江苏沙钢股份有限公司2020年第三季度报告 2020年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人何春生、主管会计工作负责人钱宇及会计机构负责人(会计主管人员)张艳玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 12,246,568,439.47 | 11,513,008,886.20 | 6.37% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 5,014,473,601.90 | 4,968,019,070.92 | 0.94% | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 3,912,645,229.50 | 5.90% | 10,390,035,596.62 | 4.64% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 180,815,124.05 | 111.80% | 433,104,837.33 | 16.96% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 148,989,816.34 | 188.47% | 345,547,627.16 | 26.04% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 73,665,475.33 | -71.21% | 948,788,144.27 | 387.37% | | 基本每股收益（元/股） | 0.0822 | 112.40% | 0.1965 | 17.10% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.0822 | 112.40% | 0.1965 | 17.10% | | 加权平均净资产收益率 | 3.63% | 1.84% | 8.68% | 0.68% |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -18,513,083.19 | | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 19,694,793.28 | | | 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 9,067,465.54 | | | 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 133,403,798.64 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,523,310.03 | |
| 减：所得税影响额 | 36,236,009.82 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 21,383,064.31 | | | 合计 | 87,557,210.17 | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 59,013 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | | 前10名股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | 股份状态 | 数量 | | 江苏沙钢集团有限公司 | 境内非国有法人 | 26.64% | 587,871,726 | | | | | 李非文 | 境内自然人 | 5.00% | 110,338,500 | | 质押 | 110,338,500 | | 李强 | 境内自然人 | 4.09% | 90,276,769 | | 质押 | 90,276,769 | | 燕卫民 | 境内自然人 | 3.60% | 79,536,000 | | 质押 | 79,536,000 | | 朱峥 | 境内自然人 | 3.44% | 76,000,000 | | 质押 | 76,000,000 | | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.94% | 42,802,317 | | | | | 中国国投高新产业投资有限公司 | 国有法人 | 1.14% | 25,200,000 | | | | | 金洁 | 境内自然人 | 0.91% | 20,000,000 | | 质押 | 20,000,000 | | 刘本忠 | 境内自然人 | 0.76% | 16,690,000 | | 质押 | 16,690,000 | | 江苏沙钢股份有限公司回购专用证券账户 | 境内非国有法人 | 0.59% | 12,946,327 | | | | | 前10名无限售条件股东持股情况 | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | | 股份种类 | 数量 |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 587,871,726 | 人民币普通股 | 587,871,726 | | 李非文 | 110,338,500 | 人民币普通股 | 110,338,500 | | 李强 | 90,276,769 | 人民币普通股 | 90,276,769 | | 燕卫民 | 79,536,000 | 人民币普通股 | 79,536,000 | | 朱峥 | 76,000,000 | 人民币普通股 | 76,000,000 | | 香港中央结算有限公司 | 42,802,317 | 人民币普通股 | 42,802,317 | | 中国国投高新产业投资有限公司 | 25,200,000 | 人民币普通股 | 25,200,000 | | 金洁 | 20,000,000 | 人民币普通股 | 20,000,000 | | 刘本忠 | 16,690,000 | 人民币普通股 | 16,690,000 | | 江苏沙钢股份有限公司回购专用证券账户 | 12,946,327 | 人民币普通股 | 12,946,327 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东江苏沙钢集团有限公司与其他股东未知是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。 | | 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无。 |
第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 | 资产负债表项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 货币资金 | 263,736,713.27 | 198,356,441.06 | 32.96% | 主要系报告期公司销售回笼款增加所致 | | 其他应收款 | 35,655,520.58 | 11,138,164.74 | 220.12% | 主要系报告期公司间往来款增加所致 | | 其他非流动金融资产 | 519,632,561.64 | 161,480,333.33 | 221.79% | 主要系报告期公司购买的长期理财产品增加所致 | | 在建工程 | 362,999,625.84 | 591,217,098.35 | -38.60% | 主要系报告期公司已完工在建工程转入固定资产所致 | | 递延所得税资产 | 11,363,695.05 | 4,491,166.06 | 153.02% | 主要系报告期公司可抵扣暂时性差异增加所致 | | 短期借款 | 700,000,000.00 | 207,000,000.00 | 238.16% | 主要系报告期公司银行短期借款增加所致 | | 递延所得税负债 | 128,412,518.73 | 84,430,855.79 | 52.09% | 主要系报告期公司应纳税暂时性差异增加所致 |
| 利润表项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 变动幅度 | 变动原因 | | 财务费用 | 10,285,858.40 | -10,150,535.21 | 不适用 | 主要系报告期公司短期借款利息支出增加及收取客户承兑贴息收入减少所致 | | 信用减值损失 | 10,752,852.98 | -119,687.78 | 不适用 | 主要系报告期公司收回应收账款所致 | | 资产减值损失 | -716,395.97 | -15,674,156.83 | 不适用 | 主要系报告期公司存货跌价准备减少所致 | | 营业外收入 | 6,628,596.43 | 10,615,882.73 | -37.56% | 主要系报告期公司处置非流动资产收入减少所致 | | 营业外支出 | 23,618,369.59 | 8,832,967.01 | 167.39% | 主要系报告期公司处置非流动资产支出增加所致 | | 现金流量表项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 变动幅度 | 变动原因 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 948,788,144.27 | 194,675,908.48 | 387.37% | 主要系报告期公司销售回笼款增加所致 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -708,241,676.03 | 384,178,824.41 | -284.35% | 主要系报告期公司购买理财产品增加所致 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | -170,117,037.21 | -731,652,241.51 | 不适用 | 主要系报告期公司短期借款增加所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 公司因筹划重大资产收购事项，公司股票自2016年9月19日开市起停牌并披露了《关于重大事项停牌公告》。2016年9月30日，经与相关各方论证，公司筹划的重大资产收购事项已构成重大资产重组，公司股票自2016年10月10日开市起继续停牌，并于2016年10月10日披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》。2016年10月19日，公司披露了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌公告》，公司股票自2016年10月19日开市起继续停牌。