公司代码：601200 公司简称：上海环境
上海环境集团股份有限公司
2020年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 10
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人颜晓斐、主管会计工作负责人杨伯伟及会计机构负责人（会计主管人员）李蓉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 24,698,149,126.03 | 20,885,195,378.90 | 18.26 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 9,163,345,128.08 | 6,830,293,449.69 | 34.16 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 599,761,431.50 | 848,436,541.67 | -29.31 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 2,841,956,735.31 | 2,177,258,273.75 | 30.53 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 537,016,252.79 | 441,083,104.99 | 21.75 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 531,972,246.24 | 432,420,736.89 | 23.02 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 7.48 | 7.09 | 增加0.39个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.58297 | 0.47883 | 21.75 |
| 稀释每股收益 | 0.58297 | 0.45512 | 28.09 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
（元/股）
项目
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -439.21 | -534,189.10 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,170,906.88 | 7,371,201.72 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 436,855.33 | 1,301,069.13 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -276,720.09 | -336,849.40 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -274,597.08 | -1,173,570.38 | |
| 所得税影响额 | -474,069.62 | -1,583,655.42 | |
| 合计 | 1,581,936.21 | 5,044,006.55 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 94,208 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 521,630,979 | 46.50 | 无 | 国有法人 |
| 38,499,790 | 3.43 | 无 | 国有法人 |
| 35,764,530 | 3.19 | 无 | 境外法人 | |||
| 三峡资本控股有限责任公司 | 18,315,508 | 1.63 | 无 | 国有法人 |
| 香港中央结算有限公司 | 9,801,240 | 0.87 | 无 | 境外法人 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 8,275,598 | 0.74 | 无 | 国有法人 | |||||
| 中华联合财产保险股份有限公司－传统保险产品 | 7,250,251 | 0.65 | 无 | 其他 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 4,041,304 | 0.36 | 无 | 其他 | |||||
| 中意人寿保险有限公司－分红产品2 | 3,195,181 | 0.28 | 无 | 其他 | |||||
| 中国银河资产管理有限责任公司 | 2,887,713 | 0.26 | 无 | 其他 | |||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 上海城投（集团）有限公司 | 521,630,979 | 人民币普通股 | 521,630,979 | ||||||
| 长江生态环保集团有限公司 | 38,499,790 | 人民币普通股 | 38,499,790 | ||||||
| 弘毅（上海）股权投资基金中心（有限合伙） | 35,764,530 | 人民币普通股 | 35,764,530 | ||||||
| 三峡资本控股有限责任公司 | 18,315,508 | 人民币普通股 | 18,315,508 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 9,801,240 | 人民币普通股 | 9,801,240 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 8,275,598 | 人民币普通股 | 8,275,598 | ||||||
| 中华联合财产保险股份有限公司－传统保险产品 | 7,250,251 | 人民币普通股 | 7,250,251 | ||||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 4,041,304 | 人民币普通股 | 4,041,304 | ||||||
| 中意人寿保险有限公司－分红产品2 | 3,195,181 | 人民币普通股 | 3,195,181 | ||||||
| 中国银河资产管理有限责任公司 | 2,887,713 | 人民币普通股 | 2,887,713 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 长江生态环保集团有限公司与三峡资本控股有限责任公司构成一致行动关系。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 |
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表情况分析表
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末占总资产的比例 | 上年度末数 | 上年度末占总资产的比例 | 本期期末数较上年度末数变动比例 |
| 货币资金 | 752,769,316.66 | 3.05 | 1,323,665,685.05 | 6.34 | -43.13 |
| 应收票据 | 100,000.00 | 0.00 | 不适用 | ||
| 应收账款 | 1,538,470,339.73 | 6.23 | 1,140,663,024.69 | 5.46 | 34.88 |
| 预付款项 | 565,229,569.98 | 2.29 | 375,008,531.24 | 1.80 | 50.72 |
| 其他应收款 | 164,384,367.90 | 0.67 | 304,476,400.99 | 1.46 | -46.01 |
| 存货 | 583,313,466.40 | 2.36 | 425,764,690.07 | 2.04 | 37.00 |
| 合同资产 | 292,448,426.52 | 1.18 | 不适用 | ||
| 其他流动资产 | 665,147,353.66 | 2.69 | 432,912,743.92 | 2.07 | 53.64 |
| 固定资产 | 655,621,327.90 | 2.65 | 266,798,117.14 | 1.28 | 145.74 |
