093.37	80.64	84.97	100.89	减少1.54个百分点
东北	1,135,221.27	194,376.95	82.88	3.56	10.43	减少1.06个百分点
其他	4,924,183.37	522,533.40	89.39	-15.15	-10.35	减少0.57个百分点
合计	570,829,250.31	109,988,393.57	80.73	51.79	58.26	减少0.79个百分点

公司主要产品为随动系统、板卡系统、总线系统，其中随动系统和板卡系统营业收入较去年同期分别增长33.87%、38.97%，均实现较快增长，主要系产品订单持续增长所致；总线系统营业收入较去年同期增长197.57%，主要系凭借产品自身性能优势，市场认可度不断提升所致。华东地区、中南地区、华北地区营业收入较去年同期分别增长64.54%、34.55%、84.97%，均实现较快增长，主要系市场需求持续增长所致。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
随动系统	套	26,884.00	27,136.00	1,089.00	28.16	36.25	-21.26
板卡系统	套	29,719.00	29,557.00	2,160.00	32.48	39.31	1.55
总线系统	套	1,974.00	1,962.00	68.00	196.84	212.42	-16.05
其他	套	120,863.00	37,049.00	34,108.00	39.07	-17.48	38.22

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
工业自动化控制	原材料	9,601.75	87.30	6,297.44	90.61	52.47
	人工成本	234.35	2.13	147.44	2.12	58.95
	制造费用	1,162.73	10.57	504.94	7.27	130.27
	合计	10,998.83	100.00	6,949.82	100.00	58.26
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
随动系统	原材料	2,625.99	85.00	2,049.53	90.43	28.13
	人工成本	61.06	1.98	56.5	2.49	8.07
	制造费用	402.36	13.02	160.5	7.08	150.69

	小计	3,089.41	100	2,266.53	100	36.31
板卡系统	原材料	3,851.87	87.74	2,859.06	89.27	34.73
	人工成本	76.47	1.74	71.39	2.23	7.12
	制造费用	461.81	10.52	272.06	8.5	69.75
	小计	4,390.15	100	3,202.51	100	37.08
总线系统	原材料	1,684.00	93.38	559.45	97.07	201.01
	人工成本	13.50	0.75	3.71	0.65	263.88
	制造费用	105.82	5.87	13.16	2.28	704.10
	小计	1,803.32	100.00	576.32	100	212.90
其他	原材料	1,439.89	83.91	829.4	91.7	73.61
	人工成本	83.32	4.86	15.84	1.75	426.01
	制造费用	192.74	11.23	59.22	6.55	225.46
	小计	1,715.95	100	904.46	100	89.72

序号	客户名称	销售额	占年度销售总额比例（%）
1	客户一	3,466.93	6.07
2	客户二	2,956.12	5.18
3	客户三	2,786.14	4.88
4	客户四	2,114.74	3.70
5	客户五	1,593.68	2.79
合计	/	12,917.61	22.63

序号	供应商名称	采购额	占年度采购总额比例（%）
1	供应商一	1,946.66	16.82
2	供应商二	717.11	6.20
3	供应商三	709.23	6.13
4	供应商四	534.42	4.62
5	供应商五	486.67	4.21

合计

/

4,394.09

37.97

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
销售费用	26,928,647.75	14,092,150.96	91.09
管理费用	40,609,963.81	29,403,445.52	38.11
研发费用	82,065,446.59	41,338,070.55	98.52
财务费用	-2,180,910.55	-1,092,961.40	不适用

科目	本期数（元）	上年同期数（元）	变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额	362,468,196.66	239,899,429.46	51.09
投资活动产生的现金流量净额	-39,706,384.99	-1,704,707,974.82	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-74,000,000.00	1,567,134,300.00	-104.72

项目名称

本期期末数

本期期末数占总资产的比例

上期期末数

上期期末数占总资产的比例

本期期末金额较上期期末变动比例

情况说明

		（%）		（%）	（%）
货币资金	48,336.28	18.51	23,460.10	10.56	106.04	与货币资金、其他流动资产合并分析，为提高闲置资金的理财收益，本期将部分资金用于银行大额定期存单。
交易性金融资产	155,125.00	59.40	176,970.00	79.69	-12.34	与货币资金、其他流动资产合并分析，为提高闲置资金的理财收益，本期将部分资金用于银行大额定期存单。
应收账款	3,930.72	1.51	2,216.53	1.00	77.34	营业收入增加引起应收账款相应增加。
预付款项	187.95	0.07	384.58	0.17	-51.13	缩短了预付的原材料交期。
其他应收款	520.75	0.20	820.15	0.37	-36.51	部分员工借款收回。
存货	4,142.86	1.59	2,570.38	1.16	61.18	为防止新冠疫情造成的原材料短缺，加大了对部分原材料的备货。
其他流动资产	26,831.83	10.27	147.36	0.07	18,108.82	与货币资金、其他流动资产合并分析，为提高闲置资金的理财收益，本期将部分资金用于银行大额定期存单,且因为上年同期基数较小导致。
长期股权投资	1,045.96	0.40	213.09	0.10	390.86	收购常州戴芮珂机电科技有限公司6%股权并于当期同比例增资395万元。
固定资产	858.08	0.33	682.16	0.31	25.79	加大研发项目的投入，研发用专用设备增长较大。
在建工程	6,666.67	2.55	2,317.30	1.04	187.69	为建设募集资金投资项目“研发中心建设项目”新建研发总部。
无形资产	9,016.76	3.45	9,182.63	4.13	-1.81
商誉	1,766.26	0.68	1,766.26	0.80
长期待摊费用	195.54	0.07	331.80	0.15	-41.07	公司目前租赁办公楼的装修费用摊销。
递延所得税资产	2,358.72	0.90	1,009.91	0.45	133.56	股份支付及合同负债产生的递延所得税资产增加。
其他非流动	160.10	0.06			不适用	预付长期资产款项。

资产
应付账款	1,681.59	0.64	851.48	0.38	97.49	为防止新冠疫情造成原材料短缺，加大了对部分原材料备货，应支付的款项相应增加。
预收款项			162.93	0.07	-100.00	2020年执行新收入准则，将预收账款列报在合同负债。
合同负债	2,845.91	1.09			不适用	2020年执行新收入准则。
应付职工薪酬	3,242.02	1.24	2,793.79	1.26	16.04
应交税费	2,160.67	0.83	703.29	0.32	207.23	应交企业所得税及增值税增加。
其他应付款	1,759.80	0.67	942.42	0.42	86.73	应付新建研发中心的工程款。
递延收益			1,590.82	0.72	-100.00	2020年执行新收入准则，将递延收益列报在合同负债。

(五)投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	1,769,700,000.00	1,551,250,000.00	-218,450,000.00	56,141,928.32
合计	1,769,700,000.00	1,551,250,000.00	-218,450,000.00	56,141,928.32

序号	名称	成立时间	注册资本 （万元）	住所	报告期末股东构成及控制情况	主营业务	2020年度 /2020年12月31日				是否经审计
							总资产 （万元）	净资产 （万元）	营业收入 （万元）	净利润 （万元）
控股公司
1	上海柏楚数控科技有限公司	2016-05-27	6,000.00	上海市闵行区东川路555号乙楼4077室	柏楚电子： 持股比例100%	激光自动化产品及其衍生系统的集成及销售	26,114.39	16,307.65	55,809.65	2,153.02	是
2	上海控软网络科技有限公司	2018-10-26	2,000.00	上海市闵行区鹤庆路398号41幢2层O2038室	柏楚电子： 持股比例100%	生产管理MES系统及云服务软件产品的开发和销售	21,125.49	942.89	113.12	-632.13	是
3	上海波刺自动化科技有限公司	2018-10-23	3,200.00	上海市闵行区曲吴路589号第2幢113室	柏楚数控：持股比例73.75% 上海波刺企业管理中心（有限合伙）：持股比例20% 陈维生：持股比例6.25%	智能传感器设备及其配件的研发、生产及销售	2,366.69	1,775.00	1,096.84	-770.25	是
参股公司
1	常州戴芮珂机电科	2017-8-16	2,000.00	常州市新北区薛家镇薛冶路117号	史建伟： 持股比例48% 柏楚数控：	精密工装夹具、机电设备配件	4,057.53	2,319.19	5,333.97	688.00	是

序号	名称	成立时间	注册资本 （万元）	住所	报告期末股东构成及控制情况	主营业务	2020年度 /2020年12月31日				是否经审计
							总资产 （万元）	净资产 （万元）	营业收入 （万元）	净利润 （万元）
	技有限公司				持股比例39.5% 周真羽： 持股比例10.5% 汤文君： 持股比例2%	的设计、制造和销售

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

四、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1.激光切割控制系统领域

中低功率方面，国产控制系统已经基本实现了进口替代，目前国产激光运动控制系统已占据国内市场主导地位。公司在中低功率领域的相关技术水平国际领先，推出的中低功率产品在稳定性、可靠性、精度、速度、易用性等各方面均具有明显优势，国内市场占有率约为60%。而高功率方面，国际厂商占据主流地位，公司高功率激光切割系统产品的技术指标和使用性能已达国际领先水平，预计未来随着国产运动控制系统厂商的崛起，国产品牌将逐步占领高功率激光市场，改变当前国际厂商近乎垄断的竞争格局。

2.智能焊接控制系统领域

现有国产系统自动化水平较低，国外系统成本过高，且国内外系统均尚未形成完整产品解决方案。而随着我国钢结构产业的持续快速发展，钢构产品产量增加直接带动钢构焊接市场需求。与此同时，焊工工种的持续短缺，使得钢构企业对于焊接自动化解决方案的需求与日俱增。作为激光切割的后道工序，公司将结合已有五大核心技术方向（CAD，CAM，NC，传感器控制，硬件设计）进行多维度拓展，预计将一定程度的提高钢构焊接的自动化水平，拓宽公司现有业务方向。

3.超高精度控制领域

随着近年来先进装备制造业的发展，我国高端装备行业取得较快发展，然而由于高精度运用控制等核心技术空白，高端装备中核心控制系统进口依赖程度很高。公司拟通过研发高精度运动控制系统及其他高精度控制技术的应用，实现该领域核心技术的自主可控。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

1.整体发展战略

公司致力于发展成为工业自动化控制领域内优秀的品牌公司。为实现这一愿景，公司将建立符合公司战略目标的经营体系，以现代化的企业管理制度和法人治理结构完善公司的组织架构，以长期的技术创新为客户提供优质的产品及服务，利用资本市场合理进行生产规模的扩张，围绕核心业务适时通过收购兼并的方式整合业内上下游资源，不断提升公司的综合竞争力和可持续发展能力，持续为广大客户创造价值。

2.技术研发战略

公司是一家技术创新驱动型公司，未来将继续坚定地走技术创新之路，进一步加强在自主研发、新产品产业化方面的投入力度，努力寻求新的行业机遇与行业方向，保持企业发展活力。

（1） 金属激光切割应用方向

以现有金属激光切割业务为主线，持续提升现有产品的技术领先性及稳定性，纵向拓展以智能硬件为代表的核心产品类别，进一步巩固主线业务护城河。

①平面总线激光切割控制系统

重点开发基于总线系统的全新运动控制算法，在高速高加速的同时保障机械的动态稳定性；针对各功率段激光器优化工艺结构，全面提升工艺质量；搭建总线激光智能硬件生态圈，实现不同供应链之间硬件的无缝数据对接，并利用反馈数据实现闭环控制，提高加工设备的稳定性与智能化程度。

②三维总线激光切割控制系统

通过研究各类异型管材的特性，采用不同的加工方式，使用特殊的刀路编辑与排序，达到高速高精度的加工效果；利用全自动上料平台，借助视觉识别焊缝及视觉监控功能，实现全自动化无人值守加工生产，为多个制造行业带来战略化转型的机遇。

③CAD/CAM软件

加大对软件研发团队的投入，重点开发激光加工专用的平面CAD/CAM软件CypNest和三维CAD/CAM软件TubesT，均使用智能排序算法，同时配备内容丰富的工艺库，能够促进对激光加工系统的整合；通过提供全面的解决方案，帮助客户提高生产力，从而增强自有竞争力。

④智能硬件

增加高精度传感器研发技术投入，以多种传感器检测与采集为基础，开发各类智能硬件控制系统；同时结合高实时性总线通讯协议与高精度算法，实现对硬件的智能化精确控制。此外通过提供其他定制化智能硬件控制系统，实现覆盖激光切割全领域的智能化改造升级，完成产业布局。

⑤激光云业务

实施信息化发展战略，开发激光云平台，首先打造满足设备制造商售后管理需求的设备健康云平台；进而打造专注于激光切割生产管理需求的智慧工厂云MES平台，帮助客户实现专业的工厂、车间生产信息化管理方案，提高生产效率，最终实现激光云制造产业集群生态。此平台的研发，在提升公司工业互联网领域研发运营能力的同时也提高了公司其他产品的粘度，有助于进一步稳固公司市场地位。

（2） 其他工业自动化控制应用方向

①超快激光精密微纳加工

针对超快皮秒、飞秒激光器的工业加工应用，研发微米级控制精度的精密微纳加工控制系统及上位机应用方案，实现系统方案在超快激光脆薄性材料加工领域中的量产，丰富完善激光精密微纳加工领域的技术储备，积极开拓包括玻璃盖板、液晶面板加工等在内的精密加工领域市场。

②智能焊接

针对智能焊接在钢构行业的应用，公司将结合已有五大核心技术方向（CAD，CAM，NC，传感器控制，硬件设计）进行多维度拓展，最终形成集合离线编程软件、智能焊缝跟踪系统、智能焊接控制系统、工件视觉定位系统与智能焊接机器人工作站的完整产品解决方案，从而提升钢构行业的自动化加工水平，解决行业用工持续短缺的问题，满足钢结构产品规模持续扩大的发展需要。