公司股票停牌期间，公司已按照相关规定至少每5个交易日披露一次关于本次重大资产重组事项的进展公告，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、巨潮资讯网上披露的相关公告。 2017年6月14日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，具体内容详见公司于2017年6月15日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、巨潮资讯网上的《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关公告。2017年6月23日，公司收到深交所下发的《关于对江苏沙钢股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第34号）（以下简称“重组问询函”），公司收到重大资产重组问询函后，立即组织各中介机构及相关人员对重大资产重组问询函涉及的问题进行逐条落实和回复，由于相关问题涉及的工作量较大，经向深交所申请，公司股票继续停牌，并于2017年6月29日披露了《关于延期回复深圳证券交易所重组问询函暨继续停牌的公告》。2018年11月15日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，对本次重大资产重组方案进行了调整，并完成了对重大资产重组问询函的回复。经申请，公司股票于2018年11月16日上午开市起复牌，具体内容详见公司于2018年11月16日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网《关于披露发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）暨公司股票复牌的提示性公告》、《关于深圳证券交易所<关于对江苏沙钢股份有限公司的重组问询函>相关问题的回复》、《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告。 截止目前，公司、中介机构及其他相关方正积极推进本次重大资产重组的相关工作，具体内容详见公司于2019年3月2日起刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于披露重大资产重组预案（修订稿）后的进展公告》等相关公告。 | 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 | | 10月8日公司收到中华人民共和国最高人民法院送达的《应诉通知书》〔（2020）最高法民申5389号〕、《民事再审申请书》，获悉申请人郭照湘因与被申请人张家港市新天宏铜业有限公司、公司、周建清、许军及第三人中国国投高新产业投资有限公司追偿权一案，不服江苏省高级人民法院（2019）苏民终757号民事判决，向最高法院提起再审申请，并已受理。请求：1、撤销江苏省高级人民法院（2019）苏民终757号民事判决书第三项判决，并依法改判沙钢股份与张家港市新天宏铜业有限公司连带赔偿郭照湘因向中国国投高新产业投资有限公司履行担保债务产生的损失207020420.92元及相应利息；2、判令张家港市新天宏铜业有限公司和沙钢股份 | 2020年10月09日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《关于诉讼事项进展的公告》（公告编号：临2020-075） |
承担本案一审、二审及再审诉讼费用。 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 2020年4月7日，公司召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议审议通过了《关于回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过二级市场以集中竞价方式回购部分社会公众股份，用于后期实施股权激励。本次回购金额不超过32,638.15万元（含），回购价格不超过人民币14.79元/股（含），具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起6个月内。2020年6月11日，公司实施了2019年年度权益分派，本次权益分派实施完成后，公司股份回购方案的回购价格上限调整为不超过人民币14.69元/股（含），回购金额调整为不超过32,417.45万元（含）。 报告期内，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累计回购股份数量为8,466,700股，占公司总股本的0.39%，回购股份最高成交价为13.57元/股，最低成交价为11.79元/股，支付的总金额为10,805.67万元（不含交易费用）。 截至2020年10月8日，公司本次回购股份已实施完毕，公司实际回购股份时间区间为2020年5月7日至2020年9月17日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累计回购股份数量为12,946,327股，占公司总股本的0.59%，回购股份最高成交价为13.57元/股，最低成交价为11.79元/股，支付的总金额为16,536.50万元（不含交易费用）。 具体内容详见刊登于2020年4月8日、4月16日、5月7日、6月2日、6月13日、7月3日、8月4日、9月3日、9月18日、10月9日公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《关于回购股份方案的公告》、《回购报告书》、《关于2019年年度权益分派实施后调整回购股份价格的公告》、《关于回购公司股份实施进展的公告》、《关于回购公司股份实施完成的公告》等相关公告。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 | | 境内外股票 | 600665 | 天地源 | 67,900.00 | 公允价值计量 | 149,184.00 | 0.00 | 56,427.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 143,136.00 | 其他权益工具投资 | 自有 | | 期末持有的其他证券投资 | | -- | | 0.00 | | 0.00 | | 0.00 | | -- | -- |
| 合计 | 67,900.00 | -- | 149,184.00 | 0.00 | 56,427.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 143,136.00 | -- | -- | | 证券投资审批董事会公告披露日期 | | | 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | |
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 | | 银行理财产品 | 自有资金 | 454,840 | 393,591.52 | 0 | | 信托理财产品 | 自有资金 | 21,000 | 21,000 | 0 | | 合计 | 475,840 | 414,591.52 | 0 |
| 受托机构名称（或受托 | 受托机构（或受托人）类 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情 | 计提减值准备金额（如 | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财 | 事项概述及相关查询索 |
| 人姓名） | 型 | | | | | | | | | | | 况 | 有） | | 计划 | 引（如有） | | 光大兴陇信托有限责任公司 | 信托公司 | 非保本浮动收益 | 3,000 | 自有资金 | 2020年07月23日 | 2022年07月22日 | 泰兴市自来水有限公司 | 按季结息最后一季利随本清 | 7.40% | 443.39 | 42.58 | 35.40 | | 是 | 有 | 2020年8月25日临2020-062 | | 广发银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2020年04月22日 | 2020年11月23日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.20% | 123.7 | 93.21 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年4月30日临2020-041 | | 广发银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2020年05月12日 | 2020年12月22日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.20% | 128.88 | 81.7 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年6月30日临2020-051 | | 广发银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2020年05月08日 | 2020年12月08日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计 | 利随本清 | 4.20% | 246.25 | 168 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年6月30日临2020-051 |
| | | | | | | 划 | | | | | | | | | | | 广发银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2020年05月15日 | 2020年12月24日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.20% | 256.6 | 159.95 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年6月30日临2020-051 | | 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 3,000 | 自有资金 | 2020年07月30日 | 2021年01月20日 | 货币类市场资产、债券类资产、权益类资产、金融衍生类资产及资产管理产品 | 利随本清 | 4.15% | 59.35 | 21.49 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年8月25日临2020-062 | | 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2020年04月24日 | 2020年11月11日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.23% | 116.47 | 92.71 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年4月30日临2020-041 | | 华夏银行 | 银行 | 非保本浮动收 | 5,000 | 自有资金 | 2020年08 | 2021年02 | 货币类市 | 利随本清 | 4.20% | 105.21 | 31.64 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年8 |