| 在建工程 | 48,161,763.12 | 0.20 | 406,561,694.28 | 1.95 | -88.15 |
| 无形资产 | 7,690,475,950.15 | 31.14 | 5,590,116,562.01 | 26.77 | 37.57 |
| 开发支出 | 2,969,902.72 | 0.01 | 1,400,764.38 | 0.01 | 112.02 |
| 应付账款 | 3,394,032,451.87 | 13.74 | 2,415,557,494.98 | 11.57 | 40.51 |
| 预收款项 | 2,787,000.00 | 0.01 | 1,125,918,892.22 | 5.39 | -99.75 |
| 合同负债 | 1,329,173,044.88 | 5.38 | 不适用 | ||
| 应付职工薪酬 | 60,584,727.65 | 0.25 | 111,003,067.98 | 0.53 | -45.42 |
| 其他应付款 | 179,379,291.23 | 0.73 | 110,535,556.72 | 0.53 | 62.28 |
| 其他流动负债 | 1,920,157,200.69 | 7.77 | 1,167,613,759.02 | 5.59 | 64.45 |
| 长期借款 | 4,132,074,078.08 | 16.73 | 3,004,451,769.34 | 14.39 | 37.53 |
| 应付债券 | 0.00 | 0.00 | 1,832,534,392.96 | 8.77 | -100.00 |
| 长期应付款 | 65,000,000.00 | 0.26 | 21,000,000.00 | 0.10 | 209.52 |
| 其他权益工具 | 0.00 | 0.00 | 359,903,937.82 | 4.19 | -100.00 |
| 资本公积 | 4,104,764,428.97 | 37.39 | 2,078,953,124.54 | 24.22 | 97.44 |
货币资金变动原因说明：较上年度末减少57,089.64万元，主要系建设项目投资支出所致；应收票据变动原因说明：较上年度末增加10万元，主要系收到银行汇票所致；应收账款变动原因说明：较上年度末增加39,780.73万元，主要系应收可再生能源电价补贴增加所致；预付款项变动原因说明：较上年度末增加19,022.10万元，主要系建造合同工程项目预付工程款及设备款增加所致；其他应收款变动原因说明：较上年度末减少14,009.20万元，主要系本期收到股权转让款所致；存货变动原因说明：较上年度末增加15,754.88万元，主要系建造合同归集的合同履约成本增加所致；合同资产变动原因说明：较上年度末增加29,244.84万元，主要系按新收入准则已履行了建造合同的履约义务但未结算所致；其他流动资产变动原因说明：较上年度末增加23,223.46万元，主要系留抵税额增加所致；固定资产变动原因说明：较上年度末增加38,882.32万元，主要系部分在建工程完工结转至固定资产所致；在建工程变动原因说明：较上年度末减少35,839.99万元，主要系在建工程完工结转所致；无形资产变动原因说明：较上年度末增加210,035.94万元，主要系特许经营权资产增加所致；开发支出变动原因说明：较上年度末增加156.91万元，主要系本期发生科研支出所致；应付账款变动原因说明：较上年度末增加97,847.50万元，主要系在建项目应付工程款和设备款增加所致；预收款项变动原因说明：较上年度末减少112,313.19万元，主要系本期按新收入准则将建造合同已结算未完工的款项重分类至合同负债所致；合同负债变动原因说明：较上年度末增加132,917.30万元，主要系已结算了建造合同的收入但尚未履行履约义务所致；应付职工薪酬变动原因说明：较上年度末减少5,041.83万元，主要系本期支付了前期计提的职工薪酬所致；其他应付款变动原因说明：较上年度末增加6,884.37万元，主要系下属控股子公司计提现金股利所致；其他流动负债变动原因说明：较上年度末增加75,254.34万元，主要系发行超短融资券所致；
长期借款变动原因说明：较上年度末增加112,762.23万元，主要系本期银行借款增加所致；应付债券变动原因说明：较上年度末减少183,253.44万元，系本期可转换债券转股或强制赎回所致；长期应付款变动原因说明：较上年度末增加4,400万元，系本期收到国资委专项科研资金按规定计入往来所致；其他权益工具变动原因说明：较上年度末减少35,990.39万元，系本期可转换债券转股或强制赎回所致；资本公积变动原因说明：较上年度末增加202,581.13万元，主要系本期可转换债券转股增加股本溢价所致。
3.1.2利润表变动分析
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 本期数 | 上期数 | 本期数较上期数变动 | 本期数较上期变动比例 |
| 营业收入 | 2,841,956,735.31 | 2,177,258,273.75 | 664,698,461.56 | 30.53 |
| 营业成本 | 1,828,397,305.55 | 1,329,529,203.28 | 498,868,102.27 | 37.52 |
| 销售费用 | 1,830,359.24 | 5,709.00 | 1,824,650.24 | 31960.94 |
| 研发费用 | 37,191,182.98 | 19,981,365.87 | 17,209,817.11 | 86.13 |
| 信用减值损失 | 500,000.00 | -500,000.00 | -100.00 | |
| 投资收益 | -3,918,609.12 | 3,286,543.59 | -7,205,152.71 | -219.23 |
| 资产处置损益 | -13,422.17 | -55,809.23 | 42,387.06 | 不适用 |
| 营业外收支 | 1,274,304.48 | 3,689,437.29 | -2,415,132.81 | -65.46 |
营业收入变动原因说明:同比增加66,469.85万元，主要系本期建造合同收入增加及部分新项目投产所致；营业成本变动原因说明:同比增加49,886.81万元，主要系本期建造合同项目成本增加所致；销售费用变动原因说明:同比增加182.47万元，主要系本期危废项目投产增加销售费用所致；研发费用变动原因说明:同比增加1,720.98万元，主要系本期下属单位研发项目支出增加所致；信用减值损失变动原因说明：同比减少50万元，系去年同期计提信用减值损失，本期无此项；投资收益变动原因说明：同比减少720.52万元，主要系本期对联营企业的投资收益减少所致；
资产处置收益变动原因说明：资产处置净亏损同比减少4.24万元，主要系本期资产处置事项减少所致；营业外收支净额变动原因说明：同比减少241.51万元，主要系本期收到的政府补助款减少所致。
3.1.3 现金流量表变动分析
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 599,761,431.50 | 848,436,541.67 | -29.31 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,863,718,708.34 | -2,148,970,194.19 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,699,859,266.81 | 2,026,128,387.27 | -16.10 |
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:同比减少24,867.51万元，主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金增加所致；投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资净流出同比增加71,474.85万元，主要系本期建设项目投资支出增加所致；筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:同比减少32,626.91万元，主要系本期偿还带息负债额增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 上海环境集团股份有限公司 |
| 法定代表人 | 颜晓斐 |
