国茂股份2020年半年度报告

公司代码：603915 公司简称：国茂股份

江苏国茂减速机股份有限公司

2020年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人徐国忠、主管会计工作负责人陆一品及会计机构负责人（会计主管人员）梁小建

声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细阐述了可能面临的风险因素，有关内容敬请查阅“第四节经营情况的讨论与分析”之“可能面对的风险”部分相关内容。敬请投资者注意投资风险。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 7

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 9

第五节 重要事项 ...... 15

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 28

第七节 优先股相关情况 ...... 31

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 31

第九节 公司债券相关情况 ...... 32

第十节 财务报告 ...... 32

第十一节 备查文件目录 ...... 132

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
国茂股份、发行人、公司、本公司	指	江苏国茂减速机股份有限公司
国茂集团、控股股东	指	国茂减速机集团有限公司
正德咨询	指	常州市正德企业管理咨询中心（有限合伙）
恒茂咨询	指	常州市恒茂企业管理咨询中心（有限合伙）
正泰咨询	指	常州市正泰企业管理咨询中心（有限合伙）
泛凯斯特	指	泛凯斯特汽车零部件（江苏）有限公司
Acorn公司	指	Acorn Industrial Corporation
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	江苏国茂减速机股份有限公司
公司的中文简称	国茂股份
公司的外文名称	JIANGSU GUOMAO REDUCER CO., LTD.
公司的外文名称缩写	GUOMAO REDUCER
公司的法定代表人	徐国忠

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	陆一品	冉艳
联系地址	江苏省常州市武进高新技术产业开发区龙潜路98号	江苏省常州市武进高新技术产业开发区龙潜路98号
电话	0519-69878020	0519-69878020
传真	0519-86575867	0519-86575867
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	常州市武进高新技术产业开发区龙潜路98号
公司注册地址的邮政编码	213164
公司办公地址	常州市武进高新技术产业开发区龙潜路98号
公司办公地址的邮政编码	213164
公司网址	www.guomaoreducer.com
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	公司证券投资部

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	国茂股份	603915	不适用

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	992,118,486.27	944,458,829.23	5.05
归属于上市公司股东的净利润	151,578,456.45	120,568,167.37	25.72
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	132,671,749.83	117,356,912.34	13.05
经营活动产生的现金流量净额	150,436,000.23	-73,955,518.84	不适用
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	2,311,098,347.57	2,249,993,167.66	2.72
总资产	3,445,396,110.88	3,342,937,353.41	3.06

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.33	0.32	3.13
稀释每股收益（元／股）	0.33	0.32	3.13
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.29	0.31	-6.45
加权平均净资产收益率（%）	6.55	9.83	减少3.28个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	5.74	9.57	减少3.83个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	-96,561.97
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	2,101,945.41
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	89,817.61
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	19,104,830.30
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,063,764.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	-13,772.14
所得税影响额	-3,343,316.87
合计	18,906,706.62

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

.1.主要业务、主要产品及其用途

公司的主营业务为减速机的研发、生产和销售。公司的主要产品为减速机。减速机在原动机和工作机之间起着匹配转速和传递扭矩的作用。绝大多数工作机负载大、转速低，不适宜用原动机直接驱动，需通过减速机来降低转速、增加扭矩，因此绝大多数的工作机均需要配用减速机。作为工业动力传动不可缺少的重要基础部件之一，减速机广泛应用于环保、建筑、电力、化工、食品、物流、塑料、橡胶、矿山、冶金、石油、水泥、船舶、水利、纺织、印染、饲料、制药等行业。

公司的减速机产品根据结构和原理不同，可以分为两大类：齿轮减速机、摆线针轮减速机。

产品类别	图示	产品特点
齿轮减速机		1、传动效率高 2、传递功率范围较广 3、结构灵活，可以满足各种工况要求
摆线针轮减速机		1、结构紧凑体积小 2、单级传动比大 3、运转平稳噪声低，拆装方便，易维修

其中，齿轮减速机可细分为两类产品，如下表所示：

产品类别	图示	主要特点	应用领域
模块化减速机		1、所有零部件均按高度模块化技术设计 2、传递功率覆盖0.12-200kW，广泛应用于中小功率工业传动领域 3、结构中包含减速机与电机的快速接口，便于电机的安装 4、传动比划分细，安装形式几乎不受限制，因此，应用范围非常广泛，是公司在目标市场中最受欢迎的产品之一	广泛应用于环保、建筑、电力、化工、食品、物流、塑料、橡胶、矿山、冶金、水利、饲料、纺织、印染等领域

大功率减速机

1、传递功率较大，最高可达5100kW，承载能力高 2、结构中不包含减速机与电机的快速接口，电机可以根据客户需求灵活配置 3、使用寿命长，易于拆装，传动效率高，运转平稳

广泛应用于冶金、矿山、化工、环保、水泥、建筑、电力、石油、船舶、水利、塑料、橡胶等领域

2.经营模式

（1）采购模式

公司依据下一年度业务情况的预测制定年度采购规划。每年年初，公司与主要供应商签订年度采购框架合同。公司实际发生采购需求时，向供应商发送采购订单。公司的采购定价模式以核价采购为主，询价采购为辅。核价采购指的是通过成本核算及合理利润加成的方式确定采购价格。每月，公司都会根据原材料价格行情判断采购价格是否需要调整。询价采购指的是向多个符合条件的供应商进行询价，综合性价比确定采购对象和价格。通过核价采购的产品包括铸件、锻件等。通过询价采购的产品包括轴承、电机等。

（2）生产模式

从生产流程来看，公司采取零部件生产环节适当备库、装配环节以销定产的生产模式。从生产的组织形式来看，公司以自主生产为主、外协生产为辅。

（3）销售模式

公司的销售模式根据公司是否将产品直接销售给终端客户，划分为直销、经销。公司的所有销售模式均为买断式销售，不存在代销的情况。

公司的客户中，贸易型企业称为经销商，归类为经销客户；使用公司产品的客户，称为终端客户，归类为直销客户。经销模式是指公司与经销商签署买断式经销合同，将产品销售给经销商，经销商再将产品自行销售。直销模式是指公司直接与使用公司产品的企业签署销售合同，该类企业为公司的终端客户。

3.行业情况说明

2020年，受新冠疫情及严峻复杂的国际经济贸易形势影响，我国通用设备制造企业承受了较大的下行压力。根据国家统计局发布数据显示，2020年上半年，全国规模以上工业企业中，通用设备制造业营业收入同比减少4.8%，营业成本同比减少4.9%，利润总额同比减少1.1%。分季度看，受市场需求改善、工业品价格回暖、成本压力减缓、相关扶持政策效果显现等多重有利因素影响，二季度行业利润总体情况有所回暖。减速机行业发展主要体现在三方面:

一是工业自动化为减速机行业的发展带来新的动力。企业为降低成本、提高生产效率，不断引入自动生产线、自动化立体仓库等设备。减速机作为工业动力传动中的重要基础部件之一，各行业自动化水平的提高将新增大量减速机需求。二是国产替代化趋势明显。随着我国本土企业技术研发实力增强，减速机产品性能有了快速提升，与国际领先企业的差距逐步缩小，进口替代提速。三是行业加速出清，大型企业市场集中度不断提升。随着传统工艺技术改造、工厂自动化、信息技术化管理的加速推进，叠加国家对环保要求的提高以及下游客户质量诉求的提升，小企业因无法实现技术及设备升级开始陆续退出市场，行业龙头企业优势凸显。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

详见“第四节经营情况的讨论分析 二、（三）资产、负债情况分析”。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、营销网络优势

公司经销商渠道建设完善，销售网络覆盖范围广泛。公司经销网络较为稳定，有利于深耕区域市场，带动经销商共同成长。经销商的销售区域覆盖中国绝大多数省份，贴近市场，能够更好地发掘客户需求，并对客户的售后服务要求做出及时的响应。稳定、忠诚、分布广泛的经销商团队是公司的一大核心优势。与此同时，公司拥有一支销售经验丰富的业务员团队，负责直接开发、管理客户。强劲的市场拓展能力助推公司销售业绩屡创新高。在通用减速机领域，公司的经营规模在国内企业中保持领先。

2、 质量和品牌优势

公司近几年逐步贯彻实施了精益生产方式，包含生产计划及管理、加工、装配、物流、IE工程等诸多方面，有效提高了产品质量的可靠性及稳定性。此外，公司已建立了覆盖公司各层次的质量体系和职责分明的质量管理组织机构。从全员质量意识提升到严格的原材料检测、生产过程及成品检测，以及售后质量问题的及时反馈和整改，全方位、多维度保障产品质量，赢得了客户对公司产品的广泛认可。

公司历史悠久，在行业中拥有良好声誉。自成立以来，公司一直致力于打造品牌形象，经过二十多年的发展，“国茂”品牌在我国减速机行业已具有较高的知名度和美誉度，有助于增加客户粘性，提高重复购买率。2010年2月，“国茂”商标被认定为“中国驰名商标”。公司还先后获得“江苏名牌产品”、“五星级明星企业”等多项荣誉。

3、产品多样化优势

公司是通用减速机领域产品线最齐全的公司之一，目前有3万多种零部件类别，已生产出的产品型号达15万种以上，能够满足不同客户的需求。通过较高的模块化设计技术，可组成很多的结构和传动比，从而较大程度地满足不同客户的需求，极大地增强了产品的多样化程度。模块化设计可以帮助公司缩短产品研发与制造周期，增加产品系列，提高产品质量，快速应对市场变化。

丰富的产品体系不但能够满足客户的多样化需求，更有助于公司与客户建立起长久稳固的合作关系。公司产品的下游行业分布面广，单个行业的需求变化对公司产品的整体需求不会产生重大影响。

4、技术优势

公司从事减速机行业已有二十多年的历史，对本行业的技术要求、下游应用领域及未来发展趋势有较深刻的认识，在产品核心技术、专业技术人才等方面都有了深厚的积累。2016年11月，公司被认定为高新技术企业，并于2019年11月取得高新技术企业的重新认定。

公司拥有模块化设计、精益生产技术、有限元分析、锌基合金材料应用、锥面包络蜗轮蜗杆啮合副、锥面迷宫密封结构等核心技术，这些核心技术普遍应用于公司的各类产品，显著提高产品的市场竞争力。

由公司作为主起草单位的《模块化电动减速机通用技术要求》团体标准已获中国通用机械工业协会批准，已于2020年5月1日起实施。该团体标准的制订，填补了国内模块化电动减速机设计、制造与验收通用技术规范标准的空白。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

2020年上半年，受全球新冠疫情蔓延、国际经贸形式复杂严峻等因素影响，全国固定资产投资同比下降3.1%。工业企业利润增速呈现“前低后高、由降转升”走势。分季度看，二季度工业企业利润同比增长4.8%，一季度为同比下降36.7%，尤其是5、6月份，利润分别同比增长6.0%和11.5%，增速逐月加快。二季度，装备制造业利润同比增长31.8%，一季度为下降46.7%，为回升幅度最大的行业板块。（以上数据来源：国家统计局官网）。

报告期内，我国减速机行业受益于工业自动化、国产替代化进程的推进，市场规模稳步提升。此外，行业出清因素使市场、资源配置等优势愈发向头部企业集中。

（一）2020年上半年主要经济指标完成情况

作为国内通用减速机领域规模领先的企业，报告期内，公司营业收入及利润规模稳步增长，实现营业收入99,211.85万元，同比增长5.05%；归属于上市公司股东的净利润15,157.85万元，同比增长25.72%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13,267.17万元，同比增长

13.05%。

（二）2020年上半年主要工作完成情况

1、疫情防控主动作为，抢抓市场机遇

公司广泛分布于各行业的下游客户结构，有助于平衡单一行业波动带来的市场风险，同时协助公司精准把握市场动向。新冠疫情给公司带来前所未有的冲击与挑战，公司主动作为，逆势而上，狠抓市场营销。一是通过前瞻性布局，精准把握疫情相关领域的市场机遇。用于口罩机、熔喷布机等设备的减速机产销量强劲增长，为公司带来阶段性的利润增长点；二是以塔机市场为切入口，主攻市场空间较大的工程机械领域。今年以来，装配式建筑的发展带来了较大的中大型塔机市场需求，公司先于市场，从2018年底开始试制配套于塔机的回转减速机，到目前已实现批量生产，产品质量稳定可靠，主要配套于徐州建机工程机械有限公司的中大型塔机。此外，用于汽车起重机的回转减速机及卷扬减速机目前尚在抓紧试样中；三是在传统通用市场，以品牌建设为基础，通过加强渠道拓展以及销售团队管理，力争扩大市场份额。同时，进一步加强与国内知名机械主机制造商的合作，增加大客户数量。

2、持续工艺改进，深化研发创新

报告期内，公司的研发一方面是围绕35万台减速机项目、160万件齿轮项目建设开展的新设备、新工艺研究，以满足公司产能的逐步提升以及产品质量的更高要求；另一方面，持续推出更具竞争力的新产品。报告期内，成功研制出轧管机专用的高速行星减速机，并配套于浙江海亮股份有限公司的新一代轧管机，产品采用行星架、扎头一体化设计，弧型锥齿采用先进的磨齿工艺，有效提高齿轮传动精度及使用寿命；成功交付餐厨垃圾处理设备主机驱动减速机，齿轮设计采用专业的齿轮箱设计软件进行设计，箱体及行星架采用有限元分析软件对强度和刚度进行校验计算；新研发的轧机专用减速机采用焊接式大齿轮结构，同轴多级传动形式，结构紧凑，承载能力高大，应用于浙江天马轴承集团有限公司的垂直连铸生产线。