| 股份有限公司南京分行 | | 益 | | | 月07日 | 月05日 | 场资产、债券类资产、权益类资产、金融衍生类资产及资产管理产品 | | | | | | | | | 月25日临2020-062 | | 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2020年03月18日 | 2020年11月09日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.30% | 278.03 | 232.08 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年4月30日临2020-041 | | 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2020年03月18日 | 2020年10月19日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.30% | 253.29 | 232.08 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年4月30日临2020-041 | | 华夏银行股份有限公司 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2020年04月30日 | 2020年11月17日 | 国债、存款、债券回购、金融 | 利随本清 | 4.23% | 232.94 | 178.47 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年6月30日临2020- |
| 南京分行 | | | | | | | 券、票据、债券、资管计划、信托计划 | | | | | | | | | 051 | | 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2020年06月10日 | 2021年01月06日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.15% | 238.77 | 128.48 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年6月30日临2020-051 | | 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2020年07月21日 | 2021年01月20日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.20% | 210.58 | 82.85 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年8月25日临2020-062 | | 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 20,000 | 自有资金 | 2020年03月13日 | 2020年10月12日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.30% | 501.86 | 475.95 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年4月30日临2020-041 |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 20,000 | 自有资金 | 2020年04月10日 | 2020年10月28日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.23% | 465.88 | 403.3 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年4月30日临2020-041 | | 华鑫国际信托有限公司 | 信托公司 | 非保本浮动收益 | 1,000 | 自有资金 | 2019年04月03日 | 2021年04月03日 | 江苏省金坛市棚户区改造一期项目 | 按季结息最后一季利随本清 | 8.60% | 172.24 | 64.56 | 64.79 | | 是 | 有 | 2019年5月8日临2019-034 | | 江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 3,000 | 自有资金 | 2020年03月27日 | 2020年11月18日 | 币工具、国债、融资券、央票、债券、资管计划、固定收益类投资等 | 利随本清 | 4.20% | 81.47 | 64.9 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年4月30日临2020-041 | | 江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2020年06月29日 | 2021年01月18日 | 币工具、国债、融资券、央票、债券、资管计划、固定收益类投 | 利随本清 | 4.10% | 114.01 | 52.79 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年6月30日临2020-051 |
| | | | | | | 资等 | | | | | | | | | | | 江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2020年06月30日 | 2021年02月03日 | 币工具、国债、融资券、央票、债券、资管计划、固定收益类投资等 | 利随本清 | 4.10% | 122.44 | 52.23 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年8月25日临2020-062 | | 江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 8,000 | 自有资金 | 2020年08月04日 | 2021年02月23日 | 币工具、国债、融资券、央票、债券、资管计划、固定收益类投资等 | 利随本清 | 4.10% | 182.42 | 52.12 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年8月25日临2020-062 | | 宁波银行张家港支行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 15,000 | 自有资金 | 2020年03月11日 | 2021年09月21日 | 固定收益类金融工具、包括银行存款、货币市场工具、债券等标准化债权类资产，公募资产 | 利随本清 | 4.17% | 957.96 | 349.59 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年4月30日临2020-041 |
| | | | | | | 管理产品、非标准化债权资产等 | | | | | | | | | | | 上海爱建信托有限公司 | 信托公司 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2020年06月09日 | 2021年12月08日 | 货币形式信托资产 | 每半年结息最后半年利随本清 | 7.30% | 547 | 114 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年6月30日临2020-051 | | 上海爱建信托有限公司 | 信托公司 | 非保本浮动收益 | 6,000 | 自有资金 | 2020年06月24日 | 2022年06月23日 | 货币形式信托资产 | 每半年结息最后半年利随本清 | 8.10% | 970.67 | 131.82 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年6月30日临2020-051 | | 张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2020年03月04日 | 2021年03月02日 | 逆回购、银行存款、债券、标准化债权类资产、公慕基金、资产管理计划等 | 利随本清 | 4.15% | 412.73 | 239.9 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年4月30日临2020-041 | | 张家港农村商业银行股份有限公司锦 | 银行 | 非保本浮动收益 | 14,000 | 自有资金 | 2020年07月28日 | 2020年12月15日 | 逆回购、银行存款、债券、标准化债权类资 | 利随本清 | 3.95% | 212.11 | 98.48 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年8月25日临2020-062 |
| 丰支行 | | | | | | | 产、公慕基金、资产管理计划等 | | | | | | | | | | | 张家港农村商业银行股份有限公司锦丰支行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 30,000 | 自有资金 | 2020年07月30日 | 2021年08月05日 | 逆回购、银行存款、债券、标准化债权类资产、公慕基金、资产管理计划等 | 利随本清 | 4.00% | 1,219.73 | 207.12 | 0.00 | | 是 | 有 | 2020年8月25日临2020-062 | | 中海信托股份有限公司 | 信托公司 | 非保本浮动收益 | 6,000 | 自有资金 | 2020年05月22日 | 2022年05月22日 | 江苏省泰州鑫泰集团有限公司 | 按季结息最后一季利随本清 | 8.00% | 960 | 173.59 | 162.67 | | 是 | 有 | 2020年6月30日临2020-051 | | 合计 | 244,000 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 9,613.98 | 4,025.59 | -- | | -- | -- | -- |
