公司代码：600221、900945 公司简称：海航控股、海控B股
海南航空控股股份有限公司
2020年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 8
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘位精、主管会计工作负责人张鸿清及会计机构负责人（会计主管人员）李方辉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 175,423,356 | 196,534,935 | -10.74 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 36,626,428 | 52,174,440 | -29.80 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -12,079,376 | 4,533,067 | -366.47 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 19,845,287 | 56,479,571 | -64.86 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -15,627,164 | 611,842 | -2,654.12 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -13,666,840 | 132,978 | -10,377.52 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -35.23 | 1.14 | 减少36.37个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.9298 | 0.0360 | -2,682.78 |
| 稀释每股收益 | -0.9298 | 0.0360 | -2,682.78 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
（元/股）
项目
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） |
| 非流动资产处置损益 | 10,428 | 226,347 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 94,986 | 177,046 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -2,809 | -3,194,283 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 28,752 | -16,051 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 20,197 | 105,905 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 12,609 | 40,431 |
| 所得税影响额 | -25,511 | 700,281 |
| 合计 | 138,652 | -1,960,324 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 438,942 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 大新华航空有限公司 | 3,879,228,176 | 23.08 | 0 | 质押 | 3,878,092,897 | 其他 | |
| 海口美兰国际机场有限责任公司 | 662,000,000 | 3.94 | 0 | 质押 | 662,000,000 | 其他 | |
| 海航集团有限公司 | 593,941,394 | 3.53 | 0 | 冻结 | 593,941,394 | 其他 | |
| 长江租赁有限公司 | 517,671,098 | 3.08 | 0 | 质押 | 517,545,280 | 其他 | ||
| 中国证券金融股份有限公司 | 498,431,593 | 2.97 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 中铁信托有限责任公司－中铁信托·海南航空定向增发权益投资集合资金信托计划 | 460,893,854 | 2.74 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 中信建投基金－华夏银行－西藏信托－西藏信托－顺景27号单一资金信托 | 460,893,854 | 2.74 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 华福基金－兴业银行－长安国际信托－长安信托·海航定增1号单一资金信托 | 454,893,854 | 2.71 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 长江财富－浦发银行－上海浦东发展银行股份有限公司海口分行 | 430,658,751 | 2.56 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 申万菱信基金－工商银行－陕西省国际信托－陕国投·庆元8号定向投资集合资金信托计划 | 250,933,213 | 1.49 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 大新华航空有限公司 | 3,879,228,176 | 人民币普通股 | 3,879,228,176 | |||||
| 海口美兰国际机场有限责任公司 | 662,000,000 | 人民币普通股 | 662,000,000 | |||||
| 海航集团有限公司 | 593,941,394 | 人民币普通股 | 593,941,394 | |||||
| 长江租赁有限公司 | 517,671,098 | 人民币普通股 | 517,671,098 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 498,431,593 | 人民币普通股 | 498,431,593 | |||||
| 中铁信托有限责任公司－中铁信托·海南航空定向增发权益投资集合资金信托计划 | 460,893,854 | 人民币普通股 | 460,893,854 | |||||
| 中信建投基金－华夏银行－西藏信托－西藏信托－顺景27号单一资金信托 | 460,893,854 | 人民币普通股 | 460,893,854 | |||||
| 华福基金－兴业银行－长安国际信托－长安信托·海航定增1号单一资金信托 | 454,893,854 | 人民币普通股 | 454,893,854 | |||||
| 长江财富－浦发银行－上海浦东发展银行股份有限公司海口分行 | 430,658,751 | 人民币普通股 | 430,658,751 | |||||
| 申万菱信基金－工商银行－陕西省国际信托－陕国投·庆元8号定向投资集合资金信托计划 | 250,933,213 | 人民币普通股 | 250,933,213 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名无限售条件股东中大新华航空有限公司、海口美兰国际机场有限责任公司、海航集团有限公司存在关联关系。长江租赁有限公司为海航集团有限公司间接控股子公司。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司已于2020年4月13日第九届董事会第五次会议及2020年4月30日2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于转让孙公司股权的报告》，同意控股子公司云南祥鹏航空有限责任公司向海南发展控股置业集团有限公司转让持有的海南国善实业有限公司、海南国旭实业有限公司、海南航鹏实业有限公司100%股权，交易金额共计294,399.87万元人民币。截至报告披露日已完成股权登记变更。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
1. 受新冠疫情影响，全球经济预计陷入负增长，航空客运市场受到严重冲击。
根据国际货币基金组织（IMF）于6月24日发布的《世界经济展望报告》：全球经济面临自上世纪30年代经济大萧条以来最严重衰退，预计今年全球经济将下滑4.9%（此前4月预期为下滑3%），