3、积极推进数字化、智能化转型，全面高质量发展

以“集中制造、分散组装”的生产战略为指导方向，围绕减速机主业，深入推进数字化、智能化转型，优化资源配置，实现高质量、稳健发展。

（1）持续推进公司募投项目之一年产35万台减速机项目的建设。报告期内主体厂房已建设完毕，小部分设备已进场并完成安装调试。通过项目实施，建立减速机制造全流程数字化生产设计、多品种小批量的智能柔性化生产模式以及高效智能仓储、物流系统。未来项目的落成将极大提高公司模块化减速机、大功率减速机的装配产能。

（2）报告期内，公司智能数据中心的主体顺利落地，并进入测定阶段，标志着公司将加快向数字化、智能化制造转型的步伐。

（3）大力购置齿轮、箱体等先进加工设备，进一步提升关键零部件的质量及自制率。报告期内，公司购置了一批产自德国、日本的一流加工设备，如：数控镗铣加工中心、卧式加工中心、齿轮加工中心、数控成形磨齿机等，有助于大幅提高产品质量和生产的工业化水平，提升生产效率。此外，持续购置了一批先进热处理设备，并引进了数位热处理领域专业人才，通过单独成立热处理部，加强热处理工序的集中制造及管理。

4、收购铸件制造商，延伸上游产业链

2020年2月，公司以1,500万元收购了泛凯斯特汽车零部件（江苏）有限公司（“泛凯斯特”）51%的股权，成为其控股股东。泛凯斯特成立于1979年，主要产品为灰铁件和球铁件，该企业原为公司铸件供应商，同时为国内知名汽车品牌的零部件供应商。公司控股泛凯斯特，打通了上游铸件原材料生产环节，与减速机产品形成协同效应，有利于毛利率的提升。

二、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	992,118,486.27	944,458,829.23	5.05
营业成本	697,996,639.73	678,541,497.93	2.87
销售费用	56,778,693.53	56,553,136.49	0.40
管理费用	25,266,834.41	20,539,320.49	23.02
财务费用	-2,882,088.27	-2,819,404.22	不适用
研发费用	33,754,683.80	32,396,835.84	4.19
经营活动产生的现金流量净额	150,436,000.23	-73,955,518.84	不适用
投资活动产生的现金流量净额	175,669,618.42	-561,452,515.70	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-111,944,268.69	807,990,565.98	-113.85

营业收入变动原因说明:营业收入本期稳中有升，一季度受疫情影响，二季度已恢复正常经营状态。营业成本变动原因说明:营业成本与营业收入趋势一致。销售费用变动原因说明:销售费用相对稳定，受疫情影响，招待费、差旅费有所减少，故销售费用增幅小于收入增幅。管理费用变动原因说明:主要系职工薪酬、中介费用增加所致。财务费用变动原因说明:财务费用主要为利息收入，较上期变动不大。研发费用变动原因说明:研发费用投入稳定。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系收到的货款采用银行转账方式较多增加，支付到期银行承兑汇票减少所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期收回部分理财金额所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期股利分配所致。2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(2) 其他

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年同期期末数	上年同期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年同期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	1,225,127,439.93	35.56	724,466,744.13	24.05	69.11	主要系本期末收回投资理财资金所致
交易性金融资产	250,000,000.00	7.26	550,000,000.00	18.26	-54.55	主要系本期末投资理财金额减少所致
应收票据	278,964.55	0.01	371,132,799.93	12.32	-99.92	主要系本期末将持有的应收

						银行承兑汇票重分类至应收款项融资
应收款项融资	338,399,034.49	9.82			不适用	主要系本期末将持有的应收银行承兑汇票重分类至应收款项融资
预付账款	7,471,193.06	0.22	3,687,353.97	0.12	102.62	主要系本期末预付的材料类款项增加所致
其他应收款	4,623,178.85	0.13	1,098,692.59	0.04	320.79	主要系本期末保证金增加所致
长期股权投资	25,718,687.27	0.75			不适用	主要系2019年下半年投资智马科技所致
投资性房地产			3,388,856.06	0.11	-100.00	主要系本期末厂房不再出租所致
在建工程	216,075,124.74	6.27	95,866,241.29	3.18	125.39	主要系年产35万台减速机项目投入金额增加所致
商誉	8,085,170.40	0.23			不适用	主要系本期非同一控制下企业合并，收购其他公司51%股权形成商誉所致。
长期待摊费用	5,543,526.32	0.16	2,474,658.70	0.08	124.01	主要系本期食堂、车间装修增加所致
其他非流动资产	61,142,001.37	1.77	12,592,672.80	0.42	385.54	主要系本期预付的工程款、设备款增加所致
应交税费	28,727,904.99	0.83	13,190,185.68	0.44	117.80	主要系本期净利润增加应交所得税增加所致
合同负债	56,593,878.60				不适用	主要系2020年1月1日起首次执行新收入准则所致
递延收益	22,500,000.00	0.65	12,500,000.00	0.41	80.00	主要系2019年下半年收到政府补助所致
递延所得税负债	1,276,005.23	0.04			不适用	主要系被收购公司资产公允价值高于账面价值所致
盈余公积	67,551,021.26	1.96	38,939,179.45	1.29	73.48	主要系利润积累，计提法定盈余公积增加所致
未分配利润	666,287,122.96	19.34	470,252,260.54	15.61	41.69	主要系利润积累所致

其他说明

无

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

截至报告期末，公司主要资产受限情况详见第十节“财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”之“81 所有权或使用权受到限制的资产”。

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位：元

被投资单位	本期投资	上期投资	投资变动比例
泛凯斯特汽车零部件（江苏）有限公司	15,000,000.00		不适用

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元

项目名称

期初余额

期末余额

当期变动

对当期利润的影响金额

交易性金融资产

800,000,000.00

250,000,000.00

-550,000,000.00

19,104,830.30

应收款项融资

413,197,013.22

338,399,034.49

-74,797,978.73

合计

1,213,197,013.22

588,399,034.49

-624,797,978.73

19,104,830.30

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

□适用 √不适用

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动

的警示及说明

□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观经济引发行业波动风险

2020年受新冠疫情的影响，我国经济增速面临较大下行压力。减速机是工业动力传动不可缺少的重要基础部件之一，其下游应用行业十分广泛，包括国民经济的多个领域。因此，减速机行业的发展和宏观经济的整体景气程度关系密切。突发的新冠疫情叠加经济增速本身所处的下行周期影响，可能导致公司面临盈利能力下降的风险。

虽然减速机行业短期内可能存在波动，但长期来看工业自动化、智能制造趋势未变，减速机行业未来仍将有广阔的发展前景。公司将积极关注行业变化情况，充分发挥公司在技术、规模、品牌及销售渠道方面的优势，及时调整公司的生产经营，保持稳健发展。

2、主要原材料价格波动的风险

减速机主要原材料包括铸件、锻件、电机、轴承等，这些原材料主要由钢材、生铁等大宗原材料加工而成。因此，大宗原材料价格的波动将对公司的生产经营产生一定影响。若原材料价格上涨，将给公司的成本控制带来较大的压力，从而影响公司的利润。因此，若未来原材料价格在短时间内出现大幅上涨，将对公司经营业绩造成一定的不利影响。

3、产品价格波动风险提示

公司生产和销售的主要产品为减速机。公司凭借自身行业地位及与客户长期业务友好合作关系，在产品定价中拥有一定的话语权，对下游客户保持了较强的议价能力。若未来市场竞争加剧，或者公司行业地位发生变化，公司产品销售价格可能面临大幅波动的风险。公司未来产品价格波动将可能导致公司毛利率的波动，从而影响公司的盈利能力和经营状况。

4、经销商管理风险

公司经销商分为三类：A类经销商，B类经销商及一般经销商。公司每年年初与A类经销商签订销售框架合同，约定对A类经销商的销售考核政策。截至报告期末，公司共有77家A类经销商，在公司具备生产能力的产品范围内，专营公司产品，是公司销售网络的核心力量。经销商人员、财产、运营均独立于公司，日常经营中若经销商的服务质量与经营方式有悖于公司品牌运营宗旨，将会对公司经营效益、品牌形象和未来发展造成不利影响。未来随着本公司业务规模的扩张，公司对经销商的培训管理、组织管理以及风险管理的难度也将加大。若经销商出现自身经营不善、违法违规等行为，或者出现经销商与公司发生纠纷、与公司终止合作关系等不稳定情形，可能导致公司产品在该区域的销售额出现下滑，从而影响公司经营业绩。

5、募集资金投资项目实施的风险

基于项目筹划时宏观经济、市场环境和行业发展趋势等因素的考量，公司针对本次募集资金投资项目做出了审慎、严谨的可行性分析，但项目实施过程中存在的不可预见因素仍可能导致项目无法按时完成，或导致项目的收益不及预期。

此外，由于此次募投项目的投资金额较大，项目实施过程中除了依靠募集资金外，还需要运用企业自筹资金。若上述资金无法如期到位或者资金运用不当，将导致募投项目的进度受到影响。

6、公司规模扩大带来的管理风险

随着公司资产规模、人员规模、业务范围的不断扩大，公司面临的管理压力也越来越大。从更先进的生产经营模式到人员整合、效率提升，无不给公司管理提出了更高的要求。虽然近几年公司不断优化改善公司治理结构，持续引进人才，努力建立有效的考核激励机制，但随着经营规模扩大，仍然存在较大的管理风险。

公司会根据业务发展需要，持续优化组织架构和管理流程，并积极引进优秀管理人才，以满足公司高速发展过程中的管理需求。

(三) 其他披露事项

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会	2020年5月19日	www.sse.com.cn	2020年5月20日

股东大会情况说明

□适用 √不适用

二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
无

三、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	国茂集团	1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本公司持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。3、上述锁定期满后，本公司如确定依法减持发行人股份的，将在不违反本公司已作出的相关承诺且符合相关法律法规的前提下，在公告的减持期限内采取大宗交易、集合竞价等合规方式进行减持。本公司在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告，减持价格不低于发行人首次公开发行价格。若在本公司减持前述股份前，发行人已发生分红、派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本公司的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票时的发行价格经相应调整后的价格。4、如果本公司违反上述承诺内容的，本公司将继续承担以下义务和责任：（1）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；（5）根据届时规定可以采取的其他措施。	第1条承诺期限为：自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内；第2条承诺期限为：发行人上市后6个月内；第3条承诺期限为：锁定期届满后两年。	是	是	不适用	不适用

与首次公开发行相关的承诺	股份限售	徐国忠、徐彬、沈惠萍、徐玲	1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。3、上述锁定期满后，本人如确定依法减持发行人股份的，将在不违反本人已作出的相关承诺且符合相关法律法规的前提下，在公告的减持期限内采取大宗交易、集合竞价等合规方式进行减持。本人在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告，减持价格不低于发行人首次公开发行价格。若在本人减持前述股份前，发行人已发生分红、派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票时的发行价格经相应调整后的价格。4、本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数的百分之二十五。本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。5、如果本人违反上述承诺内容的，本人将继续承担以下义务和责任：（1）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；（5）根据届时规定可以采取的其他措施。	第1条承诺期限为：自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内；第2条承诺期限为：发行人上市后6个月内；第3条承诺期限为：锁定期届满后两年；第4条承诺期限为：承诺人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间及离职后半年内。	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	国恒咨询、国悦君安、祥禾涌安、正德咨询、恒	自发行人首次公开发行股票上市之日起12个月内，本人/本机构不转让或者委托他人管理本机构直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人/本机构直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前己发行的股份。如果本人/本机构违反上述承诺内容的，本人/本机构将继续承担以下义务和责任：1、在有关监管机关要求的期限内予以纠正；2、给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；3、有违法所得的，按相关法律法规处理；4、如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；5、	自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内	是	是	不适用	不适用

		茂咨询、正泰咨询、季平	根据届时规定可以采取的其他措施。
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	陆一品、王晓光、孔东华、谭家明、郝建男、杨渭清	1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前己发行的股份。2、发行人上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。3、本人在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数的百分之二十五。本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。4、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。若在本人减持前述股份前，发行人已发生分红、派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本公司的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票时的发行价格经相应调整后的价格。如果本人违反上述承诺内容的，本人将继续承担以下义务和责任：（1）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；（5）根据届时规定可以采取的其他措施。	第1条承诺期限为：自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内；第2条承诺期限为：发行人上市后6个月内；第3条承诺期限为：承诺人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间及离职后半年内；第4条承诺期限为：锁定期届满后两年。	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	范淑英、张国庆	1、自发行人首次公开发行股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前己发行的股份。2、本人在任职期间每年转让的	第1条承诺期限为：自公司首次公开发行股票	是	是	不适用	不适用

			发行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数的百分之二十五。本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。如果本人违反上述承诺内容的，本人将继续承担以下义务和责任：（1）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；（5）根据届时规定可以采取的其他措施。	并上市之日起12个月内；第2条承诺期限为：承诺人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间及离职后半年内。
与首次公开发行相关的承诺	解决关联交易	本公司