| 日期 | 2020年10月30日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2020年9月30日编制单位:上海环境集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 752,769,316.66 | 1,323,665,685.05 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 100,000.00 | |
| 应收账款 | 1,538,470,339.73 | 1,140,663,024.69 |
| 应收款项融资 | 6,464,241.00 | 7,500,000.00 |
| 预付款项 | 565,229,569.98 | 375,008,531.24 |
| 其他应收款 | 164,384,367.90 | 304,476,400.99 |
| 其中：应收利息 | 45,299.96 | 55,366.66 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 583,313,466.40 | 425,764,690.07 |
| 合同资产 | 292,448,426.52 | |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 125,546,775.35 | 163,781,013.34 |
| 其他流动资产 | 665,147,353.66 | 432,912,743.92 |
| 流动资产合计 | 4,693,873,857.20 | 4,173,772,089.30 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 9,180,591,218.70 | 8,216,961,257.43 |
| 长期股权投资 | 96,514,740.75 | 101,734,419.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 655,621,327.90 | 266,798,117.14 |
| 在建工程 | 48,161,763.12 | 406,561,694.28 |
| 无形资产 | 7,690,475,950.15 | 5,590,116,562.01 |
| 开发支出 | 2,969,902.72 | 1,400,764.38 |
| 商誉 | 39,526,016.83 | 39,526,016.83 |
| 长期待摊费用 | 63,608,032.70 | 67,653,052.77 |
| 递延所得税资产 | 21,774,988.25 | 19,324,138.32 |
| 其他非流动资产 | 2,205,031,327.71 | 2,001,347,267.44 |
| 非流动资产合计 | 20,004,275,268.83 | 16,711,423,289.60 |
| 资产总计 | 24,698,149,126.03 | 20,885,195,378.90 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 704,924,916.20 | 615,630,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 3,394,032,451.87 | 2,415,557,494.98 |
| 预收款项 | 2,787,000.00 | 1,125,918,892.22 |
| 合同负债 | 1,329,173,044.88 | |
| 应付职工薪酬 | 60,584,727.65 | 111,003,067.98 |
| 应交税费 | 66,845,061.38 | 77,124,260.50 |
| 其他应付款 | 179,379,291.23 | 110,535,556.72 |
| 其中：应付利息 | 6,331,419.90 | 9,056,846.89 |
| 应付股利 | 110,727,914.05 | 55,784,353.20 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 243,391,360.58 | 279,022,857.18 |
| 其他流动负债 | 1,920,157,200.69 | 1,167,613,759.02 |
| 流动负债合计 | 7,901,275,054.48 | 5,902,405,888.60 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 4,132,074,078.08 | 3,004,451,769.34 |
| 应付债券 | 1,832,534,392.96 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 65,000,000.00 | 21,000,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 326,757,386.29 | 265,077,340.26 |
| 递延收益 | 1,058,541,657.45 | 1,071,368,202.24 |
| 递延所得税负债 | 235,749,494.59 | 206,410,280.99 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 5,818,122,616.41 | 6,400,841,985.79 |
| 负债合计 | 13,719,397,670.89 | 12,303,247,874.39 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 1,121,858,543.00 | 913,387,595.00 |
| 其他权益工具 | 359,903,937.82 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,104,764,428.97 | 2,078,953,124.54 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 239,269,804.93 | 239,269,804.93 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 3,697,452,351.18 | 3,238,778,987.40 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 9,163,345,128.08 | 6,830,293,449.69 |
| 少数股东权益 | 1,815,406,327.06 | 1,751,654,054.82 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 10,978,751,455.14 | 8,581,947,504.51 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 24,698,149,126.03 | 20,885,195,378.90 |
法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：杨伯伟 会计机构负责人：李蓉
母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:上海环境集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 385,312,152.14 | 840,279,470.87 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 3,402,822.47 | 1,613,205.04 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 3,641,806.00 | 1,138,876.95 |
| 其他应收款 | 399,757,697.30 | 429,076,896.54 |
| 其中：应收利息 | 17,145,221.29 | 8,862,536.17 |
| 应收股利 | 57,552,844.58 | 28,994,930.84 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 86,829,048.71 | 59,584,900.75 |
