公司代码：600217 公司简称：中再资环
中再资源环境股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 董事 | 沈振山 | 临时有其他行程安排 | 管爱国 |
| 独立董事 | 刘贵彬 | 临时有其他行程安排 | 伍远超 |
三、 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人管爱国、主管会计工作负责人程赣秋及会计机构负责人（会计主管人员）邓跃伟
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2018年度母公司实现净利润443,137,281.17元，年初未分配利润-1,132,583,004.68元，可供股东分配利润-689,445,723.51元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提议2018年度不进行利润分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的有关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析” 中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
十、 其他√适用 □不适用
公司因筹划重大资产重组，经公司向上海证券交易所申请，本公司股票于2018年3月29日临时停牌，并自2018年3月30日起连续停牌，预计连续停牌不超过一个月。
根据筹划重大资产重组的进展，经公司向上海证券交易所申请，公司股票自2018年5月2日起继续停牌不超过一个月。
2018年5月31日召开的公司第六届董事会第五十四次会议审议通过了《关于继续推进重大资产重组事项暨公司股票延期复牌的议案》，并经向上海证券交易所申请，公司股票自2018年6月4日起继续停牌，预计继续停牌时间不超过一个月。
2018年6月13日召开的公司第六届董事会第五十七次会议审议通过了《关于公司重大资产重组继续停牌的议案》，2018年6月29日召开的公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司重大资产重组继续停牌的议案》。 经向上海证券交易所申请，公司股票自2018年6月29日起继续停牌，停牌时间不超过两个月。
公司于2018年7月21日发布了编号为临2018-059的《重大资产重组进展公告》，根据上级部门的反馈意见，并与交易对方沟通，将本次重组方案调整为：拟定标的资产为环服公司100%股权，拟采用的交易方式为支付现金购买标的资产。
2018年8月27日召开的公司第六届董事会第六十一次会议和第六届监事会第十八次会议审议通过了该次重大资产重组即重大资产购买暨关联交易报告书（草案）及相关议案。公司于2018年8月29日在公司信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了该次重大资产重组相关公告。
2018年9月11日，公司收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对中再资源环境股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书信息披露的问询函》（上证公函【2018】2480号），随即组织相关方就该《问询函》提出的问题进行逐项核查、落实、回复，对《中再资源环境股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》进行了相应的补充修订，并于2018年9月18日在公司信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了相关公告。
根据上海证券交易所的相关规定，经公司向上海证券交易所申请，公司股票于2018年9月18日开市起复牌。
2018年9月19日召开的公司2018年第二次临时股东大会审议通过了该次重大资产购买暨关联交易报告书（草案）及相关议案。
随后，公司按照协议约定，向中再生支付了公司购买环服公司100%股权首期交易对价，环服公司就股东变更事项办理了相应的工商变更登记手续，领取了重庆两江新区市场和质量监督管理局2018年10月15日核发的营业执照。至此，本公司持有环服公司100%的股权，环服公司成为本公司的全资子公司。
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 26
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 48
第七节 优先股相关情况 ...... 57
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 57
第九节 公司治理 ...... 63
第十节 公司债券相关情况 ...... 65
第十一节 财务报告 ...... 66
第十二节 备查文件目录 ...... 189
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 本公司、公司、中再资环 | 指 | 中再资源环境股份有限公司 |
| 中再生、控股股东 | 指 | 中国再生资源开发有限公司 |
| 中再资源 | 指 | 中再资源再生开发有限公司 |
| 黑龙江中再生 | 指 | 黑龙江省中再生资源开发有限公司 |
| 广东华清 | 指 | 广东华清再生资源有限公司 |
| 中再生投资 | 指 | 中再生投资控股有限公司 |
| 湖北再生 | 指 | 湖北省再生资源有限公司 |
| 唐山再生 | 指 | 唐山市再生资源有限公司 |
| 四川农资 | 指 | 四川省农业生产资料集团有限公司 |
| 君诚投资 | 指 | 河北君诚投资有限责任公司 |
| 供销总社 | 指 | 中华全国供销合作总社 |
| 供销集团 | 指 | 中国供销集团有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 环服公司 | 指 | 中再生环境服务有限公司 |
| 黑龙江公司 | 指 | 黑龙江省中再生废旧家电拆解有限公司 |
| 唐山公司 | 指 | 唐山中再生资源开发有限公司 |
| 山东公司 | 指 | 山东中绿资源再生有限公司 |
| 洛阳公司 | 指 | 中再生洛阳投资开发有限公司 |
| 四川公司 | 指 | 四川中再生资源开发有限公司 |
| 湖北公司 | 指 | 湖北蕲春鑫丰废旧家电拆解有限公司 |
| 江西公司 | 指 | 江西中再生资源开发有限公司 |
| 广东公司 | 指 | 广东华清废旧电器处理有限公司 |
| 云南公司 | 指 | 云南巨路环保科技有限公司 |
| 兴合环保 | 指 | 浙江兴合环保有限公司 |
| 丰鑫公司 | 指 | 湖北丰鑫再生资源有限公司 |
| 蓝天公司 | 指 | 浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司 |
| 银晟资本 | 指 | 银晟资本(天津)股权投资基金管理有限公司 |
| 鑫诚投资 | 指 | 供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司 |
| 财通基金 | 指 | 财通基金管理有限公司 |
| 物流基金 | 指 | 四川省物流产业股权投资基金管理有限公司 |
| 废电 | 指 | 废弃电器电子产品 |
| 报告期 | 指 | 2018年1月1日-12月31日 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 中再资源环境股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 中再资环 |
| 公司的外文名称 | China Resources and Environment Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | CRE |
| 公司的法定代表人 | 管爱国 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 朱连升 | 樊吉社 |
| 联系地址 | 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层 | 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层 |
| 电话 | 010-59535600 | 010-59535600 |
| 传真 | 010-59535600 | 010-59535600 |
| 电子信箱 | irm@zhongzaizihuan.com | irm@zhongzaizihuan.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 陕西省铜川市耀州区东郊 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 727100 |
| 公司办公地址 | 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100052 |
| 公司网址 | http://www.zhongzaizihuan.com |
| 电子信箱 | irm@zhongzaizihuan.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层公司董事会办公室 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 中再资环 | 600217 | |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 办公地址 | 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼B1座七层、八层 | |
| 签字会计师姓名 | 刘红卫、黄如健 | |
| 报告期内履行持续督导职责的 | 名称 | 兴业证券股份有限公司 |
| 保荐机构 | 办公地址 | 福建省福州市湖东路268号 |
| 签字的保荐代表人姓名 | 李斌、叶贤萍 | |
| 持续督导的期间 | 2017年4月21日-2018年12月31日 | |
| 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 | 名称 | 长城证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层 | |
| 签字的财务顾问主办人姓名 | 孙昉、李若馨 | |
| 持续督导的期间 | 2015年4月1日-2018年12月31日 | |
| 名称 | 长城证券股份有限公司 | |
| 办公地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层 | |
| 签字的财务顾问主办人姓名 | 孙昉、李若馨 | |
| 持续督导的期间 | 2018年10月1日-2019年12月31日 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 | ||||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||||
| 营业收入 | 3,135,964,542.57 | 2,736,290,837.82 | 2,338,202,635.66 | 14.61 | 2,161,498,360.13 | 1,461,364,853.11 | ||
| 归属于上市公司股东的净利润 | 316,138,095.61 | 240,258,381.83 | 217,586,108.99 | 31.58 | 156,666,725.19 | 140,179,720.31 | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 272,296,953.05 | 212,090,556.18 | 212,090,556.18 | 28.39 | 138,330,808.62 | 138,330,808.62 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 876,368,026.56 | -547,184,333.22 | -544,692,897.61 | -356,551,296.58 | -374,089,380.98 | |||
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2016年末 | |||||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||||
| 归属于上市公司股 | 1,417,301,157.74 | 1,780,351,451.90 | 1,682,015,115.32 | -20.39 | 1,108,318,160.87 | 1,032,654,097.13 | ||
| 东的净资产 | ||||||
| 总资产 | 4,648,880,293.33 | 4,966,595,437.08 | 4,824,324,962.44 | -6.40 | 3,465,836,615.76 | 3,319,130,914.15 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 | ||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||
| 基本每股收益（元／股） | 0.2277 | 0.1760 | 0.1594 | 29.38 | 0.1168 | 0.1045 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.2277 | 0.1760 | 0.1594 | 29.38 | 0.1168 | 0.1045 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.1961 | 0.1553 | 0.1553 | 26.27 | 0.1031 | 0.1031 |
| 加权平均净资产收益率 （%） | 17.11 | 15.69 | 15.06 | 增加1.42个百分点 | 15.22 | 14.57 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 14.74 | 13.85 | 14.68 | 增加0.89个百分点 | 13.44 | 14.55 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用 □不适用
报告期内，公司收购了中再生持有的环服公司100%股权，发生同一控制下企业合并。根据企业会计准则的相关要求，公司对2017年度和2016年度会计数据和财务指标进行了重述。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 568,636,750.52 | 887,563,466.22 | 878,257,500.66 | 801,506,825.17 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 64,474,957.56 | 109,765,061.70 | 65,324,061.32 | 76,574,015.03 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性 | 57,116,642.11 | 93,133,578.76 | 52,711,341.16 | 69,335,391.02 |
| 损益后的净利润 | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 451,104,485.47 | -126,984,170.85 | -47,518,227.51 | 599,765,939.45 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明√适用 □不适用
报告期内，公司收购了中再生持有的环服公司100%股权，对报告期公司上述分季度相关财务数据进行了重述。因此，上述分季度相关财务数据与已披露定期报告数据存在差异。
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 附注（如适用） | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -3,038,056.36 | -2,295,699.76 | -983,965.13 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 440,000.00 | 1,160,000.00 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 12,973,825.07 | 8,165,117.06 | 13,897,172.72 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 36,515,781.79 | 26,260,616.19 | 879,620.25 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有 | 280,000.00 |
| 效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | 2,800,000.00 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,097,672.50 | -1,537,429.25 | -2,011,589.85 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 150,244.76 | |||
| 少数股东权益影响额 | -2,243,288.88 | -1,421,426.46 | 6,207,947.93 | |
| 所得税影响额 | -139,691.32 | -1,003,352.13 | -3,613,269.35 | |
| 合计 | 43,841,142.56 | 28,167,825.65 | 18,335,916.57 |
十一、 采用公允价值计量的项目□适用 √不适用十二、 其他□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
本报告期内，公司收购了中再生持有的环服公司100%股权，公司经营业务由废电的回收与拆解处理变为废电的回收与拆解处理和产业园区固体废弃物一体化处置。公司所属行业为废弃资源综合利用业。下属十二家子公司，其中：十一家全资子公司，一家控股子公司。十家子（孙）公司主营废电的回收与拆解处理，一家子公司（环服公司）主营产业园区固体废弃物一体化处置，一家子公司主营废电的回收。
㈠废电的回收与拆解处理业务
主营废电的回收与拆解处理的公司通过回收废电进行拆解、分拣和部分深加工，将其中可用
二次资源出售获取部分收入；所属主营废电回收与拆解处理的子（孙）公司均拥有国家废电处理资格，均入列国家财政部、环境保护部、发展改革委、工业和信息化部共同公布的废电处理基金补贴企业名单，其中：6家子（孙）公司为第一批基金补贴企业，1家子公司为第二批基金补贴企业，2家子公司为第三批基金补贴企业，1家子公司为第四批基金补贴企业。通过处理废电获取相应基金补贴是本公司所属子公司的重要收入来源。
报告期，国家对取得废电处理资格的处理企业按照实际完成拆解处理的废电数量给予定额补贴。
2015年2月9日，国家发展改革委、环境保护部、工业和信息化部、财政部、海关总署、税务总局共同公布了《废弃电器电子产品处理目录（2014年版）》，自2016年3月1日起实施，据此目录，2016年3月1日起，纳入国家废电处理基金补贴目录的有电视机、电冰箱、洗衣机、空气调节器、微型计算机、吸油烟机、电热水器、燃气热水器、打印机、复印机、传真机、监视器、移动通信手持机和电话单机等14类产品。截止本报告披露之日，国家相关部委尚未发布新增吸油烟机、电热水器、燃气热水器、打印机、复印机、传真机、监视器、移动通信手持机和电话单机等9类废电处理基金补贴的标准。
截止本报告期末， 国家有关部委局累计公布了五批废电处理基金补贴企业名单，根据环境保护部废弃电器电子产品处理管理信息系统显示，全国纳入国家废电处理基金补贴企业名单的企业共计109家。
国务院办公厅于2017年7月下发《关于禁止洋垃圾入境推动固体废物进口管理制度改革实施方案》，我国将全面禁止洋垃圾入境，逐步有序减少固体废物进口种类和数量，要求提升国内固体废物回收利用水平，提高国内固体废物的回收利用率，提高废电拆解利用水平。
㈡产业园区固体废弃物一体化处置业务
产业园区固体废弃物一体化处置属于一般工业固体废物处置细分行业。因一般工业固体废物回收企业的主要产品为具有大宗商品属性的再生原材料，下游需求广泛且旺盛，报告期一般固废回收利用行业处于“卖方市场”阶段。因此，掌握优质、稳定的供应渠道就成为进入该行业的首要门槛。另一方面，根据《再生资源回收管理办法》，从事再生资源回收经营活动，应当在取得营业执照后30日内，按属地管理原则，向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门或者其授权机构备案。同时还应当在取得营业执照后15日内，向所在地县级人民政府公安机关备案。因此，从事一般工业固体废物回收的企业有一定的准入门槛。
公司所属该行业从业企业的服务对象主要是大型工业产废企业。通过与相关产业园区签订一
体化服务协议，规模化回收处理产业园区大型工业企业所产生的固体废物，包括生产边角料、包装物和报废设备等，将固体废弃物通过分类、筛选后集中统一处理，为大工业企业提供集废料收集、场地清理、货物运输在内的“一站式”服务，实现资源的循环再生利用。
回收处理的废弃物属于普通废物，主要包括废旧有色金属、废钢铁、废塑料、废纸、废木等。根据与供应商的合作约定，从业公司派业务人员驻扎在供应商现场，在现场进行废料的初步分拣，现场分拣出的废泡沫、废木头等直接销售给下游客户，其余废料由公司拉回仓储地，做进一步的深度分拣处理。废料运抵环服公司资源综合利用区后，按照材料不同分送到不同的区域，生产人员按照操作规程对废料进行细化分拣；对于废钢铁、废有色金属，细化分拣后大部分直接销售给下游客户，其中的轻薄料经公司打包之后进行销售；对于废塑料，生产人员进行细化分拣后部分进行破碎，然后打包销售给下游客户；对于发泡料等废料，公司与当地环卫签订协议，交由当地环卫进行处理。
主要产品为对产业废弃物进行分类及资源化利用后所取得的再生原材料，如分类之后的铁块、废纸、塑料以及铜、铝箔等有色金属。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司在聚焦废电回收与拆解处理细分行业，巩固和强化国内废电处理行业龙头企业地位的基础上，收购了中再生持有的环服公司100%股权，主营产业园区固体废弃物一体化处置业务的环服公司成为公司的全资子公司，公司经营业务范围得以拓展，在废电回收与拆解处理业务基础上，增加了工业固体废弃物一体化处置业务，产业链得以延伸，在废弃资源综合利用行业的市场占有率提高，利润增长点增加。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，国内经济形势稳中趋缓，供给侧改革深入推进，经济结构持续优化，绿色发展初见成效。随着《禁止洋垃圾入境推进固体废物进口管理制度改革实施方案》的贯彻落实，固体废物进口管理制度改革力度加大，我国固体废物进口的品种与数量减少，国内市场对国内自产废电大宗拆解物的需求增加，大宗拆解物市场价格行情震荡上行。受经济和科技发展的影响，电器电
子产品更新换代周期缩短，相应的再生资源量增加，国内固体废物无害化、资源化利用水平提高，国内固体废物回收利用行业发展总体向好。
报告期内，公司紧抓机遇，继续聚焦废电回收拆解处理主业，在确保主营业务稳定经营的基础上，获准实施重大资产购买，成功收购了控股股东中再生持有的环服公司100%股权，将业务拓展到环境服务领域，一定程度上延伸了公司环保产业链，丰富了公司主营业务内容，提高了公司的抗风险能力。
报告期内，公司持续完善多层次的原料采购体系，密切关注行业市场变化，结合国家对废电处理基金补贴标准结构适时优化处理品种结构，运用生产经营动态调整机制，科学调配和优化公司资源配置，深化生产经营过程管控，加大废电拆解物的深度精细化处理力度，提升深加工水平，提高产品附加值，根据废电拆解物市场行情适时加大产品销售力度，盘活存量资产，提高资金周转率，公司流动资金紧张的局面有所改善，生产经营活动现金流量有所改观。2018年度，公司主要生产经营指标与上年相比（以下简称“同比”）有较大幅度提升，比较圆满地完成了年度生产经营目标。
二、报告期内主要经营情况
公司2018年度实现营业收入31.36亿元，同比增加4亿元；发生营业成本21.3亿元，同比增加5.04亿元；实现利润总额4.01亿元，同比增加1.08亿元；实现净利润3.22亿元，同比增加0.79亿元；实现归属于母公司所有者的净利润3.16亿元，同比增加0.76亿元。
报告期末，公司总资产46.49亿元，较期初减少3.18亿元。其中：流动资产38.86亿元，较期初减少2.72亿元；固定资产4.72亿元，较期初减少0.04亿元；总负债32.17亿元，较期初增加0.38亿元，流动负债19.3亿元，较期初减少4.68亿元。2018年末公司净资产14.32亿元，其中归属于母公司股东权益14.17亿元。报告期末，公司资产负债率为69.19%，较期初增长5.19个百分点。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 3,135,964,542.57 | 2,736,290,837.82 | 14.61 |
| 营业成本 | 2,129,612,498.23 | 1,625,901,275.91 | 30.98 |
| 销售费用 | 64,380,497.65 | 44,594,246.75 | 44.37 |
| 管理费用 | 198,522,676.63 | 134,124,257.45 | 48.01 |
| 研发费用 | 1,379,862.20 | 16,993.33 | 8,020.02 |
| 财务费用 | 141,679,872.71 | 114,500,706.03 | 23.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 876,368,026.56 | -547,184,333.22 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -43,822,469.29 | -149,742,251.89 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -831,522,051.12 | 1,151,018,160.19 | -172.24 |
2. 收入和成本分析□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 废弃资源综合利用 | 3,135,964,542.57 | 2,129,612,498.23 | 32.09 | 14.61 | 30.98 | 减少8.49个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 废电拆解物 | 2,333,169,059.62 | 1,468,830,620.91 | 37.05 | -0.22 | 12.36 | 减少7.05个百分点 |
| 工业废弃物 | 802,795,482.95 | 660,781,877.32 | 17.69 | 101.66 | 107.34 | 减少2.26个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 东部 | 1,027,992,897.02 | 674,931,880.98 | 34.34 | 5.65 | 45.30 | 减少17.91个百分点 |
| 中部 | 976,765,713.30 | 607,547,994.18 | 37.80 | -6.94 | -12.37 | 增加3.86个百分点 |
| 西部 | 1,131,205,932.25 | 847,132,623.07 | 25.11 | 58.50 | 80.99 | 减少9.31个 |
| 百分点 | ||||||
| 合计 | 3,135,964,542.57 | 2,129,612,498.23 | 32.09 | 14.61 | 30.98 | 减少8.49个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用
公司所属行业为废弃资源综合利用行业，本公司主营业务为废电的回收、拆解处理以及工业固体废弃物一体化处置，产品为废电拆解物和工业废弃物。下属企业分地区看，东部、中部和西部地区的实现营业收入占总营业收入的比例分别为32.78%、31.15%和36.07%，东部、中部和西部地区的营业成本占总营业成本的比例分别为31.69%、28.53%和39.78%。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 废电拆解物 | 38.84 | 41.11 | 1.47 | -6.89 | -10.17 | -60.69 |
| 工业废弃物 | 22.44 | 22.15 | 1.03 | 32.15 | 22.31 | 37.94 |
| 合计 | 61.28 | 63.26 | 2.50 | 4.40 | -0.96 | -44.25 |
产销量情况说明
《产销量情况分析表》的生产量、销售量、库存量单位均为万吨。
本报告期内，公司根据市场情况加大废弃电器电子产品拆解物销售力度，拆解物库存同比降低。
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 废弃资源综合利用 | 直接材料 | 1,830,246,822.06 | 85.94 | 1,429,957,937.74 | 87.95 | 27.99 | |
| 废弃资源综合利用 | 直接人工 | 98,564,283.53 | 4.63 | 75,486,980.89 | 4.64 | 30.57 | |
| 废弃资源综合利用 | 制造费用 | 200,801,392.64 | 9.43 | 120,456,357.27 | 7.41 | 66.70 | |
| 废弃资源 | 合计 | 2,129,612,498.23 | 100.00 | 1,625,901,275.91 | 100.00 | 30.98 | |
| 综合利用 | |||||||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 废电拆解物 | 直接材料 | 1,210,111,273.77 | 82.39 | 1,138,059,374.71 | 87.06 | 6.33 | |
| 废电拆解物 | 直接人工 | 87,242,523.43 | 5.94 | 69,282,272.98 | 5.30 | 25.92 | |
| 废电拆解物 | 制造费用 | 171,476,823.71 | 11.67 | 99,871,050.11 | 7.64 | 71.70 | |
| 废电拆解物 | 合计 | 1,468,830,620.91 | 100.00 | 1,307,212,697.81 | 100.00 | 12.36 | |
| 工业废弃物 | 直接材料 | 620,135,548.29 | 93.85 | 291,898,563.03 | 91.59 | 112.45 | |
| 工业废弃物 | 直接人工 | 11,321,760.10 | 1.71 | 6,204,707.91 | 1.95 | 82.47 | |
| 工业废弃物 | 制造费用 | 29,324,568.93 | 4.44 | 20,585,307.16 | 6.46 | 42.45 | |
| 工业废弃物 | 合计 | 660,781,877.32 | 100.00 | 318,688,578.10 | 100.00 | 107.34 | |
成本分析其他情况说明□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额27,108.40万元，占年度销售总额12.95%；其中前五名客户销售额中关联方销售额21,819.7万元，占年度销售总额10.43%。
前五名供应商采购额12,147万元，占年度采购总额6.71%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0元，占年度采购总额0%。
3. 费用√适用 □不适用
金额单位：元
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 变动的主要原因 |
| 销售费用 | 64,380,497.65 | 44,594,246.75 | 44.37 | 销售运营场所租金增加，劳务费用增加 |
| 管理费用 | 198,522,676.63 | 134,124,257.45 | 48.01 | 员工及其薪酬总额增加 |
| 财务费用 | 141,679,872.71 | 114,500,706.03 | 23.74 | 融资规模扩大 |
4. 研发投入研发投入情况表√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 1,379,862.20 |
| 本期资本化研发投入 | 0 |
| 研发投入合计 | 1,379,862.20 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 0.04 |
| 公司研发人员的数量 | |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0 |
情况说明□适用 √不适用
5. 现金流√适用 □不适用
金额单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 增减额 | 主要影响因素 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 876,368,026.56 | -547,184,333.22 | 1,423,552,359.78 | 本期销售商品、提供劳务收到的现金增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -43,822,469.29 | -149,742,251.89 | 105,919,782.60 | 本期对外投资活动减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -831,522,051.12 | 1,151,018,160.19 | -1,982,540,211.31 | 本期发生同一控制下的企业购并 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 648,918,416.11 | 13.96 | 606,564,970.81 | 12.21 | 6.98 | 主要因为销售收入增加和应收账款收回 |
| 应收票据及应收账款 | 2,883,844,199.82 | 62.03 | 3,106,501,878.06 | 62.55 | -7.17 | 主要因为应收账款收回 |
| 其中：应收账款 | 2,869,697,296.61 | 61.73 | 3,081,370,027.31 | 62.04 | -6.87 | 主要因为应收账款收回 |
| 预付款项 | 127,672,461.94 | 2.75 | 76,026,319.02 | 1.53 | 67.93 | 主要因为对供应商预付货款增加 |
| 存货 | 176,877,602.60 | 3.80 | 313,311,078.58 | 6.31 | -43.55 | 主要因为本期销售力度加大，库存商品减少 |
| 递延所得税资产 | 30,957,971.28 | 0.67 | 52,962,451.13 | 1.07 | -41.55 | 主要因为资产减值准备减少 |
| 短期借款 | 1,079,400,000.00 | 23.22 | 1,918,450,000.00 | 38.63 | -43.74 | 主要因为优化融资结构，流动资金借款减少 |
| 应付票据及应付账款 | 360,829,363.93 | 7.76 | 168,039,566.39 | 3.38 | 114.73 | 主要因为票据结算增加且未到期 |
| 预收款项 | 41,623,299.32 | 0.90 | 29,886,949.68 | 0.60 | 39.27 | 主要因为预收客户货款增加 |
| 应付职工薪酬 | 68,817,951.54 | 1.48 | 39,720,874.36 | 0.80 | 73.25 | 主要因为员工数量及其薪酬增加 |
| 其他应付款 | 227,592,930.62 | 4.90 | 68,570,573.18 | 1.38 | 231.91 | 主要因为开展租赁业务融资 |
| 长期借款 | 569,000,000.00 | 12.24 | 141,000,000.00 | 2.84 | 303.55 | 主要因为优化融资结构，长期融资增加 |
| 资本公积 | 0.00 | 68,239,593.45 | 1.37 | -100.00 | 主要因为同一控制下企业合并冲减资本公积 | |
| 盈余公积 | 0.00 | 102,665,995.71 | 2.07 | -100.00 | 主要因为同一控制下企业合并冲减盈余公积 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,417,301,157.74 | 30.49 | 1,780,351,451.90 | 35.85 | -20.39 | 主要因为同一控制下企业合并导致净资产减少高于本期净利润的影响 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用
金额单位：元
| 项目 | 期初账面价值 | 本期增加额 | 本期减少额 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 14,400,000.00 | 41,329,939.15 | 55,729,939.15 | 应付票据质押金、定期存单质押贷款质押，银承保证金 | |
| 固定资产 | 327,324,500.54 | 148,304,006.26 | 179,020,494.28 | 贷款抵押、融资性售后租回 | |
| 无形资产 | 98,233,857.83 | 29,853,197.09 | 68,380,660.74 | 贷款抵押 | |
| 投资性房地产 | 32,251,810.16 | 1,719,244.68 | 30,532,565.48 | 贷款抵押 | |
| 合计 | 472,210,168.53 | 41,329,939.15 | 179,876,448.03 | 333,663,659.65 |
3. 其他说明□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
报告期末，公司所属行业为废弃资源综合利用业。
环保行业经营性信息分析1 大气污染治理
(1). 主要经营模式和上下游情况
□适用 √不适用
(2). 产品销售订单情况
□适用 √不适用
(3). 项目运营情况
□适用 √不适用2 固体废弃物处理
(1). 项目运营情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目名称 | 地点 | 固废类型 | 总投资额 | 设计产能 | 产能利用率 | 投产时间 | 项目状态 | 特许经营期限 | 垃圾处置费标准 |
| （%） | |||||||||
| 山东中绿废弃电器电子综合利用项目 | 山东临沂 | 废电 | 7,757 | 280 | 68 | 2007年7月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
| 洛阳废弃电器电子产品综合处理项目 | 河南洛阳 | 废电 | 7,321 | 460 | 43 | 2010年7月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
| 绥化废弃电器电子产品综合利用项目 | 黑龙江绥化 | 废电 | 10,268 | 335 | 43 | 2011年1月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
| 蕲春鑫丰废弃电器电子产品综合利用项目 | 湖北蕲春 | 废电 | 4,077 | 104 | 94 | 2011年1月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
| 四川中再生废弃电器电子产品回收处理中心项目 | 四川内江 | 废电 | 9,486 | 185 | 90 | 2011年3月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
| 浙江蓝天旧家电回收处理拆解生产线项目 | 浙江衢州 | 废电 | 19,518 | 200 | 65 | 2011年9月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
| 江西废弃电器电子产品回收处理中心项目 | 江西南昌 | 废电 | 12,885 | 540 | 41 | 2012年8月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
| 唐山中再生废弃电器电子产品综合利用项目 | 河北唐山 | 废电 | 15,000 | 280 | 63 | 2014年2月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
| 广东华清废弃电器电子产品 | 广东清远 | 废电 | 2,032 | 300 | 70 | 2014年3月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
| 综合利用项目 | |||||||||
| 云南巨路废旧家电拆解生产线建设项目 | 云南昆明 | 废电 | 10,000 | 120 | 70 | 2015年2月 | 完工 | 见本表注2 | 见本表注3 |
注1：上表中设计产能的单位为万台。注2：上表所列特许经营期限的说明按照国家环境保护部《废弃电器电子产品处理资格许可管理办法》的规定，公司所属主营废电回收与拆解处理的子（孙）公司均持有环境保护主管部门颁发的废弃电气电子产品处理资格证书，按照核定处理废弃电气电子产品的类别和能力开展生产业务，根据许可处理产品类别和处理能力的变化，适时换领废弃电气电子产品处理资格证书。目前，各子公司所持有废弃电气电子产品处理资格证书均在有效期限内。
注3：上表所列垃圾处理费标准的说明本公司目前主要拆解处理物为纳入国家现行《废弃电器电子产品处理目录》的废弃电视机、电冰箱、洗衣机、空调和电脑。根据《关于发布废弃电器电子产品处理基金补贴标准的公告（财政部、环保部、发改委、工信部公告2015年第91号）》，公司废电处理费标准为该公告所规定的相应废电处理基金补贴标准。具体如下：
⑴电视机：14寸及以上且25寸以下阴极射线管(黑白、彩色)电视机，补贴标准为60元/台，25寸及以上阴极射线管(黑白、彩色)电视机，等离子电视机、液晶电视机、OLED电视机、背投电视机补贴标准为70元/台。
⑵微型计算机：台式微型计算机(含主机和显示器)、主机显示器一体形式的台式微型计算机、便携式微型计算机补贴标准为70元/台。
⑶洗衣机：单桶洗衣机、脱水机(3公斤<干衣量≤10公斤)，补贴标准为35元/台；双桶洗衣机、波轮式全自动洗衣机、滚筒式全自动洗衣机(3公斤<干衣量≤10公斤)标准为45元/台。
⑷电冰箱：冷藏冷冻箱(柜)、冷冻箱(柜)、冷藏箱(柜)(50升≤容积≤500升)的补贴标准为80元/台。
⑸空气调节器：整体式空调器、分体式空调器、一拖多空调器(含室外机和室内机)(制冷量≤14000瓦)补贴标准为130元/台。
注4：上表中“废电”指纳入国家《废弃电器电子产品处理目录》的废弃电视机、电冰箱、洗衣机、空调和电脑。 “设计产能”指项目经国家环境保护部门核准的废弃电视机、冰箱、洗衣
机、空调和电脑的拆解处理能力。
(2). 发电业务
□适用 √不适用3 环境修复业务□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
公司收购环服公司100%股权：
先后经2018年8月27日召开的公司第六届董事会第六十一次会议和第六届监事会第十八次会议、2018年9月19日召开的公司2018年第二次临时股东大会审议通过，公司以现金71,111万元人民币向中再生收购了其持有的环服公司100%股权。
2018年10月15日，经重庆两江新区市场和质量监督管理局核准，中再生所持有环服公司100%股权过户至本公司名下，环服公司成为公司全资子公司。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
金额单位：万元
| 公司名称 | 注册资本 | 期末总资产 | 期末净资产 | 主营业务收入 | 主营业务利润 | 本期净利润 |
| 江西公司 | 18,000 | 54,362.86 | 29,943.45 | 31,782.73 | 6,476.45 | 5,603.38 |
| 环服公司 | 5,000 | 23,783.55 | 15,139.17 | 80,132.81 | 6,348.39 | 5,105.04 |
| 洛阳公司 | 10,000 | 50,694.30 | 33,868.21 | 30,768.63 | 5,487.23 | 5,010.07 |