				自承诺函出具之日（2018年4月16日）起至该关联交易完全解决	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	解决关联交易	徐国忠、徐彬、沈惠萍、徐玲	1、在本公司（或本人）作为国茂股份的控股股东、实际控制人期间，本公司（或本人）及本公司（或本人）控制的其他企业（不含国茂股份）将不以任何理由和方式非法占用国茂股份的资金及其他任何资产，并将尽量减少或避免与国茂股份的关联交易。2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本公司（或本人）及本公司（或本人）控制的其他企业将遵循公平合理、价格公允的原则，与国茂股份依法签订协议，履行合法程序，并将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《江苏国茂减速机股份有限公司章程》、《江苏国茂减速机股份有限公司章程（草案）》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，本公司保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益；3、如违反上述承诺，本公司（或本人）愿意承担由此给国茂股份造成的全部损失。	相关股东作为国茂股份的控股股东、实际控制人及一致行动人期间	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相	解决同业	国茂集团、徐	1、截至承诺函出具之日，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业未直接或间接持有与国茂股份业务存在同业竞争的实体的权益或	相关股东作为国茂股份	是	是	不适用	不适用

关的承诺	竞争	国忠、徐彬、沈惠萍、徐玲	其他安排，未从事与国茂股份存在同业竞争的活动。2、为避免未来本公司/本人及本公司/本人直接、间接控制的实体与国茂股份产生同业竞争，本公司/本人承诺：本公司/本人及本公司/本人直接或间接控制的实体，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对国茂股份构成竞争的业务及活动。本公司/本人将不在中国境内外直接或间接拥有与国茂股份存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权。3、为了更有效地避免未来本公司/本人及本公司/本人直接或间接控制的实体与国茂股份之间产生同业竞争，本公司/本人还将采取以下措施：（1）通过董事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的实体不会直接或间接从事与公司相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争；（2）如本公司/本人及本公司/本人直接或间接控制的实体存在与国茂股份相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本公司/本人及本公司/本人直接或间接控制的实体与国茂股份产生同业竞争，本公司/本人应于发现该业务机会后立即通知国茂股份，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给本公司及本公司直接或间接控制的实体的条件优先提供予国茂股份；（3）如本公司/本人及本公司/本人直接或间接控制的实体出现了与国茂股份相竞争的业务，本公司/本人将通过董事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的实体，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给国茂股份或作为出资投入国茂股份。如出现因违反上述承诺而导致国茂股份及其他股东权益受到损害的情况，本公司/本人将依法承担相应的法律责任，承担因违反上述承诺而给国茂股份造成的全部经济损失。	的控股股东、实际控制人及一致行动人期间
与首次公开发行相关的承诺	其他	本公司	首次公开发行股票并上市后36个月内，若公司连续20个交易日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产，则触发本公司及相关责任主体履行稳定公司股价的义务。公司董事会将在触发稳定股价义务之日起的5个工作日内作出稳定股价的决议或者要求公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、高级管理人员等相关责任主体提出稳定公司股价的具体方案，并在履行相关程序后实施。当启动条件成就时，公司及相关责任主体将采取以下措施中的一项	首次公开发行股票并上市后36个月内	是	是	不适用	不适用

			或多项稳定公司股价：1、由公司回购股票；2、控股股东、实际控制人及其一致行动人增持；3、董事、高级管理人员增持。公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列要求：1）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1,000万元；2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；3）若某一会计年度内公司股价多次触发稳定股价义务，公司单一会计年度回购股份的数量合计不超过公司股份总数的2%，回购后本公司股权分布应当符合上市条件。
与首次公开发行相关的承诺	其他	国茂集团、徐国忠、徐彬、沈惠萍、徐玲	首次公开发行股票并上市后36个月内，若公司连续20个交易日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产，则触发本公司及相关责任主体履行稳定公司股价的义务。公司董事会将在触发稳定股价义务之日起的5个工作日内作出稳定股价的决议或者要求公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、高级管理人员等相关责任主体提出稳定公司股价的具体方案，并在履行相关程序后实施。当启动条件成就时，公司及相关责任主体将采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：1、由公司回购股票；2、控股股东、实际控制人及其一致行动人增持；3、董事、高级管理人员增持。控股股东、实际控制人及其一致行动人增持措施为：（1）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等法律、法规、规范性文件规定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；增持股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、除息处理），增持股份的方式为集中竞价交易、大宗交易或证券监督管理部门认可的其他方式。（2）控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺单次增持总金额不超过人民币1,000万元且不低于人民币100万元。（3）若某一会计年度内本公司股价多次触发稳定股价义务，单一会计年度增持股份数量不超过公司股份总数的2%，增持后本公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合相关法律法规规定。	首次公开发行股票并上市后36个月内	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相	其他	公司任职并领	首次公开发行股票并上市后36个月内，若公司连续20个交易日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产，则触发本公司及相	首次公开发行股票并上	是	是	不适用	不适用

关的承诺		取薪酬的公司董事（不包括独立董事，下同）、高级管理人员	关责任主体履行稳定公司股价的义务。公司董事会将在触发稳定股价义务之日起的5个工作日内作出稳定股价的决议或者要求公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、高级管理人员等相关责任主体提出稳定公司股价的具体方案，并在履行相关程序后实施。当启动条件成就时，公司及相关责任主体将采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：1、由公司回购股票；2、控股股东、实际控制人及其一致行动人增持；3、董事、高级管理人员增持。董事、高级管理人员增持措施为：（1）在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事，下同）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规规定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；增持股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、除息处理）。（2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上一会计年度自公司领取的薪酬总额的20%。若某一会计年度内本公司股价多次触发上述人员稳定股价义务，单一会计年度用以稳定股价所动用的资金应不超过其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从本公司处领取的薪酬总额的50%。	市后36个月内
与首次公开发行相关的承诺	其他	本公司	1、本公司承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。2、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在该项事实经有权机关生效法律文件确认后30个交易日内，本公司将回购首次公开发行的全部新股，回购价格根据届时二级市场价格确定，且不低于发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整）。3、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。	长期有效	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相	其他	国茂集团	1、国茂集团承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。2、	长期有效	是	是	不适用	不适用

关的承诺			如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在该项事实经有权机关生效法律文件确认后30个交易日内，国茂集团将回购国茂集团已公开发售的发行人原限售股份及已转让的原限售股份，回购价格根据届时二级市场价格确定，且不低于发行价格加上同期银行存款利息。3、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，国茂集团作为发行人的控股股东，将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股。4、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的，国茂集团将依法赔偿投资者损失。
与首次公开发行相关的承诺	其他	徐国忠、徐彬、沈惠萍、徐玲	1、本人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。2、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在该项事实经有权机关生效法律文件确认后30个交易日内，本人将回购本人已公开发售的发行人原限售股份及已转让的原限售股份，回购价格根据届时二级市场价格确定，且不低于发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整）。3、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人作为发行人的实际控制人，将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股。4、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。	长期有效	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	陆一品、王晓光、孔东华、谭家明、郝建男、杨	1、本人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。2、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。3、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。	长期有效	是	是	不适用	不适用

四、 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

2020年5月19日，公司召开2019年年度股东大会，会议审议通过《关于聘请公司2020年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构及内控审计机构,具体内容详见公司于2020年4月28日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏国茂减速机股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2020-007）。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、 破产重整相关事项

□适用 √不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，以及所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

□适用 √不适用

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

√适用 □不适用

公司及下属子公司不属于重点排污单位。报告期内，公司及下属子公司严格执行国家有关环境保护的法律法规，不存在违反环保法律法规的行为和污染事故纠纷，未因环境违法受到环保部门的行政处罚。

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14 号—收入》（财会【2017】22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。本公司作为境内上市企业，于2020年1月1日执行新收入准则，按照新收入准则的要求，将符合条件的原计入“预收款项”的预收货款重分类调整至“合同负债”列报，调整2020年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	378,947,400	81.79				-40,547,400	-40,547,400	338,400,000	73.04
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	378,947,400	81.79				-40,547,400	-40,547,400	338,400,000	73.04
其中：境内非国有法人持股	276,240,600	59.62				-37,840,600	-37,840,600	238,400,000	51.45
境内自然人持股	102,706,800	22.17				-2,706,800	-2,706,800	100,000,000	21.58
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	84,380,000	18.21				40,547,400	40,547,400	124,927,400	26.96
1、人民币普通股	84,380,000	18.21				40,547,400	40,547,400	124,927,400	26.96

2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	463,327,400	100				0	0	463,327,400	100.00

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及7名股东，分别为常州市国恒企业管理咨询中心（有限合伙）、上海祥禾涌安股权投资合伙企业（有限合伙）、上海国悦君安股权投资基金管理有限公司－上海国悦君安企业投资管理中心（有限合伙）、常州市正德企业管理咨询中心（有限合伙）、常州市恒茂企业管理咨询中心（有限合伙）、常州市正泰企业管理咨询中心（有限合伙）及季平，该部分股份共计40,547,400股，占公司总股本的8.75%，锁定期自公司股票上市之日起12个月，锁定期满后于2020年6月15日上市流通。具体内容详见公司于2020年6月9日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏国茂减速机股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2020-016）。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	期初限售股数	报告期解除限售股数	报告期增加限售股数	报告期末限售股数	限售原因	解除限售日期
常州市国恒企业管理咨询中心（有限合伙）	10,800,000	10,800,000	0	0	首发限售股	2020年6月15日
上海祥禾涌安股权投资合伙企业（有限合伙）	8,120,300	8,120,300	0	0	首发限售股	2020年6月15日
上海国悦君安股权投资基金管理有限公司－上海国悦君安企业投资管理中心（有限合伙）	8,120,300	8,120,300	0	0	首发限售股	2020年6月15日
常州市正德企业管理咨询中心（有限合伙）	4,106,900	4,106,900	0	0	首发限售股	2020年6月15日
常州市恒茂企业管理咨询中心（有限合伙）	3,824,000	3,824,000	0	0	首发限售股	2020年6月15日
常州市正泰企业管理咨询中心（有限合伙）	2,869,100	2,869,100	0	0	首发限售股	2020年6月15日
季平	2,706,800	2,706,800	0	0	首发限售股	2020年6月15日
合计	40,547,400	40,547,400	0	0	/	/

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)

19,917

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)		持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东性质
						股份状态	数量
国茂减速机集团有限公司	0	238,400,000	51.45		238,400,000	无	0		境内非国有法人
徐彬	0	45,000,000	9.71		45,000,000	无	0		境内自然人
徐国忠	0	32,600,000	7.04		32,600,000	无	0		境内自然人
徐玲	0	14,400,000	3.11		14,400,000	无	0		境内自然人
常州市国恒企业管理咨询中心（有限合伙）	0	10,800,000	2.33		0	无	0		境内非国有法人
上海祥禾涌安股权投资合伙企业（有限合伙）	0	8,120,300	1.75		0	无	0		境内非国有法人
上海国悦君安股权投资基金管理有限公司－上海国悦君安企业投资管理中心（有限合伙）	0	8,120,300	1.75		0	无	0		境内非国有法人
沈惠萍	0	8,000,000	1.73		8,000,000	无	0		境内自然人
常州市正德企业管理咨询中心（有限合伙）	0	4,106,900	0.89		0	无	0		境内非国有法人
常州市恒茂企业管理咨询中心（有限合伙）	0	3,824,000	0.83		0	无	0		境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称				持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
						种类		数量
常州市国恒企业管理咨询中心（有限合伙）				10,800,000		人民币普通股		10,800,000
上海祥禾涌安股权投资合伙企业（有限合伙）				8,120,300		人民币普通股		8,120,300
上海国悦君安股权投资基金管理有限公司－上海国悦君安企业投资管理中心（有限合伙）				8,120,300		人民币普通股		8,120,300
常州市正德企业管理咨询中心（有限合伙）				4,106,900		人民币普通股		4,106,900
常州市恒茂企业管理咨询中心（有限合伙）				3,824,000		人民币普通股		3,824,000
常州市正泰企业管理咨询中心（有限合伙）				2,869,100		人民币普通股		2,869,100
何慧清				2,714,900		人民币普通股		2,714,900
季平				2,706,800		人民币普通股		2,706,800
香港中央结算有限公司				1,543,346		人民币普通股		1,543,346
陈永平				1,220,000		人民币普通股		1,220,000
上述股东关联关系或一致行动的说明				1、公司股东徐国忠与沈惠萍为夫妻关系，徐彬为徐国忠与沈惠萍之子，徐玲为徐国忠之女。徐国忠、徐彬、沈惠萍组成的徐氏家族为公司实际控制人，股东徐玲为实际控制人之一致行动人。 2、正德咨询、恒茂咨询、正泰咨询为公司员工持股平台。 3、徐国忠、徐彬、沈惠萍分别持有国茂集团47%、45%、8%的股份。 4、未知其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	国茂减速机集团有限公司	238,400,000	2022-06-14	238,400,000	首发限售36个月
2	徐彬	45,000,000	2022-06-14	45,000,000	首发限售36个月
3	徐国忠	32,600,000	2022-06-14	32,600,000	首发限售36个月
4	徐玲	14,400,000	2022-06-14	14,400,000	首发限售36个月
5	沈惠萍	8,000,000	2022-06-14	8,000,000	首发限售36个月
上述股东关联关系或一致行动的说明		1、公司股东徐国忠与沈惠萍为夫妻关系，徐彬为徐国忠与沈惠萍之子，徐玲为徐国忠之女。徐国忠、徐彬、沈惠萍组成的徐氏家族为公司实际控制人，股东徐玲为实际控制人之一致行动人。 2、徐国忠、徐彬、沈惠萍分别持有国茂集团47%、45%、8%的股份。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用 √不适用

