生物谷NEEQ : 833266
云南生物谷药业股份有限公司
2020年第三季度报告
目 录
第一节 重要提示 ...... 4
第二节 公司基本情况 ...... 5
第三节 重大事件 ...... 10
第四节 财务报告 ...... 17
释义
| 释义项目 | 释义 | |
| 生物谷/公司/本公司 | 指 | 云南生物谷药业股份有限公司 |
| 金沙江/金沙江投资 | 指 | 深圳市金沙江投资有限公司 |
| 股转公司/新三板/股转系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 三会 | 指 | 股东（大）会、董事会、 监事会 |
| 华融证券/券商 | 指 | 华融证券股份有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日 |
| 报告期初/期初 | 指 | 2020 年 7 月 1 日 |
| 报告期末/期末 | 指 | 2020 年 9 月 30 日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币 元、万元 |
第一节 重要提示公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人林艳和、主管会计工作负责人贺元及会计机构负责人（会计主管人员）陈颖保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本季度报告未经会计师事务所审计。
本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
| 事项 | 是或否 |
| 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 | □是 √否 |
| 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 √否 |
| 是否存在未按要求披露的事项 | □是 √否 |
| 是否审计 | □是 √否 |
| 是否被出具非标准审计意见 | □是 √否 |
【备查文件目录】
| 文件存放地点 | 董事会办公室 |
| 备查文件 | 1．云南生物谷药业股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议 |
| 2．云南生物谷药业股份有限公司董事、高级管理人员2020年第三季度报告书面确认意见 | |
| 3．云南生物谷药业股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议 | |
| 4．云南生物谷药业股份有限公司第三届监事会第十一次会议关于2020年第三季度报告审核意见 |
第二节 公司基本情况
（一） 基本信息
| 证券简称 | 生物谷 |
| 证券代码 | 833266 |
| 挂牌时间 | 2015年8月11日 |
| 进入精选层时间 | 2020年7月27日 |
| 普通股股票交易方式 | 连续竞价交易 |
| 分层情况 | 精选层 |
| 行业（挂牌公司管理型行业分类） | C2740 制造业-医药制造业-中成药生产-中成药生产 |
| 法定代表人 | 林艳和 |
| 董事会秘书 | 贺元 |
| 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 | 是 |
| 统一社会信用代码 | 915301007134092367 |
| 注册资本（元） | 128,000,000 |
| 注册地址 | 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999号 |
| 电话 | 0871-65016111 |
| 办公地址 | 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号 |
| 邮政编码 | 650500 |
| 主办券商（报告披露日） | 华融证券 |
（二） 行业信息
□适用 √不适用
（三） 主要财务数据
单位：元
| 报告期末 | 本期期初 | 增减比例% | |
| 资产总计 | 1,212,312,918.93 | 1,196,816,649.54 | 1.29% |
| 归属于挂牌公司股东的净资产 | 1,024,643,757.81 | 913,885,947.27 | 12.12% |
| 资产负债率%（母公司） | 10.02% | 18.69% | - |
| 资产负债率%（合并） | 15.48% | 23.64% | - |
| （2020年1-9月） | （2019年1-9月） | 年初至报告期末比上年同期增减比例% | |
| 营业收入 | 315,265,286.46 | 377,107,771.07 | -16.40% |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | 30,450,380.54 | 38,763,587.68 | -21.45% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 2,069,693.36 | 30,869,656.68 | -93.30% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 62,173,769.44 | -48,977,671.06 | 226.94% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.24 | -25% | |
| 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的净利润计算） | 3.22% | 4.51% | - |
| 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损 | 0.22% | 3.59% | - |
| 益后的净利润计算） | |||
| 利息保障倍数 | 39.09 | 20.84 | - |
| （2020年7-9月） | （2019年7-9月） | 本报告期比上年同期增减比例% | |
| 营业收入 | 112,630,080.86 | 112,763,669.01 | -0.12% |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | 807,481.94 | 12,921,464.42 | -93.75% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -12,420,192.46 | 10,302,744.13 | -220.55% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -10,130,047.54 | 11,097,828.54 | -191.28% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.01 | 0.11 | -90.91% |
| 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的净利润计算） | 0.08% | 1.51% | - |
| 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | -1.25% | 1.20% | - |
| 利息保障倍数 | 16.29 | 16.9 | - |
财务数据重大变动原因：
√适用 □不适用
| 2、截止报告期末，2020年1-9月经营活动产生的现金流量净额同比增长226.94%的原因：（1）收回云南林艳芳傣医药科技有限公司的借款及利息项目终止返还款；（2）受疫情影响，销售收入减少导致应交增值税及税金附加较去年同期下降；（3）付现费用较去年同期减少。 3、报告期内，2020年7-9月经营活动产生的现金流量净额同比下降191.28%的原因：（1）第三季度收到经营活动产生的现金流入较去年同期减少，主要原因是2019年7月弥勒子公司收回借款。（2）第三季度经营活动产生的现金流出增加，主要为新增付现费用所致。 |
年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 |
| 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外。 | 30,042,725.49 |
| 除上述各项之外的其他营业收入和支出 | 3,346,318.25 |
| 非经常性损益合计 | 33,389,043.74 |
| 所得税影响数 | 5,008,356.56 |
| 少数股东权益影响额（税后） | |