复苏的“爬坡”过程预料将漫长而艰难，同时，IMF下调全球经济2021年预计数值至5.4%。IMF预计，今年发达经济体经济将萎缩8%，新兴市场和发展中经济体将萎缩3%。在疫情冲击之下，2020年航空业的境况非常严峻。根据国际航空运输协会（IATA）数据，亚太地区的航空公司将受疫情影响最严重。亚太地区航空公司今年的乘客需求(以营收乘客公里数衡量)将下降53.8%，而运力(以可用座位公里数衡量)将下降39.2%，预计2020年亚太地区的航空公司将亏损290亿美元，这一数字超过了2020年全球航空业预计损失843亿美元的三分之一。同时，自疫情爆发以来，欧洲和美国的空运业务已经萎缩超过90%。而疫情给航空运输业带来的影响将持续数年，预计2021年航空公司的客座率将保持在75%以下；航空客运量至少在2023年以前都无法恢复至疫情之前的水平。如果社交限制措施和封闭措施继续延长，则航空业复苏之路将更为漫长。
2. 公司积极防疫抗疫，主动根据市场需求调整战略，但整体业绩恢复较慢，存在2020年累计净利润亏损风险
报告期内，面对新冠疫情对航空业造成的重大打击，海航控股多措并举有序推进生产经营恢复。通过推出客货运包机服务，“复工复产”“海南自贸港”“师生返校”主题销售包，“海航随心飞欢聚自贸港”产品等，在危机中创新机，有效提高机票销售量；创新上线家庭坐席、全面提升在线智能机器人客服等，确保五星服务品质；通过裁撤无中长期发展计划的过夜基地，实现集中发展，有效提升飞机利用效率；优化和改造低品质、低收益航线并加强集团内航线网络协同，实现核心资源高效利用。
但鉴于目前国内疫情间歇存在局部偶发状况，旅客出行意愿尚未恢复至疫情前数值；且国际疫情防控态势不佳，导致公司国际及地区航线收益表现不佳。公司基于对目前情势的初步判断，预计2020年累计净利润可能为亏损，敬请投资者注意风险。
| 公司名称 | 海南航空控股股份有限公司 |
| 法定代表人 | 刘位精 |
| 日期 | 2020年10月31日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2020年9月30日编制单位:海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 14,606,606 | 20,144,091 |
| 交易性金融资产 | 10,509,183 | 10,219,510 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 5,932,119 | 4,804,419 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 1,495,785 | 2,095,668 |
| 其他应收款 | 10,401,056 | 11,615,140 |
| 其中：应收利息 | 640,242 | 544,491 |
| 应收股利 | 196,969 | 196,276 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,119,184 | 1,013,467 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 329,275 | 339,975 |
| 流动资产合计 | 44,393,208 | 50,232,270 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 20,010,033 | 21,314,715 |
| 其他权益工具投资 | 14,381,442 | 14,599,005 |
| 其他非流动金融资产 | 13,976,802 | 19,030,855 |
| 投资性房地产 | 5,385,960 | 9,323,435 |
| 固定资产 | 53,349,676 | 58,462,510 |
| 在建工程 | 9,340,368 | 9,441,678 |
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 763,386 | 792,733 |
| 开发支出 | 13,045 | |
| 商誉 | 843,981 | 843,981 |
| 长期待摊费用 | 1,328,456 | 1,372,314 |
| 递延所得税资产 | 717,363 | |
| 其他非流动资产 | 10,919,636 | 11,121,439 |
| 非流动资产合计 | 131,030,148 | 146,302,665 |
| 资产总计 | 175,423,356 | 196,534,935 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 28,438,446 | 28,721,480 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 19,977 | 19,977 |
| 应付票据 | 592,998 | 1,764,269 |
| 应付账款 | 11,644,511 | 11,068,109 |
| 预收款项 | 2,231,135 | 5,811,301 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 671,035 | 541,895 |
| 应交税费 | 1,583,585 | 1,650,192 |
| 其他应付款 | 5,395,929 | 2,880,065 |
| 其中：应付利息 | 4,670,583 | 1,546,037 |
| 应付股利 | 4,710 | 4,710 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 66,383,549 | 66,042,606 |
| 其他流动负债 | 1,750,000 | 1,746,289 |
| 流动负债合计 | 118,711,165 | 120,246,183 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 338,000 | 38,000 |
| 应付债券 | 977,736 | 2,413,435 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 711,395 | 664,834 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 6,081,047 | 6,064,393 |
| 递延收益 | 698,892 | 752,740 |
| 递延所得税负债 | 4,036,596 | |
| 其他非流动负债 | 183,005 | 211,597 |
| 非流动负债合计 | 8,990,075 | 14,181,595 |
| 负债合计 | 127,701,240 | 134,427,778 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 16,806,120 | 16,806,120 |
| 其他权益工具 | 5,393,395 | 5,177,305 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | 5,393,395 | 5,177,305 |
| 资本公积 | 17,885,826 | 17,655,518 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -1,037,973 | -886,816 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 1,672,872 | 1,672,872 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -4,093,812 | 11,749,441 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 36,626,428 | 52,174,440 |
| 少数股东权益 | 11,095,688 | 9,932,717 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 47,722,116 | 62,107,157 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 175,423,356 | 196,534,935 |
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：张鸿清 会计机构负责人：李方辉
母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:海南航空控股股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 9,148,973 | 12,671,469 |
| 交易性金融资产 | 8,873,598 | 8,717,039 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 3,703,578 | 3,240,066 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 676,221 | 615,520 |