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□适用 √不适用

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

□适用 √不适用

三、其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2020年6月30日编制单位: 江苏国茂减速机股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年6月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	1,225,127,439.93	759,272,823.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	250,000,000.00	800,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	七、4	278,964.55	1,380,728.33
应收账款	七、5	296,044,122.34	198,375,356.71
应收款项融资	七、6	338,399,034.49	413,197,013.22
预付款项	七、7	7,471,193.06	4,838,371.77
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	4,623,178.85	891,082.97
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	389,278,757.88	370,221,536.66
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		2,511,222,691.10	2,548,176,913.53
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	25,718,687.27	25,226,208.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产			1,709,415.91

固定资产	七、21	455,215,090.22	422,896,455.37
在建工程	七、22	216,075,124.74	171,393,074.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	七、26	133,928,416.50	128,724,429.98
开发支出
商誉	七、28	8,085,170.40
长期待摊费用	七、29	5,543,526.32	4,233,108.32
递延所得税资产	七、30	28,465,402.96	24,129,205.19
其他非流动资产	七、31	61,142,001.37	16,448,542.85
非流动资产合计		934,173,419.78	794,760,439.88
资产总计		3,445,396,110.88	3,342,937,353.41
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、35	487,373,695.55	565,930,800.00
应付账款	七、36	391,352,490.94	293,018,464.84
预收款项	七、37	99,421,854.66	147,540,049.18
合同负债	七、38	56,593,878.60
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	38,637,207.57	43,445,754.29
应交税费	七、40	28,727,904.99	19,389,117.44
其他应付款	七、41	1,120,400.00	1,120,000.00
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		1,103,227,432.31	1,070,444,185.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债

递延收益	七、51	22,500,000.00	22,500,000.00
递延所得税负债		1,276,005.23
其他非流动负债
非流动负债合计		23,776,005.23	22,500,000.00
负债合计		1,127,003,437.54	1,092,944,185.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	463,327,400.00	463,327,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	1,113,950,991.25	1,113,950,991.25
减：库存股
其他综合收益	七、57	-18,187.90	8,546.00
专项储备
盈余公积	七、59	67,551,021.26	67,551,021.26
一般风险准备
未分配利润	七、60	666,287,122.96	605,155,209.15
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		2,311,098,347.57	2,249,993,167.66
少数股东权益		7,294,325.77
所有者权益（或股东权益）合计		2,318,392,673.34	2,249,993,167.66
负债和所有者权益（或股东权益）总计		3,445,396,110.88	3,342,937,353.41

法定代表人：徐国忠 主管会计工作负责人：陆一品 会计机构负责人：梁小建

母公司资产负债表2020年6月30日编制单位:江苏国茂减速机股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年6月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		1,222,701,330.37	758,698,020.01
交易性金融资产		250,000,000.00	800,000,000.00
衍生金融资产
应收票据		278,964.55	1,380,728.33
应收账款	十七、1	289,756,500.42	200,006,390.40
应收款项融资		329,543,441.93	413,197,013.22
预付款项		6,899,550.72	4,691,943.63
其他应收款	十七、2	35,047,721.24	891,082.97
其中：应收利息
应收股利
存货		379,793,908.05	370,221,536.66
合同资产
持有待售资产

一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		2,514,021,417.28	2,549,086,715.22
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	40,718,687.27	25,226,208.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产			1,709,415.91
固定资产		437,412,526.51	422,781,163.13
在建工程		215,441,191.82	171,393,074.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		130,872,847.07	128,724,429.98
开发支出
商誉
长期待摊费用		5,543,526.32	4,233,108.32
递延所得税资产		28,907,636.90	26,013,251.69
其他非流动资产		56,850,869.11	16,448,542.85
非流动资产合计		915,747,285.00	796,529,194.14
资产总计		3,429,768,702.28	3,345,615,909.36
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		486,550,000.00	565,930,800.00
应付账款		383,417,753.46	292,931,247.36
预收款项		99,421,854.66	147,510,386.31
合同负债		56,346,503.88
应付职工薪酬		37,699,001.17	43,445,754.29
应交税费		28,368,045.68	19,389,117.44
其他应付款		1,120,000.00	1,120,000.00
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		1,092,923,158.85	1,070,327,305.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款

长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		22,500,000.00	22,500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		22,500,000.00	22,500,000.00
负债合计		1,115,423,158.85	1,092,827,305.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		463,327,400.00	463,327,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		1,113,950,991.25	1,113,950,991.25
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		67,551,021.26	67,551,021.26
未分配利润		669,516,130.92	607,959,191.45
所有者权益（或股东权益）合计		2,314,345,543.43	2,252,788,603.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计		3,429,768,702.28	3,345,615,909.36

法定代表人：徐国忠 主管会计工作负责人：陆一品 会计机构负责人：梁小建

合并利润表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、营业总收入	七、61	992,118,486.27	944,458,829.23
其中：营业收入		992,118,486.27	944,458,829.23
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		818,903,694.49	793,590,586.56
其中：营业成本	七、61	697,996,639.73	678,541,497.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	7,988,931.29	8,379,200.03
销售费用	七、63	56,778,693.53	56,553,136.49
管理费用	七、64	25,266,834.41	20,539,320.49
研发费用	七、65	33,754,683.80	32,396,835.84

财务费用	七、66	-2,882,088.27	-2,819,404.22
其中：利息费用		10,989.23
利息收入		3,160,574.39	2,931,934.36
加：其他收益	七、67	1,738,150.94	1,995,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	19,597,309.43
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		492,479.13
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-15,064,668.59	-12,902,810.47
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-5,568,266.60	-2,239,402.84
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	-96,561.97	-103,084.40
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		173,820,754.99	137,617,944.96
加：营业外收入	七、74	1,431,279.96	1,740,856.39
减：营业外支出	七、75	3,721.21	384.37
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		175,248,313.74	139,358,416.98
减：所得税费用	七、76	23,019,191.34	18,790,249.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		152,229,122.40	120,568,167.37
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		152,229,122.40	120,568,167.37
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		151,578,456.45	120,568,167.37
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		650,665.95
六、其他综合收益的税后净额		-26,733.90	52,335.58
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-26,733.90	52,335.58
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变

动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		-26,733.90	52,335.58
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		-26,733.90	52,335.58
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		152,202,388.50	120,620,502.95
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		151,551,722.55
（二）归属于少数股东的综合收益总额		650,665.95
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.33	0.32
（二）稀释每股收益(元/股)		0.33	0.32

定代表人：徐国忠 主管会计工作负责人：陆一品 会计机构负责人：梁小建

母公司利润表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、营业收入	十七、4	983,673,693.97	944,458,829.23
减：营业成本	十七、4	694,026,589.67	678,167,595.04
税金及附加		7,832,954.50	8,379,200.03
销售费用		55,193,817.69	54,834,333.48
管理费用		24,058,180.73	20,539,320.49
研发费用		32,358,054.72	32,396,835.84
财务费用		-3,344,858.75	-2,821,777.46
其中：利息费用
利息收入		3,610,537.17	2,911,988.13
加：其他收益		1,738,150.94	1,995,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	19,597,309.43
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		492,479.13
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号

填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-15,126,968.25	-12,902,810.47
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-5,482,959.98	-2,239,402.84
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-90,963.62	-103,084.40
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		174,183,523.93	139,713,024.10
加：营业外收入		1,388,017.85	1,740,856.39
减：营业外支出		3,532.66	384.37
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		175,568,009.12	141,453,496.12
减：所得税费用		23,564,527.01	18,790,249.61
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		152,003,482.11	122,663,246.51
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		152,003,482.11	122,663,246.51
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		152,003,482.11	122,663,246.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.33	0.32
（二）稀释每股收益(元/股)		0.33	0.32

法定代表人：徐国忠 主管会计工作负责人：陆一品 会计机构负责人：梁小建

合并现金流量表2020年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		988,019,623.13	737,132,891.54
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		1,248,073.21	3,989,947.25
收到其他与经营活动有关的现金	七、78（1）	5,499,333 .75	17,429,814.37
经营活动现金流入小计		994,767 ,030.09	758,552,653.16
购买商品、接受劳务支付的现金		603,296,378.58	596,822,422.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		118,837,865.54	107,493,275.89
支付的各项税费		64,856,344.42	69,037,040.18
支付其他与经营活动有关的现金	七、78（2）	57,340,441.32	59,155,433.74
经营活动现金流出小计		844,331,029.86	832,508,172.00
经营活动产生的现金流量净额		150,436,000.23	-73,955,518.84

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	七、78（3）	1,219,104,830.30
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,399,769.77	346,081.25
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金			400,000.00
投资活动现金流入小计		1,220,504,600.07	746,081.25
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		126,538,016.28	11,998,596.95
投资支付的现金		900,000,000.00	550,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		14,616,977.37
支付其他与投资活动有关的现金		3,679,988.00	200,000.00
投资活动现金流出小计		1,044,834,981.65	562,198,596.95
投资活动产生的现金流量净额		175,669,618.42	-561,452,515.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			819,779,561.34
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			819,779,561.34
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		90,446,542.64
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78（6）	21,497,726.05	11,788,995.36
筹资活动现金流出小计		111,944,268.69	11,788,995.36
筹资活动产生的现金流量净额		-111,944,268.69	807,990,565.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-26,733.90	52,335.58
五、现金及现金等价物净增加额		214,134,616.06	172,634,867.02
加：期初现金及现金等价物余额		557,772,823.87	550,331,877.11
六、期末现金及现金等价物余额		771,907,439.93	722,966,744.13

法定代表人：徐国忠 主管会计工作负责人：陆一品 会计机构负责人：梁小建

母公司现金流量表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		988,852,480.27	737,464,433.72
收到的税费返还		1,248,073.21	3,989,947.25
收到其他与经营活动有关的现金		5,401 ,399.17	17,429,814.37
经营活动现金流入小计		995,501 ,952.65	758,884,195.34
购买商品、接受劳务支付的现金		607,249,841.66	597,145,315.59
支付给职工及为职工支付的现金		116,090,509.48	107,258,944.95
支付的各项税费		64,094,576.79	69,037,040.18
支付其他与经营活动有关的现金		54,570,855.27	57,705,621.90
经营活动现金流出小计		842,005,783.20	831,146,922.62
经营活动产生的现金流量净额		153,496,169.45	-72,262,727.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		1,219,104,830.30
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,350,189.22	346,081.25
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金			400,000.00
投资活动现金流入小计		1,220,455,019.52	746,081.25
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		122,541,347.97	11,991,321.54
投资支付的现金		900,000,000.00	550,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		15,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金		33,679,988.00	200,000.00
投资活动现金流出小计		1,071,221,335.97	562,191,321.54
投资活动产生的现金流量净额		149,233,683.55	-561,445,240.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			819,779,561.34
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			819,779,561.34
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支		90,446,542.64

付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金			11,788,995.36
筹资活动现金流出小计		90,446,542.64	11,788,995.36
筹资活动产生的现金流量净额		-90,446,542.64	807,990,565.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		212,283,310.36	174,282,598.41
加：期初现金及现金等价物余额		557,198,020.01	548,456,512.03
六、期末现金及现金等价物余额		769,481,330.37	722,739,110.44

法定代表人：徐国忠 主管会计工作负责人：陆一品 会计机构负责人：梁小建

合并所有者权益变动表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	463,327,400.00				1,113,950,991.25		8,546.00		67,551,021.26		605,155,209.15		2,249,993,167.66		2,249,993,167.66
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	463,327,400.00				1,113,950,991.25		8,546.00		67,551,021.26		605,155,209.15		2,249,993,167.66		2,249,993,167.66
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-26,733.90				61,131,913.81		61,105,179.91	7,294,325.77	68,399,505.68
（一）综合收益总额							-26,733.90				151,578,456.45		151,551,722.55	650,665.95	152,202,388.50
（二）所有者投入和减少资本														6,643,659.82	6,643,659.82
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他														6,643,659.82	6,643,659.82
（三）利润分配											-90,446,542.64		-90,446,542.64		-90,446,542.64
1．提取盈余公

积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-90,446,542.64		-90,446,542.64		-90,446,542.64
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	463,327,400.00				1,113,950,991.25		-18,187.90		67,551,021.26		666,287,122.96		2,311,098,347.57	7,294,325.77	2,318,392,673.34

项目

2019年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额	378,947,400.00				398,330,991.25		59,592.51		38,939,179.45		349,684,093.17		1,165,961,256.38		1,165,961,256.38
加：会计政策变更									32,546.80		291,328.23		323,875.03		323,875.03
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	378,947,400.00				398,330,991.25		59,592.51		38,971,726.25		349,975,421.40		1,166,285,131.41		1,166,285,131.41
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	84,380,000.00				715,620,000.00		52,335.58				120,568,167.37		920,620,502.95		920,620,502.95
（一）综合收益总额							52,335.58				120,568,167.37		120,620,502.95		120,620,502.95
（二）所有者投入和减少资本	84,380,000.00				715,620,000.00								800,000,000.00		800,000,000.00
1．所有者投入的普通股	84,380,000.00				715,620,000.00								800,000,000.00		800,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备