③高端驱控一体

针对超高精度控制领域，公司拟通过研发小型高功率密度驱动器、高精度伺服驱动器、多轴运动控制系统以及精密制造工艺研发四个模块，并结合公司已有的高精度控制技术，进一步提升公司技术的先进性与完整性，为公司未来超高精密领域产业布局奠定基础。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1.产能扩充计划

基于公司发展的战略目标和市场需求预测，公司计划持续针对性投入资源，扩充产能，增强公司产品和服务的市场竞争力。

2.市场开发计划

以工业自动化控制领域为核心，以激光加工控制领域为基石，结合已有五大核心技术方向（CAD，CAM，NC，传感器控制，硬件设计）进行多维度拓展。始终坚持以客户需求为导向，不断挖掘新的市场机遇，拓宽产品业务方向，持续提升产品性能和服务质量，加速实现进口替代，进一步促进国内工业加工领域自动化水平。

3.成本控制计划

成本控制是公司重要的行业竞争力之一，公司将坚持从产品设计上的不断优化，推行精益生产和持续改进，结合供应链管理的信息化及优势渠道整合，降低与控制生产成本。

4.人才培养计划

公司将根据战略规划及经营目标，建立契合业务发展需求的人力资源规划，不断完善人力资源管理体系，提高人才素质、完善人员结构。

(四) 其他

□适用 √不适用

五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的要求，公司已在《公司章程》、《公司首次公开发行股票并在科创板上市后股东分红回报规划》中明确了利润分配政策的制定、执行或调整事项：

（1）公司重视对投资者的合理投资回报，在公司盈利以及公司正常经营和长期发展的前提下，公司实行积极、持续稳定的利润分配政策。

（2）公司利润分配可采用现金、股票、现金与股票相结合或法律法规允许的其他形式，并优先采用现金分红形式。公司一般采用年度分红的形式进行利润分配，公司董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期利润分配。

（3）首次公开发行股票并在科创板上市后三年内，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%。公司在实施上述现金分配股利的同时，可以同时派发红股。公司进行现金分红时，现金分红的比例也应遵照以下要求：

a.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

b.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

c.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

（4）公司董事会将综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资产支出安排等因素，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。

2、现金分红政策的执行情况

公司2019年度利润分配方案经公司2020年5月19日召开的2019年年度股东大会审议通过，以截至2020年6月1日，公司总股本100,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.74元（含税），共计派发现金红利74,000,000元，并实施完毕。

相关公告详见2020年4月28日、2020年5月27日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。

3、公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利12.90元（含税）,不送红股，不进行资本公积转增。若以截至2020年12月31日公司总股本100,000,000股计算，拟派发现金红利总额为人民币129，000，000.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属于母公司股东的净利润的34.81%。该利润分配方案尚需公司股东大会审议通过方可实施。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：万元币种：人民币

分红 年度

每10股送红股数（股）

每10股派息数(元)（含税）

每10股转增数（股）

现金分红的数额 （含税）

分红年度合并报表中归属于上市公司普通

占合并报表中归属于上市公司普通股股东

					股股东的净利润	的净利润的比率(%)
2020年	0	12.9	0	12,900.00	37,059.29	34.81
2019年	0	7.4	0	7,400.00	24,631.08	30.04
2018年				4,000.00	13,927.63	28.72

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有 履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	公司控股股东、实际控制人唐晔、代田田、卢琳、万章、谢淼	（1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。 （2）公司上市后6个月内，如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则承诺人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；如公司已发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。 （3）承诺人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。若在承诺人减持股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于经相应调整后的发行价。 （4）下列情况下不减持公司股份： a.公司或者承诺人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案调查期间，以及在行政	2019-08-08；自公司股票上市之日起36个月	是	是	不适用	不适用

		因职务变更、离职等原因而拒绝履行本承诺。 （7）在承诺人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
股份限售	公司董事、高级管理人员胡佳，高级管理人员周荇、韩冬蕾、徐军	（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理承诺人持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该等股份。 （2）公司上市后6个月内，如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（收盘价低于发行价，则承诺人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；如公司已发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。 （3）承诺人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。若在承诺人减持股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则承诺人的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。 （4）承诺人担任公司董事、监事、高级管理人员期间将严格遵守法律法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理	2019-08-08；自公司股票上市之日起12个月	是	是	不适用	不适用

			d.中国证监会、证券交易所规定的其他情形。 （7）在承诺人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	公司核心技术人员代田田、卢琳、万章、谢淼、阳潇、恽筱源	（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不转让所持公司首次公开发行前的股份（以下简称“首发前股份”），若承诺人在前述锁定期届满前离职的，仍应遵守前述股份锁定承诺。 （2）锁定期满后，承诺人减持公司首发前股份将遵守以下要求： a.自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。 b.在任意连续90日内采取集中竞价交易方式减持股份的，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。 c.在任意连续90日内采取大宗交易方式减持股份的，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的2%。 d.国家法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。	2019-08-08；自公司股票上市之日起12个月和离职后6个月	是	是	不适用	不适用

		（3）在承诺人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
其他	公司控股股东唐晔、代田田、卢琳、万章、谢淼	（1）承诺人持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票。自锁定期届满之日起24个月内，在遵守本次发行上市其他各项承诺的前提下，若承诺人拟减持在本次发行上市前已持有的公司股份，则减持价格应不低于公司的股票发行价格。若在承诺人减持前述股票前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后的价格。 （2）承诺人在锁定期届满后减持公司首发前股份的，应当保证公司有明确的控股股东和实际控制人，且减持程序需严格遵守法律法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。 （3）如相关法律法规、规范性文件、中国证监会、上海证券交易所就股份减持出台了新的规定或措施，且上述承诺不能满足证券监管机构的相关要求时，承诺人愿意自动适用变更后的法律法规、规范性文件及证券监管机构的要求。	2019-08-08；锁定期届满之日起24个月	是	是	不适用	不适用

其他	公司其他股东周荇、韩冬蕾、胡佳、徐军、恽筱源、阳潇	（1）承诺人持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票。自锁定期届满之日起24个月内，在遵守本次发行上市其他各项承诺的前提下，若承诺人拟减持在本次发行上市前已持有的公司股份，则减持价格应不低于公司的股票发行价格。若在承诺人减持前述股票前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后的价格。 （2）承诺人减持程序需严格遵守法律法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。如相关法律法规、规范性文件、中国证监会、上海证券交易所就股份减持出台了新的规定或措施，且上述承诺不能满足证券监管机构的相关要求时，承诺人愿意自动适用变更后的法律法规、规范性文件及证券监管机构的要求。	2019-08-08；锁定期届满之日起24个月	是	是	不适用	不适用
其他	柏楚电子及其控股股东、董事、高级管理人员	公司在上海证券交易所科创板上市后三年内，若公司股票出现连续二十个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产，公司将根据当时有效的法律法规、规范性文件、《公司章程》等规定启动股价稳定预案： （1）发行人回购公司股票； （2）控股股东及其一致行动人增持公司股票；	2019-08-08；公司在上海证券交易所科创板上市后三年	是	是	不适用	不适用

		（3）董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票； （4）公司利润分配或资本公积转增股本； （5）其他证券监管部门认可的方式。
其他	柏楚电子	（1）本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，公司对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 （2）若因公司本次发行上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。若中国证监会、上海证券交易所或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该情形对判断公司是否符合法律法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的，或存在以欺诈手段骗取发行注册的情形，则公司承诺将依法回购公司首次公开发行的全部新股。 （3）若违反本承诺，不及时进行回购或赔偿投资者损失的，公司将在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向股东和社	2019-08-08	是	是	不适用	不适用

		会投资者道歉；股东及社会公众投资者有权通过法律途径要求本公司履行承诺；同时因不履行承诺造成股东及社会公众投资者损失的，公司将依法进行赔偿。 （4）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。
其他	公司控股股东、实际控制人唐晔、代田田、卢琳、万章和谢淼	（1）本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，承诺人对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 （2）若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，则承诺人将依法赔偿投资者损失。若中国证监会、上海证券交易所或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该情形对判断公司是否符合法律法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的，或存在以欺诈手段骗取发	2019-08-08	是	是	不适用	不适用

		行注册的情形，则承诺人承诺将极力促使公司依法回购其首次公开发行的全部新股，并购回已转让的原限售股份。 （3）如未履行上述承诺，承诺人将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行的具体原因，向股东和社会公众投资者道歉，并在前述认定发生之日起停止领取现金分红，同时持有的公司股份不得转让，直至依据上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对承诺人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，承诺人自愿无条件地遵从该等规定。 （4）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，承诺人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。
其他	公司董事、监事、高级管理人员	（1）本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，承诺人对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 （2）若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，致	2019-08-08	是	是	不适用	不适用

		使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，则承诺人将依法赔偿投资者损失。若中国证监会、上海证券交易所或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该情形对判断公司是否符合法律法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的，或存在以欺诈手段骗取发行注册的情形，则承诺人承诺将极力促使公司依法回购其首次公开发行的全部新股。 （3）如未能履行上述承诺，承诺人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因，向股东和社会公众投资者道歉，并按证券监督管理部门及司法机关认定的实际损失向投资者依法进行赔偿。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对承诺人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，承诺人自愿无条件地遵从该等规定。上述承诺不因承诺人职务变换或离职而改变或导致无效。
其他	柏楚电子	为保证本次发行上市募集资金有效使用、有效防范股东即期回报被摊薄的风险和提高公司未来的持续回报能力，公司拟采取的具体措施如下：	2019-08-08	是	是	不适用	不适用

		（1）提高公司日常运营效率，降低公司运营成本； （2）强化募集资金管理，保证募集资金合理规范使用； （3）严格执行公司的分红政策，保障公司股东回报。
	公司控股股东、实际控制人唐晔、代田田、卢琳、万章和谢淼	（1）本人承诺将严格遵守法律法规、规范性文件对控股股东、实际控制人应履行义务的规定，不会越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司的利益，前述承诺是无条件且不可撤销的； （2）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给公司造成损失的，承诺人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和上海证券交易所对承诺人作出相关处罚或采取相关管理措施；对公司或其他股东造成损失的，承诺人将依法给予补偿。 （3）若上述承诺适用的法律法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则承诺人愿意自动适用变更后的法律法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。	2019-08-08	是	是	不适用	不适用
其他	公司董事、高级管理人员	（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益； （2）对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；	2019-08-08	是	是	不适用	不适用

		（3）不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动； （4）由董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； （5）若公司后续推出股权激励，则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 承诺人将严格遵守公司制定的填补回报措施，将根据未来中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，在职权范围内督促公司制定的填补回报措施的执行。承诺人将切实履行公司制订的有关填补回报措施以及本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，承诺人愿意依法承担相应的责任。 若上述承诺适用的法律法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则承诺人愿意自动适用变更后的法律法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
分红	柏楚电子	公司将严格履行本次发行上市后公司股东分红回报规划，包括利润分配原则、利润分配形式、利润分配的期间间隔、利润分配的顺序、现金分红条件及分红比例、股票股利分配条件、利润分配决策程序、现金分红决策程序、利润分配政策调整决策程序、利润分配政策

		披露、利润分配方案的具体实施时间等。
其他	柏楚电子	公司将严格履行就本次发行上市所作出的各项公开承诺事项中的各项义务和责任，积极接受社会监督。 如公司非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开承诺事项中的各项义务和责任，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉； （2）按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任； （3）直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕前不进行公开再融资； （4）直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕前，不得以任何形式向对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴； （5）不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进行职务变更； （6）以自有资金赔偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失；赔偿金额由公司与投资者协商确定，或根据证券监督管理部门、司法机	2019-08-08	是	是	不适用	不适用

关认定的方式确定；公司将自愿按照相应的赔偿金额申请冻结自有资金，从而为本公司根据法律法规的规定及监管部门要求赔偿投资者的损失提供保障。

其他

公司控股股东、实际控制人唐晔、代田田、卢琳、万章和谢淼

承诺人将严格履行就公司本次发行上市所作出的各项公开承诺事项中的各项义务和责任，积极接受社会监督。如承诺人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开承诺中的各项义务和责任，承诺人需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）承诺人将在股东大会及中国证监督会指定的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉； （2）承诺人将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任；（3）不得以任何方式减持持有的公司股份，因继承、被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外； （4）在承诺人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，暂不直接或间接领取公司分配利润中归属于承诺人的部分； （5）如果承诺人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，承诺人应当在获得该等收益之日起

2019-08-08

是

是

不适用

不适用

		五个工作日内将其支付给公司指定账户； （6）如公司或公众投资者因信赖承诺人承诺事项进行交易而遭受损失，承诺人将依据证券监管部门或司法机关认定的责任、方式及金额，以自有资金补偿公司或公众投资者因依赖该等承诺而遭受的直接损失。 如承诺人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因； （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。
其他	公司董事、监事、高级管理人员	承诺人将严格履行就公司本次发行上市所作出的各项公开承诺事项中的各项义务和责任，积极接受社会监督。 如承诺人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开承诺中的各项义务和责任，承诺人需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）承诺人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉。	2019-08-08	是	是	不适用	不适用

		如承诺人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因； （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。
其他	公司核心技术人员	承诺人将严格履行就公司本次发行上市所作出的各项公开承诺事项中的各项义务和责任，积极接受社会监督。 如承诺人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开承诺中的各项义务和责任，承诺人需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）承诺人将在股东大会及中国证监会指定的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉； （2）承诺人将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任；（3）不得以任何方式减持持有的公司股份，因继承、被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外； （4）在完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，暂不直	2019-08-08	是	是	不适用	不适用