| 非经常性损益净额 | 28,380,687.18 |
补充财务指标：
□适用 √不适用
会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
（四） 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况
单位：股
| 普通股股本结构 | ||||||
| 股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
| 数量 | 比例% | 数量 | 比例% | |||
| 无限售条件股份 | 无限售股份总数 | 95,466,500 | 78.80% | -30,308,000 | 65,158,500 | 50.91% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 35,387,500 | 29.21% | -35,387,500 | 0 | 0.00% | |
| 董事、监事、高管 | 2,710,000 | 2.24% | 280,500 | 2,990,500 | 2.34% | |
| 核心员工 | 1,215,000 | 1.00% | 1,292,845 | 2,507,845 | 1.96% | |
| 有限售条件股份 | 有限售股份总数 | 25,684,500 | 21.20% | 37,157,000 | 62,841,500 | 49.09% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 16,162,500 | 13.34% | 35,387,500 | 51,550,000 | 40.27% | |
| 董事、监事、高管 | 9,522,000 | 7.86% | -379,500 | 9,142,500 | 7.14% | |
| 核心员工 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | ||
| 总股本 | 121,151,000 | - | 6,849,000 | 128,000,000 | - | |
| 普通股股东人数 | 15,730 | |||||
单位：股
| 普通股前十名股东情况 | ||||||||||
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 | 期末持有的质押股份数量 | 期末持有的司法冻结股份数量 | 是否通过认购公司公开发行的股票成为前十名股东，如是，披露持股期间的起止日期 |
| 1 | 深圳市金沙江投资 | 30,000,000 | - | 30,000,000 | 23.44% | 30,000,000 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 有限公司 | ||||||||||
| 2 | 林艳和 | 21,550,000 | - | 21,550,000 | 16.84% | 21,550,000 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 3 | 谭想芳 | 6,500,000 | - | 6,500,000 | 5.08% | 4,875,000 | 1,625,000 | 0 | 0 | 否 |
| 4 | 深圳高特佳瑞滇投资合伙企业（有限合伙） | 4,000,000 | - | 4,000,000 | 3.13% | 0 | 4,000,000 | 0 | 0 | 否 |
| 5 | 深圳市高特佳瑞康投资合伙企业（有限合伙） | 3,300,000 | - | 3,300,000 | 2.58% | 0 | 3,300,000 | 0 | 0 | 否 |
| 6 | 张志雄 | 5,730,000 | -2,465,391 | 3,264,609 | 2.55% | 0 | 3,264,609 | 1,000,000 | 0 | 否 |
| 7 | 吴佑辉 | 2,000,000 | - | 2,000,000 | 1.56% | 2,000,000 | 0 | 2,000,000 | 0 | 否 |
| 8 | 上海展瑞新富股权投资基金管理有限公司－展瑞新富金猴1号生物谷定增私募股权投资基金 | 1,780,000 | - | 1,780,000 | 1.39% | 0 | 1,780,000 | 0 | 0 | 否 |
| 9 | 江西潮望投资有限公司 | 1,565,000 | - | 1,565,000 | 1.22% | 0 | 1,565,000 | 0 | 0 | 否 |
| 10 | 高念武 | 1,562,000 | -89,000 | 1,473,000 | 1.15% | 1,140,000 | 333,000 | 0 | 0 | 否 |
| 合计 | 77,987,000 | -2,554,391 | 75,432,609 | 58.94% | 59,565,000 | 15,867,609 | 3,000,000 | 0 | - |
| 2、普通股前十名股东期初持股数按上年年末股本结构填列。 | |||||||||
（五） 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
（六） 存续至本期的债券融资情况
□适用 √不适用
第三节 重大事件
（一） 重要事项的合规情况
√适用 □不适用
| 事项 | 报告期内是否存在 | 是否经过内部审议程序 | 是否及时履行披露义务 | 临时公告查询索引 |
| 诉讼、仲裁事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | - |
| 对外担保事项 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 2020-004 |
| 对外提供借款事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | - |
| 控股股东、实际控制人或其关联方占用资金 | 否 | 不适用 | 不适用 | - |
| 日常性关联交易的预计及执行情况 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 2020-002 |
| 其他重大关联交易事项 | 是 | 已事后补充履行 | 是 | 2020-140 |
| 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 2020-122 |
| 员工激励事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | - |
| 股份回购事项 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 2020-129 |
| 已披露的承诺事项 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 2015年公开转让说明书、2020年公开发行说明书 |
| 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 2020-004 |
| 债务违约情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | - |
| 被调查处罚的事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | - |
| 失信情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | - |
| 自愿披露的其他重要事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | - |
重要事项详情、进展情况及其他重要事项
√适用 □不适用
| （1）公司全资子公司云南弥勒灯盏花药业有限公司因生产经营活动需求，向中国银行融资 6000 万元，公司作为担保人，为此次融资业务向中国银行提供连带责任保证，担保期间为2016年2月24日至 2023年2月24日，目前借款本息已经全部归还。 （2）公司全资子公司云南弥勒灯盏花药业有限公司与国药控股（中国）融资租赁有限公司办理不超过5000万元的融资业务，公司作为担保人，为此次融资业务向国药控股（中国）融资租赁有限公司 |
（二） 利润分配与公积金转增股本的情况
1. 报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况
□适用 √不适用
报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：
□适用 √不适用