1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	463,327,400.00				1,113,950,991.25		111,928.09		38,971,726.25		470,543,588.77		2,086,905,634.36		2,086,905,634.36

法定代表人：徐国忠 主管会计工作负责人：陆一品 会计机构负责人：梁小建

母公司所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	463,327,400.00				1,113,950,991.25				67,551,021.26	607,959,191.45	2,252,788,603.96
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	463,327,400.00				1,113,950,991.25				67,551,021.26	607,959,191.45	2,252,788,603.96
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										61,556,939.47	61,556,939.47
（一）综合收益总额										152,003,482.11	152,003,482.11
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-90,446,542.64	-90,446,542.64
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的										-90,446,542.64	-90,446,542.64

分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	463,327,400.00				1,113,950,991.25				67,551,021.26	669,516,130.92	2,314,345,543.43

项目	2019年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	378,947,400.00				398,330,991.25				38,939,179.45	350,452,615.23	1,166,670,185.93
加：会计政策变更									32,546.80	291,328.23	323,875.03
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	378,947,400.00				398,330,991.25				38,971,726.25	350,743,943.46	1,166,994,060.96
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	84,380,000.00				715,620,000					122,663,246.51	922,663,246.51
（一）综合收益总额										122,663,246.51	122,663,246.51
（二）所有者投入和减少资	84,380,000.00				715,620,000						800,000,000.00

本
1．所有者投入的普通股	84,380,000.00				715,620,000						800,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	463,327,400.00				1,113,950,991.25				38,971,726.25	473,407,189.97	2,089,657,307.47

法定代表人：徐国忠 主管会计工作负责人：陆一品 会计机构负责人：梁小建

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

公司是在原常州市国茂立德传动设备有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司，由国茂减速机集团有限公司、徐国忠、徐彬、沈惠萍、徐玲、常州市正德企业管理咨询中心（有限合伙）、常州市恒茂企业管理咨询中心（有限合伙）、常州市正泰企业管理咨询中心（有限合伙）、常州市国恒企业管理咨询中心（有限合伙）作为发起人。统一社会信用代码： 91320412064534407K。2019 年 6 月在上海证券交易所上市。所属行业为制造业。截至 2020 年 6月 30 日，本公司累计公开发行股本总数 46,332.74 万股，注册资本为46,332.74万元，注册地：江苏省常州市，总部地址：江苏省常州市。本公司主要经营活动为：

减速机的生产及销售。本公司的母公司为国茂减速机集团有限公司（以下简称“国茂集团” ），本公司的实际控制人为徐国忠、沈惠萍和徐彬。截至 2020年 6 月 30 日，公司直接或间接控制的子公司包括：

（1）Acorn 公司

（2）泛凯斯特

截至 2020年6 月 30 日，公司控制的分公司包括：

（1） 江苏国茂减速机股份有限公司龙潜机械分公司（简称“龙潜分公司” ）

（2） 江苏国茂减速机股份有限公司南京分公司（简称“南京分公司” ）

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至 2020 年 06 月 30 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

子公司名称

Acorn公司

泛凯斯特

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2020 年 06月 30日的合并及母公司财务状况以及 2020 年1-6月的合并及母公司经营成果和现金流量。

2. 会计期间

自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为 12 个月。

4. 记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并： 购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益； 为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定， 合并范围包括本公司及全部子公司。

(2)合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

1） 增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或

业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1) 外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

(2) 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润” 项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

(1)金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为： 以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

对于非交易性权益工具投资， 本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。 在初始确认时， 为了能够消除或显著减少会

计错配， 可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照上述条件，本公司无指定的这类金融资产。 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。 符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。 2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。按照上述条件，本公司无指定的这类金融负债。

(2) 金融工具的确认依据和计量方法

1） 以摊余成本计量的金融资产 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、 应收账款、其他应收款、 长期应收款、 债权投资等，按公允价值进行初始计量， 相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具） 包括应收款项融资、 其他债权投资等， 按公允价值进行初始计量， 相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量， 公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、 减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。 终止确认时， 之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具） 包括其他权益工具投资等， 按公允价值进行初始计量， 相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量， 公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时， 之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、 其他非流动金融资产等， 按公允价值进行初始计量， 相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量， 公允价值变动计入当期损益。5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、 衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量， 相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。6）以摊余成本计量的金融负债 以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、 应付票据、 应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、 长期应付款，按公允价值进行初始计量， 相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

(3) 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。

公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）所转移金融资产的账面价值； 2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、 可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）终止确认部分的账面价值； 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、 可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

(4) 金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的， 则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

(5) 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

(6) 金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备； 如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。 由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。 如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。 如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。 对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相

当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见“五、 10 金融工具”

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见“五、 10 金融工具”

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

详见“五、 10 金融工具”

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见“五、 10 金融工具”

15. 存货

√适用 □不适用

（1）存货的分类

存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、半成品、在产品、委托加工物资等。

（2）发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。

（3）不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

（4）存货的盘存制度

采用永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

①低值易耗品采用一次转销法；

②包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

(1)共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

(2)初始投资成本的确定

①企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。

②其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

(3)后续计量及损益确认方法

①成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

②权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“五、 5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“五、 6 合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。 本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

② 该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20	5%	4.75%
机器设备	年限平均法	10	5%	9.50%
运输设备	年限平均法	5	5%	19.00%
办公设备及其他	年限平均法	3-5	5%	31.67-19.00%

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

(1) 借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

②借款费用已经发生；

③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2) 借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

(3) 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

(4) 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产的计价方法

a）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。b) 后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

②使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50 年	土地证登记使用年限
软件	5 年	最佳估计数
非专利技术	5年	最佳估计数

每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

①划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

②开发阶段支出资本化的具体条件

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

a) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；b) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； c) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； d) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；e) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产

的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用为装修费等。

（1） 摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销

（2） 摊销年限

5 年。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

自2020 年1月1日起的会计政策

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

①设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益

或相关资产成本。

②设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

2020年1月1日起适用的会计政策

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服 务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。 合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独 售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量 收入。

满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

（1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

（2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。

（3）本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完 成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合 理确定的除外。 对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。

在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

（1）本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。

（2）本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

（3）本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

（4）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风 险和报酬。

（5）客户已接受该商品或服务等。

2020年1月1日之前适用的会计政策

（1） 销售商品收入确认的一般原则

① 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

② 本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

③ 收入的金额能够可靠地计量；

④ 相关的经济利益很可能流入本公司；

⑤ 相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

（2） 具体原则

① 内销收入

公司根据订单发货，客户收货后确认收入，收入确认依据为订单、出库单和签收单。

② 外销收入

公司外销报关装船后确认收入，收入确认依据为订单、装船单、报关单。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

(1) 类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

(2)确认时点

本公司对于政府补助在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

(3)会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。 确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计

入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）； 与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 ②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14 号—收入》（财会【2017】22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。本公司作为境内上市企业，于2020年1月1日执行新收入准则，按照新收入准则的要求，将符合条件的原计入“预收款项”的预收货款重分类调整至“合同负债”列报，调整2020年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。	执行财政部修订会计准则要求	详见44.（3）

其他说明：

无

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	759,272,823.87	759,272,823.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	800,000,000.00	800,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	1,380,728.33	1,380,728.33
应收账款	198,375,356.71	198,375,356.71
应收款项融资	413,197,013.22	413,197,013.22
预付款项	4,838,371.77	4,838,371.77
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	891,082.97	891,082.97
其中：应收利息
应收股利

买入返售金融资产
存货	370,221,536.66	370,221,536.66
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	2,548,176,913.53	2,548,176,913.53
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	25,226,208.14	25,226,208.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	1,709,415.91	1,709,415.91
固定资产	422,896,455.37	422,896,455.37
在建工程	171,393,074.12	171,393,074.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	128,724,429.98	128,724,429.98
开发支出
商誉
长期待摊费用	4,233,108.32	4,233,108.32
递延所得税资产	24,129,205.19	24,129,205.19
其他非流动资产	16,448,542.85	16,448,542.85
非流动资产合计	794,760,439.88	794,760,439.88
资产总计	3,342,937,353.41	3,342,937,353.41
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	565,930,800.00	565,930,800.00
应付账款	293,018,464.84	293,018,464.84
预收款项	147,540,049.18	98,888,386.60	-48,651,662.58
合同负债		48,651,662.58	48,651,662.58
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	43,445,754.29	43,445,754.29
应交税费	19,389,117.44	19,389,117.44
其他应付款	1,120,000.00	1,120,000.00
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金

应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	1,070,444,185.75	1,070,444,185.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	22,500,000.00	22,500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	22,500,000.00	22,500,000.00
负债合计	1,092,944,185.75	1,092,944,185.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	463,327,400.00	463,327,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,113,950,991.25	1,113,950,991.25
减：库存股
其他综合收益	8,546.00	8,546.00
专项储备
盈余公积	67,551,021.26	67,551,021.26
一般风险准备
未分配利润	605,155,209.15	605,155,209.15
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	2,249,993,167.66	2,249,993,167.66
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	2,249,993,167.66	2,249,993,167.66
负债和所有者权益（或股东权益）总计	3,342,937,353.41	3,342,937,353.41

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	758,698,020.01	758,698,020.01

交易性金融资产	800,000,000.00	800,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	1,380,728.33	1,380,728.33
应收账款	200,006,390.40	200,006,390.40
应收款项融资	413,197,013.22	413,197,013.22
预付款项	4,691,943.63	4,691,943.63
其他应收款	891,082.97	891,082.97
其中：应收利息
应收股利
存货	370,221,536.66	370,221,536.66
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	2,549,086,715.22	2,549,086,715.22
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	25,226,208.14	25,226,208.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	1,709,415.91	1,709,415.91
固定资产	422,781,163.13	422,781,163.13
在建工程	171,393,074.12	171,393,074.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	128,724,429.98	128,724,429.98
开发支出
商誉
长期待摊费用	4,233,108.32	4,233,108.32
递延所得税资产	26,013,251.69	26,013,251.69
其他非流动资产	16,448,542.85	16,448,542.85
非流动资产合计	796,529,194.14	796,529,194.14
资产总计	3,345,615,909.36	3,345,615,909.36
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	565,930,800.00	565,930,800.00
应付账款	292,931,247.36	292,931,247.36
预收款项	147,510,386.31	98,888,386.60	-48,621,999.71
合同负债		48,621,999.71	48,621,999.71
应付职工薪酬	43,445,754.29	43,445,754.29
应交税费	19,389,117.44	19,389,117.44
其他应付款	1,120,000.00	1,120,000.00
其中：应付利息
应付股利

持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	1,070,327,305.40	1,070,327,305.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	22,500,000.00	22,500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	22,500,000.00	22,500,000.00
负债合计	1,092,827,305.40	1,092,827,305.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	463,327,400.00	463,327,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,113,950,991.25	1,113,950,991.25
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	67,551,021.26	67,551,021.26
未分配利润	607,959,191.45	607,959,191.45
所有者权益（或股东权益）合计	2,252,788,603.96	2,252,788,603.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计	3,345,615,909.36	3,345,615,909.36

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种

计税依据

税率

增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	13%
城市维护建设税	按实际缴纳的流转税额计缴	7%
教育费附加	按实际缴纳的流转税额计缴	3%
地方教育费附加	按实际缴纳的流转税额计缴	2%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	15%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
本公司	15%
Acorn 公司	注
泛凯斯特	25%

注： Acorn 公司企业所得税执行分段累计征收，如有损失可减免当年税额，净利润小于 5 万美元适用 15%税率，大于 5 万美元小于 7.5 万美元适用 25%税率，大于 7.5 万美元小于 10 万美元适用 34%税率，大于 10 万美元小于 33.5 万美元适用 39%税率，大于 33.5 万美元小于1,000 万美元适用 34%税率，大于 1,000 万美元小于 1,500 万美元适用 35%税率，大于 1,500万美元小于 1,833.33 万美元适用 38%税率，大于 1,833.33 万美元适用 35%税率。

2. 税收优惠

√适用 □不适用

江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局于 2019 年认定公司为高新技术企业，公司企业所得税按 15%的税率缴纳。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	51,231.14	47,691.74
银行存款	1,121,856,198.79	657,725,122.13
其他货币资金	103,220,010.00	101,500,010.00
合计	1,225,127,439.93	759,272,823.87
其中：存放在境外的款项总额	12,240.95	574,803.86

其他说明：

其中对使用有限制的货币资金明细如下：

项目	期末余额	上年年末余额
理财产品认购资金	450,000,000.00	200,000,000.00
保函保证金	3,220,010.00	1,500,000.00
合计	453,220,010.00	201,500,000.00

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	250,000,000.00	800,000,000.00
其中：
理财产品	250,000,000.00	800,000,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	250,000,000.00	800,000,000.00

其他说明：

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据	393,646.90	1,532,189.08
减：商业承兑汇票坏账准备	114,682.35	151,460.75
合计	278,964.55	1,380,728.33