| 其他应收款 | 8,945,574 | 10,941,630 |
| 其中：应收利息 | 280,823 | 239,038 |
| 应收股利 | 44,490 | 44,490 |
| 存货 | 48,119 | 35,638 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 31,396,063 | 36,221,362 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 36,472,261 | 38,424,732 |
| 其他权益工具投资 | 10,950,066 | 11,104,826 |
| 其他非流动金融资产 | 10,223,026 | 15,277,079 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 42,225,258 | 45,994,926 |
| 在建工程 | 3,944,452 | 3,933,717 |
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 54,190 | 55,261 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 566,237 | 572,269 |
| 递延所得税资产 | 887,638 | |
| 其他非流动资产 | 4,644,759 | 4,227,961 |
| 非流动资产合计 | 109,967,887 | 119,590,771 |
| 资产总计 | 141,363,950 | 155,812,133 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 21,341,434 | 21,880,963 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 7,697 | 7,697 |
| 应付票据 | 592,998 | 1,478,555 |
| 应付账款 | 9,232,216 | 9,967,028 |
| 预收款项 | 2,897,125 | 4,844,247 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 326,271 | 195,128 |
| 应交税费 | 1,021,762 | 1,010,326 |
| 其他应付款 | 6,768,509 | 4,522,280 |
| 其中：应付利息 | 3,666,556 | 1,007,299 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 58,019,993 | 53,266,620 |
| 其他流动负债 | 1,750,000 | 1,746,289 |
| 流动负债合计 | 101,958,005 | 98,919,133 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 1,433,012 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 228,507 | 255,427 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 5,331,139 | 5,331,139 |
| 递延收益 | 423,479 | 462,857 |
| 递延所得税负债 | 2,378,408 | |
| 其他非流动负债 | 145,311 | 173,542 |
| 非流动负债合计 | 6,128,436 | 10,034,385 |
| 负债合计 | 108,086,441 | 108,953,518 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 16,806,120 | 16,806,120 |
| 其他权益工具 | 5,393,395 | 5,177,305 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | 5,393,395 | 5,177,305 |
| 资本公积 | 17,532,097 | 17,532,097 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -434,917 | -318,847 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 1,672,872 | 1,672,872 |
| 未分配利润 | -7,692,058 | 5,989,068 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 33,277,509 | 46,858,615 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 141,363,950 | 155,812,133 |
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：张鸿清 会计机构负责人：李方辉
合并利润表2020年1—9月编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 8,133,431 | 21,444,337 | 19,845,287 | 56,479,571 |
| 其中：营业收入 | 8,133,431 | 21,444,337 | 19,845,287 | 56,479,571 |
| 二、营业总成本 | 12,111,526 | 21,846,813 | 37,094,830 | 57,986,290 |
| 其中：营业成本 | 11,141,738 | 18,502,094 | 31,800,793 | 50,231,988 |
| 税金及附加 | 17,679 | 20,764 | 60,663 | 67,457 |
| 销售费用 | 488,576 | 690,609 | 1,127,159 | 1,864,485 |
| 管理费用 | 267,437 | 316,359 | 828,990 | 940,474 |
| 研发费用 | 51,745 | 161,371 | ||
| 财务费用 | 144,351 | 2,316,987 | 3,115,854 | 4,881,886 |
| 其中：利息费用 | 1,337,273 | 1,494,089 | 4,031,743 | 4,462,801 |
| 利息收入 | 89,984 | 146,333 | 266,648 | 659,261 |
| 加：其他收益 | 124,131 | 330,321 | 964,785 | 1,372,945 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -165,284 | 173,458 | -1,069,995 | 580,532 |
| 其中：对联营企业和合 | -182,873 | -226,161 | -1,138,537 | -17,607 |
| 营企业的投资收益 | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -29,030 | -3,190,551 | 170,028 | |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 10,428 | 78,165 | 226,347 | 233,178 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -4,008,820 | 150,438 | -20,318,957 | 849,964 |
| 加：营业外收入 | 184,271 | 80,824 | 281,320 | 143,289 |
| 减：营业外支出 | 60,533 | 1,906 | 120,325 | 4,985 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -3,885,082 | 229,356 | -20,157,962 | 988,268 |