| 广东公司 | 10,000 | 44,531.88 | 20,264.42 | 29,503.01 | 6,081.33 | 4,965.79 |
| 山东公司 | 12,000 | 52,081.31 | 20,900.45 | 26,283.69 | 3,990.43 | 3,266.53 |
| 黑龙江公司 | 10,000 | 37,242.74 | 20,131.39 | 30,905.07 | 3,654.96 | 3,241.51 |
注：
⒈本表所列公司均为公司全资子公司；⒉本表所列公司除环服公司主营一般工业固体废弃物回收处置业务外，其余主营业务均为废电的回收、处理。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用⒈ 废电拆解处理行业
国家对电子废弃物处理行业实行准入政策，取得废电处理资格，并且进入财政部、环境保护部、国家发展改革委与工业和信息化部联合下发的废电处理基金补贴企业名单的企业，对列入《废弃电器电子产品处理目录》的废电进行处理，方可申请基金补贴。
近年来环境污染问题日益引起社会关注，保护环境确立为国家的基本国策，“史上最严”的《环保法》于2015年1月1日起正式施行。随着《环保法》配套政策的出台和落实，小而散的不正规拆解作坊的生存空间越来越窄。
根据财政部2013年12月2日下发的《关于完善废弃电器电子产品处理基金等政策的通知》的要求，除将已获得基金补贴的优质处理企业纳入规划外，通知发布前已经环境保护部备案的各省（区、市）废电处理企业规划数量不再增加。截止本报告披露之日，财政部、环境保护部、国家发展改革委、工业和信息化部联合相继公布了五批废电处理基金补贴企业名单，共计109家企业获得基金补贴资质。已进入基金补贴名单企业发展不均衡，经营状况差距大。
⑴政策扶持力度大，行业未来发展前景广阔
废电回收处理行业是我国循环经济发展的重要组成部分，不仅能够有效避免电子废物的长期堆存对周边大气、水体、土壤及生态系统带来的破坏，而且也将缓解我国战略资源短缺造成的发展瓶颈。根据国家发改委于2013年2月修订的《产业结构调整指导目录(2011年本)》将“区域性废旧汽车、废旧电器电子产品、废旧船舶、废钢铁、废旧木材等资源循环利用基地建设”行业确定为我国经济发展鼓励类行业。
为了进一步鼓励和引导行业发展，国家发改委2015年2月公布了《废弃电器电子产品处理目录（2014年版）》，从2016年3月开始纳入基金补贴的废电品种由以前的“四机一脑”5个品类大
幅扩展为14个品类。
随着经济和社会的发展，废电的报废进入高峰期，废电处理比例不断提升；相关制度越来越完善，纳入基金补贴目录的废电品类会持续增加，诸此因素决定了该行业的未来市场容量将不断放大、发展前景广阔。
⑵行业扩容速度放缓，政策引导行业良性竞争
2012年末，纳入处理基金补贴的处理企业为43家；2013年末，纳入处理基金补贴的处理企业为91家；2014年末，纳入处理基金补贴的处理企业为106家，2015年第五批基金补贴名录公布后，我国纳入处理基金补贴的处理企业达到109家，行业扩容速度放缓。随着管理法规和制度的逐步完善，监管力度进一步加大，行业准入门槛的不断提高，将推动行业规范、有序的发展。
⑶竞争日趋激烈，行业集中度将不断提高
随着数家上市公司的进入，电子废弃物处理行业快速扩张，竞争格局日趋激烈；行业内的竞争从有资质企业与不正规小作坊的竞争为主转为有资质的企业之间的竞争为主；各主要企业积极加大在回收网络、管理、资金、技术等方面的投入，促使行业转型升级，竞争力不足的企业面临淘汰，行业将越来越向为数不多的几家大型企业集团集中。⒉ 产业园区固体废弃物一体化处置行业
产业园区固体废弃物一体化处置细分行业内尚无其它大型产业废弃物处置企业，多为上游产废企业周边的中小型再生资源公司及个体户。基于国家对该行业规范管理要求的逐步提升及对固体废物采购和加工利用过程中的环境违法行为监管力度的逐步提升，中小型再生资源公司及个体户规范化经营程度不高、废弃物综合化处理能力不足、存在环保隐患等风险逐步暴露，大型产废企业出于自身规范管理及满足环保监管的要求，与专业化、规范化程度高的大型产业废弃物处置企业合作的意愿不断增强。
作为国内规模最大、专业性和规范性最好的产业废弃物B2B经营公司，公司所属该行业从业企业具备为大型产废企业提供全面产业废弃物处置方案的能力，与大型产废企业合作关系保持稳健发展态势。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司本着环保、安全、节约的理念，以建立现代化再生资源回收利用网络体系为使命，通过完善网点布局、提高现有网点产能、深化资源深加工链条等，提升公司在废弃电器电子产品回收处理行业的品牌影响力，巩固公司在国内废电处理行业领导者的地位。同时，持续完善工业废弃物一体化处置服务方案，深化和拓展与大型产废工业企业的战略合作，不断提高一般工业废弃物
回收利用市场占有率，确保在细分行业的龙头地位，努力成为国内一流的环境综合服务供应商。
(三) 经营计划√适用 □不适用
2019年度，公司将持续健全和完善内控体系，科学研判市场行情，优化既有经营资源配置，适时调整经营策略，加大经营管控力度，有效降低运营成本，提升产品精细化加工水平，提高产品附加增值率，确保现有利润点产出水平，择机拓宽业务领域，加大融资力度，改善流动资金状况，力争运营效益保持增长态势。公司2019年度计划实现营业收入35亿元，发生期间费用4.7亿元。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
公司的主营业务是废电的回收、拆解处理以及工业固体废弃物的一体化处置。因此，公司可能面对的风险主要有：
⒈行业政策变动风险
公司所处的行业为废弃资源综合利用业，政策导向性较强，行业内企业开展业务必须符合相关环保规定的要求，并取得相应的资格和许可证书。未来如果国家环保政策或基金补贴政策发生变化，可能会影响公司现有生产经营存续，或影响公司营业收入，公司也可能因遵守环保法规而支付更多成本和资本性支出，将会对公司经营造成一定影响。
⒉大宗商品价格大幅波动风险
废电的拆解物产成品主要为塑料、铜、铝、钢铁等，固废回收物主要是废旧有色金属、废钢铁、废塑料、废纸等，此类物品售价会受相关大宗商品的市场价格的波动影响，产品价格波动会给公司带来一定的经营风险。
⒊人力成本上涨风险
劳务用工成本是公司经营成本的重要组成部分。随着我国经济水平的发展，人均生活水平和劳动力保障水平的提高，未来我国适龄劳动力供给的不断减少，公司的劳动力成本在未来将呈现上升趋势，公司未来将面临人力成本上升的压力。因此，未来若出现公司人力成本过快上升的情况，将对公司的成本控制产生影响，进而对公司盈利水平产生不利影响。
⒋废电收购价格上涨风险
行业内资金实力雄厚的企业之间的竞争加剧，带来了废电回收价格的逐年上升。收购价格上涨可能导致公司主营业务成本增加、盈利能力减弱。
⒌固废回收业采购集中度较高的风险。公司固废回收业主要供应商是大型工业产废企业，此类业务尚处于拓展期，固废回收物主要集中来源于几个大型产废企业。
为应对上述风险，公司拟采取以下措施控制经营成本，提高盈利水平：
⑴优化拆解工艺，培训熟练技术工人，升级拆解处理设备。在保证高度合规拆解率的前提下，提高拆解效率，扩大生产规模，降低拆解成本；延伸产业链，向固体废弃物资源综合利用的产业化方向转型升级，提高公司综合盈利能力，逐步减少对基金补贴的依赖。
⑵提升拆解和分拣技术水平，提高拆解材料的拆解深度与分拣精度，增加拆解产成品的附加值，降低大宗商品价格波动对销售价格的不利影响。
⑶建立更加完善的人力资源考核、选拔和奖励机制，提高员工的积极性和主动性；推行外地项目员工属地化，逐步优化现有队伍结构、减少冗员。
⑷完善回收渠道网络布局，开拓更多的收购区域，创新收购形式。
⑸不断丰富和完善固废回收一体化处置服务方案，提高服务的专业化、规范化程度，巩固和深化与大型产废企业的战略合作。
(五) 其他□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
报告期内，公司未对公司《章程》中利润分配政策条款进行修改。
报告期内，公司严格执行既定利润分配政策，上年度累计可供未分配利润为负数，本报告期内未实施利润分配。公司全体独立董事对公司制订的上年度利润分配预案进行了认真审查，并共同发表了专项独立意见；上年度利润分配方案于2018年4月25日经以现场投票和网络投票相结合方式召开的公司2017年年度股东大会审议通过，该次股东大会对中小股东关于上年度利润分配方案的表决情况进行了单独统计和披露。
报告期内，公司利润分配政策的执行符合公司《章程》的规定，履行了必要的决策程序，合规、透明。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 316,138,095.61 | 0 |
| 2017年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 217,586,108.99 | 0 |
| 2016年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 149,555,734.80 | 0 |
注：经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2018年度母公司实现净利润443,137,281.17元，年初未分配利润-1,132,583,004.68元，可供股东分配利润-689,445,723.51元。
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决同业竞争 | 供销集团 | “一、本公司将督促中再资源履行承诺，解决宁夏达源未来与秦岭水泥之间可能存在的同业竞争问题。二、除第一条所述情形外，本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。三、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争。五、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。” | 2014年4月 | 否 | 是 |
| 解决同业竞争 | 中再生 | “一、本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。二、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。三、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争。四、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责任。” | 2014年4月 | 否 | 是 | |
| 解决同业竞 | 中再资源 | “一、本公司将督促宁夏供销社再生资源有限公司履行承诺，解决宁夏达源再生资源开发有限公司未来与秦岭水泥之间可能存在的潜在同业竞争问题。二、除第一条所述情形外,本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。三、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采 | 2014年4月 | 否 | 是 |
| 争 | 取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争。五、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责任。” | ||||
| 解决同业竞争 | 宁夏供销社再生资源有限公司 | “一、为保护上市公司及其投资者的合法权益，本次重组完成后，一旦宁夏达源再生资源开发有限公司（下称“宁夏达源”）被纳入财政部、环境保护部、国家发展改革委、工业和信息化部等四部委共同公布的《废弃电器电子产品处理基金补贴范围的企业名单》，本公司将尽快就该情况书面通知上市公司，并由上市公司在下述两种方案中作出选择：1、本公司将持有的宁夏达源100%股权转让给上市公司或其下属子公司，转让价格以具备证券从业资格的评估机构出具的评估报告中确定的评估值为基础，由双方协商确定，且不会附加任何不合理条件。本公司将无条件配合上市公司或其下属子公司完成工商变更登记等相关手续。2、如上市公司不同意受让宁夏达源100%股权，则本公司承诺将在取得上市公司不同意受让的书面回复之后12个月内将上述股权转让给与本公司无关联关系的第三方。在本次重组完成前，若宁夏达源被纳入《废弃电器电子产品处理基金补贴范围的企业名单》且具备生产条件，则本公司同意，由中再生或中再资源指定一家本次拟注入上市公司的标的公司自宁夏达源开始生产至宁夏达源注入上市公司期间对宁夏达源进行托管，托管费为宁夏达源当年营业收入的1%。二、除第一条所述情形外，本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。三、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企业采取有效措施避免与秦岭水泥及其控股子公司产生同业竞争。五、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责任。” | 2014年4月 | 否 | 是 |
| 解决关联交易 | 供销集团、中再生、中再资源、黑龙江中再生、山东中再生、华清再生 | “一、本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本公司控制的其他企业”）将尽量避免与秦岭水泥及其控股子公司之间发生关联交易。在关联采购方面，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业正在通过将采购客户和采购人员转移至标的公司的方式降低关联采购金额。二、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司或本公司控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及秦岭水泥章程的规定，均遵循公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的合理价格确定，并按照相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息 | 2014年4月 | 否 | 是 |
| 披露义务，确保关联交易的公允性，切实维护秦岭水泥及其中小股东的利益。三、本公司保证不利用在秦岭水泥中的地位和影响，通过关联交易损害秦岭水泥及其中小股东的合法权益。本公司或本公司控制的其他企业保证不利用本公司在秦岭水泥中的地位和影响，违规占用或转移秦岭水泥的资金、资产及其他资源，或要求秦岭水泥违规提供担保。四、本承诺函自签署之日即行生效，并在秦岭水泥存续且依照中国证券监督管理委员会或上交所相关规定本公司或本公司控制的其他企业被认定为秦岭水泥关联方期间持续有效且不可撤销。五、如违反上述承诺与秦岭水泥及其控股子公司进行交易而给秦岭水泥及其中小股东造成损失的，本公司将依法承担相关的赔偿责任。” | |||||
| 股份限售 | 中再生、中再资源、黑龙江中再生、山东中再生、华清再生、刘永彬、郇庆明 | 所认购的秦岭水泥重大资产重组增发股份，自上市之日起三十六个月内不转让。在股份锁定期内，由于秦岭水泥送红股、转增股本等原因增加的股份数量，亦应遵守上述约定。 | 2014年4月 | 是 | 是 |
| 股份限售 | 湖北再生、唐山再生、四川农资、君诚投资 | 所认购的秦岭水泥本次增发股份，自上市之日起十二个月内不转让；自上市之日起二十四个月内，转让数量不超过35%；自上市之日起三十六个月内，转让数量不超过70%；在股份锁定期内，由于秦岭水泥送红股、转增股本等原因增加的股份数量，亦应遵守上述约定。 | 2014年4月 | 是 | 是 |
| 其他 | 供销集团、中再生、中再资源 | “本公司及本公司直接或间接控制的除秦岭水泥及其控股子公司以外的公司不会因本次重组而损害秦岭水泥的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与秦岭水泥保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用秦岭水泥提供担保，不违规占用秦岭水泥资金，保持并维护秦岭水泥的独立性，维护秦岭水泥其他股东的合法权益。” | 2014年9月 | 否 | 是 |
| 其他 | 中再生 | 重组中，标的资产广东华清废旧电器处理有限公司（以下简称“广东公司”）向清远华清再生资源投资开发有限公司（以下简称“清远华清”）租赁房屋作为主要生产经营场所。出租方清远华清承诺：“在双方约定的租赁期限内，未经广东公司书面同意，本公司不转让上述租赁房产；如在广东公司同意的情况下本公司转让租赁房产，广东公司在同等条件下享有优先购买权；上述租赁房产转让给第三人的，本公司有责任在签订转让合同时确保受让人继续履行本协议，如受让人拒不履行本协议，则广东公司由此导致的所有损失由本公司承担。” 中再生承诺：“敦促清远华清积极履行上述承诺，如因清远华清未能履行上述承诺而导致广东公司出现的一切 | 2014年4月 | 否 | 是 |
| 损失由中再生承担。” | |||||
| 其他 | 中再生 | 截至2014年10月末，本公司重大资产重组时拟购买标的资产对中再生可以控制的子公司（不含合营、联营企业）的应收账款账面价值为2,842.38万元，对此部分应收账款，如果其子企业出现偿付问题，由其负责代偿。 | 2014年4月 | 否 | 是 |
| 其他 | 中再生 | 本公司2014年7月修订的《公司章程》之“第十章财务会计制度、利润分配和审计”之“第二节利润分配”已明确了现金分红政策，该《公司章程》于2014年6月30日经公司2014年第一次临时股东大会审议批准。重组完成后，本公司控股股东变更为中再生。中再生承诺重组后的本公司将延续上述的现金分红政策。 | 2014年9月 | 否 | 是 |
| 其他 | 中再生 | 本次重大资产重组完成后，将严格遵守上市公司及监管机构相关制度，进一步建立健全上市公司法人治理，为持续推动上市公司独立性等事项规范运作，保证不发生股东及关联方非经营占用上市公司资金（资产）的情形。 | 2014年9月 | 否 | 是 |
| 其他 | 唐山冀东水泥股份有限公司 | 本公司重大资产重组中，就拟出售资产涉及的未明确同意转移的负债，冀东水泥做出如下承诺：“任何未向秦岭水泥出具债务转移同意函的债权人若在资产交割日后向秦岭水泥主张权利的，冀东水泥将承担与此相关的一切责任及费用，并放弃向秦岭水泥追索的权利，若秦岭水泥因前述事项承担了任何责任或遭受了任何损失，冀东水泥在接到秦岭水泥书面通知及相关承担责任凭证之日起十五个工作日内向秦岭水泥作出全额补偿。” | 2014年9月 | 否 | 是 |
| 解决同业竞争 | 供销集团 | “一、除宁夏亿能外，本企业不控制其他任何与中再资环相同或相近的业务或项目（包括但不限于产业废弃物回收处理业务），不参与控制其他任何与中再资环相同或相近的业务或项目（包括但不限于产业废弃物回收处理业务）等与中再资环构成同业竞争的业务。二、本企业将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺函的约定，采取有效措施避免与中再资环产生同业竞争，承诺促使本企业控制的其他企业采取有效措施避免与中再资环产生同业竞争。三、本承诺函一经签署，即构成本企业不可撤销的法律义务。如出现因本企业违反上述承诺而导致中再资环及其股东权益受到损害的情况，本企业将依法承担全部赔偿责任。” | 2018年9月 | 否 | 是 |
| 解决同业竞争 | 中再生 | “一、本企业作为中再资环股东期间，不控制其他任何与中再资环相同或相近的业务或项目（包括但不限于产业废弃物回收处理业务），不参与控制其他任何与中再资环相同或相近的业务或项目（包括但不限于产业废弃物回收处理业务）等与中再资环构成同业竞争的业务。二、本企业将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺函的约定，采取有效措施避免与中再资环产生同业竞争，承诺促使本企业控制的其他企业采取有效措施避免与中再资环产生同业竞争。三、本承诺函一经签署，即构成本企业不可撤销的法律义务。如出现因本企业违反上述承诺而导致中再资环及其股东权益受到损害的情况，本企业将依法承担全部赔偿责任。” | 2018年9月 | 否 | 是 |
| 解决关 | 供销集团、中再生 | “一、本次交易完成后，本企业及本企业拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本企业控制的其他企业”）将尽量避免与中再资环之间发生关联交易。二、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及中再资环章程的规定，均遵循公平、公允 | 2018年9月 | 否 | 是 |
| 联交易 | 和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的合理价格确定，并按照相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，确保关联交易的公允性，切实维护中再资环及其股东的利益。三、本企业保证不利用在中再资环中的地位和影响，通过关联交易损害中再资环的合法权益。本企业或本企业控制的其他企业保证不利用本企业在中再资环中的地位和影响，违规占用或转移中再资环的资金、资产及其他资源，或要求中再资环违规提供担保。四、本承诺函自签署之日即行生效，并在中再资环存续且依照中国证券监督管理委员会或上海证券交易所相关规定本企业或本企业控制的其他企业被认定为中再资环关联方期间持续有效且不可撤销。五、如违反上述承诺与中再资环进行交易而给中再资环及其股东造成损失的，本企业将依法承担相关的赔偿责任。” | ||||
| 股份限售 | 中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、中再生投资、银晟资本、鑫诚投资 | 本次重组复牌之日起至实施完毕期间，本企业不会减持所持上市公司股份。 | 2018年9月 | 是 | 是 |
| 盈利预测及补偿 | 中再生 | 根据公司与中再生于2018年8月27日签署的《中再资源环境股份有限公司向特定对象支付现金购买资产之盈利预测补偿协议》（以下简称“《盈利预测补偿协议》”），购买资产盈利预测补偿期限为2018年、2019年、2020年。 ㈠根据《盈利预测补偿协议》，中再生承诺标的公司环服公司2018年、2019年和2020年（2018-2020年度合称“考核期”）实现的经公司指定具有证券从业资格会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币4,662万元、人民币7,055万元和人民币8,576万元（以下简称“承诺净利润”），考核期实现的净利润之和不低于人民币20,293万元（以下简称“承诺总净利润”）。 考核期届满，如环服公司考核期内实现的实际净利润之和未达到承诺总净利润，则中再生应按照下述约定进行补偿： ⒈中再生应以现金的方式进行补偿。公司应在2020年度购买资产盈利预测实现情况专项审核意见出具后，按照《盈利预测补偿协议》约定的程序，依据《盈利预测补偿协议》列明公式计算并确定中再生需要补偿的现金额（“应补偿现金额”）。 ⒉考核期限届满应补偿现金额的计算公式为： | 2018年8月 | 是 | 是 |
| 应补偿现金额＝（承诺总净利润－考核期内标的公司各年度实际净利润之和）÷承诺总净利润×（标的公司100%股权的交易价格） 按照前述公式计算的应补偿现金额应四舍五入，保留两位小数。 ㈡减值测试与补偿安排 ⒈在《盈利预测补偿协议》约定的考核期限届满时，公司应当指定有证券从业资格的会计师事务所按照监管要求在出具2020年度环服公司财务报告时对标的资产进行减值测试，同时出具《减值测试报告》。经减值测试，如标的资产期末减值额>应补偿现金额，则中再生应就差额部分以现金方式另行补偿给公司。 ⒉减值额为本次交易中标的资产作价减去期末标的资产评估值并排除考核期间标的公司股东增资、减资、接受赠与以及利润分配的影响。 | |||||
| 其他 | 供销集团、中再生 | “一、本企业不会因本次交易而损害中再资环的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与中再资环保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用中再资环提供担保，不违规占用中再资环资金，保持并维护中再资环的独立性，维护中再资环其他股东的合法权益。二、本承诺函有效期自本承诺函签署之日起至本企业不再拥有中再资环的权益之日止。” | 2018年9月 | 否 | 是 |
| 其他 | 供销集团、中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、中再生投资、银晟资本、鑫诚投资 | “一、本次交易方案以及签订的相关协议，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，本次交易方案具备可操作性。二、公司本次交易构成关联交易。本次交易的相关议案经公司董事会审议通过，董事会会议的召集召开程序、表决程序及方式符合《中华人民共和国公司法》、《中再资源环境股份有限公司章程》及其相关规范文件的规定。三、本次交易的交易标的最终交易价格将参照具有证券期货业务资格的评估机构出具的资产评估报告，由公司与本次交易的交易对方协商确定，资产定价具有公允性、合理性，不会损害中小投资者利益。四、本次交易涉及的标的公司同属于再生资源回收行业，与公司具有较强的业务协同性，有利于完善公司在再生资源回收行业的布局，增强公司的持续经营能力和盈利能力，从根本上符合公司长远发展规划和全体股东的利益。” | 2018年9月 | 否 | 是 |
| 其他 | 供销集团 | “一、在本公司作为中再资环实际控制人期间，本公司不越权干预中再资环经营管理，不侵占公司利益。二、本承诺出具之后，如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，本公司承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。三、本承诺出具之后，如本公司违反承诺给中再资环或者中再资环股东造成损失的，本公司将依法承担补偿责任。” | 2018年9月 | 否 | 是 |
| 其 | 中再生 | “一、在本公司作为中再资环控股股东期间，本公司不越权干预中再资环经营管理，不侵占公司利益。二、本 | 2018 | 否 | 是 |
| 他 | 承诺出具之后，如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，本公司承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。三、本承诺出具之后，如本公司违反承诺给中再资环或者中再资环股东造成损失的，本公司将依法承担补偿责任。” | 年9月 | |||
| 其他 | 中再生 | “一、本企业保证在参与本次交易的过程中，将及时向上市公司提供本次重组相关信息，并保证向上市公司及其为本次交易而聘请的中介机构所提供的有关文件、资料等所有信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。二、本企业承诺为本次交易所出具的说明、确认及承诺均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；本企业保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。三、本企业承诺，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。四、本企业承诺，如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让本企业在上市公司拥有权益的股份。” | 2018年9月 | 是 | 是 |
| 其他 | 中再生 | “一、本企业、本企业的控股股东、实际控制人及前述主体控制的其他企业以及本企业的董事、监事、高级管理人员未以任何方式将本次交易中获得的内幕信息泄露给他人，且没有利用已获知的内幕信息谋取不法的利益。二、本企业将促使本企业的控股股东、实际控制人及前述主体控制的其他企业以及本企业董事、监事、高级管理人员，在有关内幕信息公开前，不得以任何方式泄露与本次交易相关的内幕信息，也将不得以任何方式利用内幕信息直接或间接牟取不法利益。” | 2018年9月 | 是 | 是 |
| 其他 | 中再生 | 如因环服公司在本次交易的交割日前存在的原因而导致环服公司遭受行政处罚、被要求补缴税款、社会保险金、住房公积金或被任何利益相关方主张赔偿或补偿，因此产生的所有费用均由本企业承担，保证环服公司不会因此遭受任何损失。 | 2018年9月 | 否 | 是 |
| 其他 | 中再生 | 中再生对环服公司出资及合法存续情况作出承诺，环服公司及其子公司均是依法成立并有效存续的公司，不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反股东所应当承担的义务及责任的行为，不存在任何导致或可能导致环服公司及其子公司解散、清算或破产的情形。 | 2018年9月 | 是 | 是 |
| 其他 | 中再生 | “一、本协议任何一方如存在虚假不实陈述，或违反其声明、承诺、保证，或不履行其在本协议项下的任何责任与义务的，即构成违约。违约方应当根据守约方的要求继续履行义务、采取补救措施或向守约方支付全面和足额的赔偿金。 前款赔偿金包括直接损失和间接损失的赔偿，但不得超过违反协议一方订立协议时预见到或者应当预见到的因 | 2018年9月 | 是 | 是 |
| 违反协议可能造成的损失。 二、在不违反本协议上述第一条所约定的基本原则的情况下，乙方承诺截至2018年3月31日经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的标的公司合并财务报表中所列示的存货及其金额均真实、准确，若发现存在不符、短少、存货跌价准备没有足额计提等情形，乙方将以现金方式补足或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。 乙方承诺，若因截至2018年3月31日经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的标的公司合并财务报表中列示的应收款项为虚假交易（或虚假列示）而无法实际收回，乙方将以现金方式补足或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。 乙方承诺，除本协议签署日前乙方已披露的负债或者或有负债外，标的公司不存在其他负债、或有负债、以及其他或有风险。若标的公司因交割日前发生的未披露负债（或有负债、或有风险）而产生损失或责任，乙方以现金方式补偿标的公司遭受的相关损失或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。 乙方承诺，截至标的资产交割完成之日，标的公司及乙方均不存在违法违规行为，如果标的公司因自身或乙方因交割日前的违法违规行为（包括税收相关法规、环境保护相关法律法规及社会保障相关法规）而受到相关主管部门的行政处罚（包括但不限于：补交税金和社保保障款、缴纳滞纳金、行政罚款等）或承担其他法律责任，由此导致标的公司遭受损失的，乙方将以现金方式补足或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。 乙方承诺，除本协议另有规定外，截至交割日，标的公司及乙方均不存在未决或可能发生的诉讼、仲裁、调查或影响交易的其他事项，如果标的公司因自身或乙方在标的资产交割日前发生的未决或可能发生的诉讼、仲裁、调查或的其他事项而产生相关损失，乙方将以现金方式补足或者从乙方应取得的支付对价中等额扣除。” | ||||||
| 其他 | 中再生 | 交易对方中再生承诺，其所持有的标的资产权属清晰，不存在产权纠纷或潜在纠纷，不存在质押、担保、冻结或其他任何限制或禁止转让等权利限制情形，相关股权的过户不存在法律障碍。 | 2018年9月 | 是 | 是 | |
| 与再融资相关的 | 股份限售 | 中再生、银晟资本、鑫诚投资、财通基金、物流基金 | 所认购的本公司非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不转让。 | 2015年11月 | 是 | 是 |
| 其他 | 中再生 | “根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发 [2013]110号）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，陕西秦岭水泥 | 2016年3月 | 是 | 是 |
| 承诺 | (集团)股份有限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，制订了填补即期回报的措施。为了确保公司承诺拟实施的填补回报措施能够得到切实履行，作为公司的控股股东，中国再生资源开发有限公司根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。” | |||||
| 其他 | 供销集团 | “根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发 [2013]110号）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，制订了填补即期回报的措施。为了确保公司承诺拟实施的填补回报措施能够得到切实履行，本集团根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。” | 2016年3月 | 是 | 是 |
注：
⒈ 秦岭水泥是本公司原名陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司的中文简称。⒉ 上表所列承诺事项的承诺背景：
⑴承诺方于2014年4月和9月做出的与重大资产重组相关的承诺，因实施重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易。
⑵承诺方于2018年8月、9月做出的与重大资产重组相关的承诺，因实施重大资产购买暨关联交易（购买中再生持有的环服公司100%股权）。
⑶承诺方于2015年11月和2016年3月做出的与再融资相关的承诺，因实施非公开发行股票。(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达
到原盈利预测及其原因作出说明√已达到 □未达到 □不适用
先后经2018年8月27日召开的公司第六届董事会第六十六次会议、2018年9月19日召开的公司2018年第二次临时股东大会审议通过，公司以支付现金的方式购买公司控股股东中再生持有的环服公司100%股权。2018年10月15日，环服公司股东变更的工商变更登记手续办理完毕，中再生将其持有的环服公司100%的股权过户至公司名下，环服公司成为公司的全资子公司。
根据公司2018年8月27日与中再生签署的《中再资源环境股份有限公司向中再生环境服务有限公司现有股东支付现金购买资产协议》、《中再资源环境股份有限公司向特定对象支付现金购买资产之盈利预测补偿协议》，购买资产盈利预测补偿期限为2018年、2019年、2020年，中再生承诺环服公司2018年、2019年和2020年（2018-2020年度合称“考核期”）实现的经公司指定具有证券从业资格会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币4,662万元、人民币7,055万元和人民币8,576万元，考核期实现的净利润之和不低于人民币20,293万元。
经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)出具的中天运[2019]核字第90134号审核报告确认，环服公司2018年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为4,961.41万元，达到了2018年度的承诺净利润。
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 81 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 4 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） | 18 |
| 财务顾问 | 长城证券股份有限公司 | 456 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用
本公司于2018年4月25日以现场和网络投票相结合方式召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于聘请公司2018年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，决定聘请中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年，授权经理层与审计机构沟通，结合公司审计工作情况，确定公司2018年度财务审计和内部控制审计费用。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用
本报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用
其他激励措施□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易内容 | 关联交易金额（元） | 占同类交易金额的比例（ %） |
| 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 其他关联人 | 销售商品 | 104,617,425.21 | 5 |
| 合计 | 104,617,425.21 | 5 |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
先后经2018年8月27日召开的公司第六届董事会第六十六次会议、2018年9月19日召开的公司2018年第二次临时股东大会审议通过，公司以71,111万元人民币购买公司控股股东中再生持有的环服公司100%股权。2018年10月15日，环服公司股东变更的工商变更登记手续办理完毕，中再生将其持有的环服公司100%的股权过户至公司名下，环服公司成为公司的全资子公司。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
报告期内，公司收购了中再生持有的环服公司100%股权。根据公司2018年8月27日与中再生签署的《中再资源环境股份有限公司向中再生环境服务有限公司现有股东支付现金购买资产协议》、《中再资源环境股份有限公司向特定对象支付现金购买资产之盈利预测补偿协议》，购买资产盈利预测补偿期限为2018年、2019年、2020年，中再生承诺环服公司2018年、2019年和2020年（2018-2020年度合称“考核期”）实现的经公司指定具有证券从业资格会计师事务所审计的扣
除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币4,662万元、人民币7,055万元和人民币8,576万元（以下简称“承诺净利润”），考核期实现的净利润之和不低于人民币20,293万元。
经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)出具的中天运[2019]核字第90134号审核报告确认，环服公司2018年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为4,961.41万元，达到了2018年度的承诺净利润。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况□适用 √不适用
2、 承包情况□适用 √不适用
3、 租赁情况□适用 √不适用
(二) 担保情况√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 51,200.00 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 33,200.00 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 33,200.00 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 23.42 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 | ||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 2,000 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 | ||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 2,000 | ||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||
| 担保情况说明 | 报告期，经公司董事会和股东大会审议通过、公司拟对下属全资公司提供担保和对外提供担保的发生额，均为公司对下属全资公司向银行融资提供的担保，报告期公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保。 报告期末，公司对下属公司担保余额为3.32亿元，其中： ⒈经2018年4月2日召开的公司第六届董事会第五十次会议审议通过，公司为全资子公司山东公司向北京银行济南分行申请1年期流动资金贷款人民币3,000万元提供连带责任担保。 ⒉经2018年5月18日召开的第六届董事会第五十二次会议审议通过，公司为全资子公司黑龙江公司向建设银行绥化分行申请1年期流动资金贷款人民币10,000万元提供连带责任担保。 | ||||||||||||
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明√适用 □不适用(1) 排污信息√适用 □不适用
本报告期，公司所属的黑龙江公司、唐山公司、山东公司、洛阳公司、湖北公司、江西公司、广东公司和四川公司等8家主营废电回收、拆解处理的全资子公司被属地环境保护部门公布为2018年重点排污单位。该类相关公司2018年度的排污信息如下：
①环保重点监控项目A.黑龙江公司：危废；B.唐山公司：废气、危废；C.山东公司：危废；D.洛阳公司：危废；E.湖北公司：危废；F.江西公司：废水、废气、危废；
G.广东公司：危废；H.四川公司:危废；②废水的排放情况：
厂区废水主要是生活污水，污水经预处理后排入市政污水管网，最终进入污水处理厂处理。
③废气的排放情况：
A.黑龙江公司：排放口数量：14个；监测频次：1次/月；监测方式：委托第三方/监督性监测。厂区废气中污染物主要是颗粒物、非甲烷总烃、铅等物质，废气经过布袋除尘器、脉冲滤筒除尘器、 活性炭吸附塔等设备处理后高空排放。废气排放执行的污染物排放标准及浓度限值（mg/m
）： 《大气污染综合排放标准》（DB16297-1996) 表2中二级标准0.7mg/m?、2.0mg/m?、120mg/m?。
B.唐山公司：排放口数量：12个；监测频次：1次/季度；监测方式：委托第三方/监督性监测。厂区废气中污染物主要是颗粒物、非甲烷总烃等物质，废气经过布袋除尘器、脉冲滤筒除尘器、 活性炭吸附塔等设备处理后高空排放。废气排放执行的污染物排放标准及浓度限值（mg/m
）：
《石灰工业大气污染物排放标准》（DB13/1641-2012。
C.山东公司：排放口数量：11个；监测频次：1次/季度；监测方式：委托第三方/监督性监测。厂区废气中污染物主要是颗粒物、非甲烷总烃、汞及其化合物、铅及其化合物、锡及其化合物等物质，废气经过布袋除尘器、活性炭吸附装置、低温等离子处理系统、洗涤塔等设备处理后高空排放。废气排放执行的污染物排放标准及浓度限值（mg/m
）：《山东省区域性大气污染物综合排放标准》（DB37 2376-2013）第三时段大气污染物排放标准30mg/m?、《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2新大气污染源大气污染物排放标准0.7mg/m?、8.5mg/m?、120mg/m?。D.洛阳公司：排放口数量：15个；监测频次：1次/季度；监测方式：委托第三方检测。厂区废气中污染物主要是颗粒物、汞及其化合物等物质，废气经过布袋除尘器、脉冲滤筒除尘器、活性炭吸附塔等设备处理后高空排放。废气排放执行的污染物排放标准及浓度限值（mg/m
）：《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996) 表2中二级标准100 mg/m?、120mg/m?。
E.湖北公司：排放口数量：6个；监测频次：1次/半年；监测方式：委托第三方检测。厂区废气中污染物主要是颗粒物、非甲烷总烃等物质，废气经过布袋除尘器、脉冲滤筒除尘器、活性
炭吸附塔等设备处理后高空排放。废气排放执行的污染物排放标准及浓度限值（mg/m
）：《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996) 表2中二级标准120mg/m?。
F.江西公司：排放口数量：10个；监测频次：1次/季度；监测方式：委托第三方监测 。厂区废气中污染物主要是颗粒物、非甲烷总烃、氟化物、苯、甲苯、二甲苯、锡及其化合物等物质，废气经过布袋除尘器、脉冲滤筒除尘器、活性炭吸附塔、动力波洗涤、UV光解设备等设施处理后经15米高排气筒排放。废气排放执行的污染物排放标准及浓度限值（mg/m
）：《大气污染物综合排放标准》 (GB16297-1996) 表2中二级标准9 mg/m?、12 mg/m?、40 mg/m?、70mg/m?、120mg/m?。
G.广东公司：排放口数量：15个；监测频次：1次/季度；监测方式：委托第三方/监督性监测。厂区废气中污染物主要是颗粒物、铅及其合物、锡及其合物、氟化物等物质，废气经过布袋除尘器、脉冲滤筒除尘器、活性炭吸附塔等设备处理后达标高空排放。废气排放执行的污染物排放标准及浓度限值（mg/m