| 其他流动资产 | 1,683,511,439.33 | 1,509,990,593.57 |
| 流动资产合计 | 2,562,454,965.95 | 2,841,683,943.72 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 5,897,501,737.51 | 5,601,342,815.76 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 106,938,165.35 | 109,723,118.77 |
| 在建工程 | 4,186,812.61 | 4,186,812.61 |
| 无形资产 | 2,057,227.12 | 2,291,165.95 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 467,850.88 | 602,647.94 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 3,218,649,530.89 | 1,854,971,652.05 |
| 非流动资产合计 | 9,229,801,324.36 | 7,573,118,213.08 |
| 资产总计 | 11,792,256,290.31 | 10,414,802,156.80 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 534,274,916.20 | 500,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 901,682.21 | 2,260,495.42 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 7,641,276.98 | 14,078,527.53 |
| 应交税费 | 5,335,592.52 | 817,775.61 |
| 其他应付款 | 1,411,768,489.13 | 1,275,268,086.31 |
| 其中：应付利息 | 835,177.72 | 3,414,360.57 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 1,706,617,561.90 | 1,004,816,121.93 |
| 流动负债合计 | 3,666,539,518.94 | 2,797,241,006.80 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 451,549,460.16 | 339,838,533.10 |
| 应付债券 | 1,832,534,392.96 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 65,000,000.00 | 21,000,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,078,800.00 | 797,900.00 |
| 递延所得税负债 | 8,352,767.97 | 6,729,431.31 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 525,981,028.13 | 2,200,900,257.37 |
| 负债合计 | 4,192,520,547.07 | 4,998,141,264.17 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 1,121,858,543.00 | 913,387,595.00 |
| 其他权益工具 | 359,903,937.82 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,079,307,580.93 | 2,050,296,276.50 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 221,353,482.61 | 221,353,482.61 |
| 未分配利润 | 2,177,216,136.70 | 1,871,719,600.70 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 7,599,735,743.24 | 5,416,660,892.63 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 11,792,256,290.31 | 10,414,802,156.80 |
法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：杨伯伟 会计机构负责人：李蓉
合并利润表2020年1—9月编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 929,542,606.24 | 854,885,652.72 | 2,841,956,735.31 | 2,177,258,273.75 |
| 其中：营业收入 | 929,542,606.24 | 854,885,652.72 | 2,841,956,735.31 | 2,177,258,273.75 |
| 二、营业总成本 | 653,764,468.30 | 675,031,883.11 | 2,155,799,014.05 | 1,656,072,658.95 |
| 其中：营业成本 | 548,911,528.81 | 551,034,764.27 | 1,828,397,305.55 | 1,329,529,203.28 |
| 税金及附加 | 7,746,184.63 | 10,683,498.14 | 26,171,604.25 | 30,053,359.93 |
| 销售费用 | 1,093,711.29 | 264.00 | 1,830,359.24 | 5,709.00 |
| 管理费用 | 41,417,427.81 | 47,810,321.76 | 121,042,303.98 | 128,734,439.18 |
| 研发费用 | 12,864,320.30 | 9,258,943.17 | 37,191,182.98 | 19,981,365.87 |
| 财务费用 | 41,731,295.46 | 56,244,091.77 | 141,166,258.05 | 147,768,581.69 |
| 其中：利息费用 | 45,262,393.92 | 57,942,460.14 | 147,586,699.23 | 151,131,713.74 |
| 利息收入 | 1,298,601.14 | 3,974,020.20 | 5,691,569.16 | 6,017,246.19 |
| 加：其他收益 | 17,605,477.59 | 21,867,454.74 | 62,920,691.83 | 81,783,757.44 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -3,969,894.28 | -854,770.76 | -3,918,609.12 | 3,286,543.59 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -4,406,749.61 | -1,296,374.52 | -5,219,678.25 | 2,063,854.93 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以 |
| “－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -500,000.00 | -500,000.00 | ||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -4,986.07 | -1,854.23 | -13,422.17 | -55,809.23 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 289,408,735.18 | 200,364,599.36 | 745,146,381.80 | 605,700,106.60 |