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于2017年7月5日修订发布了《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号），境内上市企业自2020年1月1日起施行。

经本公司管理层批准，本公司自2020年1月1日采用财政部修订发布的《企业会计准则第14号——收入》。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	614,800.00
境内会计师事务所审计年限	5

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	106,000.00
保荐人	中信证券股份有限公司	/

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 股权激励总体情况

√适用 □不适用

1.报告期内股权激励计划方案

单位:元币种:人民币

计划名称	激励方式	标的股票数量	标的股票数量占比(%)	激励对象人数	激励对象人数占比(%)	授予标的股票价格
2019年限制性股票激励计划	第二类限制性股票	1,000,000	1%	48	16.22	34.29

本期确认股份支付费用合计

48,648,252.97

事项概述	查询索引
根据公司2019年第三次临时股东大会授权，公司于2020年2月26日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议	具体内容详见公司2020-006号公告

案》，确定2020年2月26日为首次授予日，以34.29元/股的授予价格向48名激励对象授予88.90万股限制性股票。
公司于2020年12月10日召开第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》，同意公司根据柏楚电子《2019年限制性股票激励计划》（以下简称“《限制性股票激励计划》”或“本激励计划”）的有关规定，对限制性股票激励计划预留部分的授予价格进行调整，由34.29元/股调整为33.55元/股。	具体内容详见公司2020-028号公告

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十四、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
银行理财产品	募集资金	143,010.00	123,260.00	0.00
银行理财产品	自有资金	88,775.00	88,215.00	0.00

注释2、募集资金2019年8月23日，经公司第一届董事会第九次会议审议通过，同意使用额度不超过144,200万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、发行主体承诺保本的投资产品（理财产品、结构性存款、大额存单），投资期限为自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度及投资期限内，资金可循环滚动使用。上表中发生额指报告期内单日最高余额。2020年8月13日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，同意使用额度不超过124,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、发行主体承诺保本的投资产品（理财产品、结构性存款、大额存单），投资期限为自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度及投资期限内，资金可循环滚动使用。上表中发生额指报告期内单日最高余额。

注释3、表格中的发生额是指报告期内该类委托理财单日最高余额，募集资金单日最高余额所在日仍处于第一个有效期内。其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

受托人

委托理财类型

委托理财金额

委托理财起始日期

委托理财终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定 方式

年化 收益率

预期收益 (如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托理财计划

减值准备计提金额(如有)

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

17,600,000.00

2019/8/26

实时

募集资金

银行

合同约定

2.00%-3.10%

未到期

是

是

建设银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

33,000,000.00

2019/8/28

实时

募集资金

银行

合同约定

2.10%-3.30%

126,402.74

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

50,000,000.00

2019/11/27

实时

募集资金

银行

合同约定

2.00%-3.00%

114,701.37

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

结构性存款-保本浮动收益型

640,000,000.00

2020/8/27

2021/4/9

募集资金

银行

合同约定

2.96%

未到期

是

是

中信银行自贸

结构性存款-保本

20,000,000.00

2020/12/24

2021/3/24

募集资金

银行

合同约定

2.90%

未到期

是

是

试验区分行营业部

浮动收益型

中信银行自贸试验区分行营业部

结构性存款-保本浮动收益型

50,000,000.00

2020/12/30

2021/3/30

募集资金

银行

合同约定

2.85%

未到期

是

是

宁波银行上海分行营业部

定期存款-保本保证收益型

190,000,000.00

2020/12/9

2021/3/9

募集资金

银行

合同约定

2.60%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

10,000,000.00

2019/9/19

实时

自有资金

银行

合同约定

2.00%-3.10%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

10,000,000.00

2019/10/23

实时

自有资金

银行

合同约定

2.00%-3.10%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

1,000,000.00

2019/10/23

实时

自有资金

银行

合同约定

2.00%-3.10%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

结构性存款-保本浮动收益型

10,000,000.00

2020/6/23

2021/6/23

自有资金

银行

合同约定

3.20%

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

结构性存款-保本浮动收益型

220,000,000.00

2020/8/27

2021/4/9

自有资金

银行

合同约定

2.96%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

大额存单-保本保证收益型

30,000,000.00

2020/8/28

2023/8/28

自有资金

银行

合同约定

3.75%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

大额存单-保本保证收益型

41,000,000.00

2020/8/28

2023/8/28

自有资金

银行

合同约定

3.75%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

结构性存款-保本浮动收益型

22,900,000.00

2020/9/30

2021/3/31

自有资金

银行

合同约定

1.75%-3.31%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

结构性存款-保本浮动收益型

22,800,000.00

2020/9/30

2021/3/31

自有资金

银行

合同约定

1.75%-3.31%

未到期

是

是

招商银行闵行支行

结构性存款-保本浮动收益型

50,000,000.00

2020/10/13

2021/1/12

自有资金

银行

合同约定

3.08%

383,945.21

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-固定收益类（开放净值型）

10,000,000.00

2020/10/19

2021/12/5-2021/12/15

自有资金

银行

合同约定

4.00%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

理财产品-非保本定期开放式净值型

11,150,000.00

2020/10/21

2021/4/14-2021/4/20

自有资金

银行

合同约定

3.85%

未到期

是

是

中国银行交通

结构性存款-保本

20,000,000.00

2020/11/16

2021/1/18

自有资金

银行

合同约定

3.2647%

112,699.23

未到期

是

是

大学支行

保最低收益型

中国银行交通大学支行

结构性存款-保本保最低收益型

19,200,000.00

2020/11/16

2021/1/18

自有资金

银行

合同约定

3.2647%

108,191.26

未到期

是

是

招商银行闵行支行

理财产品-非保本固定收益类

15,000,000.00

2020/11/25

2021/11/25

自有资金

银行

合同约定

3.80%-4.20%

未到期

是

是

中国银行交通大学支行

理财产品-非保本固定收益类

10,100,000.00

2020/11/23

2021/5/25

自有资金

银行

合同约定

3.25%

未到期

是

是

中国银行交通大学支行

理财产品-非保本固定收益类

10,100,000.00

2020/11/23

2021/8/11

自有资金

银行

合同约定

3.30%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

理财产品-非保本定期开放式净值型

13,000,000.00

2020/12/9

2021/3/3-2021/3/9

自有资金

银行

合同约定

3.70%

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

结构性存款-保本浮动收益型

30,000,000.00

2020/12/31

2021/3/31

自有资金

银行

合同约定

3.20%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

定期存款-保本保证收益型

15,000,000.00

2020/9/8

2023/9/8

自有资金

银行

合同约定

3.85%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/8

2023/9/8

自有资金

银行

合同约定

3.85%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/8

2023/9/8

自有资金

银行

合同约定

3.85%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/18

2023/9/18

自有资金

银行

合同约定

3.85%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/18

2023/9/18

自有资金

银行

合同约定

3.85%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/18

2023/9/18

自有资金

银行

合同约定

3.85%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/18

2023/9/18

自有资金

银行

合同约定

3.85%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/18

2023/9/18

自有资金

银行

合同约定

3.85%

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/29

2022/9/29

自有资金

银行

合同约定

3.15%

未到期

是

是

中信银行自贸试验区

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/29

2022/9/29

自有资金

银行

合同约定

3.15%

未到期

是

是

分行营业部

中信银行自贸试验区分行营业部

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/29

2022/9/29

自有资金

银行

合同约定

3.15%

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/29

2022/9/29

自有资金

银行

合同约定

3.15%

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/9/29

2022/9/29

自有资金

银行

合同约定

3.15%

未到期

是

是

宁波银行上海分行营业部

大额存款-保本保证收益型

17,000,000.00

2020/10/10

2021/1/15

自有资金

银行

合同约定

3.30%

140,964.18

未到期

是

是

宁波银行上海分行营业部

定期存款-保本保证收益型

30,000,000.00

2020/11/3

2021/2/3

自有资金

银行

合同约定

2.60%

195,000.00

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

大额存单-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/11/16

2023/11/16

自有资金

银行

合同约定

3.9875%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

大额存单-保本保证收益型

40,000,000.00

2020/11/16

2023/11/16

自有资金

银行

合同约定

3.9875%

未到期

是

是

宁波银行上海分行营业部

定期存款-保本保证收益型

30,500,000.00

2020/12/18

2021/3/18

自有资金

银行

合同约定

2.60%

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/11/13

2021/2/13

募集资金

银行

合同约定

2.45%

61,666.67

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/11/13

2021/5/13

募集资金

银行

合同约定

2.60%

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/11/13

2021/5/13

募集资金

银行

合同约定

2.60%

未到期

是

是

中信银行自贸试验区分行营业部

定期存款-保本保证收益型

10,000,000.00

2020/11/13

2021/5/13

募集资金

银行

合同约定

2.60%

未到期

是

是

浦发银行江川支行

理财产品-保证收益型

5,000,000.00

2018/6/15

实时

自有资金

银行

合同约定

2.20%

10,931.34

未到期

是

是

交通银行鹤庆支行

结构性存款-价格结构型

10,400,000.00

2020/2/27

实时

自有资金

银行

合同约定

0.88%-3.05%

未到期

是

是

浦发银行江川支行

理财产品-非保本浮动收益型

10,000,000.00

2020/12/9

2021/3/9

自有资金

银行

合同约定

3.50%

未到期

是

是

交通银行鹤庆支行

理财产品-非保本浮动收益型

20,000,000.00

2020/12/24

2021/6/23

自有资金

银行

合同约定

3.60%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

结构性存款-保本浮动收益型

47,000,000.00

2020/6/29

2021/6/29

募集资金

银行

合同约定

3.20%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

结构性存款-保本浮动收益型

50,000,000.00

2020/9/23

2021/3/23

募集资金

银行

合同约定

1.75%-3.25%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

结构性存款-保本浮动收益型

50,000,000.00

2020/9/23

2021/3/23

募集资金

银行

合同约定

1.75%-3.25%

未到期

是

是

杭州银行闵行支行

结构性存款-保本浮动收益型

45,000,000.00

2020/12/28

2021/6/28

募集资金

银行

合同约定

1.75%-3.55%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

1,000,000.00

2019/9/19

实时

自有资金

银行

合同约定

2.00%-3.10%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

9,000,000.00

2020/6/1

实时

自有资金

银行

合同约定

1.80%-2.60%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

200,000.00

2020/10/22

实时

自有资金

银行

合同约定

1.25%-2.05%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

1,000,000.00

2020/10/27

实时

自有资金

银行

合同约定

1.25%-2.05%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

1,000,000.00

2020/10/28

实时

自有资金

银行

合同约定

1.25%-2.05%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

1,000,000.00

2020/12/2

实时

自有资金

银行

合同约定

1.15%-1.95%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

1,000,000.00

2020/12/2

实时

自有资金

银行

合同约定

1.15%-1.95%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

1,000,000.00

2020/12/2

实时

自有资金

银行

合同约定

1.15%-1.95%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

1,000,000.00

2020/12/2

实时

自有资金

银行

合同约定

1.15%-1.95%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

1,000,000.00

2020/12/2

实时

自有资金

银行

合同约定

1.15%-1.95%

未到期

是

是

农业银行紫竹支行

理财产品-保本浮动收益型

800,000.00

2020/12/3

实时

自有资金

银行

合同约定

1.15%-1.95%

1,379.17

未到期

是

是

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十五、募集资金使用进展说明

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

募集资金总额			161,168.71			本年度投入募集资金总额			29,943.80
变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额			31,909.87
变更用途的募集资金总额比例（%）			0.00
承诺投资项目	已变更项目，含部分变更（如有）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额①	本年度投入金额	截至期末累计投入金额②	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 ③=②-①	截至期末投入进度（%） ④=②/①	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
总线激光切割系统智能化升级项目	无	31,402.00	31,402.00	31,402.00	3,905.87	4,325.61	-27,076.39	13.77	2022年	不适用	不适用	否
超快激光精密微纳加工系统建设项目	无	20,314.00	20,314.00	20,314.00	2,023.22	2,232.67	-18,081.33	10.99	2022年	不适用	不适用	否
设备健康云及MES系统数据平台建设项目	无	19,689.70	19,689.70	19,689.70	466.02	474.28	-19,215.42	2.41	2022年	不适用	不适用	否
研发中心建设项目	无	8,262.00	8,262.00	8,262.00	37.36	1,337.64	-6,924.36	16.19	2022年	不适用	不适用	否
市场营销网络强化项目	无	3,869.00	3,869.00	3,869.00	511.33	539.67	-3,329.33	13.95	2021年	不适用	不适用	否

永久补充流动资金

无

不适用

23,000.00

不适用

23,000.00

23,000.00

23,000.00

不适用

不适用

不适用

不适用

否

尚未明确投资方向

无

不适用

54,632.01

不适用

不适用

不适用

不适用

不适用

不适用

否

合计

-

83,536.70

161,168.71

83,536.70

29,943.80

31,909.87

-51,626.83

-

-

-

-

未达到计划进度原因（分具体募投项目）

无

项目可行性发生重大变化的情况说明

无

募集资金投资项目先期投入及置换情况

在募集资金到位以前，为保证募集资金投资项目顺利进行，本公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金投资项目的建设，置换资金总额为人民币61.11万元。公司于2019年8月23日召开第一届董事会第九次会议及第一届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海柏楚电子科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2019]第ZA15393号）。保荐机构中信证券股份有限公司发表了核查意见。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

内容详见本节十四、重大合同及其履行情况（三）委托他人进行现金资产管理的情况

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2020年4月27日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金230,000,000.00元用于永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。保荐机构中信证券股份有限公司发表了核查意见。