）：《大气污染物综合排放标准》GB16297-1996表2中二级标准0.7mg/m?、8.5mg/m?、9mg/m?、120mg/m
。H.四川公司：排放口数量：7个；监测频次：1次/季度；监测方式：委托第三方/监督性监测。厂区废气中污染物主要是颗粒物、非甲烷总烃等物质，废气经过布袋除尘器、脉冲滤筒除尘器、活性炭吸附塔等设备处理后达标高空排放。废气排放执行的污染物排放标准及浓度限值（mg/m
）：
《大气污染物综合排放标准》GB16297-1996表2中二级标准0.012 mg/m?、0.7mg/m?、8.5mg/m?、120mg/m
。④固体废物及其处置方式：厂区固废主要是锥玻璃、废线路板、屏玻璃、泡棉、塑料、生活垃圾等，其中：锥玻璃、废线路板等危险废物交给有资质单位处理，生活垃圾等交由市政单位处理，其余塑料、金属等一般拆解物外售处理。
报告期内，公司上述所属公司不存在主要污染物违规排放情形。
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
报告期内，公司所属上述八家公司均根据相关标准和环保要求，建有废水处理系统或废气收集、除尘处理系统，对固体废物设置危险废物暂存库，并进行地面防渗防腐处理。定期对防治污染设施进行维护保养、更新改造，以确保系统的正常运行，满足相关排放标准。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
上述八家子公司自项目开工建设及后期的项目技改阶段严格执行了建设项目环境影响评价要求，开展了项目立项环评审批及竣工环保验收等工作。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司所属包括上述八家公司在内的主营废电产品回收、拆解处理的公司均已制订突发环境事件应急预案，根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势，进行分级预警，规范应急处置程序，明确应急处置职责，做到防范未然，并按规定将突发环境事件应急预案进行了备案。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
报告期内，上述子公司严格按照法律、法规及标准规范制定了环境自行监测方案，按照环保部门的要求公开自行监测结果。
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明□适用 √不适用3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用(四) 其他说明□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 668,462,075 | 48.14 | -598,713,069 | -598,713,069 | 69,749,006 | 5.02 | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 668,462,075 | 48.14 | -598,713,069 | -598,713,069 | 69,749,006 | 5.02 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | 648,508,391 | 46.70 | -578,759,385 | -578,759,385 | 69,749,006 | 5.02 | |||
| 境内自然人持股 | 19,953,684 | 1.44 | -19,953,684 | -19,953,684 | |||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 720,197,707 | 51.86 | +598,713,069 | +598,713,069 | 1,318,910,776 | 94.98 | |||
| 1、人民币普通股 | 720,197,707 | 51.86 | +598,713,069 | +598,713,069 | 1,318,910,776 | 94.98 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、普通股股份总数 | 1,388,659,782 | 100 | 0 | 0 | 1,388,659,782 | 100 |
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
按照本公司2015年获准实施的重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易方案及其相关约定，该次重组购买资产所发行部分股份598,713,069股有限售条件股份获准于2018年6月28日上市流通。因此，公司有限售条件股份数减少598,713,069股，无限售条件流通股份数对应增加598,713,069股。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 中国再生资源开发有限公司 | 232,064,542 | 232,064,542 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2018年6月28日 |
| 中再资源再生开发有限公司 | 104,667,052 | 104,667,052 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2018年6月28日 |
| 黑龙江省中再生资源开发有限公司 | 99,355,457 | 99,355,457 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2018年6月28日 |
| 广东华清再生资源有限公司 | 62,549,685 | 62,549,685 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2018年6月28日 |
| 中再生投资控股有限公司 | 53,394,635 | 53,394,635 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个 | 2018年6月28日 |
| 月内不转让 | ||||||
| 湖北省再生资源有限公司 | 9,875,617 | 9,875,617 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内，转让数量不超过70% | 2018年6月28日 |
| 唐山市再生资源有限公司 | 7,457,322 | 7,457,322 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内，转让数量不超过70% | 2018年6月28日 |
| 四川省农业生产资料集团有限公司 | 6,702,154 | 6,702,154 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内，转让数量不超过70% | 2018年6月28日 |
| 刘永彬 | 9,976,842 | 9,976,842 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2018年6月28日 |
| 郇庆明 | 9,976,842 | 9,976,842 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2018年6月28日 |
| 河北君诚投资有限责任公司 | 2,692,921 | 2,692,921 | 0 | 0 | 自新增股份上市之日起三十六个月内，转让数量不超过70% | 2018年6月28日 |
| 中国再生资源开发有限公司 | 26,826,541 | 0 | 0 | 26,826,541 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2020年4月21日 |
| 银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司 | 16,095,925 | 0 | 0 | 16,095,925 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2020年4月21日 |
| 供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司 | 10,730,616 | 0 | 0 | 10,730,616 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2020年4月21日 |
| 财通基金－平安银行－陈军耀 | 5,365,308 | 0 | 0 | 5,365,308 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2020年4月21日 |
| 财通基金－平安银行－陈高 | 5,365,308 | 0 | 0 | 5,365,308 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2020年4月21日 |
| 四川省物流产业股权投资基金管理有限公司 | 5,365,308 | 0 | 0 | 5,365,308 | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 | 2020年4月21日 |
| 合计 | 668,462,075 | 598,713,069 | 0 | 69,749,006 | / | / |
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 36,204 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 33,732 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 中国再生资源开发有限公司 | 0 | 358,891,083 | 25.84 | 26,826,541 | 质押 | 230,000,000 | 境内非国有法人 |
| 中再资源再生开发有限公司 | 0 | 104,667,052 | 7.54 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | |
| 黑龙江省中再生资源开发有限公司 | 0 | 99,355,457 | 7.15 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | |
| 广东华清再生资源有限公司 | 0 | 62,549,685 | 4.50 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | |
| 中再生投资控股有限公司 | 0 | 53,394,635 | 3.85 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | |
| 湖北省再生资源集团有限公司 | 0 | 26,142,318 | 1.88 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | ||||
| 陕西省耀县水泥厂 | 0 | 24,968,610 | 1.80 | 0 | 冻结 | 4,500,000 | 国有法人 | |||
| 唐山市再生资源有限公司 | 0 | 24,029,737 | 1.73 | 0 | 质押 | 24,020,000 | 境内非国有法人 | |||
| 四川省农业生产资料集团有限公司 | 0 | 21,596,362 | 1.56 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | ||||
| 银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司 | 0 | 16,095,925 | 1.16 | 16,095,925 | 无 | 境内非国有法人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 中国再生资源开发有限公司 | 332,064,542 | 人民币普通股 | ||||||||
| 中再资源再生开发有限公司 | 104,667,052 | 人民币普通股 | ||||||||
| 黑龙江省中再生资源开发有限公司 | 99,355,457 | 人民币普通股 | ||||||||
| 广东华清再生资源有限公司 | 62,549,685 | 人民币普通股 | ||||||||
| 中再生投资控股有限公司 | 53,394,635 | 人民币普通股 | ||||||||
| 湖北省再生资源集团有限公司 | 26,142,318 | 人民币普通股 | ||||||||
| 陕西省耀县水泥厂 | 24,968,610 | 人民币普通股 | ||||||||
| 唐山市再生资源有限公司 | 24,029,737 | 人民币普通股 | ||||||||
| 四川省农业生产资料集团有限公司 | 21,596,362 | 人民币普通股 | ||||||||
| 中国工商银行股份有限公司－博时精选混合型证券投资基金 | 15,000,000 | 人民币普通股 | ||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述前十名股东、前十名无限售条件股东中，除中再资源再生开发有限公司、黑龙江省中再生资源开发有公司、广东华清再生资源有限公司、中再生投资控股有限公司和银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司，是中国再生资源开发有限公司的一致行动人外，公司无法查证其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||||
注：
⒈报告期末，中再生持有本公司股份358,891,083股（其中：有限售条件股份26,826,541股，无限售条件股份332,064,542股），占本公司总股数1,388,659,782股的25.84%，累计质押其持有的本公司股数为230,000,000股，占其持有本公司股份数量的64.09%，占本公司总股数1,388,659,782股的16.56%。⒉2018年10月22日，公司股东山东中再生投资开发有限公司更名为中再生投资控股有限公司。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 中国再生资源开发有限公司 | 26,826,541 | 2020年4月21日 | - | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 |
| 2 | 银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司 | 16,095,925 | 2020年4月21日 | - | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 |
| 3 | 供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司 | 10,730,616 | 2020年4月21日 | - | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 |
| 4 | 财通基金－平安银行－陈军耀 | 5,365,308 | 2020年4月21日 | - | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 |
| 5 | 财通基金－平安银行－陈高 | 5,365,308 | 2020年4月21日 | - | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 |
| 6 | 四川省物流产业股权投资基金管理有限公司 | 5,365,308 | 2020年4月21日 | - | 自新增股份上市之日起三十六个月内不转让 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述有限售条件股东中，除银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司和供销集团北京鑫诚投资基金管理有限公司，是中国再生资源开发有限公司的一致行动人外，公司无法查证其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 中国再生资源开发有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 管爱国 |
| 成立日期 | 1989年5月12日 |
| 主要经营业务 | 废旧物资、残次和呆滞原料、清仓和超储物资的收购、销售、处理、处置（危险废弃物及法律法规规定需要取得审批的事项除外）；以再生资源为主要原料的委托加工销售；日用百货、针纺织品、日用杂品、家具、五金交电、化工产品（危险化学品除外）、建筑材料、木材、钢材、有色金属及有色金属压延加工产品、汽车零部件的销售；重油、铁精粉、黑色金属、化纤原料及产品、塑料原料及制品、纸制品销售；设备租赁；信息服务；进出口业务；货场的经营管理；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；普通货运以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 |
2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 中国供销集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 杨建平 |
| 成立日期 | 2010年1月18日 |
| 主要经营业务 | 农业生产资料、农副产品、日用消费品、再生资源的经营业务；进出口业务；资产运营管理与咨询；投资并购；房地产开发；物业管理；酒店管理；建筑材料、金属矿石、金属材料、化工产品（不含危险化学品）、农业机械、五金、交电、家用电器、电子产品及煤炭的销售；电子商务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期末，中国供销集团有限公司全资子公司中国农业生产资料集团公司持有中农立华生物科技股份有限公司（证券代码：603970）股份数量占其总股数的50.25%，持有广州东凌国际投资股份有限公司（证券代码：000893）股份数量占其总股数的19.15%；中国供销集团有限公司控股子公司新合作商贸连锁集团有限公司持有供销大集集团股份有限公司（证券代码：000564）股份数量占其总股数的5.97%。 |
| 其他情况说明 |
2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
报告期末，中国再生资源开发有限公司的控股股东是中国供销集团有限公司，中华全国供销合作总社是中国供销集团有限公司的唯一出资人，中国再生资源开发有限公司是本公司的控股股东，中国供销集团有限公司是本公司的实际控制人，中华全国供销合作总社是本公司的最终控制人。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 管爱国 | 董事长 | 男 | 57 | 2015年6月25日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 李涛 | 董事 | 男 | 40 | 2016年12月26日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 沈振山 | 董事 | 男 | 54 | 2015年6月25日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 刘宏春 | 董事 | 男 | 53 | 2018年12月21日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 刘贵彬 | 独立董事 | 男 | 53 | 2015年6月25日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 伍远超 | 独立董事 | 男 | 54 | 2015年6月25日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 温宗国 | 独立董事 | 男 | 41 | 2015年6月25日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 苏辛 | 监事会主席 | 男 | 57 | 2015年6 | 2021年12 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 月25日 | 月20日 | ||||||||||
| 郭红云 | 监事 | 女 | 46 | 2015年6月25日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 43.38 | 否 | |
| 蔡海珍 | 监事 | 女 | 36 | 2015年6月25日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 29.98 | 否 | |
| 李涛 | 总经理 | 男 | 40 | 2016年9月18日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 147.13 | 否 | |
| 朱连升 | 董事会秘书 | 男 | 43 | 2015年8月26日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 146.13 | 否 | |
| 程赣秋 | 财务总监 | 男 | 56 | 2016年9月18日 | 2021年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 146.13 | 否 | |
| 朱连升 | 离任董事 | 男 | 43 | 2015年6月25日 | 2018年12月20日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 郇庆明 | 离任副总经理 | 男 | 47 | 2015年8月26日 | 2018年2月6日 | 9,976,842 | 7,234,258 | -2,742,584 | 二级市场出售 | 103.51 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 9,976,842 | 7,234,258 | -2,742,584 | / | 646.26 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 管爱国 | 供销集团董事、副总经理，中再生党委书记、董事长、总经理，中再资源董事长，中国再生资源回收利用协会会长，中国循环经济协会副会长。2015年6月起，任本公司董事、董事长。曾任商业部供销合作管理司职员、主任科员；国内贸易部供销理事会副处长；中华全国供销合作总社国际合作部副处长、处长、直属企业办公室副主任。 |
| 李涛 | 本公司董事、总经理，中再生党委副书记，第三支部书记。曾任普华永道中天会计师事务所鉴证与审计服务部高级审计员；普华永道咨询（深圳）有限公司企业并购服务部高级顾问；中信证券股份有限公司投资银行部高级经理；国电科技环保集团股份有限公司计划发展部高级项目经理，证券融资部高级项目经理、副经理，董事会办公室兼证券融资部副经理、经理；中国供销集团有限公司资本运营部资本运营经理。2016年9月起，任本公司总经理，同年12月起，任本公司董事。2017年3月起，任中再生第三党支部书记，同年4月起，任中再生党委副书记。 |
| 沈振山 | 中再生副总经理。2015年6月起任本公司董事。曾任顺义区供销社木林供销社会计、主管会计、副主任主管会计；中再生财务部经理；江苏中再生投资开发有限公司总经理、中再生公司华东网络经营管理中心总监；中再生总经理助理兼财务部经理，中再资源财务部经理。 |
| 刘宏春 | 中再生财务总监、中再资源财务总监。2017年12月起，任本公司董事。曾任北京市水利局财务处干部；中华棉花总公司财务部科员，副主任科员，主任科员，副经理；中华棉花集团有限公司储运部、企业发展部副经理（部门经理级），储运部、企业发展部副经理、审计部经理，计划财务部总经理，资产财务部总经理，总会计师、资产财务部总经理，总会计师、财务部总经理、资金结算中心总经理，总会计师、财务部 |
| 总经理。 | |
| 刘贵彬 | 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人管理委员会委员、首席合伙人。2015年6月起，任本公司独立董事。曾任四川会计师事务所部门主任；成都日月会计师事务所副主任会计师；岳华会计师事务所四川分所副主任会计师；岳华会计师事务所副主任会计师；中瑞岳华会计师事务所董事长；中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人、管理委员会委员。 |
| 伍远超 | 北京直方律师事务所律师。2015年6月起，任本公司独立董事。曾任法律出版社副编审、中国民主法制出版社副编审、北京泰泽律师事务所律师、北京腾铭律师事务所律师。 |
| 温宗国 | 清华大学环境学院长聘教授，博士生导师，循环经济产业研究中心主任、生态文明研究中心秘书长。2015年6月起，任本公司独立董事。曾任清华大学环境科学与工程系博士后，助理研究员，清华大学环境学院副研究员、副教授、教授。 |
| 苏辛 | 中再生董事、常务副总经理，中再资源董事、副总经理。2015年6月起，任本公司监事会监事，同年11月起，任本公司监事会主席。曾任北京市棉麻公司会计主管；北京市供销合作总社审计部、财会部干部；北京供销房地产开发公司总会计师；吉林正业集团北京正业投资公司总会计师；中再生财务总监；中再生副总经理、财务总监。 |
| 郭红云 | 本公司审计部经理。2015年6月起，任本公司监事。曾任西南有色地质勘查局出纳；民政部地名研究所会计；华证会计师事务所审计项目经理；中瑞岳华会计师事务所部门经理；中再资源财务部经理、中再生审计部经理。 |
| 蔡海珍 | 本公司综合管理部副经理。2015年6月起，任本公司职工监事。曾任《福布斯》中文版研究员，中再生总经办副主任、废家电事业部综合管理部副主任。 |
| 朱连升 | 本公司董事会秘书。曾任中再生投资部项目经理、事业发展部副经理、投资部副经理、家电事业部投资部（上市办公室）经理。2015年6月-2018年12月任本公司董事，2015年8月起，任本公司董事会秘书。 |
| 程赣秋 | 本公司财务总监。曾任武汉钢铁（集团）公司财务部资金处副处长、会计处处长、副部长，武钢集团财务有限责任公司总经理，武汉钢铁集团昆明钢铁股份有限公司副总经理兼财务总监，武汉钢铁股份有限公司总会计师，武汉钢铁（集团）公司海外矿产资源事业部和武钢国际资源投资开发公司财务总监，武钢资源集团公司财务总监。2016年9月起，任本公司财务总监。 |
| 郇庆明 | 本公司离任副总经理。曾任中国工商银行潍坊市分行国际贸易部职员，中再生业务部职员、业务部经理、中央网络经营管理中心总监、废钢事业部经理、国际贸易部经理。2015年8月-2018年2月任本公司副总经理。 |
其它情况说明√适用 □不适用
本公司董事会于2018年2月6日收到副总经理郇庆明先生提交的《辞职报告》。郇庆明先生因个人原因请求辞去公司副总经理职务。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 管爱国 | 中再生 | 党委书记、董事长、总经理 | ||
| 管爱国 | 中再资源 | 董事长 | ||
| 沈振山 | 中再生 | 副总经理 | ||
| 李涛 | 中再生 | 党委副书记 | ||
| 刘宏春 | 中再生 | 财务总监 | ||
| 刘宏春 | 中再资源 | 财务总监 | ||
| 苏辛 | 中再生 | 董事、副总经理 | ||
| 苏辛 | 中再资源 | 董事、副总经理 | ||
| 朱连升 | 中再生投资 | 监事 | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 管爱国 | 供销集团 | 董事、副总经理 | ||
| 管爱国 | 中国再生资源回收利用协会 | 会长 | ||
| 管爱国 | 中国循环经济协会 | 副会长 | ||
| 刘贵彬 | 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) | 合伙人管理委员会委员、首席合伙人 | ||
| 伍远超 | 北京直方律师事务所 | 律师 | ||
| 温宗国 | 清华大学环境学院 | 长聘教授、博士生导师、循环经济产业研究中心主任、生态文明研究中心秘书长 | ||
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司2015年第二次临时股东大会审议通过《关于调整公司董事和监事津贴标准的议案》：独立董事领取 董事津贴，独立董事在履职过程中产生的差旅等费用由公司承担；其他董事和监事不再领取董事津贴或监事津贴。公司第六届董事会第十次会议审议通过的《高级管理人员薪酬管理办法》规定：高级管理人 员的报酬由基本薪酬、绩效薪酬及特别奖励或津贴等构成。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 按照上述原则执行，具体支付金额见第八节一、（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持 股变动及报酬情况。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 450.61万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 郇庆明 | 副总经理 | 离任 | 辞职 |
| 朱连升 | 董事 | 离任 | 任期届满 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年不存在受证券监管机构处罚的情形。
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 67 | |
| 主要子公司在职员工的数量 | 2,637 | |
| 在职员工的数量合计 | 2,704 | |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 1 | |
| 专业构成 | ||
| 专业构成类别 | 专业构成人数 | |
| 生产人员 | 2,080 | |
| 销售人员 | 151 | |
| 技术人员 | 54 | |
| 财务人员 | 108 | |
| 行政人员 | 311 | |
| 合计 | 2,704 | |
| 教育程度 | ||
| 教育程度类别 | 数量（人） | |
| 硕士研究生及以上 | 44 | |
| 本科 | 242 | |
| 大专 | 342 | |
| 高中及以下 | 2,076 | |
| 合计 | 2,704 | |
(二) 薪酬政策√适用 □不适用
公司根据国家相关政策、行政法规，参照市场薪酬水平，结合公司人力资源发展战略制定公司的薪酬机制，体现合理公平待遇，促进公司及员工发展与成长。薪酬结构由基本工资和绩效工资组成，对员工业绩表现奖惩分明，全面激励员工工作积极性，发挥专业潜能。
(三) 培训计划√适用 □不适用
公司根据人员素质和综合能力分布情况，按照公司培训制度和培训流程，计划开展有针对的各类培训和论坛，传授业务新知识、管理经验、专业技能技巧等，提供公司总部与分支机构互相讨论学习的交流平台，打造一个积极向上的企业文化环境，建立符合公司发展的培训体系，组建公司高素质高质量的团队。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 17,985,157.64 |
金额单位：元七、其他√适用 □不适用
2019年4月12日召开的公司第七届董事会第五次会议审议通过相关议案，聘任李涛先生为
公司总经理、朱连升先生为公司董事会秘书、仲良喜先生为公司副总经理、程赣秋先生为公司财务总监。
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司认真按照《公司法》、《证券法》以及《上市公司治理准则》等国家有关法律法规和规范性文件的规定与要求，结合公司管控需要，持续健全和完善公司治理制度体系，不断促进公司规范运作。
㈠因监管规定的变化和公司管理的需要，先后对公司《章程》相应条款进行了两次修订。
㈡为规范公司信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，公司制定了《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》。
㈢因公司运营管理的需要、指定信息披露媒体范围的变化，公司对《投资管理办法》和《信息披露管理制度》进行了修订。
㈣为了规范公司子公司的重大事项内部报告工作，明确子公司重大事项内部报告的职责和程序，加强对子公司的管理，控制子公司的经营风险，公司制定了《子公司重大事项报告制度》。
㈤为进一步规范公司及下属公司对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，公司制定了《对外捐赠管理办法》。
报告期内，历次法人治理制度的制定和修订均经公司董事会审议通过，部分制定和修订事宜后提交股东大会审议通过，均按规定履行了必要的决策、披露程序，进行了必要的报备。
目前，公司已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求，不存在监管部门要求限期整改的问题。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2017年年度股东大会 | 2018年4月25日 | http://www.sse.com.cn | 2018年4月26日 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 2018年6月29日 | http://www.sse.com.cn | 2018年6月30日 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 2018年9月19日 | http://www.sse.com.cn | 2018年9月20日 |
| 2018年第三次临时股东大会 | 2018年12月21日 | http://www.sse.com.cn | 2018年12月22日 |
股东大会情况说明√适用 □不适用
报告期内，公司共计召开了4次股东大会，历次股东大会均有董事会召集，均以现场投票和网络投票表决相结合方式召开，均无否决议案，无增加临时提案的情形，关联股东均按规定进行了回避表决，均对影响中小投资者利益的重要事项表决结果进行了单独计票和披露，均聘请律师事务所律师进行了鉴证。历次股东大会审议的事项为：
⒈2017年年度股东大会对公司2017年度董事会工作报告、监事会工作报告、财务决算报告、利润分配预案、2017年年度报告及其摘要、公司2018年度财务预算方案、公司2018年度与控股股东关联方日常关联交易预计情况、2018年度与参股股东关联方日常关联交易预计情况、2018年度自关联方拆借资金预计情况、2018年度融资计划、聘请2018年度财务审计和内部控制审计机构、修改公司《章程》部分条款等事项进行了审议。
⒉2018年第一次临时股东大会对公司重大资产重组继续停牌事项进行了审议。
⒊2018年第二次临时股东大会对《中再资源环境股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》及其摘要等事项进行了审议。
⒋2018年第三次临时股东大会对修改公司《章程》部分条款、制订《中再资源环境股份有限公司对外捐赠管理办法》、再次追加2018年度与控股股东关联方日常关联交易预计额度、选举董
事、选举独立董事、选举监事等事项进行了审议。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 管爱国 | 否 | 21 | 19 | 17 | 2 | 0 | 否 | 3 |
| 沈振山 | 否 | 21 | 20 | 17 | 1 | 0 | 否 | 3 |
| 李涛 | 否 | 21 | 21 | 18 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 刘宏春 | 否 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 朱连升 | 否 | 20 | 20 | 17 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 刘贵彬 | 是 | 21 | 21 | 19 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 温宗国 | 是 | 21 | 21 | 19 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 伍远超 | 是 | 21 | 21 | 17 | 0 | 0 | 否 | 4 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 21 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 17 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 3 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况□适用 √不适用
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用
报告期内，公司严格执行公司《高级管理人员薪酬管理办法》的规定，对高级管理人员薪酬进行了考评。
截止本报告披露之日，公司尚未制定高级管理人员的长期激励机制。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司2018年度内部控制评价报告详见上海证券交易所网站。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司2018年度内部控制审计报告详见上海证券交易所网站。是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告√适用 □不适用
中天运[2019]审字第90748号
中再资源环境股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了中再资源环境股份有限公司（以下简称中再资环公司）的财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中再资环公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中再资环公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期合并财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对合并财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）、收入确认
1、事项描述
中再资环公司2018年度主营业务收入金额为312,654.25万元，主要系产品销售收入和家电补贴基金收入。中再资环公司产品销售收入金额根据按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外；废弃电子产品处理基金补贴收入是国家相关部门根据其审核认定的拆解量向公司拨付的相关款项，公司依据相关部门审核确定的拆解量确认为环保部补助收入；收入确认原则及具体方法详见“附注三、（二十四）（收入）”中所述。收入是中再资环公司的关键业绩指标之一，收入确认对财务报表的影响较为重大，因此我们将收入确认识别为关键审计事项。
2、审计应对
我们针对收入确认相关的关键审计事项执行的主要审计程序如下：
（1）对销售与收款内部控制循环进行了解并执行穿行测试，并对重要的控制点执行了控制
测试，评价内部控制的设计和运行的有效性。
（2）对生产能力进行调查基础上，通过对主要材料的采购量与生产投入量的核查，分析本期可销售产成品规模的合理性。
（3）对收入和成本执行分析性程序，包括：本期收入、成本、毛利率波动分析，主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较等程序，分析收入波动的合理性。
（4）抽取足够的样本量对应收账款及预收款项的发生额及余额进行函证，对未回函的样本进行替代测试；检查收入确认相关合同、发票、出库单、过磅单等单据，以及销售回款情况，核实收入确认的真实性。
（5）对收入进行截止测试，关注是否存在重大跨期，并检查期后销售退回情况，以评估销售收入是否在恰当的期间确认。
（6）对于家电补贴基金，获取国家及省环保厅公示数据或者第三方审核的季度报告，并按照取得的相关资料，对家电补贴基金进行测算。
对于尚未取得未取得相关部门审核确定的拆解量，以该季度实际拆解量扣除依据历史不合格拆解率确定的不合格拆解台数进行收入的测算。
（二）、存货跌价准备计提
1、事项描述
如“附注三、(十二）（存货）”中所述，中再资环公司库存商品采用成本与可变现净值孰低的方法进行计量。截至2018年12月31日，中再资环公司合并财务报表附注五（五）“存货”所示存货账面余额为人民币228,560,418.88元，存货跌价准备为51,682,816.28元，账面价值为人民币176,877,602.60元。
公司管理层于每个资产负债表日将每个存货项目的成本与其可变现净值逐一进行比较，按较低者计量存货，并且按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。
根据公司披露的会计政策，存货中库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
2、在审计中的处理方法
我们执行的主要审计程序包括：取得存货清单；执行盘点程序；对公司管理层确定的存货可变现净值以及存货减值计提金额进行了复核。
针对存货的可变现净值问题，我们实施了以下的主要审计程序：
对于能够获取公开市场销售价格的产品，独立查询公开市场价格信息，并将其与估计售价进行比较；
对于已销售的存货，我们进行了抽样，将样本的实际售价与预计售价进行了比较；
我们执行存货的监盘程序，检查存货的数量及状况等；
我们认为，根据所取得的审计证据，管理层就存货减值的计提是合理的。四、其他信息中再资环公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括2018年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
中再资环公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估中再资环公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中再资环公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督中再资环公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中再资环公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中再资环公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就中再资环公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘红卫
中国注册会计师：黄如健
中国·北京 二〇一九年四月十二日
二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 中再资源环境股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 648,918,416.11 | 606,564,970.81 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 2,883,844,199.82 | 3,106,501,878.06 | |
| 其中：应收票据 | 14,146,903.21 | 25,131,850.75 | |
| 应收账款 | 2,869,697,296.61 | 3,081,370,027.31 | |
| 预付款项 | 127,672,461.94 | 76,026,319.02 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 24,752,458.06 | 46,550,404.81 | |
| 其中：应收利息 | 154,338.25 | 193,500.00 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 176,877,602.60 | 313,311,078.58 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 23,729,815.89 | 9,332,726.95 | |
| 流动资产合计 | 3,885,794,954.42 | 4,158,287,378.23 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 7,418,200.00 | 26,458,200.00 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 45,200,000.00 | 45,200,000.00 | |