| 减：所得税费用 | 112,913 | -3,731,544 | 278,801 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,885,082 | 116,443 | -16,426,418 | 709,467 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,885,082 | 116,443 | -16,426,418 | 709,467 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -3,803,944 | 108,394 | -15,627,164 | 611,842 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -81,138 | 8,049 | -799,254 | 97,625 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 238,307 | 89,024 | -163,773 | -252,697 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 227,855 | 79,721 | -151,157 | -228,765 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 227,855 | 126,863 | -151,157 | -178,681 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| （2）权益法下不能转损益 | ||||
| 的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 227,855 | 126,863 | -151,157 | -178,681 |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | -47,142 | -50,084 | ||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | -50,084 | -50,084 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||||
| （5）现金流量套期储备 | ||||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||||
| （7）其他 | 2,942 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 10,452 | 9,303 | -12,616 | -23,932 |
| 七、综合收益总额 | -3,646,775 | 205,467 | -16,590,191 | 456,770 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -3,576,089 | 188,115 | -15,778,321 | 383,077 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -70,686 | 17,352 | -811,870 | 73,693 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.2263 | 0.006 | -0.9298 | 0.036 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.2263 | 0.006 | -0.9298 | 0.036 |
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：张鸿清 会计机构负责人：李方辉
母公司利润表2020年1—9月编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 4,624,981 | 11,798,317 | 11,597,510 | 31,379,684 |
| 减：营业成本 | 7,821,398 | 10,675,482 | 21,029,968 | 27,723,189 |
| 税金及附加 | 1,212 | 2,312 | 7,219 | 15,422 |
| 销售费用 | 235,258 | 397,823 | 632,636 | 1,017,759 |
| 管理费用 | 134,021 | 132,234 | 368,277 | 415,913 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 63,718 | 1,418,496 | 2,675,560 | 3,500,411 |
| 其中：利息费用 | 1,139,455 | 847,187 | 3,408,740 | 3,202,661 |
| 利息收入 | 63,032 | 61,849 | 177,811 | 398,265 |
| 加：其他收益 | 73,573 | 191,128 | 802,816 | 880,358 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -202,683 | 379,047 | -1,198,168 | 609,119 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -199,473 | 49,522 | -1,256,765 | 162,356 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -25,041 | 17,442 | -3,323,664 | 163,782 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 9,905 | 51,067 | 149,063 | 175,093 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -3,774,872 | -189,346 | -16,686,103 | 535,342 |
| 加：营业外收入 | 50,055 | 78,544 | 101,614 | 93,162 |
| 减：营业外支出 | 58,150 | -81 | 107,902 | 386 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -3,782,967 | -110,721 | -16,692,391 | 628,118 |
| 减：所得税费用 | -27,679 | -3,227,353 | 157,031 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,782,967 | -83,042 | -13,465,038 | 471,087 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,782,967 | -83,042 | -13,465,038 | 471,087 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 198,785 | -1,681 | -116,070 | -115,564 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 198,785 | -1,681 | -116,070 | -115,564 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 198,785 | -1,681 | -116,070 | -115,564 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 | ||||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -3,584,182 | -84,723 | -13,581,108 | 355,523 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) | ||||
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：张鸿清 会计机构负责人：李方辉
合并现金流量表2020年1—9月编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 19,410,910 | 59,565,789 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,181,313 | 3,227,119 |
| 经营活动现金流入小计 | 22,592,223 | 62,792,908 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 25,700,569 | 47,503,439 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 4,644,415 | 4,121,593 |
| 支付的各项税费 | 539,910 | 3,976,915 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 3,786,705 | 2,657,894 |