募集资金结余的金额及形成原因

募投项目均处于在建状态

募集资金其他使用情况

无

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

1. 股东和债权人权益保护情况

√适用 □不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的要求，健全公司法人治理结构，规范公司运作。公司通过召开股东大会、董事会、监事会决策重大事项，严格履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息。公司将内部控制及风险管理制度化，设立内部审计部门对内控制度执行情况进行检查和监督，确保内控体系有效运行。公司设立证券事务部负责投资者关系管理工作，回答股东的日常咨询，听取、接受股东对公司的建议和监督。

2. 职工权益保护情况

√适用 □不适用

报告期内，公司工会组织依法行使职权，对涉及员工利益的重大事项积极发表意见。公司严格遵守相关劳动法律法规、规范性文件的要求，保护员工合法权益，同时加强人力资源管理制度建设，完善公司薪酬、绩效管理体系，深入开展公司员工援助计划（EAP），提高人力资源管理和服务水平，确保员工在薪酬、培训、个人发展等各方面获得平等机会。

3. 供应商、客户和消费者权益保护情况

√适用 □不适用

报告期内，公司通过搭建柏楚售后服务平台、柏楚设备健康云平台及强化市场营销网络强化以保障客户权益，引进业务人才，第一时间响应客户需求，及时掌握需求变化，增强售后服务能力，完善现有营销模式。通过供应商准入政策、供应商质量协议等手段，对供应商资格进行审核并持续跟踪评价；确保按时付款，与长期供应商友好合作。

4. 产品安全保障情况

√适用 □不适用

公司产品以自主开发软件为核心，与板卡、总线主站、电容调高器等硬件集成后进行销售，其中部分硬件委托外协厂商加工。公司重视产品质量，结合国际惯例和国内实际情况，制定了《质量手册》、《硬件IPD设计规范》、《结构设计规范》、《电性能设计规范》、《PCB设计规范》、《产品可靠性测试标准》等内部规范并加以遵守，保证公司产品质量。同时，公司已通过ISO9001质量管理体系认证，推行全面质量控制管理，持续提升产品质量，主要措施包括严格控制外购物资质量品质及外协件质量品质，确保产品原材料质量合格等。

报告期内，公司未出现重大产品安全事故或质量纠纷。

5. 公共关系、社会公益事业情况

□适用 √不适用

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

报告期内，针对日常生产经营的环境影响，公司采取了对应的环保措施：产品测试环节产生的少量烟气通过高效除尘过滤及高压静电吸附器净化后由专用管道排放至楼顶高空；报废的电子

元器件、PCB由具备相关资质的专业单位统一回收处理；生活污水排放至园区污水管后统一排入市政管网，公司及子公司均不涉及重点排污单位。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	77,090,631	77.09				-2,790,741	-2,790,741	74,299,890	74.30
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	77,090,631	77.09				-2,790,741	-2,790,741	74,299,890	74.30
其中：境内非国有法人持股	2,090,631	2.09				-1,215,741	-1,215,741	874,890	0.87
境内自然人持股	75,000,000	75.00				-1,575,000	-1,575,000	73,425,000	73.43
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	22,909,369	22.91				2,790,741	2,790,741	25,700,110	25.70
1、人民币普通股	22,909,369	22.91				2,790,741	2,790,741	25,700,110	25.70
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数	100,000,000	100.00				0	0	100,000,000	100.00

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位:股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
周荇	750,000	750,000	0	0	IPO首发原始股份限售	2020-08-08
韩冬蕾	225,000	225,000	0	0	IPO首发原始股份限售	2020-08-08
胡佳	225,000	225,000	0	0	IPO首发原始股份限售	2020-08-08
徐军	225,000	225,000	0	0	IPO首发原始股份限售	2020-08-08
阳潇	75,000	75,000	0	0	IPO首发原始股份限售	2020-08-08
恽筱源	75,000	75,000	0	0	IPO首发原始股份限售	2020-08-08
网下配售限售帐户	1,215,741	1,215,741	0	0	IPO首发原始股份限售	2020-02-08
合计	77,090,631	2,790,741		74,299,890	/	/

截止报告期末普通股股东总数(户)	5,010
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	4,627
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

存托凭证持有人数量

□适用 √不适用

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	包含转融通借出股份的限售股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
						股份 状态	数量
唐晔	0	21,000,000	21.00	21,000,000	21,000,000	无	0	境内自然人
代田田	0	16,425,000	16.43	16,425,000	16,425,000	无	0	境内自然人
卢琳	0	14,250,000	14.25	14,250,000	14,250,000	无	0	境内自然人
万章	0	12,750,000	12.75	12,750,000	12,750,000	无	0	境内自然人
谢淼	0	9,000,000	9.00	9,000,000	9,000,000	无	0	境内自然人
中国建设银行股份有限公司-易方达国防军工混合型证券投资基金	1,331,221	1,331,221	1.33	0	0	无	0	其他
中国工商银行股份有限公司-泓德远见回报混合型证券投资基金	1,114,303	1,114,303	1.11	0	0	无	0	其他
招商银行股份有限公司-泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金	1,008,580	1,008,580	1.01	0	0	无	0	其他

招商银行股份有限公司-泓德丰润三年持有期混合型证券投资基金	973,748	973,748	0.97	0		0	无	0		其他
中信证券投资有限公司	0	323,790	0.85	323,790		874,890	无	0		境内非国有法人
注： （1）前十名股东期末持股数量数据来源为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的合并普通账户和融资融券信用账户股东名册（以下简称“中证登股东名册”）前十大股东信息。 （2）本公司股票为融资融券标的证券，中信证券投资有限公司通过融券专用证券账户持有本公司有限售条件股份874,890股，中证登股东名册中持股数量为扣除融出证券后账户余额，期末持股数量即期末扣除融出证券后账户余额为323,790股。
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称					持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
							种类		数量
中国建设银行股份有限公司－易方达国防军工混合型证券投资基金					1,331,221		人民币普通股		1,331,221
中国工商银行股份有限公司－泓德远见回报混合型证券投资基金					1,114,303		人民币普通股		1,114,303
招商银行股份有限公司－泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金					1,008,580		人民币普通股		1,008,580
招商银行股份有限公司－泓德丰润三年持有期混合型证券投资基金					973,748		人民币普通股		973,748
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金					845,492		人民币普通股		845,492
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金					785,500		人民币普通股		785,500
全国社保基金四零六组合					714,041		人民币普通股		714,041
中国邮政储蓄银行股份有限公司－易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金					618,481		人民币普通股		618,481
周荇					594,900		人民币普通股		594,900
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德成长混合型证券投资基金					594,742		人民币普通股		594,742
上述股东关联关系或一致行动的说明					（1）唐晔、代田田、卢琳、万章、谢淼通过签署《一致行动协议》构成一致行动关系。（2）除此之外，本公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明					不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	唐晔	21,000,000	2022-08-08	0	36个月
2	代田田	16,425,000	2022-08-08	0	36个月
3	卢琳	14,250,000	2022-08-08	0	36个月
4	万章	12,750,000	2022-08-08	0	36个月
5	谢淼	9,000,000	2022-08-08	0	36个月
6	中信证券投资有限公司	874,890	2021-08-09	0	24个月
上述股东关联关系或一致行动的说明

截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

□适用 √不适用

(五) 首次公开发行战略配售情况

1. 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

□适用 √不适用

2. 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

√适用 □不适用

单位:股

股东名称	与保荐机构的关系	获配的股票/存托凭证数量	可上市交易时间	报告期内增减变动数量	包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
中信证券投资有限公司	保荐机构的全资子公司	874,890	2021-08-09	0	874,890

姓名

唐晔

国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司董事长
姓名	代田田
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司董事兼副总经理及软件研发部技术总监
姓名	卢琳
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司董事兼总经理
姓名	万章
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司监事会主席兼软件研发部技术经理
姓名	谢淼
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司监事兼软件研发部技术经理

姓名	唐晔
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无
姓名	代田田
国籍	中国

是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司董事兼副总经理及软件研发部技术总监
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无
姓名	卢琳
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司董事兼总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无
姓名	万章
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司监事会主席兼软件研发部技术经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无
姓名	谢淼
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任公司监事兼软件研发部技术经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

七、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况

□适用 √不适用

八、 特别表决权股份情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	是否为核心技术人员	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
唐晔	董事长	否	男	39	2018-07-04	2021-07-03	21,000,000	21,000,000	0	/	50.40	否
代田田	董事、 副总经理	是	男	37	2018-07-04	2021-07-03	16,425,000	16,425,000	0	/	51.42	否
卢琳	董事、 总经理	是	男	40	2018-07-04	2021-07-03	14,250,000	14,250,000	0	/	52.87	否
万章	监事会主席	是	男	38	2018-07-04	2021-07-03	12,750,000	12,750,000	0	/	49.79	否
谢淼	监事	是	男	36	2018-07-04	2021-07-03	9,000,000	9,000,000	0	/	47.85	否
周荇	副总经理、董事会秘书	否	女	34	2018-07-04	2021-07-03	750,000	594,900	-155,100	/	50.73	否
韩冬蕾	财务总监	否	女	36	2018-07-04	2021-07-03	225,000	170,138	-54,862	/	49.31	否
胡佳	董事、 副总经理	否	女	38	2018-07-04	2021-07-03	225,000	170,250	-54,750	/	55.32	否
徐军	市场总监	否	男	38	2018-07-04	2021-07-03	225,000	178,995	-46,005	/	48.68	否
阳潇	核心技术 人员	是	女	34	2018-07-04		75,000	56,250	-18,750	/	49.76	否
恽筱源	核心技术 人员	是	男	36	2018-07-04		75,000	56,250	-18,750	/	48.29	否
金鉴中	独立董事	否	男	60	2018-07-04	2021-07-03	0	0	0	/	8.00	否
张峰	独立董事	否	男	52	2018-07-04	2021-07-03	0	0	0	/	8.00	否

习俊通	独立董事	否	男	57	2018-07-04	2021-07-03	0	0	0	/	8.00	否
杨羚	职工代表 监事	否	女	29	2019-11-28	2021-07-03	0	0	0	/	38.89	否
合计	/	/	/	/	/	/	75,000,000	74,651,783	-348,217	/	617.31	/

姓名	主要工作经历
唐晔	2007年9月至2018年6月任柏楚有限董事、总经理。2018年7月至今任公司董事长。
代田田	2007年9月至2018年6月任柏楚有限董事长。2018年7月至今任公司副总经理、软件研发部技术总监。
卢琳	2007年9月至2018年6月任柏楚有限副总经理。2018年7月至今任公司总经理、柏楚数控总经理。
万章	2007年9月至2018年6月任柏楚有限研发经理。2018年7月至今任公司监事会主席、软件研发部技术经理。
谢淼	2007年9月至2018年6月任柏楚有限研发经理。2018年7月至今任公司监事、软件研发部技术经理。
周荇	2008年7月至2018年6月任柏楚有限商务总监。2010年12月31日至2018年6月，任柏楚有限监事。2018年7月至今任公司副总经理、董事会秘书。
韩冬蕾	2006年7月至2009年5月，任五洲松德联合会计师事务所审计员。2009年7月至2009年12月，任上海上咨会计师事务所审计经理。2010年1月至2015年8月，任信永中和会计师事务所上海分所项目经理。2015年9月至2018年6月，任柏楚有限财务总监。2018年7月至今任公司财务总监。
胡佳	2005年9月至2007年9月，任欧文凯利自控阀（上海）有限公司外贸部主管兼总经理翻译。2007年9月至2016年4月，任上海江河幕墙系统工程有限公司总经办主任兼人力资源经理。2016年5月至2018年6月，任柏楚有限副总经理。2018年7月至今任公司副总经理
徐军	2007年12月至2018年4月，任西安华为技术有限公司移动宽带产品线主任工程师。2018年4月至2018年6月，任柏楚有限市场总监。2018年7月至今任公司市场总监。
阳潇	2010年3月至2018年6月，任柏楚有限研发部测试主管。2018年7月至今任公司研发部测试主管。
恽筱源	2011年3月至2018年6月，任柏楚有限研发部软件主管。2018年7月至今任公司研发部软件主管。
金鉴中	1976年4月至2004年8月，任黄浦区房管局、新黄浦集团财务部经理、副总裁。2004年9月至2014年3月，任上海地产集团财务总监。2014年4月至2015年5月，任上海绿地控股公司财务总监。现任上海东兴投资控股发展有限公司财务总监、上海飞科电器股份有限公司（603868.SH）独立董事及本公司独立董事。
张峰	1996年10月至今，任上海交通大学电子信息与电气工程学院教师，2008年起任教授。现任本公司独立董事。
习俊通	1986年至1994年4月，任职于西安交通大学，先后任助教、讲师、副教授、教授。2002年3月至今，任职于上海交通大学，先后任副教授、教授。现任上海交大临港智能制造创新科技有限公司董事、总经理，上海电气集团股份有限公司（601727.SH）独立董事，上海

	海得控制系统股份有限公司（002184.SZ）独立董事及本公司独立董事。
杨羚	2014年6月至2015年6月，任江苏苏亚金诚会计师事务所审计助理。2015年9月至2016年10月，任大金（中国）投资有限公司审计专员。2016年10月至2017年10月，任上海昱辉能源科技有限公司审计主管。2017年10月至2018年12月，任航顺新能源科技（上海）有限公司审计主管。2018年12月至今任公司内审。

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
金鉴中	上海东兴投资控股发展有限公司	财务总监	2015-05
	上海飞科电器股份有限公司	独立董事	2018-11-09	2021-11-8
张峰	上海交通大学	电子信息与电气工程学院教授	1996-10
习俊通	上海交通大学	教授、博士生导师	2002-03
	上海交大临港智能制造创新科技有限公司	董事、总经理	2016-10
	上海电气集团股份有限公司	独立董事	2018-09-18	2021-09-17
	上海海得控制系统股份有限公司	独立董事	2018-05-21