| 长期股权投资 | 1,787,900.00 | ||
| 投资性房地产 | 30,532,565.48 | 32,251,810.16 | |
| 固定资产 | 472,497,502.75 | 476,857,172.57 | |
| 在建工程 | 24,326,132.06 | 19,559,785.71 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 111,059,134.94 | 113,628,530.82 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 35,832,957.08 | 35,832,957.08 | |
| 长期待摊费用 | 5,260,875.32 | 3,769,251.38 | |
| 递延所得税资产 | 30,957,971.28 | 52,962,451.13 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 763,085,338.91 | 808,308,058.85 | |
| 资产总计 | 4,648,880,293.33 | 4,966,595,437.08 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,079,400,000.00 | 1,918,450,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 360,829,363.93 | 168,039,566.39 | |
| 预收款项 | 41,623,299.32 | 29,886,949.68 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 68,817,951.54 | 39,720,874.36 | |
| 应交税费 | 112,784,384.09 | 110,908,448.37 | |
| 其他应付款 | 227,592,930.62 | 68,570,573.18 | |
| 其中：应付利息 | 2,652,462.36 | 2,428,346.92 | |
| 应付股利 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 35,397,034.17 | 61,743,939.32 | |
| 其他流动负债 | 3,330,012.84 | 356,269.00 | |
| 流动负债合计 | 1,929,774,976.51 | 2,397,676,620.30 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 569,000,000.00 | 141,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 650,300,389.77 | 568,219,987.82 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 60,514,593.87 | 67,772,071.44 | |
| 递延所得税负债 | 6,986,615.02 | 4,084,551.71 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,286,801,598.66 | 781,076,610.97 | |
| 负债合计 | 3,216,576,575.17 | 3,178,753,231.27 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 838,875,646.00 | 838,875,646.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 68,239,593.45 | ||
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 102,665,995.71 | ||
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 578,425,511.74 | 770,570,216.74 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,417,301,157.74 | 1,780,351,451.90 | |
| 少数股东权益 | 15,002,560.42 | 7,490,753.91 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,432,303,718.16 | 1,787,842,205.81 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,648,880,293.33 | 4,966,595,437.08 |
法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟
母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:中再资源环境股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 382,081,309.52 | 370,313,643.82 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 |
| 应收票据及应收账款 | 12,105,035.17 | 51,696,923.34 | |
| 其中：应收票据 | 23,939,845.80 | ||
| 应收账款 | 12,105,035.17 | 27,757,077.54 | |
| 预付款项 | 28,434,991.07 | 12,273,827.49 | |
| 其他应收款 | 1,159,801,042.78 | 1,288,473,910.37 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 4,084,056.69 | ||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 4,285,703.44 | 63,898.36 | |
| 流动资产合计 | 1,590,792,138.67 | 1,722,822,203.38 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 45,200,000.00 | 45,200,000.00 | |
| 长期股权投资 | 2,748,156,720.20 | 2,401,150,996.80 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 276,999.65 | 375,215.89 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 2,483,105.52 | 2,494,249.24 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 761,604.81 | 823,634.21 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,796,878,430.18 | 2,450,044,096.14 | |
| 资产总计 | 4,387,670,568.85 | 4,172,866,299.52 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 586,400,000.00 | 1,267,950,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 238,749,851.38 | 26,633,785.44 | |
| 预收款项 | 4,845,614.58 | 657,245.06 | |
| 应付职工薪酬 | 24,926,452.18 | 8,729,056.05 | |
| 应交税费 | 1,426,349.94 | 942,355.90 | |
| 其他应付款 | 216,273,291.55 | 3,453,738.29 | |
| 其中：应付利息 | 1,659,308.76 | 1,544,932.71 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 28,139,556.60 | 54,445,821.72 | |
| 其他流动负债 | 3,330,012.84 | 356,269.00 | |
| 流动负债合计 | 1,104,091,129.07 | 1,363,168,271.46 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 549,000,000.00 | 56,000,000.00 | |
| 应付债券 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 650,300,389.77 | 568,219,987.82 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,199,300,389.77 | 624,219,987.82 | |
| 负债合计 | 2,303,391,518.84 | 1,987,388,259.28 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,388,659,782.00 | 1,388,659,782.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,316,631,360.37 | 1,860,967,631.77 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 68,433,631.15 | 68,433,631.15 | |
| 未分配利润 | -689,445,723.51 | -1,132,583,004.68 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,084,279,050.01 | 2,185,478,040.24 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,387,670,568.85 | 4,172,866,299.52 |
法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟
合并利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 3,135,964,542.57 | 2,736,290,837.82 | |
| 其中：营业收入 | 3,135,964,542.57 | 2,736,290,837.82 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 2,785,533,369.50 | 2,473,105,667.32 | |
| 其中：营业成本 | 2,129,612,498.23 | 1,625,901,275.91 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 31,495,414.01 | 21,246,702.00 |
| 销售费用 | 64,380,497.65 | 44,594,246.75 | |
| 管理费用 | 198,522,676.63 | 134,124,257.45 | |
| 研发费用 | 1,379,862.20 | 16,993.33 | |
| 财务费用 | 141,679,872.71 | 114,500,706.03 | |
| 其中：利息费用 | 139,444,124.97 | 120,024,405.87 | |
| 利息收入 | 6,610,222.99 | 6,504,651.30 | |
| 资产减值损失 | 218,462,548.07 | 532,721,485.85 | |
| 加：其他收益 | 41,139,750.85 | 23,857,359.23 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,639,111.51 | 949,200.00 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -76,329.64 | -2,286,537.26 | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 393,133,705.79 | 285,705,192.47 | |
| 加：营业外收入 | 12,225,634.23 | 8,823,790.90 | |
| 减：营业外支出 | 4,411,208.38 | 1,929,522.06 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 400,948,131.64 | 292,599,461.31 | |
| 减：所得税费用 | 79,298,229.52 | 49,783,515.54 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 321,649,902.12 | 242,815,945.77 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 321,649,902.12 | 242,815,945.77 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 316,138,095.61 | 240,258,381.83 | |
| 2.少数股东损益 | 5,511,806.51 | 2,557,563.94 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益 计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损 益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益 的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产 公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重 分类为 |
| 可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益 的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 321,649,902.12 | 242,815,945.77 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 316,138,095.61 | 240,258,381.83 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 5,511,806.51 | 2,557,563.94 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.2277 | 0.1760 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.2277 | 0.1760 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：36,718,319.73 元,上期被合并方实现的净利润为：22,677,181.45 元。法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟
母公司利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 408,140,547.91 | 55,292,665.83 | |
| 减：营业成本 | 364,415,312.94 | 54,197,480.92 | |
| 税金及附加 | 1,894,590.59 | 553,666.30 | |
| 销售费用 | 1,347,784.99 | 1,381,140.36 | |
| 管理费用 | 66,180,417.38 | 44,706,106.27 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 33,055,227.87 | 21,637,606.31 | |
| 其中：利息费用 | 100,668,141.78 | 76,951,121.96 | |
| 利息收入 | 69,744,793.55 | 55,344,278.95 | |
| 资产减值损失 | 75,798.75 | 5,763.83 | |
| 加：其他收益 | 93,507.55 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 501,000,000.00 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 442,264,922.94 | -67,189,098.16 | |
| 加：营业外收入 | 1,000,000.00 | ||
| 减：营业外支出 | 127,641.77 | 3,738.28 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 443,137,281.17 | -67,192,836.44 | |
| 减：所得税费用 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 443,137,281.17 | -67,192,836.44 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 443,137,281.17 | -67,192,836.44 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 443,137,281.17 | -67,192,836.44 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟
合并现金流量表2018年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,684,553,185.70 | 1,767,154,092.78 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | 43,560,032.18 | 16,163,056.04 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 84,222,997.09 | 270,501,345.89 | |
| 经营活动现金流入小计 | 3,812,336,214.97 | 2,053,818,494.71 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,188,750,373.70 | 1,854,430,989.73 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 248,725,724.10 | 198,781,280.52 | |
| 支付的各项税费 | 295,105,679.55 | 173,955,682.89 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 203,386,411.06 | 373,834,874.79 | |
| 经营活动现金流出小计 | 2,935,968,188.41 | 2,601,002,827.93 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 876,368,026.56 | -547,184,333.22 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 21,107,900.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 1,359,111.51 | 949,200.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 483,114.01 | 738,727.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 22,950,125.52 | 1,687,927.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 66,772,594.81 | 61,162,299.03 | |
| 投资支付的现金 | 50,900.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 90,216,979.86 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 66,772,594.81 | 151,430,178.89 | |
| 投资活动产生的现金流 | -43,822,469.29 | -149,742,251.89 |
| 量净额 | |||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 2,000,000.00 | 458,662,342.50 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 2,136,400,000.00 | 2,278,450,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 453,651,745.46 | 78,249,002.76 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,592,051,745.46 | 2,815,361,345.26 | |
| 偿还债务支付的现金 | 2,531,475,327.55 | 1,238,950,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 124,025,208.94 | 99,257,655.64 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 768,073,260.09 | 326,135,529.43 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,423,573,796.58 | 1,664,343,185.07 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -831,522,051.12 | 1,151,018,160.19 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,023,506.15 | 454,091,575.08 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 592,164,970.81 | 138,073,395.73 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 593,188,476.96 | 592,164,970.81 |
法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 483,706,130.26 | 33,888,168.14 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 17,661,316.21 | 4,069,996.89 | |
| 经营活动现金流入小计 | 501,367,446.47 | 37,958,165.03 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 427,560,183.49 | 57,705,336.90 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 25,701,194.87 | 23,370,672.40 | |
| 支付的各项税费 | 9,593,547.68 | 3,225,431.61 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 24,357,678.95 | 16,086,664.60 | |
| 经营活动现金流出小计 | 487,212,604.99 | 100,388,105.51 | |
| 经营活动产生的现金流量净 | 14,154,841.48 | -62,429,940.48 |
| 额 | |||
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 501,000,000.00 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 501,000,000.00 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 269,677.66 | 451,016.94 | |
| 投资支付的现金 | 781,041,605.03 | 547,800,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 781,311,282.69 | 548,251,016.94 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -280,311,282.69 | -548,251,016.94 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 457,236,422.50 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,395,400,000.00 | 1,543,950,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 4,091,961,788.25 | 2,990,255,535.95 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,487,361,788.25 | 4,991,441,958.45 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,583,950,000.00 | 669,950,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 85,820,675.07 | 62,138,862.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,590,996,945.42 | 3,353,664,265.43 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,260,767,620.49 | 4,085,753,127.43 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 226,594,167.76 | 905,688,831.02 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -39,562,273.45 | 295,007,873.60 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 368,913,643.82 | 73,905,770.22 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 329,351,370.37 | 368,913,643.82 |
法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 838,875,646.00 | 68,239,593.45 | 102,665,995.71 | 770,570,216.74 | 7,490,753.91 | 1,787,842,205.81 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 838,875,646.00 | 68,239,593.45 | 102,665,995.71 | 770,570,216.74 | 7,490,753.91 | 1,787,842,205.81 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -68,239,593.45 | -102,665,995.71 | -192,144,705.00 | 7,511,806.51 | -355,538,487.65 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 316,138,095.61 | 5,511,806.51 | 321,649,902.12 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -68,239,593.45 | -131,503,215.79 | -479,445,580.53 | 2,000,000.00 | -677,188,389.77 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具 | |||||||||||||
| 持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -68,239,593.45 | -131,503,215.79 | -479,445,580.53 | -679,188,389.77 | |||||||||
| （三）利润分配 | 28,837,220.08 | -28,837,220.08 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 28,837,220.08 | -28,837,220.08 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 838,875,646.00 | 578,425,511.74 | 15,002,560.42 | 1,432,303,718.16 |
| 项目 | 上期 | ||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 791,803,387.00 | -369,205,395.79 | 73,006,665.20 | 537,049,440.72 | 61,941,081.78 | 1,094,595,178.91 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 52,742,339.04 | 22,921,724.70 | 75,664,063.74 | ||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 791,803,387.00 | -316,463,056.75 | 73,006,665.20 | 559,971,165.42 | 61,941,081.78 | 1,170,259,242.65 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 47,072,259.00 | 384,702,650.20 | 29,659,330.51 | 210,599,051.32 | -54,450,327.87 | 617,582,963.16 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 240,258,381.83 | 2,557,563.94 | 242,815,945.77 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 47,072,259.00 | 384,702,650.20 | -57,007,891.81 | 374,767,017.39 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 47,072,259.00 | 407,868,838.39 | 570,368.00 | 455,511,465.39 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -23,166,188.19 | -57,578,259.81 | -80,744,448.00 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 29,659,330.51 | -29,659,330.51 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 29,659,330.51 | -29,659,330.51 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 838,875,646.00 | 68,239,593.45 | 102,665,995.71 | 770,570,216.74 | 7,490,753.91 | 1,787,842,205.81 |
法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,388,659,782.00 | 1,860,967,631.77 | 68,433,631.15 | -1,132,583,004.68 | 2,185,478,040.24 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,388,659,782.00 | 1,860,967,631.77 | 68,433,631.15 | -1,132,583,004.6 | 2,185,478,040.24 | ||||||
| 8 | |||||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -544,336,271.40 | 443,137,281.17 | -101,198,990.23 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 443,137,281.17 | 443,137,281.17 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -544,336,271.40 | -544,336,271.40 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -544,336,271.40 | -544,336,271.40 | |||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,388,659,782.00 | 1,316,631,360.37 | 68,433,631.15 | -689,445,723.51 | 2,084,279,050.01 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,341,587,523.00 | 1,471,913,484.83 | 68,433,631.15 | -1,065,390,168.24 | 1,816,544,470.74 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,341,587,523.00 | 1,471,913,484.83 | 68,433,631.15 | -1,065,390,168.24 | 1,816,544,470.74 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 47,072,259.00 | 389,054,146.94 | -67,192,836.44 | 368,933,569.50 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -67,192,836.44 | -67,192,836.44 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 47,072,259.00 | 389,054,146.94 | 436,126,405.94 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 47,072,259.00 | 407,868,838.39 | 454,941,097.39 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -18,814,691.45 | -18,814,691.45 | |||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股 | |||||||||||
| 本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,388,659,782.00 | 1,860,967,631.77 | 68,433,631.15 | -1,132,583,004.68 | 2,185,478,040.24 |
法定代表人：管爱国 主管会计工作负责人：程赣秋 会计机构负责人：邓跃伟
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用 □不适用
中再资源环境股份有限公司（以下简称“中再资环”或“本公司”或“公司”）原名陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司（以下简称“秦岭水泥”）是于1996年10月经陕西省人民政府（陕政函[1996]167号）文批准，由陕西省耀县水泥厂（以下简称“耀县水泥厂”）作为主发起人设立的股份有限公司，1996年11月6日在陕西省工商行政管理局注册登记。
经中国证监发行字[1999]112号批准，秦岭水泥于1999年9月8日通过上海证券交易所交易系统以上网定价方式向社会公开发行人民币普通股7,000万股，秦岭水泥股票于1999年12月16日开始在上海证券交易所上市交易，股票简称秦岭水泥，股票代码600217。股票公开发行并上市后秦岭水泥股本总额增加到20,650万股。
2001年4月秦岭水泥以总股本20,650万股为基数，向全体股东每10股送2股，同时以资本公积每10股转增8股。变更后的秦岭水泥股本总额为41,300万股。
2004年4月秦岭水泥以总股本41,300万股为基数，向全体股东每10股送2股，同时以资本公积每10股转增4股。变更后的秦岭水泥股本总额为66,080万股。
经2006年7月4日召开的秦岭水泥股东大会审议通过股权分置改革对价方案，秦岭水泥非流通股股东以其持有的部分股份作为对价股份支付给流通股股东，以换取其所持秦岭水泥的非流通股份的上市流通权。流通股股东每10 股获付3.8股股份，支付对价股份合计为85,120,000股。
2009年8月, 秦岭水泥债权人铜川市耀州区照金矿业有限公司以不能清偿到期债务，且有明显丧失清偿能力的可能为由，向陕西省铜川市中级人民法院（以下简称铜川法院）申请对秦岭水泥进行重整。铜川法院于2009年8月23日裁定受理重整申请。2009年8月28日裁定秦岭水泥重整，2009年12月14日，铜川法院裁定批准秦岭水泥重整计划，并终止重整程序。2010年12月22日，铜川法院裁定重整计划执行完毕。
2009年8月23日，秦岭水泥控股股东耀县水泥厂与唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称“冀东水泥 ”）在陕西省铜川市签署了《股权转让协议》。耀县水泥厂拟将其持有的秦岭水泥62,664,165股国有法人股(占秦岭水泥股份总数的 9.48%，全部为无限售条件的流通股),以协议方式转让给冀东水泥。根据2009年12月14日经铜川法院批准的重整计划，冀东水泥作为重组方，有条件受让原股东让渡的公司股份128,967,835股。2010年5月18日，国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2010]361号）《关于陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司国有股东转让所持部分股份有关问题的批复》，同意耀县水泥厂与冀东水泥的股权转让。2010年6月3日，耀县水泥厂与冀东水泥完成了股权转让手续。该次股权转让手续完成后，冀东水泥包括受让秦岭水泥其他股东让渡的股份，累计持有公司股份122,664,165股，成为秦岭水泥的第一大股东。截至2010年12月29日秦岭水泥原股东让渡股权全部划转完毕，冀东水泥持有秦岭水泥191,632,000股，占秦岭水泥股份29%。耀县水泥厂持有秦岭水泥股份38,633,660股，占秦岭水泥股份5.85%，陕
西省耀县水泥厂祥烨建材公司（以下简称”祥烨公司”）持有秦岭水泥股份39,751,237股，占秦岭水泥股份6.02%，耀县水泥厂和祥烨公司为一致行动人。冀东水泥与耀县水泥厂在公司董事会中各有3名董事会成员，秦岭水泥成为冀东水泥和耀县水泥厂共同控制企业。
2011年5月20日，秦岭水泥召开2010年度股东大会，会议选举产生新一届董事会，冀东水泥在董事会成员中占有控制地位，秦岭水泥成为冀东水泥控制的子公司。
2015年秦岭水泥股东冀东水泥以每股2.75元的价格向中再生转让其所持的秦岭水泥1亿股股票，同时，秦岭水泥向中再生、中再资源、黑龙江中再生、山东中再生、广东华清、湖北省再生资源有限公司、四川省农业生产资料集团有限公司、唐山市再生资源有限公司、河北君诚投资有限责任公司、刘永彬、郇庆明等11名发行对象发行股份680787523股,购买其合计持有的洛阳公司100%股权、四川公司100%股权、唐山公司100%股权、江西公司100%股权、黑龙江公司100%股权、湖北鑫丰公司100%股权、广东公司100%股权，以及山东公司56%股权，公司依法履行审批及变更登记手续。截止2016年12月31日，秦岭水泥累计发行股本总数1,341,587,523股。
2015年7月20日，秦岭水泥取得注册登记机关陕西省工商行政管理局核发的《营业执照》。秦岭水泥主营业务由水泥的生产与销售变为废弃电器电子产品的回收与处理。
2016年9月7日，秦岭水泥更名为中再资源环境股份有限公司，9月23日股票简称变更为中再资环。
2017年4月中再资环非公开发行股票，发行对象为中再生、银晟资本（天津）股权投资基金管理有限公司、鑫诚投资、财通基金管理有限公司-财通基金-玉泉399号资管计划、财通基金管理有限公司-财通基金-玉泉400号资管计划和物流基金，发行价格6.63元/股，实际发行数量为69,749,006 股，总股本变为1,411,336,529股。2017年6月，注册资本变更为1,411,336,529元。
由于中再资环重大资产重组发行股份购买资产之标的资产2015年度和2016年度累计扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润未达到相关承诺数，公司根据2014年9月3日与中再生、中再资源、黑龙江中再生、山东中再生、广东华清、湖北省再生资源有限公司、四川省农业生产资料集团有限公司、唐山市再生资源有限公司、河北君诚投资有限责任公司、刘永彬、郇庆明等十一方股份发行对象签署的《盈利预测补偿协议》的约定，以零价格回购该十一方股东持有公司22,676,747股A股股份，占中再资环股份总数的1.6068%。2017年8月22日发布了《中再资源环境股份有限公司关于回购并注销业绩补偿股份的债权人通知暨减资公告》，2017年12月28日完成回购股份的过户，并取得中国证券登记结算有限公司《过户登记确认书》。2017年12月29日完成公司回购，注销了重大资产重组发行股份购买资产之标的公司未完成业绩承诺对应补偿股份22,676,747股有限售条件流通股份。中再资环总股本由1,411,336,529变为1,388,659,782股。
2018年1月26日，公司注册资本由1,411,336,529元人民币变为1,388,659,782元人民币。
中再资环属于废弃资源综合利用业，经营范围主要为：开发、回收、加工、销售可利用资源；
日用百货、针纺织品、日用杂品、家具、五金交电、化工产品（易制毒、危险、监控化学品除外）、建筑材料、钢材、矿产品、金属材料、塑料制品、橡胶制品、纸制品、电子产品、汽车零部件的销售；固体废物处理；环境工程；设备租赁；货物进出口、技术进出口、代理进出口服务；资产管理；经济信息咨询；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