| 经营活动现金流出小计 | 34,671,599 | 58,259,841 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -12,079,376 | 4,533,067 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,840,453 | 4,174,202 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,543,840 | 380,032 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 468,434 | 2,147,389 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 3,605,672 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,628,989 | 3,099,719 |
| 投资活动现金流入小计 | 11,087,388 | 9,801,342 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 446,828 | 661,071 |
| 投资支付的现金 | 750 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,077,200 | 1,689,131 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,524,778 | 2,350,202 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 9,562,610 | 7,451,140 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,520,000 | 30,000 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,520,000 | 30,000 |
| 取得借款收到的现金 | 5,123,365 | 20,672,909 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,249,597 | 1,781,247 |
| 筹资活动现金流入小计 | 8,892,962 | 22,484,156 |
| 偿还债务支付的现金 | 7,078,181 | 24,828,453 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,306,903 | 4,132,998 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 803,304 | 3,331,097 |
| 筹资活动现金流出小计 | 9,188,388 | 32,292,548 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -295,426 | -9,808,392 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 79 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -2,812,113 | 2,175,815 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 5,931,067 | 28,456,484 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,118,954 | 30,632,299 |
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：张鸿清 会计机构负责人：李方辉
母公司现金流量表
2020年1—9月编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 12,938,394 | 34,134,181 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,992,652 | 2,420,867 |
| 经营活动现金流入小计 | 16,931,046 | 36,555,048 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 20,781,529 | 25,126,749 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 2,067,507 | 1,994,181 |
| 支付的各项税费 | 146,594 | 2,149,984 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,211,302 | 1,108,366 |
| 经营活动现金流出小计 | 24,206,932 | 30,379,280 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -7,275,886 | 6,175,768 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 3,583,988 | 3,421,352 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,533,373 | 300,080 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 433,762 | 1,863,740 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,312,662 | 4,559,301 |
| 投资活动现金流入小计 | 6,863,785 | 10,144,473 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 207,076 | 486,707 |
| 投资支付的现金 | 4,603,266 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 2,820,433 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,077,200 | 375,947 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,284,276 | 8,286,353 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 5,579,509 | 1,858,120 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,966,316 | 11,885,161 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,213,614 | 1,457,190 |
| 筹资活动现金流入小计 | 4,179,930 | 13,342,351 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,707,954 | 13,565,744 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,139,337 | 2,916,871 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 758,451 | 3,326,334 |
| 筹资活动现金流出小计 | 4,605,742 | 19,808,949 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -425,812 | -6,466,598 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -2,122,189 | 1,567,290 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 3,182,008 | 14,576,044 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,059,819 | 16,143,334 |
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：张鸿清 会计机构负责人：李方辉
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用