2. 董事会在审议季度报告时拟定的权益分派预案
□适用 √不适用
第三季度财务会计报告审计情况：
□适用 √不适用
（三） 对 2020 年 1-12月经营业绩的预计
□适用 √不适用
第四节 财务报告
（一） 财务报告的审计情况
| 是否审计 | 否 |
（二） 财务报表
1. 合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2020年1月1日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 113,268,144.04 | 204,150,934.56 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 140,050,000.00 | - |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 250,573,595.55 | 246,873,096.13 |
| 应收款项融资 | 35,590,999.35 | 69,440,239.90 |
| 预付款项 | 54,552,276.73 | 16,225,550.55 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 22,228,275.61 | 66,028,976.61 |
| 其中：应收利息 | - | - |
| 应收股利 | - | - |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 118,033,747.34 | 110,320,442.46 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,035,137.24 | 854,065.08 |
| 流动资产合计 | 735,332,175.86 | 713,893,305.29 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 132,675,733.18 | 132,675,733.18 |
| 长期股权投资 | - | 8,009,071.94 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
| 投资性房地产 |
| 固定资产 | 180,475,485.71 | 189,299,747.26 |
| 在建工程 | 28,585,894.19 | 9,658,951.14 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 103,495,153.96 | 105,625,222.38 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 363,016.44 | 458,899.74 |
| 递延所得税资产 | 25,385,459.59 | 30,534,617.68 |
| 其他非流动资产 | - | 661,100.93 |
| 非流动资产合计 | 476,980,743.07 | 482,923,344.25 |
| 资产总计 | 1,212,312,918.93 | 1,196,816,649.54 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | - | 50,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 27,276,885.79 | 26,001,755.82 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 683,570.52 | 4,605,188.77 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,469,230.76 | 7,627,038.97 |
| 应交税费 | 8,929,025.09 | 16,743,603.85 |
| 其他应付款 | 2,685,404.72 | 16,923,339.61 |
| 其中：应付利息 | - | 18,868.02 |
| 应付股利 | - | - |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 20,895,667.03 | 10,000,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 64,939,783.91 | 131,900,927.02 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 122,729,377.21 | 151,029,775.25 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 122,729,377.21 | 151,029,775.25 |
| 负债合计 | 187,669,161.12 | 282,930,702.27 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 股本 | 128,000,000.00 | 121,151,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 442,315,362.37 | 368,856,932.37 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 53,927,545.29 | 53,927,545.29 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 400,400,850.15 | 369,950,469.61 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,024,643,757.81 | 913,885,947.27 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 1,024,643,757.81 | 913,885,947.27 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,212,312,918.93 | 1,196,816,649.54 |
法定代表人：林艳和 主管会计工作负责人：贺元 会计机构负责人：陈颖
2. 母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2020年1月1日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 109,319,400.03 | 202,686,633.80 |
| 交易性金融资产 | 140,050,000.00 | - |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 250,573,595.55 | 246,873,096.13 |
| 应收款项融资 | 35,590,999.35 | 69,440,239.90 |
| 预付款项 | 15,873,257.96 | 1,642,067.80 |
| 其他应收款 | 326,037,872.61 | 339,976,025.96 |
| 其中：应收利息 | - | - |
| 应收股利 | - | - |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 58,669,196.52 | 51,269,802.88 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 936,114,322.02 | 911,887,866.47 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 132,675,733.18 | 132,675,733.18 |
| 长期股权投资 | 56,000,000.00 | 64,009,071.94 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 9,237,401.23 | 10,630,469.19 |
| 在建工程 | 10,051,273.65 | 9,658,951.14 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 2,260,569.99 | 2,418,998.33 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 363,016.44 | 458,899.74 |