在其他单位任职情况的说明

无。

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事、非职工代表监事的报酬事项由公司股东大会决议批准，公司高级管理人员的报酬由公司董事会决议批准。公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责对董事、非职工代表监事和高级管理人员进行考核并确定薪酬。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	公司根据股东大会审议通过的任期内津贴标准向独立董事发放津贴；担任具体职务的董事、监事，报酬根据其在公司的具体任职岗位确定；未在公司内部任职的董事、监事，不在公司另行领取报酬；职工监事报酬按其在公司具体任职岗位确定；公司对内部董事、外部董事、内部监事、外部监事不另行发放津贴；高级管理人员的报酬由其职务、公司年度经营业绩目标完成情况、个人年度绩效考核目标完成情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	详情请参阅本报告第八节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“一、持股变动情况及报酬情况”之“（一）现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况（表）”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	519.26
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计	98.05

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量		111
主要子公司在职员工的数量		185
在职员工的数量合计		296
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数		0
专业构成
专业构成类别	本期数		上期数
生产人员	53		39
销售人员	50		38
研发人员	142		108
财务人员	9		7
行政人员	23		17
其他	19		15
合计	296		224

教育程度
教育程度类别	本期数	上期数
博士	4	2
硕士	65	47
本科	174	133
大专及以下	53	42
合计	296	224

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司在上海证券交易所科创板上市，上市以来遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及上交所的相关规定，建立健全股东大会、董事会（包括下设的四个专门委员会）、监事会、独立董事及董事会秘书等制度，形成规范的公司治理结构，公司董事、监事、高级管理人员均能忠实、勤勉履职，切实提升公司治理水平。

协议控制架构等公司治理特殊安排情况

□适用 √不适用

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会	2020-05-19	www.sse.com.cn	2020-05-20

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
唐晔	否	5	4	1	0	0	否	1
代田田	否	5	4	1	0	0	否	1
卢琳	否	5	4	1	0	0	否	1
胡佳	否	5	4	1	0	0	否	1
金鉴中	是	5	4	1	0	0	否	1
张峰	是	5	4	1	0	0	否	1
习俊通	是	5	4	1	0	0	否	1

年内召开董事会会议次数	5
其中：现场会议次数	4
通讯方式召开会议次数	1

现场结合通讯方式召开会议次数

0

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

信会师报字[2021]第ZA10228号

上海柏楚电子科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
商品销售收入的确认
如合并财务报表附注所述，贵公司嵌入式软件产品销售收入以客户签收为依据，并按照符合合同约定的验收标准对应的时点作为所有权上风险和报酬的转移时点。我们关注商品销售收入的确认主要是由于销售收入金额重大且为关键业绩指标，其收入确认是否真实和入账期间是否恰当可能存在潜在错报，因此我们将其认定为关键审计事项。 我们针对商品销售收入的确认执行的审计程序主要包括： （1）测试与收入确认相关的关键内部控制； （2）从销售收入的会计记录和出库记录中选取样本，与销售相关的合同、发货单及签收记录做交叉核对，特别关注资产负债表日前后的样本是否计入正确的会计期间； （3）检查销售收款记录、结合应收账款函证程序，向主要客户函证当期销售额，以确认收入的真实性；	我们针对商品销售收入的确认执行的审计程序主要包括： （1）测试与收入确认相关的关键内部控制； （2）从销售收入的会计记录和出库记录中选取样本，与销售相关的合同、发货单及签收记录做交叉核对，特别关注资产负债表日前后的样本是否计入正确的会计期间； （3）检查销售收款记录、结合应收账款函证程序，向主要客户函证当期销售额，以确认收入的真实性； （4）了解年度销售折扣政策，检

（4）了解年度销售折扣政策，检查年度结算协议及折扣条款，以确认预提销售折扣是否正确。

查年度结算协议及折扣条款，以确认预提销售折扣是否正确。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：李萍

（特殊普通合伙） （项目合伙人）

中国注册会计师：刘欢

中国注册会计师：李佳运

中国?上海 二O二一年三月十日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位:上海柏楚电子科技股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	483,362,757.02	234,600,981.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	1,551,250,000.00	1,769,700,000.00
衍生金融资产

应收票据
应收账款	七、5	39,307,214.25	22,165,312.60
应收款项融资
预付款项	七、7	1,879,450.55	3,845,759.77
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	5,207,497.61	8,201,501.93
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	41,428,640.83	25,703,764.73
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	268,318,261.13	1,473,562.33
流动资产合计		2,390,753,821.39	2,065,690,882.42
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	10,459,566.11	2,130,875.74
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	七、21	8,580,795.50	6,821,587.01
在建工程	七、22	66,666,711.26	23,173,012.19
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	七、26	90,167,621.02	91,826,283.16
开发支出
商誉	七、28	17,662,564.38	17,662,564.38
长期待摊费用	七、29	1,955,422.65	3,317,968.26
递延所得税资产	七、30	23,587,156.52	10,099,056.31
其他非流动资产	七、31	1,600,950.00
非流动资产合计		220,680,787.44	155,031,347.05
资产总计		2,611,434,608.83	2,220,722,229.47
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据

应付账款	七、35	16,815,948.47	8,514,823.78
预收款项	七、36		1,629,273.60
合同负债	七、38	28,459,120.36
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	32,420,236.45	27,937,930.68
应交税费	七、40	21,606,732.63	7,032,859.43
其他应付款	七、41	17,598,005.85	9,424,151.26
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		116,900,043.76	54,539,038.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	七、51		15,908,193.22
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计			15,908,193.22
负债合计		116,900,043.76	70,447,231.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	100,000,000.00	100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	1,768,661,980.52	1,720,618,162.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	七、59	50,000,000.00	35,250,482.50
一般风险准备
未分配利润	七、60	574,115,554.73	292,272,156.95

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		2,492,777,535.25	2,148,140,802.01
少数股东权益		1,757,029.82	2,134,195.49
所有者权益（或股东权益）合计		2,494,534,565.07	2,150,274,997.50
负债和所有者权益（或股东权益）总计		2,611,434,608.83	2,220,722,229.47

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		420,208,131.35	225,253,592.41
交易性金融资产		1,295,850,000.00	1,537,700,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	十七、1	41,203,529.72	35,616,969.45
应收款项融资
预付款项		583,086.89	728,889.61
其他应收款	十七、2	201,868,492.80	204,247,710.00
其中：应收利息
应收股利
存货			14,023.52
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		267,500,000.00
流动资产合计		2,227,213,240.76	2,003,561,184.99
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	102,634,374.50	11,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		3,402,335.30	4,795,300.91
在建工程		66,651,494.44	23,173,012.19
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		89,347,228.75	91,149,546.50
开发支出

商誉
长期待摊费用		1,765,706.18	3,031,461.85
递延所得税资产		2,688,006.99	57,443.17
其他非流动资产		1,324,080.00
非流动资产合计		267,813,226.16	133,206,764.62
资产总计		2,495,026,466.92	2,136,767,949.61
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		72,400.00	128,535.22
预收款项
合同负债		35,000.00
应付职工薪酬		13,405,038.97	16,620,593.15
应交税费		18,589,985.26	4,765,513.74
其他应付款		17,461,269.94	9,476,097.34
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		49,563,694.17	30,990,739.45
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益			1,575,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计			1,575,000.00
负债合计		49,563,694.17	32,565,739.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		100,000,000.00	100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		1,769,266,415.53	1,720,618,162.56
减：库存股
其他综合收益

专项储备
盈余公积		50,000,000.00	35,250,482.50
未分配利润		526,196,357.22	248,333,565.10
所有者权益（或股东权益）合计		2,445,462,772.75	2,104,202,210.16
负债和所有者权益（或股东权益）总计		2,495,026,466.92	2,136,767,949.61

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		570,829,250.31	376,070,956.02
其中：营业收入	七、59	570,829,250.31	376,070,956.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		263,746,616.47	157,283,183.08
其中：营业成本	七、59	109,988,393.57	69,498,200.35
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	6,335,075.30	4,044,277.10
销售费用	七、63	26,928,647.75	14,092,150.96
管理费用	七、64	40,609,963.81	29,403,445.52
研发费用	七、65	82,065,446.59	41,338,070.55
财务费用	七、66	-2,180,910.55	-1,092,961.40
其中：利息费用
利息收入		2,214,956.36	1,121,369.50
加：其他收益	七、67	31,378,909.99	25,917,761.79
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	60,751,868.69	16,316,089.94
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		2,653,690.37	6,644,466.65
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-1,175,014.03	-897,603.59
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-2,611,553.54
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	-3,668.40	-7,674.29
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		395,423,176.55	260,116,346.79
加：营业外收入	七、74	13,341,405.93	6,398,672.70
减：营业外支出	七、75	44,489.81	33,155.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		408,720,092.67	266,481,863.85
减：所得税费用	七、76	39,108,778.07	20,341,612.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		369,611,314.60	246,140,251.40
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		369,611,314.60	246,140,251.40
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		370,592,915.28	246,310,754.73
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-981,600.68	-170,503.33
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		369,611,314.60	246,140,251.40
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		370,592,915.28	246,310,754.73
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：		-981,600.68	-170,503.33
（一）基本每股收益(元/股)	十八、2	3.71	2.96
（二）稀释每股收益(元/股)	十八、2	3.7	2.96

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十七、4	399,305,918.39	269,031,934.40
减：营业成本	十七、4	1,208,915.55	965,105.38
税金及附加		5,242,065.57	3,257,864.50
销售费用		9,430,193.35	5,635,362.22
管理费用		27,609,834.91	23,597,859.41
研发费用		44,777,690.03	28,384,633.65
财务费用		-1,823,784.20	-879,333.38
其中：利息费用
利息收入		1,843,865.71	896,681.23
加：其他收益		31,333,762.91	25,906,914.26
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	50,336,314.64	7,761,332.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

信用减值损失（损失以“-”号填列）		-291,759.70	-459,602.18
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-3,668.40	-7,674.29
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		394,235,652.63	241,271,413.06
加：营业外收入		10,750,249.51	4,662,921.19
减：营业外支出		6,523.35	33,155.64
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		404,979,378.79	245,901,178.61
减：所得税费用		38,367,069.17	16,329,069.04
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		366,612,309.62	229,572,109.57
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		366,612,309.62	229,572,109.57
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		366,612,309.62	229,572,109.57
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

合并现金流量表2020年1—12月

单位：元币种：人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		641,049,674.03	427,478,186.58
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		34,766,112.85	31,326,343.74
收到其他与经营活动有关的现金	七、78	23,324,058.66	7,809,361.55
经营活动现金流入小计		699,139,845.54	466,613,891.87
购买商品、接受劳务支付的现金		124,888,029.88	73,659,677.53
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		85,524,820.04	62,986,073.39
支付的各项税费		107,805,891.75	70,694,859.34
支付其他与经营活动有关的现金	七、78	18,452,907.21	19,373,852.15

经营活动现金流出小计		336,671,648.88	226,714,462.41
经营活动产生的现金流量净额		362,468,196.66	239,899,429.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		3,394,530,000.00	967,470,000.00
取得投资收益收到的现金		61,466,694.00	10,192,105.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		20,000.00	50,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		3,456,016,694.00	977,712,105.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		44,904,078.99	113,276,919.61
投资支付的现金		3,450,819,000.00	2,558,460,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			10,683,160.27
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		3,495,723,078.99	2,682,420,079.88
投资活动产生的现金流量净额		-39,706,384.99	-1,704,707,974.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			1,621,536,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金			1,616,000.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			1,621,536,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		74,000,000.00	40,000,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78		14,401,700.00
筹资活动现金流出小计		74,000,000.00	54,401,700.00
筹资活动产生的现金流量净额		-74,000,000.00	1,567,134,300.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-35.71

五、现金及现金等价物净增加额		248,761,775.96	102,325,754.64
加：期初现金及现金等价物余额		234,600,981.06	132,275,226.42
六、期末现金及现金等价物余额		483,362,757.02	234,600,981.06

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		445,248,432.12	280,334,133.40
收到的税费返还		33,356,027.60	31,227,249.72
收到其他与经营活动有关的现金		19,534,390.19	5,683,750.89
经营活动现金流入小计		498,138,849.91	317,245,134.01
购买商品、接受劳务支付的现金		1,207,471.11	1,137,893.63
支付给职工及为职工支付的现金		44,571,455.93	40,648,091.34
支付的各项税费		87,608,205.31	51,325,531.90
支付其他与经营活动有关的现金		14,241,442.82	212,183,749.97
经营活动现金流出小计		147,628,575.17	305,295,266.84
经营活动产生的现金流量净额		350,510,274.74	11,949,867.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		2,786,730,000.00	758,970,000.00
取得投资收益收到的现金		53,239,118.52	8,167,197.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		20,000.00	50,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		2,839,989,118.52	767,187,197.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		40,164,818.61	111,191,596.51
投资支付的现金		2,881,380,000.00	2,126,300,000.00

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		2,921,544,818.61	2,237,491,596.51
投资活动产生的现金流量净额		-81,555,700.09	-1,470,304,399.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			1,619,920,000.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			1,619,920,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		74,000,000.00	40,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金			14,401,700.00
筹资活动现金流出小计		74,000,000.00	54,401,700.00
筹资活动产生的现金流量净额		-74,000,000.00	1,565,518,300.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-35.71
五、现金及现金等价物净增加额		194,954,538.94	107,163,767.67
加：期初现金及现金等价物余额		225,253,592.41	118,089,824.74
六、期末现金及现金等价物余额		420,208,131.35	225,253,592.41