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备

其中：
按组合计提坏账准备	393,646.90	100	114,682.35	29.13	278,964.55	1,532,189.08	100	151,460.75	9.89	1,380,728.33
其中：
商业承兑汇票	393,646.90	100	114,682.35	29.13	278,964.55	1,532,189.08	100	151,460.75	9.89	1,380,728.33
合计	393,646.90	/	114,682.35	/	278,964.55	1,532,189.08	/	151,460.75	/	1,380,728.33

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：商业承兑汇票

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	393,646.90	114,682.35	29.13
合计	393,646.90	114,682.35

按组合计提坏账的确认标准及说明

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
商业承兑汇票	151,460.75		36,778.40		114,682.35
合计	151,460.75		36,778.40		114,682.35

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

无

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄

期末账面余额

1年以内	276,160,509.37
1至2年	29,810,063.67
2至3年	20,139,393.37
3年以上	48,327,834.69
合计	374,437,801.10

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	7,373,662.40	1.97	7,373,662.40	100.00	0.00	7,373,662.40	2.83	7,373,662.40	100.00
其中：
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备	367,064,138.70	98.03	71,020,016.36	19.35	296,044,122.34	253,265,021.53	97.17	54,889,664.82	21.67	198,375,356.71
其中：
经销商及其推荐的客户	180,813,331.06		19,925,403.10		160,887,927.96	128,056,243.45		15,102,010.29		112,954,233.16
公司直接开发的客户	186,250,807.64		51,094,613.26		135,156,194.38	125,208,778.08		39,787,654.53		85,421,123.55
合计	374,437,801.10	100.00	78,393,678.76	/	296,044,122.34	260,638,683.93	100.00	62,263,327.22	/	198,375,356.71

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
湖北国茂减速机销售有限公司	3,417,304.60	3,417,304.60	100.00	预计无法收回
常州国茂常茂减速机有限公司	1,839,222.75	1,839,222.75	100.00	预计无法收回
保定国茂国泰减速机销售有限公司	1,779,806.10	1,779,806.10	100.00	预计无法收回
安庆市盛立机电有限公司	337,328.95	337,328.95	100.00	预计无法收回
合计	7,373,662.40	7,373,662.40	100.00	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称

期末余额

	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
经销商及其推荐的客户	180,813,331.06	19,925,403.10	11.02
公司直接开发的客户	186,250,807.64	51,094,613.26	27.43
合计	367,064,138.70	71,020,016.36

按组合计提坏账的确认标准及说明：

√适用 □不适用

按组合计提坏账的确认标准及说明： 根据公司业务特征及对应收账款的管理模式，将按组合计提坏账准备的应收账款分为经销商及其推荐的客户和公司直接开发的客户。其中： 对于经销商及其推荐的客户，在考虑经销商保证金对其推荐的客户应收账款余额覆盖的影响后确定预期损失率。

其中， 经销商及其推荐的客户计提坏账准备的情况：

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1 年以内（含 1 年）	133,353,618.07	6,667,680.90	5.00
1－2 年（含 2 年）	16,731,630.65	1,673,163.07	10.00
2－3 年（含 3 年）	12,598,273.46	2,519,654.69	20.00
3 年以上	18,129,808.88	9,064,904.44	50.00
合计	180,813,331.06	19,925,403.10

其中， 公司直接开发的客户计提坏账准备的情况：

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1 年以内（含 1 年）	142,806,891.30	14,280,689.11	10.00
1－2 年（含 2 年）	13,078,433.02	7,847,059.81	60.00
2－3 年（含 3 年）	6,993,094.91	5,594,475.93	80.00
3 年以上	23,372,388.41	23,372,388.41	100.00
合计	186,250,807.64	51,094,613.26

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	62,263,327.22	14,831,859.11			1,298,492.43	78,393,678.76
合计	62,263,327.22	14,831,859.11			1,298,492.43	78,393,678.76

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数 的比例(%)	坏账准备
景津环保股份有限公司	8,477,340.41	2.26	423,867.02
河北精工进口轴承销售有限公司	6,098,825.90	1.63	304,941.30
山东钢铁集团日照有限公司	4,258,561.00	1.14	262,385.10
山东华鹏精机股份有限公司	4,161,403.72	1.11	208,070.19
东莞市德科机械设备制造有限公司	4,031,855.74	1.08	1,133,810.44
合计	27,027,986.77	7.22	2,333,074.05

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	338,399,034.49	413,197,013.22
合计	338,399,034.49	413,197,013.22

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

√适用 □不适用

项目	年初余额	本期新增	本期终止确认	其他变动	期末余额	累计在其他综合收益中确认的损失准备
银行承兑汇票	413,197,013.22	560,563,472.41	639,041,219.62	3,679,768.48	338,399,034.49
合计	413,197,01	560,563,47	639,041,219	3,679,768.	338,399,034

3.22

2.41

.62

48

.49

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	161,117,639.20
合计	161,117,639.20

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	7,192,990.04	96.28	4,700,993.07	97.16
1至2年	152,776.35	2.04	136,357.03	2.82
2至3年	44,914.00	0.60	1,021.67	0.02
3年以上	80,512.67	1.08
合计	7,471,193.06	100.00	4,838,371.77	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

预付对象	期末余额	占预付款项期末余额合计数的 比例(%)
宏朗（常州）精密机械有限公司	1,771,343.37	23.71
常州市名振机械制造有限公司	1,197,432.92	16.03
首尚国际贸易（北京）有限公司	560,209.07	7.50
常州新奥燃气发展有限公司	530,442.58	7.10
江苏森雄科技有限公司	280,000.00	3.75
合计	4,339,427.94	58.09

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	4,623,178.85	891,082.97
合计	4,623,178.85	891,082.97

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内	4,577,627.82
1至2年	319,938.71
2至3年	36,962.90
3年以上	396,000.00
合计	5,330,529.43

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	4,601,393.07	773,484.00
备用金	729,136.36	550,550.71
合计	5,330,529.43	1,324,034.71

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	432,951.74			432,951.74
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	311,437.69			311,437.69
本期转回	41,754.35			41,754.35
本期转销
本期核销
其他变动	4,715.50			4,715.50
2020年6月30日余额	707,350.58			707,350.58

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款	432,951.74	311,437.69	41,754.35		4,715.50	707,350.58
合计	432,951.74	311,437.69	41,754.35		4,715.50	707,350.58

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
常州莱克斯诺传动设备有限公司	保证金	3,679,988.00	1年以内	69.04	183,999.40
国土资源局武进分局	保证金	300,000.00	3年以上	5.63	300,000.00
上海宝华国际招标有限公司	保证金	240,000.00	2年以内	4.50	42,000.00
张家港市人民法院	保证金	100,000.00	1年以内	1.88	5,000.00
沈祥辉	备用金	90,000.00	1年以内	1.69	4,500.00
合计		4,409,988.00		82.74	535,499.40

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	61,391,673.37	4,878,277.78	56,513,395.59	42,713,859.75	3,642,045.19	39,071,814.56

在产品	64,713,171.42	1,784,320.94	62,928,850.48	58,146,580.28	1,218,229.74	56,928,350.54
库存商品	138,457,522.27	11,950,361.13	126,507,161.14	140,101,272.61	12,111,659.26	127,989,613.35
周转材料	3,438,673.34		3,438,673.34	3,391,094.87		3,391,094.87
半成品	133,799,502.83	10,846,289.07	122,953,213.76	138,392,878.81	6,824,219.18	131,568,659.63
委托加工物资	16,937,463.57		16,937,463.57	11,272,003.71		11,272,003.71
合计	418,738,006.80	29,459,248.92	389,278,757.88	394,017,690.03	23,796,153.37	370,221,536.66

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	3,642,045.19	1,802,194.05		565,961.46		4,878,277.78
在产品	1,218,229.74	762,566.11		196,474.91		1,784,320.94
库存商品	12,111,659.26	2,870,671.14	94,828.95	3,126,798.22		11,950,361.13
半成品	6,824,219.18	4,936,691.94		914,622.05		10,846,289.07
合计	23,796,153.37	10,372,123.24	94,828.95	4,803,856.64		29,459,248.92

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

□适用 √不适用

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
江苏智马科技有限公司	25,226,208.14			492,479.13						25,718,687.27
小计	25,226,208.14			492,479.13						25,718,687.27
合计	25,226,208.14			492,479.13						25,718,687.27

其他说明无

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目

房屋、建筑物

合计

一、账面原值
1.期初余额	2,837,993.71	2,837,993.71
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	2,837,993.71	2,837,993.71
（1）转入固定资产	2,837,993.71	2,837,993.71
（2）其他转出
4.期末余额
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	1,128,577.80	1,128,577.80
2.本期增加金额	36,379.02	36,379.02
（1）计提或摊销	36,379.02	36,379.02
3.本期减少金额	1,164,956.82	1,164,956.82
（1）转入固定资产	1,164,956.82	1,164,956.82
（2）其他转出
4.期末余额
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值
2.期初账面价值	1,709,415.91	1,709,415.91

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	455,215,090.22	422,896,455.37
固定资产清理
合计	455,215,090.22	422,896,455.37

其他说明：

无

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	272,508,532.15	480,002,456.19	292,330.09	17,714,087.83	770,517,406.26
2.本期增加金额	12,974,108.61	55,337,809.30	4,681,036.86	1,989,698.51	74,982,653.28
（1）购置		1,599,928.73	113,274.33	824,262.95	2,537,466.01
（2）在建工程转入		36,161,635.31	2,497,083.77	66,418.02	38,725,137.10
（3）企业合并增加	10,136,114.90	17,576,245.26	2,070,678.76	1,099,017.54	30,882,056.46
投资性房地产转入	2,837,993.71				2,837,993.71
3.本期减少金额		8,215,161.73	167,971.04		8,383,132.77
（1）处置或报废		8,215,161.73	167,971.04		8,383,132.77
4.期末余额	285,482,640.76	527,125,103.76	4,805,395.91	19,703,786.34	837,116,926.77
二、累计折旧
1.期初余额	100,144,593.95	233,142,026.08	23,142.80	14,311,188.06	347,620,950.89
2.本期增加金额	8,764,202.61	26,241,457.51	3,438,538.44	2,723,488.13	41,167,686.69
（1）计提	6,661,215.10	17,081,151.43	1,592,774.88	2,099,540.56	27,434,681.97
（2）企业合并增加	974,409.71	9,160,306.08	1,845,763.56	623,947.57	12,604,426.92
（3）投资性房地产转入	1,128,577.80				1,128,577.80
3.本期减少金额		6,770,649.56	116,151.47		6,886,801.03
（1）处置或报废		6,770,649.56	116,151.47		6,886,801.03
4.期末余额	108,908,796.56	252,612,834.03	3,345,529.77	17,034,676.19	381,901,836.55
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	176,573,844.20	274,512,269.73	1,459,866.14	2,669,110.15	455,215,090.22

2.期初账面价值

172,363,938.20

246,860,430.11

269,187.29

3,402,899.77

422,896,455.37

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	216,075,124.74	171,393,074.12
工程物资
合计	216,075,124.74	171,393,074.12

其他说明：

无

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
年产 35 万台减速机项目	172,672,076.75		172,672,076.75	136,386,675.17		136,386,675.17
年产 160万件齿轮项目	4,592,920.36		4,592,920.36	3,760,884.96		3,760,884.96

研发中心项目	4,867,256.65		4,867,256.65
在安装设备	23,222,195.76		23,222,195.76	27,108,977.57		27,108,977.57
在调试软件	7,624,356.99		7,624,356.99	3,101,877.61		3,101,877.61
其他	3,096,318.23		3,096,318.23	1,034,658.81		1,034,658.81
合计	216,075,124.74		216,075,124.74	171,393,074.12		171,393,074.12

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
年产 35 万台减速机项目	650,000,000.00	136,386,675.17	46,603,100.68	10,317,699.10		172,672,076.75	43.72	46.01				募集资金、自有资金
年产 160万件齿轮项目	300,000,000.00	3,760,884.96	9,201,769.93	8,369,734.53		4,592,920.36	23.75	19.38				募集资金
研发中心项目	50,000,000.00		4,867,256.65			4,867,256.65	8.04	15.83				募集资金
在安装设备		27,108,977.57	16,150,921.66	20,037,703.47		23,222,195.76						自有资金
在调试软件		3,101,877.61	4,920,709.49		398,230.11	7,624,356.99						自有资金
其他		1,034,658.81	4,072,404.91		2,010,745.49	3,096,318.23						自有资金
合计	1,000,000,000.00	171,393,074.12	85,816,163.32	38,725,137.10	2,408,975.60	216,075,124.74	/	/			/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	142,100,772.24		13,772,536.69	155,873,308.93
2.本期增加金额	3,255,245.07	4,599,697.10	398,230.11	8,253,172.28
(1)购置		4,599,697.10		4,599,697.10
(2)企业合并增加	3,255,245.07			3,255,245.07
（3）在建工程转入			398,230.11	398,230.11
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	145,356,017.31	4,599,697.10	14,170,766.80	164,126,481.21
二、累计摊销
1.期初余额	22,109,371.08		5,039,507.87	27,148,878.95
2.本期增加金额	1,625,638.88	153,323.24	1,270,223.64	3,049,185.76
（1）计提	1,448,105.04	153,323.24	1,270,223.64	2,871,651.92
（2）企业合并增加	177,533.84			177,533.84
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	23,735,009.96	153,323.24	6,309,731.51	30,198,064.71
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	121,621,007.35	4,446,373.86	7,861,035.29	133,928,416.50
2.期初账面价值	119,991,401.16		8,733,028.82	128,724,429.98