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：江苏沙钢股份有限公司 2020年09月30日 单位：元 | 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 263,736,713.27 | 198,356,441.06 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | 3,712,151,205.13 | 3,568,906,847.77 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | | | | 应收账款 | 47,853,231.13 | 54,061,002.69 | | 应收款项融资 | 1,189,363,873.52 | 1,054,543,169.81 | | 预付款项 | 305,551,038.42 | 280,857,418.54 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 35,655,520.58 | 11,138,164.74 | | 其中：应收利息 | 346,872.98 | 216,276.17 | | 应收股利 | | | | 买入返售金融资产 | | | | 存货 | 1,505,408,621.26 | 1,618,255,764.15 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 9,358,288.27 | 10,463,971.04 | | 流动资产合计 | 7,069,078,491.58 | 6,796,582,779.80 | | 非流动资产： | | |
| 发放贷款和垫款 | | | | 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 21,624,089.64 | 19,866,169.34 | | 其他权益工具投资 | 63,645,823.25 | 63,651,871.25 | | 其他非流动金融资产 | 519,632,561.64 | 161,480,333.33 | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 3,840,285,937.93 | 3,505,795,402.77 | | 在建工程 | 362,999,625.84 | 591,217,098.35 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | 357,938,214.54 | 369,924,065.30 | | 开发支出 | | | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | | | | 递延所得税资产 | 11,363,695.05 | 4,491,166.06 | | 其他非流动资产 | | | | 非流动资产合计 | 5,177,489,947.89 | 4,716,426,106.40 | | 资产总计 | 12,246,568,439.47 | 11,513,008,886.20 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 700,000,000.00 | 207,000,000.00 | | 向中央银行借款 | | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | 1,103,075,000.00 | 1,014,950,526.23 | | 应付账款 | 1,333,533,795.11 | 1,469,627,679.51 | | 预收款项 | | 526,172,991.70 | | 合同负债 | 644,948,670.55 | | | 卖出回购金融资产款 | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | 代理买卖证券款 | | |
| 代理承销证券款 | | | | 应付职工薪酬 | 139,008,962.83 | 155,243,709.77 | | 应交税费 | 183,158,709.10 | 190,953,989.96 | | 其他应付款 | 259,255,943.83 | 260,074,909.42 | | 其中：应付利息 | 556,250.01 | 228,616.66 | | 应付股利 | | | | 应付手续费及佣金 | | | | 应付分保账款 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | 其他流动负债 | 22,784,890.31 | 19,620,649.93 | | 流动负债合计 | 4,385,765,971.73 | 3,843,644,456.52 | | 非流动负债： | | | | 保险合同准备金 | | | | 长期借款 | | | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 63,164,749.88 | 59,586,999.88 | | 递延所得税负债 | 128,412,518.73 | 84,430,855.79 | | 其他非流动负债 | 9,990,819.10 | 9,990,943.16 | | 非流动负债合计 | 201,568,087.71 | 154,008,798.83 | | 负债合计 | 4,587,334,059.44 | 3,997,653,255.35 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 2,206,771,772.00 | 2,206,771,772.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | -608,601,669.40 | -608,601,669.40 | | 减：库存股 | 165,384,873.93 | |
| 其他综合收益 | 35,994.78 | 38,888.30 | | 专项储备 | 4,106,879.00 | 4,692,494.87 | | 盈余公积 | 170,276,872.77 | 170,276,872.77 | | 一般风险准备 | | | | 未分配利润 | 3,407,268,626.68 | 3,194,840,712.38 | | 归属于母公司所有者权益合计 | 5,014,473,601.90 | 4,968,019,070.92 | | 少数股东权益 | 2,644,760,778.13 | 2,547,336,559.93 | | 所有者权益合计 | 7,659,234,380.03 | 7,515,355,630.85 | | 负债和所有者权益总计 | 12,246,568,439.47 | 11,513,008,886.20 |
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 3,429,209.79 | 440,342.18 | | 交易性金融资产 | 1,642,933,991.55 | 1,880,278,385.89 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | | | | 应收账款 | 11,334,183.05 | 14,440,449.84 | | 应收款项融资 | 18,500,000.00 | 19,346,048.77 | | 预付款项 | 81,931,141.17 | 58,628,012.35 | | 其他应收款 | 508,948.50 | 2,371,948.50 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 存货 | | | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 9,102,335.53 | 9,426,264.41 | | 流动资产合计 | 1,767,739,809.59 | 1,984,931,451.94 | | 非流动资产： | | | | 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | |
| 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 2,162,496,772.20 | 2,160,738,851.90 | | 其他权益工具投资 | | | | 其他非流动金融资产 | 316,963,369.86 | 161,480,333.33 | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 72,831.06 | 56,453.25 | | 在建工程 | | | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | | | | 开发支出 | | | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | | | | 递延所得税资产 | | | | 其他非流动资产 | | | | 非流动资产合计 | 2,479,532,973.12 | 2,322,275,638.48 | | 资产总计 | 4,247,272,782.71 | 4,307,207,090.42 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | | | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | 10,000,000.00 | | | 应付账款 | 2,278,309.10 | 2,412,579.62 | | 预收款项 | | 54,305,390.70 | | 合同负债 | 72,299,773.95 | | | 应付职工薪酬 | 5,976,807.30 | 5,562,565.25 | | 应交税费 | 6,517,277.85 | 3,879,730.22 | | 其他应付款 | 2,960,659.90 | 6,641,774.49 | | 其中：应付利息 | | | | 应付股利 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | 其他流动负债 | | |