注册地：陕西省铜川市耀州区东郊办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心B座8层法定代表人：管爱国统一社会信用代码：91610000294201659H注册资本：人民币1,388,659,782元
2. 合并财务报表范围√适用 □不适用
本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。报告期合并范围增加同一控制下公司环服公司二级子公司，具体详见本附注“六、合并范围的变动”。
报告期合并范围详见本附注“七、在其他主体中权益第1、在子公司中的权益之（1）企业集团构成”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和41项具体会计准则，以及企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2. 持续经营√适用 □不适用本公司评价自报告期末起12个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和现金流量等相关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期√适用 □不适用
本公司以12个月作为正常营业周期。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
本公司将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项确定为企业合并。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并两种类型。其会计处理如下：
⑴同一控制下企业合并在合并日的会计处理①一次交易实现同一控制下企业合并对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。
②多次交易分步实现同一控制下企业合并通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，合并日时点按照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
⑵非同一控制下企业合并在购买日的会计处理
①一次交易实现非同一控制下企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
②多次交易分步实现非同一控制下企业合并
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务 报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之 和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益 的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益， 但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按 照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期 投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时，购买日之前所持被购买方的股权于购买日 的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉或合并当期损益。
⑶分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法
①判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则：
A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
②属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下：
在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。
在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有
该子公司净资产份额的差额，在合并报表中确认为其他综合收益；在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
③不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，调整留存收益。
对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用
本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司、结构化主体以及可分割主体纳入合并财务报表范围。
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用
本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制的一方时界定为合营安排中的合营方，否则界定为合营安排中的非合营方。
合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务，还是仅对该安排的净资产享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。
⑴共同经营的会计处理方法
本公司为共同经营中的合营方，应当确认其共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。
⑵合营企业的会计处理方法
本公司为合营企业的合营方，应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的相关规定进行核算及会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。
本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用
⑴外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。
资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
⑵外币财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其
外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具√适用 □不适用
⑴金融工具的分类、确认和计量
金融工具划分为金融资产或金融负债。
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）以及其他金融负债。
本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债。
本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量则分类进行处理：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量。
本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的
公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
⑵金融资产转移的确认依据和计量方法本公司金融资产转移的确认依据：金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。
本公司金融资产转移的计量：金融资产满足终止确认条件，应进行金融资产转移的计量，即将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收到对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。
⑶金融负债终止确认条件
本公司金融负债终止确认条件：金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。
⑷金融资产和金融负债的公允价值确认方法
本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法：如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。
估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，优先最大程度使用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定相关的参数。
⑸金融资产减值
本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进行减值测试，以根据测试结果计提减值准备。
本公司对应收款项减值详见“本附注三之十一应收款项”部分。
本公司持有至到期投资发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
本公司可供出售金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
11. 应收款项
本公司应收款项主要包括应收票据、应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 应收款项账面余额在100.00万以上的款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 |
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | ||
| 组合类型 | 坏账准备提取方法 | 组合依据 |
| 组合1：应收政府部门的家电拆解基金、经常性补贴 | 不提取 | 以款项形成原因及交易对象的特点为风险特征划分组合 |
| 组合2：合并报表范围内的关联方 | 不提取 | 以与交易对象关系为信用风险特征划分组合 |
| 组合3：控股股东可以控制的子公司（不含合营、联营企业） | 不提取 | 本公司之控股股东承诺如果其子企业出现偿付问题，由其负责代偿 |
| 组合4：对除此以外的应收款项按照账龄进行组合 | 按照相应的计提比例 | 以款项形成原因为信用风险特征划分组合 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 其中：1年以内分项，可添加行 | ||
| 1－2年 | 10 | 10 |
| 2－3年 | 50 | 50 |
| 3年以上 | 100 | 100 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
□适用 √不适用12. 存货√适用 □不适用
⑴存货的分类存货分为：原材料（包括辅助材料）、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等。⑵存货取得和发出时的计价方法各类存货的购入与入库按实际成本计价，发出采用加权平均法计价。包装物、低值易耗品在领用时一次摊销。⑶生产成本核算方法本公司将在生产（拆解）过程中归集的料、工、费等生产成本以产出物的公允价值为基础在不同的产出物之间进行分配。产出物的公允价值按照实际产出数量和产出物在当地市场或公开市场的当月月底的售价确定。
⑷存货的盘存制度采用永续盘存制。⑸存货跌价准备的计提方法产成品、库存商品等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。
需要经过加工的材料，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价（含拆解物售价和废弃电子产品处理基金）减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
对本年度内收购的原材料中不符合领取废弃电子产品处理基金的废旧家电，以拆解物的估计售价减去完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
对于直接出售的原材料，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为计算基础，若持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计算基础；没有销售合同约定的存货（不包括用于出售的材料），其可变现净值以一般销售价格（即市场销售价格）作为计算基础；用于出售的材料等通常以市场价格作为其可变现净值的计算基础。
本公司于资产负债表日对存货进行全面清查，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。通常按照单个（或类别）存货项目计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。若以前减记存货价值的影响因素已经消失，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，
转回的金额计入当期损益。
13. 持有待售资产√适用 □不适用
本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认标准： ①据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；②出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准；③出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中“持有待售资产”或与划分持有待售类别的资产直接相关负债列报在流动负债中“持有待售负债”。
14. 长期股权投资√适用 □不适用
⑴初始投资成本确定
①对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；
②以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；
③以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；
④ 非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。
⑵后续计量及损益确认方法
长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资及所有者权益项目。
采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。
长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，具有控制的采用成本法核算
⑶确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准
①确定对被投资单位具有共同控制的判断标准：两个或多个合营方按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。
②确定对被投资单位具有重大影响的判断标准：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权股份时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：
A.在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；
B.参与被投资单位的政策制定过程；C.向被投资单位派出管理人员；D.被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；E.其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。
15. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，其折旧政策和摊销方法与相同或同类固定资产、无形资产的折旧政策或摊销方法一致。
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
①固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。在同时满足与该固定资产有关的经营利益很可能流入企业、该固定资产的成本能够可靠计量时确认为固定资产。
②固定资产按购建时发生的实际成本进行初始计量，可直接归属于符合资本化条件的固定资产购建发生的借款费用计入初始成本。
③除已提足折旧继续使用的固定资产外，其余固定资产全部计提折旧，折旧采用“年限平均法”，折旧年限按固定资产的性质和使用情况确定。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 20-25 | 5% | 3.8-4.75 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5-6 | 5% | 15.83-19 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10 | 5% | 9.5-19 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3 | 5% | 31.67 |
| 办公设备 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19 |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权
不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。
融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；
融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧。
17. 在建工程√适用 □不适用
⑴在建工程的类别
本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。
⑵在建工程结转固定资产的标准和时点
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：
①.固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
②.已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
③.该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
④.所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
18. 借款费用√适用 □不适用
⑴借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
⑵资本化金额计算方法
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。
资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本
化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
19. 生物资产□适用 √不适用
20. 油气资产□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
①无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
②使用寿命有限的无形资产使用寿命估计
本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
③使用寿命不确定的判断依据
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。
22. 长期资产减值√适用 □不适用
本公司长期资产主要指长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等资产。
⑴长期资产减值测试方法
资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置费用的金额确定。
本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，其次如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值，以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。
本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：①其现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据，以及预测期之后年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的变化等确定。②其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。
⑵长期资产减值的会计处理方法本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，应当将长期资产账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
⑶商誉的减值测试方法及会计处理方法本公司每年年末对商誉进行减值测试，具体测试方法如下：
①先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，确认可收回金额，按资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低计提减值损失；②再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确认其可收回金额，按包括分摊商誉的资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低部分，首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。商誉减值会计处理方法：根据商誉减值测试结果，对各项资产账面价值的抵减，应当作为各单项资产包括商誉的减值损失处理，计入当期损益。抵减后各项资产账面价值不得低于该资产公允价值净额、该资产预计未来现金流量现值和零三者之中最高者。未能分摊的减值损失在资产组或资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分配。23. 长期待摊费用√适用 □不适用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括车位使用费、房屋装修费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的离职福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。
25. 预计负债√适用 □不适用
⑴预计负债的确认标准当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。
⑵预计负债的计量方法按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。26. 股份支付□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用
28. 收入√适用 □不适用
⑴销售商品收入的确认方法
本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转 移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为收入的实现。
销售商品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外；合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定。
⑵废旧家电拆解补贴基金收入确认方法
废弃电子产品处理基金补贴收入是国家相关部门根据其审核认定的拆解量向公司拨付的相关款项，公司依据相关部门审核确定的拆解量确认为环保部补助收入，如果在会计报表报出日尚未取得相关部门审核确定的拆解量，公司以该季度实际拆解量扣除依据历史不合格拆解率确定的不合格拆解台数确认收入。
⑶提供劳务收入的确认方法本公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按照完工百分比法确认提供劳务收入。本公司按照已经提供的劳务占应提供的劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。
本公司在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
①已发生的劳务成本预计能够得到补偿，应按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；
②已发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
⑷让渡资产使用权收入的确认方法
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等，在同时满足与交易相关的经济利益能够流入公司、收入的金额能够可靠地计量的条件时，确认为收入的实现。
利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29. 政府补助√适用 □不适用
⑴政府补助类型
政府补助为本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政贷款贴息、建设资金补贴款等。
政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。
⑵政府补助的会计处理方法
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
①与资产相关的政府补助的会计处理方法
本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
②与收益相关的政府补助的会计处理方法
与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
A.用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；
B.用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
③与本公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用
⑴所得税的核算方法
本公司采用资产负债表债务法核算所得税。
⑵暂时性差异
暂时性差异包括资产与负债的账面价值与计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认，但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额。暂时性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。
⑶递延所得税资产的确认
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
①该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
②对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
⑷递延所得税负债的确认
对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
①商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
②对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
⑸递延所得税资产的减值
在资产负债表日应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。除原确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益外，其他的情况应计入当期的所得税费用。在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递延所得税资产账面价值可以恢复。
31. 租赁
本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：在租赁期届满时，资产的所有权转移给承租人；承租人有购买租赁资产的选择权，在租赁开始日可以合理地确定承租人将会行使这种选择权；租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；租赁开始日最低租赁付款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；租赁资产性质特殊，如果不作较大修整，只有承租人才能使用。
经营租赁指除融资租赁以外的其他租赁。
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
对于经营租赁的租金，出租人、承租人在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。出租人、承租人发生的初始直接费用，计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①承租人的会计处理
在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用（下同），计入租入资产价值。在计算最低租赁付款额的现值时，采用出租人租赁内含利率作为折现率。
未确认融资费用在租赁期内按照实际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
或有租金在实际发生时计入当期损益。
②出租人的会计处理
在租赁期开始日，出租人将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。
未实现融资收益在租赁期内按照实际利率法计算确认当期的融资收入。
或有租金在实际发生时计入当期损益。
③售后回租构成融资租赁的会计处理
承租人的会计处理方法：承租人不在账面上体现标的资产的出售及其相关的递延收益，而是把所获得的融资作为一项担保借款列报，以后年度支付的租金和留购价款视作还本付息，按照实际利率法以摊余成本对该长期应付款进行后续计量，确认利息支出。
32. 其他重要的会计政策和会计估计√适用 □不适用
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等。相关资产或负债在初始确认时的公允价值通常与其交易价格相等，但在下列情况中两者可能不相等：交易发生在关联方之间，但企业有证据表明该关联方交易是在市场条件下进行的除外；交易是被迫的；交易价格所代表的计量单元与《企业会计准则第39号-公允价值计量》第七条确定的计量单元不同；交易市场不是相关资产或负债的主要市场（或最有利市场）。其他相关会计准则要求或者允许企业以公允价值对相关资产或负债进行初始计量，且其交易价格与公允价值不相等的，应当将相关利得或损失计入当期损益，但其他相关会计准则另有规定的除外。
本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。以公允价值计量相关资产或负债，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法，本公司使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值。使用多种估值技术计量公允价值的，考虑各估值结果的合理性，选取在当前情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。以交易价格作为初始确认时的公允价值，且在公允价值后续计量中使用了涉及不可观察输入值的估值技术的，本公司在估值过程中校正该估值技术，以使估值技术确定的初始确认结果与交易价格相等。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他√适用 □不适用
财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），要求执行企业会计准则的企业按照企业会计准则和该通知要求编制财务报表。
本公司按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等相关规定，对此项会计政策变更采用追溯调整法，重述了2018年度比较财务报表。
本公司上述会计政策变更的主要影响如下：
| 变更后列报项目 | 变更后金额 | 变更前列报项目 | 变更前金额 |
| 应收票据及应收账款 | 3,106,501,878.06 | 应收票据 | 25,131,850.75 |
| 应收账款 | 3,081,370,027.31 | ||
| 其他应收款 | 46,550,404.81 | 应收利息 | 193,500.00 |
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 46,356,904.81 | ||
| 固定资产 | 476,857,172.57 | 固定资产 | 476,857,172.57 |
| 固定资产清理 | |||
| 在建工程 | 19,559,785.71 | 在建工程 | 19,559,785.71 |
| 工程物资 | |||
| 应付票据及应付账款 | 168,039,566.39 | 应付票据 | 11,000,000.00 |
| 应付账款 | 157,039,566.39 | ||
| 其他应付款 | 68,570,573.18 | 应付利息 | 2,428,346.92 |
| 应付股利 | |||
| 其他应付款 | 66,142,226.26 | ||
| 长期应付款 | 长期应付款 | ||
| 专项应付款 | |||
| 研发费用 | 16,993.33 | 管理费用其中项“研发费用” | 16,993.33 |
六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应交增值税为销项税额减可抵扣进项税额后的余额 | 17%、16%、11%、10%、6%、5%、3% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 缴纳流转税税额 | 7%、5%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、15% |
| 教育费附加 | 缴纳流转税税额 | 3% |
| 个人所得税 | 应纳税所得 | 七级累进 |
| 房产税 | 房屋租赁收入或房产原值 | 12%、1.2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 四川中再生资源开发有限公司 | 15 |
| 中再生环境服务有限公司 | 15 |
2. 税收优惠√适用 □不适用
⑴企业所得税优惠政策①根据财政部、国家税务总局颁发的《关于执行综合资源利用企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税（2008）47号），自2008年1月1日起以《目录》中所列示资源为主要原材料，生产《目录》内符合国家或行业相关标准的产品取得的收入，在计算当年应纳税所得额时，符合《目录》条件的产品收入减按90%计入当年收入总额。洛阳公司、黑龙江公司、山东公司、唐山公司、江西公司、广东公司享受该优惠政策，其中洛阳公司、黑龙江公司优惠期从2012年开始，山东公司从2013年开始，唐山公司从2014年开始，江西公司、广东公司从2015年开始。
②根据财政部、国家税务总局、海关总署联合颁发的财税〔2001〕202号《关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》，经四川省内江市东兴区国家税务局以财税（2011）58号文件批准，四川公司从2011年1月1日至2020年12月31日的企业所得税按15%的税率征收。
③根据财政部、国家税务总局、海关总署联合颁发的财税〔2001〕202号《关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》，经重庆市两江新区国家税务局以财税（2011）58号文件批准，环服公司从2015年1月1日至2020年12月31日的企业所得税按15%的税率征收。
⑵增值税优惠政策
根据财政部、国家税务总局发布的《资源综合利用产品及劳务增值税优惠目录》（财税[2015]78号文）的规定，对符合要求的玻璃熟料享受增值税即征即退50%，黑龙江公司自2016年6月开始享受该优惠政策。
根据财政部、国家税务总局财税[2015]78号发布的《资源综合利用产品及劳务增值税优惠目录》第三项“再生资源利用”中第3.3及3.4款的规定，对利用废旧电器电子产品、废旧线路板经冶炼、提纯生产的金属、合金及金属化合物享受增值税即征即退30%，洛阳公司自2015年1月起开始享受该优惠政策。
3. 其他□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 37,063.59 | 331,915.83 |
| 银行存款 | 570,921,413.37 | 478,833,054.98 |
| 其他货币资金 | 77,959,939.15 | 127,400,000.00 |
| 合计 | 648,918,416.11 | 606,564,970.81 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明注：期末受限货币资金55,729,939.15元。详见附注五、（四十六）所有权或使用权受到限制的资产。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 14,146,903.21 | 25,131,850.75 |
| 应收账款 | 2,869,697,296.61 | 3,081,370,027.31 |
| 合计 | 2,883,844,199.82 | 3,106,501,878.06 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 14,146,903.21 | 25,131,850.75 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 14,146,903.21 | 25,131,850.75 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 192,960,598.67 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 192,960,598.67 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 2,870,949,919.54 | 99.99 | 1,252,622.93 | 0.04 | 2,869,697,296.61 | 3,082,835,240.30 | 100 | 1,465,212.99 | 0.05 | 3,081,370,027.31 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 312,953.50 | 0.01 | 312,953.50 | 100 | ||||||
| 合计 | 2,871,262,873.04 | 100 | 1,565,576.43 | / | 2,869,697,296.61 | 3,082,835,240.30 | / | 1,465,212.99 | / | 3,081,370,027.31 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 20,581,514.53 | 1,029,075.72 | 5 |
| 1至2年 | 1,864,392.61 | 186,439.26 | 10 |
| 2至3年 | 36,920.10 | 18,460.05 | 50 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 4,397.20 | 4,397.20 | 100 |
| 4至5年 | 14,250.70 | 14,250.70 | 100 |
| 5年以上 | |||
| 合计 | 22,501,475.14 | 1,252,622.93 | |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
| 债务人名称 | 账面余额 | 坏账准备 | 账龄 | 计提比例 | 计提理由 |
| 广东亿捷科技发展有限公司 | 312,953.50 | 312,953.50 | 4至5年 | 100% | 该债务人数次以无款偿还为由而拒付，账龄已达4年以上，且从2016年7月列入经营异常名录，公司出于谨慎性原则考虑，2018年按100%计提坏账 |
| 合计 | 312,953.50 | 312,953.50 | — | — | — |
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额100,363.44元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 债务人名称 | 账面余额（元） | 占应收账款合计的比例（%） | 坏账准备 |
| 废旧家电拆解基金补贴 | 2,822,137,146.06 | 98.29 | |
| 中再生 | 10,519,820.03 | 0.37 | |
| 绥化再生资源开发有限公司 | 7,534,523.50 | 0.26 | |
| 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 3,445,873.59 | 0.12 | |
| 河钢股份有限公司邯郸分公司 | 3,175,641.01 | 0.11 | 158,782.05 |
| 合 计 | 2,846,813,004.19 | 99.15 | 158,782.05 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 123,753,986.06 | 96.93 | 73,358,429.02 | 96.49 |
| 1至2年 | 3,491,960.52 | 2.74 | 984,248.04 | 1.29 |
| 2至3年 | 256,831.56 | 0.20 | 1,324,388.73 | 1.74 |
| 3年以上 | 169,683.80 | 0.13 | 359,253.23 | 0.48 |
| 合计 | 127,672,461.94 | 100 | 76,026,319.02 | 100 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 债务人名称 | 账面余额（元） | 占预付款项合计的比例（%） | 未结算的原因 |
| 华泰证券（上海）资产管理有限公司 | 28,239,991.06 | 22.12 | 未到结算时点 |
| 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 13,300,100.00 | 10.42 | 未到结算时点 |
| 歌尔股份有限公司 | 11,535,047.18 | 9.03 | 未到结算时点 |
| 青岛海尔国际旅行社有限公司 | 10,964,992.21 | 8.59 | 未到结算时点 |
| 珠海格力电器股份有限公司 | 5,970,344.81 | 4.68 | 未到结算时点 |
| 合 计 | 70,010,475.26 | 54.84 |
其他说明□适用 √不适用
6、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 154,338.25 | 193,500.00 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 24,598,119.81 | 46,356,904.81 |
| 合计 | 24,752,458.06 | 46,550,404.81 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 154,338.25 | 193,500.00 |
| 委托贷款 | ||
| 债券投资 | ||
| 其他 | ||
| 合计 | 154,338.25 | 193,500.00 |
应收利息为公司在供销集团财务有限公司存款产生的利息。