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	100,000,000.00				1,720,618,162.56				35,250,482.50		292,272,156.95		2,148,140,802.01	2,134,195.49	2,150,274,997.50
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	100,000,000.00				1,720,618,162.56				35,250,482.50		292,272,156.95		2,148,140,802.01	2,134,195.49	2,150,274,997.50
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					48,043,817.96				14,749,517.50		281,843,397.78		344,636,733.24	-377,165.67	344,259,567.57
（一）综合收益总额											370,592,915.28		370,592,915.28	-981,600.68	369,611,314.60

（二）所有者投入和减少资本					48,043,817.96								48,043,817.96	604,435.01	48,648,252.97
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					48,648,252.97								48,648,252.97		48,648,252.97
4．其他					-604,435.01								-604,435.01	604,435.01
（三）利润分配									14,749,517.50		-88,749,517.50		-74,000,000.00		-74,000,000.00
1．提取盈余公积									14,749,517.50		-14,749,517.50
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-74,000,000.00		-74,000,000.00		-74,000,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	100,000,000.00				1,768,661,980.52				50,000,000.00		574,115,554.73		2,492,777,535.25	1,757,029.82	2,494,534,565.07

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

75,000,000.00

133,931,087.08

12,293,271.54

68,918,613.18

290,142,971.80

290,142,971.80

加：会计政策变更

前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	75,000,000.00				133,931,087.08				12,293,271.54		68,918,613.18		290,142,971.80		290,142,971.80
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	25,000,000.00				1,586,687,075.48				22,957,210.96		223,353,543.77		1,857,997,830.21	2,134,195.49	1,860,132,025.70
（一）综合收益总额											246,310,754.73		246,310,754.73	-170,503.33	246,140,251.40
（二）所有者投入和减少资本	25,000,000.00				1,586,687,075.48								1,611,687,075.48	2,304,698.82	1,613,991,774.30
1．所有者投入的普通股	25,000,000.00				1,586,687,075.48								1,611,687,075.48		1,611,687,075.48
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他														2,304,698.82	2,304,698.82
（三）利润分配									22,957,210.96		-22,957,210.96
1．提取盈余公积									22,957,210.96		-22,957,210.96

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

100,000,000.00

1,720,618,162.56

35,250,482.50

292,272,156.95

2,148,140,802.01

2,134,195.49

2,150,274,997.50

法定代表人：唐晔 主管会计工作负责人：卢琳 会计机构负责人：韩冬蕾

母公司所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2020年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	100,000,000.00				1,720,618,162.56				35,250,482.50	248,333,565.10	2,104,202,210.16
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	100,000,000.00				1,720,618,162.56				35,250,482.50	248,333,565.10	2,104,202,210.16
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					48,648,252.97				14,749,517.50	277,862,792.12	341,260,562.59
（一）综合收益总额										366,612,309.62	366,612,309.62
（二）所有者投入和减少资本					48,648,252.97						48,648,252.97
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					48,648,252.97						48,648,252.97
4．其他
（三）利润分配									14,749,517.50	-88,749,517.50	-74,000,000.00

1．提取盈余公积									14,749,517.50	-14,749,517.50
2．对所有者（或股东）的分配										-74,000,000.00	-74,000,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	100,000,000.00				1,769,266,415.53				50,000,000.00	526,196,357.22	2,445,462,772.75

项目	2019年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	75,000,000.00				133,931,087.08				12,293,271.54	41,718,666.49	262,943,025.11

加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	75,000,000.00				133,931,087.08				12,293,271.54	41,718,666.49	262,943,025.11
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	25,000,000.00				1,586,687,075.48				22,957,210.96	206,614,898.61	1,841,259,185.05
（一）综合收益总额										229,572,109.57	229,572,109.57
（二）所有者投入和减少资本	25,000,000.00				1,586,687,075.48						1,611,687,075.48
1．所有者投入的普通股	25,000,000.00				1,586,687,075.48						1,611,687,075.48
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									22,957,210.96	-22,957,210.96
1．提取盈余公积									22,957,210.96	-22,957,210.96
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	100,000,000.00				1,720,618,162.56				35,250,482.50	248,333,565.10	2,104,202,210.16

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“本公司”）成立于2007年9月11日，本公司注册资本：10,000.00万元；法定代表人：唐晔；统一社会信用代码：91310112666062072D；注册地址为：上海市闵行区东川路555号乙楼1033室；营业期限：2007年9月11日至不约定期限。

2018年6月15日，本公司召开股东会，会议决议公司整体变更设立为上海柏楚电子科技股份有限公司，同意2018年4月30日为改制基准日，以上海柏楚电子科技有限公司基准日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的净资产208,931,087.08元，按2.7857：1的比例折合为股份有限公司的股本总额75,000,000.00股，剩余133,931,087.08元作为股份有限公司的资本公积由全体股东共同享有。公司于2018年7月23日取得股改后营业执照。

根据2019年第二次临时股东大会决议和修改后章程的规定，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1293号《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，本公司于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股25,000,000股，每股发行价格68.58元，扣除发行费用102,812,924.52元（不含增值税）后，募集资金净额为1,611,687,075.48元，其中计入股本金额为人民币25,000,000.00元，计入资本公积金额为人民币1,586,687,075.48元。该募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2019]第ZA15319号《验资报告》。

本公司经营范围为：计算机软件及辅助设备、电子及机电产品专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机软硬件、通讯设备、仪器仪表、机电产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

本财务报表业经公司于2021年3月10日第一届董事会第二十次会议批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

子公司名称

上海柏楚数控科技有限公司

上海控软网络科技有限公司

上海波刺自动化科技有限公司

上海波刺企业管理中心（有限合伙）

上海柏甯企业管理有限公司

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

1. 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。

为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1、 合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

2、 合并程序

本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。

（2）处置子公司或业务

①一般处理方法

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

外币业务采用交易发生当月月初的汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。

1、 金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

－业务模式是以收取合同现金流量为目标；

－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

－业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；

－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。

2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

2、 金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、 金融资产终止确认和金融资产转移

满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：

－收取金融资产现金流量的合同权利终止；－金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；－金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、 金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、 金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。

本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见第十一节财务报告五、重要会计政策及会计估计10、金融工具

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见第十一节财务报告五、重要会计政策及会计估计10、金融工具

15. 存货

√适用 □不适用

1、 存货的分类和成本

存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、半成品、发出商品、委托加工物资等。

存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

2、 发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。

3、 不同类别存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

4、 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、 低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1、 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、 初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

3、 后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。

因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
专用设备	年限平均法	3	5	31.67
电子设备	年限平均法	3	5	31.67
运输设备	年限平均法	5	5	19
办公设备	年限平均法	5	5	19
生产工具	年限平均法	5	5	19
生产设备	年限平均法	10	5	9.5

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、 无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	摊销方法	依据
软件	2-10年	直线法	软件的预计使用年限
土地	50年	直线法	不动产权证书

备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

1、 摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销。

2、 摊销年限

本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销，对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，在确定时将该项目的摊余价值全部计入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

向职工提供的其他长期职工福利，符合设定受益计划条件的，应当按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

√适用 □不适用

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付为以权益结算的股份支付。

以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策

1、 收入确认和计量所采用的会计政策

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。

满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

? 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。

? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

? 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。

? 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

? 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

? 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

? 客户已接受该商品或服务等。

2020年1月1日前的会计政策

1、 销售商品收入确认的一般原则

（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

（3）收入的金额能够可靠地计量；

（4）相关的经济利益很可能流入本公司；

（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2、 嵌入式软件产品销售收入的确认

本公司标准化嵌入式软件产品一般只需简单安装，嵌入式软件产品的销售收入以客户签收为依据，并按照符合合同约定的验收标准对应的时点确认收入。此外，按与客户签订的年度产品结算协议及双方约定的预估折扣冲减当期收入，确认递延收益；年末按双方年度实际结算金额进行调整。

3、 其他软件产品销售收入的确认

本公司其他软件产品销售收入于交付日确认收入，带有效期的软件以激活日确认收入。

4、 让渡资产使用权收入的确认和计量原则

与交易相关的经济利益很可能流入本公司，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：

（1）利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。

（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司政府补助会计处理方法：总额法。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：

? 商誉的初始确认；

? 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。

对与联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

? 纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

? 递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）	经本公司管理层批准	详见其他说明
执行《企业会计准则解释第13号》	经本公司管理层批准	详见其他说明
执行《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》	经本公司管理层批准	详见其他说明
执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》	经本公司管理层批准	详见其他说明

会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目	对2020年1月1日余额的影响金额
		合并	母公司
（1）与销售相关的预收款项重分类至合同负债 （2）与预提销售折扣相关的递延收益重分类至合同负债	预收款项	-1,629,273.60
	递延收益	-14,333,193.22
	合同负债	15,962,466.82

受影响的资产负债表项目	对2020年12月31日余额的影响金额
	合并	母公司
预收款项	-1,972,200.00	-35,000.00
递延收益	-26,486,920.36
合同负债	28,459,120.36	35,000.00

解释第13号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第13号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。

②业务的定义

解释第13号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。

本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，比较财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（3）执行《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》

财政部于2019年12月16日发布了《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》（财会[2019]22号），适用于按照《碳排放权交易管理暂行办法》等有关规定开展碳排放权交易业务的重点排放单位中的相关企业（以下简称重点排放企业）。该规定自2020年1月1日起施行，重点排放企业应当采用未来适用法应用该规定。

本公司自2020年1月1日起执行该规定，比较财务报表不做调整，执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（4）执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》

财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），自2020年6月19日起施行，允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定，对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。

本公司对于属于该规定适用范围的租金减让全部选择采用简化方法进行会计处理，并对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让根据该规定进行相应调整。

本公司作为承租人采用简化方法处理相关租金减让冲减本期营业成本、管理费用和销售费用合计人民币0.00元。

本公司作为出租人采用简化方法处理相关租金减让冲减本期营业收入人民币0.00元，不足冲减的部分计入投资收益人民币0.00元。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	234,600,981.06	234,600,981.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	1,769,700,000.00	1,769,700,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	22,165,312.60	22,165,312.60
应收款项融资
预付款项	3,845,759.77	3,845,759.77
应收保费

应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	8,201,501.93	8,201,501.93
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	25,703,764.73	25,703,764.73
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,473,562.33	1,473,562.33
流动资产合计	2,065,690,882.42	2,065,690,882.42
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	2,130,875.74	2,130,875.74
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	6,821,587.01	6,821,587.01
在建工程	23,173,012.19	23,173,012.19
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	91,826,283.16	91,826,283.16
开发支出
商誉	17,662,564.38	17,662,564.38
长期待摊费用	3,317,968.26	3,317,968.26
递延所得税资产	10,099,056.31	10,099,056.31
其他非流动资产
非流动资产合计	155,031,347.05	155,031,347.05
资产总计	2,220,722,229.47	2,220,722,229.47
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	8,514,823.78	8,514,823.78
预收款项	1,629,273.60		-1,629,273.60
合同负债		15,962,466.82	15,962,466.82
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放

代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	27,937,930.68	27,937,930.68
应交税费	7,032,859.43	7,032,859.43
其他应付款	9,424,151.26	9,424,151.26
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	54,539,038.75	68,872,231.97	14,333,193.22
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	15,908,193.22	1,575,000.00	-14,333,193.22
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	15,908,193.22	1,575,000.00	-14,333,193.22
负债合计	70,447,231.97	70,447,231.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	100,000,000.00	100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,720,618,162.56	1,720,618,162.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	35,250,482.50	35,250,482.50
一般风险准备
未分配利润	292,272,156.95	292,272,156.95
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	2,148,140,802.01	2,148,140,802.01
少数股东权益	2,134,195.49	2,134,195.49
所有者权益（或股东权益）合计	2,150,274,997.50	2,150,274,997.50

负债和所有者权益（或股东权益）总计

2,220,722,229.47

2,220,722,229.47

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	225,253,592.41	225,253,592.41
交易性金融资产	1,537,700,000.00	1,537,700,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	35,616,969.45	35,616,969.45
应收款项融资
预付款项	728,889.61	728,889.61
其他应收款	204,247,710.00	204,247,710.00
其中：应收利息
应收股利
存货	14,023.52	14,023.52
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	2,003,561,184.99	2,003,561,184.99
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	11,000,000.00	11,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	4,795,300.91	4,795,300.91
在建工程	23,173,012.19	23,173,012.19
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	91,149,546.50	91,149,546.50
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,031,461.85	3,031,461.85
递延所得税资产	57,443.17	57,443.17
其他非流动资产
非流动资产合计	133,206,764.62	133,206,764.62

资产总计	2,136,767,949.61	2,136,767,949.61
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	128,535.22	128,535.22
预收款项
合同负债
应付职工薪酬	16,620,593.15	16,620,593.15
应交税费	4,765,513.74	4,765,513.74
其他应付款	9,476,097.34	9,476,097.34
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	30,990,739.45	30,990,739.45
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	1,575,000.00	1,575,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,575,000.00	1,575,000.00
负债合计	32,565,739.45	32,565,739.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	100,000,000.00	100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,720,618,162.56	1,720,618,162.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	35,250,482.50	35,250,482.50
未分配利润	248,333,565.10	248,333,565.10
所有者权益（或股东权益）合计	2,104,202,210.16	2,104,202,210.16

负债和所有者权益（或股东权益）总计

2,136,767,949.61

2,136,767,949.61

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	13%、9%、6%
消费税
营业税
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	7%、5%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25%、20%、10%

纳税主体名称	所得税税率（%）
上海柏楚电子科技股份有限公司	10%
上海波刺自动化科技有限公司	20%

根据财政部、税务总局下发的《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），自2019年1月1日至2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。下属公司上海波刺自动化科技有限公司2020年按小微企业计缴企业所得税。