| 递延所得税资产 | 11,646,157.35 | 16,446,308.29 |
| 其他非流动资产 | - | 661,100.93 |
| 非流动资产合计 | 228,234,151.84 | 242,959,532.74 |
| 资产总计 | 1,164,348,473.86 | 1,154,847,399.21 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | - | 50,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 22,980,267.91 | 19,895,500.68 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 143,570.52 | 4,605,188.77 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,748,456.32 | 5,738,081.46 |
| 应交税费 | 7,915,530.22 | 16,726,214.64 |
| 其他应付款 | 2,466,517.75 | 16,358,346.88 |
| 其中：应付利息 | - | - |
| 应付股利 | - | - |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 37,254,342.72 | 113,323,332.43 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 79,400,041.40 | 102,528,426.65 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 79,400,041.40 | 102,528,426.65 |
| 负债合计 | 116,654,384.12 | 215,851,759.08 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 128,000,000.00 | 121,151,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 442,315,362.37 | 368,856,932.37 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 53,927,545.29 | 53,927,545.29 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 423,451,182.08 | 395,060,162.47 |
| 所有者权益合计 | 1,047,694,089.74 | 938,995,640.13 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,164,348,473.86 | 1,154,847,399.21 |
法定代表人：林艳和 主管会计工作负责人：贺元 会计机构负责人：陈颖
3. 合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年7-9月 | 2019年7-9月 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
| 一、营业总收入 | 112,630,080.86 | 112,763,669.01 | 315,265,286.46 | 377,107,771.07 |
| 其中：营业收入 | 112,630,080.86 | 112,763,669.01 | 315,265,286.46 | 377,107,771.07 |
| 利息收入 |
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 126,296,721.52 | 101,022,554.31 | 315,855,006.33 | 335,257,581.81 |
| 其中：营业成本 | 22,499,423.96 | 21,649,886.38 | 65,428,924.44 | 72,998,543.72 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 1,416,095.38 | 3,727,225.23 | 5,508,753.24 | 10,299,723.68 |
| 销售费用 | 86,932,929.89 | 58,941,759.18 | 199,756,240.66 | 203,201,950.97 |
| 管理费用 | 13,810,882.23 | 11,553,640.07 | 37,079,638.56 | 36,245,188.48 |
| 研发费用 | 1,110,908.37 | 4,288,705.87 | 6,348,147.80 | 10,374,944.28 |
| 财务费用 | 526,481.69 | 861,337.58 | 1,733,301.63 | 2,137,230.68 |
| 其中：利息费用 | 267,311.11 | 943,623.93 | 1,081,625.03 | 2,409,468.90 |
| 利息收入 | 185,810.55 | 91,572.64 | 253,968.17 | 523,302.17 |
| 加：其他收益 | 9,671,628.20 | 3,137,191.84 | 30,042,725.49 | 9,547,530.55 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 5,862,544.42 | - | 8,320,926.25 | 142,137.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,703,502.53 | - | 4,703,502.53 | - |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 2,161,802.03 | - | 3,282,106.27 | - |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 29,206.65 | 183,679.25 | 414,462.20 | -3,343,057.52 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -1,083.28 | -41,132.50 | -16,171.95 | -204,038.95 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 4,057,457.36 | 15,020,853.29 | 41,454,328.39 | 47,992,760.85 |
| 加：营业外收入 | 50,000.15 | 57,379.93 | 61,000.15 | 152,698.25 |
| 减：营业外支出 | 21,119.61 | 72,591.88 | 315,933.67 | 351,349.72 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 4,086,337.90 | 15,005,641.34 | 41,199,394.87 | 47,794,109.38 |
| 减：所得税费用 | 3,278,855.96 | 2,084,176.92 | 10,749,014.33 | 9,030,521.70 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 807,481.94 | 12,921,464.42 | 30,450,380.54 | 38,763,587.68 |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | ||||
| （一）按经营持续性分类： | - | - | - | - |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 807,481.94 | 12,921,464.42 | 30,450,380.54 | 38,763,587.68 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类： | - | - | - | - |