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 26,322,641.02 | 100 | 1,724,521.21 | 6.55 | 24,598,119.81 | 49,602,145.18 | 100 | 3,245,240.37 | 6.54 | 46,356,904.81 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 合计 | 26,322,641.02 | 100 | 1,724,521.21 | 24,598,119.81 | 49,602,145.18 | 100 | 3,245,240.37 | 46,356,904.81 | ||
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 16,194,589.31 | 809,729.49 | 5 |
| 1至2年 | 1,526,907.68 | 152,690.77 | 10 |
| 2至3年 | 621,655.90 | 310,827.95 | 50 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 184,583.70 | 184,583.70 | 100 |
| 4至5年 | 39,968.50 | 39,968.50 | 100 |
| 5年以上 | 226,720.80 | 226,720.80 | 100 |
| 合计 | 18,794,425.89 | 1,724,521.21 | |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 1,457,615.77 | 2,213,264.70 |
| 押金、保证金 | 11,595,426.66 | 16,592,402.60 |
| 代垫款 | 1,598,012.23 | 816,265.79 |
| 房租 | 8,000.00 | |
| 往来款 | 2,835,125.92 | 18,237,687.41 |
| 其他 | 8,836,460.44 | 11,734,524.68 |
| 合计 | 26,322,641.02 | 49,602,145.18 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-1,520,719.16元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 蕲春县财政局经济开发区分局 | 其他 | 6,903,100.00 | 1年以内 | 26.22 | |
| 珠海格力电器股份有限公司 | 保证金 | 1,920,000.00 | 1年以内 | 7.29 | 96,000.00 |
| 格力电器（武汉）有限公司 | 保证金 | 1,290,000.00 | 1年以内 | 4.9 | 64,500.00 |
| 合肥凌达压缩机有限公司 | 保证金 | 1,160,000.00 | 1年以内 | 4.42 | 58,000.00 |
| 武汉城市矿产交易所有限公司 | 其他 | 1,077,730.10 | 1年以内/1-2年/2-3年 | 4.09 | 77,241.22 |
| 合计 | / | 12,350,830.10 | — | 46.92 | 295,741.22 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 蕲春县财政局经济开发区分局 | 地方税收返还 | 6,903,100.00 | 1年以内（含1年） | 根据与蕲春县人民政府协议2019年1月28日收到该款项 |
| 孟津县平乐镇会计核算站 | 增值税退税款 | 40,843.13 | 1年以内（含1年） | 根据财税【2015】78号发布的《资源综合利用产品及劳务增值税优惠目录》，2019年1月收到40,843.13元增值税退税款。 |
| —— | 6,943,943.13 | —— | —— |
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 74,046,683.54 | 74,046,683.54 | 115,695,560.53 | 115,695,560.53 | ||
| 在产品 | 20,649,677.80 | 12,208,186.59 | 8,441,491.21 | |||
| 库存商品 | 131,520,208.09 | 51,653,937.60 | 79,866,270.49 | 346,189,292.21 | 165,716,239.50 | 180,473,052.71 |
| 周转材料 | 1,112,342.06 | 1,112,342.06 | 218,105.22 | 218,105.22 | ||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 发出商品 | 14,109,492.77 | 14,109,492.77 | 19,117,802.40 | 11,992,544.18 | 7,125,258.22 | |
| 其他 | 7,771,692.42 | 28,878.68 | 7,742,813.74 | 1,672,841.52 | 315,230.83 | 1,357,610.69 |
| 合计 | 228,560,418.88 | 51,682,816.28 | 176,877,602.60 | 503,543,279.68 | 190,232,201.10 | 313,311,078.58 |
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | ||||||
| 在产品 | 12,208,186.59 | -9,991,987.07 | 2,216,199.52 | - | ||
| 库存商品 | 165,716,239.50 | 233,275,532.27 | 347,337,834.17 | 51,653,937.60 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 发出商品 | 11,992,544.18 | 11,992,544.18 | - | |||
| 其他 | 315,230.83 | -286,352.15 | 28,878.68 | |||
| 合计 | 190,232,201.10 | 222,997,193.05 | 361,546,577.87 | 51,682,816.28 | ||
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
8、 持有待售资产
□适用 √不适用
9、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
10、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 12,051,977.79 | 1,960,694.34 |
| 预缴企业所得税 | 10,616,564.33 | 7,232,932.61 |
| 个人所得税 | 1,060,994.39 | |
| 预交的环境保护税 | 279.38 | |
| 待摊费用 | 139,100.00 | |
| 合计 | 23,729,815.89 | 9,332,726.95 |
11、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | ||||||
| 可供出售权益工具： | 7,418,200.00 | 7,418,200.00 | 26,458,200.00 | 26,458,200.00 | ||
| 按公允价值计量的 | ||||||
| 按成本计量的 | 7,418,200.00 | 7,418,200.00 | 26,458,200.00 | 26,458,200.00 | ||
| 合计 | 7,418,200.00 | 7,418,200.00 | 26,458,200.00 | 26,458,200.00 | ||
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资 单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例(%) | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | |||
| 孟津民丰村镇银行股份有限公司 | 7,418,200.00 | 7,418,200.00 | 5.27 | 616,980.00 | ||||||
| 上海京再瑞投资合伙企业（有限合伙） | 19,040,000.00 | 19,040,000.00 | 742,131.51 | |||||||
| 合计 | 26,458,200.00 | 19,040,000.00 | 7,418,200.00 | / | 1,359,111.51 | |||||
注：在北京国融兴华资产评估有限责任公司以2018年9月30日为评估基础日出具的资产评估报告（国融兴华评报字[2018]第080142号）的基础上，四川公司与受让方商定了上海京再瑞投资合伙企业（有限合伙）财产份额转让价格，并于2018年12月签订了转让京再瑞财产份额相关协议，转让价格为19,320,000.00元。2018年12月26日四川中再生资源开发有限公司收到受让方的转让款。
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
12、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
13、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | |||||||
| 其中：未实现融资收益 | |||||||
| 分期收款销售商品 | |||||||
| 分期收款提供劳务 | |||||||
| 其他 | 45,200,000.00 | 45,200,000.00 | 45,200,000.00 | 45,200,000.00 | |||
| 合计 | 45,200,000.00 | 45,200,000.00 | 45,200,000.00 | 45,200,000.00 | / | ||
注：“其他 ”：（1）本公司支付给太平石化金融租赁有限责任公司的风险抵押金金额为12,800,000.00元；（2）本公司购买次级资产支持证券270,000份，其中每份资产支持证券参与价格为100元，购买成本金额为27,000,000.00元；（3）本公司支付给兴业国际信托有限公司购买信托保障基金金额为5,400,000.00元。
(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
14、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 山东精翼环境监测有限公司 | 1,787,900.00 | 1,787,900.00 | |||||||||
| 小计 | 1,787,900.00 | 1,787,900.00 | |||||||||
| 合计 | 1,787,900.00 | 1,787,900.00 |
15、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 32,656,976.00 | 6,665,749.55 | 39,322,725.55 | |
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 32,656,976.00 | 6,665,749.55 | 39,322,725.55 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 6,580,563.59 | 490,351.80 | 7,070,915.39 | |
| 2.本期增加金额 | 1,586,045.76 | 133,198.92 | 1,719,244.68 | |
| （1）计提或摊销 | 1,586,045.76 | 133,198.92 | 1,719,244.68 | |
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 8,166,609.35 | 623,550.72 | 8,790,160.07 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 |
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 24,490,366.65 | 6,042,198.83 | 30,532,565.48 | |
| 2.期初账面价值 | 26,076,412.41 | 6,175,397.75 | 32,251,810.16 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
16、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 472,497,502.75 | 476,857,172.57 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 472,497,502.75 | 476,857,172.57 |
其他说明：
□适用 √不适用固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 407,481,047.57 | 259,306,302.51 | 11,533,005.33 | 31,244,645.25 | 11,032,429.38 | 720,597,430.04 |
| 2.本期增加金额 | 14,968,237.81 | 32,760,484.17 | 3,168,778.10 | 7,081,054.13 | 774,183.58 | 58,752,737.79 |
| （1）购置 | 5,711,024.05 | 13,965,828.20 | 3,076,734.84 | 5,147,759.48 | 713,679.99 | 28,615,026.56 |
| （2）在建工程转入 | 9,257,213.76 | 18,742,069.76 | 92,043.26 | 1,933,294.65 | 44,903.59 | 30,069,525.02 |
| （3）企业合并增加 | ||||||
| （4）其他 | 52,586.21 | 15,600.00 | 68,186.21 | |||
| 3.本期减少金额 | 919,569.00 | 12,405,120.00 | 1,177,904.38 | 1,440,831.56 | 245,709.61 | 16,189,134.55 |
| （1）处置或报废 | 524,561.50 | 8,014,909.63 | 1,177,904.38 | 1,439,132.56 | 238,675.13 | 11,395,183.20 |
| （2）其他减少方式 | 395,007.50 | 4,390,210.37 | 1,699.00 | 7,034.48 | 4,793,951.35 | |
| 4.期末余额 | 421,529,716.38 | 279,661,666.68 | 13,523,879.05 | 36,884,867.82 | 11,560,903.35 | 763,161,033.28 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 90,425,439.56 | 107,013,982.03 | 7,864,396.97 | 23,230,338.59 | 5,435,787.78 | 233,969,944.93 |
| 2.本期增加金额 | 19,204,164.63 | 29,734,333.07 | 1,374,966.02 | 4,429,092.44 | 1,577,749.98 | 56,320,306.14 |
| （1）计提 | 19,204,164.63 | 29,734,333.07 | 1,374,966.02 | 4,429,092.44 | 1,577,749.98 | 56,320,306.14 |
| 3.本期减少金额 | 461,729.74 | 6,490,710.33 | 966,164.03 | 1,266,815.90 | 211,613.08 | 9,397,033.08 |
| （1）处置或报废 | 187,940.48 | 4,472,517.26 | 966,164.03 | 1,172,192.40 | 211,613.08 | 7,010,427.25 |
| （2）转入在建工程 | 273,789.26 | 2,018,193.07 | 94,623.50 | 2,386,605.83 | ||
| 4.期末余额 | 109,167,874.45 | 130,257,604.77 | 8,273,198.96 | 26,392,615.13 | 6,801,924.68 | 280,893,217.99 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 6,579,877.57 | 3,064,019.90 | 77,871.27 | 48,062.51 | 481.29 | 9,770,312.54 |
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 |
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 6,579,877.57 | 3,064,019.90 | 77,871.27 | 48,062.51 | 481.29 | 9,770,312.54 |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 305,781,964.36 | 146,340,042.01 | 5,172,808.82 | 10,444,190.18 | 4,758,497.38 | 472,497,502.75 |
| 2.期初账面价值 | 310,475,730.44 | 149,228,300.58 | 3,590,737.09 | 7,966,244.15 | 5,596,160.31 | 476,857,172.57 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 29,015,382.08 |
| 机器设备 | |
| 运输工具 | |
| 电子设备 | |
| 办公设备 | |
| 合计 | 29,015,382.08 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 塑料粉碎车间 | 1,982,378.39 | 正在办理中 |
| 散装仓库 | 323,278.33 | 正在办理中 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理□适用 √不适用
17、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 24,326,132.06 | 19,559,785.71 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 24,326,132.06 | 19,559,785.71 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 办公楼、厂区装修及改造工程 | 15,314,119.09 | 15,314,119.09 | 6,959,235.33 | 6,959,235.33 | ||
| 拆解线改造工程 | 6,907,778.72 | 6,907,778.72 | 10,281,912.89 | 10,281,912.89 | ||
| 中央除尘系统 | 1,272,051.23 | 1,272,051.23 | 1,442,991.39 | 1,442,991.39 | ||
| 其他 | 832,183.02 | 832,183.02 | 875,646.10 | 875,646.10 | ||
| 工程物资 | ||||||
| 合计 | 24,326,132.06 | 24,326,132.06 | 19,559,785.71 | 19,559,785.71 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 办公楼、厂区装修及改造工程 | 41,688,044.00 | 6,833,154.11 | 9,987,964.53 | 3,361,714.08 | 30,769.23 | 13,428,635.33 | 40.35 | 40.35 | 41,002.56 | 23,427.20 | 自筹 | |
| 拆解线改造工程 | 14,594,798.30 | 9,799,690.66 | 1,403,534.97 | 4,442,987.94 | 6,760,237.69 | 76.76 | 76.76 | 自筹 | ||||
| 中央除尘系统 | 2,480,500.00 | 1,272,051.23 | 1,272,051.23 | 51.28 | 51.28 | 自筹 | ||||||
| 其他 | 1,474,137.92 | 1,474,137.92 | 1,474,137.92 | 100 | 100 | 自筹 | ||||||
| 合计 | 60,237,480.22 | 17,904,896.00 | 12,865,637.42 | 9,278,839.94 | 30,769.23 | 21,460,924.25 | - | / | 41,002.56 | 23,427.20 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
18、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
19、 油气资产□适用 √不适用
20、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 125,204,202.13 | 5,462,066.18 | 150,000.00 | 130,816,268.31 | ||
| 2.本期增加金额 | 52,200.00 | 819,444.19 | 871,644.19 | |||
| (1)购置 | 737,840.41 | 737,840.41 | ||||
| (2)内部研发 | ||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| （4）在建工程转入 | 52,200.00 | 81,603.78 | 133,803.78 | |||
| 3.本期减少金额 | 113,241.85 | 113,241.85 | ||||
| (1)处置 | 113,241.85 | 113,241.85 | ||||
| 4.期末余 | 125,256,402.13 | 6,168,268.52 | 150,000.00 | 131,574,670.65 |
| 额 | ||||||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 15,701,512.61 | 1,381,224.88 | 105,000.00 | 17,187,737.49 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,799,083.49 | 626,956.58 | 15,000.00 | 3,441,040.07 | ||
| （1）计提 | 2,799,083.49 | 626,956.58 | 15,000.00 | 3,441,040.07 | ||
| 3.本期减少金额 | 113,241.85 | 113,241.85 | ||||
| (1)处置 | 113,241.85 | 113,241.85 | ||||
| 4.期末余额 | 18,500,596.10 | 1,894,939.61 | 120,000.00 | 20,515,535.71 | ||
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 106,755,806.03 | 4,273,328.91 | 30,000.00 | 111,059,134.94 | ||
| 2.期初账面价值 | 109,502,689.52 | 4,080,841.30 | 45,000.00 | 113,628,530.82 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0注：本期摊销金额为3,441,040.07元。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
21、 开发支出□适用 √不适用
22、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 兴合环保 | 35,832,957.08 | 35,832,957.08 | ||||
| 合计 | 35,832,957.08 | 35,832,957.08 | ||||
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
2017年8月，公司以9,400万元人民币收购浙江兴合环保有限公司100%股权，并计算确认了3,583.3万元商誉。浙江兴合环保有限公司的主要资产为其对全资子公司浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司的长期股权投资，故该商誉所在的资产组为浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司。
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法√适用 □不适用
根据银信资产评估有限公司2019年4月8日出具的银信财报字（2019）沪第182号《中再资源环境股份有限公司拟进行商誉减值测试涉及的浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司商誉所在资产组可收回价值资产评估报告》的评估结果，本次评估采用收益法确定在评估基准日2018年12月31日蓝天公司商誉所在资产组公允价值（可回收价值）为32,720.00万元。可回收价值大于该资产组2018年12月31日账面可辨认的公允价值（21,453.55万元）与商誉（3,583.3万元）之和25,036.85万元。
(5). 商誉减值测试的影响
√适用 □不适用截止2018年12月31日，公司对收购兴合环保100%股权形成的商誉未发生减值。
其他说明□适用 √不适用
23、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修、装饰及改造费 | 2,511,602.57 | 3,872,249.80 | 2,405,569.84 | 3,978,282.53 | |
| 其他 | 1,257,648.81 | 330,117.51 | 305,173.53 | 1,282,592.79 | |
| 合计 | 3,769,251.38 | 4,202,367.31 | 2,710,743.37 | 5,260,875.32 |
24、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 54,891,122.21 | 11,404,039.91 | 194,936,661.50 | 45,771,194.35 |
| 内部交易未实现利润 | 708,572.87 | 141,714.57 | ||
| 可抵扣亏损 | 55,405,183.94 | 13,851,295.98 | 28,765,027.14 | 7,191,256.78 |
| 应付职工薪酬 | 23,810,005.49 | 5,560,920.82 | ||
| 合计 | 134,814,884.51 | 30,957,971.28 | 223,701,688.64 | 52,962,451.13 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 13,213,191.05 | 3,303,297.75 | 14,480,561.91 | 3,620,140.47 |
| 可供出售金融资产公允价值变动 | ||||
| 固定资产账面价值大于计税基础 | 12,796,944.43 | 3,199,236.10 | 1,857,644.96 | 464,411.24 |
| 内部交易未实现亏损 | 1,936,324.69 | 484,081.17 | ||
| 合计 | 27,946,460.17 | 6,986,615.02 | 16,338,206.87 | 4,084,551.71 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
25、 其他非流动资产
□适用 √不适用
26、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 36,400,000.00 | 9,500,000.00 |
| 抵押借款 | 274,000,000.00 | 409,000,000.00 |
| 保证借款 | 184,000,000.00 | 207,000,000.00 |
| 信用借款 | 585,000,000.00 | 1,292,950,000.00 |
| 合计 | 1,079,400,000.00 | 1,918,450,000.00 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
28、 衍生金融负债
□适用 √不适用
29、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 244,900,000.00 | 11,000,000.00 |
| 应付账款 | 115,929,363.93 | 157,039,566.39 |
| 合计 | 360,829,363.93 | 168,039,566.39 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 244,900,000.00 | 11,000,000.00 |
| 合计 | 244,900,000.00 | 11,000,000.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。
应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 107,952,795.26 | 144,462,313.80 |
| 1-2年（含2年） | 5,199,389.05 | 7,689,592.27 |
| 2-3年（含3年） | 201,499.29 | 1,306,650.44 |
| 3年以上 | 2,575,680.33 | 3,581,009.88 |
| 合计 | 115,929,363.93 | 157,039,566.39 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 优胜奈米科技有限公司 | 2,657,100.00 | 未到结算时点 |
| 重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司 | 1,659,905.56 | 未到结算时点 |
| 廊坊市天鑫元科贸有限公司 | 1,132,150.36 | 未到结算时点 |
| 孙浩 | 879,127.00 | 未到结算时点 |
| 广州市联冠机械有限公司 | 259,000.00 | 未到结算时点 |
| 合计 | 6,587,282.92 | / |
其他说明□适用 √不适用
30、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 40,732,242.14 | 28,722,004.32 |
| 1至2年 | 268,621.09 | 440,971.10 |
| 2至3年 | 358,188.41 | 566,293.95 |
| 3年以上 | 264,247.68 | 157,680.31 |
| 合计 | 41,623,299.32 | 29,886,949.68 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 靖江市天邦玻管有限公司 | 106,372.59 | 未到结算时点 |
| 汨罗万容电子废弃物处理有限公司 | 100,000.00 | 未到结算时点 |
| 荆门市格林美新材料有限公司 | 78,245.00 | 合同违约质押金 |
| 洛阳宏润塑业有限公司 | 41,443.00 | 未到结算时点 |
| 四川塑金科技有限公司 | 28,492.50 | 未到结算时点 |
| 合计 | 354,553.09 | / |
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
31、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 39,322,758.07 | 275,950,766.85 | 247,133,078.51 | 68,140,446.41 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 398,116.29 | 18,706,848.84 | 18,852,460.00 | 252,505.13 |
| 三、辞退福利 | 835,157.28 | 410,157.28 | 425,000.00 | |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 39,720,874.36 | 295,492,772.97 | 266,395,695.79 | 68,817,951.54 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 37,026,428.66 | 246,172,483.36 | 216,972,815.34 | 66,226,096.68 |
| 二、职工福利费 | 250,047.40 | 10,338,281.75 | 10,049,215.16 | 539,113.99 |
| 三、社会保险费 | 642,153.44 | 8,434,329.55 | 8,959,298.70 | 117,184.29 |
| 其中：医疗保险费 | 616,142.89 | 6,495,967.62 | 7,006,330.69 | 105,779.82 |
| 工伤保险费 | 11,347.23 | 1,297,191.85 | 1,305,551.22 | 2,987.86 |
| 生育保险费 | 14,663.32 | 542,550.92 | 548,797.63 | 8,416.61 |
| 其他 | 98,619.16 | 98,619.16 | ||
| 四、住房公积金 | 168,322.36 | 7,214,826.20 | 7,375,327.56 | 7,821.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 1,235,806.21 | 3,790,845.99 | 3,776,421.75 | 1,250,230.45 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他短期薪酬 | ||||
| 合计 | 39,322,758.07 | 275,950,766.85 | 247,133,078.51 | 68,140,446.41 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 384,887.72 | 17,142,599.86 | 17,310,062.07 | 217,425.51 |
| 2、失业保险费 | 13,228.57 | 615,413.96 | 619,332.27 | 9,310.26 |
| 3、企业年金缴费 | 948,835.02 | 923,065.66 | 25,769.36 | |
| 合计 | 398,116.29 | 18,706,848.84 | 18,852,460.00 | 252,505.13 |
其他说明：
□适用 √不适用
32、 应交税费√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 27,257,778.49 | 36,164,976.55 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 80,710,875.10 | 69,960,274.49 |
| 个人所得税 | 207,335.93 | 848,364.48 |
| 城市维护建设税 | 1,399,758.38 | 1,323,885.27 |
| 资源税 | 464.00 | |
| 房产税 | 723,764.00 | 598,415.57 |
| 土地使用税 | 598,897.12 | 614,410.46 |
| 教育费附加 | 1,238,999.06 | 1,213,584.86 |
| 其他税费 | 646,512.01 | 184,536.69 |
| 合计 | 112,784,384.09 | 110,908,448.37 |
33、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 2,652,462.36 | 2,428,346.92 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 224,940,468.26 | 66,142,226.26 |
| 合计 | 227,592,930.62 | 68,570,573.18 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 938,652.78 | 123,368.06 |
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | 1,713,809.58 | 2,304,978.86 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 2,652,462.36 | 2,428,346.92 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款本金及利息 | 190,730,153.11 | 39,701,235.39 |
| 押金及保证金 | 16,411,475.27 | 10,151,137.93 |
| 往来款 | 13,681,113.71 | 12,657,915.81 |
| 备用金 | 1,354.00 | |
| 其他 | 4,116,372.17 | 3,631,937.13 |
| 合计 | 224,940,468.26 | 66,142,226.26 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 协议预提费用-冀东水泥铜川有限公司 | 1,552,667.97 | 未到结算期 |
| 湖南永创机电设备有限公司 | 669,900.00 | 未到结算期 |
| 潘永红 | 300,000.00 | 保证金 |
| 诸葛福太 | 200,000.00 | 保证金 |
| 滁州伟峰资源回收设备有限公司 | 159,677.00 | 未到结算时点 |
| 合计 | 2,882,244.97 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
34、 持有待售负债
□适用 √不适用
35、 1年内到期的非流动负债
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | ||
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | 28,139,556.60 | 54,445,821.72 |
| 1年内到期的其他长期负债 | 7,257,477.57 | 7,298,117.60 |
| 合计 | 35,397,034.17 | 61,743,939.32 |
36、 其他流动负债
其他流动负债情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 待转销项税额 | 3,330,012.84 | 356,269.00 |
| 合计 | 3,330,012.84 | 356,269.00 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
37、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 249,000,000.00 | |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 320,000,000.00 | 141,000,000.00 |
| 合计 | 569,000,000.00 | 141,000,000.00 |
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
38、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
39、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 650,300,389.77 | 568,219,987.82 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 650,300,389.77 | 568,219,987.82 |
其他说明：
□适用 √不适用长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 应付融资租赁款 | 28,219,987.82 | |
| 应付股权收购款 | 110,300,389.77 | |
| 其中：未确认的融资费用 | 31,921,610.23 | 3,725,822.21 |
| 其他 | 540,000,000.00 | 540,000,000.00 |
| 合计 | 650,300,389.77 | 568,219,987.82 |
其他说明：
注：
⑴本公司以所属七家子公司的机器设备等资产为租赁物以售后回租方式与太平石化金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，向太平石化金融租赁有限责任公司融资人民币16,000万元，融资期3年，租赁年利率4.9875%，按季度为一期支付租金，每期租金（即本金及利息）为1,442.08万元，租期合计支付租金17,304.93万元。上述租赁物为黑龙江公司、唐山公司、洛阳公司、四川公司、江西公司、广东公司和山东公司等七家全资子公司的机器设备等资产。上述租赁物于2016年6月30日的账面原值为22,834.38万元，账面净值为15,598.92万元。经北京中天华资产评估有限责任公司以2016年6月30日为评估基准日进行评估,并出具了《陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司拟融资租赁涉及的固定资产市场价值项目资产评估报告书》（中天华资评报字【2016】第1346号），评估值为17,369.57万元。
⑵根据《中再资源环境股份有限公司向中再生环境服务有限公司现有股东支付现金购买协议》3.2.1（3）条款标的公司2020年度经审计后的财务报告出具之日起60个工作日内，甲方向乙方支付标的资产交易价格的20%即142,222,000.00元；按照收购时国融兴华评报字【2018】第080049号，收益法评估采用折现率为11.96%；据此计算合并日2018年10月31日未确认融资费用为34,019,695.99元，11-12月冲回2,098,085.76元，年末余额为31,921,610.23元。
⑶“其他”：为了盘活存量资产、加速资金周转、拓宽融资渠道，公司以八家子公司拥有的废弃电气电子产品处理基金补贴款收益权与华泰资管合作开展资产证券化业务，由华泰资管设立资产支持专项计划，发行资产支持证券融资，本次共募集54,000万元。专项计划向资本市场发行的证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，总发售规模为人民币54,000万元，其中：
优先级资产支持证券向符合条件的合格投资者发售，占比95%，按季度支付固定利息；次级资产支持证券占比5%即2,700万元，由本公司认购，无票面利率，无收益。
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
40、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用41、 预计负债□适用 √不适用
42、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | |||||
| 再生资源回收利用基地建设 | 228,571.35 | 80,672.28 | 147,899.07 | 收到的政府补助 | |
| 绥化再生资源回收利用基地建设 | 3,714,285.50 | 1,310,924.40 | 2,403,361.10 | 收到的政府补助 | |