| 流动负债合计 | 100,032,828.10 | 72,802,040.28 | | 非流动负债： | | | | 长期借款 | | | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | | | | 递延所得税负债 | 13,540,224.51 | 9,553,253.51 | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 13,540,224.51 | 9,553,253.51 | | 负债合计 | 113,573,052.61 | 82,355,293.79 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 2,206,771,772.00 | 2,206,771,772.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 823,420,753.07 | 823,420,753.07 | | 减：库存股 | 165,384,873.93 | | | 其他综合收益 | | | | 专项储备 | | | | 盈余公积 | 152,382,312.25 | 152,382,312.25 | | 未分配利润 | 1,116,509,766.71 | 1,042,276,959.31 | | 所有者权益合计 | 4,133,699,730.10 | 4,224,851,796.63 | | 负债和所有者权益总计 | 4,247,272,782.71 | 4,307,207,090.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 3,912,645,229.50 | 3,694,514,781.83 | | 其中：营业收入 | 3,912,645,229.50 | 3,694,514,781.83 |
| 利息收入 | | | | 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 3,511,849,707.01 | 3,590,227,575.12 | | 其中：营业成本 | 3,381,422,819.57 | 3,511,389,693.40 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 15,324,617.85 | 18,991,143.88 | | 销售费用 | 32,739,220.87 | 30,370,300.08 | | 管理费用 | 64,390,766.03 | 18,248,463.34 | | 研发费用 | 15,476,767.37 | 16,513,875.60 | | 财务费用 | 2,495,515.32 | -5,285,901.18 | | 其中：利息费用 | 2,358,074.58 | 44,451.75 | | 利息收入 | 1,210,154.19 | 4,198,956.24 | | 加：其他收益 | 7,962,705.14 | 7,898,693.19 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 52,876,920.65 | 43,699,279.66 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 845,207.40 | 1,103,889.18 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -6,087,735.52 | 13,532,493.13 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 9,198,907.99 | -575,257.70 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -348,028.46 | -9,713,687.02 | | 资产处置收益（损失以“-”号填 | | 667,732.90 |
| 列） | | | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 464,398,292.29 | 159,796,460.87 | | 加：营业外收入 | 4,204,897.69 | 5,410,831.27 | | 减：营业外支出 | 9,343,945.53 | 6,816,948.69 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 459,259,244.45 | 158,390,343.45 | | 减：所得税费用 | 118,596,564.12 | 30,190,254.87 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 340,662,680.33 | 128,200,088.58 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 340,662,680.33 | 128,200,088.58 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司所有者的净利润 | 180,815,124.05 | 85,371,647.27 | | 2.少数股东损益 | 159,847,556.28 | 42,828,441.31 | | 六、其他综合收益的税后净额 | 2,419.20 | -37,880,485.29 | | 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,543.20 | -24,163,961.57 | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,543.20 | -24,163,961.57 | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 1,543.20 | -24,163,961.57 | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | | | | 7.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 876.00 | -13,716,523.72 | | 七、综合收益总额 | 340,665,099.53 | 90,319,603.29 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 180,816,667.25 | 61,207,685.70 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | 159,848,432.28 | 29,111,917.59 | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.0822 | 0.0387 | | （二）稀释每股收益 | 0.0822 | 0.0387 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业收入 | 208,214,075.51 | 182,435,583.10 | | 减：营业成本 | 206,824,667.08 | 181,240,606.36 | | 税金及附加 | 25,348.16 | 22,254.70 | | 销售费用 | | | | 管理费用 | 7,488,800.77 | 4,049,722.02 | | 研发费用 | | | | 财务费用 | -13,322.76 | -10,252.36 | | 其中：利息费用 | | | | 利息收入 | 14,334.56 | 10,630.32 | | 加：其他收益 | | 2,949.86 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 31,462,183.82 | 15,290,834.40 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 845,207.40 | 1,103,889.18 | | 以摊余成本计量的金融 | | |
| 资产终止确认收益 | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -10,345,323.29 | 7,080,609.29 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 592,684.59 | 201,004.10 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | | | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | | | | 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 15,598,127.38 | 19,708,650.03 | | 加：营业外收入 | 821.15 | | | 减：营业外支出 | | | | 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 15,598,948.53 | 19,708,650.03 | | 减：所得税费用 | 3,607,404.24 | | | 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 11,991,544.29 | 19,708,650.03 | | （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 11,991,544.29 | 19,708,650.03 | | （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | 五、其他综合收益的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | | | | 7.其他 | | | | 六、综合收益总额 | 11,991,544.29 | 19,708,650.03 | | 七、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | | | | （二）稀释每股收益 | | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 10,390,035,596.62 | 9,929,289,575.84 | | 其中：营业收入 | 10,390,035,596.62 | 9,929,289,575.84 | | 利息收入 | | | | 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 9,472,985,766.34 | 9,171,377,856.66 | | 其中：营业成本 | 9,136,237,790.71 | 8,891,895,547.95 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 49,187,914.52 | 60,218,818.14 | | 销售费用 | 86,018,867.98 | 77,878,250.98 | | 管理费用 | 148,950,097.60 | 117,777,255.40 | | 研发费用 | 42,305,237.13 | 33,758,519.40 |