| 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | ||||
| 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） | 807,481.94 | 12,921,464.42 | 30,450,380.54 | 38,763,587.68 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （5）其他 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| （4）其他债权投资信用 |
| 减值准备 | ||||
| （5）现金流量套期储备 | ||||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||||
| （7）其他 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | 807,481.94 | 12,921,464.42 | 30,450,380.54 | 38,763,587.68 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 807,481.94 | 12,921,464.42 | 30,450,380.54 | 38,763,587.68 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | ||||
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.01 | 0.11 | 0.24 | 0.32 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 0.01 | 0.11 | 0.24 | 0.32 |
法定代表人：林艳和 主管会计工作负责人：贺元 会计机构负责人：陈颖
4. 母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年7-9月 | 2019年7-9月 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
| 一、营业收入 | 111,478,532.16 | 111,668,770.04 | 312,361,525.32 | 375,196,393.60 |
| 减：营业成本 | 26,078,054.12 | 25,242,792.29 | 75,486,324.66 | 82,962,754.16 |
| 税金及附加 | 1,188,295.64 | 1,296,975.71 | 3,787,495.96 | 5,245,147.28 |
| 销售费用 | 86,766,159.89 | 58,795,599.18 | 199,442,684.57 | 202,963,825.93 |
| 管理费用 | 9,878,972.62 | 8,736,208.21 | 25,380,768.02 | 25,073,091.80 |
| 研发费用 | 1,417,950.39 | 3,738,469.85 | 6,318,827.98 | 9,422,310.02 |
| 财务费用 | -177,159.07 | 648,863.48 | 279,030.51 | 1,315,074.36 |
| 其中：利息费用 | - | 731,721.15 | 483,575.00 | 1,590,885.57 |
| 利息收入 | 182,956.02 | 90,373.25 | 245,834.83 | 517,569.53 |
| 加：其他收益 | 8,473,939.73 | 1,106,029.66 | 24,869,865.65 | 3,454,044.01 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 5,862,544.42 | - | 8,320,926.25 | 142,137.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,703,502.53 | - | 4,703,502.53 | - |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 2,162,619.96 | - | 3,538,508.46 | - |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 29,206.65 | -66,969.99 | 414,462.20 | -3,339,746.43 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -1,083.28 | -41,132.50 | -16,171.95 | -46,188.35 |
| 二、营业利润（亏损以“-”号填列） | 2,853,486.05 | 14,207,788.49 | 38,793,984.23 | 48,424,436.79 |
| 加：营业外收入 | 50,000.15 | 57,379.93 | 50,000.15 | 83,531.25 |
| 减：营业外支出 | - | 30,591.88 | 52,957.59 | 309,349.72 |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 2,903,486.20 | 14,234,576.54 | 38,791,026.79 | 48,198,618.32 |
| 减：所得税费用 | 3,179,223.83 | 1,704,359.11 | 10,400,007.18 | 8,452,464.39 |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | -275,737.63 | 12,530,217.43 | 28,391,019.61 | 39,746,153.93 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -275,737.63 | 12,530,217.43 | 28,391,019.61 | 39,746,153.93 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| 5.其他 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入 |
| 其他综合收益的金额 | ||||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 | ||||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -275,737.63 | 12,530,217.43 | 28,391,019.61 | 39,746,153.93 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.00 | 0.10 | 0.22 | 0.33 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 0.00 | 0.10 | 0.22 | 0.33 |
法定代表人：林艳和 主管会计工作负责人：贺元 会计机构负责人：陈颖
5. 合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 377,356,774.92 | 370,960,590.19 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 67,366,924.67 | 31,954,319.49 |
| 经营活动现金流入小计 | 444,723,699.59 | 402,914,909.68 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 52,576,012.46 | 53,122,244.86 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 |
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 47,599,953.25 | 51,730,384.67 |
| 支付的各项税费 | 51,923,428.73 | 77,629,276.83 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 230,450,535.71 | 269,410,674.38 |