2、增值税

根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号)文件第一条、第(一)款规定：“一、软件产品增值税政策(一)增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。”本公司及下属公司上海控软网络科技有限公司属于软件企业，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	15,770.34	15,160.34
银行存款	483,050,676.25	234,569,986.41
其他货币资金	296,310.43	15,834.31
合计	483,362,757.02	234,600,981.06
其中：存放在境外的款项总额	3,466.55

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	1,551,250,000.00	1,769,700,000.00
其中：
银行理财产品及结构性存款	1,551,250,000.00	1,769,700,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	1,551,250,000.00	1,769,700,000.00

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

□适用 √不适用

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项

1年以内小计	41,376,015.00
1至2年
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计	41,376,015.00

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	41,376,015.00	100.00	2,068,800.75	5.00	39,307,214.25	23,331,908.00	100.00	1,166,595.40	5.00	22,165,312.60
其中：
合计	41,376,015.00	100.00	2,068,800.75		39,307,214.25	23,331,908.00	100.00	1,166,595.40		22,165,312.60

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
账龄组合	41,376,015.00	2,068,800.75	5.00
合计	41,376,015.00	2,068,800.75

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按组合计提坏账准备	1,166,595.40	902,205.35				2,068,800.75
合计	1,166,595.40	902,205.35				2,068,800.75

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
客户一	10,087,820.00	24.38	504,391.00

客户二	7,848,150.00	18.97	392,407.50
客户三	5,726,960.00	13.84	286,348.00
客户四	4,038,100.00	9.76	201,905.00
客户五	2,360,370.00	5.70	118,018.50
合计	30,061,400.00	72.65	1,503,070.00

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	1,823,190.25	97.01	3,750,337.01	97.51
1至2年	60.30	0.00	95,197.72	2.48
2至3年	56,200.00	2.99	0.04
3年以上			225.00	0.01
合计	1,879,450.55	100.00	3,845,759.77	100.00

预付对象	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例(%)
供应商一	562,031.76	29.90
供应商二	216,000.00	11.49
供应商三	169,358.49	9.01
供应商四	149,000.00	7.93

供应商五	61,172.69	3.25
合计	1,157,562.94	61.58

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	5,207,497.61	8,201,501.93
合计	5,207,497.61	8,201,501.93

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	361,582.94
1至2年	5,685,683.39
2至3年	50,187.00
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上	18,000.00
合计	6,115,453.33

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金及保证金	5,607,128.68	5,454,153.67
员工借款	500,000.00	3,250,000.00
往来款	8,324.65	84,553.66
维修费		47,941.64
合计	6,115,453.33	8,836,648.97

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		630,730.32	4,416.72	635,147.04
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段

本期计提		302,532.39	225.00	302,757.39
本期转回		29,948.71		29,948.71
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额		903,314.00	4,641.72	907,955.72

账面余额	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
上年年末余额		8,832,232.25	4,416.72	8,836,648.97
上年年末余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期新增		361,357.94	225.00	361,582.94
本期终止确认		3,082,778.58		3,082,778.58
其他变动
期末余额		6,110,811.61	4,641.72	6,115,453.33

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	4,416.72	225.00				4,641.72
按组合计提坏账准备	630,730.32	272,583.68				903,314.00
合计	635,147.04	272,808.68				907,955.72

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
上海紫竹高新区（集团）有限公司	押金及保证金	5,347,800.00	1-2年	87.45	802,170.00
王涛	员工借款	200,000.00	1年以内	3.27	10,000.00
黄云	员工借款	180,000.00	1-2年	2.94	27,000.00
李欣曈	员工借款	120,000.00	1-2年	1.96	18,000.00
上海弄升企业发展有限公司	押金及保证金	103,051.68	3年以内	1.69	20,376.00
合计	/	5,950,851.68	/	97.31	877,546.00

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	18,059,344.18	439,148.44	17,620,195.74	7,271,432.04		7,271,432.04
在产品				60,265.53		60,265.53
库存商品	11,870,039.36	15,733.81	11,854,305.55	9,298,140.77		9,298,140.77
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
委托加工物资	4,375,306.65		4,375,306.65	5,093,170.56		5,093,170.56
发出商品	912,692.16		912,692.16	727,126.45		727,126.45
半成品	8,822,812.02	2,156,671.29	6,666,140.73	3,253,629.38		3,253,629.38
合计	44,040,194.37	2,611,553.54	41,428,640.83	25,703,764.73		25,703,764.73

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料		439,148.44				439,148.44
在产品
库存商品		15,733.81				15,733.81
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
半成品		2,156,671.29				2,156,671.29
合计		2,611,553.54				2,611,553.54

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

其他说明无

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
定期存款	267,500,000.00
待抵扣进项税	818,261.13	781,789.69
预缴税款		691,772.64
合计	268,318,261.13	1,473,562.33

其他说明无

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
常州戴芮珂机电科技有限公司	2,130,875.74	5,675,000.00		2,653,690.37						10,459,566.11
小计	2,130,875.74	5,675,000.00		2,653,690.37						10,459,566.11
合计	2,130,875.74	5,675,000.00		2,653,690.37						10,459,566.11

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	8,580,795.50	6,821,587.01
固定资产清理
合计	8,580,795.50	6,821,587.01

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	专用设备	运输设备	办公设备	生产工具	生产设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额				3,908,005.54	7,660,540.55	357,251.46	1,096,248.05	1,060,570.57	302,207.21	14,384,823.38
2.本期增加金额				1,360,116.61	3,256,932.36	228,185.84	136,189.50	227,016.41	93,193.76	5,301,634.48

（1）购置				1,360,116.61	3,256,932.36	228,185.84	136,189.50	227,016.41	93,193.76	5,301,634.48
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额				1,578.03	490,109.84		473.58	45,174.48		537,335.93
（1）处置或报废				1,578.03	490,109.84		473.58	45,174.48		537,335.93
4.期末余额				5,266,544.12	10,427,363.07	585,437.30	1,231,963.97	1,242,412.50	395,400.97	19,149,121.93
二、累计折旧
1.期初余额				2,409,061.12	4,233,060.69	174,897.20	425,704.20	300,599.26	19,913.90	7,563,236.37
2.本期增加金额				1,005,630.27	1,919,982.82	85,827.64	232,312.43	206,625.47	33,116.90	3,483,495.53
（1）计提				1,005,630.27	1,919,982.82	85,827.64	232,312.43	206,625.47	33,116.90	3,483,495.53
3.本期减少金额				1,300.03	455,409.26		277.63	21,418.55		478,405.47
（1）处置或报废				1,300.03	455,409.26		277.63	21,418.55		478,405.47

4.期末余额				3,413,391.36	5,697,634.25	260,724.84	657,739.00	485,806.18	53,030.80	10,568,326.43
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值				1,853,152.76	4,729,728.82	324,712.46	574,224.97	756,606.32	342,370.17	8,580,795.50
2.期初账面价值				1,498,944.42	3,427,479.86	182,354.26	670,543.85	759,971.31	282,293.31	6,821,587.01

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	66,666,711.26	23,173,012.19
工程物资
合计	66,666,711.26	23,173,012.19

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
研发中心大楼（2幢单体建筑）	66,651,494.44		66,651,494.44	23,173,012.19		23,173,012.19
组装固定资产	15,216.82		15,216.82
合计	66,666,711.26		66,666,711.26	23,173,012.19		23,173,012.19

单位：元币种：人民币

项目名称

预算数

期初 余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末 余额

工程累计投入占预算比例(%)

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率(%)

资金来源

研发中心大楼（2幢单体建筑）

225,514,000.00

23,173,012.19

43,478,482.25

66,651,494.44

29.56

29.56

募集资金

合计

225,514,000.00

23,173,012.19

43,478,482.25

66,651,494.44

/

/

/

/

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	91,803,900.00			1,809,584.69	93,613,484.69
2.本期增加金额				646,322.56	646,322.56
(1)购置				646,322.56	646,322.56
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	91,803,900.00			2,455,907.25	94,259,807.25
二、累计摊销
1.期初余额	1,530,065.00			257,136.53	1,787,201.53
2.本期增加金额	1,836,078.00			468,906.70	2,304,984.70
（1）计提	1,836,078.00			468,906.70	2,304,984.70
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	3,366,143.00			726,043.23	4,092,186.23
三、减值准备

1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	88,437,757.00			1,729,864.02	90,167,621.02
2.期初账面价值	90,273,835.00			1,552,448.16	91,826,283.16

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
上海波刺自动化科技有限公司	17,662,564.38					17,662,564.38
合计	17,662,564.38					17,662,564.38

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

公司对上海波刺自动化科技有限公司并购形成的商誉进行了减值测试，并经银信资产评估有限公司评估，出具了银信评报字[2021]沪第0417号《上海柏楚数控科技有限公司以财务报告为目的拟进行商誉减值测试所涉及的上海波刺自动化科技有限公司含全部商誉资产组可收回金额评估报告》。经测试，上海波刺自动化科技有限公司商誉所在资产组可收回金额大于账面价值，未发生减值。上海波刺自动化科技有限公司资产组的可收回金额采用收益法预测现金流量现值。收益法预测期为6年；预测期增长率34.98%；稳定期增长率为0%；折现率为15.96%；根据预测收入、成本、费用计算利润率。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修费	3,198,085.87	287,513.77	1,733,127.68		1,752,471.96
资源包和服务器费用	119,882.39	67,440.56	34,686.76		152,636.19
长城宽带升级费		75,471.70	25,157.20		50,314.50
合计	3,317,968.26	430,426.03	1,792,971.64		1,955,422.65

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
股份支付	48,648,252.97	8,229,570.48
资产减值准备	5,588,310.01	1,131,864.84	1,801,742.44	363,705.17
内部交易未实现利润	30,531,008.67	7,632,752.17	24,608,211.36	6,152,052.84
递延收益/合同负债	26,486,920.36	6,592,969.03	14,333,193.22	3,583,298.30

可抵扣亏损
合计	111,254,492.01	23,587,156.52	40,743,147.02	10,099,056.31

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付长期资产	1,600,950.00		1,600,950.00
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
合计	1,600,950.00		1,600,950.00

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

□适用 √不适用

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付材料款	13,441,744.90	6,797,564.24
应付委外加工费	2,735,842.75	1,578,196.22
应付固定资产	413,195.00	98,395.22
其他费用	225,165.82	40,668.10
合计	16,815,948.47	8,514,823.78

项目	期末余额	期初余额
货款	1,972,200.00	1,629,273.60

预提销售折扣	26,486,920.36	14,333,193.22
合计	28,459,120.36	15,962,466.82

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	27,902,875.71	89,016,022.21	84,498,661.47	32,420,236.45
二、离职后福利-设定提存计划	35,054.97	846,453.73	881,508.70
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计	27,937,930.68	89,862,475.94	85,380,170.17	32,420,236.45

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	26,917,082.09	75,894,589.66	71,983,253.79	30,828,417.96
二、职工福利费		4,507,579.82	4,507,579.82
三、社会保险费	22,647.62	3,550,623.67	3,532,091.39	41,179.90
其中：医疗保险费	20,183.18	3,195,465.13	3,178,586.36	37,061.95
工伤保险费	339.91	8,224.40	8,564.31
生育保险费	2,124.53	346,934.14	344,940.72	4,117.95
四、住房公积金	16,998.00	3,350,027.60	3,334,079.80	32,945.80
五、工会经费和职工教育经费	946,148.00	1,713,201.46	1,141,656.67	1,517,692.79
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	27,902,875.71	89,016,022.21	84,498,661.47	32,420,236.45

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	33,992.68	820,816.93	854,809.61
2、失业保险费	1,062.29	25,636.80	26,699.09
3、企业年金缴费
合计	35,054.97	846,453.73	881,508.70

项目	期末余额	期初余额
增值税	8,055,949.58	3,461,953.71
消费税
营业税
企业所得税	12,462,590.38	1,481,555.45
个人所得税	240,897.04	1,723,995.75
城市维护建设税	404,224.92	172,181.42
教育费附加	402,954.61	172,027.90
印花税	40,116.10	21,145.20
合计	21,606,732.63	7,032,859.43

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款	17,598,005.85	9,424,151.26
合计	17,598,005.85	9,424,151.26

应付利息

(1). 分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
工程款	15,744,442.13	7,860,911.21
预提费用	1,632,035.56	1,364,147.15
往来款	216,528.16	199,092.90
员工报销	5,000.00
合计	17,598,005.85	9,424,151.26

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	1,575,000.00		1,575,000.00
预提销售折扣
合计	1,575,000.00		1,575,000.00		/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
信息化专项资金	1,575,000.00		1,575,000.00				与收益相关
	1,575,000.00		1,575,000.00

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	100,000,000.00						100,000,000.00

其他说明：

无

54、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,720,618,162.56			1,720,618,162.56
其他资本公积		48,648,252.97	604,435.01	48,043,817.96
合计	1,720,618,162.56	48,648,252.97	604,435.01	1,768,661,980.52

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	35,250,482.50	14,749,517.50		50,000,000.00
任意盈余公积
储备基金

企业发展基金
其他
合计	35,250,482.50	14,749,517.50		50,000,000.00

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	292,272,156.95	68,918,613.18
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	292,272,156.95	68,918,613.18
加：本期归属于母公司所有者的净利润	370,592,915.28	246,310,754.73
减：提取法定盈余公积	14,749,517.50	22,957,210.96
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	74,000,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	574,115,554.73	292,272,156.95

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	570,136,689.88	109,836,995.01	375,946,994.27	69,481,803.27
其他业务	692,560.43	151,398.56	123,961.75	16,397.08
合计	570,829,250.31	109,988,393.57	376,070,956.02	69,498,200.35