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		企业合并形成的	处置
泛凯斯特		8,085,170.40		8,085,170.40
合计		8,085,170.40		8,085,170.40

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

泛凯斯特主要经营铸件的制造、加工等业务，主要现金流独立于其他资产或资产组的现金流入，因此将该公司与商誉相关的经营资产。

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

公司在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至相关的资产组。测试结果表明包含分摊商誉的资产组的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。其资产组包括固定资产、无形资产、其他非流动资产。包含分摊的商誉的资产组可收回金额按照预计未来现金流量的现值计算，其预计现金流量根据公司提供的未来5 年的经营预算为基础，预测期以后的现金流量保持稳定，现金流量预测使用的税前折现率11.46%为企业的加权平均资本成本。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
办公楼装修	920,631.56		230,157.90		690,473.66
食堂、车间装修等	3,312,476.76	2,010,745.49	470,169.59		4,853,052.66
合计	4,233,108.32	2,010,745.49	700,327.49		5,543,526.32

其他说明：

无

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产增值（注）	50,412,339.77	7,561,850.97	51,726,366.59	7,758,954.99
资产减值准备	121,231,215.54	16,443,233.43	86,635,001.29	12,995,250.20
递延收益	22,500,000.00	3,375,000.00	22,500,000.00	3,375,000.00
可抵扣亏损	4,341,274.24	1,085,318.56
合计	198,484,829.55	28,465,402.96	160,861,367.88	24,129,205.19

注：公司 2015 年对国茂集团和国茂实业与减速机相关的资产和业务进行同一控制下重组，公司按照账面价值延续核算上述资产，交易价格与账面价值的差异在考虑未来适用税率后确认为递延所得税资产，按照上述资产的折旧进度分期转入所得税费用。

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	5,104,020.92	1,276,005.23
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
合计	5,104,020.92	1,276,005.23

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣亏损	14,054,334.16	13,480,245.80
合计	14,054,334.16	13,480,245.80

注：该可抵扣亏损为ACORN公司可抵扣亏损金额。

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2036年	2,358,934.07	2,358,934.07
2037年	3,097,521.93	3,097,521.93
2038年	4,180,711.06	4,180,711.06
2039年	3,843,078.74	3,843,078.74
2040年	574,088.36
合计	14,054,334.16	13,480,245.80	/

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付工程设备款	61,142,001.37		61,142,001.37	16,448,542.85		16,448,542.85
合计	61,142,001.37		61,142,001.37	16,448,542.85		16,448,542.85

其他说明：

无

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

□适用 √不适用

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	487,373,695.55	565,930,800.00
合计	487,373,695.55	565,930,800.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1 年以内（含 1 年）	383,981,682.75	288,975,560.88
1－2 年（含 2 年）	5,418,244.01	3,155,692.99
2－3 年（含 3 年）	1,111,966.05	382,486.97
3 年以上	840,598.13	504,724.00
合计	391,352,490.94	293,018,464.84

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1 年以内（含 1 年）	99,421,854.66	98,888,386.60
1－2 年（含 2 年）
2－3 年（含 3 年）
3 年以上
合计	99,421,854.66	98,888,386.60

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收款项	56,593,878.60	48,651,662.58
合计	56,593,878.60	48,651,662.58

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	42,490,154.79	109,416,438.11	114,170,843.52	37,735,749.38
二、离职后福利-设定提存计划	955,599.50	4,423,589.49	4,477,730.80	901,458.19
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计	43,445,754.29	113,840,027.60	118,648,574.32	38,637,207.57

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	41,558,449.45	98,762,540.73	103,666,265.68	36,654,724.50
二、职工福利费		4,888,147.84	4,888,147.84
三、社会保险费	554,965.34	2,833,632.54	3,148,147.52	240,450.36
其中：医疗保险费	437,435.66	2,170,091.54	2,517,816.13	89,711.07
工伤保险费	70,524.72	320,786.30	325,353.27	65,957.75
生育保险费	47,004.96	342,754.70	304,978.12	84,781.54
四、住房公积金	369,540.00	2,662,033.00	2,198,198.48	833,374.52
五、工会经费和职工教育经费	7,200.00	270,084.00	270,084.00	7,200.00
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	42,490,154.79	109,416,438.11	114,170,843.52	37,735,749.38

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	927,034.88	4,288,999.90	4,344,286.33	871,748.45
2、失业保险费	28,564.62	134,589.59	133,444.47	29,709.74
3、企业年金缴费
合计	955,599.50	4,423,589.49	4,477,730.80	901,458.19

其他说明：

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	7,133,307.89	5,788,078.66
企业所得税	18,805,492.88	10,979,548.74
个人所得税	185,212.34	364,833.49
城市维护建设税	545,135.98	418,343.35
教育费附加及地方教育费附加	389,382.84	298,816.69
房产税	788,207.08	775,561.09
土地使用税	734,955.32	727,530.32
印花税	46,318.16	36,405.10
残障金	99,892.50
合计	28,727,904.99	19,389,117.44

其他说明：

无

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款	1,120,400.00	1,120,000.00
合计	1,120,400.00	1,120,000.00

其他说明：

无

应付利息

□适用 √不适用

应付股利

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
保证金	1,120,400.00	1,120,000.00
合计	1,120,400.00	1,120,000.00

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

□适用 √不适用

44、 其他流动负债

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	22,500,000.00			22,500,000.00	与资产相关
合计	22,500,000.00			22,500,000.00	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
高精密减速机传动设备的研发和生产	22,500,000.00					22,500,000.00	与资产相关
合计	22,500,000.00					22,500,000.00

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	463,327,400.00						463,327,400.00

其他说明：

无

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,113,950,991.25			1,113,950,991.25
其他资本公积
合计	1,113,950,991.25			1,113,950,991.25

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	8,546.00	-26,733.90				-26,733.90		-18,187.90
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	8,546.00	-26,733.90				-26,733.90		-18,187.90
其他综合收益合计	8,546.00	-26,733.90				-26,733.90		-18,187.90

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	67,551,021.26			67,551,021.26
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	67,551,021.26			67,551,021.26

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	605,155,209.15	349,684,093.17
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		291,328.23
调整后期初未分配利润	605,155,209.15	349,975,421.40
加：本期归属于母公司所有者的净利润	151,578,456.45	283,759,082.76
减：提取法定盈余公积		28,579,295.01
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	90,446,542.64
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	666,287,122.96	605,155,209.15

调整期初未分配利润明细：

(1)由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。

(2)由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。

(3)由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。

(4)由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。

(5)其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	974,890,358.92	691,695,102.17	935,625,910.39	677,218,975.98
其他业务	17,228,127.35	6,301,537.56	8,832,918.84	1,322,521.95

合计

992,118,486.27

697,996,639.73

944,458,829.23

678,541,497.93

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	2,745,075.23	2,894,661.21
教育费附加及地方教育费附加	1,960,768.03	2,067,615.16
房产税	1,570,466.86	1,547,306.12
土地使用税	1,464,960.64	1,455,060.64
印花税	237,978.09	414,556.90
环境保护税	9,682.44
合计	7,988,931.29	8,379,200.03

其他说明：

无

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
运输费	17,415,977.90	17,281,544.02
职工薪酬	27,076,507.80	24,871,895.25
业务招待费	6,780,140.49	7,201,494.73
差旅费	2,282,048.33	3,521,661.63
售后服务费	768,994.91	1,322,748.83
其他	2,455,024.10	2,353,792.03
合计	56,778,693.53	56,553,136.49

其他说明：

无

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	12,238,632.11	9,602,649.03

办公费	1,932,834.47	1,037,059.45
差旅费	419,369.87	693,174.86
无形资产摊销	2,700,526.90	2,287,114.59
业务招待费	1,096,879.80	4,061,279.74
折旧	1,335,357.83	1,359,445.78
中介费	2,306,287.98	405,471.70
其他	3,236,945.45	1,093,125.34
合计	25,266,834.41	20,539,320.49

其他说明：

无

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
材料	16,258,596.12	17,510,655.09
职工薪酬	14,678,514.93	12,228,623.10
折旧	2,631,651.76	2,542,706.64
其他	185,920.99	114,851.01
合计	33,754,683.80	32,396,835.84

其他说明：

无

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	10,989.23
减：利息收入	-3,160,574.39	-2,931,934.36
汇兑损益
其他	267,496.89	112,530.14
合计	-2,882,088.27	-2,819,404.22

其他说明：

无

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	1,555,500.00	1,995,000.00
代扣个人所得税手续费	182,650.94
合计	1,738,150.94	1,995,000.00

其他说明：

无

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	492,479.13
理财产品投资收益	19,104,830.30
合计	19,597,309.43

其他说明：

无

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	-269,683.34	-38,356.59
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
应收账款坏账损失	-14,831,763.65	-12,954,387.38
应收票据坏账损失	36,778.40	89,933.50
合计	-15,064,668.59	-12,902,810.47

其他说明：

无

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-5,568,266.60	-2,239,402.84
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失

九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	-5,568,266.60	-2,239,402.84

其他说明：

无

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	-96,561.97	-103,084.40
合计	-96,561.97	-103,084.40

其他说明：

□适用 √不适用

74、 营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	546,445.41	499,276.00	546,445.41
赔偿金收入	840,603.79	1,241,280.38	840,603.79
其他	44,230.76	300.01	44,230.76
合计	1,431,279.96	1,740,856.39	1,431,279.96

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
稳岗补贴	368,545.41		与收益相关
上市奖励		350,000.00	与收益相关
外贸发展专项奖励	14,900.00	20,000.00	与收益相关
就业见习奖励		129,276.00	与收益相关
宣传工作先进奖励	2,000.00		与收益相关

其他奖励	161,000.00		与收益相关
合计	546,445.41	499,276.00

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
其他	3,721.21	384.37
合计	3,721.21	384.37	3,721.21

其他说明：

无

76、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	26,430,526.57	20,864,477.59
递延所得税费用	-3,411,335.23	-2,074,227.98
合计	23,019,191.34	18,790,249.61

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	本期发生额
利润总额	175,248,313.74
按法定/适用税率计算的所得税费用	26,287,247.06
子公司适用不同税率的影响	73,731.58
调整以前期间所得税的影响	108,832.10
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	474,598.69
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	151,723.83
研发费用加计扣除的影响	-4,076,941.91
其他事项的影响

所得税费用

23,019,191.34

其他说明：

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七、57

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	2,101,945.41	2,494,276.00
利息收入	3,160,574.39	2,931,934.36
保证金		12,000,000.00
往来款	6,135.25	3,304.00
其他	230,678.70	300.01
合计	5,499,333.75	17,429,814.37

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
运输费	17,415,977.90	17,281,544.02
研发费用	16,349,334.80	17,625,506.10
业务招待费	7,877,020.29	11,262,774.47
支付保证金	1,713,864.75	1,500,000.00
差旅费	2,701,418.20	4,214,836.49
办公费用	2,099,866.67	1,117,953.92
咨询费	2,306,287.98	405,471.70
售后服务费	768,994.91	1,322,748.83
其他	6,107,675.82	4,424,598.21
合计	57,340,441.32	59,155,433.74

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目

本期发生额

上期发生额

收到招标保证金		400,000.00
合计		400,000.00

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

无

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
返还招标保证金		200,000.00
投资保证金	3,679,988.00
合计	3,679,988.00	200,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

无

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
上市费用		11,788,995.36
偿还借款	21,497,726.05
合计	21,497,726.05	11,788,995.36

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

79、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	152,229,122.40	120,568,167.37
加：资产减值准备	5,568,266.60	2,239,402.84
信用减值损失	15,064,764.05	12,902,813.14
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	27,434,681.96	25,097,491.99
无形资产摊销	2,871,651.92	2,287,114.59
长期待摊费用摊销	700,327.49	446,600.88
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	96,561.97	103,084.40
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）

公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）
投资损失（收益以“－”号填列）	-19,597,309.43
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-3,388,716.10	-2,074,227.98
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-22,619.13
存货的减少（增加以“－”号填列）	-17,886,804.65	38,460,984.12
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-35,675,242.49	-160,942,183.96
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	23,041,315.64	-113,044,766.23
其他
经营活动产生的现金流量净额	150,436,000.23	-73,955,518.84
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	771,907,439.93	722,966,744.13
减：现金的期初余额	557,772,823.87	550,331,877.11
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	214,134,616.06	172,634,867.02

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	771,907,439.93	557,772,823.87
其中：库存现金	51,231.14	47,691.74
可随时用于支付的银行存款	771,856,198.79	557,725,122.13
可随时用于支付的其他货币资金	10.00	10.00
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物

其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	771,907,439.93	557,772,823.87
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	453,220,010.00	理财产品认购资金、保函保证金
合计	453,220,010.00	/

其他说明：

无

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金			12,240.95
其中：美元	1,729.07	7.0795	12,240.95
应收账款			40,550.88
其中：美元	5,727.93	7.0795	40,550.88