| 经营活动现金流出小计 | 382,549,930.15 | 451,892,580.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 62,173,769.44 | -48,977,671.06 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 3,617,423.72 | 142,137.51 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,200.00 | 6,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,192,757,772.34 | 17,816,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,196,376,396.06 | 17,964,137.51 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 53,759,038.07 | 4,062,507.95 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,328,994,000.00 | 23,816,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,382,753,038.07 | 27,878,507.95 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -186,376,642.01 | -9,914,370.44 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 84,817,510.00 | - |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 45,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 129,817,510.00 | 50,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 88,750,000.00 | 20,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,306,743.05 | 31,931,782.95 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 5,440,684.90 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 96,497,427.95 | 51,931,782.95 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 33,320,082.05 | -1,931,782.95 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -90,882,790.52 | -60,823,824.45 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 204,150,934.56 | 135,597,391.58 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 113,268,144.04 | 74,773,567.13 |
法定代表人：林艳和 主管会计工作负责人：贺元 会计机构负责人：陈颖
6. 母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 373,549,144.92 | 369,118,190.19 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 120,473,309.33 | 32,218,499.18 |
| 经营活动现金流入小计 | 494,022,454.25 | 401,336,689.37 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 96,397,878.19 | 76,798,585.15 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 39,483,565.45 | 43,062,997.45 |
| 支付的各项税费 | 47,733,748.16 | 69,658,483.24 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 300,016,287.38 | 277,400,856.69 |
| 经营活动现金流出小计 | 483,631,479.18 | 466,920,922.53 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,390,975.07 | -65,584,233.16 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 3,617,423.72 | 142,137.51 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,200.00 | 6,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,192,757,772.34 | 17,816,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,196,376,396.06 | 17,964,137.51 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 33,855.00 | 2,932,967.88 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,328,994,000.00 | 23,816,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,329,027,855.00 | 26,748,967.88 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -132,651,458.94 | -8,784,830.37 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 84,817,510.00 | - |
| 取得借款收到的现金 | - | 50,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 84,817,510.00 | 50,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 50,000,000.00 | - |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 483,575.00 | 31,082,720.44 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 5,440,684.90 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 55,924,259.90 | 31,082,720.44 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 28,893,250.10 | 18,917,279.56 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -93,367,233.77 | -55,451,783.97 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 202,686,633.80 | 129,642,963.74 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 109,319,400.03 | 74,191,179.77 |
法定代表人：林艳和 主管会计工作负责人：贺元 会计机构负责人：陈颖