| 加：营业外收入 | 708,404.36 | 2,115,380.39 | 3,682,235.72 | 6,447,779.48 |
| 减：营业外支出 | 412,175.16 | 1,943,235.41 | 2,407,931.24 | 2,758,342.19 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 289,704,964.38 | 200,536,744.34 | 746,420,686.28 | 609,389,543.89 |
| 减：所得税费用 | 49,677,577.60 | 30,826,509.21 | 110,852,304.14 | 90,796,786.77 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 240,027,386.78 | 169,710,235.13 | 635,568,382.14 | 518,592,757.12 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 240,027,386.78 | 169,710,235.13 | 635,568,382.14 | 518,592,757.12 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 207,051,967.96 | 145,393,996.75 | 537,016,252.79 | 441,083,104.99 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 32,975,418.82 | 24,316,238.38 | 98,552,129.35 | 77,509,652.13 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）归属母公司所有者的其他 | ||||
| 综合收益的税后净额 | ||||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | 240,027,386.78 | 169,710,235.13 | 635,568,382.14 | 518,592,757.12 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 207,051,967.96 | 145,393,996.75 | 537,016,252.79 | 441,083,104.99 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 32,975,418.82 | 24,316,238.38 | 98,552,129.35 | 77,509,652.13 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.22477 | 0.15784 | 0.58297 | 0.47883 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.22477 | 0.13199 | 0.58297 | 0.45512 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：杨伯伟 会计机构负责人：李蓉
母公司利润表2020年1—9月编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 890,845.07 | 5,083,584.45 | 2,107,286.07 | 32,560,959.00 |
| 减：营业成本 | 466,480.29 | 3,598,836.26 | 1,428,112.66 | 22,579,899.05 |
| 税金及附加 | 752,551.87 | 681,395.54 | 2,211,908.23 | 2,105,701.79 |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 13,257,334.32 | 17,974,598.26 | 36,451,510.79 | 44,983,910.12 |
| 研发费用 | 142,783.18 | |||
| 财务费用 | 26,396,076.63 | 28,469,454.55 | 92,904,979.45 | 63,710,319.28 |
| 其中：利息费用 | 27,343,443.57 | 31,670,403.30 | 97,121,744.64 | 67,953,753.93 |
| 利息收入 | 826,206.31 | 3,546,507.95 | 4,383,625.77 | 4,732,219.67 |
| 加：其他收益 | 2,506.55 | 314,571.43 | 238,634.51 | 507,678.12 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 87,596,219.24 | 93,767,771.54 | 517,762,127.68 | 518,587,303.45 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -4,406,749.61 | -1,296,374.52 | -5,219,678.25 | 2,063,854.93 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -4,986.07 | -13,422.17 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 47,612,141.68 | 48,441,642.81 | 386,955,331.78 | 418,276,110.33 |
| 加：营业外收入 | 0.51 | 52,169.22 | 30,825.51 | 52,249.23 |
| 减：营业外支出 | 75,469.04 | 3,936.51 | 448,885.51 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 47,612,142.19 | 48,418,342.99 | 386,982,220.78 | 417,879,474.05 |
| 减：所得税费用 | 4,221,079.65 | 3,312,636.16 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 43,391,062.54 | 48,418,342.99 | 383,669,584.62 | 417,879,474.05 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 43,391,062.54 | 48,418,342.99 | 383,669,584.62 | 417,879,474.05 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 六、综合收益总额 | 43,391,062.54 | 48,418,342.99 | 383,669,584.62 | 417,879,474.05 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) | ||||
法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：杨伯伟 会计机构负责人：李蓉
合并现金流量表2020年1—9月编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,958,298,317.35 | 2,479,283,290.20 |
| 收到的税费返还 | 69,772,212.23 | 88,347,235.83 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 108,842,930.11 | 69,167,319.50 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,136,913,459.69 | 2,636,797,845.53 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,917,816,993.31 | 1,107,423,099.68 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 339,631,749.17 | 337,964,989.76 |