| 财务费用 | 10,285,858.40 | -10,150,535.21 | | 其中：利息费用 | 12,397,596.88 | 783,688.74 | | 利息收入 | 4,565,533.69 | 11,109,521.52 | | 加：其他收益 | 19,694,793.28 | 18,091,993.26 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 110,856,379.19 | 107,238,212.48 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,757,920.30 | 2,526,603.80 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 24,305,339.75 | 34,418,602.11 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 10,752,852.98 | -119,687.78 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -716,395.97 | -15,674,156.83 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | | 1,463,415.34 | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,081,942,799.51 | 903,330,097.76 | | 加：营业外收入 | 6,628,596.43 | 10,615,882.73 | | 减：营业外支出 | 23,618,369.59 | 8,832,967.01 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,064,953,026.35 | 905,113,013.48 | | 减：所得税费用 | 258,607,493.12 | 205,147,547.13 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 806,345,533.23 | 699,965,466.35 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 806,345,533.23 | 699,965,466.35 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司所有者的净利润 | 433,104,837.33 | 370,288,679.22 | | 2.少数股东损益 | 373,240,695.90 | 329,676,787.13 | | 六、其他综合收益的税后净额 | -4,536.00 | 10,988,697.60 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -2,893.52 | 7,009,690.20 | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -2,893.52 | 7,009,690.20 | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -2,893.52 | 7,009,690.20 | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | | | | 7.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -1,642.48 | 3,979,007.40 | | 七、综合收益总额 | 806,340,997.23 | 710,954,163.95 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 433,101,943.81 | 377,298,369.42 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | 373,239,053.42 | 333,655,794.53 | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.1965 | 0.1678 | | （二）稀释每股收益 | 0.1965 | 0.1678 |
6、母公司年初至报告期末利润表 单位：元 | 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业收入 | 529,036,878.68 | 498,022,974.47 | | 减：营业成本 | 525,363,077.36 | 493,719,546.35 | | 税金及附加 | 63,846.86 | 60,225.20 | | 销售费用 | | | | 管理费用 | 15,265,376.22 | 23,273,490.43 | | 研发费用 | | | | 财务费用 | 120,604.55 | 20,393.34 | | 其中：利息费用 | | | | 利息收入 | 41,996.21 | 30,334.12 | | 加：其他收益 | | 2,949.86 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 303,944,873.44 | 989,053,885.52 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,757,920.30 | 2,526,603.80 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 15,647,396.27 | 15,474,452.28 | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 300,487.73 | -983,597.41 | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | | | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | | | | 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 308,116,731.13 | 984,497,009.40 | | 加：营业外收入 | 38,967.48 | | | 减：营业外支出 | | | | 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 308,155,698.61 | 984,497,009.40 | | 减：所得税费用 | 13,245,968.18 | | | 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 294,909,730.43 | 984,497,009.40 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 294,909,730.43 | 984,497,009.40 | | （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | 五、其他综合收益的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 4.其他债权投资信用减值准备 | | | | 5.现金流量套期储备 | | | | 6.外币财务报表折算差额 | | | | 7.其他 | | | | 六、综合收益总额 | 294,909,730.43 | 984,497,009.40 | | 七、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | | | | （二）稀释每股收益 | | |
| 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 8,863,945,065.96 | 8,374,606,067.80 | | 客户存款和同业存放款项净增加额 | | | | 向中央银行借款净增加额 | | | | 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | | 收到原保险合同保费取得的现金 | | | | 收到再保业务现金净额 | | | | 保户储金及投资款净增加额 | | | | 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | | 拆入资金净增加额 | | | | 回购业务资金净增加额 | | | | 代理买卖证券收到的现金净额 | | | | 收到的税费返还 | 416,244.66 | | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 139,714,467.91 | 124,090,619.60 | | 经营活动现金流入小计 | 9,004,075,778.53 | 8,498,696,687.40 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 7,057,940,731.41 | 7,095,068,162.53 | | 客户贷款及垫款净增加额 | | | | 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | | 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | | 拆出资金净增加额 | | | | 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | | 支付保单红利的现金 | | | | 支付给职工以及为职工支付的现金 | 350,968,146.48 | 325,284,596.37 | | 支付的各项税费 | 462,151,520.93 | 681,953,348.91 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 184,227,235.44 | 201,714,671.11 | | 经营活动现金流出小计 | 8,055,287,634.26 | 8,304,020,778.92 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 948,788,144.27 | 194,675,908.48 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | | 211,990,345.91 | | 取得投资收益收到的现金 | 109,098,458.89 | 133,971,572.11 | | 处置固定资产、无形资产和其他 | 4,941,000.00 | 1,251,784.43 |