| 绥化再生资源加工园区及回收网络建设项目 | 6,709,956.96 | 519,480.48 | 6,190,476.48 | 收到的政府补助 | |
| 全国再生资源回收网络体系建设 | 3,399,123.14 | 263,157.84 | 3,135,965.30 | 收到的政府补助 | |
| 绥化再生资源回收利用基地及网络建设项目 | 1,517,021.60 | 117,446.76 | 1,399,574.84 | 收到的政府补助 | |
| 重金属污染防治扶持资金 | 726,000.16 | 120,999.96 | 605,000.20 | 收到的政府补助 | |
| 环境教育基地建设项目 | 400,000.00 | 400,000.00 | 与资产相关 | ||
| 废家电拆解厂建地项目 | 1,200,000.17 | 400,000.00 | 800,000.17 | 收到的政府补助 | |
| 再生资源回收利用基地建设 | 750,000.09 | 250,000.00 | 500,000.09 | 收到的政府补助 | |
| 80万台/年废旧家电回收拆解、年处理10万台废旧冰箱资源化综合利用项目 | 7,666,666.61 | 500,000.00 | 7,166,666.61 | 收到的政府补助 | |
| 城市矿产家电扩建项目资金 | 1,470,000.00 | 1,470,000.00 | 收到的政府补助 | ||
| 国家“城市矿产”示范基地 | 1,499,999.84 | 500,000.04 | 999,999.80 | 内财投2010第104号、内财投2012第61号 | |
| 西南再生资源产业基地项目基础设施建设款 | 4,347,732.32 | 142,939.08 | 4,204,793.24 | 内财综2009第36号 | |
| 全国再生资源回收网络体系建设 | 3,287,036.95 | 277,777.80 | 3,009,259.15 | 财建（2009）945号 | |
| 稳岗补贴 | 37,215.27 | 37,215.27 | 收到的政府补助 | ||
| 城市矿产示范基地 | 2,957,983.20 | 806,722.69 | 2,151,260.51 | 收到的政府补助 | |
| 央企进冀专项资金 | 475,000.00 | 60,000.00 | 415,000.00 | 收到的政府补助 | |
| 江西再生资源示范基地1 | 8,581,081.00 | 202,702.75 | 8,378,378.25 | 收到的政府补助 | |
| 江西再生资源示范基地2 | 6,639,737.47 | 157,153.53 | 6,482,583.94 | 收到的政府补助 | |
| 年综合回收利用75万吨废钢铁和60万台废旧家电产业化项目 | 3,000,000.08 | 999,999.96 | 2,000,000.12 | 收到的政府补助 |
| 集散基地、昌西分拣中心、网点建设、信息化平台及培训中心5个项目补贴 | 8,896,875.00 | 547,500.00 | 8,349,375.00 | 收到的政府补助 | |
| 稀贵金额提炼项目 | 705,000.00 | 705,000.00 | 收到的政府补助 | ||
| 合计 | 67,772,071.44 | 437,215.27 | 7,694,692.84 | 60,514,593.87 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 再生资源回收利用基地建设 | 228,571.35 | 80,672.28 | 147,899.07 | 与资产相关 | |||
| 绥化再生资源回收利用基地建设 | 3,714,285.50 | 1,310,924.40 | 2,403,361.10 | 与资产相关 | |||
| 绥化再生资源加工园区及回收网络建设项目 | 6,709,956.96 | 519,480.48 | 6,190,476.48 | 与资产相关 | |||
| 全国再生资源回收网络体系建设 | 3,399,123.14 | 263,157.84 | 3,135,965.30 | 与资产相关 | |||
| 绥化再生资源回收利用基地及网络建设项目 | 1,517,021.60 | 117,446.76 | 1,399,574.84 | 与资产相关 | |||
| 重金属污染防治扶持资金 | 726,000.16 | 120,999.96 | 605,000.20 | 与资产相关 | |||
| 环境教育基地建设项目 | 400,000.00 | 400,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 废家电拆解厂建地项目 | 1,200,000.17 | 400,000.00 | 800,000.17 | 与资产相关 | |||
| 再生资源回收利用基地建设 | 750,000.09 | 250,000.00 | 500,000.09 | 与资产相关 | |||
| 80万台/年废旧家电回收拆解、年处理10万台废旧冰箱资源化综合利用项目 | 7,666,666.61 | 500,000.00 | 7,166,666.61 | 与资产相关 | |||
| 城市矿产家电扩建项目资金 | 1,470,000.00 | 1,470,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 国家“城市矿产”示范基地 | 1,499,999.84 | 500,000.04 | 999,999.80 | 与资产相关 | |||
| 西南再生资源产业基地项目基础设施建设款 | 4,347,732.32 | 142,939.08 | 4,204,793.24 | 与资产相关 |
| 全国再生资源回收网络体系建设 | 3,287,036.95 | 277,777.80 | 3,009,259.15 | 与资产相关 | |||
| 稳岗补贴 | 37,215.27 | 37,215.27 | 与收益相关 | ||||
| 城市矿产示范基地 | 2,957,983.20 | 806,722.69 | 2,151,260.51 | 与资产相关 | |||
| 央企进冀专项资金 | 475,000.00 | 60,000.00 | 415,000.00 | 与资产相关 | |||
| 江西再生资源示范基地1 | 8,581,081.00 | 202,702.75 | 8,378,378.25 | 与资产相关 | |||
| 江西再生资源示范基地2 | 6,639,737.47 | 157,153.53 | 6,482,583.94 | 与资产相关 | |||
| 年综合回收利用75万吨废钢铁和60万台废旧家电产业化项目 | 3,000,000.08 | 999,999.96 | 2,000,000.12 | 与资产相关 | |||
| 集散基地、昌西分拣中心、网点建设、信息化平台及培训中心5个项目补贴 | 8,896,875.00 | 547,500.00 | 8,349,375.00 | 与资产相关 | |||
| 稀贵金额提炼项目 | 705,000.00 | 705,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 67,772,071.44 | 437,215.27 | 7,694,692.84 | 60,514,593.87 |
其他说明：
□适用 √不适用
43、 其他非流动负债
□适用 √不适用
44、 股本√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,388,659,782.00 | 1,388,659,782.00 | |||||
其他说明：
合并财务报表中权益性工具的金额
| 项目名称 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 股本金额 | 838,875,646.00 | 838,875,646.00 | ||
| 合计 | 838,875,646.00 | 838,875,646.00 |
45、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
46、 资本公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | -4,009,912.40 | -4,009,912.40 | 0 | |
| 其他资本公积 | 72,249,505.85 | 72,249,505.85 | 0 | |
| 合计 | 68,239,593.45 | 68,239,593.45 | 0 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：资本公积变动的原因为：2018年中再资环以71,111.00万元人民币收购同一控制下环服公司100%的股权，减少资本公积金额为68,239,593.45元。
47、 库存股□适用 √不适用
48、 其他综合收益
□适用 √不适用
49、 专项储备□适用 √不适用
50、 盈余公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 102,665,995.71 | 28,837,220.08 | 131,503,215.79 | 0 |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 102,665,995.71 | 28,837,220.08 | 131,503,215.79 | 0 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
（1）法定盈余公积增加系公司根据当年度净利润计提10%的法定盈余公积。（2）法定盈余公积减少系公司收购同一控制下环服公司100%股权，减少盈余公积131,503,215.79元。
51、 未分配利润√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 770,570,216.74 | 537,049,440.72 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 22,921,724.70 | |
| 调整后期初未分配利润 | 770,570,216.74 | 559,971,165.42 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 316,138,095.61 | 240,258,381.83 |
| 减：提取法定盈余公积 | 28,837,220.08 | 29,659,330.51 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 其他 | 479,445,580.53 | |
| 期末未分配利润 | 578,425,511.74 | 770,570,216.74 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润45,593,997.54 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
52、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,126,542,533.39 | 2,124,873,447.19 | 2,692,475,360.58 | 1,618,877,591.40 |
| 其他业务 | 9,422,009.18 | 4,739,051.04 | 43,815,477.24 | 7,023,684.51 |
| 合计 | 3,135,964,542.57 | 2,129,612,498.23 | 2,736,290,837.82 | 1,625,901,275.91 |
53、 税金及附加√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | 183,470.03 | |
| 城市维护建设税 | 12,018,314.57 | 7,019,999.28 |
| 教育费附加 | 10,500,225.41 | 6,370,608.35 |
| 资源税 | 23,774.50 | |
| 房产税 | 3,186,967.77 | 2,841,283.99 |
| 土地使用税 | 3,154,663.55 | 3,503,622.31 |
| 车船使用税 | ||
| 印花税 | 1,953,027.49 | 1,134,717.06 |
| 其他税费 | 474,970.69 | 376,471.01 |
| 合计 | 31,495,414.01 | 21,246,702.00 |
54、 销售费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 18,297,327.97 | 20,762,021.71 |
| 修理费 | 581,087.01 | 163,738.47 |
| 邮电通讯费 | 104,525.95 | 81,869.30 |
| 办公费 | 168,159.52 | 122,251.45 |
| 差旅费 | 969,609.43 | 536,907.48 |
| 运输费 | 14,100,650.74 | 12,023,794.69 |
| 交通费 | 16,760.65 | 107,497.90 |
| 折旧费 | 231,185.06 | 205,335.64 |
| 业务招待费 | 289,747.93 | 221,103.21 |
| 广告宣传费 | 3,849.00 | 720.00 |
| 会议费 | 14,193.38 | 10,513.07 |
| 劳动保护费 | 207,801.12 | 177,320.62 |
| 汽车费用 | 606,076.27 | 505,915.88 |
| 房租 | 6,478,598.60 | 2,186,165.24 |
| 其他费用 | 3,330,904.54 | 3,646,121.17 |
| 危废处置费 | 6,736,583.93 | |
| 劳务费 | 12,243,436.55 | 3,842,970.92 |
| 合计 | 64,380,497.65 | 44,594,246.75 |
55、 管理费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 129,110,205.69 | 83,326,223.25 |
| 修理费 | 1,800,072.49 | 484,437.18 |
| 水电费 | 1,754,574.01 | 1,664,308.30 |
| 邮电通讯费 | 798,655.48 | 785,835.81 |
| 办公费 | 1,876,758.02 | 1,472,885.52 |
| 差旅费 | 4,907,668.94 | 4,194,130.50 |
| 聘请中介机构费 | 4,087,883.88 | 1,958,230.08 |
| 咨询费用 | 10,470,699.73 | 5,594,119.81 |
| 交通费 | 163,001.83 | 263,009.26 |
| 折旧费 | 8,169,248.11 | 8,607,515.73 |
| 业务招待费 | 2,481,010.30 | 2,649,190.33 |
| 会议费 | 476,827.95 | 617,690.60 |
| 费用性税金 | 158,808.10 | |
| 长期资产摊销 | 3,876,763.19 | 2,906,164.86 |
| 租赁费 | 10,102,583.45 | 7,014,791.80 |
| 物业管理费 | 2,293,706.56 | 1,648,384.78 |
| 物料消耗 | 619,198.80 | 232,026.19 |
| 劳动保护费 | 153,928.63 | 69,879.67 |
| 汽车费用 | 2,320,095.01 | 1,954,041.13 |
| 停工损失 | ||
| 劳务费 | 5,741,721.09 | 526,907.79 |
| 环境监测费 | 1,009,562.11 | 965,880.57 |
| 保险费 | 1,530,395.39 | 837,041.54 |
| 存货盘亏盘盈 | -792,639.76 | -1,365,284.76 |
| 危废处置费 | 867,793.58 | 1,580,734.50 |
| 低值易耗品摊销 | 544,934.30 | 229,110.78 |
| 董事会费用 | 362,816.43 | 465,670.94 |
| 上市费用 | 344,905.66 | 688,244.81 |
| 其他 | 3,450,305.76 | 4,594,278.38 |
| 合计 | 198,522,676.63 | 134,124,257.45 |
56、 研发费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 从废旧电机绕组中回收铜的技术研究 | 4,333.33 | |
| 液晶电视拆解过程中有害物质活性炭吸附工艺的研究应用 | 169,886.70 | 16,993.33 |
| 废旧冰箱多级拆解分选及资源分类回收工艺系统的研究开发 | 3,024.86 |
| 废旧电冰箱无害化处理与资源高效回收方法的研究开发 | 2,192.28 | |
| 废旧空调拆解中冷媒回收工艺的研究 | 1,512.43 | |
| 废旧塑料造粒生产线及工艺的研究开发 | 1,512.43 | |
| 废旧洗衣机拆解流水线及拆解工艺的研究开发 | 1,512.45 | |
| 线路板深加工中熔锡分离技术的研究 | 3,024.86 | |
| 智能化全自动物料抓手、打包生产工艺的研究开发 | 1,512.43 | |
| 废线路板电子元器件高效脱焊关键技术研究 | 595,675.21 | |
| 高效回收废弃印刷电路板焊锡的工艺研究 | 595,675.22 | |
| 合计 | 1,379,862.20 | 16,993.33 |
57、 财务费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 139,444,124.97 | 120,024,405.87 |
| 减：利息收入 | -6,610,222.99 | -6,504,651.30 |
| 汇兑净损失 | ||
| 贴现利息 | 7,171,530.66 | 366,933.33 |
| 手续费 | 1,503,494.42 | 458,146.44 |
| 其他 | 170,945.65 | 155,871.69 |
| 合计 | 141,679,872.71 | 114,500,706.03 |
58、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -1,420,355.72 | -952,962.02 |
| 二、存货跌价损失 | 219,882,903.79 | 533,674,447.87 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | 218,462,548.07 | 532,721,485.85 |
59、 其他收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 个税手续费返还 | 150,244.76 | |
| 税收优惠返还 | 440,000.00 |
| 增值税返还 | 2,536,821.85 | 2,506,849.05 |
| 城市矿产政府补助 | 868,132.79 | 177,410.18 |
| 地方财政返还 | 31,045,700.00 | 19,183,100.00 |
| 政府补助项目 | 6,098,851.45 | 1,990,000.00 |
| 合计 | 41,139,750.85 | 23,857,359.23 |
60、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | 1,359,111.51 | 949,200.00 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 280,000.00 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 合计 | 1,639,111.51 | 949,200.00 |
61、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
62、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| ??持有待售的非流动资产处置利得或损失合计 | ||
| 其中：…… | ||
| 持有待售的处置组处置利得或损失合计 | ||
| 其中：…… | ||
| 非流动资产处置利得或损失合计 | ||
| 其中：固定资产处置利得或损失 | -76,329.64 | -2,286,537.26 |
| 无形资产处置利得或损失 | ||
| 合计 | -76,329.64 | -2,286,537.26 |
其他说明：
注：根据财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会【2017】30号）文件规定，将本公司出售划分为持有待售的非流动资产或处置组时确认的处置利得或损失，以及处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、无形资产而产生的处置利得或损失列报在资产处置收益。上期发生额中相关资产处置利得和损失也相应进行对比数据的调整。
63、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 76,938.39 | 76,938.39 | |
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 11,873,825.07 | 8,599,444.66 | 11,873,825.07 |
| 无需支付的应付款项 | 15.11 | 156.34 | 15.11 |
| 罚没收入 | 136,868.00 | 68,080.53 | 136,868.00 |
| 其他 | 137,987.66 | 156,109.37 | 137,987.66 |
| 合计 | 12,225,634.23 | 8,823,790.90 | 12,225,634.23 |
计入当期损益的政府补助√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 递延收益转入 | 7,735,332.87 | 7,257,477.55 | 与资产相关 |
| 小家电拆解与运输补贴基金 | 243,180.00 | 与资产相关 | |
| 江东兴区财政国库17年企业市场开拓奖励 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 2017年第二批小微企业创新基地示范补助 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 稳岗补贴 | 37,879.88 | 70,290.51 | 与收益相关 |
| 科技创新奖励基金 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 市小微企业双创奖补资金 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 节能减排补助款 | 30,000.00 | 与收益相关 | |
| 散装水泥补贴款 | 534,349.00 | 与收益相关 | |
| 工信委区纳税优强工业企业 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 市级重点企业奖补 | 20,000.00 | 与收益相关 | |
| 地方政府奖励 | 133,000.00 | 3,000.00 | 与收益相关 |
| 地方扶持基金 | 434,327.60 | 与收益相关 | |
| 东兴区财政局贫困劳动力补贴 | 15,900.00 | 与收益相关 | |
| 新建区工信委大力促进实体经济发展的若干政策兑现奖励奖金（新增用电补贴及技改项目补贴） | 88,200.00 | 与收益相关 | |
| 培训奖励 | 19,800.00 | 与收益相关 | |
| 2018年度环境保护重点工作经费 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 工业转型省级专项资金 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 省政策资金兑现2016年度项目奖补奖金 | 1,204,100.00 | 与收益相关 | |
| 清远市社会保险基金管理局清城区直属分局稳岗补贴 | 37,432.32 | 与收益相关 | |
| 清远市工业企业绿色发展专项资金 | 50,000.00 | 与收益相关 |
| 招聘补贴 | 9,000.00 | 与收益相关 | |
| 规模以上企业政府补贴 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 直接融资奖补资金 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 11,873,825.07 | 8,599,444.66 |
其他说明：
□适用 √不适用
64、 营业外支出√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 3,038,665.11 | 3,038,665.11 | |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 143,799.80 | 102,000.00 | 143,799.80 |
| 非常损失 | 103,888.90 | 103,888.90 | |
| 盘亏损失 | 708,988.48 | ||
| 税收滞纳金、罚款支出 | 749,742.15 | 440,412.11 | 749,742.15 |
| 赔偿金、违约金 | 156,964.60 | 605,402.01 | 156,964.60 |
| 其他 | 218,147.82 | 72,719.46 | 218,147.82 |
| 合计 | 4,411,208.38 | 1,929,522.06 | 4,411,208.38 |
65、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 54,391,686.36 | 32,479,859.84 |
| 递延所得税费用 | 24,906,543.16 | 17,303,655.70 |
| 合计 | 79,298,229.52 | 49,783,515.54 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 400,948,131.64 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 100,237,032.91 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -6,352,113.17 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -200,897.94 |
| 非应税收入的影响 | -22,971,887.76 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 118,779.92 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -6,320,179.96 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 14,787,495.52 |
| 所得税费用 | 79,298,229.52 |
其他说明：
□适用 √不适用
66、 其他综合收益
□适用 √不适用
67、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收备用金、投标保证金等往来款 | 60,750,502.12 | 254,278,340.01 |
| 利息收入 | 6,622,343.55 | 2,614,880.84 |
| 收到的租金 | 10,816,299.75 | 11,076,930.30 |
| 政府补助 | 5,240,492.20 | 385,165.51 |
| 赔偿收入 | 723,846.45 | 2,109,715.00 |
| 其他 | 69,513.02 | 36,314.23 |
| 合计 | 84,222,997.09 | 270,501,345.89 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的付现费用 | 106,651,720.96 | 68,681,107.61 |
| 备用金、投标保证金等往来款 | 96,220,001.50 | 304,611,355.07 |
| 捐赠支出 | 143,799.80 | 102,000.00 |
| 罚款及滞纳金 | 370,888.80 | 440,412.11 |
| 合计 | 203,386,411.06 | 373,834,874.79 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到关联方借款 | 30,613,753.73 | 30,899,002.76 |
| 借款保证金收回 | 10,000,000.00 | 36,850,000.00 |
| 信用证保证金收回 | ||
| 收回应付票据保证金 | 4,400,000.00 | 10,500,000.00 |
| 售后回租融资租赁 | ||
| 资产证券化融资 | ||
| 黄金租赁融资 | 188,843,205.48 | |
| 收到信用证筹资 | 219,794,786.25 | |
| 合计 | 453,651,745.46 | 78,249,002.76 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关联方借款及利息 | 3,010,573.99 | 158,031,674.23 |
| 非关联方借款及利息 | 30,657,239.90 | |
| 支付短期借款保证金 | 38,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 支付应付票据的保证金 | 17,719,939.15 | 4,400,000.00 |
| 支付应付票据的贴现利息 | 478,127.78 | |
| 售后回租融资租赁 | 57,492,148.25 | 72,103,855.20 |
| 资产证券化融资 | ||
| 收购股权支付的现金 | 568,888,000.00 | 81,600,000.00 |
| 支付信用证融资 | 47,000,000.00 | |
| 支付黄金租赁保证金 | 10,000.00 | |
| 其他融资费 | 4,817,231.02 | |
| 合计 | 768,073,260.09 | 326,135,529.43 |
68、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 321,649,902.12 | 242,815,945.77 |
| 加：资产减值准备 | -139,969,740.54 | -109,891,098.74 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 58,039,550.82 | 51,188,464.92 |
| 无形资产摊销 | 3,441,040.07 | 2,987,215.11 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,710,743.37 | 3,160,890.63 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 76,329.64 | 2,286,537.26 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 2,961,726.72 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 142,417,986.73 | 120,024,405.87 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,639,111.51 | -949,200.00 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 22,004,479.85 | 18,120,529.69 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 2,902,063.31 | -212,151.55 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 274,982,860.80 | 355,682,923.94 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 219,935,440.74 | -1,228,594,627.05 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -33,145,245.56 | -3,804,169.07 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 876,368,026.56 | -547,184,333.22 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 593,188,476.96 | 592,164,970.81 |
| 减：现金的期初余额 | 592,164,970.81 | 138,073,395.73 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,023,506.15 | 454,091,575.08 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 593,188,476.96 | 592,164,970.81 |
| 其中：库存现金 | 37,063.59 | 331,915.83 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 570,921,413.37 | 478,833,054.98 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 22,230,000.00 | 113,000,000.00 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 593,188,476.96 | 592,164,970.81 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
69、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
√适用 □不适用
| 项目 | 资本公积 | 未分配利润 | 少数股东权益 | 合计 |
| 一、上年期末余额 | 15,497,254.41 | 724,976,219.20 | 7,485,845.30 | 747,959,318.91 |
| 加：同一控制下企业合并调整数 | 52,742,339.04 | 45,593,997.54 | 4,908.61 | 98,341,245.19 |
| 二、本年期初余额 | 68,239,593.45 | 770,570,216.74 | 7,490,753.91 | 846,300,564.10 |
70、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 55,729,939.15 | 详见注1 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | 95,187,717.19 | 贷款抵押 |
| 无形资产 | 68,380,660.74 | 贷款抵押 |
| 固定资产 | 83,832,777.09 | 融资性售后租回 |
| 投资性房地产 | 30,532,565.48 | 贷款抵押 |
| 合计 | 333,663,659.65 | / |
其他说明：
注1：货币资金受限原因：公司受限资金金额为55,729,939.15元，其中：3,000,000.00元是属于江西公司应付票据押金；38,000,000.00元属于中再资环华夏银行定期存单质押贷款；10,000.00元属于中再资环兴业银行黄金租赁业务保证金；14,719,939.15元属于中再资环银行承兑汇票保证金。
71、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用 √不适用
72、 套期□适用 √不适用
73、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
□适用 √不适用
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
74、 其他□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 环服公司 | 100.00% | 同一企业集团内部企业之间的合并 | 2018年10月31日 | 取得控制权 | 620,892,697.89 | 36,718,319.73 | 398,088,202.16 | 22,677,181.45 |
(2). 合并成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合并成本 | 环服公司 |
| --现金 | 711,100,000.00 |
| --非现金资产的账面价值 | |
| --发行或承担的债务的账面价值 | |
| --发行的权益性证券的面值 | |
| --或有对价 |
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 环服公司 | ||
| 合并日 | 上期期末 | |
| 资产: | 243,974,311.30 | 143,473,282.86 |
| 货币资金 | 18,063,134.85 | 29,179,979.66 |
| 应收款项 | 64,726,839.29 | 59,089,373.26 |
| 存货 | 54,818,946.96 | 20,532,733.72 |
| 固定资产 | 5,738,512.81 | 3,072,260.90 |
| 无形资产 | 427,213.05 | 472,500.85 |
| 其他资产 | 100,199,664.34 | 31,126,434.47 |
| 负债: | 108,914,746.38 | 45,132,037.67 |
| 借款 | 30,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 应付款项 | 12,425,988.36 | 11,403,160.21 |
| 应付职工薪酬 | 2,559,579.98 | 3,315,286.63 |
| 其他负债 | 63,929,178.04 | 20,413,590.83 |
| 净资产 | 135,059,564.92 | 98,341,245.19 |
| 减：少数股东权益 | 207,446.55 | 4,908.61 |
| 取得的净资产 | 134,852,118.37 | 98,336,336.58 |
3、 反向购买□适用 √不适用4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 洛阳公司 | 河南省孟津县 | 河南省孟津县 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 四川公司 | 四川省内江市 | 四川省内江市 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 唐山公司 | 河北省唐山市玉田县 | 河北省唐山市 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 江西公司 | 南昌市 | 江西省南昌市 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 黑龙江公司 | 黑龙江省绥化 | 黑龙江省绥化 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 湖北公司 | 湖北省蕲春县 | 湖北省蕲春县 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 广东公司 | 广东省清远市 | 广东省清远市 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 山东公司 | 山东省临沂市 | 山东省临沂市 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 丰鑫公司 | 湖北省蕲春县 | 湖北省蕲春县 | 废弃资源综合利用 | 100 | 投资设立 | |
| 云南公司 | 云南省昆明市 | 云南省昆明市 | 废弃资源综合利用 | 60 | 同一控制下的企业合并 | |
| 兴合环保 | 浙江省杭州市 | 浙江省杭州市 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 蓝天公司 | 浙江省衢州市龙游县 | 浙江省龙游县 | 废弃资源综合利用 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 唐山中再生仓储物流有限公司 | 河北省唐山市玉田县 | 河北省唐山市 | 水利、环境和公共设施管理业 | 100 | 投资设立 | |
| 中再生（唐山）固体废物处理有限公司 | 河北省唐山市玉田县 | 河北省唐山市 | 交通运输、仓储和邮政业 | 100 | 投资设立 | |
| 环服公司 | 重庆市 | 重庆市 | 水利、环境和公共设施管理业 | 100 | 同一控制下企业合并 | |
注：蓝天公司是公司全资子公司兴合环保的全资子公司；唐山中再生仓储物流有限公司和中再生（唐山）固体废物处理有限公司是公司全资子公司唐山公司的全资子公司。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 云南公司 | 40.00% | 5,323,756.52 | 12,809,601.82 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 云南公司 | 105,368,172.20 | 26,162,610.15 | 131,530,782.35 | 99,506,777.80 | 99,506,777.80 | 88,615,318.10 | 23,344,593.23 | 111,959,911.33 | 93,245,298.08 | 93,245,298.08 | ||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 云南公司 | 86,171,144.67 | 13,309,391.30 | 13,309,391.30 | 5,576,695.04 | 62,231,125.59 | 5,655,867.07 | 5,655,867.07 | -14,754,467.21 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括应收账款、应付账款等。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
（一）信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。
在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）以及对国外客户均由信用担保公司进行风险评定并提供限额内担保。
公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为
“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
（二）流动风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司金融负债预计1年内到期。
（三）市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
1、汇率风险
汇率风险，是指经济主体持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。本公司对外出口业务均以美元作为结算货币，以规避贸易中面临的汇率风险。
2、利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。因本公司借款大部分系固定利率，故受人民币利率变动风险影响较小。
3、其他价格风险