| 支付的各项税费 | 206,958,258.25 | 235,841,064.61 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 72,745,027.46 | 107,132,149.81 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,537,152,028.19 | 1,788,361,303.86 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 599,761,431.50 | 848,436,541.67 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 131,789,262.78 | 87,224,175.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,389,200.01 | 1,275,266.66 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 253,938.60 | 733,050.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,922,750.91 | 188,491,600.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 136,355,152.30 | 277,724,091.66 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,995,625,938.70 | 2,271,552,832.36 |
| 投资支付的现金 | 109,475,975.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 3,198,046.11 | 43,603,832.99 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,249,875.83 | 2,061,645.50 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,000,073,860.64 | 2,426,694,285.85 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,863,718,708.34 | -2,148,970,194.19 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 34,195,000.00 | 176,406,136.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 34,195,000.00 | 176,406,136.00 |
| 取得借款收到的现金 | 1,979,499,669.84 | 1,887,922,370.65 |
| 发行债券所收到的现金 | 5,100,000,000.00 | 2,155,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 44,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 7,157,694,669.84 | 4,219,328,506.65 |
| 偿还债务支付的现金 | 5,205,612,770.95 | 1,923,929,407.22 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 250,511,388.88 | 268,819,415.59 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 14,051,296.24 | 59,172,140.95 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,711,243.20 | 451,296.57 |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,457,835,403.03 | 2,193,200,119.38 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,699,859,266.81 | 2,026,128,387.27 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -25,558.36 | 32,240.85 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -564,123,568.39 | 725,626,975.60 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,312,377,685.05 | 781,652,596.05 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 748,254,116.66 | 1,507,279,571.65 |
法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：杨伯伟 会计机构负责人：李蓉
母公司现金流量表
2020年1—9月编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 439,770.00 | 37,108,061.18 |
| 收到的税费返还 | 850,741.76 | 3,697,335.77 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 33,723,479.84 | 10,576,923.10 |
| 经营活动现金流入小计 | 35,013,991.60 | 51,382,320.05 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 229,969.50 | 15,414,897.22 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 30,069,791.88 | 34,788,635.10 |
| 支付的各项税费 | 8,815,480.49 | 4,912,570.59 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 14,233,990.29 | 18,219,067.15 |
| 经营活动现金流出小计 | 53,349,232.16 | 73,335,170.06 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -18,335,240.56 | -21,952,850.01 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,217,112,793.93 | 1,127,749,911.40 |
| 取得投资收益收到的现金 | 493,984,924.80 | 529,443,212.20 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 31,980.00 | 250.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 1,711,129,698.73 | 1,657,193,373.60 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资 | 2,689,185.59 | 2,602,470.98 |