| 长期资产收回的现金净额 | | | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | 18,514,239,525.03 | 13,862,440,657.98 | | 投资活动现金流入小计 | 18,628,278,983.92 | 14,209,654,360.43 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 343,979,889.00 | 192,325,536.02 | | 投资支付的现金 | | | | 质押贷款净增加额 | | | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | | 支付其他与投资活动有关的现金 | 18,992,540,770.95 | 13,633,150,000.00 | | 投资活动现金流出小计 | 19,336,520,659.95 | 13,825,475,536.02 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -708,241,676.03 | 384,178,824.41 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | 4,950,000.00 | 12,000,000.00 | | 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 4,950,000.00 | 12,000,000.00 | | 取得借款收到的现金 | 606,000,000.00 | 151,000,000.00 | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | | 筹资活动现金流入小计 | 610,950,000.00 | 163,000,000.00 | | 偿还债务支付的现金 | 113,000,000.00 | 387,000,000.00 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 502,701,952.28 | 507,652,241.51 | | 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 275,482,413.98 | 440,426,836.40 | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 165,365,084.93 | | | 筹资活动现金流出小计 | 781,067,037.21 | 894,652,241.51 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | -170,117,037.21 | -731,652,241.51 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,272,728.58 | 1,066,148.06 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | 69,156,702.45 | -151,731,360.56 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 124,860,468.34 | 255,222,195.62 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 194,017,170.79 | 103,490,835.06 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表 单位：元 | 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 443,461,909.23 | 295,147,200.03 | | 收到的税费返还 | 416,244.66 | | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 12,776,283.19 | 8,655,811.58 | | 经营活动现金流入小计 | 456,654,437.08 | 303,803,011.61 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 433,415,438.02 | 298,881,290.26 | | 支付给职工以及为职工支付的现金 | 5,295,929.68 | 3,763,374.82 | | 支付的各项税费 | 7,058,648.67 | 55,962.10 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 24,517,777.59 | 30,271,210.69 | | 经营活动现金流出小计 | 470,287,793.96 | 332,971,837.87 | | 经营活动产生的现金流量净额 | -13,633,356.88 | -29,168,826.26 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | | | | 取得投资收益收到的现金 | 302,186,953.14 | 986,527,281.72 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,595,139,525.03 | 2,142,490,657.98 | | 投资活动现金流入小计 | 3,897,326,478.17 | 3,129,017,939.70 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 31,474.77 | | | 投资支付的现金 | | | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | | 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,497,630,770.95 | 3,033,930,000.00 | | 投资活动现金流出小计 | 3,497,662,245.72 | 3,033,930,000.00 | | 投资活动产生的现金流量净额 | 399,664,232.45 | 95,087,939.70 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | | | | 取得借款收到的现金 | | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | | 筹资活动现金流入小计 | | | | 偿还债务支付的现金 | | | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 220,676,923.03 | 66,166,503.23 | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 165,365,084.93 | | | 筹资活动现金流出小计 | 386,042,007.96 | 66,166,503.23 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | -386,042,007.96 | -66,166,503.23 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | | | 五、现金及现金等价物净增加额 | -11,132.39 | -247,389.79 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 440,342.18 | 353,893.44 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 429,209.79 | 106,503.65 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 | | 流动资产： | | | | | 货币资金 | 198,356,441.06 | 198,356,441.06 | | | 结算备付金 | | | | | 拆出资金 | | | | | 交易性金融资产 | 3,568,906,847.77 | 3,568,906,847.77 | | | 衍生金融资产 | | | | | 应收票据 | | | | | 应收账款 | 54,061,002.69 | 54,061,002.69 | | | 应收款项融资 | 1,054,543,169.81 | 1,054,543,169.81 | | | 预付款项 | 280,857,418.54 | 280,857,418.54 | | | 应收保费 | | | | | 应收分保账款 | | | |