其他说明：

无

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
转型升级奖励	1,555,500.00	其他收益	1,555,500.00
稳岗补贴	368,545.41	营业外收入	368,545.41
外贸发展专项奖励	14,900.00	营业外收入	14,900.00
宣传工作先进奖励	2,000.00	营业外收入	2,000.00
其他奖励	161,000.00	营业外收入	161,000.00
合计	2,101,945.41		2,101,945.41

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明无

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例 （%）	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
泛凯斯特	2020年3月2日	15,000,000.00	51	转让	2020年3月2日	完成工商变更登记日期	21,942,245.88	1,260,032.30

其他说明：

无

(2). 合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合并成本	泛凯斯特
--现金	15,000,000.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值

--其他
合并成本合计	15,000,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	6,914,829.60
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额	8,085,170.40

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

根据本公司与泛凯斯特汽车零部件（江苏）有限公司自然人股东方晨于2020年2月签订的《泛凯斯特汽车零部件（江苏）有限公司股权转让协议》，约定以1500万元受让方晨持有的51%股权。本公司分别于2020年2月27日支付1000万元、2020年3月5日支付500万元股权转让款。截至2020年6月30日，上述股权转让或有对价的公允价值为0万元。大额商誉形成的主要原因：

无其他说明：

无

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	泛凯斯特
	购买日公允价值	购买日账面价值
资产：	47,444,406.20	42,249,908.76
货币资金	383,022.63	383,022.63
应收款项融资	3,679,768.48	3,679,768.48
应收款项	13,057,428.21	13,057,428.21
预付账款	1,193,086.87	1,193,086.87
其他应收款	89,594.40	89,594.40
存货	6,738,683.17	6,738,683.17
固定资产	18,277,629.54	13,917,460.00
无形资产	3,077,711.23	2,243,383.33
递延所得税资产	947,481.67	947,481.67
负债：	33,885,916.78	32,587,292.42
借款
应付款项	9,814,851.87	9,814,851.87
合同负债	539,925.14	539,925.14
应付职工薪酬	651,634.15	651,634.15
应交税费	-6,841.12	-6,841.12
其他应付款	21,587,722.38	21,587,722.38
递延所得税负债	1,298,624.36
净资产	13,558,489.42	9,662,616.34
减：少数股东权益	6,643,659.82	4,734,681.99
取得的净资产	6,914,829.60	4,927,934.35

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

固定资产房屋建筑物根据南京金汇通房地产评估事务所有限公司数据得出，无形资产-土地根据附近挂牌土地单价*土地面积得出，其余资产、负债按账面价值计算。企业合并中承担的被购买方的或有负债：

无其他说明：

无

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□适用 √不适用

(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□适用 √不适用

(6). 其他说明

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
Acorn 公司	美国	美国	贸易	100%		设立
泛凯斯特汽车零部件（江苏）有限公司	镇江	镇江	制造业	51%		非同一控制下合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	25,718,687.27	25,226,208.14
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	492,479.13
--其他综合收益
--综合收益总额	492,479.13

其他说明无

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

1、信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户或客户组设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

2、市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司报告期内无借款，无利率风险。

（2）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。

3、流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产			250,000,000.00	250,000,000.00
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产			250,000,000.00	250,000,000.00

（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
（4）理财产品			250,000,000.00	250,000,000.00
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资			338,399,034.49	338,399,034.49
持续以公允价值计量的资产总额			588,399,034.49	588,399,034.49
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

截至 2020 年 6月 30 日，本公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产250,000,000.00元，系公司2020年1-6月购买且期末尚未到期的理财产品，成本代表了对其公允价值的最佳估计，故采用成本金额确定其公允价值。

截至2020年6月30日，本公司应收款项融资余额338,399,034.49元，均为持有的应收票据，采用票面金额确定其公允价值。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
国茂集团	江苏省常 州市	投资	50,000	51.45	51.45

本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是徐国忠、沈惠萍和徐彬。其他说明：

无

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

“第十节 财务报告 九、 1 在其他主体中的权益” 。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

“第十节 财务报告九、 3 在合营企业或联营企业中的权益”

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
江苏智马科技有限公司	本公司对其经营决策有重大影响

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
常州市国茂实业投资有限公司	同一实际控制人
常州市国泰铸造有限公司	其他
常州国茂俊尊机械有限公司	其他

其他说明无

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
常州市国泰铸造有限公司	采购商品	6,606,319.12	8,515,746.72
国茂集团	采购商品	248,663.72	263,246.67
国茂集团	接受劳务	513,785.00	482,006.06
江苏智马科技有限公司	采购商品	67,594.47

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
江苏智马科技有限公司	销售商品（材料、电费等）	5,372,630.40

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
国茂集团（注）	房屋建筑物	741,608.30	548,352.38

关联租赁情况说明

√适用 □不适用

注： 2018 年 11 月起，国茂集团将包括员工宿舍在内的部分建筑出租给常州沃达供应链管理有限公司（与公司不存在关联关系）。公司2020年1-6月向常州沃达供应链管理有限公司租赁员工宿舍，租金为246,528.70元。上述交易按照实质重于形式原则认定为关联交易，关联交易金额已包含上述交易金额。

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
常州市国茂实业投资有限公司	300,000,000.00	2019 年 08 月 28 日	2021 年 08 月 27 日	否

关联担保情况说明

√适用 □不适用

常州市国茂实业投资有限公司于 2019 年 8 月 28 日与江苏江南农村商业银行股份有限公司签订《最高额保证合同》，合同编号 01701052019160070，为本公司与江苏江南农村商业银行股份有限公司签订的自 2019 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 27 日不超过叁亿元的全部债务提供最高额保证担保。

截至 2020 年 06 月 30 日，在上述《最高额保证合同》项下，公司已开立尚未到期的票据情况如下：银行承兑汇票 17,386.00 万元。

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
江苏智马科技有限公司	出售设备	2,186,700.00

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	250.03	269.75

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	常州市国泰铸造有限公司	2,505.00	2,505.00	2,505.00	2,279.00

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	常州市国泰铸造有限公司	3,070,115.47	4,712,541.02
	常州国茂俊尊机械有限公司	42,543.96	42,543.96
	国茂集团	460,777.38	69,886.12
	江苏智马科技有限公司	67,594.47

7、 关联方承诺

√适用 □不适用

控股股东、实际控制人及其一致行动人、相关承诺详见“第五节 三、（一） 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项” 。

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额2020 年 06 月 30 日，公司货币资金中有 450,000,000.00 元作为理财产品的认购资金，有3,220,010.00元作为保函保证金。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1至2年	267,470,155.30
1至2年	30,501,616.46
2至3年	20,686,690.99
3年以上	48,224,537.95
合计	366,883,000.70

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	7,373,662.40	2.01	7,373,662.40	100.00		7,373,662.40	2.81	7,373,662.40	100.00
其中：
按组合计提坏账准备	359,509,338.30	97.99	69,752,837.88	19.40	289,756,500.42	254,887,163.43	97.19	54,880,773.03	21.53	200,006,390.40
其中：
经销商及其推荐的 客户	180,813,331.06		19,925,403.10		160,887,927.96	128,056,243.45		15,102,010.29		112,954,233.16
公司直接开发的客户	175,354,126.17		49,827,434.78		125,526,691.39	125,119,859.92		39,778,762.7		85,341,097.18
合并范围内关联方	3,341,881.07				3,341,881.07	1,711,060.06				1,711,060.06
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
合计	366,883,000.70	100.00	77,126,500.28		289,756,500.42	262,260,825.83	100	62,254,435.43	/	200,006,390.40

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
湖北国茂减速机销售有限公司	3,417,304.60	3,417,304.60	100.00	预计无法收回
常州国茂常茂减速机有限公司	1,839,222.75	1,839,222.75	100.00	预计无法收回

保定国茂国泰减速机销售有限公司	1,779,806.10	1,779,806.10	100.00	预计无法收回
安庆市盛立机电有限公司	337,328.95	337,328.95	100.00	预计无法收回
合计	7,373,662.40	7,373,662.40	100.00

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
经销商及其推荐的客户	180,813,331.06	19,925,403.10	11.02
公司直接开发的客户	175,354,126.17	49,827,434.78	28.42
合并范围内关联方	3,341,881.07
合计	359,509,338.30	69,752,837.88	19.40

按组合计提坏账的确认标准及说明：

√适用 □不适用

除合并范围内关联方之外， 根据公司业务特征及对应收账款的管理模式，将按组合计提坏账准备的应收账款分为经销商及其推荐的客户和公司直接开发的客户。其中： 对于经销商及其推荐的客户，在考虑经销商保证金对其推荐的客户应收账款余额覆盖的影响后确定预期损失率。

其中， 经销商及其推荐的客户计提坏账准备的情况：

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1 年以内（含 1 年）	133,353,618.07	6,667,680.90	5.00
1－2 年（含 2 年）	16,731,630.65	1,673,163.07	10.00
2－3 年（含 3 年）	12,598,273.46	2,519,654.69	20.00
3 年以上	18,129,808.88	9,064,904.44	50.00
合计	180,813,331.06	19,925,403.10

其中， 公司直接开发的客户计提坏账准备的情况：

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1 年以内（含 1 年）	132,182,593.14	13,218,259.31	10.00
1－2 年（含 2 年）	12,909,346.45	7,745,607.87	60.00
2－3 年（含 3 年）	6,993,094.91	5,594,475.93	80.00
3 年以上	23,269,091.67	23,269,091.67	100.00
合计	175,354,126.17	49,827,434.78

其中， 合并范围内关联方应收账款明细情况：

单位名称	与本公司关系	期末余额
Acorn 公司	子公司	3,341,881.07
合计		3,341,881.07

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	62,254,435.43	14,872,064.85				77,126,500.28
合计	62,254,435.43	14,872,064.85				77,126,500.28

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计 数的比例(%)	坏账准备
景津环保股份有限公司	8,477,340.41	2.31	423,867.02
河北精工进口轴承销售有限公司	6,098,825.90	1.66	304,941.30
山东钢铁集团日照有限公司	4,258,561.00	1.16	262,385.10
山东华鹏精机股份有限公司	4,161,403.72	1.13	208,070.19
东莞市德科机械设备制造有限公司	4,031,855.74	1.10	1,133,810.44
合计	27,027,986.77	7.36	2,333,074.05

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

应收利息
应收股利
其他应收款	35,047,721.24	891,082.97
合计	35,047,721.24	891,082.97

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	35,022,916.07
1至2年	299,938.71
2至3年	22,000.00
3年以上	396,000.00
合计	35,740,854.78

(2). 按款项性质分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
借款及利息	30,500,000.00
保证金	4,601,393.07	773,484.00
备用金	639,461.71	550,550.71
合计	35,740,854.78	1,324,034.71

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	432,951.74			432,951.74
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	301,936.15			301,936.15
本期转回	41,754.35			41,754.35
本期转销
本期核销
其他变动
2020年6月30日余额	693,133.54			693,133.54

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	432,951.74	301,936.15	41,754.35			693,133.54
合计	432,951.74	301,936.15	41,754.35			693,133.54

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
泛凯斯特汽车零部件（江苏）有限公司	借款及利息	30,500,000.00	1年以内	84.66
常州莱克斯诺传动设备有限公司	保证金	3,679,988.00	1年以内	10.21	183,999.40
国土资源局武进分局	保证金	300,000.00	3年以上	0.83	300,000.00
上海宝华国际招标有限公司	保证金	240,000.00	2年以内	0.67	42,000.00
张家港市人民法院	保证金	100,000.00	2年以内	0.28	5,000.00
合计		34,819,988.00		96.65	530,999.40

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	27,560,310.00	12,560,310.00	15,000,000.00	12,560,310.00	12,560,310.00

对联营、合营企业投资	25,718,687.27		25,718,687.27	25,226,208.14		25,226,208.14
合计	53,278,997.27	12,560,310.00	40,718,687.27	37,786,518.14	12,560,310.00	25,226,208.14

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
Acorn 公司	12,560,310.00			12,560,310.00	2,126,610.00	12,560,310.00
泛凯斯特		15,000,000.00		15,000,000.00
合计	12,560,310.00	15,000,000.00		27,560,310.00	2,126,610.00	12,560,310.00

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
江苏智马科技有限公司	25,226,208.14			492,479.13						25,718,687.27
小计	25,226,208.14			492,479.13						25,718,687.27
合计	25,226,208.14			492,479.13						25,718,687.27

其他说明：

□适用 √不适用

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	966,572,430.97	687,744,787.32	935,639,648.39	676,845,073.09
其他业务	17,101,263.00	6,281,802.35	8,819,180.84	1,322,521.95
合计	983,673,693.97	694,026,589.67	944,458,829.23	678,167,595.04

(2). 合同产生的收入情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	492,479.13
理财产品投资收益	19,104,830.30
合计	19,597,309.43

其他说明：

无

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-96,561.97
越权审批或无正式批准文件的税收返还、

减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	2,101,945.41
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	89,817.61
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	19,104,830.30
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,063,764.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-3,343,316.87
少数股东权益影响额	-13,772.14
合计	18,906,706.62

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	6.55	0.33	0.33
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	5.74	0.29	0.29

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十一节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
	报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公司公告原稿。

董事长：徐国忠董事会批准报送日期：2020年8月26日

修订信息

□适用 √不适用