| 产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 3,019,053,958.23 | 3,079,541,322.89 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 46,558,187.98 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 3,021,743,143.82 | 3,128,701,981.85 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,310,613,445.09 | -1,471,508,608.25 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 6,877,400,935.42 | 6,312,311,858.85 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 44,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 6,921,400,935.42 | 6,312,311,858.85 |
| 偿还债务支付的现金 | 5,921,347,346.07 | 3,876,639,149.27 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 125,077,576.41 | 105,872,426.46 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 994,646.02 | 451,296.57 |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,047,419,568.50 | 3,982,962,872.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 873,981,366.92 | 2,329,348,986.55 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -454,967,318.73 | 835,887,528.29 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 840,279,470.87 | 290,797,854.81 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 385,312,152.14 | 1,126,685,383.10 |
法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：杨伯伟 会计机构负责人：李蓉
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,323,665,685.05 | 1,323,665,685.05 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,140,663,024.69 | 1,083,847,861.09 | -56,815,163.60 |
| 应收款项融资 | 7,500,000.00 | 7,500,000.00 | |
| 预付款项 | 375,008,531.24 | 375,008,531.24 | |
| 其他应收款 | 304,476,400.99 | 304,476,400.99 | |
| 其中：应收利息 | 55,366.66 | 55,366.66 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 425,764,690.07 | 142,395,396.76 | -283,369,293.31 |
| 合同资产 | 341,365,716.55 | 341,365,716.55 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 163,781,013.34 | 163,781,013.34 | |
| 其他流动资产 | 432,912,743.92 | 432,912,743.92 | |
| 流动资产合计 | 4,173,772,089.30 | 4,174,953,348.94 | 1,181,259.64 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 8,216,961,257.43 | 8,216,961,257.43 | |
| 长期股权投资 | 101,734,419.00 | 101,734,419.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 266,798,117.14 | 266,798,117.14 | |
| 在建工程 | 406,561,694.28 | 406,561,694.28 | |
| 无形资产 | 5,590,116,562.01 | 5,590,116,562.01 | |
| 开发支出 | 1,400,764.38 | 1,400,764.38 | |
| 商誉 | 39,526,016.83 | 39,526,016.83 | |
| 长期待摊费用 | 67,653,052.77 | 67,653,052.77 | |
| 递延所得税资产 | 19,324,138.32 | 19,438,190.94 | 114,052.62 |
| 其他非流动资产 | 2,001,347,267.44 | 2,001,347,267.44 | |
| 非流动资产合计 | 16,711,423,289.60 | 16,711,537,342.22 | 114,052.62 |
| 资产总计 | 20,885,195,378.90 | 20,886,490,691.16 | 1,295,312.26 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 615,630,000.00 | 615,630,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 2,415,557,494.98 | 2,415,557,494.98 | |
| 预收款项 | 1,125,918,892.22 | 6,146,500.00 | -1,119,772,392.22 |
| 合同负债 | 1,119,772,392.22 | 1,119,772,392.22 | |
| 应付职工薪酬 | 111,003,067.98 | 111,003,067.98 | |
| 应交税费 | 77,124,260.50 | 77,124,260.50 | |
| 其他应付款 | 110,535,556.72 | 110,535,556.72 | |
| 其中：应付利息 | 9,056,846.89 | 9,056,846.89 | |
| 应付股利 | 55,784,353.20 | 55,784,353.20 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 279,022,857.18 | 279,022,857.18 | |
| 其他流动负债 | 1,167,613,759.02 | 1,169,078,911.67 | 1,465,152.65 |
| 流动负债合计 | 5,902,405,888.60 | 5,903,871,041.25 | 1,465,152.65 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 3,004,451,769.34 | 3,004,451,769.34 | |
| 应付债券 | 1,832,534,392.96 | 1,832,534,392.96 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 265,077,340.26 | 265,077,340.26 | |
| 递延收益 | 1,071,368,202.24 | 1,071,368,202.24 | |
| 递延所得税负债 | 206,410,280.99 | 206,410,280.99 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 6,400,841,985.79 | 6,400,841,985.79 | |