| 应收分保合同准备金 | | | | | 其他应收款 | 11,138,164.74 | 11,138,164.74 | | | 其中：应收利息 | 216,276.17 | 216,276.17 | | | 应收股利 | | | | | 买入返售金融资产 | | | | | 存货 | 1,618,255,764.15 | 1,618,255,764.15 | | | 合同资产 | | | | | 持有待售资产 | | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | | 其他流动资产 | 10,463,971.04 | 10,463,971.04 | | | 流动资产合计 | 6,796,582,779.80 | 6,796,582,779.80 | | | 非流动资产： | | | | | 发放贷款和垫款 | | | | | 债权投资 | | | | | 其他债权投资 | | | | | 长期应收款 | | | | | 长期股权投资 | 19,866,169.34 | 19,866,169.34 | | | 其他权益工具投资 | 63,651,871.25 | 63,651,871.25 | | | 其他非流动金融资产 | 161,480,333.33 | 161,480,333.33 | | | 投资性房地产 | | | | | 固定资产 | 3,505,795,402.77 | 3,505,795,402.77 | | | 在建工程 | 591,217,098.35 | 591,217,098.35 | | | 生产性生物资产 | | | | | 油气资产 | | | | | 使用权资产 | | | | | 无形资产 | 369,924,065.30 | 369,924,065.30 | | | 开发支出 | | | | | 商誉 | | | | | 长期待摊费用 | | | | | 递延所得税资产 | 4,491,166.06 | 4,491,166.06 | | | 其他非流动资产 | | | | | 非流动资产合计 | 4,716,426,106.40 | 4,716,426,106.40 | | | 资产总计 | 11,513,008,886.20 | 11,513,008,886.20 | |
| 流动负债： | | | | | 短期借款 | 207,000,000.00 | 207,000,000.00 | | | 向中央银行借款 | | | | | 拆入资金 | | | | | 交易性金融负债 | | | | | 衍生金融负债 | | | | | 应付票据 | 1,014,950,526.23 | 1,014,950,526.23 | | | 应付账款 | 1,469,627,679.51 | 1,469,627,679.51 | | | 预收款项 | 526,172,991.70 | | -526,172,991.70 | | 合同负债 | | 526,172,991.70 | 526,172,991.70 | | 卖出回购金融资产款 | | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | | 代理买卖证券款 | | | | | 代理承销证券款 | | | | | 应付职工薪酬 | 155,243,709.77 | 155,243,709.77 | | | 应交税费 | 190,953,989.96 | 190,953,989.96 | | | 其他应付款 | 260,074,909.42 | 260,074,909.42 | | | 其中：应付利息 | 228,616.66 | 228,616.66 | | | 应付股利 | | | | | 应付手续费及佣金 | | | | | 应付分保账款 | | | | | 持有待售负债 | | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | | 其他流动负债 | 19,620,649.93 | 19,620,649.93 | | | 流动负债合计 | 3,843,644,456.52 | 3,843,644,456.52 | | | 非流动负债： | | | | | 保险合同准备金 | | | | | 长期借款 | | | | | 应付债券 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 租赁负债 | | | | | 长期应付款 | | | |
| 长期应付职工薪酬 | | | | | 预计负债 | | | | | 递延收益 | 59,586,999.88 | 59,586,999.88 | | | 递延所得税负债 | 84,430,855.79 | 84,430,855.79 | | | 其他非流动负债 | 9,990,943.16 | 9,990,943.16 | | | 非流动负债合计 | 154,008,798.83 | 154,008,798.83 | | | 负债合计 | 3,997,653,255.35 | 3,997,653,255.35 | | | 所有者权益： | | | | | 股本 | 2,206,771,772.00 | 2,206,771,772.00 | | | 其他权益工具 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 资本公积 | -608,601,669.40 | -608,601,669.40 | | | 减：库存股 | | | | | 其他综合收益 | 38,888.30 | 38,888.30 | | | 专项储备 | 4,692,494.87 | 4,692,494.87 | | | 盈余公积 | 170,276,872.77 | 170,276,872.77 | | | 一般风险准备 | | | | | 未分配利润 | 3,194,840,712.38 | 3,194,840,712.38 | | | 归属于母公司所有者权益合计 | 4,968,019,070.92 | 4,968,019,070.92 | | | 少数股东权益 | 2,547,336,559.93 | 2,547,336,559.93 | | | 所有者权益合计 | 7,515,355,630.85 | 7,515,355,630.85 | | | 负债和所有者权益总计 | 11,513,008,886.20 | 11,513,008,886.20 | |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 | | 流动资产： | | | | | 货币资金 | 440,342.18 | 440,342.18 | | | 交易性金融资产 | 1,880,278,385.89 | 1,880,278,385.89 | | | 衍生金融资产 | | | | | 应收票据 | | | | | 应收账款 | 14,440,449.84 | 14,440,449.84 | | | 应收款项融资 | 19,346,048.77 | 19,346,048.77 | |
| 预付款项 | 58,628,012.35 | 58,628,012.35 | | | 其他应收款 | 2,371,948.50 | 2,371,948.50 | | | 其中：应收利息 | | | | | 应收股利 | | | | | 存货 | | | | | 合同资产 | | | | | 持有待售资产 | | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | | 其他流动资产 | 9,426,264.41 | 9,426,264.41 | | | 流动资产合计 | 1,984,931,451.94 | 1,984,931,451.94 | | | 非流动资产： | | | | | 债权投资 | | | | | 其他债权投资 | | | | | 长期应收款 | | | | | 长期股权投资 | 2,160,738,851.90 | 2,160,738,851.90 | | | 其他权益工具投资 | | | | | 其他非流动金融资产 | 161,480,333.33 | 161,480,333.33 | | | 投资性房地产 | | | | | 固定资产 | 56,453.25 | 56,453.25 | | | 在建工程 | | | | | 生产性生物资产 | | | | | 油气资产 | | | | | 使用权资产 | | | | | 无形资产 | | | | | 开发支出 | | | | | 商誉 | | | | | 长期待摊费用 | | | | | 递延所得税资产 | | | | | 其他非流动资产 | | | | | 非流动资产合计 | 2,322,275,638.48 | 2,322,275,638.48 | | | 资产总计 | 4,307,207,090.42 | 4,307,207,090.42 | | | 流动负债： | | | | | 短期借款 | | | |
| 交易性金融负债 | | | | | 衍生金融负债 | | | | | 应付票据 | | | | | 应付账款 | 2,412,579.62 | 2,412,579.62 | | | 预收款项 | 54,305,390.70 | | -54,305,390.70 | | 合同负债 | | 54,305,390.70 | 54,305,390.70 | | 应付职工薪酬 | 5,562,565.25 | 5,562,565.25 | | | 应交税费 | 3,879,730.22 | 3,879,730.22 | | | 其他应付款 | 6,641,774.49 | 6,641,774.49 | | | 其中：应付利息 | | | | | 应付股利 | | | | | 持有待售负债 | | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | | 其他流动负债 | | | | | 流动负债合计 | 72,802,040.28 | 72,802,040.28 | | | 非流动负债： | | | | | 长期借款 | | | | | 应付债券 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 租赁负债 | | | | | 长期应付款 | | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | | 预计负债 | | | | | 递延收益 | | | | | 递延所得税负债 | 9,553,253.51 | 9,553,253.51 | | | 其他非流动负债 | | | | | 非流动负债合计 | 9,553,253.51 | 9,553,253.51 | | | 负债合计 | 82,355,293.79 | 82,355,293.79 | | | 所有者权益： | | | | | 股本 | 2,206,771,772.00 | 2,206,771,772.00 | | | 其他权益工具 | | | | | 其中：优先股 | | | |
| 永续债 | | | | | 资本公积 | 823,420,753.07 | 823,420,753.07 | | | 减：库存股 | | | | | 其他综合收益 | | | | | 专项储备 | | | | | 盈余公积 | 152,382,312.25 | 152,382,312.25 | | | 未分配利润 | 1,042,276,959.31 | 1,042,276,959.31 | | | 所有者权益合计 | 4,224,851,796.63 | 4,224,851,796.63 | | | 负债和所有者权益总计 | 4,307,207,090.42 | 4,307,207,090.42 | |
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