本公司的价格风险主要来自于塑料、金属、玻璃的价格波动，对于本公司的经营业绩可能造成影响。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用
9、 其他□适用 √不适用十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中国再生资源开发有限公司 | 北京 | 废弃资源综合利用 | 10,000 | 25.84 | 25.84 |
本企业的母公司情况的说明
本公司母公司中再生的控股股东中国供销集团有限公司是中华全国供销合作总社的全资子公司。
本企业最终控制方是中华全国供销合作总社 。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注七在其他主体中权益之1在子公司中权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注□适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中再资源再生开发有限公司 | 参股股东 |
| 黑龙江省中再生资源开发有限公司 | 参股股东 |
| 中再生投资控股有限公司 | 参股股东 |
| 广东华清再生资源有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 洛阳汉鼎金属回收有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 重庆绿色再生资源回收网络有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 四川中再生环保科技服务有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 四川省再生资源有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 陕西博兴源再生资源有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 大庆再生资源开发有限公司 | 股东的子公司 |
| 绥化再生资源开发有限公司 | 股东的子公司 |
| 中再生盱眙资源开发有限公司 | 股东的子公司 |
| 安徽中再生资源开发有限公司 | 股东的子公司 |
| 湖北蕲春中再再生资源有限公司 | 股东的子公司 |
| 江西中再生环保产业有限公司 | 股东的子公司 |
| 常州塑金高分子科技有限公司 | 股东的子公司 |
| 四川塑金科技有限公司 | 股东的子公司 |
| 山东中再生环境科技有限公司 | 其他 |
| 供销集团财务有限公司 | 其他 |
| 广东亿捷科技发展有限公司 | 其他 |
| 洛阳宏润塑业有限公司 | 其他 |
| 河北荣泰再生资源开发利用有限公司 | 其他 |
| 清远华清环保资源开发有限公司 | 其他 |
| 清远中再生华阳铝业有限公司 | 其他 |
| 上海京再瑞投资合伙企业（有限合伙） | 其他 |
| 清远市中再生华清商务服务有限公司 | 其他 |
| 萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司 | 其他 |
| 江西中奉资源开发有限公司 | 其他 |
| 宁夏达源再生资源开发有限公司 | 其他 |
| 中国再生资源有限公司武汉分公司 | 其他 |
| 中再云图（重庆）科技有限公司 | 其他 |
| 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 其他 |
| 北京市华京源再生资源回收有限公司 | 其他 |
| 中国再生资源开发有限公司武汉分公司 | 其他 |
| 广东塑金科技有限公司 | 其他 |
| 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 其他 |
| 山东临沂中再生联合发展有限公司 | 其他 |
| 北京思迪环保科技服务有限公司 | 其他 |
| 山东中再生环境检测有限公司 | 其他 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 广东华清再生资源有限公司 | 接受劳务 | 50,420.78 | |
| 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 接受劳务 | 134,915.71 | |
| 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 采购商品 | 2,077.45 |
| 安徽中再生资源开发有限公司 | 采购商品 | 24,742,141.58 | |
| 中再生盱眙资源开发有限公司 | 采购商品 | 176,188.01 | 151,818,551.36 |
| 山东临沂中再生联合发展有限公司 | 采购商品 | 1,774,054.16 | |
| 广东塑金科技有限公司 | 接受劳务 | 2,122,980.26 | |
| 广东塑金科技有限公司 | 采购商品 | 333,333.43 | |
| 清远华清环保资源开发有限公司 | 接受劳务 | 34,517.59 | |
| 中再生投资控股有限公司 | 购买办公家具 | 91,063.76 | |
| 四川中再生环保科技服务有限公司 | 采购商品 | 1,465,887.00 | 16,385,371.33 |
| 四川省再生资源有限公司 | 采购商品 | 270 | |
| 黑龙江省中再生资源开发有限公司 | 采购商品/接受劳务 | 25,119.00 | |
| 绥化再生资源开发有限公司 | 采购商品/接受劳务 | 630,612.00 | 2,131,116.00 |
| 江西中再生环保产业有限公司 | 采购商品 | 1,007,287.88 | 183,334.32 |
| 江西中奉资源开发有限公司 | 采购商品 | 7,848,539.45 | 2,878,486.16 |
| 洛阳宏润塑业有限公司 | 接受劳务 | 1,144,073.10 | 234,000.00 |
| 湖北蕲春中再再生资源有限公司 | 采购商品 | 869,135.82 | 18,320,308.54 |
| 唐山环保科技服务有限公司 | 电费 | 985,794.72 | 1,461,576.24 |
| 中再生 | 采购商品 | 443,263.81 | |
| 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 采购商品 | 9,168,569.30 | 896,586.67 |
| 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 采购固定资产 | 75,000.00 | |
| 中国再生资源有限公司武汉分公司 | 采购商品 | 285,636.84 | |
| 清远市中再生华清商务服务有限公司 | 采购商品 | 15,000.00 | |
| 中再云图（重庆）科技有限公司 | 采购商品 | 28,301.89 | |
| 中再生投资控股有限公司 | 采购商品 | 71,685.08 | |
| 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 采购商品 | 645,458.90 |
出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 常州塑金高分子科技有限公司 | 出售商品 | 288,209.48 | 469,700.00 |
| 四川塑金科技有限公司 | 出售商品 | 4,822,137.53 | 7,538,937.09 |
| 四川塑金科技有限公司 | 出售吨包袋 | 926.72 | |
| 广东塑金科技有限公司 | 出售商品 | 54,387,561.98 | 46,837,509.29 |
| 广东塑金科技有限公司 | 出售吨包袋 | 862.07 | |
| 广东塑金科技有限公司 | 提供劳务 | 30,012.65 | |
| 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 出售商品 | 104,617,425.21 | 44,428,046.79 |
| 河北荣泰再生资源开发利用有限公司 | 出售商品 | 644,696.72 | 1,363,586.77 |
| 山东临沂中再生联合发展有限公司 | 出售商品 | 8,027,755.59 | 30,177,453.36 |
| 山东临沂中再生联合发展有限公司 | 出售吨包袋 | 68,146.53 | |
| 洛阳宏润塑业有限公司 | 出售商品 | 59,191,965.19 | 45,908,809.04 |
| 洛阳宏润塑业有限公司 | 出售吨包袋 | 67,836.17 | |
| 洛阳宏润塑业有限公司 | 出售电力 | 1,927,050.61 | 1,816,640.15 |
| 清远中再生华阳铝业有限公司 | 出售商品 | 1,966,302.95 | |
| 中再生 | 提供劳务 | 23,137,550.04 | |
| 中再生 | 出售商品 | 30,695,772.02 | |
| 黑龙江省中再生资源开发有限公司 | 出售商品 | 2,218,360.69 | |
| 绥化再生资源开发有限公司 | 出售商品 | 6,485,338.15 | -1,816,794.85 |
| 江西中再生环保产业有限公司 | 出售商品 | 14,190,635.30 | 3,612,296.57 |
| 萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司 | 出售商品 | 2,450,943.08 | |
| 湖北蕲春中再再生资源有限公司 | 出售商品 | 1,234,042.38 | 1,679,866.22 |
| 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 出售商品 | 797,081.85 | 8,385,081.15 |
| 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 出售电力 | 317,442.51 | |
| 北京市华京源再生资源回收有限公司 | 出售商品 | 4,844,527.46 | |
| 陕西博兴源再生资源有限公司 | 出售商品 | 687,417.95 | |
| 中国再生资源开发有限公司武汉分公司 | 出售商品 | 276,973.54 | 20,348,951.92 |
| 中再生投资控股有限公司 | 出售商品 | 4,863,638.18 | |
| 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 出售商品 | 22,430,730.16 | |
| 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 提供劳务 | 9,433.96 | |
| 山东中再生环境检测有限公司 | 出售旧固定资产 | 21,410.45 | |
| 中再生环境科技有限公司 | 出售旧固定资产 | 40,079.90 | |
| 中再生投资控股有限公司 | 出售旧固定资产 | 14,052.98 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 中再生投资控股有限公司 | 房屋建筑物 | 1,428,571.50 | |
| 江西中再生环保产业有限公司 | 房屋建筑物、土地 | 2,574,582.84 | 9,874,594.32 |
| 江西中再生环保产业有限公司 | 车辆租赁 | 44,293.05 | |
| 洛阳宏润塑业有限公司 | 场地租赁 | 10,000.00 | |
| 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 房屋建筑物 | 143,495.08 | 142,630.60 |
| 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 场地租赁 | 73,765.14 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 房屋建筑物 | 7,323,057.02 | 1,347,821.37 |
| 四川中再生环保科技服务有限公司 | 房屋建筑物、车辆 | 445,980.38 | 55,200.00 |
| 绥化再生资源开发有限公司 | 房屋建筑物 | 339,166.67 | 420,833.33 |
| 湖北蕲春中再再生资源有限公司 | 房屋建筑物 | 238,095.24 | 59,523.81 |
| 中再生 | 房屋建筑物 | 5,687,561.36 | 4,456,962.84 |
| 中再生 | 车辆 | 418,076.82 | 62,029.41 |
| 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 房屋建筑物 | 280,341.08 | 306,878.6 |
| 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 机器设备 | 93,162.93 | |
| 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 房屋建筑物 | 4,002,876.17 | 96,216.20 |
| 河北荣泰再生资源开发利用有限公司 | 房屋建筑物 | 297,297.30 | |
| 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 房屋建筑物 | 200,000.00 | 200,000.00 |
关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方□适用 √不适用本公司作为被担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中再生投资控股有限公司 | 20,000,000.00 | 2017年7月25日 | 2018年1月19日 | 是 |
| 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 30,000,000.00 | 2017年1月5日 | 2018年12月27日 | 是 |
| 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 20,000,000.00 | 2016年8月1日 | 2018年7月11日 | 是 |
| 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 17,500,000.00 | 2017年7月25日 | 2018年7月24日 | 是 |
| 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 20,000,000.00 | 2018年7年13日 | 2019年7月12日 | 否 |
| 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 55,000,000.00 | 2018年7月25日 | 2019年7月24日 | 否 |
| 中再生投资控股有限公司 | 30,000,000.00 | 2018年6月1日 | 2019年5月31日 | 否 |
关联担保情况说明□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 上海京再瑞投资合伙企业（有限合伙） | 3,400,000.00 | 2015年2月5日 | 2018年5月2日 | 已偿还 |
| 中再资源再生开发有限公司 | 3,309,022.24 | 2018年5月2日 | 2018年5月2日 | 已偿还 |
| 中再资源再生开发有限公司 | 90,977.76 | 2018年5月2日 | 未偿还 | |
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 374.16 | 132.91 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收票据 | 中再生投资控股有限公司 | 100,000.00 | |||
| 应收票据 | 洛阳宏润塑业有限公司 | 1,784,873.07 | 5,128,149.91 | ||
| 应收票据 | 四川塑金科技有限公司 | 71,899.80 | |||
| 应收票据 | 黑龙江省中再生资源开发有限公司 | 500,000.00 | |||
| 应收票据 | 江西中再生环保产业有限公司 | 6,600,000.00 | 2,800,000.00 | ||
| 应收票据 | 萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司 | 607,500.00 | |||
| 应收票据 | 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 1,800,000.00 | |||
| 小计 | 8,384,873.07 | 11,007,549.71 | |||
| 应收账款 | 中再生 | 10,519,820.03 | 51,937,380.58 | ||
| 应收账款 | 四川中再生环保科技服务有限公司 | 250,697.00 | |||
| 应收账款 | 广东亿捷科技发展有限公司 | 312,953.50 | 312,953.50 | 312,953.50 | |
| 应收账款 | 黑龙江省中再生资源开发有限公司 | 1,651,921.12 | 2,102,487.48 | ||
| 应收账款 | 绥化再生资源开发有限公司 | 7,534,523.50 | |||
| 应收账款 | 江西中再生环保产业有限公司 | 1,199,396.89 | 2,944,839.98 | ||
| 应收账款 | 萍乡华溪再生资源回收利用开发有限公司 | 905,135.56 | |||
| 应收账款 | 四川塑金科技有限公司 | 471,393.30 | |||
| 应收账款 | 湖北蕲春中再再生资源有限公司 | 70,111.00 | |||
| 应收账款 | 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 26,906.79 | |||
| 应收账款 | 河北荣泰再生资源开发利用有限公司 | 65,330.00 | |||
| 应收账款 | 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 1,944,062.61 | |||
| 应收账款 | 重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司 | 6,904,461.76 | |||
| 应收账款 | 中国再生资源开发有限公司武汉分公司 | 20,109,288.23 | |||
| 应收账款 | 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 3,445,873.59 | |||
| 小计 | 26,608,551.24 | 312,953.50 | 86,100,985.18 | ||
| 预付账款 | 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 64,285.77 | |||
| 预付账款 | 中再生盱眙资源开发有限公司 | 28,950.60 | 2,962,779.81 | ||
| 预付账款 | 绥化再生资源开发有限公司 | 1,505,940.32 | |||
| 预付账款 | 江西中奉资源开发有限公司 | 249,413.17 | 892,373.09 | ||
| 预付账款 | 湖北蕲春中再再生资源有限公司 | 842,991.31 | |||
| 预付账款 | 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 13,300,100.00 | |||
| 预付账款 | 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 600,000.00 | |||
| 小计 | 14,178,463.77 | 6,268,370.30 | |||
| 其他应收款 | 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 23,472.00 | |||
| 其他应收款 | 清远中再生华清商务服务有限公司 | 800.00 | 800.00 |
| 其他应收款 | 江西中再生环保产业有限公司 | 64,436.94 | |||
| 其他应收款 | 江西中奉资源开发有限公司 | 327,883.04 | |||
| 其他应收款 | 洛阳汉鼎金属回收有限公司 | 540,000.00 | 1,532,639.62 | ||
| 其他应收款 | 北京思迪环保科技服务有限公司 | 20,000.00 | 40,000.00 | ||
| 其他应收款 | 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 750.00 | |||
| 其他应收款 | 中国再生资源开发有限公司深圳分公司 | 9,004,210.69 | |||
| 其他应收款 | 中再生 | 4,100,000.00 | |||
| 其他应收款 | 重庆昊华再生资源有限公司 | 100,000.00 | |||
| 其他应收款 | 绥化再生资源开发有限公司 | 309,166.67 | |||
| 小计 | 584,272.00 | 15,170,720.29 | |||
| 应收利息 | 供销集团财务有限公司 | 154,338.25 | |||
| 小计 | 154,338.25 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付票据 | 江西中奉资源开发有限公司 | 10,000,000.00 | |
| 小计 | 10,000,000.00 | ||
| 应付账款 | 广东华清再生资源有限公司 | 50,420.78 | |
| 应付账款 | 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 134,915.71 | |
| 应付账款 | 广东塑金科技有限公司 | 508,175.49 | 3,307,200.00 |
| 应付账款 | 中再生盱眙资源开发有限公司 | 3,474,494.98 | 23,093.00 |
| 应付账款 | 重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司 | 1,659,905.56 | 1,659,905.56 |
| 应付账款 | 四川中再生环保科技服务有限公司 | 10,397.08 | 12,377.91 |
| 应付账款 | 四川省再生资源有限公司 | 270.00 | |
| 应付账款 | 四川塑金科技有限公司 | 2,000,000.00 | |
| 应付账款 | 黑龙江省中再生资源开发有限公司 | 23,819.00 | |
| 应付账款 | 洛阳宏润塑业有限公司 | 224,500.00 | 226,500.00 |
| 应付账款 | 江西中再生环保产业有限公司 | 214,501.15 | |
| 应付账款 | 宁夏达源再生资源开发有限公司 | 77,284.08 | 77,284.08 |
| 应付账款 | 安徽中再生资源开发有限公司 | 707,759.05 | |
| 应付账款 | 中再生 | 277,266.99 | |
| 小计 | 6,417,630.67 | 8,252,439.75 | |
| 预收账款 | 河北荣泰再生资源开发利用有限公司 | 21,689.34 | |
| 预收账款 | 四川塑金科技有限公司 | 252,072.77 | 395,715.34 |
| 预收账款 | 广东塑金科技有限公司 | 61,044.82 | |
| 预收账款 | 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 527,212.32 | 528,296.76 |
| 预收账款 | 山东临沂中再生联合发展有限公司 | 1,225.51 | 246,571.46 |
| 预收账款 | 洛阳宏润塑业有限公司 | 1,855,893.85 | 1,235,999.63 |
| 预收账款 | 清远中再生华阳铝业有限公司 | 6,683.00 | |
| 预收账款 | 绥化再生资源开发有限公司 | 2,629,188.50 | |
| 预收账款 | 常州塑金高分子科技有限公司 | 27,432.00 | |
| 预收账款 | 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 5,613,013.65 | |
| 小计 | 8,332,151.20 | 5,069,886.69 | |
| 其他应付款 | 中再生 | 138,588.36 | 1,707,116.37 |
| 其他应付款 | 广东塑金科技有限公司 | 3,436.04 | |
| 其他应付款 | 山东中再生环境服务有限公司 | 12,303.79 | 1,054,507.29 |
| 其他应付款 | 清远华清再生资源投资开发有限公司 | 76,528.05 | |
| 其他应付款 | 山东临沂中再生联合发展有限公司 | 20,000.00 | 29,505.62 |
| 其他应付款 | 四川中再生环保科技服务有限公司 | 2,887.34 | 167,719.67 |
| 其他应付款 | 上海京在瑞投资合伙企业（有限合伙） | 4,933,822.21 | |
| 其他应付款 | 中再资源再生开发有限公司 | 90,977.76 | |
| 其他应付款 | 四川塑金科技有限公司 | 50,000.00 | |
| 其他应付款 | 中再生盱眙资源开发有限公司 | 6,919.65 | |
| 其他应付款 | 江西中再生环保产业有限公司 | 35,696.70 | |
| 其他应付款 | 洛阳宏润塑业有限公司 | 495,184.00 | 50,000.00 |
| 其他应付款 | 中再生洛阳再生资源开发有限公司 | 23,191.63 | |
| 其他应付款 | 唐山中再生环保科技服务有限公司 | 3,528,173.15 | 1,196,465.70 |
| 其他应付款 | 河北荣泰再生资源开发利用有限公司 | 619,048.99 | |
| 其他应付款 | 重庆市绿色再生资源回收网络有限责任公司 | 144,735.76 | |
| 其他应付款 | 重庆昊华再生资源有限公司 | 112,057.09 | |
| 其他应付款 | 北京思迪环保科技服务有限公司 | 5,970.90 | |
| 其他应付款 | 中国再生资源开发有限公司青岛分公司 | 1,000,000.00 | |
| 其他应付款 | 中国再生资源开发有限公司深圳分公司 | 125,047.59 | |
| 其他应付款 | 中国再生资源开发有限公司武汉分公司 | 111,108.30 | |
| 其他应付款 | 湖北蕲春中再再生资源有限公司 | 2,000,000.00 | |
| 其他应付款 | 广东华清再生资源有限公司 | 187.16 | |
| 小计 | 5,620,509.84 | 12,120,669.28 |
7、 关联方承诺√适用 □不适用
(1)因参与秦岭水泥重大资产重组，相关关联方于2014年4月30日做出过如下承诺：
①中国供销集团有限公司（以下简称“供销集团”）、中再生、中再资源关于避免与上市公司同业竞争和利益冲突的承诺：
“一、本公司及本公司控制的其他企业不直接或间接从事、参与或进行与秦岭水泥及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。二、本公司及本公司控制的其他企业不利用在秦岭水泥中的地位和影响，进行损害秦岭水泥及其中小股东、秦岭水泥控股子公司合法权益的经营活动。四、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致秦岭水泥及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部赔偿责任。”
②供销集团、中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生关于规范与上市公
司关联交易的承诺：
“一、本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业或其他组织机构（以下简称“本公司控制的其他企业”）将尽量避免与秦岭水泥及其控股子公司之间发生关联交易。在关联采购方面，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的公司、企业正在通过将采购客户和采购人员转移至标的公司的方式降低关联采购金额。二、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司或本公司控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及秦岭水泥章程的规定，均遵循公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的合理价格确定，并按照相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，确保关联交易的公允性，切实维护秦岭水泥及其中小股东的利益。三、本公司保证不利用在秦岭水泥中的地位和影响，通过关联交易损害秦岭水泥及其中小股东的合法权益。本公司或本公司控制的其他企业保证不利用本公司在秦岭水泥中的地位和影响，违规占用或转移秦岭水泥的资金、资产及其他资源，或要求秦岭水泥违规提供担保。四、本承诺函自签署之日即行生效，并在秦岭水泥存续且依照中国证券监督管理委员会或上交所相关规定本公司或本公司控制的其他企业被认定为秦岭水泥关联方期间持续有效且不可撤销。五、如违反上述承诺与秦岭水泥及其控股子公司进行交易而给秦岭水泥及其中小股东造成损失的，本公司将依法承担相关的赔偿责任。”
③中再生、中再资源、黑龙江中再生、广东华清、山东中再生关于认购上市公司非公开发行股份锁定的承诺：
自新增股份上市之日起三十六个月内不转让。1、在股份锁定期内，由于秦岭水泥送红股、转增股本等原因增加的股份数量，亦应遵守上述约定；2、重组完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者重组完成后6个月期末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长6个月。
④供销集团、中再生、中再资源关于保持上市公司独立性的承诺：
“为了不影响重组后上市公司的独立性，保持重组后上市公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立，承诺：本公司及本公司直接或间接控制的除秦岭水泥及其控股子公司以外的公司不会因本次重组而损害秦岭水泥的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与秦岭水泥保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用秦岭水泥提供担保，不违规占用秦岭水泥资金，保持并维护秦岭水泥的独立性，维护秦岭水泥其他股东的合法权益。”
⑵因参与中再资环非公开发行股份，2016 年11月，中再生、银晟资本、鑫诚投资、财通基
金、物流基金做出如下承诺:
所认购的中再资环非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不转让。
⑶因参与中再资环重大资产重组，被合并方环服公司的原股东中再生作出如下承诺：
本公司和中再生与2018年8月27日签署《中再资源环境股份有限公司向中再生环境服务有限公司现有股东支付现金购买资产协议》，本公司拟用现金购买中再生持有的中再生环境服务有限
公司（以下简称“标的公司”）100%的股权。（以下简称“本次交易”）
在重大资产重组过程中，本公司和中再生于2018年8月27日签署了《盈利预测补偿协议》。根据该协议：
①中再生同意对本次交易的标的资产于本次交易交割完成的会计年度及之后连续两个会计年度合并报表口径下扣除非经常性损益后标的资产累计实际净利润数达到协议约定的对应会计年度标的资产的累计净利润测算数作出承诺。如果在相关会计年度内经负责本公司指定的注册会计师审计确认的累计实际净利润数不足承诺的累计净利润预测数，中再生同意向本公司做出补偿。
②标的资产于补偿期内所对应的2018年度至2020年度拟实现归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）为：
金额单位：人民币万元
| 项目 | 2018年度 | 2019年度 | 2020年度 |
| 归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益） | 4,662.00 | 7,055.00 | 8,576.00 |
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（一）资产负债表日存在的经营租赁事项
无。
（二）资产负债表日存在的资本性承诺事项
1、融资租赁合同中再资环为了筹集资金，2016年7月份与太平石化金融租赁有限责任公司签订编号为TPSH(2016)ZL029的融资租赁（回租）合同，租赁期限为3年，以2016年7月29日为起租日，租赁标的物为下属七家子公司（湖北鑫丰公司和本期新增的公司除外）的不动产及机器设备，本合同共募集16,000.00万元，租赁利率按照中国人民银行公布的3年期人民币贷款基准利率上浮5%计算即4.9875%，公司每3个月支付一次本息，共需支付12期，截止2018年12月31日，公司已支付10次本息，合计144,340,704.89元，未来还需支付2期，合计28,708,547.59元。
2、或有事项无。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用2、 债务重组□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划□适用 √不适用
5、 终止经营□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他□适用 √不适用十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 23,939,845.80 | |
| 应收账款 | 12,105,035.17 | 27,757,077.54 |
| 合计 | 12,105,035.17 | 51,696,923.34 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 8,939,845.80 | |
| 商业承兑票据 | 15,000,000.00 | |
| 合计 | 23,939,845.80 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 1,000,000.00 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 1,000,000.00 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 12,179,794.85 | 100.00 | 74,759.68 | 0.61 | 12,105,035.17 | 27,757,077.54 | 27,757,077.54 | |||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 12,179,794.85 | / | 74,759.68 | / | 12,105,035.17 | 27,757,077.54 | / | / | 27,757,077.54 | |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 1,495,193.69 | 74,759.68 | 5 |
| 其中：1年以内分项 | 1,495,193.69 | 74,759.68 | 5 |
| 1年以内小计 | 1,495,193.69 | 74,759.68 | 5 |
| 1至2年 | |||
| 2至3年 | |||
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | |||
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | |||
| 合计 | 1,495,193.69 | 74,759.68 | |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额74,759.68；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
金额单位：元
| 债务人名称 | 账面余额 | 占应收账款合计的比例（%） | 坏账准备 |
| 中再生 | 10,519,820.03 | 86.37 | |
| 天津市瑞鑫德金属材料有限公司 | 575,326.80 | 4.72 | 28,766.34 |
| 天津信合旺再生资源利用有限公司 | 338,030.08 | 2.78 | 16,901.50 |
| 新泰市安信塑胶有限公司 | 233,926.40 | 1.92 | 11,696.32 |
| 四会市兴源再生资源有限公司 | 229,364.24 | 1.88 | 11,468.21 |
| 合 计 | 11,896,467.55 | 97.67 | 68,832.37 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 1,159,801,042.78 | 1,288,473,910.37 |
| 合计 | 1,159,801,042.78 | 1,288,473,910.37 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 1,159,808,074.81 | 100 | 7,032.03 | 0.001 | 1,159,801,042.78 | 1,288,479,903.33 | 100 | 5,992.96 | 1,288,473,910.37 | |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 合计 | 1,159,808,074.81 | 100 | 7,032.03 | 0.001 | 1,159,801,042.78 | 1,288,479,903.33 | 100 | 5,992.96 | 1,288,473,910.37 | |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 70,320.26 | 7,032.03 | 100 |
| 1至2年 | |||
| 2至3年 | |||
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | |||
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | |||
| 合计 | 70,320.26 | 7,032.03 | 100 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 70,320.26 | 119,000.00 |
| 押金、保证金 | ||
| 代垫款 | 328,802.76 | 859.20 |
| 房租 | ||
| 往来款 | 1,159,408,951.79 | 1,288,360,044.13 |
| 其他 | ||
| 合计 | 1,159,808,074.81 | 1,288,479,903.33 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,039.07元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 山东公司 | 往来款 | 223,640,417.19 | 1年以内/1-2年 | 19.28 | |
| 唐山公司 | 往来款 | 177,090,107.01 | 1年以内 | 15.27 | |
| 四川公司 | 往来款 | 155,100,663.81 | 1年以内 | 13.37 | |
| 广东公司 | 往来款 | 137,619,958.01 | 1年以内 | 11.87 | |
| 湖北公司 | 往来款 | 117,335,961.16 | 1年以内 | 10.12 | |
| 合计 | / | 810,787,107.18 | / | 69.91 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 2,748,156,720.20 | 2,748,156,720.20 | 2,401,150,996.80 | 2,401,150,996.80 | ||
| 对联营、合营企业投资 | ||||||
| 合计 | 2,748,156,720.20 | 2,748,156,720.20 | 2,401,150,996.80 | 2,401,150,996.80 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 山东公司 | 151,894,788.25 | 162,153,605.03 | 314,048,393.28 | |||
| 洛阳公司 | 363,817,000.00 | 363,817,000.00 | ||||
| 四川公司 | 377,182,100.00 | 377,182,100.00 | ||||
| 江西公司 | 397,752,400.00 | 397,752,400.00 | ||||
| 湖北公司 | 181,053,000.00 | 10,000,000.00 | 191,053,000.00 | |||
| 黑龙江公司 | 282,642,200.00 | 40,000,000.00 | 322,642,200.00 | |||
| 广东公司 | 227,938,700.00 | 227,938,700.00 | ||||
| 唐山公司 | 289,885,500.00 | 289,885,500.00 | ||||
| 云南公司 | 9,985,308.55 | 9,985,308.55 | ||||
| 丰鑫公司 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 | ||||
| 兴合环保 | 94,000,000.00 | 94,000,000.00 | ||||
| 环服公司 | 134,852,118.37 | 134,852,118.37 | ||||
| 合计 | 2,401,150,996.80 | 347,005,723.40 | 2,748,156,720.20 |
(2). 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 401,670,599.73 | 364,415,312.94 | 54,258,109.23 | 54,197,480.92 |
| 其他业务 | 6,469,948.18 | 1,034,556.60 | ||
| 合计 | 408,140,547.91 | 364,415,312.94 | 55,292,665.83 | 54,197,480.92 |
5、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 501,000,000.00 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 合计 | 501,000,000.00 |
6、 其他□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -3,038,056.36 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 440,000.00 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 12,973,825.07 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 36,515,781.79 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 280,000.00 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,097,672.50 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 150,244.76 | |
| 所得税影响额 | -139,691.32 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,243,288.88 | |
| 合计 | 43,841,142.56 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 17.11 | 0.2277 | 0.2277 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 14.74 | 0.1961 | 0.1961 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
董事长：管爱国董事会批准报送日期：2019年4月12日
修订信息
□适用 √不适用