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

合同产生的收入说明：

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	3,000,540.14	1,763,319.66
教育费附加	2,990,517.76	1,559,144.41
资源税
房产税
土地使用税
车船使用税	1,300.00	750.00
印花税	302,242.30	690,706.70
城镇土地使用税	40,475.10	30,356.33
合计	6,335,075.30	4,044,277.10

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	11,618,923.74	10,292,568.04
股份支付	8,255,416.95
维修费	2,358,618.93	1,187,750.36
业务宣传费	2,260,424.65	662,741.63
运费	938,198.98	808,846.69

差旅费	739,993.78	590,087.04
包装费	297,916.69	223,630.43
租赁及物业费	372,375.96	273,337.80
其他	86,778.07	53,188.97
合计	26,928,647.75	14,092,150.96

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	16,993,831.02	12,837,502.57
职工福利费	4,507,579.82	3,896,269.57
股份支付	3,755,932.87
租赁及物业费	3,213,697.33	2,065,709.71
中介费	2,919,239.69	3,050,709.98
长期待摊费用摊销	1,758,284.88	1,468,656.33
报废	1,641,077.21	297,995.73
折旧费	1,092,139.21	1,178,632.09
水电费	636,793.08	388,057.43
办公费	539,718.45	244,668.58
其他	3,551,670.25	3,975,243.53
合计	40,609,963.81	29,403,445.52

项目	本期发生额	上期发生额
人员人工费用	45,704,545.76	38,855,465.55
股份支付	30,836,170.27
折旧费用	2,126,758.14	1,398,805.49
直接投入费用	2,088,163.61	842,120.36
委托研究开发费	188,679.24
其他相关费用	1,121,129.57	241,679.15
合计	82,065,446.59	41,338,070.55

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用
减：利息收入	-2,214,956.36	-1,121,369.50
汇兑损益	35.71
手续费	20,593.18	23,303.91
其他	13,416.92	5,104.19
合计	-2,180,910.55	-1,092,961.40

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	31,378,909.99	25,917,761.79
合计	31,378,909.99	25,917,761.79

补助项目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关
增值税退税	28,946,013.90	25,821,057.05	与收益相关
信息化专项资金	1,575,000.00		与收益相关
代扣个人所得税手续费	857,896.09	96,704.74	与收益相关
合计	31,378,909.99	25,917,761.79

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	2,653,690.37	6,644,466.65
处置长期股权投资产生的投资收益

交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	56,141,928.32	9,671,623.29
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益	1,956,250.00
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	60,751,868.69	16,316,089.94

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失	-902,205.35	-435,580.40
其他应收款坏账损失	-272,808.68	-462,023.19
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	-1,175,014.03	-897,603.59

无

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-2,611,553.54
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	-2,611,553.54

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得或损失	-3,668.40	-7,674.29
合计	-3,668.40	-7,674.29

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计

其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	13,086,056.00	6,267,521.00	13,086,056.00
其他收入	255,349.93	131,151.70	255,349.93
合计	13,341,405.93	6,398,672.70	13,341,405.93

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
紫竹扶持款	6,700,000.00	5,900,000.00	与收益相关
上市扶持款	6,000,000.00		与收益相关
企业职工职业培训补贴	200,557.00		与收益相关
稳岗补贴	96,447.00	97,153.00	与收益相关
科技成果转化奖励费	40,200.00		与收益相关
专利资助费	27,500.00	20,028.00	与收益相关
教育附加金	10,500.00		与收益相关
以工代训补贴	3,600.00		与收益相关
地方教育附加专技类培训补贴	2,620.00		与收益相关
创业实训室补贴	2,400.00		与收益相关
实践带教费补贴	2,232.00	4,464.00	与收益相关
地方教育费附加直补		245,876.00	与收益相关
合计	13,086,056.00	6,267,521.00

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	37,562.94	1,022.36	37,562.94
其中：固定资产处置损失	37,562.94	1,022.36	37,562.94
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
其他	6,926.87	32,133.28	6,926.87
合计	44,489.81	33,155.64	44,489.81

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	52,596,878.28	25,077,213.74
递延所得税费用	-13,488,100.21	-4,735,601.29
合计	39,108,778.07	20,341,612.45

项目	本期发生额
利润总额	408,720,092.67
按法定/适用税率计算的所得税费用	40,872,009.27
子公司适用不同税率的影响	985,010.10
调整以前期间所得税的影响	-183,313.96
非应税收入的影响	-663,422.59
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	411,432.56
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	4,250,584.00
研发费用加计扣除	-6,563,521.31

所得税费用	39,108,778.07

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	13,995,425.85	6,370,028.02
利息收入	2,214,956.36	1,121,369.50
往来款	6,900,329.32	212,311.56
其他	213,347.13	105,652.47
合计	23,324,058.66	7,809,361.55

项目	本期发生额	上期发生额
期间费用	15,825,667.98	19,122,729.08
往来款	2,620,312.37	218,989.79
其他	6,926.86	32,133.28
合计	18,452,907.21	19,373,852.15

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
上市发行费用		14,401,700.00
合计		14,401,700.00

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	369,611,314.60	246,140,251.40
加：资产减值准备	1,175,014.03
信用减值损失	2,611,553.54	897,603.59
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	3,483,495.53	2,744,823.75
使用权资产摊销
无形资产摊销	468,906.70	1,639,792.71
长期待摊费用摊销	1,792,971.64	1,487,448.14
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	3,668.40	7,674.29
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	37,562.94	1,022.36
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	35.71
投资损失（收益以“－”号填列）	-60,751,868.69	-16,316,089.94
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-13,488,100.21	-4,735,601.29
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-18,336,429.64	-9,962,044.73

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-12,866,370.22	-17,520,251.76
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	40,078,189.36	30,227,363.89
其他	48,648,252.97	5,287,437.05
经营活动产生的现金流量净额	362,468,196.66	239,899,429.46
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	483,362,757.02	234,600,981.06
减：现金的期初余额	234,600,981.06	132,275,226.42
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	248,761,775.96	102,325,754.64

项目	期末余额	期初余额
一、现金	483,362,757.02	234,600,981.06
其中：库存现金	15,770.34	15,160.34
可随时用于支付的银行存款	483,050,676.25	234,569,986.41
可随时用于支付的其他货币资金	296,310.43	15,834.31
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	483,362,757.02	234,600,981.06

其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-	3,466.55
其中：美元	531.28	6.5249	3,466.55
欧元
港币
应收账款	-	-
其中：美元
欧元
港币
长期借款	-	-
其中：美元
欧元
港币

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
增值税退税	28,946,013.90	其他收益	28,946,013.90
信息化专项资金	1,575,000.00	其他收益	1,575,000.00
代扣个人所得税手续费	857,896.09	其他收益	857,896.09
紫竹扶持款	6,700,000.00	营业外收入	6,700,000.00
上市扶持款	6,000,000.00	营业外收入	6,000,000.00
企业职工职业培训补贴	200,557.00	营业外收入	200,557.00
稳岗补贴	96,447.00	营业外收入	96,447.00
科技成果转化奖励费	40,200.00	营业外收入	40,200.00
专利资助费	27,500.00	营业外收入	27,500.00
教育附加金	10,500.00	营业外收入	10,500.00
以工代训补贴	3,600.00	营业外收入	3,600.00
地方教育附加专技类培训补贴	2,620.00	营业外收入	2,620.00
创业实训室补贴	2,400.00	营业外收入	2,400.00
实践带教费补贴	2,232.00	营业外收入	2,232.00

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

2020年7月，投资新设控股子公司上海波刺企业管理中心（有限合伙）。2020年12月，新设全资子公司上海柏甯企业管理有限公司。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
上海柏楚数控科技有限公司	上海	上海	销售电子产品	100.00		新设
上海控软网络科技有限公司	上海	上海	软件和信息技术	100.00		新设
上海波刺企业管理中心（有限合伙）	上海	上海	企业管理		80.00	新设
上海波刺自动化科技有限公司	上海	上海	自动化控制设备		89.75	股权受让
上海柏甯企业管理有限公司	上海	上海	企业管理	100.00		新设

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	10,459,566.11	2,130,875.74
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	2,653,690.37	-283,644.67
--其他综合收益
--综合收益总额	2,653,690.37	-283,644.67

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。

本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。

本公司购买的理财产品大部分是非保本浮动收益理财产品，并不保证理财资金本金和收益，但公司选择理财产品时会考虑该产品设计的合理性、投资管理团队的管理和运作的有效性，将风险降至公司可控范围。

合并资产负债表中应收账款、预付款项、其他应收款、其他流动资产、其他非流动资产的账面价值是本公司可能面临的最大信用风险。本公司因应收账款、预付款项、其他应收款、其他流动资产、其他非流动资产产生的信用风险敞口的量化数据，参见本附注七5、7、8、13、31。

应收款项方面，公司对客户进行分类管理，按照客户的市场地位、规模以及交易历史记录的标准进行分类，给予不同的信用额度和信用期限，以确保公司整体信用风险在可控范围内。

预付款项方面，公司主要选择信誉资质较好、供货稳定、抵押物充足的紧密性配套企业作为预付款厂家，以确保风险可控。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产		1,551,250,000.00		1,551,250,000.00
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产		1,551,250,000.00		1,551,250,000.00
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产		1,551,250,000.00		1,551,250,000.00
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额		1,551,250,000.00		1,551,250,000.00
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债

持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

□适用 √不适用

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

□适用 √不适用

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
常州戴芮珂机电科技有限公司	配件销售	35,398.23

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

□适用 √不适用

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	617.31	959.63

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

√适用 □不适用

单位：股币种：人民币

公司本期授予的各项权益工具总额	1,000,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限

授予日权益工具公允价值的确定方法	根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费用。
可行权权益工具数量的确定依据	按各归属期的业绩考核条件及激励对象的考核结果估计确定
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	48,648,252.97
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	48,648,252.97

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

拟分配的利润或股利	129,000,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了报告分部。本公司分别以产品和区域为基础确定报告分部，其中产品分部分为：随动、板卡、总线和其他；区域分部分为：华中和华南、华东、华北、东北和其他。由于每个分部需要不同的技术或市场策略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

以产品为基础的报告分部: 单位：元 币种：人民币

项目	随动系统	板卡系统	总线系统	其他	分部间抵销	合计
营业	220,349,580.49	210,351,342.19	70,675,937.96	69,452,389.67		570,829,250.31

收入
营业成本	30,894,102.66	43,901,554.95	18,033,204.41	17,159,531.55		109,988,393.57

项目	华中和华南	华东	华北	东北	其他	分部间抵消	合计
营业收入	204,420,242.60	334,200,819.06	26,148,784.01	1,135,221.27	4,924,183.37		570,829,250.31
营业成本	39,838,288.22	64,371,101.63	5,062,093.37	194,376.95	522,533.40		109,988,393.57

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	41,203,529.72
1至2年
2至3年
3年以上

3至4年
4至5年
5年以上
合计	41,203,529.72

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	41,203,529.72	100			41,203,529.72	35,616,969.45	100			35,616,969.45
其中：
合计	41,203,529.72	/		/	41,203,529.72	35,616,969.45	/		/	35,616,969.45

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
关联方组合	41,203,529.72

合计

41,203,529.72

单位名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
上海柏楚数控科技有限公司	41,181,337.72	99.95
上海控软网络科技有限公司	22,192.00	0.05
合计	41,203,529.72	100.00

项目

期末余额

期初余额

应收利息
应收股利
其他应收款	201,868,492.80	204,247,710.00
合计	201,868,492.80	204,247,710.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项

1年以内小计	284,967.50
1至2年	202,431,716.72
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上	18,000.00
合计	202,734,684.22

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	196,901,790.22	196,903,841.72
押金及保证金	5,452,894.00	5,368,300.00
员工借款	380,000.00	2,550,000.00
合计	202,734,684.22	204,822,141.72

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		570,015.00	4,416.72	574,431.72
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		291,759.70		291,759.70
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额		861,774.70	4,416.72	866,191.42

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	4,416.72					4,416.72
按组合计提坏账准备	570,015.00	291,759.70				861,774.70
合计	574,431.72	291,759.70				866,191.42

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
上海控软网络科技有限公司	关联方往来款	196,897,373.50	2年以内	97.12
上海紫竹高新区（集团）有限公司	押金及保证金	5,347,800.00	1-2年	2.64	802,170.00
王涛	员工借款	200,000.00	1年以内	0.10	10,000.00
黄云	员工借款	180,000.00	1-2年	0.09	27,000.00
上海元懿实业有限公司	押金及保证金	84,594.00	1年以内	0.04	4,229.70
合计	/	202,709,767.50	/	99.99	843,399.70

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	102,634,374.50		102,634,374.50	11,000,000.00		11,000,000.00
对联营、合营企业投资
合计	102,634,374.50		102,634,374.50	11,000,000.00		11,000,000.00

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
上海柏楚数控科技有限公司	1,000,000.00	78,821,111.75		79,821,111.75
上海控软网络科技有限公司	10,000,000.00	12,205,042.75		22,205,042.75
上海波刺自动化科技有限公司		608,220.00		608,220.00
上海柏甯企业管理有限公司
合计	11,000,000.00	91,634,374.50		102,634,374.50

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	397,263,082.76	125,046.12	267,592,127.30	173,394.58
其他业务	2,042,835.63	1,083,869.43	1,439,807.10	791,710.80
合计	399,305,918.39	1,208,915.55	269,031,934.40	965,105.38

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	48,380,064.64	7,761,332.65
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益	1,956,250.00
处置其他债权投资取得的投资收益

合计

50,336,314.64

7,761,332.65

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-41,231.34
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	15,518,952.09
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	58,098,178.32

单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	248,423.06
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-7,338,412.16
少数股东权益影响额
合计	66,485,909.97

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	15.91	3.71	3.70
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	13.05	3.04	3.03

备查文件目录	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

备查文件目录

报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