| 负债合计 | 12,303,247,874.39 | 12,304,713,027.04 | 1,465,152.65 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 913,387,595.00 | 913,387,595.00 | |
| 其他权益工具 | 359,903,937.82 | 359,903,937.82 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,078,953,124.54 | 2,078,953,124.54 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 239,269,804.93 | 239,269,804.93 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 3,238,778,987.40 | 3,238,609,147.01 | -169,840.39 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 6,830,293,449.69 | 6,830,123,609.30 | -169,840.39 |
| 少数股东权益 | 1,751,654,054.82 | 1,751,654,054.82 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 8,581,947,504.51 | 8,581,777,664.12 | -169,840.39 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 20,885,195,378.90 | 20,886,490,691.16 | 1,295,312.26 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会【2017】22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。本公司作为境内上市企业，于 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整 2020 年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 840,279,470.87 | 840,279,470.87 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,613,205.04 | 1,613,205.04 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 1,138,876.95 | 1,138,876.95 | |
| 其他应收款 | 429,076,896.54 | 429,076,896.54 | |
| 其中：应收利息 | 8,862,536.17 | 8,862,536.17 | |
| 应收股利 | 28,994,930.84 | 28,994,930.84 | |
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 59,584,900.75 | 59,584,900.75 | |
| 其他流动资产 | 1,509,990,593.57 | 1,509,990,593.57 | |
| 流动资产合计 | 2,841,683,943.72 | 2,841,683,943.72 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 5,601,342,815.76 | 5,601,342,815.76 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 109,723,118.77 | 109,723,118.77 | |
| 在建工程 | 4,186,812.61 | 4,186,812.61 | |
| 无形资产 | 2,291,165.95 | 2,291,165.95 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 602,647.94 | 602,647.94 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 1,854,971,652.05 | 1,854,971,652.05 | |
| 非流动资产合计 | 7,573,118,213.08 | 7,573,118,213.08 | |
| 资产总计 | 10,414,802,156.80 | 10,414,802,156.80 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 2,260,495.42 | 2,260,495.42 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 14,078,527.53 | 14,078,527.53 | |
| 应交税费 | 817,775.61 | 817,775.61 | |
| 其他应付款 | 1,275,268,086.31 | 1,275,268,086.31 | |
| 其中：应付利息 | 3,414,360.57 | 3,414,360.57 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 1,004,816,121.93 | 1,004,816,121.93 | |
| 流动负债合计 | 2,797,241,006.80 | 2,797,241,006.80 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 339,838,533.10 | 339,838,533.10 | |
| 应付债券 | 1,832,534,392.96 | 1,832,534,392.96 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 797,900.00 | 797,900.00 | |
| 递延所得税负债 | 6,729,431.31 | 6,729,431.31 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 2,200,900,257.37 | 2,200,900,257.37 | |
| 负债合计 | 4,998,141,264.17 | 4,998,141,264.17 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 913,387,595.00 | 913,387,595.00 | |
| 其他权益工具 | 359,903,937.82 | 359,903,937.82 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,050,296,276.50 | 2,050,296,276.50 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 221,353,482.61 | 221,353,482.61 | |
| 未分配利润 | 1,871,719,600.70 | 1,871,719,600.70 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,416,660,892.63 | 5,416,660,892.63 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 10,414,802,156.80 | 10,414,802,156.80 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会【2017】22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。本公司作为境内上市企业，于 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整 2020 年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用